第一篇：檔案檢查共性問題匯總20180226

均衡創建學校檔案檢查共性問題匯總

在宜陽縣教體局領導的統籌安排下，2018年1月15日——2018年2月5日均衡辦人員對均衡創建學校檔案進行了詳細檢查，對每盒、每卷、每項都提出了指導性建議，同時也發現了許多問題。現將常見的共性問題匯總如下，望各學校加以整改，做好各種檔案資料整理和歸檔工作，為迎接2018年3月份市里驗收，2018年4月省里驗收，2018年10月份國家驗收做好充分準備。

總體設計方面：

1、檔案盒封面：用淺黃紙彩色打印，封面及側封均應顯示A級指標、B級指標、本盒名稱（如A5質量與管理，B2質量7，體質健康）、建檔時間××年——××年（經費××年）等相關內容；側封上應顯示案卷號（檔案建設材料中目錄上的序號）。

2、卷宗：（白紙打印貼在檔案盒蓋的背面）卷宗標題主要反映本盒裝了幾卷（有幾卷填幾行）和這幾卷的內容。不要把卷宗標題和歸檔文件目錄搞混淆。

3、卷封皮：用硬牛皮紙或較厚的彩紙做封皮和封底，封皮校徽彩色打印，應顯示A級、B級指標、本盒名稱（如A5質量與管理，B2質量7，體質健康），需顯示案卷號和分卷編號。

4、歸檔文件目錄：題名和卷宗標題里面的文字大小要一致，題名內容要詳細，后面要按規定格式填寫好歸檔日期、頁數（××-××）。目錄要和內容一一對應。

5、活頁裝訂，橫版材料標題向內，豎版材料標題向上，材料內容字跡清晰，排版規范，裝訂整齊；檔案頁碼標注在右下角，內容尚不確定的可暫時用鉛筆標出頁碼。

6、所有圖片（不包括復印件）要求A4紙彩色打印，一頁2張照片，每次活動4幅照片即可，照片（建議照橫版照片）要豎排，每張照片下面用黑體三號字做照片的注釋，注釋要居中。

7、各項計劃、制度、總結等文字材料堅決不能出現外地地名、其他學校名、非本校教師姓名、前后邏輯錯誤、時間錯誤等不符本校實際的內容，不能照搬照抄其他學校的相關資料。個別學校3年檔案中，計劃總結類材料雷同甚至一字未改。

8、材料過多需分卷時,可加四級指標（分為①②③……），每卷均需制定歸檔文件目錄并與本卷內容相符。材料歸檔順序可參考均衡縣學校檔案總目錄中各項材料的順序裝檔。9、16—17學年和17—18學年是重點，綜合卷更是重中之重，要做到資料詳實，數據準確達標，制作美觀、裝訂規范。

10、個別學校存在空盒、空年現象！檔案內容方面：

一、綜合卷

1、材料不完整。大多學校少辦學基本標準自評表（即學校十項核心指標自評表）、學校平面圖等。三個合格證等縣級驗收發放。不要裝入過多與均衡指標無關的材料。

2、沒整理夠４年。有的只整理了1年或2年。

3、學校會議記錄為電子打印，有失真感。

4、裝檔不規范。綜合卷要求4年整理一套檔案，綜合卷1（自查自評）和綜合卷3（學校創建）按照要求每年裝１卷，４年裝４卷分別放入一盒內，卷２（上級文件）可按時間順序裝1卷。檔案時間應為2014年－2018年

5、學校綜合評估表得分與A1－A5卷相關項得分不一致。

6、上級文件參考郵箱①LLQDDS@163.com 密碼：008008 ②jyg68330682@126.com 密碼：68330682。

二、A1學校設置與班額 A1B1-A1B4：

1、轄區服務平面圖沒按要求制作。需要彩色打印、要有注釋、比例尺、方向等。

2、學生花名冊格式混亂，統計表與花名冊人數不符，或有大班額現象但自評仍為滿分。

3、學校平面圖沒標注相關功能區等。

4、圖片沒按要求編輯和彩色打印。

三、A2校舍建設 A2B1-A2B7：

1、圖片沒按要求編輯和彩色打印。

2、統計表設計的項目沒能全面涵蓋該項考核指標。

3、“輔助用房專用教室等”統計不全（即小學7室、中學10室），“辦公用房”統計不全（不少于評估表上羅列的6室）。

4、B5-B7加入過程管理材料，另成一卷。B7要有食堂“三證”公示照片。

四、A3設備實施和場地 A3B1-A3B3：

1、圖書檔案少圖書情況統計表，要顯示圖書總體情況和新增圖書情況等考核指標。初中少閱覽室材料。其他應入檔資料（圖書室照片、師生借閱圖書、參加讀書活動圖片、上級領導視察指導圖書室建設的圖片、圖書室或者讀書活動獲得的獎證復印件等）。

2、教學儀器條理不清，內容雜亂。要進行分卷，可把校級內容分一卷，功能室檔案分一卷或幾卷。此處功能室有：①初中功能室包括儀器室、實驗室、勞動技能教室、心理咨詢室。②小學功能室有科學教室、儀器室、心理咨詢室。功能室檔案從2014年以來功能室建成使用開始建立。驗收當年材料應放入各功能室內。

3、教育信息化少設備登記表，初中少錄播室材料。小學少多功能教室材料。

4、A3（B1-B3）卷大部分學校材料不全，因相關裝備設施不到位，現無法完成相關檔案。

A3B4——音美器材：

1、有些學校自評表標準不對（16-

17、17-18學年要按一類標準自評）。

2、在配備目錄統計中應包含標準、實有數量、缺少數量。

3、使用記錄填寫不規范，應按實際填寫而不是應付。

4、大部分學校缺少儀器報損記錄和新增儀器登記表。

A3B5——體育器材：

1、有些學校自評表標準不對（16-

17、17-18學年要按一類標準自評）。

2、在配備目錄統計中應包含標準、實有數量、缺少數量。

3、使用記錄填寫不規范，應按實際填寫而不是應付。

4、大部分學校缺少儀器報損記錄和新增儀器登記表。

A3B6——運動場地

1、運動場統計表內容少，可以包含環道、直道、籃球場、排球場、學生游戲區、體育器械區等；圖片資料中也應將相應區域圖片展示出來，并附些學生在運動場地活動的圖片，以展示運動場地的利用效果，并且彩色打印。

2、運動場地效果示意圖不規范，應用繪圖軟件繪制出來。

五、A4教師與經費

A4B1教師1——師資水平（A4-B1-1）

1、有些學校自評表標準不對（高學歷教師小學不低于60%，初中不低于40%）同時應添加中級以上職稱自評（小學不低于40%，初中不低于45%）。

2、在教師基本信息統計中缺少縣級以上骨干教師統計及相關證書，部分學校的四種證件的順序與登記表順序不一致。

A4B1教師2——新補充教師（A4-B1-2）

新補充教師應為近三年參加教師職業的教師（我縣應是新補充的特崗教師），并且要求學歷在本科以上。

A4B1教師3——師資培訓：（A4-B1-3）

1、大部分學校缺學年培訓計劃（學校針對縣級以上培訓出臺的計劃措施）。

2、縣級培訓和校本培訓沒有分開整理。

3、縣級以上培訓應按統計表順序逐項歸檔，即每項培訓的資料整理在一起（上級文件、學習過程、相關證書、圖片資料）。

4、校本培訓應有計劃、總結、過程性的活動記錄和圖片（盡量多的提供）。

5、部分學校整理材料有日期和學校姓名不對的情況。

A4B2經費1——財務管理（A4-B2-1）

1、經費項目都應按自然年（1—12月）整理，包括檔案封皮、目錄上的時間。

2、大部分學校都或多或少缺相應的 項目，需按項目補充完整。

3、財務公開內容應以圖片出示并按要求打印。

A4B2經費2——經費支出與工資（A4-B2-2）

1、年度培訓（培訓經費不低于總支出的5%）和貨物工程采購單據整理普遍不規范，應該先制出統計表，按統計表順序附相應的單據，單據需按要求整理打印（一張A4紙上兩張單據）。

2、工資花名冊僅提供每年12份工資冊，2018年提供檢查前一個月的工資冊，同時農村學校添加農村教師補貼一項（制出本校教師工資冊，不能復印全鄉工資冊）。

3、部分學校缺績效考核結果或績效考核只能提供一學期的。

A4B2經費3——兩免一補（A4-B2-3）

1、部分學校缺少相應的項目，沒有按要求整理，檔案整理不規范，內容混亂。

2、公示情況應以圖片形式展示（A4紙彩色打印）。

六、A5質量與管理 A5B1管理常見問題

1、管理1——上級來文（A5-B1-1）

本盒中放與教育教學、學校管理相關的上級文件，不要放其他類文件（如安全文件）。

2、管理2——規范辦學（A5-B1-2）本盒中自評表是對一級指標（A5）質量與管理，二級指標（B1）管理的自查自評，建議自評打分5分，盒內需另附紙（放在卷宗上，不裝訂）對該二級指標的本校現狀進行說明（即卷宗概況，B1其他盒不再顯示卷宗概況）。

3、管理3——課程設置（A5-B1-3）

課程表整理不規范，大部分學校未體現綜合實踐活動、地方與學校這兩門課程（每周各2課時）。建議參考11月27日下發的檔案建設材料（質量與管理3）相關說明對課程進行設置，可在總課程表下對相關課程做文字說明。

4、管理4——計劃總結（A5-B1-4）

計劃、總結等相關文字材料排版不規范（建議標題小2號黑體或宋體加黑，正文4號仿宋），個別學校材料中出現外地名、其他學校名、非本校人員姓名、不符合本校實際情況、前后邏輯、日期等錯誤，須訂正。

5、管理5——德育管理（A5-B1-5）

初中為團隊工作，小學只需少先隊即可。各學校的德育活動、團隊活動、主題班會等過程性材料均不完善，圖片資料較少。德育活動至少包含以下內容：核心價值觀教育、法制教育、感恩教育、愛國主義教育、誠信教育、養成教育、心理健康教育等。

6、管理6——教育公平（A5-B1-6）

農村學校只需體現留守兒童、三殘兒童即可。城關鎮6 所學校、局直3所學校、錦屏鎮香鹿山鎮個別學校需體現進城務工隨遷子女相關檔案。

7、管理7——師德建設（A5-B1-7）

師德師風建設性文件裝入近一學年市、縣、中心校及學校關于師德建設的相關文件，部分學校活動記錄和圖片需完善，教師筆記（手寫）放幾本即可，檔案材料中有相關空白表格，不要自制表格。

8、管理8——健康教育 食品安全（A5-B1-8）健康教育：計劃總結應體現健康教育知曉率、健康行為形成率（均達90﹪以上），課程表需顯示健康教育（每兩周一課時），健康教育活動記錄、主題班會每學期每班不少于1次，有兩篇以上健康教育優質課教案（校級以上），健康教育知識宣講每學期不少于1次，宣傳欄每學年不少于6次。學生健康體檢通知總結應放入由體檢單位（縣疾控中心）出具的學生體檢結果及干預措施。健康教育單獨一卷裝訂，裝入盒26（案卷號26，卷宗號：A5-B1-8-①）中。

食品安全：食品安全宣傳、主題班會每學期每班至少1次，班級食品安全黑板報每學期至少1次，食品安全優質課教案兩篇（校級即可）以上，食品安全知識宣講、宣傳欄圖片資料需完善。食品安全單獨一卷裝訂，裝入盒26（案卷號26,卷宗號：A5-B1-8-②）中。

9、管理9——疾病防控（A5-B1-9）疾病防控宣傳資料、圖片分春秋兩季各1次，黑板報每學期每班1期。晨午檢異常學生登記表、因病缺課登記表每月按班級匯總一次，填入一張表格存檔。學校公共場所消毒記錄，每月至少1次并顯示時間、場所、方式、消毒人及效果。

A5B2質量常見問題

1、質量1——素質教育（A5-B2-1）

大多數學校素質教育活動記錄少；綜合實踐活動作為必修課程其內容主要包括:信息技術教育、研究性學習、社區服務與社會實踐以及勞動與技術教育。綜合實踐活動要有計劃、方案、圖片、總結。

2、質量2——課程改革（A5-B2-2）

本盒內容較多，請按下發的“中小學校均衡縣檔案建設要求（教育股部分2016年）”整理。課程改革檔案里缺少活動圖片；課程改革檔案里沒有教師學習筆記，優質課、公開課、示范課資料不完善。

3、質量3——素質評價（A5-B2-3）

應有學年學生綜合評價總結；學生評價手冊里沒有活動類科目成績，沒有學生綜合評價內容，家長寄語部分填寫不完善。

注：要求一學年填兩次，填好后在檔案盒中，每一年級放2本評價手冊，其它分年級分班保存至學校檔案室。

4、質量4——學生成績（A5-B2-4）

自評表應有詳細數據并與成績冊一致，有上下兩期期末成績冊，如有多頁的，每頁要有表頭；不要總分、名次，不及格不要太多，各年級學生成績及格率大于90%，成績冊中應有藝術類成績：音樂、美術和綜合實踐成績：勞動技術、信息技術和地方課成績。

注：學科類科目用分數，活動類科目（如地方與學校課程、綜合實踐活動、藝術類用優秀、良好、合格、不合格）。

5、質量5——榮譽（A5-B2-5）

分三部分:學校榮譽登記表及復印件或照片；教師榮譽登記表及復印件或照片；學生榮譽登記表及復印件或照片；大部分學校沒有加蓋學校公章；

6、質量6——鞏固率（A5-B2-6）

請按下發的“中小學校均衡縣檔案建設要求（教育股部分2016年）”整理，三個表冊要與三九報表一致與質量4中的自評表一致，畢業生全科合格率不低于80%且與成績冊一致。要有相對應的一、六或七、九年級花名冊，大多數學校缺學年控輟保學措施、學年控輟保學目標責任書、學年流動生統計表、及轉學聯系表。

注：（小學六年鞏固率不低于95%，初中三年鞏固率不低于92%，全科合格率不低于80%，各率用百分比來表示）

7、質量7——體質健康（A5-B2-7）請參考下發的“體衛藝檔案目錄”及相關表冊；目錄要詳細不能只寫計劃、制度、總結；學校統計表中要顯示各年級和全校的體質健康及格率；測試成績要顯示每個學生優秀或良好或及格或不及格并與體育上報數據一致；陽光大課間檢查記錄每周不少于兩次；陽光體育大課間活動圖片資料（A4紙3頁6張彩色照片，注明活動名稱，要有全景、不同項目、不同季節的內容）。

8、質量8——體質健康（A5-B2-8）

安全制度、安全預案要全；要有法制副校長聘書和心理咨詢師證書復印件。

9、質量9——安全教育（A5-B2-9）

安全責任書要有學校與中心校的、學校與老師的，學校與家長的；排查記錄不能太少；至少一個教師的安全教案；安全演練第學期不少于兩次 ；家校聯系指家訪記錄、家長會、家長學校等；安全試卷要讓學生做后，老師批改。

七、辦學特色卷：

大部分學校有材料，已通過特色學校驗收的學校材料齊全。個別學校沒有特色卷。特色卷也是均衡創建必備的檔案內容，也要認真對待。

均衡創建辦公室 2018年2月7日

第二篇：共性檔案

（一）共性檔案

1、部門（單位）基本情況

①、2009-2010學年龍泉小學創建衛生縣城背景材料 ②、2010-2011學年龍泉小學創建衛生縣城背景材料 ③、育文明之花、鑄和諧發展(學校近幾年情況介紹材料)

（一）共性檔案

2、組織管理

(1)、龍泉小學2009-2010愛國衛生工作領導小組(2)、易門縣龍泉小學2009-2010學年創建國家衛生縣城領導小組及相關要求

(3)、易門縣龍泉小學2009-2010學年健康教育領導小組(4)、易門縣龍泉小學2009-2010除“四害”領導小組

(5)、易門縣龍泉小學2009-2010學年控煙領導小組及職責(6)、龍泉小學2010-2011愛國衛生工作領導小組

(7)、易門縣龍泉小學2010-2011學年創建國家衛生縣城領導小組及相關要求

(8)、易門縣龍泉小學2010-2011學年健康教育領導小組(9)、易門縣龍泉小學2010-2011除“四害”領導小組

(10)、易門縣龍泉小學2010-2011學年控煙領導小組及職責(11)、龍泉小學2011-2012愛國衛生工作領導小組

(12)、易門縣龍泉小學2011-2012學年創建國家衛生縣城領導小組及相關要求

(13)、易門縣龍泉小學2011-2012學年健康教育領導小組(14)、易門縣龍泉小學2011-2012除“四害”領導小組

(15)、易門縣龍泉小學2011-2012學年控煙領導小組及職責(16)、龍泉小學2009-2010學年校園及衛生管理規定

(17)、龍泉小學2009-2010學年師生個人衛生及儀表管理規定

(18)、龍泉小學2010-2011學年校園及衛生管理規定

(19)、龍泉小學2010-2011學年師生個人衛生及儀表管理規定

(20)、龍泉小學2011-2012學年校園及衛生管理規定(21)、龍泉小學2011-2012學年師生個人衛生及儀表管理規定

(22)、龍泉小學2009-2010學年各班公共區域分布說明(23)、龍泉小學2010-2011學年各班公共區域分布說明(24)、龍泉小學2011-2012學年各班公共區域分布說明

(25)、易門縣龍泉小學2009-2010學年衛生專兼職管理人員名單及工作職責

(26)、易門縣龍泉小學2010-2011學年衛生專兼職管理人員名單及工作職責

(27)、易門縣龍泉小學2011-2012學年衛生專兼職管理人員名單及工作職責

(28)、易門縣龍泉小學2009-2010學年愛國衛生工作計劃(29)、易門縣龍泉小學2009-2010學年愛國衛生工作總結(30)、易門縣龍泉小學2010-2011學年愛國衛生工作計劃(31)、易門縣龍泉小學2010-2011學年愛國衛生工作總結(32)、易門縣龍泉小學2011-2012學年愛國衛生工作計劃(33)、龍泉小學2009-2010學年學習、紀律、禮儀、衛生綜合考核匯總表

(34)、龍泉小學2010-2011學年學習、紀律、禮儀、衛生綜合考核匯總表

(35)、龍泉小學2009-2010學年會議記錄(36)、龍泉小學2010-2011學年會議記錄(37)、龍泉小學2011-2012學年會議記錄

(38)、龍泉小學教師、學生參加各項活動情況記錄表(39)、龍泉小學開創創衛工作的經費開支統計表

（一）共性檔案

3、健康教育與控煙計劃

（1）、易門縣龍泉小學2009-2010學年健康教育領導小組（2）、易門縣龍泉小學2010-2011學年健康教育領導小組（3）、易門縣龍泉小學2011-2012學年健康教育領導小組（4）、易門縣龍泉小學健教人員名單（5）、龍泉小學宣傳欄安排情況及圖片（6）、2009-2010龍泉小學控煙工作計劃（7）、龍泉小學2009-2010學校控煙工作總結（8）、2010-2011學年龍泉小學控煙工作計劃（9）、2010-2011學年龍泉小學控煙工作總結（10）、易門縣龍泉小學2011-2012學年控煙工作計劃（11）、易門縣龍泉小學教職工控煙協議書（12）、創衛標語、衛生警語和禁煙標志

（一）共性檔案

4、除四害工作

（1）、易門縣龍泉小學2009-2010學年除四害領導小組（2）、易門縣龍泉小學2010-2011學年除四害領導小組（3）、易門縣龍泉小學2011-2012學年除四害領導小組（4）、易門縣龍泉小學除“四害”人員登記表（5）、龍泉小學開展創衛工作經費開展統計表（6）、龍泉小學2009-2010學年除四害工作計劃（7）、龍泉小學2009-2010學年除四害工作總結（8）、龍泉小學2010-2011學年除四害工作計劃（9）、龍泉小學2010-2011學年除四害工作總結（10）、龍泉小學2011-2012學年除四害工作計劃（11）、龍泉小學除“四害”工作記錄（2009.9-2012.4）（12）、除“四害”宣傳資料

（一）共性檔案

5、環境衛生管理

（1）、易門縣龍泉小學衛生保潔人員登記表及工作職責（2）、龍泉小學廁所位置圖（3）、龍泉小學日產垃圾及清運情況（4）、龍泉小學綠化面積及養護制定

第三篇：(群發)檢查共性問題匯總(2015.6.19)[推薦]

規范財務管理

——關于審計、財務檢查中發現的問題

一、規范記賬憑證的原始附件

1、鉛筆備查內容在復印后要及時處理掉。

2、記賬憑證后缺少原始單據的，要登記備注，及時補全。

3、對于不合規的單據（如：招待客戶申請單、售服報告書、專家論證費時申請等）應另行裝訂備查。

4、頂票開具的發票金額與實報金額不符時，考慮如發票金額與實報金額相差較大或收到的是手工發票時，應全額入賬。

5、現金支付款項時要有原始憑據作為支持，如收據（收款人要寫全名）；支付個人現金時要附收條（收款人名字和手印）及身份證復印件。

6、支付工程進度款，后附單據有：付款申請單、收據（或發票）、工程進度完成情況確認表（總表）。施工記錄、工程量清單、工程進度款計算表、工程款支付申請表等單據可另行裝訂備查。

7、年終用集團田森卡支付工程款應按現金業務處理，注意不要在賬中有卡支付的痕跡。

8、各項目清查總承包方的回票情況，已結算工程進度款部分，要在近期催收發票。

9、銷售回款后附單據：收款收據。銷售商鋪（住宅）預定協議書、請示報告、售服報告書等另行裝訂備查。

10、憑證后所附POS機收款刷卡入賬單，這種光面紙時間一久字跡會全部退去，要求附復印件。

要求會計每月結賬后必須及時檢查當月記賬憑證后原始單據是否合規、是否完整；在裝訂前項目財務經理務必進行復核，相關人員在記賬憑證上簽章。

二、規范會計分錄

分錄要嚴格按照會計準則編制，真實反映業務的全過程：

1、紅沖問題：

如：xxx工資付出又退回，分錄為：

借：銀行存款

1028

貸：銀行存款

1028

影響資金分析，不能真實反映業務的全過程。要求必須用紅沖。

貸：銀行存款

1028

貸：銀行存款

1028

2、合同剩余質保金部分應從預付賬款（或應付賬款）轉入“其他應付款－質保金”。

3、銷售回款要區別款項目明細入賬：

房款、定金：預收賬款

誠意金：其他應付款－購房誠意金

4、各分（子）公司，如只有一個項目的，建議將項目總經理、成本人員及行政、財務人員工資計提到“開發間接費用－工資”中核算；有兩個以上項目的，建議將項目總經理、成本人員工資計提到“開發間接費用－工資”中核算。

三、加強貨幣資金的管理：

一些項目現金與賬面資金長期不對賬，存在較大差異，銀行余額長期不作調節表，對出納工作缺乏監督管理。

要求：

1、對現金庫存要定期或不時抽盤，并有記錄，需由出納、會計、財務經理對盤點結果簽字確認，留檔。

2、按月核對銀行對賬單與銀行存款日記賬，編制余額調節表。余額調節表和銀行對賬單應按會計檔案資料保存。按內部牽制制度，應由會計編制；如出納編制，須由會計復核簽字確認。

四、財務檔案的管理：

（一）合同資料管理及銷售臺賬、合同臺賬的設置

1、拆遷類合同

2、施工類合同

清查所有合同，核對進度款支付是否與合同付款方式一致，發票是否已收回，印花稅是否已交納，建合同臺賬，將合同總價、付款方式、已付進度款、發票情況等主要信息登記入表，定期核對更新。

將合同分類放置，稅務局備案（查）合同應單獨存放。特別關注：

（1）總包單位的施工合同與中標通知書一致的放在稅務局備案合同里；

（2）各項目與物業公司簽定的物業服務合同，物業發票與合同物業費金額是否一致，不一致的合同要單獨存放；（3）項目前期與政府部門簽定協議，要關注其中的優惠政策。

3、銷售類合同

按銷售方案、購房合同（未簽定住建局購房合同的按商鋪（住宅）預定協議書)，建銷售臺賬，將合同簽定日期、房號、住戶名稱、房屋面積、成交價、交款方式（一次性、按揭）、已收房款等主要信息登記入表，定期核對更新。

4、項目相關資料

將與項目有關的前期證件資料復印整理，以備稅務檢查時使用。如：項目的立項批文、土地使用權出讓合同、土地成交確認書、土地預審意見、國有土地使用權證、建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、建設工程施工許可證、商品房預售許可證、中標通知書等。

（二）稅務局資料管理

整理公司的相關證件復印件及稅務局的資料原件，以備稅務檢查時使用。

公司的相關證件：如營業執照、稅務登記證、代碼證、資質證等。稅務局資料：稅務登記表、稅種核定表、房產土地使用稅冊籍表，稅務檢查結果回執、稅收申報表、企業所得稅年報、財務報表、發票（或專用收據）的領購簿（表）等。

（三）賬簿的打印

有許多項目未及時打印賬簿，或是打印的明細不合規，純粹成了流水賬，無法查閱。

要求：各項目財務經理督促檢查。近期組織力量專項檢查相關檔案管理工作。

五、其他：

1、關注項目的施工進度、銷售進度是否與實際情況相符。如施工進度滯后的，要加快發票的催收工作。賬面銷售進度滯后的要考慮好對稅務局的解釋理由。

建議各項目會計經常與成本部溝通，關注工程進度。

2、同一家單位在多個往來科目同時掛賬的要核實掛賬原因，核對往來金額是否正確后，做調賬處理。

第四篇：崗位工作標準檢查共性問題講解

10-11月份部門工作檢查中共性問題講解

以崗位標準為檢查表，對各部門進行了系統的檢查（設備、工裝、生產過程沒有檢查），檢查出的共性問題如下： 一

月度工作計劃 月度工作計劃的策劃，策劃的是具體的措施或活動，內容應包括：

1）計劃的要求

2）工作改進的要求；

3）完成工作目標所需的活動；

4）領導的安排；

5）歸口部門的安排

計劃的內容應具有可實施性和可檢查性應根據輕重緩急盡可能量化 4 應有審批程序

二 對下級工作的檢查、記錄和改進 下級應有自己的崗位工作標準，并簽字承諾； 部門主管領導應按下級的工作標準每月檢查一次，也可以請下級先自檢；

對下級的檢查應建立記錄，記錄應詳細，特別是那些不合格項，應有可追溯性；

對檢查出的不合格，應進行整改，并保持整改和效果的驗證記錄。三 糾正預防措施

糾正措施

本次糾正措施的共同問題是原因分析不到位，要注意分析多方面的原因，特別是要注意分析管理上的原因，也要注意分析到根本原因，然后對多方面的根本原因采取消除的措施，及糾正措施。

對糾正措施應進行驗證，驗證措施實施的有效性，如果無效，還應繼續分析原因，采取相應的措施，再驗證，直到問題不再發生為止。各部門提供不出預防措施，原因是不注意預防不合格的考慮和觀察，也應通過統計分析發現潛在的不合格，從而采取預防措施。四 本部門記錄控制

應根據部門主管的崗位職責標準，建立本部門的受控記錄清單。清單中應有記錄的名稱、編號、收集的人員、歸檔日期、保持地點、保存期限等內容。部門主管應按這個記錄清單檢查收集、歸檔和保存的情況。

五 統計分析和改進

各部門主管應根據本部門工作改進的需要策劃需要統計分析的數據，確定統計的方法，應建立的圖表，分析和找出問題的方法，以及如何解決問題進行改進。應注意通過統計，達到主要項分析，主要原因分析，趨勢分析等，從而找出問題。六 部門月度例會

雖然各部門均已召開的本部門的月度例會，但是沒有確定例會的輸入和輸出的內容。首先應確定會議的輸入內容，由誰來輸入。然后進行會議討論，討論什么，要得出什么結論。會后輸出是什么，輸出的問題怎樣落實。

部門月度例會的目的在于總結和改進，達到不斷提高本部門績效的目的。所以要注意會議的質量。為達到以上要求，各部門應建立本部門的月度例會程序，對以上的輸入、討論、輸出、改進做出規定，使會議程序化，以達到會議的高效率。七 月度工作總結

月度工作總結是本部門工作的總結匯報，建議辦公室建立統一的模式，以保證各部門在內容方面的一致性。

劉德恒

09.11.4

第五篇：病歷檢查存在的共性問題

病歷檢查存在的共性問題

1、搶救記錄不規范，應按規范要求：搶救記錄是指患者病情危重，采取搶救措施時作的記錄。因搶救急危患者，未能及時書寫病歷的，有關醫務人員應當在搶救結束后6小時內據實補記，并加以注明。內容包括病情變化情況、搶救時間及措施、參加搶救的醫務人員姓名及專業技術職稱等。記錄搶救時間應當具體到分鐘。

2、同一天的上級醫師查房記錄及日常病程記錄時間距離太近如15：:00一個上級醫師查房記錄，15:06一個日常病程。

3、4、個人史中從事具體工作空項。

查體脊柱及四肢書寫正常，但在專科檢查中描述異常，二者不符。

5、出院記錄中主要檢查結果應為門診及入院后的作為確診依據的檢查結果，而不是出院時治療后的結果。影像檢查號未填寫。

6、手術科室有的住院病志中左鎖骨中線距正中線的距離不正確，心界不正確。

7、化驗結果無選擇的引用到病程記錄中，重點不突出，對異常結果無分析。

8、病程記錄不及時，24小時入出院記錄不及時，出院記錄不及時。

9、病程記錄復制

10、做一些與本病無關的檢查，沒有描述檢查目的，異常結果無補充診斷及處理意見。

11、住院病歷體格檢查中胸部腫塊選“無”后，后面有腫塊的描述如質地、囊性感、邊界等未刪除。淋巴結選項亦如此。

12、死亡討論流于形式，未按要求認真總結經驗教訓。

醫務科 2014-2-17