第一篇：山西科技計劃項目績效評價方案

山西省科技計劃項目績效評價方案

為規(guī)范和加強對省科技計劃項目的管理，提高資金的使用效益，將對山西省科技計劃項目進行績效評價。

一、評價目的

山西省科技計劃項目績效評價，是對省科技計劃項目既定目標實現(xiàn)程度、科技項目的完成結果、投入產(chǎn)出效益、資金投入與使用情況等進行綜合性考核與評價的工作。

二、評價對象

績效評價范圍是我廳十大類科技計劃支持的項目，包括自然科學基金、青年科技研究基金、科技發(fā)展計劃（工業(yè)、農(nóng)業(yè)和社會發(fā)展）、火炬計劃、星火計劃、成果推廣計劃、創(chuàng)新計劃、重大專項、基礎條件平臺建設計劃、國際合作計劃。

三、評價類型

績效評價按科技計劃的管理過程，分為執(zhí)行過程評價和項目績效評價。執(zhí)行過程評價每年度進行一次，是指計劃實施過程中對計劃和項目是否按照預定的目標執(zhí)行；項目績效評價在項目完結后進行，是對項目的目標實現(xiàn)情況、水平、效果和影響，經(jīng)費使用的政策相符性、目標相關性和經(jīng)濟合理性所進行的評價。

四、組織方式

績效評價工作由省科技廳計劃成果處牽頭，廳內各計劃管理業(yè)務處（辦）按照各自管理的計劃類別，分別具體組織各自分管項目的評價工作。有關部門、單位在評價工作中的職責：

1、省科技廳在績效評價工作中的職責是：（1）組織協(xié)調績效評價工作；

2．《山西省科學技術研究與開發(fā)專項資金管理暫行辦法》和各類計劃管理辦法；

3．計劃項目任務書； 4．項目執(zhí)行情況調查表； 5．計劃項目驗收完結報告； 6．項目自評報告； 7．現(xiàn)場調查了解；

8．評價專家對項目績效評價的評價意見。

五、評價方法

績效評價工作以公開、公平、公正為原則，采取發(fā)放調查表、實地調查、專家評價等形式，實現(xiàn)定性分析與定量分析、自我評價與專家評價相結合的評價辦法，在總結分析的基礎上形成評價報告。

六、評價指標體系

績效評價應根據(jù)各類計劃項目的目標和特點，分別設置績效評價指標體系，分類組織評價工作。

七、評價程序

1．各計劃管理業(yè)務處室確定納入績效評價范圍的科技計劃項目，并通知評價機構。

2．評價機構在每年年底將“項目執(zhí)行情況調查表”發(fā)到項目組織部門；

3．項目組織部門協(xié)助計劃項目承擔單位填報相應“項目執(zhí)行情況調查表”和“項目自評報告”；并在次年2月底前報送評價機構；

4．專家評價，由評價機構聘請專家成立評價專家組，由技術、財務和科技管理專家共同組成。專家組閱讀項目績效評價材料，了解

第二篇：云南省科技計劃項目績效評價暫行辦法

云南省科技計劃項目績效評價暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范和加強對省科技計劃項目的管理，提高資金的使用效益，逐步探索和建立我省科技投入績效評價制度，按照《云南省省級財政支出績效評價暫行辦法》、《云南省科技計劃項目管理辦法》、《云南省科技計劃項目經(jīng)費管理實施細則》等有關規(guī)定，結合我省科技計劃項目實施管理的實際情況，制定本辦法。

第二條 省科技計劃項目績效評價（以下簡稱績效評價），是對省科技計劃項目既定目標實現(xiàn)程度、科技項目的完成結果、投入產(chǎn)出效益、資金投入與使用情況等進行綜合性考核與評價的工作過程。

第三條 本辦法所指省科技計劃項目是指由省科技廳立項下達，并安排省科技經(jīng)費資助的項目。

第四條 省科技廳成立項目績效評價辦公室，設在省科技廳計劃綜合管理部門，負責項目績效評價工作的組織、管理、指導和監(jiān)督。

第五條 績效評價應遵循以下原則：

（一）以經(jīng)濟性、效率性和效果性為評價重點；

（二）定量分析與定性分析相結合；

（三）評價過程客觀、公正、科學、規(guī)范；

（四）統(tǒng)一組織、分級實施，分類評價；

（五）充分利用項目前、中、后期監(jiān)管資料。

第二章 績效評價主體及職責

第六條 績效評價工作由省科技廳自行組織實施或委托有關科技中介機構組織實施。

第七條 省科技廳的主要職責是：

（一）制定績效評價的規(guī)章制度；

（二）確定納入績效評價范圍的科技計劃（專項）和項目，組建績效評價工作組或選定科技中介機構；

（三）制定（審定）績效評價工作方案；

（四）組織協(xié)調績效評價工作；

（五）審定績效評價報告；

（六）研究應用績效評價結果。

第八條 項目承擔單位的主要職責是：

（一）開展績效自評工作，按時提交自評報告；

（二）按要求如實提供績效評價所需的數(shù)據(jù)和資料；

（三）積極配合績效評價工作；

（四）按照績效評價報告提出的整改措施組織整改。

第九條 項目承擔單位科技主管部門的主要職責是：

（一）積極支持和配合績效評價工作的開展；

（二）督促承擔單位按要求接受績效評價，報送相關材料；

（三）督促落實績效報告提出的各項整改措施。

第十條 受托科技中介機構的主要職責是：

（一）編制績效評價工作方案；

（二）按照省科技廳委托要求和有關規(guī)定，并依據(jù)科學的方法，獨立、客觀開展績效評價工作，保證評價結果的真實性和可靠性。

（三）保守與項目有關的商業(yè)秘密和技術秘密。

第三章 績效評價內容

第十一條 績效評價的內容包括：項目目標評價、項目效益評價、項目資金評價和項目管理評價。

（一）項目目標評價內容主要包括項目立項目標的合理性、項目目標完成程度等。

（二）項目效益評價內容主要包括項目完成后所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益、社會效益和生態(tài)效益等。

（三）項目資金評價內容主要包括項目資金落實情況、項目資金支出情況、項目資金使用的合規(guī)性等。

（四）項目管理評價內容主要包括項目管理制度的健全和有效性、資金管理制度的健全和有效性等。

第十二條 績效評價的指標體系主要包括以下指標：

（一）目標指標，包括目標的合理性指標、項目完成程度指標。

（二）效益指標，包括經(jīng)濟效益指標、社會效益指標和生態(tài)效益指標，經(jīng)濟效益指標和生態(tài)效益指標對不產(chǎn)生直接經(jīng)濟效益和對生態(tài)無直接影響的科技計劃可不選用，具體評價指標應根據(jù)不同科技計劃類別的特點分別設置下級指標。

（三）資金指標，包括資金投入指標與資金使用指標。資金投入指標主要包括財政資金到位率、自籌資金到位率、其他資金到位率；資金使用指標主要包括項目支出與預算的相符性、支出的合理性和合規(guī)性。

（四）管理指標，包括項目管理指標與財務管理指標。項目管理指標主要包括項目管理制度的健全性和有效性；財務管理指標主要包括財務制度的健全性和有效性；涉及到設備購置的項目，還應設置資產(chǎn)管理指標，評價資產(chǎn)管理制度的健全性和有效性。

（五）影響指標，包括項目示范和擴散效應指標，項目的經(jīng)濟、社會、環(huán)境影響指標，其他影響指標。

第十三條 績效評價應根據(jù)應用基礎研究、應用技術開發(fā)以及成果轉化和產(chǎn)業(yè)化三類項目的目標和特點，分類設置績效評價指標體系，分類組織評價。

第四章 績效評價程序

第十四條 績效評價工作應與項目中期檢查評估、項目監(jiān)理和項目實施管理相結合，并充分吸納前期項目管理工作的結論。

第十五條 績效評價工作主要程序如下：

（一）評價準備

省科技廳選定納入績效評價范圍的計劃（專項），自行組織或委托科技中介機構組織，成立由技術專家、財務專家、專業(yè)評估人員組成的績效評價工作組，選取計劃（專項）中的全部或部分項目，制定評價工作方案，確定評價指標和評價方法，下達項目績效評價通知書。

（二）項目單位自評

項目承擔單位根據(jù)績效評價工作要求開展項目實施期自評工作，報送項目績效自評報告及有關材料。

（三）檢查和核實

績效評價工作組根據(jù)項目單位自評情況，到項目承擔單位進行現(xiàn)場勘察和基礎數(shù)據(jù)核實工作。

（四）綜合評價

績效評價工作組對基礎資料和數(shù)據(jù)進行分析評價，確定項目評價結果，形成項目績效評價報告報省科技廳審定。

（五）評價總結

績效評價工作組進行績效評價工作總結，針對評價中發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進措施，完善管理辦法，提高項目管理水平,同時將評價工作資料整理歸檔備查。省科技廳將評價結果反饋項目承擔單位及其科技主管部門。

第十六條 績效評價工作組綜合分析計劃（專項）中各項目的績效評價情況，對各計劃（專項）整體目標的實現(xiàn)程度、實施效果進行全面評價，形成計劃（專項）整體績效評價結果，按規(guī)定撰寫計劃（專項）績效評價報告。

第十七條 加強省科技計劃重大項目（省科技計劃立項資助經(jīng)費200萬元以上的項目）實施全過程的績效跟蹤評價。在實施階段，通過中期檢查評估、項目監(jiān)理等方式，對重大項目動態(tài)績效進行跟蹤評價。在驗收階段，組織績效評價工作組或委托有關科技中介機構組織績效評價工作組，按照本辦法規(guī)定的評價程序和方法，對申請驗收項目實施期內既定目標實現(xiàn)程度、科技項目的完成結果、投入產(chǎn)出效益、資金投入與使用情況等進行綜合性考核與評價，形成項目績效評價報告，并得出項目是否通過驗收的結論。

第五章 績效評價結果的應用

第十八條 省科技廳根據(jù)績效評價結果，調整完善科技計劃設置，改進項目實施管理，提高項目管理水平和科技經(jīng)費使用效益。

績效評價結果是省科技廳確定以后科技計劃經(jīng)費預算安排的重要依據(jù)。

第十九條 項目承擔單位及其科技主管部門根據(jù)績效評價結果，總結分析項目組織實施經(jīng)驗，加強項目組織實施工作，提高項目組織工作質量。

第二十條 績效評價的相關信息與結果將作為項目承擔單位科技主管部門、承擔單位和項目負責人信用評價的重要參考依據(jù)。

第二一條 績效評價結果在一定范圍內公布，接受社會監(jiān)督。

第六章 相關責任

第二十二條 參與績效評價活動的有關各方和人員必須嚴格遵守法律、法規(guī)和其他相關規(guī)定，保證績效評價的公正性和客觀性。

第二十三條 項目承擔單位在評價過程中有提供虛假資料信息、不配合或干擾評價工作正常開展的，視同為不誠信行為，省科技廳將按有關規(guī)定進行處理。

逾期不提供相關績效評價基礎信息的項目，視同項目目標沒有達到。第二十四條 省科技廳工作人員和科技中介機構工作人員在評價工作中如有徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守或者干擾評價工作導致評價不公正的，省科技廳視情節(jié)給予紀律處分。

第七章 附 則

第二十五條 本辦法由云南省科學技術廳負責解釋。

第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第三篇：杭州市重大科技創(chuàng)新項目績效評價

杭州市重大科技創(chuàng)新項目績效評價

各項目承擔單位：

根據(jù)杭州市財政局《關于做好2012年市級部門績效自評工作的通知》（杭財績效〔2012〕364號）及我局的工作安排，經(jīng)研究，決定對2010年立項的杭州市重大科技創(chuàng)新項目實施情況進行績效評價。現(xiàn)將有關事項通知如下：

一、評價范圍和期限

（一）評價范圍

2010年立項的杭州市重大科技創(chuàng)新項目34項。

詳細名單見附件1。

（二）評價期限

本次績效評價獲取數(shù)據(jù)的截止時間為2012年6月30日，已驗收的項目以驗收時的數(shù)據(jù)為準。

二、評價方法

次績效評價工作采取書面評價與實地評價相結合的方式進行，實現(xiàn)定性分析與定量分析、自我評價與第三方評價相結合的評價辦法，充分體現(xiàn)科學的績效觀，在總結分析的基礎上形成評價報告。

三、評價內容

評價內容主要包括：項目管理的制度保障，項目實施過程中重大關鍵技術的突破，自主知識產(chǎn)權的形成，人才培養(yǎng)，項目經(jīng)費預算執(zhí)行情況，配套資金落實情況，資金實際支出情況，專項資金管理情況，項目取得的社會效益、經(jīng)濟效益情況等。

四、組織方式

1、本次績效評價工作由我局計劃財務處牽頭，相關業(yè)務處室配合；

2、本次績效評價具體工作由浙江火炬生產(chǎn)力促進中心實施。

五、評價要求

各項目承擔單位應認真填報相應的專項績效評價自評報告（見附件2），并對填報數(shù)據(jù)和提供資料的真實性負責。所有項目于2012年7月31日前上報浙江火炬生產(chǎn)力促進中心。上報書面材料一式兩份及電子版。

在書面評價的基礎上，隨機抽取一部分項目進行實地評價，具體名單另行通知，被抽查項目承擔單位要為實地考察、座談及資料查閱等提供條件。

六、重要提示

我局對本次績效評價工作的過程和結果納入科技計劃信用管理體系，在今后項目申報中，對在本次評價過程中材料上報及時、項目執(zhí)行情況好的承擔單位和項目負責人予以優(yōu)先立項；對在材料上報中不予配合、項目執(zhí)行情況差，績效評價內容填報虛假的承擔單位和項目負責人，限制其在今后一年甚至三年內不得申報杭州市科技項目。

中期績效考核

各區(qū)、縣（市）、經(jīng)開區(qū)科技局，各有關單位：

為全面了解市級企業(yè)高新技術研究開發(fā)中心的自主創(chuàng)新能力和運行情況，根據(jù)市政府《關于鼓勵企業(yè)建立和引進研發(fā)機構的實施辦法》（杭政辦〔2006〕25號）、《杭州市財政支出績效評價實施意見》（杭財績效〔2007〕1294號）要求，經(jīng)研究，決定對2010年-2011年認定的市企業(yè)高新技術研發(fā)中心（含培育型）進行中期績效考核。現(xiàn)將有關事項通知如下：

一、評價對象

2010年-2011年期間認定的市企業(yè)高新技術研究開發(fā)中心（含培育型），共計182家（詳細名單見附件2）。

二、考核數(shù)據(jù)截止期限

本次考核獲取數(shù)據(jù)的截止時間為2011年12月31日。

三、考核內容

通過對研發(fā)中心依托單位的發(fā)展情況、研發(fā)中心建設基本概況、研發(fā)活動情況及其對依托單位的科技貢獻情況等方面的績效考核，綜合評價研發(fā)中心的建設成效情況。

四、組織方式

本次考核評優(yōu)工作由高新處、農(nóng)社處、計財處負責實施。

五、考核要求

各研發(fā)中心依托單位應認真填報《杭州市企業(yè)高新技術研發(fā)中心績效評價自評報告》（附件1），并經(jīng)各區(qū)、縣（市）科技局審核蓋章后，由區(qū)、縣（市）科技局于2012年8月31日前統(tǒng)一上報至市科委項目受理辦。上報材料為書面材料一式兩份及電子版。

各區(qū)、縣（市）科技局要切實抓好績效考核的組織工作，督促有關單位及時提供相關資料，如期完成考核工作。對無故不參加考核的中心，取消其研發(fā)中心資格，3年內不得重新申請認定。

市科技局啟動科技計劃專項資金績效評價工作

9月23日，市科技局針對2009年至2010年期間國家、省、市科技部門立項的21個專項（共計1598個項目）實施情況開展績效評價。內容涉及項目合同執(zhí)行；項目技術水平、知識產(chǎn)權和成果產(chǎn)出應用；項目經(jīng)費使用和管理；項目經(jīng)濟、社會和生態(tài)效益等情況。實行書面評價與實地評價相結合的方式，采用定性分析與定量分析、自我評價與第三方評價相結合的辦法，充分體現(xiàn)科學績效觀。本次評價工作的過程和結果將納入科技計劃信用管理體系，以進一步規(guī)范我市科技計劃管理，建立良好創(chuàng)新氛圍。（市科技局計財處）

六、重要提示

我局對本次績效評價工作的過程和結果納入科技計劃信用管理體系，在今后項目申報中，對在本次評價過程中材料上報及時、項目執(zhí)行情況好的承擔單位和項目負責人予以優(yōu)先立項；對在材料上報中不予配合、項目執(zhí)行情況差，績效評價內容填報虛假的承擔單位和項目負責人，限制其在今后一年甚至三年內不得申報杭州市科技項目。

關于組織開展科技經(jīng)費聯(lián)合大檢查的通知

各區(qū)、縣（市）科技局，各有關單位：

為了進一步貫徹落實《浙江省科學技術廳關于組織開展省市縣聯(lián)合科技經(jīng)費大檢查的通知》（浙科發(fā)計〔2012〕156號）的有關工作要求，結合我委實際，經(jīng)研究，決定開展市及區(qū)、縣（市）科技經(jīng)費聯(lián)合大檢查工作，具體要求如下：

一、檢查范圍

本次大檢查范圍：國家、省、市及區(qū)、縣（市）科技計劃在研科技項目，包括國家重大科技專項、國家科技支撐、863計劃、973計劃以及國家自然科學基金、科技合作科技富民強縣項目等國家科技計劃落戶我省實施的項目；省重大科

技專項、創(chuàng)新平臺和載體建設、創(chuàng)新團隊培育，公益性技術應用研究和省自然科學基金等省級科技項目；杭州市及區(qū)、縣（市）科技計劃安排的科技項目。

二、檢查重點

本次聯(lián)合大檢查在對科技項目進行全面檢查的基礎上，重點對以下項目進行檢查：

（一）國家科技項目：國家科技支撐、863計劃、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金項目。

（二）省級科技項目：主要是廳市會商項目、塊狀經(jīng)濟轉型升級項目、創(chuàng)新平臺和載體建設項目。

（三）市級科技項目：主要是市重大創(chuàng)新項目、“雛鷹計劃”企業(yè)及“青藍計劃”企業(yè)實施的科研項目。

三、進度安排

本次省市縣聯(lián)合經(jīng)費大檢查分三個階段進行：

第一階段：發(fā)動和自查自糾階段（8月10日-8月25日）。8月11日，省科技廳組織各市縣科技部門、高等學校、科研院所、科技中介機構和會計師事務所開展培訓，明確檢查要求和任務。召開新聞發(fā)布會，加強媒體宣傳和教育引導。我委負責對杭州市各市屬單位的在研國家、省市項目進行清理，各區(qū)、縣（市）科技局負責對轄區(qū)內縣科技項目進行清理，布置自查工作，督促項目實施單位進行自查自糾。

第二階段：實地抽查階段（8月28日-9月10日）。在自查自糾的基礎上，我委將于8月下旬組成監(jiān)督檢查組赴實地進行抽查（其中國家和省級項目數(shù)不少于在當?shù)仨椖繉嵤┛倲?shù)的25%）。市檢查組由委領導帶隊，邀請財政、審計、監(jiān)察等部門相關人員、技術專家和會計師事務所參加。

第三階段：接受省檢查組檢查。具體時間以省廳通知為準。

第四階段：整改提高階段（截止9月底）。各項目承擔單位根據(jù)自查和實地抽查發(fā)現(xiàn)的問題，及時研究提出整改措施，并加以落實。各區(qū)、縣（市）科技局督促有關項目承擔單位做好整改落實工作，必要時赴實地進行復查核實，并將整改結果于2012年9月20日前報杭州市科委，我委與9月30日前匯總后書面上報省科技廳。

四、工作要求

（一）各有關單位要高度重視本次大檢查工作。要認真梳理各級科技計劃在研的科技項目，對照國家、省科技計劃與經(jīng)費管理辦法，深入了解各項目經(jīng)費管理和使用情況，分析財政補助資金使用的合理性、合規(guī)性，跟蹤補助資金的走向，發(fā)現(xiàn)并及時協(xié)調解決存在的問題。要掌握和了解項目實施進展和取得的實績，分析科技資源配置的合理性，提出優(yōu)化科技資源配置結構、方式以及提高科技經(jīng)費使用績效的措施。

（二）省、市檢查組實地檢查項目清單將于赴實地抽查前告知區(qū)、縣（市）科技部門和被檢查單位。事先準備好被檢查項目實施情況書面匯報材料和所有擬查驗的材料，包括項目實施情況介紹、合同任務書、財務賬冊及相關憑證。項目實施情況應當由合同任務書明確的項目負責人匯報。

（三）要充分發(fā)揮會計師事務所的作用，幫助做好科技項目財務審計工作。參加檢查的會計師事務所要嚴格按照國家和我省有關科技經(jīng)費管理和使用規(guī)定和本次大檢查的工作要求，認真負責，不得馬虎草率，如發(fā)現(xiàn)因工作疏忽造成問題遺漏或反映不實的，將取消科技項目經(jīng)費審計資格。

（四）建立通暢的反映、舉報問題的渠道。各地、各單位要公開舉報電話、傳真和電子郵件，設立舉報箱。鼓勵支持社會各界如實反映、舉報違規(guī)使用科技經(jīng)費情況并做好舉報人的保護工作。

第四篇：項目績效評價工作方案

項目績效評價工作方案

一、評價對象：

被評價單位全稱及被評價項目概況

二、評價目的：

表述本次評價的主要目的三、評價依據(jù)：

四、評價組織單位及評價組織方式：

評價組織單位全稱及評價組織方式（財政部門評價、主管部門評價、項目單位自評）

五、評價工作組：

確定本次評價的評價工作組的組成人員及其所屬單位、職務

六、評價機構：

確定本次評價的評價機構（評價組、專家組、中介機構），如果選擇采取評價組或專家組作為評價機構的，要確定評價組或專家組人員名單，如果選擇中介機構作為評價機構的，要確定選擇方式和要求，如果采取指定方式的，要明確中介機構名稱。

七、實施步驟：

明確本次評價總體時間安排，以及前期準備、具體實施、報告撰寫、完成評價等各階段的具體時間步驟。

八、其他：

評價工作組認為需要明確的有關其他事項

擬稿：

審核： 審批：...

第五篇：科技計劃項目管理辦法

科技計劃項目管理標準

1目的為加強科技項目的管理，加快中國鋁業(yè)股份有限公司河南分公司科技進步、技術創(chuàng)新的步伐，提高河南分公司技術裝備水平，實施科技興企戰(zhàn)略，提高企業(yè)在國際國內兩個市場中的競爭能力，特制定本標準。范圍適用于河南分公司。內容

3.1科技項目開發(fā)資金

3.1.1科技項目開發(fā)資金主要來源于以下三個方面：

(1)經(jīng)中國鋁業(yè)股份有限公司批準的，河南分公司每年科技計劃項目資金；

(2)河南分公司用于技術改造或更新改造的資金；

(3)按財務制度允許在管理費用內支付的資金。

上述三方面的資金總量按不低于河南分公司年銷售收入的1%掌握使用。

3.1.2 河南分公司科技項目開發(fā)資金的使用，原則上僅限于由河南分公司財務部進行統(tǒng)一經(jīng)濟核算的河南分公司直屬生產(chǎn)、管理及科研單位。

3.1.3 科技項目開發(fā)資金由中國鋁業(yè)股份有限公司統(tǒng)一管理，每月河南分公司由技術開發(fā)部根據(jù)科技計劃，編制下月資金使用計劃，上報中國鋁業(yè)股份有限公司研發(fā)中心，經(jīng)批準后，由河南分公司由技術開發(fā)部根據(jù)科技項目輕重、主次和進展情況，統(tǒng)一安排使用。

3.2 科技項目的立項申請

3.2.1 凡屬于能夠促進河南分公司科技進步、技術創(chuàng)新，提高產(chǎn)品產(chǎn)量和質量、降低能耗及其他消耗、降低生產(chǎn)成本，有利于加強河南分公司市場應變能力和競爭能力，且在河南分公司范圍內尚未應用的新技術(新產(chǎn)品、新工藝、新設備、新材料)都可以作為科技(含新技術開發(fā)、科研和成果應用)項目立項。

3.2.2 科技項目原則上由河南分公司直屬的某項新技術的使用單位提出立項申請，并按要求填寫《科技項目立項申報表》。

3.2.3 對于總經(jīng)費概算在五十萬元以上(含五十萬元)的大中型項目，項目申請單位應事先進行預可研，并提交《可行性研究報告》。《可行性研究報告》應包括下列內容：

(1)項目開發(fā)應符合國家產(chǎn)業(yè)政策、科技發(fā)展方向和河南分公司長遠發(fā)展規(guī)劃；

(2)預期在技術上能達到的水平，并與國內外先進水平相比較；

(3)從國家產(chǎn)業(yè)政策、當前的生產(chǎn)技術水平、生產(chǎn)基礎條件、市場情況、社會文化環(huán)境、資源情況等方面進行綜合分析，應具有應用價值和推廣前景，以及技術上的可靠性、應用上的可行性；

(4)對預期取得的技術經(jīng)濟指標和社會經(jīng)濟效益，項目投資額度、投資回報率等方面綜合評估，并提供真實可靠的計算依據(jù)；

(5)從研發(fā)人員條件、物質條件和其他相關條件考慮，按計劃目標和進度實施的可行性。

3.2.4 《科技項目立項申報表》應于每年的8月31日前上報技術開發(fā)部，由技術開發(fā)部組織初步論證。根據(jù)初步論證結果，科技項目申報單位按規(guī)定編制《可行性研究報告》上報技術開發(fā)部論證。

3.2.5 由河南分公司進行統(tǒng)一經(jīng)濟核算的河南分公司直屬技術開發(fā)機構所必需的用于科研和技術開發(fā)的，單臺價值在十萬元以下的專用儀器儀表和設備，可按向技術開發(fā)部申報購置計劃，由技術開發(fā)部負責審核批準，從當科技計劃項目中列支。若未列入科技計劃，但是科研急需的專用儀器儀表和設備，可向技術開發(fā)部申請購置，由技術開發(fā)部負責審核批準，從當科技計劃其它項中列支。

3.3科技項目的評審和立項

中國鋁業(yè)股份有限公司河南分公司科技計劃項目，由分公司所屬各單位提出立項申請和《可行性研究報告》，上報技術開發(fā)部。技術開發(fā)部組織分公司內部有關專家進行初步論證和篩選，篩選出的項目經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論同意后，上報中國鋁業(yè)股份有限公司。

3.3.1 科技項目的初步論證和篩選工作由技術開發(fā)部負責組織實施。

3.3.2 對于各直屬單位提出的立項申請，由技術開發(fā)部負責具體落實和審查，關鍵項目可組織有關專家進行評審。對于總經(jīng)費概算在五十萬元(含五十萬元)以上的大中型項目須通過專門組成的專家委員會論證、評審和篩選。

3.3.3 經(jīng)專家評審通過的項目，由技術開發(fā)部核定項目經(jīng)費。根據(jù)項目的輕重緩急以及本技術開發(fā)資金情況，由技術開發(fā)部編制科技(含新技術開發(fā)、科研和成果應用)計劃草稿，上報河南分公司主管領導審閱，經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論同意后，上報中國鋁業(yè)股份有限公司。

3.3.4 科技項目計劃草稿，經(jīng)中國鋁業(yè)股份有限公司審查、論證、確定后，根

據(jù)中鋁股份的科技項目計劃，由河南分公司下文轉發(fā)確認。

3.4科技項目的實施

3.4.1 科技項目實施的管理由技術開發(fā)部負責，項目提出單位和項目所在單位負責具體實施。

3.4.2 科技項目計劃下達后，各實施單位應立即組織編寫《開工報告》，并在計劃下達后一個月內報送技術開發(fā)部。《開工報告》經(jīng)技術開發(fā)部審批后，再根據(jù)項目實施進展的實際情況，由技術開發(fā)部分期簽發(fā)“技術開發(fā)部項目撥款通知單”，經(jīng)有關領導審批后，項目所列經(jīng)費方能支出。

3.4.3 科技項目計劃下達后，各實施單位應根據(jù)實際情況，立即組織編寫項目《實施方案》，完成后報送技術開發(fā)部，經(jīng)技術開發(fā)部批準后，開始實施。項目的《實施方案》可與《開工報告》同時報送技術開發(fā)部。

3.4.4 科技項目原則上應由河南分公司內部組織技術力量實施，但確因技術方面或其它方面的原因必須與河南分公司以外的單位（含河南分公司財務預算以外的單位）協(xié)作開發(fā)，按河南分公司《科技項目招標管理辦法》，由技術開發(fā)部代表河南分公司統(tǒng)一對外簽訂協(xié)議書或委托合同書。

3.4.5 科技項目涉及的建筑安裝工作，原則上由分公司內部施工單位承擔，特殊情況需要外委時，按河南分公司外委工程管理辦法執(zhí)行。施工的現(xiàn)場管理由技術開發(fā)部負責，項目所在單位負責配合與協(xié)助。工程結束后，由使用單位提出驗收意見，技術開發(fā)部負責驗收。工程結算由項目所在單位和項目提出單位進行初審，技術開發(fā)部負責審核。其中，屬于外委工程的結算，須經(jīng)外委辦進行復審。

3.4.6 技術開發(fā)部具有對項目進展情況和經(jīng)費使用情況進行督促和檢查的職責，并對河南分公司主管領導負責，同時對中國鋁業(yè)股份有限公司研發(fā)中心負責。對于項目實施中出現(xiàn)問題，技術開發(fā)部有責任進行組織和協(xié)調，并根據(jù)項目實施中的實際情況在年中對科技計劃進行調整。

3.4.7 科技開發(fā)資金必須專門用于所屬科技項目的開支，專款專用，任何單位和個人不得私自挪作它用。對于挪用科技開發(fā)資金的情況一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將立即停止該項目費用的開支，并根據(jù)有關規(guī)定追究項目負責人和有關領導的責任。在項目實施過程中，確因條件變化需要變更的款項，項目提出單位和項目所在單位應提交書面報告，說明變更原因，報請技術開發(fā)部審核同意后，再上報中國鋁業(yè)股份有限公司研發(fā)中心，獲得批準后，方可變更。

3.4.8 由河南分公司進行統(tǒng)—經(jīng)濟核算的河南分公司直屬技術開發(fā)機構，在承擔河南分公司科技(含新技術開發(fā)、科研和成果應用)項目時，不得從項目經(jīng)費中提取開發(fā)費、設備使用費、勞務費、加班費等。確因工作需要必須加班時，可說明加班原因及人次數(shù)，由技術開發(fā)部核準，按河南分公司有關規(guī)定開支，并從當科技計劃其它項中列支。

3.4.9 凡承擔科技項目的河南分公司各直屬單位都必須填報“科技活動有關數(shù)據(jù)臺帳”，每月10日前將上月數(shù)據(jù)上報技術開發(fā)部。每年年終前，無論項目是否已完成，各單位都應將所承擔項目的進展情況和經(jīng)費使用情況向技術開發(fā)部遞交較詳細的書面專題報告。

3.5 科技項目的驗收和鑒定

科技項目的驗收和鑒定，按照《科技項目驗收管理標準》進行。

3.5.1 科技項目完成，并正常運行3—6個月后；項目提出單位可向技術開發(fā)部提交驗收申請報告，同時報送：

(1)項目的研究報告或工作報告(由開發(fā)單位編寫)；

(2)操作使用手冊和維護說明書(由開發(fā)單位編寫)；

(3)用戶使用報告或運行報告(由使用單位出具)；

(4)技術指標測試報告(由法定檢測單位出具)；

(5)經(jīng)濟效益分析報告(由開發(fā)和使用單位共同提出，經(jīng)使用單位財務部門認可)；

(6)經(jīng)費使用決算表(由項目提出單位出具，財務部門簽章)。

技術開發(fā)部根據(jù)上述材料以及申請驗收項目的實際情況進行審查，確定是否具備驗收條件。

3.5.2 科技項目的驗收由技術開發(fā)部負責組織。驗收條件應以項目立項時所提出的技術指標、經(jīng)濟效益目標值等為依據(jù)，并嚴格審查必須的技術資料是否齊全。

有資本性支出的科技項目完工后，承擔工程施工的單位，應按照河南分公司檔案管理的有關規(guī)定，編制竣工資料和竣工圖，上報技術開發(fā)部。經(jīng)技術開發(fā)部、裝備能源部、檔案館和其他有關單位審查合格后，移交檔案館管理。

3.5.3 科技項目的驗收工作，按河南分公司《科技項目驗收管理辦法》執(zhí)行。

3.5.4 有資本性支出的科技項目完工后，各項目使用單位應配合技術開發(fā)部、財務部和裝備能源部及時按河南分公司固定資產(chǎn)管理的有關規(guī)定辦理完工項目的轉固手續(xù)，以提高資金的利用率。重大項目完工后還應依照有關規(guī)定進行審計。

3.5.5 對于通過驗收并取得明顯經(jīng)濟效益和社會效益的項目，河南分公司各直屬單位可申報河南分公司“科學技術研究成果獎”，具體按《科學技術研究成果獎勵辦法》辦理。申請“合理化建議獎”的項目，不能再申請“科學技術研究成果獎”。

3.5.6 對于做出創(chuàng)造性貢獻、具有一定技術水平，并通過半年以上運行已取得重大經(jīng)濟效益的項目，由技術開發(fā)部負責申報上級部門進行鑒定，并申請省部級或國家級獎勵。

3.5.7 科技項目通過驗收正式投運后，原則上由使用單位負責維護保養(yǎng)，固定資產(chǎn)屬使用單位。使用單位要加強對已完成項目的管理，制定具體措施，確保新項目能在生產(chǎn)和管理上發(fā)揮應有的作用。各直屬單位科技管理部門要對已完成的投資總額在五十萬元以上(含五十萬元)的大中型項目進行2～3年的跟蹤檢查，每半年向技術開發(fā)部上報一份《項目運行情況跟綜檢查表》，努力將所應取得的效益落到實處。

3.5.8 科技項目所取得的成果，其知識產(chǎn)權屬中國鋁業(yè)股份公司所有。

3.5.9 科技項目中具有新穎性、創(chuàng)造性、實用性的成果，可申報專利，具體按《專利管理規(guī)定》辦理。

附加說明：

本標準起草：

本標準審核：

本標準批準：

本標準由技術開發(fā)部歸口、負責解釋。