第一篇：整合管理體系認(rèn)證準(zhǔn)備工2

整合管理體系認(rèn)證準(zhǔn)備工作 工程部

1、安全責(zé)任制

（一）公司經(jīng)理責(zé)任

（二）公司生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任

（三）公司技術(shù)經(jīng)理責(zé)任

（四）安全部門責(zé)任

（五）技術(shù)部門責(zé)任

（六）組織部門（勞資、人事、教育）責(zé)任

（七）生產(chǎn)計(jì)劃部門

（八）項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任

（九）項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人責(zé)任

（十）項(xiàng)目工長、施工員責(zé)任

（十一）項(xiàng)目班組長責(zé)任

（十二）項(xiàng)目工人責(zé)任

（十三）分包單位負(fù)責(zé)人責(zé)任

2、公司與公司管理部門所簽訂的安全責(zé)任書

（一）建筑安全生產(chǎn)目標(biāo)管理責(zé)任書

3、對(duì)各項(xiàng)目部的質(zhì)量、安全總交底

4、審核項(xiàng)目外的施工組織設(shè)計(jì)，審批記錄

5、應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案，組織公司及項(xiàng)目部的應(yīng)急演練記錄

6、合格性評(píng)價(jià)表及合格性評(píng)價(jià)報(bào)告（樣板）

7、施工過程的質(zhì)量、環(huán)境檢查

8、工程分包方相關(guān)的資質(zhì)

9、檢測設(shè)備采購合格供貨方評(píng)價(jià)表

10、工程項(xiàng)目質(zhì)量檢查計(jì)劃表

11、竣工工程驗(yàn)收意見書和驗(yàn)收記錄

12、環(huán)保局、安監(jiān)局開的未發(fā)生任何違章事故的報(bào)告

13、工程建設(shè)（各方）相關(guān)溝通方式寫進(jìn)施工組織設(shè)計(jì)

14、重慶雙薪建筑安裝有限公司質(zhì)量目標(biāo)考核表

第二篇：質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核資料準(zhǔn)備詳解

質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核資料準(zhǔn)備詳解

質(zhì)量管理體系認(rèn)證是企業(yè)質(zhì)量控制能力水平一種標(biāo)志，擁有這個(gè)證書，從某種程度上說明企業(yè)具備國家相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)可質(zhì)量控制水平。是一套完整的質(zhì)量控制方法，以顧客為心中，產(chǎn)品質(zhì)量遵循持續(xù)改進(jìn)。以質(zhì)量管理體系八大管理原則為基礎(chǔ)，圍繞持續(xù)顧客滿意的宗旨，將產(chǎn)品的質(zhì)量做好，那么我們?cè)谫|(zhì)量管理體系認(rèn)證時(shí)，企業(yè)應(yīng)該如何看待這次認(rèn)證，各部門需要準(zhǔn)備哪些資料呢？如何才能完成一次外部審核呢，帶著這些問題，我們來回顧一下以往質(zhì)量管理體系外審，在些以我們公司為例，簡要說明一下在質(zhì)量管理體系審核時(shí)，需要準(zhǔn)備哪些資料。

首先，質(zhì)量管理體系審核是一次系統(tǒng)的審核，這就要求各部門密切配合，環(huán)環(huán)相扣，保持緊密的合作關(guān)系。其次，這是一次側(cè)重質(zhì)量管理水平控制的審核，自然與生產(chǎn)環(huán)節(jié)質(zhì)量數(shù)據(jù)控制有很關(guān)聯(lián)。最后，質(zhì)量管理體系是一個(gè)完整的系統(tǒng)，所以每個(gè)部門都需要準(zhǔn)備資料，需各種資料的準(zhǔn)備又是有章可循的，并不是雜亂無章的。那么究竟該如何準(zhǔn)備一次完整的審核資料呢？下面，我們就來詳細(xì)的列舉說明，相信看了這篇文章后，聰明的你就會(huì)對(duì)質(zhì)量管理體系有一個(gè)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，清楚在認(rèn)證審核時(shí)需要準(zhǔn)備哪些資料，應(yīng)該側(cè)重哪些資料，在資料準(zhǔn)備時(shí)，應(yīng)該以什么資料為主線，做到有條不紊，心中有數(shù)。

大家知道，做任何事情，都有一個(gè)原則，寫任何故事，都有一條主線，那么質(zhì)量管理體系是否有主線呢，那么這個(gè)是什么呢？告訴大家，質(zhì)量管理體系的主線就是質(zhì)量手冊(cè)和程序文件。有人會(huì)說這不是兩個(gè)文件嗎？是的，確實(shí)是兩個(gè)文件，但所有文件都是以這個(gè)兩個(gè)文件為基礎(chǔ)，所以我們才說這是中心，也是在整個(gè)過程中，需要參照文件。

下面，我們來詳細(xì)介紹一下，需要準(zhǔn)備哪些文件，各部門都有哪些文件。首先查看一下質(zhì)量手冊(cè)中的組織架構(gòu)，據(jù)此來分配各部門的需要準(zhǔn)備的文件與表單。就被審核方來講，圍繞這樣幾個(gè)部門準(zhǔn)備資料，其它都是相互關(guān)聯(lián)的，所以有這些資料后，就能保障審核的資料的完整性。具體要準(zhǔn)備的部門有管理層、研發(fā)部、人力資源部、銷售部、品管部、采購部、生產(chǎn)部和生產(chǎn)車間八個(gè)部門。其中生產(chǎn)部可以包含生產(chǎn)車間，具體看公司的架構(gòu)安排。各部門需準(zhǔn)備的資料已做羅列，需要準(zhǔn)備如下資料。

以上為需準(zhǔn)備材料的主要清單，現(xiàn)在就來詳細(xì)分配一下各部門的情況： 對(duì)于一個(gè)公司而言，在初次審核時(shí)需要準(zhǔn)備一套質(zhì)量手冊(cè)與程序文件。依據(jù)文件的條款以及企業(yè)流程可執(zhí)行性，制做相關(guān)的記錄表單。在此已認(rèn)可企業(yè)擁有一套完整的質(zhì)量手冊(cè)和程序文件。

下面主要談?wù)剝?nèi)審報(bào)告與管理評(píng)審報(bào)告的編寫內(nèi)容和注意事項(xiàng)。

1、內(nèi)部審核資料包括如下內(nèi)容：

1)內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃（月份分配表）2)第 次內(nèi)審計(jì)劃（詳細(xì)計(jì)劃情況）

3)內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃（各部門審核日程安排）4)內(nèi)部審核報(bào)告

5)不合格項(xiàng)目分布表 6)內(nèi)審不符合報(bào)告 7)各部門內(nèi)審檢查表

2、管理評(píng)審報(bào)告包括如下內(nèi)容：

1)管理評(píng)審?fù)ㄖ獑?2)管理評(píng)審報(bào)告 3)管理評(píng)審會(huì)議記錄 4)內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃（月份分配表）5)第 次內(nèi)審計(jì)劃（詳細(xì)計(jì)劃情況）

6)內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃（各部門審核日程安排）7)內(nèi)部審核報(bào)告

8)不合格項(xiàng)目分布表

9)內(nèi)審不符合報(bào)告+糾正措施與預(yù)防措施處理報(bào)告 10)不合格品處理報(bào)告

11)客戶投訴+糾正措施與預(yù)防措施處理報(bào)告 12)各部門負(fù)責(zé)人發(fā)言

13)關(guān)于公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的總結(jié)報(bào)告 14)持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃及跟蹤表

準(zhǔn)備這兩份

3、文件收發(fā)登記包含：內(nèi)部審核計(jì)劃和內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃通知；管理評(píng)審會(huì)議通知；內(nèi)審報(bào)告和管理評(píng)審報(bào)告通知；內(nèi)部審核首次會(huì)議與末次會(huì)議簽到表；管理評(píng)審會(huì)議簽到表。同時(shí)，如果企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行的受控文件有變動(dòng)更改的，還需要保存“文件更改申請(qǐng)表”。

4、作業(yè)指導(dǎo)書文件夾中，一定要準(zhǔn)備生產(chǎn)流程圖，審核老師來首先會(huì)到車間了解一下 生產(chǎn)情況，順便了解一下生產(chǎn)流程，同時(shí)看現(xiàn)場不良品標(biāo)識(shí)是否到位，各工序是否有效監(jiān)控，同時(shí)生產(chǎn)保存的技術(shù)文件是否為有效版本，是否有表單進(jìn)行運(yùn)行。其次，需要準(zhǔn)備公司關(guān)鍵特殊工序確認(rèn)表，明確企業(yè)內(nèi)部的關(guān)鍵工序，說明該工序的控制條件和控制方法，以及相當(dāng)?shù)倪\(yùn)行表單。最后，還要具備一套完整的作業(yè)指導(dǎo)文件，也就是“作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書”，也可以叫“作業(yè)指導(dǎo)書”。

5、檢驗(yàn)文件和檢驗(yàn)記錄：該項(xiàng)是比較重要的，也是此次審核的重中之重，前面已經(jīng)說 到，質(zhì)量體系審核，主要是評(píng)價(jià)企業(yè)的質(zhì)量保證能力，所以與品管部息息相關(guān)的就是檢驗(yàn)文件與質(zhì)量報(bào)表。那么文件與報(bào)表如何有效的銜接呢？首先應(yīng)該有一套完整的檢驗(yàn)文件，包括原材料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、IPQC制程檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、成品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。與之相對(duì)就的就是質(zhì)量報(bào)表，因?yàn)楦髌髽I(yè)所使用的表單由企業(yè)內(nèi)部根據(jù)需要制定，所以不可能相同，但基本要求是一致的，有檢驗(yàn)文件，就要有對(duì)應(yīng)的表單進(jìn)行監(jiān)控。在報(bào)表的填寫，需要注意的是，必須依照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)文件檢驗(yàn)，尤其是原材料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，需要檢驗(yàn)的項(xiàng)目，在檢驗(yàn)記錄報(bào)表中，需要逐一列明。同時(shí)，公司對(duì)于一些重要的檢測儀器和設(shè)備還要有與之相對(duì)應(yīng)的“儀器操作規(guī)程”。

6、檢測儀器計(jì)量管理和設(shè)備管理：公司的檢測儀器要有統(tǒng)一的儀器臺(tái)賬和周期校準(zhǔn)計(jì) 劃。對(duì)于一些關(guān)鍵儀器，還送到國家相關(guān)的計(jì)量機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部計(jì)量，同時(shí)需保存好計(jì)量證書，以便審核之用。設(shè)備管理需要有：設(shè)備管理臺(tái)賬、設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃、設(shè)備維修保養(yǎng)記錄和新進(jìn)設(shè)備驗(yàn)收記錄表。

7、銷售部文件：需要準(zhǔn)備“客戶滿意度調(diào)查表、客戶投訴記錄表、顧客財(cái)產(chǎn)登記表

8、質(zhì)量目標(biāo)分析是非常重要的，要準(zhǔn)備公司質(zhì)量總目標(biāo)表和各部門質(zhì)量目標(biāo)分解表，同時(shí)還要保存與之對(duì)應(yīng)“質(zhì)量目標(biāo)達(dá)標(biāo)統(tǒng)計(jì)表”。

9、最后就是員工培訓(xùn)記錄，一套完整的員工培訓(xùn)資料包括：員工培訓(xùn)計(jì)劃、員工

培訓(xùn)記錄、員工培訓(xùn)簽到表。對(duì)于公司品管人員的培訓(xùn)資料包括：培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)評(píng)價(jià)表和考試卷；表關(guān)鍵工序員工的培訓(xùn)資料包括：培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)評(píng)價(jià)表；對(duì)于品管員和關(guān)鍵工序員工需要有對(duì)應(yīng)的上崗證。

第三篇：HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備

HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——引言（1）________________________________________

審核的策劃與準(zhǔn)備是HSE管理體系審核必不可少的重要階段，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受了受審核方的認(rèn)證申請(qǐng)后，為了保證審核工作的有效性，必須認(rèn)真做好審核前的策劃和準(zhǔn)備工作。事實(shí)證明，審核的策劃和準(zhǔn)備越充分，就越能保證審核工作的具體實(shí)施。

審核的策劃和準(zhǔn)備包括：確定審核范圍、組成審核組、制定審核計(jì)劃、準(zhǔn)備審核工作文件等活動(dòng)。

HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——確定審核范圍（2）________________________________________

審核范圍是指受審核的HSE管理體系所覆蓋的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的范圍。確定審核范圍實(shí)質(zhì)上是界定受審核方HSE作出持續(xù)改進(jìn)及遵守相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的承諾和HSE管理體系實(shí)施運(yùn)行的責(zé)任范圍，它有助于明確審核的內(nèi)容和界限。因此，正確合理地界定受審核方的審核范圍對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核員、受審核方、委托方以及相關(guān)方都是極其重要的問題，也是HSE管理體系認(rèn)證的重要內(nèi)容，在認(rèn)證過程中，從申請(qǐng)和申請(qǐng)的受理、合同評(píng)審、確定審核組的成員和規(guī)模、制定審核計(jì)劃、實(shí)施認(rèn)證到認(rèn)證證書的表達(dá)無不涉及審核范圍。

1．確定審核范圍的目的

確定審核范圍的目的表現(xiàn)在以下幾具方面：

（1）為審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核提供依據(jù)。

審核范圍決定了審核的內(nèi)容、場所和工作量，審核組成員所需的專業(yè)范圍，規(guī)模以及是否需要技術(shù)專家。因此，在進(jìn)行合同評(píng)審時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保有能力對(duì)其審核范圍進(jìn)行認(rèn)證。審核范圍應(yīng)在初訪時(shí)進(jìn)行初步確認(rèn)，根據(jù)確定的審核范圍，組成審核組、編寫審核計(jì)劃和其他審核工作文件。

（2）是認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)受審核方通過認(rèn)證時(shí)，在認(rèn)證證書中正確寫明HSE管理體系覆蓋的范圍，表明注冊(cè)的范圍，只對(duì)審核范圍內(nèi)作出書面保證，受審核方也就遵守認(rèn)證機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在證書使用或企業(yè)的宣傳材料中也能正確宣傳，防止誤用和濫用。

（3）是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)。

許多企業(yè)不僅注重于自身的HSE管理體系，而且鼓勵(lì)承包商建立和實(shí)施HSE管理體系，有關(guān)的政府機(jī)構(gòu)、銀行、保險(xiǎn)公司以及周圍的居民也期望并關(guān)注企業(yè)的HSE管理體系。當(dāng)企業(yè)向這些相關(guān)方出具HSE管理體系認(rèn)證證書時(shí)，相關(guān)方可根據(jù)審核范圍分析所關(guān)心的HSE問題或風(fēng)險(xiǎn)是否在體系認(rèn)證的范圍內(nèi)。

2．確定審核范圍需考慮的因素

在確定審核范圍時(shí)，通常考慮下列因素：

（1）受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍；

（2）HSE因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性；

（3）申請(qǐng)認(rèn)證所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的類別和性質(zhì)；

（4）與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的場所及場所的分布狀況和地理位置；

（5）有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其他引用文件；

（6）受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點(diǎn)。

（7）管理者對(duì)企業(yè)的投入產(chǎn)出的責(zé)任。

3．審核范圍的確定

審核范圍涉及受審核方在確定的管理控制下的特定場所內(nèi)從事的活動(dòng)。審核范圍的確定可以從以下三個(gè)方面來考慮：

（1）企業(yè)的管理權(quán)限；

（2）企業(yè)的活動(dòng)范圍；

（3）企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域。

在確定審核范圍時(shí)，往往由于企業(yè)實(shí)際情況的復(fù)雜性，很難簡單地通過上述因素的某一個(gè)方面而來對(duì)審核范圍進(jìn)行清晰的界定，這時(shí)應(yīng)對(duì)這三個(gè)方面綜合考慮，確保審核范圍的合理性。

1）企業(yè)的管理權(quán)限

即按照企業(yè)管理者的責(zé)任和權(quán)限來確定審核范圍，企業(yè)的HSE管理體系要得到認(rèn)證，其管理者應(yīng)具有以下責(zé)任和權(quán)限：

（1）管理者能夠?qū)ζ髽I(yè)內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)的所有HSE因素及相關(guān)的影響承擔(dān)責(zé)任，對(duì)不能承擔(dān)責(zé)任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內(nèi)。

（2）管理者有權(quán)決定如何通過建立HSE目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案來實(shí)現(xiàn)有其HSE承諾、方針，并有權(quán)配置HSE管理體系建立實(shí)施中所需資源。

（3）管理者對(duì)其管理范圍內(nèi)的投入（如原材料、承包商的活動(dòng)、服務(wù)）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務(wù)、危害因素的控制、事故、職業(yè)病、廢棄物、污染物）承擔(dān)責(zé)任。

2）企業(yè)的活動(dòng)范圍

指按照企業(yè)的活動(dòng)來界定審核范圍。主要是指與產(chǎn)品有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動(dòng)。如機(jī)械制造行業(yè)的企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動(dòng)有設(shè)計(jì)、開發(fā)、采購、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷售和服務(wù)等。施工作業(yè)企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動(dòng)有采購、施工、儲(chǔ)存、檢驗(yàn)、運(yùn)輸和服務(wù)等。另外還要考慮與產(chǎn)品間接有關(guān)的活動(dòng)，如水、電、氣等動(dòng)力設(shè)備的運(yùn)行與管理，行政后勤管理等。

通過從企業(yè)的活動(dòng)來界定審核范圍，應(yīng)從企業(yè)HSE管理體系所覆蓋的全部活動(dòng)領(lǐng)域考慮。如果有些活動(dòng)雖屬于企業(yè)管理權(quán)限范圍內(nèi)，但具活動(dòng)產(chǎn)生的HSE影響是相對(duì)獨(dú)立的，與其他活動(dòng)關(guān)聯(lián)不大，則可將這些活動(dòng)排除在審核范圍之外。如有些生產(chǎn)型企業(yè)在生產(chǎn)場所之外的銷售活動(dòng)，也可以不在審核范圍之內(nèi)。

對(duì)于有些活動(dòng)是企業(yè)內(nèi)各相關(guān)職能部門來完成，或有些活動(dòng)需要企業(yè)外部相關(guān)方來協(xié)助完成，則這些不能完全包含在企業(yè)HSE管理體系內(nèi)的公共服務(wù)或活動(dòng)界面，由于需關(guān)注企業(yè)是如何對(duì)它們進(jìn)行控制或施加影響的，因而確定審核范圍時(shí)應(yīng)考慮將其納入審核范圍。

3）企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域

這是確定審核范圍所需考慮的最主要方面，按照ISO/IEC導(dǎo)則66對(duì)現(xiàn)場的定義是：在一個(gè)特定的區(qū)域內(nèi)，在企業(yè)的控制下進(jìn)行活動(dòng)的全部場所。包括任何與原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄物材料相關(guān)的儲(chǔ)存區(qū)域和活動(dòng)所需的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施。活動(dòng)的場所無論是否固定，無論在何處都應(yīng)符合國家和地方的法規(guī)或制度要求。

企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域可能是單一現(xiàn)場或是多現(xiàn)場，無論是哪種情況，按現(xiàn)場區(qū)域確定的審核范圍應(yīng)當(dāng)包括具備以下條件的場所：

（1）該場所應(yīng)在企業(yè)的管理權(quán)限控制范圍內(nèi)作業(yè)活動(dòng)；

（2）審核范圍中包含的有關(guān)活動(dòng)領(lǐng)域在該場所發(fā)生。

確定審核范圍應(yīng)包括所有現(xiàn)場區(qū)域，審核時(shí)可依具體情況進(jìn)行抽樣。對(duì)較為復(fù)雜的多現(xiàn)場審核，確定審核范圍時(shí)應(yīng)掌握以下原則：

（1）當(dāng)一個(gè)企業(yè)有幾個(gè)相似的現(xiàn)場，可以對(duì)有相似的HSE因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)的控制下運(yùn)行的現(xiàn)場進(jìn)行抽樣審核。審核組應(yīng)收集各方面的信息（包括初步接觸了解的情況、受審核方提供的有關(guān)資料、以往審核信息），依據(jù)現(xiàn)場的情況確定每個(gè)階段審核的工作量、深度和覆蓋面，以體現(xiàn)審核的層次。

（2）對(duì)于一個(gè)HSE管理體系覆蓋了幾個(gè)類似的現(xiàn)場的企業(yè)，在下列情況下，認(rèn)證證書可以覆蓋所有這樣的現(xiàn)場：

①所有現(xiàn)場在共同的管理體系下運(yùn)行，實(shí)施統(tǒng)一管理和審核，進(jìn)行統(tǒng)一管理評(píng)審；

②在HSE管理體系中包含有重要危險(xiǎn)因素的每一個(gè)現(xiàn)場或部門都要進(jìn)行審核；

③所有現(xiàn)場都已按內(nèi)部審核程序進(jìn)行了審核；

④若一個(gè)企業(yè)的HSE管理體系認(rèn)證證書覆蓋了多個(gè)現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，或是在一個(gè)單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應(yīng)適應(yīng)用于證書所覆蓋的全部現(xiàn)場。

（3）對(duì)于臨時(shí)現(xiàn)場（如建筑現(xiàn)場），不論其現(xiàn)場位置在何處，只要受控于企業(yè)的HSE管理體系之下，就可以被作為認(rèn)證的樣本進(jìn)行審核，為HSE管理體系的運(yùn)行及有效性提供依據(jù)。

（4）由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的企業(yè)，因其從事的活動(dòng)和伴隨的危害與影響不同，應(yīng)對(duì)所有現(xiàn)場和相關(guān)的危害和影響分別進(jìn)行審核。

（5）當(dāng)無法確定現(xiàn)場區(qū)域時(shí)（如服務(wù)），認(rèn)證應(yīng)考慮企業(yè)總部的活動(dòng)及其服務(wù)的傳遞性。在特殊情況下，審核認(rèn)證可僅在企業(yè)提供服務(wù)的范圍內(nèi)進(jìn)行，這時(shí)應(yīng)對(duì)企業(yè)總部中與該服務(wù)相關(guān)的部門進(jìn)行審核。

審核范圍由牧主最后決定，由申請(qǐng)人在申請(qǐng)書中正式提出，包括初次申請(qǐng)和獲證后申請(qǐng)擴(kuò)大認(rèn)證范圍，而由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核組通過審核加以確認(rèn)，在確認(rèn)的基礎(chǔ)上寫成證書的注冊(cè)范圍，而由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核組通過審核加以確認(rèn)，在確認(rèn)的基礎(chǔ)上定居民證書的注冊(cè)范圍，如果受審核方所申請(qǐng)的某一審核范圍，審核組在現(xiàn)場審核中未能獲取HSE管理體系覆蓋該范圍的有效證據(jù)，則應(yīng)將其排除在確認(rèn)的審核范圍之外。HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——組建審核組（3）________________________________________

組建審核組是審核策劃和準(zhǔn)備的主要工作之一，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)申請(qǐng)方的HSE管理體系進(jìn)行正式審核前，應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)方的各種考慮因素，組建審核組。其中最關(guān)鍵的是審核組長的指定。

1．審核組的組成

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)受審核方的規(guī)模、性質(zhì)、特點(diǎn)和HSE影響委派合適的人選擔(dān)任審核組長，由審核組長負(fù)責(zé)組建審核組。審核組可包括實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專家。審核組成員在審核組長的指導(dǎo)下開展工作。

在確定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮以下方面：

（1）審核所依據(jù)的準(zhǔn)則；

（2）受審核方的經(jīng)營類型、規(guī)模、生產(chǎn)性質(zhì)、復(fù)雜程度及有關(guān)法律法規(guī)的要求；

（3）審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級(jí)別要求的審核員。

（4）審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員，以確保審核組更好地理解被審核體系的有關(guān)要求，包括相關(guān)的過程和重要的危害與影響因素的控制，必要時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)技術(shù)專家參加審核組。

（5）由于審核分兩個(gè)階段進(jìn)行，所以兩個(gè)階段的審核組組成可以不同。但參加預(yù)審核的審核員應(yīng)至少有一人參加認(rèn)證的審核。通常預(yù)審核組的工作量（人?日）小于認(rèn)證審核組的工作量（人?日）。

（6）審核組中實(shí)習(xí)審核員人數(shù)一般不應(yīng)超過審核員總數(shù)的1/2，實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)。

（7）審核線成員不應(yīng)與受審核方企業(yè)存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過有關(guān)HSE管理體系的咨詢服務(wù)。

（8）審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。最大程度發(fā)揮其作用，并可對(duì)受審核方進(jìn)行有效的審核。審核組應(yīng)具備有效開展審核所需的知識(shí)、能力和個(gè)人素質(zhì)的綜合要求。

根據(jù)審核過程中工作量的大小和審核組規(guī)模，還可以將審核組分成若干小組。

審核組成員名單應(yīng)事先提交委托方或受審核方并得到其確認(rèn)。委托方或受審核方有權(quán)利就審核組成員提出合理的更換要求。

2．審核組長

審核組長主持審核工作的全過程，對(duì)審核工作質(zhì)量起著關(guān)鍵作用，審核組長由認(rèn)證機(jī)構(gòu)任命。

1）審核組長的條件

（1）審核組長應(yīng)為注冊(cè)的HSE管理體系審核員。

（2）具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí)。

（3）具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問題的能力。

（4）具有對(duì)管理體系的整體有效性做出判斷的能力。

2）審核組長的職責(zé)

（1）負(fù)責(zé)組建審核組；

（2）與委托方商定審核準(zhǔn)則和范圍；

（3）獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料；

（4）負(fù)責(zé)初訪（必要性）；

（5）負(fù)責(zé)HSE管理體系文件的審查；

（6）協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表；

（7）負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)；

（8）主持預(yù)審和認(rèn)證的現(xiàn)場審核，并對(duì)審核過程進(jìn)行有效的控制；

（9）負(fù)責(zé)對(duì)受審核方HSE管理體系的有效性和符合性做出評(píng)價(jià)；

（10）代表審核方與受審核方領(lǐng)導(dǎo)的溝通；

（11）組織編寫和提交審核報(bào)告；

（12）組織跟蹤審核。

3．審核組成員

1）審核組成員的條件

應(yīng)為注冊(cè)審核員或?qū)嵙?xí)審核員，或技術(shù)專家、技術(shù)專家參加審核工作時(shí)，不單獨(dú)執(zhí)行審核任務(wù)。審核組還可以包括驗(yàn)證審核員或觀察員。

2）對(duì)審核員要求

（1）能全面、正確理解HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)；

（2）掌握HSE管理體系審核的程序、方法和技巧；

（3）了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求；

（4）具有一定的HSE科學(xué)和技術(shù)知識(shí)，能夠識(shí)別危害因素及其相關(guān)的影響；

（5）具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力（包括表達(dá)能力、交際能力、判斷能力等）。

3）審核素質(zhì)和能力

審核員應(yīng)思路開闊，善于思辯，堅(jiān)忍不拔，處事持重，能夠客觀地觀察情況。審核員在工作中充分體現(xiàn)以下幾方面的素質(zhì)與能力：

（1）很強(qiáng)的邏輯思維能力。即能從審核現(xiàn)場的各種現(xiàn)象和文件記錄作出整體判斷，給出合理分析，哪些是符合的行為，哪些是出現(xiàn)偏差的行為，對(duì)偏差的嚴(yán)重程度能作出公正客觀的評(píng)價(jià)。

（2）謹(jǐn)慎、勤奮、嫻熟、明斷：即優(yōu)秀審核員應(yīng)有一種良好的品質(zhì)，能夠有分寸的應(yīng)付和處理現(xiàn)場出現(xiàn)的各種情況，排除審核過程中的干擾因素；

（3）有很好的均衡能力：即善于把握問題實(shí)質(zhì)，盡量避免審核的主觀性和片面性；

（4）客觀公正：一方在表現(xiàn)在從現(xiàn)場正當(dāng)?shù)孬@取和公正的評(píng)定客觀證據(jù)另一方在表現(xiàn)在不卑不亢，忠于審核目的和審核結(jié)論，不屈從于無事實(shí)根據(jù)要求改變審核結(jié)論的壓力；

（5）具有敬業(yè)精神：在審核過程中專心、嚴(yán)謹(jǐn)、守時(shí)；

（6）善于交往：合格審核員應(yīng)具備較強(qiáng)的適應(yīng)環(huán)境的能力（即應(yīng)變能力），與受審核方各個(gè)層次的人員能很好地相處，營造出一種融洽的審核氣氛，以取得理想的審核效果；

（7）較強(qiáng)的語言和文字表達(dá)能力。

4）審核組成員的職責(zé)

（1）服從審核組長的指導(dǎo)，支持審核組長開展工作；

（2）參加現(xiàn)場審核時(shí)召開的會(huì)議（如審核組會(huì)議、首末次會(huì)議）；

（3）在審核組長的領(lǐng)導(dǎo)下編制分工范圍內(nèi)的工作文件；

（4）獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)，收集和分析有關(guān)的審核證據(jù)，編制不符合報(bào)告，進(jìn)行審核組內(nèi)部交流，報(bào)告審核結(jié)果；

（5）保管好與審核有關(guān)的文件，并按規(guī)定歸還這些文件；

（6）驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性。

HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——制定審核計(jì)劃（4）________________________________________

審核計(jì)劃是確定現(xiàn)場審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，通知受審核方（一般應(yīng)至少提前3周審核組長通知被審核方，以便有充分的時(shí)間準(zhǔn)備和提出異議）審核計(jì)劃是指導(dǎo)現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。由于HSE管理體系的認(rèn)證審核一般分兩個(gè)階段，所以審核計(jì)劃應(yīng)按預(yù)審和認(rèn)證審核分別編制，認(rèn)證審核計(jì)劃應(yīng)在預(yù)案審核的基礎(chǔ)上制定。

1．審核計(jì)劃的內(nèi)容

審核計(jì)劃一般包括下述內(nèi)容：

1）審核的目的和范圍

兩個(gè)階段的審核目的和范圍是不同的。

審核目的是通HSE體系認(rèn)證實(shí)現(xiàn)取證和注冊(cè)。審核范圍即HSE管理體系所涉及的活動(dòng)，產(chǎn)品或服務(wù)和涉及的部門和場所。

2）審核準(zhǔn)則

即審核依據(jù)，主要是指體系標(biāo)準(zhǔn)、體紗文件和法律法規(guī)。

3）審核日期和地點(diǎn)

審核的起止日期和審核的地理區(qū)域。

4）審核組成員

審核組長和審核組成員名單，包括技術(shù)專家、驗(yàn)證審核員和觀察員。

5）審核日程

包括審核的時(shí)間安排，一般以上、下午或以小時(shí)為單位進(jìn)行審核日程安排，審核組人員的分工，受審核方擬接受審核的職能部門，審核中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素，審核組內(nèi)部會(huì)議及其與受審核方管理者召開的會(huì)議。

6）保密要求

審核組應(yīng)嚴(yán)守受審核方有關(guān)產(chǎn)品、組織、管理和技術(shù)等信息保密的承諾內(nèi)容。

在沒有得到受審核方同意情況下，不得向任何第三方透露。

7）其它。

包括審核工作語言，陪同人員的作用說明，差旅安排要求等。

2．兩個(gè)階段審核計(jì)劃內(nèi)容的說明

表1對(duì)預(yù)審和認(rèn)證審核計(jì)劃的差異作了說明。

表1 預(yù)審核和認(rèn)證審核計(jì)劃的差異

見表

[例1] ××油田建設(shè)工程公司HSE管理體系預(yù)審核計(jì)劃

項(xiàng)目編號(hào)：CPAC預(yù)200×—××

預(yù)審核計(jì)劃

1．受審核方

名稱：×× 油田建設(shè)工程公司

地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市×× 路××× 號(hào) 郵編：××××××

2．審核目的

確認(rèn)貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)的要求，評(píng)價(jià)貴單位HSE管理體系是否具備認(rèn)證審核的條件，為認(rèn)證審核做準(zhǔn)備。

3．審核范圍

貴單位內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)的主要部門、崗位和設(shè)施。

（1）產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)范圍：地面工程建設(shè) 長輸管道施工 一、二類壓容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開關(guān)柜制造 砼構(gòu)件預(yù)制。

（2）專業(yè)范圍：4810線路管道安裝業(yè)、4820設(shè)備安裝業(yè)

4．審核依據(jù)

（1）SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)；

（2）貴單位的HSE管理手冊(cè)、程序文件等現(xiàn)行有效版本的體系文件；

（3）有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

5．審核組

姓 名 性 別 職務(wù) 聘用單位 注冊(cè)資格 組別 專業(yè)類別

郭×× 男 組長 CPAC 審核員 A 建安

李×× 男 組員 CPAC 審核員 B 物探

張×× 男 組員 CPAC 審核員 C 建安

6．審核日期

2001年6月15日至6月17日（6月14日進(jìn)駐），日程安排見審核日程表。

7．保密承諾

見審核組首次會(huì)議時(shí)遞交的《現(xiàn)場審核保密保證書》。

8．審核計(jì)劃安排及受審核方確認(rèn)意見：

審核組長： CPAC： 受審核方：

年 月 日 年 月 日 年 月 日

審核日程表

見表

注（1）審核時(shí)間根據(jù)現(xiàn)場審核時(shí)間情況允許適當(dāng)調(diào)整。

（2）現(xiàn)場審核期間，針對(duì)覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)應(yīng)處于正常工作狀態(tài)或提供雙方認(rèn)可的評(píng)價(jià)證據(jù)，否則貴單位將承擔(dān)不覆蓋特定產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

[例2] ×× 油田建設(shè)工程公司HSE管理體系認(rèn)證審核計(jì)劃

項(xiàng)目編號(hào)：CPAC認(rèn)200 × —×××

認(rèn)證審核計(jì)劃

1．受審核方

名稱：×× 油田建設(shè)工程公司

地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市南路××× 號(hào) 郵編：××××××

2．審核目的

確認(rèn)貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)要求，決定是否推薦認(rèn)證注冊(cè)。

3．審核范圍

貴單位內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)的部門、崗位和設(shè)施。

（1）產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)范圍：地面工程建設(shè) 長輸管道施工 一、二類壓力容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開關(guān)柜制造 砼構(gòu)件預(yù)制。

（2）專業(yè)范圍：4810線路管道安裝業(yè)、4820設(shè)備安裝業(yè)

4．審核依據(jù)

（1）SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)；

（2）貴單位的HSE管理手冊(cè)、程序文件等現(xiàn)行有效版本的體系文件；

（3）有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

5．審核組

姓 名 性 別 職務(wù) 聘用單位 注冊(cè)資格 組別 專業(yè)類別

郭×× 男 組長 CPAC 審核員 A 建安

李×× 男 組員 CPAC 審核員 B 物探

張×× 男 組員 CPAC 審核員 C 建安

劉×× 女 組員 CPAC 審核員 D 建安

曹×× 男 組員 CPAC 審核員 E 鉆井

趙×× 女 組員 CPAC 實(shí)習(xí)審核員 F 建安

6．審核日期

2001年8月5日至8月8日（8月3日進(jìn)駐），日程安排見審核日程表。

7．保密承諾

見審核組首次會(huì)議時(shí)遞交的《現(xiàn)場審核保密保證書》

8．審核計(jì)劃安排及受審核方確認(rèn)意見：

審核組長： CPAC： 受審核方：

年 月 日 年 月 日 年 月 日

審核日程表

見表

注（1）審核時(shí)間根據(jù)現(xiàn)場審核時(shí)間情況允許適當(dāng)調(diào)整。

（2）現(xiàn)場審核期間，針對(duì)覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)應(yīng)處于正常工作狀態(tài)或提供雙方認(rèn)可的評(píng)價(jià)證據(jù)，否則貴單位將承擔(dān)不覆蓋特定產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

3．審核工作量計(jì)算

HSE管理體系審核所涉及的組織類型、規(guī)模等不同，審核工作量的差別是極大的。在計(jì)算審核工作量時(shí)，應(yīng)特別考慮以下因素：

（1）組織的規(guī)模：主要考慮員工人數(shù)、生產(chǎn)方式和作業(yè)現(xiàn)場分布等因素，即使是員工人數(shù)相同，而其他幾方面的因素不同，其審核工作量不同。

（2）組織的類型：不同行業(yè)的組織，其危害與環(huán)境因素不同，HSE影響也不同，所需的審核工作量（人?日）往往不同。

（3）現(xiàn)場數(shù)量：多現(xiàn)場和單一現(xiàn)場的審核工作量相差是較大的。

除以上因素外，審核工作（人?日）尚受組織作業(yè)現(xiàn)場分散程度、審核人員素質(zhì)等因素的影響。總之，要準(zhǔn)確的計(jì)算審核工作量需要了解以上具體情況后綜合確定。

4．注意事項(xiàng)

（1）審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)受審核方的確認(rèn)，包括在首次會(huì)議上的確認(rèn)，如受審核方有異議時(shí)，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整；

（2）制訂審核計(jì)劃要充分利用初訪和文件審查所得到的信息，并在審核組內(nèi)進(jìn)行分工，使所審核的部門和要素沒有遺漏，并安排和保證恰當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間。

（3）制訂審核計(jì)劃涉及到審核方法的確定，包括按部門審核還是按要素審核，是順向追蹤還是逆向追溯。所以要制訂好審核計(jì)劃，必須先研究確定審核方法。

（4）在審核過程中，還可根據(jù)具體情況局部修改和調(diào)整審核計(jì)劃，但總的審核過程應(yīng)基本遵循審核計(jì)劃。

HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——編制審核工作文件（5）________________________________________

審核工作文件是指審核員在現(xiàn)場審核中所使用的審核檢查表和審核記錄、不符合報(bào)告、審核報(bào)告以及首末次會(huì)議簽到等表格。認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般對(duì)審核所需的各類文件都已編制并負(fù)責(zé)印制了統(tǒng)一格式的表格。因此，編制審核工作文件主要是由審核員根據(jù)受審核方的文件和其他信息資料編寫審核檢查表，以使審核工作有序而有效地進(jìn)行。

現(xiàn)場審核中需用到的審核工作文件主要有以下幾種：

—審核計(jì)劃；

—審核檢查表；

—審核任務(wù)分配表；

—審核計(jì)劃日程表；

—首末次會(huì)議簽表；

—審核記錄；

—不符合報(bào)告；

—不符合項(xiàng)分布表；

—HSE管理體系審核報(bào)告。

審核組應(yīng)根據(jù)以上工作文件的作用和特點(diǎn)，設(shè)施一套規(guī)范化的表格，使現(xiàn)場審核按照預(yù)定的要求進(jìn)行。

1．檢查表的作用

1）使審核員保持明確的審核目標(biāo)

現(xiàn)場審核中會(huì)出現(xiàn)各種各樣的問題，借助檢查表，審核員可以保持審核主題的方向。即使有些偏離審核方向時(shí)，檢查表也可起到提醒和警示的作用。

2）明確受審核部門所需審核的主要要素和內(nèi)容

3）確保審核工作的系統(tǒng)和完整

在審核組內(nèi)，審核任務(wù)各有分工，審核組長正是通過對(duì)檢查表的審查，來把握審核的總體情況。現(xiàn)場審核時(shí)，審核員則依據(jù)檢查表審核，保證審核內(nèi)容沒有遺漏，使審核程序規(guī)范化和系統(tǒng)化，從而確保審核工作的系統(tǒng)性和完整性。

4）保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性

現(xiàn)場審核是一項(xiàng)高節(jié)奏而緊張的活動(dòng)，由于審核的時(shí)間有限，不允許在某個(gè)問題上或某個(gè)區(qū)域逗留時(shí)間過長，依據(jù)檢查表的安排，審核員可以控制時(shí)間，掌握進(jìn)度，使審核連續(xù)進(jìn)行，而不是跳躍式審核。

5）確保審核的正規(guī)化

依據(jù)檢查表提問題，易于使審核保持連續(xù)和系統(tǒng)化，使所提問題有的放矢，且使受審核方感到審核員的審核有針對(duì)性有充分的準(zhǔn)備，體現(xiàn)出審核員的專業(yè)性和正規(guī)性。

6）作為重要的審核記錄

檢查表中一般都設(shè)有“審核記錄”欄，通過檢查表可以反映審核員審核的內(nèi)容、查實(shí)的證據(jù)以供審核員現(xiàn)場審核記錄有關(guān)的事實(shí)，檢查表是審核檔案中的重要原始資料。

2．檢查表的內(nèi)容及格式

現(xiàn)場審核的方法很多，采用較多的一般是按要素審核和按部門審核的方法，如檢查表通常是由各個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)自己的規(guī)定要求設(shè)計(jì)的統(tǒng)一表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）受審核部門，審核時(shí)間、審核員姓名；

（2）審核的依據(jù)。一般是填寫標(biāo)準(zhǔn)的要素名稱和編號(hào)，受審核方體系文件的名稱或作業(yè)指導(dǎo)書。

（3）審核項(xiàng)目和要點(diǎn)：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或文件，列出審核的內(nèi)容，主要解決“查什么”的問題。

（4）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。

（5）審核與跟蹤記錄：供現(xiàn)場審核時(shí)記錄審核結(jié)果，檢查表的確立要靈活多樣，不應(yīng)硬性規(guī)定具體格式，檢查表的部局和格式，通常有兩種多形式，一種是“問—答”形式，答案是“是”或“否”；另一種是“問題—結(jié)論”形式。

3．檢查表的編制方法

編制檢查表是審核員必須掌握的一項(xiàng)基本功，也是一項(xiàng)技術(shù)性較強(qiáng)的工作。編制一份指導(dǎo)性較好的檢查表，對(duì)審核員的審核工作是很有幫助的。

1）編制前的準(zhǔn)備工作

在編制之前，要認(rèn)真閱讀受審核方的體系文件，了解受審核部門所從事的活動(dòng)和體系文件對(duì)該部門的各項(xiàng)要求，了解該部門可能存在的危害與影響因素，查閱有關(guān)HSE法律法規(guī)文件要求。

2）編制檢查表的要點(diǎn)

檢查表的編制，主要是根據(jù)審核準(zhǔn)則或受審核方的文件，列出“審核要點(diǎn)”和“審核方法”。

（1）關(guān)于審核要點(diǎn)：

①要根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求和受審核方的體系文件的要求，逐項(xiàng)列出要審核的內(nèi)容；

②要注意邏輯順序。

（2）關(guān)于審核方法：

對(duì)應(yīng)審核要點(diǎn)列出審核的具體方法，包括抽樣數(shù)。具體的審核方法應(yīng)包括以下三個(gè)方面：

①“去哪里”，說明去哪個(gè)部門、哪個(gè)區(qū)域檢查；

②“找誰查”，說明找哪些人來回答問題和證實(shí)；

③“怎么查”，說明要查哪些文件、資料、記錄等證據(jù)，包括現(xiàn)場的觀察。

以上是編制檢查表的四項(xiàng)原則，即“查什么、去哪查、找誰查、怎么查”

3）編制和運(yùn)用檢查表的注意事項(xiàng)

（1）編制檢查表要周密考慮，既要考慮受審核部門所涉及標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要素，也要考慮要素的邏輯關(guān)系，另外還要考慮法律法規(guī)及其他要素。

（2）檢查表中提出的審核內(nèi)容應(yīng)以SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律法規(guī)要求和受審核方的體系文件的規(guī)定為依據(jù)，而不能以審核員自己的觀點(diǎn)或要求作為審核依據(jù)。

（3）抓住重點(diǎn)，抽樣應(yīng)有代表性。

（4）檢查表應(yīng)按預(yù)審核和認(rèn)證審核分別編制，由于兩個(gè)階段審核的側(cè)重點(diǎn)不同，因此針對(duì)同一要素的審核，編制檢查表時(shí)在深度和廣度上應(yīng)反映出兩個(gè)階段不同的審核要求。

（5）審核組長負(fù)責(zé)對(duì)檢查表進(jìn)行審查，以保證審核的完整性。

（6）在現(xiàn)場審核中，根據(jù)實(shí)際情況可以對(duì)檢查表的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。

（7）檢查表是審核員的工作文件，應(yīng)妥善保管，不應(yīng)提交給受審核方。

（8）靈活運(yùn)用檢查表，不要逐條照本宣科，變成生硬的你問我答式的檢查過程。

第四篇：ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證需要準(zhǔn)備的材料

做ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證需要準(zhǔn)備的材料如下:

1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本以及組織機(jī)構(gòu)代碼證的復(fù)印件；

2、企業(yè)計(jì)量及檢測設(shè)備的檢定報(bào)告；

3、特殊崗位的上崗證書；

4、包含質(zhì)量手冊(cè)及程序文件在內(nèi)的一、二、三級(jí)文件；

5、企業(yè)供銷方面的資料；

6、企業(yè)人力資源方面的資料；

7、企業(yè)簡介及現(xiàn)有員工數(shù)；

8、管理評(píng)審、內(nèi)部審核、滿意度等資料。

申請(qǐng)ISO9001認(rèn)證組織需要準(zhǔn)備的資料

適用時(shí)應(yīng)提供以下內(nèi)容：

1、有效版本的管理體系文件；

2、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或機(jī)構(gòu)成立批文；

3、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件

4、相關(guān)資質(zhì)證明（法律法規(guī)有要求時(shí)），如3C證書、許可證等 ；

5、生產(chǎn)工藝流程圖或服務(wù)提供流程圖 ；

6、組織機(jī)構(gòu)圖 ；

7、適用的法律法規(guī)清單。

需要的資料：程序文件及手冊(cè)，記錄表單。營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件

第五篇：ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證需準(zhǔn)備的資料

ISO9001：2008認(rèn)證前配合事項(xiàng)

一、認(rèn)證前需提交的資料：

1、公司營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證（如有）等證件復(fù)印資料。

2、生產(chǎn)工藝流程。

3、公司簡介及公司組織架構(gòu)；公司各部門負(fù)責(zé)人員的名單；

4、確定一名管理者代表及其名字，職務(wù)；

5、公司各部門及崗位的崗位職責(zé)說明；

6、原材料供應(yīng)商臺(tái)帳，包括供應(yīng)商的名稱、聯(lián)系方式、供方的營業(yè)執(zhí)照等復(fù)印件。

7、公司主要的顧客名單。

8、主要原材料清單。

9、與產(chǎn)品有關(guān)的國家或行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)名錄。10、11、檢測設(shè)備臺(tái)帳及檢定合格證，比如臺(tái)稱、分析儀、卡尺等。生產(chǎn)設(shè)備清單。

二、認(rèn)證時(shí)需準(zhǔn)備的資料如下：

1、特殊崗位人員證書復(fù)印件（如鍋爐工、電工、焊工、叉車駕駛證等）。如有需提供

2、如果有行車，需提供行車的檢查記錄，由質(zhì)量監(jiān)督局檢查的記錄。

3、銷售合同、訂單及銷售記錄（最近的記錄就行了）；

4、檢測設(shè)備檢定合格證，比如臺(tái)稱、分析儀等；

5、生產(chǎn)設(shè)備檢修記錄；

6、原材料采購計(jì)劃及原材料檢驗(yàn)記錄；

7、2013年產(chǎn)品“生產(chǎn)計(jì)劃”，如計(jì)劃生產(chǎn)什么產(chǎn)品，規(guī)格是哪些，生產(chǎn)的數(shù)量是多少等。

8、生產(chǎn)過程中的記錄，如生產(chǎn)記錄、生產(chǎn)過程檢查或檢驗(yàn)記錄等；

9、產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)范及產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄；（重點(diǎn)）10、11、12、13、倉庫現(xiàn)場管理及相應(yīng)的庫存記錄。準(zhǔn)備各類產(chǎn)品的產(chǎn)品標(biāo)簽和產(chǎn)品合格證各1份。其他質(zhì)量管理體系相關(guān)的記錄（由咨詢師配合完成）。其他未盡事項(xiàng)看審核情況再進(jìn)行補(bǔ)充和完善。

注：認(rèn)證前請(qǐng)整理一下工作現(xiàn)場，如車間、倉庫等，做好相應(yīng)的標(biāo)識(shí)。