第一篇：中國證券監督管理委員會關于 申請設立基金管理公司主發起人有關

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監基金字[2001]35號 【發布日期】2001-08-22 【生效日期】2001-08-22 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會關于

申請設立基金管理公司主發起人有關事項的通知

（2001年8月22日證監基金字〔2001〕35號）

各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關機構：

為落實《關于申請設立基金管理公司若干問題的通知》（證監基金字〔2001〕10號）要求，現就申請設立基金管理公司主發起人有關事項通知如下：

一、在2001年5月25日我會公布證監基金字〔2001〕10號文件之前，已向我會提交設立基金管理公司申請的主發起人，除法律、法規和相關政策對其資格有限制者外，自本通知發布之日起，可以進行選擇其他發起人等繼續申請籌備基金管理公司的相關準備工作（具體名單見附件）。

二、申請單位及其選定的其他發起人應按照我會證監基金字〔2001〕10號和基金部〔2001〕33號文件的要求，到其注冊地的中國證監會派出機構登記，并向證券交易所提交自律承諾書。

三、申請單位屬信托投資公司的，應當經中國人民銀行批準予以保留；屬證券公司的，應當符合中國證監會的有關規定。

四、主發起人符合上述條件并已同其他發起人草簽協議的，應當對落實我會證監基金字〔2001〕10號、基金部〔2001〕33號等文件要求的情況提交書面報告。

五、我會基金部收到上述書面報告后，根據法律、法規和相關政策的規定，在核查申請單位及其選定的發起人法定條件、自律承諾的履行、主發起人開展對外合作交流的效果等情況的基礎上，以書面通知的方式確定申請單位申報材料的正式受理日期。

涉及本通知內容的未盡事宜，由我會基金部另行通知。

附件：已申請設立基金管理公司主發起人名單

附件： 已申請設立基金管理公司主發起人名單

（排名不分先后）

湘財證券有限責任公司

山東證券有限責任公司

廣州證券有限責任公司

重慶新華信托投資公司

重慶國際信托投資公司

華西證券有限責任公司

華龍證券有限責任公司

長江證券有限責任公司

吉林省信托投資公司

光大證券有限責任公司

國通證券有限責任公司

山東省國際信托投資公司

天津信托投資公司

興業證券股份有限公司

平安證券有限責任公司

北方證券有限責任公司

北京國際信托投資有限公司

廣發證券有限責任公司

華寶信托投資有限責任公司

陜西信托投資有限公司

中國銀河證券有限責任公司

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第二篇：中國證券監督管理委員會關于基金管理公司在境內設立分支機構有關

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監基金字[2000]66號 【發布日期】2000-09-27 【生效日期】2000-09-27 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會

關于基金管理公司在境內設立分支機構有關問題的通知

（2000年9月27日證監基金字〔2000〕66號）

各基金管理公司：

為加強對基金管理公司設立分支機構的管理，根據有關法律、法規和政策的規定，現就基金管理公司在境內設立分支機構的有關問題通知如下：

一、基金管理公司的分支機構包括分公司和辦事處。

分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機構，其法律責任由基金管理公司承擔。

二、基金管理公司在境內設立分公司，應經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）批準；在境內設立辦事處，應報中國證監會備案。

三、分公司可從事基金產品開發、推銷及公司授權的其他業務，但不得超出公司的經營范圍；辦事處不得從事經營性活動。

四、分公司和辦事處不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經營。

五、基金管理公司申請設立分公司，應向中國證監會報送下列材料：

（一）申請報告，包括設立分公司的原因和擬設立分公司的名稱、場所等；

（二）董事會決議；

（三）擬設立分公司的主要職責和管理制度；

（四）擬任分公司負責人及主要業務骨干的簡歷；

（五）中國證監會規定的其他材料。

六、基金管理公司設立分公司的申請獲得批準后，應按照有關規定持中國證監會的批準文件到工商行政管理機關辦理登記注冊手續。

七、基金管理公司設立辦事處后，應在15個工作日內將辦事處的場所、職責、管理制度及負責人名單等報中國證監會備案。

八、基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項，應按照有關規定到工商行政管理機關辦理有關手續并報中國證監會備案。

基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處重要事項，應報中國證監會備案。

九、基金管理公司應建立有效的管理制度，加強對分公司和辦事處的管理。

十、中國證監會將對基金管理公司的分公司和辦事處進行定期或不定期檢查，并將檢查結果作為基金管理公司年檢的重要內容。

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第三篇：中國證券監督管理委員會 關于南方基金管理有限公司開業申請的批復

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監基字[1998]4號 【發布日期】1998-03-03 【生效日期】1998-03-03 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會

關于南方基金管理有限公司開業申請的批復

（1998年3月3日證監基字〔1998〕4號）

南方證券有限公司：

你公司報送的南方基金管理有限公司開業申請的申報材料收悉。經審核，上述材料符合《 中華人民共和國公司法》和《 證券投資基金管理暫行辦法》等有關法規的規定，現批復如下：

一、同意南方基金管理有限公司開業。

二、南方基金管理有限公司的注冊資本為5000萬元人民幣，其中，你公司持股60％，廈門國際信托投資公司持股20％，廣西信托投資公司持股20％，注冊地在廣東省深圳市。

三、基金管理公司部門經理以上管理人員的聘用須經我會審核同意。

四、基金管理公司自本文下發之日起六個月內必須開業。

五、你公司及其他發起人應按照《 中華人民共和國公司法》和《證券投資基金暫行管理辦法》等有關法規要求，認真做好開業準備工作。

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第四篇：中國證券監督管理委員會關于證券公司申請設立證券服務部有關問題的通知

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監機構字[2000]264號 【發布日期】2000-11-14 【生效日期】2000-11-14 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會關于

證券公司申請設立證券服務部有關問題的通知

（2000年11月14日證監機構字〔2000〕264號）

各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

為滿足廣大投資者的需要，推動證券市場規范發展，在清理規范遠程證券交易網點工作的基礎上，我會將開展受理新設證券服務部的審核工作。現就有關事項通知如下：

一、申報條件

證券公司申請設立證券服務部需符合下列條件：

（一）證券公司及擬設立證券服務部的證券營業部內控制度健全，規章完備；

（二）證券公司及擬設立證券服務部的證券營業部運作規范，近一年內沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規正在受到調查；

（三）在證券機構設立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年；

（四）證券公司沒有新發生挪用客戶交易結算資金的行為，歷史上發生的挪用正按照上報批準的客戶交易結算資金清理方案逐步歸位；

（五）證券公司擬設立的證券服務部應與其歸屬的證券營業部在同一省級行政區；

中國證監會已批復撤銷的遠程證券交易網點，原證券經營機構不能在原址申請重新設立。

二、申請材料

證券公司申請設立證券服務部，需向中國證監會派出機構提交下列材料：

（一）申請報告。包括擬設立證券服務部的證券營業部的名稱、設立理由、具體地點等。

（二）證券公司基本情況。包括上一的經營情況；證券營業部和證券服務部的分布情況；近一年是否因違規經營受到處罰；挪用客戶交易結算資金及清理歸位情況；在機構設立方面存在的歷史遺留問題及解決情況；公司內控制度建設的有關情況。

（三）擬設立證券服務部的證券營業部的基本情況。包括上一的盈利情況；業務許可證復印件（公司蓋章）；證券營業部經營情況、管理制度情況；是否建立了證券營業部對證券服務部的管理制度；是否存在挪用客戶交易結算資金及個人柜臺債務。

（四）落實清理規范遠程證券交易網點方案的情況。

（五）設立證券服務部的可行性研究報告。

（六）證券服務部管理規章制度。包括人事管理制度、設備管理制度、安全管理制度、計算機信息系統管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。

（七）與銀行簽訂的銀證轉帳協議。

（八）會計師事務所出具的獨立出資設立證券服務部的文件。

（九）證券服務部負責人申請表。擬委派的證券服務部負責人的任職資格比照證券營業部經理管理，申請表比照證券營業部經理任職資格申請表填寫。

證券服務部至少配備一名具備大專以上學歷、具有計算機基礎理論知識和專業經驗的信息技術人員。

（十）擬設立證券服務部的場地及設備情況說明。場地使用證明。

（十一）風險處置預案。

（十二）證券公司注冊地派出機構出具的證券公司符合設立證券服務部條件的意見書。

以上材料一式兩份，用Ａ4紙打印裝訂。

三、審核程序

（一）證券公司設立證券服務部應向擬設立證券服務部所在地的證監會派出機構提出申請，派出機構初審同意后，報中國證監會復審。

（二）證券服務部擬設立地派出機構初審時間為申請文件送達日起15個工作日；中國證監會復審時間為申請文件送達日起30個工作日。如文件資料不完整，則審核時限重新計算。

證券公司設立證券服務部申請獲中國證監會復審通過，批復文件主送派出機構，抄送證券公司；申請未獲得復審通過，中國證監會將未獲得復審通過的原因書面通知證券公司，且半年內不得重新申請。

（三）證券服務部籌建期為3個月，經派出機構驗收并批復開業后，證券服務部須到當地工商行政管理部門申請營業許可證。逾期不開業，批復文件自動失效，半年內不得重新申請。

四、監督管理

在證券服務部監管工作中，各派出機構除應根據現行證券服務部監管法規履行職責，還要做好以下幾項工作：

（一）要求設立證券服務部的證券經營機構提供證券服務部負責人基本情況真實性的保證意見書；

（二）要求證券公司設證券服務部的證券營業部定期向派出機構上報證券服務部運行、經營情況；

（三）每年要對本轄區50％以上的證券服務部進行現場檢查或走訪；

（四）證券服務部發生風險時，要及時要求證券公司進行解決，并與當地政府溝通情況。對重大風險，要及時上報中國證監會。

派出機構要指導、督促證券公司切實履行法人責任，加強對證券服務部的管理，規范經營，防范風險。自本通知收到之日起，未經批準擅自設立證券服務的，中國證監會將依據有關規定嚴肅查處；構成犯罪的，依法追究其刑事責任。

申請設立證券服務部文件中存在虛假陳述行為的，中國證監會將依據有關規定對證券公司及其負責人進行處罰，并暫緩或停止受理該證券公司的各項業務申請。請各派出機構將本通知轉發給在本轄區內注冊的證券公司。

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第五篇：基金管理公司發起人協議

湖南紅馬投資管理有限責任公司

發起人協議書

本協議合作各方，經充分協商，一致同意共同出資設立湖南紅馬信息產業投資管理有限公司（紅馬英孚、紅馬華富、紅馬創富、紅馬振華、紅馬順馳、紅馬匯富、紅馬鼎盛）（以下簡稱“本公司”，具體名稱以最后經工商管理部門核準名稱為準，下同），合作各方依據《中華人民共和國公司法》等有關法律法規，簽訂如下協議，作為各方發起行為的規范，以資共同遵守。

本協議于______年__月__日由下列各發起方在湖南長沙市簽署：甲方：湖南省紅馬投資管理有限公司住所：_________乙方：_________住所：_________

丙方：_________住所：_________

丁方：_________住所：_________

戊方：_________住所：_________

戌方：_________住所：_________

第一章 公司名稱、住所與經營范圍

1．1 本公司的中文名稱為：“湖南紅馬信息產業投資管理有限公司”。

1．2 本公司的住所為：_長沙經開區或高開區（稅收返還）________。

1．3 本公司的組織形式為：有限責任公司。

1．4 本公司的經營范圍為：國家政策法律允許的實業投資、股權投資、投資管理、投資咨詢、信息咨詢（不含中介服務）、組織文化藝術交流活動、會議服務、承辦展覽展示、企業形象策劃、技術推廣服務。

第二章 注冊資本

2．1 本公司的注冊資本為人民幣1000萬元整，各發起人全部以現金出資，其中：

甲方：出資額為_________元，以現金出資，占注冊資本的_________％；乙方：出資額為_________元，以現金出資，占注冊資本的_________％；丙方：出資額為_________元，以現金出資，占注冊資本的_________％；丁方：出資額為_________元，以現金出資，占注冊資本的_________％；戊方：出資額為_________元，以現金出資，占注冊資本的_________％；戌方：出資額為_________元，以現金出資，占注冊資本的_________％。

2．1本公司的注冊資本可以分期到位。首期到位資金不低于注冊資本的60%，剩余資金應在公司成立后一年內繳足。（分期到位？）

第三章 發起人的權利、義務

3．1 發起人的權利

3.1.1申請設立公司，共同決定公司籌建期間的重大事項；

3.1.2依照其出資額享有公司股東的權利； 3.1.3享有推選并選舉公司董事、監事的權利； 3.1.4享有制定公司章程的權利；

23.1.5享有公司章程所規定的股東的全部權利 3.1.6公司不能成立時，對于已繳付的出資額享有權依法請求返還的權利；

3.1.7法律、法規規定的其他權利。

3．2 發起人的義務

3.2.1按本協議約定足額認繳出資額； 3.2.2 公司設立不成時，對設立行為所產生的債務和費用按出資額承擔責任，且對外承擔連帶責任；

3.2.3在公司設立過程中，由于發起人過錯致使公司利益或其他發起人的利益受到損害時，應當對公司或其他發起人承擔賠償責任；

3.2.4 其他按照法律法規應承擔的發起人義務。

第四章 籌備、設立與費用承擔

4．1 在本公司設立成功后，同意將為設立本公司所發生的全部費用列入本公司的開辦費用，由成立后的公司承擔。

4．2 在本公司不能成立時，同意對設立行為所產生的債務和費用支出按各發起人的出資比例進行分攤。

第五章 發起人各方的聲明和保證

本發起人協議的簽署各方作出如下聲明和保證：

5．1 發起人各方均為依法成立的合法機構或具有有獨立民事行為能力的自然人，并擁有合法的權利或授權簽訂本協議。

5．2 發起人各方投入本公司的資金，均為各發起人所擁有的合法財產。

5．3 發起人各方向本公司提交的文件、資料等均是真實、準確和有效的。

第六章 設立公司的授權

6.1 各發起人一致同意，委托湖南省紅馬投資管理有限公司代表發起人全權辦理，且湖南省紅馬投資管理有限公司同意代理與公司設立相關的一切申請手續和設立事務，包括但不限于決定設立公司的具體安排、擬定公司章程（草案）、辦理設立公司的各項事宜。

第七章 本協議的解除

只有當發生下列情形時，本協議方可解除：

7．1 發生不可抗力事件：

7．1．1 不可抗力事件是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀自然情況，不包括政策法規環境的變化、社會動**的發生、罷工等社會情況；

7．1．2 不可抗力事件發生后，任何一方均可在事件發生后的三天內通知對方解除本協議，并各自負擔此前有關本協議項下的支出。

7．2 各方協商一致同意解除本協議，并已就協議解除后的善后事宜作出妥當安排。

第八章 爭議的解決

履行本協議過程中，發起人各方如發生爭議，應盡可能通過協商途徑解決；如協商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院起訴，級別管轄遵守法律的相關規定。

第九章 協議的生效

9．1 本協議一式份，自發起人各方簽字或蓋章后生效。

9．2 如無相反證明，本協議首部列明的日期即為本協議簽署的日期。

第十章 其他

10．1 本公司的具體管理體制由本公司章程另行予以規定。

10．2 未盡事宜，發起人各方應遵循誠實信用、公平合理的原則協商簽訂補充協議，以積極的作為推進本公司的設立工作。

發起人（簽字）：_________發起人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

發起人（簽字）：_________發起人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

發起人（簽字）：_________發起人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日