第一篇：投融資部管理制度 (以此為準)

融資部管理制度

部門名稱：融資部

部門職責：

投融資部作為公司的核心業務部門之一，主要負

責公司的融資管理工作，公司直接和間接融資計劃的制定與實施，并進行融資的貸后管理，具體事宜如下：

1、根據公司的發展戰略，制定公司中、長期投融資規劃，并負責投融資項目的籌劃及儲備。

2、根據公司的年度計劃，尋找、篩選投融資項目，對投融資項目在成本、收益和風險等方面實施評估、測算和分析，為投融資決策提供依據。

3、對公司投資項目籌措資金，進行項目預算，制定融資計劃。

4、根據項目特點、企業實際及金融市場動態，制定融資方案，并負責方案的具體實施。

5、負責配合金融機構開展貸前調查、貸中審查、貸后核查工作，配合銀行對項目貸款資金的監督檢查。

6、完成公司交辦的其他工作。

崗位職責

融資部編制如下：

1.部長1人，由張啟軍同志擔任。

2.部長助理1人，由凌健楠同志擔任。

3.財務助理1人，由潘冬梅同志擔任。

4.檔案管理1人，由景登亮同志擔任。

5.合同定制、管理1人，由張平源同志擔任。

6.票據、進出庫等支撐部分1人，由張勁同志擔任。

各工作崗位職責分工如下：

一、部長

在公司董事長、總經理領導下，主持融資全面工作，并對本部門負責

1.制定部門年度考核指標，制訂部門年度工作計劃。

2.接受上級領導下達的各項工作任務，并及時傳達給部門員工、各子公司或有關單位。

3.做好與相關單位、部門的橫向聯系，積極解決工作中的重點、難點問題。

4.負責進行銀行融資的前瞻性研究工作，包括收集研究公司、行業及與融資相關的政策信息，制定公司的銀行融資計劃并付諸實施。

5.負責進行銀行融資全過程管理工作，包括合作銀行的甑選，貸款前期的談判，資料準備，貸款融資方案的制定，貸款的發放和使用等

6.負責進行銀行融資貸后服務與管理工作，包括加強貸款的后評估工作，如嚴格執行合同約定，解決貸款遺留問題、評估貸款還款對公司現金流和融資結構的影響等，降低融資風險、對貸款資金的使用進行監督，完成貸款期內與貸款行的溝通對接工作，梳理后續融資項目，建立項目融資資料庫，與銀行等金融機構建立長期全面的戰略合作關系，維護并優化公司的融資渠道。

7.負責推動銀行融資創新工作，借助銀行平臺，結合項目實際情況，積極拓展挖掘企業表外融資業務，8.負責完成其他相關銀行融資工作，推動指導所屬集團內部企業的融資工作，保證對所屬子公司或外部單位提供擔保的落實。

9.負責與公司相關部門進行土地整理、成本核算、公司贏利模式分析，公司整體子利潤與投資收益分析、公司綜合現金流分析，項目合作投資收益分析等為公司領導決策提供參考、依據與建議。

二、部長助理：

1、協助部長完善公司的投融資管理體系，建立健全公司投融資管理制度、流程、工作規范，并組織實施。

2、協助部長籌劃及儲備公司投融資項目。

3、協助部長尋找、篩選投融資項目，對投融資項目實施評估、測算和分析，確定投融資項目的成本、收益和風險，為投融資決策提供依據。

4、協助部長對投資項目籌措資金，制定融資計劃和融資方案。

5、協助部長實施融資方案，做好融資前的各項準備工作。

6、配合財務部門做好籌措資金科學合理地分配、使用和償還。

7、落實部門工作任務及工作目標到部門員工工作中，指導督促其全面完成。

8、接到公司上級領導下達的各項工作任務時，組織部門會議將該工作任務各項內容傳達、分配到每一位職員。

9、指導、監督、檢查職員們的各項工作，及時掌握工作動態，適時向公司領導匯報部門工作進展情況。

10、協助部長做好與相關單位、部門的橫向聯系，積極解決工作中的重點、難點問題。

11、完成好領導交辦的其他工作

三、財務助理

1、參加每一次融資任務的分析會，從財務方面給予意見與支撐。

2、針對每一次融資任務，提供相應的財務數據、資料包括：銀行流水（對公、私人）收集、財務報表、應收應付、企業資產匯總表等資料。

3、負責檢查合同、票據、財務資料直接的勾稽關系，查出不合理、不符合邏輯之處，予以相應解釋及修改。

4、配合貸款主體法人，迎接銀行（擔保公司）等機構的檢查審貸工作。

5、配合每一次貸款的貸后資料（財務）整理及報送。

6、完成好領導交辦的其他工作。

四、融資專員（張平源、景登亮、張勁）

1、具體實施公司審批的融資方案。

2、所有融資部成員必須嚴格執行融資部的管理制度，資料借、還必須嚴格手術，不允許出現先拿后補等情況，資料用完需及時歸還，融資部應實時了解資料情況。

3、定期召開部門分析會，針對部門融資計劃、方式、途徑和部門制度進行討論，并呈報領導批準。

4、做好保密工作，不允許在融資部辦公室接待外客，不允許公司外人員隨意進入部門辦公室，并完成好領導交辦的其他工作。

5、在制作資料過程中，積極與其他部門配合，委托其他部門的工作，落實到人。

6、每天下班時所有資料，物品必須物歸原處，妥善保存。

7、公司每位股東建立一個獨立的檔案盒（放置個人資料和房產資料）

8、每一周呈報工作總結和下周工作安排。

9、部門員工應逐步掌握整套貸款資料的獨立完成。部長及助理進行監督和糾正。

10、完成好領導交辦的其他工作。

第二篇：投融資管理制度

成都康福家健康管理公司

投融資管理制度

第一章 總則

第一條 為了規范成都康福家健康管理有限公司（以下簡稱：管理公司）項目投資運作和投融資行為，保證投資資金的安全和有效增值，實現投資決策的科學化和經營管理的規范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經濟條件下，穩健發展，贏取良好的社會效益和經濟效益，并依照《中華人民共和國公司法》等國家有關政策法規，結合管理公司章程及具體情況制定本制度。

第二條 本公司及下屬各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。第三條 本公司及下屬各單位的重大投資項目由總經理辦公會和董事會審議決定，由總經理和各項目經理負責組織實施。

第四條 本制度中的融資，包括權益資本融資和債務資本融資兩種方式。權益性融資是指融資結束后增加了企業權益資本的融資，如增加實收資本；債務性是指融資結束后增加了企業負債的融資，如向金融機構借款、發行企業債券、融資租賃等。短期債務性融資，是指負債期限不超過一年（含一年）的債務性融資。長期債務性融資，是指負債期限超過一年（不含一年）的債務性融資。

第五條 本制度適用于成都康福家健康管理有限公司及其下屬控股子公司的一切融資行為。

第二章 項目的初選與分析

第六條 各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長遠規劃為依據，綜合考慮產業的主導方向及產業間的結構平衡，以實現投資組合的最優化。

第七條 各投資項目的選擇均應經過充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內容包括：１.市場狀況分析；２.投資回報率；３.投資風險（政治風險、匯率風險、市場風險、經營風險、購買力風險）；４.投資流動性；５、投資占用時間；６.投資管理難度；７.稅收優惠條件；８.對實際資產和經營控制的能力；９.投資的預期成本；10.投資項目的籌資能力；11.投資的外部環境及社會法律約束。

第八條 各投資項目依所掌握的有關資料并進行初步實地考察和調查研究后，由項目投資單位提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權限報送管理公司分管領導審核。分管領導對投資單位報送的報告經調研后認為可行的，應盡快給予審批或按程序提交有關會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內給予明確答復，并將有關資料編入備選項目存檔。

第三章 項目的審批與立項

第九條 投資項目的審批權限：100萬元以下的項目，由公司主管副總經理審批；100萬元以上200萬元以下的項目，由主管副總經理提出意見報總經理審批； 200萬元以上，1000萬元以下的項目，由總 2

經理辦公會審批；1000萬元以上項目由董事會審批。

第十條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目，應由公司投融資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎上提出初審意見，報公司主管副總經理審核后按項目審批權限呈送總經理或總經理辦公會或董事會，進行復審或全面論證。

第十一條 總經理辦公會對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性，基礎數據的準確性，財務預算的可行性及項目規模、時機等因素均應進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業性的科學論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。經充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經理辦公會或董事會簽署予以確立。

第十二條 投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續；凡確定為下級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續。其他任何人未經授權所簽定合同，均視無效。

第十三條 各投資項目負責人由實施單位的總經理委派，并對總經理負責。

第十四條 各投資項目的業務班子由項目負責人負責組建，報實施單位總經理核準。項目負責人還應與本公司或下級單位簽定經濟責任合 3

同書，明確責、權、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經濟指標和合理的利潤基數與比例。

第四章 項目的組織與實施

第十五條 各投資項目應根據形式的不同，具體落實組織實施工作：

１.屬于公司全資項目，由總經理委派項目負責人及組織業務班子，進行項目的實施工作，設立辦事機構，制定員工責任制、經營計劃、企業發展戰略以及具體的運作措施等。同時認真執行本公司有關投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定，建立和健全項目財務管理制度。財務主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務檢查，同時每月應以報表形式將本月經營運作情況上報管理公司。

２.屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業務人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監控其經營管理，確保利益如期回收。

第五章 項目的運作與管理

第十六條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務監督、業績考核的管理方式進行管理，項目負責人對主管副總經理負責，副總經理對總經理負責。

第十七條 各項目在完成工商注冊登記及辦理相關法定手續成為獨立 4

法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業的統一管理；屬二級企業投資的項目，由二級企業進行管理。同時接受公司各職能部門的統一協調和指導性管理。協調及指導性管理的內容包括：合并會計報表，財務監督控制；經濟責任目標的落實、檢查和考核；企業管理考評；經營班子的任免；例行或專項審計等。

第十八條 凡公司持股及合作開發項目未列入會計報表合并的，應通過委派業務人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業經營情況，維護公司權益；委派的業務人員應于每季度（最長不超過半年）向公司遞交被投資企業資產及經營情況的書面報告，應附董事會及股東大會相關資料。因故無委派人員的，由公司投融資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。

第十九條 公司全資及控股項目的綜合協調管理的牽頭部門為管理公司總經理辦公室；持股及合作企業（未列入合并會計報表部分）的綜合協調管理的牽頭部門為公司投融資部。

第六章 項目的變更與結束

第二十條 投資項目的變更，包括發展延伸、投資的增減或滾動使用、規模擴大或縮小、后續或轉產、中止或合同修訂等，均應報管理公司審批核準。

第二十一條 投資項目變更，由項目負責人書面報告變更理由，按報

批程序及權限報送管理公司有關領導審定，重大的變更應參照立項程序予以確認。

第二十二條 項目負責人在實施項目運作期內因工作變動，應主動做好善后工作，如屬公司內部調動，則須向繼任人交接完后方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔相應的經濟損失，違者，所造成之后果，應追究其個人責任。

第二十三條 投資項目的中止或結束，項目負責人及相應機構應及時總結清理，并以書面報告形式匯報給管理公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經公司統一審定后責成有關部門辦理相關清理手續；屬持股或合作項目由投融資部負責匯總整理經公司統一審定后，責成有關部門辦理相關清理手續。如有待解決問題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。

第七章 融資管理及審批程序

第二十四條 發行股票或債券的方案，由董事會提出并經審議通過執行后，報管理公司批準。

第二十五條 管理公司貸款的審批權限規定如下：

（一）短期貸款：根據管理公司經營狀況及財務預算，董事會決定公司短期貸款總額度范圍，并授權董事長批準在此范圍內短期貸款轉期和新增短期貸款；

（二）長期貸款：根據管理公司批準的投資計劃或財務預算，董事會決定管理公司長期貸款額度，由董事會授權董事長審批。

第二十六條 管理公司融資工作相關責任

融資工作主要負責管理公司短期負債融資和長期借款、融資租賃等，主要負責以下事項：

（一）制定管理公司以上融資事項的管理辦法。

（二）提出以上融資事項具體方案，并負責落實。

（三）提出或審查管理公司重點項目的長期負債融資方案。

（四）負責對管理公司所有籌集資金使用監督與管理。第二十七條 融資政策的選擇

融資政策應結合管理公司發展狀況、資金需求、經營業績、風險因素、外部資金市場供給情況、國家相關政策法規要求制定。

（一）管理公司初創時期：應采取穩健的融資政策，盡可能減少銀行借款等負債融資。

（二）管理公司發展時期：應采取穩健的融資政策，可通過增加銀行借款等負債融資，改善資本結構，降低資本成本。

（三）管理公司迅速擴張時期，可采取激進的融資政策，選擇多種融資方式積極籌措資金，充分利用財務杠桿作用適當增加負債比例。

第二十八條 權益資本融資

管理公司根據經營和發展的需要，依照法律、法規的規定，經董事會做出決議，可采用上市融資的方式。

權益性資本融資的順利募集需要以下各方面的配合：

（一）對資本市場動態的跟蹤分析。

（二）公司在資本市場的形象維護。

（三）已募集資金投向和使用的嚴格管理。

（四）與效益良好企業、優秀中介機構的積極配合。

第二十九條 債務資本融資

（一）債務資本融資方式

1.2.3.通過銀行貸款獲取短期借款、長期借款。其他金融機構的借款。融資租賃

（二）公司短期借款融資程序

1.投融資部根據財務預算和資金計劃確定公司短期內所需資金，編制融資計劃表；

2.按照融資規模大小，分別由投融資部經理、副經理、分管領導、總經理辦公會和董事會審批融資計劃；

3.投融資部負責簽訂借款合同并監督資金的到位和使用，借款合同內容包括借款人、借款金額、利息率、借款期限、利息及本金的償還方式、違約責任等。

（三）短期借款的管理

1.投融資部在短期借款到位當日報送相關資料到財務部，便于財務部在臺帳中登記。

2.投融資部與財務部共同監管借款資金的使用，原則

上應按照借款計劃使用該項資金，不得隨意改變資金用途。

（四）長期借款融資程序及管理

長期債務資本融資包括長期借款、融資租賃等方式。（以下只考慮長期借款）

1.長期借款必須編制長期計劃使用書，包括項目可行性研究報告、項目批復公司批準文件、借款金額、用款時間與計劃、還款期限與計劃等。

2.投融資部經理、副經理、分管領導、總經理辦公會和董事會依其職權范圍審批該項長期借款計劃。

3.投融資部負責簽訂長期借款合同，其主要內容包括貸款種類、用途、貸款金額、利息率、貸款期限、利息及本金的償還方式和資金來源、違約責任等。

4.長期借款利息的處理按照《企業會計制度執行》。

（五）債務性融資的報批材料管理 債務性融資的報批材料應包括以下內容：

1.2.3.4.5.6.融資款項的用途及用款背景情況； 用款與還款計劃； 融資數量與債權人； 擔保方式與內容；

用款項目經濟性與還款能力分析； 其他需要說明的事項。

如果某項籌資是直接為項目服務的，則此項目的投資收益率必須

大于該項目籌資的資本成本；如果某項籌資的直接效果是無法計量的，則應該選擇資本金成本最低的 第三十條 融資風險管理

（一）風險評價的負責部門： 融資風險的評價由投融資部負責。

（二）公司融資風險的評價原則：

1.2.以投資和資金的需要決定融資的時機、規模和組合。充分考慮公司的償還能力，全面衡量收益情況和償債能力，做到量力而行。

3.4.第八章 附則

第三十一條 本制度如日后與國家頒布的法律、行政法規、部門規章或經修改后的《公司章程》相抵觸時，按國家有關法律、行政法規、部門規章和《公司章程》的規定執行。

第三十二條 本制度的擬定及修改由公司投融資部、經公司總經理辦公會審核后報董事會批準后執行。

第三十三條 本制度由公司董事會負責解釋。第三十四條 本暫行規定自公布之日起實施。負債率和還債率要控制在一定范圍內。融資要考慮稅款減免及社會條件的制約

第三篇：投融資部年終總結

投融資部年終總結

歲月不居！公司在鞏固與發展中走過了這重要的一年。時間催促我們即將告別2011，憧憬激勵我們在2012年開創事業的新高。為了更好地完成工作，總結經驗，揚長避短，現將2011年工作情況總結如下：

一、思想匯報

自進入2011年以來，我部門成員認真完成工作，努力學習，積極思考，工作能力逐步提高。伴隨著公司的成長，特別是我策劃部門所參與的各項實際工作，我們都能夠時時嚴格要求自己，做到謹小慎微。

此外，火車跑的快還靠車頭帶，年輕的我們參與著建設年輕的公司，無論從業務能力，還是從思想上都存在許多的不足。在這些方面我們都得到了領導的正確引導和幫助，使得我們的工作能力逐步提高，方向愈加明確。從而，對我部門乃至公司的發展打下了良好的基礎。

我部門的工作內容，要求了我們必須不斷的接收新思維、新知識，跟上時代的潮流。每一天對于工作或者說事業，每個人都有不同的認識和感受。自來到公司，同在一個辦公室中工作，在思想上早已有了共通點。

首先是心態，態度決定一切，有了正確的態度，才能運用正確的方法，找到正確的方向，進而取得正確的結果。具體而言，工作不該是一個任務或者負擔，應該是一種樂趣，是一種享受，而只有你對它產生興趣，徹底的愛上它，才能充分的體會到其中的快樂。通過實際工作中我部門各成員的分工合作，我們更加充分的認識到，只有對業務的努力探索和發現，找到工作的樂趣，才能毫無保留的為它盡我們最大的力量。可以說，懂得享受工作，才能懂得如何成功，期間來不得半點勉強。

其次，是能力問題，又可以分成專業能力和基本能力。專業能力決定了你適合于某種工作，基本能力，包括自信力，協作能力，承擔責任的能力，冒險精神，以及發展潛力等，將直接決定工作的生命力。一年來投身到實踐工作中的我們，能力再次得到了很好的鍛煉與提高，兩種能力也得到了很好地協調發展和運作。

三、主要工作業績

1、開拓融資渠道

繼續保持與工行、中行、平安、民生、中信、興業及華能貴誠信托等金融機構的積極溝通，密切關注國家金融政策，并與**建設、**城建等大型企業建立戰略合作意向。

2、項目推進情況（1）

（2）

3、項目策劃

（1）編寫《河北***項目及融資平臺簡介》；

（2）編寫《***關于赴北京與**公司座談情況的報告》；（3）編寫《河北省*****地塊合作開發協議》；（5）編寫《***商住項目合作開發方案》；（6）編寫《***地塊房地產開發價值分析報告》；（7）編寫《***開發改造項目可行性研究報告》；（8）編寫《***項目情況報告》

（9）編寫***項目《銷售包裝策劃建議方案》。

4、公司及部門建設

（1）制定《投融資部工作流程圖》、《投資決策流程圖》。（2）編寫了《公司投融資發展探討》，初步確定了公司業務框架，即把***做為公司未來發展的支柱產業。

（5）編寫了《公司金融服務業發展探討》，對公司未來發展金融服務業業務初步探討。

四、2012年計劃、展望

本著公司重點發展業務板塊，為更好的完善公司整體業務結構，我部門明年將著力從發展**業務開始，逐步涉足于金融服務行業，實現公司金融業務起步，為公司進一步做大金融服務業夯實基礎，積累經驗。

公司開展金融服務業可更好的服務石家莊金融發展及實體經濟，保證更好的完成政府交予的政治任務，符合《2009-2013河北省金融產業發展規劃》及《河北省金融產業“十二五”發展規劃》未來幾年致力于合理規劃河北省金融產業布局的總體要求。

公司計劃發展***、***、***等金融服務業，但由于對開展金融業務風險控制、監控考核、發展環境等方面了解的不足，急需建立、完善開展金融服務業的內部體系和管理結構，避免較大風險，積累行業經驗。結合自身實際及河北省金融發展環境，經過斟酌比較，公司決定選擇從擔保行業開始，待取得一定成績，形成一套投資、預算、監控、考核體系和管理模式之后，逐步發展其他金融業務。

公司將順應金融行業發展規律，推動擔保公司金融業務經營與管理實現專業化、規范化、市場化，著重秉承“規范、創新、協同”的經營管理理念，強化風險防控、創新管理方式，積極發揮與公司實業板塊協同發展的優勢，以優化企業機制、擴大企業規模、增強企業實力為重點工作目標，以預算、監控、考核為重要管理手段，在不斷優化資產結構的同時，逐步提高擔保公司的市場競爭力和影響力，努力打造值得信賴的金融品牌。

隨著公司發展壯大，將逐步引進有實力及專業背景的股東，以提升公司商業價值，擴大公司規模，為建立資本、業務經營、人力資源可持續發展機制奠定基礎，使公司逐步發展成為實力較強的專業擔保機構。

未來經濟又好又快發展將為金融產業發展提供新的空間。近幾年，我省經濟規模不斷壯大，呈現增長較快、結構優化、效益提高的良好態勢。今后一個時期，我省經濟將保持10%左右的年均增長速度，人口將保持千分之六的年均增長率，企業融資將逐步走向多元化，規模迅速擴大，為金融產業發展提供巨大商機。

省金融生態環境改善為金融產業發展提供了廣闊的前景。省委、省政府高度重視金融工作，把發展金融業放在突出的位臵，作為一個重要的主導產業來發展，打造新的經濟增長極。在加強金融生態環境建設上，連續出臺了一系列政策措施，強化誠信建設，化解金融風險，整頓和規范市場秩序，嚴厲打擊各種逃廢金融債務行為，為金融產業發展營造了良好的社會環境。

2、繼續推進其他方面工作

（1）加強信息收集，更為全面的掌握國家及地方針對房地產開發、開展金融服務的有關政策，準確把握投融資風向，提高項目策劃水平，保障項目順利實施。

（2）夯實既有融資基礎，繼續開拓新的融資渠道，加強對

商業性銀行、信托機構及戰略投資者的溝通。

（3）拓寬融資渠道，探討多種籌融資方式。如負債融資——利用銀行長期信貸、短期融資、信托資金等方式籌集資金，發揮綜合優勢；資本融資——通過股權變現、引進戰略投資者等方式擴大融資；項目融資——選擇較好的投資項目，組建項目公司，利用新公司平臺再融資等。

（4）對價值顯著，操作性強的項目，加快上馬速度，從點到面，通過項目實施，鍛煉隊伍，夯實業務網，為下一步開拓更多項目打下良好基礎。

（5）對公司投資所持股權和存量資產進行分類處臵。一方面對于公司的良性資產進行合理處臵，租賃、承包以及抵押等方式進行合理增值利用，而對于非良性資產盡快處臵變現，以增加公司的現金流，為下一步公司資本運作奠定一定的資金基礎。

第四篇：白鶴小學食品安全管理制度(以此為準)

白鶴小學食品安全管理制度

一、食品貯存管理制度

為規范食品、食品添加劑和食品相關產品貯存管理，保障公眾餐飲安全，根據《食品安全法》、《食品安全法實施條例》和《餐飲服務食品安全監督管理辦法》等法律、法規及規章，制定本管理制度。

一、貯存場所、容器、工具和設備應當安全、無害，保持清潔，設置紗窗、防鼠網、擋鼠板等有效防鼠、防蟲、防蠅、防蟑螂設施，不得存放有毒、有害物品及個人生活用品。

二、食品和非食品（不會導致食品污染的食品容器、包裝材料、工具等物品除外）庫房應分開設置。同一庫房內貯存不同性質食品和物品的應區分存放區域，不同區域應有明顯的標識。

三、食品應當分類、分架存放，距離墻壁、地面均在10cm以上，并定期檢查，使用應遵循先進先出的原則，變質和過期食品應及時清除。

四、冷藏、冷凍柜（庫）應有明顯區分標識，設可正確指示溫度的溫度計，定期除霜（不得超過1cm）、清潔和保養，保證設施正常運轉，符合相應的溫度范圍要求。

五、冷藏、冷凍貯存應做到原料、半成品、成品嚴格分開，植物性食品、動物性食品和水產品分類擺放。不得將食品堆積、擠壓存放。

六、散裝食品應盛裝于容器內，在貯存位置標明食品的名稱、生產日期、保質期、生產者名稱及聯系方式等內容。

七、除冷庫外的庫房應有良好的通風、防潮設施。

二、食品經營過程與控制制度

為規范本單位食品經營行為，嚴控風險點，保證食品安全，根據《食品安全法》等有關規定，制定本制度。

一、食品采購環節

1.確定采購食品的品種、品牌、數量等相關計劃安排。2.要認真查驗供貨商的主體資格證明，保證食品的來源合法。

3.與供貨商簽訂供貨合同，明確雙方的權利義務，特別是出現食品質量問題時的雙方的責任和義務。

4.向供貨商索取食品的相關許可證、進貨發票等證明材料。

5.對采購食品的外觀質量狀況、食品溫度、保質期等方面進行查驗。經查驗不合格的食品，通知供貨商做退貨處理。

6.每一批次的進貨情況詳細記錄進貨臺帳，并按照要求妥善保管。

二、食品儲存環節

1.詳細記錄各類食品的入庫日期、數量等相關信息。入庫記錄應與進貨查驗相銜接，定期與供貨者核對購進食品的品種、規格和數量。

2.按照食品儲藏的要求進行存放。食品要離墻離地，按入庫的先后次序、生產日期等分類、分架存放，做到生熟分開、擺放整齊、掛牌存放。嚴禁存放變質、有臭味、污染不潔或超過保存期的食品。

3.貯存直接入口的散裝食品，應當采用封閉容器。在貯存位置表明食品的名稱、生產日期、保質期、生產者名稱及聯系方式等內容。

4.定期對庫存食品進行查驗。發現食品有腐爛、變質、超過保質期等情況，要立即進行清理。

三、食品運輸環節

1.運輸食品時運輸工具和容器要清潔衛生，并生熟分開，運輸中要防蠅、防塵、防食品污染。

2.運輸工具應能滿足食品的運輸條件（如溫度、濕度等）。

3.直接入口的散裝食品，應當采用密閉容器裝運。不得把直接入口的食品堆放在地面或與需要加工的食品原料和加工半成品混放在一起，防止直接入口的食

品受到污染。

四、食品銷售環節

1.每天對銷售的食品進行查驗。銷售人員要按照食品標簽標示的警示標志、警示說明 或者注意事項的要求銷售預包裝食品，確保食品質量合格和食品安全。

2.對即將到達保質期的食品，集中進行擺放，并作出明確的標示。3.用于食品銷售的容器、銷售工具必須符合食品安全要求。

4.銷售散裝食品，必須有相應的防蠅防塵設施。應當在散裝食品的容器、外包裝上標明食品的名稱、生產日期、保質期、生產者名稱及聯系方式等內容。

三、食品安全自檢自查與報告管理制度

一、目的

為了保證食品的質量以及食品的安全，特制定食品安全自查管理制度，保證落實質量安全企業主體責任。

二、適用范圍

適用于公司內對質量安全有關的管理層及各職能部門和有關人員。

三、職責

1、質量負責人：負責食品安全自查工作的協調、管理工作，批準食品安全自查方案和自查報告。向公司管理層報告食品安全自查結果。

2、自查組長：提出自查小組名單，全面負責食品安全自查實施活動，食品安全自查審核方案和食品安全自查報告。

3、質保部：負責起草食品安全自查方案，組建食品安全自查小組，按照食品安全自查計劃實施自查，起草自查報告，對不合格項目的整改，實施效果進行確認。

4、自查小組成員：按照食品安全自查計劃及時實施自查，提交自查報告。

5、受檢部門：在職責范圍內，協助自查，負責本部門不合格項目的整改措施的制定和實施。

四、要求

4.1 起草食品安全自查的策劃

4.1.1 自查頻次：每年不少于1次且時間間隔不超過12個月。質保部每年初起草食品 安全自查方案，在每個內所進行的安全自查，并覆蓋所有的相關部門。

4.1.2當有下列情況時，需追加食品安全自查： a)發生了嚴重產品質量問題或外界有重大投訴；

b)組織的內部機構、生產工藝、質量方針和目標等有重大改變。

4.1.3食品安全自查方案的準則、范圍、頻次和方法由質保部提出，質量負責人批準實 施。

4.2 食品安全自查的準備

4.2.1由自查組長提出食品安全自查實施計劃，質量負責人批準，經批準生效的食品安

全自查實施計劃表中的自查組長和自查小組成員即被制定為該次食品安全自查 的自查組長和自查小組成員。

4.2.2自查小組成員不檢查自己的工作。

4.2.3質保部負責向自查小組成員提供自查時所需的質量手冊和程序文件，受檢部門負 責提供其他支持性文件和相關標準。

4.2.4自查小組成員按所檢查的范圍和受檢部門的特點，標志有可操作性的食品安全自 查表，供檢查時使用。4.3食品安全自查的實施

4.3.1召開一次簡短的會議，組長介紹自查的目的、范圍、準則、方式、計劃和自查人 員分工及日程安排，澄清自查計劃中不明確的問題，確定末次會議的時間、地點。

4.3.2在收件部門人員陪同下，由自查組長主持進行現場檢查，檢查員采用現場觀察、查閱資料、提問等方法進行抽樣調查。

4.3.2在受檢部門人員陪同下，由自查組長主持進行現場檢查，檢察院采用現場觀察、簡約資料、提問等方法進行抽樣調查。4.3.3尋找客觀證據，在自查表中記錄質量管理體系是否符合規定的要求和事實。若發 現不符合要求時，將不符合事實與受檢部門交換意見。

4.3.4自查結束，自查小組成員互相交流分析，確定不符合事實。在編寫“食品安全自 查不符合項報告”時，須事實描述清楚，證據確鑿。

四、食品安全管理員制度

1、認真學習和貫徹執行國家有關保健食品的法律、法規和行政規章，嚴格遵守企業的質量和安全管理的規章制度，對保健食品的衛生管理工作負直接責任。

2、按時做好營業場所和倉庫的清潔衛生工作，保持內外環境整潔，保證各種設施、設備安全有效。

3、每年負責安排企業經營人員的健康檢查，建立并管理員工健康檔案，監督檢查員工保持日常個人衛生。

4、負責監督做好營業場所和倉庫的溫濕度檢測和記錄，保證溫濕度在規定的范圍內，確保保健食品的質量。

5、保證保健食品的經營條件和存放設施安全、無害、無污染，發現可能影響保健食品質量的問題時應立即加以解決。

五、進貨查驗和查驗記錄制度

一、食品銷售經營者應當建立進貨查驗制度，對采購的食品、食品原料、食品添加劑、食品相關產品（以下統稱食品）進行檢查驗收，確保從合法的渠道采購合格的產品。

二、應當查驗并索取供貨者的許可證、供貨票據和食品出廠檢驗合格證或者其他合格證明，供貨票據應當包括食品名稱、規格、數量、生產日期或者生產批號、保質期、進貨日期以及供貨者名稱、地址、聯系方式等內容。

三、嚴格查驗供貨者的運輸工具，對與有毒有害物品混載的、不符合食品運輸（載）溫度、濕度條件的、未對散裝食品進行有效隔離的等不符合食品運輸（載）條件的食品，應當拒絕收貨，并主動向市場監管部門報告。

四、嚴格查驗食品的包裝和感官性狀，包裝應當清潔、形狀完整，無明顯破損和受潮，食品具有該食品正常的感官形狀，標簽內容完整，無疾病預防、治療功能等虛假內容。

五、嚴格查驗食品的保質期，對過期食品應當拒絕收貨并主動報告市場監管部門；對臨期食品應當根據自身銷售量確定采購量，確保食品在保質期內銷售。

六、建立食品進貨查驗記錄檔案，如實記錄查驗負責人、食品名稱、規格、數量、生產日期或者生產批號、保質期、進貨日期以及供貨者名稱、地址、聯系方式等內容或保留相關憑證，記錄或憑證保存期限不得少于2年。

六、廢棄物處置管理制度

1、安排專人負責餐廚廢棄物的處置、收運、臺賬管理工作；

2、將餐廚廢棄物分類放置，做到日產日清；

3、嚴禁亂倒亂堆餐廚廢棄物，禁止將餐廚廢棄物直接排入公共水域或倒入公共廁所和生活垃圾收集設施；

4、餐廚廢棄物應當實行密閉化運輸，運輸設備和容器應當具有餐廚廢棄物標識，整潔完好，運輸中不得泄漏、撒落；

5、禁止將餐廚廢棄物交給未經相關部門許可或備案的餐廚廢棄物收運、處置單位或個人處理；

6、不得用未經無害化處理的餐廚廢棄物喂養畜禽；

7、建立餐廚廢棄物產生、收運、處置臺賬，詳細記錄餐廚廢棄物的種類、數量、去向、用途等情況，并定期向餐飲服務監督管理部門及環保部門報告；

8、負責人應實時監測單位餐廚廢棄物的處置管理，并對處置行為負責。

七、從業人員健康體檢、“五病”調離

和培訓制度

一、健康體檢及“五病”調離相關要求

1、食品從業人員必須每年定期進行健康檢查，必要時進行臨時健康檢查，從業人員（包括新參加和臨時參加工作的人員）在上崗前應取得有效健康證明。

2、凡患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎（甲型病毒性肝炎、戊型病毒性肝炎）、活動性肺結核、化膿性或者滲出性皮膚病等有礙食品安全的疾病的從業人員不得從事接觸直接入口食品的工作，應調整到不影響食品安全的工作崗位。

3、建立并執行晨檢制度，有發熱、腹瀉、皮膚傷口或感染、咽部炎癥等有礙食品安全病癥的人員，應立即離開工作崗位，并做好記錄，待查明原因并將有礙食品安全的病癥治愈后，方可重新上崗。

4、從業人員健康檢查要做到專人負責、統籌管理。建立健全食品從業人員、調離人員健康檔案。

二、食品安全知識培訓相關要求 食品生產經營人員在接受《食品安全法》等法律法規和食品安全知識培訓并經考核合格后，方可從事食品生產經營工作。

1、認真制定培訓計劃，定期組織管理人員、從業人員參加食品安全知識、職業道德和法律、法規及專業操作技能培訓。

2、食品生產經營人員的培訓對象包括負責人、食品安全管理人員和食品從業人員，培訓時間不少于40學時。

3、從業人員培訓方式以集中講授與自學相結合，定期考試，合格后再上崗。

4、建立從業人員培訓檔案，記錄培訓時間、培訓內容、授課人、參加培訓人員、考試結果等，以備查驗。

八、食品經營用設備、設施清潔消毒維修管理制度

1、食品處理區應按照原料進入、原料處理、半成品加工、成品供應的流程合理布局設備、設施，防止在操作中產生交叉污染。

2、配備與生產經營的食品品種、數量相適應的消毒、更衣、盥洗、采光、照明、通風、防腐、防塵、防蠅、防鼠、防蟲、洗滌以及處理廢水、存放垃圾和廢棄物的設備或設施。主要設施宜采用不銹鋼，易于維修和清潔。

3、有效消除老鼠、蟑螂、蒼蠅及其他有害昆蟲及其孳生條件。加工與用餐場所（所有出入口），設置紗門、紗窗、門簾或空氣幕，如木門下端設金屬防鼠板，排水溝、排氣、排油煙出入口應有網眼孔徑小于6mm的防鼠金屬隔柵或網罩；距地面2m高度可設置滅蠅設施；采取有效“除四害”消殺措施。

4、配置方便使用的從業人員洗手設施，附近設有相應清洗、消毒用品、干手設施和洗手消毒方法標示。宜采用腳踏式、肘動式或感應式等非手動式開關或可自動關閉的開關，并宜提供溫水。

5、食品處理區應采用機械排風、空調等設施，保持良好通風，及時排除潮濕和污濁空氣。

6、用于加工、貯存食品的工用具、容器或包裝材料和設備應當符合食品安全標準，無異味、耐腐蝕、不易發霉。食品接觸面原則上不得使用木質材料（工藝要

求必須使用除外），必須使用木質材料的工具，應保證不會對食品產生污染；加工直接入口食品的宜采用塑膠 型切配板。

7、應當定期維護食品加工、貯存、陳列、消毒、保潔、保溫、冷藏、冷凍等設備與設施，校驗計量器具，及時清理清洗，必要時消毒，確保正常運轉和使用。

第五篇：某集團公司投融資管理制度

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橫店集團投融資管理制度

北大縱橫管理咨詢公司 二○○三年十月十五日

目錄

第一篇 籌資管理............................................................................................................2

第一章 總則...........................................................................................2 第二章 權益性籌資...............................................................................2 第三章 債務性籌資...............................................................................3

第二篇 投資管理............................................................................................................3

第四章 總則...........................................................................................4 第五章 投資審批權限...........................................................................4 第六章 投資審批程序...........................................................................6 第七章 投資項目監控...........................................................................7 第八章 項目的驗收和考核...................................................................9 第九章 其他...........................................................................................9

第一篇 籌資管理

第一章 總則

第一條 為規范公司籌資行為，降低資本成本，減少籌資風險，提高資金效益，依據國家有關財經法規規定，并結合公司具體情況制定本制度。

第二條 本制度所指的籌資，包括權益資本籌資和債務資本籌資兩種方式。權益資本籌資是由公司所有者投入以及發行股票方式籌資，債務資本籌資指公司以負債方式借入并到期償還的資金，包括短期借款、長期借款、應付債券、長期應付款等方式籌資。

第三條 籌資的原則：

（一）總體上以滿足企業資金需要為宜，但要遵從集團的統籌安排；

（二）充分利用各級政府及行業優惠政策，積極爭取低成本籌資如：無償、資助、無息或貼息貸款等；

（三）長遠利益與當前利益兼顧；

（四）權衡資本結構（權益資本和債務資本比重）對企業穩定性、再籌資或資本運作可能帶來的影響；

（五）要慎重考慮公司的償債能力，避免因到期不能償債而陷入困境。

第二章 權益性籌資

第四條 各企業的實收資本不得隨意變更。全資企業注冊資本的增減變動，不論是貨幣資金投入還是往來劃轉，均應報集團財經委審核，經批準后方可執行；合資企業注冊資金的增減變動應經本單位董事會批準，并聘請會計師事務所驗資后報集團總部備案。

第五條 合資企業在注冊或增資擴股時，應督促所有股東遵照國家有關法規和董事會要求，及時、足額交付資本金，對未按時或足額交付資本金的，應提交本單位董事會作股權調整等處理，并報總部備案。

第六條 合資企業股東投入的資本金不得以非法定程序抽回；

第七條

合作項目吸收的資金比照注冊資本進行管理。

第三章 債務性籌資

第八條 各單位向銀行借款應遵從銀行與國家的有關規定，并以維護公司信譽為首要原則，及時辦理銀行借款到期歸還、續借申報工作，避免罰息、拖欠利息和延誤借款歸還事件的發生。

第九條 集團控股企業的以下對外借款（包括長短期借款、票據貼現等）須報集團審批：

（一）向其他單位和個人借款超過50萬元、向銀行借款超過200萬元時；

（二）融資成本高于同期銀行貸款利率10%時；

（三）向有收購或參股意向的借款人借款；

（四）借款有限制性條款，可能導致公司控制權易手或對公司其他方面產生重大影響如：如要求以公司的知識產權、重大資產作質押、擔保等；

第十條 集團總部及控股企業融資成本高于同期銀行貸款利率20%（含）以下的，由集團總裁審批； 20%以上的，由集團董事長辦公會審批。

第十一條

未經集團同意，集團附屬單位之間不得互相拆借資金。第十二條

集團控股企業的以下內部拆借須報集團審批：

（一）集團成員單位之間短期資金拆借（拆借期限在1年以內），金額100萬以下的，須報集團財務分管副總裁審批；金額在100萬－200萬的，須報集團總裁審批；金額在200萬以上的，須報集團董事長審批；

（二）集團成員單位之間長期資金拆借（拆借期限在1年以上），金額50萬以下的，須報集團財務分管副總裁審批；金額在50萬－100萬的，須報集團總裁審批；金額在100萬以上的，須報集團董事長審批；

第二篇 投資管理

第四章 總則

第十三條

為加強公司投資管理，規范公司投資行為，提高資金運作效率，保證資金運營的安全性、收益性，依據國家有關財經法規規定，并結合公司具體情況制定本制度。

第十四條

經濟發展委員會是負責集團及其子公司、直屬企業、外部企業、合資企業、參股企業、收購、兼并企業項目投資管理的主管部門。負責企業新建項目、技改項目、引進項目、合資合作項目、參股項目、兼并收購項目、科研計劃項目的審查、申報、立項，可行性研究報告、擴初設計的申報審批。執行部門是其下屬的投資管理部。

第十五條

本制度所指的投資分為長期投資和短期投資兩種，長期投資指持有時間準備超過一年的各種股權性投資（如：獨資或與他方聯合設立公司、參股其他公司）、發行債券、其他債權投資及改建、擴建與新項目投資等，短期投資指能夠隨時變現并持有時間不準備超過1年（含1年）的投資，包括股票投資、債券、基金投資及其他債權投資等，日常固定產購置不作為投資管理。

第十六條

投資的原則

（一）必須遵守國家法律、法規，符合國家產業政策；

（二）必須符合公司的發展戰略；

（三）必須規模適度，量力而行，不能影響公司主營業務的發展；

（四）必須堅持效益原則，原則上長期投資收益率不應低于公司的凈資產收益率。

第五章 投資審批權限

第十七條

集團控股企業的投資審批權歸集團公司（政府部門分配的國債認購任務除外），非控股企業由其董事會確定。按照投資項目下管一級的原則，集團公司只受理所屬一級獨資及控股企業的投資申報，其它企業的投資項目按照隸屬關系，分級管理。

第十八條

集團公司及所屬企業應制定本企業產業發展中長期規劃和投資計劃，所屬企業的投資計劃要經法定程序集體討論、科學決策，并報集團公司經發委下屬投資管理部登記備案。

第十九條

集團公司所屬企業，對外投資總量必須與其資產總量相適應，累計總規模不得超過其凈資產的50%。同時，為防止企業資產過度分散、管理鏈條過長，應嚴格控制集團（總）公司下屬二級公司的對外投資。

第二十條

技改基建類的固定資產投資項目審批權限

（一）工業企業生產性固定資產投資項目

1.大型一檔以上企業50萬元以下、大型二檔企業20萬元以下、其它企業10萬元以下的技改項目由企業自主決定，報總部經濟發展委員會備案。

2.投資在500萬元以下的項目，報總部由經濟發展委員會調研、論證、審查后審批，報總裁備案。

3.投資在500-1000萬元的項目，由經濟發展委員會咨詢、論證、審查，報總裁審批。

4.投資在1000-3000萬元的項目，由經濟發展委員會論證審查后，報投資決策委員會審查后由總裁審批，報董事局主席備案。

5.投資在3000萬元以上項目，由經濟發展委員會論證，投資決策委員會審查后，報董事局討論后由董事局主席審批。

（二）非工業企業固定資產投資項目

1.影視旅游業10萬元以下投資項目，由浙江旅業有限公司自主決定，報總部經發委、財經委分管領導備案。

2.教育、衛生及其他第三產業等10萬元以下投資項目，由分管領導審批，報總部經發委、財經委分管領導備案。

3.1000萬元以下投資項目，由經濟發展委員會調研、論證后報投資決策委員會審查，報總裁審批。

4.1000萬元以上投資項目，由經濟發展委員會調研、論證后，報投資決策委員會審查，再報董事局討論后，由董事局主席審批。

5.農業企業項目生產性固定資產投資參照工業企業內部審批規定執行。以上審批程序含駐外企業。

第二十一條

設立新公司、參股其他公司等權益性長期投資，投資額100萬元以內的，由集團總裁審批； 100萬元至500萬元（含500萬）的，由集團董事長審批；500萬元至1000萬元（含1000萬）的，由集團董事會批準；投資額在1000萬元以上的投資由集團股東會批準。通過資本市場實施并購，須經集團股東會批準。

第二十二條

證券、期貨等金融投資

（一）橫店集團有限公司可以從事證券、期貨、投資銀行等金融方面同營業務，其他企業、單位未經總部批準，不得從事該方面業務。

（二）總部對金融投資實行專項額度管理制度，轉向額度有總裁審批，特殊情況實行單事單批。專項額度內的投資可自行運作，但額度內的專項資金不得以作他用。

（三）對專項額度內的投資經營情況，每季度須向總裁作書面報告。

第六章 投資審批程序

第二十三條

集團及控股企業設立新公司或參股其他公司（非上市公司）、搞新項目開發，必須事先進行可行性研究，從以下幾方面進行定量和定性分析、評價。

（一）對公司發展戰略的影響；

（二）對公司經營的影響；

（三）主要風險和應對措施；

（四）公司的資源包括人力、物力、財力、管理能力能否滿足新的投資需要；

（五）投資收益；

（六）稅務論證。

第二十四條

按本規定必須上報審批的項目，由投資單位在末簽訂任何具有法律效力的合同、協議及未進行任何實際投資之前，備齊以下資料，上報集團公

司經發委：

（一）項目投資申請報告或建議書；

（二）投資企業對投資項目的投資決定或決議；

（三）項目可行性研究報告；

（四）有關合同、（協議）草案；

（五）資金來源及投資企業的資產負債情況；

（六）有關合作單位的資信情況；

（七）政府的有關許可文件；

（八）項目執行人的資格及能力等；

第二十五條

集團公司經濟發展委員會在收到項目報批的全部資料后，應組織有關部門對該項目進行初審，并提出初審意見。對初審予以否決的項目，在征求公司主管領導同意后，由經發委將初審意見書面返回申報單位。申報單位對初審意見有異議的，可申請復查一次。

第二十六條

經初審認為基本可行的項目，在征求主管領導意見后，由經發委會商有關部門提出召開投資審議會的建議。

第二十七條

投資審議會的內容是：查詢項目基本情況，比較選擇不同的投資方案；對項目的疑點、隱患提出質詢；評價項目執行人的資格及能力等；提出項目最終決策、建議等。

第二十八條

總裁根據投資審議會對項目所作出的決議，簽署審批意見。第二十九條

經發委根據總裁的審批意見，下達書面批復文件。一般情況下，在收到投資單位的上報申請后，應在十五個工作日以內完成項目的審查與批復。

第三十條

凡屬于備案的項目，由投資單位在項目實施后十五天內向集團公司提交備案材料，包括可行性分析報告、合同、章程等。

第七章 投資項目監控

第三十一條

企業投資實行投資、經營、和監管相結合的原則。投資單位對投資項目應實行專人專項監管，做到責權利相對稱，確保項目按計劃順利實施。

實施項目管理責任制、明確項目負責人，集團公司與項目單位按四定（定目標、定投資總額、定建設工期、定人員責任）、四包（包投資、包工期、包質量安全、包經濟效益），簽訂項目承包合同。

第三十二條

投資單位在項目正式立項并確定項目執行人后，應在確定一名項目監督人，并由項目執行人、監督人與企業主管領導簽定項目責任合同書，項目執行人負直接責任，監督人負連帶責任。

第三十三條

項目監督人可由企業董事會、監事會成員，經營班子成員或投資管理部門的人員擔任。項目監督人的主要職責是：對項目全過程實行跟蹤監管；督促項目執行人加強項目運作管理和資金財務管理；及時發現和匯報項目實施過程中出現的問題，并提出解決的辦法和建議。

第三十四條

項目執行人應定期將項目進展情況向企業領導或管理部門作出書面匯報。并接受財務收支等方面的審計。

第三十五條

項目的組織實施

（一）要嚴格按批準的規模、內容和投資指標執行。任何單位不得擅自改變項目的規模內容和突破投資總額。否則財務部門有權停止付款。因故超過概算的，必須事先提出調整概算報告，報集團總部經濟發展委員會核審后報總裁批準后執行。

（二）嚴格控制土建面積和土建投資，基建項目按施工圖和預算執行，技改項目土建工程、單項工程新增面積一般不得超過原有面積的30%，或用于土建工程的資金不得超過總投資的20％。經濟發展委員會、建設管理委員會要及時進行監督、檢查，發現問題及時向總部領導匯報。

（三）計劃的調整和結轉。在計劃實施過程中，因情況變化，需要調整當年投資計劃、用款計劃的項目，企業必須事先報集團總部審批。

（四）總部經濟發展委員會要組織有關人員至少每年兩次對下屬企業的投資項目實施情況進行檢查。

第八章 項目的驗收和考核

第三十六條

項目按批準的內容已經完成，具備投產和使用條件，達到竣工文件規定的標準后，企業應及時申請項目竣工后驗收報告，編寫竣工資料，報集團總部經濟發展委員會。集團內部立項的，由總部經發委組織驗收；政府部門立項的，各企業、單位報政府部門申請竣工驗收。

第三十七條

效益考核

項目竣工驗收投產后，經過試生產期考核（一般為三個月，最長不超過六個月），在達到設計規定的效益要求之前，企業應逐月對項目投資效益進行考察分析。不能達到設計規定的，應及時向集團總部匯報并提出有效措施限期達標，并每月向集團總部經濟發展委員會和有關部門報告項目經濟效益情況。

第三十八條

集團公司每兩年進行一次投資項目優秀獎評比活動，對獲獎的投資項目主管領導和投資項目執行人、監督人實行獎勵。

第九章 其他

第三十九條

本辦法由橫店集團股份有限公司負責解釋。第四十條

本辦法自下發之日起試行。