第一篇：關于籌備成立投資公司的建議書(簡易版)

關于籌備成立龍騰投資公司的建議書

（簡易版）

1目的：

2公司命名：

3注冊資本：

4經營范圍：

5經營決策：

以股東為依托，通過成立專業投資管理公司，整合各方優勢資源（包括人力、財力、物力、關系、社會資源等方面的資源），并將各方資源轉化和集中為更強的財富創造力，賺取豐厚的利潤，為各方創造更多的投資收益，從而實現各方共同發展。將公司打造成專業的區域有影響力的投資理財型標桿企業，形成市場影響力，使得股東的投資利益最大化。常州市龍騰投資管理有限公司（暫定名）500萬元RMB（為滿足公司業務開展，注冊資本不宜大少，以股東最終出資額為準）注冊資本金根據出資人協議的約定總額度、比例、時限，由各位出資人按照1元RMB為1份股權的形式，以貨幣的形式注入，以便辦理新公司成立所需的驗資手續。注冊資本金抽資后，全部注入公司籌建啟動資金和后續運營資金。1）現貨黃金、白銀代理業務2）PE投資代理業務3）其他董事會授權投資現貨黃金、白銀代理業務主要以天津貴金屬交易所的天通金、天通銀代理業務為主。PE投資代理業務 以代理私募股權基金為主。其他董事會授權投資以董事會文件為主。1）董事會為公司日常決策機構，向股東負責，由股東大會按出資額多少為優先順序，推選5-7名董事組成董事會，每屆董事會為期三年，可以連選連任； 2）董事會設董事長1名，總經理1名，副總經理1名，監事1名，由投控股出資人推薦；董事選舉產生。3）公司實行董事會領導下的總經理負責制，總經理由董事會決定委任（可采取內部委任與外部招聘），公司重大投資、經營活動、公司發展規劃、年度經營預算、年度工作計劃、薪酬方案由總經理提交董事會審議通過后，負責組織執行，監事負責監督。（監事由股東委派）

6組織機構

7相關說明： 1）經營管理

總經理全面負責主持公司的日常經營活動；

總經理定期向董事會做公司經營報告及述職（季度、半年度、年度），并接受董事會質詢； 總經理列席董事會會議。實施“股份期權”，針對公司高管人員（總經理、副總經理、總監及特殊人員等），有效提高其工作積極性、企業忠誠度，形成激勵和約束機制。

2）財務審計

財務部對總經理負責，行使財務、審計及交易管理相關工作，必要時工作直接呈報董事會決議，財務部由副總經理直接領導，并由公司總經理定期向董事會提交財務會計報表

公司每半年或者一年，由董事會委托第三方有專業資質的機構對公司進行財務審計，并將結果分送給每位股東1份。

3）人事聘任

總經理由董事長提請董事會審議后聘任或解聘，任期一年。

副總經理、貴金屬事業部總監、PE事業部總監、行政人事總監由總經理提請董事會審議后聘任或解聘，任期一年。

財務部及技術分析部負責人由副總經理提請總經理審議后聘任或解聘，任期為一年。中層管理人員及一般員工聘用或解聘按照新成立公司內部建立人事管理制度執行。

（總經理室成員為總經理、副總經理、貴金屬事業部總監、PE事業部總監、行政人事總監，總經

理室為公司日常運營的最高權力機構）

4）收益分配

公司在從稅后利潤中提取法定公積金、法定公益金后所剩利潤部分（至少不低于該部分的50%），按照股東的出資持股比例分配。

5）投資進入與退出

投資進入：公司業務投資額大于公司資本金（或者賬面資金）時，差額部分由公司股東按照持股比例進行投入。

增資擴股時，股東須按照持股份比例進行增資部分的出資。

新增股東其出資額及持比例由股東會討論決定。

投資退出：股東可以依據《公司法》和《公司章程》自由、自愿退出或轉讓其所持股份；

當公司凈資產經過專業資質評估機構評估為負值時，股東退出股份必須承擔與其持股比例相對應的債權債務及相關責任義務。

股東退出或轉讓其他所持全部或部分股份時，在同等條件下，公司其他股東享有優受讓權。

6）風險控制：

?

聘請兼職法律顧問。隨著公司各業務板塊的經營活動不斷增加(特別是資產重組和商業化收購板塊)，會產生各類法律事務、法律文件甚至是法律糾紛，聘請專職法律顧問可以從整個經營活動中提供法律意見，盡量規避法律風險。

術專家、其他相關人員）組成，專門向公司經營領導層獨立提供重大經營活動、新項目投資、新領域投資的評估意見，作為公司經營領導層在對各業務板塊提交的業務投資申請時? ?的參考依據。

新成立投資公司不對外擔保（包括股東關聯公司），若須對處提供擔保必須提交董事會審議，全體董事一致通過方可執行。

體制和風險管理體系。

?

7）其他

注冊地址：常州。附件：《投資回報計劃表（初稿）》、《公司布局》、《薪酬福利制度（初稿）》。

上述建議，請各方審閱討論、修改完善，達成一致后，相關共識列入公司章程，以出資股東成員共同遵守和指導公司規范經營。

以上所述為成立投資公司的基本條款，不做最終闡述。

二0一一年十一月 龍騰投資項目組籌備處

第二篇：產業投資公司組建籌備方案

福建**產業投資發展有限公司組建籌備方案

1、公司名稱

福建**產業投資發展有限公司（以下簡稱**產業投資公司）

2、管理體制

新組建**產業投資公司實行母子公司，以該公司為母體的總公司，它與下屬各國有企業是以資本為紐帶的母子公司關系。

**產業投資公司在制定發展戰略、調整結構、協調利益等方面發揮主導作用，依公司法行使管理職能，是區委、區政府唯一的對外統一融資、對內統一投放的整合資源平臺。主要職能：一是監督管理職能，代表政府行使國有資產監督管理職能；二是行使企業經營職能，確保國有資產保值增值。總公司依照法定程序檢查、考核下屬各國有企業業務經營和國有資產保值增值狀況，并對下屬各國有企業的高級管理人員進行考核任免，依權限管理對各子公司的重大事項擁有決定權。

3、組建方式

根據總公司與子公司實際，擬采取“整體謀劃、分步實施、規范運作、穩步推進”方式組建

⑴ 注冊登記

新組建**產業投資公司，注冊資本為1億元。⑵對有效資產的評估及分步劃轉

首先，在總公司組建成立后，組織對總公司內的各類資產的 質量和贏利能力進行評估。

其次，合理分步劃轉資產，綜合考慮有利于公司擴大資產規模和提高資產質量，增強投融資能力，且不降低未來凈資產收益率的原則，根據需要，逐步將符合注入總公司資產總量的有效資產，以現值或評估增值的方式，通過股權劃轉合理注入。之后，根據公司發展需要，依法進行投融資活動，逐步壯大企業實力。

4、組織架構

實行董事會領導下的總經理負責制，董事會是最高權力機構，董事長是總公司的法定代表人。總經理是總公司的經營者，由董事會聘任。總公司制定公司章程，并按章程規定建立協商議事機構，協調解決公司發展的重大事宜。總公司與子公司雙軌并行，總公司初創期擬設立綜合部（含財務中心），投融資部（對應新興產業引導基金投融資業務）、產業發展部（對應兌現扶持工業企業發展優惠政策業務）、資產運營部（對應國有資產運營業務）

5、注冊資本

初創期注冊資本1億元

6、業務范圍

⑴金融類：一是金融股權投資。二是產業引導基金，籌建##區新興產業股權引導基金。三是融資租賃。四是融資擔保。

⑵產業類：一是新興產業投資，關注新興產業投資動向，著重與本土優勢產業、環保產業等相結合，在新能源、新材料、環境工程等領域進行投融資。⑶資產經營類：一是資產經營管理。二是支持各類園區建設，積極服務地方經濟建設。

⑷其他業務：一是公物采購。二是公共資源交易。

7、發展戰略

第一年：組建**產業投資公司，注冊資本1億元，設立機構，建立制度，開展資產整合，當年實現資產5億元規模；

第二年：成立三大子公司，通過投融資，實現資產翻一番，達10億元；

第三年：組建集團公司，通過集團化經營，開展在產業、項目、資產等市場化運營，組建10個全資、控股、參股子公司，資本總額實現再翻一番，達20億元，凈資產達10億元。通過高效運營，把公司打造成為在區域性產業發展、金融投資領域具備一定影響力的集團公司。

8、工作機制

⑴建立科學高效的投融資運行機制

進一步優化資產結構，盤活存量、提升質量、做大增量，積極探索資產資本化、資源資產化的多種實現形式，盡快形成持續、穩定的盈利模式，降低負債水平，增加現金流，夯實融資基礎。嘗試開展銀企合作，用好用活金融政策，爭取信用評級、銀團貸款、融資授信等支持，擴大信貸融資規模。以項目建設為紐帶，多方開辟投融資渠道，建立與各類投資機構的長期穩定合作機制，為產業投資和項目建設提供資金保障，真正形成“融資—投資— 再融資—再投資”的良性循環、滾動發展的投融資運行機制。

⑵建立嚴格有效的財務管理機制

建立統一的財務管理制度、完善的財務管理體系和嚴格的內部審計制度，加強對公司的資金資產管理和財務監督，加強對下屬企業的財務監督與審計，確保資產與負債平衡，企業現金流的平衡，投入與產出的平衡，降低債務風險，形成有效的內控體系。

⑶建立靈活有效的選人用人機制

嚴格按照公開、平等、競爭的原則，進一步加快建立市場化選人用人機制，通過全面考核、競爭擇優上崗；健全經營目標責任制，強化對績效考核結果的運用，最大限度地激發干部員工的進取精神和創業精神。

⑷建立安全有效的風險防范機制

建立完善公司投融資及效益評估體系，一切投融資項目必須經過嚴格的內外部可行性研究論證。建立和完善科學的決策機制和內部運作機制，嚴格履行規定的決策程序，涉及公司重大產（股）權變動、投融資活動、對外擔保等事項，按規定逐級上報核準后實施。建立定期報告制度，公司的重大投融資事項事項、資金運作和財務運行等方面情況，定期逐級匯報。

第三篇：成立投資公司流程

成立投資公司流程

投資公司：從公司法的角度講，第一我國公司法沒有投資公司的這樣一個概念，在我國公司法中明確規定了只有有限責任公司和股份公司兩種，所以，單從公司的分類上來說，不存在投資公司這樣的一個類別。第二，從公司的名稱來講，所謂投資公司，一般主要從事經貿、資產、經營類投資范圍，當然主要還要看公司章程中注明的經營范圍。投資公司是以將貨幣或資產投向本身以外的企業或個人、并從這種貨幣或資產的投入取得 直接經營收入或通過股份變現實現資金退出的企業法人。

下面給你個流程參考

現在注冊公司根據公司法規定：2人或2人以上有限公司注冊資金最低要為3萬（參看新公司法第2章第1節第26條）；1人有限公司注冊資金最低為10萬（參看新公司法第2章第3節第59條）；此規定基本適用絕大多數公司。

根據我們的經驗整個注冊流程您需準備以下幾個方面的事宜：

1.使用附件傳送、快遞或其他方式提供您和投資人的身份證復印件，說明公司注冊資金的額度及全體投資人的投資額度，準備好至少5個公司名稱； 2.您需選擇就近銀行進行注資手續；

3.您需攜帶身份證前往工商所簽字驗證；

4.所有證件辦理完畢后您需選擇就近銀行辦理基本賬戶和納稅賬戶； 5.其他所有手續由相關部門完成。

注冊流程依次為：查名（確定公司名字）→驗資（完成公司注冊資金驗資手續）→簽字（客戶核實簽字）→申請營業執照→申請組織機構代碼證→申請稅務登記證→辦理基本帳戶和納稅賬戶→辦理稅種登記→辦理稅種核定→辦理印花稅業務→辦理納稅人認定→辦理辦稅管員（俗稱專管員）認定→辦理發票認購手續。具體流程解釋： 工商所流程：

一、查名（需2-5個工作日）您所需提供資料：

1.全體投資人的身份證復印件（投資人是公司的需要營業執照復印件并加蓋公司公章）； 2.注冊資金的額度、全體投資人的投資額度及到資計劃； 3.公司名稱（最好提供5個以上）、公司大概經營范圍。

查名資料備齊后由相關部門受理，查名所需手續由工商部門完成，查名通過后會預先通知您并核。

二、驗資（即辦即完）

您憑核發的查名核準單、法人私章去您就近銀行辦理注冊資金進賬手續，辦理完后從銀行領取投資人繳款單和對賬單，銀行詢證函則由銀行蓋章后交給會計事務所，隨后由會計事務所出具驗資報告。

驗資必須由您本人完成，委托其他機構辦理將會承擔相關責任，具體參見新公司法第十二章法律責任。

三、簽字（即辦即完）

您將在準備好的公司設立申請書、指定或委托代理人、公司章程、股東會決議書、負責人任命書上簽字，簽字通過后即可以開始辦理營業執照。

四、辦理營業執照（需1周時間）

所需材料僅供您參考，所有資料由相關部門提供：

1.公司董事長或執行董事簽署的《公司設立登記申請書》 ； 2.公司申請登記的委托書 ； 3.股東會決議 ； 4.董事會或股東會決議 ； 5.監事會決議（可無）； 6.章程 ；

7.股東或者發起人的法人資格證明或自然人身份證明 ； 8.董事、監事、經理、董事長或者董事的任職證明 ； 9.董事、監事、經理的身份證復印件 ； 10.驗資報告 ；

11.住所使用證明（租房協議，一年以上、產權證）；

12.公司的經營范圍中，屬于法律法規規定必須報經審批的項目，需提交部門的批準文件。資料齊全后所有手續由相關部門完成，報工商局審批后核發營業執照正副本，隨后工商流程完畢。質監局流程

辦理組織機構代碼證（需1-3個工作日時間）

本步驟手續和所需資料由相關部門提供并完成，前往質監局辦理組織機構代碼證，核發代碼證正副本和代碼卡后質監局流程結束 稅務局流程：

辦理稅務登記證（需1-5個工作日時間）

一、提供資料：所需資料僅供您參考，所有資料由相關部門提供。1.《企業法人營業執照》復印各三份 ； 2.《組織機構統一代碼證》復印件三份 ； 3.《驗資報告》復印件二份 ； 4.企業章程復印件二份；

5.法定代表人、財務負責人和辦稅人員的《居民身份證》復印件各三份； 6.經營地的房產權和使用權或租賃證明復印件各二份。

二、填寫表格報送，所需步驟僅供您參考，所有手續相關部門操作。

填妥稅務登記表及其他附表，呈稅務所所長簽字通過后連同所需材料報送市稅務局（均由相關部門辦理），核審并審批后打印稅務登記證并領取稅務登記證，至此稅務局流程結束。至此所有證件辦理結束，您交納辦理費用后領取所有相關證件，然后前往您就近銀行辦理基本帳戶和納稅賬戶（相關部門提供辦理此業務的詳細資料和步驟）后續手續流程：（后續流程共6項，均在稅務所完成，所有手續所需材料由相關部門提供和完成）

1.辦理稅種登記：按您公司的情況，確定公司的性質（貿易型稅率4%、生產型6％、服務型5％等），提供相關材料填妥相關表格后呈稅務專員；

2.辦理所得稅核定：通常所得稅為核定征收方式，提供相關資料后填妥相關表格后呈稅務專員；

3.辦理印花稅業務：按您公司的規模，提供相關資料后填妥表格購買相關印花稅票； 4.辦理納稅人認定：按您公司的注冊情況，提供相關資料后填妥表格后呈稅務專員； 5.辦理辦稅員認定：提供相關資料后填妥表格后呈稅務專員；

6.辦理發票認購手續：根據您公司所需的發票種類，提供相關資料后填妥表格后呈稅務專員申請發票。

公司成立后基本資料：

1、企業法人營業執照；

2、組織機構代碼證；

3、稅務登記證；

4、銀行開戶許可證；

5、公司章程；驗資報告；

6、公司公章、全體股東私章、銀行帳號章；

第四篇：成立投資公司的報告

關于徐工集團成立一家投資公司的方案

討論報告結構

1）設立公司的必要性

初步有以下三點思考：

1、無論從集團還是分公司都需要進行專業化管理，履行股東職責。

2、公司存量資金較大，需要進行增值管理，如通過非銀行金融產品經營管理讓其增值。

3、產業的發展有三個融合(工業化與信息化、制造業與服務業、互聯網與物聯網的融合)。公司主業戰略清晰，但在上下游產業投資上短期內缺乏運作機制，可通過投資方式快速強化自身經營能力，同時也能解決機制上的難題，以發揮公司與上下游產業的協同效應。

4、成立投資公司可發揮理財作用、投資作用、監管作用、調節存儲作用。

2）可行性：上市公司還是集團設立的程序，有哪些程序

國企案例

國資委上月成立國新公司(被譽為第二國投公司)

以促進央企整合為重任的國新資產管理公司將在8月中旬掛牌成立，其注冊的資本金將來自于國有資本經營預算的收益，首批裝入的央企將在10家左右，隨后將按照“成熟一家推進一家”的原則穩步推進。

事實上，組建國有資產經營公司，以此為平臺推進央企重組和國有資本有進有退、合理流動，是自2003年央企整合大幕拉開以來，國資委加大央企布局結構調整力度的重要抓手之一。早在2005年，國資委就開始籌建這家公司，當時業界傳聞為“中投二號”，直到今年初公司名稱確定為“國新資產管理公司”并獲得了國務院批準。

即將成立的國新資產管理公司將在下半年這場大重組中起到舉足輕重的作用。按照國資委有關人士的說法，它的使命是，收納那些“規模較小、微利、效益差、應退出市場的央企”。按照這個思路下去，國新資產管理公司的設置方式就很有意思。

首先，國新資產管理公司一定是“股權持有者”，即將一些規模小的、微利或者虧損的、弱勢央企納入旗下——尤其是國有資產中虧損面較大的貿易類公司(像寶鋼、三大石油和電信公司這樣的強勢央企不會歸于麾下，由國資委直接持股)。

其次，國新資產管理公司會對這些企業進行“改造”，在這個環節上，它跟中國誠通和國家開發投資的區別在于，它具有一些“類PE”的性質，拋售和退出是一個終極目標。

再次，由于比“托管”更為廣泛的“股權人角色”，使得它具有某些“類PE”性質，那么納入旗下的央企就會非常反感，因為這意味著央企的經營層遲早是要被替換的，他們會抗拒自己上“國新管控企業的名單”。

最后，國新資產管理公司的角色也對中國誠通和國家開發投資產生沖擊，一種猜想是原來的“托管平臺”也納入國新“麾下”，一些人事任命的猜測可以放大這種設想，但還有一種可能是將誠通和國家開發投資轉變為跟國新相同的“屬性”，讓三家資產管理平臺進行競爭。姑且不管其設置方式如何，國新資產管理公司的降生會有四大作用。

一是央企的退出將加快。國資委3年前為自己定下的目標是到2010年，中央企業調整重組至80-100家。目前，央企的數量從國資委成立之初的196家減少到了123家。這意味著在剩下的10個月內至少有23家的央企將面臨退出。

二是央企的重組速度將加快。有國資研究專家表示，國新資產管理公司的成立，將會使央企的重組容易很多，“以前是一家一家地退，一家一家地重組，現在有了這樣一個專業化的運作平臺，一下子就可以打包十幾家進去。”

國新資產管理公司相當于央企專職的投行與投資集團，所有央企的重組業務，比如尋找交易對手、尋找戰略投資者、上市退市賣殼賺錢，投資包裝，全都由國新包圓，其他專業的投融資機構沒有任何插手的余地，可能得到一些殘羹剩飯。

三是加劇國有壟斷企業的地位（并不一定是央企）。國有企業將強者愈強、國有資產的運作將由國資委徹底掌控。

四是對股市而言是個重大利好，這將點燃A股市場對央企重組板塊的投資熱情。

不管如何，國新資產管理公司的出現將大大豐富國有資產的管控、運作和戰略布局，從而為國有資產保值增值、國資有效率的產業布局以及提高國企的競爭力產生重要的正面影響。

國家開發投資公司

國家開發投資公司成立于1995年5月5日，是我國目前最大的國有投資控股公司和53家骨干中央企業之一，員工總數6萬多人，注冊資本金 184億元人民幣，總資產1758億元人民幣，所有者權益564億元人民幣。2008年，公司經營收入421億元人民幣，進出口貿易總額超過12億美元。

2003年，公司開始了“二次創業”，制定了五年發展規劃和十年設想，提出了五年成為“國內一流”、十年成為“國際一流”投資控股公司的戰略目標。經過艱苦努力，公司資產總額從2002年的733億元人民幣增加到2008年的1758億元人民幣，增長了140%；經營收入從97億元人民幣增加到421億元人民幣，增長了334%；實現利潤從8.55億元人民幣增加到50億元人民幣，增長了485%。年利潤總額過億元的投資企業由3家增加到16家。

國家開發投資公司實行母子公司管理體制和總經理負責制，黨組書記、總經理（法定代表人）王會生。公司總部設有11個職能部門和1個投資部，擁有全資和控股投資企業95家，其中包括4家控股上市公司：國投電力（股票代碼，下同，600886）、國投新集（601918）、國投中魯（600962）、中紡投資（600061）。形成了在中國資本市場有一定影響力的“國投”品牌。

集團成員為國投電力有限公司、國投華靖電力控股股份有限公司、國投煤炭公司、國投交通公司、國投高科技投資有限公司、國投物流投資有限公司、國投（福建）開發有限公司、國投信托有限公司、國投財務有限公司、國投資產管理公司、國投物業有限責任公司、中投咨詢有限公司、中國投資擔保有限公司、中國國投國際貿易有限公司、中國電子工程設計院、中國成套設備進出口（集團）總公司、二灘水電開發有限責任公司、北京三吉利能源股份有限公司、天津國投津能發電有限公司、國投云南大朝山水電有限公司、靖遠第二發電有限公司、廈門華夏國際電力發展有限公司、國投曲靖發電有限公司、國投欽州發電有限公司、國投甘肅小三峽發電有限公司、國投北部灣發電有限公司、國投宣城發電有限責任公司、國投白銀風電有限公司、國投張家口風電有限公司、國投伊犁能源有限公司、國投鄭州煤化工有限公司、國投新集能源股份有限公司、陽泉市南莊煤炭集團有限責任公司、國投大同能源有限責任公司、國投煤炭鄭州能源開發有限公司、國投新登鄭州煤業有限公司、國投昔陽能源有限責任公司、山東省滕州曹莊煤炭有限責任公司、國投晉城能源投資有限公司、國投曲靖煤炭開發有限公司、新疆國投寶地能源開發有限責任公司、國投內蒙古能源有限公司、安徽

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民營企業案例

雅格爾集團的凱石投資公司

凱石投資于2008年9月正式成立，成立之初從公司注冊名稱、辦公場所選擇、人員招聘與組建、各項規章制度設定、公司盈利模式等各方面均有不同的難度。

在集團支持下，經過2年多時間的發展之后，凱石投資已人才濟濟，組建了較完善的股票投研團隊和債券投研團隊；逐漸形成了適合資本市場、集團和凱石特點的盈利模式，收益水平在機構投資者中名列前茅；辦公地址遷至外灘、辦公環境大為改觀；管理和風險控制制度不斷完善；社會影響力和知名度大幅提升。

在業務模式上，通過吸取國際經驗和考察國內實情，經過2年多的發展，凱石逐漸形成了自身的盈利模式。即凱石以為集團提供投資服務和投資管理、自身資本金的投資運作為主要業務內容。其中，遵照集團資金在收益和風險承受能力上的考量，將定向增發選定為集團資金的主要投資領域；而資本金運作這塊主要是通過發行結構化產品適度放大資金杠桿。目前，定向增發業務已經形成較順暢和完善有效的審核流程，整體投資收益率在30%以上。凱石還和招行合作發行了2支定向增發產品，浮盈收益率也是比較高的。社會對凱石定向增發業務的認可度很高，不少投行和項目公司常常主動來公司路演，甚至不少機構投資者也將凱石參與某項目的情況作為是否參與、參與力度大小的一個風向標。今后，在定向增發業務領域可適度承受風險，以便捕捉到更多的市場投資機會；并為集團提供涵蓋融資融券、股指期貨等業務的綜合化、全方位資金管理服務。

由于公司成立之初即逢金融海嘯，經濟金融形勢嚴峻，市場悲觀情緒蔓延。在資本金的運作上，公司主管人員本著審慎負責的態度，不敢貿然承接下跌市中的投資機會。所以，雖然2008年的3個月凱石整體盈利，但錯過了最好的抄底機會。2009年春節過后，我們逐漸把握住了市場的脈動。所發行的結構化理財產品規模和影響力越來越大，各產品的業績競爭力明顯，各銀行、券商、信托渠道的認可度與日遞增。

在各項制度設定方面，參照公募基金的各項制度規定經驗，結合私募靈活高效的特點和凱石的構建特征，以“投資引導研究，研究支持投資”作為投研制度的運作規范，以“內部具有公平性，外部具有競爭性”作為薪酬考核制度的主要準則，以風險控制前提下的穩健獲利為盈利目標。

2．凱石投資2011年工作展望

未來，PE業務這塊會增資擴股，引進新的投資者，充分發揮二級市場研究對一級市場的支持，形成各層級市場之間的聯動和一體化經營。我們非常有信心，面對廣闊的PE市場空間，我們的PE業務前景光明。在定向增發業務方面，2011年預計投資規模會達到100億或更高。

基于前期經驗和制度構建與完善，相信明年的定向增發業務會更加順利地開展。

明年預計將會發行新的債券基金、結構化產品；開展對沖業務等。相信公司的資本金運用會比較順利地開展和盈利。這塊業務上要特別注意風險控制的前提下規模維持與擴張。

預計，凱石將很快成為國內私募基金中業務線最全的公司，在各業務模式的聯動、文化管理上、風險控制上的不斷完善方面持續進步，成為合規、永續、穩健經營的“學習型組織”。另外，2-3年內私募基金合法化是大概率事件，相信在集團的大力支持下，發揮我們團隊合作的優勢，公司的前景是很光明。

雅戈爾集團由最初的2萬元知青安置費起家，經過31年的發展已經形成服裝、地產、金融投資三大產業，盈利和繳稅額在民營企業中名列前茅。

2008年集團和凱石目前的高管共同出資（60%、40%），本著利益一致的共識，展開了合作共盈。

截至今年11月底，集團已經借助凱石投入了70.85億元在19個項目上，包括16個一級半市場項目和3個二級市場項目。凱石投資在盈利模式上取得了長足進展，基本上是以50人的團隊，獲得了集團盈利額的約1/3。

集團非常重視凱石的未來發展，凱石與集團的互動與合作。在中國資本市場大發展、并購重組擴張的環境中，未來的凱石仍然面臨著較好的發展機遇。雅戈爾將凱石視作集團升級的一個支點，將會盡可能的提供支持。

明年，在現有合作內容的基礎上，PE投資會有較大的規模擴張。借助凱石現有的PE隊伍，2011年1月集團和凱石（70%）將共同出資構建一支50億規模的長江PE，辦公地點就在3樓。

面對一級半市場的發展瓶頸，集團準備成立2支PE基金，并用二級市場的理念來參與PE投資。即，（1）凱石出資20%、集團80%組建一支10億元的PE基金開發東錢湖；（2）凱石出資20%、集團80%成立10億規模的一支基金，杭州灣大橋投資基金。其余6億資本金的基礎上，還可以適度開展結構化產品理財。

未來，資本市場的最大希望所在中小企業創業板、二級市場、收購兼并三個領域。在天時、地利、人和兼備的情況下，相信凱石未來的發展前景是非常值得期待的，并逐漸實現共同富裕。

上海凱石投資管理有限公司，是由雅戈爾集團與投資界一批專業人士，基于共同的經營理念成立的綜合性投資管理機構。公司注冊資本10億人民幣，雅戈爾集團占70％，公司管理團隊占30％。公司自2008年10月成立以來，專業從事資產管理、股權投資和管理、投資咨詢、財務顧問等綜合性投資管理業務，資產管理規模已達100億人民幣，是國內迄今最大的私募投資管理公司之一。

凱石公司較之于其他私募公司，有著他人無法比擬的優勢：

團隊優勢：現有管理團隊全部來自基金、證券、保險、投行及專業證券研究機構，90%以上擁有碩士及以上學歷，有著資深的從業背景、豐厚的人脈資源和豐富的投資管理經驗，為公司今后向各類高端客戶提供個性化全方位金融服務，提供了專業化保障。

理念優勢：專業支撐公司穩健經營，誠信保障業務可持續發展；公司借鑒國際成熟的股權管理經驗，結合中國實情，采用具合伙人特點的公司制管理模式，使股東間的利益和理念高度一致。

股東優勢：大股東雅戈爾，是著名的品牌上市公司，資產雄厚經營規范，致力于資本市場的發展，且深諳產業資本與金融資本融合之道；其投資中信證券等公司股權的成功案例，奠定了雅戈爾資本市場上長袖善舞的專業地位。

公司秉承“時間見證誠信，專業創造價值”的經營理念，以穩健經營、持續發展為目標，致力于成為中國優秀的以資產管理為核心的綜合性投資管理機構。

凱石證券投資咨詢有限公司系上海凱石投資管理有限公司全資子公司，是中國證監會認定的合法證券投資咨詢機構，資格證書編號為：ZX0096。公司立足于以自身誠信理念和投研實力以及強大股東背景，為A股市場個人高端投資群體提供高質量、全方位、個性化證券投資咨詢服務。

公司業務范圍

· 為包括機構在內的各類投資者提供A股、港股投資咨詢服務；

· 為企業提供上市、融資、重組等提供財務顧問服務。

產品簡介

依托機構的投資思路和信息資源，憑借公司強大的投研團隊和誠信理念，通過深度的大勢研判、及時的熱點分析和優質的個股推薦，為高端個人投資者提供準確而簡潔的投資資訊服務平臺，堪稱個人投資者不可或缺的投資幫手。

雅戈爾集團創建于1979年，經過近30年的發展，逐步確立了以品牌服裝、地產開發、股權投資等產業為主體，多元并進，專業化發展的經營格局。今天，雅戈爾已經成為擁有員工5萬余人的大型跨國集團公司，集團旗下的雅戈爾股份有限公司于1998年在上海證券交易所上市。2007年集團實現銷售收入184億元，出口創匯8.65億美元，利潤總額40億元，實現稅收21.84億元。雅戈爾集團以優異的業績和持續的增長潛力入選“2007中國頂尖企業百強榜”。被國家統計局認定為全國制造業500強第81位，分列浙江省百強企業榜第14位。同時以良好的企業公民形象多次上榜《福布斯慈善榜》，獲評中華慈善事業突出貢獻獎，連續兩年入選《胡潤企業社會責任50強》。

自1993年以來，雅戈爾集團開始涉足股權投資。秉承穩健、責任、合作共贏的投資理念，先后投資了廣博集團、宜科科技、中信證券、寧波銀行等，取得了良好的投資收益。投資領域主要集中在金融、消費、資源、醫藥、現代服務等行業。2008年，雅戈爾集團在上海成立了上海凱石投資管理有限公司，集聚了諸多資深金融投資、企業管理專家，主要從事資產管理及咨詢業務，投資產業逐漸向專業化、縱深化方面發展。

發展歷程

2008.10.09 上海凱石投資管理有限公司成立

2009.01.09 成立子公司“上海凱石益正資產管理有限公司”

2009.03.09 首支產品“國投凱石奧運冠軍結構化產品集合資金信托”成功發行 2009.03.11 成功收購“重慶博股通金證券投資咨詢有限公司” 2009.05.28 成功收購“深圳中歐創業投資管理有限公司”，并于09年9月10號更名為“凱石中

歐投資管理有限公司”

3）碰到的問題，注意的事項

風險因素： 美國通用公司的投資理財案例

第五篇：籌備成立申請書

籌備成立成都市ХХХ會申請書

（標題為加黑宋體小二號字，正文為仿宋體三號字）

金堂縣民政局：

為了ХХХХХХ（成立社會團體的目的），由ХХХХХХ（發起單位和發起人名稱）等共同發起，擬成立成都市ХХХ會，開始進行了必要的準備工作。

一、ХХХХХХ（成立該社會團體的必要性）。

二、ХХХХХХ（社會團體的宗旨和業務范圍）。

三、ХХХХХХ（社會團體擬發展的單位及個人會員分布情況）。

四、ХХХХХХ（社會團體固定住所、專職工作人員及合法資產與經費來源）。

五、建立黨組織情況。

以上各項已報經ХХХ（業務主管單位名稱）審查同意，特申請籌備成立金堂縣ХХХ會，請予批準。

申請人：（主要發起人簽字、ХХХХ年Х月Х日

主要發起單位蓋章）