第一篇：關于檔案行政執法主體及依據的思考

關于檔案行政執法主體及依據的思考

關于檔案行政執法主體及依據的思考

黃禹康

摘 要:檔案行政執法是檔案法律法規賦予檔案行政管理部門的權利和義務，是檔案行政管理機關落實檔案法律法規、規范社會檔案行為、實行宏觀管理職能的重要手段；是促進檔案部門加快“三個體系”建設，發揮檔案工作服務經濟社會發展的重要保障；是確保檔案事業依法、持續、健康發展的一項行政強制行為。因此，各級檔案行政管理部門必須嚴格依法行政，在執法主體、執法依據、執法程序等方面符合法律法規、規章的要求，以推進檔案事業全面、協調、健康發展。

關鍵詞:檔案;執法主體;執法依據

檔案行政執法是檔案法律法規賦予檔案行政管理部門的權利和義務，是檔案行政管理機關落實檔案法律法規、規范社會檔案行為、實行宏觀管理職能的重要手段；是促進檔案部門加快“三個體系”建設，發揮檔案工作服務經濟社會發展的重要保障；是確保檔案事業依法、持續、健康發展的一項行政強制行為。因此，各級檔案行政管理部門必須嚴格依法進行，在執法主體、執法依據、執法程序等方面符合法律法規、規章的要求，否則，就會造成無效執法，甚至違法執法，給檔案事業的發展造成負面影響。1 明確檔案行政執法主體，不斷強化檔案行政執法

檔案行政執法主體是指依法享有的檔案行政執法權，以自己的名義實施檔案行政管理活動，并能夠獨立承擔由此產生的法律責任的組織，它的產生必須有合法的依據。《檔案法》第六條明確規定：“國家檔案行政管理部門主管全國檔案事業，對全國的檔案事業實行統籌規劃，組織協調，統一制度，監督和指導。” “縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區域內的檔案事業，并對本行政區域內機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案工作實行監督和指導。”與此同時，《檔案法實施辦法》對各級檔案部門的職責進行了細化，強調縣級以上檔案行政管理部門具有“依法查處檔案違法行為”的職責。1992年3月30日，國家檔案局頒布的《檔案執法檢查暫行規定》中規定：“國家檔案局和縣級以上檔案行政管理部門是國家貫徹并監督執行檔案法規的機關，依法行使檔案執法監督和檢查，并依法對違反檔案法規的行為進行查處。”1998年11月28日，頒布實施的《湖南省檔案管理條例》也明確規定，對違反檔案法規的行為“由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。” 由此可見，縣級以上各級檔案行政管理部門是檔案行政執法的主體，它在法律法規的授權范圍內獨立行使檔案行政職權，有權以自己的名義作出檔案行政處罰決定，并承擔由此引起的法律責任。

由于檔案工作涉及面廣，國家各有關部門制定了不少切合本系統檔案工作實際的檔案行政規章，國務院制定的其他領域的行政法規也有一些涉及檔案工作的條款。總體上說，這些法規、規章與《檔案法》基本協調一致，明確了檔案行政管理部門作為檔案行政執法的主體地位，但與檔案法律法規相矛盾的現象也并不少見。一種情況是明確業務主管部門為檔案行政執法主體，如，2000年1月30日，國務院頒布的《建設工程質量管理條例》規定，建設工程檔案管理中的違法行為由建設行政主管部門實施行政處罰；2001年6月29日，建設部修訂的《城市建設檔案管理規定》也明確各級建設行政主管部門為城建檔案執法單位；1998年11月22日，國家土地資源管理局、國家檔案局聯合發布施行的《土地管理檔案工作暫行規定》規定，對“沒有及時進行土地管理檔案資料的形成積累、整理和歸檔工作的單位，由土地管理行政主管部門提出警告或者通報批評，造成嚴重后果的單位領導人由其上級機關給予行政處分”；2003年3月14日，國家水利部、國家檔案局發布的《水利檔案工作規定》明確“對于違反檔案法律法規的單位或個人，上級主管部門可采取通報批評等方式限期整改”；另一種情況，是確定業務主管部門與檔案行政管理部門聯合作為檔案行政執法主體，如國家技術監督局、國家檔案局聯合發布的《技術監督檔案管理辦法》規定“如對檔案有損毀、丟失、涂抹、改寫、倒賣、泄(失)密、違法攜帶出境、侵權等行為，視情節輕重，由技術監督行政主管部門會同當地檔案行政主管部門對當事人依法查處”。如果按第一種情況由專業主管機關行使檔案行政執法權，則造成了檔案行政管理部門在檔案行政執法過程中的缺位；如果按照第二種情況，由專業主管部門和檔案行政管理部門共同執法，則又容易引起扯皮，影響執法效率。事實上，《檔案法》第七條明確了機關團體、企事業單位和其他組織對所屬機構的檔案工作具有監督和指導職能，但并未授予這些部門檔案行政執法權。在實踐中，此事也引起了有關方面的高度重視。全國人大檔案行政執法檢查組在上海檢查時，曾向上海市政府領導明確指出：“檔案行政管理部門與城市建設等其他專業部門在檔案工作上需要理順關系，在一個行政區域內，一種行政行為只能有一個行政機構和執法主體。《檔案法》并沒有委托任何其他部門和機構行使執法權，檔案工作不應多頭管理，政出多門，檔案部門和其他部門的關系，政府應出面協調，依法定位。” 當然，如果檔案違法行為的當事人在違反檔案法律法規的同時，違反了其他法律法規，則可能引起執法主體的變化。例如，檔案違法行為如果已觸犯刑法，那么，這一類違法行為不管是檔案部門先發現還是司法部門先發現，最終，必須由司法部門來處理；又如，在利用檔案過程中如果泄露了國家機密，則應由保密部門來查處；再如，《檔案法》第二十五條規定：“攜運禁止出境的檔案或者其復制件出境的，由海關予以沒收，可以并處罰款。”之所以這樣規定，是因為這一類行為本身就違反了《中華人民共和國海關法》的有關規定，由海關作為執法主體合情合理，這種類型的案件中，執法主體的變化是因為檔案違法行為的性質發生了變化——形式上是檔案違法，實質上觸犯了其他法律法規，這并不能改變檔案行政管理部門作為處理檔案違法案件的執法主體地位。把握檔案行政執法依據，不斷推進檔案行政執法

根據有關法律法規規定，檔案行政執法的依據主要有以下幾種：(1)《檔案法》；(2)相關法律，主要包括除《檔案法》以外的其他法律中涉及檔案及檔案工作的條款，以及檔案行政執法過程中必須遵守的程序法，如《行政訴訟法》、《行政處罰法》、《行政復議法》等；(3)檔案行政法規，如《中華人民共和國檔案法實施辦法》；(4)地方性檔案法規，如《湖南省檔案管理條例》；(5)檔案規章，如《湖南省檔案科技研究項目管理暫行辦法》；(6)規范性檔案行政文件，如《湖南省委辦公廳、省政府辦公廳關于進一步加強新時期檔案工作的意見》。從理論上講，這些法律法規所規定的內容應互相一致、互為補充。但在實際工作中，由于有些立法機關在立法過程中對檔案法律依據研究不夠，往往囿于本地、本部門利益，設定了一些與檔案法律法規不相一致的內容，或者由于一些效力層次較低的檔案法規依據制定時間早于一些較高層次的檔案法律依據，結果造成了相互不一致的情況。

2.1 關于其他法律法規體系規定與檔案法律法規體系的不協調。《建設工程質量管理條例》第五十九條規定：“違反本條例規定，建設工程竣工驗收后，建設單位未向建設行政主管部門或者其他有關部門移交建設項目檔案的，責令改正，處1萬元以上10萬元以下的罰款。”《湖南省重點項目檔案驗收辦法》第十九條規定：“凡不按照規定編制和移交重點工程檔案的部門和單位，根據國務院《建設工程質量管理條例》第五十九條規定，由建設行政主管部門或者其他有關部門處1萬元以上10萬元以下的罰款。”《湖南省關于進一步加強各類建設工程檔案管理的規定》第七條規定：“凡不按照規定編制和報送各類建設工程竣工檔案的部門和單位，根據國務院《建設工程質量管理條例》第五十九條規定，處1萬元以上10萬元以下的罰款。”然而，根據《檔案法》、《檔案法實施辦法》及《湖南省檔案管理條例》規定，“不歸檔”或“不按期移交檔案”的只能給予行政處分，并不可以實施行政處罰。這樣，對于不按期移交建設項目工程檔案的違法行為，既可以由檔案部門按照檔案法規給予行政處分，也可以由建設部門按照建設法規給予經濟處罰，相同的違法行為因不同的執法主體引用不同的法規而出現不同的行政執法結果。

2.2 關于地方性檔案法規與《檔案法》、檔案行政法規的不協調。一是行政處罰的范圍不一致。按《檔案法》、《檔案法實施辦法》規定可以實施行政處罰的行為主要有五種情況：(1)損毀、丟失屬于國家所有的檔案；(2)擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案；(3)涂改偽造檔案；(4)擅自出賣或者轉讓檔案；(5)倒賣檔案牟利或將檔案賣給、贈送給外國人。其中，前三種檔案違法行為必須發生在利用檔案館檔案的過程中才可實施警告、罰款等行政處罰。在我國，不少省市區地方檔案法規的設置特別是在檔案行政執法的實踐中，對前三種違法行為的處罰與《檔案法》不一致，在行政處罰范圍突破了“利用檔案館檔案”的這一限制。也就是說，在機關、國有企事業單位檔案室中，如發生了上述前三種違法行為，都實施了一定的行政處罰。若嚴格按照《檔案法》的規定，這豈不是違法執法行為嗎？根據《中華人民共和國立法法》的規定，《檔案法》、《檔案法實施辦法》的效力要高于地方性檔案法規，如果按照地方法規對上述前三種違法行為實施行政處罰，能否在法律上站得住腳，值得商榷。二是罰款數額的不一致。由于一些地方檔案法規的制定是在《檔案法實施辦法》修改之前，所以，在罰款的數額上與《檔案法實施辦法》不一致，如《湖南省檔案管理條例》規定的罰款數額為：單位500元～2萬元，個人500元～2000元，與《檔案法實施辦法》規定的單位1萬～1O萬元，個人500元～5000元不一致。當然，《湖南省檔案管理條例》所規定的罰款標準低于《檔案法實施辦法》，根據相關法律法規規定應該是有效的，但是，如果遇到重大檔案違法案件，我們還是可以按照《檔案法實施辦法》的罰款標準予以處罰。

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2.3 關于檔案法律法規與行政規章之間的不協調。相對于檔案法律法規而言，檔案規章數量較多，由于不少部門本位主義思想的緣故，因而出現與檔案法規不一致的現象較多。如前所述，不少部門檔案行政規章將業務主管部門作為檔案行政執法的主體，就是一種違反檔案法律法規規定的現象。另外，有些規章在檔案的管理、對違法行為的處罰等方面也有與檔案法規不一致的地方。如1994年12月29日，國家外經貿部、國家經貿委發布的《外商投資企業檔案管理暫行規定》第十四條規定，對“損毀、丟失或擅自銷毀應當歸檔保存的文件材料和檔案”和“涂改、偽造檔案”的可以實施行政處罰，這與《檔案法》的規定不相一致，外商投資企業的檔案既不是國有檔案，也不是檔案館的檔案，對其實施行政處罰無法律依據。

2.4 關于檔案規章之間的不協調。如同屬城建檔案的行政規章，1997年7月28日，國家檔案局發布的《城市建設檔案歸屬與流向暫行辦法》與建設部制定的《城市建設檔案管理規定》存在著許多矛盾。《城市建設檔案歸屬與流向暫行辦法》規定“城市建設檔案的報送與接收由檔案行政管理部門進行監督、協調”，對違法行為“由縣級以上檔案行政管理部門依照《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國檔案法》給予處罰”。而《城市建設檔案管理規定》則規定，城市建設檔案由建設行政主管部門管理，對違法行為由建設行政主管部門給予行政處分，未按規定移交工程檔案的，依照《建設工程質量管理條例》的規定處罰。2.5 關于檔案法規與有關程序法的不協調。這主要是由于檔案法規的制定時間早于某些程序法的原因造成的。如《條例》規定“當事人對行政處罰決定不服的，可以在接到行政處罰決定書之日起十五日內”申請行政復議，這與《行政復議法》規定的“六十日內提出行政復議申請”不符，主要是因為《條例》的制定要早于《行政復議法》。在實際工作中，我們應按照《行政復議法》的規定辦理。

法律法規、規章的不協調、不一致，會影響到檔案行政執法效率，給檔案事業造成負面的影響。對于如何協調統一法制，《立法法》設計了三種解決機制，一是明確了五個法律通用原則，即(1)上位法優于下位法；(2)同位階的法律具有同等法律效力，在各自權限范圍內實施；(3)“特別法”優于“一般法”；(4)新法優于舊法；(5)不溯及既往原則。二是規定了備案審查制度。三是規定了沖突法規的裁決和改變與撤銷制度。另外，對于檔案規章、制度的制定，《檔案法實施辦法》中明確規定，國務院各部委、省級政府各部門經同級檔案行政管理部門同意，可以制定本系統專業檔案的具體行政管理制度和辦法，這樣，可以減少、協調檔案規章制度方面的沖突。進一步加強檔案行政執法的幾點思考及建議

3.1 及時清理、修改有關檔案行政規章，不斷完善檔案行政執法依據。在檔案法制的不協調和沖突中，檔案規章占了很大的比例，這其中，很重要的原因是沒有及時對有關規章進行清理和修改。據國家檔案局在網站公布的現行有效規章目錄中，至2011年底，現行有效的規章為95種，其中，1996年7月5日，《檔案法》修改以后發布的規章有26種，占27.4%，1999年5月5日，《檔案法實施辦法》修改以后發布的規章有14種，占4.2%，除了某些技術管理性質的規章外，相當一部分行政規章有待根據修改后的《檔案法》和《檔案法實施辦法》再作相應的修改。3.2 加快《檔案法》修改進程，不斷推進依法治檔。《檔案法》將“損毀丟失國有檔案”等前述三類違法行為的行政處罰限制在“利用檔案館檔案”的過程中不盡合理，應去掉這個限制。因為：其一，檔案館的檔案都是由機關、國有企事業單位的檔案室移交而來，發生在檔案室的違法行為與發生在檔案館的違法行為無論違法性質還是危害程度都是一樣的，應適用同一執法標準；其二，對檔案館、室里的檔案違法行為適用同一執法標準，符合《檔案法》規定的“檔案工作實行統一領導、分級管理”的原則；其三，從立法實踐上看，我國大部分省級地方性檔案法規對這三類違法行為的行政處罰的規定中，都去掉了“利用檔案館的檔案”這一限制。《檔案法》如不修改，無疑，將給這些地方性檔案法規的執行帶來障礙。

3.3 進一步完善《檔案法》，使其更科學合理。一要針對目前信息化建設的發展形勢，加強對電子文件和電子檔案的管理；二要對檔案開放期限30年的規定修改，以改變檔案信息封閉期限較長的弊端；三要對保密檔案的規定進一步細化，擴大檔案的開放度；四要加大“三個體系”建設力度，加強對新領域、新行業檔案的有效管理；五要對檔案法律責任條款規定進一步細化，加大對檔案違法行為和違法案件的查處和打擊力度，增強檔案法治的威懾力。

3.4 健全與《檔案法》配套的法規及規章，增強檔案行政執法的可操作性。為解決政府信息公開與現行《檔案法》的不協調和沖突，不少省市已制定了一些相關規章，發揮了一定的作用。如湖南省制發的《湖南省檔案行政執法裁量權基準》規定，對損毀、丟失重大歷史檔案、黨和國家領導人題詞、名人字畫等珍貴檔案的賠償可突破10萬元；上海市在修訂《上海市檔案條例》中，把檔案館作為政府公開信息查閱服務場所；廣東省政府辦公廳在《現行文件資料移送辦法》中，規定各有關單位定期向省檔案館提供大量的已公開現行文件，《廣東省政務公開條例》進一步明確各級綜合檔案館為各級政府政務信息公開場所的法律地位。這些規范性文件或政府規章雖然與專門法律相比位階較低，但在實際工作中更具有可操作性，使檔案行政執法層次分明、優勢互補，有效地促進了檔案事業的協調發展。

3.5 不斷完善檔案法律法規，增強檔案行政執法與外部相關法規的協調。新形勢下進行的政府信息公開，可以說，凸顯了與《檔案法》部分規定的矛盾和沖突，也呼喚我們在遵循法律的穩定性和嚴肅性的原則下，增強對《檔案法》部分內容進行切合實際修訂的迫切性和必要性的認識，同時，重新修訂《檔案法》。要求我們必須具有開闊的視野和科學的預測，使《檔案法》更具包容性、協調性和前瞻性，這樣才能使《檔案法》更具活力，才能保持檔案事業長久健康發展。

3.6 嚴格規范檔案行政執法程序，增強檔案行政執法的實效和威懾力。檔案行政執法檢查是一項非常嚴肅的工作，必須嚴格按照程序進行。筆者認為，規范檔案行政執法檢查程序，必須規范執法檢查的準備、檢查和整改三個階段。規范準備階段，應該規范行政執法檢查組的組成，行政執法檢查的內容、時間、地點和方式的確定，執法調研的進行以及執法人員學習的組織，等等。規范檢查階段，應該規范聽取匯報、實地考察、反饋意見，等等。這個階段應特別注意規范執法行為和執法文書。例如，執法時，必須出示有效執法證件；必須向當事人告知處罰依據；必須使用文明用語。制作使用執法文書時，應做到對執法依據要準確合理、條款分明；對違法事實、應用法律依據要表述準確，語言簡練。規范整改階段，應該規范跟蹤督察制度和行政執法責任制的推行，等等。只有嚴格按照程序執法，才能使執法工作真正做到程序規范，定性準確，處理適當，手續完備。

3.7 加大檔案法制宣傳教育，不斷增強全民的檔案法制意識。《檔案法》賦予檔案行政管理部門執法權，檔案部門就應該采用各種形式加大對檔案法律法規的宣傳教育力度，使之家喻戶曉；要理直氣壯地行使檔案執法權，依法查處檔案違法行為，維護檔案法制的嚴肅性，推動檔案事業依法、持續、健康發展。

(作者單位:湖南省檔案局宣傳處來稿日期:2012-02-16)

第二篇：檔案行政執法中的執法主體及執法依據

檔案行政執法中的執法主體及執法依據

檔案行政執法中的執法主體及執法依據

——兼議檔案法制的協調問題

趙國洪

檔案行政執法是保證檔案事業依法、持續、健康發展的一項行政強制行為，必須嚴格依法進行，在執法主體、執法依據、執法程序等方面符合法律法規、規章的要求，否則就會影響了檔案執法的效率，造成無效執法，甚至違法執法，給檔案事業的發展造成負面影響。

一、關于檔案行政執法主體

檔案行政執法主體是指依法享有檔案行政執法權，以自己的名義實施檔案行政管理活動，并能夠獨立承擔由此產生的法律責任的組織，它的產生必須有合法的依據。《檔案法》第六條明確規定“國家檔案行政管理部門主管全國檔案事業，對全國的檔案事業實行統籌規劃，組織協調，統一制度，監督和指導”。“縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區域內的檔案事業，并對本行政區域內機關、團體、企事業單位和其他組織的檔案工作實行監督和指導”。另外，《檔案法實施辦法》（以下簡稱《辦法》）對各級檔案部門的職責進行了細化，強調縣以上檔案管理部門具有“依法查處檔案違法行為”的職責。1992年3月30日國家檔案局頒布的《檔案執法檢查暫行規定》中規定“國家檔案局和縣級以上檔案行政管理部門是國家貫徹并監督執行檔案法規的機關，依法行使檔案執法監督和檢查，并依法對違反檔案法規的行為進行查處”。2000年5月10日國家檔案局發布的《檔案行政處罰程序暫行規定》中也明確規定“檔案行政處罰由違法行為發生地的檔案行政管理部門依照職權管轄”。

由此可見，縣級以上各級檔案管理部門是檔案行政執法的主體，它在法律法規的授權范圍內獨立行使檔案行政職權，有權以自己的名義作出檔案行政處罰決定，并承擔由此引起的法律責任。

由于檔案工作涉及面廣，國務院有關部委制訂了不少切合本系統檔案工作實際的檔案行政規章，國務院制訂的其他領域的行政法規也有一些涉及檔案工作的條款，總體上說這些法規、規章還是與《檔案法》的精神協調一致的，明確了檔案行政管理部門作為檔案行政執法的主體地位，但與檔案法律法規相矛盾的現象并不少見。一種情況是明確業務主管部門為檔案行政執法主體，如2000年1月30日國務院頒布的《建設工程質量管理條例》，1996年6月14日江蘇省人大常委會通過的《江蘇省工程建設條例》就明確規定，建設工程檔案管理中的違法行為中建設行政主管部門實施行政處罰；2001年6月29日建設部修訂的《城市建設檔案管理規定》也明確各級建設行政主管部門為城建檔案執法單位；1998年11月22日國家土地管理局、國家檔案局發布施行的《土地管理檔案工作暫行規定》規定對“沒有及時進行土地管理檔案資料的形成積累、整理和歸檔工作的單位，由土地管理行政主管部門提出警告或者通報批評，造成嚴重后果的單位領導人由其上級機關給予行政處分”；2003年3月14日水利部、國家檔案局發布的《水利檔案工作規定》規定“對于違反檔案法律法規的單位或個人，上級主管部門可采取通報批評等方式限期整改”；另一種情況是明確業務主管部門與檔案行政管理部門聯合作為檔案行政執法主體，如1994年10月20日，國家技術監督局、國家檔案局發布的《技術監督檔案管理辦法》規定“如對檔案有損毀、丟失、涂抹、改寫、倒賣、泄（失）密、違法攜帶出境、侵權等行為，視情節輕重，由技術監督行政主管部門會同當地檔案行政主管部門對當事人依法查處”。如果按第一種情況由專業主管機關行使檔案行政執法權，則造成了檔案行政管理部門在檔案行政執法過程中的缺位；如果按照第二種情況，由專業主管部門和檔案行政管理部門共同執法，則又容易引起扯皮，影響執法效率。事實上，《檔案法》第七條、《辦法》第九條明確了機關團體、企事業單位和其他組織對所屬機構的檔案工作具有監督和指導職能，但并未授予這些部門檔案行政執法權。在實踐中，此事也引起了有關方面的高度重視，1997年9月，全國人大檔案執法檢查組在上海曾向上海市政府領導明確指出：“檔案行政部門與城市建設等其他專業部門在檔案工作上需要理順關系。在一個行政區域內，一種行政行為只能有一個行政機構和執法主體，《檔案法》并沒有委托任何其他部門和機構行使執法權，檔案工作不應多頭管理，政出多門。檔案部門和其他部門的關系，政府應出面協調，依法定位。”

當然，如果檔案違法行為的當事人在違反檔案法律法規的同時，違反了其他法律法規，則可能引起執法主體的變化，例如，檔案違法行為如果已觸犯刑法，那么這一類違法行為不管是檔案部門先發現還是司法部門先發現，最終必須由司法部門來處理；又如在利用檔案過程中如果泄漏了國家機密，則應由保密部門來查處；再如，《檔案法》第二十五條規定“攜運禁止出境的檔案或者其復制件出境的，由海關給予沒收，可以并處罰款，”之所以這樣規定，是因為這一類行為本身就違反了《中華人民共和國海關法》的有關規定，由海關作為執法主體合情合理。這種類型的案件中執法主體的變化是因為檔案違法行為的性質發生了變化——形式上是檔案違法，實質上觸犯了其他法律法規，這并不能改變檔案行政管理部門作為處理檔案違法案件的執法主體地位。

二、關于檔案行政執法依據

根據有關法律法規規定，檔案行政執法的依據主要由以下幾種：（1）《檔案法》；（2）相關法律，主要包括除檔案法以外的其他法律中涉及檔案及檔案工作的條款，以及檔案行政執法過程中必須遵守的程序法，如《行政訴訟法》、《行政處罰法》、《行政復議法》等；（3）檔案行政法規（目前僅《辦法》）；（4）地方性檔案法規；（5）檔案規章；（6）規范性檔案行政文件。從理論上講，這些法律法規所規定的內容應互相一致、互為補充。但在實際工作中由于一些立法機關在立法過程中對檔案法律依據研究不夠，往往囿本地、本部門利益規定了一些與《檔案法》不相一致的內容，或者由于一些效力層次較低的檔案法律依據制定時間早于一些較高層次的檔案法律依據，結果造成了相互不一致的情況。

1、其他法律法規體系規定與檔案法律法規體系的不協調。《建設工程質量管理條例》五十九條規定，“違反本條例規定，建設單位未向建設行政主管部門或者其他有關部門移交建設項目檔案的，責令改正，處1萬元以上10萬元以下的罰款”。《江蘇省工程建設管理條例》三十條規定“建設單位或個人違反本條例第十條規定，未報送工程建設檔案資料的有縣以上人民政府建設行政主管部門責令限期改正，并處以5千元以上5萬元以下的罰款”。然而根據《檔案法》、《檔案法實施辦法》及《江蘇省檔案管理條例》（以下簡稱《條例》）規定，“不歸檔”或“不按期移交檔案”的只能給予行政處分，并不可以實施行政處罰，這樣，對于不按期移交建設項目工程檔案的違法行為，既可以由檔案部門按照檔案法規給予行政處分，也可以由建設部門按照建設法規給予經濟處罰，相同的違法行為因不同的執法主體引用不同的法規而出現不同的行政執法結果。

2、地方性檔案法規與《檔案法》、檔案行政法規的不協調。一是行政處罰的范圍的不一致。按《檔案法》、《辦法》規定可以實施行政處罰的行為主要有五種情況：（1）損毀、丟失屬于國家所有的檔案；（2）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案；（3）涂改偽造檔案；（4）擅自出賣或者轉讓檔案；（5）倒賣檔案牟利或將檔案賣給、贈送給外國人。其中前三種檔案違法行為必須發生在利用檔案館檔案的過程中才可實施警告、罰款等行政處罰。在我國省級地方檔案法規中，《上海市檔案條例》、《海南省檔案管理辦法》等少數法規對前三種違法行為的處罰規定與《檔案法》一致，但是其他大部分省級檔案法規（如我省《條例》）對上述前三種違法行為的處罰范圍突破了“利用檔案館檔案”的限制，也就是說在機關、國有企事業單位檔案室中如發生了上述前三種違法行為同樣可以實施行政處罰，把行政處罰的范圍擴大了。但是根據《立法法》的精神，從法律效力上講，《檔案法》、《辦法》的效率要高于地方性檔案法規《條例》，如果按照《條例》對發生檔案室的上述前三種違法行為實施行政處罰，能否在法律上站得住腳，值得商榷。二是罰款數額的不一致。由于一些地方檔案法規的制定是在《辦法》修改之前，所以在罰款的數額上與《辦法》不一致，如《條例》規定的罰款數額為：單位3000－3萬元，個人300－1000元，與《辦法》規定的單位1萬－10萬元，個人500－5000元不一致，當然《條例》所規定的罰款標準低于《辦法》，根據相關法律法規規定應該是有效的，但是如果遇到重大檔案違法案件，我們還是可以按照《辦法》的罰款標準予以處罰。

3、檔案法律法規與檔案行政規章之間的不協調。相對于檔案法律法規而言，檔案規章數量較多，由于不少部門本位主義嚴重，因而出現與檔案法規不一致的現象較多，如前所述不少部門檔案行政規章將業務主管部門作為檔案行政執法的主體就是一種違反檔案法律法規規定的現象。另外不少規章在檔案的管理、對違法行為的處罰等方面也有與檔案法規不一致的地方。如1994年12月29日國家檔案局、國家外經貿部、國家經貿委發布的《外商投資企業檔案管理暫行規定》第十四條規定對“損毀、丟失或擅自銷毀應當歸檔保存的文件材料和檔案”和“涂改、偽造檔案”的可以實施行政處罰，這與《檔案法》的規定不相一致，外商投資企業的檔案既不是國有檔案，也不是檔案館的檔案，對其實施行政處罰無法律依據。

4、檔案規章之間的不協調。如同屬城建檔案的行政規章，1997年7月28日國家檔案局發布的《城市建設檔案歸屬與流向暫行辦法》與建設部制訂的《城市建設檔案管理規定》存在著許多矛盾。《城市建設檔案歸屬與流向暫行辦法》規定“城市建設檔案的報送與接收由檔案行政管理部門進行監督、協調”，對違法行為“由縣以上檔案行政部門依照《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國檔案法》給予處罰”。而《城市建設檔案管理規定》則規定城市建設檔案由建設行政主管部門管理，對違法行為由建設行政主管部門給予行政處分，未按規定移交工程檔案的，依照《建設工程質量管理條例》的規定處罰。

5、檔案法規與有關程序法的不協調。這主要由于檔案法規的制定時間早于某些程序法的原因造成的。如《條例》規定“當事人對行政處罰決定不服的，可以在接到行政處罰決定書之日起十五日內”申請行政復議，這與《行政復議法》規定的“六十日內提出行政復議申請”不符，主要是因為《條例》的制定要早于《行政復議法》，在實際工作，我們應按照《行政復議法》的規定辦理。

法律法規、規章的不協調、不一致，會影響到檔案行政執法效率，給檔案事業造成負面的影響。對于如何協調統一法制，《立法法》設計了三種解決機制，一是明確了五個法律適用原則，即（1）上位法優于下位法；（2）同位階的法律具有同等法律效力，在各自權限范圍內實施；（3）“特別法”優于“一般法”；（4）新法優于舊法；（5）不溯及既往原則；二是規定了備案審查制度；三是規定了沖突法規的裁決和改變與撤消制度。另外對于檔案規章、制度的制訂，《辦法》中明確規定，國務院各部委、省級政府各部門經同級檔案管理部門同意，可以制定本系統專業檔案的具體行政管理制度和辦法，這樣可以減少、協調檔案規章制度方面的沖突。

三、幾點思考及建議

1、及時清理、修改有關檔案行政規章。在檔案法制的不協調和沖突中，檔案規章占了很大的比例，這其中很重要的原因是沒有及時對有關規章進行清理和修改。據國家檔案局在網站公布的現行有效規章目錄中，至2001年底，現行有效的規章為95種，其中1996年7月5日《檔案法》修改以后發布的規章有26種，占27.4%，1999年5月5日《辦法》修改以后發布的規章有14種，占4.2%。除了某些技術管理性質的規章外，相當一部分行政規章應根據修改后的《檔案法》和《辦法》作相應的修改。

2、修改《檔案法》的某些條款。《檔案法》將“損毀丟失國有檔案”等前述三類違法行為的行政處罰限制在“利用檔案館檔案”的過程中不盡合理，應去掉這個限制。因為其一，檔案館的檔案由機關、國有企事業單位的檔案移交而來，發生在檔案室的違法行為與發生在檔案館的違法行為無論違法性質還是危害程度是一樣的，應適用同一執法標準；其二，對檔案館室中的檔案違法行為適用同一執法標準符合《檔案法》規定的“檔案工作實行統一領導、分級管理”的原則；其三，從立法實踐上看，我國大部分省級地方性檔案法規對這三類違法行為的行政處罰的規定中都去掉了“利用檔案館的檔案”這一限制，《檔案法》如不修改，將給這些地方性檔案法規的執行帶來障礙。

3、協調好檔案法律法規與其他行政法律法規之間的關系。應做到既互相兼顧、又各有側重，盡量減少矛盾；既要處理好與其他行政部門的關系，又要維護《檔案法》的原則性，維護檔案行政部門在檔案行政執法中的權威性。

4、檔案行政管理部門應加大對檔案法制的宣傳和執法力度。《檔案法》賦予檔案行政管理部門執法權，檔案部門就應該采用各種形式加大對檔案法規的宣傳力度，使之家喻戶曉；要理直氣壯地行使檔案執法權，依法查處檔案違法行為，維護檔案法制的嚴肅性，推動檔案事業依法、持續、健康發展。

第三篇：行政執法依據

安全生產監管監察職責和行政執法責任追究的規定

（2009年7月25日國家安全監管總局令第24號公布，根據2013年8月29日國家安全監管總局令第63號第一次修正，根據2015年4月2日國家安全監管總局令第77號第二次修正）

第一章

總則

第一條 為促進安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構及其行政執法人員依法履行職責，落實行政執法責任，保障公民、法人和其他組織合法權益，根據《公務員法》、《安全生產法》、《安全生產許可證條例》等法律法規和國務院有關規定，制定本規定。

第二條 縣級以上人民政府安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構（以下統稱安全監管監察部門）及其內設機構、行政執法人員履行安全生產監管監察職責和實施行政執法責任追究，適用本規定；法律、法規對行政執法責任追究或者黨政領導干部問責另有規定的，依照其規定。

本規定所稱行政執法責任追究，是指對作出違法、不當的安全監管監察行政執法行為（以下簡稱行政執法行為），或者未履行法定職責的安全監管監察部門及其內設機構、行政執法人員，實施行政責任追究（以下簡稱責任追究）。

第三條 責任追究應當遵循公正公平、有錯必糾、責罰相當、懲教結合的原則，做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理適當、程序合法、手續完備。

第四條 責任追究實行回避制度。與違法、不當行政執法行為或者責任人有利害關系，或者有其他特殊關系，可能影響公正處理的人員，實施責任追究時應當回避。

安全監管監察部門負責人的回避由該部門負責人集體討論決定，其他人員的回避由該部門負責人決定。

第二章

安全生產監管監察和行政執法職責

第五條 縣級以上人民政府安全生產監督管理部門依法對本行政區域內安全生產工作實施綜合監督管理，指導協調和監督檢查本級人民政府有關部門依法履行安全生產監督管理職責；對本行政區域內沒有其他行政主管部門負責安全生產監督管理的生產經營單位實施安全生產監督管理；對下級人民政府安全生產工作進行監督檢查。

煤礦安全監察機構依法履行國家煤礦安全監察職責，實施煤礦安全監察行政執法，對煤礦安全進行重點監察、專項監察和定期監察，對地方人民政府依法履行煤礦安全生產監督管理職責的情況進行監督檢查。

第六條 安全監管監察部門應當依照《安全生產法》和其他有關法律、法規、規章和本級人民政府、上級安全監管監察部門規定的安全監管監察職責，根據各自的監管監察權限、行政執法人員數量、監管監察的生產經營單位狀況、技術裝備和經費保障等實際情況，制定本部門安全監管或者煤礦安全監察執法工作計劃，并按照執法工作計劃進行監管監察，發現事故隱患，應當依法及時處理。

安全監管執法工作計劃應當報本級人民政府批準后實施，并報上一級安全監管部門備案；煤礦安全監察執法工作計劃應當報上一級煤礦安全監察機構批準后實施。安全監管和煤礦安全監察執法工作計劃因特殊情況需要作出重大調整或者變更的，應當及時報原批準單位批準，并按照批準后的計劃執行。

安全監管和煤礦安全監察執法工作計劃應當包括監管監察的對象、時間、次數、主要事項、方式和職責分工等內容。根據安全監管監察工作需要，安全監管監察部門可以按照安全監管和煤礦安全監察執法工作計劃編制現場檢查方案，對作業現場的安全生產實施監督檢查。

第七條 安全監管監察部門應當按照各自權限，依照法律、法規、規章和國家標準或者行業標準規定的安全生產條件和程序，履行下列行政審批或者考核職責：

（一）礦山、金屬冶煉建設項目和用于生產、儲存危險物品的建設項目安全設施的設計審查；

（二）礦山企業、危險化學品和煙花爆竹生產企業的安全生產許可；

（三）危險化學品經營許可；

（四）非藥品類易制毒化學品生產、經營許可；

（五）煙花爆竹經營（批發、零售）許可；

（六）礦山、危險化學品、煙花爆竹生產經營單位和金屬冶煉單位主要負責人、安全生產管理人員的安全資格認定，特種作業人員（特種設備作業人員除外）操作資格認定；

（七）涉及人身安全、危險性較大的海洋石油開采特種設備和礦山井下特種設備安全使用證或者安全標志的核發；

（八）安全生產檢測檢驗、安全評價機構資質的認可；

（九）注冊助理安全工程師資格、注冊安全工程師執業資格的考試和注冊；

（十）法律、行政法規和國務院設定的其他行政審批或者考核職責。

行政許可申請人對其申請材料實質內容的真實性負責。安全監管監察部門對符合法定條件的申請，應當依法予以受理，并作出準予或者不予行政許可的決定。根據法定條件和程序，需要對申請材料的實質內容進行核實的，應當指派兩名以上行政執法人員進行核查。

對未依法取得行政許可或者驗收合格擅自從事有關活動的生產經營單位，安全監管監察部門發現或者接到舉報后，屬于本部門行政許可職責范圍的，應當及時依法查處；屬于其他部門行政許可職責范圍的，應當及時移送相關部門。對已經依法取得本部門行政許可的生產經營單位，發現其不再具備安全生產條件的，安全監管監察部門應當依法暫扣或者吊銷原行政許可證件。

第八條 安全監管監察部門應當按照安全監管和煤礦安全監察執法工作計劃、現場檢查方案，對生產經營單位是否具備有關法律、法規、規章和國家標準或者行業標準規定的安全生產條件進行監督檢查，重點監督檢查下列事項：

（一）依法通過有關安全生產行政審批的情況；

（二）有關人員的安全生產教育和培訓、考核情況；

（三）建立和落實安全生產責任制、安全生產規章制度和操作規程、作業規程的情況；

（四）按照國家規定提取和使用安全生產費用，安排用于配備勞動防護用品、進行安全生產教育和培訓的經費，以及其他安全生產投入的情況；

（五）依法設置安全生產管理機構和配備安全生產管理人員的情況；

（六）危險物品的生產、儲存單位以及礦山、金屬冶煉單位配備或者聘用注冊安全工程師的情況；

（七）從業人員、被派遣勞動者和實習學生受到安全生產教育、培訓及其教育培訓檔案的情況；

（八）新建、改建、擴建工程項目的安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用，以及按規定辦理設計審查和竣工驗收的情況；

（九）在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上，設置安全警示標志的情況；

（十）對安全設備的維護、保養、定期檢測的情況；

（十一）重大危險源登記建檔、定期檢測、評估、監控和制定應急預案的情況；

（十二）教育和督促從業人員嚴格執行本單位的安全生產規章制度和安全操作規程，并向從業人員如實告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施的情況；

（十三）為從業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品，并監督、教育從業人員按照使用規則正確佩戴和使用的情況；

（十四）在同一作業區域內進行生產經營活動，可能危及對方生產安全的，與對方簽訂安全生產管理協議，明確各自的安全生產管理職責和應當采取的安全措施，并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調的情況；

（十五）對承包單位、承租單位的安全生產工作實行統一協調、管理，定期進行安全檢查，督促整改安全問題的情況；

（十六）建立健全生產安全事故隱患排查治理制度，及時發現并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理，以及向從業人員通報的情況；

（十七）制定、實施生產安全事故應急預案，定期組織應急預案演練，以及有關應急預案備案的情況；

（十八）危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉單位建立應急救援組織或者兼職救援隊伍、簽訂應急救援協議，以及應急救援器材、設備和物資的配備、維護、保養的情況；

（十九）按照規定報告生產安全事故的情況；

（二十）依法應當監督檢查的其他情況。

第九條 安全監管監察部門在監督檢查中，發現生產經營單位存在安全生產違法行為或者事故隱患的，應當依法采取下列現場處理措施：

（一）當場予以糾正；

（二）責令限期改正、責令限期達到要求；

（三）責令立即停止作業（施工）、責令立即停止使用、責令立即排除事故隱患；

（四）責令從危險區域撤出作業人員；

（五）責令暫時停產停業、停止建設、停止施工或者停止使用相關設備、設施；

（六）依法應當采取的其他現場處理措施。

第十條 被責令限期改正、限期達到要求、暫時停產停業、停止建設、停止施工或者停止使用的生產經營單位提出復查申請或者整改、治理限期屆滿的，安全監管監察部門應當自收到申請或者限期屆滿之日起10日內進行復查，并填寫復查意見書，由被復查單位和安全監管監察部門復查人員簽名后存檔。

煤礦安全監察機構依照有關規定將復查工作移交給縣級以上地方人民政府負責煤礦安全生產監督管理的部門的，應當及時將相應的執法文書抄送該部門并備案。縣級以上地方人民政府負責煤礦安全生產監督管理的部門應當自收到煤礦申請或者限期屆滿之日起10日內進行復查，并填寫復查意見書，由被復查煤礦和復查人員簽名后存檔，并將復查意見書及時抄送移交復查的煤礦安全監察機構。

對逾期未整改、治理或者整改、治理不合格的生產經營單位，安全監管監察部門應當依法給予行政處罰，并依法提請縣級以上地方人民政府按照規定的權限決定關閉。

第十一條 安全監管監察部門在監督檢查中，發現生產經營單位存在安全生產非法、違法行為的，有權依法采取下列行政強制措施：

（一）對有根據認為不符合安全生產的國家標準或者行業標準的在用設施、設備、器材，違法生產、儲存、使用、經營、運輸的危險物品，以及違法生產、儲存、使用、經營危險物品的作業場所予以查封或者扣押，并依法作出處理決定；

（二）扣押相關的證據材料和違法物品，臨時查封有關場所；

（三）法律、法規規定的其他行政強制措施。

實施查封、扣押的，應當制作并當場交付查封、扣押決定書和清單。

第十二條

安全監管監察部門依法對存在重大事故隱患的生產經營單位作出停產停業、停止施工、停止使用相關設施、設備的決定，生產經營單位應當依法執行，及時消除事故隱患。生產經營單位拒不執行，有發生生產安全事故的現實危險的，在保證安全的前提下，經本部門主要負責人批準，安全監管監察部門可以采取通知有關單位停止供電、停止供應民用爆炸物品等措施，強制生產經營單位履行決定。通知應當采用書面形式，有關單位應當予以配合。

安全監管監察部門依照前款規定采取停止供電措施，除有危及生產安全的緊急情形外，應當提前二十四小時通知生產經營單位。生產經營單位依法履行行政決定、采取相應措施消除事故隱患的，安全監管監察部門應當及時解除前款規定的措施。

第十三條 安全監管監察部門在監督檢查中，發現生產經營單位存在的安全問題涉及有關地方人民政府或其有關部門的，應當及時向有關地方人民政府報告或其有關部門通報。

第十四條 安全監管監察部門應當嚴格依照法律、法規和規章規定的行政處罰的行為、種類、幅度和程序，按照各自的管轄權限，對監督檢查中發現的生產經營單位及有關人員的安全生產非法、違法行為實施行政處罰。

對到期不繳納罰款的，安全監管監察部門可以每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

生產經營單位拒不執行安全監管監察部門行政處罰決定的，作出行政處罰決定的安全監管監察部門可以依法申請人民法院強制執行；拒不執行處罰決定可能導致生產安全事故的，應當及時向有關地方人民政府報告或其有關部門通報。

第十五條 安全監管監察部門對生產經營單位及其從業人員作出現場處理措施、行政強制措施和行政處罰決定等行政執法行為前，應當充分聽取當事人的陳述、申辯，對其提出的事實、理由和證據，應當進行復核。當事人提出的事實、理由和證據成立的，應當予以采納。

安全監管監察部門對生產經營單位及其從業人員作出現場處理措施、行政強制措施和行政處罰決定等行政執法行為時，應當依法制作有關法律文書，并按照規定送達當事人。

第十六條 安全監管監察部門應當依法履行下列生產安全事故報告和調查處理職責：

（一）建立值班制度，并向社會公布值班電話，受理事故報告和舉報；

（二）按照法定的時限、內容和程序逐級上報和補報事故；

（三）接到事故報告后，按照規定派人立即趕赴事故現場，組織或者指導協調事故救援；

（四）按照規定組織或者參加事故調查處理；

（五）對事故發生單位落實事故防范和整改措施的情況進行監督檢查；

（六）依法對事故責任單位和有關責任人員實施行政處罰；

（七）依法應當履行的其他職責。

第十七條 安全監管監察部門應當依法受理、調查和處理本部門法定職責范圍內的舉報事項，并形成書面材料。調查處理情況應當答復舉報人，但舉報人的姓名、名稱、住址不清的除外。對不屬于本部門職責范圍的舉報事項，應當依法予以登記，并告知舉報人向有權機關提出。

第十八條 安全監管監察部門應當依法受理行政復議申請，審理行政復議案件，并作出處理或者決定。

第三章

責任追究的范圍與承擔責任的主體

第十九條 安全監管監察部門及其內設機構、行政執法人員履行本規定第二章規定的行政執法職責，有下列違法或者不當的情形之一，致使行政執法行為被撤銷、變更、確認違法，或者被責令履行法定職責、承擔行政賠償責任的，應當實施責任追究：

（一）超越、濫用法定職權的；

（二）主要事實不清、證據不足的；

（三）適用依據錯誤的；

（四）行政裁量明顯不當的；

（五）違反法定程序的；

（六）未按照安全監管或者煤礦安全監察執法工作計劃、現場檢查方案履行法定職責的；

（七）其他違法或者不當的情形。前款所稱的行政執法行為被撤銷、變更、確認違法，或者被責令履行法定職責、承擔行政賠償責任，是指行政執法行為被人民法院生效的判決、裁定，或者行政復議機關等有權機關的決定予以撤銷、變更、確認違法或者被責令履行法定職責、承擔行政賠償責任的情形。

第二十條 有下列情形之一的，安全監管監察部門及其內設機構、行政執法人員不承擔責任:

（一）因生產經營單位、中介機構等行政管理相對人的行為，致使安全監管監察部門及其內設機構、行政執法人員無法作出正確行政執法行為的；

（二）因有關行政執法依據規定不一致，致使行政執法行為適用法律、法規和規章依據不當的；

（三）因不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力致使行政執法行為違法、不當或者未履行法定職責的；

（四）違法、不當的行政執法行為情節輕微并及時糾正，沒有造成不良后果或者不良后果被及時消除的；

（五）按照批準、備案的安全監管或者煤礦安全監察執法工作計劃、現場檢查方案和法律、法規、規章規定的方式、程序已經履行安全生產監管監察職責的；

（六）對發現的安全生產非法、違法行為和事故隱患已經依法查處，因生產經營單位及其從業人員拒不執行安全生產監管監察指令導致生產安全事故的；

（七）生產經營單位非法生產或者經責令停產停業整頓后仍不具備安全生產條件，安全監管監察部門已經依法提請縣級以上地方人民政府決定取締或者關閉的；

（八）對拒不執行行政處罰決定的生產經營單位，安全監管監察部門已經依法申請人民法院強制執行的；

（九）安全監管監察部門已經依法向縣級以上地方人民政府提出加強和改善安全生產監督管理建議的；

（十）依法不承擔責任的其他情形。

第二十一條 承辦人直接作出違法或者不當行政執法行為的，由承辦人承擔責任。

第二十二條 對安全監管監察部門應當經審核、批準作出的行政執法行為，分別按照下列情形區分并承擔責任：

（一）承辦人未經審核人、批準人審批擅自作出行政執法行為，或者不按審核、批準的內容實施，致使行政執法行為違法或者不當的，由承辦人承擔責任；

（二）承辦人弄虛作假、徇私舞弊，或者承辦人提出的意見錯誤，審核人、批準人沒有發現或者發現后未予以糾正，致使行政執法行為違法或者不當的，由承辦人承擔主要責任，審核人、批準人承擔次要責任；

（三）審核人改變或者不采納承辦人的正確意見，批準人批準該審核意見，致使行政執法行為違法或者不當的，由審核人承擔主要責任，批準人承擔次要責任；

（四）審核人未報請批準人批準而擅自作出決定，致使行政執法行為違法或者不當的，由審核人承擔責任；

（五）審核人弄虛作假、徇私舞弊，致使批準人作出錯誤決定的，由審核人承擔責任；

（六）批準人改變或者不采納承辦人、審核人的正確意見，致使行政執法行為違法或者不當的，由批準人承擔責任；

（七）未經承辦人擬辦、審核人審核，批準人直接作出違法或者不當的行政執法行為的，由批準人承擔責任。

第二十三條 因安全監管監察部門指派不具有行政執法資格的單位或者人員執法，致使行政執法行為違法或者不當的，由指派部門及其負責人承擔責任。

第二十四條 因安全監管監察部門負責人集體研究決定，致使行政執法行為違法或者不當的，主要負責人應當承擔主要責任，參與作出決定的其他負責人應當分別承擔相應的責任。

安全監管監察部門負責人擅自改變集體決定，致使行政執法行為違法或者不當的，由該負責人承擔全部責任。

第二十五條 兩名以上行政執法人員共同作出違法或者不當行政執法行為的，由主辦人員承擔主要責任，其他人員承擔次要責任；不能區分主要、次要責任人的，共同承擔責任。

因安全監管監察部門內設機構單獨決定，致使行政執法行為違法或者不當的，由該機構承擔全部責任；因兩個以上內設機構共同決定，致使行政執法行為違法或者不當的，由有關內設機構共同承擔責任。

第二十六條 經安全監管監察部門內設機構會簽作出的行政執法行為，分別按照下列情形區分并承擔責任：

（一）主辦機構提供的有關事實、證據不真實、不準確或者不完整，會簽機構通過審查能夠提出正確意見但沒有提出，致使行政執法行為違法或者不當的，由主辦機構承擔主要責任，會簽機構承擔次要責任；

（二）主辦機構沒有采納會簽機構提出的正確意見，致使行政執法行為違法或者不當的，由主辦機構承擔責任。

第二十七條 因執行上級安全監管監察部門的指示、批復，致使行政執法行為違法或者不當的，由作出指示、批復的上級安全監管監察部門承擔責任。

因請示、報告單位隱瞞事實或者未完整提供真實情況等原因，致使上級安全監管監察部門作出錯誤指示、批復的，由請示、報告單位承擔責任。

第二十八條 下級安全監管監察部門認為上級的決定或者命令有錯誤的，可以向上級提出改正、撤銷該決定或者命令的意見；上級不改變該決定或者命令，或者要求立即執行的，下級安全監管監察部門應當執行該決定或者命令，其不當或者違法責任由上級安全監管監察部門承擔。

第二十九條 上級安全監管監察部門改變、撤銷下級安全監管監察部門作出的行政執法行為，致使行政執法行為違法或者不當的，由上級安全監管監察部門及其有關內設機構、行政執法人員依照本章規定分別承擔相應責任。

第三十條 安全監管監察部門及其內設機構、行政執法人員不履行法定職責的，應當根據各自的職責分工，依照本章規定區分并承擔責任。

第四章

責任追究的方式與適用

第三十一條 對安全監管監察部門及其內設機構的責任追究包括下列方式：

（一）責令限期改正；

（二）通報批評；

（三）取消當年評優評先資格；

（四）法律、法規和規章規定的其他方式。

對行政執法人員的責任追究包括下列方式：

（一）批評教育；

（二）離崗培訓；

（三）取消當年評優評先資格；

（四）暫扣行政執法證件；

（五）調離執法崗位；

（六）法律、法規和規章規定的其他方式。

本條第一款和第二款規定的責任追究方式，可以單獨或者合并適用。

第三十二條 對安全監管監察部門及其內設機構、行政執法人員實施責任追究的時候，應當根據違法、不當行政執法行為的事實、性質、情節和對于社會的危害程度，依照本規定的有關條款決定。

第三十三條 違法或者不當行政執法行為的情節較輕、危害較小的，對安全監管監察部門責令限期改正，對行政執法人員予以批評教育或者離崗培訓，并取消當年評優評先資格。

違法或者不當行政執法行為的情節較重、危害較大的，對安全監管監察部門責令限期改正，予以通報批評，并取消當年評優評先資格；對行政執法人員予以調離執法崗位或者暫扣行政執法證件，并取消當年評優評先資格。

第三十四條 安全監管監察部門及其內設機構在行政執法評議考核中被確定為不合格的，責令限期改正，并予以通報批評、取消當年評優評先資格。

行政執法人員在行政執法評議考核中被確定為不稱職的，予以離崗培訓、暫扣行政執法證件，并取消當年評優評先資格。

第三十五條 一年內被申請行政復議或者被提起行政訴訟的行政執法行為中，被撤銷、變更、確認違法的比例占20%以上（含本數，下同）的，應當責令有關安全監管監察部門限期改正，并取消當年評優評先資格。

第三十六條 安全監管監察部門承擔行政賠償責任的，應當依照《國家賠償法》第十四條的規定，責令有故意或者重大過失的行政執法人員承擔全部或者部分行政賠償費用。

第三十七條 對實施違法或者不當的行政執法行為，或者未履行法定職責的行政執法人員，依照《公務員法》、《行政機關公務員處分條例》等的規定應當給予行政處分或者辭退處理的，依照其規定。

第三十八條 行政執法人員的行政執法行為涉嫌犯罪的，移交司法機關處理。

第三十九條 有下列情形之一的，可以從輕或者減輕追究責任：

（一）違反本規定第十一條至第十四條所規定的職責，未造成嚴重后果的；

（二）主動采取措施，有效避免損失或者挽回影響的；

（三）積極配合責任追究，并且主動承擔責任的；

（四）依法可以從輕的其他情形。

第四十條 有下列情形之一的，應當從重追究責任：

（一）因違法、不當行政執法行為或者不履行法定職責，嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響，或者致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的；

（二）濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊，致使行政執法行為違法、不當的；

（三）弄虛作假、隱瞞真相，干擾、阻礙責任追究的；

（四）對檢舉人、控告人、申訴人和實施責任追究的人員打擊、報復、陷害的；

（五）一年內出現兩次以上應當追究責任的情形的；

（六）依法應當從重追究責任的其他情形。

第五章

責任追究的機關與程序

第四十一條 安全生產監督管理部門及其負責人的責任，按照干部管理權限，由其上級安全生產監督管理部門或者本級人民政府行政監察機關追究；所屬內設機構和其他行政執法人員的責任，由所在安全生產監督管理部門追究。

煤礦安全監察機構及其負責人的責任，按照干部管理權限，由其上級煤礦安全監察機構追究；所屬內設機構及其行政執法人員的責任，由所在煤礦安全監察機構追究。

第四十二條 安全監管監察部門進行責任追究，按照下列程序辦理：

（一）負責法制工作的機構自行政執法行為被確認違法、不當之日起15日內，將有關當事人的情況書面通報本部門負責行政監察工作的機構；

（二）負責行政監察工作的機構自收到法制工作機構通報或者直接收到有關行政執法行為違法、不當的舉報之日起60日內調查核實有關情況，提出責任追究的建議，報本部門領導班子集體討論決定；

（三）負責人事工作的機構自責任追究決定作出之日起15日內落實決定事項。

法律、法規對責任追究的程序另有規定的，依照其規定。

第四十三條 安全監管監察部門實施責任追究應當制作《行政執法責任追究決定書》。《行政執法責任追究決定書》由負責行政監察工作的機構草擬，安全監管監察部門作出決定。

《行政執法責任追究決定書》應當寫明責任追究的事實、依據、方式、批準機關、生效時間、當事人的申訴期限及受理機關等。離崗培訓和暫扣行政執法證件的，還應當寫明培訓和暫扣的期限等。

第四十四條 安全監管監察部門作出責任追究決定前，負責行政監察工作的機構應當將追究責任的有關事實、理由和依據告知當事人，并聽取其陳述和申辯。對其合理意見，應當予以采納。

《行政執法責任追究決定書》應當送到當事人，以及當事人所在的單位和內設機構。責任追究決定作出后，作出決定的安全監管監察部門應當派人與當事人談話，做好思想工作，督促其做好工作交接等后續工作。

當事人對責任追究決定不服的，可以依照《公務員法》等規定申請復核和提出申訴。申訴期間，不停止責任追究決定的執行。

第四十五條 對當事人的責任追究情況應當作為其考核、獎懲、任免的重要依據。安全監管監察部門負責人事工作的機構應當將責任追究的有關材料記入當事人個人檔案。

第六章

附則

第四十六條 本規定所稱的安全生產非法行為，是指公民、法人或者其他組織未依法取得安全監管監察部門的行政許可，擅自從事生產經營活動的行為，或者該行政許可已經失效，繼續從事生產經營活動的行為。

本規定所稱的安全生產違法行為，是指公民、法人或者其他組織違反有關安全生產的法律、法規、規章、國家標準、行業標準的規定，從事生產經營活動的行為。

本規定所稱的違法的行政執法行為，是指違反法律、法規、規章規定的職責、程序所作出的具體行政行為。

本規定所稱的不當的行政執法行為，是指違反客觀、適度、公平、公正、合理等適用法律的一般原則所作出的具體行政行為。

第四十七條 依法授權或者委托行使安全生產行政執法職責的單位及其行政執法人員的責任追究，參照本規定執行。

第四十八條 本規定自2009年10月1日起施行。省、自治區、直轄市人民代表大會及其常務委員會或者省、自治區、直轄市人民政府對地方安全生產監督管理部門及其內設機構、行政執法人員的責任追究另有規定的，依照其規定。

第四篇：鄭州市水利局行政執法主體執法依據

鄭州市水務局官網http:/// 發布時間:2009-01-13

鄭州市水利局行政執法主體執法依據

一、法定行政機關 鄭州市水利局 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第十二條第四款

2、《中華人民共和國防洪法》第八條第三款

3、《中華人民共和國水土保持法》第六條

4、《取水許可和水資源費征收管理條例》第三條

5、《中華人民共和國河道管理條例》第五條第二款

6、《水庫大壩安全管理條例》第三條第二款

7、《中華人民共和國水土保持法實施條例》第四條

8、《中華人民共和國防汛條例》第七條第二款

9、《開發建設項目水土保持方案編報審批管理規定》第八條第三款

10、《建設項目水資源論證管理辦法》第四條

11、《水政監察工作章程》第三條第三款

12、《水行政處罰實施辦法》第一條

13、《河道管理范圍內建設項目管理有關規定》第三條第三款

14、《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第六條

15、《河南省實施〈中華人民共和國水土保持法〉辦法》第七條第一款

16、《河南省水利工程管理條例》第六條第二款

17、《河南省實施〈中華人民共和國防洪法〉辦法》第四條第一款

18、《河南省節約用水管理條例》第五條

19、《河南省取水許可制度和水資源費征收管理辦法》第三條第二款 20、《河南省實施〈中華人民共和國防汛條例〉細則》第七條

21、《河南省〈河道管理條例〉實施辦法》第四條第二款

22、《河南省〈水庫大壩安全管理條例〉實施細則》第三條第一款

23、《鄭州市城市飲用水源保護和污染防治條例》第七條第二款

24、《鄭州市水資源管理條例》第七條第一款

25、《鄭州市城市節約用水管理條例》第五條第一款

二、法律、法規授權的組織 鄭州市防汛抗旱指揮部辦公室 法律依據：

《中華人民共和國防洪法》第四十二條

“對河道、湖泊范圍內阻礙行洪的障礙物，按照誰設障、誰清除的原則，由防汛指揮機構責令限期清除；逾期不清除的，由防汛指揮機構組織強行清除，所需費用由設障者承擔。

在緊急防汛期，國家防汛指揮機構或者其授權的流域、省、自治區、直轄市防汛指揮機構有權對壅水、阻水嚴重的橋梁、引道、碼頭和其他跨河工程設施作出緊急處置。”

三、受委托執法組織

（一）鄭州市供水節水辦公室 法律依據：

《鄭州市城市節約用水管理條例》第五條第二款

“城市計劃用水、節約用水管理工作，由市城市節約用水行政主管部門委托市城市節水管理機構具體負責。”

（二）鄭州市尖崗水庫管理處

（三）鄭州市常莊水庫管理處 法律依據：

《鄭州市城市飲用水源保護和污染防治條例》第三十八條

“本條例第三十五條、第三十六條所列違法行為發生的尖崗水庫、常莊水庫飲用水源保護區內的，由市水行政部門或其委托尖崗水庫、常莊水庫管理單位行使處罰權。”

（四）鄭州市水政監察支隊 法律依據：

《水行政處罰實施辦法》第十條

“縣級以上人民政府水行政主管部門可以在其法定權限內委托符合本辦法第十一條規定條件的水政監察專職執法隊伍或者其他組織實施水行政處罰。委托實施水行政處罰，委托水行政主管部門必須公布。”

（五）鄭州市河道工程管理處 法律依據：

《河南省實施〈中華人民共和國防洪法〉辦法》第四條第三款

“省水行政主管部門設立的流域管理機構和省轄市水行政主管部門在本行政區域內重要河道上設立的管理機構，在所管轄的范圍內行使水行政主管部門委托的防洪協調和監督管理職責。”

（六）鄭州市引黃淤灌處

（七）鄭州市陸渾灌區管理局 法律依據：

《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第六條第二款 “省、省轄市人民政府水行政主管部門可以委托其所屬的水工程管理機構，在所管轄的范圍內行使水資源管理和監督職責。”

《河南省水政監察規定》第三條第三款

“省、市地、縣所屬的水利工程管理單位可根據同級水行政主管部門的委托，負責管理范圍內的水政監察工作。”

鄭州市水利局行政執法依據

序號 法律、法規、規章名稱 制定、發布機關 生效時間中華人民共和國水法 全國人大常委會 2002.10.1 2 中華人民共和國防洪法 全國人大常委會 1998.1.1 中華人民共和國水土保持法 全國人大常委會 1991.6.29 4 取水許可和水資源費征收管理條例 國務院 2006.4.15 5 中華人民共和國河道管理條例 國務院 1988.6.10 6 水庫大壩安全管理條例 國務院 1991.3.22 蓄滯洪區運用補償暫行辦法 國務院 2000.5.27 中華人民共和國水土保持法實施條例 國務院 1993.8.1 9 中華人民共和國防汛條例 國務院 1991.7.2 淮河流域水污染防治暫行條例 國務院 1995.8.8 中華人民共和國水污染防治法實施細則 國務院 2000.3.20 12 開發建設項目水土保持方案編報審批管理規定 水利部 1995.5.30 13 建設項目水資源論證管理辦法 水利部、國家計委 2002.5.1 14 水政監察工作章程 水利部 2000.5.15 15 水行政處罰實施辦法 水利部 1997.12.26 水利工程供水價格管理辦法 國家發改委、水利部 2004.1.1 河道管理范圍內建設項目管理有關規定 水利部、國家計委 1992.4.3 18 河南省實施《中華人民共和國水法》辦法 省人大常委會 2006.8.1 河南省實施《中華人民共和國水土保持法》辦法 省人大常委會 1993.8.26 20 河南省水利工程管理條例 省人大常委會 1997.10.1 河南省實施《中華人民共和國防洪法》辦法 省人大常委會 2000.8.10 22 河南省節約用水管理條例 省人大常委會 2004.9.1 河南省實施《中華人民共和國防汛條例》細則 省政府 1993.11.27 24 河南省《河道管理條例》實施辦法 省政府 1992.8.15 河南省《水庫大壩安全管理條例》實施細則 省政府 1993.6.25 26 河南省取水許可制度和水資源費征收管理辦法 省政府 2001.1.1 鄭州市飲用水源保護和污染防治條例 市人大常委會 2000.1.1 28 鄭州市城市節約用水管理條例 市人大常委會 2001.5.1 29 鄭州市城市供水管理條例 市人大常委會 1994.7.7 30 鄭州市水資源管理條例 市人大常委會 2003.8.1

鄭州市水利局行政許可（共9項）

一、取水許可 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第四十八條

“直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的單位和個人，應當按照國家取水許可制度和水資源有償使用制度的規定，向水行政主管部門或者流域管理機構申請領取取水許可證，并繳納水資源費，取得取水權。但是，家庭生活和零星散養、圈養畜禽飲用等少量取水的除外。

實施取水許可制度和征收管理水資源費的具體辦法，由國務院規定。”

2、《取水許可和水資源費征收管理條例》第二條 “本條例所稱取水，是指利用取水工程或者設施直接從江河、湖泊或者地下取用水資源。

取用水資源的單位和個人，除本條例第四條規定的情形外，都應當申請領取取水許可證，并繳納水資源費。

本條例所稱取水工程或者設施，是指閘、壩、渠道、人工河道、虹吸管、水泵、水井以及水電站等。”

3、《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第三十二條 “直接從河道、水庫或者地下取用水資源的單位和個人，必須按照國家和本省有關規定，向水行政主管部門申請領取取水許可證，并交納水資源費，取得取水權。但是，家庭生活和零星散養、圈養畜禽飲用等少量取水的除外。”

4、《鄭州市城市節約用水管理條例》第十一條

“在本市市區內因特殊需要確需鑿井取用地下水的，應當向市公用事業行政主管部門提出申請，經市公用事業行政主管部門審核同意并簽署意見后，方可到有關部門申請辦理《取水許可證》。地熱水、礦泉水應與自來水分設管道供水。

水井鑿成經驗收合格后，應裝表計量并納入計劃管理。”

5、《鄭州市水資源管理條例》第十六條

“直接從河流、湖泊或者地下取用水資源的單位和個人，應當依法向水行政主管部門申請辦理取水許可證。但是，家庭生活和零星散養、圈養畜禽飲用等少量取水的除外。”

二、市管河道管理范圍內建設項目審批 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第三十八條

“在河道管理范圍內建設橋梁、碼頭和其他攔河、跨河、臨河建筑物、構筑物，鋪設跨河管道、電纜，應當符合國家規定的防洪標準和其他有關的技術要求，工程建設方案應當依照防洪法的有關規定報經有關水行政主管部門審查同意。

因建設前款工程設施，需要擴建、改建、拆除或者損壞原有水工程設施的，建設單位應當負擔擴建、改建的費用和損失補償。但是，原有工程設施屬于違法工程的除外。”

2、《中華人民共和國防洪法》第二十七條

“建設跨河、穿河、穿堤、臨河的橋梁、碼頭、道路、渡口、纜線、取水、排水等工程設施，應當符合防洪標準、岸線規劃、航運要求和其他技術要求，不得危害堤防安全，影響河勢穩定、妨礙行洪暢通；其可行性研究報告按照國家規定的基本建設程序報請批準前，其中的工程建設方案應當經有關水行政主管部門根據前述防洪要求審查同意。

前款工程設施需要占用河道、湖泊管理范圍內土地，跨越河道、湖泊空間或者穿越河床的，建設單位應當經有關水行政主管部門對該工程設施建設的位置和界限審查批準后，方可依法辦理開工手續；安排施工時，應當按照水行政主管部門審查批準的位置和界限進行。”

3、《中華人民共和國河道管理條例》第二十五條

“在河道管理范圍內進行下列活動，必須報經河道主管機關批準；涉及其他部門的，由河道主管機關會同有關部門批準：

（一）采砂、取土、淘金、棄置砂石或者淤泥；

（二）爆破、鉆探、挖筑魚塘；

（三）在河道灘地存放物料、修建廠房或者其他建筑設施；

（四）在河道灘地開采地下資源及進行考古發掘。”

4、《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第二十七條 “禁止在河道、水庫、渠道內棄置或堆放阻礙行洪、排澇、灌溉、航運的物體和種植阻礙行洪的林木及高稈作物。在航道內不得棄置沉船和設置礙航漁具，不得種植水生植物。未經有管轄權的水行政主管部門批準，不得在河床、河灘和大中型渠道管理范圍內修建建筑物。

禁止在水庫庫區違法造地。禁止圍墾河流，確需圍墾的，必須經過科學論證，并提出書面報告，經省水行政主管部門審查后，報省人民政府批準。

利用河道、水庫從事養殖、旅游、餐飲等活動的，應當符合水功能區劃和水資源保護規劃的要求，服從防洪安全和水工程運行安全的需要。

利用河道、國有水庫從事前款規定活動的，應當經有管轄權的水行政主管部門批準。”

5、《河南省實施〈中華人民共和國防洪法〉辦法》第十六條

“建設跨河、穿河、穿堤、臨河的橋梁、碼頭、道路、渡口、管道、纜線、取水、排水等工程設施，以及行洪通道內影響行洪的工程設施，其工程建設方案必須按照河道管理權限報送有關水行政主管部門審查同意。

前款所列建設項目需要占用河道管理范圍內土地、跨越河道或者穿越河床的，應當經有關水行政主管部門對工程設施的位置和界限審查批準，方可依法辦理開工手續；安排施工時，應嚴格依照水行政主管部門批準的位置和界限進行。因施工造成河道淤積或者對河道堤防等水利工程設施造成損害的，由建設單位或施工單位承擔清淤和賠償責任；跨汛期施工的建設項目，應制定安全渡汛措施，并事先報有關水行政主管部門審查同意。”

三、建設項目水土保持方案核準 法律依據：

1、《中華人民共和國水土保持法》第十九條

“在山區、丘陵區、風沙區修建鐵路、公路、水工程，開辦礦山企業、電力企業和其他大中型工業企業，在建設項目環境影響報告書中，必須有水行政主管部門同意的水土保持方案。水土保持方案應當按照本法第十八條的規定制度。

在山區、丘陵區、風沙區依照礦產資源法的規定開辦鄉鎮集體礦山企業和個體申請采礦，必須持有縣級以上地方人民政府水行政主管部門同意的水土保持方案，方可申請辦理采礦批準手續。

建設項目中的水土保持設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用。建設工程竣工驗收時，應當同時驗收水土保持設施，并有水行政主管部門參加。”

2、《中華人民共和國水土保持法實施條例》第十四條

“在山區、丘陵區、風沙區修建鐵路、公路、水工程，開辦礦山企業、電力企業和其他大中型工業企業，其環境影響報告書中的水土保持方案，必須先經水行政主管部門審查同意。在山區、丘陵區、風沙區依法開辦鄉鎮集體礦山企業和個體申請采礦，必須填寫“水土保持方案報告表”，經縣級以上地方人民政府水行政主管部門批準后，方可申請辦理采礦批準手續。建設工程中的水土保持設施竣工驗收，應當有水行政主管部門參加并簽署意見。水土保持設施經驗收不合格的，建設工程不得投產使用。水土保持方案的具體報批辦法，由國務院水行政主管部門會同國務院有關主管部門制定。”

四、在江河、湖泊新建、改建或者擴大排污口審批 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第三十四條

“禁止在飲用水水源保護區內設置排污口。

在江河、湖泊新建、改建或者擴大排污口，應當經過有管轄權的水行政主管部門或者流域管理機構同意，由環境保護行政主管部門負責對該建設項目的環境影響報告書進行審批。”

2、《中華人民共和國水污染防治法》第十三條

“新建、擴建、改建直接或者間接向水體排放污染物的建設項目和其他水上設施，必須遵守國家有關建設項目環境保護管理的規定。建設項目的環境影響報告書，必須對建設項目可能產生的水污染和對生態環境的影響作出評價，規定防治的措施，按照規定的程序報經有關環境保護部門審查批準。在運河、渠道、水庫等水利工程內設置排污口，應當經過有關水利工程管理部門同意。

建設項目中防治水污染的設施，必須與主體工程同時設計，同時施工，同時投產使用。防治水污染的設施必須經過環境保護部門檢驗，達不到規定要求的，該建設項目不準投入生產或者使用。

環境影響報告書中，應當有該建設項目所在地單位和居民的意見。”

3、《中華人民共和國河道管理條例》第三十四條

“向河道、湖泊排污的排污口的設置和擴大，排污單位在向環境保護部門申報之前，應當征得河道主管機關的同意。”

4、《淮河流域水污染防治暫行條例》第二十一條

“在淮河流域河流、湖泊、水庫、渠道等管理范圍內設置或者擴大排污口的，必須依法報經水行政主管部門同意。”

5、《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第二十三條 “ 禁止在飲用水水源保護區內設置排污口。

在河流、水庫、渠道新建、改建或者擴大排污口的，應當按照規定編制入河排污口設置論證報告，報有管轄權的水行政主管部門審查同意，由環境保護行政主管部門負責對該建設項目的環境影響報告書進行審批。”

6、《鄭州市水資源管理條例》第三十二條

“在河道、湖泊、水庫、渠道設置或者擴大排污口的，排污單位在向環境保護行政主管部門申報之前，應當經水行政主管部門同意。”

五、河道采砂許可 法律依據

1、《中華人民共和國水法》第三十九條

“國家實行河道采砂許可制度。河道采砂許可制度實施辦法，由國務院規定。在河道管理范圍內采砂，影響河勢穩定或者危及堤防安全的，有關縣級以上人民政府水行政主管部門應當劃定禁采區和規定禁采期，并予以公告。”

2、《中華人民共和國河道管理條例》第二十五條

“在河道管理范圍內進行下列活動，必須報經河道主管機關批準；涉及其他部門的，由河道主管機關會同有關部門批準：

（一）采砂、取土、淘金、棄置砂石或者淤泥；

（二）爆破、鉆探、挖筑魚塘；

（三）在河道灘地存放物料、修建廠房或者其他建筑設施；

（四）在河道灘地開采地下資源及進行考古發掘。”

3、《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第二十八條：“在河道管理范圍內進行采砂活動的，必須按照國家有關規定向有管轄權的水行政主管部門申請辦理采砂許可證。縣級以上人民政府水行政主管部門應當根據河道行洪和堤防安全的需要，劃定禁采區，規定禁采期，并予以公告。

經批準進行河道采砂活動的，必須按照批準的范圍和作業方式開采，并依法繳納采砂管理費。”

六、非防洪建設項目洪水影響評價報告審核 法律依據：

《中華人民共和國防洪法》第三十三條

“在洪泛區、蓄滯洪區內建設非防洪建設項目，應當就洪水對建設項目可能產生的影響和建設項目對防洪可能產生的影響作出評價，編制洪水影響評價報告，提出防御措施。建設項目可行性研究報告按照國家規定的基本建設程序報請批準時，應當附具有關水行政主管部門審查批準的洪水影響評價報告。

在蓄滯洪區內建設的油田、鐵路、公路、礦山、電廠、電信設施和管道，其洪水影響評價報告應當包括建設單位自行安排的防洪避洪方案。建設項目投入生產或者使用時，其防洪工程設施應當經水行政主管部門驗收。

在蓄滯洪區內建造房屋應當采用平頂式結構。”

七、占用農業灌溉水源、灌排工程設施審批 法律依據：

1、《國務院確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》第一百七十項

2、《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第二十四條 “從事工程建設，占用農業灌溉水源、灌排工程設施，或者對原有灌溉用水、供水水源有不利影響的，建設單位應當事先報有管轄權的水行政主管部門批準，并采取相應的補救措施；造成損失的，依法給予補償。”

八、建設項目水資源論證報告書審批 法律依據：

1、《國務院確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》第一百六十八項

2、《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第三十三條 “直接從河道、水庫或者地下取水的新建、改建、擴建的建設項目，建設單位應當按照規定進行建設項目水資源論證，編制建設項目水資源論證報告，報有管轄權的水行政主管部門審查；建設單位未提交建設項目水資源論證報告書的，水行政主管部門不得批準其取水許可申請。”

九、農村集體經濟組織修建水庫批準 法律依據：

《中華人民共和國水法》第二十五條 “地方各級人民政府應當加強對灌溉、排澇、水土保持工作的領導，促進農業生產發展；在容易發生鹽堿化和漬害的地區，應當采取措施，控制和降低地下水的水位。

農村集體經濟組織或者其成員依法在本集體經濟組織所有的集體土地或者承包土地上投資興建水工程設施的，按照誰投資建設誰管理和誰受益的原則，對水工程設施及其蓄水進行管理和合理使用。

農村集體經濟組織修建水庫應當經縣級以上地方人民政府水行政主管部門批準。”

鄭州市水利局行政處罰（共62項）

一、在河道管理范圍內建設妨礙行洪的建筑物、構筑物 處罰種類：罰款 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第六十五條第一款 “在河道管理范圍內建設妨礙行洪的建筑物、構筑物，或者從事影響河勢穩定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動的，由縣級以上地方人民政府水行政主管部門或者流域管理機構依據職權，責令停止違法行為，限期拆除違法建筑物、構筑物，恢復原狀；逾期不拆除、不恢復原狀的，強行拆除，所需費用由違法單位或者個人負擔，并處一萬元以上十萬元以下的罰款。”

2、《中華人民共和國防洪法》第五十六條 “違反本法第二十二條第二款、第三款規定，有下列行為之一的，責令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補救措施，可以處五萬元以下的罰款：

（一）在河道、湖泊管理范圍內建設妨礙行洪的建筑物、構筑物的；”

二、從事影響河勢穩定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動的 處罰種類：罰款 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第六十五條第一款 “在河道管理范圍內建設妨礙行洪的建筑物、構筑物，或者從事影響河勢穩定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動的，由縣級以上地方人民政府水行政主管部門或者流域管理機構依據職權，責令停止違法行為，限期拆除違法建筑物、構筑物，恢復原狀；逾期不拆除、不恢復原狀的，強行拆除，所需費用由違法單位或者個人負擔，并處一萬元以上十萬元以下的罰款。”

2、《中華人民共和國防洪法》第五十六條 “違反本法第二十二條第二款、第三款規定，有下列行為之一的，責令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補救措施，可以處五萬元以下的罰款：

（二）在河道、湖泊管理范圍內傾倒垃圾、渣土，從事影響河勢穩定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動的。”

三、未經批準，在水利工程管理范圍內擅自修建水工程或者建設橋梁、碼頭和其他攔河、跨河、臨河建筑物、構筑物，鋪設跨河管道、電纜 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第六十五條第二款 “未經水行政主管部門或者流域管理機構同意，擅自修建水工程，或者建設橋梁、碼頭和其他攔河、跨河、臨河建筑物、構筑物，鋪設跨河管道、電纜，且防洪法未作規定的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構依據職權，責令停止違法行為，限期補辦有關手續；逾期不補辦或者補辦未被批準的，責令限期拆除違法建筑物、構筑物；逾期不拆除的，強行拆除，所需費用由違法單位或者個人負擔，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。”

2、《中華人民共和國防洪法》第五十八條 “違反本法第二十七條規定，未經水行政主管部門對其工程建設方案審查同意或者未按照有關水行政主管部門審查批準的位置、界限，在河道、湖泊管理范圍內從事工程設施建設活動的，責令停止違法行為，補辦審查同意或者審查批準手續；工程設施建設嚴重影響防洪的，責令限期拆除，逾期不拆除的，強行拆除，所需費用由建設單位承擔；影響行洪但尚可采取補救措施的，責令限期采取補救措施，可以處一萬元以上十萬元以下的罰款。”

四、未經水行政主管部門簽署規劃同意書，擅自在江河、湖泊上建設防洪工程和其他水工程、水電站的

處罰種類：警告、罰款 法律依據：

《中華人民共和國防洪法》第五十四條 “違反本法第十七條規定，未經水行政主管部門簽署規劃同意書，擅自在江河、湖泊上建設防洪工程和其他水工程、水電站的，責令停止違法行為，補辦規劃同意書手續；違反規劃同意書的要求嚴重影響防洪的，責令限期拆除；違反規劃同意書的要求，影響防洪但尚可采取補救措施的，責令限期采取補救措施，可以處一萬元以上十萬元以下的罰款。”

五、在水利工程管理范圍內未按照要求修建水工程或者進行攔河、跨河、臨河建設 處罰種類：警告、罰款、沒收非法所得 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第六十五條第三款 “雖經水行政主管部門或者流域管理機構同意，但未按照要求修建前款所列工程設施的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構依據職權，責令限期改正，按照情節輕重，處一萬元以上十萬元以下的罰款。”

2、《中華人民共和國防洪法》第五十八條 “違反本法第二十七條規定，未經水行政主管部門對其工程建設方案審查同意或者未按照有關水行政主管部門審查批準的位置、界限，在河道、湖泊管理范圍內從事工程設施建設活動的，責令停止違法行為，補辦審查同意或者審查批準手續；工程設施建設嚴重影響防洪的，責令限期拆除，逾期不拆除的，強行拆除，所需費用由建設單位承擔；影響行洪但尚可采取補救措施的，責令限期采取補救措施，可以處一萬元以上十萬元以下的罰款。”

3、《中華人民共和國河道管理條例》第四十四條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，縣級以上地方人民政府河道主管機關除責令其糾正違法行為、采取補救措施外，可以并處警告、罰款、沒收非法所得；對有關責任人員，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（三）未經批準或者不按照國家規定的防洪標準、工程安全標準整治河道或者修建水工程建筑物和其他設施的；”

六、在江河、湖泊、水庫、運河、渠道內棄置、堆放阻礙行洪的物體和種植阻礙行洪的林木及高桿作物，圍湖造地或者未經批準圍墾河道 處罰種類：警告、罰款、沒收非法所得 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第六十六條 “有下列行為之一，且防洪法未作規定的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構依據職權，責令停止違法行為，限期清除障礙或者采取其他補救措施，處一萬元以上五萬元以下的罰款：

（一）在江河、湖泊、水庫、運河、渠道內棄置、堆放阻礙行洪的物體和種植阻礙行洪的林木及高桿作物的；

（二）圍湖造地或者未經批準圍墾河道的。”

2、《中華人民共和國防洪法》第五十六條 “違反本法第二十二條第二款、第三款規定，有下列行為之一的，責令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補救措施，可以處五萬元以下的罰款：

（三）在行洪河道內種植阻礙行洪的林木和高桿作物的。”

3、《中華人民共和國防洪法》第五十七條 “違反本法第十五條第二款、第二十三條規定，圍海造地、圍湖造地、圍墾河道的，責令停止違法行為，恢復原狀或者采取其他補救措施，可以處五萬元以下的罰款；既不恢復原狀也不采取其他補救措施的，代為恢復原狀或者采取其他補救措施，所需費用由違法者承擔。”

4、《中華人民共和國河道管理條例》第四十四條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，縣級以上地方人民政府河道主管機關除責令其糾正違法行為、采取補救措施外，可以并處警告、罰款、沒收非法所得；對有關責任人員，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）在河道管理范圍內棄置、堆放阻礙行洪物體的；種植阻礙行洪的林木或者高桿植物的，修建圍堤、阻水渠道、阻水道路的；

（六）違反本條例第二十七條的規定，圍墾湖泊、河流的；”

5、《水庫大壩安全管理條例》第二十九條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，由大壩主管部門責令其停止違法行為，賠償損失，采取補救措施，可以并處罰款；應當給予治安管理處罰的，由公安機關依照《中華人民共和國治安管理處罰條例》的規定處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（四）在庫區內圍墾的；”

6、《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第四十三條 “違反本辦法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令其停止違法行為，限期清除障礙或者采取其他補救措施，并處罰款：

（一）在河道、水庫、渠道內棄置、堆放阻礙行洪、排澇、灌溉、航運的物體的，種植阻礙行洪的林木和高桿作物的；

（四）在水庫庫區違法造地以及擅自圍墾河流的；

有前款

（一）至

（六）項規定行為之一的，處以一萬元以上五萬元以下罰款；有前款

（七）、（八）項規定行為之一的，處以二萬元以上八萬元以下罰款。”

7、《河南省〈河道管理條例〉實施辦法》第四十六條 “違反《條例》和本辦法規定的，由縣以上河道主管部門或者有關主管部門按照《條例》第六章規定責令糾正違法行為、采取補救措施、賠償損失或給予行政處分處理外，對其中并處罰款的，按下列標準執行：

（三）擅自占用堤防行洪灘地堆放物料、砂石的，處二十元至二百元罰款；

（四）在河道行洪范圍內棄置、堆放垃圾、礦渣、煤灰、泥土、石渣等物體的，每立方米罰款八元至十二元；

（五）在行洪灘地內種植阻水林木、條類、荻葦的，每畝處一百元至二百元罰款；”

七、未經水行政主管部門同意，擅自在江河、湖泊新建、改建或者擴大排污口 處罰種類：罰款 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第六十七條第二款 “未經水行政主管部門或者流域管理機構審查同意，擅自在江河、湖泊新建、改建或者擴大排污口的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構依據職權，責令停止違法行為，限期恢復原狀，處五萬元以上十萬元以下的罰款。”

2、《淮河流域水污染防治暫行條例》第三十二條 “擅自在河流、湖泊、水庫、渠道管理范圍內設置或者擴大排污口的，由有關縣級以上地方人民政府環境保護行政主管部門或者水行政主管部門責令糾正，可以處5萬元以下的罰款。”

3、《鄭州市水資源管理條例》第四十五條第一款 “未經水行政主管部門同意，擅自在河道、湖泊新建、改建或者擴大排污口的，由水行政主管部門責令停止違法行為，限期恢復原狀，處五萬元以上十萬元以下的罰款。”

八、擅自取水

處罰種類：罰款、吊銷取水許可證 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第六十九條 “有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構依據職權，責令停止違法行為，限期采取補救措施，處二萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，吊銷其取水許可證：

（一）未經批準擅自取水的；”

2、《鄭州市水資源管理條例》第四十條 “違反本條例，未經批準擅自取水的，由市、縣（市）、區人民政府水行政主管部門責令其停止違法行為，限期采取補救措施，處二萬元以上十萬元以下的罰款。”

九、未依照批準的取水許可條件取水 處罰種類：罰款、吊銷許可證 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第六十九條 “有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構依據職權，責令停止違法行為，限期采取補救措施，處二萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，吊銷其取水許可證：

（二）未依照批準的取水許可規定條件取水的。”

2、《鄭州市水資源管理條例》第四十一條 “違反本條例，未依照批準的取水許可規定條件取水的，由市、縣（市）、區人民政府水行政主管部門責令其停止違法行為，限期采取補救措施，處二萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，吊銷其取水許可證。”

十、拒不繳納、拖延繳納或者拖欠水資源費 處罰種類：罰款 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第七十條 “拒不繳納、拖延繳納或者拖欠水資源費的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構依據職權，責令限期繳納；逾期不繳納的，從滯納之日起按日加收滯納部分千分之二的滯納金，并處應繳或者補繳水資源費一倍以上五倍以下的罰款。”

2、《河南省取水許可制度和水資源費征收管理辦法》第三十七條：“取水單位和個人未在規定期限內足額繳納水資源費的，水行政主管部門責令限期繳納，并按日加收2‰的滯納金；逾期仍不繳納的，由水行政主管部門處以應繳水資源費3倍以下但最高不超過20000元的罰款。”

3、《鄭州市水資源管理條例》第四十四條 “拒不繳納或拖欠水資源費的，由市、縣（市）、區人民政府水行政主管部門依照管理權限，責令限期繳納；逾期不繳納的，從滯納之日起，按日加收滯納部分千分之二的滯納金，并處以應繳納或者補繳水資源費一倍以上五倍以下的罰款。”

十一、建設項目無節水設施或沒有達到國家規定要求擅自投入使用 處罰種類：罰款 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第七十一條 “建設項目的節水設施沒有建成或者沒有達到國家規定的要求，擅自投入使用的，由縣級以上人民政府有關部門或者流域管理機構依據職權，責令停止使用，限期改正，處五萬元以上十萬元以下的罰款。”

2、《鄭州市城市節約用水管理條例》第三十一條 “有下列行為之一的，由市城市節約用水行政主管部門責令限期改正；逾期不改正的，限制其用水量，并可處以五千元以上二萬元以下罰款：

（一）新建、擴建和改建工程項目未按規定配套建設節約用水設施或者節約用水設施經驗收不合格的；”

十二、侵占、毀壞水工程及堤防等設施，毀壞防汛、水文監測等設施 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第七十二條 “有下列行為之一，構成犯罪的，依照刑法的有關規定追究刑事責任；尚不夠刑事處罰，且防洪法未作規定的，由縣級以上地方人民政府水行政主管部門或者流域管理機構依據職權，責令停止違法行為，采取補救措施，處一萬元以上五萬元以下的罰款；違反治安管理處罰條例的，由公安機關依法給予治安管理處罰；給他人造成損失的，依法承擔賠償責任：

（一）侵占、毀壞水工程設施及堤防、護岸等有關設施，毀壞防汛、水文監測、水文地質監測設施的；”

2、《中華人民共和國防洪法》第六十一條 “違反本法規定，破壞、侵占、毀損堤防、水閘、護岸、抽水站、排水渠系等防洪工程和水文、通信設施以及防汛備用的器材、物料的，責令停止違法行為，采取補救措施，可以處五萬元以下的罰款；造成損壞的，依法承擔民事責任；應當給予治安管理處罰的，根據治安管理處罰條例的規定處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

3、《中華人民共和國河道管理條例》第四十五條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，縣級以上地方人民政府河道主管機關除責令其糾正違法行為、賠償損失、采取補救措施外，可以并處警告、罰款；應當給予治安管理處罰的，按照《中華人民共和國治安管理處罰條例》的規定處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀堤防、護岸、閘壩、水工程建筑物，損毀防汛設施、水文監測和測量設施、河岸地質監測設施以及通信照明等設施；”

4、《水庫大壩安全管理條例》第二十九條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，由大壩主管部門責令其停止違法行為，賠償損失，采取補救措施，可以并處罰款；應當給予治安管理處罰的，由公安機關依照《中華人民共和國治安管理處罰條例》的規定處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）毀壞大壩或者其觀測、通信、動力、照明、交通、消防等管理設施的；”

5、《河南省〈河道管理條例〉實施辦法》第四十六條 “違反《條例》和本辦法規定的，由縣以上河道主管部門或者有關主管部門按照《條例》第六章規定責令糾正違法行為、采取補救措施、賠償損失或給予行政處分處理外，對其中并處罰款的，按下列標準執行：

（八）盜竊毀壞防汛、水文監測、測量及通訊、照明設施的，除處以三百元至兩千元罰款外，視情節依法懲處。”

6、《河南省〈水庫大壩安全管理條例〉實施細則》第三十五條 “違反《條例》及本細則有關規定的，由大壩主管部門責令其停止違法行為、賠償損失，采取補救措施，并可視情節和后果處以罰款；應當給予治安管理處罰的，由公安機關依法處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。對并處罰款的，按下列標準執行：

（二）毀壞水文、測量、通信、動力、照明、道路、橋梁、消防、房屋等設施，處一千元至五千元罰款；”

十三、水工程保護范圍內，從事影響水工程運行和危害水工程安全的活動處罰種類：警告、罰款

法律依據：

《中華人民共和國水法》第七十二條 “有下列行為之一，構成犯罪的，依照刑法的有關規定追究刑事責任；尚不夠刑事處罰，且防洪法未作規定的，由縣級以上地方人民政府水行政主管部門或者流域管理機構依據職權，責令停止違法行為，采取補救措施，處一萬元以上五萬元以下的罰款；違反治安管理處罰條例的，由公安機關依法給予治安管理處罰；給他人造成損失的，依法承擔賠償責任：

（二）在水工程保護范圍內，從事影響水工程運行和危害水工程安全的爆破、打井、采石、取土等活動的。”

十四、未按照規劃治導線整修河道和修建工程，影響防洪 處罰種類：罰款 法律依據：

《中華人民共和國防洪法》第五十五條 “違反本法第十九條規定，未按照規劃治導線整治河道和修建控制引導河水流向、保護堤岸等工程，影響防洪的，責令停止違法行為，恢復原狀或者采取其他補救措施，可以處一萬元以上十萬元以下的罰款。”

十五、在洪泛區、蓄滯洪區未編制洪水影響評價報告建設非防洪建設項目 處罰種類：罰款 法律依據：

《中華人民共和國防洪法》第五十九條第一款 “違反本法第三十三條第一款規定，在洪泛區、蓄滯洪區內建設非防洪建設項目，未編制洪水影響報告的，責令限期改正；逾期不改正的，處五萬元以下的罰款。”

十六、使用未經驗收的防洪工程設施 處罰種類：罰款 法律依據：

《中華人民共和國防洪法》第五十九條第二款 “違反本法第三十三條第二款規定，防洪工程設施未經驗收，即將建設項目投入生產或者使用的，責令停止生產或者使用，限期驗收防洪工程設施，可以處五萬元以下的罰款。”

十七、在縣級以上地方人民政府劃定的崩塌滑坡危險區、泥石流易發區內取土、挖砂或者采石

處罰種類：罰款 法律依據：

1、《中華人民共和國水土保持法》第三十四條 “在縣級以上地方人民政府劃定的崩塌滑坡危險區、泥石流易發區范圍內取土、挖砂或者采石的，由縣級以上地方人民政府水行政主管部門責令停止上述違法行為、采取補救措施，處以罰款。”

2、《中華人民共和國水土保持法實施條例》第二十八條 “依照《水土保持法》第三十四條的規定處以罰款的，罰款幅度為五百元以上、五千元以下。”

3、《河南省實施〈中華人民共和國水土保持法〉辦法》第三十二條 “對違反《水土保持法》和本辦法有關規定的，除按《水土保持法》第五章、《實施條例》第五章和本辦法有關規定給予處理、處罰外，對應當處以罰款的，根據情節輕重，按下列標準執行：

（三）在崩塌滑坡危險區、泥石流易發生區取土、挖砂、采石的，處以五百元以上、五千元以下的罰款；”

十八、擅自砍伐護堤護岸林木 處罰種類：警告、罰款、沒收非法所得 法律依據：

《中華人民共和國河道管理條例》第四十四條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，縣級以上地方人民政府河道主管機關除責令其糾正違法行為、采取補救措施外，可以并處警告、罰款、沒收非法所得；對有關責任人員，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（七）擅自砍伐護堤護岸林木的；”

十九、汛期不服從管理

處罰種類：警告、罰款、沒收非法所得 法律依據：

1、《中華人民共和國河道管理條例》第四十四條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，縣級以上地方人民政府河道主管機關除責令其糾正違法行為、采取補救措施外，可以并處警告、罰款、沒收非法所得；對有關責任人員，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（八）汛期違反防汛指揮部的規定或者指令的。”

2、《河南省實施〈中華人民共和國防洪法〉辦法》第四十四條 “違反本辦法第三十條規定的經營者，在防汛期間拒不服從水行政主管部門的監督管理和防汛調度的，責令限期改正，處一千元以上五千元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

二十、擅自操作閘門或干擾管理單位正常工作 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

1、《中華人民共和國河道管理條例》第四十五條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，縣級以上地方人民政府河道主管機關除責令其糾正違法行為、賠償損失、采取補救措施外，可以并處警告、罰款；應當給予治安管理處罰的，按照《中華人民共和國治安管理處罰條例》的規定處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（三）非管理人員操作河道上的涵閘閘門或者干擾河道管理單位正常工作的。”

2、《水庫大壩安全管理條例》第二十九條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，由大壩主管部門責令其停止違法行為，賠償損失，采取補救措施，可以并處罰款；應當給予治安管理處罰的，由公安機關依照《中華人民共和國治安管理處罰條例》的規定處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任；

（三）擅自操作大壩的泄洪閘門、輸水閘門以及其他設施，破壞大壩正常運行的；”

3、《河南省〈水庫大壩安全管理條例〉實施細則》第三十五條 “違反《條例》及本細則有關規定的，由大壩主管部門責令其停止違法行為、賠償損失，采取補救措施，并可視情節和后果處以罰款；應當給予治安管理處罰的，由公安機關依法處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。對并處罰款的，按下列標準執行：

（一）毀壞壩體、輸泄水建筑物與設備以及擅自操作大壩的瀉洪閘門、輸水閘門及其他設備，造成嚴重后果的，處五千至一萬元罰款；” 二

十一、未取得取水申請文件擅自建設取水工程或者設施，在規定限期內不補辦或補辦未被批準，限期不拆除取水工程或者設施 處罰種類：罰款 法律依據：

《取水許可和水資源費征收管理條例》第四十九條 “未取得取水申請批準文件擅自建設取水工程或者設施的，責令停止違法行為，限期補辦有關手續；逾期不補辦或者補辦未被批準的，責令限期拆除或者封閉其取水工程或者設施；逾期不拆除或者不封閉其取水工程或者設施的，由縣級以上地方人民政府水行政主管部門或者流域管理機構組織拆除或者封閉，所需費用由違法行為人承擔，可以處5萬元以下罰款。” 二

十二、拒絕接受取水許可監督檢查或者弄虛作假 處罰種類：罰款 法律依據：

《取水許可和水資源費征收管理條例》五十二條 “有下列行為之一的，責令停止違法行為，限期改正，處5000元以上2萬元以下罰款；情節嚴重的，吊銷取水許可證：

（二）拒絕接受監督檢查或者弄虛作假的；”

二十三、拒不執行審批機關作出的取水量限制決定 處罰種類：罰款、吊銷取水許可證 法律依據：

《取水許可和水資源費征收管理條例》第五十一條 “拒不執行審批機關作出的取水量限制決定，或者未經批準擅自轉讓取水權的，責令停止違法行為，限期改正，處2萬元以上10萬元以下罰款；逾期拒不改正或者情節嚴重的，吊銷取水許可證。” 二

十四、未經批準擅自轉讓取水權 處罰種類：罰款、吊銷取水許可證 法律依據：

《取水許可監和水資源費證收管理條例》第五十一條 “拒不執行審批機關作出的取水量限制決定，或者未經批準擅自轉讓取水權的，責令停止違法行為，限期改正，處2萬元以上10萬元以下罰款；逾期拒不改正或者情節嚴重的，吊銷取水許可證。”

二十五、申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料騙取取水申請批準文件或者取水許可證 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

《取水許可監和水資源費證收管理條例》第五十條 “申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料騙取取水申請批準文件或者取水許可證的，取水申請批準文件或者取水許可證無效，對申請人給予警告，責令其限期補繳應當繳納的水資源費，處2萬元以上10萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

二十六、不按照規定報送取水情況 處罰種類：罰款 法律依據：

《取水許可和水資源費征收管理條例》五十二條 “有下列行為之一的，責令停止違法行為，限期改正，處5000元以上2萬元以下罰款；情節嚴重的，吊銷取水許可證：

（一）不按照規定報送取水情況的；” 二

十七、退水水質達不到規定要求 處罰種類：罰款、吊銷取水許可證： 法律依據：

《取水許可和水資源費征收管理條例》五十二條 “有下列行為之一的，責令停止違法行為，限期改正，處5000元以上2萬元以下罰款；情節嚴重的，吊銷取水許可證：

（三）退水水質達不到規定要求的；” 二

十八、未安裝計量設施

處罰種類：罰款、吊銷取水許可證 法律依據：

《取水許可和水資源費征收管理條例》第五十三條第一款 “未安裝計量設施的，責令限期安裝，并按照日最大取水能力計算的取水量和水資源費征收標準計征水資源費，處5000元以上2萬元以下罰款；情節嚴重的，吊銷取水許可證。” 二

十九、逾期不更換或者不修復不合格或者運行不正常的計量設施 處罰種類：罰款、吊銷取水許可證 法律依據：

《取水許可和水資源費征收管理條例》第五十三條第二款 “計量設施不合格或者運行不正常的，責令限期更換或者修復；逾期不更換或者不修復的，按照日最大取水能力計算的取水量和水資源費征收標準計征水資源費，可以處1萬元以下罰款；情節嚴重的，吊銷取水許可證。”

三

十、偽造、涂改、冒用取水申請批準文件、取水許可證 處罰種類：沒收違法所得和非法財物、罰款 法律依據：

《取水許可和水資源費征收管理條例》第五十六條 “偽造、涂改、冒用取水申請批準文件、取水許可證的，責令改正，沒收違法所得和非法財物，并處2萬元以上10萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

三

十一、從事建設項目水資源論證工作的單位在論證工作中弄虛作假 處罰種類：罰款 法律依據：

《建設項目水資源論證管理辦法》第十三條 “從事建設項目水資源論證工作的單位，在建設項目水資源論證工作中弄虛作假的，由水行政主管部門取消其建設項目水資源論證資質，并處違法所得三倍以下，最高不超過3萬元的罰款。”

三

十二、在航道內棄置沉船、設置礙航漁具、種植水生植物 處罰種類：罰款 法律依據：

《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第四十三條第一款第二項“違反本辦法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令其停止違法行為，限期清除障礙或者采取其他補救措施，并處罰款：

（二）在航道內棄置沉船、設置礙航漁具、種植水生植物的；

有前款

（一）至

（六）項規定行為之一的，處以一萬元以上五萬元以下罰款；有前款

（七）、（八）項規定行為之一的，處以二萬元以上八萬元以下罰款。”

三

十三、未經批準占用農業灌溉水源、灌排工程設施，或者對原有灌溉水源、供水水源有不利影響

處罰種類：罰款 法律依據：

《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第四十三條第一款第五項 “違反本辦法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令其停止違法行為，限期清除障礙或者采取其他補救措施，并處罰款：

（五）未經批準占用農業灌溉水源、灌排工程設施，或者對原有灌溉用水、供水水源有不利影響的；

有前款

（一）至

（六）項規定行為之一的，處以一萬元以上五萬元以下罰款；有前款

（七）、（八）項規定行為之一的，處以二萬元以上八萬元以下罰款。”

三

十四、未經批準或者不按照采砂許可規定的區域、期限和作業方式進行采砂活動 處罰種類：罰款 法律依據：

《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第四十三條第一款第六項 “違反本辦法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令其停止違法行為，限期清除障礙或者采取其他補救措施，并處罰款：

（六）未經批準或者不按照采砂許可規定的區域、期限和作業方式進行采砂活動的；

有前款

（一）至

（六）項規定行為之一的，處以一萬元以上五萬元以下罰款；有前款

（七）、（八）項規定行為之一的，處以二萬元以上八萬元以下罰款。” 三

十五、在地下水禁止開采區內取用地下水 處罰種類：罰款 法律依據：

《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第四十三條第一款第七項“違反本辦法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令其停止違法行為，限期清除障礙或者采取其他補救措施，并處罰款：

（七）在地下水禁止開采區內取用地下水的；

有前款

（一）至

（六）項規定行為之一的，處以一萬元以上五萬元以下罰款；有前款

（七）、（八）項規定行為之一的，處以二萬元以上八萬元以下罰款。” 三

十六、未經批準在地下水限制開采區內取用地下水 處罰種類：罰款 法律依據：

《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第四十三條第一款第八項 “違反本辦法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令其停止違法行為，限期清除障礙或者采取其他補救措施，并處罰款：

（八）未經批準在地下水限制開采區內取用地下水的；

有前款

（一）至

（六）項規定行為之一的，處以一萬元以上五萬元以下罰款；有前款

（七）、（八）項規定行為之一的，處以二萬元以上八萬元以下罰款。” 三

十七、未經批準利用河道、國有水庫從事養殖、旅游、餐飲活動 處罰種類：罰款 法律依據：

1、《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第二十七條第五款 “利用河道、水庫從事養殖、旅游、餐飲等活動的，應當符合水功能區劃和水資源保護規劃的要求，服從防洪安全和水工程運行安全的需要。

2、《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第二十七條第六款 “利用河道、國有水庫從事前款規定活動的，應當經有管轄權的水行政主管部門批準。”

3、《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第四十四條違反本辦法第二十七條第六款規定，未經批準利用河道、國有水庫從事養殖、旅游、餐飲等活動的，責令限期改正；逾期不改正的，處以一百元以上五百元以下罰款。情節嚴重，造成嚴重后果的，處以五百元以上五千元以下罰款。”

三

十八、未經批準在大中型渠道管理范圍內修建建筑物 處罰種類：罰款 法律依據：

《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第四十三條第一款第三項“違反本辦法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令其停止違法行為，限期清除障礙或者采取其他補救措施，并處罰款：

（三）未經批準在大中型渠道管理范圍內修建建筑物的；

有前款

（一）至

（六）項規定行為之一的，處以一萬元以上五萬元以下罰款；有前款

（七）、（八）項規定行為之一的，處以二萬元以上八萬元以下罰款。” 三

十九、擅自向下游增大排泄洪澇流量或者阻礙上游洪澇下瀉 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

《河南省實施〈中華人民共和國防汛條例〉細則》第四十六條 “違反本細則規定，有下列行為之一的，由縣級以上水行政主管部門或者黃河河道主管機關責令其停止違法行為，采取補救措施、給予警告，并可以處一萬元以下的罰款；后果嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（一）擅自向下游增大排泄洪澇流量或者阻礙上游洪澇下泄的；” 四

十、破壞和侵占水土保持設施、試驗場地、儀器設備和治理成果 處罰種類：罰款 法律依據：

《河南省實施〈中華人民共和國水土保持法〉辦法》第三十三條 “破壞和侵占水土保持設施、試驗場地、儀器設備和治理成果的單位和個人，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令限期采取補救措施，賠償損失并處以賠償費10%—30%的罰款。違反《治安管理處罰條例》的，由公安機關予以處罰；情節嚴重構成犯罪的，依法追究刑事責任。” 四

十一、未經批準修建水利工程 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

《河南省水利工程管理條例》第四十四條 “違反本條例第十一條規定，未經審批擅自興建水利工程，但不違反水利工程建設規劃的，由縣級以上水行政主管部門給予警告，責令其限期補辦手續；違反水利工程建設規劃的，責令其停止違法行為，采取補救措施，并處以三千元以上一萬元以下罰款。”

四

十二、擅自改變灌區灌排渠系、私開口門，攔截搶占水源 處罰種類：罰款 法律依據：

1、《河南省水利工程管理條例》第二十條 “未經水行政主管部門批準，任何單位和個人不得擅自改變灌區灌排渠系。不得私開口門，攔截搶占水源。”

2、《河南省水利工程管理條例》第四十五條 “違反本條例第二十條、第二十一條、第二十二條規定的，由縣級以上水行政主管部門責令其停止違法行為，采取補救措施，可以并處三千元以下罰款。” 四

十三、擅自在水利工程管理范圍內進行建設或未按規定進行建設，建設阻斷或損壞水利工程，未采取臨時措施和修復或修建相應工程 處罰種類：罰款 法律依據：

1、《河南省水利工程管理條例》第二十一條 “在水利工程管理范圍內進行建設的，應當按照保護水利工程安全的要求提出設計，按水利工程管理權限報水行政主管部門審核同意。建設施工應當按照批準或水行政主管部門同意的范圍、方式、設計方案進行。

建設施工確需阻斷或損壞水利工程的，建設單位應當采取臨時措施，保證水利工程的效能，并在限期內修復或修建相應的工程設施。”

2、河南省水利工程管理條例》第四十五條 “違反本條例第二十條、第二十一條、第二十二條規定的，由縣級以上水行政主管部門責令其停止違法行為，采取補救措施，可以并處三千元以下罰款。”

四

十四、施工造成河道淤積或對河道堤防等水利工程造成損害 處罰種類：罰款 法律依據：

1、《河南省實施〈中華人民共和國防洪法〉辦法》第十六條第三款 “因施工造成河道淤積或者對河道堤防等水利工程設施造成損害的，由建設單位或施工單位承擔清淤和賠償責任；跨汛期施工的建設項目，應制定安全渡汛措施，并事先報有關水行政主管部門審查同意。”

2、《河南省實施〈中華人民共和國防洪法〉辦法》第四十二條 “違反本辦法第十六條第三款規定，建設單位不承擔清淤責任的，責令限期清除，逾期不清除的，由水行政主管部門組織清除，費用由建設單位承擔，處以三萬元以下罰款。”

四

十五、經營洗浴、游泳、水上娛樂、洗車的單位和個人未按照規定安裝使用或安裝不符合規定的節水設施、器具的 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

1、《河南省節約用水管理條例》第三十一條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令限期改正，逾期不改正的，處五千元以上五萬元以下罰款：

（一）經營洗浴、游泳、水上娛樂、洗車的單位和個人未按照有關規定安裝使用或者安裝不符合規定的節水設施、器具的；”

2、《鄭州市城市節約用水管理條例》第三十五條 “營業性洗車場（點）和洗浴場所未使用節水型器具，由市城市節約用水行政主管部門給予警告、責令限期改正；逾期不改正的，處以一千元以上五千元以下罰款。”

四

十六、計劃用水單位拒不安裝水計量器具 處罰種類：罰款 法律依據：

《河南省節約用水管理條例》第三十一條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令限期改正，逾期不改正的，處五千元以上五萬元以下罰款：

（二）計劃用水單位拒不安裝水計量器具的；”

四

十七、計劃用水單位未辦理計劃用水指標擅自用水 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

1、《河南省節約用水管理條例》第三十一條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令限期改正，逾期不改正的，處五千元以上五萬元以下罰款：

（三）計劃用水單位未依照本條例規定辦理計劃用水指標擅自用水的。”

2、《鄭州市城市節約用水管理條例》第三十條 “有下列行為之一的，由市城市節約用水行政主管部門給予警告、責令改正，并處以五百元以上三千元以下罰款：

（一）計劃用水單位未經核定用水指標擅自用水的；” 四

十八、擅自停止使用節水設施 處罰種類：罰款 法律依據：

1、《河南省節約用水管理條例》第三十一條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令限期改正，逾期不改正的，處五千元以上五萬元以下罰款：

（四）計劃用水單位擅自停止使用節水設施的；”

2、《鄭州市城市節約用水管理條例》第三十一條 “有下列行為之一的，由市城市節約用水行政主管部門責令限期改正；逾期不改正的，限制其用水量，并可處以五千元以上二萬元以下罰款：

（二）無故停用節約用水設施的。” 四

十九、對用水實行包費制 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

1、《河南省節約用水管理條例》第三十一條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令限期改正，逾期不改正的，處五千元以上五萬元以下罰款：

（五）供水單位實行包費制的；”

2、《鄭州市城市節約用水管理條例》第三十條 “有下列行為之一的，由市城市節約用水行政主管部門給予警告、責令改正，并處以五百元以上三千元以下罰款：

（五）單位對居民生活用水實行包費制的；”

五

十、應納入計劃用水管理的單位和個人，拒絕納入計劃管理 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

1、《河南省節約用水管理條例》第三十一條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令限期改正，逾期不改正的，處五千元以上五萬元以下罰款：

（六）應被納入計劃用水管理的用水單位或個人，拒絕納入計劃管理的。”

2、《鄭州市城市節約用水管理條例》第三十二條 “對應當納入計劃管理的用水單位，拒絕納入計劃管理的，由市城市節約用水行政主管部門給予警告、責令限期改正；逾期不改正的，強制納入計劃管理，處以一千元以上三千元以下罰款。” 五

十一、未循環使用或回收使用冷卻水、冷凝水 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

1、《河南省節約用水管理條例》第三十二條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令限期改正，逾期不改正的，處二千元以上二萬元以下罰款：

（一）生產設備冷卻水、鍋爐冷凝水未循環使用或者未回收使用的；”

2、《鄭州市城市節約用水管理條例》第三十條 “有下列行為之一的，由市城市節約用水行政主管部門給予警告、責令改正，并處以五百元以上三千元以下罰款：

（四）冷凍機及其他制冷設備的冷卻水，未經循環使用而直接排放的；”

五

十二、以水為主要原料生產飲料、純凈水未采取節水措施或未回收利用生產后的尾水 處罰種類：罰款 法律依據：

《河南省節約用水管理條例》第三十二條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令限期改正，逾期不改正的，處二千元以上二萬元以下罰款：

（二）以水為主要原料生產飲料、純凈水未采取節水措施或者未將生產后的尾水回收利用的；”

五

十三、未按規定進行水平衡測試 處罰種類：罰款 法律依據：

《河南省節約用水管理條例》第三十二條 “違反本條例規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令限期改正，逾期不改正的，處二千元以上二萬元以下罰款：

（三）未按規定進行水平衡測試的。”

五

十四、使用自來水進行水產養殖和農業灌溉 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

《鄭州市城市節約用水管理條例》第三十條 “有下列行為之一的，由市城市節約用水行政主管部門給予警告、責令改正，并處以五百元以上三千元以下罰款：

（二）使用自來水進行水產養殖和農業灌溉的；” 五

十五、使用國家強制報廢的用水設備、器具 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

《鄭州市城市節約用水管理條例》第三十條 “有下列行為之一的，由市城市節約用水行政主管部門給予警告、責令改正，并處以五百元以上三千元以下罰款：

（三）使用國家強制報廢的用水設備、器具的；” 五

十六、用水單位因管理不善造成嚴重水浪費 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

《鄭州市城市節約用水管理條例》第三十條 “有下列行為之一的，由市城市節約用水行政主管部門給予警告、責令改正，并處以五百元以上三千元以下罰款：

（六）用水單位因管理不善造成嚴重水浪費的。” 五

十七、擅自啟用未經驗收的自備井 處罰種類：罰款 法律依據：

《鄭州市城市節約用水管理條例》第三十三條第二款“自備井未經驗收，擅自啟用的，由市城市節約用水行政主管部門處以一千元以上五千元以下罰款。” 五

十八、擅自安裝、移動、拆換自備井注冊水表 處罰種類：罰款 法律依據：

《鄭州市城市節約用水管理條例》第三十四條第一款 “擅自安裝、移動、拆換自備井注冊水表的，由市城市節約用水行政主管部門責令限期改正，處以五百元以上一千元以下罰款。”

五

十九、在城市飲用水地表水源一級保護區從事污染水源活動的 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

《鄭州市城市飲用水源保護和污染防治條例》第三十五條 “有下列行為之一的，由市城市供水行政主管部門或其依法委托的單位責令限期改正，給予警告，并可按下列規定處以罰款：

（一）在城市飲用水地表水源一級保護區內放養畜禽、從事養殖、游泳、劃船、釣魚、野炊或洗刷車輛和其他物品污染水體的，處以一百元以上五百元以下罰款；”

六

十、在城市飲用水地表水源一級、二級保護和地下水源一級保護區內設置油庫、加油站或者貯存有毒有害物品 處罰種類：罰款 法律依據： 《鄭州市城市飲用水源保護和污染防治條例》第三十六條 “有下列行為之一的，由市城市供水行政主管部門或其依法委托的單位責令限期拆除、搬遷或采取補救措施，并可按下列規定處以罰款：

（二）在城市飲用水地表水源一級、二級保護區和地下水源一級保護區內設置油庫、加油站或者貯存有毒有害物品的，處以三千元以上一萬元以下罰款；”六

十一、出借、出租或轉讓取水許可證

處罰種類：沒收違法所得、吊銷取水許可證 法律依據：

《鄭州市水資源管理條例》第四十三條 “出借、出租或轉讓取水許可證的，由市、縣（市）、區人民政府水行政主管部門沒收其違法所得，并吊銷取水許可證。” 六

十二、擅自改變河道河勢自然控制點 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

《河南省實施〈中華人民共和國防汛條例〉細則》第四十六條 “違反本細則規定，有下列行為之一的，由縣級以上水行政主管部門或者黃河河道主管機關責令其停止違法行為，采取補救措施、給予警告，并可處一萬元以下的罰款；后果嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）擅自改變河道河勢自然控制點的。”

鄭州市水利局行政強制（共3項）

一、清除阻礙行洪的障礙物 法律依據：

《中華人民共和國水法》第六十五條第一款

“在河道管理范圍內建設防礙行洪的建筑物、構筑物，或者從事影響河勢穩定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構依據職權，責令停止違法行為，限期拆除違法建筑物、構筑物，恢復原狀；逾期不拆除、不恢復原狀的，強行拆除，所需費用由違法單位或者個人負擔，并處一萬元以上十萬元以下的罰款。

二、拆除違法建筑物、構筑物 法律依據：

《中華人民共和國水法》第六十五條第二款“未經水行政主管部門或者流域管理機構同意，擅自修建水工程，或者建設橋梁、碼頭和其他攔河、跨河、臨河建筑物、構筑物，鋪設跨河管道、電纜，且防洪法未作規定的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構依據職權，責令停止違法行為，限期補辦有關手續；逾期不補辦或者補辦未被批準的，責令限期拆除違法建筑物、構筑物；逾期不拆除的，強行拆除，所需費用由違法單位或者個人負擔，并處一萬元以上十萬元以下的罰款。”

三、拆除或者封閉取水工程或者設施 法律依據：

《取水許可和水資源費征收管理條例》第四十九條 “未取得取水申請批準文件擅自建設取水工程或者設施的，責令停止違法行為，限期補辦有關手續；逾期不補辦或者補辦未被批準的，責令限期拆除或者封閉其取水工程或者設施；逾期不拆除或者不封閉其取水工程或者設施的，由縣級以上地方人民政府水行政主管部門或者流域管理機構組織拆除或者封閉，所需費用由違法行為人承擔，可以處5萬元以下罰款。” 鄭州市防汛抗旱指揮部辦公室行政強制（共1項）強制清除阻水障礙物 法律依據：

《河南省〈河道管理條例〉實施辦法》第三十八條第一款

“河道主管機關對在河道管理范圍內的阻水障礙物，按照“誰設障、誰清除”的原則，提出清障計劃和實施方案，由防汛指揮機構責令設障者在規定的期限內清除。逾期不清除的，由防汛指揮部組織強行清除，并由設障者負擔全部清障費用。”

鄭州市水利局行政征收（共7項）

一、水資源費 法律依據：

1、《中華人民共和國水法》第四十八條第一款 “直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的單位和個人，應當按照國家取水許可制度和水資源有償使用制度的規定，向水行政主管部門或者流域管理機構申請領取取水許可證，并繳納水資源費，取得取水權。但是，家庭生活和零星散養、圈養畜禽飲用等少量取水的除外。”

2、《取水許可和水資源費征收管理條例》第二十八條第一款 “取水單位或者個人應當繳納水資源費。”

3、《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第三十二條 “直接從河道、水庫或者地下取用水資源的單位和個人，必須按照國家和本省有關規定，向水行政主管部門申請領取取水許可證，并交納水資源費，取得取水權。但是，家庭生活和零星散養、圈養畜禽飲用等少量取水的除外。”

4、《鄭州市水資源管理條例》第二十八條第一款 “直接從河流、湖泊或者地下取用水資源的單位和個人，都應依法繳納水資源費。法律、法規另有規定的除外。”

5、《河南省取水許可制度和水資源費征收管理辦法》第二十六條第一款“一切取水單位和個人，除本辦法第五條、第六條規定的情形外，都應當依照本辦法的規定繳納水資源費。”

二、河道工程修建維護費 法律依據：

1、《中華人民共和國防洪法》第五十一條第二款 “受洪水威脅的省、自治區、直轄市為加強本行政區域內防洪工程設施建設，提高防御洪水能力，按照國務院的有關規定，可以規定在防洪保護區范圍內征收河道工程修建維護管理費。”

2、《中華人民共和國河道管理條例》第三十九條 “受益范圍明確的堤防、護岸、水閘、圩垸、海塘和排澇工程設施，河道主管機關可以向受益的工商企業等單位和農戶收取河道工程修建維護管理費，其標準應當根據工程修建和維護管理費用確定。收費的具體標準和計收辦法由省、自治區、直轄市人民政府制定。”

3、《河南省實施〈中華人民共和國防洪法〉辦法》第三十八條第二款 “根據國家有關規定，在防洪保護區范圍內征收河道工程修建維護管理費的具體辦法，由省人民政府制定。”

4、《河南省〈河道管理條例〉實施辦法》第四十一條 “受益范圍內的堤防、護岸、水閘、圩垸和排澇工程設施，河道主管機關可以向受益的工商企業等單位和農戶收取河道工程修建維護管理費。收費的具體標準和計收管理辦法，由省水利廳會同省物價局、財政廳制定，報省政府批準后執行。”

三、河道采砂管理費 法律依據：

1、《中華人民共和國河道管理條例》四十條 “在河道管理范圍內采砂、取土、淘金，必須按照經批準的范圍和作業方式進行，并向河道主管機關繳納管理費。收費的標準和計收辦法由國務院水利行政主管部門會同國務院財政主客部門制定。”

2、《河南省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第二十八條第三款 “經批準進行河道采砂活動的，必須按照批準的范圍和作業方式開采，并依法繳納采砂管理費。”

3、《河南省〈河道管理條例〉實施辦法》第四十二條 “在河道管理范圍內采砂、取土、淘金，必須按照經批準的范圍和作業方式進行，并向河道管理主管機關繳納管理費，具體收費標準，按國務院有關部門的規定執行。”

四、水土流失防治費 法律依據：

1、《中華人民共和國水土保持法實施條例》第十九條 “企業事業單位在建設和生產過程中造成水土流失的，應當負責治理。因技術等原因無力自行治理的，可以交納防治費，由水行政主管部門組織治理。防治費的收取標準和使用管理辦法由省級以上人民政府財政部門、主管物價的部門會同水行政主管部門制定。”

2、《河南省水土保持補償費、水土流失防治費征收管理辦法》第三條第一款 “本辦法所稱水土流失防治費，是指單位和個人在生產、建設過程中，對造成或將要造成的水土流失進行防治需要的費用。”

五、《取水許可證》工本費 法律依據：

《取水許可和水資源費征收管理條例》第二十四條第三款 “取水許可證由國務院水行政主管部門統一制作，審批機關核發取水許可證只能收取工本費。”

六、超計劃加價水費 法律依據：

《鄭州市城市節約用水管理條例》第十五條第一款 “計劃用水單位超計劃用水的，對超出部分按規定繳納加價水費；逾期不繳納的，按日加收超計劃用水加價水費千分之五的滯納金。”

七、大壩安全維護費 法律依據：

《河南省〈水庫大壩安全管理條例〉實施細則》第二十七條 “大壩上不允許車輛通行，已利用大壩作交通公路的，應盡快新修公路，在新公路通車之前確需兼做公路的，須經科學論證、大壩主管部門審查，并經交通、物價、財政部門核準，報省人民政府批準后，由大壩管理單位收取安全維護費，用于大壩的安全維護。”

鄭州市水利局

其他具體行政行為（登記、備案等）（共2項）

一、河道規劃治導線備案 法律依據：

《河南省實施〈中華人民共和國防洪法〉辦法》第十條

“本省行政區域內國家確定的重要河道、河段的規劃治導線，按照《防洪法》第十九條規定執行；省確定的主要河道、跨省轄市河道及大型水庫下游河道的規劃治導線，由省水行政主管部門擬定，報省人民政府批準。其他河道的規劃治導線，按照河道管理權限分別由省轄市、縣（市、區）水行政主管部門擬定，報本級人民政府批準，并報上一級水行政主管部門備案。”

二、臨時渡汛措施備案 法律依據：

《河南省實施〈中華人民共和國防汛條例〉細則》第十六條

“水庫、河道上的除險加固工程汛期前尚未完成，并可能影響防洪安全的，應由建設單位采取臨時渡汛措施，經上級主管部門審查批準后，報有管轄權的人民政府防汛指揮機構備案，并接受其監督。”

第五篇：林業行政執法依據

林業行政執法依據 行政執法主體：

（一）法定行政機關 執法職責：

1、主管本地區的林業工作。

2、負責對森林資源的保護、利用、更新，實行管理和監督。

3、負責陸生野生動物植物資源的保護管理。

4、主管本行政區域內的林木種子工作。

5、主管本行政區域內的森林病蟲害防治工作。

6、負責林業行政案件的查處。

7、負責本行政區域內木材運輸的管理工作。

8、負責本行政區域內林木采伐利用活動的監督管理。

9、負責城縣規劃區以外和森林公園的古樹名木的保護管理。

10、負責全縣森林火災的預防和組織撲救工作。

11、負責執行植物檢疫任務。依據：

1、《中華人民共和國森林法》第十條

2、《中華人民共和國森林法》第十三條

3、《中華人民共和國野生動物保護法》第七條

4、《中華人民共和國種子法》第三條

5、《森林病蟲害防治條例》第五條

6、《林業行政處罰程序規定》第六條

7、《四川省木材運輸管理條例》第四條

8、《四川省林木采伐管理辦法》第四條

9、《成都縣古樹名木保護管理條例》第五條

10、《森林防火條例》第四條、第五條

11、《植物檢疫條例》第三條

（二）法律法規授權的組織 執法職責：

1、縣級以上地方林業主管部門所屬的植物檢疫機構，負責執行國家的植物檢疫任務。

2、縣級以上地方林業主管部門所屬的植物檢疫機構，負責執行植物檢疫任務。依據：

1、《中華人民共和國植物檢疫條例》第三條

2、《四川省植物檢疫條例》第二條 行政執法依據：

1、《中華人民共和國行政處罰法》（全國人民代表大會、施行時間：19961001）

2、《中華人民共和國森林法》（全國人大常委會、施行時間：19850101）

3、《中華人民共和國野生動物保護法》（全國人大常委會、施行時間：19880303）

4、《中華人民共和國種子法》（全國人大常委會、施行時間：20001201）

5、《中華人民共和國防沙治沙法》（全國人大常委會、施行時間：20020101）

6、《中華人民共和國森林法實施條例》（國務院、施行時間：20000129）

7、《中華人民共和國陸生野生動物保護條例》（國務院、施行時間：19920301）

8、《中華人民共和國野生植物保護條例》（國務院、施行時間：19970101）

9、《中華人民共和國森林病蟲害防治條例》（國務院、施行時間：19890218）

10、《中華人民共和國自然保護區條例》（國務院、施行時間：19941201）

11、《森林防火條例》（國務院、施行時間：19880315）

12、《退耕還林條例》（國務院、施行時間：20030120）

13、《植物檢疫條例》（國務院、施行時間：19920513）

14、《森林病蟲害防治條例》（國務院、施行時間：19891218）

15、《四川省綠化條例》（省人大常委會、施行時間：20020303）

16、《四川省綠化條例》（省人大常委會、施行時間：20020303）

17、《四川省木材運輸管理條例》（省人大常委會、施行時間：19980101）

18、《四川省植物檢疫條例》（省人大常委會、施行時間：19970819）

19、《四川省自然保護區條例》（省人大常委會、施行時間：20000101）20、《四川省天然林保護條例》（省人大常委會、施行時間：19991129）

21、四川省《中華人民共和國野生動物保護法》實施辦法（省人大常委會、施行時間：19960618）

25、《植物檢疫條例實施細則》（林業部分）（林業部、施行時間：19940630）

26、《森林采更新管理辦法》（林業部、施行時間：19870910）

27、《占用征用林地審核審批管理辦法》（國家林業局、施行時間：20010104）?

28、《四川省森林病蟲害防治實施辦法》（省人民政府、施行時間：19960801）

29、《四川省林木采伐管理辦法》（省人民政府、施行時間：19960801）30、《四川省森林防火實施辦法》（省人民政府、施行時間：19970326）行政行為（行政許可 行政處罰 其他具體行政行為）：

（一）行政許可（共9項）

1、對四川省林木采伐（集）證的許可 依據：

《中華人民共和國森林法》第三十二條“采伐林木必須申請采伐許可證，按許可證的規定進行采伐。”

2、對《四川省木材運輸證》的許可 依據：（1）《中華人民共和國森林法》第三十七條“從林區運出木材，必須持有林業主管部門發給的運輸證件。”（2）《四川省木材運輸管理條例》第五條“運輸木材，必須持有林業行政主管部門發給的木材運輸證件。”

3、對林權證的許可 依據：

《中華人民共和國森林法》第三條“國家所有的和集體所有的森林、林木和林地，個人所有的林木和使用的林地，由縣級以上地方人民政府登記造冊，發放證書，確認所有權或使用權。”

4、對植物檢疫證書的許可 依據：（1）《中華人民共和國森林法》第二十二條“各級林業主管部門負責組織森林病蟲害防治工作。林業主管部門負責規定林木種苗的檢疫對象，劃定疫區和保護區，對林木種苗進行檢疫。”（2）《四川省植物檢疫條例》第二十七條“植物檢疫證書，由省植物檢疫機構按國務院農業行政主管部門，林業行政主管部門制定的格式統一印制。”

5、對占用征用林地審核的許可 依據：

《中華人民共和國森林法》第十八條“進行勘查、開采礦藏和各項建設工程、應當不占或少占林地，必須占用或征用林地的經縣級以上人民政府林業主管部門審核同意后，依照有關土地管理的法律、行政法規辦理建設用地審批手續，并由用地單位依照國務院規定繳納森林植被恢復費。”

6、對四川省林木種子經營證的許可、對四川省林木種子生產證的許可 依據：（1）《中華人民共和國種子法》第二十條：“主要農作物和主要林木的商品種子生產實行許可制度。”（2）《中華人民共和國種子法》第二十六條：“種子經營實行許可制度。”

7、對《四川省陸生野生動物及其產品經營許可證》的許可 依據：（1）《中華人民共和國野生動物保護法》第十七條二款“馴養繁殖國家重點保護動物的，應當持有許可證。”（2）《中華人民共和國陸生野生動物保護實施條例》第二十二條“馴養繁殖國家重點保護動物的，應當持有許可證。”

（3）四川省《中華人民共和國野生動物保護法》實施辦法第三十條“經營野生動物或其產品，實行經營許可證制度。”

8、對特許獵捕證的許可 依據：（1）《中華人民共和國野生動物保護法》第十六條“禁止獵捕、殺害國家重點保護野生動物。因科學研究、馴養繁殖、展覽或其他特殊情況的，必須向國務院野生動物行政主管部門申請特許獵捕證；獵捕國家二級保護野生動物的，必須向省、自治區、直轄縣政府野生動物行政主管部門申請特許獵捕證。”（2）《中華人民共和國陸生野生動物保護實施條例》第十一條第二款“有下列情形之一的，需要獵捕國家重點保護野生動物的，必須申請特許獵捕證。”

9、對林木和宜林荒山的流轉 依據：

《四川省林木和宜林荒山荒地轉讓管理辦法》第二條“凡在本省行政區域內進行林木和宜林荒山荒地有償轉讓，均適用本辦法。”

（二）行政處罰（共69項）

1、違反規定，盜伐森林或其他林木的行為 處罰種類：沒收違法所得、罰款 依據：（1）《中華人民共和國森林法》第三十九條“盜伐森林或者其他林木的，依法賠償損失；由林業主管部門責令補種盜伐株數十倍的樹木，沒收盜伐的林木或者變賣所得，并處盜伐林木價值三倍以上十倍以下的罰款。”（2）《中華人民共和國森林法實施條例》第三十八條“盜伐森林或者其他林木，以立木材積計算不足0．5立方米或者幼樹不足20株的，由縣級以上人民政府林業主管部門責令補種盜伐株數10倍的樹木，沒收盜伐的林木或者變賣所得，并處盜伐林木價值3倍至5倍的罰款。?盜伐森林或者其他林木，以立木材積計算0．5立方米以上或者幼樹20株以上的，由縣級以上人民政府林業主管部門責令補種盜伐株數10倍的樹木，沒收盜伐的林木或者變賣所得，并處盜伐林木價值5倍至10倍的罰款。”

(3)《成都縣林業行政管理條例》第二十四條第一、二款“違反本條例第七條規定，分別情況按下列規定處理：

（一）盜伐林木不足０．５立方米或者幼樹不足２０株的，責令補種盜伐株數１０倍的樹木，沒收盜伐的林木或者變賣所得，并處盜伐林木價值３至５倍的罰款；

（二）盜伐林木０．５立方米以上或者幼樹２０株以上的，責令補種盜伐株數１０倍的樹木，沒收盜伐的林木或者變賣所得，并處盜伐林木價值５至１０倍的罰款；”

2、違反規定，濫伐森林或者其他林木的行為 處罰種類：沒收違法所得、罰款 依據：（1）《中華人民共和國森林法》第三十九條“ 濫伐森林或者其他林木，由林業主管部門責令補種濫伐株數五倍的樹木，并處濫伐林木價值二倍以上五倍以下的罰款。”（2）《中華人民共和國森林法實施條例》第三十九條“濫伐森林或者其他林木，以立木材積計算不足2立方米或者幼樹不足50株的，由縣級以上人民政府林業主管部門責令補種濫伐株數5倍的樹木，并處濫伐林木價值2倍至3倍的罰款。?濫伐森林或者其他林木，以立木材積計算2立方米以上或者幼樹50株以上的，由縣級以上人民政府林業主管部門責令補種濫伐株數5倍的樹木，并處濫伐林木價值3倍至5倍的罰款。?超過木材生產計劃采伐森林或者其他林木的，依照前兩款規定處罰。?”（3）《成都縣林業行政管理條例》第二十四條第三、四款“

（三）濫伐林木不足２立方米或者幼樹不足５０株的，責令補種濫伐株數５倍的樹木，并處濫伐林木價值２至３倍的罰款；

（四）濫伐林木２立方米以上或者幼樹５０株以上的，責令補種濫伐株數５倍的樹木，并處濫伐林木價值３至５倍的罰款；”

3、違反《中華人民共和國森林法》規定，買賣林木采伐許可證、木材運輸證件、批準出口文件、允許進出口證明書的行為

處罰種類：沒收違法買賣的證件、文件和違法所得、罰款

依據?：

《中華人民共和國森林法》第四十二條“違反本法規定，買賣林木采伐許可證、木材運輸證件、批準出口文件、允許進出口證明書的，由林業主管部門沒收違法買賣的證件、文件和違法所得，并處違法買賣證件、文件的價款一倍以上三倍以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

4、違反《中華人民共和國森林法》規定，非法收購明知是盜伐濫伐的林木的行為 處罰種類：沒收違法所得、罰款 依據：

《中華人民共和國森林法》第四十三條“在林區非法收購明知是盜伐、濫伐的林木的，由林業主管部門責令停止違法行為，沒收違法收購的盜伐、濫伐的林木或者變賣所得，可以并處違法收購林木的價款一倍以上三倍以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

5、違反規定開墾、采石、采砂、采土、采種、采脂和其它活動，致使森林、林木受到毀壞的行為

處罰種類：責令停止違法行為、罰款 依據：（1）《中華人民共和國森林法》第四十四條第一款“違反本法規定，進行開墾、采石、采砂、采土、采種、采脂和其他活動，致使森林、林木受到毀壞的，依法賠償損失；由林業主管部門責令停止違法行為，補種毀壞株數一倍以上三倍以下的樹木，可以處毀壞林木價值一倍以上五倍以下的罰款。”（2）《中華人民共和國森林法實施條例》第四十一條“違反本條例規定，毀林采種或者違反操作技術規程采脂、挖筍、掘根、剝樹皮及過度修枝，致使森林、林木受到毀壞的，依法賠償損失，由縣級以上人民政府林業主管部門責令停止違法行為，補種毀壞株數1倍至3倍的樹木，可以處毀壞林木價值1倍至5倍的罰款；拒不補種樹木或者補種不符合國家有關規定的，由縣級以上人民政府林業主管部門組織代為補種，所需費用由違法者支付。?”

6、違反規定，在幼林地和特種用途林內砍柴、放牧致使森林、林木受到毀壞的行為 處罰種類：責令停止違法行為、補種 依據：

《中華人民共和國森林法》第四十四條第二款“違反本法規定，在幼林地和特種用途林內砍柴、放牧致使森林、林木受到毀壞的，依法賠償損失；由林業主管部門責令停止違法行為，補種毀壞株數一倍以上三倍以下的樹木。拒不補種樹木或者補種不符合國家有關規定的，由林業主管部門代為補種，所需費用由違法者支付。”

7、違反《中華人民共和國森林法實施條例》規定，無木材運輸證運輸木材的行為 處罰種類：沒收非法所得、罰款 依據：（1）《中華人民共和國森林法實施條例》第四十四條第一款“無木材運輸證運輸木材的，由縣級以上人民政府林業主管部門沒收非法運輸的木材，對貨主可以并處非法運輸木材價款30％以下的罰款。?”（2）《四川省木材運輸管理條例》第二十二條“運輸木材無效木材運輸證、無木材運輸證或者運輸起止地點與木材運輸證記載不符的，沒收所運輸的全部木材和無效證件，可以并處相當于木材價款10%至30%的罰款。”

8、違反《中華人民共和國森林法實施條例》規定，承運無證運輸木材的行為 處罰種類：沒收非法所得、罰款 依據：（1）《中華人民共和國森林法實施條例》第四十四條第四款“ 承運無木材運輸證的木材的，由縣級以上人民政府林業主管部門沒收運費，并處運費1倍至3倍的罰款。??”（2）《四川省木材運輸管理條例》第二十七條“對承運無木材運輸證木材的單位和個體運輸戶，可以處以木材價款30%以下的罰款。”

9、違反《中華人民共和國森林法實施條例》規定，運輸的木材數量超出木材運輸證所準運的數量的行為。

處罰種類：沒收非法所得、罰款 依據：（1）《中華人民共和國森林法實施條例》第四十四條第二款“ 運輸的木材數量超出木材運輸證所準運的運輸數量的，由縣級以上人民政府林業主管部門沒收超出部分的木材；??”（2）《四川省木材運輸管理條例》第二十四條“運輸木材的樹種、材種、規格與木材運輸證記載不符或者超過規定數量的，沒收收其不符部分的木材。”（3）《四川省木材運輸管理條例》第二十八條“沒收超過木材運輸證規定數量部分的木材時，可以沒收實物，也可以沒收超運部分的變價款。”

10、違反《中華人民共和國森林法實施條例》規定，運輸的木材樹種、材種、規格與木材運輸證規定不符又無正當理由的行為 處罰種類：沒收非法所得、罰款 依據：（1）《中華人民共和國森林法實施條例》第四十四條第二款“ 運輸的木材樹種、材種、規格與木材運輸證規定不符又無正當理由的，沒收其不相符部分的木材。??”（2）《四川省木材運輸管理條例》第二十四條“運輸木材的樹種、材種、規格與木材運輸證記載不符或者超過規定數量的，沒收收其不符部分的木材。”（3）《四川省木材運輸管理條例》第二十八條“沒收超過木材運輸證規定數量部分的木材時，可以沒收實物，也可以沒收超運部分的變價款。”

11、違反《中華人民共和國森林法實施條例》規定，擅自改變林地用途的行為 處罰種類：責令恢復原狀、罰款 依據：

《中華人民共和國森林法實施條例》第四十三條“未經縣級以上人民政府林業主管部門審核同意，擅自改變林地用途的，由縣級以上人民政府林業主管部門責令限期恢復原狀，并處非法改變用途林地每平方米10元至30元的罰款。?臨時占用林地，逾期不歸還的，依照前款規定處罰。?”

12、違反《中華人民共和國森林法實施條例》規定，未經批準，擅自在林區經營（含加工）木材的行為

處罰種類：沒收非法經營的木材和違法所得、罰款 依據：

《中華人民共和國森林法實施條例》第四十條“違反本條例規定，未經批準，擅自在林區經營（含加工）木材的，由縣級以上人民政府林業主管部門沒收非法經營的木材和違法所得，并處違法所得2倍以下的罰款。?”

13、違反《中華人民共和國森林法實施條例》規定，毀林采種或者違反操作技術規程采脂、挖筍、掘根、剝樹皮及過度修枝，致使森林、林木受到毀壞的行為 處罰種類：責令停止違法行為責令停止違法行為、補種、依據：

《中華人民共和國森林法實施條例》第四十一條第一款 “違反本條例規定，毀林采種或者違反操作技術規程采脂、挖筍、掘根、剝樹皮及過度修枝，致使森林、林木受到毀壞的，依法賠償損失，由縣級以上人民政府林業主管部門責令停止違法行為，補種毀壞株數1倍至3倍的樹木，可以處毀壞林木價值1倍至5倍的罰款；拒不補種樹木或者補種不符合國家有關規定的，由縣級以上人民政府林業主管部門組織代為補種，所需費用由違法者支付。?”

14、違反《中華人民共和國森林法實施條例》規定，擅自開墾林地，致使森林、林木受到毀壞的行為

處罰種類：責令停止違法行為責令停止違法行為、罰款 依據：

《中華人民共和國森林法實施條例》第四十一條第二款“違反森林法和本條例規定，擅自開墾林地，致使森林、林木受到毀壞的，依照森林法第四十四條的規定予以處罰；對森林、林木未造成毀壞或者被開墾的林地上沒有森林、林木的，由縣級以上人民政府林業主管部門責令停止違法行為，限期恢復原狀，可以處非法開墾林地每平方米10元以下的罰款。?”

15、違反《中華人民共和國森林法實施條例》規定，擅自移動或者毀壞林業服務標志的行為 處罰種類：責令限期恢復原狀 依據：

《中華人民共和國森林法實施條例》第四十五條“擅自移動或者毀壞林業服務標志的，由縣級以上人民政府林業主管部門責令限期恢復原狀；逾期不恢復原狀的，由縣級以上人民政府林業主管部門代為恢復，所需費用由違法者支付。”

16、違反《中華人民共和國森林法實施條例》規定，未經批準，擅自將防護林和特種用途林改變為其他林種的行為 處罰種類：罰款 依據：

《中華人民共和國森林法實施條例》第四十六條“違反本條例規定，未經批準，擅自將防護林和特種用途林改變為其他林種的，由縣級以上人民政府林業主管部門收回經營者所獲取的森林生態效益補償，并處所獲取森林生態效益補償3倍以下的罰款。?”

17、違反《中華人民共和國種子法》的規定，生產、經營假、劣種子的行為 處罰種類：責令停止生產、經營，沒收種子和違法所得，吊銷許可證，罰款 依據：

《中華人民共和國種子法》??第五十九條?“?違反本法規定，生產、經營假、劣種子的，由縣級以上人民政府農業、林業行政主管部門或者工商行政管理機關責令停止生產、經營，沒收種子和違法所得，吊銷種子生產許可證、種子經營許可證或者營業執照，并處以罰款；有違法所得的，處以違法所得五倍以上十倍以下罰款；沒有違法所得的，處以二千元以上五萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。?”

18、違反《中華人民共和國種子法》的規定，未取得種子生產許可證或者偽造、變造、買賣、租借種子生產許可證，或者未按照種子生產許可證的規定生產種子的行為? 處罰種類：責令改正、沒收種子和違法所得、吊銷許可證、罰款 依據：

《中華人民共和國種子法》??第六十條?第一款“違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府農業、林業行政主管部門責令改正，沒收種子和違法所得，并處以違法所得一倍以上三倍以下罰款；沒有違法所得的，處以一千元以上三萬元以下罰款；可以吊銷違法行為人的種子生產許可證或者種子經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：?

（一）未取得種子生產許可證或者偽造、變造、買賣、租借種子生產許可證，或者未按照種子生產許可證的規定生產種子的；”

19、違反《中華人民共和國種子法》的規定，未取得種子經營許可證或者偽造、變造、買賣、租借種子經營許可證，或者未按照種子經營許可證的規定經營種子的行為?

處罰種類：責令改正、沒收種子和違法所得、吊銷許可證、罰款 依據：

《中華人民共和國種子法》??第六十條?第二款“違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府農業、林業行政主管部門責令改正，沒收種子和違法所得，并處以違法所得一倍以上三倍以下罰款；沒有違法所得的，處以一千元以上三萬元以下罰款；可以吊銷違法行為人的種子生產許可證或者種子經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：?

（二）未取得種子經營許可證或者偽造、變造、買賣、租借種子經營許可證，或者未按照種子經營許可證的規定經營種子的。”?

? ? 20、違反《中華人民共和國種子法》的規定，為境外制種的種子在國內銷售的行為 處罰種類：責令改正、沒收種子和違法所得、罰款 依據：

《中華人民共和國種子法》第六十一條第一款“??違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府農業、林業行政主管部門責令改正，沒收種子和違法所得，并處以違法所得一倍以上三倍以下罰款；沒有違法所得的，處以一千元以上二萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）為境外制種的種子在國內銷售的；”

21、違反《中華人民共和國種子法》的規定，從境外引進農作物種子進行引種試驗的收獲物在國內作商品種子銷售的行為

處罰種類：責令改正、沒收種子和違法所得、罰款 依據：

《中華人民共和國種子法》第六十一條第二款“?違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府農業、林業行政主管部門責令改正，沒收種子和違法所得，并處以違法所得一倍以上三倍以下罰款；沒有違法所得的，處以一千元以上二萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（二）從境外引進農作物種子進行引種試驗的收獲物在國內作商品種子銷售的；?”

22、違反《中華人民共和國種子法》的規定，未經批準私自采集或者采伐國家重點保護的天然種質資源的行為 處罰種類：責令改正、沒收種子和違法所得、罰款 依據：

《中華人民共和國種子法》第六十一條第三款“??違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府農業、林業行政主管部門責令改正，沒收種子和違法所得，并處以違法所得一倍以上三倍以下罰款；沒有違法所得的，處以一千元以上二萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（三）未經批準私自采集或者采伐國家重點保護的天然種質資源的。”

23、?違反《中華人民共和國種子法》的第六十二條規定的行為 處罰種類：責令改正、罰款 依據：

《中華人民共和國種子法》第六十二條“?違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府農業、林業行政主管部門或者工商行政管理機關責令改正，處以一千元以上一萬元以下罰款：?

（一）經營的種子應當包裝而沒有包裝的；

（二）經營的種子沒有標簽或者標簽內容不符合本法規定的；?

（三）偽造、涂改標簽或者試驗、檢驗數據的；?

（四）未按規定制作、保存種子生產、經營檔案的；?

（五）種子經營者在異地設立分支機構未按規定備案的。”

24、違反《中華人民共和國種子法》規定，經營、推廣應當審定而示經審定通過的種子的行為

處罰種類：責令停止、沒收種子和違法所得、罰款 依據：

《中華人民共和國種子法》第六十四條“??違反本法規定，經營、推廣應當審定而未經審定通過的種子的，由縣級以上人民政府農業、林業行政主管部門責令停止種子的經營、推廣，沒收種子和違法所得，并處以一萬元以上五萬元以下罰款。?”

25、違反《中華人民共和國種子法》規定，搶采掠青、損壞母樹或者在劣質林內和劣質母樹上采種的行為

處罰種類：責令停止、沒收所采種子、罰款 依據：

《中華人民共和國種子法》?第六十五條?“違反本法規定，搶采掠青、損壞母樹或者在劣質林內和劣質母樹上采種的，由縣級以上人民政府林業行政主管部門責令停止采種行為，沒收所采種子，并處以所采林木種子價值一倍以上三倍以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。?”

26、違反《中華人民共和國種子法》第三十三條規定收購林木種子的規定的行為 處罰種類：沒收所收購的種子、罰款 依據：

《中華人民共和國種子法》???第六十六條?“違反本法第三十三條規定收購林木種子的，由縣級以上人民政府林業行政主管部門沒收所收購的種子，并處以收購林木種子價款二倍以下的罰款。?”

27、違反《中華人民共和國種子法》的規定，在種子生產基地進行病蟲害接種試驗的行為

? 處罰種類：責令停止試驗、罰款 依據：

《中華人民共和國種子法》第六十七條“?違反本法規定，在種子生產基地進行病蟲害接種試驗的，由縣級以上人民政府農業、林業行政主管部門責令停止試驗，處以五萬元以下罰款。?”

28、違反《中華人民共和國野生植物保護條例》的規定，未取得采集證或者未按照采集證的規定采集國家重點保護野生植物的行為 處罰種類：沒收所采集的野生植物和違法所得、罰款、吊銷采集證 依據：? 《中華人民共和國野生植物保護條例》?第二十三條?“未取得采集證或者未按照采集證的規定采集國家重點保護野生植物的，由野生植物行政主管部門沒收所采集的野生植物和違法所得，可以并處違法所得１０倍以下的罰款；有采集證的，并可以吊銷采集證。”

29、違反《中華人民共和國野生植物保護條例》的規定，出售、收購國家重點保護野生植物的行為

處罰種類：沒收所野生植物和違法所得、罰款 依據：? 《中華人民共和國野生植物保護條例》第二十四條?“違反本條例規定，出售、收購國家重點保護野生植物的，由工商行政管理部門或者野生植物行政主管部門按照職責分工沒收野生植物和違法所得，可以并處違法所得１０倍以下的罰款。”

30、違反《中華人民共和國野生植物保護條例》的規定，偽造、倒賣、轉讓采集證、允許進出口證明書或者有關批準文件、標簽的行為 處罰種類：沒收違法所得、罰款 依據：

《中華人民共和國野生植物保護條例》第二十六條?“偽造、倒賣、轉讓采集證、允許進出口證明書或者有關批準文件、標簽的，由野生植物行政主管部門或者工商行政管理部門按照職責分工收繳，沒收違法所得，可以并處５萬元以下的罰款。”

31、違反《中華人民共和國野生植物保護條例》的規定，外國人在中國境內采集、收購國家重點保護野生植物，或者未經批準對國家重點保護野生植物進行野外考察的行為 處罰種類：沒收所采集、收購得野生植物、罰款 ??依據：

《中華人民共和國野生植物保護條例》第二十七條“外國人在中國境內采集、收購國家重點保護野生植物，或者未經批準對國家重點保護野生植物進行野外考察的，由野生植物行政主管部門沒收所采集、收購的野生植物和考察資料，可以并處５萬元以下的罰款。”

32、違反規定，森林防火期內在野外吸煙、隨意用火但未造成損失的行為 處罰種類：警告、罰款 依據：（1）《森林防火條例》第32條“?有下列第一項至四項行為之一的，處十元至五十元的罰款或者警告；有第五項行為的，處五十元至一百元的罰款或者警告；有第六項行為的，責令限期更新造林，賠償損失，可以并處五十元至五百元的罰款：”（2）《成都縣林業行政管理條例》第二十七條“違反本條例第十條規定，但未造成損失的，處１０元以上１００元以下的罰款。”

33、違反《森林防火條例》規定，擅自進入林區的行為 處罰種類：警告、罰款 依據：

《森林防火條例》第32條“?有下列第一項至四項行為之一的，處十元至五十元的罰款或者警告；有第五項行為的，處五十元至一百元的罰款或者警告；有第六項行為的，責令限期更新造林，賠償損失，可以并處五十元至五百元的罰款：”

34、違反《森林防火條例》規定使用機動車輛和機械設備的行為 處罰種類：警告、罰款 依據：

《森林防火條例》第32條“?有下列第一項至四項行為之一的，處十元至五十元的罰款或者警告；有第五項行為的，處五十元至一百元的罰款或者警告；有第六項行為的，責令限期更新造林，賠償損失，可以并處五十元至五百元的罰款：”

35、違反《森林防火條例》規定，有森林火災隱患，經通知不加消除的行為 處罰種類：警告、罰款 依據：

《森林防火條例》第32條“?有下列第一項至四項行為之一的，處十元至五十元的罰款或者警告；有第五項行為的，處五十元至一百元的罰款或者警告；有第六項行為的，責令限期更新造林，賠償損失，可以并處五十元至五百元的罰款：”

36、違反《森林防火條例》規定，不服從撲火指揮機構的指揮或者延誤撲火時機，影響撲火救災的行為

處罰種類：警告、罰款 依據：

《森林防火條例》第32條“?有下列第一項至四項行為之一的，處十元至五十元的罰款或者警告；有第五項行為的，處五十元至一百元的罰款或者警告；有第六項行為的，責令限期更新造林，賠償損失，可以并處五十元至五百元的罰款：”

37、違反《森林防火條例》規定，過失引起森林火災尚未造成重大損失的行為 處罰種類：責令限期更新造林、賠償損失、罰款 依據：

《森林防火條例》第32條“?有下列第一項至四項行為之一的，處十元至五十元的罰款或者警告；有第五項行為的，處五十元至一百元的罰款或者警告；有第六項行為的，責令限期更新造林，賠償損失，可以并處五十元至五百元的罰款：”

38、違反規定，非法捕殺國家重點保護野生動物的行為

處罰種類：沒收獵獲物、獵捕工具和違法所得、吊銷特許獵捕證、罰款 依據：（1）《中華人民共和國野生動物保護法》第三十一條“?非法捕殺國家重點保護野生動物的，依照關于懲治捕殺國家重點保護的珍貴、瀕危野生動物犯罪的補充規定追究刑事責任。”（2）《中華人民共和國陸生野生動物保護實施條例》第三十三條?“非法捕殺國家重點保護野生動物的，依照全國人民代表大會常務委員會關于懲治捕殺國家重點保護的珍貴、瀕危野生動物犯罪的補充規定追究刑事責任；情節顯著輕微危害不大的，或者犯罪情節輕微不需要判處刑罰的，由野生動物行政主管部門沒收獵獲物、獵捕工具和違法所得，吊銷特許獵捕證，并處以相當于獵獲物價值十倍以下的罰款，沒有獵獲物的處一萬元以下罰款。”

39、違反規定，在禁獵區、禁獵期或者使用禁用的工具、方法獵捕非國家重點保護野生動物的行為

處罰種類：沒收獵獲物、獵捕工具和違法所得、罰款 依據：（1）《中華人民共和國野生動物保護法》第三十二條“??違反本法規定，在禁獵區、禁獵期或者使用禁用的工具、方法獵捕野生動物的，由野生動物行政主管部門沒收獵獲物、獵捕工具和違法所得，處以罰款；情節嚴重、構成犯罪的，依照刑法第一百三十條的規定追究刑事責任。”（2）《中華人民共和國陸生野生動物保護實施條例》第三十四條?“?違反野生動物保護法規，在禁獵區、禁獵期或者使用禁用的工具、方法獵捕非國家重點保護野生動物，依照《野生動物保護法》第三十二條的規定處以罰款的，按照下列規定執行：

（一）有獵獲物的，處以相當于獵獲物價值八倍以下的罰款；

（二）沒有獵獲物的，處二千元以下罰款。” 40、違反野生動物保護法規，未取得狩獵證或者未按照狩獵證規定獵捕非國家重點保護野生動物行為

處罰種類：沒收獵獲物、獵捕工具和違法所得、罰款 依據：（1）《中華人民共和國野生動物保護法》第三十三條“?違反本法規定，未取得狩獵證或者未按狩獵證規定獵捕野生動物的，由野生動物行政主管部門沒收獵獲物和違法所得，處以罰款，并可以沒收獵捕工具，吊銷狩獵證。”（2）《中華人民共和國陸生野生動物保護實施條例》??第三十五條?“?違反野生動物保護法規，未取得狩獵證或者未按照狩獵證規定獵捕非國家重點保護野生動物，依照《野生動物保護法》第三十三條的規定處以罰款的，按照下列規定執行：

（一）有獵獲物的，處以相當于獵獲物價值五倍以下的罰款；?

（二）沒有獵獲物的，處一千元以下罰款。”

41、?違反野生動物保護法規，在自然保護區、禁獵區破壞國家或者地方 重點保護野生動物主要生息繁衍場所的行為

處罰種類：責令停止破壞行為、限期恢復原狀、罰款 依據：（1）《中華人民共和國野生動物保護法》第三十四條“?違反本法規定，在自然保護區、禁獵區破壞國家或者地方重點保護野生動物主要生息繁衍場所的，由野生動物行政主管部門責令停止破壞行為，限期恢復原狀，處以罰款。”（2）《中華人民共和國陸生野生動物保護實施條例》?第三十六條??“違反野生動物保護法規，在自然保護區、禁獵區破壞國家或者地方重點保護野生動物主要生息繁衍場所，依照《野生動物保護法》第三十四條的規定處以罰款的，按照相當于恢復原狀所需費用三倍以下的標準執行。?在自然保護區、禁獵區破壞非國家或者地方重點保護野生動物主要生息繁衍場所的，由野生動物行政主管部門責令停止破壞行為，限期恢復原狀，并處以恢復原狀所需費用二倍以下的罰款。”

42、?違反野生動物保護法規，出售、收購、運輸、攜帶國家或者地方重點保護野生動物或者其產品的行為

處罰種類：沒收實物和違法所得、罰款 依據：（1）《中華人民共和國野生動物保護法》第三十五條“違反本法規定，出售、收購、運輸、攜帶國家或者地方重點保護野生動物或者其產品的，由工商行政管理部門沒收實物和違法所得，可以并處罰款。??違反本法規定，出售、收購國家重點保護野生動物或者其產品，情節嚴重、構成投機倒把罪、走私罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。”（2）《中華人民共和國陸生野生動物保護實施條例》第三十七條?“?違反野生動物保護法規，出售、收購、運輸、攜帶國家或者地方重點保護野生動物或者其產品的，由工商行政管理部門或者其授權的野生動物行政主管部門沒收實物和違法所得，可以并處相當于實物價值十倍以下的罰款。”（3）《四川省中華人民共和國野生動物保護實施辦法》第四十條“違反本實施辦法的規定，出售、收購、運輸、攜帶非國家和省重點保護野生動物或其產品的，由工商行政管理部門或者野生動物行政主管部門沒收實物和違法所得，追繳二至五倍野生動物資源保護管理費，可以并處相當于實物價值五倍以下的罰款。違反本實施辦法的規定，加工、利用、轉讓野生動物及其產品，或者郵寄國家和省重點保護野生動物產品的，由野生動物行政主管部門沒收實物，并處相當于實物價值三倍以下的罰款。”

43、??偽造、倒賣、轉讓狩獵證或者馴養繁殖許可證的行為 處罰種類：罰款 依據：（1）《中華人民共和國野生動物保護法》第三十七條“?偽造、倒賣、轉讓特許獵捕證、狩獵證、馴養繁殖許可證或者允許進出口證明書的，由野生動物行政主管部門或者工商行政管理部門吊銷證件，沒收違法所得，可以并處罰款。偽造、倒賣特許獵捕證或者允許進出口證明書，情節嚴重，構成犯罪的，比照刑法第一百六十七條的規定追究刑事責任。”（2）《中華人民共和國陸生野生動物保護實施條例》第三十八條“??偽造、倒賣、轉讓狩獵證或者馴養繁殖許可證，依照《野生動物保護法》第三十七條的規定處以罰款的，按照五千元以下的標準執行。偽造、倒賣、轉讓特許獵捕證或者允許進出口證明書，依照《野生動物保護法》第三十七條的規定處以罰款的，按照五萬元以下的標準執行。”

44、違反野生動物保護法規，未取得馴養繁殖許可證或者超越馴養繁殖許可證規定范圍馴養繁殖國家重點保護野生動物的行為

處罰種類：沒收野生動物、吊銷馴養繁殖許可證、罰款 依據：（1）《中華人民共和國陸生野生動物保護實施條例》?第三十九條“??違反野生動物保護法規，未取得馴養繁殖許可證或者超越馴養繁殖許可證規定范圍馴養繁殖國家重點保護野生動物的，由野生動物行政主管部門沒收違法所得，處三千元以下罰款，可以并處沒收野生動物、吊銷馴養繁殖許可證。”（2）《四川省中華人民共和國野生動物保護實施辦法》?第三十八條“違反本實施辦法的規定，未取得馴養繁殖許可證或者超越馴養繁殖許可證規定范圍馴養繁殖國家重點保護野生動物以外的野生動物的，由野生動物行政主管部門沒收違法所得，處二千元以下罰款，可以并處沒收野生動物、吊銷馴養繁殖許可證。”

45、違反《中華人民共和國陸生野生動物保護實施條例》的規定，??外國人未經批準在中國境內對國家重點保護野生動物進行野外考察、標本采集或者在野外拍攝電影、錄像的行為 處罰種類：沒收考察、拍攝的資料以及所獲標本、罰款 ?依據：

《中華人民共和國陸生野生動物保護實施條例》?第四十條?“?外國人未經批準在中國境內對國家重點保護野生動物進行野外考察、標本采集或者在野外拍攝電影、錄像的，由野生動物行政主管部門沒收考察、拍攝的資料以及所獲標本，可以并處五萬元以下罰款。”

46、違反規定，非法捕殺省重點保護野生動物的的行為

處罰種類：沒收獵獲物、獵捕工具和違法所得，吊銷特許獵捕證、罰款 依據：

《四川省中華人民共和國野生動物保護實施辦法》第三十四條“違反本實施辦法的規定，非法捕殺省重點保護野生動物的，由野生動物行政主管部門沒收獵獲物、獵捕工具和違法所得，吊銷特許獵捕證，并處以相當于獵獲物價值八倍以下罰款，沒有獵獲物的處八千元以下的罰款。”

47、違反規定，外國人未經批準在四川境內對非國家重點保護野生動物進行野外考察、標本采集或者在野外拍攝電影、錄像的行為

處罰種類：沒收考察、拍攝的資料以及所獲標本、罰款 依據：

《四川省中華人民共和國野生動物保護實施辦法》第三十五條 違反本實施辦法的規定，外國人未經批準在四川境內對非國家重點保護野生動物進行野外考察、標本采集或者在野外拍攝電影、錄像的，由野生動物行政主管部門沒收考察、拍攝的資料以及所獲標本，可并處四萬元以下罰款。

48、違反規定，獵捕、買賣國家和省保護的益鳥，或者在人口聚居區捕捉獵殺鳥類、采集鳥卵、搗毀鳥巢的行為 處罰種類：警告、責令停止違法行為、罰款 依據：

《四川省中華人民共和國野生動物保護實施辦法》第三十七條“違反本實施辦法的規定，獵捕、買賣國家和省保護的益鳥，或者在人口聚居區捕捉獵殺鳥類、采集鳥卵、搗毀鳥巢的，由野生動物行政主管部門給予警告，責令停止違法行為，沒收獵獲物及其獵捕工具，可處五千元以下的罰款；沒有獵獲物的，沒收獵捕工具，可處一千元以下的罰款。”

49、違反規定，偽造、倒賣、轉讓經營許可證的行為 處罰種類：吊銷證件，沒收違法所得、罰款 依據：

《四川省中華人民共和國野生動物保護實施辦法》第三十九條“違反本實施辦法的規定，偽造、倒賣、轉讓經營許可證的，由野生動物行政主管部門吊銷證件，沒收違法所得，處以五千元以上二萬元以下的罰款。”

50、違反規定，超越準運證規定的種類、數量、期限運輸野生動物或其產品的行為 處罰種類：沒收違法所得、罰款 依據：

《四川省中華人民共和國野生動物保護實施辦法》第四十一條“違反本實施辦法的規定，超越準運證規定的種類、數量、期限運輸野生動物或其產品的，由野生動物行政主管部門按照無證運輸野生動物或其產品的行為處罰。”

51、違反植物檢疫法規的規定，未依照本條例規定辦理植物檢疫證書或者在報檢過程中弄虛作假的、偽造、涂改、買賣、轉讓植物檢疫單證、印章、標志、封識的、未依照本條例規定調運、隔離試種或者生產應施檢疫的植物、植物產品的、違反本條例規定，擅自開拆植物、植物產品包裝，調換植物、植物產品，或者擅自改變植物、植物產品的規定用途的、違反本條例規定，引起疫情擴散的等五種行為 處罰種類：沒收違法所得、罰款 依據：（1）《植物檢疫條例》第十八條第一款“有下列行為之一的，植物檢疫機構應當責令糾正，可以處以罰款；造成損失的，應當負責賠償；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任：(一)未依照本條例規定辦理植物檢疫證書或者在報檢過程中弄虛作假的；“(二)偽造、涂改、買賣、轉讓植物檢疫單證、印章、標志、封識的；(三)未依照本條例規定調運、隔離試種或者生產應施檢疫的植物、植物產品的；(四)違反本條例規定，擅自開拆植物、植物產品包裝，調換植物、植物產品，或者擅自改變植物、植物產品的規定用途的；（五)違反本條例規定，引起疫情擴散的。有前款第(一)、(二)、(三)、(四)項所列情形之一，尚不構成犯罪的，植物檢疫機構可以沒收非法所得。對違反本條例規定調運的植物和植物產品，植物檢疫機構有權予以封存、沒收、銷毀或者責令改變用途。銷毀所需費用由責任人承擔。”（2）《四川省植物檢疫條例》第三十五條“有下列行為之一的，由植物檢疫機構依照國務院《植物檢疫條例》第十八條的規定進行處罰；處以罰款的按以下標準執行：

（一）未依照本條例辦理植物檢疫證書或者在報檢過程中弄虛作假的，可處２００元以上１０００元以下的罰款；

（二）偽造、涂改、買賣、轉讓植物檢疫單證、印章、標志、封識的，植物檢疫機構應當予以沒收、銷毀，并可處５００元以上６０００元以下的罰款；

（三）未依照本條例規定調運、隔離試種或者生產應施檢疫的植物、植物產品的，可處１０００元以上８０００元以下的罰款；

（四）違反本條例規定，擅自開拆植物、植物產品包裝，調換植物、植物產品，或者擅自改變植物、植物產品的規定用途的，可處５００元以上４０００元以下的罰款；

（五）引起疫情擴散的，處以２０００元以上５００００元以下的罰款。違反本條例規定調運應施檢疫的植物、植物產品，植物檢疫機構有權予以封存、沒收、銷毀或者責令改變用途。銷毀所需費用由責任人承擔。”

52、違反植物檢疫法規的規定，不按要求處理被污染的包裝材料、運載工具、場地、倉庫的行為

處罰種類：責令糾正 依據：

《四川省植物檢疫條例》第三十六條“不按要求處理被污染的包裝材料、運載工具、場地、倉庫的，由植物檢疫機構責令糾正，可并處５００元以上１００００元以下罰款。”

53、違反植物檢疫法規的規定，試驗、生產、推廣帶有植物檢疫對象的種子、苗木及其他繁殖材料或者未經批準在非疫區進行檢疫對象活體試驗研究的行為 處罰種類：責令停止違法活動、沒收違法所得、罰款 依據：

《四川省植物檢疫條例》第三十七條“違反本條例規定，試驗、生產、推廣帶有植物檢疫對象的種子、苗木及其他繁殖材料或者未經批準在非疫區進行檢疫對象活體試驗研究的，由植物檢疫機構責令停止違法活動，沒收違法所得，可并處以２０００元以上１００００元以下罰款。”

54、違反植物檢疫法規規定，不在指定地點種植或者不按要求隔離試種，或者隔離試種期間擅自分散種子、苗木和其他繁殖材料的行為 處罰種類：責令糾正、罰款 依據：

《四川省植物檢疫條例》第三十八條“違反本條例規定，不在指定地點種植或者不按要求隔離試種，或者隔離試種期間擅自分散種子、苗木和其他繁殖材料的，對當事人處以１０００元以上８０００元以下罰款，并責令糾正。”

55、違反植物檢疫法規規定，逾期不交納植物檢疫費的行為 處罰種類：加收滯納金 依據：

《四川省植物檢疫條例》第三十九條“逾期不交納植物檢疫費的，每日按收費總額的３‰加收滯納金。”

56、違反森林病蟲害防治法規規定，?用帶有危險性病蟲害的林木種苗進行育苗或者造林的行為、發生森林病蟲害不除治或者除治不力，造成森林病蟲害蔓延成災的行為、隱瞞或者虛報森林病蟲害情況，造成森林病蟲害蔓延成災的行為等三種行為 處罰種類：責令限期除治、賠償損失、罰款 依據：（1）《森林病蟲害防治條例?》第二十二條“?在下列行為之一的，責令限期除治、賠償損失，可以并處100元至2000元的罰款。

（一）?用帶有危險性病蟲害的林木種苗進行育苗或者造林的；

（二）?發生森林病蟲害不除治或者除治不力，造成森林病蟲害蔓延成災的；

（三）?隱瞞或者虛報森林病蟲害情況，造成森林病蟲害蔓延成災的。”（2）《四川省森林病蟲害防治實施辦法》第二十五條?“有下列行為之一的，責令限期除治、賠償損失，可以并處人民幣100元至2000元的罰款：

（一）用帶有危險性病蟲害的林木種苗造林的；

（二）發生森林病蟲害不除治或者不按除治通知書的要求除治以及除治不力，造成森林病蟲害蔓延成災的；

（三）隱瞞或者虛報森林病蟲害情況，造成森林病蟲害蔓延成災的。”

57、違反植物檢疫法規調運林木種苗或者木材的行為 處罰種類：罰款 依據：

《森林病蟲害防治條例?》第二十三條?違反植物檢疫法規調運林木種苗或者木材的，除依照植物檢疫法規處罰外，并可處50元至2000元的罰款。

58、違反規定，無證經營、加工木竹材和收購無證木竹材的行為 處罰種類：責令停止違法活動、沒收非法所得、罰款 ??依據： ?（1）《四川省綠化條例》?第四十五條?“?違反本條例第二十六條的規定，無證經營、加工木竹材和收購無證木竹材的，由林業主管部門責令停止違法活動，沒收非法經營加工的木竹材和違法所得，可并處違法所得3倍以下的罰款。”（2）《成都縣林業行政管理條例》第三十二條“違反本條例第二十二條規定，無《四川省木竹材經營加工許可證》經營木竹材的，沒收非法經營的木竹材和違法所得，并處違法所得２倍以下的罰款。收購無證木竹材的，沒收非法收購的木竹材和違法所得，并處違法所得１至３倍的罰款。無銷售證明銷售自有木竹材的，扣留其木竹材，責令限期補辦證明，超過限期未能補辦證明的，沒收其銷售的木竹材。”

59、違反《四川省綠化條例》的規定，擅自占用林地、草地、和園林綠地的行為 處罰種類：責令限期退出、恢復原狀、罰款 ??依據：

?《四川省綠化條例》??第四十六條?“?違反本條例第二十九條的規定，未經同意占用林地、草地和園林綠地的，由有關主管部門責令限期退出、恢復原狀，并依法予以處罰。” 60、違反規定，擅自和非法購買移栽古樹名木和天然原生珍貴樹木的行為 ???處罰種類：責令改正、恢復原狀、沒收樹木或變賣所得、罰款 依據：（1）《四川省綠化條例》第四十七條?“違反本條例第三十一條的規定，擅自移栽古樹名木和天然原生珍貴樹木的，由林業主管部門責令改正，限期恢復原狀；非法購買古樹名木或天然原生珍貴樹木移栽的，沒收樹木或其變賣所得，可并處購買價1至3倍的罰款；擅自移栽致使古樹名木或天然原生珍貴樹木死亡的，處評估價3至5倍的罰款。”（2）《成都縣古樹名木保護管理條例》第二十條?“違反本條例第十六條第一款、第二款規定，砍伐、擅自移植古樹名木的由古樹名木行政管理部門責今賠償，處賠償費二倍至五倍罰款；造成死亡的，處賠償費五倍至十倍罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

61、違反《四川省綠化條例》的規定，以營利為目的，移栽胸高直徑10厘米以上活立木的，并未按有關規定辦理采集證、植物檢疫證和木材運輸證，實行憑證運輸的行為 ?處罰種類：沒收樹木或變賣所得、罰款 依據：

???《四川省綠化條例》第四十八條“??違反本條例第三十二條的規定，擅自移栽活立木的，由林業主管部門責令停止違法行為，沒收移栽的樹木；對已栽種的，處活立木價值1至3倍的罰款；擅自運輸移栽的活立木的，依照《四川省木材運輸管理條例》有關無證運輸的規定予以處罰。”

62、違反《四川省綠化條例》的規定，未經批準擅自取土、采石、開挖、堆積毀壞植被的行為

?處罰種類：限期退出、恢復原狀、罰款 依據：

《四川省綠化條例》第四十九條??違反本條例第三十五條的規定，未經批準擅自取土、采石、開挖、堆積毀壞植被的，由有關部門責令立即停止違法活動，限期退出、恢復原狀，依法賠償損失，并處毀壞植被價值1至5倍的罰款；經批準毀壞植被但不及時恢復、也不交納植被恢復費的，由有關部門責令限期交納；逾期不交納的，可每日加收2‰的滯納金。63、違反《四川省綠化條例》的規定，不按規定交納育林費的行為 ?處罰種類：責令限期交納、罰款 依據：

???《四川省綠化條例》第五十條“違反本條例第三十九條的規定，不按規定交納育林費的，由林業主管部門責令限期交納；逾期拒不交納的，可每日加收2‰的滯納金。”? 64、違反規定，盜伐楠竹或雜竹的行為 ?處罰種類：沒收竹子或變賣所得、罰款 依據：

《成都縣林業行政管理條例》第二十四條第五款“

（五）盜伐楠竹或者雜竹，責令補種盜伐面積１０倍的相應種類竹子，沒收盜伐的竹子或者變賣所得，并處盜伐竹子價值３至１０倍的罰款；濫伐楠竹或者雜竹，責令補種濫伐面積５倍的相應種類竹子，并處濫伐竹子價值２至５倍的罰款；”

65、違反規定，造成林木毀壞或造成林地破壞的行為 處罰種類：罰款 依據?：

《成都縣林業行政管理條例》第二十四條第六款“

（六）造成林木毀壞的，責令補種毀壞株數１至３倍的樹木，并處毀壞林木價值１至５倍的罰款；造成林地破壞的，可處非法開墾林地每平方米１０元以下的罰款；”

66、違反規定?，運輸木材未持有林業行政主管部門核發的《木材運輸證》的行為 處罰種類：沒收、罰款 依據：

《成都縣林業行政管理條例》第三十一條“違反本條例第二十一條規定，由林業行政主管部門或者木材檢查站扣留所運輸的木材及運載工具，分別情況按下列規定處理：

（一）無證運輸木材或者運輸起止地點與木材運輸證記載不符的，沒收所運的全部木材，可以并處木材價值３０％以下的罰款；

（二）使用偽造、涂改、作廢等無效木材運輸證運輸木材的，沒收所運的全部木材和無效證件，并處木材價值１０％至５０％的罰款；

（三）運輸木材的樹種、材種、規格、數量與木材運輸證記載不符的，沒收其不符部分與超過記載數量的木材；

（四）以偽裝、藏匿等方式逃避木材檢查站檢查的，沒收非法運輸的全部木材，并處以木材價值３０％至５０％的罰款；

（五）運輸木材拒不接受林業行政主管部門或木材檢查站依法檢查而強行運輸的，給予警告，可以并處１００元以上２０００元以下的罰款；強行通過造成其他損失的，責令賠償損失；

（六）承運人違犯本條

（一）、（四）、（五）項的，沒收其木材運費，并處運費１至３倍或所運輸木材價款３０％以下的罰款；

（七）林業行政主管部門或者木材檢查站，依法扣留木材及運載工具的，應當在３日內將運載工具發還給當事人，并對所扣留的木材作出處理決定；確因情況特殊，３日內難以作出處理決定的，經上一級林業行政主管部門批準，可以延長至１０日內作出處理決定。”

67、違反《成都縣古樹名木保護管理條例》第十二條第一款至第四款的規定的行為 處罰種類：責令改正、罰款 依據：

《成都縣古樹名木保護管理條例》第十七條“?違反本條例第十二條第一款、第二款規定的，由古樹名木行政管理部門責今改正；造成古樹名木損害的，對直接責任人每株處二百元以上五百元以下罰款，對管護責任單位每株處五百元以上二千元以下罰款；造成古樹名木死亡的，對直接責任人每株處一千元以上五千元以下罰款，對管護責任單位每株處一萬元以上五萬元以下罰款。違反本條例第十二條第三款規定的，對直接責任人每株處五百元以上二千元以下罰款，對管護責任單位每株處二千元以上一萬元以下罰款，有違法所得的予以沒收。違反本條例第十二條第四款規定的，由古樹名木行政管理部門責今其限期追還，恢復原狀，賠償損失。逾期不退還或未恢復原狀的，可處每天每平方米十元以上二十元以下的罰款。” 68、違反《成都縣古樹名木保護管理條例》第十三條規定之一的行為 處罰種類：責令改正、罰款 依據：

《成都縣古樹名木保護管理條例》第十八條?“違反本條例第十三條規定之一的，由古樹名木行政管理部門責今改正、賠償（賠償費由價格行政管理部門核定），并處以罰款：

（一）對古樹名木損害較輕的，每株處二百元以上一千元以下罰款；

（二）損害古樹名木枝干或者根系的，處賠償費一倍至二倍罰款；

（三）造成古樹名木死亡的，處賠償費三倍至五倍罰款；

（四）損壞古樹名木附屬設施的，處重置費用一倍至二倍罰款。” 69、違反《成都縣古樹名木保護管理條例》第十五條規定的行為 處罰種類：責令停止侵害、恢復原狀、罰款 依據：

《成都縣古樹名木保護管理條例》第十九條“違反本條例第十五條規定侵害古樹名木的，由古樹名木行政管理部門責今停止侵害，恢復原狀，并依照本條例第十八條的規定予以處罰。”

（三）其他具體行政行為（共8項）

1、征收育林基金費用 依據：（1）《中華人民共和國森林法》第八條第四款“征收育林費，專門用造林育林。”（2）《四川省綠化條例》?第三十九條??“生產、銷售木材、竹材、木竹制品和林副、林化產品的單位和個人，應按有關規定提取或者交納育林費。?木竹制品的原材料已提取或者交納育林費的，在其銷售環節中不得再提取或者交納育林費。”（3）川林計（1998）70號文件

2、征收林權證工本費 依據：

國家財政部、國家計委《關于批準收取林權證工本費和林權勘測費的復函》（財綜[2001]43號，計價格[2001]1998號）

3、征收植物檢疫費 依據：（1）《植物檢疫條例》?第二十一條?植物檢疫機構執行檢疫任務可以收取檢疫費，具體辦法由國務院農業主管部門、林業主管部門制定。（2）[1992]價費字196號

4、征收森林植被恢復費 依據：（1）《中華人民共和國森林法》第十八條“進行勘查、開采礦藏和各項建設工程、應當不占或少占林地，必須占用或征用林地的經縣級以上人民政府林業主管部門審核同意后，依照有關土地管理的法律、行政法規辦理建設用地審批手續，并由用地單位依照國務院規定繳納森林植被恢復費。

（2）財綜[2002]73號、川財綜[2003]26號

5、征收野生動物資源保護管理費 依據：（1）《中華人民共和國野生動物保護法》第二十七條“經營利用野生動物或者其產品的，應當繳納野生動物資源保護管理費。”（2）財綜字[1996]94號

6、征收四川省林木種子經營證的許可證工本費 依據：（1）《中華人民共和國種子法》?第五十八條?農業、林業行政主管部門在依照本法實施有關證照的核發工作中，除收取所發證照的工本費外，不得收取其他費用。? ?

?（2）成價費[2003]29號

7、征收四川省林木種子生產證的許可證工本費 依據：（1）《中華人民共和國種子法》?第五十八條?農業、林業行政主管部門在依照本法實施有關證照的核發工作中，除收取所發證照的工本費外，不得收取其他費用。? ?

?（2）成價費[2003]29號