第一篇：加強對違法分包、轉包等違規行為監管的幾點措施

加強對違法分包、轉包等違規行為監管的幾點措施

為規范我市建筑工程施工承包與發包活動和建筑市場秩序，保證工程質量和施工安全，有效遏制違法發包、轉包、違法分包和掛靠等違法行為，根據相關法律、法規和規章，結合我市實際，制定了對違法分包、轉包等違規行為監管的幾點措施：

（一）加強認識，提高意識。建管職能部門要提高對建筑施工違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為危害性的認識，提高執法業務能力；加強對建設單位、施工單位及相關人員法律法規教育，充分運用典型案例進行警示教育，增強自覺抵制違法發包、轉包、違法分包、掛靠等行為意識。

（二）形成合力，務求實效。建設主管部門要統籌市場準入、施工許可、招標投標、合同備案、質量安全、行政執法等各個環節的監管力量，建立綜合執法機制。

（三）全面檢查，從嚴執法。建設主管部門要遵循“全覆蓋、零容忍、嚴執法、重實效”的原則，嚴格依照《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》（建市[2014]118號）進行處理。在自查自糾階段，企業發現問題，并積極予以整改的，不予追究責任；對于自查自糾不積極，或發現問題后拒不整改的，要嚴厲處罰。在全面檢查階段，對所有在建的建筑工程項目，實行多次全面排查和重點抽查，對發現的問題，逐一限期整改，對整改不到位或情節嚴重的，要依法從嚴懲處。

（四）信息公開，社會監督。要充分發揮建筑市場監管誠信信息平臺和新聞媒體的作用，對被查處的違法行為單位和人員，一律在建筑市場監管與誠信信息平臺和新聞媒體上公布，形成失信懲戒和社會監督機制。各地住房城鄉建設主管部門應設立投訴舉報電話和信箱，并向社會公布，對投訴舉報事項要逐一登記，認真查處。

一、從源頭入手，在資質核驗、進市備案等環節，嚴格執行相關文件精神，核實企業、人員原件，把好項目準入關。

二、從系統入手，通過實名制系統，考核備案人員到崗情況，對到崗率不達標的企業進行通報批評，并限期整改，做好日常考核工作。

三、從巡查入手，加大日常巡查力度，對現場人員、項目資料不定期檢查，將實際情況與系統對照，杜絕弄虛作假行為。

四、從聯動入手，建立聯動機制，違法分包、轉包行為一經發現，立刻通知各建設主管部門，并移交規劃建設監察大隊，建議從嚴從重處罰，同時將違法行為計入誠信檔案。

第二篇：建筑工程施工轉包違法分包等違法行為

小編導讀

針對目前建設工程中普遍存在的轉包、違法分包、掛靠等現象，住房和城鄉建設部制定了《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》，該辦法于2014年10月1日正式施行。

結合目前我國建筑企業及建筑市場的實際情況，陽光所項建業務部夏煜鑫律師對建筑企業施工轉包、違法分包、掛靠的法律風險進行了分析，并提出了防范措施，希望能引起建筑企業的足夠重視。

文/陽光時代項建業務部 夏煜鑫律師

一、轉包、違法分包、掛靠的涵義

1、轉包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的行為。

2、違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規或者施工合同關于工程分包的約定，把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個人施工的行為

主要包括：施工單位將建設工程分包給不具備相應資質條件的單位；工程承包合同中未有約定，又未經建設單位認可，施工單位將其承包的部分建設工程交由其他單位完成；施工單位將建設工程主體結構的施工分包給其他單位；分包單位將其承包的建設工程再分包等情形。

3、掛靠，是指單位或個人以其他有資質的施工單位的名義，承攬工程的行為。

二、法律風險

（一）民事責任風險

1、轉包、違法分包及掛靠合同的風險

（1）施工單位在承包工程后將工程項目轉包、違法分包給其他單位和個人或允許其他單位和個人通過掛靠形式借用其建筑企業資質承攬工程，依據《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第一條規定，施工單位與轉包人、違法分包人及掛靠人（以下簡稱“實際施工人”）簽訂的合同無效，合同對雙方不具有法律約束力，在實際施工人工期、質量等方面存在違約的情形下，施工單位無法依據合同約定要求實際施工人承擔違約責任。

（2）雖然合同無效后施工單位仍可以向實際施工人主張賠償損失，但實踐中由于建設工程的復雜性，施工單位較難舉證證明實際施工人給其造成損失的準確數額或計算方法。

即使施工單位能舉證證明實際損失的金額，如實際施工人僅為自然人，經濟能力有限，對其給施工單位造成的損失的賠償能力亦不足。

且依據《合同法》第五十八條“有過錯的一方應當賠償對方因此所受到的損失，雙方都有過錯的，應當各自承擔相應的責任”之規定，因合同無效施工單位與實際施工人均存在過錯，實際施工人也僅需承擔與其過錯相對應部分的損失，施工單位的損失有可能得不到全額賠償。

（3）實踐中，施工單位與實際施工人簽訂的合同通常按照總承包合同價款扣除一定比例的“管理費”方式結算。在這種情況下，因合同無效，雙方就工程結算發生糾紛，“管理費”有可能被法院認定為違法所得而不被支持。

2、總承包合同風險

（1）施工單位作為總承包單位與發包人簽訂總承包合同，需就包括實際施工人所承建的工程在內的全部工程的工期、質量等對發包人承擔連帶責任，雖因實際施工人的原因導致工程工期、質量違約，但仍應由施工單位向發包人承擔相應的違約責任。

（2）施工單位將工程轉包、違法分包給實際施工人，可能違反施工單位與發包人簽訂的總承包合同中不得轉分包的約定，將承擔相應違約責任的風險。

（3）實際施工人可依據《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十六條 “實際施工人以發包人為被告主張權利的，人民法院可以追加轉包人或者違法分包人為本案當事人”之規定，提起包括發包人在內為被告的訴訟，造成施工單位與發包人之間關系緊張、發包人以訴訟為由停止支付工程款并要求施工單位需賠償訴訟給發包人造成的損失等風險。

3、勞動合同風險

依據勞動和社會保障部《關于確立勞動關系有關事項的通知》第四條“建筑施工、礦山企業等用人單位將工程（業務）或經營權發包給不具備用工主體資格的組織或自然人，對該組織或自然人招用的勞動者，由具備用工主體資格的發包方承擔用工主體責任”之規定，如施工單位將工程交給不具備用工主體資格的實際施工人施工，對實際施工人招用的農民工，由施工單位承擔工傷、欠薪等用工主體責任。

（1）不具備用工主體資格的實際施工人無法與農民工簽訂勞動合同，施工單位作為用工主體，存在需要依據《勞動合同法》第八十二條“用人單位自用工之日起超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，應當向勞動者每月支付二倍的工資”之規定向農民工支付雙倍工資的風險。

（2）不具備用工主體資格的實際施工人無法給農民工交納社會保險，如發生工傷，無法享受工傷保險待遇，施工單位作為用工主體，將按照《工傷保險條例》規定的工傷保險待遇項目和標準支付費用。

（3）《建設領域農民工工資支付管理暫行辦法》第十二條規定“工程總承包企業不得將工程違反規定發包、分包給不具備用工主體資格的組織或個人，否則應承擔清償拖欠工資連帶責任”，如不具備用工主體資格的實際施工人欠付農民工勞動報酬的，施工單位有承擔欠薪連帶責任的風險。

4、其他合同風險

（1）掛靠人對外采購（租賃）設備、材料，或將工程再轉包或違法分包，在掛靠人逾期付款的情況下，掛靠人的合同相對方有可能基于施工單位作為工程總承包人且具有較強的付款能力的考量，將施工單位訴至法院，主張掛靠人有代理權或其行為構成表見代理，要求施工單位承擔付款責任。

（2）掛靠人將工程再轉包或違法分包的，掛靠人轉分包合同的合同相對方還可依據《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十六條規定將施工單位、掛靠人和發包人作為共同被告，要求施工單位承擔工程款的支付責任。

（二）行政責任風險

1、施工單位將工程轉包、違法分包或掛靠的，建設行政主管部門可依據《建筑法》第六十七條、《建設工程質量管理條例》第六十二條及《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》第十三條規定對施工單位進行相應的行政處罰，具體包括：責令改正，沒收違法所得，并對施工單位處工程合同價款0．5％以上1％以下的罰款；責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

2、除上述行政處罰外，建設行政主管部門還可依據《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》十四條規定對施工單位采取相應的行政管理措施。

3、建設行政主管部門還可依據《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》十四五條規定將施工單位的違法行為和處罰結果記入單位或個人信用檔案，同時向社會公示，并逐級上報至住房城鄉建設部，在全國建筑市場監管與誠信信息發布平臺公示。

（三）刑事責任風險

我國目前的刑法雖未對轉包、違法分包、掛靠等違法行為做出刑事處罰的規定，但如實際施工人偷工減料、違反規章制度、冒險作業、降低工程質量標準，造成死亡一人以上或者重傷三人以上或直接經濟損失一百萬元以上或其他造成嚴重后果的，依據《刑法》第137條規定：“建設單位、設計單位、施工單位、工程監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金”，可以工程重大安全事故罪追究施工單位刑事責任。

三、防范措施

為保障施工單位的合法權益，以及免受行政、刑事處罰，建議施工單位應努力避免轉包、違法分包及掛靠的行為，施工單位可以從以下幾個方面予以防范：

（一）轉包

1、施工單位不得將其承包的全部工程轉給其他單位或個人；或將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的；或以合作、聯營、個人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的。

2、施工單位應在施工現場設立項目管理機構及派駐項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，并對工程建設進行組織管理。

（二）分包

1、嚴格審核分包人的建筑企業資質和安全生產許可證，避免將工程分包給不具有相應資質或安全生產許可證的單位和個人。

2、建立規范的合同臺賬制度，對總承包合同中關于分包的約定進行梳理，避免出現違反總承包合同約定的分包情形。如果總承包合同不允許分包但已實際分包的，施工單位應在在分包后及時獲得發包人的明示或默示的認可。

3、不得將建設工程主體結構的施工分包給其他單位和個人，或者將分包所得工程再分包。

（三）掛靠

1、不得出借資質給其他單位和個人用以對外承接工程。

2、分清掛靠與內部承包。如果采用內部承包方式的，施工單位應與項目經理等內部承包人簽訂書面勞動合同及交納社保，并在資金、技術、設備、人力等方面給予內部承包人支持，避免出現“名為內部承包實為掛靠”的情形。

如果實在無法避免將工程交由實際施工人施工的，筆者建議：

1、建議施工單位對實際施工人的資信進行審查，盡量選擇信譽好、實力強、有良好合作經歷的實際施工人。

2、加強對實際施工人的管理，對實際施工所承包工程的工期及質量進行監管，避免出現工期延誤或質量不合格等情形；要求實際施工人嚴格按照安全規范施工，避免發生安全責任事故；對實際施工人的材料、設備款項支付進行跟蹤，避免出現逾期付款的行為；對農民工工資的支付進行監督，避免發生欠薪、農民工上訪事件。

3、要求實際施工人提供人保或物保，為實際施工人在合同項下的債務承擔連帶擔保責任，以增強實際施工人的履約擔保，避免實際施工人怠于履行合同或出現無力賠償的情形。

（點擊下面閱讀原文鏈接可以查看《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》全文）(來源：微信公眾號“陽光時代”)

第三篇：轉包、違法分包自查報告

石龍工業區譚園路1號研發生產基地項目

轉包、違法分包自查報告

我項目部于2014年10月15日收到的《關于開展“門頭溝區工程質量專項治理兩年行動”轉包違法分包等違法行為專項治理工作的通知》后，公司及項目部領導對此高度重視，組織相關人員召開專題會議研究落實做好迎接檢查的準備，按照通知要求，我項目部成立了領導小組，由項目經理任組長，明確任務，落實責任，并安排專人對項目部轉包、分包情況進行自查。現將我項目部自查情況匯報如下：

一、合同管理基礎工作

1、項目部成立了合同管理領導小組，將合同管理落實到各相關部門及負責人，并要求各相關部門簽訂合同及時，嚴格按照合同管理制度簽訂，使簽訂的合同規范化、合理化。同時，建立了完善的合同管理制度，并將制度辦法下發給相關各部門及負責人，要求各部門認真學習文件內容，逐級落實。

2、合同簽訂后，及時做好合同統計臺賬，目前還沒有重大合同和糾紛，并在合同簽訂后做好合同統計分析工作。

3、我項目部不存在其他形式的轉包和違法分包的情況；

4、我項目部不存在通過中介中標工程、中標后轉包或者違法分包給中介或中介再次轉包和違法分包工程的情況；

5、勞務單位全部簽訂了勞務派遣協議，有合法的營業執照、資質證書、安全生產許可證、稅務登記證、組織代碼證。勞務人員都簽訂了勞動合同、工資單、班組長有人事調令。

二、合同簽訂方面

合同文本均統一制定，合同范本由公司的法律事務所統一對合同的規范性、合法性進行審核，經法律事務所確認后，才正式使用。合同簽訂均在隊伍上場以前，合同簽訂具有及時性、完整性。

三、合同執行方面的情況

1、在合同簽訂條款中，明確了甲、乙雙方的質量要求及安全責任，在施工過程中，甲、乙雙方將嚴格按照合同約定履約職責。

2、合同簽訂后，及時交財務部一份，預算合同部留一份，同時對相關人員及業務部門進行合同交底，保證合同執行過程中的一致性。財務部門根據合同相關條款約定及預合部提供的結算單，及時進行撥付款，不存在結算不及時情況。

3、截至目前我項目還未出現合同糾紛。

4、我項目部開工作業以來，嚴格按照合同規定履約。

譚園路1號項目

2014年11月2日

第四篇：轉包、違法分包自查報告（模版）

五象總部大廈基坑支護工程項目 轉包、違法分包自查自糾報告

我項目部于2014年10月21日收到南寧五象新區規劃建設管理委員會規劃建設局下發的《關于立即開展建筑工程轉包違法分包等行為自糾自查的通知》后，項目部領導對此高度重視，組織相關人員召開專題會議研究落實做好自查的準備，按照通知要求，我項目部成立了領導小組，由項目經理任組長，明確任務，落實責任，并安排專人對項目部轉包、分包情況進行自查。現將我項目部自查自糾情況匯報如下：

一、合同管理基礎工作

1、項目部成立了合同管理領導小組，將合同管理落實到各相關部門及負責人，并要求各相關部門及時嚴格按照合同管理制度簽訂，使簽訂的合同規范化、合理化。同時，建立了完善的合同管理制度，并將制度辦法下發給相關各部門及負責人，要求各部門認真學習文件內容，逐級落實；

2、合同簽訂后，及時做好合同統計臺賬，目前還沒有重大合同和糾紛，并在合同簽訂后做好合同統計分析工作；

3、我項目部不存在其他形式的轉包和違法分包的情況；

4、我項目部不存在通過中介中標工程、中標后轉包或者違法分包給中介或中介再次轉包和違法分包工程的情況；

二、合同簽訂方面

1、合同文本均由公司統一制定、審核后統一下發，合同范本由公司統一對合同的規范性、合法性進行審核，公司所確認后，才正式使用。由項目經理部相關部門與各班組、材料供應商及設備租賃公司等負責人簽訂，合同簽訂均在隊伍上場以前，合同簽訂具有及時性、完整性。

2、在合同簽訂以前，項目部認真審查各班組的三證一書情況，只錄用資質齊全的班組。在班組進場前，合同預算部就與各班組簽訂了《勞務協議》及《機械作業承包合同》，執行先簽合同后進場施工的原則；甲供、甲控材料，其他地材、型材及周轉材料都按招標程序進行公開招標，并與供應商統一簽訂了《物資采購合同》；租賃設備進場后，由項目物資部門統一簽訂《設備租賃合同》。

3、合同簽訂前，項目部將合同及合同評審表統一報送集團公司，由公司逐級審查簽字審批授權后，項目經理部再簽訂正式合同。

三、合同執行方面的情況

1、在合同簽訂條款中，明確了甲、乙雙方的質量要求及安全責任，在施工過程中，甲、乙雙方將嚴格按照合同約定履約職責。

2、合同簽訂后，及時交財務部一份，預算合同部留一份，同時對相關人員及業務部門進行合同交底，保證合同執行過程中的一致性。財務部門根據合同相關條款約定及預合部提供的結算單，及時進行撥付款，不存在結算不及時情況。

3、截至目前我項目還未出現合同糾紛。

4、我項目部開工作業以來，嚴格按照合同規定履約。

五象總部大廈基坑支護工程項目

2014年10月24日

第五篇：轉包、違法分包自查報告

***項目

轉包、違法分包自查報告

我項目部于2011年5月4日收到局下發的《局關于做好迎接鐵道部清理工程轉包和違法分包督導檢查的通知》后，項目部領導對此高度重視，組織相關人員召開專題會議研究落實做好迎接檢查的準備，按照通知要求，我項目部成立了領導小組，由項目經理任組長，明確任務，落實責任，并安排專人對項目部轉包、分包情況進行自查。現將我項目部自查情況匯報如下：

一、合同管理基礎工作

1、項目部成立了合同管理領導小組，將合同管理落實到各相關部門及負責人，并要求各相關部門簽訂合同及時，嚴格按照合同管理制度簽訂，使簽訂的合同規范化、合理化。同時，建立了完善的合同管理制度，并將制度辦法下發給相關各部門及負責人，要求各部門認真學習文件內容，逐級落實。

2、合同簽訂后，及時做好合同統計臺賬，目前還沒有重大合同和糾紛，并在合同簽訂后做好合同統計分析工作。

3、我項目部不存在其他形式的轉包和違法分包的情況；

4、我項目部不存在通過中介中標工程、中標后轉包或者違法分包給中介或中介再次轉包和違法分包工程的情況；

5、我項目部“架子隊”管理規范。項目部下設的架子隊均有相應資質的專業分包單位和勞務單位。勞務單位全部簽訂了勞務派遣協議，有合法的營業執照、資質證書、安全生產許可證、稅務登記證、組織代碼證。按鐵道部和七局架子隊管理的有關要求，制定了架子隊管理的各項制度，勞務人員都簽訂了勞動合同、工資單、班組長有人事調令。

二、合同簽訂方面

1、合同文本均由公司統一制定、審核后統一下發，合同范本由公司的法律事務所統一對合同的規范性、合法性進行審核，經法律事務所確認后，才正式使用。由項目經理部相關部門與各架子隊、材料供應商及設備租賃公司等負責人簽訂，合同簽訂均在隊伍上場以前，合同簽訂具有及時性、完整性。

2、在合同簽訂以前，項目部認真審查各架子隊的三證一書情況，只錄用資質齊全的架子隊伍。在架子隊進場前，合同預算部就與各架子隊伍簽訂了《勞務協議》及《機械作業承包合同》，執行先簽合同后進場施工的原則；甲供、甲控材料，其他地材、型材及周轉材料都按招標程序進行公開招標，并與供應商統一簽訂了《物資采購合同》；租賃設備進場后，由項目物資部門統一簽訂《設備租賃合同》。

3、合同簽訂前，項目部將合同及合同評審表統一報送集團公司，由公司及公司法律事務所逐級審查簽字審批授權后，項目經理部再簽訂正式合同。

三、合同執行方面的情況

1、在合同簽訂條款中，明確了甲、乙雙方的質量要求及安全責任，在施工過程中，甲、乙雙方將嚴格按照合同約定履約職責。

2、合同簽訂后，及時交財務部一份，預算合同部留一份，同時對相關人員及業務部門進行合同交底，保證合同執行過程中的一致性。財務部門根據合同相關條款約定及預合部提供的結算單，及時進行撥付款，不存在結算不及時情況。

3、截至目前我項目還未出現合同糾紛。

4、我項目部開工作業以來，嚴格按照合同規定履約。

***項目

2011年5月6日