第一篇：200 年第季度養護工作分析報告

2014年第 一 季度養護工作分析報告

2014年底第1季度（2014.1.2-2014.3.31）的工作結束了，根據本季度的 養護計劃做以下情況分析：

一、藥品的合理儲存情況

1、庫房的各種調溫、調濕、遮光、密閉、防鼠等設備配備齊全，且設備狀況良好。

2、所有藥品均能夠按照藥品包裝上注明的儲存條件存放。

3、庫存藥品均能夠按照其屬性分類儲存于相應的庫、區內。

4、藥品能按批號碼放，各種距離符合規定要求，沒有發現混垛、倒置等情況。

5、能定時監測庫房溫、濕度，記錄認真、準確。

二、藥品外觀質量檢查情況

化學藥制劑

養護檢查藥品共 82個批次。近效期藥品共4個批發。重點養護藥品30個批次，重點養護品種我們加大了檢查力度，把近效期的藥品，效期短的藥品，冷藏冷凍都作為重點養護的品種，每月進行跟蹤檢查并記錄 經對藥品的包裝和外觀質量檢查，沒有發現不個合格合有質量問題的藥品。

四、藥品儲存現狀分析:

經養護檢查認為：由于各環節都能夠按照GSP和公司規章制度的要求認真履行職責，遵守操作程序做好工作，所以購進的藥品和在庫的藥品符合有關規定且質量可靠，但存在有待改進的問題：

1、藥品儲存條件符合規定要求，有利于保證藥品質量的穩定性。

2、驗收工作把關較嚴，有效地杜絕了不合格藥品入庫。

3、保管人員嚴格執行藥品儲藏的分庫、分垛、分開等有關規定，合理儲存藥品，避免了藥品在儲存過程中的破損、污染等不應有的損失。

4、庫存藥品的質量狀況良好，沒有發現有問題藥品。

5、有個別藥品的包裝質量稍差，如：

6、有些藥品儲存時間較長，如：

五、建議:

1、進一步落實崗位職責，堅持按制度規定和操作程序做好本職工作。

2、購進藥品時，在滿足質優價廉的條件下，盡可能選擇包裝質量較好的藥品，以利于保證藥品在搬運儲存時不致受到受損。

3、業務部門對儲存量較大的藥品積極推銷或調劑，盡量減少藥品在庫時間，既可改善庫存結構、節約資金，又可避免長期儲存造成藥品損失。養護員XXX

200 年月日

第二篇：××年第××季度治安分析報告

××市公安局××××年第××季度

治安形勢分析報告

全市公安機關充分發揮職能作用，堅持以打開路、以打促防、以打保穩的工作思路，確保了全市政治大局穩定，社會治安形勢總體平穩。現將第××季度全市社會治安形勢分析報告如下：

一、社會治安總體情況

從反映社會治安狀況的各項業務數據看，全市治安情況總體穩定。

（一）接報警情況。第××季度，我局共接警××起（110接報警××起，其他單位接警××起），其中違法犯罪案件××起、糾紛××起、公民求助××起,其它報警××起。

（二）刑事案件發破情況。第××季度,我市共發刑事犯罪案件××起,其中××類主要犯罪案件××起,占全部發案的××%；第××季度我局共破案××起，破案率為××%；刑事拘留××人，逮捕××人，抓獲逃犯××人，繳獲贓款贓物××萬元。

（三）治安案件受理查處情況。第××季度，全市共受理治安案件××起，其中毆打他人案件 ××起，盜竊案件××起，尋釁滋事案件××起，本季度查結治安案件××起，查處率為××％。

（四）火災事故情況。第××季度全市發生火災事故××

起，無重大火災發生。

二、形勢分析

（一）刑事案件分析。從總的發案情況看，主要有以下幾個突出特點：

1、盜竊案件發案居高不下。盜竊犯罪嫌疑人作案有以

下特點:一是此類案件以攀爬入室和撬門入室盜竊較多；二是案發地集中在市區內住宅小區、工廠廠房及臨街商業場所和農村家境較好的農戶；三是作案時間近期集中于早××-××時；四是盜竊對象多為現金、手機、首飾、電腦等貴重物品。此外，撬車門、砸車玻璃盜竊車內財物案件頻發，從發案地點主要以城區居民小區、賓館、飯店、洗浴門前居多，高發時段主要在夜間。

2、“兩搶”案件危害程度加劇。搶劫案件犯罪嫌疑人作案前經過精心預謀和踩點，選準作案目標、作案時機后，持刀等工具強行闖入，對室內人員進行威脅、毆打，搶劫財物。此類案件具有暴力性特點，極有可能轉化為傷害、殺人等其它惡性案件。此外，根據歷年發案規律分析，隨著天氣愈加炎熱，街頭搶劫、搶奪犯罪將會繼續上升。

3、詐騙案件手段不斷翻新。此類案件的明顯特點是作案手法多變，花樣頻出，繼原有的掉包分錢、看病消災、兌換外幣等常見的街頭詐騙手法之后，又出現了汽車保險詐騙

和以假冒身份、辦理貸款等新形式的短信、網絡詐騙手法。被侵害對象主要是中老年人。作案人員主要來自外地，多數情況下是結伙共同作案。

（二）治安案件分析。從發案總量看，第××季度全市治安案件發案呈下降勢頭，發案率下降的原因是我局在前期加大了治安整治工作力度，對毆打他人、盜竊、故意損毀財物、故意傷害等主體案件的持續打擊和震懾，使社會治安秩序持續好轉。從發案區域看，鄉鎮案件高于城區，發案地以居民區為主。從違法主體構成看，違法人員趨于年輕化，××周歲以下違法人員占查處總數的××%，其中不滿18周歲的占××%。

三、工作對策和建議

（一）強化群防群治力量建設。充分發揮巡警和派出所專職巡邏隊伍的職能，加強對社會面治安防控，做到白天見警察，晚上見警燈，并延伸工作觸角，加強對城區居民小區樓群內、街道沿線兩側金融商業網點、重點行業和重點發案部位及時段的巡邏防范，加強各主要出入市口及交通要道的卡控及陣地控制，努力遏制案件的高發。組織村（社區）治保會、機關廠礦、企事業單位開展多種形式的巡防活動，同時在關系國計民生的重點單位和要害部門全部配齊專職保安員，有效遏制各類違法犯罪案件的發生。

(二)建立常態警務研判機制。公安機關要樹立情報信息主導警務的理念，提高信息研判水平和質量，不斷加大預警信息的覆蓋面，逐步實現治安管理工作的信息化、科技化。每日對案件的發破案情況進行匯總，定期總結、分析研判案件的規律特點，為領導決策和服務實戰提供科學的依據。同時，要及時發布預警信息，依情調整警力配置，充分發揮多警種集群作戰的優勢，多警聯動，密切配合，對相關案件實施有針對性地打擊震懾。

（三）增強維護穩定的能力。一是深入社會矛盾排查。加大社會矛盾糾紛排查調處和治安混亂地區突出治安問題排查整治工作，堅持和諧理念指導工作，發揮自身優和調控手段，努力把各類矛盾糾紛和治安隱患降到最低。二是妥善處置群體性事件，加大對上訪重點群體和重點人的管控工作力度，嚴厲打擊“×××”等邪教組織，全力維護社會穩定。

（四）是進一步抓好消防安全工作。重點抓好火災事故的預防工作，要采取有力措施，深入開展消防安全專項治理，著力提高群眾的安全意識，全力預防重特大火災事故。

（五）加大打擊違法犯罪力度。要深入開展嚴厲打擊 “兩搶一盜”行動。根據“兩搶一盜”案件發案特點，及時調整防范和打擊對策，始終保持對“兩搶一盜”違法犯罪的高壓態勢，堅決遏制此類違法犯罪的勢頭。同時，在提高命案必破能力的同時，加大防范壓案力度。加大對公共場所尋釁滋事、搶

劫等容易引發命案等問題的防范，對因經濟糾紛、感情糾紛、家庭矛盾和精神病人肇禍引發命案等要抓根源，抓苗頭，有效遏制殺人命案發生。

××××年××月××日

第三篇：XX縣XX年第X季度治安形勢分析報告

X綜治委（XXXX）XX號

ＸＸ縣ＸＸＸＸ年第X季度治安形勢分析報告

今年以來，在縣委、縣政府的正確領導下，在縣政法各部門、縣級有關單位及全縣人民的大力支持和努力配合下，我縣平安建設工作全面推進，社會治安綜合治理各項措施得到進一步落實，各類矛盾糾紛得到有效排查調處，實現了“大事不出縣，中事不出鄉鎮，小事不出村組”的工作目標，為全縣經濟快速健康發展，人民群眾安居樂業營造了良好的治安環境。現將我縣一季度社會治安形勢分析報告如下：

一、第一季度突出治安問題集中整治所取得的戰果

（一）、刑事案件：偵破刑事案件X件，抓獲犯罪嫌疑人X 人，逮捕X 人。

（二）、治安案件：查處治安行政案件X件，抓獲違法人員X 人，行政拘留X 人，強制隔離戒毒X 人。外送X 名吸毒-1-

人員到外地強制隔離戒毒。

（三）抓獲在逃人員X名。

（四）、摧毀吸毒窩點X 個，販毒窩點X個，賭博窩點X個。

（五）、收繳物品：繳獲毒品海洛因零包X個，X克；收繳槍支X支，處罰X人，行政拘留違法人員X 名。

（六）、調處矛盾糾紛X起，其中成功調解X起。

（七）、場所管理：排查銀行，單位財務，涉爆單位等重點要害部位X 處；清查網吧X 家；歌廳X家。

二、存在的主要治安問題

（一）、一些矛盾糾紛，特別是農村糾紛、礦產賠償糾紛、土地權屬糾紛反復性較大，一時難以完全解決。

（二）、吸販毒問題依然嚴峻，零包販毒更為隱蔽，販毒手段更加高明。

（三）、縣城城區及周邊夜間入室盜竊、酗酒鬧事、打架斗毆事件時有發生。

（四）經濟糾紛引發的各類刑事案件有所增加。

三、對策和建議

（一）、加大對毒品犯罪突出地區的集中整治，繼續在全縣范圍內開展吸毒人員大普查工作，做到底數清、情況明、目標準。

（二）、加大對城區和集鎮的夜間巡邏，重點整治入室盜竊、酗酒鬧事、打架斗毆等治安問題。

（三）、充分發揮人民調解員的作用，盡最大努力解決好村民之間及村民與其他主體之間的利益糾紛。

XX縣社會治安綜合治理委員會

ＸＸ年X月X日

報：州綜治委 縣委 縣人大 縣政府 縣政協。送：XX書記XX縣長XX副書記XX副縣長綜治委主任 副主任

XX縣社會治安綜合治理委員會XXXX年X月X日

第四篇：XX年公路養護工作述職報告

XX年公路養護工作述職報告

在高速公路管理工作中，公路養護是其中一項很重要的工作。下面是小編分享的述職報告范文，歡迎大家閱讀！

XX年公路養護工作述職報告

在高速公路管理工作中，公路養護是其中一項很重要的工作，它的養護工作不同于一般公路，它具有技術性強、人員素質全面、維修反應迅速、機械化程度高、安全措施嚴格等內在要求。但是目前由于受較為落后的養護管理體制和運行機制的限制，使得各地高速公路養護工作都無法完全達到這一內在要求。

1、養護管理體制不順，機構設置復雜。目前，我國高速公路養護管理存在“管養一體”和“管養分離”兩種模式，其中“管養一體”模式比較普遍。許多高速公路養護管理仍然套用事業型養護管理體制，職責不明、責任不清，養護經費采用撥款形式，這種計劃經濟管理模式已遠遠不能適應高速公路公司化經營的發展趨勢和養護體制改革的要求，束縛了養護技術水平的提高和管理體制的創新。另外在機構設置上，許多高速公路仍然按照“統一管理，分級領導”原則設置養護處、養護科、養護工區等，造成人員龐大、機構臃腫。這種按照計劃經濟體制形成的養護管理模式，一方面不利于養護工程市場化，另一方面不利于養護工程的監督和質量管理。

2、養護運行機制落后，創新力度不夠。近年來，根據交通部提出的“管養分離、事企分開”的原則，各省都不同程度的進行高速公路養護運行體制的改革，并取得的初步成效。但是目前由于各地對高速公路養護市場化運作尚存疑慮，從而使得養護運行機制較為落后，創新力度不夠，主要表現在：養護市場封閉運作、養護市場化模式尚未確定、養護市場主體尚未完全形成、養護市場各項制度尚不完善等等。另外，高速公路養護目前仍未制定全國統一的養護定額和高速公路養護技術規范，各地養護部門在編制養護計劃和養護費用估算時，大都參考公路工程定額和《公路養護技術規范》中的相關要求，從而導致養護工程費支出缺乏嚴格的考量標準，隨意性較大;養護質量的考核仍沿用一般公路養護的“好路率”指標，不能滿足高等級公路全方位養護的客觀要求。

3、用工制度僵化，分配形式不活。隨著高速公路的發展，科學技術和現代機械在高速公路養護中的作用越來越突出，這就使養護單位一方面急需專、精、尖人才，而另一方面無法解決“不能勝任”工作的職工安置問題，從而導致內部人員出不去，外部人才進不來的“兩難”境地。在工資分配上，效益工資在工資總額中所占比重較小，激勵作用不強，使得“有工不出、出工不出力、多勞不多得、干好干壞一個樣”的現象比較普遍，導致職工工作積極性差，責任心不強，生產效率低下等問題產生。

4、機械化程度不高，無法適應“及時養護”需求。高速公路需要高標準的養護，實現養護機械化是推進養護工藝更新和養護技術提高的重要標志，也是保障和改善高速公路交通環境的客觀要求。但目前從整體上看，我國高速公路養護維修較大程度上仍然依靠傳統的手工養護作業，養護機械化水平不高，養護機械的完好率和利用率比較低，作業效率和養護質量難以適應高速公路大交通量、快速交通的要求，無法確保高速公路養護的及時性、快捷性和高效性。

5、法規建設滯后，影響養護市場化進程。

近幾年來，一系列公路法規的頒布實施，對公路建設、養護和管理起到了一定的積極作用。但從整體上看，公路法規體系尚不配套，尤其是高速公路管理與養護的相關法律法規體系建設難以適應突飛猛進的高速公路建設和養護體制改革的要求，因此應加速制定高速公路養護技術規范、操作規程、養護保障、養護定額等管理體系和技術體系，建立完善養護系統，以實現養護管理的現代化、科學化、法制化和規范化。

1、路總里程要達到8。5萬公里。由此可見，目前我國正處于高速公路大規模建設時期，建設任務很重，各地政府及交通主管部門將主要的精力都集中在高速公路項目的融資及建設上面，而對于高速公路的養護問題，往往沒有引起足夠的重視，普遍存在“高速公路工程質量好，早期無須養護”的思想，沒有充分認識到“公路建設是發展，公路養護也是發展，而且是更重要的發展”的真正內涵，因此導致高速公路養護資金被挪用擠占，養護體制缺乏創新等問題的產生。

2、體制不順。為了解決高速公路建設資金嚴重不足的矛盾，國家不斷深化高速公路投融資體制改革，打破了傳統計劃經濟體制下高度集中的投資管理模式，初步形成了“投資主體多元化、資金來源多渠道、投資方式多樣化、項目建設市場化”的新格局。投融資體制的改革，一方面調動了地方政府和社會力量參與高速公路建設的積極性，解決了高速公路建設資金問題，但同時也帶來了高速公路管理體制混亂等問題。高速公路管理體制的混亂必然導致養護體制的不順，尤其是“政、事、企”不分現象比較嚴重，養護管理套用計劃經濟模式，長期封閉運行，使得高速公路養護工作長期缺乏競爭意識、市場意識以及效益意識。

3、管養不分。由于各地高速公路建設規模增長迅速以及養護市場尚未真正建立，因此在高速公路養護管理中，“管養不分”現象比較普遍，許多高速公路管理機構，既是養護管理者，又是養護生產者，同時也是養護質量的監督者，這種管養不分的傳統養護模式，很難實現養護計劃的合理性和科學性、養護實施的嚴格性和徹底性、養護監督的嚴肅性和有效性，從而給高速公路養護帶來諸多弊端。

4、壟斷經營。長期以來，由于高速公路養護管理體制不順，管養不分，因此目前各地高速公路養護市場基本上都是內部封閉運作，壟斷經營，高速公路養護市場的公開性、透明度不夠，離真正的市場化、社會化要求有相當的距離。這對于高速公路養護市場的健康發展非常不利，容易導致養護效率低下、養護成本居高不下、養護人員過度膨脹等問題的產生。

5、規模不經濟。目前，各地高速公路管理基本上采用“一路一公司”或“一路一處”經營形式，所管轄里程最多200公里左右，最短的只有十幾公里。而大多數經營公司自設養護機構，這必然使高速公路養護無法達到最佳規模，不能實現規模經濟效益。養護規模不經濟，則容易導致養護單位無錢購置現代化養護設備或由于里程短出現養護設備閑置浪費現象，另外規模不經濟也會導致養護隊伍文化素質不高，養護技術不強、養護效率低下等一系列問題的產生。

6、規章不健全。為了促進我國高速公路養護事業的健康發展，國務院和交通部先后出臺了一系列規章制度，如《收費公路管理條例》、《公路養護工程管理辦法》、《公路養護市場準入暫行規定》、《公路養護工程招投標管理暫行規定》等等。但是，由于目前高速公路管理體制以省為主，上述規章制度的頒布只是給各地高速公路養護體制改革提供了基本原則，指明了方向。各省由于具體情況各異，對規章制度的執行力度不一，各種養護體制改革的具體執行政策及配套政策尚未完全出臺，從而導致養護體制改革的混亂和問題的產生。

1、建養并重。要順利推進高速公路公路養護體制改革，政府部門及高速公路管理機構首先要消除認識上的誤區，牢固樹立“建設是發展，養護管理也是發展”的指導思想，充分認識養護工作的重要性，切實做到建養并重，保證高速公路養護工作的持續健康發展。

2、理順體制。科學、高效的管理體制是做好養護體制改革的重要保證和必要條件。目前，我國高速公路已經具有相當規模，高速公路運輸網絡已經初步形成，為此交通管理部門要充分認識到高速公路現行管理體制的弊端，從有利于高速公路事業的大局出發，盡快建立起精簡高效、職能明確、權責一致、運轉協調，辦事規范的高速公路管理體制。

3、管養分離。高速公路市場化養護模式的實施就是要通過將市場經濟中的競爭機制、激勵機制、價格機制等引入養護工作中，達到提高養護質量、降低養護成本的目的。為此，就應該逐步實現管養分離，將高速公路管理機構所屬的適宜于市場化養護工區、養護中心等與管理機構相分離，并通過合并、重組等形式將其培育成為具有市場競爭力的“自我發展、自我經營、自我約束、自負盈虧、獨立產權”的養護企業。

4、監管到位。在高速公路養護體制改革過程中，政府部門要明確自己的職責和定位，即政府部門是養護市場的“掌舵者”，而非“劃槳者”，它以自己的行政權威對高速公路經營公司、高速公路養護公司、高速公路養護中介機構的市場行為進行有效監督，同時制定有關政策及規則保障養護市場規范有序運轉;政府及交通主管部門應該對養護市場準入、招投標、養護質量等方面加強監管，做到政府監管到位，保障高速公路養護市場健康有序發展。

5、依法保障。市場經濟本質是法制經濟，在高速公路養護市場化進程中，應該以《公路法》、《收費公路管理條例》等法規為龍頭，重視和加強高速公路養護管理有關法規的制定。政府部門應建立一整套公路養護工程管理、評價辦法及檢查制度，使高速公路市場化能夠有章可循，有法可依，從而減少改革風險，保證改革目標的順利實現。

XX年公路養護工作述職報告

XX年在市局和養護中心的正確領導下，在市局養護科的關心支持下，養護中心養護科結合公路養護的實際情況，動員廣大施工干部職工，緊緊圍繞構建“暢、安、舒、美”行車環境，緊扣“創新、發展、規范、勤儉”工作主題，更新養護管理觀念，以精細化養護管理為手段，以四化管理為標準，以中心年初制定的養護工作目標為出發點，創新工作理念，理清工作思路，養護工作開展的扎實而富有成效，全年完成以下工作任務：

1、全年共完成養護產值1342萬元，主要指標完成情況如下：

①路面挖補：全年共挖補1。7萬平方米，實現產值337萬元。

②灌縫貼縫：全年共灌縫20萬余延米，貼縫8萬余延米，實現產值334萬元。

③橋梁伸縮縫維修：共完成高速公路及路網31座橋梁伸縮縫的維修任務，實現產值104萬元。

④完成s336沂南縣城至馬牧池段同步封層工程，實現產值262萬元。

⑤完成日東高速臨沂段車轍處理工程，實現產值305萬元。

2、大局意識進一步增強，無私支援在建工程。XX年6月至9月，上半年的養護維修任務基本完成，下半年的任務還未下達。養護科識大局聽指揮在保證圓滿完成上半年掃尾維修工程的同時，抽調六名人員奔赴在建工程工地。為中心的改擴建工程的順利完工做出了不可磨滅的貢獻。

3、養護工程管理方面，嚴格按照市局養護科下達的養護維修計劃進行施工，設專人管理，對工程質量進度進行全過程跟蹤管理，工程合格率達99%以上。

4、機械設備的管理工作做到無丟失損毀，設備完好率達到95%，利用率達到80%以上。

XX年養護科緊緊圍繞中心黨委制定的工作目標，認真履行參謀助手、信息溝通、聯系協調的職能，做到了工作有計劃，目標有落實，具體做到了以下幾點：

1、全面落實學習實踐科學發展觀活動，充分調動廣大黨員干部的積極性、主動性和創造性，發揮集體智慧，以思想解放服務公路事業發展為大局，以強烈的責任感、緊迫感和主動自覺的姿態，參與到學習實踐活動中來，齊心協力推動科學發展邁出新步伐，開創公路工作又好又快發展的新局面。

2、不斷加大宣傳力度，向市局報送信息12條，籌辦編排了《養護快報》;積極參加省市局組織的技能競賽，在XX年臨沂市總工會組織的“勞動之星”技能競賽活動中，獲得坑槽挖補現場操作第一名，在XX年山東省交通廳組織的“廈工杯”操作手技能競賽活動中，獲得坑槽挖補三等獎，收獲了該競賽活動臨沂獲得的唯一獎牌。

3、安全生產，責任重于泰山。養護科始終把安全工作做為頭等大事來抓，層層簽訂安全生產目標責任書，制訂嚴格的安全生產措施。養護是路上作業，交通不封閉，危險性極高的工作。為了保證安全，重點進行了安全方面的思想教育工作，嚴格要求上路作業時，車輛懸掛安全標志，人員穿著安全服，施工路段兩側設置醒目的安全標志。對附屬設施和警示標志及時增設、更換、刷新。

4、認真做好各項防汛、防臺等搶險措施，統籌考慮，全力協調，落實災害天氣及其它突發事件緊急處置預案。做到人員、物資、車輛、機械四落實。要求各施工隊伍預突發事情實行24小時值守制度，并及時與上級單位聯系，做到有問題及時發現，有隱患及時整改，有事故及時處理，全力保障道路暢通和人員安全。

認真落實省局養護工作“四化管理”總要求，突出抓好公路養護標準化、規范化、集約化、人本化，全面提升了臨沂公路的品位。

力抓養護標準化，路容路貌徹底得改善。

公路養護嚴格執行“公路養護技術標準”、新的“公路技術狀況評定標準”，通過有效的業務理論培訓和基本技能操作考核，使所有從事養護工作的干部職工用精細化理念統籌養護工作的意識明顯增強，養護標準化理念得到提升加強日常養護。路面各類病害處治及時，路面整潔，行車舒適。坑槽挖補做到“圓坑方補”，邊角填料密實，碾壓充分，路面平整度不高于3毫米;路面裂縫縫寬小于5毫米不能開槽，直接抹膠或貼縫。

力抓養護規范化，促進公路管養上水平。

養護管理規范化進一步加強。明確了養護科各層次人員的工作職責。加強了路況調查和病害預測工作，強化計劃管理和預防養護，建立健全了公路養護管理的各項制度。全科室上下規范意識明顯增強，養護質量不斷提高。堅持抓好“養護材料規范，養護作業規范，工作行為規范”，并將其納入養護工作考核。職工上路作業身穿安全標志服，公路養護車輛均設置了明顯的作業標志，實施了規范的交通控制。

推進公路養護集約化，施工質量和效率邁大步。積極向上級爭取養護用機械設備，瀝青混合料車載式拌和機、小型銑刨機、小型震動壓路機等，共計擁有各類養護機械設備15臺套。實現了坑槽現場挖補、路面灌縫、橋梁伸縮縫維修等作業的全面機械化。機械化養護得到了全面推廣和全新發展，養護質量和效率明顯提高。逐步實現了“把分散的低效能的生產變為集中的高效能生產”目標，走出一條集專業化、機械化于一體的“集約”之路。

第五篇：反洗錢季度分析報告

根據穗商銀發字[2005]27號文件，關于《中國人民銀行關于金融機構嚴格執行反洗錢規定、防范洗錢風險》的通知，我行經常向全體體員工灌輸反洗錢思想精神，力求使每位員工都能夠深刻地領會反洗錢的精神和意義，牢固樹立反洗錢法律責任和依法合規經營的思想，因此我們制定“一法四令”來規范和加強對大額和可疑支付交易的監測、客戶身份識別情況等以構建更加完善的金融機構管體系，從而更好地發揮人民銀行的監管職能，維護金融機構的合法、穩健運作。

一、大額交易報告和可以交易報告

我行在總結和分析反洗錢工作存在問題的基礎上，加強了對可疑資金交易重要線索的搜集、監測、分析，對資金交易的頻率和流向異常的賬戶，及時上報可疑交易報告和大額交易報告，并完善分析和報告要素，向上級行提供有力的識別資料。2010年01月至2010年03月期間，我行反洗錢錄入上報系統錄入筆數共184筆，交易金額6516萬元；存款業務84筆，金額2473萬元；取款業務100筆，金額4039萬元；其中對公存款3筆，金額185萬元；對公取款22筆，金額1545萬元；個人存款81筆，金額2288萬元；個人取款78筆，金額2494萬元。對比上季度數字分析情況

三、客戶盡職調查情況。根據要求，我社對2004年3月1日至2005年3月31間開立的帳戶進行檢查，檢查個人帳戶55戶、單位帳戶110戶，檢查提供金融服務交易筆數365筆，其中存款業務135筆，結算業務220筆，其他業務10筆。一是各網點基本能夠建立客戶身份登記制度，按照“了解客戶”制度原則，在客戶辦理開戶時，嚴格審查客戶提供的材料、證明文件和資料的真實性、完整性和有效性；二是能根據審慎性原則認真開展了解客戶活動，對重要客戶的經營范圍、經營規模、經營特點及資金流向進行分析，對其賬戶的現金交易以及賬戶交易及時進行監控。三是能夠按規定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄，建立存款人信息數據檔案，保存銀行結算賬戶存款人的信息資料等，客戶盡職調查制度得到落實，暫未發現有匿名、假名、證件不符合要求、數留存資料不完整的帳戶。

四、大額和可疑交易報告情況。2004年3月1日至2005年3月31間，我社大額交易筆數9489筆，大額交易金額995198萬元：存款業務5137筆，金額712108萬元，其中存款2987筆，金額593496

萬元，取款2150筆，金額118612萬元；結算業務4352筆，金額283090萬元，其中匯票56筆，金額14586萬元，支票4296筆，金額268504萬元。

我社基本能按照“一個《規定》、兩個《辦法》”的要求，加強對大額現金、轉帳支付交易的監測，落實大額和可疑交易報告制度。一是建立臺帳制度和異常交易報告制度，制定《大額匯兌登記簿》、《對公大額收付登記簿》，加強對大額匯兌收付交易、大額現金收付交易、大額轉帳收付交易進行詳細登記、分析，防止不法分子利用信用社進行洗錢活動。二是按規定每月報送大額交易、可疑交易報告的相關資料及報表。三是狠抓落實大額現金支付審批制度，對出入我社的大額匯兌、現金、轉帳交易實行有效的監測，凡支付金額超出審批權限以上的交易，不論是否存在異常，都能夠主動上報。

二、客戶身份識別情況

（一）在單位開立結算賬戶時，嚴格把關，認真審查六證（營業執照、法人身份證、企業代碼證、國稅、地稅、開戶許可證）及經辦人身份證的真實性、完整性、合法性，并詳細詢問了解客戶有關情況，根據其經營范圍開立相對應的科目賬戶；在為單位客戶辦理存款、結算等業務，均按中國人民銀行有關規定要求其提供有效證明文件和資料，進行核對并登記。

（二）對于開立個人賬戶，嚴格按實名制的有關規定審查開戶資料，要求客戶出示本人（或連同代辦人）的有效身份證件進行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作，對于未能依法提供相關證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續。

（三）對現有的賬戶進行全面清理，按《人民幣大額和可凝支付交易報告管理辦法》規定建立存款人信息資料庫，對不符合要求的存款賬戶（如營業執照過期或被注銷的），已通知客戶盡快提供新的營業執照或辦理銷戶手續。

（四）提取現金方面，嚴格執行逐級審批的制度，對明顯套現的賬戶不給予現金支付。我支行堅持每天對每筆超過

5萬元（含）的現金收付業務進行查詢和實時監控，并要求個人或單位需提前一天預約提現金額；單位結算賬戶100萬元以上的單筆轉賬交易和個人結算賬戶20萬元以上的大額支付交易和單位結算賬戶發生與個人結算賬戶之間（含他代本）單筆20萬元以上的大額轉賬交易都設立了手工登記本.（五）嚴格監管和控制公款私存現象。我支行成立專項小組專門對有意要套現或公款私存的帳戶實施嚴格監控，狠抓狠管杜絕類似這樣的帳戶發生，以確保我行結算帳戶帳戶都能合規性地運 各單位結算賬戶和個人結算賬戶的大額現金收支和大額轉賬收付等現象，經過我支行員工的深入了解和觀察，都是屬于正常結算業務范圍，沒有違反反洗錢相關規定。

按照客戶等級風險劃分分析

公司客戶反洗錢風險等級劃分標準是根據公司的業務性質，按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業務、行業、客戶要素等因素制定的標準。

高風險等級客戶劃分標準

（一）被列入國家有關部門發布的與洗錢及恐怖活動相關的黑名單的；

（二）中國人民銀行要求期貨公司協助調查或予以關注的；

（三）在日常交易監控中被報送可疑交易的；

（四）媒體披露存在洗錢行為或與其關聯的個人或機構存在洗錢行為的；

（五）其他有理由懷疑其交易行為與洗錢或其他犯罪行為有關，需要列入高風險等級的。

（六）其他公司認為存在高風險的客戶。

第七條中風險等級客戶劃分標準

（一）客戶在開立賬戶時，所提供資料不規范、資料不健全，未按要求及時改正的。

（二）在交易過程中多次出現達到風險預警，未及時按照通知要求追加保證金，導致強行平倉的，而后未采取相關措施。

（三）先前獲得的客戶身份資料的真實性、準確性、有效性、完整性存在疑點的。

（四）客戶交易出現異常行為的。

（五）其他公司認定為中風險等級的客戶。

第八條低風險等級客戶劃分標準

（一）客戶在開立賬戶時，所提供資料規范、健全、準確、有效。

（二）交易過程正常。

（三）能夠及時追加保證金

（四）當先前資料出現變更時，能及時報備改正、存檔。高中低風險客戶各多少等 以數字表明

在本季，我行沒有資金收付頻率及金額與企業經營規模明顯不符的賬戶；沒有資金收付流向與企業經營范圍明顯不符的賬戶；沒有企業日常收付與企業經營特點明顯不符的賬戶；沒有出現存取現金的數額、頻率及用途與其正常現金收付明顯不符的現象等可疑支付交易。

今后我行將繼續把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培

訓的力度，確保全員樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性；嚴格履行反洗錢義務，切實預防洗錢風險。