第一篇：服飾企業項目調研摸底資料清單

項目調研摸底資料清單

為了全面、客觀、深入的了解“XXX”品牌的運營現狀，需要貴部提供以下相關書面管理資料，以備深入調研。為了保證項目如期推進，望在一周內給予全面提交。所有資料以書面簽收為收發依據，在項目結束時全部予以返還。（乙方承諾對所有資料絕對保密）1、2、3、4、5、6、7、8、9、企業組織構架圖 各職能部門職能說明書 各職能部門編制 各職能崗位說明書 董事長（老板）、總經理的重要講話或文章等資料 企業文化相關書面資料 企業中長期戰略規劃（長遠目標、3年目標、本年度目標）各職能部門現行工作匯報制度 市場營銷戰略規劃

10、市場營銷部預算及審批管理制度

11、市場營銷部各崗位月度工作計劃表

12、市場營銷部各崗位月度工作總結表

13、市場營銷部各職能崗位的薪資結構、考核標準及考核制度表

14、市場營銷部各崗位的晉升制度

15、市場營銷部各崗位的培訓計劃和制度

16、市場營銷部各部門的例行會議制度

17、市場營銷部所有在崗管理人員的個人簡歷表

18、現行的品牌管理制度

19、近2年來實際實施的市場或品牌推廣行動介紹

20、企業CIS或VI標準及實際執行狀況介紹

21、產品開發流程及相關管理制度

22、近2年來的產品宣傳手冊

23、產品定價流程、策略及本年度產品價格表

24、銷售流程及相關管理制度

25、現行的代理商及終端運營手冊

26、各直營終端的詳細資料（店、柜址、面積、開店時間、店長姓

名、聯系電話）

27、各直營終端完整銷售年度銷售報表

28、各代理商及加盟店的詳細資料表（客戶名稱、聯系電話、開店、柜數量及時間、各店面積、本年度銷售報表）

xxxx項目組

2013-04-28

第二篇：房地產企業融資項目資料清單

房地產金融部

【 】項目盡職調查文件清單

說明：

以下是我們擬審閱的與【】項目有關的文件及資料的清單。

清單中的有些文件若貴司此前已經提供，則不用重復提供。隨著調查深入展開，我們有可能需要貴司進一步提供文件。

請按清單內容提供完整書面文件及說明。如在該項下沒有可以提供的資料，請書面說明不存在該項要求的資料。

如無特殊說明，貴司提供之書面文件之內容均應包括與文件有關的框架或意向性質的文件、該文件正文、附件/附圖/附錄/附表/附注性質的文件、補充性質的文件、變更/修改性質的文件、終止/解除性質的文件、替代性質的文件、各期間各階段（如涉及）性質的文件、各組成部分性質的文件。

如無特殊說明，貴司提供的書面文件，為加蓋貴司公章的文件正本復印件；如該文件超過一頁，以騎縫形式加蓋貴司公章即可。另外，在調查過程中，我們可能需要核驗相應文件原件，請貴司屆時積極配合。

一、關于項目公司房地產項目的相關文件

1． 主管部門對項目立項的批復（核準）文件（含變更的申請和批復）2． 有權規劃主管部門頒發的規劃意見書 3． 釘樁坐標成果通知書

4． 有權規劃主管部門頒發的審定設計方案

5． 有權規劃主管部門頒發的建設用地規劃許可證及其附圖、附件 6． 有權規劃主管部門頒發的建設工程規劃許可證及其附圖、附件 7． 集體土地征用之批準文件

8． 國有土地使用權協議出讓批準文件，或招標、拍賣、掛牌文件及中標通知書、成交確認書

9． 國有土地使用權出讓合同及相關文件 10． 土地出讓金繳納情況及繳付憑證 11． 國有土地使用證及其附圖、附件 12． 征地、拆遷安置方案

房地產金融部

13． 征地補償協議 14． 拆遷補償協議 15． 拆遷許可證 16． 市政配套審批文件

17． 水利、綠化、人防、消防、交通、環境保護、涉外安全、文物、防震等主管部門對于項目的有關批準文件 18． 施工/開工許可證

19． 竣工驗收報告、備案等文件 20． 銷售許可文件 21． 房屋所有權證 22． 物業管理協議等文件 23． 抵押登記等文件

24． 項目目前應向當地政府交納的相關費用清單 25． 已取得的其他政府審批、許可、備案文件 26． 股東之間關于合作開發項目、土地的協議和文件

27． 項目公司或股東與原建設單位關于合作開發、項目、土地的協議和文件

28． 關于該項目開發進度的其他文件和說明

二、關于項目公司設立及存續之合法性及有效性的相關文件

1.主管部門關于項目公司立項的批復（核準）

2.外經貿主管部門關于項目公司合同、章程及董事會組成的批復 3.外商投資企業批準證書，如有（含歷次換發）4.股東出資協議書 5.項目公司最新章程

6.工商行政管理局的名稱預核準文件

7.以非貨幣出資的股東辦理財產權轉移手續的證明

8.驗資報告（項目公司開業及歷次注冊資本變更的驗資報告）9.工商行政管理局頒發的企業法人最新營業執照副本（及歷次換發）10.股東出資證明書及歷次變更詳情

房地產金融部

11.項目公司通過年檢情況

12.項目公司歷次股權變更、注冊資本變更、住所變更、經營范圍變更等的情況及相關協議、決議文件等 10.章程歷次修改或補充協議

11.歷次變更事項之董事會決議及主管部門批復 12.股東會、董事會、監事會所有會議記錄和決議書 12.房地產開發企業資質證書及其他專項資質等級證書 13.組織機構代碼證

14.與項目公司設立及存續相關的其他文件、證件

三、關于項目公司資產的法律狀況

1.項目公司名下的土地使用權證及附圖 2.項目公司名下的房屋所有權證及附圖

3.項目公司名下之固定資產清單及其法律狀況說明

4.項目公司名下無形資產之證明文件和說明（包括商標、商號、專利、專有技術、域名等）

5.項目公司名下所有車輛之購買發票、牌照、行駛證、交強險保單及相關情況之說明

6.項目公司名下其他重大資產現狀及其說明

四、主體資格及股權結構

1.項目公司股權結構圖和項目公司實際控制人直接和間接控制的全部公司

2.項目公司法人股東（1）批準成立的文件

（2）企業法人營業執照，應有通過年檢的標識（3）法定代表人證明（4）公司章程（5）驗資報告

（6）股東和主管部門詳細資料 3．項目公司自然人股東（如有）

房地產金融部

身份證明復印件

4．各股東的股權質押狀況及其說明

5．項目公司股東名冊、出資證明書、股權比例結構及注冊資本繳付情況

五、關于項目公司的經營狀況以及重大合同等債權、債務情況

1.項目公司和股東/合作開發方之間的合同或其他文件

2.項目公司與土地方就取得該項目開發權的相關文件（如涉及）（1）從原土地方取得項目開發權的協議（2）相關部門的批準文件 3.委托監理合同 4.勘察設計合同

5.土方/護坡/地基/降水等施工合同 6.施工總承包合同 7.分包合同

8.市政配套設施相關合同（包括但不限于上水、下水、雨水、煤氣/天然氣、熱力、電力、通信、道路等合同）9.重要設備、材料采購/安裝/加工/訂貨合同 10.房屋租賃合同 11.貸款/借款協議 12.固定資產抵押協議

13.其他資產、權利抵押、質押協議及文件 14.保險合同 15.物業管理合同

16.法律、財務、管理等顧問合同

17.已經簽訂的其他項目開發建設類、咨詢服務類、融資借款類等合同 18.股東或項目公司與其他方就項目公司/項目/股權轉讓等事宜所簽訂過的協議、合同或相關文件

19.其他與項目公司經營管理、債權債務相關的金額在500萬元以上的合同、協議或相關文件，或者雖然金額不足500萬但對項目公司的經營情況和/或

房地產金融部

財務狀況有重大影響的合同、協議或相關文件

六、關于項目公司的財務情況(一)會計報表及經營性財務資料

1.公司所有項目的工程概算，工程完工進度表，工程款支付計劃，工程合同臺賬及主要工程合同

2.已付土地款和大額工程款的銀行水單和發票

3.公司所有項目的土地招投標保證金的銀行付款水單，出讓金付款的銀行付款水單

4.公司所有項目的銷售臺賬

5.截至目前已確認為收入的交易的所有已簽訂銷售合同清單及銷售合同樣本；

6.截止到2013年5月31日的最明細科目余額表

7.過去三年及最近一期項目公司和融資企業主體的經審計的財務報表（包括: 資產負債表、損益表和現金流量表）8.銀行資信情況證明（信用報告）9.適用的各項稅率及預繳稅率表

10.銀行賬戶明細，基本帳戶及結算帳戶開戶通知書，開戶許可證 11.有關銀行貸款相關之還款通知、罰息通知、催款通知等 12.所有交易已完稅憑證（營業稅、契稅、印花稅發票等）13.稅務登記證（國稅和地稅）(二)或有事項

1.目前公司對外（包括關聯公司和第三方公司）提供的擔保情況； 2.擬為公司融資項目提供擔保的公司過去三年及最近一期的經審計的財務報表；（如果適用）；

3.目前公司的未決訴訟事項說明（同第九部分）； 4.目前公司其他或有事項說明。

(三)其他財務資料

1.該項融資計劃涉及的抵押物評估報告和產權證書及其變現能力說明；

房地產金融部

2.目前公司已承諾的租賃契約或資本構建契約合同；

3.目前公司打算在融資期內構建或租賃的固定資產或物業的計劃。

七、關于項目公司勞動人事情況（債權投資性質的項目不適用）

1.項目公司各項規章、管理制度 2.公司組織結構圖 3.社會保險登記證

4.與項目公司存在勞動關系/勞務關系的人員清單，包括姓名、職位、職稱、入職時間、是否訂立勞動合同/勞務合同、勞動合同/勞務合同期限等情況介紹，未訂立勞動合同的需說明原因

5.員工福利、退休金、養老、醫療、失業、工傷、生育及其他國家規定的社會保險統籌等社會保險、住房公積金繳納詳情之說明，包括繳納情況、繳納標準，是否存在欠繳、是否受過政府部門處罰等情況，未繳納社會保險的需說明原因

6.高級管理人員、員工的勞動合同、勞務合同文本復印件

7.與管理人員或員工之間協議支付的補償費、違約金、賠償金之相關協議、合同或者相關文件及詳情

8.工會組織情況

八、關于項目公司對外投資情況

1．項目公司對外投資情況說明

2．如果項目公司對外投資設立子公司、分公司，則請按照本清單內容準備子公司、分公司之全部文件

九、關于項目公司涉及爭議情況

1.項目公司及股東過去和現在被涉及或已知道可能被涉及的訴訟、仲裁、調停或調解的法律文書及情況說明

2.任何影響項目公司及其股東的正在進行的訴訟、仲裁、調解或尚未完全執行的生效法律文書

房地產金融部

3.與任何政府部門在稅務、罰款、行政行為或其他方面產生的爭議的詳情

房地產金融部

附件

承諾函

致;

本人向貴司承諾如下，并同意就此承諾承擔法律責任。

1、保證本人在融資法律文件中的任何陳述和保證是真實的，保證本人遵守和切實履行融資法律文件中規定的義務。

2、保證本人及公司向貴司提供的所有資料均真實、完整、有效。

簽名;

年 月 日

第三篇：蔚藍海岸項目調研資料清單-路-01.2.12

蔚藍海岸項目調研資料清單

一、深圳市房地產市場資料

市場綜合信息、本案所在區域板塊的區域概況及房地產開發概況、深圳代表性樓盤資料、本案競爭性樓盤資料、本案競爭性企業與品牌資料

二、蔚藍海岸項目資料

企業概況、項目概況、蔚藍海岸的各種樓書與宣傳品、全套廣告資料（包括軟廣告）；

項目可行性分析報告、項目市場調研報告、項目經濟評估報告、項目總體策劃報告、項目規劃設計任務書、先后有過的各種版本的規劃設計方案、市場營銷策劃書與計劃書、廣告策劃書與計劃書、社區活動與公關策劃與計劃書；

企業內部關于項目的總結與評估報告、主要合作機構（規劃設計、廣告、媒體）、銷售工作總結報告、業主概況統計資料（地域來源構成、購房目的、購房心理、業主年齡構成、戶型選擇、購房信息來源以及渠道、收入狀況、主要的意見）；

蔚藍海岸后期開發與營銷的主要設想與計劃；

企業內外部資源的梳理；

三、訪談聯系安排

1、請聯系和蔚藍海岸物策劃部門、營銷部門、物業部門、政策管理部門人員的訪談。

2、請聯系1~2個本地房地產開發經營、策劃人員的訪談。

3、請聯系和后海區房地產管理部門的訪談。

以上調研盡量要有書面資料，數據說明。多謝合作！

王志綱工作室

2001/2/12

第四篇：項目授信資料清單

項目需補充資料

1、項目的可研報告（紙質版）

2、項目可研的批復——發改委，配套條件落實材料（例如：水、電、氣等）

3、項目土地的預審意見——國土資源廳

4、項目環境影響報告批復——市環保局

5、工程初步設計批文

6、貸款申請

7、近兩年（經審計）和近期財務報表

8、法定代表人證明書及其身份證復印件、法定代表人簡介

9、擔保方式

10、組織結構圖、與各家銀行合作情況

11、中糧與海嘉之間關系證明材料（因本項目為中糧，可研名為海嘉）

項目相關證明文件

建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、施工許可證、土地證

以上所提供材料（紙質版）需要蓋公章

中國銀行鄭州金水支行

第五篇：項目融資資料清單

一、公司及股東基本情況相關資料（請提供復印件加蓋公章）

1、公司成立發展情況；包括公司全部工商底檔資料（營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證、法人身份證、貸款卡及其密碼、驗資報告、章程等）；

2、公司股東構成、股權結構變動情況以及股東基本情況介紹；

3、房地產企業資質證明文件；

4、最近三年的財務報表及附注、審計報告以及最近一期的財務報告（去年資產負債表中對主要資產負債進行詳細說明）；

5、公司董事、監事及高級管理人員的基本情況；

6、如公司存在關聯企業，請提供關聯企業的基本情況；

7、公司及關聯方歷史經營及成功案例介紹。

注：上述除需提供項目公司資料外，項目公司股東資料請一并提供。

二、項目基本情況相關資料（請提供復印件加蓋公章）。

1、房地產項目可行性研究報告；

2、投資概算；

3、項目已取得的相關批準文件（包括但不限于土地使用權出讓合同及交納土地出讓款的收據、四證、規劃文件；如屬于政府立項招商引資項目，提供立項報告和招商文件）；

4、項目進展，包括資金使用情況、承建方公司情況、項目進度、已完工投入使用物業銷售和出租等經營狀況；

5、融資計劃（融資額度、融資期限、融資用途、還款來源、還款計劃、抵押物及反擔保措施等）；