第一篇：股票質(zhì)押登記實施細(xì)則

股票質(zhì)押登記實施細(xì)則

發(fā)布日期：2009-9-2 0:00:00信息來源：上海證券交易所

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范在上海證券中央登記結(jié)算公司（以下簡稱“本公司”）托管的股票質(zhì)押登記行為，維護

質(zhì)押當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》、《證券公司股票質(zhì)押

貸款管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本實施細(xì)則。

第二條 本實施細(xì)則的適用對象為符合中國人民銀行《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定的證券

公司和商業(yè)銀行，適用范圍為證券公司自營的股票和證券投資基金券（以下統(tǒng)稱股票）的質(zhì)押登記。

第三條 托管于本公司的股票，其持有人可依法辦理股票質(zhì)押。出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)對出質(zhì)股票的真實性與合法性負(fù)責(zé)。

第四條 股票質(zhì)押，須由質(zhì)押當(dāng)事人雙方簽訂質(zhì)押合同。本公司的職責(zé)是根據(jù)質(zhì)押雙方的質(zhì)押合同，依據(jù)本公司股票托管數(shù)據(jù)為股票持有人辦理股票出質(zhì)登記，并出具《股票出質(zhì)證明書》(以下簡稱“證明書

”)。

第五條 股票一經(jīng)質(zhì)押登記，在質(zhì)押期內(nèi)不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，被質(zhì)押股票不得辦理

所有權(quán)變更登記手續(xù)。

第二章 股票質(zhì)押登記

第六條 本公司辦理股票質(zhì)押登記，視不同情況可采用有紙化質(zhì)押登記和電子化質(zhì)押登記兩種形式。

第七條 采用有紙化形式辦理股票質(zhì)押登記的，質(zhì)押雙方應(yīng)向本公司提交下列文件和有關(guān)證件：

（1）股票質(zhì)押登記申請書；

（2）質(zhì)押雙方簽定的質(zhì)押合同；

（3）出質(zhì)人的股票帳戶；

（4）加蓋出質(zhì)人印章的出質(zhì)人營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件；

（5）質(zhì)押雙方法定代表人授權(quán)委托書；

（6）質(zhì)押雙方法定代表人及其經(jīng)辦人的身份證明；

（7）法律、法規(guī)等規(guī)定的其他文件。

第八條 本公司對上述文件予以形式審查，并在核實出質(zhì)人申請質(zhì)押登記的股票符合本實施細(xì)則后，于完成質(zhì)押登記當(dāng)日向質(zhì)押雙方出具書面證明書。

第九條 采用電子數(shù)據(jù)文件形式在本公司進行股票質(zhì)押登記的，質(zhì)押雙方應(yīng)與本公司簽定《股票質(zhì)押

登記協(xié)議書》(以下簡稱“協(xié)議書”)。協(xié)議書的具體條款由本公司制訂。

第十條 質(zhì)押雙方以電子數(shù)據(jù)文件形式辦理股票質(zhì)押登記的，應(yīng)事先在本公司預(yù)留電子簽名，并通過

本公司提供的參與人遠(yuǎn)程操作平臺(以下簡稱“PROP”)辦理。第十一條 本公司制定的電子數(shù)據(jù)文件格式,供本公司及質(zhì)押雙方使用。未經(jīng)本公司同意,出質(zhì)人或質(zhì)

權(quán)人均不得更改有關(guān)文件格式。

第十二條 通過PROP 向本公司提出股票質(zhì)押申請時,質(zhì)押雙方應(yīng)按協(xié)議書的約定，正確提供電子數(shù)據(jù)

文件。本公司核實質(zhì)押雙方申請質(zhì)押登記的股票符合本實施細(xì)則的，通過PROP 向質(zhì)押雙方出具證明書。

證明書發(fā)出之日為該股票質(zhì)押登記日。

第十三條 采用電子數(shù)據(jù)形式辦理股票質(zhì)押登記的，如質(zhì)押當(dāng)事人需要書面證明書，在質(zhì)押期內(nèi)可向

本公司申請另發(fā)書面證明書。

第三章 質(zhì)押股票及其權(quán)益的管理

第十四條 本公司為質(zhì)權(quán)人開設(shè)質(zhì)押登記特別資金結(jié)算帳戶，為出質(zhì)人開設(shè)質(zhì)押登記特別股票帳戶。

特別股票帳戶須以指定交易方式指定在質(zhì)權(quán)人的股票質(zhì)押特別席位上。

第十五條 本公司出具證明書后,用于質(zhì)押登記的股票將轉(zhuǎn)入出質(zhì)人質(zhì)押登記特別股票帳戶中,并予專

戶管理。

第十六條 出質(zhì)人可開設(shè)一個以上的質(zhì)押登記特別股票帳戶。已經(jīng)用于質(zhì)押的特別股票帳戶，在該筆

質(zhì)押未注銷前不得再次用于質(zhì)押登記。

第十七條 開設(shè)質(zhì)押登記特別股票帳戶須交付的文件：出質(zhì)人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委

托書；法定代表人和經(jīng)辦人的身份證明。每個股票帳戶開戶費人民幣400 元。

第十八條 開設(shè)質(zhì)押登記特別資金結(jié)算帳戶須交付的文件：質(zhì)權(quán)人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；法定代表人授

權(quán)委托書；法定代表人和經(jīng)辦人的身份證明。

第十九條 質(zhì)押股票在質(zhì)押期間所產(chǎn)生的孳息(如送股、分紅派息等)，由本公司結(jié)算系統(tǒng)自動計入相

應(yīng)的質(zhì)押登記帳戶。

第二十條 質(zhì)押股票在質(zhì)押期間發(fā)生配股、配售時，配股、配售權(quán)仍由出質(zhì)人行使，質(zhì)權(quán)人應(yīng)予以配

合。出質(zhì)人應(yīng)提前將配股、配售資金劃入質(zhì)權(quán)人特別資金結(jié)算帳戶。配股、配售的股份自動隨質(zhì)押物一起

質(zhì)押。

第四章 質(zhì)押登記的變更和注銷

第二十一條 股票質(zhì)押期間需要增加或減少質(zhì)押股票品種和數(shù)量的，質(zhì)押雙方可通過PROP 完成變更登

記，變更登記在申報登記確認(rèn)的第二日生效。

第二十二條 股票質(zhì)押登記因下列原因注銷:

（1）質(zhì)權(quán)人提出申請；

（2）其他法定事由。

第二十三條 本公司的PROP 只接受質(zhì)權(quán)人提出質(zhì)押登記的注銷申請。質(zhì)押期限屆滿是否注銷質(zhì)押登記

由質(zhì)權(quán)人決定。

第二十四條 采用有紙化形式辦理質(zhì)押登記的，質(zhì)押登記的變更或注銷由質(zhì)押雙方協(xié)商一致后到本公

司申請辦理變更或注銷登記。

第五章 質(zhì)押登記費用

第二十五條 辦理股票質(zhì)押登記，質(zhì)押當(dāng)事人應(yīng)向本公司交納一定比例的股票質(zhì)押登記費用。本公司

通過結(jié)算系統(tǒng)向出質(zhì)人收取,并在質(zhì)押登記日自動計入出質(zhì)人當(dāng)日清算凈額。該費用質(zhì)押雙方可協(xié)商解決。

第二十六條 質(zhì)押登記費用標(biāo)準(zhǔn)如下:

股票按面值的1‰收取,500 萬股以上的,超過500 萬股部分按面值的0.1‰收取。

基金按面值的0.5‰收取，500 萬份以上的,超過500 萬份部分按面值的0.05‰收取。

第二十七條 質(zhì)押變更登記的收費標(biāo)準(zhǔn)：變更登記時增加質(zhì)物的按第二十六條的標(biāo)準(zhǔn)收費；減少質(zhì)物的不再收費。

第六章 法律責(zé)任

第二十八條 質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)人不按本公司規(guī)定格式發(fā)送電子數(shù)據(jù)

文件,由此造成的損失，由質(zhì)權(quán)人或出

質(zhì)人承擔(dān)。

第二十九條 由于質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)人的原因，造成本公司通過PROP 辦理股票質(zhì)押登記發(fā)生故障的，質(zhì)權(quán)

人或出質(zhì)人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十條 質(zhì)押雙方辦理質(zhì)押登記后不遵守本實施細(xì)則的，本公司可作出相應(yīng)處分，質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)人

應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第三十一條 因不可抗力或突發(fā)性技術(shù)故障、系統(tǒng)被非法入侵等造成的經(jīng)濟損失，本公司不承擔(dān)責(zé)任。

第七章 附 則

第三十二條 本實施細(xì)則由上海證券中央登記結(jié)算公司解釋。第三十三條 本實施細(xì)則自公布之日起實施。

上海證券交易所

二000 年六月二十九日

第二篇：股票質(zhì)押合同

股票質(zhì)押合同范文篇一

甲方(債權(quán)人、質(zhì)押權(quán)人)：_________

乙方(債務(wù)人、質(zhì)押人)：_________

甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方提供記名股票設(shè)定質(zhì)押權(quán)達成協(xié)議如下：

一、甲方借給乙方人民幣_________元，借期_________年，年利率_________%，到期本利一并還清。

二、乙方向甲方提供歸自己所有的_________股份有限公司記名股票_________張(編號_________至_________，每張面值_________元，面值總額_________元)作為質(zhì)押標(biāo)的，設(shè)定質(zhì)押權(quán)。

三、甲方于_________年_________月_________日將借款人民幣_________元交付于乙方，乙方于同月_________日在第二項所載股票上作轉(zhuǎn)讓背書，并將作成轉(zhuǎn)讓背書的股票交付于甲方。

四、甲方在乙方清償前，代位乙方享有自_________股份有限公司接受股息的權(quán)利，所受股息計入乙方償還額。

五、債權(quán)屆期，乙方不能清償債務(wù)時，甲方有權(quán)拍賣第二項所載股票，并從拍賣價金中優(yōu)先受償。

六、乙方屆期或提前清償時，甲方應(yīng)在清償日將質(zhì)押股票全部交還乙方，質(zhì)押權(quán)自交還日起失效。

甲方(簽字)：_________　　　　　　　　乙方(簽字)：_________

_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日

簽訂地點：_________　　　　　　　　　　簽訂地點：_________

股票質(zhì)押合同范文篇二

出質(zhì)人(以下稱甲方)：__________________________

質(zhì)權(quán)人(以下稱乙方)：__________________________

為確保甲、乙雙方簽訂的_______年_______字第_______號

合同的履行，甲方以持有的______________

股票(質(zhì)押股票不包含st股票、創(chuàng)業(yè)板股票)作質(zhì)押，經(jīng)雙方協(xié)商一致，就合同條款作如下約定：

第一條　本合同所擔(dān)保的債權(quán)為：乙方依

合同向_____________

銀行申請(發(fā)放)的總金額為人民幣_____________

(大寫)元整的貸款，貸款年利率為______________，貸款期限自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日，合同號為_____________。

第二條　質(zhì)押合同標(biāo)的(1)質(zhì)押標(biāo)的為甲方(即上述合同借款人)持有______________

公司股票及其派生的權(quán)益。

(2)質(zhì)押股票金額為______________

元整。

(3)質(zhì)押股票派生權(quán)益，系指質(zhì)押股票應(yīng)得紅利及其他收益，必須記入甲方在乙方開立的保管帳戶內(nèi)，作為本質(zhì)押項下貸款償付的保證。

第三條　資金供求雙方委托券商營業(yè)部監(jiān)管被質(zhì)押的股票。資金供求雙方簽定合同，貸款用于生產(chǎn)經(jīng)營和個人消費，不得用于買賣股票。所質(zhì)押股票的范圍、平倉警戒線和下限可參照銀行對券商自營股票質(zhì)押貸款的規(guī)定。

第四條　本股票質(zhì)押項下的貸款合同如有修改、補充而影響本質(zhì)押合同時，雙方應(yīng)協(xié)商修改、補充本質(zhì)押合同，使其與股權(quán)質(zhì)押項下貸款合同規(guī)定相一致。

第五條　如因不可抗力原因致本合同須作一定刪節(jié)、修改、補充時，應(yīng)不免除或減少甲方在本合同中所承擔(dān)的責(zé)任，不影響或侵犯乙方在本合同項下的權(quán)益。

第六條　發(fā)生下列事項之一時，乙方有權(quán)依法定方式處分質(zhì)押股票及其派生權(quán)益，所得款項及權(quán)益優(yōu)先清償貸款本息。

(1)甲方不按本質(zhì)押項下合同規(guī)定，如期償還貸款本息，利息及費用。

(2)甲方被宣告解散、破產(chǎn)的。

第七條　在本合同有效期內(nèi)，甲方如需轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股票，須經(jīng)乙方書面同意，并將轉(zhuǎn)讓所得款項提前清償貸款本息。

第八條　本合同生效后，甲、乙任何一方不得擅自變更或解除合同，除經(jīng)雙方協(xié)議一致并達成書面協(xié)議。

第九條　甲方在本合同第三條規(guī)定期限內(nèi)不能取得______________

公司董事會同意質(zhì)押或者在本合同簽訂前已將股票出質(zhì)給第三者的，乙方有權(quán)提前收回貸款本息并有權(quán)要求甲方賠償損失。

第十條　本合同是所擔(dān)保貸款合同的組成部分，經(jīng)雙方簽章并自股權(quán)出質(zhì)登記之日起生效。

甲方：(公章)____________________

法定代表人：(簽章)______________

(或委托代理人)

_____________年________月_______日

簽約地點：________________________

乙方：(公章)____________________

法定代表人：(簽章)______________

(或委托代理人)

_____________年________月_______日

簽約地點：________________________

股票質(zhì)押合同范文篇三

甲方(出質(zhì)人);

法定代表人：

職務(wù)：

住所(地址)

電話：

乙方(質(zhì)權(quán)人)：

法定代表人：

職務(wù)：

住所(地址)

電話：

丙方(監(jiān)管人)：

法定代表人：

職務(wù)：

住所(地址)

電話：

因

(以下簡稱被保證人)

與下簡稱受益人)簽訂了編號為的(以下簡稱主合同押權(quán)人簽定編號為_________________《委托保證合同》人為其提供保證期限為自主債務(wù)，履行期屆滿之日起兩年，為________________________________(大寫)的保證擔(dān)保。

主合同項下被保證人義務(wù)得到切實履行，抵押人愿意向質(zhì)押權(quán)人提供質(zhì)押反擔(dān)保。為明確當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)，依據(jù)我國《合同法》()，與質(zhì)，約定由質(zhì)押保證金額為了確保、《擔(dān)保以法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，當(dāng)事人經(jīng)平等協(xié)商一致，訂立本合同。

第一條

甲方陳述與保證

1.1自己是本合同項下出質(zhì)權(quán)利完全的、有效的、合法的所有者;本合同項下的出質(zhì)權(quán)利不存在所有權(quán)方面的爭議;

1.2完全了解被保證人的權(quán)利義務(wù)，為其提供質(zhì)押反擔(dān)保完全出于自愿，在本合同項下的全部意思表示真實;

1.3本合同項下權(quán)利依法可以設(shè)定質(zhì)押，設(shè)立本合同的質(zhì)押不會受到任何限制。

第二條

質(zhì)押反擔(dān)保范圍

2.1甲方質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括：主合同項下全部借款本金、利息、罰息、違約金、賠償金、實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費用。

2.2當(dāng)被保證人不履行其債務(wù)時，無論乙方對《委托保證合同》項下的債權(quán)是否擁有其它擔(dān)保，乙方有權(quán)直接要求甲方在其擔(dān)保范圍內(nèi)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

第三條

出質(zhì)權(quán)利

3.1本合同項下用于出質(zhì)的權(quán)利為：指定資金帳戶上的證券和資金，詳見《股票質(zhì)押清單》。

3.2本合同簽訂時甲乙雙方對出質(zhì)權(quán)利約定的價值，不作為乙方處分該權(quán)利時的估價依據(jù)，不對乙方行使質(zhì)權(quán)構(gòu)成任何限制。

第四條

出質(zhì)權(quán)利憑證的移交

4.1本合同項下出質(zhì)權(quán)利的權(quán)利憑證和其它相關(guān)資料應(yīng)于___年___月___日前由甲方交付乙方保管。乙方驗收后向甲方出具收據(jù)。

4.2被保證人履行全部債務(wù)后，乙方應(yīng)當(dāng)及時將該權(quán)利憑證和其它相關(guān)資料返還甲方。

第五條

委托管理

5.1甲方、乙方委托丙方對《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶的證券和資金進行管理，甲方單獨設(shè)置證券交易密碼，乙方單獨設(shè)置資金密碼。

5.2未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得辦理以下業(yè)務(wù)：

5.2.1辦理證券的轉(zhuǎn)托管;

5.2.2辦理T+0銀證轉(zhuǎn)款業(yè)務(wù);

5.2.3在被保證人履行其全部義務(wù)之前，未經(jīng)乙方書面同意，不得以任何形式從《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶中提取資金或轉(zhuǎn)帳。

5.2.4上海帳戶的登記、撤銷指定交易。

5.3甲方承諾：在《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶中的證券市值及資金的價值總額低于人民幣萬_______________元時，甲方不再享有該資金帳戶中的證券和資金的交易權(quán)利和所有權(quán)，乙方自動取得上述交易權(quán)和所有權(quán)。

第六條

質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)

6.1若被保證人未能如期歸還貸款本息，乙方履行保證義務(wù)，代被保證人償還貸款后，甲方不再享有《股票質(zhì)押清單》中的資金帳戶上的證券和資金的交易權(quán)和所有權(quán)，乙方自動取得該資金帳戶中證券和資金的所有權(quán)。由乙方自行或委托丙方賣出證券，所得款項和資金帳戶內(nèi)的資金由丙方以支票方式優(yōu)先向乙方支付乙方代被保證人償還的本金和利息、違約金、賠償金等，如有剩余，則歸還甲方。

6.2出現(xiàn)6.1條中乙方出售證券的情況的，丙方須協(xié)助乙方盡可能以有利條件賣出證券以保護乙方及甲方的權(quán)益。

第七條

甲方的權(quán)利和義務(wù)

7.1承擔(dān)本合同項下乙方實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的全部費用。

7.2在本合同有效期內(nèi)，非經(jīng)乙方同意，甲方不得將本合同項下的權(quán)利饋贈、轉(zhuǎn)讓或以任何其他方式處分。

7.3在質(zhì)權(quán)受到或可能受到來自任何第三方的侵害時，甲方有義務(wù)通知并協(xié)助乙方免受侵害。

7.4自然人出質(zhì)人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)提前30個工作日書面通知乙方;

7.4.1涉及重大經(jīng)濟糾紛;

7.4.2質(zhì)押權(quán)利發(fā)生權(quán)屬爭議;

7.4.3住所、電話等發(fā)生變更。

7.5法人出質(zhì)人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)提前30個工作日書面通知乙方：

7.5.1經(jīng)營機制發(fā)生變化，如實行承包、租賃、聯(lián)營、合并、兼并、分立、股份制改造、與外商合資合作等;

7.5.2經(jīng)營范圍和注冊資金發(fā)生變更、股權(quán)變動;

7.5.3財務(wù)狀況惡化或涉及重大經(jīng)濟糾紛;

7.5.4破產(chǎn)、歇業(yè)、解散、被停業(yè)整頓、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷;

7.5.5住所、電話、法定代表人發(fā)生變更。

7.6被保證人提前償清主合同項下全部債務(wù)后，甲方不再承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

7.7有義務(wù)配合甲方、乙方對《股票質(zhì)押清單》中的資金帳戶上的證券和資金的監(jiān)管及乙方質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)。

7.8享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。

第八條

乙方的權(quán)利和義務(wù)

8.1發(fā)生下列情形之一的，乙方可以提前處分質(zhì)押權(quán)利，并以所得價款優(yōu)先受償：

8.1.1依據(jù)主合同約定或法律規(guī)定解除主合同;

8.1.2主合同履行期間被保證人被宣告破產(chǎn)、被解散、擅自變更企業(yè)體制致使貸款債權(quán)落空、卷入或即將卷入重大的訴訟或仲裁程序及其他法律糾紛等對其償債能力有重大影響的情況。

8.2有權(quán)要求甲方協(xié)助，避免質(zhì)權(quán)受到來自任何第三方的侵害。

8.3代被保證人償還貸款后，乙方有權(quán)取得《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶中證券和資金的所有權(quán)，乙方有權(quán)自行或委托丙方賣出證券，所得款項及該帳戶中的資金，乙方有權(quán)優(yōu)先受償。

8.4質(zhì)押期間《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶上的證券市值和資金的價值總額低于________時，乙方有權(quán)自行或委托丙方賣出證券，所得款項及該帳戶中的資金，向法定機關(guān)提存。

8.5乙方依據(jù)8.3條或8.4條償清本合同質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)全部債務(wù)后還有剩余的，乙方應(yīng)將剩余部分返還給甲方。

8.6享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。

第九條

丙方的權(quán)利和義務(wù)

9.1每周為乙方出具出質(zhì)證券的對帳單。

9.2《股票質(zhì)押清單》中的資金帳戶上的證券市值和資金的價值總額即將低于________時，須書面通知甲方和乙方;價值總額即將低于__________時，按本合同6.1條、8.3條、8.4條及其他的有關(guān)約定，將證券賣出。

9.3在被保證人履行其全部義務(wù)之前，未經(jīng)乙方書面同意，不得接受甲方以任何形式從《股票質(zhì)押清單》上的帳號中提取資金或轉(zhuǎn)帳。

9.4享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。

第十條

違約責(zé)任

10.1甲方在本合同第一條中作虛假陳述與聲明，給乙方造成損失的，應(yīng)予賠償。

10.2本合同生效后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)全面履行本合同約定的義務(wù)。任何一方?jīng)]有履行或沒有完全履行本合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，并賠償由此給他方造成的損失。

10.3如因甲方過錯造成本合同無效，甲方應(yīng)在質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)賠償乙方全部損失。

第十一條

合同的生效、變更、解除和終止

11.1本合同經(jīng)當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章后生效(自然人出質(zhì)人簽字生效)。

11.2本合同有效期為：自本合同生效之日至主合同借款本金、利息、違約金、賠償金、實現(xiàn)債權(quán)的費用全部清償之日終止。

11.3《保證合同》、《委托保證合同》無效，本合同仍有效，甲方仍應(yīng)按本合同承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

11.4本合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除。如本合同需要變更或解除時，應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致，并達成書面協(xié)議。書面協(xié)議達成之前，本合同仍然有效。

11.5如甲方未按7.4.3條或7.5.5條的規(guī)定通知乙方的，乙方按原址發(fā)送的函件視為送達。

第十二條

爭議的解決

12.1當(dāng)事人在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，在乙方所在地人民法院通過訴訟方式解決。

第十三條

其他約定事項

13.1《質(zhì)押權(quán)利清單》中的資金帳戶上的證券市值和資金的價值總額即將低于____________時，經(jīng)乙方書面同意，甲方可采取下列方式，以保持證券交易的正常進行：

13.1.1向資金帳戶存入一定資金;

13.1.2提前清償部分貸款：

13.2質(zhì)押期間未經(jīng)乙方同意，甲方無權(quán)將《股票質(zhì)押清單》上的帳號注銷、分立、合并、更改。甲方未經(jīng)乙方同意向丙方申請進行上述行為的，丙方有權(quán)且必須予以拒絕。

第十五條

本合同正本一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方(公章)

乙方(公章)

法定代表人：

法定代表人：

丙方(公章)

法定代表人：

簽訂日期：

簽訂地點：

第三篇：股票質(zhì)押合同

反擔(dān)保(股票質(zhì)押)合同

甲方（出質(zhì)人）；

法定代表人：

職務(wù)：

住所（地址）

電話：

乙方（質(zhì)權(quán)人）：

法定代表人：

職務(wù)：

住所（地址）

電話：

丙方（監(jiān)管人）：

法定代表人：

職務(wù)：

住所（地址）

電話：

因

（以下簡稱被保證人）

與

(以下簡稱受益人)簽訂了編號為的（以下簡稱主合同)，與質(zhì)押權(quán)人簽定編號為_________________《委托保證合同》，約定由質(zhì)押人為其提供保證期限為自主債務(wù)，履行期屆滿之日起兩年，保證金額為________________________________(大寫)的保證擔(dān)保。為了確保主合同項下被保證人義務(wù)得到切實履行，抵押人愿意向質(zhì)押權(quán)人提供質(zhì)押反擔(dān)保。為明確當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)，依據(jù)我國《合同法》、《擔(dān)保法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，當(dāng)事人經(jīng)平等協(xié)商一致，訂立本合同。

第一條

甲方陳述與保證

1.1自己是本合同項下出質(zhì)權(quán)利完全的、有效的、合法的所有者；本合同項下的出質(zhì)權(quán)利不存在所有權(quán)方面的爭議；

1.2完全了解被保證人的權(quán)利義務(wù)，為其提供質(zhì)押反擔(dān)保完全出于自愿，在本合同項下的全部意思表示真實；

1.3本合同項下權(quán)利依法可以設(shè)定質(zhì)押，設(shè)立本合同的質(zhì)押不會受到任何限制。

第二條

質(zhì)押反擔(dān)保范圍

2.1甲方質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括：主合同項下全部借款本金、利息、罰息、違約金、賠償金、實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費用。

2.2當(dāng)被保證人不履行其債務(wù)時，無論乙方對《委托保證合同》項下的債權(quán)是否擁有其它擔(dān)保，乙方有權(quán)直接要求甲方在其擔(dān)保范圍內(nèi)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

第三條

出質(zhì)權(quán)利

3.1本合同項下用于出質(zhì)的權(quán)利為：指定資金帳戶上的證券和資金，詳見《股票質(zhì)押清單》。

3.2本合同簽訂時甲乙雙方對出質(zhì)權(quán)利約定的價值，不作為乙方處分該權(quán)利時的估價依據(jù)，不對乙方行使質(zhì)權(quán)構(gòu)成任何限制。

第四條

出質(zhì)權(quán)利憑證的移交

4.1本合同項下出質(zhì)權(quán)利的權(quán)利憑證和其它相關(guān)資料應(yīng)于___年___月___日前由甲方交付乙方保管。乙方驗收后向甲方出具收據(jù)。

4.2被保證人履行全部債務(wù)后，乙方應(yīng)當(dāng)及時將該權(quán)利憑證和其它相關(guān)資料返還甲方。

第五條

委托管理

5.1甲方、乙方委托丙方對《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶的證券和資金進行管理，甲方單獨設(shè)置證券交易密碼，乙方單獨設(shè)置資金密碼。

5.2未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得辦理以下業(yè)務(wù)：

5.2.1辦理證券的轉(zhuǎn)托管；

5.2.2辦理T+0銀證轉(zhuǎn)款業(yè)務(wù)；

5.2.3在被保證人履行其全部義務(wù)之前，未經(jīng)乙方書面同意，不得以任何形式從《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶中提取資金或轉(zhuǎn)帳。

5.2.4上海帳戶的登記、撤銷指定交易。

5.3甲方承諾：在《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶中的證券市值及資金的價值總額低于人民幣萬_______________元時，甲方不再享有該資金帳戶中的證券和資金的交易權(quán)利和所有權(quán)，乙方自動取得上述交易權(quán)和所有權(quán)。

第六條

質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)

6.1若被保證人未能如期歸還貸款本息，乙方履行保證義務(wù)，代被保證人償還貸款后，甲方不再享有《股票質(zhì)押清單》中的資金帳戶上的證券和資金的交易權(quán)和所有權(quán)，乙方自動取得該資金帳戶中證券和資金的所有權(quán)。由乙方自行或委托丙方賣出證券，所得款項和資金帳戶內(nèi)的資金由丙方以支票方式優(yōu)先向乙方支付乙方代被保證人償還的本金和利息、違約金、賠償金等，如有剩余，則歸還甲方。

6.2出現(xiàn)6.1條中乙方出售證券的情況的，丙方須協(xié)助乙方盡可能以有利條件賣出證券以保護乙方及甲方的權(quán)益。

第七條

甲方的權(quán)利和義務(wù)

7.1承擔(dān)本合同項下乙方實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的全部費用。

7.2在本合同有效期內(nèi)，非經(jīng)乙方同意，甲方不得將本合同項下的權(quán)利饋贈、轉(zhuǎn)讓或以任何其他方式處分。

7.3在質(zhì)權(quán)受到或可能受到來自任何第三方的侵害時，甲方有義務(wù)通知并協(xié)助乙方免受侵害。

7.4自然人出質(zhì)人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)提前30個工作日書面通知乙方；

7.4.1涉及重大經(jīng)濟糾紛；

7.4.2質(zhì)押權(quán)利發(fā)生權(quán)屬爭議；

7.4.3住所、電話等發(fā)生變更。

7.5法人出質(zhì)人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)提前30個工作日書面通知乙方：

7.5.1經(jīng)營機制發(fā)生變化，如實行承包、租賃、聯(lián)營、合并、兼并、分立、股份制改造、與外商合資合作等；

7.5.2經(jīng)營范圍和注冊資金發(fā)生變更、股權(quán)變動；

7.5.3財務(wù)狀況惡化或涉及重大經(jīng)濟糾紛；

7.5.4破產(chǎn)、歇業(yè)、解散、被停業(yè)整頓、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷；

7.5.5住所、電話、法定代表人發(fā)生變更。

7.6被保證人提前償清主合同項下全部債務(wù)后，甲方不再承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

7.7有義務(wù)配合甲方、乙方對《股票質(zhì)押清單》中的資金帳戶上的證券和資金的監(jiān)管及乙方質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)。

7.8享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。

第八條

乙方的權(quán)利和義務(wù)

8.1發(fā)生下列情形之一的，乙方可以提前處分質(zhì)押權(quán)利，并以所得價款優(yōu)先受償：

8.1.1依據(jù)主合同約定或法律規(guī)定解除主合同；

8.1.2主合同履行期間被保證人被宣告破產(chǎn)、被解散、擅自變更企業(yè)體制致使貸款債權(quán)落空、卷入或即將卷入重大的訴訟或仲裁程序及其他法律糾紛等對其償債能力有重大影響的情況。

8.2有權(quán)要求甲方協(xié)助，避免質(zhì)權(quán)受到來自任何第三方的侵害。

8.3代被保證人償還貸款后，乙方有權(quán)取得《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶中證券和資金的所有權(quán)，乙方有權(quán)自行或委托丙方賣出證券，所得款項及該帳戶中的資金，乙方有權(quán)優(yōu)先受償。

8.4質(zhì)押期間《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶上的證券市值和資金的價值總額低于________時，乙方有權(quán)自行或委托丙方賣出證券，所得款項及該帳戶中的資金，向法定機關(guān)提存。

8.5乙方依據(jù)8.3條或8.4條償清本合同質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)全部債務(wù)后還有剩余的，乙方應(yīng)將剩余部分返還給甲方。

8.6享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。

第九條

丙方的權(quán)利和義務(wù)

9.1每周為乙方出具出質(zhì)證券的對帳單。

9.2《股票質(zhì)押清單》中的資金帳戶上的證券市值和資金的價值總額即將低于________時，須書面通知甲方和乙方；價值總額即將低于__________時，按本合同6.1條、8.3條、8.4條及其他的有關(guān)約定，將證券賣出。

9.3在被保證人履行其全部義務(wù)之前，未經(jīng)乙方書面同意，不得接受甲方以任何形式從《股票質(zhì)押清單》上的帳號中提取資金或轉(zhuǎn)帳。

9.4享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。

第十條

違約責(zé)任

10.1甲方在本合同第一條中作虛假陳述與聲明，給乙方造成損失的，應(yīng)予賠償。

10.2本合同生效后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)全面履行本合同約定的義務(wù)。任何一方?jīng)]有履行或沒有完全履行本合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，并賠償由此給他方造成的損失。

10.3如因甲方過錯造成本合同無效，甲方應(yīng)在質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)賠償乙方全部損失。

第十一條

合同的生效、變更、解除和終止

11.1本合同經(jīng)當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章后生效(自然人出質(zhì)人簽字生效)。

11.2本合同有效期為：自本合同生效之日至主合同借款本金、利息、違約金、賠償金、實現(xiàn)債權(quán)的費用全部清償之日終止。

11.3《保證合同》、《委托保證合同》無效，本合同仍有效，甲方仍應(yīng)按本合同承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

11.4本合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除。如本合同需要變更或解除時，應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致，并達成書面協(xié)議。書面協(xié)議達成之前，本合同仍然有效。

11.5如甲方未按7.4.3條或7.5.5條的規(guī)定通知乙方的，乙方按原址發(fā)送的函件視為送達。

第十二條

爭議的解決

12.1當(dāng)事人在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，在乙方所在地人民法院通過訴訟方式解決。

第十三條

其他約定事項

13.1《質(zhì)押權(quán)利清單》中的資金帳戶上的證券市值和資金的價值總額即將低于____________時，經(jīng)乙方書面同意，甲方可采取下列方式，以保持證券交易的正常進行：

13.1.1向資金帳戶存入一定資金；

13.1.2提前清償部分貸款：

13.2質(zhì)押期間未經(jīng)乙方同意，甲方無權(quán)將《股票質(zhì)押清單》上的帳號注銷、分立、合并、更改。甲方未經(jīng)乙方同意向丙方申請進行上述行為的，丙方有權(quán)且必須予以拒絕。

第十四條

附件

14.1本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等法律效力。

14.2本合同的附件包括：

附件一：《股票質(zhì)押清單》

第十五條

附則

15.1本合同正本一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方(公章)

乙方(公章)

法定代表人：

法定代表人：

丙方(公章)

法定代表人：

簽訂日期：

簽訂地點：

附件：

股

票

質(zhì)

押

清

單

出質(zhì)股票

出質(zhì)人

權(quán)利證書及編號

質(zhì)押價值

出質(zhì)人：

質(zhì)權(quán)人：

第四篇：股權(quán)質(zhì)押登記流程

股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)流程

一、質(zhì)押登記 a.所須材料：

① 質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記申請書;② 質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記聲明書;③ 質(zhì)押合同及公證書;

④ 雙方法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書復(fù)印件;⑤ 雙方法定代表人身份證明書及身份證復(fù)印件;⑥ 雙方法定代表人授權(quán)委托書;⑦ 雙方經(jīng)辦人身份證復(fù)印件;⑧ 出質(zhì)方股權(quán)登記托管卡原件;

⑨ 出質(zhì)方如是法人機構(gòu)的，須出具董事會同意出質(zhì)的決議;

⑩ 出質(zhì)股份如是國家股的，須出具政府有關(guān)部門同意質(zhì)押的批準(zhǔn)文件。注：以上文件均須加蓋公章 b.操作流程：

質(zhì)押雙方持上述文件到托管部。托管部收取手續(xù)費。辦理質(zhì)押凍結(jié)。出具質(zhì)押凍結(jié)證明書。

二、解除質(zhì)押登記 a.所須材料:

① 質(zhì)押雙方出具解除質(zhì)押登記申請書;

② 雙方法定代表人授權(quán)委托書(加蓋公章、法定代表人私章和簽名);③ 雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件;④ 雙方股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)證明單。注：以上文件均須加蓋公章

b.操作流程: 股權(quán)質(zhì)押協(xié)議 甲方：_________ 乙方：_________

鑒于乙方依法擁有在_________公司中的_________%股權(quán)，為保證還款，乙方擬將上述股權(quán)質(zhì)押予甲方，甲方同意乙方上述質(zhì)押。因此，雙方茲達成如下股權(quán)質(zhì)押協(xié)議：

第一條 有關(guān)各方

1.甲方_________是依法成立并有效存續(xù)的公司。

2.乙方_________是依法成立并有效存續(xù)的公司，持有標(biāo)的公司_________股，占標(biāo)的公司總股本的_________%。

3.標(biāo)的公司_________是依法經(jīng)批準(zhǔn)在工商行政管理局登記，公司注冊資本_________元，總股本_________股。

第二條 質(zhì)押內(nèi)容

乙方依法擁有在標(biāo)的公司中_________%的股權(quán)，乙方擬將上述股權(quán)質(zhì)押予甲方，作為其對甲方形成_________元欠款的還款保證。

第三條 質(zhì)押登記

甲乙雙方同意在本協(xié)議生效后至標(biāo)的公司股權(quán)登記機關(guān)辦理質(zhì)押登記或以雙方約定的方式進行質(zhì)押。

第四條 乙方的陳述、保證與約定 乙方茲向甲方作如下陳述、保證與約定：

1.乙方系根據(jù)中國法律適當(dāng)成立和有效存續(xù)的企業(yè)法人;

2.乙方是標(biāo)的公司%股權(quán)的合法所有權(quán)人，并有權(quán)力、權(quán)利和能力將其擁有的上述股權(quán)依據(jù)本協(xié)議質(zhì)押及(或)轉(zhuǎn)讓給甲方

股權(quán)質(zhì)押程序

股權(quán)質(zhì)押主要是指出質(zhì)人以自已擁有或有權(quán)處分的股份有限公司(上市或非上市公司)的股權(quán)或有限責(zé)任公司的股權(quán)作為質(zhì)押，為某個經(jīng)濟行為作擔(dān)保的行為。股權(quán)質(zhì)押的法律程序: 第一步：前期工作

一、了解出質(zhì)人及擬質(zhì)押股權(quán)的有關(guān)情況。?出質(zhì)人的出資證明書、股份或股票。

?出質(zhì)人如為自然人，應(yīng)提供有關(guān)身份的證明;如為法人，應(yīng)提供營業(yè)執(zhí)照及其它有關(guān)文件。

?出質(zhì)人如為法人，另須有法人董事會同意股權(quán)出質(zhì)的決議。?出質(zhì)人應(yīng)提供有會計師事務(wù)所對其股權(quán)出資而出具的驗資報告。

二、出質(zhì)的股權(quán)如為有限責(zé)任公司股份，須有該公司過半數(shù)以上股東同意出質(zhì)的決議。

三、了解擬出質(zhì)股份是否有瑕疵，即是否有禁止出質(zhì)的情況。

出質(zhì)人應(yīng)出具對擬質(zhì)押的股權(quán)未重復(fù)質(zhì)押的證明(若重復(fù)質(zhì)押，需有質(zhì)權(quán)人出具的同意函)。

對于股份有限公司，應(yīng)了解擬出質(zhì)的股權(quán)是否有下列情況：

?記名股票于股東大會召開前三十日內(nèi)或者公司決定分配紅利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進行股東名義的變更登記;?發(fā)起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的;?公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在其任職工期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的;?股東的股份自公司開始清算之日起不得轉(zhuǎn)讓的;?公司員工持有的公司配售的股份，自持有該股份之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的;?國家擁有的股份的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的;?法律、法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的。第二步，簽訂質(zhì)押合同或背書質(zhì)押

(注意：股份出質(zhì)準(zhǔn)用禁止流質(zhì)的規(guī)定。因此，當(dāng)事人在質(zhì)押合同中不得約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時，質(zhì)物所有權(quán)直接歸質(zhì)權(quán)人所有的約定。)出質(zhì)行為生效條件：

一、有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押 ㈠一般規(guī)定

根據(jù)《擔(dān)保法》規(guī)定，以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。經(jīng)股東同意對外出質(zhì)的股份，質(zhì)權(quán)實現(xiàn)時，同等條件下其他股東對該股份有優(yōu)先購買權(quán)。即，不能取得半數(shù)以上股東的同意，則股權(quán)不能質(zhì)押給股東以外的人，股權(quán)所有者只能從不同意出質(zhì)的股東中間挑選質(zhì)權(quán)人。若半數(shù)以上股東同意，出質(zhì)人得以將自己的股權(quán)質(zhì)押給股東以外的質(zhì)權(quán)人，只須在實現(xiàn)質(zhì)權(quán)時保證其他股東的優(yōu)先購買權(quán)即可。

㈡國有獨資公司股權(quán)質(zhì)押

國有獨資公司是有限責(zé)任公司的一種特殊形式，《公司法》規(guī)定，國有獨資公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，由國家授權(quán)投資的機構(gòu)或國家授權(quán)的部門辦理審批和財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。

根據(jù)《國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的規(guī)定，核定企業(yè)國有資本、監(jiān)管國有資本變動是各級國有資產(chǎn)管理部門的主要職責(zé)。因此，國有獨資公司的股權(quán)在對股東以外的人出質(zhì)時，須報經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)。

㈢外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押

外商投資企業(yè)，包括中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和外商獨資企業(yè)，這些企業(yè)在中國設(shè)立，是中國法人，除對外發(fā)行人民幣特種股票的股份有限公司外，外商投資一般采取有限責(zé)任公司形式。外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押須經(jīng)審批機關(guān)批準(zhǔn)。如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)，且該企業(yè)限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè)，則該企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更必須經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)。

另外，以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)質(zhì)押，實現(xiàn)質(zhì)權(quán)時必須經(jīng)有關(guān)國有資產(chǎn)評估機構(gòu)進行價值評估，并經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門確認(rèn)，經(jīng)確認(rèn)的評估結(jié)果應(yīng)作為該股權(quán)的作價依據(jù)。

二、股份有限公司股權(quán)質(zhì)押 ㈠一般規(guī)定

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國擔(dān)保法〉若干問題的解釋》規(guī)定：以股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用《中華人民共和國公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。

股份有限公司的特點是可以發(fā)行股票，其股權(quán)以股票形式來表現(xiàn)，分為記名股與無記名股。公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票，對社會公眾發(fā)行的股票則既有記名股也有無記名股。

以記名股票出質(zhì)的，出持人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣，并向證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。

以無記名股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣。質(zhì)押合同自股票交付之日起生效。未經(jīng)背書質(zhì)押的無記名股票，不得對抗第三人。

㈡上市公司國有股質(zhì)押

根據(jù)《中華人民共和國財政部關(guān)于上市公司國有股質(zhì)押有關(guān)問題的通知》，國有股東授權(quán)代表單位持有的國有股只限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押。國有股東授權(quán)代表單位用于質(zhì)押的國有股數(shù)量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50%。國有股東授權(quán)代表單位以國有股進行質(zhì)押，必須事先進行充分的可行性論證，明確資金用途(不得用于購買股票)，制訂還款計劃，并經(jīng)董事會(不設(shè)董事會的由總經(jīng)理辦公會)審議決定。

以國有股質(zhì)押的，國有股東授權(quán)代表單位在質(zhì)押協(xié)議簽訂后，按照財務(wù)隸屬關(guān)系報省級以上主管財政機關(guān)備案，并根據(jù)省級以上主管財政機關(guān)出具的《上市公司國有股質(zhì)押備案表》，按照規(guī)定到證券登記結(jié)算公司辦理國有股質(zhì)押登記手續(xù)。

國有股東授權(quán)代表單位辦理國有股質(zhì)押備案應(yīng)當(dāng)向省級以上主管財政機關(guān)提交如下文件：1.國有股東授權(quán)代表單位持有上市公司國有股證明文件;2.質(zhì)押的可行性報告及公司董事 會(或總經(jīng)理辦公會)決議;3.質(zhì)押協(xié)議副本;4.資金使用及還款計劃;5.關(guān)于國有股質(zhì)押的法律意見書。

第三步，權(quán)利的實現(xiàn)

質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)方式有兩種，即協(xié)議實現(xiàn)及訴訟實現(xiàn)。第一種：協(xié)議實現(xiàn)

由質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人協(xié)商，以折價、拍賣或變賣的方式依法轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)質(zhì)權(quán)，質(zhì)權(quán)人就所得價款優(yōu)先受償。

第二種：訴訟實現(xiàn)

如出質(zhì)人拒絕或協(xié)商不能，則質(zhì)權(quán)人有權(quán)向法院提起訴訟要求實現(xiàn)質(zhì)權(quán)。上市公司股權(quán)質(zhì)押登記的問題

我國《擔(dān)保法》及《最高人民法院關(guān)于適用擔(dān)保法若干問題的解釋》關(guān)于以公司股權(quán)進行質(zhì)押區(qū)分上市公司和非上市公司做了不同規(guī)定，即：以上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)向證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效;以有限責(zé)任公司及非上市股份有限公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。

根據(jù)上述規(guī)定，上市公司的股權(quán)質(zhì)押經(jīng)向中介機構(gòu)(亦可稱之為“與出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人無利害關(guān)系的第三人”)——證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記后，該股權(quán)質(zhì)押合同才始得生效，而且根據(jù)我國《公司法》、《證券法》及其他有關(guān)規(guī)定，該股權(quán)質(zhì)押的事實一般還應(yīng)該由出質(zhì)人在公告中予以披露，社會公眾也可以通過向證券登記機構(gòu)查詢的方式獲得該股權(quán)質(zhì)押的情況，從而使該股權(quán)質(zhì)押的事實為社會公眾所知悉，進而使該股權(quán)質(zhì)押具有相當(dāng)?shù)墓玖凸帕Α＿@樣，就完全可以起到防止出質(zhì)人在質(zhì)押期限內(nèi)將該股權(quán)非法轉(zhuǎn)讓或者將其重復(fù)質(zhì)押給其他人的情況發(fā)生，從而為質(zhì)權(quán)人能夠順利實現(xiàn)質(zhì)權(quán)提供了非常有力的保障。

但以登記作為質(zhì)押合同的生效條件仍存在以下問題：

登記是質(zhì)押合同生效的條件所引發(fā)的第一個問題是，這一規(guī)定對債權(quán)人是很不利的。因為如果質(zhì)押合同無效，債權(quán)人最多只能要求出質(zhì)人承擔(dān)締約過失責(zé)任，其債權(quán)還是沒有保障。但是如果登記是質(zhì)權(quán)生效的條件而不是質(zhì)押合同的生效條件，則對債權(quán)人就有利多了。因為如果是由于出質(zhì)人的原因而沒有辦理質(zhì)押登記或者出質(zhì)人拒不辦理或協(xié)助辦理登記手續(xù)，則債權(quán)人就可以起訴出質(zhì)人違約，從而要求出質(zhì)人承擔(dān)違約責(zé)任，甚至可以要求法院強制出質(zhì)人協(xié)助辦理質(zhì)押登記手續(xù)。

這里涉及到物權(quán)變動的一個根本性原則——原因(合同)與結(jié)果(物權(quán)變動)相分離的原則。我國現(xiàn)行法律對物權(quán)變動中的原因與結(jié)果的關(guān)系似乎應(yīng)該采取更為科學(xué)的嚴(yán)加區(qū)分的態(tài)度。這樣，既有利于債權(quán)人保護，也避免滋生糾紛。民法典草案的第296條改正了《擔(dān)保法》的這一錯誤，該條明確指出：“以依法可以轉(zhuǎn)讓的股份出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。以上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記之時起設(shè)立。以非上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自股份出質(zhì)記載于股東名簿之時起設(shè)立。”因此，登記是質(zhì)權(quán)生效的條件而不是質(zhì)押合同的生效條件，加強了對債權(quán)人的保護。

目前在上市公司股權(quán)質(zhì)押的實踐中存在的另一個問題是，股權(quán)質(zhì)押登記的渠道不暢。在現(xiàn)階段，根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，并非所有的上市公司流通股都可以辦理質(zhì)押登記。

根據(jù)《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》的規(guī)定，綜合類證券公司可以以其自營的人民幣普通股票(a股)和證券投資基金券辦理質(zhì)押貸款登記，自然人及綜合類證券公司以外的其他法人持有的上市流通的人民幣普通股票尚不能辦理質(zhì)押登記。但是質(zhì)押是質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人協(xié)商的結(jié)果，如果自然人及綜合類證券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民幣普通股股票出質(zhì)，債權(quán)人也接受了這種出質(zhì)，根據(jù)民法意思自治的原則，這種質(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)是有效的。但是上市公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)過證券登記機構(gòu)登記后，質(zhì)權(quán)才能成立。

目前我國證券市場上，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是法定的也是唯一的辦理上市證券登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)，如果它不辦理這樣的質(zhì)押登記，無異于堵塞了訂立質(zhì)押合同的雙方辦理質(zhì)押登記的唯一渠道。這樣就造成了一個兩難的局面，一方面法規(guī)要求質(zhì)權(quán)必需登記才能設(shè)立，另一方面，法規(guī)又不允許唯一的法定機構(gòu)辦理登記，這無疑是十分荒謬的。這樣的結(jié)果違背了同股同權(quán)的法律原則，也阻礙經(jīng)濟的發(fā)展與市場的穩(wěn)定。因此，無論是a股還是b股，無論其持有人的身份如何，無論辦理質(zhì)押登記的目的是為了擔(dān)保銀行貸款債權(quán)還是擔(dān)保其他債權(quán)，上市公司股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)都應(yīng)當(dāng)全面展開。

第五篇：股權(quán)質(zhì)押登記申請書

股權(quán)質(zhì)押登記申請書

武漢股權(quán)托管交易中心荊州分中心：

出質(zhì)方： 與質(zhì)權(quán)方： 達成股權(quán)質(zhì)押（貸款）協(xié)議，出質(zhì)方（托管帳戶）申請將持有的 股份有限公司（□國家股/□法人股/□自然人股）股權(quán)質(zhì)押給質(zhì)權(quán)方，質(zhì)押股數(shù)為（大寫）股，（小寫）股。股份質(zhì)押期限為 年 月 日至 年 月 日。請貴中心予以辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。

出質(zhì)方保證：對上述股權(quán)擁有完全的、充分的處分權(quán)，保證該股權(quán)在貴中心正式辦理質(zhì)押登記之日前未設(shè)置質(zhì)押并免遭第三人追索；在辦理質(zhì)押登記后，該股權(quán)如發(fā)生變更，必須征得質(zhì)權(quán)方同意，并在貴中心登記，否則所引發(fā)責(zé)任由出質(zhì)方承擔(dān)。

因本次質(zhì)押引起任何法律責(zé)任，由出質(zhì)方、質(zhì)權(quán)方承擔(dān)，與武漢股權(quán)托管交易中心荊州分中心無關(guān)。

特此申請。

出質(zhì)方： 質(zhì)權(quán)方：

法定代表人或其授權(quán)代表 法定代表人或其授權(quán)代表（簽章）：（簽章）： 年 月 日 年 月 日