第一篇：中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于寧波縱橫等11家期貨公司的批復(fù)

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)期審字[1995]46－56號 【發(fā)布日期】1995-04-05 【生效日期】1995-04-05 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于寧波縱橫等11家期貨公司的批復(fù)

（1995年4月5日證監(jiān)期審字［1995］46－56號）

寧波縱橫期貨經(jīng)紀(jì)有限公司：

寧波物資期貨經(jīng)紀(jì)有限公司：

海南泰華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司：

海南光大期貨經(jīng)紀(jì)有限公司：

海南華夏期貨經(jīng)紀(jì)有限公司：

海南海信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司：

內(nèi)蒙古金宇期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司：

河南省三讀期貨有限公司：

廣西桂林金鑫期貨經(jīng)紀(jì)有限公司：

上海浙石期貨經(jīng)紀(jì)公司：

江蘇三山期貨經(jīng)紀(jì)有限公司：

經(jīng)審核，你公司符合期貨經(jīng)紀(jì)公司的標(biāo)準(zhǔn)，請持本批復(fù)到國家工商局申請注冊登記，經(jīng)營范圍為：國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，期貨投資、信息咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，期貨從業(yè)人員培訓(xùn)業(yè)務(wù)。在完成公司注冊登記手續(xù)后，請持營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法人授權(quán)委托書和領(lǐng)取人身份證原件及復(fù)印件到我會領(lǐng)取《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。

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第二篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于寧波杉杉股份有限公司申請公開發(fā)行股

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)審字[1995]89號 【發(fā)布日期】1995-12-29 【生效日期】1995-12-29 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于寧波

杉杉股份有限公司申請公開發(fā)行股票的審核意見書

（1995年12月29日證監(jiān)發(fā)審字［1995］89號）

寧波市人民政府：

你市報送的寧波杉杉股份有限公司申請公開發(fā)行股票的申報材料收悉。經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

一、同意該公司本次向社會公開發(fā)行人民幣普通股1，300萬股，每股面值1元。股票發(fā)行結(jié)束后，該公司可向已選定的證券交易所提出股票上市申請。

二、該公司已全部托管的內(nèi)部職工股，按現(xiàn)行規(guī)定，從新股發(fā)行之日起，期滿三年后方可上市流通。

三、該公司原定向募集的內(nèi)部職工股已超過向社會公開發(fā)行部分的10％，本次發(fā)行不再配售公司職工股。

四、該公司的法人股在國家有關(guān)規(guī)定和管理辦法頒布實施前，暫不上市交易。

五、股票公開發(fā)行前，地方政府和主承銷商應(yīng)將股票發(fā)行具體方案報送我會，經(jīng)審核批準(zhǔn)后組織實施。

六、股票發(fā)行過程中，主承銷商應(yīng)將發(fā)行有關(guān)情況及時報告我會，并于發(fā)行結(jié)束后15日內(nèi)向我會送交發(fā)行總結(jié)報告。

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第三篇：中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于南方基金管理有限公司開業(yè)申請的批復(fù)

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)基字[1998]4號 【發(fā)布日期】1998-03-03 【生效日期】1998-03-03 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于南方基金管理有限公司開業(yè)申請的批復(fù)

（1998年3月3日證監(jiān)基字〔1998〕4號）

南方證券有限公司：

你公司報送的南方基金管理有限公司開業(yè)申請的申報材料收悉。經(jīng)審核，上述材料符合《 中華人民共和國公司法》和《 證券投資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)批復(fù)如下：

一、同意南方基金管理有限公司開業(yè)。

二、南方基金管理有限公司的注冊資本為5000萬元人民幣，其中，你公司持股60％，廈門國際信托投資公司持股20％，廣西信托投資公司持股20％，注冊地在廣東省深圳市。

三、基金管理公司部門經(jīng)理以上管理人員的聘用須經(jīng)我會審核同意。

四、基金管理公司自本文下發(fā)之日起六個月內(nèi)必須開業(yè)。

五、你公司及其他發(fā)起人應(yīng)按照《 中華人民共和國公司法》和《證券投資基金暫行管理辦法》等有關(guān)法規(guī)要求，認(rèn)真做好開業(yè)準(zhǔn)備工作。

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第四篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于青島海爾電冰箱股份有限公司申請配股的批復(fù)

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)上字[1997]81號 【發(fā)布日期】1997-09-27 【生效日期】1997-09-27 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于

青島海爾電冰箱股份有限公司申請配股的批復(fù)

（1997年9月27日證監(jiān)上字［1997］81號）

青島海爾電冰箱股份有限公司：

你公司報送的配股申報材料收悉。根據(jù)青島市證券管理委員會辦公室《關(guān)于青島海爾電冰箱股份有限公司增資配股方案的批復(fù)》（青證管辦［1997］43號）和《青島海爾電冰箱股份有限公司1996股東大會決議》，經(jīng)審查，現(xiàn)批復(fù)如下：

一、同意你公司向全體股東配售95，216，031股。其中向法人股股東配售53，618，922股，向前次轉(zhuǎn)配股股東配售5，605，837股，向社會公眾股股東配售35，991，272股。

二、你公司應(yīng)嚴(yán)格按照報送我會的《配股說明書》中的方案進(jìn)行配股，并在1997年11月30日之前完成所有配股工作。

三、你公司向法人股股東配售的股票和向前次轉(zhuǎn)配股股東配售的股票，在國家有關(guān)規(guī)定公布之前，暫不上市流通。

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第五篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)有關(guān)

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字[2000]66號 【發(fā)布日期】2000-09-27 【生效日期】2000-09-27 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)有關(guān)問題的通知

（2000年9月27日證監(jiān)基金字〔2000〕66號）

各基金管理公司：

為加強對基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)的管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的有關(guān)問題通知如下：

一、基金管理公司的分支機構(gòu)包括分公司和辦事處。

分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機構(gòu)，其法律責(zé)任由基金管理公司承擔(dān)。

二、基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司，應(yīng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)；在境內(nèi)設(shè)立辦事處，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。

三、分公司可從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)，但不得超出公司的經(jīng)營范圍；辦事處不得從事經(jīng)營性活動。

四、分公司和辦事處不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營。

五、基金管理公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列材料：

（一）申請報告，包括設(shè)立分公司的原因和擬設(shè)立分公司的名稱、場所等；

（二）董事會決議；

（三）擬設(shè)立分公司的主要職責(zé)和管理制度；

（四）擬任分公司負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)骨干的簡歷；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

六、基金管理公司設(shè)立分公司的申請獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定持中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件到工商行政管理機關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。

七、基金管理公司設(shè)立辦事處后，應(yīng)在15個工作日內(nèi)將辦事處的場所、職責(zé)、管理制度及負(fù)責(zé)人名單等報中國證監(jiān)會備案。

八、基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定到工商行政管理機關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)并報中國證監(jiān)會備案。

基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處重要事項，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。

九、基金管理公司應(yīng)建立有效的管理制度，加強對分公司和辦事處的管理。

十、中國證監(jiān)會將對基金管理公司的分公司和辦事處進(jìn)行定期或不定期檢查，并將檢查結(jié)果作為基金管理公司年檢的重要內(nèi)容。

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