第一篇：漳浦縣公共資源交易行為監督管理暫行辦法

漳浦縣公共資源交易行為監督管理暫行辦法

漳浦縣監察局

為規范我縣公共資源交易行為,加強交易活動的監督管理,保證建設工程項目交易、國有資產產權（物權）交易、政府采購、經營性國有建設用地使用權出讓及其他公共資源交易活動公開、公平、公正地進行,根據法律法規和有關規定,制定本暫行辦法。

一、總則

(一)本辦法適用于在漳浦縣公共資源交易中心(以下簡稱交易中心)進行的建設工程項目交易、國有資產產權（物權）交易、政府采購、經營性國有建設用地使用權出讓以及按規定應進入交易中心交易的各項公共資源交易活動。(二)相關職能部門和中心工作人員應認真依法履行對有關交易行為的監督管理職能,對違反有關規定、不認真履行監督管理職能的部門(單位)和人員,要依照有關規定追究其相應的行政責任。

二、監管職責

(三)交易中心是縣政府負責公共資源交易和提供咨詢、服務的協調機構,主要負責公共資源交易活動的統籌、協調、管理和監督，提供信息發布、咨詢和交易服務平臺。

(四)交易中心對交易活動履行以下監管職責:

1、參與由公共資源管理主體和管理機構組織的有關公共資源進場交易目錄、工作方案、監管辦法等重大事項的研究制定工作；

2、對按規定必須統一進場交易的項目進行統籌協調、督促檢查和綜合統計；

3、協助有關部門監督交易雙方執行法律、法規和規章；

4、協助職能部門建立、管理和使用評標專家庫，建立招標投標評審專家隨機抽取系統；

5、負責對進入交易中心的交易各方進行現場監管;負責對政府非稅收入進行監督，并按規定全額上繳財政，實行“收支兩條線”管理。

6、受理交易過程中出現的各類投訴,并協助相關職能部門做好調查處理工作;協助處理招投標活動中產生的爭議和糾紛；協助有關部門查處招標投標活動中的違法違規行為；

7、負責對公共資源交易中心各專業交易機構實施監督、考核；

8、負責交易中心工作人員的考核與管理。(五)相關職能部門對交易活動履行以下職責:

1、依法行使相關的監督職責;

2、負責擬訂相關專業交易管理的有關規定;

3、根據國家、省、市有關規定組織督促本行業公共資源進場交易;

4、受理交易人和其他利害關系人的投訴或舉報,并依法對違法、違規行為進行查處;

5、對所聘用的評標專家進行監督、管理、培訓,并對專家庫的建設和使用情況進行指導和監督;

6、辦理交易文件、合同備案。

(六)交易各方應嚴格遵守國家、省、市有關交易活動的法律、法規和規定,自覺服從公共資源交易中心的現場監管。

三、監管辦法

(七)相關職能部門應落實專人加強對本行業交易活動的監督與管理。依照部門職責,對行政監管中發現的違法違紀行為及時進行調查處理,并予以糾正。(八)交易中心應定期或不定期地對各類交易活動進行考核評議。通過查閱資料、受理投訴和考核評議等方式對交易活動進行監督管理,必要時可向有關當事人調查了解,當事人應及時予以配合。

(九)任何單位和個人對交易活動中發生的違法違規行為,可向公共資源交易中心或相關職能部門投訴。公共資源交易中心在接到投訴后,應根據反映的情況,及時協助相關職能部門依法開展調查和做出相應處理。

(十)在交易活動中,發現交易各方當事人、評標委員會及其成員、中介機構等有違反交易規定行為的, 公共資源交易中心有權向相關職能部門提出予以糾正或依法處理的意見和建議。相關職能部門應及時進行調查處理,并將處理結果及時書面反饋交易中心。

(十一)進入交易中心的各專業交易機構,應按照有關規定認真做好交易活動的具體組織實施工作,為交易各方當事人提供優質服務,自覺接受公共資源交易中心和相關職能部門的監督管理。

(十二)交易中心的相關工作人員應嚴格按照國家有關法律、法規及省、市有關規定,恪盡職守,秉公辦事,并自覺接受群眾與社會的監督。嚴禁濫用職權、徇私舞弊,杜絕違法違紀行為的發生。

四、責任追究

(十三)交易活動參與人(包括交易各方當事人、交易代理機構及其他相關組織等)存在下列情形之一的,由相關職能部門依法做出相應處理,并將處理結果書面反饋公共資源交易中心:

1、在交易過程中違反交易程序等有關規定的;

2、有串標、泄密等行為的;

3、未按規定發布交易信息的;

4、未按規定繳納保證金的;

5、違反規定簽訂交易合同的;

6、有其他違反規定行為的。

(十四)專業交易機構未按規定履行職責,管理混亂,嚴重影響交易活動正常進行,造成重大失誤或損失的,由相關職能部門依照有關法律、法規追究其相關責任,并將結果書面反饋公共資源交易中心。

(十五)相關職能部門未按規定履行行政監管職能,放任自流,嚴重影響交易市場秩序，有下列情形之一并造成嚴重后果的,由紀檢監察機關依法依紀追究其責任:

1、規定應實行市場化配置而未實行的；規定應進場交易而未進場的;

2、未按規定落實專人進行監管的；

3、對管理職責范圍內的交易活動不認真監管,存在失管失察情況的;

4、對各種違紀違法交易行為未及時進行調查處理或未及時反饋處理結果的;

5、有其他嚴重違法違規行為的。

(十六)交易中心和各交易機構工作人員違反本辦法有關規定,存在失職、瀆職及其他嚴重違法違紀行為,造成嚴重后果或不良影響的,由相關職能部門或紀檢監察機關按照有關規定追究其責任;構成犯罪的,移送司法機關依法追究其法律責任。

五、附則

(十八)本辦法從2009年2月1日起施行。

第二篇：固原市公共資源交易管理暫行辦法（本站推薦）

固原市公共資源交易管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步規范我市各類公共資源交易活動，加快建立并完善與市場經濟相適應的交易機制，從源頭上預防和治理各種違法行為和不正當競爭，根據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國土地管理法》、《寧夏回族自治區基本藥物統一配送管理辦法》等法律、法規，結合本市實際，制定本辦法。

第二條 在固原市行政區域內的公共資源交易活動，適用本辦法。

本辦法所稱公共資源交易活動是指固原市行政區劃范圍內全部或部分使用國有資金投資的工程建設招投標、政府采購招投標和國有土地使用權出讓、轉讓、租賃及藥品配送機構的確定等行為。

第三條 公共資源交易活動應當遵守有關法律、法規、規章的規定，遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

第四條 市發展改革部門統一指導、協調、監督本行政區域的招標投標工作，牽頭按照標準建立評標專家庫，負責對評標專家進行培訓并進行動態管理。

市、縣(區)建設、交通、水利、教育、土地、衛生、商務等行政主管部門和市代建辦，按照各自職責分工，負責招標公告、招標文件等前期資料的審核報建，招標過程的監督和招標后期實施過程中的監督管理。

財政部門依法對實行招投標的政府采購工程建設項目的預算執行情況和政府采購政策執行情況實施監督。

監察部門依法對與公共資源交易活動有關的監督對象實施監督。

審計部門依法對招標投標相關活動實施監督。

固原市公共資源交易中心負責整理交易項目檔案、保存公告公示、交易文件、評標評審報告等文書、錄音錄像或電子資料，逐步實現公共資源交易從依托有形市場向電子化平穩過渡，并為交易各方提供服務。

交易監督管理實行綜合管理與行業監督相結合，交易監督和交易經辦相分離的監督機制，行業監督部門及其工作人員未依法履行監管職責，或者違規設置市場準入限制性條件的，依法給予處分。

第五條 由市住建部門牽頭建立市招標代理機構、工程造價咨詢機構分級名錄庫，由市財政部門牽頭建立市政府采購代理機構名錄庫，由市國土部門牽頭建立土地評估和勘測定界機構名錄庫，實行年初確定服務費的取費標準，一次性入庫備案，按項目考核。

第六條 中介機構選取應按照項目采取公開搖號的方式選定。在監督管理部門、公證部門、中介機構代表監督下，由招標人從所對應的企業名錄庫中隨機抽取一家招標代理機構、一家編制工程控制價的造價機構。復審控制價及決算的中介機構由審計部門從審計部門入庫機構中隨機抽取一家。同一中介機構在同一批次抽選中只能中選一次。政府采購代理機構和土地評估及勘測定界機構的選定參照上述辦法確定。

第七條 在行業監督部門和公證部門的監督下，招標人隨機在專家庫中抽取專家組成評標委員會，并抽取一名專家為評標委員會主任，負責主持評標工作。招標人所屬專家不得參加相應項目的評標，如果抽到則更換。招標人、代理機構、監督管理及見證等人員不得進入評標室，嚴禁與評委接觸。

第八條 對有特殊技術要求的國家、自治區和市級的重大投資項目，采取PPP、BT、BOT及分期付款等特殊要求的投資項目，政府采購的大宗設備(含醫療設備)，經項目建設單位申請發改或財政部門批準，可采取綜合評估法確定中標人或采用異地、網上評標的辦法確定中標人。

第九條 各行業監督部門建立公共資源交易市場主體和從業人員信用數據庫，依據公共資源交易活動中相關信息，對行業主體及從業人員實施差別化管理，并在指定的信用信息網站公示信息。對有違法違紀行為的行業主體和從業人員實行“黑名單”制，禁止其在本市從事公共資源交易活動。

第二章 工程建設招投標

第十條 凡是在固原市行政區域內全部使用國有投資或國有資金投資為主的建設項目，沒有特殊技術要求，按照規定必須進行招標的項目，規模在下列范圍內的，采取隨機抽取的辦法確定中標人。

(一)施工單項合同估算價在100萬元以上1000萬元(含1000萬元)以下的;

(二)建筑裝飾裝修、機電設備安裝、建筑智能化等依法單獨發包的專業工程項目，及與工程建設有關的重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算在50萬元以上600萬元(含600萬元)以下的;

(三)勘察、設計、監理等單項合同估算在20萬元以上100萬元以下(含100萬元)的。

第十一條 超過前款限額以上的招標項目，應當根據招標項目的具體情況，采用合理低價法或綜合評估法與隨機抽取法相結合的方法確定中標人，由評標委員會按照評標細則評標，向招標人推薦3名不排序的中標候選人，再采用隨機抽取的辦法從中標候選人中確定一名中標人及2名排序的候補中標人。低于前款相應限額的項目，不進入市公共資源交易中心交易。

第十二條 隨機抽取法、合理低價法和綜合評估法的評標細則，各有關部門應參照自治區住房和城鄉建設廳發布的《寧夏回族自治區房屋建筑和市政基礎設施工程工程量清單招標投標評標辦法》寧建(建)發?2015?39號文件的通知，制定各行業評標細則。

第三章 政府采購招投標

第十三條 本市內專用工具車輛及特種車輛政府采購，委托市公共資源交易中心集中采購。

第十四條 每半年對各類計算機、打印機、傳真機、復印機、速印機、多功能一體機、計算機辦公電子設備、辦公家具等采購一次;每一年對日常辦公用品及辦公耗材、計算機耗材、辦公印刷采購一次。采取限價招商的辦法，通過公開招標確定若干協議供應商，實行定點采購。如發生價格異常波動，財政部門應及時調整限價。對零星的辦公設備、家具采購數量在10臺、套，采購總價在5萬元以內的可自由選擇協議供應商提供產品和服務。

第十五條 公開、競爭性談判及詢價方式采購項目，經評標委員會按照《政府采購貨物和服務招投標管理辦法》(財政部第18號令)規定的評標辦法推薦3家不排序中標候選供應商，在監督管理或公證部門、代理機構及中標候選供應商的監督下由采購人通過隨機搖號的方式最終確定1家中標供應商和2家排序的候補中標供應商。中標供應商因不可抗力或者自身原因不能履行合同的，由候補中標供應商依次替補。中標價以3家候選供應商中最低投標價為準，所供貨物或服務技術參數以中標供應商投標文件為準。

第四章 土地使用權交易

第十六條 對擬掛牌出讓土地及“三舊”改造的地塊，其規劃方案經市規劃委員會審定通過后，市國土資源行政主管部門方可編制土地掛牌出讓方案或“三舊”改造地塊公開出讓方案。

第十七條 涉及掛牌出讓、“三舊”改造的土地，每宗均可由2家(含2家)以上的土地評估機構進行評估。

第十八條 對評估結果提交市土地和礦產資源決策委員會審定后，由市國土部門報市人民政府批準，重大事項按照自治區黨委《市縣(區)黨委重大事項集體決策制度(試行)》的規定，報市委研究決定。

對市人民政府批復掛牌出讓的土地，由市國土資源局具體組織實施，并將掛牌資料及時報送自治區土地和礦業權交易中心進行網上公告。

第十九條 對網上掛牌土地，其繳納的競買保證金根據掛牌起始總價款確定。掛牌起始總價款在5000萬元(含5000萬元)以下的，競買保證金按掛牌起始總價款全額繳納;掛牌起始總價款在5000萬元—10000萬元(含10000萬元)的，競買保證金按掛牌起始總價款的80%繳納;掛牌起始總價款在10000萬元以上的，競買保證金按掛牌起始總價款的60%繳納。

第二十條 對拖欠土地出讓金和有閑置土地的企業，不允許參加土地競買活動。

第二十一條 土地競買人通過惡意串通等非法手段競得土地的，一經查實，其競得結果無效;造成損失的，土地競得人應當依法承擔賠償責任。

第二十二條 嚴禁借用他人資質報名;競買人的競買保證金必須從報名企業基本賬戶中支付，并出具資金誠信承諾書。在競買過程中，發現存在借用他人資質的，取消該企業一年內參與競買土地的資格。

第五章 藥品配送機構的確定

第二十三條 藥品配送機構是指自治區藥招辦招標確定的藥品配送機構。

第二十四條 市、縣藥品配送機構由自治區確定的配送機構自主報名，報名結束后由衛生部門組織評審專家結合業績、服務等方面進行評審，在經評審合格的配送機構中按一定比例通過公開搖號的方式確定藥品配送機構。

第六章 附 則

第二十五條 本辦法自 2015 年9月1日起施行。2015年1月1日起施行的《固原市公共資源交易管理辦法(試行)》(固政發?2014?101號)同時廢止。

第三篇：岳陽縣公共資源交易保證金操作暫行辦法

YYDR-2011-09002

岳縣財發?2011?35號

關于印發《岳陽縣公共資源交易保證金管理

暫行辦法》的通知

縣公共資源交易相關單位：

根據《岳陽縣人民政府辦公室關于印發<岳陽縣公共資源交易監督管理辦法（試行）>的通知》精神，我局制訂了《岳陽縣公共資源交易保證金管理暫行辦法》，現印發給你們。

二〇一一年九月十五日

主題詞：公共資源交易

保證金

管理

通知

岳陽縣財政局辦公室

2011年9月15日印

岳陽縣公共資源交易保證金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為了規范公共資源交易活動，加強對公共資源交易活動的監督，保護國家利益、社會公共利益和公共資源交易活動當事人的合法權益，根據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國拍賣法》、《湖南省非稅收入管理條例》、《湖南省政府服務規定》、《岳陽縣公共資源交易監督管理辦法（試行）》等規定制定本辦法。

第二條 本辦法適用于縣政務服務中心公共資源交易實體平臺進行的工程招標、貨物和服務采購、產權交易、土地出讓和其他資源資產型公共資源的交易與監管活動。

第三條 在縣交易平臺進行交易的所有項目，原則上執行“一單式收費”，交易款項在縣政務服務中心辦事大廳“財政窗口”匯繳。

第四條 凡公共資源交易項目，競標人必須在競標報名前向政務中心“財政窗口”提交公共資源交易競標保證金（以下簡稱保證金），憑“財政窗口”開具的保證金收款收據到相關部門辦理競標手續。

第五條 公共資源交易相關部門在發布招標（拍賣、掛牌）公告和招標（拍賣、掛牌）文件時，應明確保證金的數額、繳款方式、截止時間和違約責任等內容。

第六條 競標人應當按照招標（拍賣、掛牌）文件要求的方式和金額，將保證金提交政務中心“財政窗口”。保

證金交納證明，作為參加競標的資格證明材料之一。

第七條 提交保證金的銀行戶名和賬號（以下簡稱保證金專戶）

開戶名稱：岳陽縣人民政府政務服務中心公共資源交易保證金代管專戶

開戶賬號：8604***33012 開戶銀行：岳陽縣信用聯社長豐路分社 第八條 提交和退還保證金地點和時間

提交和退還地點：岳陽縣人民政府政務服務中心辦事大廳“財政窗口”。

提交和退還時間：法定工作日上午8：00—12：00、下午14：30—5：30，具體按照政務中心上班時間安排確定。

第二章 提交保證金

第九條 提交保證金方式和要求。保證金提交方式應為銀行轉賬，必須從競標人的基本賬戶轉出，繳納保證金的單位（含個人）名稱應與競標人的名稱一致。競標人必須具備相應資質和條件，不得委托其分支機構或他人代為提交。競標人必須按照招標（拍賣、掛牌）文件的要求金額足額提交保證金，不得超額提交，更不得提供虛假、無效的票據。競標人不得以現金方式和使用經過背書轉讓的支票、銀行本票、銀行匯票提交保證金。

第十條 岳陽縣本地企業和個人一律提供銀行進帳單原件；岳陽市范圍內的企業和個人，一律提供銀行進帳單原

件、復印件；岳陽市以外的企業和個人一律提供銀行電匯憑證原件、復印件。憑以上單據原件、復印件在項目投標截止時間前到縣政務服務中心辦事大廳“財政窗口”換取收據。

第三章 退還保證金

第十一條 退還保證金以代管專戶銀行轉賬方式返還原匯出銀行賬戶。退還保證金的單位（含個人）名稱和賬號，應與競標人的名稱和賬號一致。

第十二條 退還保證金程序

（一）未中標（競得）

在招標（拍賣、掛牌）人確認其未中標（競得）結果起的后5個工作日內，競標人憑招標（拍賣、掛牌）人發出的“未中標通知書”或招標（拍賣、掛牌）人出具并由行政管理部門備案的退還保證金證明、原交納保證金收款收據原件或復印件、退還保證金結算收據、經辦人有效身份證件（原件），由“財政窗口”受理，經過審核、審批后進行轉賬退還。

（二）中標（競得）

在簽訂合同后的5個工作日內，中標（競得）人憑行政管理部門備案的“中標（競得）通知書”復印件、經登記備案的合同、履約保證金交款收據、原交納保證金收款收據原件或復印件、退還保證金結算收據、經辦人有效身份證件（原件），由“財政窗口”受理，經過審核、審批后對分解后保 4

證金轉賬退還或上解縣非稅局。

（三）其他情況

匯入保證金代管專戶銀行的款項，在“財政窗口”未開具收款收據時，競標人可出具公函要求保證金專戶銀行將款項轉賬返還原匯出賬戶。中標第二名和第三名以及開具財政票據競標人的保證金按前二款程序退返。

第四章 沒收保證金

第十三條 下列任何情況發生時，保證金將被沒收：

（一）競標人在規定的競標文件有效期內撤回其競標文件；

（二）中標（競得）人在規定期限內未能：

1、根據規定簽訂合同；或根據規定接受對錯誤的修正；

2、根據規定提交履約保證金。

（三）競標人采用不正當手段騙取中標（競得）的。

第五章 分解保證金

第十四條 根據中標（競得）人、招標（拍賣、掛牌）人、交易服務機構的申請以及公共資源交易工作的需要，依照相關法律、法規和文件，中標（競得）人保證金可以作下列分解：

（一）劃轉為履約保證金；

（二）交納招投標代理服務費、交易服務費、勘察費、場地租金、公告費、評標費、評估費等由中標（競得）人、招標（拍賣、掛牌）人或交易服務機構必須交納的費用；

（三）資金為非稅收入的可以直接劃轉到非稅收入專戶。

第六章 監督管理

第十五條 保證金開設專戶、設立專賬、確立專人進行管理。開戶印鑒由政務中心主任和“財政窗口”首席代表預留。專賬由“財政窗口”人員進行核算和管理。

第十六條 保證金的退付、分解由“財政窗口”受理后，必須經過下列嚴格的審核和審批程序后，才能轉賬支付：

（一）財政窗口首席代表審核；

（二）縣非稅局長審核；

（三）縣財政局分管副局長審批；

（四）縣政務服務中心主任審批。

第十七條 保證金的沒收由“財政窗口”受理后，除經過第十六條程序后，還要由分管財政或政務服務中心的副縣長審批。

第十八條 各相關單位和個人應嚴格執行本辦法規定，自覺接受縣監察、財政、審計機關的監督檢查。

第七章 附 則

第十九條 本辦法自2011年9月15日起施行。第二十條 本辦法施行后，原部門、單位制定的保證金管理辦法以及《岳陽縣工程招投標交易管理辦法》岳縣政函?2006?75號與本辦法相抵觸的部分同時廢止。

第四篇：深圳市交易場所監督管理暫行辦法

深圳市交易場所監督管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為加強本市交易場所監督管理，規范市場秩序，防范和化解有關金融風險，維護社會穩定，依據國家相關法律法規及《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發〔2012〕37號）精神，制定本辦法。

第二條 本辦法所指交易場所，是指在本市行政區域內依法設立的從事權益類交易、大宗商品類交易的各類交易機構，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產等實物交易及國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產品交易的交易場所除外。

市外交易場所在本市設立分支機構的監督管理，亦適用本辦法。

第三條 交易場所應嚴格遵守國家法律、法規，堅持市場化方向，自主經營，自負盈虧，自我約束，自擔風險，其合法的經營活動受法律保護，不受任何單位和個人干涉。

第四條 建立深圳市交易場所監督管理聯席會議（以下簡稱聯席會議）制度，聯席會議由市委宣傳部、市發展改革委、經貿信息委、科技創新委、人居環境委、公安局、文體旅游局、國資委、市場監督管理局、法制辦、金融辦、前海管理局、中國人民銀行深圳市中心支行、深圳銀監局、深圳證監局、深圳保監局等有關單位組成。聯席會議召集人由市政府分管領導擔任，各成員單位有關負責人為聯席會議成員。聯席會議可根據工作需要，邀請相關部門參加。聯席會議辦公室設在市金融辦。

第五條 聯席會議職責：

（一）審議交易場所設立申請；

（二）確定交易場所行業主管部門；

（三）研究交易場所發展的重大問題；

（四）完成清理整頓各類交易場所部際聯席會議及市政府交辦的其他事項。

聯席會議辦公室職責：負責聯席會議日常工作和落實聯席會議的有關決定。

聯席會議各成員單位職責：按照行業管理原則及各自工作職能做好交易場所的統計監測、日常監管、違法違規認定處理及風險處置工作。

交易場所職責：遵守法律法規、國家和本市有關交易場所的相關規定，接受監督管理，依法規范經營，嚴格防范風險。

第二章 準入管理

第六條 本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統籌規劃本市交易場所的數量規模和功能布局，制定交易場所品種結構規劃，審慎批準設立交易場所。

第七條 申請設立交易場所，應符合以下條件：

（一）有符合規定條件的主發起人和其他出資人；

（二）有符合規定要求的注冊資本和實繳資本；

（三）有符合任職資格條件的董事、監事和高級管理人員（包括總經理、副總經理及相應級別人員，以下同），以及具備相應專業知識和從業經驗的工作人員；

（四）有完善的交易制度、公司治理、風險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當性等制度；

（五）與業務經營相適應的營業場所和其他設施；

（六）聯席會議及辦公室要求具備的其它條件。

第八條 交易場所的出資人限于：中華人民共和國境內注冊登記的法人；境外（含港澳臺）注冊登記的金融機構、規范的交易場所及與交易場所交易業務相關或相近的企業。

第九條 交易場所組織形式為有限責任公司或股份有限公司，注冊資本不低于人民幣1億元，首期實繳資本不低于人民幣5000萬元。

第十條 交易場所的主發起人應符合以下基本條件：

（一）凈資產不低于人民幣1億元，且資產負債率不高于70%；

（二）近三年連續贏利，且三年凈利潤累計總額不低于人民幣3000萬元、累計納稅總額不低于人民幣1000萬元；

（三）具有良好的社會聲譽和誠信記錄，近三年無重大違法違規行為；

（四）具有良好的公司治理結構和健全的內部控制制度；

（五）入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

第十一條 除主發起人外，交易場所的其他出資人應符合以下條件：

（一）從事正常經營活動,凈資產不低于人民幣1000萬元；

（二）具有良好的社會聲譽和誠信記錄，近三年無重大違法違規行為；

（三）具有良好的公司治理結構和健全的內部控制制度；

（四）入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

第十二條 申請設立交易場所時，主發起人應為最大股東，且出資比例不得低于注冊資本總額的20%。

第十三條 交易場所由2個以上股東出資設立，同一出資人在本市投資設立交易場所的數量原則上不得超過1家。

第十四條 交易場所的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人任職應具備以下條件：

（一）具有5年以上管理經驗，有大專（含）以上學歷或中級（含）以上職稱；

（二）具備與交易場所業務有關的經濟、金融、管理等相關專業知識；

（三）無刑事違法犯罪記錄或嚴重不良信用記錄。

第十五條 申請設立交易場所，主發起人應向聯席會議辦公室提出申請，并提交下列材料：

（一）設立申請書，內容包括：擬設立交易場所的名稱、組織形式、注冊資本、首期實繳資本、股權結構、經營范圍等基本信息；

（二）可行性研究報告；

（三）名稱預核準通知書；

（四）經營場所信息材料；

（五）出資人的資信證明和有關材料；

（六）公司章程草案；

（七）交易制度、管理制度、交易品種等相關材料；

（八）法定代表人、董事、監事和高級管理人員的資格證明及身份證明；

（九）依法設立的驗資機構出具的驗資報告（可在取得交易場所業務資格后提供）；

（十）按審慎性原則要求的其他資料。

申請人應當對其提交的申請材料內容的真實性負責。

第十六條 聯席會議辦公室受理申請材料后，由相關聯席會議成員單位對交易場所設立的必要性、發起人資質、董事監事和高級管理人員任職資格、交易制度的合規性、風險控制的有效性等提出初步審查意見。

第十七條 聯席會議辦公室組織專家對交易場所申請進行項目論證，并出具專家論證意見，作為聯席會議審議的參考依據。

第十八條 聯席會議審議同意后，報市政府批準，其中名稱中含“交易所”字樣的，市政府批準前，應當取得清理整頓各類交易場所部際聯席會議的書面反饋意見。

第十九條 市政府批準后，由市金融工作部門向申請人出具批復文件。

第二十條 申請人持批復文件到市場監督管理部門辦理設立登記。

第三章 合規經營

第二十一條 交易場所應當建立健全有效的風險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當性、內部會員交易商管理等制度，并報聯席會議辦公室及行業主管部門備案。

第二十二條 交易場所應當切實維護客戶資金安全，按照國家及本市相關要求實行保證金第三方存管制度，并與存管銀行簽署賬戶監管協議，報聯席會議辦公室及行業主管部門備案。

第二十三條 交易場所應設立交易場所風險處置基金，用于投資者風險教育、投資者合法權益保護及彌補交易場所重大經濟損失，防范與交易場所業務活動有關的重大風險事故等。具體管理辦法由聯席會議辦公室另行制定。

第二十四條 交易場所應當進行審計，并在每年3月31日前向聯席會議辦公室及行業主管部門報送上一的審計報告。行業主管部門牽頭對交易場所進行檢查，必要時可委托外部審計機構進行審計；行業主管部門應將交易場所檢查報告報聯席會議辦公室備案。

第二十五條 交易場所開展經營活動應遵守下列規定：

（一）不得將任何權益拆分為均等份額公開發行；

（二）不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；

（三）不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；

（四）除法律、行政法規另有規定外，權益持有人累計不得超過200人；

（五）不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易；

（六）未經國務院相關金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。

第二十六條 交易場所可在本辦法框架內根據業務需要制定具體實施細則，報聯席會議辦公室及行業主管部門備案。

第四章 自律管理

第二十七條 本市交易場所應設立自律性組織，以維護會員合法權益，協調會員之間關系，為會員提供服務，維護公平競爭，溝通會員與政府聯系，促進本市交易場所規范發展為宗旨。交易場所自律性組織必須遵守法律、法規和規章，不得損害社會公共利益，并接受聯席會議辦公室指導監督。

第二十八條 各交易場所可建立內部會員交易商（中介服務機構）協會等自律性組織，制定會員管理制度。

第五章 監督管理

第二十九條 交易場所監管遵循“統籌協調、分業管理、行業自律”的原則。聯席會議統籌協調交易場所的監督管理工作；行業主管部門負責交易場所日常監管；交易場所成立自律性組織，實施自律管理。

交易場所行業主管部門，由聯席會議依據行業管理原則確定，大宗商品、國有產權、文化產權等領域交易場所監督管理，國家有規定的，從其規定。

第三十條 行業主管部門應當建立非現場監管和現場檢查相結合的監督檢查制度，定期開展交易場所風險排查，建立風險信息檔案，督促和指導監管對象做好風險防范工作；建立和完善社會監督機制，加強對交易場所經營行為的約束、監督，暢通投訴舉報渠道；制定交易場所風險處置預案，會同相關部門建立風險事件協調處置工作機制；對重大風險，按照應急管理的相關要求，及時、準確、全面向聯席會議及市政府報告情況。

第三十一條 建立交易場所信息報送制度。交易場所應當定期向聯席會議辦公室及行業主管部門報送月度交易數據、季度經營報告、財務報告。

根據監管工作需要，聯席會議辦公室及行業主管部門可以要求交易場所報送專項報告。

第三十二條 交易場所發生下列事項，應事先征得行業主管部門同意，行業主管部門出具變更許可文件時應同時抄報聯席會議辦公室。交易場所取得變更許可文件后，應依法依規到市市場監督管理部門辦理變更登記手續。

（一）調整經營范圍；

（二）調整重大交易制度、管理制度等；

（三）分立或者合并；

（四）變更名稱；

（五）變更組織形式；

（六）減少注冊資本、實收資本；

（七）變更法定代表人、董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人；

（八）異地交易場所撤銷本市分支機構；

（九）變更股權結構；

（十）公司解散；

（十一）其他重大事項。

第三十三條 交易場所發生下列事項之一的，在事項發生之日起10個工作日內報聯席會議辦公室及行業主管部門備案：

（一）增加注冊資本、實收資本；

（二）新增或變更交易品種；

（三）變更經營場所；

（四）本市交易場所撤銷異地分支機構；

（五）調整一般交易制度、管理制度；

（六）修改公司章程；

（七）其他事項。

第三十四條 本市交易場所原則上不得在本市設立分支機構開展經營活動；在異地設立分支機構的，應當經市行業主管部門審議同意后報市政府批準。

第三十五條 交易場所因解散而終止的，應當成立清算組，按照法定程序進行清算。

第三十六條 交易場所在經營過程中，若出現下列情形之一，市行業主管部門可以根據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）等規定采取責令其限期整改、取消違規交易品種、停止違規交易行為等措施；情節嚴重的，經聯席會議審議同意后報市政府批準對其采取關閉或取締措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）存在違反本辦法第二十五條規定交易行為的；

（二）未及時向聯席會議辦公室及行業主管部門報送審計報告或檢查不合格的；

（三）挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為；

（四）未獲得變更許可變更本辦法第三十二條所列事項的或變更本辦法三十三條所列事項未及時備案的；

（五）任命的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人不符合任職資格條件的；

（六）未按規定繳存、運用風險處置基金的；

（七）未按規定實行保證金第三方存管的；

（八）超出核準的經營范圍開展經營活動的；

（九）拒絕或者阻礙非現場監管、現場檢查或者檢查的；

（十）不按照規定提供報表、報告等文件資料的；提供虛假或隱瞞重要事實的報表、報告等文件資料的；

（十一）其他違反法律、法規、行政規章及規范性文件規定的行為。

第三十七條 未經批準設立的交易場所，依法予以取締。

第六章 附 則

第三十八條 本辦法由聯席會議辦公室會同有關部門負責解釋。

第三十九條 本辦法自頒布之日起施行。本辦法頒布之日前依法設立的交易場所，如未達到本辦法準入管理要求的，須參照本辦法準入管理要求的規定于2014年12月31日前完成整改工作，逾期未完成整改工作的，取消其交易場所業務經營資格。

第五篇：福州市行政服務中心和公共資源交易服務中心管理暫行辦法

福州市行政服務中心和公共資源交易服務

中心管理暫行辦法

（榕政綜〔2012〕34號）

第一章 總 則

第一條 為規范福州市行政服務中心和公共資源交易服務中心（以下簡稱“服務中心”）的管理和服務行為，提高依法行政和政務服務水平，根據有關法律法規和政策規定，結合本市實際，制定本辦法。

第二條 服務中心是市政府設立的為公民、法人和其他組織集中辦理行政許可、非許可審批、行政確認、行政備案等依申請辦理的行政事項（以下統稱“事項”）和公共資源交易的工作平臺。

第三條 本辦法所稱公共資源交易包括建設工程招投標、貨物招標、政府采購、產權交易、土地礦產招拍掛等公共資源要素市場的交易行為。

第四條 除經市政府同意暫不進入服務中心辦理的事項外，市級行政部門和相關組織（以下統稱“窗口單位”）負責的事項，一律進入服務中心統一辦理。經市政府同意保留的窗口單位行政辦事大廳，作為服務中心的分中心，接受服務中心的業務指導和監督，窗口單位的其它行政辦事大廳一律撤消。

第五條 進入行政服務中心辦理的事項應當遵循以下運作原則：

（一）一事一地原則。凡進入服務中心辦理的事項，窗口單位一律不得另行受理，不得繞開服務中心窗口直接與申辦人接觸；接受咨詢、收件、補件、出件一律在服務中心窗口進行，現場勘察、技術檢測、專家論證、社會公示等環節一律由服務中心窗口組織安排。

（二）充分授權原則。窗口單位對進入服務中心辦理的事項應當充分授權。凡只需提供形式要件，不需要進行選擇性審批的一般性事項授權窗口人員當場辦理；需要進駐單位領導從嚴把關的事項，窗口單位領導必須定期到窗口輪值并審簽；需窗口單位集體研究或需要現場勘察、技術檢測、專家論證、社會公示或需要部門正職領導簽批的復雜性事項，應限時辦結。報市政府及上級有關部門研究審批的時間另行計算。

（三）高效便民原則。窗口單位要將本單位的審批服務業務進行有機整合，原則上由一個處室審批、一個領導分管，并將審批權限集中后統一入駐中心集中辦理，統一收費；同時采取動態、漸進、持續的方式推進審批流程再造，簡化審批流轉環節、精簡申報材料、壓縮辦理時限，按照程序最簡、路徑最短的要求高效流轉。

（四）創新改革原則。圍繞企業注冊登記、重點項目服務以及房地產權屬登記等投資軟環境和民眾關注的“熱點”、“難點”問題，大膽創新。實行企業注冊登記“一條龍”、投資建設項目“一條龍”、房地產交易登記辦證“兩證合辦一條龍”和廣告審批辦理“一條龍”服務等運作機制，提高辦事效率。

（五）規范公開原則。進入中心辦理的事項必須嚴格按照科學規范的程序進行操作，并做到“八公開”，即公開審批服務內容、審批依據、申報條件、申報材料、辦理程序、承諾期限、收費標準、辦事結果。

第六條 實行公共資源交易集中管理，統一進場交易、統一平臺運行、統一信息發布、統一監察監督。

第二章 主要職責

第七條 服務中心主要履行以下職責：

（一）負責制定服務中心的各項規章制度，并組織實施和監督檢查；

（二）負責對入駐服務中心的行政許可、非許可審批和公共服務事項的篩選、調整，指導入駐單位對審批流程的再造；

（三）負責進駐服務中心事項辦理過程的管理和監督，為申辦人提供辦事引導和綜合服務；

（四）負責公共資源交易的組織、協調和服務，會同公共資源主管部門對交易活動進行監督；

（五）負責市網上審批及效能監察系統的建設和管理以及服務中心的信息化建設；

（六）負責對服務中心工作人員、入駐服務中心的窗口及工作人員、公共資源交易單位及工作人員的管理和考核；

（七）受理對入駐服務中心窗口及公共資源交易單位工作人員服務質量、效率等方面的投訴；

（八）為進駐服務中心的窗口及單位提供辦公場所、運行管理等方面的保障和服務；

（九）指導和監督服務中心分中心及各縣（市、區）服務中心的業務工作；

（十）承辦市委、市政府交辦的其他事項。

第三章 運作模式

第八條 根據進入服務中心辦理事項的辦理程序、關聯程度和相關要求，事項分為“咨詢件”、“即辦件”、“承諾件”、“聯辦件”、“轉報件”、“特辦件”。

（一）咨詢件、即辦件，實行即收即辦、當場辦結；

（二）承諾件，實行限時辦結；

（三）聯辦件，實行聯審聯辦或并聯審批；

（四）轉報件，實行接辦負責，跟蹤落實；

（五）特辦件，實行“綠色通道”辦理。第九條 窗口單位在服務中心設立辦事窗口，代表本單位辦理具體審批事項，并根據實際工作需要，向服務中心窗口派遣常駐中心窗口的工作人員。

第十條 服務中心建立窗口負責人制度。窗口負責人由進駐單位正式任命并充分授權，形成“中心、窗口、部門”三位一體、目標同向、運作同步的工作合力。

第十一條 服務中心設立綜合窗口，日常辦件量少的部門，其事項納入綜合窗口統一辦理。

第十二條 服務中心實行動態管理制度。對進駐服務中心的單位、事項、人員以及窗口數量，根據法律法規的變化、機構改革、職能變動、工作需要等情況，實行動態管理。

第十三條 服務中心實行審批專用章制度。窗口在辦理事項過程中的通知用章、依法不需要頒發相關證照的決定用章，原則上應當使用審批專用章，審批專用章在行政審批工作中與審批機關公章具有同等效力。

第十四條 審批專用章由各窗口單位按照服務中心統一要求的規格負責刻制，經服務中心留印后統一啟用。窗口單位相同效力的專用章同時廢止。

第十五條 審批專用章僅限于服務中心內使用，不得異地使用。

第十六條 公共資源交易實行“產權單位負責、職能部門監管、專業機構交易”的原則，市直相關職能部門應當加強對本專業領域交易活動的指導和監管，制定進場交易的具體辦法，并做好進場交易項目的各項準備。

公共資源交易各專業交易機構要與各行政主管理部門加強溝通、聯系，做好業務銜接。

服務中心要配合各行政主管部門加強對交易機構的管理和監督，形成職能部門、服務中心、專業交易機構協調一致的聯動機制。

第十七條 進駐服務中心的窗口和單位應按照批準的收費項目、收費標準開具票據。

第十八條 進駐服務中心的窗口和單位的財物管理、經費來源渠道不變。

第十九條 服務中心實行一次性告知制、首問責任制、受理承諾制、限時辦結制、否定報備制、同崗替代制（AB崗制）、失職追究制等機關效能建設制度，并逐步建立電子政務的管理服務模式。

第二十條 服務中心建立協調督辦制度。對涉及重大問題或職責不清、意見不一的聯辦件，或影響較大的行政投訴件，以及市政府交辦的重要事項，由服務中心協調督辦。開辟重點項目綠色通道，對重點項目實行主動協辦、限時快辦、全程跟蹤服務，加快重點項目落地實施。

第二十一條 服務中心實行監督監察制度。通過受理投訴、電子監察、視頻監控、辦件抽查等形式，對行政審批服務過程中的依法行政、工作效率、服務態度、廉潔自律等情況實施監督監察，發現問題及時預警糾錯和處理。

第四章 窗口人員管理

第二十二條 窗口工作人員在窗口工作的時間原則上不少于2年，在窗口工作期間一般不再承擔原單位的其他工作。各部門調換窗口工作人員時，應事先征得服務中心同意。

第二十三條 窗口工作人員實行雙重管理，行政關系隸屬派駐單位，其編制、職級、待遇、工作經費由派駐單位負責。黨、團組織關系轉入服務中心，接受派駐單位和服務中心的雙重管理。服務中心對窗口工作人員具有教育培訓、考核評議、監督檢查和人事建議權，考核獎勵、評先評優實行指標單列。

第二十四條 派出單位要切實從政治上、工作上、生活上關心窗口工作人員，把窗口工作人員的教育培訓、選拔任用納入單位統籌，并做到同等優先。窗口工作人員在選拔任用時，應當征求服務中心的意見。

第二十五條 窗口工作人員要樹立服務理念，嚴格遵守國家法律、法規和服務中心的規定，接受服務中心的考核管理。服務中心有權建議部門調換不稱職的窗口工作人員。

第二十六條 服務中心建立窗口工作人員臨時檔案。因任期屆滿或其他原因調整輪換的，臨時檔案交所在單位人事部門存檔，作為其晉職晉級的重要依據。

第五章 網絡管理

第二十七條 服務中心建立網站和計算機網絡系統。計算機網絡包括內網和外網。內網即政務網及各部門的專網，為各單位業務開展提供網絡保障。外網即互聯網，面向社會提供服務，主要提供大廳簡介、規章制度、辦事指南、信息發布、網上申報、網上交易、投訴受理等服務。

第二十八條 各窗口工作人員必須在指定的計算機上工作，未經允許不得隨意使用他人的計算機，使用計算機必須嚴格遵守操作規程，并注意保密。

第二十九條 各窗口工作人員需有較強的病毒防范意識，不得使用盜版軟件，不得為外單位人員拷貝軟件，不得擅自將服務中心內網的計算機連接到外網。

第六章 績效考評

第三十條 服務中心建立入駐窗口、單位及其工作人員的績效考評制度。

第三十一條 績效考評采取人機結合的方式，通過綜合管理系統實時采集相關數據匯總產生。考核結果以一定形式上報市委、市政府，并向窗口單位或行政主管部門通報。

第三十二條 服務中心入駐窗口、單位的績效考評納入派出單位黨風廉政責任制考評、依法行政考評、績效管理、文明單位評選等考核評選的重要內容和依據。

第七章 監督管理

第三十三條 服務中心應建立健全內控機制，完善配套管理制度，強化行政監察和效能管理，接受法制、監察、效能等行政部門的指導監督和社會監督。

第三十四條 服務中心應加強對服務窗口的日常管理，開展現場巡查抽查、窗口單位自查、服務對象評價、行風監督檢查等工作，促進服務質量和水平的提升。

第三十五條 對在行政審批服務工作中，單位有下列情形之一的，對相關責任人給予通報批評、效能告誡、黨政紀處分：

(一)擅自設立審批事項或對已取消的審批事項繼續審批的；

(二)具備條件而拒不進入服務中心集中辦理，或違反“一事一地”原則進行“體外循環”的；

(三)不向中心窗口進行必要授權的；

(四)不按規定會同辦理并聯審批事項的；

(五)擅自取消、停止或增減行政審批程序或者條件的；(六)擅自收費或者不按規定項目和標準收費或者違法收取抵押金、保證金的；

（七）其它違規違紀行為。

第三十六條 對在行政審批服務工作中，個人有下列情形之一，過錯情節輕微的，給予批評教育、責令寫出書面檢查、通報批評等處理；過錯行為情節嚴重，或拒不糾正的，予以調離崗位、效能告誡的處理：構成違紀的，按照管理權限和規定的程序作出處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關依法處理。

（一）對符合條件的行政審批服務事項不予受理的；

（二）不在規定期限內作出行政決定的；

（三）不一次性告知申請人應當補正全部申請材料和內容的；

（四）未說明不受理申請或者不予批準理由的；

（五）不向申請人提供規定的申請書格式文本的；

（六）有服務態度差、辦事推諉、貽誤工作的，或有吃拿卡要行為的。

（七）其它違規違紀違法行為。

第三十七條 服務中心受理當事人的投訴和舉報，并及時進行處理。窗口工作人員因服務態度等自身因素被投訴，經查確屬個人過錯的，由服務中心給予通報批評；情節嚴重或經批評教育無明顯改進的，由所在單位調離窗口工作崗位，并按有關規定進行處理。

附 則

第三十八條 服務中心運行中涉及的績效考評、人員管理等具體實施辦法，由服務中心結合工作實際另行制定，并報市政府批準后執行。

第三十九條 服務中心各分中心、縣（市）區行政服務中心的管理，參照本辦法執行。

第四十條 本辦法由市行政服務中心負責解釋。第四十一條 本辦法自頒發之日起執行。