第一篇：近二十年我國學前教育評價研究文獻綜述

近二十年我國學前教育評價研究文獻綜述

07學前教育魚婷妮40715050

【摘要】學前教育評價是幼兒園教育工作的重要組成部分，是了解教育的適宜性、有效性，調整和改進工作，促進每一個幼兒發展，提高教育質量的必要手段。學前教育評價是幼兒園教育工作的重要組成部分,是了解教育的適宜性、有效性,調整和改進教育工作,促進每一個幼兒發展,提高教育的必要手段。從20世紀80年代開始,我國幼兒園教育評價工作就已受到廣泛關注并迅速發展。進入90年代,為促進《幼兒園工作規程》、《幼兒園管理條例》的實施,各省、市教育行政部門和幼兒園,就增強評價的科學性、可行性和規范性進行了探索,使評價的主要方法從“描述性”轉變為“量化”的方式;注意了“定性”和“定量”評價相結合。進入21世紀,在新的教育思想的沖擊下,我國學前教育評價的研究和實踐逐步拓展了原有的范圍、功能和意義。由于我國近二十年學前教育評價方面的范圍廣、內容多、時間跨度大,本文從幼兒發展評價、教師工作評價和托幼機構教育質量的評價三個方面著手,對我國近二十年學前教育評價研究綜述如下。

【關鍵詞】幼兒發展評價教師工作評價托幼機構教育質量的評價

一、關于幼兒發展評價

幼兒發展評價作為幼兒園教育活動的主要反饋信息,對幼兒園教育活動起著重要的導向作用,因此對于幼兒發展評價的研究成為幼教各界重要的研究內容。近二十年來,幼兒發展評價的研究主要有以下特點:

1、注重介紹西方先進教育理念和文化思想潮及對我國幼兒發展評價的啟示。如適宜發展性教育和后現代主義思潮對我國幼兒發展評價改革的啟示為:樹立以兒童發展為本的評價觀,注重差異性評價;構建多樣化與個性化相統一的評價內容;采用個體化的評價標準;倡導以觀察和描述為基礎的評價方法等。

2、幼兒發展評價從注重結果評價漸漸轉向注重過程評價,從關注定量評價到關注定性評價,做到定量與定性相結合。在我國幼兒發展評價發展的歷程中,最初的幼兒發展評價是簡單的定性描述,到20世紀80年代引進泰勒的目標導向評價模式和西方的標準化測驗以后,定量評價代替了定性評價,實證化方法壟斷了整個教育評價領域包括幼兒發展評價領域。就這樣,幼兒發展評價在定量和定性之間徘徊,要么強調定量,要么強調定性,非此即彼,把兩者對立起來。近二十年,在先進教育理念,尤其是適宜發展性教育思想的影響下,幼兒發展評價漸漸地從關注定量評價走向定性評價,體現出過程取向的評價理念。在幼兒發展評價方式上出現了個案觀察記錄、時間觀察、檔案袋記錄、軼事記錄等多種評價方式,這些評價方式都是通過不斷的觀察,對幼兒自然流露的行為進行原始的真實的記錄,保存幼兒的學習過程和“作品”,獲得大量具體真實的信息,進而對幼兒各方面的發展進行非統一標準的描述性評價。

3、提倡真實評價或情境化評價模式,即在幼兒真實生活情境中和幼兒園所提供的教育教學情境中對所在。

4、美國教師檔案袋評價對我國幼兒園教師評價的啟示。美國教師檔案袋評價超越了傳統的教師評價方式,較之以前的測驗測量、課堂聽課,它使教師評價更具真實性、全面性、發展性,便于展現教師的能力、提高教育質量和促進教師專業發展。

二、關于教師工作評價

教師是幼兒園教育工作的計劃者、組織者和實施者,是保證幼兒園教育工作順利進行的關鍵因素,因此,教師所具有的專業化程度直接影響到幼兒教育質量。近年來,隨著對幼兒園教師專業發展研究的不斷深入,人們越來越深刻地認識到,幼兒園教師的專業發展離不開對教師的評價,教師需要通過評價,不斷提升自身的教育、教學理念,改進教育、教學行為。因而,促進教師專業發展已成為教師評價的主要目的。在教育評價發展史上留下了斯塔弗爾比姆的一句名言———“不是為了證明,而是為了改進”。傳統的幼兒園教師評價多以“證明”為取向,它往往將自身功能僅僅定位于對教師的教學水平和教學業績進行鑒定和甄別,大多以對教師進行

資格認定或等級排定為終極目標。這種教師評價并不關注教師的專業發展歷程,而是注重對教師在某段時間(一節教學、一個學期或一個學年)內的專業水平和工作實效做出總結性的評定。而以“改進”為目的教師評價不僅僅是給教師一個“證明”教師工作業績的評價結果,更是啟迪教師運用專業知識反思自己的工作,發現、分析、研究、解決問題,不斷改進和提高自身專業素養。這方面的研究如下:

1、進行分層評價,關注不同發展層面教師的專業需求,對不同知識背景和專業能力的教師采用不同的、評價標準和評價策略,將促進教師的專業發展作為評價的要點,讓評價幫助教師看清自己的發展道路。

2、教師在幼兒園日常教育活動中的反思性評價。幼兒教師學會反思性自我評價的方法,養成良好的自我反思習慣,是其專業成長道路上不可缺少的重要過程。在日常教育工作中不斷地納入自我反思過程,及時發現自己工作中的成功之處和需要改進的方面,是不斷提高教育效果和教育質量的關鍵因素之一。教師在日常教育實踐中通過評價和分析不斷地反思和調整,才能更有效地解決實踐中不斷出現的問題,更好地積累成功經驗,使教育活動更具教育性、適宜性和有效性。

3、走向以對話和理解為基礎的幼兒園教師評價。“現代教師評價觀更傾向于把評價看做是教師與外在評價者共同建構意義的過程,看做是雙方以診斷和改進教育教學實踐、促進被評價個體發展為共同目的、相互對話與理解的過程。”通過對話,教師真誠地向外在評價者交流自己的經驗與想法,從自身所處的具體背景出發自由地表達個人的意見,由此,整個評價過程將因為所有評價者對教師有了更加充分的理解而對教師的專業發展產生更大的意義。“另一方面,教師通過對話對自己進行反思和評價,外在評價者則表達自己的看法,雙方分享彼此的意見和經驗,繼而通過對話互相回應、互相商討、互相理解。”因此,教師與外在評價者進行充分的對話與溝通,是評價能夠促進教師發展與提高的關鍵區分評價對象的優良程度,對評價對象分等鑒定。

總之,學前教育評價作為一種導向機制,具有激勵作用,是提高幼兒教育質量的必要條件,這一點在幼教同仁中已達成共識。近二十年,關于學前教育評價研究在理論和實踐上都取得了不小的成就,積累了豐富的經驗,但由于評價體系及評價對象的復雜性,我國學前教育評價研究仍存在許多不足,因此,對于學前教育評價的研究之路仍是一條漫長之路。我們要更新評價觀念,在借鑒國外評價理論與實踐經驗的基礎上,結合我國實際情況,創建科學、合理、全面、具發展性的評價體系,真正做到不是為證明而評價,而是為改進而評價。

三、關于托幼機構教育質量的評價

上世紀80年代末,我國許多地方政府制定頒布了托幼機構教育質量評價量表,即分級分類驗收標準,托幼機構教育質量評價活動在我國也就從無到有,逐漸發展,不僅積累了寶貴的經驗,也對促進我國托幼機構教育質量的提高作出了有益的貢獻。在我國,對托幼機構教育質量的評價通常采取的還是一種差距評價模式,即首先在一定的教育價值觀的指導下,制定出一套評價標準,然后依據這套標準去考量幼兒園的工作,衡量或判斷它們符合或偏離這套標準的程度。這套標準通常由從業人員的素質標準、職責標準、效率標準和效果標準構成。在托幼機構評價工作中,制定合理的評價標準是開展評價的核心,而當下我國地方教育行政部門頒布的幼兒園分級分類驗收標準存在著許多問題,如,重視靜態的制度建設而非動態的師幼互動過程,評價指標過于籠統缺乏可操作性等,因而有研究者在評價標準的制定上做了一些嘗試。我國托幼機構教育質量評價工作雖然在近些年有所發展,積累了不少經驗,但還有許多方面需要改進。

[參考文獻]

[1]教育部基礎教育司.《幼兒園教育指導綱要(試行)》解讀[M].江蘇:江蘇教育出版社,2002.[2]劉霞.后現代主義視野下的幼兒發展評價改革[J].教育導刊,2008,(6).[3]劉霞,胡祖祥.檔案袋評價在幼兒發展評價中的應用[J].教育導刊(幼教版),2005,(12).[4]曾廣慧.觀察記錄———評價幼兒的重要依據[J].早期教育,2003,(7).[5]夏靖.軼事記錄法在幼兒評價中的應用[J].學前教育研究,2003,(7—8).[6]勵琦.對幼兒發展評價的再定位[J].幼兒教育,2001,(7—8).[7]徐曉莉.幼兒發展評價:關注過程重在發展[J].學前教育研究,2008,(8).[8]張婕,朱家雄.從接受他評到自主參與評價———論幼兒園教師評價中教師角色的嬗變[J]幼

兒教育,2006,(2).[9]劉焱,潘月娟.“幼兒園教育環境質量評價量表”的特點、結構和信效度檢驗[J].學前教育研

究, 2008,(6).[10] 陳幗眉.學前兒童發展與教育評價手冊.北京師范大學出版社, 1994.9·

[11] 白愛保.幼兒發展評價手冊.教育科學出版社, 1999.10·

[12] 霍力巖.學前教育評價.北京師范大學出版社, 2000.3··

[13] 何衛紅.幼兒教師工作評價方案初探.學前教育研究·1997,(6)

第二篇：學前教育評價文獻綜述

學前教育評價的綜述

摘要：隨著我國教育改革的深入發展和國家政策對學前教育的逐漸重視，幼兒研究人員就學前評價的有關問題進行了研究，取得一定成果，但也有不乏需要重新審視的地方。本文從學前教育評價對象和評價要素兩個方面對學前教育評價進行綜述，研究分析現有研究成果，總體存在的問題，提出發展趨勢。

關鍵字：學前教育評價、對象和要素、綜述

各國由于國情與歷史、政治、經濟、文化背景等的不同，其學前教育評價興起的原因也是有所不同。我國學前教育評價的實施和研究是提升學前教育質量達成教育目的的必備要素之一，在新《綱要》的指導下，我國幼兒教育評價的理念發生了根本性的變化，隨著世界教育理念的發展趨勢的變革，發展性評價觀正逐漸取代傳統的教條評價愛理念，世界上已然發展成熟的學前教育評價體系也能夠為我國開展學前教育評價工作提供指導和借鑒。另外多元智能理論的應用對我國學前教育評價也有風向標似的的指引，馮曉霞在《多元智能理論與幼兒園教育評價改革》中也強調了發展性教育評價的可行性和必要性。教育評價逐漸走向了客觀化和科學化本人主要搜集了中知網上的就學前評價期刊文獻有14篇期，幼兒發展評價17篇有核心觀點的期刊文獻，幼兒課程評價25篇，托幼機構的有關期刊文獻15篇。除此之外，還主要參考了鄢超云2009年著的《學前教育評價》和2010年到2012年的《學前教育研究》中的36期等有關文獻。相關文獻中，研 1

究較多的是對學前教育評價相對權威的人物南京師范大學的虞永平教授以及馮曉霞教授的理論觀點。

一、就學前教育評價對象來看

（一）幼兒發展評價

幼兒發展評價是依據幼兒教育目標以及與此相適應的幼兒發展目標，運用教育評價的理論和方法對幼兒身體、認知、品德與社會性等方面的發展進行價值判斷的過程。幼兒發展評價是幼兒園教育工作中不可或缺的重要組成部分，是不斷提高幼兒園教育質量的手段。劉霞在《后現代主義視野下的幼兒發展評價改革》中從后現代主義視野中，對我國幼兒發展評價的價值體系帶來一股清風，我國對幼兒發展評價的研究主要集中在

1、對評價模式的研究

如對1962年佩里學前教育研究計劃主持人戴緯·韋卡創立的美國高端模式的引入，針對我國具體園情，更強調了對幼兒發展評價中各領域的情境性評價的效度和信度。研究學者也把焦點放在了兒童的本體發展上，孫鏡情在《淺談“幼兒發展評價”》中也提出了評價不再是為了檢查幼兒學習知識、掌握技能的情況，更為關注的是幼兒的過程和學習方法，關注幼兒的情感、興趣、愛好和意志、學習態度。在《指南》中，“充分尊重和保護幼兒的好奇心和學習興趣”，也是強調是從幼兒的角度來客觀對幼兒評價。

2、對評價方法的研究

檔案袋作為一種質化評價方式一直受到人們的廣泛關注和認可，丁曉梅在《幼兒成長檔案》中詳細介紹了在新《綱要》的理念下對檔案袋評價方式的初探，多角度、立體化的評價更適合兒童年齡特點。《觀察記錄—幼兒發展的評價的一種途徑》提出了觀察記錄的科學設想和解釋其可行性。包括系統取樣，凡此種種研究大都是對已有的評價方法進行系統的介紹，或者進一步細化其優點，在自然情境中注重過程評價。于開蓮、焦艷的《兩種學前教育評價方案的對比》—多彩光譜評價方案與作品取樣系統，兩種評價方法都體現了教育評價的發展性和服務性功能，體現出發展性評價思想。

3、對評價的角度的研究

在對幼兒各領域評價研究也很多，張靜的《多元評價促進幼兒個體發展》也說明了對幼兒評價的多元化、整體化。向海英《幼兒社會性發展評價方案初探》是從幼兒社會性發展角度進行探究摸索，給予評價方案。徐曉莉《幼兒發展評價》也認為對幼兒的評價更應該放在過程上，注重幼兒的多方位發展，關注更多的是評價的動態性、多元化、綜合性和過程性。結合素質教育的浪潮，《幼兒素質發展評價中的問題及改進對策》、《在素質教育觀念下對幼兒發展評價的定位》都是從一種新的角度對幼兒評價重新定位，貼近我國的現行的教育理念，總體評價角度分化上來研究。

整合目前研究者對兒童發展評價來看，研究的層次重在理論，考

慮實際對幼兒的評價可操作性不多；評價方法上單一，標準模糊；缺少變通研究，對差異性評價方案的研究較少。總之評價理論和實踐結合的切入點不夠，導致理論是理論，在一線評價的實際操作者不能深入體會評價的應用。

（二）對幼兒園課程的評價研究

對幼兒園課程評價也是學前教育評價的核心部分，我國對幼兒園課程的評價主義集中在對課程的方案評價、過程的評價和效果的評價。目前我國幼兒園課程觀建構主義和后現代主義兩股力量齊頭并進。主要研究的一方面是對課程方案評價，主要介紹國外的幼兒園課程評價的方模式案或對其進行反思，如《澳大利亞幼兒園多元文化課程評價模式的啟示與思考》、《國外幼兒園課程改革基本經驗和發展趨勢》、以及錢雨的《美國學前教育課程評價研究項目的背景、內容、實施極其啟示》總結了各國課程評價的結果及其課程變革的基本趨勢，能為我國的幼兒園課程評價帶來哪些啟示，結合了我國課程方案的優缺點，給予分析。另一方面是對課程效果的評價，針對國內各省地幼兒園課程實施現狀進行分析，高敬的《上海市幼兒園課程實施方案編制的現狀與分析》和劉麗湘《山西省幼兒園發展性課程評價改革綜述》針對我國地方幼兒園的課程評價價值取向進行分析，幼兒園以往的課程評價誤區進行新的觀念定位與實踐探索。最后對幼兒園課程評價效果的研究，一項課程或教學計劃在實施后究竟受到哪些成效，可以通過評價來全面衡量。眾多文獻中，多是指出課程實施效果的弊 4

端，結果很少給予建議性的科學解決方案，對課程的評價重在對結果的評價而輕課程本身及與課程實施過程的相關因素。《促進幼兒園園本化課程建設的管理策略》、彭俊英《對構建幼兒園課程評價方案的粗淺思考》都提到對成效的判斷。對成效的判斷不在于對于目標達成程度的了解，而是對成效的全面把握，包括對哪些預定目標之外的效果的把握，是一個度的問題，而不僅僅是量。王堅紅在《幼兒園綜合教育課程系統評價的初步方案》中指出評價的總目的是：“

1、通過評價進一步修改課程方案，使之趨于定型；

2、經過比較評價，辨明本課程模式與傳統分科模式的區別所在；

3、對課程效果加以全面評估，考察其推廣價值。”

課程是起點和終點，幼兒園課程改革層出不窮，甚是繁榮的背后，課程評價卻未有實質的進展。主要存在的問題有：

1、課程評價與幼兒園的生活相脫離，課程評價往往不鞥呢真正的反映幼兒的發展；

2、重視結果的評價，忽視活動過程及其本身在幼兒發展中的價值；

3、課程評價主張的是“完人”式的評價，忽視了人的發展的差異性，也不符合終身教育的思想；

4、課程評價對象的單一化，將課程僅僅理解為“在幼兒園中”的課程；

5、課程評價主體的失落—教師與幼兒不僅是課程評價的客體，更應該成為課程評價的主體；

6、動態課程評價并沒有結合幼兒園本身，具體實施。

（三）對幼兒園教師的評價研究

隨著我國對學前教育的不斷關注和家長對優質教育資源的需求 5

不斷增加，全社會對幼兒教師的要求也不斷提高。新《綱要》出臺后，在新時代的背景下，對幼兒教師的評價研究也就漸漸增多。我國《幼兒園工作規程》規定，幼兒教師應當熱愛幼兒教育事業，愛護幼兒，努力學習專業知識和技能，提高文化和專業水平，品德良好，為人師表。目前個地方幼兒園教師素質層次不齊，對幼兒教師的評價研究是學前教育對象中研究較多的部分。經過對各文獻的綜合整理，發現對幼兒教師的評價研究多集中行政性和發展性評價。行政性評價主要是對一個幼兒教師的評價后，可以基本評價出其稱職與否性，而發展性評價側重于幫助教師發現教學中的問題、改善教育行為和提高教育教學質量。行政性考評最常見的做法是在目標分析的基礎上制定出一套量化的評價指標來評定教師的工作，判斷教師的優劣，多采用的是他人評定。定量評定的終結性評價和他人評價這兩種評價方式在教師工作中的影響頗深。如《幼兒教師評價指標體系的構建》介紹的就是量化的評價體系，從不同的角度去評價教師，以期得到相對準確的評價結果。

但是近年來，促進教師專業發展的觀念漸漸得到了越來越多的教育工作者的親睞。相應地，有利于促進教師成長的評價方案，如形成性評價研究，自我評價方法，在實踐中得以應用和推廣，以中央教育科學研究所幼教組織編寫的《幼兒教師自我評價手冊》即是以提高參與早期教育的各類人員的工作主動性和自我發展能力為目的的。李云翔的《關于幼兒教師專業化成長評價的研究》、中都提到幼兒教師專業發展的方向評價，馮曉霞在《幼兒園教師的專業知識》中也指出幼

兒園教師的專業知識是其專業素質的重要組成部分，體現著幼兒園教師作為一門專業化職業的獨特性和不可替代性。縱觀這些對幼兒教師專業水平的研究都是基于在對已有的評價方法和評價角度進行的研究。如王元芬的《幼兒教師自我評價研究》也認為教師是通過自我認識、自我分析，達到自我提高的過程。黃雪梅在《淺談自我評價與教師專業發展》中也認為自我評價是發展性教師評價的核心，現代心理學研究表明，內部動機比外部刺激更具有持續的激勵作用，自我評價作為一種自我發展的動力機制，是專業發展提高的根本動力，這些都體現了對教師評價的發現性原則，發展性評價的一個重要特也就是評價主體的由他評到自評的變化，這些研究也為教師從觀念到行為的轉變提供了重要的信心。

對幼兒園教師的評價中所存在的問題有教師多處于被動受檢查，被批評的地位；在最終評價的評價結果里很少有自己發表的意見的機會；評價結果通常與獎勵或者職稱掛鉤；評價的結果多為終結性評價，很少能夠給教師提供能讓教師提高的發展性建議；評價的意見面面俱到，但是不能提供具有針對性的，有重點的指導。

（四）托幼機構質量評價

從80年代末，我國許多地方政府對幼兒園進行分級分類驗收活動以來，托幼機構教育質量評價活動在我國就從無到有，蓬勃發展起來。這些政策的實施以來，不僅為我們帶來寶貴的經驗，也為我國幼教機構質量的提高做出了有益的貢獻。目前我國關于托幼機構教育質 7

量評價內容的問題的研究主要包括結構性質量、過程性質量、結果性質量等方面。在托幼機構評價研究中，其中“環境評價量表”是對托幼機構進行評價用的最多的一種評價方法，由于其操作性強，評價內容結構合理得到了學者們的關注和好評，對我國托幼教育機構教育質量評價基本上采取的是一種差距評價模式。即在一定的教育觀念下制定的一套評價標準。這種標準反映了人們對理想的或者高質量的托幼機構教育工作模式比較一致的看法，好據此去考察各個園所的工作，衡量它們符合或者偏離這套標準的程度。在我國托幼機構分類定級的驗收標準來看，一般以國家的文件法規為指導思想和依據，其評價標準通常由從業人員素質標準，工作人員的職責標準，效率標準，效果標準四類構成。

劉霞在《托幼機構教育質量評價概念辨析》中指出，托幼教育質量指的是托幼機構教育活動是否滿足幼兒身心健康發展的需要極其滿足幼兒身心健康發展需要的程度。托幼機構教育質量評價，是指根據一定的評價標準，對托幼教育機構中教育活動是否滿足幼兒身心健康發展的需要極其滿足幼兒身心健康發展需要的程度的價值判斷。對其價值的判斷應該定位在兒童發展的身上，以兒童發展為本位。

我國托幼機構教育質量評價工作雖然有所發展，但是在評價標準的時代性、先進性以及評價工作的科學性、合理化等方面，還有許多地方要加以改進。目前存在的問題主要有，評價標準過于抽象籠統，可操作性差；托幼機構質量評價重結構，輕過程，以教師行為為核心的班級教育活動應是托幼機構質量評價的中心內容。

（五）幼兒教學評價

幼兒教學評價是以教學目標為依據，按照科學的標準，運用一切有效的技術手段，對教學過程及結果進行測量，并給予價值判斷的過程。教育評價的歷史以教學評價為主線貫穿始終，并不斷延化并擴大其評價的對象的范圍。教學評價與課程評價一樣，它在一定程度上反映了不同的教學觀和價值取向，教學活動的重點是向幼兒們傳授他們那個年齡層的淺顯的知識。我國對教學評價的研究主要集中在對各領域的教師授課過程和幼兒作品展現結果的研究上，注重教學評價的結果上。教學的評價與對教師的評價，幼兒的評價是分不開的，教學的評價多側重于對教學效果的評價。虞永平提出了一個由四個項目評價幼兒園教學活動的方案，并對此進行闡釋，來說明如何對幼兒園教學進行評價。同時沐文揚提出了一種新的教學評價理念—生態式教學評價，其目的觀是促進教師和幼兒共同可持續發展，方式觀是講究各要素的平衡。

對于幼兒教學評價還有很多問題值得探討，如對于標準的定位問題，哪種領域的教學應該對應哪種評價標準？教學評價的價值判斷結果，僅僅停留在效果判斷上，沒有與幼兒的發展適應性聯系起來？評價機制的建立等等，都需要在以后的日常教育工作中有機的融合起來，才能對幼兒教學評價工作科學而有效。

目前教學評價中曾在著一些誤區，“知識是教學的核心要素，知識問題是教學評價的關鍵性問題”。基于這種觀點，對于幼兒教學評價應該注意以下問題：

1、基于知識的價值多維性，提倡幼兒園教學

評價關注人的和諧發展；

2、基于知識的境域性特點，提倡幼兒園教學評價關注預設和生成的統一性；

3、基于知識的結構性特點，提倡幼兒園教學評價關注知識的意義統一；

4、基于知識的分類特征，提倡幼兒園教學評價關注歸納與演繹的有機結合。

二、對于學前教育評價要素的研究分析

（一）評價目的

目前我國學前教育評價目的主要有兩類，一類是常與獎勵和職稱評定掛鉤的評價，另外一類是真正能夠幫助托幼機構和教師提高的發展性建議。前者的評價目的主要是區分評價對象的優良程度為目的，對評價對象通過評價而最終得到的結果進行分等鑒定。后者是以診斷和改進學前教育，促進教育活動的參與者包括幼兒教師和幼兒，甚至家長能在原有基礎上得到發展為目的的。傳統的學前教育評價以前者居多，近年來，通過創設教育評價的適宜性，對教育的評價腰圍教育的可持續發展服務的觀念上，從理論上開始得到了人們的認同，無論是兒童評價，教師工作評價還是托幼機構教育質量的評價的研究中，評價的目的都是越來越強調通過評價診斷，目的是改進教育過程，提高教育質量，促進教師和幼兒的成長。

遺憾的是這種新觀念還沒有完全落實到具體的評價行為，如仍有熱衷于根據評價結果，給兒童排隊，貼標簽的區分，是好孩子還是差孩子。還有不少教師的評價方案主要著眼于區分教師工作的優劣水 10

平，這些都不利于幼兒和教師的發展，消磨了教師的積極性和主動性。

（二）評價內容

學前教育評價內容所覆蓋的范圍主要集中于微觀和中觀層面，絕大多數的評價活動是以幼兒園內部工作，如環境創設，教師隊伍、領導班子等和幼兒個體的發展和表現，如幼兒發展水平，在美術、手工及角色游戲等活動中的表現等為對象的內容。總體而言，近年來，我國學前教育評價研究的內容呈逐步擴大的趨勢，已不再僅僅局限于幼兒發展領域。而是逐漸擴大到學前教育整個過程。如對教育方案或者計劃的評價，對教育過程的評價，對教育效果的評價和諸方面的評價。對院長的評價，對教師的評價和對環境的評價等各個與幼兒教育有關的各要素。

但是由于各種原因，學前教育評價在內容上仍有局限之處，主要表現在首先涉及的領域不均衡，一般說來，教育評價研究的領域主要包括幼兒評價，人事評價，課程評價，托幼機構評價，特定項目評價和方案評價，大群體評價等幾個方面。而當前我國學前教育評價研究絕大多數集中在幼兒評價領域，對教師的評價及托幼機構教育質量評價幾個方面。有關其他方面評價領域的研究微乎其微。

對于宏觀評價，如學前教育改革的科學性、學前教育的理論水平和科研水平、學前教育管理人員和組織機構設臵的合理性等方面的研究幾乎是一片空白。最后學前教育評價多以靜態的對象為主，評價時多關注的是被評價對象已經達到的水平或者已經具備的條件，而對評 11

價對象的發展狀態、發展潛力和發展趨勢關注的比較少。

（三）評價方法

所有的學前教育評價方法都不可能是萬能的，故而近年來，國內外關于把各種評價方法結合使用的呼聲很高，尤出。其是在幼兒評價和教師工作評價中，多種方法的結合使用如定型評價方法與定量評價方法，“自評和他評”，結果評價和過程評價的結合的診斷性評價，形成性評價與總結性評價的結合表現尤為突出。幼兒園教育評價中，影響頗深的大多也是評價方案在制定評價標準時所遵循的思路即為分解目標，改善目標，定義指標，確定權重，定案成文。最終的評價結果即為以數值或等級的方式呈現。實證化評價把研究的重點放在如何科學合理地作出定量分析上，而易于忽視對過程的評價。不到之處在于評價方法中忽視評價者和被評價者的交流，忽視評價中的價值研究，把各種教育價值用指標形式凝固化、統一化。關鍵的是研究中，忽略了評價對象的個體差異化，無意中消弱了不能直接測量的內容在評價中的地位和作用。人文化的評價方式是對實證化的評價方式的有益補充，但是專門論述人文社會科學的方法在評價中的應用的文獻還為甚少。有關這方面的研究仍然很薄弱，只是仍可明顯地看到對人文化評價的關注已成為近兩年來學前教育評價研究的發展趨勢之一。就具體的評價方法來看，在實踐中，多是沿襲傳統上習慣使用的終結性評價方法，他人評價和定量評價等方法。由于教育活動及其復雜，且每一種評價方法都有自己的特點、長處和缺陷，每種方法都有特點的 12

適用范圍和局限，使得任何一種評價方法都不能作為統一的標準。

（四）評價主體

就目前我國學前教育評價的主體性而言，評價主體以外在的單一性的評價為主，如教師評價多由幼兒園管理者進行評價；而幼兒發展評價多由教師評定。而托幼機構教育質量的評價多由上級主管部門組織進行評定。而近年來學前教育評價中，評價主體多元化的主張已經在越來越多的評價活動中得以運用。例如教師評價中，教師本人也成為評價的主體，托幼機構的評價也參與其中。另外我，從方法了的角度而言，實證化傾向突出而又人文化的特征明顯不足，以泰勒的目標導向模式為主的預定式評價為主，在托幼機構的評價中，提倡家長及其他社會成員的介入。《多元評價促進幼兒個體發展》也明確點出了多元評價的優越性以及對幼兒可持續發展的意義，幼兒在自我評價中，初步學習評判自己的行為的正誤，提高辨別是非的能力。幼兒發展評價注重家長的積極參與等評價主體的多元化已經成為學前教育評價的一種重要趨勢。以發展的眼光看待幼兒，新《綱要》提出的多元評價要求，體現出“以人為本、尊重個性、發展能力”等現代教育及教育評價觀念以深入人心。

總之，近年來的學前教育評價研究從理論上和實踐上都取得了長足的進步，其科學體系正在逐步形成之中，但是由于種種原因，學前教育評價研究仍不成熟。

1、目前我國學前教育評價的重點仍放在學前教育評價的理論建構上，對學前教育評價研究的具體方法的研究還 13

不足；

2、由于個地方的托幼機構受到當地的政策、經濟、文化的影響，其發展的不平衡性是不可少的，應該建立科學的評價方案對其實施評價，最終的目的是促進其均衡發展，而不是放在對它們進行分級分類上，目標沒認清。

3、多元化評價方案沒有真正落實到位。目前我國學前教育評價理論基礎還是很薄弱，為了使學前教育評價真正成為推動教育發展的杠桿和動力，急需廣大理論工作者和實踐工作者的共同努力。

三、研究的不足和趨勢

（一）存在問題

通過文獻檢索和對核心期刊的研讀發現，近年來我國對學前教育評價研究的熱潮主要起源于2001年教育部頒布的新《綱要》，也針對新《綱要》在第四部分教育評價中也強調了教育評價的重要性、評價的主體、原則、方法和內容等，相關學前教育評價研究學者對幼兒發展評價，幼兒教師評價，幼兒課程評價，幼兒園教學評價和托幼機構質量評價做出了更多研究和探索。此外，從學前教育評價的要素來看，對學前教育評價的目的、內容、標準和評價主體的研究成果頗豐，重在把幼兒發展性評價問題和建構適宜幼兒的課程問題展現出來，也為我國學前教育質量和學前教育評價理念的提升有了質的改觀。縱觀這些文獻來看，其研 究也出現了一些局限性，主要問題是學前教育評價的研究主要有：

1、停留在對國外的評價理論的一味的說明性介紹； 14

2、對國內學前教育評價現狀的分析，而對策或者實證研究較少，僅僅停留在理論層次；

3、研究者主要集中在學校等研究機構，而在實踐前線的學前從業人員較少，導致了理論與實踐脫節現象；

4、學前教育評價的研究主要還是在面上，點上的東西較少；

5、重復研究，很多研究者就前人的研究，反反復復針對一個問題做了很多無果的重復勞動，聚焦點基本一致，提出觀點也如出一轍，沒有做出新的界定；

6、學前教育評價對評價的評價研究較少，沒有對評價體系自身的效度和信度進行評價。下面就此種種問題，做出詳細綜述。

（二）研究趨勢

參考文獻：

[1] 幼兒園教育指導綱要

[2] 馮曉霞．多元智能理論與幼兒園教育評價改革[J] ．學前教育研究，2003，（9）．

[3] 鄢超云．學前教育研究評價[M] ．2009．

[4] 孫鏡倩．淺談“幼兒發展評價”[J] ．科學教育研究，2009，（9）． [5] 3—6歲兒童學習與發展指南

[6] 丁曉梅．幼兒成長檔案[J] ． 學前教育研究，2008，（6）． [7] 劉霞．后現代主義視野下的幼兒發展評價改革[J] ．探索·研究，2010．

[7] 王小蘭．觀察記錄—幼兒發展的評價的一種途徑[J] ．學校管理與發展，2010，（12）．

[7] 張靜．多元評價促進幼兒個體發展[J] ．開封教育學院學報，2010，（9）．

[7] 虞永平．幼兒課程中的家長參與和家長發展[J] ．家庭與社區教育，2006，（6）．

[8] 于開蓮，焦艷．兩種學前教育評價新方案的對比[J] ．學前教育研究，2009，（8）．

[9] 虞永平．幼兒園課程發展與教師成長[J] ．學前教育研究，2007，（12）．

[10] 羅玉平．幼兒教師評價指標體系的構建[J] ．當代教育理論與實

踐，2011，（4）．

[11] 彭英俊．對建構幼兒園課程評價方案的粗淺思考[J] ．學前教育研究，2003，（8）．

[12] 史曉波．多元評價視角下的幼兒園課程評價[J] ．幼兒教育，2007，（6）．

[13] 程方生．幼兒園課程改革的實踐批判[J] ．江西教育科研，2006，（5）．

[14] 劉焱．試論托幼機構教育質量評價的幾個問題[J] ．學前教育研究，1998，（3）．

[15] 劉霞．我國現行托幼機構教育質量評價工具研究[J] ．學前教育研究，2003，（7）．

[16] 劉霞．托幼機構教育質量：概念與構成[J] ．學前教育研究，2004，（4）．

第三篇：我國學前教育研究

我國學前教育研究

當前，學前教育的發展在世界各國都得到了極大的重視，各個國家紛紛出臺了相關的政策措施，以規范和發展本國的學前教育事業。早我國學前教育的研究在整個教育研究中所占的比例較低，已有的研究以兒童的發展與教育、課程與教學、學前教育的發展與管理為主；幼兒教師的究穩步增長但農村幼兒教師的研究匱乏；農村學前教育研究關注不夠；學前教育的質量和評價研究較少。學前教育是國民教育體系的重要組成部分，是重要的社會公益事業，辦好學前教育，關系億萬兒童的 健康成長和千家萬戶的切身利益，關系國家和民族的未來。隨著經濟社會的快速發展和教育改革的不斷深化,人民群眾對學前教育的資源需求越來越大,質量要 求越來越高,推動學前教育發展環境發生了重大變化。全面完成規劃綱要既定發展目標,需要各級各部門全面適應新形勢新任務要求,創新工作思路和方法,著力提高指導學前教育科學發展的能力,在解決突出問題上下功夫,推動學前教育走上科學發展軌道。

一、充分認清制約學前教育發展的主要問題

規劃綱要發布一年來,各地紛紛出臺配套政策措施,強化責任落實,加大投入力度,學前教育普及工作取得了較大進展。但從總體上看,學前教育仍然是各級各類教育中的薄弱環節,一些制約學前教育發展的問題仍然十分突出。

（1）、科學合理的資金投入機制還未建立。一是財政投入相對不足。由于缺乏明確、統一的標準要求,近年來各級財政在學前教育上的總投入相對較低。目前,我國財政性學前教育經費占財政性教育經費的比例的平均只有1.3%,遠遠低于一些發達國家7%的平均水平。巴西、墨西哥、蒙古等與我國國情較為接近的發展中國家,這一比例也已達到或超過了8%,其中蒙古更是達到了18%。二是公辦幼兒園收費標準調整相對滯后。與幼兒園日益增加的運行成本相比,公辦幼兒園收費標準明顯偏低,很多地區的幼兒園收費標準10多年未進行調整,無法滿足其正常運行和發展的需要。嚴重的收支倒掛,影響了單位辦園的積極性,也引發了社會的擇園需求,使“入園難”矛盾更加突出。三是加重了家庭負擔。據調查,我國幼兒教育經費總收入來自家長的占80％,33.3%的家庭的教育費用支出竟高達家庭收入的20%～50%。家庭是當前公共幼兒教育經費的主要責任承擔者。在一些地方和一些幼兒園,家庭幾乎是幼兒教育經費的全部責任承擔者。盡管近年來各級各部門采取了很多措施,多渠道籌措資金來源,但家庭仍然承擔了大部分的學前教育成本。

（2）、優質學前教育資源總量仍然不足。一是公辦園數量明顯不足。據統計,從1993年起,我國內地公辦幼兒園逐步減少,到2007年,包括企事業單位所屬的公辦幼兒園已從10.2萬所減少到5063所,而民辦幼兒園卻以每年25%的速度增長,公辦園與民辦園比例嚴重失調。二是優質幼兒園占比較低。由于缺乏資金來源,大部分幼兒園經費只能用于教師工資、日常辦公等開銷,硬件建設、設施更新、師資培養等無力投入,影響了辦園質量的提高。三是民辦幼兒園兩極分化嚴重。作為城市辦園新增量的小區配套幼兒園,基本由開發商招標承包給個人經營,受辦學成本推動和利益驅動,憑借較好的辦學條件,提高收費標準,超出了普通家庭的承受能力。另外一些民辦園則在設施設備、師資隊伍建設上投入不足,給教育管理、幼兒安全帶來巨大的壓力和風險。

（3）、幼師隊伍數量和質量難以滿足需求。一是隊伍規模缺口較大。據調查,北京市未來3年需幼兒園專任教師3.6萬人,而目前只有2.14萬人,缺口1.46萬人。湖南省在園幼兒約142萬人,按規定需配備21.3萬名幼師,目前只有不到4.8萬人,缺口達16.5萬人。重慶市目前有專業幼師1.6萬余人,全市幼兒園師生比為1∶38,遠遠超出國家《全日制、寄宿制幼兒園編制標準》所規定的1:6-1:7 的比例,幼教缺口達上萬人。二是學歷層次有待提高。整體而言,我國幼兒園教師學歷偏低,很多地區幼兒園專任教師中,高中及以下學歷的教師還占較大比例,學歷層次總體上還是以中專畢業為主,碩士、本科學位的老師更是屈指可數,離幼兒教師學歷大專化要求還有一定距離。

（4）、城鄉幼兒園教育水平差距仍然較大。一是辦學條件普遍較差。由于家庭支付能力有限,農村幼兒園收費普遍較低,甚至在某些沿海發達地區,月收費在100元以下的幼兒園也占到幼兒園總數的90%以上。低廉的收費扣除教師工資外, 幾乎沒有剩余資金改善辦園條件。設施設備難以達到規定標準,尤其缺乏大型活動器械、現代教學設備、玩具和活動材料;辦園場所不規范,沒有獨立衛生間、多功能活動室、保健室等配套用房。二是師資力量薄弱。與城市幼兒教師相比,農村幼兒教師收入更低,更難吸引正規幼師畢業生。多數農村幼兒教師沒有接受過專門的幼兒教育培訓,有些中小學轉崗教師,雖經短暫培訓,但多數不適合崗位要求。有的地方學前教育還僅僅停留在托幼階段,缺乏科學的幼教知識、保教方法、教育能力,難以完成學前教育的任務目標。

二、根據法國學前教育的特點，我國應當如何解決學前教育面臨的問題

（一）加強政策法規建設，拓展多種運營手段，促進教育公平歐洲國家的教育體制及法制建設很完善，且教育較為公平，政府投入的公辦學校從硬件配備到師資分配都很均衡。家長很自然地就近選擇學校，從而避免了盲目擇校、扎堆入學、亂收費等一系列不公平現象的出現，私立幼兒園的收費也有章可循。完善的教育督導制度更進一步保障了教育公平公正與良性發展。而當前我國公辦幼兒園的特點是國家不僅在人員工資上給予財政撥款，在園舍建設、裝備配備上每年也會投入一定資金，但在收費標準上并未體現出與時俱進，省級示范幼兒園的收費標準還停留在很多年前的水準，這種現狀就導致了公辦幼兒園物美價廉、人滿為患、優質的教育資源為少數人享有，呈現出教育不公平的局面；另外，近幾年各種大小規模的私立幼兒園如雨后春筍般興辦起來，收費可觀，辦園設施、師資力量、教育質量等是否符合要求，卻沒有規范的學前教育法律法規去制約。對此，政府部門應予以高度重視，首先應在科學調研的基礎上盡快制定相關的法規政策與措施，以保障學前教育的均衡發展；其次，政府應大力完善教育督導體系，進一步加強教育督導法制建設，強化教育督導的地位和作用，以此保障我國學前教育的質量。

（二）加強教師的職前和職后教育，提高管理者及教師隊伍的專業化素養與水平在師資培養上，法國強調不論是園長還是教師，都需有很強的專業背景，其中不乏博士學位的園長，大學本科畢業更是幼兒園教師從業的基本條件。在經過嚴格公正的層層選拔之后，剛畢業的學生才能成為一名新手型教師，入職之后緊接著就是教師培訓。法國是世界上較早開展教師繼續教育的國家之一，近20 多年來，在中央政府的高度重視下，法國的教師繼續教育受到了前所未有的重視，開始向制度化、社會化、多樣化、實用化方向發展。完善的督學制度、定期的督導考核更是對教師的無形鞭策。據了解，督學對教師的督導評分和教師的待遇息息相關。如果一位教師在督導過程中連續三次成績不佳，那么這位教師退休時所拿的工資將和其他教師形成 12 年的差距。當前，我國教師人才的選撥起點也在逐步增高，這在一定程度上促進了教師質量的提升，但對于各類人才的職后培訓還存在諸多問題，如對幼兒教師職后教育的規劃和政策支持力度還不夠。有關資料統計表明，我國在幼兒教師的學歷教育費用上，教師全部或部分自費的機率是83％，幼兒園支付的機率較小，上級部門基本不負擔教師學歷教育的費用。在幼兒教師的非學歷教育費用上，幼兒園負擔的較多，上級部門全部負擔的機率是6％，負擔1／3費用的機率是9％。可見，政府在幼兒教師繼續教育中的投資是微乎其微的。政府對幼兒教師繼續教育應進行統一管理，運用有關規劃、政策等手段，規定相關部門的職責、理順相關部門的協作關系，保證經費投入；其次還應通過督導和表彰等形式建立激勵機制，促進幼教隊伍整體水平的不斷提升；再次，在我國幼兒教師職后教育中應構建以“幼兒園為本”的，由高校、幼兒師范學校、教育學院、省市區級教研室、幼兒園共同參與并分工合作的教育網絡。在這一網絡中，各個培訓部門應以教師的需要和發展為本，探索科學的培訓程序，充分利用各方面的教育資源，摸索形式多樣的教育形式，科學地促進幼兒教師的專業化成長，提高幼兒教師的教育水平，減少培訓的盲目性和隨意性，促進教師反思和完善自身的知識結構和教育觀念。

（三）完善人性化的學前教育管理網絡法國對學齡前兒童教育的重視程度可以用“細致入微”來形容。每個城市按人口數量設立幼兒園。通常情況下，小城市一個或幾個居民區設一個幼兒園，大城市有的居民區可設兩個以上的幼兒園。每個公立學校的設備都由市里統一安排，條件都較好。另外，在為家長選擇幼兒園的服務上，法國也采取了眾多人性化的措施。如法國各市政府把“教育和兒童”一項放到政府網頁第二大主題的位置上，其中公布了與“幼教”有關的一切事宜，大到這個城市幼兒園的分布圖，哪個居民區要新開幼兒園，小到哪個幼兒園在整修，每個幼兒園招多少孩子，有什么娛樂設施等，都介紹得清清楚楚，有些甚至還會把每個幼兒園下周給孩子們吃什么全部列在網上。

我國的學前教育管理也應該加強人性化服務，如鑒于我們的國情，宏觀的幼教政策法規、幼教動態、本地區發展現狀、前沿教育交流等內容都應該能在政府網頁上查找到，并要適時更新這些內容，以體現政府的權威性、引領性、時效性；細膩的園所動態、班級管理、衛生保健、營養食譜、家園互動、育兒知識等則應可以在每個幼兒園的網站上找到，并能方便家長分享交流。這種人性化的管理服務在根本上反映的是以人為本的態度，只有主動服務，重視細節，并持之以恒，我國學前教育事業的發展才能滿足民眾的需求。

參考文獻：

[1][3]鄧志偉.二十一世紀世界幼兒教育課程發展的趨勢———日、美、德、法四國幼兒教育課程改革的啟示.比較教育研究,1998,(6)[2]曾莉.法國學前教育的特點及啟示.教育導刊,2008,(2)[4]謝延龍.法國教育督導制度及其啟示.河南職業技術師范學院學報(職業教育版),2004,(1)[5]葉平枝.幼兒教師繼續教育的現狀、問題和對策.學前教育，2004（,9）

第四篇：我國證券行業近二十年的發展歷史

我國證券行業近二十年的發展歷史，可以大致分為五個階段：

一是1980年代末1990年代初證券業的起步和摸索階段。市場的法律、規則相對模糊，存在大量的“飛地”，單個的證券公司甚至整個市場的抗風險能力都相當薄弱，處于不斷試錯和糾正的時期，證券T+0交易、無漲跌停限制、權證、國債期貨都做過嘗試，用小平同志的話說，不行就關了。這個階段，出現了國債3·27事件，行業經歷了最初一輪洗牌，由于市場規模不大，參與主體有限，很快恢復了生機。但是，最初的摸索和試錯過程為今后的發展埋下了很多系統性的風險隱患。證券公司治理層面，最初實行混業經營，大多是銀行辦證券，證券公司內部治理普遍存在嚴重缺陷，所有權主體缺位，內部人控制現象嚴重，缺乏有效的內部約束和外部監督機制；在投資者的保護層面，缺乏最起碼的資產隔離機制和客戶資產保護意識，自營賬戶與客戶賬戶混淆不清，客戶虛假賬戶比比皆是，硬件、軟件都缺。

二是1990年代中后期，第一次清理整頓階段。伴隨著證券法的出臺，中國證監會被賦予法定的行業集中監管職能，在集中監管、分業經營的總體思路下，行業內大范圍實施了由政府主導的并購重組和清理整頓。這一階段的典型事件包括：證券公司從人民銀行分離，信托公司強制清理，信托業整體退出。在初步清理整頓后，證券公司的資產規模普遍得到了壯大，隨著1999年中期之后市場行情走強，證券公司第一次全行業大規模的擴張運動開始。但是，在初始階段埋下的隱患并沒有得到根治，行業的系統性風險被表面的繁榮所掩蓋，非法的債券回購交易、賬外自營、非法融資和對外擔保等時有發生。

三是2001年中期到2004年，行業系統性風險充分釋放、集中爆發階段。2001年6月，市場開始步入熊市，行業對外開放逐步展開，全行業系統性風險充分暴露、大規模集中釋放和爆發。這一階段的典型事件包括：2002年開始實施浮動傭金制；大力發展機構投資者，推出開放式基金；對外開放正式起步，QFII、中外合資證券公司、基金公司開始設立。這一過程對于國內券商來說，很有點強制并軌的味道，全行業普遍不適應，出現了全行業大面積的虧損。隨著市場持續低迷，歷史遺留問題開始集中爆發，行業發展初期埋下的隱患開始發作，違規委托理財、賬外自營、挪用客戶資產、非法融資和對外擔保、操縱市場等等，成為行業內近四分之一券商最終清盤的直接原因，而追究其根本原因則不外乎三個方面的歷史遺留問題：券商的內部約束不到位；對投資者保護措施不到位；信息不透明、不對稱，外部監管難以到位。

四是從2004年8月開始到2007年8月底結束的全行業綜合治理階段。2004年初，國務院發布了《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（國九條），從戰略和全局的高度對我國資本市場的改革與發展作出了全面的部署，并對加強證券公司監管，推動證券公司規范經營提出了明確要求。在國務院國九條的指引下，全行業從當年8月進入綜合治理階段，開始實施分類監管。中國證監會按照防治結合、以防為主，標本兼治、重在治本的原則，對證券公司實施綜合治理。一方面，在摸清全行業風險底數的基礎上，優勝劣汰，處置和關閉了30多家高風險券商，鼓勵和扶持行業內規范穩健的優質券商做強做大、積極創新；另一方面，在保持行業整體穩定的基礎上，大刀闊斧地開創和實施了全行業基礎性制度的大變革，在初步試點之后全面推行了客戶資金的第三方存管和客戶

賬戶的全面清理規范，在證券公司治理層面，實施高管人員的資格管理和問責機制，證券公司信息披露制度得到全面推行。2005年10月，經全國人大常委會修訂的《證券法》，對證券公司監管的基本制度做了規定，對綜合治理階段的改革成果和經驗積累進行了充分肯定。

為期三年的綜合治理成為改變中國未來證券行業發展的劃時代歷史事件，他使得我國證券行業多年積累的大規模系統性風險隱患得到徹底根治，行業的基礎性制度建設明顯加強，證券公司的整體狀況顯著好轉，投資者結構明顯改善。時至今日，中國證券業翻開了新的一頁，進入第五階段，即常規監管時期，一個全行業有史以來最健康、最富朝氣、蓬勃發展的新紀元。2007年7月，中國證監會下發了《證券公司分類監管工作指引(試行)》和相關通知，標志著以證券公司風險管理能力為主要指標的全新的分類監管思路進入落實階段。

在此歷史背景下，為了總結十多年來證券業發展的經驗教訓，鞏固全行業綜合治理取得的成果，為常規監管階段證券公司的創新發展指明方向，國務院首次以行政法規的形式頒布和實施了《證券公司監督管理條例》及《證券公司風險處置條例》，從事前、事中風險防范、控制，到事后的風險處置，對證券公司的運行、監管和退出機制作了完整的制度安排。一方面，總結和鞏固了綜合治理階段全行業的寶貴經驗和豐碩成果，另一方面，為全行業的今后發展理清了思路、拓展了空間。

立足本土引入國際化監管理念和發展思路

從具體內容來看，兩個條例充分考慮了我國證券業發展的實際，總結行業發展的歷史經驗教訓，開創性地引入了國際先進的監管理念和發展思路。

監管原則的國際化和退出機制的本土化。兩個條例總體貫徹了這樣幾個基本原則：一是證券公司監管的主要任務是對市場準入機制和準入門檻的設定；二是監管的目的以保護投資者或客戶利益為主要內容；三是強化證券公司內部控制與信息披露機制，強化證券公司的合規管理和高管人員的合規責任；四是規范證券公司的退出機制和退出程序。

2002年，國際證監會組織（IOSCO）修訂了其監管目標和原則，其對于中介機構的監管原則有四項，即：監管應為市場中介提供最低準入標準；監管應對市場中介所承擔風險提出相應的最初資本、后續資本及其他審慎要求；市場中介應遵循內部組織準則和運營操守，以保護客戶的利益，確保合理控制風險以及管理層承擔與此相應的重要責任；應確立處理市場中介失敗的有關程序，以減少投資者損失和控制系統風險。

顯然，兩個條例較好也較徹底地貫徹了國際證監會組織的四個基本原則要求。

這些基本原則的引進也是證券業多年來發展規范的經驗總結。比如對于客戶資產的保護，2001年我們就大力宣傳要保護投資者利益，但總是沒有切膚之痛，2001年底，《證券公司管理辦法》出臺，在總則第一條立法目的的闡述中便忽略了客戶資產的保護問題。經歷了行業的系統性風險的集中爆發之后，我們深切體會到，保護客戶資產與保護券商的自身利益，維護行業的安全發展是有著根本利益的一致性。兩個條例在歷史經驗總結的基礎上在立法目的中明確了保護客戶利益的宗旨，在具體的制度設置中也始終貫徹了這一基本原則。《證券公司監管條例》專辟一章（第四章）“客戶資產的保護”，結合行業綜合治理以來的經驗教訓，對證券公司的經紀業務、資產管理業務中涉及客戶資產保護作了較為詳細的規定。

在退出機制方面，《證券公司風險處置條例》則立足于新修訂的《證券法》和《企業破產法》，結合綜合治理階段對風險券商的處理經驗，強化了主管部門在風險券商處置過程中的主導作用。通過托管、接管、行政清理等破產前置程序的安排，既能確保風險處置過程中各項業務的平穩過渡，又能更好地保護客戶資產、保障交易安全。在尊重優勝劣汰的市場原則的大前提下，尊重我國個人投資者占絕大多數、社會穩定優先的實際國情。

理論脈絡清晰可辨，監管體制靈活創新。制度經濟學的觀點認為，市場監管或政府調控的理論基礎無外乎三個方面：一是市場失靈理論。由于市場主體的逐利本質和逐利行為，會產生負面的社會影響，如為了追求自身的利益最大化而侵害客戶利益、公共利益或秩序等，有必要通過外部監管加以約束。二是交易成本理論。該理論認為，通過外部監管的實施，能夠更好地促進市場規范，尤其是促進市場誠信機制的建立和完善，從而節約和減少市場主體的交易成本。三是信息不對稱理論。該理論認為，監管的主要目的之一在于消除市場主體之間普遍存在的信息不對稱，通過強制信息披露制度實現市場的公平和公正。

兩個條例在總體監管思路上沿襲了上述三條理論路徑，其脈絡清晰可辨：通過加強主體的資格準入審核制度，督促證券公司建立相互制衡和約束的內部組織機制，以消弭因市場失靈引起的負外部效應；通過對證券公司基本賬戶、客戶資產和財務信息的強制公開，以減少市場的信息不對稱，防止和杜絕挪用客戶資產、不正當利益輸送等違規行為的發生；通過實施分類監管，對證券公司的風險管理能力和資信水平“明碼標價”，從而降低了市場總體的交易成本，也節約了監管主體本身的資源和成本。

遵循上述理論脈絡，兩個條例在監管體制安排上與以前相比有了較大的創新和突破。一是條例結合綜合治理實施以來證券公司及其高管人員管理的實際經驗，更加注重對市場主體內部監管與自我約束職能的提升，強化了券商內部問責機制。二是結合監管部門近年來的監管實踐，在集中統一監管的基礎上，適當引入授權監管和參與監管機制，比如對于客戶身份、資信及其風險偏好的審查、了解，授權證券業協會制定相應規則；對證券經紀業務、資產管理業務、融資融券業務相關合同必備條款的擬訂，同樣授權協會進行發布；對于融資融券業務中涉及擔保證券的種類及其折算比率等具體事項，授權交易所加以規定，同時監管條例還貫徹了證券法的相關規定，授予交易所進行市場的實時監控職能。三是在證券公司風險處置過程中，引入行業主管與地方政府的協調處理機制，這是綜合治理階段成功和有益的經驗總結。

傳統業務有創新，創新業務留口袋。監管條例在總結現有經驗、鞏固已有治理成果的基礎上，對傳統業務進一步加以規范，同時，在既有規定的基礎上有所創新，首次確認和規范了證券經紀人制度，這既是對證券公司已有做法的總結和肯定，也是對國際投行相對成熟的經紀人管理模式的拿來主義。由于我國證券經紀人這一制度存在著基本概念上的模糊性，管理層拋開了純學術意義上的概念之爭，將國內券商已有的探索經驗直接固化，并加以規范。當然，由于屬初步嘗試和突破，監管條例嚴格限定了其主體資格和業務范圍。

對于創新業務的監管規定，主要體現在兩點。

一是在立法體例上，通過一般規則加列舉式的體例安排，既兼顧了已有的創新業務，又為今后新業務的拓展留下了空間。監管條例第四章規定了業務規則與風險控制，該章首先規定了證券公司業務開展的一般規則，之后，通過對經紀業務、自營業務、資產管理、融資融券等業務進行列舉，詳細闡述了各業務的具體監管規則。但是，對于傳統業務中的證券發行與承銷、投資咨詢業務，以及創新業務中的直接投資業務、期貨IB業務均未做列舉式的詳細規定。這些未做列舉的具體業務的開展，一方面可以參照一般規則加以約束，另一方面，條例也為相關業務今后的進一步拓展預留了較大的空間。

二是為已列舉的融資融券業務預留了拓展空間。監管條例第五十六條規定，證券公司從事融資融券業務，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入。證券金融公司的設立和解散由國務院決定。也就是說，對于資金或證券的來源，已經不僅僅局限于券商的自有資金或證券。在全行業已實現了客戶資金的第三方存管，客戶賬戶基本清理和規范完畢的基礎上，券商挪用客戶資產的客觀條件已經不具備了。在這種前提下，如果參照境外市場的做法，引入證券金融公司，由其集中管理客戶資產，并用于融資融券業務，只要制度設計合理，就不會增加市場的系統性風險。綜合治理的成果為全行業的創新發展拓展了空間，監管條例則進一步向我們展示了行業發展的廣闊前景。

證券公司：監管應成為自我的內在需求和業務創新的動力

監管條例和風險處置條例的頒布實施不僅是對綜合治理階段的總結，也是常規監管階段的綱領性法規。伴隨著兩個條例的頒布實施，我國證券公司的經營環境正在發生根本性的轉變：

第一、證券市場的基礎性制度發生了很大的變化。證券市場的賬戶體系、登記結算體系、產品結構等與全行業綜合治理方案實施前有著根本的差別，并將繼續向多層次和多品種的方向發展。

第二、在中國金融格局的整體性變革中，金融業混業經營和對外開放的趨勢將深刻影響證券行業的發展方向，境外同行的逐步滲透和進入，將打破行業原有的競爭格局，同時對證券公司現有的盈利模式和風控能力提出了更高的要求。與監管制度和經營環境的轉變相對應，證券公司的經營理念也應當發生根本的轉變。

首先，分類監管模式的出現，是資本市場基礎性制度變革后對證券公司監管的客觀要求，通過提高監管標準促進券商不斷提升自身的風險管理能力，為境內券商與境外同行進行資本對話和業務對話創造基礎條件。

其次，從證券公司的經營理念來看，監管已經不再僅僅是行業主管部門的外部要求，而是證券公司自身發展的內在需求，券商的風險管理能力將不斷內化為自身的創新和發展動力。

再次，以風險控制和資信狀況為基礎指標的分類監管政策將進一步促進行業的整體分化。通過發布明確的分類監管指標、市場準入標準，監管條例明確鼓勵資本金充足、風控能力強、合規管理健全的券商進一步創新發展，而創新業務的開展無疑將進一步加快行業的內部分化。兩個條例的同時發布也明顯表明了監管層優勝劣汰的價值導向。

第五篇：我國社會保障制度研究文獻綜述

我國社會保障制度研究文獻綜述

李智事業11-1201105002807

摘要： 隨著我國經濟體制改革、產業結構的調整以及人口老齡化的到來,在計劃經濟條件下形成的傳統的社會保障制度日益暴露出其弊端,未能在改革中充分發揮其“安全網”和“穩定器”的作用,延緩了我國現代企業制度的建立和市場經濟體制的健全,阻礙了勞動力資源的優化配置以及農村城市化的進程等,進而影響了我國經濟的發展。社會保障制度的改革迫在眉睫。關鍵字：社會保障制度社會保障問題社會保障研究

社會保障制度是關系著全體人民民生問題的大事，受到廣泛關注。繼2008年新農合被寫入社會保險法(草案)醫保專章，新農合在我國社保體系中真正確立了合法地位之后，在北京閉幕的全國新型農村社會養老保險試點工作會議決定在2009年的10月1日以后正式試點推行新農保，建立新型農村社會養老保險制度，為農村居民提供老年基本生活保障，是國家朝著促進社會公平正義、破除城鄉二元結構、逐步實現基本公共服務均等化的一個重大步驟，也是中央又一項重大惠農政策。響應中央會議精神，我國各個省市也都相繼推行新農保改革新舉措。如廣東省計劃3年實現農村社會養老保險“全覆蓋”，山西發布開展新型農村社會養老保險試點指導意見。山東省首批新型農村養老保險養老金在壽光發放。廣東首個城鄉養老保險一體化試點在惠州啟動，參保補貼一視同仁。回顧自市場化改革以來引發的社會保障制度的理論上的太多探討與研究，今天終于在實踐中得到了嘗試，也很值得理論界追溯和總結。

我國學者對于社會保障問題的研究是隨著市場化進程的不斷深入而展開的，從中國期刊網上對有關社會保障問題的文獻進行梳理發現(見下表)，在中國期刊網上以社會保障為篇名的文章在模糊查詢的條件下，研究數量在逐年增加。2000年以后，尤其是2003年開始了大規模系統的研究，文獻數量直線上升，2005-2006年間增幅最大。黨的十六大又進一步提出“全面繁榮農村經濟，加快城鎮化進程”，確立了“堅持大中小城市和小城鎮協調發展，走中國特色的城鎮化道路”的方針。在城鎮化過程中引發了大量的征地問題、失地農民問題、進城農民工問題以及改革過程中的收入分配差距問題。圍繞著這些問題，學者們展開了大量的研究，在2003年研究成果較前一年增長了78.5%。2005年，隨著黨的十六屆五中全會提出建設“社會主義新農村”，圍繞著新農村建設、城鄉統籌等研究農村社會保障問題的研究越來越多。

我國經濟總量跨越式提升的同時，社會分配的均衡問題、公平問題也日益凸顯。在這種背景下，效率與公平關系的問題被重新探討，改革開放的成果由全社會共享的惠民措施不斷出臺，社會保障制度就是均衡社會經濟發展的穩壓器，社會公平視角下的社會保障制度問題研究隨之升溫。

從歸納和總結以往社會保障制度的研究，從內容上看，這些研究涵蓋了社會保障體系的方方面面，有的甚至具體到了實施細節。而從整體上對這些內容分類，共有以下幾方面的內容。

一、從城鄉兩個維度對社會保障總體狀況的研究

通覽社會保障制度的研究文獻，學者們分別從整體上和城市與農村兩個維度對我國社會保障的現狀、問題及對策進行了研究，也有學者從地方或區域角度分析了省市社會保障制度的改革和發展情況。張力之(1997)從5個方面詳細介紹了1997年以前國內對社會保障制度的研究：中國社會保障制度研究的迫切性、借鑒國外的研究、社會保障專著、社會保障制度改革研究、社會保障理論研究。劉云旺、王成華、廖桂蓉(2004)、李東、劉慶原(2004)、陳蒙蒙(2006)韋鎮坤(2008)、王麗(2009)撰文分析了我國農村社會保障制度現狀及存在的問題，并提出了建立和完善農村社會保障制度框架的構想及對策。李珍(2006)闡述了我國建立農村社會保障制度的必要性、可行性以 1

及如何構建我國農村社會保障制度。劉漢屏、吳曉云(2006)將我國的社會保障制度建設問題放到了新農村建設的大背景下來探討，分析了社會保障制度的制度保障和體系構建。劉子操(2007)提出了建立和完善我國農村社會保障制度的構建思路。

從內容上看，這一方面的研究偏重于農村的社會保障制度，隨著城鄉二元經濟結構矛盾的日益突出以及“三農”問題凸顯，使得農村社會保障制度諸多不完善之處擺到了議事日程。如何破除城鄉二元社會保障制度，實現城鄉統一的社會公平正義，逐步實現基本公共服務均等化等問題是研究重點。

二、圍繞農民社會保障問題展開的大量研究

農民的社會保障問題一直是我國社會保障制度的一大缺陷或短板，理論界對此詬病頗多。失地農民、進城務工農民工的社會保障研究構成了2003年以來研究的主要內容。劉金紅、段慶林、董明輝(2001)從經濟發展和政策取向的角度出發，研究了建國50年來我國農村社會保障制度的階段性特征以及各種保障形式的制度變遷、制度績效，提出建立與目前農村生產力發展水平和各方面的承受力相適應的農村社會保障制度的政策建議。徐凱贊、歐陽亮輝(2004)按城鄉屬性把我國社會保障制度分為二元社會保障制度，指出按照人人共享、普遍受益的公平原則，我國現行的二元社會保障體系無論從過去的形成、政策的影響，還是農村的現實需要都表現出一種公平性的缺失。陳信勇、藍鄧駿(2004)認為，首先要為失地農民建立社會養老保障和醫療保障制度，其他社會保障措施也應及時、逐步建立。呂勇(2005)、趙友誼(2005)、賈平、張婷(2008)分析了失地農民社會保障制度的現狀，探討了失地農民的社會保障的構建。胡宏偉、唐莉(2005)指出失地農民的社會保障制度是結構性嵌入于我國土地產權制度、征地制度、城鄉社會保障制度、農民利益訴求實現制度之中的，這種結構性嵌入機制要求僅僅靠完善失地農民社會保障制度本身是不夠的，失地農保制度的完善必須以上述四項制度的完善為前提。白鳳崢(2004)、姚詣路(2006)分析了農民工的社會保障現狀及問題，提出了政策建議。

圍繞農民問題展開的社會保障制度的研究，之所以會成為社會保障問題研究的主體，原因有幾方面：一是隨著我國經濟總量的不斷攀升，改革開放取得了輝煌成績，但與之相對的“三農”問題依然突出。二是隨著我國城鎮化進程的加快，失地農民問題引發了學界的大量爭論。三是工業化進程中的效率與公平觀念深入人心，如何實現城鄉一體化的公平?諸多原因引發了學界關于農村社會保障問題的研究。

三、國外經驗較少及中外比較研究

周弘(1989)較早地介紹了歐洲國家社會保障的發展和演變過程。李培林(1994)通過對德國、英國和瑞典的實地考察，指出我國建立社會保障體制應當借鑒的經驗和注意的問題。史柏年(1996)、高峰(1999)分別考察了西方社會福利制度的現狀、演變過程以及不可克服的矛盾與困境，并探尋其對于我國建立和完善社會保障體系的重要意義。日本學者合津文雄(1999)介紹了日本的社會福利政策，它突破了救濟扶貧的制度框架，開始探索創建滿足全體國民需要的社會保障制度。日本從2000年開始實施的“老年人看護保險制度”顯示出，日本社會福利政策由過去的行政管理措施向簽約方式轉變的新趨勢。武中哲(2001)介紹了北歐福利國家制度，并分析其利弊所在，力圖找出其中對我國有借鑒意義的內容。施曉琳(2004)介紹了當前日本較為完備的農村社會保障法律體系及其對我國現行的農村社會保障制度法律保障方面的借鑒。李巧莎、賈美枝(2008)考察了日本農村社會保障制度的發展歷程、日本農村社會保障的主要內容及其經驗和啟示。臧忠生(2004)考察了法國、瑞典、奧地利就業和社會保障制度新變化及對我們的啟示。王萍(2005)對美

國社會保障制度的發展進行簡要追溯，分析了令該制度陷入困境的各種主導因素。易瑾超(2007)通過社會保障制度的國際比較，借鑒外國的先進經驗，提出發展、完善中國農村社會保障的若干建議。徐嘉輝、郭翔宇(2009)介紹了德國農村社會保障制度的歷史沿革與現狀，并對德國農村社會保障制度進行評價，同時闡述了德國農村社會保障制度對我國的借鑒。

四、對社會保障理論的追溯

實踐離不開理論的指導，隨著社會保障制度實踐的開展，對社會保障制度理論的挖掘和追溯也成為社會保障制度研究一個不可或缺的內容。陳曉云(2001)在對福利理論系統梳理和深入剖析的基礎上，根據對福利主體的認識、衡量福利的方法、標準以及福利制度措施這幾方面的差異和變化，將福利理論的發展分為四個重要階段。蘇光明(2001)對毛澤東和鄧小平社會保障思想進行了挖掘和比較。王愛華(2003)、李宏艷(2004)挖掘了馬克思主義經典作家的社會保障思想，前者主要探究了馬克思、恩格斯以及列寧的社會保障的思想，并對馬克思主義社會保障理論的發展進行了全面考察；后者考察了馬克思、列寧的保障思想以及馬克思主義社會保障思想在當代中國的新發展。王俊(2004)從17世紀配第的社會保障思想寫起，到18世紀的約翰·斯圖亞特·穆勒和孟德斯鳩，進而分析了19世紀的薩伊、西斯蒙蒂、羅雪爾的社會保障思想以及德國的講壇社會主義，英國費邊社會主義和法國連帶主義的社會保障思想。王文龍、金麗馥(2005)對西方社會保障理論進行了系統的介紹與評述，介紹了當代西方社會保障理論的演變過程，并分析了當代西方社會保障制度衰落的原因。徐丙奎(2006)把西方社會保障理論分為三大流派并對三大流派進行了簡要分析，即國家干預主義、經濟自由主義和中間道路學派。張可(2006)從英國1601年《濟貧法》開始追溯社會保障制度的起源和發展的根源，并從經濟學理論的角度區分了對待社會保障制度的態度，同時對反對與支持的流派進行了詳細的闡述。

五、政府在社會保障制度中的定位和職能

盡管各個國家社會保障制度各具特色，但是都有一個共同的特點就是社會保障體系的構建離不開國家或者政府的介入。閻宇紅(1998)考察了西歐社會保障制度幾個發展階段的更迭與交替，并詳細分析了每個階段中政府充當的角色以及角色的轉變過程。張學英(2004)指出由于國家重工業優先發展戰略導致了我國農村社會保障制度缺失，農村社會保障制度缺失反過來阻礙了城市化和農業現代化的進程，應該以政府為主導提供農村社會保障制度。陳少暉(2004)指出，在至今仍未改變的二元經濟結構中，對農村社會保障問題的長期忽視和責任缺失，是我國政府在構建中國社會保障制度體系中的一個重大缺陷。現階段，我國政府應當集中解決農民急需的低保、醫療和養老三大保障問題。朱麗穎、石俊田(2005)認為，我國農村社會保障制度從萌芽起到進入制度化建設共經歷了政府高度集權下的重點有限保障、分權下的土地和家庭保障、制度建設下的社會有效保障三個階段。肖云、徐艷(2005)認為當前建立農民工的就業社會保障具有緊迫性，政府在建立和發展農民工就業社會保障中具有不可推卸的責任。劉燕(2006)認為政府責任不明確、制度安排缺失等，是我國農村社會保障制度改革面臨的一系列問題之一。政府作為農村社會保障的主體，應當承擔在農村社會保障制度改革中的責任。錢亞仙(2006)、楊愛兵(2008)、薛菁(2008)，也指出政府是構建和完善農村社會保障制度的責任主體。楊輝(2007)認為社會保障制度到底是公共物品、準公共物品還是私人產品亦或優效品，在理論界存在著爭議，并根據社會保障的產品屬性及產品提供方式、生產方式，決定了政府在社會保障制度中的責任范圍和責任強度。陳萌(2009)認為“農村社會保障”表現出社會的公平性，其最終責任主體是政府。我國農村社會保障制度中政府責任存在著越位與缺位兩種偏差，是造成農村社會保障制度建設嚴重滯后于整個社會經濟發展的主要原因。

期刊網中的文章除了上述6大問題以外，還涉及到了社會保障制度改革的影響，如對國有企業改革的影響、對消費的影響等。除文章類文獻外，我國學者還出版了相當一部分專著討論社會保障問題。例如，張蘊嶺(1993)主編的《北歐社會福利制度及中國社會保障制度的改革》，系統地介紹了北歐福利國家的經驗以及對我國社會保障制度構建的啟示；鄭秉文(2004)等編著的《社會保障體制改革攻堅》。闡述了我國社會保障體制改革的過程、改革中的困難和今后改革的方向與未來發展趨勢；丁開杰(2004)編著《社會保障體制改革》一書，涵蓋了中國社會保障體制改革、國外社會保障體制改革、老年保障改革、福利與就業幾個方面的內容；陳佳貴、王延中(2004)主編的《中國社會保障發展報告》一書，對中國社會保障的現狀進行了詳細的分析，并對完善我國社會保障體系，加快我國社會保障建設提出了對策和建議。在我國社會保障理論研究方面，比較權威的專家鄭功成教授，編寫了系列社會保障叢書，由他主編的《社會保障研究》是中國和世界社會保障學術交流平臺；《中國社會保障改革與發展戰略：理念、目標與行動方案》一書系統詮釋了社會保障的核心理念、基本原則和需要處理好的相關關系，對中國社會保障改革與發展的戰略目標、步驟與措施進行了宏觀規劃，從理論上厘清了社會保障體制改革目標、政府責任的確立和中國特色的體現。

[參考文獻]

[1]李建立,楊宜勇.關于我國社會保障問題的研究[J].宏

觀經濟管理.[2]徐傳諶,齊樹天,邵祥林,劉士峰.完善我國社保體系的幾點政策建議[J].管理世界.[3]劉恒慶.改進我國社會保障基金投資的幾點建議[J].宏

觀經濟研究.[4]宋曉桐.社會保障體系建設任重道遠[J].中國社會科學

院研究生院學報.[5]石宏偉.我國社會保障制度改革:問題與對策[J].宏觀

經濟管理.[6]楊翠迎.中國農村社會保障制度發展模式探討[J].農

業經濟.[7]景天魁.城鄉統籌的社會保障:思路與對策[J].思想戰

線,