第一篇：關于加強環境影響評價管理防范環境風險的通知范文

關于進一步加強環境影響評價管理防范環境風險的通知

各省、自治區、直轄市環境保護廳（局），新疆生產建設兵團環境保護局，遼河保護區管理局，解放軍環境保護局，各環境保護督查中心，相關企業集團：

為貫徹落實國務院《關于加強環境保護重點工作的意見》和《國家環境保護“十二五”規劃》，進一步加強環境影響評價管理，明確企業環境風險防范主體責任，強化各級環保部門的環境監管，切實有效防范環境風險，現就有關事項通知如下：

一、充分認識防范環境風險的重要性，進一步加強環境影響評價管理

（一）提高認識，強化管理。各級環保部門要充分認識目前環境保護工作面臨的新形勢、新任務，以不斷改善環境質量、解決突出環境問題為著眼點，按照“預防為主、防控結合”的原則，加強環境影響評價管理，督促企業認真落實環境風險防范和應急措施，全面提高環境保護監管水平，有效防范環境風險。

（二）突出重點，全程監管。對石油天然氣開采、油氣/液體化工倉儲及運輸、石化化工等重點行業建設項目，應進一步加強環境影響評價管理，針對環境影響評價文件編制與審批、工程設計與施工、試運行、竣工環保驗收等各個階段實施全過程監管，強化環境風險防范及應急管理要求。其他存在易燃易爆、有毒有害物質（如危險化學品、危險廢物、揮發性有機物、重金屬等）的建設項目，其環境管理工作可參照本通知執行。

（三）明確責任，強化落實。建設單位及其所屬企業是環境風險防范的責任主體，應建立有效的環境風險防范與應急管理體系并不斷完善。環評單位要加強環境風險評價工作，并對環境影響評價結論負責；環境監理單位要督促建設單位按環評及批復文件要求建設環境風險防范設施，并對環境監理報告結論負責；驗收監測或驗收調查單位要全面調查環境風險防范設施建設和應急措施落實情況，并對驗收監測或驗收調查結論負責。各級環保部門要嚴格建設項目環境影響評價審批和監管，在環境影響評價文件審批中對環境風險防范提出明確要求。

二、充分發揮規劃環境影響評價的指導作用，源頭防范環境風險

（四）石化化工建設項目原則上應進入依法合規設立、環保設施齊全的產業園區，并符合園區發展規劃及規劃環境影響評價要求。涉及港區、資源開采區和城市規劃區的建設項目，應符合相關規劃及規劃環境影響評價的要求。

（五）產業園區應認真貫徹落實我部《關于加強產業園區規劃環境影響評價有關工作的通知》（環發〔2011〕14號）要求，在規劃環境影響評價中強化環境風險評價，優化園區選址及產業定位、布局、結構和規模，從區域角度防范環境風險。涉及重點行業建設項目的港區、資源開采區規劃環境影響評價也應強化環境風險評價工作。

（六）已經開展戰略環境影響評價工作的重點區域內的產業園區、港區、資源開采區等，其規劃環境影響評價應以戰略環境影響評價結論為指導和依據，并符合戰略環境影響評價提出的布局、結構、規模及環境風險防范等要求。

三、嚴格建設項目環境影響評價管理，強化環境風險評價

（七）建設項目環境風險評價是相關項目環境影響評價的重要組成部分。新、改、擴建相關建設項目環境影響評價應按照相應技術導則要求，科學預測評價突

發性事件或事故可能引發的環境風險，提出環境風險防范和應急措施。論證重點如下：

1．從環境風險源、擴散途徑、保護目標三方面識別環境風險。環境風險識別應包括生產設施和危險物質的識別，有毒有害物質擴散途徑的識別（如大氣環境、水環境、土壤等）以及可能受影響的環境保護目標的識別。

2．科學開展環境風險預測。環境風險預測設定的最大可信事故應包括項目施工、營運等過程中生產設施發生火災、爆炸，危險物質發生泄漏等事故，并充分考慮伴生/次生的危險物質等，從大氣、地表水、海洋、地下水、土壤等環境方面考慮并預測評價突發環境事件對環境的影響范圍和程度。

3．提出合理有效的環境風險防范和應急措施。結合風險預測結論，有針對性地提出環境風險防范和應急措施，并對措施的合理性和有效性進行充分論證。

（八）改、擴建相關建設項目應按照現行環境風險防范和管理要求，對現有工程的環境風險進行全面梳理和評價，針對可能存在的環境風險隱患，提出相應的補救或完善措施，并納入改、擴建項目“三同時”驗收內容。

（九）對存在較大環境風險的相關建設項目，應嚴格按照《環境影響評價公眾參與暫行辦法》（環發〔2006〕28號）做好環境影響評價公眾參與工作。項目信息公示等內容中應包含項目實施可能產生的環境風險及相應的環境風險防范和應急措施。

（十）環境風險評價結論應作為相關建設項目環境影響評價文件結論的主要內容之一。無環境風險評價專章的相關建設項目環境影響評價文件不予受理；經論證，環境風險評價內容不完善的相關建設項目環境影響評價文件不予審批。

（十一）環保部門在相關建設項目環境影響評價文件審批中，對存在較大環境風險隱患的，應提出環境影響后評價的要求。相關建設項目的環境影響評價文件經批準后，環境風險防范設施發生重大變動的，建設單位應按《環境影響評價法》要求重新辦理報批手續。

（十二）建設項目的環境風險防范設施和應急措施是企業環境風險防范與應急管理體系的組成部分，也是企業制定和完善突發環境事件應急預案的基礎。企業突發環境事件應急預案的編制、評估、備案和實施等，應按我部《突發環境事件應急預案管理暫行辦法》（環發〔2010〕113號）等相關規定執行。

四、加強建設項目“三同時”驗收監管，嚴格落實環境風險防范和應急措施

（十三）建設項目設計階段，應按照或參照《化工建設項目環境保護設計規范》（GB50483）等國家標準和規范要求，設計有效防止泄漏物質、消防水、污染雨水等擴散至外環境的收集、導流、攔截、降污等環境風險防范設施。

（十四）相關建設項目應在其設計方案確定后、設計文件批復前，逐項對比防治污染、防止生態破壞以及防范環境風險設施的設計方案與環境影響評價文件及批復要求的相符性。建設單位應將上述環保設施在設計階段的落實情況報環境影響評價文件審批部門備案，并抄報當地環保部門。對我部審批的建設項目，應同時抄報所在區域環境保護督查中心。

（十五）對存在較大環境風險隱患的相關建設項目，建設單位應委托環境監理單位開展環境監理工作，重點關注項目施工過程中各項防治污染、防止生態破壞以及防范環境風險設施的建設情況，未按要求落實的應及時糾正、補救。環境監理報告應作為試生產審查和環保驗收的依據之一。

（十六）相關建設項目申請試生產時，建設單位應將項目設計階段環保措施落實情況、環境監理報告和企業突發環境事件應急預案的備案材料一并提交。建

設項目防治污染、防止生態破壞措施以及環境風險防范設施和應急措施不能滿足環境影響評價文件及批復要求以及無《突發環境事件應急預案備案登記表》的，各級環保部門不得批準其投入試生產。

（十七）建設項目竣工環境保護驗收監測或調查時，應對環境風險防范設施和應急措施的落實情況進行全面調查。相關建設項目驗收監測或調查報告，應設環境風險防范設施和應急措施落實情況專章；無相關內容的，各級環保部門不得受理其驗收申請。

（十八）各級環保部門應強化建設項目試生產和竣工環保驗收管理，按照環境影響評價文件及批復要求，分別對各項環境風險防范設施和應急措施落實情況進行全面現場檢查和重點核查。對不符合要求的建設項目，應提出限期整改要求；對逾期未完成整改要求的，應依法予以查處。

五、嚴格落實企業主體責任，不斷提高企業環境風險防控能力

（十九）企業應建設并完善日常和應急監測系統，配備大氣、水環境特征污染物監控設備，編制日常和應急監測方案，提高監控水平、應急響應速度和應急處理能力；建立完備的環境信息平臺，定期向社會公布企業環境信息，接受公眾監督。將企業突發環境事件應急預案演練和應急物資管理作為日常工作任務，不斷提升環境風險防范應急保障能力。

（二十）企業應積極配合當地政府建設和完善項目所在園區（港區、資源開采區）環境風險預警體系、環境風險防控工程、環境應急保障體系。企業突發環境事件應急預案應與當地政府和相關部門以及周邊企業、園區（港區、資源開采區）的應急預案相銜接，加強區域應急物資調配管理，構建區域環境風險聯控機制。

六、自本通知印發之日起，原國家環境保護總局《關于防范環境風險加強環境影響評價管理的通知》（環發〔2005〕152號）廢止。

二○一二年七月三日

第二篇：關于加強環境影響評價管理防范環境風險的通知-環發[2005]152號

關于加強環境影響評價管理防范環境風險的通知-環發

[2005]152號

各省、自治區、直轄市環境保護局（廳），解放軍環境保護局，新疆生產建設兵團環境保護局：

為貫徹《國務院關于落實科學發展觀加強環境保護的決定》，落實國務院領導關于深刻總結松花江污染事件經驗教訓，對新上項目嚴把環境影響評價關的指示精神，從源頭防范環境風險，防止重大環境污染事件對人民群眾生命財產安全造成危害和損失，現就加強環境影響評價管理有關事項通知如下：

一、加強規劃環評，從決策源頭防范環境風險

(一)凡在以下區域進行開發建設，新布設化工石化集中工業園區、基地以及其他存在有毒有害物質的建設項目的園區、基地，必須進行開發建設規劃的環境影響評價：

1、江河湖海沿岸，特別是臨近飲用水水源保護區、自然保護區和重要漁業水域、珍稀水生生物棲息地等區域；

2、人口集中居住區域附近；

3、《建設項目環境保護分類管理目錄》中確定的其他環境敏感區域及其附近。

（二）對在上述區域已經建成的化工石化集中工業園區、基地，以及其他存在有毒有害物質的建設項目的園區、基地，必須結合開發建設規劃的調整和后續開發進行規劃環境影響評價。

（三）規劃環境影響評價必須對上述園區、基地的開發建設規劃進行環境可行性與風險性論證。除根據《規劃環境影響評價技術導則（試行）》相關要求外，還應包括以下內容：

1、環境容量分析、生態狀況評價和環境安全分析；

2、產業布局、產品結構、生產規模以及可能存在的環境風險因素及風險幾率分析;

3、環境風險防范及環境安全突發事件應急處理的綜合方案。

（四）各級環保部門對規劃環境影響評價文件要及時召集有關部門專家和代表進行認真審查，并對規劃環境影響評價提出的環境風險防范的有關方案、預案組織論證，提出書面審查意見。

（五）未開展規劃環境影響評價的，各級環保部門原則上不得受理上述園區、基地區域范圍內的建設項目環境影響評價文件。

二、嚴格項目審批，加強建設項目環境風險評價管理

（一）新建化工石化類建設項目及其他存在有毒有害物質的建設項目，必須進行環境風險評價。除根據《建設項目環境風險評價導則》等相關要求外，還應包括以下內容：

1、分析建設項目產品、中間產品和原輔材料的規模及物理化學性質、毒理指標和危險性等；

2、針對項目運行期間發生事故可能引起的易燃易爆、有毒有害物質的泄漏，或事故產生的新的有毒有害物質，從水、氣、環境安全防護等方面考慮并預測環境風險事故影響范圍,評估事故對人身安全及環境的影響和損害；

3、提出環境風險應急預案和事故防范、減緩措施，特別要針對特征污染物提出有效的防止二次污染的應急措施。

（二）對擴建及技改項目，應補充對原有工程的環境風險評價，針對存在的環境風險，提出“以新帶老”、整改、搬遷及關閉等改進完善措施。

（三）環境風險評價結論要作為建設項目環境影響評價文件審批的主要依據之一。無環境風險評價專章或環境風險評價內容不完善的的建設項目環境影響評價文件不予審受理批；經論證，建設項目環境風險評價內容不完善或者存在重大環境風險隱患的，其環境影響評價文件不予審批。

（四）環境風險應急預案和事故防范措施不落實的，不得進行建設項目“三同時”驗收。

三、全面排查，防止重大污染事故發生補充完善環境風險防范措施

（一）對《環境影響評價法》實施以來已批復的擬建、在建和即將建成投產的化工石化類建設項目及其他存在有毒有害物質的建設項目的環境影響評價文件，各級環保部門要從政策、規劃、環境風險因素等角度進行全面的環境風險排查。

（一）環境影響評價文件無環境風險評價專章的，應要求建設單位限期補做環境風險評價，并報原環境影響評價文件審批部門審核。

（二）環境影響評價文件無環境風險評價專章或環境風險評價內容不完善的，應要求建設單位必須提出補救措施補充完善其內容，并報原環境影響評價文件審批部門審核。：

1、（三）尚未完成建設項目“三同時”驗收的，必須在驗收材料中補充環境風險應急預案和事故防范措施，并在驗收中檢查落實；已完成建設項目“三同時”驗收的，按前述要求，但無環境風險應急預案和事故防范措施的，應補充制定并報原驗收部門審核。限期制定和落實合理的、具有可操作性的補救措施，報原驗收部門審核；

2、尚未完成建設項目“三同時”驗收的，必須在上報材料中補充環境風險應急預案和事故防范措施，并在驗收中檢查落實。

3、排查工作從2006年1月1日開始，2006年2月28日結束。

各省級環保部門要組織轄區內開展環境風險排查,并于2006年3月10日前將排查結果報我局。我局將派出調查組進行重點抽查。

四、開展環境風險后評價

經過排查，發現存在重大環境風險隱患的化工石化集中工業園區、基地和建設項目以及其他存在有毒有害物質的建設項目，應針對環境風險事故防范和應急預案，開展環境風險后評價，并依照從源頭防范的要求，制定、完善、落實環境風險評價管理的有關措施。

五、加強督察和責任追究

（一）在排查和環境風險后評價過程中發現管理部門有越權審批、嚴重失察等行為的，或者評估單位有敷衍塞責、疏于審查等行為的，必須依法追究相關責任人的責任；

（二）評價單位有隱瞞事實、弄虛作假等行為的，將暫停或取消相關責任人的從業資格，并對該單位進行相應的處罰，情節嚴重的將吊銷其環評資質證書。

（三）建設單位未按本通知要求開展相關工作的，環保部門應責令其限期改正。

第三篇：環境風險防范應急預案

環境風險應急預案

根據《中華人民共和國環境保護法》、《中華人民共和國安全生產法》、《危險化學品安全管理條例》等有關法律法規、國家標準為依據，正確應對突發性環境污染、生態破壞等原因造成的局部或區域環境污染事故，確保事故發生時能快速有效的進行現場應急處理、處置，保護廠區及周邊環境、居住區人民的生命、財產安全，防止突發性環境污染事故發生，制訂適合本廠區的環境污染事 應急預案。

一、指導思想

應急救援預案的指導思想：體現以人為本，一旦發生突發事故，能以最快的速度，最快的效能，有序地實施救援，最大限度減少對環境的影響。

二、應急預案適用范圍

本廠區突發環境污染事故，包括廢水、廢氣、危險廢物事故排放等對河水造成污染、對當地大氣環境造成污染、對廠區員工或周圍居民的生命已經或可能造成重大影響的環境污染事故。

本預案適用于在本廠區范圍內人為或不可抗力造成的廢水、廢氣、固廢（包括危險廢物）、破壞事件，因自然災害造成的危急人體健康的環境污染事故等。

三、危險辨實與評估

廠區如發生環境污染事故，從物質的屬性上分主要有污水、大氣。從事故的類型分主要有危險品泄露、火災、廢水事故排放、大氣事故排放等。

最易發生環境污染事故的單位是化學品存儲區、生產區、廢水處理區等，是防范事故的重點區域。人的操作失誤、防護不力、管理措施不到位和工作場所的設備設施存在隱患是造成事故發生的主要原因。

四、指揮機構、職責和分工

（一）指揮機構

1、專項指揮部：組建一個針對環境污染事故的專項指揮機構。

2、現場指揮機構：機構內含現場指揮機構，負責環境污染事故應急指揮工作。總指揮：劉大南

副總指：邸廣民

成員：李惠洲張萬里徐毅許孝彬金超飛張紅軍黃埔毅文

3、日常應急救援辦公室：負責應急救援的日常工作。

組長： 邸廣民

成員： 李惠洲張萬里 徐毅許孝彬金超飛張紅軍黃埔毅文

4、物業管理（行政）：協助事故報警及事故處理工作，包括保衛治安、醫療、消防、物質供應等。

組長：李惠洲

成員：張萬里 徐毅許孝彬金超飛張紅軍黃埔毅文

5、應急救援專家組織安全環保部

6、根據發生事故的特點，組建應急救援專家組，由應急處理工作領導小組辦公室負責組建。

組長： 劉大南

成員： 邸廣民李惠洲張萬里徐毅許孝彬金超飛張紅軍黃埔毅文

（二）指揮機構職責

負責“預案”的制定、修訂；組建應急救援專業隊伍，組織實施和演練；檢

查督促做好重大事故的預防措施和應急救援的各項準備工作，發生重大事故時，由指揮部發布和解除應急救援命令、信號；組織指揮救援隊伍實施救援行動；向上級匯報和向友邦發、單位通報事故情況，必要時想有關單位發出救援請求，組織事故調查，總結應急救援經驗教訓。

（三）成員分工

專項指揮部總指揮：組織指揮廠區的應急救援。

物業管理處：協助總指揮做好事故報警、情況通報及事故處置工作；負責滅火、警戒、治安保衛、疏散、道路管制工作；負責現場醫療事故指揮及中毒、受傷人員分類搶救和護送工作。負責搶險救援物資的供應和運輸工作。

日常應急救援辦公室：現場及有害物資擴散區域內的洗消、監測工作；必要時代表指揮部對外發布有關信息。

其他人員：負責維持事故現場穩定，對與事故應急救援無關的人員進行緊急疏散。

五、風險防范措施

對已確定的危險目標，根據其可能導致事故的途徑，采取針對性的預防措施，避免事故發生。各種預防措施必須建立責任制，落實到企業和各人。一旦發生情況時，盡力降低危害的程度。

（一）化學品制度的管理措施

1、儲于鋼瓶內的壓縮氣體、液化氣體或加壓溶解的氣體受熱膨脹，壓力升高，能使鋼瓶爆炸。

2、有些壓縮氣體和液化氣體相互接觸后會發生化學反應引起燃燒爆炸。

3、壓縮氣體和液化氣體除具有爆炸性外，還具有易燃性、爆炸或中毒等事故。

（二）廢水事故排放的風險防范措施

本廠污水處理站由專門管理人員進行溝通和解決。

1、建立安全生產責任制，落實安全責任人。

2、實行安全生產檢查制度，并嚴格執行。

3、做好勞動保護具的放置和管理工作。

4、做好安全防護設施管理工作，持續進行安全生產和安全培訓。

六、事故應急措施

1、廢水事故排放應急措施：緊急停電時若出現廢水系統的供電模塊故障，單靠廢水調節池的調節容量來緩沖整個廠區產生的廢水風險是很大的，利用備用的發電設備應急使用。

2、監測系統發現廢水水質異常：發現時必須加大對廢水排放口的監測頻率，及時查找事故發生原因并排除。

七、事故處置程序

一旦發生環境污染事故，應立即將事故情況上報物業管理處、環保中心。報告內容為事故發生的時間、地點、單位、事故的簡要情況、污染源種類、數量、性質、傷亡人數等等。初步估計的直接經濟損失和已采取的應急措施等。根據專項指揮部總指揮的指令，立即足見現場救援組明確成員及現場組長和副組長，并在第一時間趕到現場。專家組接到命令后，立即趕到現場，根據污染源總類、數

量、性質為事故處理提供必要的技術指導，防止事故的擴大蔓延，防止二次危害的發生。要對現場的重要物資和設備等進行安全轉移。

（一）現場污染控制

1、立即采取有效措施，切斷污染源，隔離污染區，防止污染擴散。

2、及時通報和疏散可能受到污染危害的人員并參與對受危害人員的救治。

（二）現場調查與報告

1、污染事故現場勘察和技術調查取證。

2、環境監測：一般要求水污染在4小時內，氣污染在2小時內定性檢測出污染物的種類及其可能的危害。24小時內定量檢測出污染物的濃度、污染的程度和范圍，發出檢測報告。并采取污染跟蹤監測，直到污染事故處理完畢，污染警報消除。

八、現場保護

廠區內必須保護事故現場，參加救援搶救的每個人要嚴格保護事故現場，確因搶險需要移動現場物件時，必須作出標志、拍照、纖細記錄和繪制現場圖，并妥善保存現場主要痕跡、物證等。

九、應急保障

保證事故應急救援所需要經費充足、通信保障、物資保障、宣傳和培訓等。加大對環境保護的宣傳力度，培養一批訓練有素、有責任心的專業人士。

十、預案管理與更新

隨著應急救援相關法律法規的制定、修改和完善，部門職責或應急資源發生變化，或者應急過程中發現存在的問題和出現的新情況，應及時修改預案。

第四篇：廉政風險防范管理

為推進黨風廉政建設和反腐倡廉工作的深入開展，把廉政風險防范管理作為加強黨風廉政建設的切入點，通過關口前移、預防在先，逐步建立起廉政風險防范管理機制，切實推進廉政風險防范管理工作，現將有關工作安排通知如下：

一、確立廉政風險點

結合行政審批權、行政執法權、隊伍管理權、財務管理權等，找準高風險部位和關鍵環節，科學分析可能引發不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點，認真查找、分析本單位工作中存在的廉政風險薄弱環節、重點環節、重點崗位,積極推行廉政建設風險防范管理，我局在滿都拉圖工商所設立廉政警示教育基地，有效預防廉政風險,建立符合工商特點的懲防體系,最大限度地降低腐敗風險，減少不廉潔行為的發生,進一步增強工商干部的廉潔自律意識和自我防范能力。

二、抓好廉政風險防范教育

通過學習先進人物、觀看廉政警示片等形式開展廉政教育。加強對開展廉政風險點防范管理工作目的、意義的宣傳，提高干部對開展風險點管理工作重要性和緊迫性的認識。把廉政風險點防控工作與廉政文化建設相結合，同時，在OA辦公網“廉政建設”欄目、辦公場所放臵、張貼清廉、務實、為民等廉政警句格言，營造良好的防控氛圍。

三、開展崗位自查

全體干部根據自己所在工作崗位特點，對工作運行的每個環 －１－

節深入細致地查找廉政風險點，對可能存在的各種風險進行自查，使查找風險點的過程成為每個干部明確自身崗位職責的過程。

四、制定完善預防措施

針對查找出的風險點，制定和完善有針對性的、具體的、可

操作的防控措施。根據各類崗位風險點不同對象，定期開展教育、學習和培訓。重申國家工商總局“六項禁令”、自治區工商局“八條禁令”，加強對“禁令”的貫徹力、執行力和督察力，將干部臵于制度之中進行規范。在開展內部監督的基礎上，開展外部監督，實行廉政風險點公開我局通過當地電視媒體向社會公開承諾，引導社會力量對廉政風險點監督,確保監督效果。結合今年開展的反腐倡廉宣傳教育月活動和民主測評行風，經常對市場主體進行走訪，開展問卷調查，召開經營者代表和行風監督員座談會，聽取他們的意見和建議，發揮行風評議代表和廉政監督員的作用。將防控廉政風險工作與業務工作相結合，確保廉政風險管理有效推進，初步形成自律與他律相結合，組織監督與群眾監督相結合的工商廉政風險防范管理體系，促進干部廉潔從政和隊伍建設健康發展。

二〇一〇年九月十七日

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第五篇：廉政風險防范管理

廉政風險防范管理

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，堅持以科學發展觀為統領，突出構建懲治和預防腐敗體系這條主線，按照預防腐敗工作向專業化、規范化、法制化推進的要求，運用現代管理理念和科技手段，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領域，推動全區反腐倡廉建設的深入開展。

二、廉政風險防范管理的主要內容

（一）廉政風險防范管理的基本含義

廉政風險防范管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的廉政風險，采取前期預防、中期監控、后期處臵等措施，按照計劃、執行、考核、修正“四個環節”的循環管理方式，以一年為一個周期，對預防腐敗工作實施系統化管理的過程。其核心是將黨員干部在執行公務和日常生活中發生腐敗行為的可能性，作為一種風險進行有效控制，防止和減少腐敗行為發生。廉政風險防范管理，著眼于防范和關口前移，為預防黨員干部腐敗建立防火墻，為推進和落實懲治和預防腐敗體系建設提供機制和抓手。

（二）廉政風險防范管理的風險種類

廉政風險防范主要是圍繞廉政風險來開展防范和管理工作的。廉政風險主要包括思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務流程風險和外部環境風險等“五類風險”：

思想道德風險：主要體現在思想道德和作風兩個方面。主要表現為放松政治理論學習和世界觀改造，理想信念動搖；漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義；陽奉陰違、獨斷專行、弄虛作假；貪圖享受、鋪張浪費、驕奢淫逸等。

制度機制風險：主要體現在沒有將已有的制度機制內化為單位內部的規范工作流程，沒有找出權力運行各環節上制度機制不落實的癥結。主要表現為不能

適應改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，未及時完善和認真執行各項制度，造成部分制度可操作性不強、貫徹落實不到位；部分機制缺乏有效的工作措施。

崗位職責風險：主要體現在明確涉及人、財、物審批權力的各個崗位的權力行使規則，以及對崗位權力的有效監督上。主要表現為違反廉潔自律規定，利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，濫用職權；不履行“一崗雙責”，失職瀆職，不作為等。

業務流程風險：主要表現為業務流程設計存在缺陷、執行不力，評估衡量體系缺失、不能及時優化，導致效果與目標的偏離等。

外部環境風險：主要表現為行政管理對象和業務往來中可能對相關行政人員和主管人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員和主管人員行為失范，構成失職瀆職或權錢交易等嚴重后果的廉政風險。

（三）廉政風險防范管理工作的主要方法和步驟

廉政風險防范管理工作的主要內容是如何防范和控制這些風險不演變成違紀違法行為，其防范和控制主要分計劃、執行、考核和修正四個環節來進行。

1、計劃環節

（1）查找風險點。界定“五類風險”是開展廉政風險防范管理工作的基礎，找準“風險點”是前期預防的關鍵。各試點單位根據腐敗行為的變化特點，結合反腐倡廉工作實際，發動廣大黨員干部從單位工作職能、具體崗位職責、黨員干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政風險的表現，通過界定“五類風險”，重點查找工作實踐中教育、制度、監督不到位和黨員干部廉潔自律等方面不足。（2）制定具體方案。各試點單位根據工作實際，將前期預防措施明確為具體工作任務，以監控和處臵為手段，制定實施中期監控和后期處臵的具體辦法，做到責任到人、任務明確、機制健全，最終形成工作方案。

2、執行環節

分前期預防、中期監控、后期處臵三個方面對廉政風險防范管理的整個過程進行系統管理。

（1）前期預防措施。主要是在前期界定風險的基礎上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現的風險，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關懷、聽證質詢、辦事公開、權力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等各種前期預防工作措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監督制約機制的有效性，預防腐敗行為發生。

（2）中期監控機制。主要是發揮好各類監督渠道的作用，通過利用民主生活會、群眾評議、輿論監督、信訪舉報、政風行風熱線、行政投訴等方式為主的信息監測，各試點單位的定期自查，有針對性的明查暗訪、專項檢查等，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，形成對廉政風險的有效監控。

（3）后期處臵辦法。主要是針對中期監控發現的問題，視情節嚴重程度，按照干部管理權限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，對存在風險表現的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導，及時糾正工作中的失誤和偏差，避免問題演化發展成違紀違法行為。

3、考核環節

主要任務是對風險防范管理工作進行質量考核。將廉政風險防范管理作為評價落實黨風廉政建設責任制和推進懲防體系建設的一項重要內容，納入每年對全地區各單位的督查和考核之中，全面系統地考核評估風險防范各項措施的落實情況。

4、修正環節

主要是根據考核結果，糾正存在的問題，改進防范措施，完善體系，啟動下一個工作周期。通過考核階段的綜合評估，責令相關單位和部門及時糾正存在的問題，并進行跟蹤督導，對拒不落實或落實不力的單位、部門，依據相關規定，追究主要領導責任。每個周期結束，及時總結工作經驗，查漏補缺，進一步修正完善廉政風險防范管理工作。

三、廉政風險防范管理的試點單位

經地委研究，地區財政局、民政局、地稅局為地直廉政風險防范管理試點單位，托里縣財政局、民政局、地稅局聯動進行廉政風險防范管理試點。地、縣（市）紀委監察局機關同時啟動廉政風險防范管理工作。托里縣廉政風險防范管理試點工作由托里縣委負責。

四、廉政風險防范管理試點工作的方法和步驟

（一）籌備啟動階段（2月至3月上旬）

地區廉政風險防范管理工作領導小組制定下發《開展廉政風險防范管理試點工作的意見》及相關配套文件。召開試點單位廉政風險防范管理工作動員會，安排部署相關工作，組織對試點單位和相關人員進行培訓，開展廣泛宣傳活動。各試點單位結合實際，制定工作方案，建立組織機構，做好準備工作。

（二）查找風險點階段（3月中旬至4月中旬）

查找風險點是廉政風險防范管理的基礎性工作，也是廉政風險防范管理工作的關鍵環節，必須緊密結合本單位、本部門和本人的實際，突出重點，圍繞思想道德、制度機制、崗位職責、業務流程、外部環境五個方面，分三個層次，有選擇有重點地查找廉政風險點。

1、查找領導班子風險。結合本單位特點，重點查找領導班子在貫徹民主集中制、“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）以及具有高風險業務方面存在的廉政風險點。

2、查找科室風險。針對人、財、物、事和執法執紀等重要崗位，科室負責人組織科室（部門）全體人員對照職責，查找本科室在業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的廉政風險點。

3、查找崗位風險。各單位、各科室負責人組織黨員干部對照各自的崗位職責和制度要求，全面查找個人在崗位職責、思想道德和外部環境等方面存在的廉政風險點。

查找風險點采取自己找、群眾幫、領導提、集體定等多種方式進行。查找出來的崗位、科室和領導班子風險點要經過領導班子審核把關，由本單位廉政風險防范管理工作領導小組辦公室備案，進行登記匯總和建立臺賬，并在一定范圍內進行公示。其中領導班子和科級以上干部風險點于4月10日前報地區廉政風險防范管理工作領導小組辦公室審核。

（三）制定防范措施和組織實施階段（4月下旬至8月下旬）

各試點單位緊緊圍繞排查確定的各類風險點，認真落實執行環節要求的前期預防措施，有針對性地制定防范措施。個人崗位風險由在崗人提出具體防范措施，以統一表格的形式在一定范圍內公示，并報本單位黨組織審核和廉政風險防范管理領導小組辦公室備案。科室風險防范措施由本科室集體研究制定，由主管領導把關，報本單位廉政風險管理工作領導小組辦公室備案。領導班子、領導干部防范措施分別由領導班子和領導干部本人制定，由黨政主要領導把關。其中領導班子、科室及科級以上黨員干部防范措施于5月10日前報地區廉政風險防范管理工作領導小組辦公室審核、備案。

各單位黨組織和廉政風險防范管理工作領導小組辦公室按照執行環節中廉政風險中期監控機制和后期處臵辦法，組織對審核后的防范措施進行實施和監控。要建立監督監控的信息平臺和臺賬，切實加強對黨員干部的監督管理。對監控中發現的問題，采取警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。地區廉政風險防范管理工作領導小組通過定期或不定期的抽查，采取聽取匯報、查閱資料、個別談話、問卷調查等方式，對各單位落實廉政風險防范管理工作情況進行監督檢查。

（四）考核評估階段（9月上旬）

1、考核評估內容。主要包括三項內容：一是基礎工作落實情況，包括機構是否健全、宣傳教育是否到位、風險點查找是否準確、防范措施是否得力、制度建設是否完善等。二是效果是否明顯，包括群眾信訪、群眾投訴和違紀案件以及黨員干部廉潔從政情況。三是本單位干部職工和社會群眾評價情況，包括干部群眾和服務對象滿意度是否提高，是否促進了黨群干群關系等。

2、考核評估方式。在各單位對廉政風險防范管理工作進行自查的基礎上，地區廉政風險防范管理工作領導小組通過信息監測、定期檢查、重點抽查等方式，對領導班子及黨員干部落實廉政風險防范管理工作的情況進行考核評估。

（五）修正完善階段（9月中旬至10月上旬）

各試點單位根據檢查考核結果，及時糾正存在的問題，修正風險內容，完善工作措施，進入下一個工作周期。地區廉政風險防范管理工作領導小組在總結試點經驗的基礎上，進一步擴大廉政風險防范管理實施范圍。

五、總體要求

（一）深入宣傳，提高思想認識

廉政風險防范管理是推進懲治和預防腐敗體系建設的一項重大舉措。各試點單位要將廉政風險防范管理工作作為新時期加強黨的建設的一項重要任務，布臵好、落實好。積極運用各種宣傳教育方式，使廣大黨員干部特別是領導干部充分認識開展廉政風險防范管理工作的重要意義，明確工作程序、工作方法，確保工作質量。其他未列入試點的單位也要積極思考、認真研究、大膽探索，發揮積極性和主動性，結合工作和黨員干部的思想實際，開拓廉政風險防范的新途徑，推動我區反腐倡廉建設不斷深入。

（二）建立體系，加強組織領導

成立地區廉政風險防范管理工作領導小組，與地區懲治和預防腐敗體系建設領導小組一套人馬兩塊牌子，具體負責組織、協調、實施、指導、檢查、考核等項工作。地區廉政風險防范管理工作領導小組辦公室設在地區紀委。各試點單位

也應成立由黨政主要領導為組長的廉政風險防范管理工作領導小組，對本單位廉政風險防范管理工作負總責，紀委（紀檢組）負責組織實施。

（三）強化監督，確保工作落實

各級廉政風險防范管理工作領導小組辦公室要結合工作開展的各個階段和各個工作環節，采取多種方式，有針對性地進行督促、檢查和指導，及時發現問題，積極解決問題，增強廉政風險防范管理工作的實效性。

（四）總結完善，建立長效機制

各試點單位要根據工作實際，對已界定的風險，建立長效防范機制；對新的風險和多次發生的問題，及時制定有效的防控措施，加大風險防范管理力度。要加強廉政風險防范管理工作的交流，不斷總結經驗，積極完善各項工作措施，不斷擴大廉政風險防范管理工作成果。要在做好檢查總結的基礎上，及時制定下一周期的工作方案，做到循環推進，真正建立起預防腐敗的長效工作機制。