第一篇：中國證券監督管理委員會 關于寧波縱橫等11家期貨公司的批復

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監期審字[1995]46－56號 【發布日期】1995-04-05 【生效日期】1995-04-05 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會

關于寧波縱橫等11家期貨公司的批復

（1995年4月5日證監期審字［1995］46－56號）

寧波縱橫期貨經紀有限公司：

寧波物資期貨經紀有限公司：

海南泰華期貨經紀有限公司：

海南光大期貨經紀有限公司：

海南華夏期貨經紀有限公司：

海南海信期貨經紀有限公司：

內蒙古金宇期貨經紀有限責任公司：

河南省三讀期貨有限公司：

廣西桂林金鑫期貨經紀有限公司：

上海浙石期貨經紀公司：

江蘇三山期貨經紀有限公司：

經審核，你公司符合期貨經紀公司的標準，請持本批復到國家工商局申請注冊登記，經營范圍為：國內期貨經紀業務，期貨投資、信息咨詢服務業務，期貨從業人員培訓業務。在完成公司注冊登記手續后，請持營業執照副本原件及復印件、法人授權委托書和領取人身份證原件及復印件到我會領取《期貨經紀業務許可證》。

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第二篇：中國證券監督管理委員會關于寧波杉杉股份有限公司申請公開發行股

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監發審字[1995]89號 【發布日期】1995-12-29 【生效日期】1995-12-29 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會關于寧波

杉杉股份有限公司申請公開發行股票的審核意見書

（1995年12月29日證監發審字［1995］89號）

寧波市人民政府：

你市報送的寧波杉杉股份有限公司申請公開發行股票的申報材料收悉。經審核，現批復如下：

一、同意該公司本次向社會公開發行人民幣普通股1，300萬股，每股面值1元。股票發行結束后，該公司可向已選定的證券交易所提出股票上市申請。

二、該公司已全部托管的內部職工股，按現行規定，從新股發行之日起，期滿三年后方可上市流通。

三、該公司原定向募集的內部職工股已超過向社會公開發行部分的10％，本次發行不再配售公司職工股。

四、該公司的法人股在國家有關規定和管理辦法頒布實施前，暫不上市交易。

五、股票公開發行前，地方政府和主承銷商應將股票發行具體方案報送我會，經審核批準后組織實施。

六、股票發行過程中，主承銷商應將發行有關情況及時報告我會，并于發行結束后15日內向我會送交發行總結報告。

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第三篇：中國證券監督管理委員會 關于南方基金管理有限公司開業申請的批復

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監基字[1998]4號 【發布日期】1998-03-03 【生效日期】1998-03-03 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會

關于南方基金管理有限公司開業申請的批復

（1998年3月3日證監基字〔1998〕4號）

南方證券有限公司：

你公司報送的南方基金管理有限公司開業申請的申報材料收悉。經審核，上述材料符合《 中華人民共和國公司法》和《 證券投資基金管理暫行辦法》等有關法規的規定，現批復如下：

一、同意南方基金管理有限公司開業。

二、南方基金管理有限公司的注冊資本為5000萬元人民幣，其中，你公司持股60％，廈門國際信托投資公司持股20％，廣西信托投資公司持股20％，注冊地在廣東省深圳市。

三、基金管理公司部門經理以上管理人員的聘用須經我會審核同意。

四、基金管理公司自本文下發之日起六個月內必須開業。

五、你公司及其他發起人應按照《 中華人民共和國公司法》和《證券投資基金暫行管理辦法》等有關法規要求，認真做好開業準備工作。

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第四篇：中國證券監督管理委員會關于青島海爾電冰箱股份有限公司申請配股的批復

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監上字[1997]81號 【發布日期】1997-09-27 【生效日期】1997-09-27 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會關于

青島海爾電冰箱股份有限公司申請配股的批復

（1997年9月27日證監上字［1997］81號）

青島海爾電冰箱股份有限公司：

你公司報送的配股申報材料收悉。根據青島市證券管理委員會辦公室《關于青島海爾電冰箱股份有限公司增資配股方案的批復》（青證管辦［1997］43號）和《青島海爾電冰箱股份有限公司1996股東大會決議》，經審查，現批復如下：

一、同意你公司向全體股東配售95，216，031股。其中向法人股股東配售53，618，922股，向前次轉配股股東配售5，605，837股，向社會公眾股股東配售35，991，272股。

二、你公司應嚴格按照報送我會的《配股說明書》中的方案進行配股，并在1997年11月30日之前完成所有配股工作。

三、你公司向法人股股東配售的股票和向前次轉配股股東配售的股票，在國家有關規定公布之前，暫不上市流通。

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第五篇：中國證券監督管理委員會關于基金管理公司在境內設立分支機構有關

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監基金字[2000]66號 【發布日期】2000-09-27 【生效日期】2000-09-27 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會

關于基金管理公司在境內設立分支機構有關問題的通知

（2000年9月27日證監基金字〔2000〕66號）

各基金管理公司：

為加強對基金管理公司設立分支機構的管理，根據有關法律、法規和政策的規定，現就基金管理公司在境內設立分支機構的有關問題通知如下：

一、基金管理公司的分支機構包括分公司和辦事處。

分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機構，其法律責任由基金管理公司承擔。

二、基金管理公司在境內設立分公司，應經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）批準；在境內設立辦事處，應報中國證監會備案。

三、分公司可從事基金產品開發、推銷及公司授權的其他業務，但不得超出公司的經營范圍；辦事處不得從事經營性活動。

四、分公司和辦事處不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經營。

五、基金管理公司申請設立分公司，應向中國證監會報送下列材料：

（一）申請報告，包括設立分公司的原因和擬設立分公司的名稱、場所等；

（二）董事會決議；

（三）擬設立分公司的主要職責和管理制度；

（四）擬任分公司負責人及主要業務骨干的簡歷；

（五）中國證監會規定的其他材料。

六、基金管理公司設立分公司的申請獲得批準后，應按照有關規定持中國證監會的批準文件到工商行政管理機關辦理登記注冊手續。

七、基金管理公司設立辦事處后，應在15個工作日內將辦事處的場所、職責、管理制度及負責人名單等報中國證監會備案。

八、基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項，應按照有關規定到工商行政管理機關辦理有關手續并報中國證監會備案。

基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處重要事項，應報中國證監會備案。

九、基金管理公司應建立有效的管理制度，加強對分公司和辦事處的管理。

十、中國證監會將對基金管理公司的分公司和辦事處進行定期或不定期檢查，并將檢查結果作為基金管理公司年檢的重要內容。

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