第一篇：關于規范性文件備案審查辦法

關于規范性文件備案審查辦法

（2009年6月29日涇陽縣第十五屆人民代表大會常務委員會第十二會議通過）

第一條 為了加強對規范性文件的備案審查工作，保證法律、法規在本縣的正確實施，維護法制統一，根據《中華人民共和國各級人民代表大會常務委員會監督法》、《陜西省實施〈中華人民共和國各級人民代表大會常務委員會監督法〉辦法》、《咸陽市人民代表大會常務委員會規范性文件備案審查辦法》和有關法律、法規的規定，結合本縣實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的規范性文件是指縣人民政府和各鄉鎮人民代表大會依照法定職權和程序制定、發布的，對公民、法人或者其他組織的權利、義務具有普遍約束力的行為規則的總稱。

第三條 規范性文件備案審查，堅持分工負責、有件必備、有備必審、有錯必糾的原則。

第四條 規范性文件制定機關對制定、發布的規范性文件負責。

縣人民政府和各鄉鎮人民代表大會應當依法履行規范性文件備案的職責。

第五條 規范性文件的備案范圍：

（一）縣人民政府制定和發布的決定、命令、規定、辦法、通告；

（二）各鄉鎮人民代表大會就本行政區域內的重大事項通過的決議、決定、規定；

（三）縣人民政府和各鄉鎮人民代表大會內部管理、人事、財務、外事工作方面的規范性文件，不使用本辦法。第六條 縣人民政府的規范性文件應當自通過之日起20日內，報送縣人大常委會備案。各鄉鎮人民代表大會的規范性文件應當自通過之日起30日內，報送縣人大常委會備案。每年1月31日前，報送機關應當將其上一年度制定的規范性文件目錄報送備查。

第七條 報送備案的規范性文件應當包括以下內容：

（一）備案報告；

（二）規范性文件正式文本；

（三）制定規范性文件的法律、法規、政策依據；

（四）其他相關資料。

前款所列文件資料應當裝訂成冊，一式10份。

第八條 縣人大常委會辦公室負責規范性文件的接收、登記、分類、存檔工作。

縣人大常委會各有關工作機構按照各自的職責，負責專業性的規范性文件的審查。其中，綜合性的規范性文件由縣人大常委會辦公室負責審查。

第九條 縣人大常委會辦公室對報送備案或者提出審查要求、審查建議的規范性文件按照所涉及內容，分送縣人大常委會各有關工作機構進行審查。規范性文件涉及兩個或兩個以上工作機構的，應當由縣人大常委會辦公室明確主辦機構，并分送有關工作機構。

第十條 縣人大常委會各工作機構對規范性文件就下列事項進行審查：

（一）規范性文件是否超越法定權限，限制或者剝奪公民、法人和其他組織的合法權利，或者增加公民、法人和其他組織的義務；

（二）規范性文件是否同法律、法規相抵觸；

（三）規范性文件是否同上級和本級人民代表大會及其常務委員會決議、決定相抵觸；

（四）規范性文件之間對同一事項的規定是否相沖突；

（五）規范性文件的制定是否違背法定程序；

（六）其他有不適當情形應予糾正的。

第十一條 縣人大常委會各工作機構審查規范性文件時，可以邀請有關專家、學者、公眾代表參與相關工作，也可以要求有關單位說明和提供材料。

負責審查的縣人大常委會各工作機構應當在接到規范性文件的兩個月內審查完畢，提出意見。

第十二條 縣人大常委會各工作機構審查規范性文件時，認為適當的，應當及時將審查意見連同規范性文件書面反饋縣人大常委會辦公室予以備案，備案審查工作結束；認為不適當的，應當提出該規范性文件不適當的具體內容、依據以及應當如何處理的糾正意見，經縣人大常委會主任會議同意，將糾正意見送規范性文件制定機關研究處理。

第十三條 規范性文件制定機關應當在接到糾正建議之日起30日內，將處理情況報縣人大常委會。

縣人大常委會辦公室收到處理情況的報告后，及時送交該規范性文件審查的有關工作機構。

第十四條 規范性文件制定機關對應予糾正的規范性文件不予糾正的，由審查的有關工作機構向縣人大常委會主任會 議提出撤銷案建議，由縣人大常委會主任會議提出撤銷案，提請縣人大常委會審議并作出處理決定。

第十五條 縣人大常委會可以對報送備案的規范性文件整體撤銷，也可以撤銷報送備案的規范性文件的部分內容。縣人大常委會撤銷報送備案的規范性文件的決定，應當向社會公開。

第十六條 縣人民政府認為各鄉鎮人民代表大會通過的規范性文件不適當的，縣人民法院、縣人民檢察院認為縣人民政府制定或者各鄉鎮人民代表大會通過的規范性文件不適當的，可以向縣人大常委會提出審查要求，由縣人大常委會辦公室交由有關工作機構進行審查，提出審查意見，報主任會議研究處理。

前款規定以外的其他國家機關、社會團體、企業事業組織及公民，認為規范性文件不適當的，可以向縣人大常委會書面提出審查建議，由縣人大常委會辦公室交由有關工作機構進行審查、提出意見。

第十七條 規范性文件制定機關應當報送規范性文件備案而不報備的或者不按時報備的，由縣人大常委會辦公室通知制定機關限期報送。

第十八條 本辦法由縣人大常委會辦公室負責解釋。第十九條 本辦法自通過之日起施行。

涇陽縣人大常委會 2009年7月7日 受主任會議委托，現就擬訂《州人大常委會規范性文件備案審查規定（草案）》的有關情況匯報說明如下：

一、制定《規范性文件備案審查規定》的必要性、主要依據和起草過程

規范性文件備案審查是人大法律監督的主要形式，是人大常委會依法履行監督職權、維護國家法制統一的一項十分重要的工作。規范性文件的備案審查，《中華人民共和國憲法》、《中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》分別作出了原則規定，《中華人民共和國各級人民代表大會常務委員會監督法》（以下簡稱《監督法》）和《湖北省實施〈中華人民共和國各級人民代表大會常務委員會監督法〉辦法》（以下簡稱《實施辦法》），分別作出了專章規定。2008年12月，省人大常委會召開了有全省市州人大常委會領導參加的規范性文件備案審查工作會議，對加強和改進我省規范性文件備案審查工作提出了明確要求。2009年6月和12月，省人大常委會辦公廳又兩次發文督辦我們匯報開展規范性文件備案審查的工作情況。2009年10月《中共湖北省委關于進一步加強和改進人大工作的決定》要求全省各級人大常委會要“進一步加強規范性文件備案審查”。2009年12月，中共恩施州委根據我州規范性文件備案審查工作的實際情況，在《關于貫徹落實＜中共湖北省委關于進一步加強和改進人大工作的決定＞的實施意見》中，要求“人大常委會要盡快制定規范性文件備案審查辦法，對規范性文件備案的范圍和程序作出明確規定”。因此，制定《規范性文件備案審查規定》既是落實州委《實施意見》的具體措施，也是人大常委會依法履行監督職權的一項十分重要的制度性基礎工作。

擬定《規范性文件備案審查規定（草案）》的主要依據是《中華人民共和國立法法》（以下簡稱《立法法》）、《監督法》、《實施辦法》及湖北省人大常委會《規范性文件備案審查規程》等，同時，也參考了一些外省市的相關規定。

起草過程中，常委會工作機構分別征求了州人民政府辦公室、州中級人民法院、州人民檢察院、州政府法制辦、各縣市人大常委會、州人大各專門（工作）委員會、常委會各工作機構、各位副秘書長和辦公室各位副主任的意見，并根據反饋的意見進行了研究修改。在提交本次常委會會議審議前，主任會議又對征求意見后的修改草案進行了認真充分的討論。

二、《規定（草案）》的起草思路

《規定（草案）》共二十二條，在具體起草過程中主要考慮了以下幾個方面：一是依照憲法和法律的規定，準確把握規范性文件備案審查的范圍。二是細化工作程序，規范審查流程，把備案審查工作從具體的環節、程序、流程上納入制度管理，增強備案審查工作的可操作性和操作工作的可核查性。三是理順備案審查工作體制，充分發揮人大各方面的積極性。根據《監督法》的規定，州人大常委會是規范性文件備案審查的主體，是備案審查機關。從具體審查工作來講，州人大常委會是依托常委會工作機構和各專門委員會來開展備案審查工作的。在人大內部既要有所分工，又要相互協作，把審查工作落到實處。四是堅持主動審查與被動審查相結合，以主動審查為主，輔之以被動審查。五是處理好依法審查的原則性和審查結果處理方式的靈活性的關系。依據憲法和法律規定，州人大常委會對違法或者不適當的規范性文件有權予以撤銷，但其目的并不在于撤銷同級政府或者下一 級人大及其常委會制定規范性文件的數量，而是通過審查，督促同級政府和下一級人大及其常委會依法制定規范性文件，確保規范性文件的合法妥當，提高依法辦事的能力和水平。因此，開展這項工作既要堅持維護國家法制統一，又要有利于改革發展穩定；既要講法律效果，也要講社會效果。具體來講，審查機構要依法審查，認真研究，充分論證。經過人大有關方面共同研究，認為有關規范性文件確實違法或者不適當的，一般應先報常委會主任會議確認后，再以審查意見的形式建議制定機關自行調整或者糾正，重大問題還要主動向州委匯報，取得州委的領導和支持。只有當相關規范性文件確實違法或者不適當，制定機關又不同意自行調整或者糾正，有必要依法撤銷的，才依法啟動撤銷程序，經過人大常委會會議審議決定。

三、《規定(草案)》的主要內容和需要說明的幾個問題

（一）關于報送州人大常委會備案審查的規范性文件的范圍問題

本規定主要規范州人大常委會的備案審查工作。根據《憲法》、《地方組織法》、《立法法》、《監督法》以及《實施辦法》的立法精神及有關規定，《規定（草案）》將報送備案審查的規范性文件的范圍進一步明確為：州人民政府發布的具有普遍約束力的決定、命令、規定、辦法、細則、通告以及其他具有普遍約束力的文件；州中級人民法院、州人民檢察院制定的指導審判、檢察工作的文件；市縣人民代表大會及其常務委員會就本行政區域內的重大事項作出的決議、決定。

州人民政府的組成部門和工作部門，是州人民政府的組成部分，也是本級人大常委會的監督對象。在征求意見的過 程中，有的同志認為，經過政府批準的以部門名義下發的文件，體現的是一級政府的意志，也應當納入備案審查的范圍。這種意見法理上是正確的，但鑒于目前州人大機關的人力資源情況，沒有人力和精力主動顧及政府部門的文件。按照層級監督的原則，州人民政府所屬部門制定的有關文件，應當向州人民政府報送備案，由州人民政府法制工作機構負責審查，一般不在本級人大常委會備案范圍。不過，為了保障法律、法規在本州的正確實施，《規定》草案第十八條作出了救濟性規定：州人大常委會發現州人民政府所屬部門制定的有關文件有不適當情形的，可以交由州人民政府研究處理。州人民政府應當向州人大常委會反饋處理結果。

（二）關于對規范性文件審查的內容問題

《立法法》第八十七條：“法律、行政法規、地方性法規、自治條例和單行條例、規章有下列情形之一的，由有關機關予以改變或者撤銷：

（一）超越權限的；

（二）下位法違反上位法規定的；

（三）規章之間對同一事項的規定不一致，經裁決應當改變或者撤銷一方的規定的；

（四）規章的規定被認為不適當，應當予以改變或者撤銷的；

（五）違背法定程序的。”《監督法》第三十條：“縣級以上地方各級人民代表大會常務委員會對下一級人民代表大會及其常務委員會作出的決議、決定和本級人民政府發布的決定、命令，經審查，認為有下列不適當的情形之一的，有權予以撤銷：

（一）超越法定權限，限制或者剝奪公民、法人和其他組織的合法權利，或者增加公民、法人和其他組織的義務的；

（二）同法律、法規規定相抵觸的；

（三）有其他不適當的情形，應當予以撤銷的。”根據這兩條法律規定，《規定（草案）》對規范性文件審查的內容綜合作了一條規定（見草案第六條）。

（三）關于國家機關、企業事業組織以及公民提出審查要求或者建議的適用程序問題

除了規范性文件制定機關按照規定，應當向州人大常委會報送備案以外，有關國家機關、企業事業組織以及公民可以依法提出對規范性文件的審查要求或者審查建議。審查要求與審查建議是有一定區別的。《規定（草案）》根據《監督法》和《實施辦法》，就不同情況作出了下列不同的規定：

1、州人民政府、州人民法院、州人民檢察院和縣市人大常委會認為有關規范性文件有不適當情形，向州人大常委會書面提出審查要求的，由常委會備案審查機構會同有關專門委員會或者常委會工作機構進行審查。也就是說，只要上述主體依法提出“審查要求”，州人大常委會就應當受理并啟動備案審查程序。

2、其他國家機關、社會團體、企業事業組織和公民，向州人大常委會書面提出審查建議的，送備案審查機構研究；必要時，報常委會分管副主任同意后，會同有關專門委員會或者常委會工作機構進行審查。也就是說，上述主體提出的“審查建議”是否進入備案審查程序，要待備案審查機構對審查建議的內容和價值進行研究評估后再根據情況報常委會領導確定。

《州人大常委會規范性文件備案審查規定（草案）》和以上說明是否妥當，請審議。

第二篇：規范性文件備案審查辦法

遵義市人民代表大會常務委員會規范性文件備案審查辦法（2010年12月17日市三屆人大常委會第十四次會議通過 2013年6月28日市四屆人大常委會第十一次會議修訂）

第一條

為了使規范性文件備案審查工作規范化，根據《中華人民共和國地方各級人民代表大會常務委員會監督法》、《貴州省各級人民代表大會常務委員會監督條例》、《貴州省人民代表大會常務委員會規范性文件備案審查工作規定》等有關法律法規的規定，結合我市實際，制定本辦法。第二條

本辦法所稱規范性文件,是指涉及公民、法人或其他組織的權利義務,具有普遍約束力,可以反復適用的文件的總稱。

第三條

下列規范性文件應當依法報送市人民代表大會常務委員會備案：

（一）市人民政府及其所屬部門發布的決定、命令、規定、辦法、通告、公告等；

（二）市中級人民法院、市人民檢察院制定的指導本行政區域內審判和檢察工作的規范性文件；

（三）縣（市、區）人民代表大會及其常務委員會發布的決議、決定等文件；

（四）其他規范性文件。

第四條

規范性文件應當自發布（印發）之日起的30日內報市人大常委會備案。市人民政府所屬部門（含市轄范圍內的省垂直管理部門）制發的規范性文件，應在發布（印發）之日起30日內送市人民政府法制辦公室，由市人民政府法制辦公室在15日內報市人大常委會備案。

備案材料應提交備案報告、規范性文件正式文本、起草說明及相關法律依據等材料，并按規定的格式裝訂成冊，一式5份，同時報送電子文本。

起草說明的內容應包括：制定的目的，法律法規和上級規范性文件或事實依據，以及其他需要說明的事項。第五條

規范性文件審查的基本原則

對規范性文件進行審查，應當堅持依法辦理、集體行使職權的原則，實行事后審查和被動審查為主、主動審查為輔的方式。

第六條

規范性文件審查的提出

市人民政府及其所屬部門、市中級人民法院、市人民檢察院和各縣（市、區）人民代表大會及其常務委員會認為其制定的規范性文件需要進行審查的，應向市人大常委會書面提出審查報告；認為其他機關制定的規范性文件需要進行審查的，可以向市人大常委會書面提出審查建議。

其他國家機關、社會團體、企事業組織以及公民對市人民政府及其所屬部門制定的規范性文件向市人大常委會提出審查建議的，應提交書面審查建議。審查報告、審查建議、規范性文件正式文本、規范性文件制定的法律、政策依據及說明等有關材料應裝訂成冊，一式5份，同時報送電子文本。

第七條

對下列規范性文件，市人大常委會可以進行主動審查

（一）涉及改革發展穩定大局和人民群眾切身利益、社會普遍關注的重大問題的；

（二）涉及限制或者剝奪公民、法人和其他組織合法權利，或者增加公民、法人和其他組織義務的；

（三）涉及行政許可、行政強制、行政處罰的；

（四）市人大常委會認為需要進行主動審查的。第八條 對規范性文件主要審查是否存在下列情形:

（一）超越法定權限,與憲法、法律、法規及上級或本級人民代表大會及其常務委員會的有關決議、決定相抵觸；

（二）與其它規范性文件就同一事項規定不一致；

（三）違反法定程序；

（四）其他不適當的情形。第九條

規范性文件審查的程序：

（一）市人大常委會辦公室應當在收到規范性文件審查請求和審查建議之日起5日內，將審查要求分送市人大相關專門委員會或常委會工作部門進行審查。

（二）市人大各專門委員會或常委會工作部門按照職責分工，承擔相關規范性文件的審查工作。

（三）在規范性文件的初審過程中，市人大各專門委員會或常委會工作部門可以邀請有關專家參與相關審查工作，也可以要求規范性文件制定機關說明情況或補充材料。

（四）審查一般應在收到審查要求或審查建議之日起3個月內完畢，形成書面意見，由市人大常委會辦公室負責統一回復審查提請單位或個人。

（五）市人大常委會辦公室在規范性文件審查工作結束后，應當及時將備案審查材料統一歸檔。

第十條

市人大常委會辦公室負責規范性文件備案審查的日常工作。其主要職責是：

（一）備案文件的接收、登記、分送、歸檔；

（二）規范性文件備案、審查工作聯系；

（三）承辦其他相關工作。

第十一條

市人大常委會辦公室應在接到規范性文件后，及時登記、歸檔，并將規范性文件按職責分工，分送市人大相關專門委員會或常委會工作部門進行審查，同時送交分管的市人大常委會負責人。

第十二條

市人大各專門委員會或常委會工作部門經過審查后認為規范性文件存在本規定第八條所列情形的，應在30日內提出審查意見，經市人大常委會分管負責人審簽后，由市人大常委會辦公室交規范性文件制定機關修改。規范性文件制定機關應當自收到市人大常委會審查意見之日起30日內提出處理意見送市人大常委會辦公室。第十三條

市人大各專門委員會或常委會工作部門認為規范性文件應當修改或撤銷而制定機關不予修改或撤銷的，應提交市人大常委會主任會議討論，由市人大常委會主任會議決定是否向市人大常委會會議提請撤銷或廢止該規范性文件的議案。

撤銷或廢止規范性文件的決定應向社會公布。

第十四條

常委會會議審議撤銷規范性文件的議案時，規范性文件制定機關應當派人到會聽取意見，回答詢問。第十五條

對修改后的規范性文件，制定機關應當重新發文和公布，并按照規定報送備案。

第十六條

市人大常委會辦公室應當在每年第一季度，向市人大常委會主任會議成員、市人大各專門委員會或常委會各工作部門書面報告上一規范性文件備案審查的統計、處理情況。

第十七條

不按照本規定報送規范性文件備案的，給予通報批評；拒不執行市人大常委會決定的，依法追究有關機關及其工作人員的責任。

第十八條

本辦法自通過之日起施行。

銅陵市人民代表大會常務關于規范性文件備案審查辦法（2005年6月21日市十三屆人大常委會第16次會議通過）第一條

為切實做好對規范性文件的備案審查，加經法律監督，根據《中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》和《安徽省各級人民代表大會常務監督條例》等有關法律法規的規定，結合本市實際，制定本辦法。第二條

本辦法所稱規范性文件，是指市人民政府、市中級人民法院、市人民檢察院和市轄縣、區人民代表大會及其常務，依照法定職權和程序制定、發布的具有普遍約束力的文件。

第三條

下列規范性文件應當依法報送市人民代表大會常務（以下簡稱市人大常委會）備案：

（一）市人民政府制定和發布的決定、命令、規定、辦法、通告以及其他具有普遍約束力的文件；

（二）市中級人民法院、市人民檢察院制定的指導審判、檢察工作的規定、辦法等；

（三）市轄縣、區人民代表大會及其常務就本行政區域內的重大事項作出的決議、決定。

第四條

規范性文件應當自發布（印發）之日起15日內，由規范性文件制定機關報送市人大常委會備案。

兩個或兩個以上機關制定的規范性文件，由文件起草機關負責報送備案。第五條

報送備案的規范性文件應包括以下內容：

（一）備案報告；

（二）規范性文件正式文本；

（三）規范性文件制定的法律、政策依據以及說明等有關材料。

上述文件材料應裝訂成冊，一式5份。

第六條

市人大常委會研究室負責規范性文件備案工作。第七條

市人大常委會研究室對報送備案的規范性文件做如下處理：

（一）對文件進行登記、分類、歸檔；

（二）按照職責分工，根據規范性文件所涉及內容送市人大常委會工作；

（三）規范性文件涉及兩個或兩個以上工作，應同時分送各有關工作。

第八條

市人大常委會對規范性文件進行以下幾個方面審查：

（一）制定規范性文件是否同憲法、法律、行政法規和地方性法規，上級和本級人民代表大會及其常務決議、決定相抵觸；

（二）制定規范性文件是否違背法定程序；

（三）制定規范性文件是否超越法定權限；

（四）同其他規范性文件之間對同一事項規定是否一致；

（五）規范性文件內容是否適當。

第九條

市人大常委會工作負責對規范性文件進行初審，市人大常委會研究室協助初審工作。

在規范性文件初審過程中，市人大常委會工作可以邀請有關專家參與相關審查工作，也可以要求規范性文件制定機關就有關情況作出說明。

第十條

市人大常委會工作經過初審認為規范性文件存在本辦法第八條規定的情況，應及時向市人大常委會主任會議報告，由主任會議責成規范性文件制定機關自行糾正或者提請市人大常委會會議審議決定。

第十一條

市人大常委會主任會議責成規范性文件制定機關自行糾正的，由市人大常委會研究室根據主任會議的意見，擬定《規范性文件審查意見書》。

《規范性文件審查意見書》由市人大常委會主任、副主任或秘書長簽發。

第十二條

規范性文件制定機關在接到《規范性文件審查意見書》后，應在30日內，將處理情況報市人大常委會。規范性文件制定機關對《規范性文件審查意見書》有異議的，可在15日內向市人大常委會提出，由市人大常委會主任會議審議決定。

第十三條

本市各級國家機關和社會團體、企業、事業組織及公民，認為規范性文件，同憲法、法律、行政法規和地方性法規以及上級和本級人民代表大會及其常務的決議、決定相抵觸或者不適當的，可以向市人大常委會研究室書面提出要求對規范性文件進行審查的申請。

第十四條

市人大常委會研究室在收到要求對規范性文件進行審查的申請后，應在5日內書面通知市人大常委會有關工作，有關工作應在30日內對規范性文件進行初審，并向市人大常委會主任會議提出初審報告。

市人大常委會主任會議審查情況，由市人大常委會研究室于5日內告知申請人。

第十五條

要求對市人民政府部門規范性文件進行審查的申請，市人大常委會研究室在收到申請后5日內轉市人民政府法制機構。市人民政府法制機構應在30日內，進行審查并答復申請人，同時將審查情況書面報送市人大常委會研究室備案。

第十六條

規范性文件制定機關，應于每年1月31日前，將上制定的規范性文件目錄報送市人大常委會。第十七條

不報、漏報、不按期報送備案的，市人大常委會研究室應通知其限期補報。

對拒不報送備案或者違反本辦法第十二條規定的，給予通報批評，并追究有關機關和人員的責任。

第十八條

本辦法由市人大常委會研究室負責解釋。第十九條

本辦法自通過之日起施行。

第三篇：關于印發規范性文件審查備案辦法

湘煤安辦〔2012〕80號

關于印發《湖南煤礦安全監察局規范性文件

審查備案辦法》的通知

局機關各處室（中心），各安全監察分局：

為進一步加強規范性文件審查備案工作，根據《湖南省規章規范性文件備案審查辦法》（省政府令第186號）的有關規定，特制定《湖南煤礦安全監察局規范性文件審查備案辦法》，現印發給你們，請認真貫徹執行。

二〇一二年五月二十一日 1 湖南煤礦安全監察局規范性文件審查備案辦法

第一條 為加強規范性文件管理，根據《湖南省規章規范性文件備案審查辦法》的規定，結合我局實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱規范性文件，是指局機關各處室根據職責分工和辦文程序以局名義制定印發的，涉及或影響公民、法人和其他組織權利、義務，在一定時期內反復適用，具有普遍約束力的煤礦安全生產監督管理規定、決定、辦法、規則、實施細則等文件。

局機關各處室以局名義制定印發的內部工作規范，部署階段性工作的文件，人事任免決定，向上級行政機關的請示和報告，對不涉及或影響公民、法人和其他組織權利、義務具體事項的通報、通知、批復以及行政處理決定等，不適用本辦法。

第三條 局辦公室、執法監督處根據職責分工，具體負責局規范性文件審查備案工作。

局機關其它處室應當遵守規范性文件審查備案規定，積極配合規范性文件審查備案工作。

第四條 規范性文件審查備案應遵守下列規定：

（一）承辦處室應當按照《湖南省規章規范性文件備案審查辦法》的規定，做好規范性文件的調研、論證、起草、征求意見和起草說明編制等工作；

（二）涉及相關處室業務或者綜合性的規范性文件，由起草 處室送相關處室會簽，涉及行政許可事項的還應送局行政許可辦公室審核；

（三）承辦處室將會簽后的規范性文件初稿及起草說明送局執法監督處按本辦法第五條規定進行審查，再經局辦公室按本辦法第七條進行核稿后，由分管負責人簽署意見，送主要負責人或者主要負責人委托的負責人簽發。

第五條 執法監督處對有關處室報送的規范性文件草案，主要從以下幾個方面進行的審查：

（一）是否超越法定權限和職責；

（二）是否違反上位法和世界貿易組織規則的規定；

（三）與有關部門以及與省政府下發的同類相關規范性文件是否協調；

（四）是否適當；

（五）是否違背法定制定程序。

第六條 對規范性文件通過審查發現問題的，分別按照下列規定處理：

（一）規范性文件草案，違反法律、法規、規章規定，超越權限和職責的，與國家和本省政策規定、世界貿易組織規則相沖突的，或者違背法定程序批準的，由局執法監督處提出修改意見。必要時，由起草規范性文件的處室牽頭，執法監督處及相關處室參加，進行專題研究，報局領導審定；

（二）局發規范性文件之間對同一事項的規定不一致的，由 負責起草規范性文件的處室和執法監督處負責協調處理。

（三）局發規范性文件與其他行政部門規范性文件之間對同一事項的規定不一致的，由負責起草規范性文件的處室會同執法監督處負責協調。經協調不能取得一致意見的，報國家安監總局、國家煤礦安全監察局或省政府決定。

第七條 局辦公室對報送的規范性文件，應按照本辦法和公文處理的有關規定，認真進行核稿。

第八條 規范性文件印發后，負責起草的處室應當在生效前通過湖南煤礦安全監察局門戶網站向社會發布。

規范性文件中一般不得規定從發布之日起實施，生效日期應當晚于發布日期。但是，發布后不立即施行將有礙國家、集體和社會公共利益的，可以自發布之日起實施。

第九條 負責起草規范性文件的處室（中心）應在規范性文件發布之日起5日內，將規范性文件備案報告、正式文件及該文件的說明裝訂成冊，一式10份送局執法監督處，同時提交規范性文件及說明的電子文檔。執法監督處應自公布之日起15日內向省政府法制辦辦理備案手續。

第十條 由我局牽頭聯合省政府其他部門制定發布的規范性文件，按照本辦法規定的程序進行審查備案;其他部門牽頭會同我局聯合制定的規范性文件，先由承辦處室提出修改意見，經執法監督處審核后，報局分管負責人簽署意見，送局主要負責人或者主要負責人委托的負責人簽發。第十一條 省政府法制辦對本局規范性文件提出備案審查意見，要求變更或撤銷的，由局執法監督處會同起草、執行該文件的處室提出處理意見和建議，經分管局領導審核、局長批準后，向省人民政府法制辦報送說明材料及處理建議，并根據省政府法制辦的審查意見進行修訂或者廢止。

第十二條 局執法監督處應在每年1月底前，將上一本局所制訂的規范性文件目錄報省人民政府法制辦公室。

第十三條 各煤礦安全監察分局制發的規范性文件應自公布之日起15日內按本辦法向執法監督處備案。

第十四條 本辦法自公布之日起施行。

主題詞：規范性文件 審查 備案 辦法 抄送：局領導 湖南煤礦安全監察局 2012年5月21日印發

第四篇：攀枝花市規范性文件備案審查辦法

攀枝花市政府令

第74號

〈〈攀枝花市規范性文件備案審查辦法》已經2005年5月24日攀枝花市人民政府第次常67次常務會議通過，現予發布。

二○○五年五月二十五日

市長：孫平

攀枝花市規范性文件備案審查辦法

第一條 為了促進依法行政，規范規范性文件制定行為，維護社會主義法制和政令的統一，根據《中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》、《四川省行政執法監督條例》和《四川省行政規范性文件制定和備案規定》的有關規定，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱規范性文件是指我市有制定權的行政機關或組織，依據法定權限，按照規定程序制定的，涉及公民、法人或者其他組織權利和義務，公開發布并反復適用的，具有普遍約束力的行政文件。

第三條 各級人民政府制定的規范性文件，應報本級人民代表大會常務委員會和上一級人民政府備案。縣級以上人民政府工作部門以及法律、法規或規章授權進行行政管理的組織制定的規范性文件，報本級人民政府和上一級主管部門備案；兩個或者兩個以上部門聯合制定的規范性文件由主辦部門報送備案。

第四條 縣級以上人民政府法制工作部門具體負責下級人民政府和本級人民政府各工作部門規范性文件的備案審查和管理工作（以下簡稱備案審查機關）。

第五條 規范性文件應于發布之日起日內報送備案，相30關材料提交備案審查機關。

第六條 規范性文件報送備案時應當提交下列材料：

（一）規范性文件備案報告一份；

（二）規范性文件正式文本一式二份；

（三）規范性文件的制定說明一式二份。

第七條 規范性文件制定說明的內容應當包括：

（一）制定規范性文件的依據，必要性、制定過程；

（二）所需要解決的主要問題；

（三）規定權利、義務及法律責任的依據；

（四）其他需要說明的問題。

第八條 備案審查機關應當對報送備案的規范性文件進行審查，審查的重點是：

（一）實施行政管理的執法主體有無法定職權依據；

（二）具體內容與現行法律、法規、規章及上級規范性文件是否抵觸；

（三）行政審批、許可、收費、強制措施、處罰等涉及公民、法人和其他組織的權利、義務的內容是否違法或者不當；

（四）制定程序、公布方式是否規范。

第九條 備案審查機關審查報送備案的規范性文件時應當履行下列職責：

（一）要求報送機關補充報送有關制定該規范性文件的材料的，應當及時通知報送機關在規定期限內提供或作出解釋；

（二）發現規范性文件內容涉及兩個以上部門職權，應當征求相關部門意見；

（三）對規范性文件的有關爭議的問題，應當召集相關部門進行協調，組織論證和復核。

第十條 備案審查機關發現有本辦法第八條所列情形之一的，應當通知制定機關在15日內自行糾正，或者報請本級人民政府同意后予以撤銷，并于作出決定之日起30日內送達規范性文件制定機關。

第十一條 規范性文件之間相互矛盾的，應當及時予以協調處理，或者提出處理意見報請本級人民政府作出處理決定。

第十二條 規范性文件制定機關對違反法律、法規、規章或者上級規范性文件規定的規范性文件予以糾正后，應當將糾正結果書面報告備案審查機關。

第十三條 規范性文件制定機關拒不執行、無正當理由拖延執行備案審查機關的決定或者不按本辦法報送備案的，由備案審查機關視情節輕重給予通報批評、責令改正，并由主管機關對其負責人給予行政處分。

第十四條 本辦法由攀枝花市人民政府法制局負責解釋。

第十五條 本辦法自發布之日起施行。1998年1月13日由攀枝花市人民政府制定的《攀枝花市規范性文件及重大行政處罰備案辦法》（攀府發〔1998〕8號）同時廢止。

第五篇：規范性文件備案審查

規范性文件備案審查的理論、實踐與思考

對規范性文件備案審查，是憲法和地方組織法賦予各級人大及其常委會法律監督的一項重要職權，是監督法規定的縣級以上各級人大常委會經常性監督工作的一項重要內容。本文試從規范性文件備案審查的概念、意義、范圍、標準及程序等幾個方面對此項工作進行探討。

一、概念和意義

規范性文件是指由國家機關制訂的，涉及公民、法人或其他組織權利和義務，并在其管轄范圍內具有普遍約束力的文件。主要包括除憲法和法律外的以下兩類文件：一是行政法規、地方性法規、自治條例和單行條例、國務院部門規章、地方政府規章。二是上述文件之外其他由國家機關制定的決議、決定、命令和司法解釋等。備案審查，指的是前述兩類規范性文件在生效之后，按法定期限報法定的機關備案，由接受備案的機關進行分類、存檔，在規范性文件的有效期間，依法對其監督審查的活動。

做好規范性文件備案審查工作，能充分體現社會主義民主政治制度的價值標準，規范國家和公民之間的關系，在最大范圍內反映最廣大人民群眾的根本利益。由地方人大常委會對規范性文件的合法性、科學性、可行性進行審查，其實質就是代表人民參與管理本行政區域內的具體事務，使權力的行使不致于脫離民主與科學的準則，防止權力濫用，保障人民的權力真正用來為人民 謀利益。

對規范性文件進行備案監督，是保障憲法和法律正確實施的有效手段，是維護社會公平正義，提高文件的合法性、有效性，推動依法行政的重要措施。對人民群眾來說也是保障合法權益的救濟手段，公民、法人和其他組織為了維護公共利益和自身合法權益，都可以通過這一途徑來主張和維護權利。通過有效的審查監督，還可以發現規范性文件制定過程中存在的帶有傾向性的問題，從而督促整改、促進工作，更好的服務社會，保障法律法規在本行政區域內得到正確實施。

二、備案審查的范圍

根據立法法和監督法的規定，(一)行政法規報全國人大常委會備案；(二)省、自治區、直轄市的人大及其常委會制定的地方性法規，報全國人大常委會和國務院備案；較大市的人大及其常委會制定的地方性法規，由所在省的人大常委會報全國人大常委會和國務院備案；(三)自治州、自治縣制定的自治條例和單行條例，由所在省、自治區、直轄市的人大常委會報全國人大常委會和國務院備案；(四)部門規章和地方政府規章報國務院備案；地方政府規章應當同時報本級人大常委會備案；較大的市的人民政府制定的規章應當同時報省、自治區的人大常委會和人民政府備案；(五)根據授權制定的法規應當報授權決定規定的機關備案。

具體到市級人大常委會應當備案審查的規范性文件主要包括三種類型：

①市人民政府制定的決定、命令；

②縣（區）人民代表大會及其常務委員會的決議、決定； ③其他規范性文件。

但在實際工作中，經常會遇到很難界定的問題，比如市政府沒有以決定、命令等文體發布但具備規范性文件特征的文件是否備案審查，縣（區）人大在人代會期間作出的決議是不是規范性文件，黨政聯合制發的規范性公文能否開展審查等。我們認為，可以按照下面的思路來考慮：

1、對于市政府制定的沒有以決定、命令等文體發布、但符合規范性文件特征的文件，不應當以文體作為判別標準，應當根據內容將其作為規范性文件納入備案審查范圍；

2、對于縣（區）人大常委會在人代會期間作出的決議，雖然表面上看篇幅小、內容少，但有些決議是對相關報告的評價，同時內容大都符合規范性文件的條件，也應當納入備案審查的范圍；例如：市人大常委會2011年6月28日通過的關于《臨沂市見義勇為人員獎勵和保護辦法》的決定，以及2012年4月27日通過的關于《臨沂市學雷鋒志愿服務管理辦法（試行）》的決定等。

3、對于黨政機關聯合制發的、文件內容以政府工作為主且具備規范性文件特征的，如果確有備案審查的必要，可以由人大常委會黨組向市委匯報，經市委同意后進行備案審查。

三、備案審查的標準

（一）合法性審查

根據立法法、監督法的有關規定，常委會對報送備案的規范性文件主要進行合法性審查。對合法性審查的內容，立法法第八十七條和監督法第三十條已作出了明確規定。合法性審查包括內容的合法和程序的合法兩方面，內容的合法性，主要是指與上位法的銜接，是否與上位法相抵觸；程序的合法性，主要是指備案 審查的文件，是否根據法定程序制定、是否在法定時間內公布和報送備案等。

（二）適當性審查

監督法對于規范性文件中哪些屬于“不適當”的情形，作出了實體性的規定，并規定對這些不適當的文件或者文件中的不適當內容，有關人大常委會可以予以撤銷。具體包括如下情形：

1、超越權限，限制或者剝奪公民、法人和組織的合法權益，或者增加公民、法人和組織義務的。按照我國的立法體制和行政管理體制，凡屬于上級機關行使的權力，不經授權，下級機關不得行使。凡屬權力機關行使的權力，未經授權，行政機關不得行使。而且，有些法定權力，行使機關也不得向其他機關授權。超越權限的規范性文件應予撤銷，是理所當然的。一是不得限制公民、法人和其他組織的合法權益。所謂合法權益，就是法律、法規規定的權利和利益，它包括廣泛的內容，如政治權利、財產權利、人身權利、勞動權利、受教育權利以及其他社會權利。對這些權利，沒有法律依據，不經法定程序，任何機關、團體、組織或人員，都不準予以限制或剝奪。依照監督法的規定，如果下級人大或同級政府的規范性文件，有限制公民、法人和其他組織合法權益的規定，都在撤銷之列。二是不得增加公民、法人和其他組織的義務。無論地方權力機關，還是地方行政機關，都不應違反憲法、法律和法規的規定，任意給公民、法人和其他組織設定義務，隨意增加群眾的負擔。前些年在某些基層政府中一度發生的亂收費、亂攤派等現象，就是這方面的突出表現。這類規范性文件，當然也在撤銷之列。

2、有其他不適當的情形，應當予以撤銷的。并不是所有不適當都要予以撤銷，而是不適當達到一定程度，應當予以撤銷的，才給予撤銷。比方說，這些規范性文件未必越權和違法，但從一般常理看，或脫離實際，或顯失公平，有損人民的利益和國家機關的宗旨。比如，有的地方不區分城市和農村、新車和舊車，不切合實際地要求所有上路汽車的尾氣排放必須達到國際最高標準，不達標的，一律不得上路，違背了客觀實際；又如，有的地方規定外地啤酒、香煙等產品不得進入本地銷售，或者對外地啤酒、香煙等產品額外征收費用，或者禁止外地到本地收購農產在品，違反了平等競爭要求，造成市場分割。這些都是屬于不適當、應當予以撤銷的情形。

四、備案審查的程序

（一）規范性文件的報送

根據相關法律規定，市人民政府、各縣（區）人大及其常委會制定的規范性文件，應當由其制定機關在公布之日起30日內，向市人大常委會報備。報送的規范性文件備案材料應當包括以下內容。①備案報告。應為規范性文件報備機關的正式文件，使用統一制式的文件格式，報告中應當寫清備案的規范性文件名稱、制定機關通過的時間、文件字號、公布日期和施行日期等內容。②公布該規范性文件的公告或者命令。對于沒有以公告或命令形式公布、但符合規范性文件特征、制定機關認為需要進行備案的，應當報送文件原件及相關附件。③規范性文件正式文本。應當包括規范性文件的紙質文本和電子文本，縣（區）人大在人代會期間作出的決議應當同時報送相關報告。④規范性文件制定說明。應當包括規范性文件制定的必要性、法律依據、規范的主要內容，文件制定過程中重大分歧意見的協調和處理情況，公民、法人或者其他組織對規范性文件的意見和建議等。⑤其他應該報送的材料。主要包括制定該規范性文件所依據的相關法律、法規、規章和政策的原件，對重大問題召開論證會、聽證會，應當同時報送論證報告、聽證報告等。

規范性文件報備時提交的備案報告、規范性文件文本和制定說明等有關文件，應按順序裝訂成冊后一式十份報送，以便在備案之后開展審查。同時，市政府、各縣（區）人大常委會應當在每年的1月底之前，將上一制定的規范性文件目錄報送審查。

（二）規范性文件的備案

市人大常委會對報備的規范性文件，可以按以下四個環節來處理。①接收。由市人大常委會確定的規范性文件備案審查接收登記機構（一般為法工委，以下簡稱接收登記機構），統一接收報備機關報備的規范性文件。②登記。由接收登記機構進行統一登記，登記時應當對報送的材料格式、內容、數量等逐項進行審核，符合規范性文件備案要求的文件進行備案登記，不符合要求的應當要求報備機關補充報送，按要求補充報送到位后辦理備案登記。③分送。接收登記機構對報送的規范性文件登記后，應當根據文件內容和常委會各工作機構職責范圍提出擬辦意見，報經秘書長（或辦公室主任）批閱后，將規范性文件分送給常委會有關工作機構；規范性文件內容涉及兩個或者兩個以上工作機構職責范圍的，應當同時分送有關工作機構。④存檔。接收登記機構對登記、分送后的規范性文件及相關材料，應當按照紙質文本、電子文本 進行分類存放，以便在規范性文件有效期內對其執行情況進行監督。

（三）規范性文件的審查

根據有關法律規定，規范性文件審查采取被動審查和主動審查兩種方式來進行。屬于被動審查的，可以按以下環節進行。①審查要求或建議的接收。市人民政府、各縣（區）人大常委會書面提出審查要求的，其他國家機關、社會團體、企事業單位和公民書面提出審查建議的，由接收登記機構負責接收，并對要求或建議的相關事項進行登記。②審查要求或建議的審核。接收登記機構應當對收到的審查要求或審查建議進行審核，看是否寫明要求審查的規范性文件名稱、審查的事項和理由等，對于要求或建議內容不全面、訴求不清的，應當要求其重新提出并進行二次審核。③提出辦理建議。對提出審查要求的規范性文件，接收登記機構應當進行初步審查，在對文件內容進行分析的基礎上，提出分送有關工作機構審查的建議，只涉及一個常委會工作機構的，經接收登記機構負責人、常委會秘書長、常委會分管領導同意后，確定具體審查機構；對涉及兩個或兩個以上常委會工作機構的，由接收登記機構提出具體審查機構建議名單，經接收登記機構負責人、常委會秘書長、常委會分管副主任同意后，提交常委會主任會議討論確定具體審查機構。對提出審查建議的規范性文件，接收登記機構應當進行初步審查，認為確有審查必要的，按上述程序分送審查；沒有審查必要的，應當向提出建議的組織或個人及時回函說明情況。④開展具體審查。具體審查機構收到送達的規范性文件后，應當及時進行審查，在60日內提出審查意見，并 將審查情況告知提出審查要求或建議的單位和個人。重點對規范性文件開展合理性、合法性和程序性審查，合理性審查主要審查該文件有無制定必要，制定該文件的法律依據，以及是否符合具體工作實際等；合法性審查主要審查該文件有沒有超越法定權限，有沒有限制、剝奪或增加公民、法人和其他組織的合法權利、義務的情形，有沒有與憲法、法律、行政法規和地方性法規及上級和本級人民代表大會及其常務委員會決議、決定相抵觸的情形；程序性審查主要審查規范性文件的制定過程是否合法，有沒有違反相關的程序。審查過程中，可以要求規范性文件制定機關說明情況，也可以根據需要邀請有關專家參加，或者舉行聽證會聽取各方面意見。⑤審查意見的匯總。由具體審查機構對審查情況進行整理，認為規范性文件存在不適當情形的提出具體審查意見，報常委會主任會議研究；如果是兩個以上具體審查機構的，由接收登記機構匯總后報常委會主任會議研究。

對于沒有提出被動審查要求或建議、也沒有報備的規范性文件，市人大常委會工作機構發現存在明顯不適當情形的，可以通過主動審查的方式進行審查。

（四）備案審查結果處理

具體審查結束后，可以分三個環節對審查意見進行處理。①審查意見的形成。由接收登記機構對其審查意見進行匯總后，提出辦理意見，經秘書長、常委會分管副主任審定后，報常委會主任會議研究。規范性文件有不適當情形，需要提出書面審查意見的，應當經主任會議研究同意后，以常委會辦公室的名義，向規范性文件制定機關提出修改或者廢止該規范性文件的書面審查意 見，由接收登記機構送達；對沒有不適當情形、不需要提出書面審查意見的，審查處理終結，并由接收登記機構向提出審查要求或建議的單位和個人反饋審查意見。②溝通糾錯。對存在法律規定的不適當情形的規范性文件，在接收登記機構向制定機關反饋審查意見后，具體審查機關應當及時與制定機關進行溝通協調，詳細說明存在的不適當情況及理由，幫助和支持制定機關在30日內主動對規范性文件進行修改或廢止，修改后的規范性文件應當重新公布，并按上述要求報備。③撤銷或廢止。制定機關在收到審查意見書后，認為規范性文件無需修改或廢止的，應當在30日內書面向市人大常委會說明理由。具體審查機構認為制定機關提出的無需修改或廢止的理由不充分的，應當向常委會主任會議提出撤銷該規范性文件的建議，由主任會議討論后，提交常委會會議決定。思考篇

監督法頒布實施后，省人大常委會在2008年制定出臺了《山東省各級人民代表大會常務委員會規范性文件備案審查規定》，同年12月份，召開規范性文件備案審查工作會議，進行部署。我市在2010年12月召開全市規范性文件備案審查工作會議，制定下發了《臨沂市人大常委會辦公室關于做好規范性文件備案審查工作的意見》，研究部署了下一步工作任務和措施。會后，市人大明確法工委為常委會備案審查工作機構，并在經費非常緊張的情況下，迅速為法工委配備了電腦、打印機、辦公桌椅、文件櫥等辦公用品。各縣區也明確了常委會備案審查工作機構，并積極開展工作。2010年市人大常委會共接收備案規范性文件36件，各縣 區人大常委會共接收備案規范性文件93件。2011年市人大常委會共接收備案規范性文件23件，各縣區人大常委會共接收備案規范性文件98件。今年以來，共接收市政府、政府辦公室備案規范性文件11件，都按規定分送有關委室進行了審查。備案審查的數量在全省的位次是比較靠前的。

圍繞加強規范性文件備案審查工作，各地都制定出臺了一些制度，應該說是大同小異。做好這項工作，最根本的是取決于人。當前各級人大常委會機關法律人才少的現象較突出，在一定程度上影響了規范性文件備案審查工作的開展。要解決好這一問題，不僅需要加強對現有工作人員的法律培訓或從法學領域招考工作人員，還要善于借助社會專業力量，使審查環節更加嚴格，從源頭上解決好規范性文件存在的違法或者有失公允的現象。

一是聘請法律顧問。聘請長期從事法律工作和法律教育、具有豐富法律專業知識和法律從業經驗的人員擔任法律顧問，不僅能解決人大常委會機關法律力量薄弱的問題，還有利于從實踐的角度、更深層次地對規范性文件進行審查。這樣做，不僅能保障規范性文件的合法性、公正性、公平性，還能提高規范性文件的可操作性，有利于降低行政成本、提高工作效率。

二是成立法律咨詢小組。聘請離退休司法人員、法律工作者組成法律咨詢小組，不僅定期參與規范性文件備案審查，還能為人大常委會開展工作、為人大代表履職提供法律咨詢，幫助人大常委會更好地履行法律監督職能。

三是充分發揮各級人大機關專門人員的作用。通過各級人大機關通力合作，可以有效克服專業力量薄弱的問題。以地級市人 大常委會為例，在對規范性文件進行備案審查時，不僅可以邀請上一級人大常委會負責備案審查人員參與，也可以邀請下一級及平級人大常委會負責備案審查人員參與。這種做法，既有利于形成聯動機制、形成工作合力，也有利于工作交流，促進規范性文件備案審查工作整體水平的提升。

四是充分發揮人大代表的作用。突出代表主體地位，充分發揮他們在規范性文件備案審查工作中的作用。根據地方組織法和代表法規定，一定數量的人大代表或常委會組成人員聯名，可以向本級人民代表大會或人大常委會提出屬于職權范圍內的議案。如果聯名提出關于備案審查的建議，應作為被動審查的主體予以高度重視。另外，人大代表來自各行各業、各個階層，具有廣泛的代表性，比政府、法院、檢察院更貼近基層，更接近群眾，更能代表群眾的利益，如果規范性文件存在應撤銷情形的話，人大代表和常委會組成人員聯名提出的可行性應該會更強。