第一篇：標準的c-tpat 安全手冊構成

標準的C-TPAT 安全手冊構成C-TPAT Security Handbook

Table of Contents

目 錄

C-TPAT 介紹與標準

執(zhí)行建議Introduction & Criteria Implementation Suggestions 公司C-TPAT 項目計劃與組織者 Project Plan and Organizer 文件規(guī)范說明 Format Instructions

I.Internal Policies and Plan Development 內部政策與發(fā)展計劃

公司簡介

公司C-TPAT 聲明

公司安全政策

公司C-TPAT安全官員與安全委員會

安全官員雇傭政策、主要崗位工作描述與責任

II.Business Partners 商業(yè)合作伙伴

供應商與合作伙伴選擇與識別管理程序

供應商安全要求

?

?

? 聲明信樣本安全調查問卷選擇與評估記錄

III.Container Security 貨柜安全

運輸安全與裝運作業(yè)控制程序

?

?

?

?

?

?

裝運前車輛核對記錄裝柜監(jiān)管/(裝柜人員名單)記錄裝柜照片記錄貨柜封印記錄安全線路記錄貨柜跟蹤記錄/監(jiān)運記錄(如有跟車監(jiān)運人)

集裝箱安全檢查與管理程序 ?

?

?

? 集裝箱安全檢查記錄集裝箱安全檢查培訓指引（教材）車(拖車)安全檢查記錄非本公司貨柜進出記錄

封條管理程序

?

?

? 封條管理和使用記錄封條安全性證明文件不合格封條報告記錄

IV.Physical Access Controls 門禁與訪問控制

員工身份識別管理程序

?

? 工作證發(fā)放回收記錄非授權訪問調查記錄

訪客/車輛安全管理程序

?

?

? 訪客/車輛進出登記記錄訪客證發(fā)放/回收記錄每周預約訪客名單

郵件與包裹安全管理程序

?

? 郵件與包裹審查記錄快遞收發(fā)登記表

重點(敏感)部位控制管理程序

?

? 重點/敏感部位出入授權列表重點部位出入記錄

鑰匙控制管理程序

? 鑰匙/ID卡 發(fā)放/更換記錄

貨物出入管理制度

管理人員簽名筆記清單

禁止與受限物品管理規(guī)定

V.Personnel Security 人員安全

員工手冊/廠規(guī)

員工招聘程序 ?

?

?

?

? 員工檔案員工背景調查記錄相關人員資格證書關鍵人員背景調查記錄員工培訓記錄

離職員工控制程序

?

? 員工辭職登記表離職人員物品移交記錄

VI.Procedural Security程序安全

運輸安全與裝運作業(yè)控制程序

公司走貨/收貨管理程序

貨物憑據(jù)管理規(guī)定

?

?

? 票據(jù)/訂單記錄（貨物清單/訂單/采購單/出貨憑證/收貨記錄）海關文件保存美國海關裝船前24小時申報艙單管理規(guī)則

貨倉安全管理程序

? 危險物料清單

貨物短缺與過剩處理程序

? 貨物收入異動表

物料追蹤程序

?

? 物料清單/存儲記錄貨物(主要是成品)的進出記錄

VII.Security Training and Awareness 安全培訓與警覺意識 安全培訓管理程序

?

?

?

員工安全培訓教材（員工/保安/貨柜安全）員工安全培訓計劃員工培訓記錄

?

? 關鍵人員培訓記錄保安培訓記錄

內部安全舉報制度

? 舉報記錄

內部安全及調查程序（反走私、盜竊、恐嚇、恐怖威脅）

? 調查記錄

緊急事故處理程序（火災、惡劣天氣、地震、緊急救援）

? 緊急事故記錄

VIII.Physical Security 物理安全

建筑安全管理程序

? 圍墻/大門/建筑物安全檢查記錄

照明系統(tǒng)管理程序

? 明系統(tǒng)檢查記錄

車輛停放管控程序

監(jiān)控與警報系統(tǒng)管理程序

?

? 監(jiān)控與警報系統(tǒng)記錄月度監(jiān)控與警報系統(tǒng)檢測與維修記錄

保安工作指引

崗位職責

? 保安巡查計劃與巡查記錄

IX.Information Technology 信息安全

信息安全管理政策

信息系統(tǒng)使用授權管理程序

(包括密碼、數(shù)據(jù)安全、信息系統(tǒng)安全培訓)

這就是完成的構成程序！

第二篇：C-TPAT安全手冊構成

標準的C-TPAT 安全手冊構成C-TPAT Security Handbook

Table of Contents

目錄

C-TPAT 介紹與標準Introduction & Criteria 執(zhí)行建議Implementation Suggestions 公司C-TPAT 項目計劃與組織者Project Plan and Organizer 文件規(guī)范說明Format Instructions

I.Internal Policies and Plan Development 內部政策與發(fā)展計劃公司簡介

公司C-TPAT 聲明

公司安全政策

公司C-TPAT安全官員與安全委員會

安全官員雇傭政策、主要崗位工作描述與責任

II.Business Partners 商業(yè)合作伙伴

供應商與合作伙伴選擇與識別管理程序

供應商安全要求

聲明信樣本

安全調查問卷

選擇與評估記錄

III.Container Security 貨柜安全

運輸安全與裝運作業(yè)控制程序

裝運前車輛核對記錄

裝柜監(jiān)管/(裝柜人員名單)記錄

裝柜照片記錄

貨柜封印記錄

安全線路記錄

貨柜跟蹤記錄/監(jiān)運記錄(如有跟車監(jiān)運人)

集裝箱安全檢查與管理程序

集裝箱安全檢查記錄

集裝箱安全檢查培訓指引（教材）

車(拖車)安全檢查記錄

非本公司貨柜進出記錄

封條管理程序

封條管理和使用記錄

封條安全性證明文件

不合格封條報告記錄

IV.Physical Access Controls 門禁與訪問控制

員工身份識別管理程序

工作證發(fā)放回收記錄

非授權訪問調查記錄

訪客/車輛安全管理程序

訪客/車輛進出登記記錄

訪客證發(fā)放/回收記錄

每周預約訪客名單

郵件與包裹安全管理程序

郵件與包裹審查記錄

快遞收發(fā)登記表

重點(敏感)部位控制管理程序

重點/敏感部位出入授權列表

重點部位出入記錄

鑰匙控制管理程序

鑰匙/ID卡 發(fā)放/更換記錄

貨物出入管理制度

管理人員簽名筆記清單

禁止與受限物品管理規(guī)定

V.Personnel Security 人員安全

員工手冊/廠規(guī)

員工招聘程序

員工檔案

員工背景調查記錄

相關人員資格證書

關鍵人員背景調查記錄

員工培訓記錄

離職員工控制程序

員工辭職登記表

離職人員物品移交記錄

VI.Procedural Security程序安全

運輸安全與裝運作業(yè)控制程序

公司走貨/收貨管理程序

貨物憑據(jù)管理規(guī)定

票據(jù)/訂單記錄（貨物清單/訂單/采購單/出貨憑證/收貨記錄）海關文件保存

美國海關裝船前24小時申報艙單管理規(guī)則

貨倉安全管理程序

危險物料清單

貨物短缺與過剩處理程序

貨物收入異動表

物料追蹤程序

物料清單/存儲記錄

貨物(主要是成品)的進出記錄

VII.Security Training and Awareness 安全培訓與警覺意識安全培訓管理程序

員工安全培訓教材（員工/保安/貨柜安全）

員工安全培訓計劃

員工培訓記錄

關鍵人員培訓記錄

保安培訓記錄

內部安全舉報制度

舉報記錄

內部安全及調查程序（反走私、盜竊、恐嚇、恐怖威脅）調查記錄

緊急事故處理程序（火災、惡劣天氣、地震、緊急救援）緊急事故記錄

VIII.Physical Security 物理安全

建筑安全管理程序

圍墻/大門/建筑物安全檢查記錄

照明系統(tǒng)管理程序

明系統(tǒng)檢查記錄

車輛停放管控程序

監(jiān)控與警報系統(tǒng)管理程序

監(jiān)控與警報系統(tǒng)記錄

月度監(jiān)控與警報系統(tǒng)檢測與維修記錄

保安工作指引

崗位職責

保安巡查計劃與巡查記錄

IX.Information Technology 信息安全

信息安全管理政策

信息系統(tǒng)使用授權管理程序

(包括密碼、數(shù)據(jù)安全、信息系統(tǒng)安全培訓)

第三篇：美國CTPAT反恐安全控制程序

反 恐 安 全 程 序 目的

確保所有產品和工作人員在生產、貯存、運輸?shù)倪^程中，具備反恐安全設施和意識，以免被恐怖者利用作為恐怖活動，保障向全球輸出的貨物是安全的。

確保出運美國的海運貨物，符合美國C-TPAT法律法規(guī)的要求。目的是保證出運美國的海運貨物，不會因為海關清關導致交期延誤，不會被走私者、恐怖分子利用運輸走私物品或禁運物品到美國境內。范圍

本程序適用于本公司內一切安全活動的統(tǒng)籌和實施。

本程序適用于本公司所有出運國外貨物的生產、儲存和運輸。職責

人事行政部負責統(tǒng)籌和實施物理安全、進入控制等計劃；負責員工的背景調查和安全教育的培訓認知；負責所有安全計劃的建設，確保有效的實施。參考文件

C-TPAT 美國海關-貿易伙伴防止恐怖安全指導。程序

5.1 物理安全和進出管控

目的：

確保公司的廠區(qū)有足夠的物理安全和進出管控，阻止非法、非授權人員、物料進入廠區(qū)、建筑物及運輸區(qū)域。

1）建立工廠物理安全相關的反恐、安保書面化的政策、方針 2）廠區(qū)必須使用圍墻，防止所有的非法、非授權進入。3）確保所有建筑物用牢固材料建成以抵抗非法進入和外部闖入。

4）下班后所有的門窗出口都必須鎖好，以防止非授權的進入。門和窗的構造抵制進入，所有的門窗等都是鎖著的或者安全的以防止入侵，所有的鎖都良好并且有效

建立書面的程序文件，對于所有的鑰匙、保管、使用、發(fā)放、遺失處理、離職人員歸還等有明確的說明。

5）設施設計防止進入，除非通過正常的進入或出口通道。

6）出入口管控，防止非授權車輛進出廠區(qū)，防止非授權人員進出廠區(qū)、建筑物及倉儲運輸區(qū)域。7）書面化、程序化公司的訪客登記制度

8）對于所有授權的外部訪客和公司員工，進行身份審核，如工作證（照片），身份證等。9）錄用符合崗位需求的安保人員，定義巡檢區(qū)域。10）電腦、網(wǎng)絡系統(tǒng)的合理管控，防止非法進入 11）廠區(qū)內有足夠的反恐、安保的警告或引導標識。12）進出廠區(qū)的貨運司機，審核其證件，包括照片審核。

13）廠區(qū)內，對外部貨運司機，設立單獨的休息區(qū)域，不可隨意進入廠區(qū)的建筑物。14）廠區(qū)應有足夠的戶外照明，特別是停車區(qū)域，內部停車，和外部停車區(qū)域。15）對廠區(qū)核心區(qū)域，如進出口，倉儲、裝運區(qū)域進行視頻監(jiān)控，并保存錄像。

5.1.1 由人事行政部負責統(tǒng)籌及安排安全檢查小組每月一次對公司范圍的建筑、設施進行檢查，并及時溝通相關部門。確保所有內外門窗和圍欄等配備足夠數(shù)量的鎖具，并且所有鎖具必須是具備有效的防盜性能的。對一些經(jīng)鑒定已損壞的或過于陳舊超過使用過期的要及時維修或更換，要確保其構造更加合理，防止一切非法的進入。

5.1.2 在倉庫內，對于一些高價值的貨物必須采用鐵柜或貯存于獨立的房間內作為重點保護。各部門都需配備一個貴重物品或化學品儲存專用鐵柜。

5.1.3 由人事行政部負責對公司范圍內照明系統(tǒng)的安裝及檢修。包括廠區(qū)周圍、圍墻、生產區(qū)域、生活區(qū)域、娛樂區(qū)、廁所等。保證有足夠的照明燈光，及時更換已壞的燈具和線路。并保持有足夠的后備電源，以防止發(fā)生突然停電供應。

5.1.4 必須將客車、私家車與貨物運輸車分區(qū)停泊，禁止未經(jīng)許可的人員進入。準備司機休息室讓司機有個固定的場所休息。

5.1.5 裝載貨物區(qū)及卸貨區(qū)按要求規(guī)劃安裝CCTV錄像系統(tǒng)，且對該兩區(qū)域的錄象記錄保留不少于31天。貨物裝載區(qū)和卸貨區(qū)用鐵欄隔離成獨立區(qū)域，限制未經(jīng)許可人員的進入。

5.1.6 建立暢通的內外交流系統(tǒng)，編制內部電話聯(lián)絡表張貼，公布人事行政部及各主要人員的聯(lián)絡電話等；保持與地方公安部門的聯(lián)絡，及保留與他們的所有會議記錄，進一步完善公司的安全工作。5.2 進入程序

禁止非法進入成品存儲區(qū)、裝卸運輸區(qū)等重要區(qū)域

5.2.1 出入點控制良好（必須人工監(jiān)控或者電子監(jiān)控和控制），照明設施和能見度應保證良好。1 照明設備提供日光燈條件 2.所有的來訪車輛能夠清晰可見，夜晚的時候燈光條件下能清楚的看出車牌號 3.緊急照明系統(tǒng)存在并且運行 4.辦公人員和警衛(wèi)人員應有良好溝通 5.垃圾車被隔離和限定在特定的區(qū)域和路線內

所有員工需憑個人有效廠證進出廠內外。外來客人或供應商來訪，需向值班保安員說明來訪原因，待電話聯(lián)系被訪人證實來訪者的身份及來由后，在《來訪人員登記表》上作好記錄，然后

發(fā)給“訪客證”，并根據(jù)實際情況決定是否需由保安員帶領。當來訪客人離開時，需收回其“訪客證”。

5.2.2 進入公司的車輛及司機人員，亦需填寫《車輛出入登記》并領取“司機卡”可進入，待車輛停泊好后，到指定的 “司機休息室”等待，不得隨意進入其它未經(jīng)許可進入場所。5.2.3 人事行政部須向保安隊提供所有離職員工名單，采購部向保安隊提供終止合作供應商名單，保安隊負責監(jiān)控，防止離職人員和中止合作的供應商進入公司。

5.2.4 所有人員攜帶物品進出廠區(qū)時需接受保安人員的檢查。如發(fā)現(xiàn)非個人物品或無貨單對象，保安員應拒絕其攜帶出廠，嚴重者需向人事行政部地方公安部門匯報作進一步處理。5.2.5 進一步加強對重點區(qū)域的進入控制。如成品貯存區(qū)，由專人負責控制，嚴禁非準許人員和物料進入；裝卸貨物時，一定要由指定的安全人員當場監(jiān)控，除專門的裝卸作業(yè)人員外，其余人員不得進入。

5.2.6 加強廠區(qū)內的保安巡邏，任何時候在廠區(qū)內發(fā)現(xiàn)有無識別證或可疑人員即應上前盤查，或帶保安值班室詢問、記錄。嚴格參照公司保安的相關制度執(zhí)行。

5.3 工廠反恐、安保管理 目的：

加強對貨物進出的安全控制以確保避免合法貨物的交換或丟失，及避免非法物料的進入。1）所有安保人員均被核實身份及背景，符合崗位需要。2）所有的安保人員被清晰地定義其職責

3）所有的安保方針政策、程序操作全部文件化、書面化。

4）公司的安保管理要符合法律法規(guī)的規(guī)定，與當?shù)貓?zhí)法機關定期溝通、協(xié)調。

5）公司內部實施定期突擊的自我評估，評估自身反恐、安保程序或管理是否有效，并相

應采取改善和預防措施。具體實施：

1）設立專門的安保總負責人，將安保負責人的權限、工作職責、標準作業(yè)程序書面化，文件化。

2）公司的反恐、安保方針政策和程序書面化、文件化： ? 包括工廠的物理安全 ? 進出管控 ? 人員安全

? 人員的反恐、安保培訓和教育 ? 快遞和貨運的安全

? 進出廠區(qū)貨物的溢短裝管控

? 對于進出廠區(qū)的非法貨物/物料的管控和阻止。

3）公司內部定期審核自身反恐、安保措施的有效性，并記錄結果，相應采取改善預防措施。

4）對公司合作的公司外部的運輸承包商或者其它公司外部的服務承包商，書面提出反恐、安保要求，參考美國C-TPAT法律法規(guī)。

5）工廠的每個建筑物或車間，都要指定具體的反恐、安保負責人！

6）發(fā)現(xiàn)的事故后的報告流程，要書面化和程序化，如有必要，及時報告給當?shù)叵嚓P執(zhí)法部門。7）與當?shù)厮邢嚓P執(zhí)法部門，如公安局、海關、法院等，建立日常合作關系，工廠留存其聯(lián)系方式，以便及時聯(lián)系。

8）建立反恐、安保事故的緊急聯(lián)系方式：

? 工廠內部緊急聯(lián)系方式：包括管理層、安保人員、各車間指定安保負責人的具體姓名和手機

? 工廠外部緊急聯(lián)系方式：包括公安局、海關、法院等的當?shù)芈?lián)系方式

9）在公司的每一個地方都指定的安全負責人，來負責監(jiān)督安全操作，和在接收和船運過程中審核貨物的引進和出庫

10）倉庫主管負責監(jiān)督收貨和發(fā)貨的過程

11）在大門出入口，如有必要，由安保人員，對于公司員工和外來訪客的私人隨身攜帶物品，進行必要的安保檢查。

12）受控區(qū)域定義，需規(guī)定每一受控區(qū)域的相應被授權人員的名單，非授權人員禁止進入。每3個月，工廠的管理方，必須查看、審核進入“受控或敏感區(qū)域”的員工名單 ? 鉛封條管理區(qū)域 ? 貨車、貨柜存儲區(qū) ? 成品倉儲區(qū) ? 集裝箱裝柜區(qū) ? 船務辦公區(qū)域 ? 財務辦公區(qū)域

13）保安至少每班2人，一人負責大門，一人負責廠區(qū)巡檢，巡檢路線包括“受控區(qū)域”。14）保安要對圍墻定期巡檢，作為日常工作內容

15）廠內人員必須佩戴廠牌/工作證方能進出廠區(qū)；廠外人員登記，與受訪者核實后方能進入。

5.3.1 所有來料由品管部/倉庫核對采購部發(fā)出的“采購訂單”，對無貨單物料一律拒絕收貨。經(jīng)核查為本廠所采購的物料后卸運至獨立的驗收區(qū)域，按《進料檢驗和試驗控制程序》進行驗收。合格的搬運至貯存區(qū)分區(qū)擺放。

5.3.2 生產區(qū)域所有的物品，包括從來料到半成品、成品都要有適當?shù)臉俗R，并經(jīng)過稱重、記數(shù)后形成帳目記錄，生產的全過程各部門的帳目記錄必須是清晰無誤的。

5.3.3 為確保貨物在運輸途中完好無損，及時發(fā)現(xiàn)被調包或盜竊、丟失的現(xiàn)象，貨物在裝載完成后，所有車門都必須進行上鎖。如屬出口貨物，車廂不能上鎖的需在完成裝載后用相機將裝載的貨物、車廂號碼等拍照，存檔于國際貿易部。

5.3.4 倉庫及各生產工場的所有物料都必須建立定期檢查制度，如發(fā)現(xiàn)物料短缺或過剩，需填

寫《存量卡》向PMC部及客戶匯報。

5.3.5 所有貨物進出，倉庫必須保存其物料交收憑據(jù)，按照《倉庫管理規(guī)定》執(zhí)行。5.3.6 加強對貨物運輸車輛的安全管制。所有進入廠區(qū)的貨物運輸車輛均要停泊在指定的貨物停車場，并由人事行政部安排人員對該區(qū)域進行監(jiān)控，嚴禁未經(jīng)許可人員、客車或私家車、非法物料接近或進入貨物停車場。

5.3.7當部門主管或值班保安員接到緊急事故的事情舉報后，應立即把緊急事故情況向人事行政部匯報。人事行政部指示穩(wěn)定現(xiàn)場，控制事態(tài)的進一步發(fā)展，經(jīng)調查了解，能及時解決處理的，當即解決，如遇有事態(tài)嚴重，經(jīng)偵查到或懷疑有異常和非法活動等，應立即向當?shù)毓矙C關舉報，并在事故發(fā)生后的24小時內把事件通知給海關及客戶，公司內公開、明確舉報聯(lián)絡方法和電話號碼。

5.4 人員的反恐、安保管理 目的：

1）在符合當?shù)胤汕疤嵯?，對新雇員進行充分的雇用審查、背景調查 2）對公司員工，進行充分的反恐、安保培訓。

3）離職員工應建立并執(zhí)行離職程序，阻止其進入公司廠區(qū)，收回其工作證件、鑰匙等。4）確保公司人員安全，消除安全隱患，滿足C-TPAT防恐要求。

5.4.1 人事行政部對應聘人員進行面試，核實身份證及其它有效證件，符合《勞動法》務工年齡等條件的發(fā)給招工資料。

5.4.2 要求應聘者在資料中據(jù)實填寫個人履歷、學歷、政治背景及詳細地址。

5.4.3 對應聘重要崗位：如保安、倉管、搬運等人員，人事部要通過公安部門協(xié)助查核其身份背景，證實有無犯罪前科、是否參加不明黨派、有否復雜的社會關系等，經(jīng)核實合格后方可錄用。

5.4.4 本公司在職一年以上人員每年必須抽查100%到當?shù)嘏沙鏊M行一次政治背景調查。著重了解雇員中有否可疑現(xiàn)象，有否拉幫結派，有否密謀內部陰謀，有否恐怖傾向等。5.4.5 對于已離職員工，建立專門的程序文件，阻止其離職后進入廠區(qū) 5.4.6 對于新入職員工，作為入職培訓的固定內容，必須進行反恐、安保培訓 5.4.7 每年1次，定期對所有員工進行反恐、安保培訓，并保存記錄。5.4.8 建立并實施“員工行為準則”

5.4.9 建立員工舉報制度，鼓勵并獎勵，員工對于非法、破壞性行為的舉報 5.4.10 對核心工作人員，進行電腦、網(wǎng)絡的安保、反欺詐培訓，并留存記錄。5.4.11已離職員工必須定期更新姓名清單，將清單給保安留底。

5.5 教育和培訓認知

通過對雇員進行安全、防恐等常識的教育培訓，全方位地促進公司的安全控制。5.5.1 人事部組織安排對新雇員除進行常規(guī)的一、二級培訓外，還進行防恐、安全等常識的培訓。向各員工派發(fā)反恐教材，內容包括：認識內部陰謀，識別非法進入，保持產品的完整性等。

5.5.2 定期或不定期地組織員工培訓，結合不同時期的形勢特點和日常的實際情況，對員工進行防恐常識的教育培訓。

5.5.3 設立獎勵機制，鼓勵員工積極參與安全控制。如：實行“有獎舉報”等等。

5.5.4 建立并完善員工手冊，對員工進行充分的安全生產的規(guī)范培訓，行為準則，并保存培訓記錄。

5.5.5 建立員工對于管理層的舉報、信息箱系統(tǒng)，對于員工報告變態(tài)的或者不正常行為進行鼓勵和獎勵，匿名保護，5.5.6對結束任職的員工按照相應的書面程序操作。

5.6 物料進出廠區(qū)、集裝箱發(fā)運反恐安全程序（包括快遞）

目的：阻止非法物料、走私物料進入和離開廠區(qū)，阻止其進入倉儲發(fā)運和裝柜區(qū)域。

5.6.1 ? 對于所有出入的車輛，司機，集裝箱，拖車查驗過并且有出入記錄，垃圾車被隔離和限定在特定的區(qū)域和路線內 ? 快遞進出廠區(qū)的登記

集裝箱完整性檢查程序（七點檢查），檢驗人員應在集裝箱的檢驗單上簽名確認。注：每一類至少有兩個符合（被選中）前壁

1．確定內部各角擋塊可見且無誤，前壁是由折皺材料構成的。

2．用40‘的尺子測量集裝箱的內部尺寸，柜前至后門內側的距離是40尺柜應該是39‘5“或12.01M,20尺柜的為19‘4“或5.89M。3．確信排氣口可以看見，沒有被異物堵住。4．用工具敲打它，確認有空的回聲。左邊

1．查看橫粱的異常修復

2．查看側壁都可見的內外部的修復情況。3．用工具敲打它，確認有空的回聲 右邊

1．查看橫梁的異常修復

2．查看側壁都可見的內外部的異常修復情況。3．用工具敲打它，確認有空的回聲 地板

1．測量底部至頂部的商度，40尺柜和20尺柜的高度應該是7’10”或者是 2.38M.2．確認底部是平整，所有的高度是一樣的。不能有不同的高度。

3．檢查異常修復情況。頂部

1．頂部的外形不能是靠內或者靠外。確保是一致的。

2．查看角上擋塊的頂部和距頂部距離。例如：正常情況下，那頂部應稍微低一點或者和角部擋塊的頂部齊平。

3．確信排氣口可以看見，沒有被異物堵住。4．查看內外頂部內外側異常修復。門的內外

1．確寶門的鎖閉系統(tǒng)的可靠性，安全性。

2．查看柳釘?shù)念愋皖伾伾珣摱际且恢碌那裔斪又車鷽]有油污。3．確保各孔洞處沒有固體異物 外部/起落架

1．進廠裝柜前，.檢測柜子的底盤和外觀

3．檢測底盤時要用一面鏡子以確保所有的支撐橫梁是可見的,且沒有其它外部的東西固定在起劃落架上。

4．在箱子的內部查看外部可見的修復。

拖車檢查程序（十點檢查），檢驗人員應在拖車檢驗單上簽名確認。檢查自然隔間/車底護板 外部——前面/側面 尾部——保險杠/門 前壁 左側 右側 地板 頂部 內/外門 外部/起落架

5.6.2

對于所有外來出入的車輛，包括集裝箱和拖車，有專門外來車輛停車區(qū)，并有明確標識。公司內部人員車輛有單獨的停車區(qū)域，并有明確標識。保安輪崗，確保所有貨物的裝運和卸載都在被監(jiān)督，并且明確檢查符合運輸規(guī)定，如有不符點，需有相關記錄。

5.6.3集裝箱保安及規(guī)范操作程序

1）集裝箱運輸?shù)耐暾?、真實性得到保護，必須阻止非授權人員或物料進入集裝箱、拖車 2）在集裝箱卸柜時，在集裝箱裝柜時，一旦有停頓，集裝箱柜門必須封住或者鎖住，已防止貨物被人為篡改！

3）所有非授權人員、未經(jīng)認可人員，不得進入集裝箱和拖車的儲存和裝柜區(qū)域！

4）所有進出廠區(qū)的行為，都通過大門和保安管控，所有進出廠區(qū)都在出入口登記，以防止非授權進入。

具體操作：

1）設立專人負責集裝箱裝運的監(jiān)督。

2）集裝箱存儲、裝卸區(qū)區(qū)域有明確標識、欄桿，有警衛(wèi)巡邏、保持充足的照明、該區(qū)域有閉路電視監(jiān)控

3）安保人員覆蓋裝卸區(qū)

4）集裝箱內不允許裝載未經(jīng)授權的物料； 5）非授權人員不可進入集裝箱內

6）按照政策對成品進行適當?shù)臉俗R，稱重和計數(shù)，并且記錄在裝箱清單和提單中，有專人跟蹤，相應的記錄保存完整，多裝、少裝、損壞都應有記錄

7）所有進入和離開廠區(qū)的物料、成品，都要有正確的記錄，如品名、數(shù)量、收發(fā)的去向。8）在集裝箱離開之前，在卸載中斷和裝載完畢過程中，防止未經(jīng)許可的人員或材料進入裝柜區(qū)域，保存運輸完整記錄。

9）在集裝箱到來和密封過程質之間，裝貨過程中如果有停頓，如換班，必須有專人看守集裝箱，或者將集裝箱柜門鎖住。10）11）12）13）14）15）16）17）18）19）20）國際的，國內的，高貨值的，危險的貨物合適的區(qū)分開，并且按照需要出入受到限制并建立書面程序，確保海運提單信息完整、清晰易讀、正確，符合提前通知的規(guī)定（如24將卸貨區(qū)和集裝箱裝柜區(qū)，明顯分開，完全獨立的區(qū)域。所有進出廠區(qū)的車輛全部登記。

收貨區(qū)和裝柜區(qū)，都要有視頻監(jiān)控，視頻監(jiān)控要清晰的看到集裝箱柜門和其內部。建立書面程序，能夠發(fā)現(xiàn)和報告貨物的溢短裝。

建立書面程序，根據(jù)海運提單的規(guī)定，對裝柜貨物進行標識、計數(shù)、承重。對所有未使用的鉛封，進行合理管控。要采取充分的放偷竊措施

空集裝箱和已裝柜集裝箱，應有專門的授權區(qū)域，防止非法人員和物料進入。貨物異?；驀乐夭环麘鳖A案：一旦發(fā)現(xiàn)任何貨物異?；驀乐夭环仨毤皶r處理，調且有明確的標識。小時提前通知）

查原因，及時采取糾正預防措施；一旦發(fā)現(xiàn)任何異常或嚴重不符，或者可疑行為，必須立刻報告當?shù)貓?zhí)法部門。

5.6.4集裝箱鉛封

? 工廠使用高安全系數(shù)的安全螺栓，所有運載往美國的集裝箱必須有保安功能較好的封條并符合現(xiàn)有的PAS ISO 17712高度安全的封條標準；

? 當空集裝箱從堆場發(fā)運給工廠時，工廠應及時從海運船公司處得到高安全封條 ? 在裝船數(shù)據(jù)中準確無誤地記錄相應的鉛封號 ? 鉛封由已授權人員保管，且保存良好

? 鉛封歷史相關的文件（如鉛封號記錄），必須得到適當?shù)谋４?/p>

? 鉛封號碼變動時的應急預案：不管任何原因，在ASN已提交后，在集裝箱抵達發(fā)運港前，工廠/供應商/物流公司，必須立即通知船公司變動鉛封號碼，以便船公司及時修改提單上的鉛封號碼。

5.6.5 封箱的程序：

1．再次查看鎖和箱的的鎖有無異常。2．實際封號與手上的文件上的封號進行核對 3．用力摳鉛封確認那個號緊緊貼在上面的。4．用手擰鉛封確信不能被擰動。

5.6.6 培訓

以上程序，必須對安保人員和裝貨人員進行定期的培訓，并有培訓記錄。

6．成品管理

? 成品應有反盜竊措施，包括包裝防護。

? 采取充分的防護措施，符合當?shù)氐姆ㄒ?guī)，并且充分的通知到所有的員工 ? 引進新的操作和新的技術來輔助裝貨人員以便更好的保護運輸中的貨物 ? 對負責裝柜、發(fā)貨同事要有明確的工作指示

7．海運文件，如提單、柜單

? 托運人在要求的時間內及時提交提單和適當?shù)奈募o承運人和海關

8．反恐、安全緊急事故處理程序

反恐、安全有關的相關事件，一旦發(fā)現(xiàn)，必須及時的報告給法律執(zhí)行官員和工廠安保人員

9．公司內部自我反恐、安全方面的自我檢查、評估程序

規(guī)定至少每年一次定期對工廠內部進行安全檢查，并記錄，并有改善計劃和行動。

10．供應商及合作伙伴的反恐和安全要求

? 向所有的分包運輸和其他服務提供者，明確提出反恐和安全要求，包括所有反恐、安全要求 ? 文件書面化，如在合同中規(guī)定，及時傳達給承包商或供應商

第四篇：電子手冊業(yè)務流程構成

電子賬冊

電子賬冊是指：海關以企業(yè)界為單元為聯(lián)網(wǎng)企業(yè)建立的電子底賬，實施電子帳冊管理的，聯(lián)網(wǎng)企業(yè)只設立一個電子帳冊。海關應當根據(jù)聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的生產情況和海關的監(jiān)管需要確定核銷周期，按照核銷周期對實行電子帳冊管理的聯(lián)網(wǎng)企業(yè)進行核銷管理。自2006年9月1日起實行中期核查制度，企業(yè)每月底均需向海關申報料號以及物料的庫存數(shù)據(jù)。

電子手冊業(yè)務流程構成6.1 企業(yè)激活 通過商檢注冊號激活軟件，從國檢局調取企業(yè)信息。

6.2信息備案 進行信息備案，加強與企業(yè)的聯(lián)系與監(jiān)控，審核產口信息。

6.3 出入貨前進行預申請單錄入 出入貨前進行預申請單錄入，體現(xiàn)先報檢后報關的原則。

6.4 清單號補錄 進行清單號補錄，建立與預申報單的對應關系。

6.5 報檢單號補錄 報檢單號補錄發(fā)送，比對預申報單貨值、通關數(shù)據(jù)貨值、報檢單貨值。發(fā)通關單。

6.6 報關單號補錄 獲得通關單，到海關局換取報關單補錄發(fā)送。

電子手冊報關程序：

一、先建立電子手冊：商務主管部門審批企業(yè)經(jīng)營范圍，核發(fā)“經(jīng)營范圍批準證書”----直屬海關受理申請、審核電子聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管申請，核發(fā)“聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管驗收合格證”----聯(lián)網(wǎng)-----商務主管部門審批加工貿易資格、業(yè)務范圍、加工能力，核發(fā)“加工貿易批準證”----------主管海關受理申請、審核，在建立歸并關系的基礎上建立“電子手冊?！奔矗浩髽I(yè)聯(lián)網(wǎng)申請和審批、加工貿易業(yè)務申請和審批、商品歸并與建立電子手冊三個步驟。

二、報關程序：備案（海關審核要求與對紙質手冊的審核要求完全一致），電子化手冊審核通過后，系統(tǒng)自動生成手冊編號-----進出口報關（通過電子口岸電子化手冊系統(tǒng)按照規(guī)定格式錄入檔次進出境的料號級清單數(shù)據(jù)，并向電子口岸數(shù)據(jù)中心報送，生成報關單）----報核和核銷（通過電子口岸數(shù)據(jù)中心向主管海關傳送報核表頭、報關單、進口料件、出口成品、單損耗等五方面的報核數(shù)據(jù)。）

報關預錄公司是經(jīng)過海關批準,有預錄報關單權限的公司,專業(yè)為報關行預錄報關單并且連帶申報打印的公司.授權的話 需用用出口公司法人卡 進入電子口岸QP系統(tǒng) 進行加工貿易權限的操作 需要提前獲取報關預錄公司的10位數(shù)代碼然后授權。

授權之后 預錄公司的總部會用他們自己的法人卡 把調閱該手冊的權限 授權給各個操作員卡。授權完畢后，報關行會根據(jù)出口公司提供的發(fā)票 箱單 合同 委托書 核銷單（出口）提單（進口）填寫報關單

然后再去預錄公司預錄 預錄的時候根據(jù)手冊號 可以先把電子手冊的數(shù)據(jù)調閱出來 并且補充其他內容 生成報關單電子信息 并會打印出報關單 也就是你說的拉單（用針式打印機 打印完畢要用手拉出來的樣子）實際上就是打印這個報關單

預錄無誤后 向海關申報 海關進行電子審核 電子審結之后

整理書面單據(jù)去海關放行

他們靠得是有這個預錄權限 一般在一個海關只有幾家可以對外預錄報關單的預錄公司 海關是控制數(shù)量的報關行每報關一票貨物 都得去預錄公司預錄 預錄公司收取一次30元預錄費用。

有的預錄公司可以同時是報關公司 是有這樣的 可以預錄也可以報關的 不過是少數(shù) 預錄公司還沒到很普遍。

第五篇：CTPAT供應商、維修商、運輸商安全保證書

供應商/維修商/運輸商安全保證書

為維護和平、治安、人員的生命財產和正常工作與生活環(huán)境，預防和制止不法行為與恐怖活動，保證本廠和供應商運輸安全，符合C-TPAT(美國海關貿易伙伴聯(lián)合反恐)要求。本廠申明會做到：

◆建立文件化的反恐程序

◆任命安全主任負責統(tǒng)籌反恐安全事宜

◆為保持反恐程序的有效性，由安全主任審核并每年主持進行突擊檢查本廠和供應商/維修商/運輸公司的反恐安全工作，并作出改進，保持程序文件和管理的持續(xù)有效。

◆任命IT系統(tǒng)管理員，保證電腦系統(tǒng)的安全性。

◆本廠所有員工和保安入職之前必須由人事部進行全面背景調查并通過公安機關進行吸毒犯罪記錄調查，并每年定期檢查。

◆保安巡邏，防止有不法行為與恐怖活動。

◆車輛出入檢查登記，防止不法車輛出入。

◆物品出入檢查，防止危險物品出入。

◆人員出入憑廠牌并接受檢查，防止危險物品裝載出貨。

◆來訪人士接受登記，并有被訪人員或保安陪同。

◆閉路電視或保安監(jiān)控上落貨，并將封條號碼記錄在出貨單上。

◆限制未經(jīng)許可的人士進入貨柜、上落貨、倉庫、閉路電視等敏感區(qū)域場所。

本廠亦要求并鼓勵所有供應商/維修商/運輸商做到以下幾點：

◆反恐安全：根據(jù)C-TPAT要求建立有效的文件化安全程序并保留記錄

◆確保人員安全

◆物理安全

◆信息控制安全

◆落貨信息控制

◆儲存和運輸

◆供應鏈安全

◆運輸鏈安全

◆財務安全

◆道德標準安全

◆配合態(tài)度

◆良好的質量和服務

◆了解并自覺執(zhí)行C-TRAP標準，并接受本廠或指定第三方審核

◆注冊C-TPAT成為會員

◆發(fā)生安全事件必須通知本廠安全主任，必要時通知海關和客戶

◆接受本廠突擊審核，保證安全程序和管理的持續(xù)有效

簽署：

日期：年月日