第一篇：安全生產標準化內業資料一覽

附錄

附錄A安全生產管理資料

安全生產管理資料是施工安全管理活動的真實記錄，是總結安全生產經驗和教訓的主要依據，也是考核工程參建單位安全生產目標管理和安全責任的重要載體，時施工安全標準化的重要組成。

1）安全生產資料管理應遵循全面、真實準確、歸檔及時的原則。工程參建單位應按要求進行歸檔，檔案盒應有類別標簽、細分標簽和卷內目錄。現場施工管理安全生產管理活動的各類資料和記錄，應有效保存至工程竣工之日后的一年。

2）工程參建單位應完整收集各類資料，確保資料和記錄及時、有效、真實。

3）工程參建單位應按職責分工落實安全生產管理資料和記錄編制、填寫、審核、審批、收集、保管的責任。

4）安全生產管理資料和記錄的填寫與制作應當符合以下條件：

（1）真實完整，自己清楚，簽章規范，不得隨意涂改，并具有一致性和可追溯

性；

（2）隨工程施工同步形成，分類歸集保管，直至工程竣工交付后處理或歸檔；

（3）采用信息化管理技術。

5）建設、監理、施工單位主要安全生產管理資料見附表A.1~附表A.3

第二篇：安全生產內業資料清單

安全生產內業資料清單

一、手續：

1、安全生產“三同時”驗收批文。

2、安全生產驗收評價報告、現狀評價報告、預評價報告、安全設施設計專篇復印件或批文。

3、安全生產許可證（只針對礦山企業、建筑施工企業、危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品生產企業）。

二、證書：

1、企業主要負責人、安全管理人員安全管理資格培訓合格證書。

2、特種操作人員證書，包括：電工、焊工、十五大工藝操作工等。

3、防雷、防靜電檢測合格證。

4、特種設備檢定證書、壓力容器檢定證書。

三、教育培訓：

1、安全教育培訓計劃、檔案、臺賬。

2、特種作業人員培訓臺賬。

3、三級教育培訓檔案、臺賬、記錄（培訓教材、講義、培訓人員簽到、考試考核結果）。

四、制度及文件：

1、安全生產工作計劃和工作總結。

2、安全生產責任制度。

3、安全生產規章制度:安全檢查和隱患排查治理，事故管理，防火防爆，重點部位管理、重大危險源監控管理制度，應急救援管理制度，危險化學品安全管理，勞動防護用品管理，安全生產投入費用提取和管理制度、安全教育培訓等制度。

5、文件：安全管理機構及配備、安全領導小組設立文件、安全管理人員的任命文件、安全生產會議記錄、安全生產工作職責等。

五、應急救援預案：

1、結合實際制定生產安全事故應急預案或處置方案（小型企業或危險性小的企業）。

2、應急救援預案修訂記錄。

3、應急救援預案演練計劃、總結。

4、應急預案備案材料。

六、重大危險源備案：

1、重大危險源辨識報告、重大危險源清單與臺賬。

2、重大危險源備案材料。

3、重大危險源監管、監控、檢測記錄。

4、重大危險源安全檢查記錄。

七、記錄：

1、各級安全生產執法機關下發的執法文書。

2、安全生產費用提取及使用臺賬。

3、操作規程發放記錄。

4、隱患排查與整改情況記錄。

八、職業衛生：

1、建設項目職業衛生“三同時”檔案，包括設計專篇，預評價報告、評價報告、驗收報告。

2、職業病危害因素監測與檢測評價檔案，包括工作場所檢測報告。

3、勞動者個人職業健康監護檔案：勞動者個人信息卡，工作場所職業病危害因素檢測結果，歷次職業健康檢查結果及處理情況，歷次職業健康體檢報告、職業病診療等資料，其他職業健康監護資料。

4、職業衛生管理檔案：職業病防治法律、行政法規、規章、標準、文件，職業病防治領導機構及職業衛生管理機構成立文件，職業病防治計劃及實施方案職業衛生管理制度及重點崗位職業衛生操作規程（9項），職業病防護設施維護和檢修記錄，個人防護用品的購買、發放使用記錄，警示標識與職業病危害告知，職業病危害事故應急救援預案，用人單位職業衛生檢查和處理記錄，職業衛生監管意見和落實情況資料。

5、職業衛生宣傳培訓檔案：用人單位職業衛生培訓計劃，用人單位負責人、職業衛生管理人員職業衛生培訓證明，勞動者職業衛生宣傳培訓，職業衛生宣傳培訓一覽表，職業衛生培訓工作總結。

6、用人單位職業健康監護管理檔案：職業健康檢查機構資質證書，職業健康檢查結果匯總表，職業健康檢查異常結果登記表，職業病患者、疑似職業病患者一覽表，職業病和疑似職業病人的報告，職業病危害事故報告和處理記錄，職業健康監護檔案匯總表。

第三篇：安全生產內業資料要求

安全生產內業資料要求 第一章 制度、規程卷

一、本卷應包括以下內容 ★

1、制度匯編；

2、操作規程。

二、相關要求

一完善安全管理體制，建立健全安全管理制度、安全管理機構和安全責任制度是安全管理的重要內容，也是實現安全生產目標管理的組織保證。各施工單位要將各類管理制度匯編成冊，封面加審批頁并加蓋項目經理部公章。相關單位建立的安全生產制度應包括以下方面的內容：

1、安全生產責任制度；

2、安全生產檢查制度；

3、安全生產驗收制度；

4、安全生產教育培訓制度；

5、安全生產技術管理、交底、制度；

6、安全生產獎懲制度；

7、安全生產值班制度；

8、事故統計、報告制度、參照《交通部交通行業建設工程安全生產事故統計報表制度》制定；

9、重要勞動防護用品采購、使用管理制度；

10、消防保衛管理制度。

11、風險告知制度、應從教育、現場懸掛危險源及隱患告知牌、宿舍內張貼隱患告知文件等方面完善；

12、例會制度；

13、班組安全活動制度；

14、危險源辨識、管理制度、包含應急救援預案及演練；

15、安保體系組織機構框圖。

各類管理制度要健全、具有針對性和可操作性。

（二）、要依據工種、工序、機械設備制定安全生產操作規程，并經項目技術負責人、項目經理審批后組卷。

第二章

安全生產責任制卷

一、本卷應包括以下內容

★

1、各級管理機構、各級人員、各班組安全生產責任制； ★

2、各級各部門及管理人員安全生產責任制考核辦法 ★

3、安全管理機構、人員責任制考核記錄。

二、相關要求

1、施工單位必須建立、健全安全各級管理機構與各級人員安全生產責任制，并落實有效、考核到位；

2、責任制考核應嚴格按照相關管理制度的要求落實，考核人、被考核人均需對考核結果簽字認可。

第三章

資質卷

一、本卷應包括以下內容： ★

1、企業安全生產許可證

★

2、三類人員證書，含ABC三類人員資質； ★

3、農民工花名冊，含身份證號碼等必要信息； ★

4、租賃協議、安全生產協議書。（1）、租賃協議、安全生產協議書必須由中標單位與出租方簽訂，并加蓋法人單位公章。

（2）、租賃協議、安全生產協議書凡由授權人簽署的，須有法人的授權文件。（3）、租賃協議、安全生產協議書必須注明其有效期。

二、相關要求：各類資質文件必須保證其真實有效，對于復審、換證的要及時進行更新，舊的證件也要入檔保存。

第四章

安全生產專項費用及保險卷

一、本卷應包括以下內容

1、安全生產費用使用臺帳，附發票和賬目明細；

2、意外傷害保險保單，按人員投保的應付被保險人花名冊。

二、相關要求

1、安全生產費用，應當用于施工安全防護用具及設施的采購和更新、安全施工措施的落實、安全生產條件的改善，不得挪作他用。要嚴格按照《高危行業企業安全生產費用財務管理暫行辦法》財企[2006]478號及交通部《公路水運工程安全生產監督管理辦法》2007年第1號相關規定執行。

2、要建立安全生產費用使用臺帳，并附發票和賬目明細，安全生產費用嚴禁挪作他用。

3、對施工人員投保意外傷害保險，要按照全員，含農民工、管理人員、足額的要求，并將保單、被保險人花名冊入卷（要與農民工花名冊相對應）。第五章

危險源辨識和應急預案卷

一、本卷應包括以下內容

★

1、危險源辨識和重大危險源清單，經監理審批。★

2、應急預案，經監理審批。★

3、應急預案演練記錄，含預案培訓、演練過程、評價及相關圖片。

二、相關要求

施工單位應當全面分析在當前工作中存在的危險因素、可能發生的事故類型及事故的危害程度，確定事故危險源，進行風險評估，并針對事故危險源和存在的問題，制定相應的安全生產應急救援預案。

（一）、危險源辨識：

1、要有針對性，并根據評估結果編制重大危險源清單和重大危險源立、消項安排，制定重大危險源管理、跟蹤方案。

2、危險源辨識和重大危險源清單要報監理審批，監理人員要對重大危險源進行巡視。

（二）、救援預案中要詳實、具有可操作性，并及時更新。應明確如下內容：

1、應急組織體系。確定應急組織形式，構成單位和人員，并盡可能以結構圖的形式表示出來。

2、指揮機構及職責。明確應急救援指揮機構總指揮、副總指揮、各成員單位及其相應職責，可以設置相應的應急救援小組，明確各小組的工作任務及職責。

3、信息報告與處置：

（1）、信息報告與通知，明確24小時應急值班電話、事故信息接收和通報程序。（2）、信息上報，明確事故發生后向上級主管部門和地方人民政府報告事故信息的流程、內容和時限。

（3）、信息傳遞，明確事故發生后向有關部門或單位通報事故信息的方法和程序。

4、對危險源的監控、應急響應、應急救援物資、設備配備等內容要明確。

5、應對應急預案進行演練，演練結束后總結經驗，編寫演練評估報告，對發現的問題和不足予以改進并跟蹤。第六章

方案卷

一、本卷應包括以下內容:

1、施工組織設計;

2、危險性較大的工程專項安全施工方案。

二、相關要求:

施工組織設計、施工方案中要有完善的安全技術措施和施工現場臨時用電方案。第七章

教育培訓卷

一、本卷應包括以下內容 ★

1、教育（培訓）計劃、臺帳 ★

2、教育（培訓）記錄 ★

3、考核試卷及考核結果。

二、相關要求：

施工單位每年應制定安全生產教育培訓計劃，對管理人員和作業人員進行安全生產教育培訓，其教育培訓情況記入個人工作檔案，培訓考核不合格的人員不得上崗。

施工單位人員安全教育和培訓記錄主要包括：現場全部從業人員接受教育和培訓的實施記錄、培訓合格證書、上崗證書和其他有關培訓、教育的確認記錄。現場教育培訓資料中應包括如下記錄。

1、接受教育和培訓人員的姓名、性別、工種等詳細的個人信息。

2、所屬單位、所屬工種的記錄。

3、從事現工種的時間及本單位錄用的起始時間。

4、上崗前三級教育和培訓的情況，即企業培訓教育、分公司或項目部培訓教育、班組培訓教育。三級教育和培訓必須有書面記載的完整資料，且崗前培訓必須有考核合格的相關記錄。

第八章

技術交底卷

一、本卷應包括以下內容

★

1、技術交底臺帳 ★

2、技術交底記錄。

二、相關要求：

工程施工前，施工單位負責項目管理的技術人員應當對有關安全施工的技術要求向施工作業班組、作業人員做出詳細說明，認真落實班前培訓教育，確保操作人員了解所進行工序存在的安全隱患及有效的應對措施，并由雙方簽字確認。單位工程開工前，必須進行安全技術交底，安全技術交底內容要做到以下幾點：（1）、對施工場所、作業環境，如高壓線、地下管線、施工用電、現場防火和季節性特點等作業明確交底；

（2）、對多工種交叉作業時的安全技術及防范措施應作詳細交底；（3）、對防止事故的“預防措施”和“勞動保護要求”作明確交底；（4）、分部分項工程安全技術交底要有針對性。

第九章

安全檢查、例會卷

一、本卷應包括以下內容：

1、安全檢查記錄（含整改通知、反饋意見、整改結果）；

2、安全例會記錄；

3、安全日志。

二、相關要求

1、要依據安全檢查制度、例會制度、完善定期和不定期的安全檢查記錄，要求本著“定人、定時、定措施”的原則對發現的隱患進行整改，做到發現一處排除一處，記錄、整改通知閉合。

2、特別強調的是，安全施工日志是施工單位在一天中進行安全管理工作情況的記錄，也是安全施工內業中可追溯性檢查的最具可靠性的權威性的記錄之一。主要包括以下幾方面的內容：

（1）、天氣記錄，一般以工程建設所在地附近的氣象站所報的記錄為準，且應視工程建設的實際情況確定所記錄的內容。

（2）、施工單位在施工現場投入的人力、材料、機械設備的詳細情況。（3）、施工現場的安全狀況。

（4）、發現的安全隱患及處理措施，口頭指令或書面指令的情況。

（5）、監理及上級部門檢查情況，下發的有關安全的口頭及書面指令性文件。（6）、其他施工安全工作活動的記錄。

（7）、安全施工日志必須對各項各類檢查中發現的問題進行糾正、整改的措施、過程和結果進行詳細記錄，且確保內容的真實可靠。

第十章

特種作業卷

一、本卷應包括以下內容：

★

1、特種作業人員花名冊，包含證書號、復審情況、到崗和離崗時間等信息。★

2、特種作業人員操作證復印件。

二、相關要求：

1、垂直運輸機械作業人員、施工大型機械作業人員、爆破作業人員、安裝拆卸工、起重信號工、電工、焊工等國家規定的特種作業人員必須按照國家有關規定經過專門的作業培訓，并取得特種作業操作資料證書后方可上崗作業。

2、施工單位應建立完善的人員花名冊掌握人員的進退場時間及所持證書的發證、復審情況，確保現場人員持證上崗，且所持證件的有效性，監理單位要對在崗人員的證件進行檢查。

3、特種作業人員證件必須隨身攜帶，以備檢查。

第十一章

特種設備卷

一、本卷應包括以下內容： ★1.特種設備檢驗證書和驗收記錄；

★2.特種設備施工檢查、維修、保養、使用臺賬； ★3.起重設備吊裝試吊記錄。

二、相關要求：

施工機械、設備應建立完善的使用、維護臺帳，應具有生產、制造、許可證、產品合格證、檢測合格證等文件，禁止不合格的機械設備和施工機具及配件進入現場。

第十二章

臨時用電和消防卷

一、本卷應包括以下內容：

★

1、臨時用電專項方案，經監理審批； ★

2、電工巡視記錄； ★

3、消防責任制及考核文件。

二、相關要求：

（一）、臨時用電：

1、應制定臨時用電專項方案（含計算書及平面布置圖)并經監理審批合格后方可實施；

2、電工巡視、維修、保養記錄要全面連續、如實反映所發現的隱患和處理結果。

（二）、消防：

1、要建立健全有針對性和可操作性消防安全責任制度，明確消防責任人（項目經理為第一責任人）。

2、建立消防器材和危險品管理使用臺賬，并及時更新、補充、完善。

第十三章

駐地建設卷

一、本卷應包括以下內容：

★

1、駐地平面布置圖（含消防用品分布）； ★

2、裝配式房屋合格證書；

★

3、食堂衛生許可證、務廚人員健康證。

二、相關要求 駐地建設應滿足如下要求：

1、施工駐地應有利于生產、方便職工生活符合防洪、防火等安全要求，必須要有詳細地施工平面布置圖；

2、應當將施工現場的辦公、生活區與作業區分開設置，并保持安全距離（不小于相鄰在建結構物凈高的1.5倍，最小不得小于5米）；辦公、生活區的選址應當符合安全性要求；

3、職工的膳食、飲水、休息場所、醫療救助設施等應當符合衛生標準。施工現場臨時搭建的建筑物應當符合安全使用要求并保持安全距離。施工現場使用的裝配式活動房屋應當具有生產、制造、許可證、產品合格證；

4、施工現場的人行道、車行道應堅實平坦、保障暢通、繁忙的交叉點應設置明顯的警示標志，溝、坑、水塘邊緣處應設置安全護欄及夜間安全警示標志；

5、食堂、易燃易爆品倉庫、發電機房、配變電站、及爆破品倉庫必須按照安全要求采取必要的防護措施。

第十四章

防汛卷

本卷應包括以下內容：

1、防汛應急預案，經監理審批；

2、汛期巡視記錄。

第四篇：安全內業資料

安全內業資料

一、安全管理內業資料

1、項目部各級人員安全生產責任制

2、項目安全管理機構

3、項目安全生產目標管理

4、總分包簽訂的安全管理協議

5、總、分包單位營業執照、企業資質、安全生產許可證

6、施工組織設計、方案、審批手續

7、冬、雨季施工方案

8、職工入場安全教育

9、安全資金使用

10、工傷事故報表

11、特殊工種上崗證

12、地下設施交底資料及保護措施

13、安全防護用品合格證及檢測報告

14、違章處理記錄

15、文明、安全施工檢查記錄

二、現場料具內業資料

1、施工區、生活區人員責任制（有現場平面圖、分工）

2、現場料具存放平面圖

3、成品保護措施

4、材料保存、保管應保護措施方案

5、文明施工管理機構、施工日志

6、有居民來訪紀錄、接待室

7、檢查及整改記錄

三、生活區管理內業資料

1、生活區管理制度、責任制（平面圖）

2、防暑降溫取暖措施

3、食堂衛生許可生、人員健康證、衛生意識培訓證（復印件）

4、急性職業中毒應急措施

5、食堂衛生管理制度及操作人員責任制

6、檢查及整改記錄

7、總包單位簽訂的食品衛生協議

8、暫設用房規劃手續齊全

四、腳手架內業資料

1、腳手架施工設計方案、審批手續

2、腳手架驗收記錄

3、安全技術交底

4、登高作業人員上崗證（復印件），專業培訓試卷

5、鋼管扣件檢測報告

6、卸料平臺、電梯井腳手架專項方案

7、高支模有法案、審批（超過8米必須專講論證、有專家職業資格證書復印件）

8、腳手架檢查記錄、隱患整改記錄

五、安全防護內業資料

1、土方施工方案，有專家論證審批，有專家職業資格證書（復印件）

2、模板施工有方案審批

3、土方、模板施工安全交底及驗收記錄

4、基坑支護監測記錄

5、檢查及整改記錄

6、安全防護用品出廠許可證、檢測報告

7、“四口”“五臨邊”的防護措施方案

8、“四口”“五臨邊”的檢查及驗收

9、門禁智能監控、現場視頻監控驗收及維修保養記錄

10、與第三方量檢測監控協議書

11、豎井安全防護的檢查與驗收

六、施工用電內業資料

1、臨時用電施工組織設計、變更資料及審批手續

2、臨時用電安全管理協議，電工安全技術交底

3、臨時用電器材產品合格證

4、電工值班維修記錄，臨時用電驗收記錄（平面圖）

5、電氣設備測試、調試記錄，接地電阻測試記錄

6、電氣人員上崗證，專業培訓考試卷（證件復印件）

7、應急燈的安裝及驗收

8、檢查及隱患整改記錄

七、起重吊裝內業資料

1、出租單位、拆裝單位營業資料

2、機械租賃資質、租賃合同

3、拆裝單位資質及拆裝合同

4、拆裝單位安全生產許可證

5、機械租賃安全管理協議書

6、機械設備檢測報告、統一編號、合格證、特種作業生產許可證、說明書或機械性能表

7、承租雙方共同對機械操作人員、信號工及司索工交底

8、起重吊裝施工方案及審批

9、起重吊裝設備安裝驗收記錄表（第三方檢測）

10、機械操作人員、起重吊裝人員花名冊、上崗證（復印件）

11、檢查記錄，隱患整改記錄

12、起重吊裝設備維修保養記錄

13、專業培訓考試卷

八、機械安全內業資料

1、現場機械設備平面布置圖

2、機械設備進場登記一覽表

3、機械設備進場檢測記錄及絕緣電阻遙測記錄表

4、機械設備安裝驗收記錄

5、操作人員上崗證（復印件）

6、機械設備維修保養記錄

7、安全檢查記錄及隱患整改記錄

8、機械設備專業人員培訓試卷

9、盾構機械日常運行、維修、保養記錄

九、保衛消防內業資料

1、保衛消防設施平面圖，審批手續齊全

2、現場保衛消防制度、方案、預案、消防協議

3、施工現場消防重點部位登記表（表AQ-C10-1）

4、保衛消防組織機構及活動、演練記錄

5、施工用保溫材料產品檢驗及驗收資料

6、消防設施、器材驗收、維修記錄

7、防水施工有措施和交底（防水人員上崗證復印件）

8、警衛人員值班巡查工作記錄

9、檢查及隱患整改記錄

10、消防專業培訓試卷

11、暫時用房出廠合格證、營業執照、資質證書、安全生產許可證及驗收記錄

十、綠色施工管理內業資料

1、綠色施工保證體系

2、工程概算及招標文件

3、渣土消納許可證（復印件）

4、建設單位向施工單位提供的有關綠色施工相關文件

5、建設單位提供綠色施工專項資金撥付計劃

6、監理規劃、施工方案及技術措施

7、施工組織設計及施工方案（有節能措施）

8、綠色施工培訓教育記錄

9、綠色施工應急預案

10、綠色施工現場平面布置圖

11、特殊工種人員勞動保護用品發放登記表

12、食堂衛生許可證、炊事人員健康證（復印件）

13、現場防噪聲、有毒氣體排放及其他控制措施方案

14、對現場古樹、名木保護要有上級部門批準文件（復印件）

15、施工單位應編制現場節水、節電措施方案

16、檢查機隱患整改記錄

第五篇：安全質量標準化內業資料

安全質量標準化內業資料

二、通風 巷道貫通應制定安全技術措施報礦技術負責人審批； 礦技術負責人每月至少組織1次通風系統審查、每季度至少組織1次反風設施檢查； 3 防爆門應符合規定，每半年至少檢查1次；（有檢查記錄）4 5 6 7 8 9 10 每年進行1次反風演習，反風演習計劃應按規定審批，反風效果符合《煤礦安全規程》的規定；

新安裝的主要通風機投入使用前，要進行1次通風機性能測定和試運轉工作，以后每5年至少進行1次性能測定；礦井通風阻力測定符合《煤礦安全規程》相關規定；（有報告）

礦井應按規定進行通風能力核定，不應超通風能力生產；（核定報告）礦井有效風量率不低于85%；（測風報表)礦井主要通風機裝置外部漏風率每年至少測定1次，外部漏風率在無提升設備時不得超過5%，有提升設備時不得直建軍15%;(報告、記錄)礦井（采區）主要通風機應安設監測系統，以監測主要通風機及電機的運轉情況，并按規定安裝正壓計、負壓計和全壓計等監測儀器儀表;(運行記錄）

采用局部通風機供風的掘進巷道應安設2臺同等能力的局部通風機，實現“三專兩閉鎖”，具備相互獨立的兩回路電源，并能實現自動切換；（切換記錄）不應出現無計劃停風，有計劃停風前應制定專項通風安全技術措施 礦井應設立瓦斯工作防治領導小組和滿足工作需要的瓦斯防治專業隊伍；（文件）

采掘工作面及其他地點的瓦斯濃度符合《煤礦安全規程》的規定；瓦斯超限，應立即13 切斷電源、撤出人員，并按照事故處理，查明瓦斯超限原因，落實防治措施；（瓦斯超限記錄）14 礦井應按《煤礦安全規程》的規定測定煤層的瓦斯、二氧化碳賦存參數，并按相關規定進行瓦斯等級鑒定

礦井應編制瓦斯治理技術方案、安全措施計劃，按規定備案并嚴格執行；高瓦斯15 和突出礦井的采掘工作面應制定瓦斯治理專項措施并嚴格落實，瓦斯治理效果符合相關規定

井下瓦斯檢查地點、瓦斯檢查次數及瓦斯檢查工交接班等瓦斯檢查及管理應符合《煤16 礦安全規程》規定（交接班記錄）；無空班、漏檢和假檢；每月應編制瓦斯檢查地點設置計劃，報礦技術負責人審查、簽字； 17 瓦斯排放，應有經礦技術負責人批準的專門措施，并嚴格執行，且有記錄

瓦斯檢查工應持證上崗，瓦斯檢查做到井下記錄牌、瓦檢手冊、瓦斯調度臺帳“三統18 一”；通風瓦斯日報、瓦斯監測日報每日上報礦長、礦技術負責人審閱簽字，并有記錄 19 瓦斯檢查儀器、儀表應完好，并按照規定進行校正和檢定（校檢報告、記錄）20 突出礦井應按規定設立防突工作領導小組和滿足防突工作需要的專業防突隊伍（文件）礦井應按規定對煤層的突出危險性進行鑒定（報告）。突出礦井應繪制礦井（采區）瓦斯地質圖

突出礦井（采區）應編制專項防突設計、措施計劃和事故應急預案，并按相關規定審22 批

區域預測結果、區域防突措施，突出煤層采掘工作面局部綜合防突措施應按規定審批，23 并嚴格執行（防突措施）；預抽煤層瓦斯區域防突措施效果檢驗結果應經礦技術負責人和主要負責人審批（瓦斯抽采達標評判報告或消突報告）21 24 25 石門、立井、斜井等揭穿突出煤層前應編制專項防突設計、區域及局部綜合防突措施，應按規定審批，并嚴格執行（專項防突設計，消突報告）

防突裝備、儀器、儀表的管理、檢定符合相關要求；防突資料（各種記錄、臺帳、牌板、效果檢驗報告等）管理應符合規定

定期對瓦斯抽采系統瓦斯的濃度、壓力、流量等參數進行測定。泵站每小時測定1次；26 主干、支管及抽采鉆場每周至少測定1次，并根據實際測定情況對抽采系統及時進行調節（測定記錄)27 抽采檢測裝置、儀器、儀表齊全，定期校正，臺帳，記錄齊全

礦井應建立安全監控管理機構，配足管理人員，工程技術人員，作業人員持證上崗，建立健全安全監控人員責任制、操作規程、值班制度等

分站、傳感器等裝置在井下連續使用6—12個月應升井全面檢修，井下裝置的完好率29 就灰100%，裝置的待修率不超過20%，并有檢修記錄

安全監測設備每月至少調試、校正1次，甲烷傳感器、便攜式甲烷檢測報警儀等采用載體催化無件的甲烷檢測設備，每10天應使用標準氣樣和空氣樣進行調校，并有調校30 記錄，每10天應對甲烷超限斷電功能進行試驗，并有試驗簽字記錄，安全監測儀器儀表按規定定期進行校驗、檢定

地面中心站值班應設置在礦調度室內，實行24小時值班制度。值班人員應認真監視監視器所顯示的各種信息，詳細記錄系統運行狀態，接收上一級網絡中心下達的指令并31 及時進行處理，填寫運行日志、打印安全監控日報表，報礦主要負責人和主要技術負責人審閱；建立監測系統、瓦斯抽采系統數據庫，并有備份，其中安全監測，瓦斯抽采系統數據要保存2年以上，人員管理數據要保存1年以上 28 32 安全監控系統報表、賬卡，圖紙資料應符合相關規定

礦井應建立、健全防滅火管理制度及相關人員的崗位責任制和操作規程，并建立火災33 應急預案 34 按規定進行煤層自然發火傾向性鑒定(報告），并制定防滅火措施 35 開采自燃、容易自燃煤層的礦井，應按相關規定建立防滅火系統和制定防治自然發炎的專門措施，采掘工作面作業規定應有防治自然發火的專項措施，并嚴格執行

每1處火區都應建立符合《煤礦安全規程》規定的火區管理卡片，繪制火區位置關系圖，并制定火區管理制度；啟封火區應有計劃和經批準的安全措施

井下爆炸材料庫、機電設備硐室、檢修硐室、材料庫、井底車場、使用帶式輸送機或37 液力耦合器的巷道以及采掘工作面附近的巷道中，應配備滅火器材，其數量、規格及存放地點，應在災害預防和處理計劃中明確規定 38 建立、健全綜合防塵管理制度，配足防塵專業技術人員；按規定開展煤塵爆炸性鑒定；制定綜合防塵措施，建立完善綜合防塵系統，并有相關圖紙、記錄、臺帳

礦井應編制洗塵計劃，定期沖刷巷道積塵。主要大巷、主要進回風巷每月至少沖刷139 次積塵，其他巷道清掃積塵周期由各礦技術負責人確定，并有記錄可查。井下巷道不應有連續長5m、厚度超過2mm的煤塵堆積 40 測塵儀器、儀表齊全，并定期進行校正、檢定(報告）

礦井通風管理機構設置及人員配備滿足安全需要，并符合有關規定

每月由礦技術負責人至少組織1次通風隱患排查，并有排查記錄；由礦工主持召開至42 少1次通風工作例會，并有記錄可查 43 通風區（隊）應有完整的管理制度，各工種要有崗位責任制和操作規程，并嚴格執行 44 礦井應編制年、季、月通風工作計劃及總結，建立健全礦、區領導值班記錄 礦井應編制無計劃停電、停風等應急預案，貫徹落實通風相關措施，并有貫徹簽字記錄

有通風系統立體示意圖、通風系統圖、分層通風系統圖、通風網絡圖、瓦斯抽采系統圖、安全監控系統圖、防塵系統圖、防滅火系統圖等；有通風調度值班記錄、通風（反46 風）設施檢查及維修記錄、防滅火檢查記錄、測風記錄，有瓦斯調度臺帳，密閉管理臺帳，煤層注水臺帳，瓦斯抽采臺帳等，并與現場實際相符 45 47 制定通風儀器、儀表保管、維修和保養制度 48 瓦斯檢查工、防突工、通風監測工、瓦斯抽采工、瓦斯抽采泵司機等人員應按要求定期培訓（每次培訓應考核，有記錄可查），證件應按時復審，做到持證上崗

三、地測防治水

1、應建立以下制度：

⑴各級崗位責任制；⑵生產安全聯席制度；

⑶專業隱患排查制度；⑷預報、跟蹤管理、檢查等技術管理制度； ⑸預測預報制度；⑹礦井地測防治水資料、技術報告等審批制度；

⑺工作質量事故分析及考核制度；⑻各項技術規程的實施細則和技術補充規定；⑼地測安全辦公會議制度；⑽資料定期分析、保管、提供制度；⑾設備和工具的使用、保管、發放制度；

⑿ 防治水工作實施細則（大水礦井）；

2、應有經過批準的工作計劃，并分解落實；

3、每月召開1次業務工作會議

4、水文地質條件中等、無沖擊地壓的瓦斯礦井設地測部門；

5、水文地質條件中等、無沖擊地壓的高瓦斯礦井設地測部門和地測總工程師；

6、有地質勘探報告

7、有采區地質說明書，回采工作面地質說明書，掘進工作面地質說明書

8、有井巷地質素描圖

（1）井巷地質素描圖有正規的專用原始記錄本，分檔按時間順序保存；（2）井巷地質素描圖記錄內容齊全，字跡，草圖清楚

9、地質預報內容齊全，有月報和臨地性預報，并以年為單位裝訂成冊，歸檔保存

10、突出及高瓦斯礦井各主采煤層均應有瓦斯地質圖，11、貫通、開掘、放線變更、停掘停采線，過相鄰巷道（空間距離小于巷高或巷寬的4倍）等測量工作，執行通知單制度；

12、測量原始記錄

13、儲量計算圖

14、儲量計算成果臺賬

（1）儲量變動批文、報告完整，按時間順序編號、合訂；

（2）定期分析回收率，對不合理丟煤從技術上提出意見和要求，并能如實反映儲量損失情況；

（3）礦井、采區、工作面結束有損失率分析報告；每半年進行1次全礦回收率總結；

（4）丟煤通知單完整無缺，按時間順序編號、合訂

15、及時填繪采煤沉陷綜合治理圖；（1）有地表塌陷裂縫治理臺賬、（2）村莊搬遷臺賬；

（3）礦井范圍內受采動影響土地塌陷情況表

16、水文地質基礎資料

（1）有井上、井下和不同觀測內容的專用原始記錄本，記錄規范，保存完好；（2）建立符合《煤礦防治水規定》要求的防治水基礎臺賬和計算機數據庫，認真收集資料、整理臺賬，并每季度修正1次（3）水文地質圖

17、水害預報

（1）預報內容齊全，年報、月報、臨時預報及時下達，預報要評價突水危險性，提出水害處理意見；（2）在水害威脅區域進行采掘前，應提出水文地質條件分析報告，報告編制、審批、提交程序應符合規定要求；

（3）對水文地質條件中等及以上的礦井，年初提出水害分析預測表及水害預測圖；

（4）礦井應根據整體生產布局，有針對性地編制礦井中長期防治水規劃及防治水計劃。

18、礦井防排水系統健全，設施完善，每年進行聯合試運轉，編制聯合試運轉報告；

22防治水技術要求（1）防治水工程有設計方案和施工安全技術措施,并按程序審批,工程結束有驗收報告;（2）對水文地質條件不清楚地段，有相關探測資料和記錄；（3）探放水工程設計有單孔設計；

（4）在采掘工程平面圖和充水性圖上應標明井田范圍內及周邊報廢的煤窯積水范圍，積水量、積水標高、積水線、探水線、警戒線；

（5）制定水害應急預案和現場處置方案，每年對應急預案修訂完善；

（6）每半年對井田內井下和地面的所有水文鉆孔進行1次全面排查，并做詳細記錄；

（7）建立水文鉆孔管理臺賬；

23、對井田范圍及周邊關閉廢棄的小煤窯位置和積水情況進行調查、分析其威脅性，記錄在案，并制定相應的安全技術措施；

四、采 煤

401、采面支護質量與頂板監測制度 402、頂板動態監測、分析、處理制度 403、采面支護質量與頂板動態監測記錄 404、采面地質及水文地質預報制度 405、采面地質及水文地質預報記錄 406、回采工作面安裝措施 407、回采工作面初次放頂措施 408、回采工作面過地質構造帶措施 409、回采工作面過老巷措施

410、回采工作面收尾措施

411、作業規程管理制度

412、支護材料管理臺賬

413、工人培訓教材及記錄

414、工人培訓試卷

415、作業前隱患排查記錄＃

416、變化管理工作制度

五、掘 進

501、安全生產技術管理體系 502、崗位責任制＃ 503、礦壓觀測 504、礦壓觀測記錄

505、地質水文分析預報制度 506、地質水文分析預報記錄 507、作業規程貫徹、考試、復審記錄508、作業前隱患排查記錄＃ 509、工程質量考核、檢查制度

510、工程質量考核記錄

511、班組檢查驗收記錄

512、變化管理工作制度

六、機電

601、機電設備應有產品合格證；安全標志，防爆合格證。602、設備更新改造計劃

603、主要通風機每月應倒機、檢查1次（記錄）604-

1、水泵聯合試運轉報告

604-

2、水倉清理措施（在防治水）

605-

1、礦井、采區及采掘工作面等供電地點均應有合格的供電系統設計； 605-

2、應按期進行繼電保護核算、調校、整定和試驗； 605-

3、應實行停送電審批和票證制度；

605-

4、電力調度室、變電所應有停送電記錄； 605-

5、井下變電所、配電點應有供電系統圖

606、風電、瓦斯電閉鎖應靈敏可靠，按要求進行試驗，并有試驗記錄;607、檢漏和漏電保護記錄

608、配有機電礦和機電管理科室

609、有供電、電纜、小型電器、防爆、設備、配件、油脂、輸送帶、鋼絲繩等專業化管理小組，職責明確, 查文件 610-

1、崗位責任制 610-

2、操作規程

611、管理人員巡查、設備、停送電、電氣試驗、雜散電流、設備定期檢修和電纜、小型電器、油脂、配件、輸送帶、鋼絲繩等管理制度

612、機房、硐室及機電設備崗點應有崗位責任制、操作規程，以及設備包機、交接班、巡回檢查、保護試驗、設備檢修、要害場所管理等制度

613、設備運轉、檢修、保護試驗、管理人員巡查、交接班、事故、外來人員登記等記錄

614、主要通風機、主提升機、主壓風機、主排水泵、鍋爐等大型主要設備應做到一臺一檔，615-

1、設備布置圖 615-

2、猴車檢驗合格證 615-

3、絞車檢驗合格證 615-

4、水泵檢驗合格證 615-

5、通風機檢驗合格證 615-

6、壓風機檢驗合格證 615-

7、瓦斯抽放泵檢驗合格證

616、定期進行電氣試驗和接地電阻測試

617-

1、有機電職工輪訓計劃，不漏項，不漏崗，職工按計劃培訓、617-

2、持證上崗（提供電工、機電礦長安全資格證）

七、運輸

701、有運輸巷道斷面圖（復制設計專篇的圖）702、運輸線路質量檢查記錄 703、道岔質量檢查記錄

704、運輸設備完好率現場檢查記錄表 705、斜井提升系統檢查記錄表

706、刮板運輸機檢查記錄表（無）707、膠帶運輸機檢查記錄表（無）708、猴車檢查記錄表（無）

709、安全防護裝置檢查記錄表（無）710、鋼絲繩檢查記錄表

711、連接裝置的性能指標和試驗記錄（無）

712、建立健全運輸管理機構，有分管運輸的礦長、副總工程師和運輸專職管理人員，運輸區（隊）有專職技術管理人員；（礦級管理人員文件機電礦長分管機電、運輸）713、礦安監部門應明確1名領導分管運輸安全工作，并配足運輸安全監察員（成立安檢科的文件明確1人）714-1管理制度 714-2崗位責任制 714-3操作規程

715-1作業人員培訓計劃 715-2資料及考核記錄 715-3按規定持證上崗。

716、技術措施符合有關規定，內容齊全、完整、有針對性；（猴車的相關措施）717、運輸設備選型和能力計算資料齊全完整（附開采設計方案中的設備選型計算）

718、猴車有完整的檢測記錄和檢驗報告； 719、有安全裝備投入計劃，并落實；

八、安全管理

801、礦級領導任命文件 802、安全管理機構的文件 803、管理制度

804、各級領導安全生產責任制： 805、操作規程

806、安全投入保障及安全費用提取和使用制度 807、制定安全費用使用計劃 808、安全費用項目管理臺賬 809、安全生產技術管理制度

810、煤礦主要負責人每月1次全面安全隱患排查工作 811、“三違”處罰細則 812、“三違”人員管理臺賬 813、安全生產教育與培訓計劃

814、從業人員安全培（復）訓檔案

815、主要負責人、安全生產管理人員、特種作業人員應取得安全資格證書816、每季度對單位安全生產教育培訓開展情況至少進行1次檢查和總結 817、班組安全管理基本規章制度

818、班組質量驗收、交接、隱患排查治理記錄 819、班組長及各崗位人員的安全生產責任制

820、建立各類安全事故匯報、調查、處理、分析、歸檔制度 821、建立健全各類事故檔案 822、歷年安全事故統計臺帳 823、逐級簽訂安全承諾責任書

九、職業衛生

901-

1、職業病防治領導機構文件 901-

2、職業衛生管理機構文件 902-

1、職業衛生規章制度 902-

2、職業病防治規劃 902-

3、計劃和實施方案 903、職業病防治經費 904、職業衛生檔案 905、職業危害防治培訓計劃 905-

1、職業衛生培訓教材 905-

2、職業衛生試卷 906、合同吿知書（補充合同）907、工傷保險證明材料 908、粉塵測定制度 909、測塵工操作規程 910、測塵儀器儀表臺帳 911、測塵記錄臺帳 912、噪聲檢測臺帳 913、應急救援預案和演練 914、演練記錄（無）915、健康監護檔案 916、工會組織文件 917、職工代表大會制度

十、應急救援

101-

1、應急救援文件

101-

2、應急救援管理機構及職責 102、應急救援管理制度

103-

1、組建兼職救護隊的文件 103-

2、救護隊訓練的相關記錄 104-

1、應急預案

104-

2、應急預案評審意見 104、應急預案復審

105、應急宣傳教育工作計劃 106、的應急培訓計劃 107-

1、火災事故救災演習方案 107-

2、火災事故救災演習報告 108、應急救援物資清單

109-

1、應急救援需要的交通運輸工具、設備及其聯系人、聯系方式109-

2、交通和運輸能夠保障應急的管理措施

110-

1、與三級以上醫療機構簽訂應急救護服務協議 110-

2、保障及時出動的方案

111、應急救援所需各專業的技術專家庫

112、應急救援治安維護、后勤服務等保障措施

十一、調 度

1101、設置獨立的調度指揮中心，1102、調度值班人員安全資格證書 1103、調度員考勤表（至少有4人）1104、安全生產責任制 1105、崗位責任制 1106、調度值班制度

1107、礦井災害預防和處理計劃

1108、事故應急救援預案（在應急救援104-1）1109、應制定培訓計劃 1110、培訓內容 1111、定期組織業務學習1112、考試試卷 1113、應有圖紙：

（1）礦井地質和水文地質圖（2）井上、下對照圖（3）巷道布置圖

（4）采掘工程平面圖（5）通風系統圖（6）井下運輸系統圖

（7）安全監測裝備布置圖

（8）排水、防塵、防火注漿、壓風、充填、抽放瓦斯等管路系統圖（9）井下通信系統圖

（10）井上、下配電系統圖和井下電氣設備布置圖（11）井下避災路線圖 1114、事故報告程序圖 1115、應急電話表

1116、領導值（帶）班表 1117、通信錄

1118、采掘銜接計劃表（圖）1119、領導下井帶班統計表 1120、安全生產例會記錄

1121、重大安全隱患排查及處理情況臺帳 1122、日、月、旬調度統計報表 1123、啟密閉排放瓦斯 1124、初次放頂措施

1125、巷道貫通安全技術措施

十二、地面設施

1201、組織機構健全、管理人員齊全（文件）1202、建立健全崗位及要害場所的管理制度。1203、工程開工手續、竣工資料 1204、有質量論證資料 1205、停送電作業制度

1206、六大件操作規程（空壓機、地面變電工、絞車司機、猴車司機、主扇司機、瓦斯抽放泵司機）

1207、六大件檢查、運行、維護、故障記錄（在機電613）1208-

1、建立消防安全責任制 1208-

2、編制消防應急預案 1209、消防演練方案 1209-

1、消防演練報吿 1210、職工食堂證照齊全

1211、職工食堂符合衛生標準，工作人員持證上崗.有體檢表 1212、物資管理制度；

1213、落煤臺帳（由運銷科提供）

1214、建立完備的環境及能源統計記錄和臺帳