第一篇：內部控制工作安排會議紀要

會議紀要

?2017? 號

2017年9月5日下午，在局會議室主持召開了關于內部控制工作的會議，參會人員有：。會議就我局內部控制相關工作進行了安排，具體內容如下：

根據(jù)財政局《關于開展行政事業(yè)單位2016年度內部控制報告監(jiān)督檢查工作的通知》（財?2017?號）文件精神，結合我單位實際情況，組織我單位開展2016年度內部控制建設情況自查工作，以自查發(fā)現(xiàn)的尚未完成指標為指引，對單位內部控制情況進行補充完善。

一、討論內部控制建立與實施相關的議題

我單位應按照“行政事業(yè)單位內控規(guī)范”的要求，全面建立、有效實施內部控制，確保內部控制覆蓋單位經濟和業(yè)務活動的全范圍，規(guī)范單位內部各層級的全體人員。

二、討論內部控制工作方案，健全工作機制

按照內部控制要求，建立適合本單位實際情況的內部控制體系，全面梳理業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，有效運用不相容崗位分離、內部授權審批控制、預算控制、財產保護控制、單據(jù)控制及信息內部公開等內部控制基本方法，對本單位內部控制制度的全面性、重要性和有效性進行自我評價，對照檢查，并針對存在的問題，抓好整改落實，進一步健全制度，提高執(zhí)行力，完善監(jiān)督措施，完善監(jiān)督措施，確保內部控制有效實施。

三、內部控制工作分工及人員配備等工作

內部控制建設工作是一項系統(tǒng)工程，為加強實施工作的組織和領導，我單位要成立相關工作機構，主要負責人為內控規(guī)范責任人，擔任領導小組組長，相關部門負責人為領導小組成員，形成內控實施組織框架，結合本部門特點和業(yè)務特性，確定牽頭部門級相關人員，落實職責分工，研究制定切實可行的內控實施方案并加以嚴格落實，認真開展內控規(guī)范宣傳、培訓和實施工作。

2017年9月5日

第二篇：內部控制自查階段工作安排

大商股份

內部控制自查階段工作安排

按照《大商股份有限公司企業(yè)內部控制規(guī)范體系建設實施方案》的要求，各單位、各部門在完成第一階段內控文件學習的基礎上，轉入第二階段，自查階段。

一、自查的原則：

1.全面性原則。自查工作要涵蓋本單位、本部門的各種業(yè)務和事項，不留空白點。

2.重要性原則、自查工作要突出重要業(yè)務單位、重大業(yè)務事項和高風險領域。

3.客觀性原則。自查工作應準確揭示經營管理的風險狀況，內部控制設計與運行的有效性。

二、自查的內容：

根據(jù)《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內部控制應用指引》以及公司、本單位的控制制度，對內部環(huán)境、控制活動、控制手段進行自查。即按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內部控制應用指引》，逐項自查，并按《企業(yè)內部控制評價指引》對企業(yè)內部控制進行評估、認定。

三、自查步驟：

各單位各部門要結合實際，從組織結構、業(yè)務流程查起，編制有關內部管理制度或相關文件，進行自評、整改。1.編制組織結構圖、職責權限目錄等

⑴根據(jù)現(xiàn)有組織機構繪制組織結構圖，確定具體崗位名稱，直觀地反映本單位、本部門組織機構的構成層級及控制關系。

⑵編制組織機構職責、權限目錄。根據(jù)組織機構層級，整理每層級的職責和權限，按照本單位、本部門從高至低層級順序，填報《組織機構職責權限表》（表一）

2.編制業(yè)務流程分類目錄

對應18項應用指引，將本單位、本部門涉及實際業(yè)務或事項按不同內容進行分類和再分類，形成一、二、三級流程填報《業(yè)務流程目錄表》（表二）。

3.編制現(xiàn)行管理制度目錄

梳理現(xiàn)行的來源于公司內外的各種管理制度、文件等，填報《現(xiàn)行管理制度目錄表》（表三），相關文件要復印做為附件。

4.繪制業(yè)務流程圖

在業(yè)務流程目錄表基礎上，繪制業(yè)務流程圖。

5.對業(yè)務和事項進行梳理和測試并編制內部控制自查表。將業(yè)務流程、事項對應指引相關風險描述和控制要求，逐項進行梳理、測試，做好記錄。查找內控缺陷，確定缺陷類型和大小。

填《內部控制自查梳理表》（表四）6.進行缺陷分析，提出優(yōu)化整改建議

逐項分析內控缺陷表象、風險及形成原因，有針對性地提出優(yōu)化整改建議。填報《內部控制自查缺陷匯總表》（表五）。7.編制內部控制自查報告

自查報告的主要內容：自查工作的總體情況；組織機構、職責、權限、管理制度、業(yè)務流程梳理情況；風險識別、控制現(xiàn)狀、測評結果、缺陷分析情況；優(yōu)化整改措施及落實責任部門、個人等情況（各項規(guī)定列表為附件）。自查報告要經上報單位或部門負責人確認，在規(guī)定時間內上報。

8.自查階段自八月開始至十月末結束。

大商股份有限公司 內控辦公室 2011.8.5 3

第三篇：2017年12月內部控制會議紀要

內部控制會議紀要

會議時間：2017年12月18日 會議地點：三樓會議室 主持人： 原飛 記錄人：王麗

會議議題：討論內部控制的落實議題 出席人員：全體小組成員參加會議 會議內容 ：

為貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》的有關精神，按照《財政部關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》要求，依據(jù)《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》的有關規(guī)定，全面完善、有效實施內部控制，確保內部控制能夠全方位把控單位經濟和業(yè)務活動的開展情況。單位針對本的內部控制情況進行工作總結，具體內容如下： 1.已制定完善的合同管理制度

2.內部控制管理系統(tǒng)增加政府采購管理、建設項目管理、合同管理。

3.下一年工作計劃：本單位內部控制仍不夠完善，下一步將強化風險控制責任，規(guī)范風險控制程序，完善內部控制體系。

呼和浩特市新城區(qū)醫(yī)院

2017-12-18

第四篇：XX內部控制工作小組會議紀要

XX內部控制工作小組會議紀要模板

2021年7月15日下午

在會議室主持召開了關于內部控制工作的會議，參會人員有：

組

長：

XXX

成員：

XX、XXX

根據(jù)財政局根據(jù)《財政部關于印發(fā)行政事業(yè)單位內部控制報告管理制度(試行)》(財會〔2017〕1號)文件精神，XXX在會議上做重點講話，各成員就我單位內部控制相關工作進行了討論安排，具體內容如下

一、討論內部控制建立與實施相關的議題

我單位應按照“行政事業(yè)單位內控規(guī)范”的要求，全面建立、有效實施內部控制，確保內部控制覆蓋單位經濟和業(yè)務活動的全范圍，規(guī)范單位內部各層級的全體人員。

二、討論內部控制工作方案，健全工作機制

按照內部控制要求，建立適合本單位實際情況的內部控制體系，全面梳理業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，預算控制、財產保護控制、單據(jù)控制及信息內部公開等內部控制基本方法，對本單位內部控制制度的全面性、重要性和有效性進行自我評價，對照檢查，并針對存在的問題，抓好整改落實，進一步健全制度，提高執(zhí)行力，完善監(jiān)督措施，完善監(jiān)督措施，確保內部控制有效實施。

三、內部控制工作分工及人員配備等工作

內部控制建設工作是一項系統(tǒng)工程，為加強實施工作的組織和領導，我單位要成立相關工作機構，主要負責人為內控規(guī)范責任人，擔任領導小組組長，相關部門負責人為領導小組成員，形成內控實施組織框架，結合本部門特點和業(yè)務特性，確定牽頭部門級相關人員，落實職責分工，研究制定切實可行的內控實施方案并加以嚴格落實，認真開展內控規(guī)范宣傳、培訓和實施工作。

第五篇：學校內部控制工作小組會議紀要

XXXX學校內部控制工作小組會議紀要

會議時間：2018年3月5日

會議地點：小會議室

主持人：

XXX

記錄人：XXX

會議議題：討論內部控制建立與實施相關的議題

出席人員：XXX

XXX

XXX

XXX

XXX

XXX

會議內容：

一、討論內部控制建立與實施相關的議題

我單位應按照“行政事業(yè)單位內控規(guī)范”的要求，全面建立、有效實施內部控制，確保內部控制覆蓋單位經濟和業(yè)務活動的全范圍，規(guī)范單位內部各層級的全體人員。

二、討論內部控制工作方案，健全工作機制

按照內部控制要求，建立適合本單位實際情況的內部控制體系，全面梳理業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，有效運用不相容崗位分離、內部授權審批控制、預算控制、財產保護控制、單據(jù)控制及信息內部公開等內部控制基本方法，對本單位內部控制制度的全面性、重要性和有效性進行自我評價，對照檢

查，并針對存在的問題，抓好整改落實，進一步健全制度，提高執(zhí)行力，完善監(jiān)督措施，完善監(jiān)督措施，確保內部控制有效實施。

三、內部控制工作分工及人員配備等工作

內部控制建設工作是一項系統(tǒng)工程，為加強實施工作的組織和領導，我單位要成立相關工作機構，主要負責人為內控規(guī)范責任人，擔任領導小組組長，相關部門負責人為領導小組成員，形成內控實施組織框架，結合本部門特點和業(yè)務特性，確定牽頭部門級相關人員，落實職責分工，研究制定切實可行的內控實施方案并加以嚴格落實，認真開展內控規(guī)范宣傳、培訓和實施工作。

—

END

—