第一篇：2012內(nèi)審和管理評(píng)審年度計(jì)劃

定海區(qū)疾病預(yù)防控制中心2012年度內(nèi)審計(jì)劃

為了更好的貫徹中心質(zhì)量方針，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)，客觀評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系是否正常持續(xù)有效的運(yùn)行，加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部管理，從而達(dá)到不斷改進(jìn)，自我完善，自我發(fā)展的目的，按照CNAS-GL 12:2007《實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核指南》、《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》、《食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》要求，特制定2012年內(nèi)審年度計(jì)劃如下：

一、內(nèi)部審核目的：評(píng)價(jià)本中心管理體系運(yùn)行的符合性、持續(xù)性和有效性。

二、內(nèi)部審核依據(jù)：《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》、《食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》、實(shí)驗(yàn)室管理體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）、使用的法律法規(guī)等。

三、內(nèi)部審核科室：最高管理層、辦公室、檢驗(yàn)科、監(jiān)測(cè)科、樣品收發(fā)室。

四、內(nèi)部審核要素：

1.管理要素：組織；管理體系；文件控制；檢測(cè)和/或校準(zhǔn)分包；服務(wù)和供應(yīng)品的采購；合同評(píng)審；申訴和投訴；糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)；記錄；內(nèi)部審核；管理評(píng)審。共11個(gè)要素，22條款。

2.技術(shù)要素：人員；設(shè)施和環(huán)境條件；檢測(cè)和校準(zhǔn)方法；設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)；量值溯源；抽樣和樣品處置；結(jié)果質(zhì)量控制；結(jié)果報(bào)告。共8個(gè)要素，53條款。

五、內(nèi)審方式及時(shí)間：本中心采用集中式審核方式，計(jì)劃定于2012年11月份進(jìn)行。

六、審核組成員：

內(nèi)審組長：由質(zhì)量負(fù)責(zé)人指定

成員：本中心內(nèi)審員

定海區(qū)疾病預(yù)防控制中心2012年度管理評(píng)審計(jì)劃

為了評(píng)價(jià)本中心質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性，達(dá)到持續(xù)不斷地改進(jìn)和完善質(zhì)量管理體系，確保中心質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，滿足疾病預(yù)防控制和客戶需求，制定2012年度管理評(píng)審計(jì)劃。

一、管理評(píng)審依據(jù)：CNAS-GL13《實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)管理評(píng)審指南》、《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》、《食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》。

二、管理評(píng)審目的：對(duì)中心的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及管理體系的現(xiàn)狀和適應(yīng)性、充分性、有效性、資源的配置、客戶的申訴等作出正式的評(píng)價(jià)。

三、管理評(píng)審輸入：

1.質(zhì)量手冊(cè)和程序文件的適用性。

2.管理人員和質(zhì)量監(jiān)督員的報(bào)告。

3.近期內(nèi)部審核的結(jié)果。

4.糾正措施和預(yù)防措施。

5.由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審。

6.實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)和能力驗(yàn)證試驗(yàn)的結(jié)果。

7.工作量和工作類型的變化。

8.申訴、投訴及客戶反饋。

9.改進(jìn)的建議。

10.質(zhì)量控制活動(dòng)。

11.資源及人員培訓(xùn)情況。

四、管理評(píng)審時(shí)間：計(jì)劃定于2012年12月進(jìn)行，具體時(shí)間由質(zhì)管部門提前通知。

五、管理評(píng)審地點(diǎn)： 中心小會(huì)議室。

六、管理評(píng)審成員：中心主任、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審組長及內(nèi)審組成員、質(zhì)量監(jiān)督員和其他關(guān)鍵管理人員等。

第二篇：內(nèi)審和管理評(píng)審[范文]

內(nèi) 審

1、內(nèi)審準(zhǔn)則

（1）審核準(zhǔn)則定義：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。

（2）內(nèi)審準(zhǔn)則包括：GB/T 19001-2008標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求，內(nèi)審最根本的審

核原則；組織現(xiàn)行有效的質(zhì)量管理體系文件：方針、目標(biāo)、手冊(cè)、形成文件的程序、質(zhì)量計(jì)劃等；適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等；合同要求；行業(yè)慣例等。

2、內(nèi)審的基本要求

（1）按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)審，以確保質(zhì)量管理體系的符合性和有效性；（2）對(duì)審核方案進(jìn)行策劃，規(guī)定審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。（3）內(nèi)審員的選擇和審核確保客觀性和公正性。

（4）策劃、實(shí)施審核，報(bào)告結(jié)果和保持記錄的職責(zé)和要求在內(nèi)審程序中規(guī)定。

（5）受審核部門管理者確保及時(shí)采取措施，跟蹤活動(dòng)應(yīng)對(duì)采取措施進(jìn)行驗(yàn)證和報(bào)告。

3、內(nèi)審的流程

內(nèi)審流程一般包括：（1）準(zhǔn)備階段：

——選定審核組長，組成審核組； ——制定內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃； ——編寫內(nèi)審檢查表

（2）實(shí)施階段

——舉行首次會(huì)議

——審核實(shí)施階段的文件評(píng)審 ——審核中的溝通

——信息的收集和驗(yàn)證/形成審核發(fā)現(xiàn)，開具不符合報(bào)告 ——得出審核結(jié)論 ——召開末次會(huì)議

（3）審核報(bào)告的編制和分發(fā)階段（4）審核完成

（5）審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 展開：

（1）準(zhǔn)備階段：

——選定審核組長，組成審核組； 由組織的管理者代表選定審核組長，審核組長對(duì)審核所有階段的工作負(fù)責(zé)。審核組成員需是通過內(nèi)審員培訓(xùn)并取得內(nèi)審員資格證書的人。審核員不能審核自己的工作。——制定內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃；

內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容包括：審核目的、范圍、審核準(zhǔn)則、審核時(shí)間、審核地點(diǎn)、使用的審核方法、審核組成員、具體的審核日程安排、審核計(jì)劃批準(zhǔn)人、日期等。——編寫內(nèi)審檢查表

檢查表的主要內(nèi)容：審核內(nèi)容、審核對(duì)象、審核方法。檢查表可按過程、按部門進(jìn)行檢查，均要覆蓋體系全部條款。

（2）實(shí)施階段

——舉行首次會(huì)議 A)首次會(huì)議是現(xiàn)場審核的開始，首次會(huì)議由審核組長主持，B)首次會(huì)議的內(nèi)容：介紹審核組成員、受審核方領(lǐng)導(dǎo)及參會(huì)人員；審核目的，范圍，審核準(zhǔn)則；審核日程安排；審核方法、程序說明，包括抽樣檢查局限性；審核資源確認(rèn)；確認(rèn)陪同人員的提供和作用；公正性聲明；保密承諾；問題協(xié)調(diào)澄清；受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話；組長宣布首次會(huì)議結(jié)束，現(xiàn)場審核開始。C)可根據(jù)審核目的、范圍的實(shí)際情況，簡化首次會(huì)議。——審核實(shí)施階段的文件評(píng)審 ——審核中的溝通

A）選擇合適的溝通對(duì)象：為了獲取有代表性的信息，審核期間應(yīng)盡量與不同層次和職能的人員進(jìn)行溝通，尤其是審核過程活動(dòng)或任務(wù)的那些執(zhí)行人員。B）營造良好的溝通氣氛：審核員應(yīng)保持謙虛、禮貌、友善、平等的態(tài)度；詢問和做記錄的理由要加以解釋；溝通結(jié)果應(yīng)進(jìn)行歸納并同被問詢?nèi)藛T共同評(píng)審；應(yīng)向被詢問人員的參與和合作表示感謝。C）現(xiàn)場審核中應(yīng)遵循客觀性、獨(dú)立性、系統(tǒng)性等原則 ——信息的收集和驗(yàn)證

A）信息收集的方法：抽樣；面談；觀察；查閱文件和記錄；需要時(shí)，實(shí)際測(cè)量。B)

收集、驗(yàn)證信息的方式、渠道：與有關(guān)責(zé)任人面談，了解情況；查閱、審查文件；檢查記錄；對(duì)現(xiàn)場活動(dòng)、工作條件、環(huán)境的觀察和核對(duì)；來自其他方面的報(bào)告和評(píng)價(jià)：顧客反饋、投訴等。

——形成審核發(fā)現(xiàn)/開具不符合報(bào)告

不符合報(bào)告的內(nèi)容：受審核部門、受審核過程、陪同人員；審核員、審核日期；不符合陳述、不符合準(zhǔn)則條款判定、不符合性質(zhì)判定。——得出審核結(jié)論

A）審核結(jié)論包括符合性審核發(fā)現(xiàn)，也包括不符合性審核發(fā)現(xiàn)。B）審核結(jié)論一般包括：質(zhì)量管理體系文件滿足要求的情況；刪減的合理性，對(duì)體系的產(chǎn)品、過程范圍界定（必要時(shí)）；領(lǐng)導(dǎo)作用和全員質(zhì)量意識(shí)；質(zhì)量方針和目標(biāo)的適宜性及實(shí)現(xiàn)情況；資源配置的適宜性及滿足要求的能力；產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的受控情況、產(chǎn)品質(zhì)量情況等。——召開末次會(huì)議

A)末次會(huì)議內(nèi)容：審核組長代表審核組對(duì)受審核方支持、配合表示感謝；重申審核目的、范圍、審核準(zhǔn)則；審核概況；指出評(píng)價(jià)受審核方體系運(yùn)行成效、業(yè)績；不符項(xiàng)說明；宣布審核結(jié)論；受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話；宣布會(huì)議結(jié)束，表示感謝。

（3）審核報(bào)告的編制和分發(fā)階段

A)審核報(bào)告由審核組長編制，并對(duì)準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

B)審核報(bào)告的內(nèi)容包括：受審核方基本情況；審核目的、范圍、準(zhǔn)則；審核起止日期；審核組成員；審核過程綜述；審核發(fā)現(xiàn)；審核結(jié)論；審核報(bào)告的分發(fā)清單；報(bào)告日期。

C)審核報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，按規(guī)定時(shí)限分發(fā)給相關(guān)部門及人員。（4）審核完成

A）審核計(jì)劃中的所有活動(dòng)均已完成，分發(fā)了經(jīng)批準(zhǔn)的內(nèi)審報(bào)告，審核即告完成。B）審核全過程所形成的記錄要按記錄控制程序進(jìn)行保存。（5）審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施

審核后續(xù)活動(dòng)包括針對(duì)審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合，分析原因，采取糾正和糾正措施，并驗(yàn)證措施的有效性。

4、質(zhì)量管理體系內(nèi)審員（1）內(nèi)審員的職責(zé)分類：

A)維護(hù)體系，確保體系有效運(yùn)行。

B)編制內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表、實(shí)施內(nèi)審、形成內(nèi)審報(bào)告，開具內(nèi)審不符合項(xiàng)并驗(yàn)證整改效果。

(2)內(nèi)審員的能力要求 審核能力：

A)具體工作能力：

從事審核準(zhǔn)備工作的能力； 從事現(xiàn)場審核的能力； 編寫審核報(bào)告的能力； 從事跟蹤與監(jiān)督的能力。B)基本能力：

交流能力、合作能力、明斷和決策、獨(dú)立工作的能力、應(yīng)變的能力、善于學(xué)習(xí)的能力。C)專業(yè)技能： 內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)能夠：

——運(yùn)用內(nèi)審原則、程序和技術(shù)； ——對(duì)工作進(jìn)行有效地策劃和組織； ——按商定的時(shí)間表進(jìn)行內(nèi)審； ——優(yōu)先關(guān)注重要問題；

——通過有效地面談、傾聽、觀察和對(duì)文件、記錄和數(shù)據(jù)的評(píng)審來收集信息； ——理解內(nèi)審中運(yùn)用抽樣技術(shù)的適宜性和后果； ——驗(yàn)證所收集信息的準(zhǔn)確性；

——確認(rèn)內(nèi)審證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論； ——評(píng)定影響內(nèi)審發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素； ——使用工作文件記錄內(nèi)審活動(dòng)； ——編制內(nèi)審報(bào)告；

——維護(hù)信息的保密性和安全性；

——通過個(gè)人語言技能或通過翻譯人員有效地溝通。管理體系：使內(nèi)審員能理解內(nèi)審范圍并運(yùn)用內(nèi)審準(zhǔn)則。包括：

——管理體系在不同組織中的應(yīng)用；

——管理體系各組成部門之間的相互作用；

——質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的程序或其他做內(nèi)審準(zhǔn)則的管理體系文件； ——認(rèn)識(shí)引用文件之間的區(qū)別及優(yōu)先順序； ——引用文件在不同內(nèi)審情況下的應(yīng)用；

——用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)。組織狀況：使審核員能夠理解組織的運(yùn)作情況。包括：

——組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系； ——總體運(yùn)營過程和相關(guān)術(shù)語； ——受內(nèi)審方的文化和社會(huì)習(xí)俗；

法律法規(guī)：使內(nèi)審員能了解并在適用于受審核方的這些要求的范圍內(nèi)開展工作。這方面的知識(shí)和技能包括：

——國家的、區(qū)域的和地方的法律法規(guī)和規(guī)章； ——合同條約和公約； ——國際條約和公約； ——組織遵守的其他要求。（3）內(nèi)審員的審核技巧：

GB/T19001-2008內(nèi)審員應(yīng)掌握的幾個(gè)審核技巧：

A)要善于提問。可將同一問題問不同人員，然后探討答案不一致的原因。B)要善于傾聽。注意認(rèn)真聽取回答并作出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。

C)善于觀察。要仔細(xì)觀察現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、產(chǎn)品和標(biāo)記，查看有關(guān)記錄。對(duì)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)要進(jìn)行深入檢查以確定審核證據(jù)。審核證據(jù)是指通過觀察、測(cè)量、實(shí)驗(yàn)或其他手段所獲得的符合實(shí)際情況的信息。

D)要做好記錄。內(nèi)審員應(yīng)確保審核證據(jù)的可追溯性，為此必須詳細(xì)地記錄，記錄包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、憑證材料、涉及的文件、各種標(biāo)識(shí)。

E)要善于聯(lián)想和追溯。ISO質(zhì)量管理體系內(nèi)審員必須善于比較，追溯從不同來源獲取的對(duì)同一問題的信息，從差別中判斷體系運(yùn)行狀況，必須善于追蹤記錄與文件，記錄與狀況的符合情況，并作出結(jié)論。

F)善于創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛。

管理評(píng)審

一、管理評(píng)審的作用和意義

1.對(duì)質(zhì)量管理體系的總體評(píng)價(jià)和分析，以使體系能持續(xù)地持續(xù)適宜、充分、有效； 2.組織尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)的主要手段之一；

3.是策劃、組織、變更、實(shí)施質(zhì)量工作的重要活動(dòng)； 4.實(shí)現(xiàn)全員參與管理承諾的機(jī)會(huì)之一；

5.幫助職能部門解決一些其自身無法解決的問題。

三、管理評(píng)審活動(dòng)的流程

（一）管理評(píng)審準(zhǔn)備

1.由行政人事部于每次管理評(píng)審兩周前編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)。

2.《管理評(píng)審計(jì)劃》的內(nèi)容：評(píng)審目的、參加評(píng)審人員、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審內(nèi)容及評(píng)審輸入的準(zhǔn)備工作要求。

3.各相關(guān)職能部門按照《管理評(píng)審計(jì)劃》相關(guān)要求，準(zhǔn)備的資料包括：本部門相關(guān)的環(huán)境績效、職業(yè)健康績效；本部門工作業(yè)績；提供的資源滿足需要的情況；糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況；管理體系的改進(jìn)情況；本部門相關(guān)的其他情況。4.行政人事部將各部門提供的資料匯總分析后，形成《管理體系運(yùn)行情況報(bào)告》并報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。《管理體系運(yùn)行情況報(bào)告》內(nèi)容包括：近期內(nèi)、外審的評(píng)審結(jié)果；顧客信息反饋；相關(guān)方關(guān)注的問題；工作業(yè)績與存在的問題；糾正與預(yù)防措施實(shí)施情況；上次管理評(píng)審有關(guān)決定和措施的執(zhí)行情況；可能影響管理體系變更的情況（如：法律法規(guī)的變化，組織機(jī)構(gòu)或產(chǎn)品、活動(dòng)的變化、外部環(huán)境的變化）；管理方針、目標(biāo)和指標(biāo)的適宜性及其實(shí)現(xiàn)情況。

5.由行政人事部于管評(píng)會(huì)議開始前適當(dāng)時(shí)間發(fā)出會(huì)議通知，并做好會(huì)議準(zhǔn)備。

（二）管理評(píng)審會(huì)議召開

1.總經(jīng)理依據(jù)《管理評(píng)審計(jì)劃》主持評(píng)審會(huì)議 2.內(nèi)審組長匯報(bào)內(nèi)審結(jié)果，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)各自部門的相關(guān)工作及體系運(yùn)行情況。

3.與會(huì)者共同討論、評(píng)價(jià)評(píng)審內(nèi)容，并給出改進(jìn)建議。

4.總經(jīng)理對(duì)評(píng)審內(nèi)容及討論情況作出結(jié)論，并對(duì)改進(jìn)作出相關(guān)決定/措施。

5.行政人事部做好管理評(píng)審會(huì)議記錄并形成會(huì)議紀(jì)要，同時(shí)負(fù)責(zé)會(huì)議的簽到工作。

（三）管理評(píng)審報(bào)告的編制和分發(fā)

1.會(huì)后，由行政人事部于1周內(nèi)編制《管理評(píng)審報(bào)告》提交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)至相關(guān)部門、人員。

2.《管理評(píng)審報(bào)告》的內(nèi)容包括：管理評(píng)審的目的、時(shí)間、參加人員及評(píng)審內(nèi)容；對(duì)一體化體系的適宜性、充分性、有效性的綜合評(píng)價(jià)；對(duì)方針、目標(biāo)的評(píng)價(jià)及修改、調(diào)整決定；項(xiàng)目質(zhì)量的改進(jìn)；環(huán)境及職業(yè)健康安全管理措施或技術(shù)措施的改進(jìn)；資源需求的決定和措施；管理評(píng)審所確定的改進(jìn)措施、責(zé)任部門和完成日期。

（四）后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施

根據(jù)《管理評(píng)審報(bào)告》的要求，各部門按《糾正和預(yù)防措施控制程序》負(fù)責(zé)實(shí)施改進(jìn)工作，行政人事部負(fù)責(zé)對(duì)措施的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證。

四、質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性評(píng)審

1.適宜性：指的是體系與組織所處客觀情況的動(dòng)態(tài)適宜過程，體系應(yīng)具有隨內(nèi)外部環(huán)境的改變而做出相應(yīng)的調(diào)整或改進(jìn)的能力，以實(shí)現(xiàn)規(guī)定的方針和目標(biāo)。

2.充分性：指質(zhì)量管理體系對(duì)組織的全部質(zhì)量活動(dòng)應(yīng)充分識(shí)別、適當(dāng)展開表述、有效合理控制。

3.有效性：指體系能完成所策劃的活動(dòng)并實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。

第三篇：管理評(píng)審和內(nèi)審的區(qū)別

1、管理評(píng)審由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，內(nèi)審由質(zhì)保工程師負(fù)責(zé)；

2、管理評(píng)審一般采取會(huì)議形式，內(nèi)審是各要素實(shí)施過程的檢查，由審核小組到現(xiàn)場審核；

3、管理評(píng)審一般在每年的內(nèi)審后進(jìn)行，內(nèi)審的情況要向管理評(píng)審報(bào)告；

4、管理評(píng)審要解決公司的質(zhì)量體系適宜性問題，內(nèi)審解決質(zhì)量體系符合性問題。

還有一些，不及細(xì)說，可以仔細(xì)參閱ISO9001及TSG Z0004的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和參考資料。二者的不同之處是很多的。

2、先內(nèi)審，之后1個(gè)月再做管理詳審

3、管理評(píng)審是質(zhì)量體系審核中的一個(gè)審核項(xiàng)，是針對(duì)管理層的評(píng)審。內(nèi)審是工廠依據(jù)質(zhì)量體系的認(rèn)證要求自我進(jìn)行的內(nèi)部審核4、1.目的

對(duì)質(zhì)量管理體系過程進(jìn)行監(jiān)視，以評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系有效性。2.范圍

適用于本公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核。3.職責(zé)

3.1 管理者代表（質(zhì)保工程師）負(fù)責(zé)組

織質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核；

3.2 審核組負(fù)責(zé)具體實(shí)施質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核和不合格項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證； 3.3質(zhì)管責(zé)任工程師負(fù)責(zé)制訂內(nèi)審計(jì)劃；

3.4 各部門負(fù)責(zé)對(duì)不合格項(xiàng)采取糾正/預(yù)防措施。4.要求

4.1公司制定并實(shí)施《內(nèi)部審核程序》。4.2每年底，質(zhì)管責(zé)任工程師制訂內(nèi)審計(jì)劃，規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法，經(jīng)管理者代表（質(zhì)保工程師）審核后實(shí)施；公司每年至少進(jìn)行一次內(nèi)審，內(nèi)審的時(shí)間間隔不得超過12個(gè)月，且審核應(yīng)覆蓋公司所有產(chǎn)品、部門及《鍋爐壓力容器制造許可條件》和GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)要求的所有過程。出現(xiàn)下列情況時(shí)，管理者代表（質(zhì)保工程師）可及時(shí)組織內(nèi)部審核：

1、組織機(jī)構(gòu)或管理體系發(fā)生重大變化；

2、出現(xiàn)重大質(zhì)量事故或顧客對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；

3、法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；

4、在接受第二方、第三方審核之前。4.3審核實(shí)施前，由審核組長應(yīng)對(duì)審核實(shí)施方案進(jìn)行策劃，編制審核日程計(jì)劃表并通知相關(guān)部門做好內(nèi)審準(zhǔn)備，審核組成員在審核組長帶領(lǐng)下做好審核前準(zhǔn)備，編制審核檢查表。

4.4內(nèi)審員必須經(jīng)培訓(xùn)合格具備內(nèi)審員資格，且不能審核與自己有直接責(zé)任的工作；

4.5審核組根據(jù)審核結(jié)果編制內(nèi)審報(bào)告，經(jīng)管理者代表（質(zhì)保工程師）批準(zhǔn)后，由質(zhì)管責(zé)任工程師發(fā)放至相關(guān)部門。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，開具不合格項(xiàng)報(bào)告，經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，發(fā)放至相關(guān)部門；

4.6相關(guān)部門應(yīng)對(duì)產(chǎn)生不合格項(xiàng)的原因進(jìn)行分析、采取糾正/預(yù)防措施，審核組負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證所采取措施的效果；

4.7審核組長將所有內(nèi)審記錄整理成冊(cè)，交管理部保存。

1.目的

評(píng)審本公司的質(zhì)量管理體系，確保本公司質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。2.范圍

適用于本公司質(zhì)量管理體系的評(píng)審。3.職責(zé)

3.1總經(jīng)理主持管理評(píng)審活動(dòng)，批準(zhǔn)管理評(píng)審計(jì)劃和管理評(píng)審報(bào)告； 3.2管理者代表（質(zhì)保工程師）負(fù)責(zé)向總經(jīng)理匯報(bào)質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，提出改進(jìn)建議，并審核管理評(píng)審報(bào)告； 3.3管理部負(fù)責(zé)制定《管理評(píng)審計(jì)劃》，收集并提供管理評(píng)審所需的輸入資料，編制《管理評(píng)審報(bào)告》，對(duì)評(píng)審后的糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證；

3.4各相關(guān)部門或?qū)I(yè)責(zé)任工程師負(fù)責(zé)準(zhǔn)備、提供與本部門或本專業(yè)工作有關(guān)的評(píng)審資料，并具體實(shí)施評(píng)審中提出的相關(guān)的糾正、預(yù)防措施； 4.要求

4.1管理評(píng)審評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。按《管理評(píng)審程序》執(zhí)行； 4.2公司每年至少進(jìn)行一次管理評(píng)審，評(píng)審的時(shí)間間隔不得超過12個(gè)月； 4.3管理評(píng)審形成的文件、記錄按《文件控制程序》和《記錄控制程序》進(jìn)行控制。

4.4 管理評(píng)審輸入文件：

4.4.1有關(guān)第一方、第二方、第三方質(zhì)量管理體系審核結(jié)果，由管理部負(fù)責(zé)提供； 4.4.2顧客滿意和顧客反饋的信息及市場的變化，由銷售部負(fù)責(zé)提供； 4.4.3質(zhì)量管理體系運(yùn)行的情況，由管理者代表（質(zhì)保工程師）負(fù)責(zé)提供； 4.4.4以往糾正、預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證情況，及管理評(píng)審有關(guān)決定的執(zhí)行情況，由管理部負(fù)責(zé)提供； 4.4.5產(chǎn)品質(zhì)量狀況，由質(zhì)檢科負(fù)責(zé)提供； 4.4.6改進(jìn)的建議（包括產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程改進(jìn)、管理過程改進(jìn)），由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或?qū)I(yè)責(zé)任工程師負(fù)

責(zé)提出，管理部負(fù)責(zé)匯總； 4.5 管理評(píng)審輸出：

4.5.1形成的管理評(píng)審報(bào)告，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由管；管理部負(fù)責(zé)分發(fā)到各部門，落實(shí)所提出的有關(guān)措施。

4.5.2管理部負(fù)責(zé)根據(jù)管理評(píng)審報(bào)告所涉及的改進(jìn)，按照《質(zhì)量改進(jìn)控制程序》落實(shí)；

第四篇：內(nèi)審與管理評(píng)審

內(nèi)審與管理評(píng)審

1、所謂審核是指：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、地里的并形成文件的過程。

2、內(nèi)部審核（有時(shí)亦稱第一方審核）是由組織自己或外聘專家以組織的名義進(jìn)行的，其目的在于驗(yàn)證組織所建立的體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)和組織的管理手冊(cè)及體系文件的要求，以及是否確實(shí)有效。內(nèi)部審核也可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。

3、內(nèi)部審核：外部審核前的準(zhǔn)備，是一種自查活動(dòng)，為順利通過第一方、第二方審核，對(duì)存在的問題能夠通過內(nèi)審，得到事先發(fā)現(xiàn)，并預(yù)先采取糾正措施；作為一種管理手段，管理者通過內(nèi)審所反映的體系現(xiàn)狀，對(duì)體系進(jìn)行管理評(píng)審，提出改進(jìn)要求，達(dá)到管理的目的；最根本的目的是尋求糾正措施、預(yù)防措施和質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境改進(jìn)，使之建立一個(gè)自我發(fā)現(xiàn)問題、自我完善、自我改進(jìn)的機(jī)制。

4、內(nèi)部審核主要準(zhǔn)則：（1）管理方針和管理目標(biāo)；（2）管理手冊(cè)；（3）程序文件；

（4）管理過程所需的文件記錄；（5）合同、標(biāo)準(zhǔn)等。

5、內(nèi)部審核應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行，不能籠統(tǒng)地說每半年或每年進(jìn)行一次，比較理想的是組織每間隔6個(gè)月進(jìn)行一次內(nèi)部審核，每間隔12個(gè)月最少進(jìn)行一次。

6、審核的策劃：表現(xiàn)形式為審核方案和審核計(jì)劃（比如何時(shí)審核，有誰來實(shí)施審核，是按照過程進(jìn)行審核還是按照部門審核，審核多長時(shí)間，審核的內(nèi)容等）。

7、審核計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括：（1）審核目的；

（2）審核準(zhǔn)則和引用文件；

（3）審核范圍，包括確定受審核方的組織單元和職能單元及過程；

（4）現(xiàn)場審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)；

（5）現(xiàn)場審核活動(dòng)具體的時(shí)間安排，包括對(duì)首次會(huì)議、末次會(huì)議和審核組內(nèi)部會(huì)議的安排；

（6）審核組成員和隨行人員的作用、職責(zé)和工作分配；（7）為審核關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。

8、管理評(píng)審：為確定管理體系達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動(dòng)。

9、管理評(píng)審的時(shí)間間隔一般不應(yīng)大于12個(gè)月，最好是在每年的某一固定時(shí)間應(yīng)進(jìn)行一次例行的管理評(píng)審。管理評(píng)審最好與組織總結(jié)本的工作和安排下一的工作相結(jié)合。

評(píng)審的輸出應(yīng)形成文件（管理評(píng)審報(bào)告）。

10、管理評(píng)審輸出：

（1）體系有效性及過程有效性改進(jìn)；（2）與顧客要求有關(guān)產(chǎn)品的改進(jìn)；（3）資源需求。

第五篇：“質(zhì)量年”方案三：質(zhì)量和環(huán)境體系內(nèi)審和管理評(píng)審計(jì)劃

“質(zhì)量年”方案三：質(zhì)量和環(huán)境體系內(nèi)審和管理評(píng)審計(jì)劃

一、質(zhì)量和環(huán)境體系內(nèi)審計(jì)劃

1、目的

（1）評(píng)審和持續(xù)評(píng)估公司的質(zhì)量和環(huán)境管理體系的有效性；（2）通過內(nèi)審方案的實(shí)施，自我評(píng)審質(zhì)量管理體系與ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性，評(píng)審環(huán)境管理體系與ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性；

（3）確定對(duì)形成文件的質(zhì)量和環(huán)境管理體系程序與質(zhì)量和環(huán)境管理體系要求的符合程度；

（4）評(píng)價(jià)質(zhì)量和環(huán)境管理體系是否有效地滿足公司的質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)和方針；

（5）及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中存在的問題，采取有效措施加以整改，形成自我完善機(jī)制，促進(jìn)體系的不斷完善。

2、內(nèi)部審核的依據(jù)

（1）質(zhì)量管理體系以ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)做為內(nèi)審依據(jù)（2）環(huán)境管理體系以ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)做為內(nèi)審依據(jù)

（3）質(zhì)量和環(huán)境管理體系文件及形成文件的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)（4）與產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求

3、內(nèi)審時(shí)間：安排2013年4月下旬進(jìn)行為期兩天的集中審核活動(dòng)，具體時(shí)間視情況而定。

4、內(nèi)審的基本要求

（1）內(nèi)審主持人：內(nèi)審組長

（2）內(nèi)審程序：包括目的、范圍、職責(zé)、基本流程（計(jì)劃、方法、結(jié)果、報(bào)告、記錄等）；

（3）內(nèi)審要點(diǎn)：驗(yàn)證活動(dòng)的符合性、體系的有效性、過程的可靠性、報(bào)告/證書的準(zhǔn)確性，評(píng)價(jià)達(dá)到預(yù)期目的的程度與確定質(zhì)量環(huán)境改進(jìn)的機(jī)會(huì)和措施；

（4）內(nèi)審計(jì)劃：內(nèi)審前編制內(nèi)審計(jì)劃，應(yīng)覆蓋質(zhì)量和環(huán)境管理體系所涉及的所有部門、要素及過程；

（5）內(nèi)審周期：通常為12個(gè)月；重要部門及要素，按所審核問題的重要性及部門活動(dòng)開展的實(shí)際情況安排適當(dāng)?shù)念l次；

（6）內(nèi)審員要求：經(jīng)過內(nèi)審員培訓(xùn)并考核通過；熟悉公司的體系及審核要求；為人公正，善于觀察，有良好的溝通能力；只要資源許可，應(yīng)獨(dú)立于被審核部門和活動(dòng)。

5、內(nèi)審實(shí)施步驟

（1）審核方案：質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)制定內(nèi)審方案，提出內(nèi)審，確定具體審核時(shí)間；內(nèi)審方案經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，實(shí)施內(nèi)審；

（2）審核組：審核實(shí)施前三周，成立內(nèi)審小組，并任命內(nèi)審組長；

（3）審核計(jì)劃：審核組長負(fù)責(zé)對(duì)審核工作進(jìn)行策劃，制定內(nèi)審日程計(jì)劃和組織編制內(nèi)審檢查表等；

（4）舉行首次會(huì)議：由內(nèi)審組長主持，各內(nèi)審員和被審核部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員參加。說明審核目的、依據(jù)和程序；明確審核部門、時(shí)間安排、審核方法、分工和陪同人員；明確不符合項(xiàng)判定原則；會(huì)議簡短明了，并做好會(huì)議記錄；

（5）現(xiàn)場審核：內(nèi)審員依據(jù)認(rèn)可準(zhǔn)則、管理體系文件（包括質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程等），對(duì)照檢查表，收集客觀證據(jù)；審核組應(yīng)特別注意識(shí)別并指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)，提出改進(jìn)的建議。受審核部門應(yīng)及時(shí)采取措施改進(jìn)管理；

（6）審核發(fā)現(xiàn)：審核組應(yīng)將審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較，確定為不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)得到被審核方的確認(rèn)，并予以記錄；（7）不符合報(bào)告：審核組將審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，對(duì)于系統(tǒng)性的問題應(yīng)確立不符合項(xiàng)。對(duì)于偶然性問題，情節(jié)嚴(yán)重的，可直接判明；涉及產(chǎn)品的關(guān)鍵重要特性者，應(yīng)判為不符合項(xiàng)。根據(jù)不符合項(xiàng)，提出審核結(jié)論。審核組應(yīng)就確立的不符合項(xiàng)，編制正式的不符合報(bào)告。不符合報(bào)告應(yīng)包含被審核部門及負(fù)責(zé)人簽名、審核日期、審核依據(jù)、參考文件、不符合事實(shí)陳述、糾正措施計(jì)劃、預(yù)期完成日期、糾正措施的完成情況、跟蹤驗(yàn)證和內(nèi)審員簽名等；

（8）末次會(huì)議：內(nèi)審組長主持會(huì)議，各內(nèi)審員和被審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參與。溝通審核情況，內(nèi)審員匯報(bào)體系運(yùn)作情況；報(bào)告不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)；宣布審核結(jié)論、管理體系運(yùn)作的符合性和有效性；提出糾正和糾正措施要求、一期整改期限、二期整改期限和跟蹤驗(yàn)證方法；

（9）審核報(bào)告：審核組長應(yīng)根據(jù)商定的不符合性，編寫正式的審核報(bào)告；審核報(bào)告批準(zhǔn)后由質(zhì)量管理部門以書面形式分發(fā)給有關(guān)部門；（10）糾正措施的實(shí)施及驗(yàn)證：內(nèi)審員按商定的時(shí)間跟蹤驗(yàn)證糾正措施的有效性。整改完成后內(nèi)審組長召集內(nèi)審員會(huì)議，分析本次內(nèi)審，討論本組內(nèi)審結(jié)果和糾正措施有效性。.二、管理評(píng)審計(jì)劃

1、評(píng)審目的

對(duì)公司建立的質(zhì)量和環(huán)境管理體系的適宜性、有效性和充分性進(jìn)行評(píng)審，確保質(zhì)量管理體系持續(xù)符合ISO9001:2008，環(huán)境管理體系持續(xù)符合ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)，并確保管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)質(zhì)量方針、目標(biāo)要求，提高企業(yè)的市場競爭力。查找管理體系的薄弱環(huán)節(jié)，提出改進(jìn)措施，不斷改善質(zhì)量管理體系及其運(yùn)行效果，給企業(yè)帶來更多利潤。

2、評(píng)審的依據(jù)

（1）公司的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、目標(biāo)市場及營銷策略，公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系運(yùn)行情況

（2）公司組織機(jī)構(gòu)變化，部門職能作出調(diào)整（3）公司資源

（4）客戶感受和供應(yīng)商審計(jì)情況

（5）ISO9001:2008和ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)及要求（6）內(nèi)部審核結(jié)果

3、評(píng)審方式

會(huì)議形式集中討論評(píng)審。

4、評(píng)審時(shí)間和地點(diǎn)

（1）管理：6.1-4.30（2）每年6月5日（如為雙休日，將日期提前）在上海總部六樓會(huì)議室舉行，評(píng)審時(shí)間為一個(gè)工作日，評(píng)審周期為12個(gè)月。

5、評(píng)審參加人員

最高管理層、管理者代表、各部門負(fù)責(zé)人

6、評(píng)審材料準(zhǔn)備

管理評(píng)審前應(yīng)進(jìn)行充分準(zhǔn)備，宜由有關(guān)職能部門和人員提交專題報(bào)告，報(bào)告為紙質(zhì)報(bào)告并由報(bào)告人簽名，這些報(bào)告包括：

（1）管理者代表：對(duì)本公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系運(yùn)行、質(zhì)量方針、目標(biāo)的實(shí)施等情況提出綜合報(bào)告，對(duì)指令管理體系的運(yùn)作作出初步評(píng)價(jià)，識(shí)別存在的主要問題并提出相應(yīng)的措施建議；

（2）質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人：就產(chǎn)品質(zhì)量分析、顧客反饋、顧客滿意度的評(píng)價(jià)、內(nèi)部審核、糾正和預(yù)防措施、前次管理評(píng)審的跟蹤措施實(shí)施情況以及質(zhì)量管理體系更改情況，提出報(bào)告和相應(yīng)的改進(jìn)措施；（3）后勤管理部負(fù)責(zé)人：提交環(huán)境管理體系績效報(bào)告，包括工作要素、完成目標(biāo)指標(biāo)及方案情況、內(nèi)部審核、合規(guī)性情況、受體系環(huán)境績效影響的相關(guān)方滿意度資料、自上次審核后“環(huán)境因素”變化情況、存在問題和已采取的糾正措施；

（4）銷售中心：顧客感受（包括滿意度調(diào)查表統(tǒng)計(jì)分析、其他的感受信息分析）和體系運(yùn)行作報(bào)告；

（5）其他有關(guān)報(bào)告：針對(duì)管理體系運(yùn)行的突出問題和可能引起管理體系發(fā)生變化的問題，有關(guān)職能部門提出相應(yīng)的報(bào)告，如分析檢測(cè)室關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量情況、資源利用和體系運(yùn)行情況進(jìn)行報(bào)告，技術(shù)支持部關(guān)于項(xiàng)目管理狀況與原因分析、體系運(yùn)行報(bào)告，財(cái)務(wù)部關(guān)于成本控制、體系運(yùn)行的報(bào)告，采購部關(guān)于供方狀況和體系運(yùn)行狀況的報(bào)告，有機(jī)合成部/工藝優(yōu)化部關(guān)于各項(xiàng)目情況和體系運(yùn)行情況的報(bào)告，人力資源行政部關(guān)于人員配備、培訓(xùn)情況和體系運(yùn)行情況的報(bào)告等。（6）各最高管理者根據(jù)體系運(yùn)行情況和下屬部門提交的報(bào)告作一份總體報(bào)告。

7、管理評(píng)審的實(shí)施

（1）管理者代表應(yīng)根據(jù)總經(jīng)理意圖，負(fù)責(zé)制定管理評(píng)審計(jì)劃，明確評(píng)審時(shí)間、評(píng)審的具體輸入要求；

（2）質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)在評(píng)審前三周將評(píng)審?fù)ㄖ陀嘘P(guān)評(píng)審輸入資料，分發(fā)至每個(gè)與會(huì)者；

（3）各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人在評(píng)審前一周將報(bào)告交至該部門最高管理者。最高管理者依據(jù)體系運(yùn)行情況，質(zhì)量目標(biāo)、方針完成情況和下屬部門提交的報(bào)告作出總體報(bào)告；

（4）由總經(jīng)理主持管理評(píng)審會(huì)議，確定主題報(bào)告人。報(bào)告人應(yīng)簡短地說明主要觀點(diǎn)、結(jié)論和建議；

（5）與會(huì)者根據(jù)評(píng)審輸入的背景材料、主題報(bào)告和本部門、體系運(yùn)行的實(shí)際情況，對(duì)管理體系作出評(píng)價(jià)；（6）總經(jīng)理作總結(jié)性評(píng)價(jià)并作出決議；

（7）管理者代表根據(jù)評(píng)審會(huì)議形成管理評(píng)審報(bào)告：質(zhì)量和環(huán)境管理體系及其過程的改進(jìn)（包括質(zhì)量環(huán)境方針、質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)、管理體系文件的改進(jìn)意見）、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)、資源的需求、過程和產(chǎn)品的審核等；

（8）評(píng)審的跟蹤：由由運(yùn)營中心負(fù)責(zé)對(duì)每一項(xiàng)改進(jìn)要求，實(shí)施具體跟蹤指導(dǎo)，取得預(yù)期的效果。

質(zhì)量管理部 2012-06-27