第一篇：江蘇證監(jiān)局首次備案材料必備事項(xiàng)

江蘇證監(jiān)局首次備案材料必備事項(xiàng)

輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在輔導(dǎo)協(xié)議簽署后五個(gè)工作日內(nèi)，向我局進(jìn)行輔導(dǎo)備案登記，提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)報(bào)告。申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說明輔導(dǎo)對(duì)象的設(shè)立及歷史沿革、發(fā)起人或前五名股東的情況和公司主營(yíng)業(yè)務(wù)情況，并附以下備案登記材料（輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)逐項(xiàng)蓋章）：

1、公司設(shè)立的批文和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2006年1月1日前設(shè)立的股份公司，須提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和省級(jí)以上政府批文復(fù)印件；2006年1月1日后設(shè)立的股份公司，須提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和工商登記資料(工商局的公司準(zhǔn)予變更登記通知書)。

2、輔導(dǎo)人員名單及其簡(jiǎn)歷。輔導(dǎo)人員的工作簡(jiǎn)歷應(yīng)按照“輔導(dǎo)人員情況表”（見附件一）的要求填寫。輔導(dǎo)工作小組由三名以上輔導(dǎo)人員組成，并指定一名輔導(dǎo)人員為工作小組組長(zhǎng)，輔導(dǎo)人員中至少有一人具有擔(dān)任過首次公開發(fā)行股票主承銷工作項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn)或保薦代表人資質(zhì)。

3、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件復(fù)印件。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件。輔導(dǎo)人員提供證券從業(yè)人員相關(guān)資格證書復(fù)印件。

4、輔導(dǎo)對(duì)象全體董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書及其他高級(jí)管理人員名單及其簡(jiǎn)歷。

5、輔導(dǎo)協(xié)議。

6、輔導(dǎo)計(jì)劃及實(shí)施方案。其中須有明確的輔導(dǎo)工作時(shí)間計(jì)劃表，并說明可能的保薦時(shí)間。輔導(dǎo)期按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行（原則上不低于三個(gè)月）。

7、輔導(dǎo)對(duì)象基本情況備案表（見附件二）。

8、輔導(dǎo)人員對(duì)同期擔(dān)任輔導(dǎo)工作的公司家數(shù)及公司名稱的說明（須由輔導(dǎo)人員本人簽字）。

9、輔導(dǎo)對(duì)象董事長(zhǎng)、董秘和輔導(dǎo)人員的聯(lián)系方式（手機(jī)、辦公電話、傳真和電郵）。

10、我局要求提供的其他材料

第二篇：備案事項(xiàng)

注意事項(xiàng)

1、單身的購(gòu)房者需提供戶籍所在地民政局開的單身證明，單身證明的日期為機(jī)打合同的日期的，離異的客戶需提供戶籍所在地民政局開的離婚未再婚證明，證明日期為機(jī)打合同的日期。(未到法定結(jié)婚年齡的可不用提供，男為22周歲，女為20周歲)

2、委托書及辦理預(yù)告登記證明需業(yè)務(wù)員填寫，客戶只需簽字按手印。

3、簽訂完合同，業(yè)務(wù)員需在每本合同右上角填寫項(xiàng)目名稱、房號(hào)及客戶姓名4、5、只需各一份夫妻雙方身份證復(fù)印件簽字按手印 戶口本復(fù)印件：

夫妻雙方在一個(gè)戶口本上，需提供戶主頁、夫妻雙方的本人頁，若有變更，則需將變更事項(xiàng)一起復(fù)印，若有孩子未滿18歲，則將其一起復(fù)印

夫妻雙方不再一個(gè)戶口本上，需提供夫妻雙方各自的戶口本的戶主頁、本人頁，若有變更，則需將變更事項(xiàng)一起復(fù)印，若有孩子未滿18歲，則將其一起復(fù)印

若購(gòu)房者為集體戶口，需提供集體戶口的戶主頁、本人頁復(fù)印件

6、身份證、戶口本、結(jié)婚證上所顯示的客戶姓名、身份證號(hào)必須一致。

7、身份證、戶口本、結(jié)婚證的復(fù)印件必須清楚可見，不可模糊。注：備案時(shí)，客戶必須提供夫妻雙方身份

證、戶口本、結(jié)婚證原件。

第三篇：《稅務(wù)事項(xiàng)通知書》(同意備案)

附件三：

稅務(wù)局

稅務(wù)事項(xiàng)通知書

稅通〔

〕

號(hào)

：（納稅人識(shí)別號(hào)：）

事由：申請(qǐng) 增值稅減免。

依據(jù)： 第 條規(guī)定。

通知內(nèi)容：1.你（單位）于 年 月 日提交的申請(qǐng)辦理增值稅減免稅備案資料，經(jīng)辦稅服務(wù)廳審核，符合要求，同意登記備案，有效期從 年 月 日開始。

2.你（單位）享受稅收減免期間，應(yīng)按稅法規(guī)定辦理納稅申報(bào)；稅收減免期滿應(yīng)及時(shí)恢復(fù)繳納稅款；稅收減免條件發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起15日內(nèi)向主管國(guó)稅機(jī)關(guān)報(bào)告。

3.如主管國(guó)稅機(jī)關(guān)實(shí)地核查后，你（單位）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不符合稅收優(yōu)惠條件，將取消減免稅資格，并補(bǔ)繳應(yīng)納稅款。

稅務(wù)機(jī)關(guān)（簽章）

年 月 日

第四篇：房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目主要事項(xiàng)備案

《房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目主要事項(xiàng)備案》辦事指南 發(fā)布日期： 2012-11-14 字體： [ 大 中 小 ]

一、備案內(nèi)容及方式

房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應(yīng)當(dāng)將房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目建設(shè)過程中的主要事項(xiàng)記錄在房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目手冊(cè)中，并定期送市建設(shè)與管理局備案。

二、設(shè)定的法律依據(jù)

《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》第19條

三、申請(qǐng)材料目錄

商品房開發(fā)項(xiàng)目的主要數(shù)據(jù)及所獲的批準(zhǔn)文件均應(yīng)辦理《項(xiàng)目手冊(cè)》網(wǎng)上備案，具體如下：

1、《建設(shè)用地批復(fù)》、《土地出讓合同》；

2、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》；

3、《項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓合同》或《項(xiàng)目拍賣合同》(通過轉(zhuǎn)讓或拍賣行拍賣取得的項(xiàng)目提交)；

4、《項(xiàng)目合資合作協(xié)議》(合資合作開發(fā)的項(xiàng)目提交)；

5、《土地房屋權(quán)證》；

6、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》；

7、《建筑工程施工許可證》；

8、《商品房預(yù)售許可證》；

9、《廈門市建設(shè)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》；

10、《建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案證明書》。

備注：項(xiàng)目《土地房屋權(quán)證》上有共有人的，或項(xiàng)目有合資合作開發(fā)的，則應(yīng)提交共有人或合作方的身份證明文件。具體要求如下：

1、若共有人或合作方為公司的，則提交該公司的各投資者的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、驗(yàn)資報(bào)告及項(xiàng)目合資合作協(xié)議的材料復(fù)印件各一份；

2、若共有人或合作方為個(gè)人的，則提交各投資方的個(gè)人身份證復(fù)印件一份。

上述材料提交復(fù)印件的每頁需加蓋單位公章，需帶原件到窗口核對(duì)。

四、備案程序及時(shí)限

房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)按照項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)度，在取得要求提交的備案材料后（以備案材料發(fā)文日期為準(zhǔn)）30天內(nèi)，將數(shù)據(jù)及材料圖片掃描后，錄入房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)管理系統(tǒng)；

自收到完整的申請(qǐng)材料之日起2個(gè)工作日內(nèi)作出決定。特殊情況經(jīng)分管局長(zhǎng)批準(zhǔn)，可延長(zhǎng)10個(gè)工作日。（注：承諾辦理期限不含專家評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)勘查、公示以及企業(yè)補(bǔ)充材料、陳述和投訴舉報(bào)處理時(shí)間。）本事項(xiàng)無須現(xiàn)場(chǎng)勘查。

五、行政許可收費(fèi)

本許可事項(xiàng)不收費(fèi)。

六、申請(qǐng)人辦理許可過程中的救濟(jì)權(quán)利

申請(qǐng)人在辦理許可過程中享有下列救濟(jì)權(quán)利：

（一）申請(qǐng)人在申請(qǐng)行政許可過程中，依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；

（二）申請(qǐng)人在申請(qǐng)行政許可過程中，依法享有要求組織聽證的權(quán)利；

（三）申請(qǐng)人的行政許可申請(qǐng)被駁回的，有權(quán)要求說明理由；

（四）申請(qǐng)人不服行政許可決定的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；

（五）許可機(jī)關(guān)因行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，或者為了公共利益的需要，依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可時(shí)，申請(qǐng)人因此遭受財(cái)產(chǎn)損失的，有權(quán)依法要求補(bǔ)償；

（六）申請(qǐng)人的合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定申請(qǐng)人享有的其他權(quán)利。

申請(qǐng)人在行使權(quán)利的過程中，應(yīng)同時(shí)履行《行政許可法》等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，維護(hù)利害關(guān)系人的合法權(quán)益，維護(hù)行政機(jī)關(guān)的法定許可權(quán)利和正常的行政許可秩序。

七、行政許可受理時(shí)間、地點(diǎn)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)及公示公開網(wǎng)站

（一）辦理地址、聯(lián)系電話

廈門市政務(wù)服務(wù)中心三樓C廳 7703873 7703775

（二）受理時(shí)間：

周一至周五上午9：00—12：00，周一至周五下午13：00—17：00

（三）監(jiān)督機(jī)構(gòu)：

廈門市建設(shè)與管理局監(jiān)察室(廈門市廈禾路362號(hào)建設(shè)大廈18樓)

聯(lián)系電話：8122691 2200644

（四）公示公開網(wǎng)站：

廈門市建設(shè)與管理信息網(wǎng)：www.tmdps.cn

第五篇：云南證監(jiān)局?jǐn)M公開發(fā)行股票公司輔導(dǎo)備案工作指引

云南證監(jiān)局?jǐn)M公開發(fā)行股票公司輔導(dǎo)備案工作指引

為了促進(jìn)云南轄區(qū)擬首次公開發(fā)行股票公司（以下簡(jiǎn)稱“擬發(fā)行公司”）的規(guī)范運(yùn)作，增強(qiáng)輔導(dǎo)監(jiān)管工作的透明度，提高工作效率，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)》（證監(jiān)發(fā)?2003?86號(hào)）、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令[2006]第32號(hào)）、《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》（證監(jiān)發(fā)[2001]125號(hào)），特制定本工作規(guī)程。

一、云南轄區(qū)內(nèi)擬公開發(fā)行股票（A股）的股份有限公司，應(yīng)符合《公司法》、《證券法》的相關(guān)規(guī)定，在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須具有主承銷和保薦資格的證券公司（以下簡(jiǎn)稱“輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)”）進(jìn)行輔導(dǎo)。

輔導(dǎo)期間，擬發(fā)行公司運(yùn)行情況和輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作均應(yīng)接受我局的監(jiān)督管理。

二、擬發(fā)行公司與輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽訂輔導(dǎo)協(xié)議后，應(yīng)共同向我局報(bào)送以下材料：

1、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件；

2、輔導(dǎo)協(xié)議；

3、輔導(dǎo)計(jì)劃；

4、擬發(fā)行公司基本情況，包括公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)構(gòu)成情況的簡(jiǎn)介；

5、擬發(fā)行公司成立的《發(fā)起人協(xié)議》及成立以來歷次營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商登記等文件；

6、擬發(fā)行公司發(fā)起股東有關(guān)資料，包括歷次的股東變更情況；

7、擬發(fā)行公司高管簡(jiǎn)要資料；

8、擬發(fā)行公司的基本構(gòu)架；

9、擬發(fā)行公司成立以來歷年財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告及歷次公司驗(yàn)資報(bào)告，出資形式證明；

10、公司各分子公司（若有）的基本情況；

11、公司成立以來的生產(chǎn)、銷售、采購(gòu)情況；

12、公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)文件，包括公司現(xiàn)在及將來經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)理念介紹，公司歷年發(fā)展計(jì)劃及預(yù)算，未來發(fā)展計(jì)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展戰(zhàn)略；

13、我局要求的其他材料。

三、我局在收到上述材料后應(yīng)即時(shí)進(jìn)行登記，并對(duì)登記備案材料進(jìn)行審核。同時(shí)，對(duì)公司進(jìn)行初步調(diào)查。調(diào)查主要圍繞以下范圍展開：

（一）主體資格

1、股份公司設(shè)立及其歷次演變的合法性、有效性；

2、公司董事、監(jiān)事、高管的變動(dòng)情況；

3、公司股權(quán)是否清晰，是否存在重大權(quán)屬糾紛；

4、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

（二）獨(dú)立性

1、公司資產(chǎn)是否完整；

2、公司人員是否獨(dú)立；

3、公司財(cái)務(wù)是否獨(dú)立；

4、公司機(jī)構(gòu)是否獨(dú)立；

5、公司業(yè)務(wù)是否獨(dú)立；

（三）規(guī)范運(yùn)行

1、公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)運(yùn)作情況；

2、公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建立及有效運(yùn)作情況；

3、公司董事、監(jiān)事、高管存在不符合任職資格的情況；

4、公司是否存在《首發(fā)管理辦法》第二十五條列舉的情形；

5、關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易情況；

（四）財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)

1、公司是否達(dá)到《首發(fā)管理辦法》中規(guī)定的財(cái)務(wù)指標(biāo)；

2、財(cái)務(wù)制度的建立健全情況

3、公司是否具備持續(xù)贏利能力；

材料及簽章齊全合格，并經(jīng)我局對(duì)公司進(jìn)行初步調(diào)查后，正式對(duì)輔導(dǎo)進(jìn)行登記備案。

四、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)在輔導(dǎo)過程中每個(gè)月結(jié)束的五個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送一期《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作備案報(bào)告》及有關(guān)問題的整改情況報(bào)告。

五、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在我局進(jìn)行登記備案后，擬發(fā)行公司應(yīng)按要求在《云南日?qǐng)?bào)》等二種地方報(bào)刊上連續(xù)刊登公告二次以上，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。

六、在輔導(dǎo)過程中，我局將不定期到現(xiàn)場(chǎng)了解擬發(fā)行公司運(yùn)行情況及輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)工作情況至少一次以上，并對(duì)公眾舉報(bào)、投訴等問題進(jìn)行核查。

七、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)擬發(fā)行公司相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)考核前，須將考題報(bào)送我局審核。考試過程中，我局將派員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

八、輔導(dǎo)工作期間，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)形成完整的輔導(dǎo)工作底稿。

九、輔導(dǎo)工作完成后的十五個(gè)工作日內(nèi)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)向我局報(bào)送《發(fā)行上市輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告》及申請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查評(píng)估的書面申請(qǐng)報(bào)告。

十、我局在收到《發(fā)行上市輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告》等有關(guān)材料后的十個(gè)工作日內(nèi)，組織現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查評(píng)估小組對(duì)擬發(fā)行公司的改制運(yùn)作及輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)工作進(jìn)行實(shí)地調(diào)查評(píng)估，實(shí)地調(diào)查評(píng)估時(shí)間不超過三個(gè)工作日。

十一、實(shí)地調(diào)查評(píng)估主要針對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)履行勤勉盡責(zé)的情況進(jìn)行，包括但不限于以下內(nèi)容：

1、、輔導(dǎo)內(nèi)容是否完整；

2、輔導(dǎo)計(jì)劃和實(shí)施方案是否得到有效實(shí)施；

3、輔導(dǎo)程序是否符合要求；

4、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)公司董事、監(jiān)事、高管人員及持有5%以上（含5%）股份的股東進(jìn)行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)、考核情況；

十二、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查評(píng)估小組以上市監(jiān)管處為主，并視情況對(duì)擬發(fā)行公司的高管人員實(shí)行談話，了解有關(guān)輔導(dǎo)工作及其效果。

十三、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查評(píng)估小組在實(shí)地調(diào)查評(píng)估的基礎(chǔ)上形成輔導(dǎo)監(jiān)管工作報(bào)告。

十四、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查評(píng)估結(jié)束日至出具輔導(dǎo)監(jiān)管工作報(bào)告之時(shí)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)仍應(yīng)持續(xù)關(guān)注輔導(dǎo)對(duì)象的重大變化，對(duì)發(fā)生與“輔導(dǎo)總結(jié)工作報(bào)告"不一致的重大事項(xiàng)，應(yīng)向我局書面報(bào)告。

十五、本工作規(guī)程從發(fā)布之日起開始執(zhí)行。

擬發(fā)行公司輔導(dǎo)工作完成申請(qǐng)調(diào)查需準(zhǔn)備有關(guān)資料清單

一、輔導(dǎo)備案材料：

1、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件；

2、輔導(dǎo)協(xié)議；

3、輔導(dǎo)計(jì)劃；

4、擬發(fā)行公司基本情況，包括公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)構(gòu)成情況的簡(jiǎn)介；

5、擬發(fā)行公司成立的《發(fā)起人協(xié)議》及成立以來歷次營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商登記等文件；

6、擬發(fā)行公司發(fā)起股東有關(guān)資料，包括歷次的股東變更情況；

7、擬發(fā)行公司高管簡(jiǎn)要資料；

8、擬發(fā)行公司的基本構(gòu)架；

9、擬發(fā)行公司成立以來歷年財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告及歷次公司驗(yàn)資報(bào)告，出資形式證明；

10、公司各分子公司（若有）的基本情況；

11、公司成立以來的生產(chǎn)、銷售、采購(gòu)情況；

12、公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)文件，包括公司現(xiàn)在及將來經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)理念介紹，公司歷年發(fā)展計(jì)劃及預(yù)算，未來發(fā)展計(jì)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展戰(zhàn)略；

13、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)關(guān)于擬發(fā)行公司在改制和運(yùn)作中存在的主要問題及整改情況的盡職報(bào)告；

14、每月報(bào)送的發(fā)行上市輔導(dǎo)報(bào)告；

15、發(fā)行上市輔導(dǎo)匯總報(bào)告；

16、申請(qǐng)調(diào)查報(bào)告；

17、輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告；

18、輔導(dǎo)工作底稿；

二、擬發(fā)行公司資料：

1、公司有關(guān)內(nèi)部管理制度（公司章程、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度、投資管

理制度、人事勞動(dòng)用工管理制度、行政管理制度等各項(xiàng)內(nèi)部管理制度）；

2、公司改制申報(bào)方案，資產(chǎn)處臵辦法，可行性報(bào)告及有關(guān)政府部門（省政府、工商等）對(duì)公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；

3、公司最近三年完稅證明；

4、公司各種經(jīng)營(yíng)證照、專利權(quán)和專有技術(shù)的證件、房產(chǎn)和土地使用證明、有進(jìn)出口權(quán)的提供進(jìn)出口許可證；

5、省級(jí)環(huán)保部門驗(yàn)收達(dá)標(biāo)證明；

6、所有發(fā)起股東的基本情況；（公司發(fā)起人和現(xiàn)在股東的基本情況及持股數(shù)比例及股東的變化情況、各股東副總以上任職情況）

7、持股5％以上的股東經(jīng)營(yíng)證照、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、有進(jìn)出口權(quán)的提供進(jìn)出口許可證，和股份公司有關(guān)聯(lián)交易的股東，與特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、專利使用及土地使用有交易的提供許可證，專利使用證件及土地使用證明或租憑協(xié)議，涉及環(huán)保部門驗(yàn)收的提供有關(guān)文件；

8、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)公司董、監(jiān)事等高管人員及持股5％以上的股份股東進(jìn)行輔導(dǎo)的有關(guān)記錄（講課情況、考試情況等）；

9、公司成立以來歷次股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理工作會(huì)會(huì)議記錄及有關(guān)決議；

10、董事、監(jiān)事和公司副總以上人員、包括財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事秘書的基本情況：姓名、年齡、文化程度、政治面貌，簡(jiǎn)歷，過去曾任職單位及職務(wù)和現(xiàn)任職單位及任職情況、本人是否持有公司股份、最近一期工資發(fā)放表等；

11、輔導(dǎo)期間的月財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；

12、公司及控股股東的完整組織結(jié)構(gòu)圖；

13、關(guān)聯(lián)交易及交易標(biāo)的名稱、數(shù)量、交易價(jià)格、交易時(shí)間及有關(guān)憑證；

14、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司成立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告和評(píng)估報(bào)告，如有事后會(huì)計(jì)師事務(wù)所復(fù)核的，提供復(fù)核報(bào)告；

15、公司設(shè)立時(shí)是否己具有產(chǎn)、供、銷獨(dú)立的系統(tǒng)，現(xiàn)該系統(tǒng)運(yùn)行情況；

16、資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)手續(xù)變更證明；

17、用股權(quán)出資抵押、擔(dān)保或質(zhì)押的情況及有關(guān)憑證；

18、事業(yè)單位或工會(huì)或職工持股會(huì)作為發(fā)起人的處臵情況，處臵的有關(guān)依據(jù)及憑證；

19、與股東的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況；

三、其他

1、輔導(dǎo)人員變更情況；

2、按證監(jiān)會(huì)要求的有關(guān)內(nèi)核書面材料（如暫時(shí)不申請(qǐng)發(fā)行上市的，可不發(fā)表涉及有關(guān)申請(qǐng)上市的內(nèi)核意見，但必須就：擬上市公司的基本情況；人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面的獨(dú)立性、完整性及與大股東的分開情況；規(guī)范運(yùn)作情況；發(fā)起設(shè)立時(shí)股本的真實(shí)性、合理性及是否合法；公司輔導(dǎo)內(nèi)核情況等；可參照《主承銷商關(guān)于上市公司新股發(fā)行盡職調(diào)查報(bào)告必備內(nèi)容》，發(fā)表結(jié)論意見）；

3、律師事務(wù)所所作的律師工作報(bào)告；

4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司近三年審計(jì)的工作底稿。