第一篇：服飾企業(yè)項目調(diào)研摸底資料清單

項目調(diào)研摸底資料清單

為了全面、客觀、深入的了解“XXX”品牌的運營現(xiàn)狀，需要貴部提供以下相關(guān)書面管理資料，以備深入調(diào)研。為了保證項目如期推進，望在一周內(nèi)給予全面提交。所有資料以書面簽收為收發(fā)依據(jù)，在項目結(jié)束時全部予以返還。（乙方承諾對所有資料絕對保密）1、2、3、4、5、6、7、8、9、企業(yè)組織構(gòu)架圖 各職能部門職能說明書 各職能部門編制 各職能崗位說明書 董事長（老板）、總經(jīng)理的重要講話或文章等資料 企業(yè)文化相關(guān)書面資料 企業(yè)中長期戰(zhàn)略規(guī)劃（長遠目標、3年目標、本年度目標）各職能部門現(xiàn)行工作匯報制度 市場營銷戰(zhàn)略規(guī)劃

10、市場營銷部預算及審批管理制度

11、市場營銷部各崗位月度工作計劃表

12、市場營銷部各崗位月度工作總結(jié)表

13、市場營銷部各職能崗位的薪資結(jié)構(gòu)、考核標準及考核制度表

14、市場營銷部各崗位的晉升制度

15、市場營銷部各崗位的培訓計劃和制度

16、市場營銷部各部門的例行會議制度

17、市場營銷部所有在崗管理人員的個人簡歷表

18、現(xiàn)行的品牌管理制度

19、近2年來實際實施的市場或品牌推廣行動介紹

20、企業(yè)CIS或VI標準及實際執(zhí)行狀況介紹

21、產(chǎn)品開發(fā)流程及相關(guān)管理制度

22、近2年來的產(chǎn)品宣傳手冊

23、產(chǎn)品定價流程、策略及本年度產(chǎn)品價格表

24、銷售流程及相關(guān)管理制度

25、現(xiàn)行的代理商及終端運營手冊

26、各直營終端的詳細資料（店、柜址、面積、開店時間、店長姓

名、聯(lián)系電話）

27、各直營終端完整銷售年度銷售報表

28、各代理商及加盟店的詳細資料表（客戶名稱、聯(lián)系電話、開店、柜數(shù)量及時間、各店面積、本年度銷售報表）

xxxx項目組

2013-04-28

第二篇：房地產(chǎn)企業(yè)融資項目資料清單

房地產(chǎn)金融部

【 】項目盡職調(diào)查文件清單

說明：

以下是我們擬審閱的與【】項目有關(guān)的文件及資料的清單。

清單中的有些文件若貴司此前已經(jīng)提供，則不用重復提供。隨著調(diào)查深入展開，我們有可能需要貴司進一步提供文件。

請按清單內(nèi)容提供完整書面文件及說明。如在該項下沒有可以提供的資料，請書面說明不存在該項要求的資料。

如無特殊說明，貴司提供之書面文件之內(nèi)容均應(yīng)包括與文件有關(guān)的框架或意向性質(zhì)的文件、該文件正文、附件/附圖/附錄/附表/附注性質(zhì)的文件、補充性質(zhì)的文件、變更/修改性質(zhì)的文件、終止/解除性質(zhì)的文件、替代性質(zhì)的文件、各期間各階段（如涉及）性質(zhì)的文件、各組成部分性質(zhì)的文件。

如無特殊說明，貴司提供的書面文件，為加蓋貴司公章的文件正本復印件；如該文件超過一頁，以騎縫形式加蓋貴司公章即可。另外，在調(diào)查過程中，我們可能需要核驗相應(yīng)文件原件，請貴司屆時積極配合。

一、關(guān)于項目公司房地產(chǎn)項目的相關(guān)文件

1． 主管部門對項目立項的批復（核準）文件（含變更的申請和批復）2． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的規(guī)劃意見書 3． 釘樁坐標成果通知書

4． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的審定設(shè)計方案

5． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的建設(shè)用地規(guī)劃許可證及其附圖、附件 6． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附圖、附件 7． 集體土地征用之批準文件

8． 國有土地使用權(quán)協(xié)議出讓批準文件，或招標、拍賣、掛牌文件及中標通知書、成交確認書

9． 國有土地使用權(quán)出讓合同及相關(guān)文件 10． 土地出讓金繳納情況及繳付憑證 11． 國有土地使用證及其附圖、附件 12． 征地、拆遷安置方案

房地產(chǎn)金融部

13． 征地補償協(xié)議 14． 拆遷補償協(xié)議 15． 拆遷許可證 16． 市政配套審批文件

17． 水利、綠化、人防、消防、交通、環(huán)境保護、涉外安全、文物、防震等主管部門對于項目的有關(guān)批準文件 18． 施工/開工許可證

19． 竣工驗收報告、備案等文件 20． 銷售許可文件 21． 房屋所有權(quán)證 22． 物業(yè)管理協(xié)議等文件 23． 抵押登記等文件

24． 項目目前應(yīng)向當?shù)卣患{的相關(guān)費用清單 25． 已取得的其他政府審批、許可、備案文件 26． 股東之間關(guān)于合作開發(fā)項目、土地的協(xié)議和文件

27． 項目公司或股東與原建設(shè)單位關(guān)于合作開發(fā)、項目、土地的協(xié)議和文件

28． 關(guān)于該項目開發(fā)進度的其他文件和說明

二、關(guān)于項目公司設(shè)立及存續(xù)之合法性及有效性的相關(guān)文件

1.主管部門關(guān)于項目公司立項的批復（核準）

2.外經(jīng)貿(mào)主管部門關(guān)于項目公司合同、章程及董事會組成的批復 3.外商投資企業(yè)批準證書，如有（含歷次換發(fā)）4.股東出資協(xié)議書 5.項目公司最新章程

6.工商行政管理局的名稱預核準文件

7.以非貨幣出資的股東辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明

8.驗資報告（項目公司開業(yè)及歷次注冊資本變更的驗資報告）9.工商行政管理局頒發(fā)的企業(yè)法人最新營業(yè)執(zhí)照副本（及歷次換發(fā)）10.股東出資證明書及歷次變更詳情

房地產(chǎn)金融部

11.項目公司通過年檢情況

12.項目公司歷次股權(quán)變更、注冊資本變更、住所變更、經(jīng)營范圍變更等的情況及相關(guān)協(xié)議、決議文件等 10.章程歷次修改或補充協(xié)議

11.歷次變更事項之董事會決議及主管部門批復 12.股東會、董事會、監(jiān)事會所有會議記錄和決議書 12.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書及其他專項資質(zhì)等級證書 13.組織機構(gòu)代碼證

14.與項目公司設(shè)立及存續(xù)相關(guān)的其他文件、證件

三、關(guān)于項目公司資產(chǎn)的法律狀況

1.項目公司名下的土地使用權(quán)證及附圖 2.項目公司名下的房屋所有權(quán)證及附圖

3.項目公司名下之固定資產(chǎn)清單及其法律狀況說明

4.項目公司名下無形資產(chǎn)之證明文件和說明（包括商標、商號、專利、專有技術(shù)、域名等）

5.項目公司名下所有車輛之購買發(fā)票、牌照、行駛證、交強險保單及相關(guān)情況之說明

6.項目公司名下其他重大資產(chǎn)現(xiàn)狀及其說明

四、主體資格及股權(quán)結(jié)構(gòu)

1.項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖和項目公司實際控制人直接和間接控制的全部公司

2.項目公司法人股東（1）批準成立的文件

（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，應(yīng)有通過年檢的標識（3）法定代表人證明（4）公司章程（5）驗資報告

（6）股東和主管部門詳細資料 3．項目公司自然人股東（如有）

房地產(chǎn)金融部

身份證明復印件

4．各股東的股權(quán)質(zhì)押狀況及其說明

5．項目公司股東名冊、出資證明書、股權(quán)比例結(jié)構(gòu)及注冊資本繳付情況

五、關(guān)于項目公司的經(jīng)營狀況以及重大合同等債權(quán)、債務(wù)情況

1.項目公司和股東/合作開發(fā)方之間的合同或其他文件

2.項目公司與土地方就取得該項目開發(fā)權(quán)的相關(guān)文件（如涉及）（1）從原土地方取得項目開發(fā)權(quán)的協(xié)議（2）相關(guān)部門的批準文件 3.委托監(jiān)理合同 4.勘察設(shè)計合同

5.土方/護坡/地基/降水等施工合同 6.施工總承包合同 7.分包合同

8.市政配套設(shè)施相關(guān)合同（包括但不限于上水、下水、雨水、煤氣/天然氣、熱力、電力、通信、道路等合同）9.重要設(shè)備、材料采購/安裝/加工/訂貨合同 10.房屋租賃合同 11.貸款/借款協(xié)議 12.固定資產(chǎn)抵押協(xié)議

13.其他資產(chǎn)、權(quán)利抵押、質(zhì)押協(xié)議及文件 14.保險合同 15.物業(yè)管理合同

16.法律、財務(wù)、管理等顧問合同

17.已經(jīng)簽訂的其他項目開發(fā)建設(shè)類、咨詢服務(wù)類、融資借款類等合同 18.股東或項目公司與其他方就項目公司/項目/股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事宜所簽訂過的協(xié)議、合同或相關(guān)文件

19.其他與項目公司經(jīng)營管理、債權(quán)債務(wù)相關(guān)的金額在500萬元以上的合同、協(xié)議或相關(guān)文件，或者雖然金額不足500萬但對項目公司的經(jīng)營情況和/或

房地產(chǎn)金融部

財務(wù)狀況有重大影響的合同、協(xié)議或相關(guān)文件

六、關(guān)于項目公司的財務(wù)情況(一)會計報表及經(jīng)營性財務(wù)資料

1.公司所有項目的工程概算，工程完工進度表，工程款支付計劃，工程合同臺賬及主要工程合同

2.已付土地款和大額工程款的銀行水單和發(fā)票

3.公司所有項目的土地招投標保證金的銀行付款水單，出讓金付款的銀行付款水單

4.公司所有項目的銷售臺賬

5.截至目前已確認為收入的交易的所有已簽訂銷售合同清單及銷售合同樣本；

6.截止到2013年5月31日的最明細科目余額表

7.過去三年及最近一期項目公司和融資企業(yè)主體的經(jīng)審計的財務(wù)報表（包括: 資產(chǎn)負債表、損益表和現(xiàn)金流量表）8.銀行資信情況證明（信用報告）9.適用的各項稅率及預繳稅率表

10.銀行賬戶明細，基本帳戶及結(jié)算帳戶開戶通知書，開戶許可證 11.有關(guān)銀行貸款相關(guān)之還款通知、罰息通知、催款通知等 12.所有交易已完稅憑證（營業(yè)稅、契稅、印花稅發(fā)票等）13.稅務(wù)登記證（國稅和地稅）(二)或有事項

1.目前公司對外（包括關(guān)聯(lián)公司和第三方公司）提供的擔保情況； 2.擬為公司融資項目提供擔保的公司過去三年及最近一期的經(jīng)審計的財務(wù)報表；（如果適用）；

3.目前公司的未決訴訟事項說明（同第九部分）； 4.目前公司其他或有事項說明。

(三)其他財務(wù)資料

1.該項融資計劃涉及的抵押物評估報告和產(chǎn)權(quán)證書及其變現(xiàn)能力說明；

房地產(chǎn)金融部

2.目前公司已承諾的租賃契約或資本構(gòu)建契約合同；

3.目前公司打算在融資期內(nèi)構(gòu)建或租賃的固定資產(chǎn)或物業(yè)的計劃。

七、關(guān)于項目公司勞動人事情況（債權(quán)投資性質(zhì)的項目不適用）

1.項目公司各項規(guī)章、管理制度 2.公司組織結(jié)構(gòu)圖 3.社會保險登記證

4.與項目公司存在勞動關(guān)系/勞務(wù)關(guān)系的人員清單，包括姓名、職位、職稱、入職時間、是否訂立勞動合同/勞務(wù)合同、勞動合同/勞務(wù)合同期限等情況介紹，未訂立勞動合同的需說明原因

5.員工福利、退休金、養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育及其他國家規(guī)定的社會保險統(tǒng)籌等社會保險、住房公積金繳納詳情之說明，包括繳納情況、繳納標準，是否存在欠繳、是否受過政府部門處罰等情況，未繳納社會保險的需說明原因

6.高級管理人員、員工的勞動合同、勞務(wù)合同文本復印件

7.與管理人員或員工之間協(xié)議支付的補償費、違約金、賠償金之相關(guān)協(xié)議、合同或者相關(guān)文件及詳情

8.工會組織情況

八、關(guān)于項目公司對外投資情況

1．項目公司對外投資情況說明

2．如果項目公司對外投資設(shè)立子公司、分公司，則請按照本清單內(nèi)容準備子公司、分公司之全部文件

九、關(guān)于項目公司涉及爭議情況

1.項目公司及股東過去和現(xiàn)在被涉及或已知道可能被涉及的訴訟、仲裁、調(diào)停或調(diào)解的法律文書及情況說明

2.任何影響項目公司及其股東的正在進行的訴訟、仲裁、調(diào)解或尚未完全執(zhí)行的生效法律文書

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3.與任何政府部門在稅務(wù)、罰款、行政行為或其他方面產(chǎn)生的爭議的詳情

房地產(chǎn)金融部

附件

承諾函

致;

本人向貴司承諾如下，并同意就此承諾承擔法律責任。

1、保證本人在融資法律文件中的任何陳述和保證是真實的，保證本人遵守和切實履行融資法律文件中規(guī)定的義務(wù)。

2、保證本人及公司向貴司提供的所有資料均真實、完整、有效。

簽名;

年 月 日

第三篇：蔚藍海岸項目調(diào)研資料清單-路-01.2.12

蔚藍海岸項目調(diào)研資料清單

一、深圳市房地產(chǎn)市場資料

市場綜合信息、本案所在區(qū)域板塊的區(qū)域概況及房地產(chǎn)開發(fā)概況、深圳代表性樓盤資料、本案競爭性樓盤資料、本案競爭性企業(yè)與品牌資料

二、蔚藍海岸項目資料

企業(yè)概況、項目概況、蔚藍海岸的各種樓書與宣傳品、全套廣告資料（包括軟廣告）；

項目可行性分析報告、項目市場調(diào)研報告、項目經(jīng)濟評估報告、項目總體策劃報告、項目規(guī)劃設(shè)計任務(wù)書、先后有過的各種版本的規(guī)劃設(shè)計方案、市場營銷策劃書與計劃書、廣告策劃書與計劃書、社區(qū)活動與公關(guān)策劃與計劃書；

企業(yè)內(nèi)部關(guān)于項目的總結(jié)與評估報告、主要合作機構(gòu)（規(guī)劃設(shè)計、廣告、媒體）、銷售工作總結(jié)報告、業(yè)主概況統(tǒng)計資料（地域來源構(gòu)成、購房目的、購房心理、業(yè)主年齡構(gòu)成、戶型選擇、購房信息來源以及渠道、收入狀況、主要的意見）；

蔚藍海岸后期開發(fā)與營銷的主要設(shè)想與計劃；

企業(yè)內(nèi)外部資源的梳理；

三、訪談聯(lián)系安排

1、請聯(lián)系和蔚藍海岸物策劃部門、營銷部門、物業(yè)部門、政策管理部門人員的訪談。

2、請聯(lián)系1~2個本地房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營、策劃人員的訪談。

3、請聯(lián)系和后海區(qū)房地產(chǎn)管理部門的訪談。

以上調(diào)研盡量要有書面資料，數(shù)據(jù)說明。多謝合作！

王志綱工作室

2001/2/12

第四篇：項目授信資料清單

項目需補充資料

1、項目的可研報告（紙質(zhì)版）

2、項目可研的批復——發(fā)改委，配套條件落實材料（例如：水、電、氣等）

3、項目土地的預審意見——國土資源廳

4、項目環(huán)境影響報告批復——市環(huán)保局

5、工程初步設(shè)計批文

6、貸款申請

7、近兩年（經(jīng)審計）和近期財務(wù)報表

8、法定代表人證明書及其身份證復印件、法定代表人簡介

9、擔保方式

10、組織結(jié)構(gòu)圖、與各家銀行合作情況

11、中糧與海嘉之間關(guān)系證明材料（因本項目為中糧，可研名為海嘉）

項目相關(guān)證明文件

建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、土地證

以上所提供材料（紙質(zhì)版）需要蓋公章

中國銀行鄭州金水支行

第五篇：項目融資資料清單

一、公司及股東基本情況相關(guān)資料（請?zhí)峁陀〖由w公章）

1、公司成立發(fā)展情況；包括公司全部工商底檔資料（營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、法人身份證、貸款卡及其密碼、驗資報告、章程等）；

2、公司股東構(gòu)成、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動情況以及股東基本情況介紹；

3、房地產(chǎn)企業(yè)資質(zhì)證明文件；

4、最近三年的財務(wù)報表及附注、審計報告以及最近一期的財務(wù)報告（去年資產(chǎn)負債表中對主要資產(chǎn)負債進行詳細說明）；

5、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的基本情況；

6、如公司存在關(guān)聯(lián)企業(yè)，請?zhí)峁╆P(guān)聯(lián)企業(yè)的基本情況；

7、公司及關(guān)聯(lián)方歷史經(jīng)營及成功案例介紹。

注：上述除需提供項目公司資料外，項目公司股東資料請一并提供。

二、項目基本情況相關(guān)資料（請?zhí)峁陀〖由w公章）。

1、房地產(chǎn)項目可行性研究報告；

2、投資概算；

3、項目已取得的相關(guān)批準文件（包括但不限于土地使用權(quán)出讓合同及交納土地出讓款的收據(jù)、四證、規(guī)劃文件；如屬于政府立項招商引資項目，提供立項報告和招商文件）；

4、項目進展，包括資金使用情況、承建方公司情況、項目進度、已完工投入使用物業(yè)銷售和出租等經(jīng)營狀況；

5、融資計劃（融資額度、融資期限、融資用途、還款來源、還款計劃、抵押物及反擔保措施等）；