第一篇：規范性文件備案審查過程調研報告范文

規范性文件備案審查，是法律賦予地方各級政府的法律監督職權，是規范抽象行政行為，從源頭上預防和減少具體行政行為的制度保障，對推進依法治國、依法行政，具有重要意義。為促進規范性文件備案審查工作的規范化、科學化和制度化，提高規范性文件的制定質量，本文以近年來基層政府規范性文件備案審查工作的現狀為實證材料，淺談一下規范性文件備案審查

中存在的問題以及對策。

一、規范性文件備案審查工作中存在問題

（一）對規范性文件備案審查的重要性認識不夠

規范性文件備案審查，實質是審查規范性文件是否合法，是否適當，是否與國家憲法、法律相沖突，是否與上級政府規章或者規范性文件相抵觸，本質是為了促進行政執法行為的合法有序，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，建設社會主義法治國家。但個別部門的負責同志對這項工作的重要性認識還不充分，重視程序不夠，對提交的規范性文件只做表面審查，沒有深入實質認真進行研究，對規范性文件如何進行審查，審查哪些內容，發現問題如何處置等問題不甚了解，導致審查部門不能很好地履行規范性文件備案審查監督職責，甚至有的部門至今還沒有開展備案審查工作。

（二）對規范性文件的備案審查不到位

規范性文件備案審查的重點是審查其合法性、合理性、可行性和必要性，但是現實中很多規范性文件的備案審查存在審查不到位的情況：一是對規范性文件的合法性和合理性審查不到位。規范性文件的制定，其首要目的是為了使法律條文更加準確，權利和義務更加明確，利益和責任更加清楚，更有利于上位法的貫徹執行。但是個別制定部門受利益的驅使，在制定規范性文件的過程中，片面強調本部門的權利和利益，忽視本部門的義務和責任，審查機構如果對這一情況不進行認真審查，聽之任之，勢必損害行政管理相對人的權利，使規范性文件成為部門爭權奪利的工具。二是對規范性文件的必要性和可行性審查不到位。規范性文件是部門對國家法律、法規和政策進行查漏補缺的輔手，也是理清執法依據和執法程序，更好地加強行政管理的工具。而有些部門拋棄了制定規范性文件的根本目的，不從本地實際需要出發，根據上級文件“照葫蘆畫瓢”，簡單地進行復制，造成規范性文件重復制定，數量不斷增多。

（三）規范性文件制定的內容不規范

規范性文件備案審查的事項之一，就是審查規范性文件制定的內容是否規范，是否符合法律規定。通過備案審查，發現個別部門制定的規范性文件內容不夠嚴謹、規范，主要表現在：一是制定規范性文件的主體不規范。規范性文件是由法律、法規授權的各級人民政府和縣級以上人民政府工作部門制定，是抽象行政行為。但是現實中存在部門內設或下屬機構以自己名義制定規范性文件的現象，如有的行業協會在沒有行政部門委托的情況下，擅自以自己的名義制定有關行政管理方面的規范性文件。二是規范性文件的制定形式不規范。有些規范性文件缺乏層次性，沒有按照總則、分則、附則以及章、節、條、款、項、目的形式制定，有的雖然包含上述層次，但是前后次序混亂，還有的章節缺失，內容不全等等。三是規范性文件中的法律術語不準確。規范性文件具有反復適用性和長期有效性兩個特征，規范性文件一經公布，就在本行政區域和有效期限內反復適用，具有普遍約束力，這就要求制定的規范性文件必須結構嚴謹、措詞準確，要經得起推敲，不能朝令夕改。

（四）規范性文件備案審查不及時

隨著社會的發展，政府依法行政能力不斷提高，人民群眾的法律意識不斷增強，這就要求規范性文件的制定水平必須要與社會發展相適應。依據山東省法制辦《關于加強規范性文件備案審查示范單位工作的指導意見》，市縣政府及其部門每隔兩年進行一次規范性文件清理工作，對不符合法律、法規、規章規定，相互抵觸、依據缺失以及不適應經濟社會發展要求的規范性文件，或超過5年最長期限的試行和暫行的規范性文件，特別是對含有地方保護、行業保護內容的規范性文件，適時進行修改和廢止。但是現在仍有個別部門繼續沿用一些已被廢止或超過有效期限的試行、暫行的規范性文件，不利于維護規范性文件的嚴肅性和權威性，也不利于經濟的發展和社會的進步。

（五）現有規范性文件備案審查制度本身存在缺陷

規范性文件備案審查實際是一種事后審查制度，屬于事后監督范疇。《山東省規章和規范性文件備案規定》第五條規定“鄉級以上地方各級人民政府和縣級以上地方各級人民政府所屬工作部門制定的規范性文件，應當自公布之日起30日內向上一級或本級人民政府報送備案”。第十二條規定“縣級以上地方各級人民政府法制工作機構對報送備案的規章和規范性文件應當自備案登記之日起60日內審查完畢”。上述規定，極易造成部門制定的規范性文件未經備案已經適用或未經審查完畢已經適

第二篇：規范性文件備案審查工作調研報告

必須認真貫徹監督法 積極開展規范性文件備案審查工作

《中華人民共和國各級人民代表大會常務委員會監督法》于2007年1月1日起施行至今，不少市、縣（區）人大常委會對于規范性文件備案審查這一項工作仍處于空白狀態。雖然2008年11月自治區人大常委會制定的《廣西壯族自治區各級人民代表大會常務委員會規范

性文件備案審查條例》規定了我區各級人民代表大會及其常務委員會、人民政府及所屬部門制定的規范性文件必須備案，但由于部分市、縣（區）人大常委會工作機構人員偏少，政府在這一項工作上也不強調，致使規范性文件的備案審查工作沒有得到落實。

一、存在的問題

（一）認識不足，等待觀望。規范性文件備案審查是一種新的監督形式，具有很強的政策性、法律性和程序性。作為備案審查機關，地方人大常委會對政府規章、決定、命令等規范性文件進行審查，是依法行使監督權的具體體現，人大常委會和人民政府應當密切配合，共同做好這項工作。據了解，目前部分市、縣兩級無論是規范性文件備案審查機關，還是規范性文件制定機關，都存在認識不足的問題。因此，對這項工作都沒有引起重視，有等待觀望的思想。

（二）意識不強，工作滯后。備案審查是規范性文件管理的一種重要手段，有利于及時發現和糾正違法、不當的規范性文件，保護公民、法人和其他組織的合法權益，促進依法行政，維護法制統一。但部分市、縣（區）制定規范性文件的機關，沒有從依法行政的高度來認識規范性文件制定和報備工作的重要性，基本上還是沿襲過去那種工作方式和方法，沒有報備的概念和意識，由于規范性文件制定機關沒有主動報備，規范性文件審查機關又沒有主動要求報備，使規范性文件失去了監督。這與部分市、縣（區）規范性文件制定機關報備意識淡薄有關，同時也與部分市、縣（區）規范性文件審查機關宣傳力度不夠有關。

（三）人員不夠，難于開展。審查規范性文件，必須要有相對專業、經驗豐富、熟練掌握法律法規知識的人才。據了解，目前部分市、縣（區）人大常委會都沒有設置專門的機構，也缺乏有這方面專長的人才，因此，難于把這項工作開展起來。

（四）經驗不多，難于借鑒。監督法對規范性文件的備案審查程序，沒有作具體規定，目前各地都處于摸索、探討階段，因此，如何建立相應的備案接收、登記審查以及向社會公開等制度，如何建立完整的備案數據庫，如何對不適應客觀發展要求或與新出臺的法律、法規相抵觸的規范性文件及時進行相應的修改或廢止，如何執行規范性文件自動失效制度等，均未形成比較科學、規范、系統、完備的管理流程，也沒有形成有效的運行機制，沒有范例可鑒，沒有經驗可取，沒有典型可學，是造成部分市、縣（區）規范性文件備案審查工作處于空白狀態的原因之一。

二、對策與思路

監督法規定的規范性文件備案審查機關是各級人大常委會，自治區人大常委會頒布備案審查條例的備案審查機關和主體是廣西各級人大常委會。因此，市、縣人大常委會嚴格按照監督法法規定行使職權，是做好這項工作的前提和關鍵。

(一)認真貫徹監督法，穩妥啟動工作。對規范性文件進行備案審查，是憲法賦予人大常委會的一項重要監督職權，是人大常委會開展法律監督的基本形式，要進一步提高對這項工作的重要性和必要性的認識，認真貫徹監督法，積極穩妥啟動規范性文件備案審查工作。監督法關于對規范性文件的備案審查制度，正是依據憲法和有關法律的規定，使這項監督工作形成法律化、制度化、程序化，是市、縣開展備案審查工作的法律依據。自治區人大常委會根據監督法的授權和要求，制定了全區性的規范性文件備案審查條例，有利于市、縣兩級人大常委會健全備案審查監督機制，促進備案審查工作更好地開展。為此，市、縣人大常委會要認真學習領會監督法的精神實質，掌握自治區人大常委會關于規范性文件備案審查條例的操作程序和要求，積極穩妥地啟動審查工作。要嚴格按照監督法第三十條的規定，堅持標準，突出重點，圍繞規范性文件的合法性、適當性和協調性穩妥地開展備案審查工作。審查合法性，就是審查其是否與憲法、法律、法規和上級、本級人大及其常委會所作的決議、決定相抵觸。規范性文件同法律、法規規定相抵觸的主要表現有作出旨在抵消有關法律性文件精神的規定；與法律法規或者上級、本級人大及其常委會的決議中的明確規定不抵觸，但與其立法目的和立法精神相反；涉及公民基本權利義務等不允許地方規定的；明顯搞地方保護主義，分割社會主義統一市場等四種情形。在重點審查合法性的同時，要認真審查適當性、協調性。審查適當性，就是審查規范性文件規定的管理措施目的的合法性、管理措施的不可替代性、管理措施與管理效果的價值相稱性。審查協調性，即不同機

關的規范性文件對同一事項的規定必須協調一致，不能相互矛盾。

（二）設立辦事機構，配強工作人員。審查規范性文件是一項復雜的工作，政策性、法律性、專業性都很強，市、縣人大常委會沒有一批高素質的專業人員，沒有一個強有力的辦事機構，很難發揮審查監督作用。一要設立辦事機構。辦事機構是做好規范性文件備案審查的重要力量，承擔著組織、調研、取證、提出初審意見等具體任務。為此，有條件的市、縣人大常委會，要設立專門的辦事機構，配備人員，負責備案審查的具體工作，努力建設一支與監督法相適應的備案審查監督隊伍。沒有條件的市、縣可考慮在人大常委會辦公室內設兼職的備案管理員，負責規范性文件以及提出審查要求、審查建議的接收、登記、分送、存檔等日常事務工作。在辦公室設立備案管理員，有利對外接收文件，向上級人大常委會報備本機關規范性文件和相關資料的歸檔工作。據調查，目前由于各市、縣人大常委會機關人員都比較少，因此，各市人大各專門委員會和各縣（區）人大常委會各工委應在常委會的領導下，按照職責分工，具體承擔分送相關規范性文件的審查工作。同時，市、縣人大常委會要配強機關工作人員，在各專門委員會、各工委配備一定數量的專業人才，為做好規范性文件備案審查工作提供組織保障。二要改善常委會組成人員結構。要加強規范性文件備案審查主體建設，適當增加常委會組成人員的專職比例，增加一些具有一定專業知識、熟悉法律的專業人才，以保證審查的質量。

（三）依法規范程序，扎實推進工作。規范性文件的審查工作涉及面廣，是一項政治性、政策性、法律性和群眾性都很強的工作，所以市、縣既要按法律規定積極實施，又要認真對待，穩妥處理，扎實推進。要建立健全機制，依法規范程序。規范程序、建立完善監督機制，是加強規范性文件備案審查工作的關鍵和基礎。市、縣人大常委會應根據上級有關規定，結合本地實際，積極探索，制訂規范性文件備案審查制度，明確規定規范性文件備案審查的范圍和內容；明確規定規范性文件備案審查的程序；建立健全規范性文件備案審查的糾錯機制，做到有章可循。同時，要正確處理好人大常委會與人民政府的關系，建立行之有效的工作機制。每年年初，政府要把制定出臺規范性文件的計劃，及時提交人大常委會，便于及早安排審查。在審查時，人大常委會要加強與政府溝通，了解情況，反饋意見，盡量達成共識，為審查規范性文件奠定基礎。在審查過程中，可以同有關規范性文件的制定機關進行溝通和協商，提出意見，如制定機關接受意見，對有關規范性文件予以修改或廢止，則審查可告停止。審查中對有些屬于有爭議、一時拿不準的問題，要與上級人大常委會工作機構及時溝通，把問題搞準。

（四）堅持依法辦事，集體行使職權。市、縣人大常委會堅持依法辦事、集體行使職權，是做好規范性文件備案審查工作必須遵循的原則。一要堅持嚴格依法辦事原則。無論是下級人大及其常委會做出的決議、決定，還是同級政府的決定、命令，都是具有約束力的文件。一旦撤銷，就會失去效力，產生嚴重的法律后果。因此，必須嚴肅、慎重地對待審查、撤銷規范性文件工作，不能草率從事。經審查，符合監督法第三十條規定的四種情形之一的，必須依法予以撤銷；對于合法、適當的規范性文件，應當予以維護。有些屬于有爭議、一時拿不準的問題，應及時與上級人大常委會溝通，把問題搞準，再作決定。二要堅持集體行使職權原則。市、縣人大及其常委會的基本工作規則是實行民主集中制，集體行使職權。對規范性文件審查后，需要作出相應決議、決定時，都必須經過人大常委會全體組成人員的充分審議和討論，最后通過表決，按多數組成人員的意見，做出決定。

（五）加強業務培訓，提高工作能力。審查規范性文件是一項政策性、法律性、專業性、技術性都很強的工作，市、縣人大常委會沒有一個專門的審查機構、沒有一批高素質的專業人員，很難承擔起審查職責。隨著人大監督工作的深入，加強對有關國家機關規范性文件審查的任務將越來越重，備案審查報什么、怎么報，審什么、怎么審，具體問題如何處理，啟動審查、撤銷程序怎么操作，這些環節和程序，是市、縣人大及其常委會每一位從事備案審查工作的同志必須熟練掌握的基本功。要嚴格依法辦事，按程序辦事。著重在弄明白、真掌握上下功夫。只有努力培養和提高備案審查工作人員的政治素質、法律素質、業務素質，培養和提高備案審查具體工作人員的學習能力、溝通協調能力和處理具體問題的能力，才能真正適應規范性文件備案審查工作，才能扎實做好規范性文件備案審查工作。為此，市、縣人大常委會要深入貫徹監督法和自治區人大常委會關于規范性文件備案審查條例，組織舉辦培訓班，邀請專家、學者授課，聽輔導報告，或派人到自治區參加監督法培訓班學習。通過有計劃地開展學習培訓與自學相結合辦法，全面提高常委會組成人員及審查工作人員的審查能力，使其在履行規范性文件備案審查職責時能提出切實可行、有創造性的審查意見。

第三篇：規范性文件備案審查

規范性文件備案審查的理論、實踐與思考

對規范性文件備案審查，是憲法和地方組織法賦予各級人大及其常委會法律監督的一項重要職權，是監督法規定的縣級以上各級人大常委會經常性監督工作的一項重要內容。本文試從規范性文件備案審查的概念、意義、范圍、標準及程序等幾個方面對此項工作進行探討。

一、概念和意義

規范性文件是指由國家機關制訂的，涉及公民、法人或其他組織權利和義務，并在其管轄范圍內具有普遍約束力的文件。主要包括除憲法和法律外的以下兩類文件：一是行政法規、地方性法規、自治條例和單行條例、國務院部門規章、地方政府規章。二是上述文件之外其他由國家機關制定的決議、決定、命令和司法解釋等。備案審查，指的是前述兩類規范性文件在生效之后，按法定期限報法定的機關備案，由接受備案的機關進行分類、存檔，在規范性文件的有效期間，依法對其監督審查的活動。

做好規范性文件備案審查工作，能充分體現社會主義民主政治制度的價值標準，規范國家和公民之間的關系，在最大范圍內反映最廣大人民群眾的根本利益。由地方人大常委會對規范性文件的合法性、科學性、可行性進行審查，其實質就是代表人民參與管理本行政區域內的具體事務，使權力的行使不致于脫離民主與科學的準則，防止權力濫用，保障人民的權力真正用來為人民 謀利益。

對規范性文件進行備案監督，是保障憲法和法律正確實施的有效手段，是維護社會公平正義，提高文件的合法性、有效性，推動依法行政的重要措施。對人民群眾來說也是保障合法權益的救濟手段，公民、法人和其他組織為了維護公共利益和自身合法權益，都可以通過這一途徑來主張和維護權利。通過有效的審查監督，還可以發現規范性文件制定過程中存在的帶有傾向性的問題，從而督促整改、促進工作，更好的服務社會，保障法律法規在本行政區域內得到正確實施。

二、備案審查的范圍

根據立法法和監督法的規定，(一)行政法規報全國人大常委會備案；(二)省、自治區、直轄市的人大及其常委會制定的地方性法規，報全國人大常委會和國務院備案；較大市的人大及其常委會制定的地方性法規，由所在省的人大常委會報全國人大常委會和國務院備案；(三)自治州、自治縣制定的自治條例和單行條例，由所在省、自治區、直轄市的人大常委會報全國人大常委會和國務院備案；(四)部門規章和地方政府規章報國務院備案；地方政府規章應當同時報本級人大常委會備案；較大的市的人民政府制定的規章應當同時報省、自治區的人大常委會和人民政府備案；(五)根據授權制定的法規應當報授權決定規定的機關備案。

具體到市級人大常委會應當備案審查的規范性文件主要包括三種類型：

①市人民政府制定的決定、命令；

②縣（區）人民代表大會及其常務委員會的決議、決定； ③其他規范性文件。

但在實際工作中，經常會遇到很難界定的問題，比如市政府沒有以決定、命令等文體發布但具備規范性文件特征的文件是否備案審查，縣（區）人大在人代會期間作出的決議是不是規范性文件，黨政聯合制發的規范性公文能否開展審查等。我們認為，可以按照下面的思路來考慮：

1、對于市政府制定的沒有以決定、命令等文體發布、但符合規范性文件特征的文件，不應當以文體作為判別標準，應當根據內容將其作為規范性文件納入備案審查范圍；

2、對于縣（區）人大常委會在人代會期間作出的決議，雖然表面上看篇幅小、內容少，但有些決議是對相關報告的評價，同時內容大都符合規范性文件的條件，也應當納入備案審查的范圍；例如：市人大常委會2011年6月28日通過的關于《臨沂市見義勇為人員獎勵和保護辦法》的決定，以及2012年4月27日通過的關于《臨沂市學雷鋒志愿服務管理辦法（試行）》的決定等。

3、對于黨政機關聯合制發的、文件內容以政府工作為主且具備規范性文件特征的，如果確有備案審查的必要，可以由人大常委會黨組向市委匯報，經市委同意后進行備案審查。

三、備案審查的標準

（一）合法性審查

根據立法法、監督法的有關規定，常委會對報送備案的規范性文件主要進行合法性審查。對合法性審查的內容，立法法第八十七條和監督法第三十條已作出了明確規定。合法性審查包括內容的合法和程序的合法兩方面，內容的合法性，主要是指與上位法的銜接，是否與上位法相抵觸；程序的合法性，主要是指備案 審查的文件，是否根據法定程序制定、是否在法定時間內公布和報送備案等。

（二）適當性審查

監督法對于規范性文件中哪些屬于“不適當”的情形，作出了實體性的規定，并規定對這些不適當的文件或者文件中的不適當內容，有關人大常委會可以予以撤銷。具體包括如下情形：

1、超越權限，限制或者剝奪公民、法人和組織的合法權益，或者增加公民、法人和組織義務的。按照我國的立法體制和行政管理體制，凡屬于上級機關行使的權力，不經授權，下級機關不得行使。凡屬權力機關行使的權力，未經授權，行政機關不得行使。而且，有些法定權力，行使機關也不得向其他機關授權。超越權限的規范性文件應予撤銷，是理所當然的。一是不得限制公民、法人和其他組織的合法權益。所謂合法權益，就是法律、法規規定的權利和利益，它包括廣泛的內容，如政治權利、財產權利、人身權利、勞動權利、受教育權利以及其他社會權利。對這些權利，沒有法律依據，不經法定程序，任何機關、團體、組織或人員，都不準予以限制或剝奪。依照監督法的規定，如果下級人大或同級政府的規范性文件，有限制公民、法人和其他組織合法權益的規定，都在撤銷之列。二是不得增加公民、法人和其他組織的義務。無論地方權力機關，還是地方行政機關，都不應違反憲法、法律和法規的規定，任意給公民、法人和其他組織設定義務，隨意增加群眾的負擔。前些年在某些基層政府中一度發生的亂收費、亂攤派等現象，就是這方面的突出表現。這類規范性文件，當然也在撤銷之列。

2、有其他不適當的情形，應當予以撤銷的。并不是所有不適當都要予以撤銷，而是不適當達到一定程度，應當予以撤銷的，才給予撤銷。比方說，這些規范性文件未必越權和違法，但從一般常理看，或脫離實際，或顯失公平，有損人民的利益和國家機關的宗旨。比如，有的地方不區分城市和農村、新車和舊車，不切合實際地要求所有上路汽車的尾氣排放必須達到國際最高標準，不達標的，一律不得上路，違背了客觀實際；又如，有的地方規定外地啤酒、香煙等產品不得進入本地銷售，或者對外地啤酒、香煙等產品額外征收費用，或者禁止外地到本地收購農產在品，違反了平等競爭要求，造成市場分割。這些都是屬于不適當、應當予以撤銷的情形。

四、備案審查的程序

（一）規范性文件的報送

根據相關法律規定，市人民政府、各縣（區）人大及其常委會制定的規范性文件，應當由其制定機關在公布之日起30日內，向市人大常委會報備。報送的規范性文件備案材料應當包括以下內容。①備案報告。應為規范性文件報備機關的正式文件，使用統一制式的文件格式，報告中應當寫清備案的規范性文件名稱、制定機關通過的時間、文件字號、公布日期和施行日期等內容。②公布該規范性文件的公告或者命令。對于沒有以公告或命令形式公布、但符合規范性文件特征、制定機關認為需要進行備案的，應當報送文件原件及相關附件。③規范性文件正式文本。應當包括規范性文件的紙質文本和電子文本，縣（區）人大在人代會期間作出的決議應當同時報送相關報告。④規范性文件制定說明。應當包括規范性文件制定的必要性、法律依據、規范的主要內容，文件制定過程中重大分歧意見的協調和處理情況，公民、法人或者其他組織對規范性文件的意見和建議等。⑤其他應該報送的材料。主要包括制定該規范性文件所依據的相關法律、法規、規章和政策的原件，對重大問題召開論證會、聽證會，應當同時報送論證報告、聽證報告等。

規范性文件報備時提交的備案報告、規范性文件文本和制定說明等有關文件，應按順序裝訂成冊后一式十份報送，以便在備案之后開展審查。同時，市政府、各縣（區）人大常委會應當在每年的1月底之前，將上一制定的規范性文件目錄報送審查。

（二）規范性文件的備案

市人大常委會對報備的規范性文件，可以按以下四個環節來處理。①接收。由市人大常委會確定的規范性文件備案審查接收登記機構（一般為法工委，以下簡稱接收登記機構），統一接收報備機關報備的規范性文件。②登記。由接收登記機構進行統一登記，登記時應當對報送的材料格式、內容、數量等逐項進行審核，符合規范性文件備案要求的文件進行備案登記，不符合要求的應當要求報備機關補充報送，按要求補充報送到位后辦理備案登記。③分送。接收登記機構對報送的規范性文件登記后，應當根據文件內容和常委會各工作機構職責范圍提出擬辦意見，報經秘書長（或辦公室主任）批閱后，將規范性文件分送給常委會有關工作機構；規范性文件內容涉及兩個或者兩個以上工作機構職責范圍的，應當同時分送有關工作機構。④存檔。接收登記機構對登記、分送后的規范性文件及相關材料，應當按照紙質文本、電子文本 進行分類存放，以便在規范性文件有效期內對其執行情況進行監督。

（三）規范性文件的審查

根據有關法律規定，規范性文件審查采取被動審查和主動審查兩種方式來進行。屬于被動審查的，可以按以下環節進行。①審查要求或建議的接收。市人民政府、各縣（區）人大常委會書面提出審查要求的，其他國家機關、社會團體、企事業單位和公民書面提出審查建議的，由接收登記機構負責接收，并對要求或建議的相關事項進行登記。②審查要求或建議的審核。接收登記機構應當對收到的審查要求或審查建議進行審核，看是否寫明要求審查的規范性文件名稱、審查的事項和理由等，對于要求或建議內容不全面、訴求不清的，應當要求其重新提出并進行二次審核。③提出辦理建議。對提出審查要求的規范性文件，接收登記機構應當進行初步審查，在對文件內容進行分析的基礎上，提出分送有關工作機構審查的建議，只涉及一個常委會工作機構的，經接收登記機構負責人、常委會秘書長、常委會分管領導同意后，確定具體審查機構；對涉及兩個或兩個以上常委會工作機構的，由接收登記機構提出具體審查機構建議名單，經接收登記機構負責人、常委會秘書長、常委會分管副主任同意后，提交常委會主任會議討論確定具體審查機構。對提出審查建議的規范性文件，接收登記機構應當進行初步審查，認為確有審查必要的，按上述程序分送審查；沒有審查必要的，應當向提出建議的組織或個人及時回函說明情況。④開展具體審查。具體審查機構收到送達的規范性文件后，應當及時進行審查，在60日內提出審查意見，并 將審查情況告知提出審查要求或建議的單位和個人。重點對規范性文件開展合理性、合法性和程序性審查，合理性審查主要審查該文件有無制定必要，制定該文件的法律依據，以及是否符合具體工作實際等；合法性審查主要審查該文件有沒有超越法定權限，有沒有限制、剝奪或增加公民、法人和其他組織的合法權利、義務的情形，有沒有與憲法、法律、行政法規和地方性法規及上級和本級人民代表大會及其常務委員會決議、決定相抵觸的情形；程序性審查主要審查規范性文件的制定過程是否合法，有沒有違反相關的程序。審查過程中，可以要求規范性文件制定機關說明情況，也可以根據需要邀請有關專家參加，或者舉行聽證會聽取各方面意見。⑤審查意見的匯總。由具體審查機構對審查情況進行整理，認為規范性文件存在不適當情形的提出具體審查意見，報常委會主任會議研究；如果是兩個以上具體審查機構的，由接收登記機構匯總后報常委會主任會議研究。

對于沒有提出被動審查要求或建議、也沒有報備的規范性文件，市人大常委會工作機構發現存在明顯不適當情形的，可以通過主動審查的方式進行審查。

（四）備案審查結果處理

具體審查結束后，可以分三個環節對審查意見進行處理。①審查意見的形成。由接收登記機構對其審查意見進行匯總后，提出辦理意見，經秘書長、常委會分管副主任審定后，報常委會主任會議研究。規范性文件有不適當情形，需要提出書面審查意見的，應當經主任會議研究同意后，以常委會辦公室的名義，向規范性文件制定機關提出修改或者廢止該規范性文件的書面審查意 見，由接收登記機構送達；對沒有不適當情形、不需要提出書面審查意見的，審查處理終結，并由接收登記機構向提出審查要求或建議的單位和個人反饋審查意見。②溝通糾錯。對存在法律規定的不適當情形的規范性文件，在接收登記機構向制定機關反饋審查意見后，具體審查機關應當及時與制定機關進行溝通協調，詳細說明存在的不適當情況及理由，幫助和支持制定機關在30日內主動對規范性文件進行修改或廢止，修改后的規范性文件應當重新公布，并按上述要求報備。③撤銷或廢止。制定機關在收到審查意見書后，認為規范性文件無需修改或廢止的，應當在30日內書面向市人大常委會說明理由。具體審查機構認為制定機關提出的無需修改或廢止的理由不充分的，應當向常委會主任會議提出撤銷該規范性文件的建議，由主任會議討論后，提交常委會會議決定。思考篇

監督法頒布實施后，省人大常委會在2008年制定出臺了《山東省各級人民代表大會常務委員會規范性文件備案審查規定》，同年12月份，召開規范性文件備案審查工作會議，進行部署。我市在2010年12月召開全市規范性文件備案審查工作會議，制定下發了《臨沂市人大常委會辦公室關于做好規范性文件備案審查工作的意見》，研究部署了下一步工作任務和措施。會后，市人大明確法工委為常委會備案審查工作機構，并在經費非常緊張的情況下，迅速為法工委配備了電腦、打印機、辦公桌椅、文件櫥等辦公用品。各縣區也明確了常委會備案審查工作機構，并積極開展工作。2010年市人大常委會共接收備案規范性文件36件，各縣 區人大常委會共接收備案規范性文件93件。2011年市人大常委會共接收備案規范性文件23件，各縣區人大常委會共接收備案規范性文件98件。今年以來，共接收市政府、政府辦公室備案規范性文件11件，都按規定分送有關委室進行了審查。備案審查的數量在全省的位次是比較靠前的。

圍繞加強規范性文件備案審查工作，各地都制定出臺了一些制度，應該說是大同小異。做好這項工作，最根本的是取決于人。當前各級人大常委會機關法律人才少的現象較突出，在一定程度上影響了規范性文件備案審查工作的開展。要解決好這一問題，不僅需要加強對現有工作人員的法律培訓或從法學領域招考工作人員，還要善于借助社會專業力量，使審查環節更加嚴格，從源頭上解決好規范性文件存在的違法或者有失公允的現象。

一是聘請法律顧問。聘請長期從事法律工作和法律教育、具有豐富法律專業知識和法律從業經驗的人員擔任法律顧問，不僅能解決人大常委會機關法律力量薄弱的問題，還有利于從實踐的角度、更深層次地對規范性文件進行審查。這樣做，不僅能保障規范性文件的合法性、公正性、公平性，還能提高規范性文件的可操作性，有利于降低行政成本、提高工作效率。

二是成立法律咨詢小組。聘請離退休司法人員、法律工作者組成法律咨詢小組，不僅定期參與規范性文件備案審查，還能為人大常委會開展工作、為人大代表履職提供法律咨詢，幫助人大常委會更好地履行法律監督職能。

三是充分發揮各級人大機關專門人員的作用。通過各級人大機關通力合作，可以有效克服專業力量薄弱的問題。以地級市人 大常委會為例，在對規范性文件進行備案審查時，不僅可以邀請上一級人大常委會負責備案審查人員參與，也可以邀請下一級及平級人大常委會負責備案審查人員參與。這種做法，既有利于形成聯動機制、形成工作合力，也有利于工作交流，促進規范性文件備案審查工作整體水平的提升。

四是充分發揮人大代表的作用。突出代表主體地位，充分發揮他們在規范性文件備案審查工作中的作用。根據地方組織法和代表法規定，一定數量的人大代表或常委會組成人員聯名，可以向本級人民代表大會或人大常委會提出屬于職權范圍內的議案。如果聯名提出關于備案審查的建議，應作為被動審查的主體予以高度重視。另外，人大代表來自各行各業、各個階層，具有廣泛的代表性，比政府、法院、檢察院更貼近基層，更接近群眾，更能代表群眾的利益，如果規范性文件存在應撤銷情形的話，人大代表和常委會組成人員聯名提出的可行性應該會更強。

第四篇：規范性文件備案審查制度

百德鎮規范性文件備案審查制度

第一條 為加強對全鎮各部門規范性文件的監督和管理，保證法律、法規、規章的正確實施，根據有關法律規定，結合我鎮實際，特制定如下制度：

第二條 本制度所稱規范性文件是指鎮人民政府及政府各部門在職權范圍內，依據有關法律、法規、規章及政策所制定的，普遍適用于本區域、本系統行政管理工作，內容涉及公民、法人或者其他組織權利義務的“規定”、“辦法”、“實施細則”、“通知”、“決定”、“命令”、“通告”等文件。

政府各部門制定的內部工作制度、文件、意見以及對某一具體事項的行政處理決定，不在本制度規定范圍。

第三條 鎮政府各部門制定的規范性文件，應于發布之日起15日內，將正式文件及起草說明和依據、備案報告一式5份，報鎮人民政府備案，再由鎮政府黨政辦報縣政府法制辦備案。

幾個部門聯合制定的地方規范性文件，由主辦部門負責報送備案。

編輯的地方規范性文件匯編，應當視同規范性文件，輯印后一式五份報鎮人民政府備案，再由鎮黨政辦報縣政府法制辦備案。

第四條 鎮黨政辦公室具體負責地方規范性文件備案的審查和管理工作。

第五條 報送鎮人民政府備案的地方規范性文件，由鎮黨政辦公室負責就下列內容進行審查：

（一）是否符合制定規范性文件的要求；

（二）地方規范性文件相互之間是否矛盾；

（三）地方規范性文件的制作是否符合程序和規范化要求；

（四）是否具備可行性和可操作性。

第六條 鎮黨政辦公室審查報送的地方規范性文件時，認為需要征求鎮政府有關單位意見的，被征求意見的單位應當認真研究并在限期內回復。

第七條 備案的地方規范性文件經審查發現問題的，分別按下列規定處理：

（一）同法律、法規、規章、政策及縣政府制定的規范性文件相違背的，由鎮人民政府通知予以撤銷、變更或者責令改正。

（二）地方規范性文件相互之間有矛盾的，由鎮黨政辦公室協調；經協調仍不能取得一致意見的，由鎮黨政辦公室提出意見，報鎮人民政府決定。

（三）在制定程序和技術上存在問題的，由鎮黨政辦公室提出處理意見，并轉告原報部門處理。

原報機關在接到處理決定或者意見的30日內，應當將處理結果報鎮黨政辦公室。

第八條 鎮政府各部門制定規范性文件，應主動按時報送備案。對于不報或者遲報的，鎮黨政辦公室應當通知制定機關限期報送；逾期不報送的，由鎮黨政辦公室給予通報批評。

第九條

鎮政府各部門應于每年1月底前將上所制定的地方規范性文件的目錄報鎮黨政辦公室備查。

鎮黨政辦公室應于每年3月底前將上本鎮地方規范性文件的制定情況以及備案工作情況向鎮政府報告。

第十條本制度自2016年1月1日起施行。

百德鎮規范性文件定期清理制度

第一條 為進一步加強我鎮對規范性文件管理，促進依法行政建設，根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》的精神，結合我鎮的實際，制定本制度。

第二條 行政規范性文件定期清理，是指根據要求定期對制定的行政規范性文件進行全面清理。

第三條

應當對制定的行政規范性文件定期組織清理，清理責任主體為具體負責執行行政規范性文件的部門。

第四條

有下列情形之一的規范性文件，清理責任主體應當提出“擬廢止”或“擬修改”建議：

（一）文件內容不適應經濟形勢發展和安全管理需要，不利于經濟社會發展的，要予以廢止；

（二）文件的主要內容與現行法律、法規、規章和有關政策規定相抵觸的，或者已被新的法律、法規、規章和行政規范性文件所代替的，要予以廢止；

（三）文件調整對象已消失，要予以廢止；

（四）文件的個別條款與現行法律、法規、規章和有關政策規定不一致的，要予以修改；

（五）其他依法應當予以廢止或修改的情形。第五條

行政規范性文件定期清理過程中，清理責任人應當堅持“開門清理”的原則，充分運用報刊、網絡等載體征求和聽取企業意見。

第六條

全鎮的行政規范性文件清理結果應當由鎮黨政聯席會議審議決定。第七條

行政規范性文件清理結果應當在政府網站上予以公布。

第八條

本鎮各部門應當建立定期清理制度。清理結果報鎮黨政辦公室備案。

第九條 本制度自2016年1月1日起施行。

第五篇：規范性文件備案審查辦法

遵義市人民代表大會常務委員會規范性文件備案審查辦法（2010年12月17日市三屆人大常委會第十四次會議通過 2013年6月28日市四屆人大常委會第十一次會議修訂）

第一條

為了使規范性文件備案審查工作規范化，根據《中華人民共和國地方各級人民代表大會常務委員會監督法》、《貴州省各級人民代表大會常務委員會監督條例》、《貴州省人民代表大會常務委員會規范性文件備案審查工作規定》等有關法律法規的規定，結合我市實際，制定本辦法。第二條

本辦法所稱規范性文件,是指涉及公民、法人或其他組織的權利義務,具有普遍約束力,可以反復適用的文件的總稱。

第三條

下列規范性文件應當依法報送市人民代表大會常務委員會備案：

（一）市人民政府及其所屬部門發布的決定、命令、規定、辦法、通告、公告等；

（二）市中級人民法院、市人民檢察院制定的指導本行政區域內審判和檢察工作的規范性文件；

（三）縣（市、區）人民代表大會及其常務委員會發布的決議、決定等文件；

（四）其他規范性文件。

第四條

規范性文件應當自發布（印發）之日起的30日內報市人大常委會備案。市人民政府所屬部門（含市轄范圍內的省垂直管理部門）制發的規范性文件，應在發布（印發）之日起30日內送市人民政府法制辦公室，由市人民政府法制辦公室在15日內報市人大常委會備案。

備案材料應提交備案報告、規范性文件正式文本、起草說明及相關法律依據等材料，并按規定的格式裝訂成冊，一式5份，同時報送電子文本。

起草說明的內容應包括：制定的目的，法律法規和上級規范性文件或事實依據，以及其他需要說明的事項。第五條

規范性文件審查的基本原則

對規范性文件進行審查，應當堅持依法辦理、集體行使職權的原則，實行事后審查和被動審查為主、主動審查為輔的方式。

第六條

規范性文件審查的提出

市人民政府及其所屬部門、市中級人民法院、市人民檢察院和各縣（市、區）人民代表大會及其常務委員會認為其制定的規范性文件需要進行審查的，應向市人大常委會書面提出審查報告；認為其他機關制定的規范性文件需要進行審查的，可以向市人大常委會書面提出審查建議。

其他國家機關、社會團體、企事業組織以及公民對市人民政府及其所屬部門制定的規范性文件向市人大常委會提出審查建議的，應提交書面審查建議。審查報告、審查建議、規范性文件正式文本、規范性文件制定的法律、政策依據及說明等有關材料應裝訂成冊，一式5份，同時報送電子文本。

第七條

對下列規范性文件，市人大常委會可以進行主動審查

（一）涉及改革發展穩定大局和人民群眾切身利益、社會普遍關注的重大問題的；

（二）涉及限制或者剝奪公民、法人和其他組織合法權利，或者增加公民、法人和其他組織義務的；

（三）涉及行政許可、行政強制、行政處罰的；

（四）市人大常委會認為需要進行主動審查的。第八條 對規范性文件主要審查是否存在下列情形:

（一）超越法定權限,與憲法、法律、法規及上級或本級人民代表大會及其常務委員會的有關決議、決定相抵觸；

（二）與其它規范性文件就同一事項規定不一致；

（三）違反法定程序；

（四）其他不適當的情形。第九條

規范性文件審查的程序：

（一）市人大常委會辦公室應當在收到規范性文件審查請求和審查建議之日起5日內，將審查要求分送市人大相關專門委員會或常委會工作部門進行審查。

（二）市人大各專門委員會或常委會工作部門按照職責分工，承擔相關規范性文件的審查工作。

（三）在規范性文件的初審過程中，市人大各專門委員會或常委會工作部門可以邀請有關專家參與相關審查工作，也可以要求規范性文件制定機關說明情況或補充材料。

（四）審查一般應在收到審查要求或審查建議之日起3個月內完畢，形成書面意見，由市人大常委會辦公室負責統一回復審查提請單位或個人。

（五）市人大常委會辦公室在規范性文件審查工作結束后，應當及時將備案審查材料統一歸檔。

第十條

市人大常委會辦公室負責規范性文件備案審查的日常工作。其主要職責是：

（一）備案文件的接收、登記、分送、歸檔；

（二）規范性文件備案、審查工作聯系；

（三）承辦其他相關工作。

第十一條

市人大常委會辦公室應在接到規范性文件后，及時登記、歸檔，并將規范性文件按職責分工，分送市人大相關專門委員會或常委會工作部門進行審查，同時送交分管的市人大常委會負責人。

第十二條

市人大各專門委員會或常委會工作部門經過審查后認為規范性文件存在本規定第八條所列情形的，應在30日內提出審查意見，經市人大常委會分管負責人審簽后，由市人大常委會辦公室交規范性文件制定機關修改。規范性文件制定機關應當自收到市人大常委會審查意見之日起30日內提出處理意見送市人大常委會辦公室。第十三條

市人大各專門委員會或常委會工作部門認為規范性文件應當修改或撤銷而制定機關不予修改或撤銷的，應提交市人大常委會主任會議討論，由市人大常委會主任會議決定是否向市人大常委會會議提請撤銷或廢止該規范性文件的議案。

撤銷或廢止規范性文件的決定應向社會公布。

第十四條

常委會會議審議撤銷規范性文件的議案時，規范性文件制定機關應當派人到會聽取意見，回答詢問。第十五條

對修改后的規范性文件，制定機關應當重新發文和公布，并按照規定報送備案。

第十六條

市人大常委會辦公室應當在每年第一季度，向市人大常委會主任會議成員、市人大各專門委員會或常委會各工作部門書面報告上一規范性文件備案審查的統計、處理情況。

第十七條

不按照本規定報送規范性文件備案的，給予通報批評；拒不執行市人大常委會決定的，依法追究有關機關及其工作人員的責任。

第十八條

本辦法自通過之日起施行。

銅陵市人民代表大會常務關于規范性文件備案審查辦法（2005年6月21日市十三屆人大常委會第16次會議通過）第一條

為切實做好對規范性文件的備案審查，加經法律監督，根據《中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》和《安徽省各級人民代表大會常務監督條例》等有關法律法規的規定，結合本市實際，制定本辦法。第二條

本辦法所稱規范性文件，是指市人民政府、市中級人民法院、市人民檢察院和市轄縣、區人民代表大會及其常務，依照法定職權和程序制定、發布的具有普遍約束力的文件。

第三條

下列規范性文件應當依法報送市人民代表大會常務（以下簡稱市人大常委會）備案：

（一）市人民政府制定和發布的決定、命令、規定、辦法、通告以及其他具有普遍約束力的文件；

（二）市中級人民法院、市人民檢察院制定的指導審判、檢察工作的規定、辦法等；

（三）市轄縣、區人民代表大會及其常務就本行政區域內的重大事項作出的決議、決定。

第四條

規范性文件應當自發布（印發）之日起15日內，由規范性文件制定機關報送市人大常委會備案。

兩個或兩個以上機關制定的規范性文件，由文件起草機關負責報送備案。第五條

報送備案的規范性文件應包括以下內容：

（一）備案報告；

（二）規范性文件正式文本；

（三）規范性文件制定的法律、政策依據以及說明等有關材料。

上述文件材料應裝訂成冊，一式5份。

第六條

市人大常委會研究室負責規范性文件備案工作。第七條

市人大常委會研究室對報送備案的規范性文件做如下處理：

（一）對文件進行登記、分類、歸檔；

（二）按照職責分工，根據規范性文件所涉及內容送市人大常委會工作；

（三）規范性文件涉及兩個或兩個以上工作，應同時分送各有關工作。

第八條

市人大常委會對規范性文件進行以下幾個方面審查：

（一）制定規范性文件是否同憲法、法律、行政法規和地方性法規，上級和本級人民代表大會及其常務決議、決定相抵觸；

（二）制定規范性文件是否違背法定程序；

（三）制定規范性文件是否超越法定權限；

（四）同其他規范性文件之間對同一事項規定是否一致；

（五）規范性文件內容是否適當。

第九條

市人大常委會工作負責對規范性文件進行初審，市人大常委會研究室協助初審工作。

在規范性文件初審過程中，市人大常委會工作可以邀請有關專家參與相關審查工作，也可以要求規范性文件制定機關就有關情況作出說明。

第十條

市人大常委會工作經過初審認為規范性文件存在本辦法第八條規定的情況，應及時向市人大常委會主任會議報告，由主任會議責成規范性文件制定機關自行糾正或者提請市人大常委會會議審議決定。

第十一條

市人大常委會主任會議責成規范性文件制定機關自行糾正的，由市人大常委會研究室根據主任會議的意見，擬定《規范性文件審查意見書》。

《規范性文件審查意見書》由市人大常委會主任、副主任或秘書長簽發。

第十二條

規范性文件制定機關在接到《規范性文件審查意見書》后，應在30日內，將處理情況報市人大常委會。規范性文件制定機關對《規范性文件審查意見書》有異議的，可在15日內向市人大常委會提出，由市人大常委會主任會議審議決定。

第十三條

本市各級國家機關和社會團體、企業、事業組織及公民，認為規范性文件，同憲法、法律、行政法規和地方性法規以及上級和本級人民代表大會及其常務的決議、決定相抵觸或者不適當的，可以向市人大常委會研究室書面提出要求對規范性文件進行審查的申請。

第十四條

市人大常委會研究室在收到要求對規范性文件進行審查的申請后，應在5日內書面通知市人大常委會有關工作，有關工作應在30日內對規范性文件進行初審，并向市人大常委會主任會議提出初審報告。

市人大常委會主任會議審查情況，由市人大常委會研究室于5日內告知申請人。

第十五條

要求對市人民政府部門規范性文件進行審查的申請，市人大常委會研究室在收到申請后5日內轉市人民政府法制機構。市人民政府法制機構應在30日內，進行審查并答復申請人，同時將審查情況書面報送市人大常委會研究室備案。

第十六條

規范性文件制定機關，應于每年1月31日前，將上制定的規范性文件目錄報送市人大常委會。第十七條

不報、漏報、不按期報送備案的，市人大常委會研究室應通知其限期補報。

對拒不報送備案或者違反本辦法第十二條規定的，給予通報批評，并追究有關機關和人員的責任。

第十八條

本辦法由市人大常委會研究室負責解釋。第十九條

本辦法自通過之日起施行。