第一篇：廉政風險建設實施方案‘Microsoft Word 文檔

奈曼旗人口和計劃生育局 廉政風險防控機制建設的實施方案

為深入貫徹落實內蒙古自治區、通遼市加強黨風廉政建設和反腐敗工作的決策部署，積極探索能夠有效預防腐敗的新途徑，推進我局廉政風險防控管理工作，確保局機關各股室，廉潔勤政、依法行政，特制定此方案：

一、廉政風險防控機制建設的重要意義

認真學習上級關于廉政風險防控機制建設的文件及相關資料，深刻領會開展廉政風險點查找和防控工作的重要性；充分運用職工大會和工作調度會宣傳廉政風險防控機制建設的重要意義，有效增強黨員干部、職工的廉潔自律意識。廣大黨員干部、職工積極的支持和參與，努力營造積極推進廉政風險防控機制建設工作的良好氛圍。

二、廉政風險防控機制建設的主要任務和基本原則

（一）人口和計劃生育局懲防體系建設工作在繼承中創新，在改革中發展，在鞏固中提高，工作目標初步實現。懲防體系建設工作的開展和實施，為黨員干部服務群眾打造了一個平臺，為群眾監督干部開辟了一個窗口，提高了機關黨員干部勤政、廉政意識，改善了黨群、干群關系，有效化解了基層矛盾，促進了社會和諧。按照懲防體系建設工作相關要求，人口計生局將就深化和拓展懲防體系建設工作，作為當前和今后一段時期加強基層黨風廉政建設的重要任務，突出工作重點，抓好拓展延伸。

（二）黨風廉政風險防范工作應堅持以下基本原則：

1、堅持黨組統一領導，黨政齊抓共管，股室各負其責，依靠群眾支持和參與的反腐敗領導體制和工作機制。

2、堅持依法依紀，有章可循的原則。要按照相關的法律法規，在全系統開展行政權力運行監控機制建設工作，建立相關制度，做到用制度來監督計生行政權力運行的全過程。

3、堅持關口前移，全程監控的原則。要將反腐敗工作從事后處置向事中監督，事前預防轉變，從懲治腐敗向全程監控，有效預防轉變。

4、堅持平時為主，動態監控的原則。開展行政權力運行監控機制建設工作，以日常監管工作為主，注重收集權力運行過程中的信息，實現動態監控，全程監控。

5、堅持“一崗雙責”，分級負責的原則，按照誰主管誰負責和分級管理、分級負責的原則，主要領導、分管領導和各股室、下屬單位負責人，在抓好日常工作的同時，對行政權力運行監控機制建設工作負有相應責任。

三、廉政風險防控機制建設的基本方法和措施

重點圍繞權力運行和監督制約，緊密結合各自實際查找風險點，進行識別評估、健全防控措施、實施動態監控管理。在崗位、股室、單位三個層面，從崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境四個方面，排查廉政風險點，并按照崗位自評、股室互評、集體評議、黨組織審核的要求，分別確定風險等級，及時構建和實施防控措施，從而實現對崗位廉政風險的科學化、系統化防控管理。

（一）措施方法

1、查找崗位風險。結合工作實際，認真梳理崗位職責，逐一排查崗位廉政風險點；采取自己找、群眾提、互相查、領導點、橫向看、組織評等方法找出廉政風險點；利用舉報投訴、財務審計、干部考察、問卷調查等專用監督渠道和手段搜集廉政風險點。風險點登記匯總、建立臺帳，經黨組審核把關后，在一定范圍內公示。重點查找三類風險：一是查找崗位職責風險點。各級工作人員要對照崗位職責，查找并分析出個人在履行崗位職責、執行制度、行使自由裁量權和現場即決權、內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險。其中領導崗位，要重點查找在“三重一大”，即重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產生腐敗行為的廉政風險。中層崗位要重點查找行政管理、執紀執法等重要環節發生或可能產生的廉政風險。二是查找行政權力運行過程中的風險點。股室要對照行政審批、行政執法和內部管理的工作流程，對工作時限、處罰額度等權力運行中需要重點監控的部位予以明確。要對照行政審批、行政執法和內部管理的相關規定，對自由裁量空間較大、缺乏有效制衡和監督制約的廉政風險點予以確認。三是查找機制制度方面的風險點。領導班子要重點查找重大事項決策、干部人事任免、資金和財務管理、工程建設項目和大宗物品采購等單位重要領域的廉政風險點。

2、確定風險等級。一級：單位領導班子正職崗位；具有行政審批權和執法權，直接面向百姓服務的股室及崗位。二級：具有一般社會事務管理、公共服務等職能和具有人事管理、財務管理、物資采購供應等權力的股室及崗位。三級：一級、二級以外的其他股室及崗位。領導班子成員副職按分管股室最高風險等級確定風險等級。每個崗位要查找1-3個風險點；每個股室至少查找1-2個風險點；對排查出的廉政風險點都要明確風險等級。

3、制定防控措施。針對各個崗位職責，根據梳理出來的行政、業務流程中存在的廉政風險，設計相應的防控對策，做到“風險定到崗、制度建到崗，責任落到人”。繪制單位工作流程、風險點及等級和防控措施于一體的廉政風險防控圖，在一定范圍內公示。

4、建立廉政風險預警機制。加強對廉政風險信息的分析、預測和動態監控，及時發現存在的或新產生或可能產生的廉政風險，運用警示提醒、誡勉談話、督導糾錯等方式，及時向崗位個人發出預警信號，糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，化解廉政風險。

5、建立責任追究機制。局廉政風險防控工作領導小組要建立崗位廉政風險月查制，對崗位廉政風險環節及其防控措施落實情況進行監督檢查，對防控措施不到位的要及時責成整改，保證廉政風險防控機制有效運行。對不認真開展廉政風險防控機制建設，不積極防控崗位廉政風險，發生違紀違法案件的，要按照黨風廉政建設責任制有關規定，追究相關責任人的責任。

四、廉政風險防控機制建設的組織領導

（一）加強組織領導。推行崗位廉政風險防控工作是當前深入開展黨風廉政建設的一項系統性、創新性工作，是預防腐敗的一項精細化工程。局主要領導要切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，對領導班子其他成員和單位的崗位廉政風險防控工作負總責;局領導班子成員要各負其責，根據責任分工抓好業務范圍內、分管股室和自身的黨風廉政建設，對分管股室負責人的崗位廉政風險防控工作負直接領導責任；各股室負責人要對所屬人員崗位廉政風險點的查找、風險等級的劃分把關審核，對防控措施的落實情況進行檢查指導。

（二）強化評估考核。要對崗位廉政風險防控管理工作進行適時評估，糾正存在的問題，不斷優化工作程序，同時，結合崗位職責變化、行政職能轉變和預防腐敗工作新要求，及時調整風險防控內容，修訂完善防控措施，實施動態化管理。要將該項工作納入對股室和個人的崗位目標考核，與評先選優、獎懲和干部提拔使用相結合。

（三）務求取得實效。推進廉政風險防控管理工作要積極穩妥，循序漸進，堅持長遠目標與階段性目標相結合，與日常工作相結合，真正落實讓權力在陽光下運行，堅決防止走過場、搞形式主義，確保我局廉政風險防控管理工作扎實推進，逐步形成有效預防腐敗的長效機制。

附：奈曼旗人口計生局推行廉政風險防控管理工作領導小組名單

奈曼旗人口和計劃生育局推行廉政風險防控管理工

作領導小組

組 長：巴特爾 旗人口和計劃生育局黨組書記、局長 副組長：郭向前 旗人口和計劃生育局黨組成員、副局長 徐 福 旗人口和計劃生育局黨組成員、副局長

包桂榮 旗人口和計劃生育局黨組成員、副局長

成 員：盧桂芝 旗人口和計劃生育局法制股股長

孫煥有 旗人口和計劃生育局發展規劃與信息股股長

王立宏 旗人口和計劃生育局辦公室主任 宋 敏 旗計劃生育協會秘書長

高學芳 旗人口和計劃生育局宣傳股股長

劉國鋒 旗人口和計劃生育局流動人口辦公室主任 孫曉華 旗人口和計劃生育局科技股股長 席白乙拉

下設辦公室：

主 任：包桂榮旗人口和計劃生育局黨組成員、副局長（兼）

第二篇：廉政風險實施方案

小金口街道辦事處社區衛生服務中心 廉政風險防范管理工作實施方案

為認真貫徹落實中紀委《關于加強廉政風險防控的指導意見》、區紀委《惠城區衛生局開展廉政廉潔風險防控機制建設實施方案》文件精神，深化加強紀律作風建設活動成果，建立長效機制，切實做好小金口街道辦事處社區衛生服務中心廉政風險防范管理工作，結合我中心實際工作，現制定本實施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，牢固樹立以人為本、執政為民理念，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以制約和監督權力運行為核心，以崗位廉政廉潔風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，以現代信息技術為支撐，建立健全權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政廉潔風險防控機制，確保社區中心所有權力正確行使、高效運行，不斷提高預防腐敗工作科學化水平，為基層深化醫藥衛生體制改革提供堅強的組織和紀律保障。

二、工作原則

（一）堅持誰主管、誰負責。建立誰在崗誰防控，誰主管誰監督的廉政廉潔風險防控責任制，干部職工自我防控，科室內部防控和單位綜合防控相結合，主要領導親自抓，其他領導分工抓，一級抓一級，分類分級負責。

（二）堅持圍繞中心、統籌兼顧。把加強廉政廉潔風險防控與深化醫藥衛生體制改革工作緊密結合，融入業務工作和管理流程之中，實現廉政廉潔風險防控與各項工作統籌兼顧、相互協調、相互促進，推動衛生系統懲治和預防腐敗體系逐步完善。

（三）堅持結合實際、注重創新。緊密結合醫療衛生事業改革發展的實際，把握新形勢下做好廉政廉潔風險防控工作的特點和規律，大膽實踐、勇于創新，不斷探索懲治和預防腐敗工作的新思路、新辦法、新途徑。

（四）堅持依法依規、遵循規律。嚴格按照國家法律法規和規章制度，遵循權力運行的規律，規范權力行使的環節和流程，建立實用、有效的廉政廉潔風險防控體系。

（五）堅持重點突出、務求實效。在全面查找和評估風險的基礎上，以腐敗和不正之風問題易發多發的主要部位為重點，突出重要權力和權力行使的關鍵環節，提高預警防控措施的針對性和可操作性，做到重點明確、簡便易行、務求實效。

三、工作目標

圍繞規范公共權力運行，立足衛生系統實際，全面排查崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能引發廉政廉潔風險的問題，通過“分崗查險、分險設防、分權制衡、分級預警、分層追責”的預警防控模式，強化采取前期預防、中期監控和后期處置等措施，努力使廉政廉潔風險防控機制運行更加順暢，制度配套更加完善、執行更加有力，確保社區中心權力行使安全、項目建設安全、資金運用安全和干部成長安全。

四、廉政風險防范管理工作的主要內容和實施對象

廉政風險防范管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監督不到位和干部職工不能廉潔自律而產生的廉政風險實施系統化管理的過程。廉政風險主要包括思想道德的風險、制度機制風險和崗位職責風險。

（一）成立中心廉政廉潔風險防控工作領導小組 組 長：張 偉（中心主任）副組長：林順軍（中心副主任）

成 員：劉仕敏、湛海澄、劉少英、鄧映紅、劉海光、翁少挺、梁芳

領導小組負責對社區中心廉政廉潔風險防控機制建設工作的統一部署和組織領導，研究制訂實施方案，解決開展工作中的重大問題，指導、督促各科室開展廉政廉潔風險防控機制建設工作。

（二）成立中心廉政廉潔風險防控工作領導小組辦公室

（三）抓好學習宣傳。要把堅持學習廉政風險防范管理知識貫穿始終，堅持理論指導和實踐創新，整體推動廉政風險防范管理工作。要充分利用簡報、信息、網絡等多種載體，大力宣傳開展廉政風險防范管理工作的重大意義。

五、廉政風險防范管理工作實施步驟

中心推進廉政風險防范管理工作分動員啟動、查找風險點、制定措施和執行落實、檢查總結四個階段進行。

（一）動員啟動階段（7月7日）

1、根據我中心實際工作及2012年重點工作任務制定中心廉政風險防范管理工作實施方案，并安排專人負責開展此項工作。

2、召開中心廉政風險防范管理工作動員大會，明確工作流程，部署廉政風險防范管理工作。

3、創新學習教育載體，采取多種形式組織廣大干部職工認真學習、深刻領會廉政風險防范管理工作的內涵和相關知識，做好學習筆記，掀起廣大職工學習宣傳廉政風險防范管理工作的熱潮。

（二）查找風險點階段（7月7日—13日）

結合中心工作實際，制定并上報風險點查找工作流程圖，緊緊抓住“查找風險點”這個關鍵環節，突出重點崗位，組織干部職工全面、深入查找風險點。根據實際工作中出現的新情況，創新查找風險點方法，采取多種形式查準找全各類風險點，既要符合實際，又要突出特色，做到崗位職責明確、廉政風險清楚、防范措施得力。

1、查找崗位風險：分管領導和各科室負責人要組織各科室人員對照崗位職責履行、制度執行的情況，通過自身找、領導提、部門幫、群眾議、集體定等形式，認真分析，主動查找出崗位人員思想道德、制度機制和崗位職責方面存在或潛在的風險內容及其表現形式。

2、查找科室風險。針對人、財、物管理和行政許可、行政處罰等重要崗位，組織科室對照職責定位等情況，分別查找出業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉政風險，并認真分析風險的具體內容和表現形式。

3、查找單位風險。重點查找在制度機制等方面易產生腐敗行為的風險內容及表現形式，由部領導班子集體審核。

（三）制定措施和執行落實階段（7月14日—22日）

圍繞確定的各類風險點和風險等級，有針對性的制定和推進防控措施，并形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

1、制定實施細則。

根據確定的廉政風險點，結合實際制定本單位《廉政風險防范管理工作實施細則》及單位和個人《廉政風險防范措施》。

2、撰寫階段性工作報告。

依據本單位廉政風險防范管理考核標準和方式，進行自我考核、評定。根據考核評定中發現的問題，進行自我修正。撰寫本單位廉政風險防范管理工作報告。

（四）檢查總結階段（7月23—30日）

依據中心廉政風險防范管理考核標準和方式，采取座談、訪談、評議等多種形式，對中心開展廉政風險防范管理工作情況進行自我考核、評定。形成中心廉政風險防范管理工作總結并上報區衛生局廉政風險防范管理工作領導小組辦公室。

小金口街道辦事處社區衛生服務中心

2012-7-7

第三篇：廉政風險防控建設工作實施方案

公司2011年廉政風險防控 機制建設工作實施方案

為進一步落實反腐倡廉“三言一常”根本措施，切實將反腐倡廉建設要求融入企業管理、嵌入業務流程、落實到重點崗位，整體提升源頭預防腐敗的能力，為市公司推進“兩個轉變”、實現目標愿景提供更有力的保障，根據市公司印發的《關于推進公司廉政風險防控機制建設實施意見》要求，公司黨委高度重視，結合本公司實際情況，制定公司廉政風險防控機制建設工作實施方案。

一、指導思想

以科學發展觀為指導，防控機制建設為主體，以提升依法治企和風險防范水平為目標，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，落實“三嚴一常”的工作要求，確保公司平穩健康科學發展。

二、工作目標

在反腐倡廉“反違章”工作的基礎上，深入開展廉政風險防控機制建設，系統建成以崗位為點、以流程為線、以制度為面、具有“五防三控”功能的廉政風險防控機制，使之成為公司“三化三有”特色懲防體系融入企業管理的重要載體和途徑，進一步提升公司反腐倡廉建設的規范化、精益化、科學化水平，為公司科學發展提供更有力的保障。

三、工作內容及時間安排

（一）宣傳動員階段（2011年4月-5月）

全面組織學習國家電網公司《關于推進公司廉政風險防控機制建設實施意見》。要求各部門員工根據崗位和職業特點，有針對性地組織學習國家法律法規、廉潔從業相關規定以及重慶市電力公司反腐倡廉等各項制度規定。廣泛宣傳不廉潔“違章”行為的表現、特點和危害，糾正模糊的或固有的錯誤觀念，使廣大黨員干部和群眾明確廉政風險防控機制建設的工作要求、原則和工作目標，深刻認識其精神實質和重大意義，增強工作責任感。

（二）廉政風險識別、評估與控制階段（2011年5月-7月）

結合反腐倡廉“反違章”工作成果，圍繞領導干部人事、財務資產、營銷服務、生產建設、招投標等五個領域，進一步以崗位為基礎，以業務流程為依托，收集廉政風險信息，并篩選、提煉、分類、組合，全面認識各崗位、各業務領域的廉政風險。同時，針對廉政風險，明確廉政風險防控責任，將其落實到各流程和崗位，針對風險成因相應制定風險管理策略，提出風險管理方案。

（三）編制廉政風險防控手冊階段（2011年8月-9月）

結合公司反腐倡廉“反違章”工作成果，并結合工作實際，加強五個領域各環節廉政風險分析，針對各崗位業務流程、制度規定全面查找廉政風險點，編制完善自身的廉政風險防控手冊。

（四）廉政風險防控機制完善與監督改進階段（2011年10月-11月）

在全面識別、分析廉政風險的基礎上，結合“五大”體系建設制度完善與業務流程再造，采取措施積極防控廉政風險，對每一項廉政風險防控流程執行情況及防控成效進行自查和建議。對自查中發現的“違章”問題進行全面梳理、討論、分析、匯總，在此基礎上，確定整改的總體思路和具體對策，制訂切實可行的整改方案，落實整改措施，確保取得實效。

四、工作要求

（一）加強領導，抓好組織協調。公司所屬各部門要高度重視廉政風險防控體系建設工作，建立健全廉政風險防控組織體系，明確工作職責，加強廉政風險防控機制建設的領導、組織和協調，切實將廉政風險防控作為全面風險管理的重要組成部分和“三化三有”懲防體系構建的重要途徑，形成權責分明、協調高效的運作機制。

（二）重視廉政風險防控文化建設。將廉政風險防控內容納入公司系統各部門“干事、干凈”的廉潔文化建設體系，進一步提升干部員工的廉潔從業意識和廉政風險防控意識。要加強廉政風險防控體系建設宣傳，普及全面風險管理理論和廉政風險防控知識及方法，開展崗位廉政風險認知和風險溝通反饋，不斷提升廉政風險防控的意識和能力，要結合實際編制崗位廉政風險防控手冊，制定崗位廉潔從業規范，增強廉政風險防控的有效性和針對性。

（三）建立工作機制，確保廉政風險防控建設有力推進。建立廉政風險防控工作月匯報機制與工作情況通報機制，對于開展工作不力的部門和員工，將在公司內部進行通報，并納入員工績效考核，建立評價、檢查、監督機制，保證廉政風險防控工作常態運轉。

（四）強化責任，切實提高廉政風險防控體系建設的工作質量。各部門要增強廉政風險防控責任意識，切實按照要求認真開展廉政風險識別、評估、防控工作。

第四篇：廉政風險防范實施方案

威海市會展辦公室

關于開展廉政風險防范管理工作 的實施方案

為進一步加大從源頭上防治腐敗工作的力度，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，根據市紀委和市監察局的部署要求，結合我辦實際，特制定如下實施方案：

一、指導思想

堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防，以強化預防和監督為重點，以規范權力運行為核心，對預防腐敗工作實行系統化、科學化管理，逐步建立健全超前預防、全程監督、制約有效的廉政風險防范體系，確保權力正確行使，為促進我市經濟社會又好又快發展提供有力保障。

二、目標要求

按照整體規劃、突出重點、分步實施、務求實效的總體要求，結合反腐倡廉工作實際，扎實推進廉政風險防范管理工作，建立以領導崗位和關鍵崗位為重點、覆蓋各工作崗位和工作環節的廉政風險防范管理工作體系，形成完善的長效工作機制。

三、主要內容

重點圍繞權力的規范和制約，認真分析權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，梳理查找思想道德、崗位職責、業務流程和制度機制等方面可能發生不廉潔行為的風險點，大力開展崗位廉政教育，健全防范措施，強化監督檢查和責任追究，有效防范各類腐敗行為的發生。

四、方法步驟

（一）宣傳教育階段（8月17日—8月24日）

8月19日召開動員會，成立廉政風險防范管理工作領導小組，具體負責工作的組織、協調和實施；結合自身實際，制定出具有操作性、規范性的廉政風險防范管理工作實施方案；根據防范管理工作要求，組織黨員干部重點學習《中國共產黨黨內監督條例》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》等法律法規；學習黨風廉政建設責任制“一崗雙責”的有關規定。通過學習，引導廣大黨員干部樹立“風險無處不在，風險防范人人有責”的廉政風險意識，增強“思風險、講自律、盡職責”的自覺性和責任感。

（二）查找風險階段（8月25日—9月7日）

1.查找風險點。采取自上而下和自下而上相結合的方式，在進一步明確職責權限的基礎上，對管理事項、業務流程等進行逐一排查，找準、找全廉政風險點。突出查找領導班子和具有高風險業務以及失職瀆職、不作為等方面的風險。主要查找“四類風險”：

一是思想想道德風險。主要針對理想信念動搖、政治素質較低，官僚主義、弄虛作假、虛報浮夸、鋪張浪費，以權謀私等方面進行查找。

二是崗位職責風險。針對履行“一崗雙責”或履職不到位、不作為、玩忽職守、貽誤工作或濫用職權、違反廉潔自律相關規定、利用職務上的便利謀取私利等方面進行查找。

三是制度機制風險。根據黨風廉政建設的需要及要求，及時 2 制定、完善相關制度；對已有制度的執行落實缺乏約束力和監督力，貫徹落實不到位，不能形成有效的規范化管理措施等方面進行查找。

四是業務流程風險。重點查找在業務工作流程的某一環節，或與之相銜接的業務流程中不履行或不正確履行崗位職責，導致不作為或濫用職權的風險內容。查找招投標、工程驗收、財務管理、事項審批、以及各項業務操作、政策執行等過程中不按規定執行易發生的制約科學發展、影響和諧穩定的因素。

2.確定風險等級。根據行政權力的大小、與群眾利益關系密切程度以及產生腐敗可能性大小，將廉政風險等級分為三個級別。單位領導班子正職崗位，與經濟發展和人民群眾生產生活密切相關的崗位，具有行政審批權和執法權的崗位，從事人事、財務、物資、采購、基建等管理的崗位，確定為一級風險；具有一般經濟管理、社會事務管理、公共服務等職能的崗位，確定為二級風險；其他崗位確定為三級風險。單位領導班子副職崗位風險等級的劃分，按照其所分管崗位的風險等級采取就高不就低的辦法確定。

（三）、建立健全防范措施階段(9月8日—9月30日)圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有相對性地提出并推進實施防控措施，著力推行以崗位為點，以程序為線，以制度為面的廉政風險防控機制。

1.加強教育引導，防范思想道德風險。

一是深化廉政教育。通過開展主題教育、觀看廉政教育光盤、參觀警示教育基地等多種形式，優化教育效果，增強廉政 3 勤政意識。

二是加強廉政文化建設。結合部門和行業實際，挖掘廉政文化資源，豐富文化內涵，濃厚文化氛圍，以潛移默化的文化力量構筑思想道德防線。

三是注重人文關懷。深入開展多層次、多角度、多形式的談心、交心和幫扶活動，切實解決廣大干部的實際困難和問題。

2.實施動態管理，防范崗位職責風險。

一是實行動態監控。通過述職述廉、報告個人有關事項、重要情況報告、談心談話、民主生活會、民主測評、群眾評議及信訪舉報、監督等方式，對廉政和監管風險點進行動態監控。

二是定期開展自查。每半年組織一次廉政風險預防措施落實情況自查。

三是實行召開座談會等方式，抽查廉政風險防范措施落實情況。

3.加強制度建設，防范制度機制風險。圍繞貫徹落實《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》等一系列制度、條規，對現有各項規章制度進行梳理規范、補充完善。

一是規范內部運行機制，提高行政事務管理水平。完善和落實財務公開、政務公開等制度，嚴把收支關口；加強票據管理，確保票據合法、繳銷及時；完善行政事務流程，規范運行程序和環節；加強和改進公文處理、信訪、維穩和資產、檔案管理等基礎性工作。

二是健全依法行政監督體系。根據工作實際，通過制定和落實案件回訪、首問負責制等相關辦法，防止不廉潔行為發生。

4.細化工作目標，防范業務流程風險。

一是健全完善工作流程。結合相關業務，明確受理、審批、核準等環節的崗位職責、辦理時限和工作要求，強化效能監察，對各業務流程實行節點控制和管理。

二是對工作流程進行優化再造。對不適宜當前工作流程的，結合工作實際，重新編制工作流程圖，向社會進行公布，接受社會監督。

（四）監控執行階段。(10月1日—10月31日)

1、加強部門、科室及個人查找風險、制定措施過程中的日常監控，針對工作中存在的問題下達整改通知，督促糾正問題，制定措施，并通過跟蹤回訪強化監督，確保落實。

2、研究制定廉政風險防范管理監管考核辦法，并按照辦法進行動態考核和綜合評估。通過自查進行自我評估、領導小組逐項考核進行綜合評估等多種方式，結合日常監控、民主評議的情況，對廉政風險防范各項措施的落實情況進行監管考核。

3、考核結果納入黨政領導班子黨風廉政建設責任制和個人績效考核評價體系。對廉政風險防控成效顯著的個人予以表彰，對失察失管失教或違規違紀者給予責任追究或紀律處理。

（五）總結階段（2010年11月）

認真總結廉政風險防范管理階段工作經驗，進一步修訂各項規章制度及業務流程，建立廉政風險防范管理長效機制。

五、工作要求

（一）加強領導，落實責任。

（二）統一思想，提高思想認識。充分認識開展廉政風險防 5 范管理工作的重要性，切實加強領導，周密安排部署，認真組織實施。辦領導班子及其成員要堅持“一崗雙責”，帶頭查找勤廉風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防范管理，確保預防腐敗各項要求落到實處。

（三）抓好結合，注重實效。為促進反腐倡廉工作的有效開展，要做到“四個結合”：

1、是與落實黨風廉政建設責任制相結合；

2、是與本科室中心工作相結合；

3、是與關鍵崗位、環節重點突破相結合；

4、是與查補堵漏，建立完善懲防體系相結合。確保廉政風險防范工作與監督所當前的工作緊密結合，達到兩不誤、兩促進，不斷進行總結、修正和完善，逐步建立廉政風險防范管理的動態監控長效機制，不斷提升科學管理理念，全面提高依法行政水平，切實維護人民群眾健康權益。

第五篇：廉政風險防范實施方案

關于印發《**市2012年全面推進 廉政風險防控規范權力運行機制建設

實施方案》的通知

**懲防辦【2012】3號

各縣(市)區黨委，市委各部委，市直機關各單位黨組（黨委），市管企事業單位和高等院校黨委、各人民團體黨組：

現將?鄭州市2012年全面推進廉政風險防控規范權力運行機制建設實施方案?印發你們。請結合實際，認真抓好落實。

**市懲治和預防腐敗體系 建設工作領導小組辦公室

2012年5月8日

鄭州市2012年全面推進廉政風險防控 規范權力運行機制建設實施方案

為保證權力規范運行，促進黨和國家機關工作人員正確行使權力，科學構建懲治和預防腐敗體系，不斷加強黨風廉政建設和預防腐敗工作，根據?中共市委辦公廳

市人民政府辦公廳印發〖關于全面推進廉政風險防控規范權力運行機制建設的意見〗的通知?（**辦〔2012〕7號）精神，現就推進2012年我市推進廉政風險防控規范權力運行機制建設（以下簡稱風險防控）制定如下實施方案。

一、指導思想

風險防控工作堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“四個重在”的實踐要領，以預防為主，以監督為重，依托科學管理理論和現代信息技術，通過構建權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度完善、預警在先、防范在前、控制有效的權力運行機制，不斷推進反腐倡廉建設取得新的進展。

二、工作原則

（一）堅持圍繞中心、服務大局。把加強風險防控與推動科學發展、促進社會和諧、加強黨的建設特別是反腐倡廉建設結合起來，通過強化權力運行監督，規范權力運行機制，切實轉變工作作風，提升工作效能，服務和促進鄭州都市區建設。

（二）堅持突出重點、注重實效。將公共權力運行風險集中的重點領域、重要崗位，尤其管人、管財、管物、管審批和管執法的五類重點崗位作為風險防控的重點，加大對權力運行的監督。

（三）堅持因地制宜、分類推進。針對不同地區、不同行業、不同單位、不同崗位和不同人員的特點，合理確定工作目標任務，分類指導、分步實施、有序推進。

（四）堅持發展提升，開拓創新。注重通過體制機制創新和科技手段，積極探索加強風險防控的新途徑、新辦法，不斷創新從源頭預防腐敗和失職瀆職的新思路、新舉措。

三、目標要求

在黨的機關、人大機關、行政機關、政協機關、審判機關、檢察機關及人民團體全面推行。

在國有企業、事業單位及資金密集項目密集的工程建設指揮部等臨時性機構開展試點。

四、主要任務

根據我市?關于全面推進廉政風險防控規范權力運行機制建設的意見?，借鑒外地市風險防控工作先進經驗，按照“示范引路、以點帶面、試點探索、分步實施、鞏固提升”的思路推進全市風險防控工作，2012年重點抓好以下四個方面任務的落實：

（一）清權確權，規范工作流程。鞏固和發展我市行政執法“三清理兩規范”的成效，對列入風險防控范圍的單位、部門和 3 崗位涉及的公共權力事項進行分項梳理，清理規范，編制權力運行流程圖，對辦理主體、依據、程序、期限、監督渠道等事項進行規范。

（二）查找風險，確定風險等級。根據單位職能、部門職責和工作流程，全面排查廉政風險、勤政風險和瀆職風險，并根據風險發生后被追究的嚴厲程度、風險失控的危害程度以及風險發生的可能程度等因素，按照高、中、低三個等級評估風險，在此基礎上編制風險目錄，強化社會監督。

（三）明確責任，建立防控機制。根據查找的風險類型和評估的風險等級，建立分級管理、分級負責、責任到人的風險防控責任機制，建立健全風險教育、風險提示、風險預警、風險處置、風險信息收集和風險動態管理等制度，不斷完善風險防控機制建設。

（四）開拓創新，推動發展提升。積極推進風險防控科技創新和制度創新，在全市開展風險防控示范點單位創建和風險防控工作創新試點，積極依托科技手段優化風險防控，推動我市風險防控工作在貫徹落實中創新發展，在創新發展中鞏固提升。

五、方法步驟

圍繞今年確定的風險防控工作的目標要求和主要任務，按照四個階段推進實施。

（一）組織宣傳發動（5月10日－5月31日）

對推進風險防控工作進行動員部署，統一思想，明確活動要求，為順利開展風險防控工作奠定基礎。

1、建立防控機構。為切實加強風險防控工作的領導，成立鄭州市風險防控領導小組及辦公室，負責全市風險防控工作的組織領導和督促協調。各風險防控單位要成立相應風險防控機構，明確部門和人員負責相關工作，為風險防控工作順利進行提供組織保證。

2、制訂實施方案。各風險防控單位要按照我市全面推進風險防控的部署和要求，制定開展風險防控工作的實施方案，明確工作要求、目標任務和工作措施等。

3、動員營造氛圍。各風險防控單位要對開展風險防控工作進行動員部署，組織黨員干部認真學習相關文件，全面領會風險防控的基本內涵和主要精神，理解和掌握風險防控的基本理念和主要辦法，同時，積極開展面向社會的宣傳教育活動，為風險防控工作順利開展營造良好的輿論氛圍。

（二）風險排查評估（6月1日－8月30日）

各地各單位要通過對公共權力進行梳理，規范權力運行流程，對權力運行中可能出現的廉政風險、勤政風險和瀆職風險進行排查和評估，確定風險點及風險等級。

1、厘清職權，編制業務流程。按照職權清晰、權責一致的要求，和“誰行使、誰清理”的原則，對單位、部門和崗位權力事項進行分項梳理，逐項審核確定權力事項的類別、行使依據和 5 責任主體，摸清職權底數，編制職權目錄,明確職權名稱、內容、行使主體和政策法律依據。要在編制職權目錄的基礎上，規范權力運行流程，涉及對外行使權力的，編制“權力運行外部流程圖”，明確辦理主體、依據、程序、期限和監督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料等；涉及對內行使權力的，編制“權力運行內部流程圖”，對行使崗位、責任主體、權限、程序和辦理時限等進行規范。各單位職權目錄及權力運行流程應于7月30日前送市防控辦備案。

2、開展風險評估，評定風險等級。各風險防控單位要根據編制的職權目錄和權力運行流程，查找公共權力運行中可能導致被追究紀律責任、法律責任或刑事責任的廉政風險、勤政風險及瀆職風險，并根據風險發生后被追究的嚴厲程度、風險失控的危害程度以及風險發生的可能程度進行評估，評定出高風險等級、中等風險等級和低風險等級。

風險排查和風險評估按照分級分工負責的原則，采取自上而下與自下而上相結合的方式，從分管事項、業務流程、崗位職責等方面逐一排查、篩選可能造成違紀違法的風險點，并通過自己查找、群眾評議、集體研究、組織審定、專家評審、上級復核等多種形式評估風險等級。

（1）崗位風險排查與評估。要對照個人履行的崗位職責、執行制度情況，認真分析并查找個人在崗位職責、外部環境等方面存在或可能存在的風險內容及其表現形式，填寫?崗位職 6 權及風險排查表?報分管領導審核或審定。

（2）部門風險排查與評估。各部門結合梳理規章制度、工作職責和業務工作流程，對人、財、物管理等重要崗位，對照崗位職責定位等情況，分別查找出業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的風險，并認真細化、分析風險及其表現形式，填寫?部門職權及風險排查表?報單位防控機構審核或審定。

（3）單位風險排查與評估。結合梳理規章制度，領導班子要重點查找領導崗位權力運行風險，重點分析查找容易產生腐敗行為和失職瀆職行為的重大事項決策、重要干部人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面的風險，由單位收集匯總填寫?單位職權及風險排查表?，報市防控機構審核。

3、編制職權目錄，接受社會監督。權力運行風險排查并評定等級后，要進行綜合分析和研判，建立職權目錄，逐項列出崗位權力行使的依據、界限和責任、風險及其等級等內容。對不涉及國家秘密、商業秘密的外部權力行使流程，要通過單位網站、公開欄、媒體等方式，主動向社會公開，接受社會監督。要通過單位內部網絡、內部公開欄等方式，公開權力運行內部流程涉及本單位內部管理的事項，特別是對干部選拔任用、職務消費、薪酬福利等單位內部各類事項要加大公開力度，切實加強內部風險防控。

4、建立責任機制，明確防控責任。要圍繞確定的各類風險 7 點和風險等級，明確各風險防控單位及領導干部的防控責任，建立風險防控責任追究制度。各級領導班子和領導干部既是風險防控規范權力運行機制建設工作組織領導、監督落實的責任主體，又是接受監督、自我檢查、自我防范和自我完善的主體。依照黨風廉政建設責任制的規定，單位黨政主要領導為風險防控第一責任人，領導班子成員對分管部門、單位的風險防控工作負責，部門負責人對本部門的風險防控工作負直接責任。

各風險防控單位要按照分級管理原則明確風險防控責任領導。對高風險等級部門及人員在按原管理權限明確直接防控責任領導的基礎上，提升一個防控層次。單位主要領導要負責或參與對高風險等級部門及人員的風險防控，紀檢監察等監督機構要對高風險等級單位、部門和人員負責的重要事項進行全過程監督，對中等風險等級部門的重點環節和重要工作進行重點監督。低風險崗位及人員由單位部門負責人直接管理和負責，監督機構要對防控措施進行督促檢查。

各風險防控單位風險排查及風險評估完成后填寫?風險排查及風險評估匯總表?，于9月15日前報市風險防控辦。

（三）評估驗收完善（9月1日－10月31日）

對各風險防控單位通過查驗資料、重點抽查、專家評審等方式對開展風險防控工作進行評估、驗收，對風險查找不實、風險等級評估不準的責令限期整改，修正風險內容，調整風險等級和預防措施，完善管理方案。建立權力運行風險動態管理 8 制度，根據形勢和權力變化，定期進行動態評估，及時識別、發現新的風險點，不斷修正改進。

（四）考核評價獎懲（11月1日－12月31日）

單位推進風險防控規范權力運行機制建設納入反腐倡廉建設檢查考核，各單位要把風險防控階段性任務完成情況列入季度自查，及時發現整改存在的問題。開展全市風險防控示范點單位爭創及風險防控創新評比、把示范點及工作創新作為反腐倡廉建設考評的創新指標進行獎勵。

領導干部及其他列入風險防控范圍的人員開展風險防范控制工作情況列入述職述廉或工作總結內容。

建立風險防控責任追究機制，對不認真履行防控責任，未嚴格落實風險防控措施或未根據實際完善風險防控制度，致使本地本部門本單位發生嚴重違紀違法行為的，按照有關規定追究主要領導和相關人員的責任。

六、防控管理

各風險防控單位要針對確定不同風險特點和不同風險等級，整合和完善防控措施，有針對性地加強教育、完善制度、強化監督，有效防范和控制違紀違法行為的發生。

（一）建立健全風險教育和提示制度。通過編制風險目錄，崗位職責及風險說明書、職權流程圖表、風險信息技術提示等方式向風險崗位工作人員提示風險。開展領導干部“四會一課”廉政教育成果轉化年活動，充分發揮“清風茶社”作用，通過警示 9 教育、廉政短信等多種方式加強對黨員干部尤其高風險崗位人員的教育，切實增強廣大黨員干部風險防范意識。積極探索和推廣增強風險教育實效的方式方法，豐富反腐倡廉知識題庫，開發反腐倡廉知識學習測試系統，開展公務員、執法執紀人員上崗前及領導干部任前廉政測試試點工作。

（二）建立健全風險預警和處置制度。針對風險較大的重點領域和關鍵環節，進行分析評估，對可能引發違紀違法情況的苗頭性、傾向性問題，視情節輕重，分別作出崗位預警、單位預警、綜合預警，并采取廉政談話、書面預警等方式，及時進行預警提示和糾正，避免發展成為違紀違法行為。對有普遍性的問題，分析產生風險原因，采取針對性措施，從權力制約、制度安排等方面進行規范，消除風險隱患，防范問題再次發生。

（三）建立健全風險信息收集和動態管理制度。完善拓展廉潔從政（從業）檔案管理，結合述職述廉、個人重要事項報告、投訴舉報、內部審計、案件分析、輿情信息采集等方面收集信息，建立風險定期排查制度。實行權力運行風險動態管理機制，以為周期，結合經濟社會發展、政府職能轉變和預防腐敗新要求，及時調整風險內容和防控措施。

（四）積極推進風險防控科技創新和制度創新。依托科技手段優化風險防控，建立完善權力網上公開運行和電子監察系統，探索將電子監察系統的建設與風險防控體系、政府績效管理系統的建設結合起來，逐步建立統一的權力監控網絡平臺。10 開展風險防控示范單位創建，總結提升示范單位風險防控做法和經驗，指導和協助試點單位進行探索創新。把重點領域、重點部門、重點行業、重點環節作為風險防控的重點，在創新發展上下功夫，從淺層次的個體性預防，提升到深層次的整體性預防，著力在風險集中的領域實現突破創新，針對性招標、傾向性招標或歧視性招標，探索在工程建設招投標和政府采購實行招標前公示制度，進一步拓展中標公示范圍，防止投標人利用虛假業績及資質騙取中標行為。在工程建設、醫療衛生、干部人事等腐敗及不正之風易發多發領域和部門，探索實行“廉潔從業雙承諾雙評價”制度，實行雙向承諾和踐諾評價，完善信用評價和廉潔準入制度。探索實行個人風險動態防范管理制度，逐步實現崗位風險等級與個人風險等次相適應的激勵和懲戒機制。探索實行任職風險評估及風險隔離制度，對存在重大風險隱患或連續發生風險隱患的人員要從高風險的崗位、部門或單位調整到低風險的崗位、部門或單位。在企業和具備條件的單位探索實行風險保證金，實行與風險防控成效相適應的保證金制度，以經濟手段預防和控制風險的發生。

七、工作要求

（一）加強領導，落實責任。全市各級各部門要從事關反腐倡廉建設和鄭州都市區建設全局的戰略高度出發，充分認識全面推進風險防控規范權力運行機制建設的重要性和必要性，增強推進這項工作的責任感和緊迫感，切實抓出成效。各級黨 11 委、政府要把風險防控作為提升反腐倡廉建設水平的一項重要任務，加強組織領導，認真組織實施，確保此項工作落到實處。

領導班子成員尤其黨政主要領導要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身及分管部門、分管人員的風險防控管理工作,確保工作要求落到實處。

（二）突出重點，把握關鍵。推進風險防控工作，涉及到反腐倡廉建設的方方面面。在推進過程中，要結合實際，突出重點，落實關鍵環節。要突出抓好領導班子、中層干部、重點崗位人員等重點對象的風險防控工作，促使他們嚴格遵守各項制度規定；要突出抓好干部任免、大額資金使用、工程招投標、工程管理等重要事項的風險防控工作，避免出現違規違紀行為；要突出抓好民主決策等關鍵環節的風險防范工作，尤其是要抓好領導班子“三重一大”集體決策的風險防控工作，不斷完善民主科學決策的體制機制。

（三）統籌兼顧，注重實效。推進風險防控工作要從實際出發，做到“三個結合”：一要與懲治和預防腐敗體系建設相結合，避免查找風險簡單化、廉政教育形式化、制度建設老套化、監督制約表面化，真正做到科學管用。二要與貫徹落實黨風廉政建設責任制相結合，把風險防控管理工作納入黨風廉政建設責任制，強化責任，細化任務，嚴格考核，重點推進。三要與市直機關處室（機構）季評獎懲工作相結合，把廉政風險、勤政 12 風險和瀆職風險防控成效作為季評獎懲因素，探索建立部門處室重點管理和風險防控機制，進一步增強權力運行監督合力，進一步提高政府效能，推進和服務于鄭州都市區建設。