第一篇：辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理

辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理

為了建立公司的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，結(jié)合辦公室工作的職能，所查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有以下幾點(diǎn)：

1、公文的擬定、傳遞和管理的風(fēng)險(xiǎn)

在公文擬定的過程中，為了保證公司各種文件的嚴(yán)肅性和正確性，防止出現(xiàn)未及時(shí)將文件報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批、文件擬定手續(xù)不全、文件的傳遞不通暢或不能有效控制文件的發(fā)放范圍等風(fēng)險(xiǎn)，公司制定了文件的管理程序，對文件的擬定、起草、制作、下發(fā)、回收及銷毀都有了明確的規(guī)定，任何文件的擬定，都必須有擬定人的簽名，部門和主管領(lǐng)導(dǎo)的審核，公司領(lǐng)導(dǎo)的會審和總經(jīng)理的批準(zhǔn)，方可形成文件，并按照規(guī)定程序簽字下發(fā)。對文件的借閱也有一套完整的審批程序和手續(xù)。

2、各種公章的使用和管理的風(fēng)險(xiǎn)

辦公室掌握著公司法人印章和法定的代表人的私人印章，如果管理不嚴(yán)，往往就會在印章方面出問題，為了防止在公章管理方面的風(fēng)險(xiǎn)，公章出臺了關(guān)于印章的使用和管理的規(guī)定，規(guī)定中明確指出，所有蓋章必須有部門領(lǐng)導(dǎo)的簽字經(jīng)綜合管理部經(jīng)理的審核后，才能蓋章，所有與合同、經(jīng)濟(jì)有關(guān)的材料需要蓋章，必須有主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理的批準(zhǔn)后，有綜合管理部管理公章人員親自蓋章。未經(jīng)批準(zhǔn)和許可的任何資料和材料任何人不得私自蓋章。

3、車連使用的風(fēng)險(xiǎn)

在車輛的使用和管理上存在很大的風(fēng)險(xiǎn)，一個(gè)是車輛的安全風(fēng)險(xiǎn)，為了避免車輛在使用過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，公司制定了車輛使用管理規(guī)定，所有車輛的出動，都必須嚴(yán)格遵守派遣手續(xù)和審批程序，杜絕私自動車和

第二篇：辦公室風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施[定稿]

辦公室風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施

為建立健全工商系統(tǒng)和預(yù)防腐敗體系，拓展從源頭上預(yù)防腐敗工作領(lǐng)域，構(gòu)建和完善預(yù)防腐敗工作長效機(jī)制，結(jié)合辦公室工作職能和所查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定如下風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施：

一、加強(qiáng)教育，筑牢思想防線

進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政教育，創(chuàng)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型機(jī)關(guān)，立足實(shí)踐，緊貼實(shí)際，采取學(xué)文件，講黨課等形式，集中組織辦公室全體干部職工樹立正確的人生 觀、價(jià)值觀、權(quán)利觀和政績觀，使大家政治上更加堅(jiān)定，思想道德上更加純潔，拒腐防變思想防線更加牢固。

二、突出重點(diǎn)，抓好主要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范管理 針對辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)情況，加強(qiáng)文件運(yùn)轉(zhuǎn)管理，防止出現(xiàn)未及時(shí)將文件報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批、轉(zhuǎn)發(fā)股室承辦及文件多環(huán)節(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)后去向不明等風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)印章使用管理，防止出現(xiàn)未審批蓋章的風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)事項(xiàng)審核審批特別是資金的審批使用管理，防止出現(xiàn)不按規(guī)定權(quán)限和程序?qū)徟⒁詸?quán)謀私的風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)對群眾來信來訪的處理力度，防止出現(xiàn)非正常上訪的風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)對宣傳、調(diào)研、會議、培訓(xùn)等事務(wù)性支出 的經(jīng)費(fèi)使用管理，防止出現(xiàn)擴(kuò)大支出范圍、虛列支出的風(fēng)險(xiǎn)。

三、嚴(yán)守制度，規(guī)范行政行為 嚴(yán)格執(zhí)行文件簽收制度，跟蹤文件辦理流程，做好流轉(zhuǎn)登記工作；嚴(yán)格執(zhí)行保密制度和印章管理的相關(guān)規(guī)定，確保印章安全；嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)收支審批人員和審核人員的權(quán)限；嚴(yán)格財(cái)務(wù)審批、呈批、報(bào)銷程序，對申報(bào)的財(cái)務(wù)事項(xiàng)按照“先批事、后核經(jīng)費(fèi)”程序履行審批手續(xù)，經(jīng)有關(guān)股（室、局）負(fù)責(zé)人審核后，辦公室財(cái)務(wù)室再辦理財(cái)務(wù)事項(xiàng)審批、上報(bào)和審核、報(bào)銷事項(xiàng)；建立宣傳活動多級審核責(zé)任制，加強(qiáng)對宣傳事項(xiàng)和宣傳內(nèi)容的審核工作，確保宣傳活動不出現(xiàn)導(dǎo)向性錯(cuò)誤。

四、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，落實(shí)工作責(zé)任

辦公室工作人員在收取文件時(shí)，仔細(xì)核對清單，從源頭上防止文件缺失，對于密級文件，由專管人員將文件親自送到局領(lǐng)導(dǎo)辦公室，并在旁等候，等領(lǐng)導(dǎo)同志閱畢后即收回妥善保管；認(rèn)真落實(shí)出差和會議定點(diǎn)管理規(guī)定，積極推行公務(wù)卡結(jié)算管理制度，按照“先審核出差、會議飯店，再審核報(bào)銷差旅費(fèi)、會議費(fèi)”的程序?qū)徟藴?zhǔn)、報(bào)銷差旅費(fèi)、會議費(fèi)；嚴(yán)格按照《會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》和《電算化工作規(guī)范》進(jìn)行會議建帳、報(bào)銷、審核、記帳、結(jié)帳、報(bào)告分析以及票據(jù)、會計(jì)檔案管理等工作；加強(qiáng)對財(cái)務(wù)事項(xiàng)審批、報(bào)銷審核等重點(diǎn)崗位的監(jiān)督管理，切實(shí)做到不報(bào)人情帳；落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)包案制度，規(guī)范信訪處理程序，加強(qiáng)信訪督查督辦；加強(qiáng)與新聞媒體的交流溝通，認(rèn)真落實(shí)新聞發(fā)言人制度，遇有重大事件和突發(fā)事件，要及時(shí)統(tǒng)一宣傳口徑，明確宣傳導(dǎo)向，完善處宣程序規(guī)范，嚴(yán)格接受采訪報(bào)批程序。

財(cái)務(wù)室風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施

為建立健全工商系統(tǒng)懲治和預(yù)防腐敗體系，拓展從源頭上預(yù)防腐敗工作領(lǐng)域，構(gòu)建和完善腐敗工作長效機(jī)制，根據(jù)《江西省工商行政管理機(jī)關(guān)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作方案》（贛工商辦字[2010]2號），結(jié)合財(cái)務(wù)室工作職能和所查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定如下風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施：

一、加強(qiáng)教育，筑牢思想防線

為更好地防范財(cái)務(wù)崗位職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持以自我教育、正面教育為主，自律和他律相結(jié)合，加強(qiáng)干部的理想信念教育、權(quán)力觀教育、責(zé)任心教育、崗位廉政教育、法律法規(guī)教育，提出廉政建設(shè)警示語句，營造廉政文化氛圍，鏟除腐敗滋生環(huán)境。認(rèn)真學(xué)習(xí)財(cái)務(wù)及紀(jì)檢監(jiān)察相關(guān)法律法規(guī)，做到政策宣傳到位，文件學(xué)習(xí)到位，行動落實(shí)到位，在工作做到防微杜漸，清正廉潔。

二、突出重點(diǎn)，抓好主要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范管理 結(jié)合財(cái)務(wù)工作本身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置的防控措施，對預(yù)防腐敗工作進(jìn)行規(guī)范化管理。

1、針對財(cái)務(wù)核算管理方面易出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，做到加強(qiáng)會計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念；建立健全有效的財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度；加強(qiáng)計(jì)算機(jī)與網(wǎng)格安全管理；加強(qiáng)會計(jì)事后監(jiān)督工作。

2、在預(yù)算管理方面，加強(qiáng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的審核，確保預(yù)算數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確；強(qiáng)化預(yù)算收支管理，科學(xué)合理編制預(yù)算；強(qiáng)化法制觀念，嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國預(yù)算法》和實(shí)施條例；強(qiáng)化監(jiān)督，加大預(yù)算執(zhí)行情況審計(jì)監(jiān)督力度。

3、在專項(xiàng)資金管理方面，做到項(xiàng)目申報(bào)嚴(yán)格按照管理級次逐級上報(bào)；資金分配方案民主研究，報(bào)黨組審議決定；嚴(yán)格執(zhí)行系統(tǒng)基本建設(shè)管理辦法；加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督，確保資金專款專用。

4、在收費(fèi)管理方面，嚴(yán)格執(zhí)行行政性收費(fèi)項(xiàng)目、依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)；公開收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；定期或不定期開展執(zhí)法監(jiān)察和效能督察，落實(shí)《票據(jù)管理辦法》。

5、為杜絕私設(shè)“小金庫”現(xiàn)象，嚴(yán)格做到加強(qiáng)收費(fèi)票據(jù)的管理；嚴(yán)禁私設(shè)銀行帳號；加大財(cái)務(wù)支出審核力度，定期開展內(nèi)部審計(jì)。

6、在固定資產(chǎn)管理方面，做到對固定資產(chǎn)實(shí)行專人管理，定期清查；認(rèn)真貫徹執(zhí)行《江西省工商行政管理系統(tǒng)車輛配置、處置及管理辦法（試行）》。

7、在政府采購方面，做到認(rèn)真貫徹執(zhí)行政府采購制度；認(rèn)真貫徹執(zhí)行基建裝備及車輛管理制度。

三、嚴(yán)守制度，規(guī)范行政行為

堅(jiān)持民主集中制，堅(jiān)持重大事件集體討論制度，深化政務(wù)公開和政府信息公開工作，認(rèn)真執(zhí)行政府采購和招投標(biāo)公示制；健全完善財(cái)務(wù)核算、預(yù)算管理、專項(xiàng)資金及政府采購程序，重大項(xiàng)目實(shí)施時(shí)成立重大項(xiàng)目實(shí)施小組，積極配合紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)起到把關(guān)和監(jiān)督作用，公開透明的完成重大項(xiàng)目實(shí)施。

人事風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施

為建立健全工商系統(tǒng)懲治和預(yù)防腐敗體系，拓展從源頭上預(yù)防腐敗工作領(lǐng)域，構(gòu)建和完善腐敗工作長效機(jī)制，根據(jù)《江西省工商行政管理機(jī)關(guān)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作方案》（贛工商辦字[2010]2號），結(jié)合人事工作職能所查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定如下風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施：

一、加強(qiáng)教育，筑牢反腐倡廉的思想道德防線 充分認(rèn)識用人上的不正之風(fēng)影響選人用人的公信度，損害黨的形象，削弱黨的創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力。開展風(fēng)險(xiǎn)防范管理，是干部人事部門加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)、整治用人上的不正之風(fēng)的重要舉措和抓手。牢固樹立“立黨為公，執(zhí)政為民”的宗旨意識，始終做到權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀，不斷提高拒腐防變的能力和廉潔從政的水平，自覺做到廉潔自律。

二、突出重點(diǎn)，抓好主要風(fēng)險(xiǎn)的防范管理

人事工作，要嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》的規(guī)定，堅(jiān)持任人唯賢的干部路線，按照德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄取⒆⒅貙?shí)績、群眾公認(rèn)的原則，選準(zhǔn)用好干部，堅(jiān)決整治和防止用人上的不正之風(fēng)，防止用人失察失誤，關(guān)鍵是要把好“五關(guān)”：一是程序關(guān)，認(rèn)真執(zhí)行干部選拔使用工作中的14個(gè)程序要求，預(yù)防違反程序選拔任用干部的現(xiàn)象發(fā)生；二是民主推薦關(guān)，嚴(yán)格按照民主推薦、民主測評的要求，在民主推薦的基礎(chǔ)上集體研究確定擬提拔使用的干部人選，防止個(gè)別人或少數(shù)人說了算的現(xiàn)象發(fā)生；三是考察關(guān)，堅(jiān)持全面、客觀、公正地考察了解和評價(jià)干部，嚴(yán)守干部考察工作紀(jì)律，不包庇和隱瞞干部存在的問題；四是廉政審核關(guān)，凡是涉及到擬提拔任用干部的信訪舉報(bào)，人事部門和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)都要認(rèn)真處理，該調(diào)查的要認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，人事部門對擬提拔使用的干部，在提交黨組決定之前要書面征求紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的意見，防止干部“帶病”提拔的現(xiàn)象發(fā)生；二是集體研究關(guān)，黨組在討論干部任免工作中要充分發(fā)揚(yáng)民主，堅(jiān)持個(gè)別醞釀、集體決定的原則。

三、嚴(yán)守制度，規(guī)范行為

以完善干部選拔任用機(jī)制為重點(diǎn)建立風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的長效機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行干部人事工作法規(guī)和制度，以完善干部選拔任用制度為重點(diǎn)，緊緊抓住工作中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化內(nèi)部管理和監(jiān)管，建立健全機(jī)關(guān)各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范工作內(nèi)容、工作要求和業(yè)務(wù)流程，做到用制度管權(quán)，用制度管事，用制度管人，標(biāo)本兼治。

認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的干部路線，堅(jiān)持黨管干部原則和德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄鹊挠萌藰?biāo)準(zhǔn)。認(rèn)真貫徹落實(shí)《干部任用條例》等干部工作法規(guī)、《公務(wù)員法》及其配套法規(guī)，堅(jiān)持德才兼?zhèn)洌缘聻橄鹊挠萌藰?biāo)準(zhǔn)和注重實(shí)績、群眾公認(rèn)的原則，全面考察干部的德、能、勤、績、廉。嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用等工作的基本條件和資格條件，把好條件關(guān)。完善干部人事工作機(jī)制，建立健全干部競爭上崗、干部交流、任職試用期、任前公示、任職回避等規(guī)章制度。大力推行干部工作科學(xué)化、民主化、制度化建設(shè)。

（二）嚴(yán)格履行干部人事工作程序，不折不扣地執(zhí)行干部選拔任用工作的各項(xiàng)規(guī)定。在干部人事工作中的各個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)格按照規(guī)定的要求辦事，切實(shí)做到堅(jiān)持原則不動搖，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不走樣，履行程序不變通，遵守紀(jì)律不放松。按照干部人事法規(guī)規(guī)定的程序一步不缺，履行程序一步不錯(cuò)。特別是在干部競爭上崗選拔配備工作，按照公布職位、組織報(bào)名、資格審查、組織筆試面試、民主測評、考察預(yù)告、組織考察、提請黨組會議集體研究、任職公示、備案等環(huán)節(jié)步驟開展工作，著重抓好民主推薦和組織考察這兩個(gè)重要環(huán)節(jié)，絕不簡化步驟，絕不走過場。

（三）加強(qiáng)自身作風(fēng)和紀(jì)律建設(shè)，進(jìn)一步規(guī)范選人用人行為。按照公道正派的干部人事工作行為準(zhǔn)則和“講黨性、重品行、作表率”的要求，切實(shí)加強(qiáng)作風(fēng)和紀(jì)律建設(shè)，嚴(yán)格遵守《干部任用條例》規(guī)定的紀(jì)律和《組工干部“十嚴(yán)禁”紀(jì)律要求》，對工作人員嚴(yán)格要求，嚴(yán)格教育，嚴(yán)格管理，嚴(yán)格監(jiān)督，努力做到對己清正、對人公正、對內(nèi)嚴(yán)格、對外平等，建設(shè)讓黨放心，讓群眾滿意的模范工作部門。

四、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，落實(shí)工作責(zé)任 人事工作領(lǐng)導(dǎo)對人事工作廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理負(fù)總責(zé)。人事工作同志對本工作的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理負(fù)直接的崗位責(zé)任。對封官許愿或者為跑官要官的人說情、打招呼，以及泄露醞釀、討論干部任免情況的，嚴(yán)肅批評教育，調(diào)離組織人事部門，造成嚴(yán)重不良后果的，要依據(jù)黨紀(jì)政紀(jì)和有關(guān)法律法規(guī)追究責(zé)任。對受賄賣官的，按照規(guī)定嚴(yán)肅查處。對發(fā)現(xiàn)有重要違紀(jì)線索、不宜繼續(xù)從事干部人事崗位工作的干部，要堅(jiān)決調(diào)離崗位，認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。遏制有人上的不正之風(fēng)，營造風(fēng)清氣正的用人環(huán)境。

機(jī)關(guān)后勤服務(wù)中心風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施

為建立健全工商系統(tǒng)懲治和預(yù)防腐敗體系，拓展從源頭上預(yù)防腐敗工作領(lǐng)域，構(gòu)建和完善腐敗工作長效機(jī)制，根據(jù)《江西省工商行政管理機(jī)關(guān)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作方案》（贛工商辦字[2010]2號），結(jié)合機(jī)關(guān)后勤服務(wù)中心工作職能和所查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定如下風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施：

一、加強(qiáng)教育，筑牢思想防線

按局黨組的工作部署，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)廉政建設(shè)的有關(guān)文件，圍繞中心職能職責(zé)，結(jié)合自身工作實(shí)際，采取多種形式廣泛深入開展科學(xué)發(fā)展觀，反腐倡廉，黨紀(jì)政紀(jì)法規(guī)等教育，不斷增強(qiáng)人員的廉政意識、責(zé)任意識和大局意識，不斷提高免疫力，引導(dǎo)黨員干部樹立正確的事業(yè)觀、工作觀、政績觀，講黨性、重品行、作表率。通過教育，使全體同志堅(jiān)定理想信念，提高道德水準(zhǔn)，筑牢拒腐防變的思想基礎(chǔ)和預(yù)防違法違紀(jì)的“防火墻”。

二、突出重點(diǎn)，抓好主要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范管理 狠抓管理服務(wù)監(jiān)督，重點(diǎn)做好財(cái)務(wù)管理、固定資產(chǎn)管理、房產(chǎn)設(shè)備維修管理、安全管理以有車輛管理、物資采購等方面的工作，加強(qiáng)后勤領(lǐng)域的管理、監(jiān)督和行政經(jīng)費(fèi)管理制度，提高行政經(jīng)費(fèi)使用效益。

三、嚴(yán)守制度，規(guī)范辦事行為 從堅(jiān)持建立和完善規(guī)章制度著手，構(gòu)建后勤管理工作的長效機(jī)制，力求后勤保障工作管理科學(xué)化、節(jié)能高效化、保障制度化。嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)關(guān)后勤服務(wù)中心制度，努力樹立“以廉為榮、以貪為恥”的風(fēng)尚，從堅(jiān)持構(gòu)建預(yù)防與懲治防腐體系著手，深入開展機(jī)關(guān)后勤干部職工廉政自律和警示教育活動，以進(jìn)一步建立和完善黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。

四、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，落實(shí)工作責(zé)任

狠抓廉政預(yù)防工作，繼續(xù)深化先進(jìn)性教育，努力樹立“以廉為榮，以貪為恥”的道德風(fēng)尚，從堅(jiān)持構(gòu)建預(yù)防與懲治防腐體系著手，深入開展機(jī)關(guān)后勤干部職工廉政自律和警示教育活動，以進(jìn)一步建立和完善黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，做到一級抓一級，層層抓落實(shí)，促進(jìn)機(jī)關(guān)后勤服務(wù)中心的黨風(fēng)、政風(fēng)、行風(fēng)建設(shè)。

信息中心風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施

為建立健全工商系統(tǒng)懲治和預(yù)防腐敗體系，拓展從源頭上預(yù)防腐敗工作領(lǐng)域，構(gòu)建和完善腐敗工作長效機(jī)制，根據(jù)《江西省工商行政管理機(jī)關(guān)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作方案》（贛工商辦字[2010]2號），結(jié)合信息中心工作職能和所查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定如下風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施：

一、加強(qiáng)教育，筑牢思想防線

在中心全體工作人員中深入開展風(fēng)險(xiǎn)防范管理的學(xué)習(xí)動員，以樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀為重點(diǎn)，通過各種形式深入開展社會主義核心價(jià)值體系，理想信念、黨風(fēng)黨紀(jì)、廉潔從政、艱苦奮斗教育和職業(yè)道德教育，加強(qiáng)典型示范教育和警示教育，使全體工作人員筑牢拒腐防變的思想道德防線。

二、突出重點(diǎn)，抓好主要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范管理 在整個(gè)信息化工程項(xiàng)目管理過程中，不準(zhǔn)在信息化建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)采購中對外泄露有關(guān)秘密；不準(zhǔn)在信息化建設(shè)中索要、收受企業(yè)的現(xiàn)金、有價(jià)證券和支付憑證、接受企業(yè)的宴請及安排的各種消費(fèi)娛樂活動；不準(zhǔn)干部配偶、子女承攬和參與信息化工程項(xiàng)目的投標(biāo)和采購活動。

三、嚴(yán)守制度，規(guī)范辦事行為

嚴(yán)格執(zhí)行《合同法》和《招標(biāo)投標(biāo)法》，認(rèn)真落實(shí)《數(shù)據(jù)質(zhì)量建設(shè)與管理暫行辦法》、《財(cái)務(wù)管理制度》等一系列規(guī)章制度，用制度規(guī)范信息化工程建設(shè)、管理過程中的各項(xiàng)行為。

四、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，落實(shí)工作責(zé)任

在每一項(xiàng)信息化工程項(xiàng)目中，要落實(shí)具體的工作人員，明確分工，明確崗位責(zé)任，加強(qiáng)責(zé)任管理。

第三篇：辦公室風(fēng)險(xiǎn)防范淺談

淺析銀行辦公室工作風(fēng)險(xiǎn)及防范

沈中支行

王芃懿

銀行是高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)在日常管理當(dāng)中隨處存在，在工作或員工的具體操作當(dāng)中如稍有差池，就產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，帶來各種不可估量的風(fēng)險(xiǎn)，甚至?xí)砀鞣N各樣的損失。銀行工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)更多地集中于一線前臺、操作部門和業(yè)務(wù)條線。近年來，總省行在系統(tǒng)內(nèi)接連開展各種風(fēng)險(xiǎn)防范的活動，以達(dá)到在促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展的同時(shí)，防范風(fēng)險(xiǎn)，降低損失，或者說防止風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，就是促進(jìn)業(yè)務(wù)提升的有力保障，亦如總行目前正在開展的“貸后管理”、“執(zhí)行年”等活動。

作為銀行的后勤保障部門，辦公室工作有其特殊性，工作職責(zé)、工作范圍較廣，幾乎涉及到服務(wù)全行各個(gè)部門。隨著總行各項(xiàng)制度的不斷完善，辦公自動化程序的不斷提高，辦公室工作由最初的瑣碎、雜亂、繼而提升到有序、模式化，很大程度上保證了辦公室工作效率的提升。但有序的制度、高度自動化的辦公程序，依然回避不了在人為操作程序中風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能，有操作即有風(fēng)險(xiǎn)的存在。辦公室作為維持銀行正常運(yùn)營不可或缺的一個(gè)部門，風(fēng)險(xiǎn)防范同樣是順利開展各項(xiàng)工作的重中之重，因此關(guān)注辦公室工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對從事辦公室工作的員工至關(guān)重要。在辦公室工作中，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要存在于印章管理、檔案管理及機(jī)要管理當(dāng)中。本文擬就以上幾個(gè)崗位的風(fēng)險(xiǎn)隱患及防范展開分析。

一、防控印章管理風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)審批制度

一直以來，銀行業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)相對集中在業(yè)務(wù)部門，對辦公室的風(fēng)險(xiǎn)控制或少于對業(yè)務(wù)的監(jiān)控。但是近年來，隨著各行法律事務(wù)工作的不斷完善，印章管理也成為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的重點(diǎn)崗位。按銀行級別劃分，在總行一級分行及部分二級分行，印章管理崗一般設(shè)專人管理，也有部分支行的印章管理崗員工兼任文秘等職位。無論是一人多崗，還是一人一崗的人員模式，印章管理的職責(zé)要求及安全保密原則都是相同的。建總行發(fā)[2005]338號文件當(dāng)中，對印章的管理及安全使用都有明確的規(guī)定和要求。因此在操作過程當(dāng)中，印章管理中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)最主要的體現(xiàn)在印章審批、保管和使用上。包括未經(jīng)有權(quán)人審批使用；在空白介紹信、公文用紙等上加蓋公章；攜帶公章外出；審批人同時(shí)是保管人或監(jiān)印人；在保管中未按規(guī)定保管；沒有交接登記記錄；已作廢的公章未按規(guī)定交回原制發(fā)機(jī)關(guān)；在銷毀過程，對銷毀的印章未登記造冊或未經(jīng)有權(quán)負(fù)責(zé)人審批、未組成監(jiān)銷小組，隨意銷毀公章等等。印章管理部門應(yīng)該全面強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識。

在實(shí)際工作當(dāng)中，應(yīng)該由辦公室牽頭，對系統(tǒng)印章管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行專項(xiàng)排查，并結(jié)合檢查出來的問題，從印章刻制、使用、銷毀及授權(quán)等方面，進(jìn)一步完善印章管理制度，及時(shí)消除管理漏洞和風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格按照法律法規(guī)審查制度，對印章的使用進(jìn)行嚴(yán)格管理，尤其是對外出具的法律性事務(wù)文件，必須認(rèn)真落實(shí)法律審核預(yù)審批制度，確保印章使用的正確性和合規(guī)性。

以上經(jīng)常性問題的管理，審計(jì)部門已經(jīng)有針對性地提出各種整改辦法和措施，對一經(jīng)審查出來的崗位不相容等容易造成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的現(xiàn)象，立即下發(fā)審計(jì)底稿，確保按制度整改落實(shí)到位，以確保將風(fēng)險(xiǎn)防控工作提前到風(fēng)險(xiǎn)可見之前。在日常管理工作當(dāng)中，也要將風(fēng)險(xiǎn)防范前置，切實(shí)從源頭保障印章使用的嚴(yán)肅性，防止出現(xiàn)盲目或隨意使用印章的現(xiàn)象，杜絕風(fēng)險(xiǎn)、防患于未然。

二、嚴(yán)格管理，保障檔案管理的合規(guī)性

檔案是經(jīng)營活動的重要?dú)v史憑證，檔案保管的齊全、完整意味著業(yè)務(wù)經(jīng)營連續(xù)性。加強(qiáng)對檔案工作的集中統(tǒng)一管理、是銀行檔案齊全、完整、規(guī)范的重要保證。隨著時(shí)間的流失，一些檔案的材料、要素會出現(xiàn)這樣那樣的缺失，會為日后的資料查詢設(shè)置障礙，因此，一份完整的檔案材料保管，是檔案崗位操作必須堅(jiān)持的原則。

檔案管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)最主要體現(xiàn)在檔案的保管上。包括：沒有按照建行檔案要求進(jìn)行保管，造成檔案的損壞或丟失；沒有按照期限保管，導(dǎo)致不夠保管年限的檔案提前銷毀；沒有建立相關(guān)借閱手續(xù)將原始檔案借出，或沒有按時(shí)歸還借閱檔案，導(dǎo)致檔案的丟失；對銷毀檔案沒有進(jìn)行造冊登記；銷毀檔案時(shí)未經(jīng)審批鑒定隨意銷毀檔案等等。

為了防止風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的出現(xiàn)，在檔案形成初期即進(jìn)行完整性和合規(guī)性審查，對要件不齊全、丟失或缺少材料的檔案，第一時(shí)間內(nèi)要與交接部門進(jìn)行聯(lián)系，及時(shí)溝通，及時(shí)對相關(guān)材料進(jìn)行補(bǔ)充、完善。同時(shí)，還要完善制度建設(shè)，修訂崗位責(zé)任制及檔案管理制度，做到職責(zé)分明，層層把關(guān)。因此無論是在銀行經(jīng)營的各時(shí)期還是單位內(nèi)的各個(gè)部門、都能從組織上保證文件材料不疏漏、不散失、使檔案管理工作達(dá)到了系統(tǒng)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。嚴(yán)格按照銀行檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔操作，要求檔案管理人員要有高度的責(zé)任感和責(zé)任心，在日常管理當(dāng)中，認(rèn)真履行借閱手續(xù)，按時(shí)催要?dú)w檔；參照文件規(guī)定，對定期進(jìn)行銷毀的檔案嚴(yán)格執(zhí)行審批及鑒定工作，及時(shí)登記造冊，完善檔案資料，不隨意、私自處理未到期或未按規(guī)定執(zhí)行的檔案卷冊，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)降到最低直至為零。

檔案是建行的寶貴財(cái)富，具有非常重要的憑證和參考作用。檔案是不可再生資源，一旦遭到破壞，將會造成不可挽回的損失，檔案安全關(guān)系著檔案的存亡，保證檔案的安全是檔案工作人員第一要責(zé)，是檔案工作的重中之重。因此，檔案管理人員必須時(shí)刻保持清醒的頭腦，強(qiáng)化安全意識，克服麻痹思想，消除各種隱患，這樣才能保證檔案這一財(cái)富不受損失。

三、遵守制度，防控機(jī)要工作風(fēng)險(xiǎn)

機(jī)要工作知密度深、涉密廣、崗位重要、責(zé)任重大。機(jī)要工作是銀行正常運(yùn)行的保證，機(jī)要工作更是辦公室工作的核心，是秘密信息傳輸?shù)闹饕侄危羞M(jìn)出文件或重要機(jī)密，全在機(jī)要崗位進(jìn)行流轉(zhuǎn)，稍有不慎，就會造成機(jī)密的泄露，就容易出現(xiàn)不可控的風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)要管理中的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括：對保密文件的保密范圍、密級、期限的確定、變更和解密沒有按規(guī)定執(zhí)行；對保密文件的制作、收發(fā)、傳遞、保管沒有按規(guī)定執(zhí)行；對密碼設(shè)備沒有妥善保管、使用或沒有按規(guī)定保守建行、客戶秘密等等。與防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相對比，防范機(jī)要風(fēng)險(xiǎn)，更多地是要從具體工作人員的素質(zhì)教育及品行教育入手，要培養(yǎng)員工愛崗敬業(yè)的精神，要培養(yǎng)員工樹立正確的人生觀和價(jià)值觀，要有為建行事業(yè)發(fā)展的奉獻(xiàn)精神。

（一）堅(jiān)定信念。除堅(jiān)決執(zhí)行《保密法》和機(jī)要人員崗位職責(zé)以外，還要在多方面加強(qiáng)自我管理，自我約束。要有堅(jiān)定的信念，更要有忠誠黨的金融事業(yè)的信心和決心，牢固樹立正確的人生觀、價(jià)值觀，增加個(gè)人防風(fēng)險(xiǎn)的能力，從根本上阻止風(fēng)險(xiǎn)的苗頭。

（二）執(zhí)行機(jī)要工作紀(jì)律。要熟悉業(yè)務(wù)、熟悉機(jī)要流轉(zhuǎn)程序，掌握保密工作法律法規(guī)及央行各項(xiàng)保密規(guī)章制度，在工作中嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，按保密制度收發(fā)、傳遞、保管涉密信息、檔案和資料，確保準(zhǔn)確無誤，萬無一失。養(yǎng)成良好的工作作風(fēng)，作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)，心細(xì)如發(fā)是對保密工作人員的基本要求，因此，應(yīng)在平時(shí)的工作中養(yǎng)成細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，萬萬不可麻痹大意。

制度是防范風(fēng)險(xiǎn)的最有力保證。在各行各業(yè)，崗位職責(zé)、崗位制度都是完善的，只要我們能夠認(rèn)真履行職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)崗位制度，復(fù)雜的事務(wù)也會變得有序、簡單。相反，不按制度為依據(jù)，不以規(guī)矩為準(zhǔn)則，自然無法達(dá)到有力規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。以上這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)看似復(fù)條、繁多，其實(shí)也很簡單，要想達(dá)到防范、化解最終杜絕風(fēng)險(xiǎn)的目的，在日常工作中應(yīng)熟知風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按制度辦事，規(guī)范操作；無論從事什么行業(yè)，將風(fēng)險(xiǎn)防范置于首位，“有道之君，行制修治”，加強(qiáng)自身修養(yǎng)建設(shè)，提高個(gè)人素質(zhì)，將制度嚴(yán)格落實(shí)，用執(zhí)行力來保證實(shí)施，加強(qiáng)道德教育，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高個(gè)人抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高識別風(fēng)險(xiǎn)的能力，將各項(xiàng)制度爛熟于心，這樣才能有效防止由于不良的操作習(xí)性或因個(gè)人抗風(fēng)險(xiǎn)能力不足而引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn)事件，從而保證建行事業(yè)的健康、穩(wěn)步發(fā)展。

第四篇：辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理工作淺析

辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理工作淺析

風(fēng)險(xiǎn)管理是一門新興的管理科學(xué)，起源于上世紀(jì)30年代的美國，70年代后世界各主要發(fā)達(dá)國家都開始進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理研究，并逐漸形成了風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。隨著我國加入WTO，企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)逐步與國際接軌，風(fēng)險(xiǎn)管理越來越受到企業(yè)的重視。今年，我局進(jìn)一步加大了風(fēng)險(xiǎn)管理工作力度，編發(fā)了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》，還專門聘請專家講課，組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)，在全局范圍內(nèi)開展了風(fēng)險(xiǎn)初始信息收集和風(fēng)險(xiǎn)辨識工作，為后續(xù)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的深入進(jìn)行奠定了良好基礎(chǔ)。可以說，2011年是我局的“風(fēng)險(xiǎn)管理年”。

辦公室作為一個(gè)單位的神經(jīng)中樞，處在承上啟下、聯(lián)系左右、協(xié)調(diào)內(nèi)外、溝通各方的核心地位。辦公室工作的好壞直接關(guān)系到一個(gè)單位工作效能的高低、管理水平的優(yōu)劣，直接影響到單位的對外形象。由于辦公室業(yè)務(wù)獨(dú)有的復(fù)雜性、多樣性和靈活性的特點(diǎn)，也是風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)區(qū)和多發(fā)區(qū)，一旦發(fā)生辦公風(fēng)險(xiǎn)事故，將對整個(gè)企業(yè)的工作和形象造成嚴(yán)重影響。因此如何做好辦公室風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)的辨識工作，制定防范措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)辦公風(fēng)險(xiǎn)從事中、事后彌補(bǔ)轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑邦A(yù)控的閉環(huán)管理，是一個(gè)非常值得探討的問題。

辦公室工作職能由文秘工作、文檔工作、保密工作、信訪工作、公關(guān)接待、辦公信息化、新聞工作等多個(gè)方面組成，其中風(fēng)險(xiǎn)因素主要集中于文件管理、印章管理、檔案管理、保密工作四個(gè)方面。

一、文件管理風(fēng)險(xiǎn)。文件管理是指公文的擬制、辦理、整理、歸檔、管理等一系列相互關(guān)聯(lián)、銜接有序的工作。文件管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)主要集中在文件的審批、轉(zhuǎn)發(fā)、辦結(jié)等環(huán)節(jié)，包括文件未及時(shí)報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批、未及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)給承辦科室、未督促科室按時(shí)辦結(jié)和重要文

件多環(huán)節(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)后丟失等風(fēng)險(xiǎn)。

對于未及時(shí)將文件報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批的風(fēng)險(xiǎn)，文件管理人員在收到文件時(shí)首先要快速瀏覽文件，根據(jù)文件時(shí)限要求，區(qū)別處理。對符合規(guī)定的公文，辦公室應(yīng)先進(jìn)行登記，并提出擬

辦意見送負(fù)責(zé)人批示，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的批閱意見交有關(guān)科室辦理或閱知。對于緊急公文，應(yīng)當(dāng)明確辦理時(shí)限，若主管領(lǐng)導(dǎo)不在，可先交有關(guān)部室閱知，再報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，以免貽誤工作。

對于未及時(shí)將文件轉(zhuǎn)發(fā)承辦科室的風(fēng)險(xiǎn)，要建立科室文件管理制度，落實(shí)文件運(yùn)轉(zhuǎn)、管理責(zé)任。在領(lǐng)導(dǎo)批示后，按照批示意見，及時(shí)發(fā)送相關(guān)科室承辦，不得延誤。負(fù)責(zé)公文運(yùn)轉(zhuǎn)的人員在文件送出合理時(shí)限內(nèi)要與承辦科室聯(lián)系，掌握文件運(yùn)轉(zhuǎn)情況。對需要由有關(guān)科室辦理的特急件，在報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)批辦的同時(shí)，應(yīng)與有關(guān)承辦科室提前溝通，請其先行做好相關(guān)準(zhǔn)

備工作，并做好后續(xù)督促工作。

對于未督促科室按時(shí)辦結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，要嚴(yán)格遵照單位對于辦文時(shí)限的規(guī)定。辦公室要負(fù)責(zé)催辦，做到緊急公文跟蹤催辦，重要公文重點(diǎn)催辦，一般公文定期催辦。建立階段性重點(diǎn)

工作督辦提醒臺賬，跟蹤公文辦理進(jìn)度。

對于重要文件多環(huán)節(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)后丟失的風(fēng)險(xiǎn)，文件管理人員在領(lǐng)取文件時(shí)，要與文件收發(fā)清單仔細(xì)核對，從源頭上防止文件缺失。在文件運(yùn)轉(zhuǎn)過程中嚴(yán)格執(zhí)行文件簽收制度，跟蹤文件辦理流程，做到當(dāng)日文件當(dāng)日清。平時(shí)工作中要加強(qiáng)文件跟蹤管理，密切關(guān)注文件去向。

二、印章管理風(fēng)險(xiǎn)。印章管理是指印章的刻制、發(fā)放和回收、保管和使用。近年來，隨著電子印章的使用，也給印章管理帶來了新的風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)。印章管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)最主要體現(xiàn)在印章違規(guī)使用和丟失風(fēng)險(xiǎn)。

印章使用風(fēng)險(xiǎn)防范措施。建立嚴(yán)格的用印審批程序，單位及各部室對外提交的各種文

本需加蓋單位印章的，要視用印文本形式不同采取不同的審批程序。

印章管理人員用印前要做到確切了解用印內(nèi)容是否在規(guī)定范圍內(nèi)，對文件內(nèi)容和印章使用單上載明的簽署情況認(rèn)真核對，審核是否符合用印手續(xù)，確認(rèn)無誤后方可蓋印，不允許不看內(nèi)容盲目蓋印，不允許在空白信箋上蓋印。重要材料底稿應(yīng)在辦公室留存一份。

公司各部室要建立印章使用登記簿，專門記錄印章的使用情況，以備存查。用印后，印章使用登記簿和印章使用審批單作為用印憑據(jù)由印章管理人員留存，定期歸檔。印章丟失風(fēng)險(xiǎn)防范措施。為防止印章丟失，應(yīng)明確印章管理的相關(guān)規(guī)定，原則上使用正式印章要在辦公室內(nèi)，不許帶出單位。確因工作需要將印章帶出使用的，應(yīng)事先填寫印章使用單，載明事項(xiàng)，經(jīng)辦公室主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由印章保管人同經(jīng)辦人共同攜帶使用。平時(shí)

印章保管必須存放在保險(xiǎn)柜內(nèi)，不得隨意放置。

三、檔案管理風(fēng)險(xiǎn)。檔案是企業(yè)在各項(xiàng)工作活動中形成的真實(shí)的歷史記錄，是企業(yè)的無形資產(chǎn)，其價(jià)值在于其內(nèi)容中所蘊(yùn)含的知識。一位企業(yè)高管曾經(jīng)說過：一個(gè)公司的管理水

平取決于這個(gè)公司的檔案管理水平。

檔案管理中的風(fēng)險(xiǎn)最主要體現(xiàn)在檔案的保管上，包括：沒有按照管理制度要求保管，造成檔案的損壞或丟失；沒有按照期限保管，導(dǎo)致不夠保管年限的檔案提前銷毀；沒有建立相關(guān)借閱手續(xù)將原始檔案借出，或沒有按時(shí)歸還借閱檔案，導(dǎo)致檔案的丟失；對銷毀檔案沒有進(jìn)行造冊登記；銷毀檔案時(shí)未經(jīng)審批鑒定隨意銷毀檔案等。防范檔案管理工作中的風(fēng)險(xiǎn)，要做好以下五個(gè)方面：

要建立健全檔案管理的保障制度。如檔案信息的專報(bào)專題研究制度，編輯、指導(dǎo)、篩

選、送審以及追蹤反饋制度等。

要建立健全檔案管理機(jī)構(gòu)的職能建設(shè)，明確分管部門，為檔案管理提供有力的組織保

障。

要加快檔案信息化建設(shè)步伐，提高檔案工作現(xiàn)代化水平，努力做好檔案信息網(wǎng)絡(luò)和數(shù)

據(jù)庫建設(shè)。

要及時(shí)做好檔案歸檔及規(guī)范管理工作。主動介入本單位辦公自動化、電子信息系統(tǒng)建設(shè)，通過技術(shù)支持與制度建設(shè)，建立完善的電子文件歸檔機(jī)制，加快實(shí)現(xiàn)電子文件與紙質(zhì)文

件同步歸檔和有效管理。

要嚴(yán)把檔案歸檔質(zhì)量關(guān)。這是做好檔案管理的關(guān)鍵。

高質(zhì)量、低風(fēng)險(xiǎn)的檔案管理來源于領(lǐng)導(dǎo)的重視，來源于工作人員的群體意識，來源于

工作程序的合理和管理制度的健全。

四、保密工作風(fēng)險(xiǎn)管理。保密工作，是指為達(dá)到“保密”目的所采取的手段和措施。保密工作的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：對保密文件的保密范圍、級別、期限的確定、變更和解密沒有按規(guī)定執(zhí)行；對保密文件的制作、收發(fā)、傳遞、保管沒有按規(guī)定執(zhí)行；對密碼設(shè)備沒有妥善保管、使用；沒有按規(guī)定保守客戶秘密等。

對于保密工作風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)的管理措施，一是要嚴(yán)格保密制度，健全組織機(jī)構(gòu)，明確崗位職責(zé)，加強(qiáng)宣傳教育，使干部員工具備保密意識，做到不該問的不問，不該說的不說，不該看的不看，不該記錄的不記錄。二是加強(qiáng)對保密環(huán)節(jié)的管理，對于涉密文件、檔案、傳真件、影音資料、會議記錄等內(nèi)容要妥善保管，不得隨意打印、復(fù)印、發(fā)送、借閱等。三是發(fā)現(xiàn)秘

密已經(jīng)泄露或可能泄露時(shí)應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施并及時(shí)報(bào)告，立即做出相應(yīng)處理。

辦公室工作職能范圍廣、工作頭緒雜、敏感問題多、協(xié)調(diào)任務(wù)重，風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)無處不在，要想達(dá)到防范、化解，最終杜絕風(fēng)險(xiǎn)的目的，方法只有一個(gè)，那就是要在日常工作中熟知風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將按制度辦事、按規(guī)范操作培養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣，這樣才能防止由于不良的操作習(xí)慣引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn)事件。辦公室工作風(fēng)險(xiǎn)管理，要秉承高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求的理念，對辦公業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)常態(tài)化管理，從源頭上進(jìn)行梳理，從制度上進(jìn)行規(guī)范，從流程上進(jìn)行固化，從執(zhí)行上進(jìn)行管控，從根本上避免或杜絕風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)演變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)事故，為將辦公室建設(shè)成服務(wù)好、管

理好、形象好的規(guī)范化部門奠定基礎(chǔ)，為公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理做出貢獻(xiàn)。

第五篇：辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),防范管理工作方案

辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作方案

為不斷完善懲治和預(yù)防腐敗體系，努力拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，有效防范辦公室工作中的廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合辦公室工作實(shí)際，現(xiàn)就辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作制定如下方案。

一、工作目標(biāo)

辦公室主要負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)文書、信息、統(tǒng)計(jì)、保密、檔案、信訪、政務(wù)公開、行政接待，以及機(jī)關(guān)各科室、直屬局、事業(yè)單位的人事管理、機(jī)構(gòu)編制、隊(duì)伍建設(shè)等工作。

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照全市黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會議精神，緊緊圍繞文印管理、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)管理、勞資人事、信訪保密等要害部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，從源頭上杜絕不廉潔行為的發(fā)生和防范管理風(fēng)險(xiǎn)。

二、辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)

1.在文件運(yùn)轉(zhuǎn)管理方面，存在未及時(shí)將文件報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批、轉(zhuǎn)發(fā)各單位、機(jī)關(guān)科室承辦、督促各單位、機(jī)關(guān)科室按時(shí)辦結(jié)及文件在多環(huán)節(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)后去向不明等風(fēng)險(xiǎn)。

2.在印章使用管理方面，存在未審批蓋章和以信函交換的方式傳送印模時(shí)不派員監(jiān)印致使印模丟失、失控的風(fēng)險(xiǎn)。

3.各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在沒有對外公開前，存在被個(gè)別人或單位獲取利用的風(fēng)險(xiǎn)。

4.在檔案管理工作中，存在違反規(guī)定提供檔案查詢服務(wù)以及因管理不善造成檔案丟失、損壞的風(fēng)險(xiǎn)。

5.在調(diào)研、會議、培訓(xùn)等事務(wù)性支出和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用方面，有擴(kuò)大支出范圍、虛列支出的風(fēng)險(xiǎn)。

⒍濫用職權(quán)。封官許愿、買官賣官，搞權(quán)錢交易、權(quán)權(quán)交易；違反干部人事工作規(guī)定，為跑官要官的人說情、打招呼，聯(lián)系和引見有關(guān)人員；徇私舞弊，以權(quán)謀私，在干部工作中為本人、親友或特定關(guān)系人謀取非法利益或特殊照顧；在干部考察考核等工作中弄虛作假、隱瞞實(shí)情。

⒎用人失察。考核考察不夠深入和準(zhǔn)確，工作走過場，對干部綜合評價(jià)不夠全面，對干部“以才掩德”沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致“帶病提拔”、“帶病上崗”；在公務(wù)員錄用等工作中實(shí)地考核失察，留有隱患。

⒏工作失職。干部人事政策法規(guī)不熟，政策把握不準(zhǔn)，工作把關(guān)不嚴(yán)，不能堅(jiān)持原則和標(biāo)準(zhǔn)；在有關(guān)工作中掌握標(biāo)準(zhǔn)差異較大，造成不公平；因疏忽違反工作程序，或未按要求執(zhí)行干部選拔任用工作回避制度，造成不良影響或后果；調(diào)研不夠全面深入，工作不夠嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，責(zé)任心不強(qiáng)，工作拖拉，辦理不及時(shí)。

⒐監(jiān)督不力。干部監(jiān)督管理工作中，監(jiān)督失之于寬、失之于軟，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題苗頭；對拉票賄選等問題不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告、制止；對群眾反映的線索不能及時(shí)調(diào)查處理。

⒑行為失范。違反干部人事工作紀(jì)律，在干部工作中跑風(fēng)漏氣，泄露未經(jīng)批準(zhǔn)對外公開的信息；拉幫結(jié)派、搞親親疏疏；收受他人貴重禮品、禮金、有價(jià)證券和支付憑證，參加可能影響工作的宴請、旅游和其他消費(fèi)娛樂活動；接受單位或個(gè)人支付應(yīng)由本人或配偶、子女等親屬負(fù)擔(dān)的費(fèi)用。

⒒缺乏敏銳性。在政治思想工作中，可能存在政治敏銳性不強(qiáng)，不能及時(shí)了解廣大干部職工思想動態(tài)的現(xiàn)象，不能為黨組提供及時(shí)有效的決策參考。

三、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理措施

對上述廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要綜合采取加強(qiáng)教育、合理分權(quán)、完善程序等多種措施，進(jìn)行有效防范。

（一）文件運(yùn)轉(zhuǎn)管理

1.針對未及時(shí)將文件報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范管理措施：（1）辦公室工作人員快速瀏覽文件，根據(jù)文件時(shí)限要求區(qū)別處理。對急件單獨(dú)處理，快速準(zhǔn)確登記后報(bào)送辦公室主任審批。（2）完善與局領(lǐng)導(dǎo)、各科室文件運(yùn)轉(zhuǎn)聯(lián)系溝通機(jī)制，密切關(guān)注文件去向。

2.針對未及時(shí)將文件轉(zhuǎn)發(fā)承辦各單位、機(jī)關(guān)科室的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范措施：(1)在登記領(lǐng)導(dǎo)批示意見后，按照局領(lǐng)導(dǎo)的批示意見，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)各單位、機(jī)關(guān)科室簽收、承辦、不延誤。（2）辦公室工作人員在文件送出合理時(shí)限內(nèi)要與承辦各單位、機(jī)關(guān)科室聯(lián)系，掌握文件運(yùn)轉(zhuǎn)情況。對可能需由有關(guān)單位、機(jī)關(guān)科室辦理的特急件，在報(bào)送局領(lǐng)導(dǎo)審批的同時(shí)，與有關(guān)承辦單位、機(jī)關(guān)科室提前溝通，請其先行做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。

3.針對未督促相關(guān)單位、機(jī)關(guān)科室按時(shí)辦結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范管理措施：（1）嚴(yán)格辦文時(shí)限方面的規(guī)定。（2）文件上加蓋限時(shí)辦件章，要求承辦各市區(qū)局、機(jī)關(guān)科室按時(shí)限要求辦理并報(bào)辦公室。（3）在市局OA系統(tǒng)設(shè)計(jì)文件督辦提示系統(tǒng)。

4.針對在文件多環(huán)節(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)后去向不明的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范管理措施：（1）辦公室工作人員在市委、市政府收發(fā)室領(lǐng)取文件時(shí)，與文件收發(fā)清單仔細(xì)核對，從源頭上防止文件缺失。（2）嚴(yán)格執(zhí)行文件簽收制度，及時(shí)與局領(lǐng)導(dǎo)、各科室溝通，跟蹤文件辦理流程，做到當(dāng)日文件當(dāng)日清。對于機(jī)要件，局領(lǐng)導(dǎo)批示有關(guān)單位、機(jī)關(guān)科室負(fù)責(zé)人閱知的，局機(jī)要文件專管員要將文件親送有關(guān)單位、機(jī)關(guān)科室主要負(fù)責(zé)人，并在辦公室等候，各單位、機(jī)關(guān)科室主要負(fù)責(zé)同志閱畢后即收回妥善保管。

（二）印章使用管理

1.針對未審批蓋章的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范管理措施：（1）按照黨政機(jī)關(guān)印章管理有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步明確印章管理的使用。（2）對印章使用實(shí)行登記備案制度。

2.針對印模丟失的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范管理措施：（1）確定專人負(fù)責(zé)印章管理，確保印章安全和公文質(zhì)量。

（三）各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)管理使用

針對未經(jīng)批準(zhǔn)數(shù)據(jù)被別人（單位）獲取利用的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范管理措施：（1）制定統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)使用審批單，其他部門單位、機(jī)關(guān)科室需要相關(guān)數(shù)據(jù)，首先要填寫審批單，根據(jù)數(shù)據(jù)涉及的內(nèi)容，報(bào)辦公室負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（2）對未公開的數(shù)據(jù)，使用和儲存必須物理隔離，對其中重要的數(shù)據(jù)，安排專人負(fù)責(zé)管理。

（四）檔案管理工作

針對違反規(guī)定提供檔案查詢服務(wù)以及因管理不善造成檔案丟失、損壞的風(fēng)險(xiǎn)

防范管理措施：（1）嚴(yán)格按照檔案查詢、服務(wù)收費(fèi)的有關(guān)規(guī)定，向社會提供檔案查詢服務(wù)。（2）嚴(yán)格按照檔案管理規(guī)定，檔案及時(shí)入庫、登記備案，加強(qiáng)檔案的日常管理維護(hù)。

（五）勞資人事工作

針對濫用職權(quán)、用人失察、工作失職、監(jiān)督不力、行為失范、缺乏敏銳性的風(fēng)險(xiǎn)

⑴認(rèn)真貫徹落實(shí)《干部任用條例》等干部工作法規(guī)，《公務(wù)員法》及其配套法規(guī)，堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄鹊挠萌藰?biāo)準(zhǔn)和注重實(shí)績、群眾公認(rèn)的原則，全面考察干部的德、能、勤、績、廉。⑵建立健全體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀和正確政績觀要求的干部考核評價(jià)機(jī)制。完善考核內(nèi)容，改進(jìn)考核方式，細(xì)化考核標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持走群眾路線，強(qiáng)化考核結(jié)果運(yùn)用。⑶嚴(yán)格履行干部人事工作程序，不折不扣地執(zhí)行干部選拔任用工作的各項(xiàng)規(guī)定。⑷堅(jiān)持民主、公開、競爭、擇優(yōu)的原則，增強(qiáng)干部工作的透明度和公開性。⑸認(rèn)真貫徹民主集中制原則，加強(qiáng)黨內(nèi)民主監(jiān)督，充分發(fā)揮干部監(jiān)督工作聯(lián)席會議制度的作用。⑹加強(qiáng)自身作風(fēng)和紀(jì)律建設(shè)，進(jìn)一步規(guī)范選人用人行為。⑺增強(qiáng)政治敏銳性，加強(qiáng)思想政治工作。

四、具體工作要求

推進(jìn)辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理意義重大、任務(wù)艱巨，要按照市局黨組的統(tǒng)一部署，精心組織，周密安排，狠抓落實(shí)。

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理是一項(xiàng)全新的工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵。把這項(xiàng)工作擺在重要位置，列入議事日程，建立健全工作機(jī)制，辦公室主任為第一責(zé)任人，副主任負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)工作負(fù)分管責(zé)任，切實(shí)做好辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施、考核等工作。

（二）認(rèn)真組織實(shí)施。組織辦公室全體人員學(xué)習(xí)上級相關(guān)文件精神，不斷提高參與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的積極性和主動性。緊緊圍繞辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，進(jìn)一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各項(xiàng)工作制度和防范措施的落實(shí)，督促各崗位嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理要求做好本職工作。

（三）明確工作責(zé)任。堅(jiān)持“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，一級抓一級，層層落實(shí)。辦公室主任對廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范管理工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。其他分管主任負(fù)責(zé)抓好分管崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范工作，確保落實(shí)到崗，落實(shí)到人。對落實(shí)不力、特別是發(fā)生違法違紀(jì)的人員，要嚴(yán)格追究責(zé)任。

(四)加強(qiáng)思想教育。要堅(jiān)持開展經(jīng)常性的黨性黨風(fēng)黨紀(jì)和廉潔從政學(xué)習(xí)和教育，使全體干部牢固樹立正確的權(quán)力觀、地位觀和利益觀，牢固樹立“立黨為公，執(zhí)政為民”的宗旨意識，常修為政之德、常思貪欲之害、常懷律已之心，始終做到權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀，不斷提高拒腐防變的能力和廉潔從政的水平，自覺做到廉潔自律。

(五)嚴(yán)明用人紀(jì)律。對封官許愿或者為跑官要官的人說情、打招呼，以及泄露醞釀、討論干部任免情況的，嚴(yán)肅批評教育，調(diào)離組織人事部門，造成嚴(yán)重不良后果的，要依據(jù)黨紀(jì)政紀(jì)和有關(guān)法律法規(guī)追究責(zé)任。對受賄賣官的，按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處。對發(fā)現(xiàn)有重要違紀(jì)線索、不宜繼續(xù)從事干部人事崗位工作的干部，要堅(jiān)決調(diào)離崗位，認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。遏止用人上的不正之風(fēng)，營造風(fēng)清氣正的用人環(huán)境。

附件：1.文件處理流程

2.用印流程

3.各項(xiàng)業(yè)務(wù)及數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)運(yùn)用流程

⒋干部選拔配備工作流程

⒌干部考核工作流程

⒍因公出國（境）人員備案審查工作流程

⒎因私出國（境）審批工作流程

⒏公章管理工作流程

⒐干部人事檔案管理工作流程

⒑工資福利管理

⒒評選表彰工作流程

⒓行政懲處工作流程

⒔思想政治工作流程 附件1： 文件處理流程

按照通知到市委、市政府收發(fā)室收取文件

核對文件來文單位、份數(shù) 拆除信封，逐件登記

辦件 閱件 急件 一般文件

主任審批

主任審批

報(bào)送分管副局長或局長閱知

有關(guān)單位、科室閱知 報(bào)送分管副局長或局長審示

呈送局領(lǐng)導(dǎo)

登記領(lǐng)導(dǎo)批示意見 轉(zhuǎn)發(fā)單位、機(jī)關(guān)科室承辦 相關(guān)單位、機(jī)關(guān)科室具體承辦

轉(zhuǎn)發(fā)單位、科室承辦 單位、科室具體承辦

呈送局領(lǐng)導(dǎo) 登記領(lǐng)導(dǎo)批示意見

分送相關(guān)市區(qū)局、機(jī)關(guān)科室閱知

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

附件2：

印章、印模用印流程

用印人員核對用印審批手續(xù) 從保險(xiǎn)柜中取出印章或印模

經(jīng)辦人員在《用印登記薄》上按欄目要求逐項(xiàng)登記

現(xiàn)場手工用印 領(lǐng)取印模

確定專人負(fù)責(zé)印章管理，確保印章安全和公文質(zhì)量。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

附件3：

各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)提供流程

各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) 各單位、機(jī)關(guān)科室數(shù)據(jù)需求 其他部門單位數(shù)據(jù)需求

辦公室

辦公室對外提供（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）

附件4：

干部選拔配備工作流程

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示：一是有可能嚴(yán)重違反干部選拔配備有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致封官許愿、買官賣官、跑風(fēng)漏氣的風(fēng)險(xiǎn)；二是有可能對干部“以才掩德”沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致“帶病提拔”、“帶病上崗”的風(fēng)險(xiǎn)。防范措施：

1、嚴(yán)格執(zhí)行干部工作法定程序，嚴(yán)明紀(jì)律要求。

2、合理確定參加民主測評和考察談話的人員范圍，保障干部群眾的知情權(quán)、參與權(quán)。

3、增強(qiáng)工作透明度，公開相關(guān)信息，杜絕暗箱操作。

4、暢通反映問題的渠道，自覺接受群眾監(jiān)督，對群眾來信來電反映的問題，認(rèn)真組織了解核實(shí)，對發(fā)現(xiàn)違反廉潔自律規(guī)定的實(shí)行“一票否決”制度。

5、堅(jiān)持接受全局干部職工對各個(gè)工作環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)督。

研究制定干部選拔配備工作實(shí)施方案

民主推薦

紀(jì)檢監(jiān)察部門全程監(jiān)督

組織報(bào)名

領(lǐng)導(dǎo)小組審定競爭上崗人選

筆試和面試

工作實(shí)績評定和民主測評 黨委決定考察對象人選

組織考察 黨組決定擬任人選 擬任人選公示 黨委決定任職人選

黨委決定考察對象人選

組織考察 黨委決定擬任人選 任職人選公示 黨組決定任職人選 辦理任職通知 選任 競爭上崗

資格審查 辦理任職通知

附件5：

干部考核工作流程 制發(fā)考核通知 各單位做好考核準(zhǔn)備 撰寫工作總結(jié)和述職報(bào)告 召開考核測評會

進(jìn)行考核談話

確定考核等次

形成評價(jià)意見 考核結(jié)果反饋與運(yùn)用

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示：有可能存在考核不夠深入和準(zhǔn)確，導(dǎo)致對干部綜合評價(jià)不夠全面的風(fēng)險(xiǎn)。防范措施：

1、按《關(guān)于建立促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核評價(jià)機(jī)制的意見》和《公務(wù)員考核規(guī)定》等要求，合理確定參加測評和談話的人員范圍，保障干部群眾的知情權(quán)、參與權(quán)。

2、增強(qiáng)考核工作透明度，自覺接受群眾監(jiān)督。

3、由兩人以上組成考核小組進(jìn)行考核測評和談話。附件6：

因公出國（境）人員備案審查工作流程 因公臨時(shí)出國（境）人員備案審查工作流程

因公臨時(shí)出國（境）人員備案 因公臨時(shí)出國（境）人員審查 審核出國（境）任務(wù)審批件

審核出國（境）人員行政隸屬關(guān)系、職級、原審查批件有效

期及文號

填制《因公臨時(shí)出國（境）人員備案表》（一式兩份）審核出國（境）任務(wù)審批件

審核出國（境）人員

行政隸屬關(guān)系

出國人員所在單位填寫《因公出國（境）人員審查表》（一

式兩份）人事政工科審核 分管領(lǐng)導(dǎo)審批

《因公臨時(shí)出國（境）人員備案表》、《因公出國（境）人員審查表》蓋人事政工科公章，由人事檔案歸檔

錄入政審備案信息

辦件歸檔

附件7：

因私出國（境）審批工作流程

因私出國（境）審批

本人申請

所在單位主要負(fù)責(zé)人意見

辦公室審核

在職處級干部、離退休處級干部

在職科級以下干部 分管人事局長審核 市委組織部審批 審批意見反饋所在單位

辦理因私出國（境）證照申請手續(xù)，按規(guī)定管理因私證照

錄入因私出國審批信息

辦件歸檔

根據(jù)人員調(diào)配、任免、離退等情況向威海市出入境管理局新增、變更或撤銷國家工作人員因私出國境報(bào)備信息 附件8：

公章管理工作流程

一般情況 介紹信 申請使用公章 局領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn) 申請使用印章 辦公室主任簽字 局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)

印章保管人員核對

簽字登記 加蓋公章 印章保管人員

監(jiān)印

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示：濫用職權(quán)，擅自使用公章謀取不正當(dāng)利益。防范措施：

1、在公章使用管理上，嚴(yán)格執(zhí)行市局有關(guān)制度規(guī)定和人事政工科公章使用保管制度，指定專人負(fù)責(zé)保管本科公章；

2、用章時(shí)，經(jīng)手人應(yīng)簽字登記，出示并留存辦公室主任簽字的原件。附件9：

干部人事檔案管理工作流程

干部人事檔案工作流程

嚴(yán)格遵守干部人事檔案工作各項(xiàng)法規(guī)文件 檔案接收 檔案轉(zhuǎn)出 材料歸檔 檔案維護(hù) 檔案使用

審核材料是否齊全 請轉(zhuǎn)檔單位補(bǔ)充材料 回執(zhí)寄轉(zhuǎn)檔單位 錄入檔案轉(zhuǎn)入信息 檔案目錄編號入庫 收集檔案材料歸檔 填制檔案轉(zhuǎn)遞通知單 錄入檔案轉(zhuǎn)出信息 轉(zhuǎn)出檔案、回執(zhí)存檔 審核材料是否完備 入檔材料登記臺賬 材料歸檔

人員調(diào)配任免離退 調(diào)整檔案目錄、編號 檔案整理、裝訂 查閱 借閱 復(fù)印 證明 附件10：

工資福利管理 調(diào)配通知 任免通知

根據(jù)工資文件核定基本工資

辦公室主任

審批

報(bào)分管局長審批 通知財(cái)務(wù)或直屬

單位執(zhí)行

附件11：

評選表彰工作流程

提出表彰意見，建議報(bào)請市局黨委審定

起草下發(fā)表彰工作通知 對上報(bào)材料進(jìn)行審查

提出擬表彰意見，報(bào)市局黨委審定

經(jīng)市局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)印發(fā)表彰決定，發(fā)放獎牌、獎?wù)潞妥C書

立卷歸檔；建立跟蹤聯(lián)系制度

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示：對各單位報(bào)來的材料審查不嚴(yán)，使不符合條件的個(gè)人或單位成為表彰對象；原則性不強(qiáng)，對說情、請客、“跑表彰要榮譽(yù)”的給予顯失公正的照顧。防范措施：

1、嚴(yán)格按照程序辦事，對有不同意見的推薦表彰對象，要認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，避免因主觀武斷、工作失察，造成被動局面。

2、重點(diǎn)審查征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見和履行公示情況。附件12：

行政懲處工作流程

群眾舉報(bào)、公檢法機(jī)關(guān)通知、紀(jì)檢部門告知、日常工作中發(fā)

現(xiàn)涉嫌違紀(jì)線索 單獨(dú)或會同有關(guān)部門調(diào)查核實(shí)相關(guān)情況，提出調(diào)查核實(shí)報(bào)

告，按規(guī)定提出處理建議 處理建議報(bào)市局黨委研究決定 黨組決定給予處分、免于處分或撤銷案件

按黨委決定制發(fā)處理決定，按組織程序通知受處理公務(wù)員本

人

將處分決定歸入受處分公務(wù)員本人檔案

附件13：

思想政治工作流程

根據(jù)局黨委的部署，結(jié)合形勢任務(wù)的要求，把握思想政治工作的重點(diǎn)，指導(dǎo)各單位有針對性地開展工作

了解廣大干部群眾的思想動態(tài)，為黨組決策提供參考 開展多種形式的思想政治工作，做到解決思想問題與解決實(shí)際問題相結(jié)合

廣泛發(fā)動廣大干部職工，共同做好思想政治工作，努力創(chuàng)造良好的環(huán)境

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在政治思想工作中，可能存在政治敏銳度不高，不能及時(shí)了解廣大干部職工思想動態(tài)的現(xiàn)象，不能為黨委提供及時(shí)有效地決策參考。

防范管理措施：增強(qiáng)政治敏銳性，適時(shí)開展調(diào)查研究，廣泛了解干部群眾思想狀況，為黨組決策提供及時(shí)有效的依據(jù)。