第一篇：規范性文件備案審查制度知識問答

規范性文件備案審查制度知識問答

1、什么是規范性文件備案審查？

答：規范性文件備案審查，也稱事后審查制度，是指規范性文件制定機關，在規范性文件發布后的15日內，依法將規范性文件報送上級機關，上級機關審查后，沒有問題的予以登記備案，發現問題的依法予以糾正的制度。根據國務院《全面推行依法行政實施綱要》的要求，對行政機關制定的規范性文件必須做到“有件必備、有備必審、有錯必糾”。

2、什么是規范性文件事前審查制度？

答：規范性文件事前審查制度，是在規范性文件起草工作結束后，形成了送審稿，并將送審稿送政府或部門的法制工作機構進行審查的制度。送審稿包括：送審文件稿及其說明，征求到的不同意見和有關材料。政府規范性文件送本級人民政府法制機構審查；部門規范性文件由本部門的法制機構進行審查。審查工作由政府或部門的法制機構負責，法制機構必須履行審查職責，嚴格按照規定，對送審稿進行事前審查。政府或部門的法制機構對審查中發現的問題，需要有關單位作出說明、提交依據、協助工作的，有關單位應當予以配合，并在法制機構要求的期限內答復。

3、規范性文件的概念是什么？

答：規范性文件是涉及或者影響管理相對人權利義務，在一定時期內反復適用的文件。

4、如何界定規范性文件的范圍？

答：正確界定規范性文件的范圍有兩個標準。

一是行文方向。規范性文件是下行文，上行文、平行文不是規范性文 1 件。

二是文件的內容。規范性文件的內容應當同時具備 “三性”，即外部性、普遍適用性和反復適用性。

規范性文件的外部性，是指文件的內容涉及或者影響管理相對人的權利義務，而不是單純規定行政機關內部事務。

規范性文件的普遍適用性，是指文件作出的規定，對不特定多數管理相對人都適用，而不是只適用于特定的個別管理相對人。

反復適用性，是指文件作出的規定，在這個文件生效以后、至失效之前的整個時間段內，對同類事項都有效，而不是只用一次。

5、什么樣的規定是“涉及或者影響管理相對人權利義務”的規定？ 答：涉及或者影響管理相對人權利義務，就是直接或者間接規定管理相對人能夠干什么、不能干什么、必須干什么；能夠怎么干、不能怎么干、必須怎么干，可以獲得什么利益、應當承擔什么義務，履行了義務能夠得到什么、不履行義務會受到什么處理，等等。

6、“行政許可實施程序”是否具有“外部性”，為什么？ 答：行政許可實施程序具有“外部性”。

因為，從表面上看，行政許可實施程序規定的是行政機關干什么、怎樣干，一步一步怎么走，但是，其中涉及到要求申請人提交什么材料、行政機關對什么樣的申請人才能準予行政許可，這就影響了管理相對人的權利義務。

7、機關人事管理、后勤管理、財務管理、教育培訓、考評獎懲等文件是否具有“外部性”，為什么？ 答：不具有“外部性”。

機關人事管理、后勤管理、財務管理、教育培訓、考評獎懲等文件只 2 單純規定行政機關內部事務的文件，根本不涉及管理相對人權利義務的，不具有“外部性”，不是規范性文件。

8、什么是“不特定多數管理相對人”？

答：不特定多數管理相對人，是指誰將受到發布文件的規定的約束，事前是不知道的，不特定的。任何一個人（單位），只要從事文件所規定的事項，就成為了這個文件的約束對象。

9、行政處罰決定書、行政許可決定書、行政強制決定書、行政裁決書、行政調解書是否具有普遍適用性？ 答：不具有。

10、批復、答復是否具有普遍適用性？ 答：一般的批復、答復不具有普遍適用性。

如果有些批復、答復不僅對提出請示的人或單位適用，還適用于某一個方面的問題，則具有普遍適用性？

11、行政處罰決定書、行政許可決定書、行政強制決定書、行政裁決書、行政調解書是否具有反復適用性？ 答：不具有。

12、適用時間很短的、部署階段性工作的文件，是否具有反復適用性？ 答：不具有。

13、一般認為，適用期在多少時間以上的文件，具有反復適用性？ 答：3個月以上。

14、規范性文件不得設定哪些事項? 答：

1、不得設定行政處罰，這是《行政處罰法》第十四條已經作出的禁止性規定；

2、不得設定行政許可，因為《行政許可法》第十七條規定“其 3 他規范性文件一律不得設定行政許可，”

3、不得設定行政強制。行政強制包括行政強制措施和行政強制執行兩種行政行為。行政強制是為實現行政目的或者當行政相對人不履行法定義務時，有關國家機關(包括行政機關和人民法院)針對相對人的人身、財產或者行為而采取的單方面法律行為。因此，類似行政強制這樣重大的行政行為，規范性文件不得設定；

4、不得設定限制或者處分公民、法人和其他組織的法定權益的事項。限制或處分行政相對人的法定權益是由法律、法規、規章來直接規定或賦予的，因此，規范性文件無權來限制或處分這些權利。

5、不得設定行政收費或者以基金、會費等名義的收費。規范性文件曾一度成為“亂收費”的源頭之一，有的地方政府和部門巧立名目(如基金、會費等)，為了局部的利益，往往超越權限在規范性文件中設定一些收費項目和標準。根據國家現行規定，只有省級人民政府和省財政主管部門、省物價主管部門才能制定行政收費項目和收費標準，其他任何地方政府和部門均無權設定。

6、不得設定法律、法規、規章規定之外的義務。行政相對人的義務只能由法律、法規、規章來設定，凡是法律、法規、規章沒有設定的義務，規范性文件無權超越法律、法規、規章的規定去增設行政相對人的義務。

15、規范性文件的制定主體和權限有哪些? 答：規范性文件的制定主體是指制定規范性文件的各級政府及其所屬部門和授權組織；制定權限是指制定主體只能在《辦法》第二章規定的范圍內制定規范性文件的權力。主要包括：

1、縣級以上人民政府可以制定規范性文件，其權限范圍是：執行法律、法規、規章的規定；執行上級行政機關規范性文件的規定；執行本級人民代表大會及其常務委員會的決議；規范本行政區域內的具體行政管理工作。

2、鄉(鎮)人民政府可以制定規范性文件，其權限范圍是：執行法律、法規、規章的規定；執行上級行政機關規范性文件的規定；執行本級人民代表大會的決議；規范本行政區域內的具體行政管理工作。

3、縣級以上人民政府所屬工作部門、垂直領導部門可以制定規范性文件，其權限范圍是：執行法律、法規、規章的規定；執行上級行政機關規范性文件的規定；規范本行業、本系統的具體行政管理工作。

4、授權組織可以在法定授權的范圍內制定規范性文件。不得制定規范性文件的主體有：

答：

1、縣級以上的人民政府及其所屬工作部門、垂直領導部門設立的臨時機構。

2、縣級以上人民政府所屬工作部門、垂直領導部門的內設機構。

3、縣級以上人民政府所屬工作部門的派出機構。

4、鄉(鎮)人民政府的臨時機構和內設機構。以上這些機構因為不具備規范性文件制定的主體資格，所以其制定的規范性文件無效。

16、什么是規范性文件，實踐中怎樣認定? 答：

1、規范性文件是各級政府和部門廣泛運用的一種管理手段，又是行政機關作出決策的一種行政行為，包括除了《立法法》規定的由國務院制定的行政法規，國務院各部門制定的部門規章，省級人民政 5 府和較大市人民政府制定的地方政府規章外的其他各類具有普遍約束力的文件。

2、制定規范性文件的主體是各級行政機關，包括政府和部門，以及法律、法規、規章授權組織；

3、屬于外部行政行為。是對公民、法人和其他組織這些行政相對人作出的行政行為，而對行政機關內部作出的行政行為不屬于規范性文件的范圍。

4、屬于抽象行政行為。它不針對具體的行政相對人，但能夠在一定的空間范圍和一定的時間范圍內對公民、法人和其他組織產生普遍的約束力。

5、涉及行政相對人的權利和義務，能對行政相對人的權益產生預期的法律后果。

根據以上特征，實踐中可以通過以下方法來區分和認定：

一是行政機關制定的內部和機密文件以及對具體事項進行處理的文件不屬于規范性文件；

二是有的文件雖然沒有以“辦法”、“規定”、“規則”、“細則”等名稱出現，而是以“通知”或“紀要”的名稱出現，只有具備上述五項特征，也都屬于規范性文件；

三是不得制定規范性文件的四種主體所制定的規范性文件應作無效處理。

17.適用時間很短的、部署階段性工作的文件，是否具有反復適用性？

答：不具有。

18、一般認為，適用期在多少時間以上的文件，具有反復適用性？

答：3個月以上。

19、規范性文件的備案管轄是如何規定的？

答：根據報請備案主體的不同，分為五種情況：

(1)各級政府制定的規范性文件，報上一級政府備案審查；(2)政府部門制定的規范性文件，報本級政府備案審查；(3)政府部門聯合制定的規范性文件，由主辦部門報本級政府備案審查；

(4)垂直管理部門制定的規范性文件，報上一級主管部門備案審查，同時抄送本級政府；

(5)政府部門與垂直管理部門聯合制定的規范性文件，由政府部門主辦的，由主辦部門報本級政府備案審查，同時抄送垂直管理部門的上一級主管部門；由垂直管理部門主辦的，由主辦部門報送上一級主管部門備案審查，同時抄送本級政府。

20、備案機關收到下級機關報送備案的規范性文件后，要按照“有備必審”的要求進行審查，對規范性文件的審查包括那些內容？ 答：審查的內容有三個方面：

(1)對報備情況的審查。主要審查三個問題：1.是否在法定時間內報備；2.報備的材料是否齊備；3.是否符合報備格式和數量要求。

(2)對規范性文件形式要件的審查。主要審查六個問題：制定主體是否合法；制定權限是否合法；文種應用是否正確；行文方向是否正確；是否符合國家行政機關公文處理辦法規定的技術規范；施行時 7 間是否合法。

(3)對規范性文件實體內容的審查。主要審查三個方面：

合法性審查。就是審查文件的實體內容是否合法，包括5個方面的問題：第一，是否存在設定行政處罰、行政許可、行政強制、行政事業性收費問題；第二，對法律、法規、規章設定的行政處罰、行政許可、行政強制、行政事業性收費的具體規定是否違反上位法的規定；第三，行政機關權力授予、責任免除是否合法；第四，管理相對人權利減損、義務科處是否合法；第五，其他規定是否違反上位法的規定。適當性審查。也就是合理性審查，包括三個方面的問題：第一，管理措施目的的合法性；第二，管理措施的不可替代性；第三，管理措施與管理效果的價值相稱性。

協調性審查。就是審查不同機關規范性文件對同一事項的規定是否一致。

21、通過審查，如果發現報備規范性文件有錯誤，是否都要依法予以糾正？

答：是

22、對發現錯誤的規范性文件進行糾錯，應該通過那些的工作程序處理？

答：應該通過以下程序進行處理：

第一步，討論溝通；

第二步，協調協商； 第三步，發自行糾正建議函；

第四步，督查督辦；

第五步，提請區政府撤銷問題文件。

23、規范性文件備案審查的意義是什么？

答：規范性文件備案審查，是一項法定的行政層級監督制度，其意義在于：

(1)是維護社會主義法制統一，實行社會主義法治的基本手段；(2)是維護政令暢通，解決“上有政策、下有對策”問題的客觀要求；

(3)是全面推進依法行政，建設法治政府的重要措施；(4)是從源頭上預防和化解行政爭議，維護社會和諧穩定的有效方式。

24、規范性文件在制定環節中的基本要求是什么？

答：規范性文件在制定環節中有以下四點要求：(1)建立和落實規范性文件的合法性審查制度；(2)建立和落實規范性文件的集體審議制度；(3)建立和落實規范性文件的行政首長簽署發布制度；(4)建立和落實規范性文件提交報備制度。

25、規范性文件在報備環節中的基本要求是什么？

答：規范性文件在報備環節中有以下幾點要求：(1)報備時間：規范性文件發布之日起30日內報備；

(2)報備的材料：①備案報告；②規范性文件正式文本；③制定說明。

(3)報備格式和份數：將上述材料，按照上述順序裝訂成冊，一式5份。

第二篇：規范性文件備案審查制度

規范性文件備案審查制度

為維護社會主義法制和政令的統一，加強對我鄉規范性文件的監督和管理，保證法律、法規、規章的正確實施，根據國務院《法規規章備案規定》，結合我鄉實際，特制定如下制度：

一、本制度所稱規范性文件是指本鄉在職權范圍內，依據有關法律、法規、規章及政策所制定的，普遍適用于本區域、本系統行政管理工作，內容涉及公民、法人或者其他組織權利義務的“決定”、“規章”等文件。

二、鄉人民政府及各部門制定的規范性文件，應于發布之日起10日內，將正式文件一式三份及起草說明書、有關依據、備案報告各1份，報鄉人民政府備案。

幾個部門聯合制定的規范性文件，由主辦部門負責報送備案。

三、鄉黨政辦具體負責本鄉規范性文件備案的審查和管理工作。

四、報送鄉人民政府備案的規范性文件，由鄉黨政辦負責就下列內容進行審查：

（一）是否符合制定規范性文件的要求；

（二）規范性文件相互之間是否矛盾；

（三）規范性文件的制作是否符合程序和規范化要求；

（四）是否具備可行性和可操作性。

五、鄉黨政辦審查報送的規范性文件時，認為需要征求鄉政府有關單位意見的，被征求意見的單位應當認真研究并在限期內回復。

六、各部門制定規范性文件，應主動按時報送備案。對于不報或者遲報的，鄉黨政辦應當通知制定機關限期報送。

七、各部門應于每年1月底前將上所制定的規范性文件的目錄報鄉黨政辦備查。

各部門應于每年3月底前將上本鄉規范性文件的制定情況以及備案工作情況向鄉政府報告。

第三篇：規范性文件備案審查制度

百德鎮規范性文件備案審查制度

第一條 為加強對全鎮各部門規范性文件的監督和管理，保證法律、法規、規章的正確實施，根據有關法律規定，結合我鎮實際，特制定如下制度：

第二條 本制度所稱規范性文件是指鎮人民政府及政府各部門在職權范圍內，依據有關法律、法規、規章及政策所制定的，普遍適用于本區域、本系統行政管理工作，內容涉及公民、法人或者其他組織權利義務的“規定”、“辦法”、“實施細則”、“通知”、“決定”、“命令”、“通告”等文件。

政府各部門制定的內部工作制度、文件、意見以及對某一具體事項的行政處理決定，不在本制度規定范圍。

第三條 鎮政府各部門制定的規范性文件，應于發布之日起15日內，將正式文件及起草說明和依據、備案報告一式5份，報鎮人民政府備案，再由鎮政府黨政辦報縣政府法制辦備案。

幾個部門聯合制定的地方規范性文件，由主辦部門負責報送備案。

編輯的地方規范性文件匯編，應當視同規范性文件，輯印后一式五份報鎮人民政府備案，再由鎮黨政辦報縣政府法制辦備案。

第四條 鎮黨政辦公室具體負責地方規范性文件備案的審查和管理工作。

第五條 報送鎮人民政府備案的地方規范性文件，由鎮黨政辦公室負責就下列內容進行審查：

（一）是否符合制定規范性文件的要求；

（二）地方規范性文件相互之間是否矛盾；

（三）地方規范性文件的制作是否符合程序和規范化要求；

（四）是否具備可行性和可操作性。

第六條 鎮黨政辦公室審查報送的地方規范性文件時，認為需要征求鎮政府有關單位意見的，被征求意見的單位應當認真研究并在限期內回復。

第七條 備案的地方規范性文件經審查發現問題的，分別按下列規定處理：

（一）同法律、法規、規章、政策及縣政府制定的規范性文件相違背的，由鎮人民政府通知予以撤銷、變更或者責令改正。

（二）地方規范性文件相互之間有矛盾的，由鎮黨政辦公室協調；經協調仍不能取得一致意見的，由鎮黨政辦公室提出意見，報鎮人民政府決定。

（三）在制定程序和技術上存在問題的，由鎮黨政辦公室提出處理意見，并轉告原報部門處理。

原報機關在接到處理決定或者意見的30日內，應當將處理結果報鎮黨政辦公室。

第八條 鎮政府各部門制定規范性文件，應主動按時報送備案。對于不報或者遲報的，鎮黨政辦公室應當通知制定機關限期報送；逾期不報送的，由鎮黨政辦公室給予通報批評。

第九條

鎮政府各部門應于每年1月底前將上所制定的地方規范性文件的目錄報鎮黨政辦公室備查。

鎮黨政辦公室應于每年3月底前將上本鎮地方規范性文件的制定情況以及備案工作情況向鎮政府報告。

第十條本制度自2016年1月1日起施行。

百德鎮規范性文件定期清理制度

第一條 為進一步加強我鎮對規范性文件管理，促進依法行政建設，根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》的精神，結合我鎮的實際，制定本制度。

第二條 行政規范性文件定期清理，是指根據要求定期對制定的行政規范性文件進行全面清理。

第三條

應當對制定的行政規范性文件定期組織清理，清理責任主體為具體負責執行行政規范性文件的部門。

第四條

有下列情形之一的規范性文件，清理責任主體應當提出“擬廢止”或“擬修改”建議：

（一）文件內容不適應經濟形勢發展和安全管理需要，不利于經濟社會發展的，要予以廢止；

（二）文件的主要內容與現行法律、法規、規章和有關政策規定相抵觸的，或者已被新的法律、法規、規章和行政規范性文件所代替的，要予以廢止；

（三）文件調整對象已消失，要予以廢止；

（四）文件的個別條款與現行法律、法規、規章和有關政策規定不一致的，要予以修改；

（五）其他依法應當予以廢止或修改的情形。第五條

行政規范性文件定期清理過程中，清理責任人應當堅持“開門清理”的原則，充分運用報刊、網絡等載體征求和聽取企業意見。

第六條

全鎮的行政規范性文件清理結果應當由鎮黨政聯席會議審議決定。第七條

行政規范性文件清理結果應當在政府網站上予以公布。

第八條

本鎮各部門應當建立定期清理制度。清理結果報鎮黨政辦公室備案。

第九條 本制度自2016年1月1日起施行。

第四篇：規范性文件備案審查

規范性文件備案審查的理論、實踐與思考

對規范性文件備案審查，是憲法和地方組織法賦予各級人大及其常委會法律監督的一項重要職權，是監督法規定的縣級以上各級人大常委會經常性監督工作的一項重要內容。本文試從規范性文件備案審查的概念、意義、范圍、標準及程序等幾個方面對此項工作進行探討。

一、概念和意義

規范性文件是指由國家機關制訂的，涉及公民、法人或其他組織權利和義務，并在其管轄范圍內具有普遍約束力的文件。主要包括除憲法和法律外的以下兩類文件：一是行政法規、地方性法規、自治條例和單行條例、國務院部門規章、地方政府規章。二是上述文件之外其他由國家機關制定的決議、決定、命令和司法解釋等。備案審查，指的是前述兩類規范性文件在生效之后，按法定期限報法定的機關備案，由接受備案的機關進行分類、存檔，在規范性文件的有效期間，依法對其監督審查的活動。

做好規范性文件備案審查工作，能充分體現社會主義民主政治制度的價值標準，規范國家和公民之間的關系，在最大范圍內反映最廣大人民群眾的根本利益。由地方人大常委會對規范性文件的合法性、科學性、可行性進行審查，其實質就是代表人民參與管理本行政區域內的具體事務，使權力的行使不致于脫離民主與科學的準則，防止權力濫用，保障人民的權力真正用來為人民 謀利益。

對規范性文件進行備案監督，是保障憲法和法律正確實施的有效手段，是維護社會公平正義，提高文件的合法性、有效性，推動依法行政的重要措施。對人民群眾來說也是保障合法權益的救濟手段，公民、法人和其他組織為了維護公共利益和自身合法權益，都可以通過這一途徑來主張和維護權利。通過有效的審查監督，還可以發現規范性文件制定過程中存在的帶有傾向性的問題，從而督促整改、促進工作，更好的服務社會，保障法律法規在本行政區域內得到正確實施。

二、備案審查的范圍

根據立法法和監督法的規定，(一)行政法規報全國人大常委會備案；(二)省、自治區、直轄市的人大及其常委會制定的地方性法規，報全國人大常委會和國務院備案；較大市的人大及其常委會制定的地方性法規，由所在省的人大常委會報全國人大常委會和國務院備案；(三)自治州、自治縣制定的自治條例和單行條例，由所在省、自治區、直轄市的人大常委會報全國人大常委會和國務院備案；(四)部門規章和地方政府規章報國務院備案；地方政府規章應當同時報本級人大常委會備案；較大的市的人民政府制定的規章應當同時報省、自治區的人大常委會和人民政府備案；(五)根據授權制定的法規應當報授權決定規定的機關備案。

具體到市級人大常委會應當備案審查的規范性文件主要包括三種類型：

①市人民政府制定的決定、命令；

②縣（區）人民代表大會及其常務委員會的決議、決定； ③其他規范性文件。

但在實際工作中，經常會遇到很難界定的問題，比如市政府沒有以決定、命令等文體發布但具備規范性文件特征的文件是否備案審查，縣（區）人大在人代會期間作出的決議是不是規范性文件，黨政聯合制發的規范性公文能否開展審查等。我們認為，可以按照下面的思路來考慮：

1、對于市政府制定的沒有以決定、命令等文體發布、但符合規范性文件特征的文件，不應當以文體作為判別標準，應當根據內容將其作為規范性文件納入備案審查范圍；

2、對于縣（區）人大常委會在人代會期間作出的決議，雖然表面上看篇幅小、內容少，但有些決議是對相關報告的評價，同時內容大都符合規范性文件的條件，也應當納入備案審查的范圍；例如：市人大常委會2011年6月28日通過的關于《臨沂市見義勇為人員獎勵和保護辦法》的決定，以及2012年4月27日通過的關于《臨沂市學雷鋒志愿服務管理辦法（試行）》的決定等。

3、對于黨政機關聯合制發的、文件內容以政府工作為主且具備規范性文件特征的，如果確有備案審查的必要，可以由人大常委會黨組向市委匯報，經市委同意后進行備案審查。

三、備案審查的標準

（一）合法性審查

根據立法法、監督法的有關規定，常委會對報送備案的規范性文件主要進行合法性審查。對合法性審查的內容，立法法第八十七條和監督法第三十條已作出了明確規定。合法性審查包括內容的合法和程序的合法兩方面，內容的合法性，主要是指與上位法的銜接，是否與上位法相抵觸；程序的合法性，主要是指備案 審查的文件，是否根據法定程序制定、是否在法定時間內公布和報送備案等。

（二）適當性審查

監督法對于規范性文件中哪些屬于“不適當”的情形，作出了實體性的規定，并規定對這些不適當的文件或者文件中的不適當內容，有關人大常委會可以予以撤銷。具體包括如下情形：

1、超越權限，限制或者剝奪公民、法人和組織的合法權益，或者增加公民、法人和組織義務的。按照我國的立法體制和行政管理體制，凡屬于上級機關行使的權力，不經授權，下級機關不得行使。凡屬權力機關行使的權力，未經授權，行政機關不得行使。而且，有些法定權力，行使機關也不得向其他機關授權。超越權限的規范性文件應予撤銷，是理所當然的。一是不得限制公民、法人和其他組織的合法權益。所謂合法權益，就是法律、法規規定的權利和利益，它包括廣泛的內容，如政治權利、財產權利、人身權利、勞動權利、受教育權利以及其他社會權利。對這些權利，沒有法律依據，不經法定程序，任何機關、團體、組織或人員，都不準予以限制或剝奪。依照監督法的規定，如果下級人大或同級政府的規范性文件，有限制公民、法人和其他組織合法權益的規定，都在撤銷之列。二是不得增加公民、法人和其他組織的義務。無論地方權力機關，還是地方行政機關，都不應違反憲法、法律和法規的規定，任意給公民、法人和其他組織設定義務，隨意增加群眾的負擔。前些年在某些基層政府中一度發生的亂收費、亂攤派等現象，就是這方面的突出表現。這類規范性文件，當然也在撤銷之列。

2、有其他不適當的情形，應當予以撤銷的。并不是所有不適當都要予以撤銷，而是不適當達到一定程度，應當予以撤銷的，才給予撤銷。比方說，這些規范性文件未必越權和違法，但從一般常理看，或脫離實際，或顯失公平，有損人民的利益和國家機關的宗旨。比如，有的地方不區分城市和農村、新車和舊車，不切合實際地要求所有上路汽車的尾氣排放必須達到國際最高標準，不達標的，一律不得上路，違背了客觀實際；又如，有的地方規定外地啤酒、香煙等產品不得進入本地銷售，或者對外地啤酒、香煙等產品額外征收費用，或者禁止外地到本地收購農產在品，違反了平等競爭要求，造成市場分割。這些都是屬于不適當、應當予以撤銷的情形。

四、備案審查的程序

（一）規范性文件的報送

根據相關法律規定，市人民政府、各縣（區）人大及其常委會制定的規范性文件，應當由其制定機關在公布之日起30日內，向市人大常委會報備。報送的規范性文件備案材料應當包括以下內容。①備案報告。應為規范性文件報備機關的正式文件，使用統一制式的文件格式，報告中應當寫清備案的規范性文件名稱、制定機關通過的時間、文件字號、公布日期和施行日期等內容。②公布該規范性文件的公告或者命令。對于沒有以公告或命令形式公布、但符合規范性文件特征、制定機關認為需要進行備案的，應當報送文件原件及相關附件。③規范性文件正式文本。應當包括規范性文件的紙質文本和電子文本，縣（區）人大在人代會期間作出的決議應當同時報送相關報告。④規范性文件制定說明。應當包括規范性文件制定的必要性、法律依據、規范的主要內容，文件制定過程中重大分歧意見的協調和處理情況，公民、法人或者其他組織對規范性文件的意見和建議等。⑤其他應該報送的材料。主要包括制定該規范性文件所依據的相關法律、法規、規章和政策的原件，對重大問題召開論證會、聽證會，應當同時報送論證報告、聽證報告等。

規范性文件報備時提交的備案報告、規范性文件文本和制定說明等有關文件，應按順序裝訂成冊后一式十份報送，以便在備案之后開展審查。同時，市政府、各縣（區）人大常委會應當在每年的1月底之前，將上一制定的規范性文件目錄報送審查。

（二）規范性文件的備案

市人大常委會對報備的規范性文件，可以按以下四個環節來處理。①接收。由市人大常委會確定的規范性文件備案審查接收登記機構（一般為法工委，以下簡稱接收登記機構），統一接收報備機關報備的規范性文件。②登記。由接收登記機構進行統一登記，登記時應當對報送的材料格式、內容、數量等逐項進行審核，符合規范性文件備案要求的文件進行備案登記，不符合要求的應當要求報備機關補充報送，按要求補充報送到位后辦理備案登記。③分送。接收登記機構對報送的規范性文件登記后，應當根據文件內容和常委會各工作機構職責范圍提出擬辦意見，報經秘書長（或辦公室主任）批閱后，將規范性文件分送給常委會有關工作機構；規范性文件內容涉及兩個或者兩個以上工作機構職責范圍的，應當同時分送有關工作機構。④存檔。接收登記機構對登記、分送后的規范性文件及相關材料，應當按照紙質文本、電子文本 進行分類存放，以便在規范性文件有效期內對其執行情況進行監督。

（三）規范性文件的審查

根據有關法律規定，規范性文件審查采取被動審查和主動審查兩種方式來進行。屬于被動審查的，可以按以下環節進行。①審查要求或建議的接收。市人民政府、各縣（區）人大常委會書面提出審查要求的，其他國家機關、社會團體、企事業單位和公民書面提出審查建議的，由接收登記機構負責接收，并對要求或建議的相關事項進行登記。②審查要求或建議的審核。接收登記機構應當對收到的審查要求或審查建議進行審核，看是否寫明要求審查的規范性文件名稱、審查的事項和理由等，對于要求或建議內容不全面、訴求不清的，應當要求其重新提出并進行二次審核。③提出辦理建議。對提出審查要求的規范性文件，接收登記機構應當進行初步審查，在對文件內容進行分析的基礎上，提出分送有關工作機構審查的建議，只涉及一個常委會工作機構的，經接收登記機構負責人、常委會秘書長、常委會分管領導同意后，確定具體審查機構；對涉及兩個或兩個以上常委會工作機構的，由接收登記機構提出具體審查機構建議名單，經接收登記機構負責人、常委會秘書長、常委會分管副主任同意后，提交常委會主任會議討論確定具體審查機構。對提出審查建議的規范性文件，接收登記機構應當進行初步審查，認為確有審查必要的，按上述程序分送審查；沒有審查必要的，應當向提出建議的組織或個人及時回函說明情況。④開展具體審查。具體審查機構收到送達的規范性文件后，應當及時進行審查，在60日內提出審查意見，并 將審查情況告知提出審查要求或建議的單位和個人。重點對規范性文件開展合理性、合法性和程序性審查，合理性審查主要審查該文件有無制定必要，制定該文件的法律依據，以及是否符合具體工作實際等；合法性審查主要審查該文件有沒有超越法定權限，有沒有限制、剝奪或增加公民、法人和其他組織的合法權利、義務的情形，有沒有與憲法、法律、行政法規和地方性法規及上級和本級人民代表大會及其常務委員會決議、決定相抵觸的情形；程序性審查主要審查規范性文件的制定過程是否合法，有沒有違反相關的程序。審查過程中，可以要求規范性文件制定機關說明情況，也可以根據需要邀請有關專家參加，或者舉行聽證會聽取各方面意見。⑤審查意見的匯總。由具體審查機構對審查情況進行整理，認為規范性文件存在不適當情形的提出具體審查意見，報常委會主任會議研究；如果是兩個以上具體審查機構的，由接收登記機構匯總后報常委會主任會議研究。

對于沒有提出被動審查要求或建議、也沒有報備的規范性文件，市人大常委會工作機構發現存在明顯不適當情形的，可以通過主動審查的方式進行審查。

（四）備案審查結果處理

具體審查結束后，可以分三個環節對審查意見進行處理。①審查意見的形成。由接收登記機構對其審查意見進行匯總后，提出辦理意見，經秘書長、常委會分管副主任審定后，報常委會主任會議研究。規范性文件有不適當情形，需要提出書面審查意見的，應當經主任會議研究同意后，以常委會辦公室的名義，向規范性文件制定機關提出修改或者廢止該規范性文件的書面審查意 見，由接收登記機構送達；對沒有不適當情形、不需要提出書面審查意見的，審查處理終結，并由接收登記機構向提出審查要求或建議的單位和個人反饋審查意見。②溝通糾錯。對存在法律規定的不適當情形的規范性文件，在接收登記機構向制定機關反饋審查意見后，具體審查機關應當及時與制定機關進行溝通協調，詳細說明存在的不適當情況及理由，幫助和支持制定機關在30日內主動對規范性文件進行修改或廢止，修改后的規范性文件應當重新公布，并按上述要求報備。③撤銷或廢止。制定機關在收到審查意見書后，認為規范性文件無需修改或廢止的，應當在30日內書面向市人大常委會說明理由。具體審查機構認為制定機關提出的無需修改或廢止的理由不充分的，應當向常委會主任會議提出撤銷該規范性文件的建議，由主任會議討論后，提交常委會會議決定。思考篇

監督法頒布實施后，省人大常委會在2008年制定出臺了《山東省各級人民代表大會常務委員會規范性文件備案審查規定》，同年12月份，召開規范性文件備案審查工作會議，進行部署。我市在2010年12月召開全市規范性文件備案審查工作會議，制定下發了《臨沂市人大常委會辦公室關于做好規范性文件備案審查工作的意見》，研究部署了下一步工作任務和措施。會后，市人大明確法工委為常委會備案審查工作機構，并在經費非常緊張的情況下，迅速為法工委配備了電腦、打印機、辦公桌椅、文件櫥等辦公用品。各縣區也明確了常委會備案審查工作機構，并積極開展工作。2010年市人大常委會共接收備案規范性文件36件，各縣 區人大常委會共接收備案規范性文件93件。2011年市人大常委會共接收備案規范性文件23件，各縣區人大常委會共接收備案規范性文件98件。今年以來，共接收市政府、政府辦公室備案規范性文件11件，都按規定分送有關委室進行了審查。備案審查的數量在全省的位次是比較靠前的。

圍繞加強規范性文件備案審查工作，各地都制定出臺了一些制度，應該說是大同小異。做好這項工作，最根本的是取決于人。當前各級人大常委會機關法律人才少的現象較突出，在一定程度上影響了規范性文件備案審查工作的開展。要解決好這一問題，不僅需要加強對現有工作人員的法律培訓或從法學領域招考工作人員，還要善于借助社會專業力量，使審查環節更加嚴格，從源頭上解決好規范性文件存在的違法或者有失公允的現象。

一是聘請法律顧問。聘請長期從事法律工作和法律教育、具有豐富法律專業知識和法律從業經驗的人員擔任法律顧問，不僅能解決人大常委會機關法律力量薄弱的問題，還有利于從實踐的角度、更深層次地對規范性文件進行審查。這樣做，不僅能保障規范性文件的合法性、公正性、公平性，還能提高規范性文件的可操作性，有利于降低行政成本、提高工作效率。

二是成立法律咨詢小組。聘請離退休司法人員、法律工作者組成法律咨詢小組，不僅定期參與規范性文件備案審查，還能為人大常委會開展工作、為人大代表履職提供法律咨詢，幫助人大常委會更好地履行法律監督職能。

三是充分發揮各級人大機關專門人員的作用。通過各級人大機關通力合作，可以有效克服專業力量薄弱的問題。以地級市人 大常委會為例，在對規范性文件進行備案審查時，不僅可以邀請上一級人大常委會負責備案審查人員參與，也可以邀請下一級及平級人大常委會負責備案審查人員參與。這種做法，既有利于形成聯動機制、形成工作合力，也有利于工作交流，促進規范性文件備案審查工作整體水平的提升。

四是充分發揮人大代表的作用。突出代表主體地位，充分發揮他們在規范性文件備案審查工作中的作用。根據地方組織法和代表法規定，一定數量的人大代表或常委會組成人員聯名，可以向本級人民代表大會或人大常委會提出屬于職權范圍內的議案。如果聯名提出關于備案審查的建議，應作為被動審查的主體予以高度重視。另外，人大代表來自各行各業、各個階層，具有廣泛的代表性，比政府、法院、檢察院更貼近基層，更接近群眾，更能代表群眾的利益，如果規范性文件存在應撤銷情形的話，人大代表和常委會組成人員聯名提出的可行性應該會更強。

第五篇：統計局規范性文件備案審查制度

規范性文件備案審查是行政執法監督的重要內容，其目的在于保證國家法律，法規和政令暢通實施，保障公民、法人和其他組織合法權益，促進行政管理工作規范化、制度化．根據《xx省統計局行政執法監督規定》，制定本制度。

一、本局統計行政管理中，各科室依照法律，法規、規章制定并按規定程序發布的，在本行政區域內對統計管理相對人具有普遍法律約束力或者涉及其權利、義務和責任的規定、辦法、細則、通知、方案及公告等均屬于規范性文件，應備案審查。

二、規范性文件由各科室起草，執法檢查科與辦公室共同審查，局長辦公會議審議，局長簽發。

三、規范性文件審查內容側重于文件的合法性、現實性、協調性、合理性、嚴肅性，具體審查內容包括：

1.規范性文件是否同法律、行政法規、地方性法規相抵觸； 2.規范性文件是否同國家和省上的現行方針、政策相違背； 3.規范性文件相互之間是否矛盾；

4.規范性文件所涉及的統計管理相對人的權利、義務是否合理； 5.規范性文件的制定是否符合規定程序和規范化要求；

6.統計報表制度是否符合統計法律，法規有關規定，統計報表是否有表號，制表機關和審批機關。

四、執法檢查科和辦公室在規范性文件審查過程中，認為需要有關科室提出意見，或提供有關法律依據以及協助審查的，各科室應當在限期內答復。必要時，執法檢查科可以召集相關科室進行協調，經協調達成一致意見后，各科室必須遵守。

五、本局發布的規范性文件，在發布之日起15日內，由執法檢查科上報市政府法制局備案。

六、規范性文件備案由文件起草科室負責提交下列文件： 1.蓋有本局印章的備案報告2份； 2.規范性文件正式文本6份；

3.規范性文件的制定目的和依據等內容在內的起草說明6份。

七、市政府法制局在對上報備案的規范性文件審查中，如發現問題，提出處理意見，由執法檢查科移交局起草科室承辦。