第一篇：知識產權法學1

教學對象與目的

本課程是為北京大學現代遠程教育法學專業開設的必修課，旨在使同學們掌握中國知識產權法律制度的具體內容，包括《專利法》、《商標法》、《著作權法》，適當講解《反不正當競爭法》中涉及知識產權的內容，介紹知識產權的國際保護；了解中國知識產權立法、司法及執法現狀，了解知識產權的最新發展動態。通過本課程的學習，使同學們對知識產權法律制度有一個全面的認識。

教學內容與學時分配

自2001年6月 ――2001年11月 34學時

知識產權法導論（2學時）

專利法

（8學時）

商標法

（6學時）

反不正當競爭法

（4學時）

（有關知識產權保護的內容）

著作權法

（10學時）

知識產權的國際保護

（2學時）

最新知識產權問題研究

（2學時）

期末復習

（2學時，不占總學時）

指定教材

21世紀法學系列教材

知識產權法學

吳漢東 主編 北京大學出版社

參考閱讀書目

1、《知識產權法》劉春田主編 中國人民大學出版社 2000年3月

2、《知識產權法》

《知識產權法詳論》 張平北京大學出版社 1994年版

3、德利婭·利普希克著《著作權與鄰接權》，中國對外翻譯出版公司、聯合國教科文組織，2000年中譯本。

4《版權法》 鄭成思著 中國人民大學出版社 1997年修改版

5、《知識產權名案評析》（1）宿遲主編 人民法院出版社 1996年

6、《知識產權名案評析》（2）孫建 羅東川主編 中國法制出版社 1998年

7、Patent Copyright and Trademark Attorney Stephen Elias/NOLO Press Berkley 1997

期刊：

1、《知識產權》雜志 中國知識產權研究會主辦

2、《專利法研究》（每年一期國家知識產權局法規司主辦

3、《著作權》雜志 國家版權保護中心主辦

4、《中華商標》雜志 中華商標協會主辦

5、《中國專利與商標》雜志 中國專利代理香港有限公司主辦

6、《科技與法律》雜志 中國科技法學會主辦

7、《電子知識產權》雜志 信息產業部科技司主辦

8、EIPR雜志（歐洲知識產權觀察）

9、IPAP雜志（亞太知識產權）

10、《中國知識產權報》 國家知識產權局主辦

參考網站

中文：

北大法律信息網法律導航知識產權法

http://www.tmdps.cn 法學樓大廳105信箱

導論 知識產權法概述

一、知識產權的概念

二、知識產權的內容及特點

三、知識產權法的概念

四、知識產權法的內容

五、知識產權法的特點

六、知識產權法的法律地位

七、知識產權法的體系

八、知識產權法的結構

九、知識產權的國際保護

一、知識產權的概念

知識產權－－Intellectual Property,(IP)或 Intellectual Property Right ,(IPR)

知識產權是是人們基于自己的智力活動創造的成果和經營管理活動中的標記、信譽而依法享有的權利

二、知識產權的內容及特點

廣義的知識產權包括著作權、鄰接權、商標權、商號權、商業秘密權、產地標記權、專利權、集成電路布圖設計權等各種權利

狹義的知識產權，即傳統意義上的知識產權，應當包括著作權（含鄰接權）、專利權商標權三個主要組成部分

知識產權的內容及特點 知識產權的內容及特點

知識產權的基本特點：

1、專有性

2、時間性

3、地域性

4、法定性(國家授予性）

知識產權的內容及特點

有爭議的知識產權的特點：

5、商品性

6、無形性

7、權利的雙重性

第二篇：知識產權法學 教學提綱

法學專業本科班《知識產權法學》課程教學提綱

學

分：3 總 學 時：52.5個學時

開課時間：2011－2012學年第一學期（2011年9月5日——2012年1月2日）任課教師：阿米娜 辦 公 室：法律教研室

E －mail : arafat907@163.com 電

話：*** 教師編號：

課程安排：星期一：5—6—7節

課時：每周3個課時 教

室：2-304室

教

材：劉春田主編：《知識產權法》，高教、北大出版社，2007年10月第3版。必備知識：知識產權法的基本概念、基礎理論、基本法律制度和主要的法律規定，系統、完整地掌握知識產權法的體系，學生應當注意知識產權法與民法知識的結合。

教學目的：主要掌握知識產權法學的基本概念、基礎理論、基本的法律制度和主要的法律規定，系統、完整地掌握知識產權法的知識體系；在掌握知識產權法一般規律的基礎上，重點掌握各主要國家知識產權法的特殊性和經驗，尤其是中國知識產權法產生和發展所遵循的普遍規律和特色。

分數說明：由于時間原因不安排期中考試，進行期末考試。布置課后作業，進行課堂問答。各部分所占總分的比例如下：課堂問答：10％；作業：20％；期末考試：70％。課堂問答將不定時間地進行，所以不要曠課、遲到或早退。課后作業包括書中相關章節的內容，希望將作業獨立完成并在指定時間內交上來。

要

求：除非證明特殊情況，例如生病，否則不能以任何借口不參加考試和上課。如無故不參加考試和上課，給予0分。可以和同學討論課后作業，但是不可以抄襲別人的作業。

學術誠信：涉及學生的學術不誠信問題主要包括考試作弊、抄襲，未經教師允許獲取、利用考試材料、講課材料等行為。對于學術不誠信的學生，最低的懲罰是考試給予0分，嚴重的報告學校相關部門按照有關的規定進行處理。

課程進度：

第一編

知識產權法導論

9月5日

第一章

知識產權法導論

第一節

知識產權的概念

第二節

知識產權的對象

第三節

知識產權的分類、性質以及與其他民事財產權利的區別 第四節

知識產權法與民法

第五節

知識產權制度的作用、歷史與現狀

9月19日

第二編

著作權法

第二章

著作權法概述

第一節

著作權和著作權法

第三節

我國著作權制度的歷史 第三章

著作權的對象

第一節

作品的概念 第二節

著作權法保護的作品

第三節

不受著作權法保護的對象

9月26日

第四章

著作權的內容、取得和期間

第一節

著作人身權 第二節

著作財產權

第三節

著作權的取得

第四節

著作權的期間

10月10日

第五章 著作權的主體

第一節

作者

第二節

著作權歸屬的一般原則 第三節

合作作品的著作權 第四節

職務作品的著作權 第五節

匯編作品的著作權 第六節

定作作品的著作權 第七節

視聽作品的著作權

第八節

外國人作品在中國的著作權

10月17日

第六章

鄰接權

第一節

鄰接權的概念 第二節

表演者權

第三節

錄音制品作者的權利 第四節

廣播電臺、電視臺播放 第五節

出版者的權利

10月24日

第七章

著作權的利用和轉移

第一節

著作權的許可使用 第二節

著作權的轉讓 第三節

著作權的繼承 第四節

著作權的其他利用

第五節

違反著作權合同的民事責任

第六節

著作權合同糾紛的調解、仲裁和訴訟

10月31日

第八章

著作權的限制

第一節

著作權的“合理使用” 第二節

著作權的法定許可使用 第三節

著作權的強制許可使用 第十章

著作權的保護

第一節

侵犯著作權的民事責任和對侵犯著作權行為的司法措施 第二節

侵犯著作權的行政責任 第三節

侵犯著作權的刑事責任

11月7日

第三編

專利法

第十一章

專利法概述

第一節

專利法的歷史與發展 第二節

中國專利制度 第三節

專利制度的特征

第四節

專利制度的有關假說 第十二章

專利權的對象

第一節

發明 第二節

實用新型 第三節

外觀設計

11月14日

第十三章

獲得專利權的實質條件

第一節

消極條件 第二節

新穎性 第三節

創造性 第四節 實用性

第十四章

專利權產生的形式要件

第一節

專利申請的原則 第二節

專利申請文件 第三節

專利申請的提出 第四節

專利申請的審批

11月21日

第十五章

專利權的內容

第一節

專利權的內容

第二節

專利權的效力 第三節 專利權人的義務 第四節

專利權的限制 第五節

專利權的行使 第十六章

專利權的主體

第一節

發明人、申請人和專利權人 第二節

職務發明人及其所在單位 第三節

專利權的歸屬

11月28日

第四編

商標法

第十八章

商標法概述 第一節

商標概述

第二節

商標與其他標記的聯系與區別

第三節

商標法概述

第四節

商標法的基本原則

12月5日

第十九章

商標權的對象

第一節

商標的分類

第二節

商標使用和注冊的消極條件 第三節

注冊商標的積極條件 第二十章

商標權

第一節

商標權的概念 第二節

商標權的內容 第三節

商標權的特征 第四節

商標權的主體

12月12日

第五節

商標權人的義務 第六節

商標權的取得方式

第七節

我國商標權取得的原則 第八節

未注冊商標的法律地位 第二十一章

商標注冊

第一節

商標注冊的申請

第二節

商標注冊的審查和核準 第三節

注冊商標的續展和變更 第四節

注冊商標的轉讓和轉移 第五節

注冊商標的使用許可 第六節

注冊商標的終止

12月19日

第二十二章

注冊商標無效

第一節

注冊不當商標

第二節

注冊商標爭議

第三節

注冊商標無效的追溯力問題 第二十三章

商標評審與商標確權制度

第一節

商標評審委員會及商標評審的一般規定 第二節

商標復審裁決

12月26日

第二十四章

馳名商標及其保護

第一節

馳名商標的概念

第二節

馳名商標的認定 第三節

馳名商標的保護

第二十五章

注冊商標專用權的保護

第一節

注冊商標專用權的保護范圍 第二節

侵犯商標權的表現形式 第三節

認定侵犯商標權的幾個問題 第四節

侵犯商標權的法律責任

期末考試：1月初結束本課程，進入期末復習和考試。

第三篇：知識產權法學研究成果概述

知識產權法學研究成果概述

一、背景

隨著科學技術的迅猛發展和經濟全球化，作為世界貿易組織三大支柱之一的知識產權，已經成為國際經濟和企業競爭的焦點，在經濟和社會生活中發揮著越來越重要的作用。為了提高我國在國際競爭中的地位，我國必須不斷完善知識產權制度，鼓勵社會成員的創造性勞動，激發全民族的創新精神，將我國豐富的人力資源轉化為智力資源，將我國巨大的市場潛力轉化為對國際智力資源的巨大引力，加快創新型國家建設步伐，提高國家的核心競爭力。

自2000年8月第九屆全國人大常委會第十七次會議通過了《專利法》修正案，《商標法》、《著作權法》修正案也于2001年10月第九屆全國人大常委會第二十四次會議通過，三部法律的實施條例（細則）也先后頒布實施，加之修訂的《計算機軟件保護條例》等有關知識產權的行政法規的頒布實施，我國知識產權立法在短短的幾年內進行了比較大的修訂和完善。但隨著社會的發展，知識產權的研究和實踐對于知識產權理論和制度提出了不少新問題。《專利法》第三次修訂草案已經提請國務院審議，關于知識產權保護與公共利益的平衡、知識產權保護與競爭政策的協調等問題都已經受到關注。

2008年4月9日，國務院總理溫家寶主持召開國務院常務會議，審議并原則通過《國家知識產權戰略綱要》。2008年6月5日，國務院發布《國家知識產權戰略綱要》，確定到2020年，把我國建設成為知識產權創造、運用、保護和管理水平較高的國家。綱要在戰略措施中指出：要建設若干國家知識產權人才培養基地，大規模培養各級各類知識產權專業人才。

二、知識產權基礎理論體系的建構

知識產權基礎理論主要涉及基本范疇、法律價值、制度體系以及權利救濟等領域。自20世紀80年代以來,我國學者在知識產權領域進行了許多基礎性、開創性的研究,對知識產權基礎理論的認識有一個不斷深入的過程。

關于知識產權的基本范疇。1986年,鄭成思先生的《知識產權法通論》作為我國30年來第一本知識產權專著,對主要知識產權類型作了系統闡述。作者認為,專利權保護新穎、實用、先進的發明;版權保護作品獨創的“表達形式”,不延及作品反映的實質內容;商標權保護商標,商標的作用在于區別不同生產者或銷售者生產或銷售的同類商品。1987年,吳漢東教授和閔鋒教授合著的《知識產權法概論》作為第一本知識產權法教材,提出知識產權理論范疇,對知識產權本體、主體、客體、屬性與基本特征進行了初步界定。作者認為知識產權是有別于傳統財產所有權的一種新型權利,其本質屬性在于客體的非物質性;其主體沒有行為能力的限制,僅憑借自己創造者的身份,經國家主管機關確認即可取得權利;對于外國人的主體資格,主要奉行“有條件的國民待遇原則”;其客體即知識產品,具有創造性、非物質性、公開性等主要特點;權利本體表現了專有性、地域性和時間性的基本特征。20世紀90年代中期以前,學者多將知識產權定義為人們對其創造性的智力成果所依法享有的專有權利。20世紀90年代中期以后,有學者認為,以知識產權名義統領的各項權利,并不都是基于智力創造成果產生,因而需要對知識產權作出新的概括,代表性的觀點主要有三種:(1)知識產權是基于創造性智力成果和工商業標記依法產生的權利的統稱。(2)知識產權是人們對于自己的智

力活動創造的成果和經營管理活動中的標記、信譽依法享有的權利。(3)知識產權是民事主體依據法律的規定,支配其與智力活動有關的信息,享受其利益并排斥他人干涉的權利。關于知識產權的本質屬性,有學者認為,知識產權與其他財產權利的根本區別在于其本身的無形性,而其他法律特征即獨占性、時間性、地域性等皆由此派生而成。關于知識產權客體與對象的關系,學者多將其作為相同概念來使用,但也有學者認為客體與對象屬于不同范疇,前者是指基于對知識產權對象的控制、利用和支配行為而產生的利益關系或社會關系,后者則指知識本身,屬于“人類對認識的描述”。新世紀伊始,學者以民法學理論為基礎,對知識產權本體、主體與客體等基本問題進行了重新認識。具言之,知識產權本質上為一種無形財產權(意為無形財產的所有權),客體的非物質性是知識產權所屬權項的共 同法律特征;知識產權主體制度在原始取得、繼受取得及國民待遇方面有別于一般民事主體制度;知識產品是對各類知識產權保護對象的新的概括,其種類主要有創造性成果、經營性標記與經營性資信,具有客觀性、有用性和稀缺性等特征,是財產化的精神產品。

關于知識產權制度的價值取向。就法律所促進的價值而言,正義與效率應是整個知識產權制度的立法目的和功能目標。關于知識產權的正義價值取向,學者在論述中多以洛克的勞動價值理論、盧梭的社會契約理論以及黑格爾的財產人格理論等為依據。然而,正義價值并不能完全涵蓋知識產權制度的效率價值,正義目標最終實現并不等同于效率最大化的成就,即促進知識、技術、信息的廣泛傳播。對此,有學者以法經濟分析為基礎,從實證研究的角度,論證知識產權制度效率價值的顯著性。概言之,知識產權制度的宗旨,在于保護創造者的合法權益和促進知識產品的廣泛傳播。這一制度的基本功能是:調整創造者行使“專有權利”與促進知識廣泛傳播的矛盾,協調創造者、傳播者與使用者三者利益的關系。有鑒于此,有學者在研究著作權合理使用制度時,提出了“著作權法的平衡精神”這一新的理論命題,即平衡精神所追求的,實質上是各種沖突因素處于相互協調之中的和諧狀態,它包括著作權人權利義務的平衡,創作者、傳播者、使用者三者之間關系的平衡,公共利益與個人利益的平衡。這一理論在隨后的知識產權研究中得到進一步系統化。有學者認為,專利法是國家以技術進步為交易目的、在技術發明人與社會公眾之間的對價或衡平機制;另有學者則通過剖析知識產權法中的內在價值構造,發掘出知識產權法背后的利益平衡機制,形成了較為系統的利益平衡理論。

關于知識產權的權利體系。知識產權的體系化涉及權利的類型化問題,事關知識產權法未來的立法體例選擇。關于知識產權的權利類型,有廣義和狹義之分。廣義的知識產權包括著作權、鄰接權、商標權、商號權、商業秘密權、地理標記權、專利權、植物新品種權、集成電路布圖設計權等各種權利。對于發明權 與發現權是否屬于知識產權,學界存有異議。有學者認為,應將發明權、發現權列入知識產權范圍;另有學者認為,科學發現不宜作為知識產權的保護對象;還有學者認為,該類發明權、發現權以及其他科技成果權是一種取得榮譽及獲取獎勵的權利,應歸類于科技法之中。狹義的知識產權既涉及文學產權(著作權及與著作權有關的鄰接權)、工業產權(專利權和商標權),也包含工業版權這種新型權利。在權利類型化的基礎上,有學者開始嘗試對知識產權體系進行構建。為應對知識產權體系化的法律變革,大陸法系的一些國家嘗試將知識產權法律規范編入本國的民法典。法國在法典化的道路上更是獨樹一幟,率先制定了第一部知識產權法典,而菲律賓、埃及、越南等國則競相效仿。概言之,知識產權立法模式經歷了從單

行立法、編入民法典到專門編纂法典的過程。中國知識產權法典化問題,是由20世紀90年代末啟動的民法典起草工作引起的。對于知識產權“入典”,立法者和多數學者均無異議;而至于如何“入典”,則意見紛呈。有學者認為,應在民法典分則中設知識產權編,主要規定知識產權權利的一般規定和共同規則,而民法典外知識產權單行法的基本形態保持不變。也有學者提出,知識產權制度的法典化可以分兩步走:第一步,民法典僅對知識產權作一般規定,但單行法依然保留;第二步,在民法典之下編纂知識產權法典。還有學者建議,只有知識產權法典才能創制出一套具有宏觀指導價值的、適用于全部各類具體知識產權的原則,這一重大法律使命非知識產權法典不能完成。

關于知識產權的救濟。我國學者對這一問題的關注主要集中在侵害對象和歸責原則的確定上。對于侵權行為的指向,學者們有不同觀點。有的學者強調,侵權行為表現為擅自使用他人的知識產品;有的學者認為,侵權行為本質上是擅自利用他人的專有權利。還有學者認為,就侵害對象而言,將侵權行為表述為“擅自行使或利用知識產品所有人專有權利”較之“擅自使用受法律保護的知識產品”這一說法更為確切。對于侵害知識產權的歸責原則,我國法學界對此主張不一。有的學者認為,侵犯知識產權乃是一般侵權行為,主張適用過錯責任原則,即一元歸責原則。多數學者主張在采用過錯責任原則的基礎上補充適用其他歸責原則,即二元歸責原則。其中有代表性的觀點主要是兩種:一是以無過錯責任原則為補充原則,二是以過錯推定責任為補充原則。

三、知識產權法學結構的變化

其表現為:

1.研究的內容逐漸細化。知識產權法學在20世紀80年代,主要分散在著作權法和工業產權法中。著作權法一般屬于民商法的研究領域,而工業產權法屬于經濟法的研究領域。只是到了20世紀90年代,著作權才與工業產權合并在一起研究。在知識產權法學研究的初期,研究的問題比較籠統,只是知識產權法中的一些基本問題。發展到后來,研究內容逐漸深入到各法律內部的非常具體細化的問題,如版權技術措施的構成要件、馳名商標的認定標準、專利產品的修理和再造、專利說明書的解釋等。加入世界貿易組織以前,中國的知識產權法學研究基本上局限于知識產權法。隨著中外知識產權貿易的擴大,市場不僅需求知識產權法律人才,更需要知識產權管理、貿易等方面的人才。與此相應,還出現了知識產權管理、知識產權貿易等方面的專門研究。

2.研究方式出現了制度詮釋、理論建構的多重局面。改革開放初期,知識產權研究絕大多數是應急式的,主要的目的在于在國際關系的影響下,盡快搭起一個保護知產權的框架,因此,這種研究主要(盡管并非全部)是注釋性的。研究的方向是概念的、制度的(非經濟學上的制度),研究的方法主要是比較的,主要參考了外國特別是發達國家的知識產權法律法規。這是知識產權研究的一個必經階段。但是,這又不是知識產權法學研究的全部。現在知識產權法的法學研究已經開始進入第二階段,在這一階段,學者們更多關注的是有關知識產權的一些理論性問題,如知識產權的概念和保護對象、知識產權的哲學、知識產權的歷史、知識產權與憲法的關系、知識產權的性質、知識產權的體系等。這些進路引證的知識資源多數來自知識產權、民法乃至法學的外部,其原因除了學術上的偏好之外,更重要的是,他們在某些方面指出了法條主義的不足。這兩個階段的劃分并非絕對是時間性的,而主要是進路的不同。在筆者看來,這兩種研究方式并無高低之分,也

不存在道德上的好壞判斷,只是一種學術上的職業分工。這種學術分工有利于導致由競爭而產生質量優等的法學產品,但這種競爭還沒有充分展開。

四、知識產權研究方法出現了多元化趨勢

除了法學研究的規范分析與案例分析之外,還出現了對知識產權問題的經濟學、社會學、哲學研究。經濟學研究借用經濟學上的模型,對知識產權制度進行績效分析,其思路和結論令人耳目一新。而社會學研究從個案出發,通過探析涉案當事人各方的博弈,通過深描法律事實的形成過程,討論了書本上的知識產權是如何在現實中實現的。

第四篇：知識產權法學教學大綱

知識產權法學教學大綱／教學計劃

（供法學本科教學使用）中國政法大學知識產權法研究所編寫

說 明

根據教育部普通高等學校法學專業主干課程設置的文件精神，知識產權法學是為從民法學中獨立出來的法學專業十四門核心課程之一，屬于新興法學學科。通過本學科的學習，法學專業的本科學生不僅應當掌握知識產權法的基本理論知識，具備深入學習和研究知識產權法的專業理論素養，而且應當具備知識產權執法的實踐操作能力，能基本運用本學科的專業知識分析和處理知識產權案件。

學習本學科應具備民法、民事訴訟法和刑法的專業知識。

本教學大綱適用于法學專業和輔修法學的其他專業本科生。教學時數共為54學時，其中課堂教學為48學時，觀摩審判或模擬法庭、案例討論等教學實踐活動為6學時。教學手段為多媒體教學。

配合本教學大綱教學的指定教材為 張楚 教授主編《知識產權法學》（待出版）。因教學時數有限，本大綱僅涉及教師必須在課堂上講授的內容，對于該指定教材未在本大綱中寫入的內容，同學們務必自學，以全面掌握本學科知識。

本教學大綱經過中國政法大學知識產權法研究所 全體 老師集體討論研究。第一編 總論

第一章 知識產權概述 第二章 知識產權法概述 第二編 著作權法 第三章 著作權與著作權法概述 第四章 著作權主體 第五章 著作權的客體

第六章 著作權的內容、取得和期間 第七章 鄰接權 第八章 著作權的利用 第九章 著作權的限制 第十章 著作權的保護 第十一章 著作權的管理 第十二章 計算機軟件的保護 第三編 專利法

第十三章 專利制度概述 第十四章 專利權的客體 第十五章 可專利性 第十六章 專利權的取得

第十七章 專利權的期限、終止和無效宣告 第十八章 專利權的保護 第四編 商標權

第十九章 商標制度概述 第二十章 商標注冊

第二十一章 商標注冊無效的補正與注冊商標爭議的裁定 第二十二章 注冊商標的續展、轉讓和使用許可 第二十三章 商標管理 第二十四章 商標權的保護 第二十五章 馳名商標的特別保護 第五編 其他知識產權 第二十六章 反不正當競爭 第六編 知識產權的國際保護 第二十七章 知識產權的國際保護

第一編 總論

[ 本編學習目的和要求 ]

了解知識產權的概念、范圍、性質及特征，理解知識產權法的含義、法律體系及其屬性，為學習本課程打下初步的基礎。

教學時數：２課時

第一章 知識產權概述

[ 內容提要 ]

一、知識產權的概念。知識產權并無準確定義，應從其范圍入手明確其概念。

二、知識產權的范圍。知識產權有廣義和狹義之分。廣義的知識產權包括著作權及其鄰接權、商標權、商號權、商業秘密權、產地標記權、專利權、集成電路布圖設計權、新植物品種權等。狹義的知識產權是指著作權及其鄰接權、商標權和專利權。

三、知識產權的性質。知識產權是私權，是一種特殊的民事權利，本質是一種無形財產權。客體的無形性是它的本質屬性，區別與有形財產權。

四、知識產權的特點。知識產權由其客體無形性的本質屬性派生出三個特點：專有性，沒有法律規定或知識產權人的許可，任何人不得擅自使用知識產權所有人的智力成果；地域性，知識產權只在授予或確認其權利的國家和地區發生法律效力，受到法律保護；時間性，知識產權只在法律規定的期限內受到法律的保護，一旦超過法律規定的有效期限，該權利就依法喪失。

第二章 知識產權法概述

[ 內容提要 ]

一、知識產權法的概念和調整對象。知識產權法是調整確認、保護和行使智力成果的過程中所產生的各種社會關系的法律規范的總稱。其主要調整四方面的社會關系：知識產權權利歸屬、知識產權行駛、知識產權管理和因侵犯知識產權而發生的法律關系。

二、知識產權的法律體系。我國現行的知識產權法律體系主要包括著作權法律制度、專利權法律制度、商標權法律制度、工業版權法律制度、與科學發現有關的權利的法律制度和反不正當競爭的法律制度以及我國已締結和參加的國際條約的規定。

三、知識產權法的屬性。目前較普遍和立法通例承認的觀點是知識產權法屬于民事特別法。另外學界還有觀點認為知識產權是綜合的法律部門或獨立的法律部門，但理由都不夠充分，不是普遍承認的觀點。

第二編 著作權法

第三章 著作權與著作權法概述

[ 本章學習目的和要求 ]

了解著作權的概念及其演變，領會著作權和相關權利的區別，熟悉中國著作權制度的歷史概況，明確我國著作權法的主要原則 教學時數： ２課時

第一節 著作權的概念及其演變

[ 內容提要 ]

一、著作權也稱版權，是指文學、藝術和科學作品的創作者對其創作的作品在一定期限內享有的專有權利。廣義的著作權還包括鄰接權，其內容包括人身權和財產權兩部分。

二、著作權的演變經歷了四個階段。特許出版權保護的是印刷出版商的封建特許權。著作財產權時期，1709 年《安娜法》是世界上第一 部著 作權法，其保護以作者利益為重，并且以經濟權利內容為限。作者權時 期強調 著作權中人身權和財產權的雙重內容。19 世紀中葉進入國際保護時期，簽訂了一系列保護著作權的國際公約。

第二節 中國著作權制度的產生和發展

[ 內容提要 ]

我國歷史上第一 部著 作權法是 1910 年清政府頒布的《大清著作權律》，后來 1915 年北洋政府頒布的《著作權法》和 1982 年國民政府頒布的《著作權法》都在其基礎上制定的。新中國成立后，1990 年我國制定并頒布了《中華人民共和國著作權法》并于 2001 年對其進行了修改。

第三節 中國著作權法的原則

[ 內容提要 ]

我國著作權的主要原則是 :

1、以保護作者權益為著作權法保護的核心。

2、鼓勵作品傳播的原則，主要體現在對傳播者的鄰接權的規定上。

3、協調作者利益和公眾利益的原則，如規定了合理使用、法定許可等制度對作者權益進行一定的限制。

4、符合著作權國際保護基本準則的原則，我國參加了一系列國際公約并實施了國際公約的有關規定。

第四章 著作權主體

[ 本章學習目的和要求 ]

了解著作權主體的概念及其基本分類，領會作者（原始主體）及其他著作權人（繼受主體）的相關規定，明確幾類特殊作品著作權歸屬的認定方法。

教學時數： ２課時

第一節 著作權主體的概念和分類

[ 內容提要 ]

一、著作權主體，是指依法對文學、藝術和科學作品享有著作權的人，包括作者和其他依照著作權法享有著作權的公民、法人或者其他組織。

二、著作權主體分為原始主體和 繼受 主體，完整主體和部分主體，中國主體、外國主體和無國籍主體。

第二節 著作權的原始主體

[ 內容提要 ]

一、作者是自然人，其在創作過程中付出了勞動，享有最原始和完整的著作權，我國法律規定如無相反證明，在作品上署名的為作者。

二、法人或其他非法人組織在一定條件可以被視為作者。凡有法人或者非法人組織支持，代表法人或者非法人單位的意志創作，由該法人或者非法人組織承擔責任的作品，法人或非法人組織視為作者。

三、在以下四種情況下，外國作者 手我國 著作權法的保護：外國作者的作品首先在中國境內出版，外國作者的所屬國或經常居住地與中國有締約或共同參加國際公約，外國作者的所屬國或經常居住地與中國有締約或共同參加國際公約，外國作者的作品首次在中國參加的國際條約成員國發表出版或在成員國和非成員國同時出版

第三節 著作權的繼受主體

[ 內容提要 ]

繼受主體是指除作者以外，其他依法享有著作權的公民、法人、其他非法人組織或國家。繼受主體的著作權的主要原因是：因繼承、贈與、轉讓而取得；國家因購買、接受贈予或根據法律規定而取得著作權。

第四節 著作權的歸屬

[ 內容提要 ]

一、著作權歸屬的一般原則是屬于作者，包括自然人、法人和其他社會組織

二、合作作品是兩人以上有共同創作的合意并共同創作的作品。無法分割的合作作品的著作權歸合作作者共同共有；可以分割使用的，作者對自己創作的部分可以單獨行使著作權但不得構成對合作作品整體著作權的侵害。

職務作品是指公民為完成法人或者其他組織工作任務所創作的作品。凡主要利用法人或非法人社會組織的物質條件創作并有其承擔責任的職務作品，以及法律規定或合同約定著作權由法人或非法人社會組織單獨享有的職務作品，作者只享有署名權。除上述情形外，職務作品的著作權由作者享有，法人或非法人社會組織在其業務范圍內優先使用。

演繹作品是指在已有作品的基礎上，經過改編、翻譯、注釋、整理等創作活動而產生的作品。演繹作品的著作權由演繹人享有，但其行使著作權時不得侵犯原作品的著作權。

匯編作品 是指獎若干 作品、作品的片斷或者不構成作品的數據或其它材料，通過對其內容的選擇或者編排從而形成有的獨創性的新作品。匯編作品的著作權歸匯編人享有，但 但 其行使著作權時不得侵犯原作品的著作權。

委托作品是指作者接受他人委托，按照他人創作意圖，依照合同約定而創作完成的作品。委托作品的著作權由合同約定，無約定或約定不明確的歸受托人享有。

影視作品是指利用一定的攝錄物質設備，將一系列有伴音或無伴音的畫面，攝制在一定的物質載體上，并借助適當裝置放映、播放的作品，包括電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品。影視作品的著作權歸制片人享有，但音樂等可單獨行使的作品的作者可單獨行使其著作權。

原件所有權轉移的作品是指享有著作權的人在法定保護期內，將其作品的載體的所有權轉移給他人的作品。原件所有權的轉移 不 視為著作權的轉移，但原件作品的展覽權由原件所有人享有。

作者身份不明的作品是指作者隱去姓名，包括不具名或不寫明真實姓名的作品。除署名權外，其著作權由其原件所有人行使；作者身份確定后，由作者或者其繼承人行使。

第五章 著作權的客體 [ 本章學習目的和要求 ]

了解著作權作品的概念、特點、類別，熟悉不受著作權法保護的對象，領會民間文學藝術作品的基本規定

教學時數： ２課時

第一節 作品的概念

內容提要

一、著作權法所稱作品，指文學藝術和科學領域內，具有獨創性并能以某種有形形式復制的智力創作成果。

二、作品必須具有兩個條件：獨創性和可復制性。作品的獨創性或原創性是指作品時有作者獨立構思創作完成，而不是抄襲、剽竊或篡改他人已有的作品而產生。作品的可復制性是指作品必須能夠以某種物質載體形式進行復制，從而能夠被他人所感知并可以利用和傳播。

第二節 著作權法保護的作品

[ 內容提要 ]

我國著作權法保護的作品類別有：文字作品，口述作品，音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術作品，美術、建筑作品，攝影作品，電影和以類似制作電影的方法創作的作品，工程設計、產品設計圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品。此外，還有兩類特殊作品：民間文學作品和計算機軟件

第三節 不受著作權法保護的對象 [ 內容提要 ]

不受著作權法保護的作品包括著作權法不保護的作品和不適宜用著作權法保護的作品。前者指：(1）依法禁止出版、傳播的作品；（2）超過著作權保護期限的作品。后者包括法律、法規及其他國家機關的規范性文件及其官方正式譯文；時事新聞；歷法、數表、通用格式和表格。 第六章 著作權的內容、取得和期間

[ 本章學習目的和要求 ]

了解著作權的內容構成，掌握著作人身權與著作財產權的各個權項，明確著作權的

取得途徑和保護期限。

教學時數： ２課時

第一節 著作人身權

[ 內容提要 ]

著作人身權，又稱為精神權利，是作者基于作品依法享有的以人身利益為內容的權利。

發表權，即決定作品是否公之于眾的權利，是著作權的首要權利。包括發表作品和不發表作品的權利。

署名權，是指作者在自己創作的作品及其復制件上標記姓名，表明作者身份的權利。它包括作者在自己的作品上署名和不署名的權利。

保護作品完整權，即保護作品不受歪曲、篡改的權利。

第二節 著作財產權

[ 內容提要 ]

復制權是指以印刷、復印、拓印、錄音、錄像、翻錄、翻拍等方式將作品制成一份或多份的權利，著作財產權的一項最基本的權利。

發行權是指已出售或贈與方式向公眾提供一定數量的作品或其復制品的權利。

出租權是指有償許可他人臨時使用電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品、計算機軟件的權利。

展覽權，也稱公開展覽權或展示權，是指將作品原件或復制件向公眾展示的權利。

表演權，也稱公演權、上演權，只公開表演作品，以及用各種手段公開播送作品的權利。

放映權是指通過放映機、幻燈機等技術設備公開再現美術、攝影、電影和以類似攝制電影的方法創作的作品等的權利。

廣播權，也稱播放權，是指以無線方式公開廣播或者傳播作品，以有線傳播或轉播的方式向公眾傳播廣播作品，以及通過擴音器或者其他傳送符號、聲音、圖像的類似工具向公眾傳播廣播的權利。

信息網絡傳播權是著作權法修改后增加的一項新的著作權權能是指以有線 或著 無線的方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個人選定的時間和地點獲得這些作品。

演繹權，是指作者或其他著作權人享有的以其作品為藍本進行再創作的權利，主要包括修改權、翻譯權和匯編權。

第三節 著作權的取得和期限

[ 內容提要 ]

一、著作權的取得方式主要有：(1)自動取得，著作權自作品 創作完成之日起生。(2)注冊取得，是指除了作品創做出來以外，還須履行登記手續才能獲得著作權。世界大多數國家包括我國在內都采取的是自動取得制度。

二、著作權的期限，是指國家依法確認文學、藝術、科學作品的著作權并予以保護的法定期限。

我國著作權法規定，著作人身權中除發表權與財產權利的保護期相同外，其他人身權永久受到保護。關于著作財產權，如作者為公民，其保護期為作者有生之年加死亡后50年；法人作品的保護期自作品首次發表后50年；合作作品的保護期為作者終生 加死亡 后50年，從最后死亡的作者的死亡時間起算；作者身份不明的作品保護期為50年，但作者身份一旦確定則適用一般規定。其他特殊作品的保護期為自首次發表后50年。

第七章 鄰接權

[ 本章學習重點和要求 ]

了解鄰接權的概念及其與著作權的關系，理解出版者權、表演者權、錄音錄像制作者權以及廣播組織播放權的有關規定。

教學時數： ２課時

第一節 鄰接權概述 [ 內容提要 ]

鄰接權，亦稱作品傳播者權，是指作品的傳播者在傳播作品的活動過程中，對其為傳播作品而創作的創造性勞動成果依法所享有的專有權利。包括版者權、表演者權、錄音錄像制作者權以及廣播組織播放權。

鄰接權與著作權的區別是：權利主體不同、保護對象不同、權利內容不同和受法律保護的前提不同。

第二節 出版者權

[ 內容提要 ]

出版者權是指出版者對其復制、發行的作品復制品依法所享有的專有權利的統稱。

出版者權者包括：圖書出版者的專有出版權，版式設計權，作品文字修改權，報刊出版者的投稿選登權，報刊出版者的作品轉載、摘編權，圖書出版者的重印、再版作品權。

出版者得義務有：與著作權人訂立圖書出版合同，按照出版合同的約定質量、期限出版圖書，重印、再版義務以及向著作權人支付報酬。

第三節 表演者權

[ 內容提要 ]

表演者權是指表演者依法對其表演所享有的權利。

表演者的權利有：表明表演者身份的權利；保護表演形象不受歪曲的權利；許可他人從現場直播和公開傳送其現場表演；許可他人錄音錄像；表演者復制發行其表演的錄音錄像的權利；許可他人通過信息網絡手段向公眾傳播其表演。

表演者的義務有：表演者使用他人作品演出，表演者（演員、演出單位）應當取得作品著作權人的許可，并支付報酬；使用他人改編、翻譯、注釋、整理已有作品而產生的演繹作品進行演出，除應取得改編、翻譯、注釋、整理作品的演繹作者著作權人的許可并付酬外，還應取得被演繹之原創作品的著作權人許可，并應向其支付報酬。

第四節 錄音錄像制品作者的權利

[ 內容提要 ]

錄音錄像制作者權，是指錄音錄像制作者享有許可他人復制發行其錄音錄像制品并獲得報酬的權利。

錄音錄像制作者的權利有：復制權、發行權、出租權和信息網絡傳播權。

錄音錄像制作者的義務有：音像制作者使用他人作品制作錄音錄像，應當取得著作權人的許可，并支付報酬。音像制作者使用改編、注釋、翻譯、整理已有作品而產生的作品，應當取得改編、注釋、翻譯、整理作品的著作權人和原作品的著作權人的許可，并支付報酬。錄音制作者使用他人已經合法錄制為錄音制品的音樂作品制作錄音制品，可以不經著作權人許可，但應當按照規定支付報酬，著作權人申明不許使用的不得使用。被許可人復制、發行、通過信息網絡傳播錄音錄像制品，應當取得著作權人、表演者許可，并支付報酬。音像制作者在制作發行作品時，除應尊重作者的權利外，還應尊重表演者的權利，既應當同表演者簽訂合同，并支付報酬。

第五節 廣播組織權

[ 內容提要 ] 廣播組織權是指廣播電臺、電視臺等廣播組織對其編制的廣播電視節目依法享有的權利。

廣播電視組織的權利：將其播放的廣播、電視轉播；將其播放的廣播、電視錄制在音像載體上以及復制音像載體。

廣播電視組織的義務： 播放他人未發表的作品，應當取得著作權人許可，并支付報酬；電視臺播放他人的電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品、錄像制品，應當取得制片者或者錄像制作者許可，并支付報酬；廣播電臺、電視臺播放已經出版的錄音制品，可以不經著作權人許可，但應當支付報酬。

第八章 著作權的利用

[ 本章學習目的和要求 ]

了解著作權轉讓、著作權許可使用、著作權質押的概念和特征，理解著作權關于著作

權利使用制度的規定。

教學時數： ２課時

第一節 著作權的許可使用

[ 內容提要 ]

一、著作權許可使用是指著作權人授權他人以一定的方式，在一定的時期和一定的地域范圍內商業性使用其作品的行為。法律特征：(1)著作權許可使用并不改變著作權的歸屬。(2)被許可人的權利受制于合同的約定。(3)出專有許可權外，被許可人不能以自己的名義提起侵權之訴。

二、著作權許可使用合同的主要條款：許可使用的權利種類，也就是許可使用作品的方式；許可使用的地域范圍、期間；付酬標準和辦法；違約責任和其他事項。

第二節 著作權的轉讓

[ 內容提要 ]

一、著作權的轉讓，是指著作財產權中的任何一項或幾項權能，從一個民事主體合法的轉移到另一個民事主體支配下的行為。其特點是：轉讓的對象僅限于著作財產權；著作權轉讓與作品的載體所有權無關；著作權轉讓的權利內容可以有多種選擇等。

二、著作權轉讓合同的主要內容： 轉讓著作財產權的作品名稱；轉讓的權利種類、地域范圍；轉讓價金；交付轉讓價金的日期和方式；違約責任；雙方認為需要約定的其他內容。

第三節 著作權的其他利用

[ 內容提要 ]

著作財產權除轉讓及許可使用外，還可以用來作為債的質押、信托、破產財團、強制執行、離婚是夫妻財產分割以及繼承的對象。

第九章 著作權的限制

[ 本章學習目的和要求 ]

了解著作權權能限制的各種具體情形，領會合理使用、法定許可使用、強制許可使用的使用條件及其相互區別，掌握合理使用的認定方法。教學時數： ２課時

第一節 著作權的“合理使用”

[ 內容提要 ]

一、在特定的條件下，法律允許他人自由使用著作權作品而不必征得著作權人的同意，也不必向著作權人支付報酬的情形，在著作權法領域被稱之為合理使用。合理使用有兩種模式：“因素主義模式”和“規則主義模式”。合理使用應符合的條件有：被使用的作品必須已經發表；使用作品的目的必須是出于非商業用途；合理使用不應侵犯著作權人著作財產權以外的其他合法權利；需尊重被使用作品著作權人的著作人身權等。

二、我國著作權法具體規定了合理使用的12種情形：個人使用；飲用；新聞報道；對政論性文章的轉載；對公開演講的轉載；課堂教學使用；公務使用；圖書館陳列或保存版本；免費表演；對室外陳列作品的使用；漢族文字作品翻譯為少數民族文字作品；盲文出版。

第二節 著作權的法定許可使用

[ 內容提要 ]

一、法定許可使用是指根據法律的直接規定，以特定的方式使用他人已經發表的作品可以不經著作權人的許可，但應當向著作權人支付使用費，并尊重著作權人的其他各項人身權和財產權利的制度。法定許可應滿足的條件有：法定許可的作品必須是已經發表的；主體只能是出版者、錄制作者和廣播電視組織；法定許可他人作品，不得侵犯著作權人的其他合法權利。

二、我國著作權法規定的法定許可有：報刊轉載或使用在報紙、雜志上已經發表的作品；表演者使用他人已經發表的作品制成錄音制品；錄音制作者使用他人已經發表的作品制作錄音制品；廣播電臺、電視臺使用他人已經發表作品制作廣播、電視節目；為實施九年制義務教育和國家教育規劃而編寫出版教科書，在教科書中匯編已經發表的作品片段或者短小的文字作品、音樂作品或者單幅的美術作品、攝影作品。

第三節 著作權的強制許可使用

[ 內容提要 ]

強制許可是指在特定的條件下，由著作權主管機關根據情況，將對已經發表作品進行特殊使用的權利授予申請獲得此項使用權的人。強制許可和合理使用不同。目前我國沒有關于強制許可的規定。

第十章 著作權的保護

[ 本章學習要求和重點 ]

了解侵犯著作權行為的概念、構成、種類，明確侵犯著作權的法律責任，領會保護著作權的執法措施。

教學時數： １課時

第一節 侵犯著作權的行為

[ 內容提要 ]

一、侵犯著作權行為是指 未經作者等著作權人或鄰接權人的許可同意，又無法律上的依據，擅自對著作權作品或其他制品進行利用，或以其他非法手段行使著作權或鄰接權的行為。

二、侵犯著作權行為的構成要件是：必須有侵權行為的客觀事實；使用行為必須具有違法性；行為人主觀上有過錯； 侵害的對象應是處于著作權保護期的享有合法著作權的作品。

三、我國侵犯著作權的行為可分為兩類，一類是只承擔民事責任的，一類是除應承擔民事責任，還可能承擔行政責任、刑事責任的侵權行為

第二節 侵犯著作權行為的責任

[ 內容提要 ]

一、侵犯著作權行為的責任是指侵權行為人違反著作權法的規定，給著作權人的人身權和財產權或者傳播者的鄰接權造成侵害時，依法所應承擔的法律后果。

二、侵犯著作權的法律責任類型有：(1)民事責任，主要有停止侵害，消除影響，賠禮道歉，賠償損失等形式；(2)行政責任，主要有責令停止侵權行為，沒收違法所得，沒收、銷毀侵權復制品，罰款，沒收侵權制假物資、設備等形式；（3）刑事責任，主要有拘役、罰金、有期徒刑等形式。

第三節 保護著作權的執法措施

[ 內容提要 ]

我國著作權法規定著作權糾紛的調處方式主要有調解、仲裁和訴訟三種方式。為加強著作權的執法，修改后的著作權法還規定了以下執法措施：責令停止有關行為、訴前禁令、訴前財產保全、訴前證據保全和人民法院依法處置權。

第十一章 著作權的管理

[ 本章學習目的和要求 ]

了解著作權行政管理的含義和我國著作權行政管理部門的職責，領會我國著作權集

體管理 的各項規定。

教學時數： １課時

第一節 與著作權有關的行政管理

[ 內容提要 ]

著作權行政管理，是指著作權行政管理部門通過行政行為，代表國家對著作權工作進行管理的活動。

著作權行政管理分為中央和地方兩級。國家版權局作為國務院著作權行政管理部門主管全國的著作權管理工作，各省、自治區、直轄市人民政府的著作權行政管理部門主管本行政區域內的著作權管理工作。

第二節 著作權的集體管理

[ 內容提要 ]

一、著作權集體管理首先出現在西方。我國2001年修改著作權法的時候首次規定了著作權管理，2005年我國頒布實施了《著作權集體管理條例》，在制度層面上進一步完善了著作權保護制度。

二、著作權集體管理，是指著作權集體管理組織經權利人授權，集中行使權利人的有關權利并以自己的名義進行活動。我國著作權集體管理以自愿許可為原則，法定許可為例外。管理的范圍是權利人自己難以有效行使的權利的財產權利，包括表演權、放映權、廣播權、出租權、信息網絡傳播權、復制權等。

三、著作權集體管理組織，是指為權利人的利益依法設立，根據權利人授權、對權利人的著作權或者與著作權有關的權利進行集體管理的社會團體。對于著作權集體管理組織的設立，我國采取的是行政許可制，設立著作權集體管理組織必須得到國務院的批準。《著作權集體管理條例》還對著作權集體管理的監督，使用費的收取和轉付以及 法律責任進行了規定。

第十二章 計算機軟件的保護

[ 本章內容和學習要求 ]

了解計算機軟件的概念和特點，我國計算機保護的立法。領會計算機軟件著作權的屬，對計算機軟件著作權的利用和限制以及侵犯計算機軟件著作權的行為和法律責任。

教學時數： ２課時

第一節 概述

[ 內容提要 ]

一、世界各國大多用版權法來保護計算機軟件，目前還沒有關于計算機軟件保護的專門性國際條約。我國于1991年頒布了《計算機軟件保護條例》，并于2001年對其進行了修改和完善。

二、計算機軟件是指計算機程序及其有關文檔。其要獲得法律保護，必須具備的條件有：原創性、可感知性和可再現性。

第二節 計算機軟件的著作權保護

[ 內容提要 ]

一、計算機軟件著作權歸屬軟件開發者。但對于合作開發、委托開發、指令開發和職務開發，其著作權的歸屬，法律另有規定。另外，計算機軟件的繼承人、繼受人和受讓人在一定條件下可以成為計算機軟件著作權的著作權人。

二、計算機軟件的著作權人同樣享有發表權、署名權、修改權、復制權、發行權、出租權、信息網絡傳播權、翻譯權等權利。另外，計算機軟件的合法復制品的所有人也享有一定的權利。

三、對計算機軟件著作權的限制包括合理使用和期限的限制，其保護期為50年。計算機軟件著作權人可以許可使用和轉讓其著作權的一部分或全部。

四、計算機軟件保護條例以列舉的方式列舉了侵犯計算機軟件著作權的行為，并規定了應承擔的民事、行政和刑事責任；同時還規定了侵權責任的過錯推定和侵權責任的例外。

五、計算機軟件著作權糾紛解決方式包括和解、仲裁和訴訟，關于執法措施同著作權法的規定一致，有訴前禁令、財產保全和證據保全的規定。

第三編 專利法

第十三章 專利制度概述 [ 本章學習的目的與要求 ]

掌握專利、專利權和專利制度的概念和基本特征，了解我國專利制度的發展概況，弄清專利制度與市場經濟的關系，運用專利制度為我國的市場經濟建設服務。

教學時數： ２課時

第一節 專利制度概說

[ 內容提要 ]

專利的基本含義歸納為：(1)“專利”是專利權的簡稱，即與“專利權”具有相同含義；(2)專利是記載發明創造內容的文獻，即“專利文獻”的簡稱；(3)專利是指經國家專利主管機關依照專利法規定的審批程序進行審查后，被確認符合專利條件(即具有專利性)的發明創造。一般認為，專利是指經專利主管機關依照法定程序審查批準的、符合專利條件的發明創造。

專利具有以下幾個特征：(1)專利是一項特殊的發明創造，是產生專利權的基礎。(2)專利是符合專利法規定的專利條件的發明創造。(3)作為專利的發明創造必須經專利主管機關依照法定程序審查確定。

我國專利法規定了三種專利：發明專利，實用新型專利和外觀設計專利。

專利權是指法律賦予公民、法人或者其他組織對其獲得專利的發明創造在一定期限內依法享有的專有權利。

第二節 我國專利制度的歷史演進

[ 內容提要 ] 《中華人民共和國專利法》經第六屆全國人民代表大會常務委員會第四次會議于1984年3月12日通過，并于1985年4月1日開始實施。全國人民代表大會常務委員會于1992年9月2日通過了專利法修正案，對我國專利法作了如下修訂：(1)擴大了專利保護范圍；(2)加強對專利權的保護；(3)延長專利權的保護期限；(4)改變強制許可的條件；(5)增加規定本國優先權；(6)將異議程序改為撤銷程序；(7)修改和補充了有關宣告專利權無效的規定。

2000年8月25日通過的專利法修正案，對我國專利法作了如下修改：(1)修改與國有企業改革、行政管理體制改革精神不相適應的有關規定；(2)進一步完善專利保護制度；(3)簡化、完善有關程序；(4)處理專利國際申請的內容與《專利合作條約》相銜接。

第十四章 專利權的客體

[ 本章學習的目的與要求 ]

了解專利權客體即發明、實用新型和外觀設計的概念、特征、種類等，理解不授予專利權的對象的基本類型。

教學時數： ２課時

第一節 發 明

[ 內容提要 ]

發明是專利法的主要保護對象。它是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。

專利法意義上的發明包括產品發明和方法發明兩種：產品發明(包括物質發明)是人們通過研究開發出來的關于各種新產品、新材料、新物質等的技術方案；方法發明是人們為制造產品或者解決某個技術課題而研究開發出來的操作方法、制造方法以及工藝流程等技術方案。

將發明進行分類的法律意義在于：(1)在專利申請過程中，不同的發明所提交的專利申請文件有所不同，其撰寫內容也有所不同。(2)在取得專利權后，因發明種類不同，專利權人行使權利的方式不同，專利權的效力范圍也不同。(3)在專利侵權訴訟中，因發明的種類不同而導致其舉證責任不同。

第二節 實用新型

[ 內容提要 ]

實用新型是指對產品的形狀、構造或者其組合所提出的新的技術方案。實用新型的特點是：(1)實用新型是針對產品而言的，任何方法都不屬于實用新型的范圍；(2)作為實用新型對象的產品只能是具有立體形狀、構造的產品，而不能是氣態、液態產品，也不能是粉末狀、糊狀、顆粒狀的固態產品；(3)作為實用新型對象的新設計必須具有實用性，能夠在工業上應用；(4)作為實用新型對象的產品必須是可自由移動的物品。

第三節 外觀設計

[ 內容提要 ]

外觀設計是指對產品的形狀、圖案、色彩或者它們的結合所作出的富有美感的并適于工業應用的新設計。

外觀設計具有以下特征：(1)附載外觀設計的產品必須有相對的獨立性；(2)外觀設計必須是與獨立的具體的產品合為一體的新設計；(3)附載外觀設計的產品必須能夠在工業上應用；(4)外觀設計必須能夠使人產生美感。

第四節 不授予專利權的對象

[ 內容提要 ]

不授予專利權的對象有： 1）違反善良風尚的發明創造。我國專利法規定，對違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發明創造，不授予專利權。2）不可獲專利的主題。現行法(修訂)規定不適用專利法的對象是：(1)科學發現；(2)智力活動的規則和方法；(3)疾病的診斷和治療方法；(4)動物和植物品種；(5)用原子核變換方法獲得的物質。

第十五章 可專利性

[ 本章學習的目的與要求 ]

掌握發明和實用新型獲得專利權的實質條件，外觀設計獲得專利權的條件；理解新穎性、創造性和實用性的含義，運用所學的知識正確判斷發明創造是否具備專利條件。

教學時數： ２課時

第一節 概 述

[ 內容提要 ]

可專利性，是指一項發明創造獲得專利權應當具備的實質性條件，即是該項發明創造本身所具有的內在狀況。

廣義的可專利性包括：(1)申請專利的發明創造是專利法第2條所指的發明、實用新型和外觀設計；(2)申請專利的發明創造不是專利法第25條規定的那些對象；(3)申請專利的發明創造不屬于專利法第5條所指的那些發明創造；(4)申請專利的發明或者實用新型符合專利法第22條規定的新穎性、創造性和實用性；申請專利的外觀設計符合專利法第23條所規定的條件。而狹義的可專利性主要是指廣義實質條件中的第4項標準。

第二節 發明、實用新型的可專利性

[ 內容提要 ]

發明或實用新型的可專利性為新穎性、創造性和實用性。新穎性是指申請專利的發明或者實用新型不屬于現有技術。即在申請日以前沒有同樣的發明或實用新型在國內外出版物公開發表過、在國內公開使用過或以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發明由他人向國務院專利行政部門提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中。

專利法對“喪失新穎性的例外”情況作了具體規定，即申請專利的發明創造在申請日以前6個月內，有下列情況之一的，不喪失新穎性：(1)在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的；(2)在規定的學術會議或者技術會議上首次發表的；(3)他人未經申請人同意而泄露其內容的。

創造性是指同申請日以前已有的技術相比，該發明有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型有實質性特點和進步。一般認為，以下發明具有創造性：(1)申請專利的發明解決了人們渴望解決但一直沒有解決的技術難題；(2)申請專利的發明克服了技術偏見；(3)申請專利的發明取得了意想不到的技術效果；(4)申請專利的發明在商業上獲得成功。

實用性是指該發明或實用新型能夠制造或使用，并且能夠產生積極的效果。不具有實用性的幾種情況：(1)申請專利的發明或實用 新型不 具有再現性；(2)申請專利的發明或實用新型缺乏技術手段；(3)申請專利的技術方案違背自然規律；(4)利用獨一無二的自然條件所完成的技術方案；(5)申請專利的技術方案不能產生積極效果。

第三節 外觀設計的可專利性

[ 內容提要 ]

外觀設計的可專利性為新穎性、美觀性和合法性。新穎性是指申請專利的外觀設計與其申請日以前已經在國內外出版物上公開發表的外觀設計不相同或者不相近似；與其申請日前已在國內公開使用過的外觀設計不相同或者不相近似。美觀性是指外觀設計被使用在產品上時能使人產生一種美感，增加產品對消費者的吸引力。合法性，是指申請專利的外觀設計“不得與他人在先取得的合法權利相沖突”，而且不得違反法律、社會公德，也不得損害公共利益。

第十六章 專利權的取得

[ 本章學習的目的與要求 ]

了解專利申請權的概念、特征及歸屬，明確專利申請人的條件、種類及權利，掌握專利申請原則和申請日、優先權的有關規定，能夠運用所學的知識解決專利申請權的糾紛，熟悉專利申請的審批程序。

教學時數： ２課時

第一節 專利申請原則

[ 內容提要 ]

專利法規定了以下幾項基本原則：

1、書面原則。即專利申請人及其代理人在辦理專利法及其實施細則規定的各種手續時，都應當采用書面形式。

2、先申請原則。即兩個或者兩個以上的人分別就鬧樣的發明創造申請專利的，專利權授給最先申請人。

3、單一性原則。又稱“一申請一發明”原則，即一份專利申請文件只能就一項發明創造提出專利申請。

第二節 專利申請日

[ 內容提要 ]

專利申請日，也稱關鍵日，是國務院專利行政部門或者國務院專利行政部門指定的專利申請受理代辦處收到完整專利申請文件的日期。確定專利申請 日應當 注意以下問題：(1)專利申請文件是通過郵局郵寄的，以寄出的郵戳日為申請日；(2)專利申請人享有優先權的，以優先權日為申請日。

優先權，即專利申請人就其發明創造自第一次提出專利申請后，在—個法定期限內，又就相同主題的發明創造提出專利申請的，有權將其在后申請以第一次申請的日期作為其申請日。國際優先權，是指申請人就其發明創造第一次在某國提出專利申請后，在優先權期內，就相同主題的發明創造向另一國提出專利申請的，依照有關國家法律的規定而享有的優先權。

本國優先權，是指申請人就其發明創造在某國第一次提出專利申請后的一定期限內，就相同主題的發明創造又向該國國務院專利行政部門提出后一申請的，依法所享有的優先權。

第三節 專利申請文件 [ 內容提要 ]

申請發明或實用新型專利的，應當提交的申請文件有：(1)請求書，即專利申請人向國務院專利行政部門提交的請求授予其發明或者實用新型以專利權的一種書面文件；(2)說明書，即專利申請人提交的對發明或實用新型的技術內容進行具體說明的陳述性書面文件；(3)說明書摘要，即說明書公開內容的概述，它僅是一種技術情報，不具有法律效力；(4)權利要求書，即專利申請人提交的，用以確定專利保護范圍的書面文件。它是判定他人是否侵犯專利權的根據，直接具有法律效力。權利要求書中的權利要求可以分為“獨立權利要求”和“從屬權利要求”。

申請外觀設計專利的，應該提交的申請文件有：(1)請求書。申請人應當提交請求書以及該外觀設計的圖片或照片等文件，并且寫明使用該外觀設計的產品及其所屬的類別；(2)圖片或照片。就立體外觀設計產品而言，應提交正投影六面視圖和立體圖(或照片)；就平面外觀設計產品而言，應提交該產品的兩面視圖。

第四節 專利申請的審批

[ 內容提要 ]

國際上存在審查制與不審查制兩大專利體系，各有利弊。荷蘭于1963年創立“早期公開、延遲審查”制度。我國專利法采用該制度。

發明專利申請的審批：(1)初步審查，也稱形式審查，是國務院專利行政部門受理發明專利申請后公布申請以前的一個必要程序。(2)公布申請。國務院專利行政部門收到發明專利申請后，經初步審查認為符合本法要求的，自申請日起滿18個月，即行公布。國務院專

利行政 部門可根據申請人的請求，早日公布其申請。(3)實質審查，即國務院專利行政部門對申請專利的發明的新穎性、創造性和實用性等依法進行審查的法定程序。經實質審查沒有發現駁回理由的，國務院專利行政部門應 作出 授予專利權的決定。

實用新型或外觀設計專利申請的審批：國務院專利行政部門對實用新型和外觀設計專利申請只進行初步審查，不進行實質審查。經初步審查沒有發現駁回理由的，國務院專利行政部門應 作出 授予專利權的決定。

權利的喪失與恢復。(1)權利的喪失。如果申請人在法定期間或國務院專利行政部門指定的期限內未辦理相應的手續或沒有提交有關文件，其申請就被視為撤回或喪失提出某項請求的權利，或導致有關權利終止的結果。(2)權利的恢復。當事人因耽誤期限而喪失權利之后，可以在自障礙消除后2個月后，最遲自法定期限或者指定期限屆滿后 2 年內或者自收到國務院專利行政部門通知之日起2個月內，請求恢復其權利。 第十七章 專利權的期限、終止和無效宣告

[ 本章學習的目的與要求 ]

了解專利權的期限、終止和無效的概念，弄清專利權無效宣告的法律效力，理解導致專利權終止的法律事實。

教學時數： ２課時

第一節 專利權的期限

[ 內容提要 ]

根據1992年12月31日 以前的專利申請獲得的專利權，其發明專利權保護期限為自申請日起15年；其實用新型、外觀設計專利權保護期限為自申請日起5年，期滿前專利權人可申請續展3年。

根據1993年1月1日以后的專利申請所獲得的專利權，其發明專利權保護期限為自申請日起20年；其實用新型、外觀設計專利權保護期限為自申請日起10年。

中國于2001年12月11日 成為世界貿易組織成員，按《知識產權協定》的規定，發明專利權的保護期不少于自申請日起20年。

第二節 專利權的終止

[ 內容提要 ]

專利權終止，是指專利權因某種法律事實的發生而導致其效力消滅的情形。

專利權的終止有廣狹義之分。狹義的專利權終止，是指一項有效專利權因某種法律事實的發生而導致其效力消滅的情形。廣義的專利權終止，不僅包括有效專利權效力的消滅，而且還包括專利權因無效宣告而致使其被視為自始不存在的情形、因專利權的轉讓而導致原專利權人喪失專利權的情形。此處“專利權終止”，僅指狹義的專利權終止。

導致專利權終止的法律事實有：(1)保護期限屆滿。(2)專利權人以書面形式向國務院專利行政部門聲明放棄專利權。(3)專利權人沒有按照法律規定交納專利年費。

第三節 專利權的無效宣告

[ 內容提要 ]

專利權無效宣告，是指自國務院專利行政部門公告授予專利權之日起，任何單位或個人認為該專利權的授予不符合專利法規定的，可以向專利復審委員會提出宣告該專利權無效的請求；專利復審委員會應對這種請求進行審查，作出宣告專利權無效或維持專利權的決定。

專利復審委員會作出的決定有三種：宣告專利權無效、維持專利權有效、宣告專利權部分無效。無效宣告的法律后果：(1)一事不再理的效力；(2)追溯力；(3)對任何第三人和一般公眾的約束力。

第十八章 專利權的保護

[ 本章學習的目的與要求 ]

了解專利侵權行為、假冒他人專利和冒充專利的概念及其特征；理解專利侵權行為與一般民事侵權行為的關系，專利侵權行為的表現形式以及侵權行為人應當承擔的法律責任；準確地認定專利侵權行為。

教學時數： ２課時

第一節 專利權的保護范圍

[ 內容提要 ]

專利權的保護范圍，是指發明創造專利權的法律效力所及的范圍。

發明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，說明書及附圖可以用于解釋權利要求。產品發明專利的保護范圍，及于一切具有相同特征、相同結構和相同性能的產品。方法發明專利的保護范圍，及于一切具有相同特征、相同參數和相同效果的方法。

外觀設計專利權的保護范圍，以表示在圖片或者照片中的該外觀設計專利產品為準。

第二節 專利侵權行為

[ 內容提要 ]

專利侵權行為，是指在專利權的有效期限內，任何他人在未經專利權人許可，也沒有其他法定事由的情況下，擅自以營利為目的實施專利的行為。

專利侵權行為的判定原則為：(1)專利權有效原則；(2)以權利要求的內容為準的原則；(3)技術特征完整對待原則；(4)全面覆蓋原則；(5)等同原則；(6)禁止反悔原則；(7)多余指定原則。

假冒他人專利，是指未經專利權人許可，非專利權人在自己為生產經營目的而制造、使用、許諾銷售、銷售的產品上擅自標注他人專利權標記和專利號的行為。

間接侵權行為。即行為人積極誘導或促使他人實施直接專利侵權的行為。

我國專利法對此未作規定，但行政及司法機關在實踐中處理有該類行為：(1)故意制造、銷售只能用于專利產品的關鍵部件；(2)未經授權或委托，許可他人實施專利技術；(3)專利權共有人未經其他共有人同意而許可他人實施專利技術。

第三節 對專利侵權行為的處理

[ 內容提要 ]

專利管理機關對專利侵權的處理。專利管理機關，是指國務院有關主管部門或者地方人民政府設立的專利管理機關。專利管理機關調處專利侵權糾紛時，應在查明事實、分清是非的基礎上，促使當事人各方相互諒解、達成協議。如調解不成，專利管理機關應當及時 作出 處理決定。當事人對行政處理不服的，可以向人民法院起訴。人民法院對專利侵權糾紛的處理。在專利侵權糾紛發生后，專利權人或者利害關系人既可以請求專利管理機關處理，也可以請求人民法院審理。侵犯專利權的訴訟時效為2年，自專利權人或者利害關系人知道或者應當知道侵權行為之日起計算。

第四節 侵權行為的法律責任

[ 內容提要 ]

侵權行為人應當承擔的法律責任主要是： 1)民事責任。侵權行為人承擔的民事責任有：(1)停止侵權；(2)賠償損失；(3)消除影響。2)行政責任。對專利侵權行為，專利管理機關有權責令侵權行為人停止侵權行為、消除影響、罰款、賠償損失。3）刑事責任。對假冒他人專利構成犯罪的，處以有期徒刑或者拘役，并處或單處罰金。

第四編 商標權

第十九章 商標制度概述

[ 本章學習的目的與要求 ]

了解商標的基本含義、商標權的概念、內容，明確相關權能的不同法律效力，領會商標與相鄰標記的區別、商標權取得的基本方法及商標權終止的基本原因，明確商標的基本分類和商標的功能、作用，熟悉商標制度史的一般知識，掌握我國商標法的主要特點及修改內容。

識記：(1)商標的基本含義；(2)服務商標的概念、聯合商標的概念、防御商標的概念、證明商標的概念、集體商標的概念。(31857年法國商標法、1904年清朝《商標注冊試辦章程》的基本知識，我國1982年商標法的主要特點。(4)商標權的概念；(5)注冊原則、使用原則、混合原則的概念；(6)注冊商標注銷和撤銷的主要事由。

領會：(1)商標的作用；(2)特殊標志保護的有關規定；(3)我國商標法修改的主要內容；(4)注冊商標與未注冊商標的不同法律地位；(5)注冊商標注銷與撤銷的區別。

應用：商標、商品名稱、商品裝潢在應用過程中的聯系與區別；使用權與禁止權的不同效力范圍。

教學時數： ２課時

第一節 商標的概念、分類與作用

[ 內容提要 ]

商標是生產經營者在其商品或服務上所使用的，由文字、圖形、字母、數字、三維標志和顏色組合，以及上述要素的組合構成的，具有顯著特征，便于識別商品或服務來源的標志。

商標的含義主要有：(1)商標是用于商品或服務上的標記；(2)商標是區別商品或服務來源的標記；(3)商標是由文字、圖形、字母、數字、三維標志和顏色組合，以及上述要素的組合構成，具有顯著特征的人為標記。

商標與相鄰標記的區別：

商標與商品名稱。商品通用名稱不能作為商標使用；商品特有名稱符合法定條件的，可以注冊 成商標 使用。商品名稱一般不受保護，知名商品的名稱受反不正當競爭法保護。

商標與商品裝潢。商品裝潢無需經過注冊，不屬于特定主體專用；裝潢設計的內容無法律限制，且與商品內容相聯系。商品裝潢可以作為美術作品受著作權法保護，知名商品的裝潢還可以受反不正當競爭法保護。

商標與商務標語。商務標語不具有區別商品來源的功能，不能為特定人獨占使用；但有的商務標語如具有獨創性和文學藝術價值，可以受著作權法保護。

商標與特殊標志。特殊標志是指在經國務院批準舉辦的全國性和國際性的文化、體育、科學研究及其他社會公益活動中所使用的；由文字、圖形組成的名稱及縮寫、會徽、吉祥物等標志。特殊標志經國家工商行政管理部門核準登記后，其所有人享有專有權。

商標的分類：

商品商標與服務商標。商品商標是生產經營者在生產、制造、加工、揀選或經銷的商品上所使用的商標。服務商標是提供服務的人在其向社會公眾提供的服務項目上所使用的標志。

文字商標、圖形商標、字母商標、數字商標、三維標志和顏色組合商標，以及組合商標。文字商標是以文字構成的商標。圖形商標是指由平面圖形構成的商標。組合商標是由文字、圖形及其他要素結合組成的商標。

制造商標、銷售商標與集體商標。制造商標是商品制造者使用的商標。銷售商標是商品經營者使用的商標。集體商標是由某一集體組織所有，其成員共同使用的商標。

聯合商標、防御商標與證明商標。聯合商標是指同一個商標所有人在相同或類似商品上使用的若干個近似商標。防御商標是指同一商標所有人在不同類別的商品上注冊使用同一個著名商標。證明商標是用以證明商品來源、原料、翻造方法、質量、精密度或其他特征的商標。

商標的作用：從商標使用者、商標管理者以及商品消費者的角度來看，商標的作用可以概括為：(1)商品來源的標示作用；(2)商品質量的監督作用；(3)商品選購的指導作用；(4)商品銷售的廣告作用。

第二節 商標制度的產生與發展

[ 內容提要 ]

商標作為一種私有財產受到保護并成為一種專門法律制度，始于資本主義時期。法國于1857年制定的《關于以使用原則和不審查原則為內容的制造標記和商標的法律》，是世界上第一部具有現代意義的商標法。自19世紀以來，隨著國際貿易的發展，商標法律保護開始向國際化發展。目前，商標法已成為各國通行的工業產權制度。

1904 年清政府頒布了我國歷史上第一部商標法規——《商標注冊試辦章程》。

新中國成立后，我國先后制定了三部商標法規，即1950 《商標注冊暫行條例》、1963年《商標管理條例》和1982年《商標法》。

我國商標法的主要特點是：發展社會主義商品經濟和健全社會主義法制是商標立法的出發點；立足于國內兼顧國際慣例是商標立法的原則；保護商標專用權是商標法制的重要環節；實行自愿與強制相結合是商標注冊制度的重大改革。

1993 年我國商標法進行了重大修訂：(1)將商標的保護范圍擴大到服務商標；(2)禁止以地名作為商標使用；(3)增加商標注冊審查的補正程序；(4)擴大侵權行為界定范圍，加大懲治侵權行為力度。

2001 年我國商標法再次進行了修訂，主要涉及：(1)擴大了商標權的主體，同時增加了關于商標權共有的規定；(2)在保護客體方面，擴大了注冊商標的范圍、明確規定了申請注冊的商標必須符合的實質條件、增加了對馳名商標的具體規定、增加丁對地理標志的保護；(3)在程序方面，增加了優先權的規定，對申請商標注冊所申報的事項和所提供的材料的真實性、準確性和完整性提出了要求，簡化了商標注冊程序；(4)在執法方面，加強了對商標侵權的查處力度，規定了一些臨時措施；(5)對工商行政管理部門及從事商標注冊、管理與復審的工作人員提出了具體要求，并規定了違反法律的責任。

第三節 商標權的概念與內容

[ 內容提要 ]

商標權是商標所有人依法對其商標所享有的專有使用權。在我國，商標權是指注冊商標專用權。

注冊商標是指經國家主管機關核準注冊而使用的商標，注冊人享有專用權。未注冊商標是指未經核準注冊而自行使用的商標人不享有法律賦予的專用權。

商標權包括使用權和禁止權兩個方面。前者是指商標權人對注冊商標充分支配和完全使用的權利。后者是指商標權利人禁止他人未經其許可擅自使用注冊商標的權利。兩者在法律上有著不同的效力范圍，使用權涉及注冊人使用注冊商標的問題，即以核準的注冊商標和核定使用的商品為限；禁止權涉及的是對抗他人非法使用．注冊商標的問題，即對在同一種商品或類似商品上使用與其注冊商標相同或近似的商標，均享有禁止權。

第四節 商標權的取得、歸屬及終止

[ 內容提要 ]

商標權的取得，是指根據什么原則和采取什么辦法獲得商標權。

原始取得的方法有：(1)注冊原則，即按申請注冊的先后來確定商標權的歸屬。我國商標法實行注冊原則。(2)使用原則，即按使用商標的先后來確定商標權的歸屬。(3)混合原則，是上述兩個原則的折衷適用，即不注冊使用與注冊使用兩種途徑都可以獲得商標權。

繼受取得主要有兩種方式，一是根據轉讓合同取得，二是根據繼承程序取得。

商標權的終止，是指由于法定事由的發生，注冊商標所有人喪失其商標權，法律不再對該注冊商標給予保護。注冊商標因注銷和撤銷而導致專用權終止。

注銷是指注冊商標所有人自動放棄注冊商標或商標局依法取消注冊商標的程序。其事由有：(1)自動申請注銷；(2)過期注銷；(3)無人繼承注銷。

撤銷是指商標主管機關或商標仲裁機關對違反商標法及有關規定的行為予以處罰，使原注冊商標專用權歸于消滅的程序。其事由有：(1)違法撤銷；(2)不當注冊撤銷；(3)爭議撤銷。

注銷與撤銷的區別是：(1)商標權終止的原因不同；(2)商標權終止的時間不同。

第二十章 商標注冊

[ 本章學習的目的與要求 ]

了解商標注冊的概念與意義、商標注冊申請人的資格條件與商標注冊的申請文件，領會商標注冊申請的基本原則，掌握商標獲準注冊的條件及商標注冊申請的審批程序。

識記：(1)商標注冊的概念；(2)商標注冊申請的條件；(3)商標禁用條款的概念；(4)異議的概念。

領會：(1)先申請原則的基本內容；(2)申請注冊的商標應具備的條件。應用：商標注冊的申請與審批。

教學時數： ２課時

第一節 商標注冊的概念和原則

[ 內容提要 ]

商標注冊是指商標使用人為了取得商標的專用權，將其使用的商標依照法定的程序向國家商標主管機關申請，經主管機關審核予以注冊的制度。

實行商標注冊制度的意義：(1)有利于確認和保護商標注冊人的專用權；(2)有利于管理機關加強對注冊商標的管理；(3)有利于敦促商品生產者保證商品質量，保障消費者利益，促進社會主義市場經濟發展。

按我國商標法的規定，商標注冊是按照自愿原則與強制注冊相結合的原則進行的。

商標注冊是指商標所有人為了取得商標專用權，將其使用的商標，依照法律規定的注冊條件、原則和程序，向商標局提出注冊申請，商標局經過審核，準予注冊的法律制度。商標注冊原則是指商標申請人進行商標注冊時應遵守的基本準則。

第二節 商標注冊的條件

[ 內容提要 ]

商標法關于商標注冊的條件，是從主體和客體兩方面來規定的：

商標注冊申請人，是自然人、法人或者其他組織。我國國內商標注冊實行商標代理與當事人直接辦理的雙軌制；外國人在中國申請商標注冊或辦理其他事宜的，可委托任意一家有條件從事涉外代理業務的中國商標代理組織辦理。

獲準注冊的商標必須具備以下條件：(1)商標的構成要素必須具有顯著性，便于區別。(2)申請注冊的商標不得違反禁用條款。所謂商標禁用條款是指商標法關于某類文字圖形不得作為商標使用的禁止性規范。(3)使用地理標志作為商標注冊的，不得違反商標法的有關規定。(4)不得復制、摹仿或者翻譯他人的馳名·商標。(5)在同種或類似商品上申請注冊的商標，不得使用與他人注冊商標或初步審定的商標相同或近似的文字、圖形或其組合。

第三節 商標注冊的申請

[ 內容提要 ]

商標注冊申請的原則包括：

1、一件商標一份申請的原則。即同一申請人在一份申請書中可以就用于不同類別商品上的同一商標申請注冊。

2、同一申請中的先申請原則。即兩個或兩個以上的申請人，在同一種商品或類似商品上，以相同或近似的商標申請注冊的，初步審定并公告申請在先的商標；同一天申請的，初步審定并公告使用在先的商標，駁回其他人的申請，不予以公告。

3、同日申請中的先使用原則。即兩個或兩個以上的申請人，在同一種商品或類似商品上，以相同或者近似的商標申請注冊，又在同一天申請的，初步審定并公告使用在先的商標，駁回其他人的申請，不予以公告。

商標注冊的程序：(1)申請前的準備：辦理商標查詢、收集實際使用的證據；(2)申請文件：按照規定格式填寫申請書、報送商標圖樣、提交其他書件；(3)申請的提出：按照商品分類表提出申請、交納費用；(4)申請日與優先權：申請日的確定、優先權的主張及證明；(5)幾種特殊的申請手續：另行申請、重新申請、變更申請；(6)對申請材料的真實性的保證。

第四節 商標注冊的審查與核準

[ 內容提要 ]

審查的內容。我國對申請注冊的商標采取形式審查與實質審查。形式審查主要審查商標注冊的申請是否符合法定的條件和手續，從而確定是否受理申請。實質審查主要審查申請注冊商標的文字、圖形的含義及效果是否符合商標法的規定，從而作出是否予以核準或駁回的決定。經審查，對于符合規定的商標予以初步審定并公告，對不符合規定的商標則駁回申請。

對申請的復審。申請人對商標局駁回申請決定不服的，可向商標評審委員會申請復審。商標評審委員會對此作出終局決定。終局決定認為應予以初步審定的商標，即可移交商標局辦理初步審定并公告。

商標注冊的初步審定和公告。初步審定是商標局指定的工作人員對申請注冊的商標經過審查，認為符合法律規定而作出可以初步核準的審定。初步審定的商標需在《商標公告》上公之于眾，征詢公眾意見。

商標注冊的異議。異議是指在法定期限內，對某一經過初步審定并予以公告的商標向商標局提出的關于該商標不應予以注冊的反對意見。無異議或經裁定異議不能成立的，發給商標注冊證并再次予以公告；經裁定異議成立的，不予核準注冊。

對異議的復審。當事人對商標局異議裁定不服的，可以在法定期限內向商標評審委員會申請復審。商標評審委員會對此作出終局裁定。

商標的核準注冊。對初步審定并公告的商標，公告期滿無異議或異議不成立，當事人又不提請復審或復審理由不成立的，由商標局核準注冊，發給商標注冊證并予以公告。 第二十一章 商標注冊無效的補正與注冊商標爭議的裁定

[ 本章學習的目的與要求 ]

了解商標注冊無效的事由及補正制度的意義，領會注冊不當商標撤銷程序的有關規定；了解商標爭議的概念及條件，掌握注冊商標爭議的基本特征。

識記：(1)商標注冊無效的補正的概念、商標注冊無效的事由；(2)注冊商標爭議的概念。

領會：爭議程序與補正程序及異議程序之間的差別。

應用：商標注冊不當的補正程序和注冊商標的爭議程序。

教學時數： ２課時

第一節 商標注冊無效的補正

[ 內容提要 ]

商標注冊無效的補正，是指商標不具備注冊條件但取得注冊時，商標局可以依職權撤銷該注冊商標，或由商標評審委員會根據第三人的請求撤銷該注冊商標的制度。

商標注冊無效的補正程序有助于提高注冊商標的質量，減少注冊商標權利的沖突，確保注冊商標專用權的效力，維護商標專用權受讓人的利益。這一規定與國際慣例相符。由于商標注冊無效而導致撤銷的事由有：(1)構成商標的文字、圖形、字母、數字、三維標志和顏色組合及上述要素的組合違反了商標法的禁用條款和不得注冊的規定；(2)注冊申請人采用了欺騙手段或其他不正當手段取得商標注冊。

對第一種情形，商標局可依職權撤銷，第三人也可請求商標評審委員會撤銷；對第二種情況，只能由商標所有人或者利害關系人請求商標評審委員會裁定撤銷，但是經異議裁定或異議復審裁定的不得再以同一事實和理由申請撤銷。

第二節 注冊商標爭議的裁定

[ 內容提要 ]

注冊商標的爭議，是指兩個或兩個以上的注冊商標所有人就注冊商標專用權發生的爭執。對注冊商標提起爭議須具備的條件是：

(1)申請爭議的人必須是注冊商標所有人；(2)申請人的注冊商標核準注冊日期先于被爭議人的注冊商標核準注冊日；(3)申請爭議的時間為自被爭議的商標核準注冊之日起5年內；(4)爭議的兩個注冊商標在構成要素上相同或近似，且被使用在同一種商品或類似商品上；(5)爭議所依據的事實和理由不屬于商標注冊不當的補正事由，也不得與核準注冊前已經提出異議并經裁定的事實或理由相同。

注冊商標的爭議程序與商標注冊無效的補正程序以及商標異議程序的區別是：(1)申請主體不同；(2)適用對象不同；(3)法定期限不同；(4)申請事由不同；(5)受理機關不同。

商標評審委員會對有爭議的注冊商標，應作出維持或撤銷的終局裁定，并書面通知有關當事人。 第二十二章 注冊商標的續展、轉讓和使用許可 [ 本章學習的目的與要求 ]

了解注冊商標的保護期限及其續展制度，明確和掌握注冊商標轉讓與使用許可的有關規定。

識記：(1)注冊商標保護期的概念、注冊商標續展的概念；(2)注冊商標轉讓的概念；(3)注冊商標使用許可的概念。

領會：(1)注冊商標轉讓的限制；(2)注冊商標使用許可合同當事人的義務。

教學時數： ２課時

第一節 注冊商標的續展

[ 內容提要 ]

注冊商標的保護期，是指注冊商標所有人享有的商標專用權的有效期限。我國商標法規定，注冊商標的有效期為10年，自核準注冊之日起算。

注冊商標的續展，是指注冊商標所有人在商標注冊有效期屆滿前后的一定時間內，依法辦理一定的手續，延長其注冊商標有效期的制度。注冊商標有效期滿，需要繼續使用的，應當在期滿前6個月內申請續展注冊；在此期間未能提出申請的，可以給予6個月的寬展期。寬展期滿仍未提出申請的，注銷其注冊商標。

第二節 注冊商標的轉讓

[ 內容提要 ]

注冊商標的轉讓，是指商標注冊人將其所有的注冊商標專用權，依照法定程序移轉給他人的法律行為。

注冊商標轉讓的原則，有連同轉讓與自由轉讓兩種立法例。我國商標法允許注冊商標與企業分開轉讓，但受讓人應當保護使用該注冊商標的商品質量。

注冊商標轉讓的限制：(1)類似商品使用同一注冊商標的，不得分割轉讓；(2)已經許可他人使用的商標不得隨意轉讓；(3)集體商標不得轉讓；(4)聯合商標不得分開轉讓；(5)共同所有的商標不得私自轉讓。

轉讓注冊商標的，應由轉讓人和受讓人達成協議，并共同向商標局提出申請。

第三節 注冊商標的使用許可

[ 內容提要 ]

注冊商標的使用許可，是指注冊商標所有人通過訂立許可使用合同，許可他人使用其注冊商標的法律行為。

注冊商標使用許可的形式主要有獨占使用許可和普通使用許可。

注冊商標使用許可合同一般應采用書面形式，明確雙方當事人的權利義務。許可人的義務包括：(1)保持注冊商標的有效性；(2)維護被許可人的合法使用權；(3)監督被許可人使用該商標的商品質量。被許可人的義務包括：(1)未經授權，不得移轉其商標使用權；(2)保護使用該商標的商品質量，并在其商品或包裝上注明產地和被許可人名稱；(3)協助許可人查明侵權事實；(4)交納商標許可使用費。

商標使用許可合同應當報商標局備案。

第二十三章 商標管理 [ 本章學習的目的與要求 ]

了解商標管理的概念及其機關，明確商標使用管理、商標印制管理的主要內容。

識記：商標管理的概念。

領會：(1)對注冊商標違法使用的處理；(2)對非注冊商標違法使用的處理；(3)違反商標印制管理規定的行為及其法律責任。

教學時數： ２課時

第一節 商標管理概述

[ 內容提要 ] 商標管理，是指國家主管機關依法對商標的注冊、使用、轉讓等行為進行監督、檢查等活動的總稱。

國家工商行政管理局所屬的商標局主管全國商標注冊和管理工作。地方各級工商行政管理部門的商標管理機關負責本地區商標管理工作。

第二節 商標使用的管理

[ 內容提要 ]

對注冊商標使用的管理主要包括：(1)檢查是否按規定使用注冊標記；(2)檢查是否在核定的商品范圍內使用商標；(3)檢查是否自行改變商標的文字、圖形；(4)檢查是否自行轉讓商標；(5)檢查是否連續3年停止使用商標；(6)商標使用許可的當事人是否簽訂合同并向商標局備案；(7)檢查是否存在非法印制或買賣商標標識的行為；(8)對已被注銷或被撤銷商標的管理；(9)對商標注冊證的管理，(10)對使用商標的商品質量的管理。

對未注冊商標使用的管理主要包括：(1)檢查是否違反商標禁用條款；(2)檢查是否與他人的注冊商標相同或近似；(3)檢查是否冒充注冊商標；(4)對使用商標的商品質量的管理。

第三節 商標印制的管理

[ 內容提要 ]

商標印制管理，是指商標管理機關依法對商標印制行為進行監督、檢查并對非法印制商標標識的行為予以查處的活動的總稱。

違反商標印制管理規定的行為有：(1)擅自承印依規定不能印制的商標；(2)擅自承印違反承印條件規定的商標；(3)不按規定健全商標印制檔案制度和廢次商標標識銷毀制度；(4)非法印制商標標識。

違反商標印制管理規定的行為人應承擔相應的法律責任。

第二十四章 商標權的保護

[ 本章學習的目的與要求 ]

了解保護商標權的意義，明確商標侵權行為的概念及種類，領會商標侵權行為的法律責任以及對馳名商標的特殊保護。

識記：(1)商標侵權行為的概念；(2)假冒注冊商標犯罪的刑事

領會：商標侵權行為的類型。教學時數： ２課時

第一節 商標權保護概述

[ 內容提要 ]

保護商標權是健全商標法制的中心環節。

保護商標權的意義：(1)制止不正當競爭，維護社會主義競爭秩序；(2)制裁侵權行為，維護注冊商標所有人的合法權益；(3)促進我國對外貿易的發展。

第二節 商標侵權行為的概念和種類

[ 內容提要 ]

商標侵權行為，是指侵犯他人注冊商標專用權的行為。

商標侵權行為的類型有：(1)未經注冊商標所有人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標相同或近似的商標；(2)銷售假冒注冊商標的商品；(3)偽造、擅自制造他人注冊商標標識或銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識；(4)未經商標注冊人同意更換其注冊商標并將該更換商標的商品又投入市場；(5)給他人的注冊商標專用權造成其他損害的行為。

第三節 商標侵權行為的法律責任

[ 內容提要 ]

對于商標侵權行為，工商行政管理機關可以采取制止侵權行為、罰款、責令賠償損失等措施。被侵權人也可以直接向人民法院起訴。

第五篇：知識產權法學授課教案打印稿

《知識產權法學》教程

許輝猛

第一編 總 論 第一章 知識產權法總論

一、知識產權的概念與范圍

1．知識產權是人們對于自己的智力活動創造的成果和經營管理活動中的標記、信譽依法享有的權利。2．知識產權的范圍有廣義和狹義之分。

(1)廣義的知識產權包括著作權及其鄰接權（相關權）、商標權、商號權（企業名稱權）、商業秘密權（未公開信息權）、產地標記權（地理標志權）、專利權、集成電路布圖設計權等各種權利。

(2)狹義的知識產權，即傳統意義上的知識產權，應包括著作權(含鄰接權)、專利權、商標權三個主要組成部分。

二、知識產權的性質與特征

1．知識產權是一種新型的民事權利，是一種有別于財產所有權的無形財產權，是一種私權。

權利客體的非物質性是知識產權區別于財產所有權的本質特性。知識產品之無形是相對于動產、不動產之有形而言的，它具有不同的存在、利用、處分形態：第一，不發生有形控制的占有。第二，不發生有形損耗的使用。第三，不發生消滅知識產品的事實處分與有形交付的法律處分。

2．知識產權的基本特征：

(1)知識產權的專有性：第一，獨占性，即知識產權為權利人所獨占，權利人壟斷這種專有權利并受到嚴格保護，沒有法律規定或未經權利人許可，任何人不得使用權利人的知識產品。第二，排他性，即對同一項知識產品，不允許有兩個或兩個以上同一屬性的知識產權并存。

(2)知識產權的地域性：知識產權作為一種專有權在空間上的效力并不是無限的，而要受到地域的限制，即具有嚴格的領土性，其效力只限于本國境內。

(3)知識產權的時間性：知識產權僅在法律規定的期限內受到保護，一旦超過法律規定的有效期限，這一權利就自行消滅，相關知識產品即成為整個社會的共同財富，為全人類所共同使用。

三、知識產權的主體

知識產權的主體可以是自然人、法人、其他組織，也可以是國家。知識產權的主體制度具有以下特點： 1.知識產權的原始取得，以創造者的身份資格為基礎，以國家認可或授予為條件。

2.知識產權的繼受取得，往往是不完全取得或有限制取得，從而產生數個權利主體對同一知識產品分享利益的情形。

3.知識產權法對外國人的主體資格，主要奉行“有條件的國民待遇原則”，有別于一般財產法所采取的“有限制國民待遇原則”。

四、知識產權的客體

1．知識產權的客體，是指人們在科學、技術、文化等知識形態領域中所創造的精神產品，即知識產品。2．知識產品的類別

(1)創造性成果，包括作品及其傳播媒介、工業技術；(2)經營性標記；(3)經營性資信。3．知識產品的特點

(1)創造性。創造性是知識產品取得法律保護的條件，就某類具體的知識產品來說，其創造性程度的要求各不相同。一般來說，專利發明所要求的創造性最高，它必須是該項技術領域中先進的科學技術成就，它所體現的技術思想、技術方案必須使某一領域的技術發生質的 1 飛躍。著作權作品所要求的創造性次之，它要求作品必須是作者創造性勞動的成果，但任何作品只要是獨立構思和創作的，不問其思想內容是否與他人作品相同或類似，均可取得獨立的著作權。而商標所要求的創造性僅達到易于區別的程度即可，即商標應當具有顯著特征，便于識別。

(2)非物質性。非物質性是知識產品區別于有形財產所有權客體的主要特征。所謂非物質性，即是知識產品的存在不具有一定的形態(如固態、液態、氣態等)，不占有一定的空間。人們對它的“占有”不是一種實在和具體的控制，而表現為認識和利用。

(3)公開性。知識產品必須向社會公示、公布，使公眾知悉。技術秘密例外。

五、知識產權的侵害與救濟

1．知識產權的保護范圍

作為知識產權客體的精神產品是一種無形財產，它的保護范圍無法依其本身來確定，而要求法律給予特別的規定。在限定的保護范圍內，權利人對自己的知識產品可行使各種專有權利，超出這個范圍，權利人的權利失去效力，即不得排斥第三人對知識產品的合法使用。

2．知識產權侵害行為的對象與屬性 3．知識產權侵害賠償的歸責原則

(1)歸責原則是確認不同種類侵權行為所應承擔民事責任的標準和規則，它決定著一定侵權行為的責任構成要件、舉證責任的負擔、免責條件、損害賠償的原則和方法等。

(2)在采用過錯責任原則的基礎上補充適用過錯推定責任原則。4．侵犯知識產權的法律救濟

(1)民事救濟措施。民事救濟措施具有維護權利狀態或對權利人所受損害給予補償之作用。一般來說，民法對所有權的保護是通過賦予權利人以請求確認所有權、排除妨害、恢復原狀、返還原物、賠償損失等請求權的方法來實現的。但知識產權所有人一般不能援用請求恢復原狀、返還原物之傳統民事救濟措施。侵犯知識產權的損害賠償額，主要有兩種計算方法：一是按侵權人在侵權期間因侵權行為所得之利潤計算；二是按權利人在被侵權期間因被侵權所受到的損失計算。如果權利人的實際損失和侵權人的非法所得不能確定的，則可以適用法定賠償的有關規定。

(2)刑事救濟措施。根據刑法規定，對侵犯知識產權罪可處以有期徒刑、拘役、管制、罰金等各種刑事處罰。

(3)行政救濟措施。具體包括訓誡(警告)、責令停止制作和發行侵權復制品、沒收非法所得、沒收侵權復制品和制作侵權設備以及罰款等。

六、知識產權制度的體系

從體系范圍而言，知識產權制度有廣狹義之分。

狹義的知識產權制度，即傳統意義上的知識產權法，包括著作權（含鄰接權）、專利權、商標權三個主要組成部分。

廣義的知識產權制度包括著作權、鄰接權、商標權、商號權、商業秘密權、產地標記權、專利權、集成電路布圖設計權等各種權利。

現代知識產權制度體系可由如下權利構成：文學產權；工業產權（主要有專利權、外觀設計權、商標權、商號權、地理標記權、反不正當競爭權）；知識財產專有權（主要有植物新品種權、集成電路布圖設計權、商業秘密權）；商譽權；信用權。其中文學產權、工業產權、知識財產專有權構成創造性成果權與經營性標記權，商譽權、信用權構成經營性資信權。

七、知識產權制度的價值目標

正義與效益應是整個知識產權制度的立法目的和功能目標。現代知識產權制度應當確立以下兩個基本法律觀：私權神圣、利益衡平。

八、知識產權制度的民法定位

多數學者認為，知識產權法屬于民法的范疇。

從世界范圍看，關于知識產權制度的立法體例，主要有以下三種做法：一是編入民法典，二是單行立法，三是編纂專門法典。[復習思考題] 1．簡述知識產權的范圍。

2．論述知識產權的概念與特征。3．簡述知識產權客體非物質性特點。4．簡述知識產權主體特征。5．簡述知識產權法律體系。6．論述知識產權法的地位。

第二編 著 作 權

第二章 著作權制度概述

教學目的：了解著作權的概念及其基本含義的演變，理解著作權與相關權利的區別，掌握中國著作權制度的發展概況及我國著作權法的主要原則。

教學難點：著作權和相關權利的區別 教學重點：著作權的概念 主要教學方法：講授 學時：2學時

一、著作權的概念及演變

著作權，是指作者或其他著作權人依法對文學、藝術和科學作品所享有的各項專有權利的總稱。我國《著作權法》規定版權與著作權系同一語。

版權。作者權。

二、著作權制度的產生與發展

（一）著作權制度的起源

“無傳播即無權利”。著作權法律制度隨傳播技術的應用與發展而產生并進一步發展。

（二）西方諸國著作權法律制度的沿革

三、我國近現代著作權制度的發展與變革

（一）我國近現代著作權法律制度

1910年清政府頒布了中國第一部著作權法——《大清著作權律》。

（二）建國后著作權制度的發展

1990年9月7日，《中華人民共和國著作權法》經第七屆全國人大常委會第十五次會議審議通過，并于1991年6月1日正式實施，同 3 年6月3日又頒布了《中華人民共和國著作權法實施條例》。

（三）著作權法的修改概況

修改背景：為了進一步完善我國的著作權保護制度，促進經濟、科技和文化的發展繁榮，并適應我國加入世界貿易組織的進程，與知識產權協議接軌。

中華人民共和國第九屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議于2001年10月27日通過《中華人民共和國著作權法修正案(草案)》，并于同日公布施行。

這次著作權的修改，使得著作權法從以下幾個方面得到了完善：

1.給予外國人國民待遇，改變現存“內外有別”的制度。修正后的《著作權法》遵循《伯爾尼公約》和《知識產權協定》的精神，給予外國人以國民待遇，同時提高本國人所受到的著作權保護待遇，達到內外平衡，協調發展。

2.擴大著作權保護的客體范圍。修正后的《著作權法》將實用美術作品、雜技藝術作品等納入保護范圍；將計算機程序作為文字作品予以保護，延長其保護期限，取消以登記作為取得著作權要件的規定；將“電影、電視、錄像作品”擴大解釋為“電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品”。

3.增加了著作權人的權利內容。修正后的《著作權法》增加規定電影作品、計算機程序的著作權人的出租權；拓寬“表演權”的外延，將其解釋為“公開表演作品，以及用各種手段公開播送作品的表演的權利”；規定了信息網絡傳播權，將其解釋為“以有線或者無線方式向公眾提供作品，使公眾可在其個人選定的時間和地點獲得作品的權利。”將“攝制權”解釋為“以攝制電影或者以類似攝制電影的方法將作品固定在載體上的權利”。

4.規定了出版者的版式設計權。版式設計權是與著作權相關的一項獨立的民事權利。修正后的《著作權法》增加了對版式設計的保護內容，規定出版者有權許可或禁止他人使用其出版的圖書、報紙、雜志的版式設計。

5.增加了著作權的利用方式。修正后的《著作權法》不僅規定著作權許可使用合同，而且增加規定了著作權轉讓合同。

6.完善了有關著作權限制的規定，平衡著作權人的利益和社會利益。對合理使用中的個人復制、表演、播放、公務使用、翻譯等行為給予一定的限制。借鑒其他國家的規定，將為編寫出版教科書而使用他人作品的行為列入法定許可的種類之一，以促進科教興國戰略的實施。

7.增加了權利人可以通過依法成立的社會組織行使著作權的規定。目前，在著作權制度比較完善的國家，一般都規定了權利人通過著作權集體組織代為行使權利的制度。修正后的《著作權法》第8條規定的就是著作權集體管理制度。

8.增加了對著作權人的救濟措施，加大對侵權行為的懲處力度。明確規定侵犯著作權的法定賠償額；在歸責原則上采取過錯責任與“過錯推定原則”相結合的歸責原則，以加強對受害人的法律救濟。在對侵權行為予以查處時，增加規定著作權人的訴訟保全制度等。

四、中國現行著作權法淵源

1.《著作權法》及其附屬法律 2.其他基本法律 3.司法解釋 4.國際條約

五、著作權與相關民事權利的區別

（一）著作權與所有權的區別

1.著作權客體具有無形性，而所有權的客體是有形物體。

2.著作權對象利用的特殊性。所有權只能對有形物體進行物質上的利用，而作品則具有上演、廣播、發行等特殊利用方式。3.著作權權能的可分性。對于所有權不能就同一內容數次處分，而著作權的同一權能卻可以處分多次。4.著作權存續的有限性，所有權存續是永久的，只要原物不滅失，所有權就將永遠存在。5.著作權具有人身依附性，而所有權則表現為單獨的財產權性質。

（二）著作權與商標權的區別

1．取得保護的方式不同。著作權是實行自動保護原則，而商標權實行的是注冊原則。

2．受保護的條件不同。作品只要是各自獨立完成，不論它們之間是否相同、類似，都受著作權法的保護；而商標權則不同，凡與已注冊的同種商品或類似商品的商標相同或近似的商品標識，依照各國的商標法往往不能取得專用權。

著作權和商標權在一定情況下還可能發生交叉關系，即商標設計圖案可以作為商標受商標法的保護，也可以構成一件藝術作品受著作權法的保護。此外，著作權和商標權也可能發生抵觸，即未經他人同意以其作品作為商標標志時，則可能侵犯他人的著作權。

（三）著作權與專利權的區別

1.著作權并不保護作品的思想，而只保護作品的表達方式。而專利權所保護的是發明創造的構思、內容。

2.著作權并不要求保護的作品是首創的，而只要求它是獨創的。而對于同一內容的發明，專利權只授予先申請人。外觀設計專利權與著作權在實用美術作品保護上可能會發生交叉。[復習思考題] 1．簡述著作權與物權的區別。2．簡述著作權與專利權的區別。3．簡述著作權與商標權的區別。4．論述著作權的性質。

5．如何理解著作權、作者權、版權概念。6．試述我國著作權法的修正。

第三章 著作權客體

教學目的和要求：了解作品的概念、特點和種類，理解作品的構成要件，掌握不受著作權法保護的對象。教學難點：作品的概念和構成要件、民間藝術作品的特性 教學重點：作品的種類 主要教學方法：講授、討論 學時：2學時

第一節 作 品

一、作品的概念

作品，是指文學、文藝和科學領域內，具有獨創性并能以某種有形形式復制的智力創造成果。

二、作品受著作權保護的條件

1．獨創性，即作品屬于作者自己的創作，完全不是或基本不是從另一作品抄襲來的。2．可復制性。

可復制性：以可以感知的方式再現（形式確定、載體固定）3．合法性？ 討論：

（1）有的國家要求作品必須以載體固定，有無道理？為什么？

（2）對作品的形式為什么要求可復制性？達到可復制性要求必須具備哪些標準？ 民間文學藝術作品是否符合這一要求？（3）依法禁止出版、傳播的作品是不是不受任何法律保護？比如淫穢書刊。

三、受著作權保護的作品類別

5(一)類別

1.文字作品。2.口述作品。

3.音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術作品。

文字作品。指小說、詩詞、散文、論文等以文字形式表現的作品。文字作品與下面的音樂、戲劇等作品有重疊的情形。5.攝影作品。

6.電影作品及以類似攝制電影的方法創作的作品。

7.工程設計圖、產品設計圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品。8.計算機軟件。9.民間文學藝術作品

10.法律、行政法規規定的作品。

（二）概念

1.文字作品。指小說、詩詞、散文、論文等以文字形式表現的作品。文字作品與下面的音樂、戲劇等作品有重疊的情形。2.口述作品。口述作品是指即興的演說、授課、法庭辯論等以口頭語言創作未以任何物質載體固定的作品。

3.音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技作品。音樂作品是指交響樂、歌曲等能夠演唱或者演奏的帶詞或者不帶詞的作品； 戲劇作品，指話劇、歌劇、地方戲曲等供舞臺演出的作品；

曲藝作品，指相聲、快書、大鼓、評書等以說唱為主要形式表演的作品。舞蹈作品，指通過連續的動作、姿勢、表情表現的作品。此外還有雜技藝術作品。因為我國有豐富的雜技藝術作品資源，在修改著作權法時，明確了雜技藝術作品作為著作權保護的客體。雜技藝術作品，保護其中具有藝術的成分。

音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術作品，不包括表演者對上述作品的表演，表演者在傳播作品時付出的創造性勞動，由著作權法通過鄰接權即與著作權有關的權益給予保護。

4.美術、建筑、攝影作品。美術作品是指繪畫、書法、雕塑、建筑等以線條、色彩或者其他方式構成的有審美意義的平面或者立體的造型藝術作品。原著作權法未明確規定建筑作品的保護。2002年修改本法時，明確規定了建筑作品作為著作權保護的客體，將美術、建筑作品同列為第四項，而將在建筑作品中占較大數量的工程設計圖和建筑模型列為第七項：圖形類作品和模型類作品，仍然作為單獨客體給以保護。受著作權法保護的是建筑物本身，其構成材料、建筑方法不受著作權法保護。

攝影作品。攝影作品是指借助器械，在感光材料上記錄客觀物體形象的藝術作品。原著作權法將攝影作品與美術作品放在一起，作為一類作品給予保護。在修改本法時，將攝影作品單獨作為一項

5.電影作品和以類似攝制電影方法創作的作品。這是指攝制在一定物質上由一系列相關聯的畫面或加上伴音組成并且借助機械裝置能放映、播放的作品。這一項采納《伯爾尼公約》的表述方式，將包括動態攝像的作品描述為“電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品”，并取消了原著作權中的“電視、錄像作品”。

6.工程設計圖、產品設計圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品。工程設計、產品設計圖紙及其說明，指為施工和生產繪制的圖樣及對圖樣的文字說明。著作權法保護工程設計、產品設計圖紙及其說明，僅指以印刷、復印、翻拍等復制形式使用圖紙及其說明，不包括按照工程設計、產品設計圖紙及其說明進行施工、生產工業品，后者的使用適用其他有關法律的規定。依照實施條例的規定，地圖、示意圖等圖形作品，指地圖、線路圖、解剖圖等反映地理現象、說明事物原理或者結構的圖形或者模型。模型作品是指依照實物的形狀和結構按比例制成的物品，如建筑模型等。

7.計算機軟件。這是指計算機程序及其文檔。受著作權保護的軟件必須是由開發者獨立開發，并已固定在某種有形的物體上，就是說該計算機程序已經相當穩定，相當持久地固定在某種載體上，而不是一瞬間的感知、復制、傳播程序

四、著作權客體的排除領域

6(一)類別

1.依法禁止出版、傳播的作品 2.法律、法規及官方文件 3.時事新聞

4.歷法、通用數表、通用表格和公式

（二）講解

1.依法禁止出版、傳播的作品

1）違背一般法律原則的作品。如惡毒攻擊社會主義制度的反動作品，企圖為違法犯罪活動提供便利條件的文字作品。2）違背社會公德和社會倫理的作品。如許多國家的著作權法都不保護黃色的、淫穢的書刊、報紙、電影等。

3）故意妨礙公共秩序的作品。如不少國家對故意欺騙公眾的作品以及蔑視宗教信仰的作品不予保護。其具體內容雖然著作權法并未規定，但新出臺的，于2002年2月1日起施行的《出版管理條例》、《電影管理條例》、《音像制品管理條例》都對此做出了規定。練習題

1．以下諸選項中．屬于口述作品的是（）A．散文 B．即興演講 C．相聲 D．書法

2、以下諸對象中，適用我國《著作權法}保護的作品是（）A．法院判決書 B．數學公式 C．國家機關的決議 D．建筑施上圖

3、不適用或不受著作權法保護的作品是（）A．國務院頒布的法規 B．行政訴訟案例選編 C．未發表的的小說 D．黃色書籍 E．盜版光碟 4．作品要成為著作權的客體應具備的條件為（）A．獨創性 B．可復制性 C．時間性 D．地域性 E．新穎性

5、下列作品中，不受著作權法保護的是（）

A、文學家張某去世前親筆書寫的長達10萬字的遺囑 B．農業部制定的規范性文件 C．人民法院駁回起訴的裁定書 D．三角函數表 E．《紅樓夢》

第二節 民間文學藝術作品的法律保護

一、民間文學藝術作品的概念和特征

民間文學藝術作品，是指在一國國土上，由該國的民族或種族集體創作，經世代相傳，不斷發展而構成的作品。特點：集體性、長期性、變異性、繼承性。

二、國際保護民間文學形式的法律制度

《伯爾尼公約》1971年修訂本將民間文學藝術作品作為“不知作者的作品”的一種特例來處理。1976年聯合國教科文組織和世界知識產權組織為發展中國家制定了《突尼斯樣板版權法》，其中專門規定了關于“本國民間創作的作品”的保護條款。1982年，又正式通過了《保護民間文學表現形式，防止不正當利用及其他行為的國內法示范條例》。迄今為止，采用著作權法保護民間文學藝術作品的主要是發展中國家，如突尼斯、玻利維亞、智利、摩洛哥、阿爾及利尼亞等國家。1989年生效的英國著作權法按《伯爾尼公約》規定的標準與范圍，在第169條中對民間文學藝術作品給予了保護。

三、我國對民間文學藝術作品的保護

第三節 計算機軟件的法律保護

一、計算機軟件的保護方式

1．將計算機程序作為文字作品保護，是著作權法發展的一個方向。

2．我國《著作權法》第3條第8款將計算機軟件作為著作權法所保護的一類作品，2001年12月20日，國務院公布了新的《計算機軟件保護條例》，該條例于2002年1月1日起實行。

二、《計算機軟件保護條例》的主要內容 復習思考題

1．簡述作品受著作權保護的條件。2．簡述計算機軟件著作權的歸屬。3．簡述著作權客體的排除領域。4．簡述民間文學藝術作品的特點。

第四章 著作權主體

教學目的和要求：了解著作權人的概念及基本分類、理解原始主體及其他著作權人（繼受主體）的相關規定，掌握幾種特殊作品著作權歸屬的認定方法。

教學難點：作者的類型和存在的依據、合作作品、美術作品等著作權的歸屬 教學重點：作者的概念和判斷、幾類特殊作品的權屬規則； 主要教學方法：講授、討論 學時：2學時

第一節 著作權主體的概念及分類

一、著作權主體的概念

著作權主體，也稱著作權人，是指依法對文學、藝術和科學作品享有著作權的人。

二、著作權主體的分類

（一）原始主體與繼受主體

1．原始主體，是指在作品創作完成后，直接根據法律的規定或者合同的約定對文學、藝術和科學作品享有著作權的人。

2．繼受主體，是指通過受讓、繼承、受贈或法律規定的其他方式取得全部或一部分著作權的人。繼受主體享有的著作權是從原始著作權主體那里取得的。

3．原始主體與繼受主體之間的區別在于：

(1)原始主體的資格基于創作行為或法律規定直接產生，而繼受主體成為著作權的主體以他人原有著作權的合法存在為條件。(2)原始主體可能享有完整的著作權，著作權的繼受主體則只能取得著作財產權的部分或全部。

（二）完整的著作權主體與部分的著作權主體

1．完整的著作權主體，是指擁有作品中的全部財產權及全部人身權利的主體。2．部分的著作權主體，是指僅擁有作品中的部分人身權利或部分財產權利的主體。

（三）內國主體與外國主體

內國主體與外國主體的劃分是以著作權人所具有的國籍為標準而劃分的。內國主體包括中國公民、法人或其他組織，外國主體包括外國人和無國籍人。

第二節 著作權的原始主體——作者

案例：

1．甲教授完成一本學術專著，現有以下人員主張自己也是該書的作者。其中誰的理由符合著作權法的規定? A．乙主任：“我曾經為這個課題申請經費進行了組織協調，并主持過這個課題的研討會” B．丙研究生：“我曾經為甲教授的這項研究查找資料，還幫他抄寫過一部分手稿”

C．乙講師：“我曾經撰寫過該書的兩章，盡管甲教授后來對這兩章作了較大的修改，但基本保持了原稿的結構和內容” D．戊教授：“甲教授在研究這個課題時，曾多次與我討論有關的學術問題，我提出的一些意見已被他采納”

一、作者的確認

1．創作作品的人是作者，為他人創作進行組織、提供咨詢意見、物質條件或其他服務的人不能認為是作者。2．創作是直接產生文學、藝術和科學作品的智力活動。3．如無相反證明，在作品上署名的人為作者。

二、視為作者的法人或其他組織

由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創作，并由法人或者其他組織承擔責任的作品，法人或其他組織視為作者。[評價]這種規定混淆了作者的特定內涵，容易造成混亂，其實這類作品都屬于職務作品，只不過由單位享有著作權而已。在大陸法系一般不承認單位為作者。

第三節 著作權的繼受主體——其他著作權人

一、因繼承、遺贈、遺贈扶養協議或法律規定取得著作權

二、因合同取得著作權

三、特殊的著作權主體——國家

第四節 特殊作品的著作權主體

一、雇傭作品(職務作品)的權利主體

公民為完成法人或者其他組織工作任務所創作的作品是職務作品。

1.一般職務作品的著作權歸作者享有，但法人或者其他組織有權在其業務范圍內優先使用。作品完成兩年內，未經單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。如果在作品完成后的兩年內，單位在其業務范圍內不使用，那么作者可以要求單位同意由第三人以與單位使用的相同方式使用，單位無正當理由不得拒絕。其許可使用作品所獲報酬，由作者與單位按約定的比例分配。作品完成兩年后，單位可以在其業務范圍內繼續使用。

2.特殊職務作品，作者只享有署名權，著作權的其他權利由法人或者其他組織享有，法人或者其他組織可以給予作者獎勵。特殊職務作品主要有：第一，主要是利用法人或者其他組織的物質技術條件創作，并由法人或者其他組織承擔責任的工程設計圖、產品設計圖、計算機軟件、地圖等職務作品；第二，法律、行政法規規定或者合同約定著作權由法人或者其他組織享有的職務作品。[討論] 職務作品的規定和法人作品的規定是什么關系？ 二者的使用范圍有時重疊。

二、委托作品的權利主體

受委托創作的作品，著作權的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未明確約定或者沒有訂立合同的，著作權屬于受托人。

三、合作作品的權利主體

1．合作作品是指兩人以上共同創作的作品。包括可以分割與不可分割的合作作品。

2．合作作者的條件：

(1)合作作者必須有共同的創作愿望；(2)合作作者必須都參加了共同的創作勞動。

3．合作作品的著作權歸屬。合作創作的作品，著作權由合作作者共同享有，合作作者通過協商一致行使著作權；不能協商一致，又無正當理由的，任何一方不得阻止他方行使除轉讓以外的其他權利，但是所得收益應當合理分配給所有合作作者。對于可以分割的合作作品，作者對各自創作的部分可以單獨享有著作權，但行使著作權時不得侵犯合作作品整體的著作權。[討論] 著作權共有與所有權共有的行使有何異同？

四、演繹作品的權利主體

1．演繹作品，是指改編、翻譯、注釋、整理已有作品而產生的作品。2．演繹他人受著作權保護的作品時，應尊重原作品的著作權。

3．演繹作品的著作權歸演繹作者，但演繹作者僅對演繹部分享有著作權，并不得阻止他人對原作品的再次演繹。4．三人使用演繹作品，必須征得原作作者和演繹作品作者的雙重同意。[討論] 何謂演繹？演繹有無限度？《大話西游》是對《西游記》的演繹嗎？

五、匯編作品的權利主體

1．匯編作品，是指匯編若干作品、作品的片段或者不構成作品的數據或者其他材料，對其內容的選擇或者編排體現獨創性的作品。2．匯編作品的著作權由匯編人享有，但是匯編人在行使著作權時，不得侵犯原作品的著作權。

六、電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品的權利主體

電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品的著作權由制片者享有，但編劇、導演、攝影、作詞、作曲等作者享有署名權，并有權按照與制片者簽訂的合同獲得報酬。電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品中劇本、音樂等可以單獨使用的作品的作者有權單獨行使其著作權。

七、美術作品的權利主體

1．美術作品原件所有權的轉移，不視為作品著作權的轉移。2．美術作品原件的展覽權由原件所有人享有。

八、匿名作品的權利主體

作者身份不明的作品，由作品原件的合法持有人行使除署名權以外的著作權。作者身份確定后，由作者或其繼承人行使著作權。如果匿名作品是公民所作，作者死亡后，其繼承人或者受遺贈人有義務保護其著作人身權。[補充]

九、個人作品

例外

第十三條規定：“除著作權法第十一條第三款規定的情形外，由他人執筆，本人審閱定稿并以本人名義發表的報告、講話等作品，著作權歸報告人或者講話人享有。著作權人可以支付執筆人適當的報酬。”

第十四條：“當事人合意以特定人物經歷為題材完成的自傳體作品，當事人對著作權權屬有約定的，依其約定；沒有約定的，著作權歸該特定人物享有，執筆人或整理人對作品完成付出勞動的，著作權人可以向其支付適當的報酬。”

第十五條:“由不同作者就同一題材創作的作品，作品的表達系獨立完成并且有創作性的，應當認定作者各自享有獨立著作權。”（《最高人民法院關于審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》）

復習思考題

1．簡述合作作品與匯編作品區別。

2．簡述匯編作品與被匯編作品的關系。3．簡述作者的認定。

4．簡述合作作品的判斷條件。5．簡述職務作品的著作權歸屬。6．電影作品的著作權歸屬。

7、甲乙兩人系同事，甲曾委托乙創作一劇本，乙礙于情面答應為其創作，但雙方沒有訂立任何書面合同，也未作出明確的口頭約定。乙按時完稿交甲審閱，甲看完后讓乙修改。后因甲調到其他省工作，乙修改完作品即以自己的名義對外發表。甲知悉后，提出著作權屬于自己。依法律規定，此劇本的著作權（）

A、甲乙均不享有 B、甲一人享有 C、甲乙共同享有 D、乙一人享有

8．甲、乙、丙合作創作一首歌曲。甲欲將該作品交某音樂期刊上發表。乙以該期刊發表過批評其作品的文章為由表示反對。丙未置可否。下列有關該事件的表述中正確的是：

A．如果乙堅持反對則甲不能將作品交該期刊發表 B．甲有權不顧乙的反對而將作品交該期刊發表

C．在丙同意的情況下，甲可以不顧乙的反對而將作品交該期刊發表 D．如果丙以同樣的理由表示反對，則甲不能將作品交該期刊發表。

9、原告譚某某，系某某地區文聯副主席、中國作協會員、某某省作協理事。另一原告林某某，現為某某軍區圖書館所辦老年大學秘書長。被告馬某某，某軍區司令部管理局離休老干部。

1959年，某某軍區根據出版社的建議，抽調譚某某協助馬某某整理回憶錄。從1959年4月到8月，寫成一部14萬字左右的回憶錄，初步定名為《朝陽花》。書稿經某某省作協討論，認為將回憶錄改寫成小說將更為成功。馬接受建議，并與譚一起，將回憶錄改寫成約18萬字的小說。出版社審稿后認為還不完善，需進一步改寫。而譚因故中斷了整理工作，省軍區即改調林某某協助馬某某繼續改寫，1961年上半年完成，計24萬字。出版社與馬某某簽訂合同后，經編輯作文字加工潤色，正式出版發行。根據中國人民解放軍總政治部《人民解放軍30年》編輯部的規定，小說出版時署名馬某某，稿費1.5萬元，譚、林分得其中9000元，其余馬某某作為黨費全部上繳組織。小說出版后廣受讀者歡迎，成為激勵一代人奮發向上的優秀作品之一，先后再版12次，發行100多萬冊，并被翻譯成日文。

1984年以來，譚、林向中央及省有關部門反映，要求處理《朝陽花》的版權與稿酬問題，因未獲解決，遂以應確認其作者身份為由，于1985年10月30日向某某地區中級人民法院起訴，要求確認小說《朝陽花》為馬、譚、林三人共同創作的作品，并提出原稿酬分配不合理，要求三人均分。

問：

1、馬、譚、林三人是否為共同創作人？為什么？

2、如何處理本案？

10、原告張某、被告楊某原系某師范學院音樂系的同班同學。在校期間由張某作曲，楊某填詞，共同創作了一首抒情歌曲《初戀》，在該校組織的校園歌曲比賽中獲一等獎。畢業后，張某留校任教，楊某被分配到某歌舞團工作。1992張某在同事家偶然聽到一盤歌曲錄音帶，其中一首名為《熱戀》，與他所創作的《初戀》曲調完全一樣，但已換上低格調的歌詞，從而使一首優美的抒情歌曲變成了一首格調低下的歌曲。盒帶上這首歌署名為張某作曲，楊某填詞，李某演唱。聽罷此歌，同事戲謔道：“這可是你的杰作！”張某又氣又羞，去信譴責楊某，聲稱楊某侵犯了自己的著作權，要求停止侵害、公開賠禮道歉，并賠償其名譽損失。楊某則辯稱，原歌系合作，自己只改填了自己的歌詞部分，這是法律所允許的，拒絕了張某的上述要求。張某無奈，訴諸法院。

問：楊某這一行為是否侵權？本案應如何處理？

11、甲經乙許可，將乙的小說改編成電影劇本，丙獲該劇本手稿后，未征得甲和乙的同意，將該電影劇本改編為電視劇本并予以發表，下列對丙的行為的說法哪項是正確的？

A．侵犯了甲的著作權，但未侵犯乙的著作權

B．侵犯了乙的著作權，但未侵犯甲的著作權 C．不構成侵權

D．同時侵犯了甲的著作權和乙的著作權

12、中學英語教師甲積數十年教學經驗，總結出 一套提高英語水平的學習方法。學校指派青年教師乙 將甲的學習方法總結成書面材料以便推廣。乙在跟班 聽課和向甲請教的基礎上，根據自己的構思編寫了介紹甲的學習方法的材料。以后，乙應出版社的要求，對該材料作進一步加工，寫成《英語學習妙法》一書，署自己一人的名。該書出版后，甲提出異議。認為該書的作者應是自己而不是乙。學校也提出異議，認為乙的出書行為侵犯了學校對總結材料的著作權。該書的著作權應歸誰享有? A．應歸甲享有 B．應歸乙享有 C．應歸甲乙共同享有 D．應歸學校享有

13、工程師何某利用本單位的物質技術條件，編制計算機財務管理軟件一個，該單位決定銷售該軟件，并承擔全部責任。依照法律（）A．該軟件著作權全部歸本單位享有。B．單位可對何某予以獎勵。C．何某僅享有軟件署名權。D．該軟件發表權歸何萊享有。

第五章 著作權內容

教學目的和要求：了解著作人身權的內容構成，理解著作人身權的各個權項，掌握著作權取得的途徑與保護期限。教學難點：復制權、新增加的作品財產權的權項 教學重點：著作權的內容、取得方式和期間 主要教學方法：講授、討論 學時：3學時

第一節 著作人身權

一、著作人身權的概念和性質

1．著作人身權(Moral Rights)，在大陸法系國家通常稱為作者人格權，在英美法系國家則稱為精神權利，我國《著作權法》稱之為作者享有的人身權。其含義均指作者基于作品創作所享有的各種與人身相聯系而無直接財產內容的權利。

2．著作人身權具有永久性、不可分割性和不可剝奪性的特點。

二、著作人身權的內容

（一）類別

1．發表權：是指決定將作品公之于眾的權利，即作者決定作品是否公之于眾，何時、何地以及以何種方式公之于眾的權利。2．署名權：是指表明作者身份，在作品上署名的權利。3．修改權：是指修改或者授權他人修改作品的權利。4．保護作品完整權：是指使作品不受歪曲、篡改的權利。

5．收回權：是指作品在有正當理由的前提下，以賠償使用者的經濟損失為條件而收回已公開發表的作品的權利。我國《著作權法》目前尚未對此作出規定。

12(二)人身權利的關系

包括發表權、署名權、保護作品完整權和收回作品權，修改權則屬于保護作品完整權的范疇，其中署名權和保護作品完整權是主要的權利，發表權和收回作品權是邊緣性精神權利。

（三）解釋 1．發表權

根據2002年10月12日人民法院審判委員會第1246次會議通過的《最高人民法院關于審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第九條規定“著作權法第十條第（一）項規定的“公之于眾”，是指著作權人自行或者經著作權人許可將作品向不特定的人公開，但不以公眾知曉為構成條件。”

特點：（1）無論任何作品，發表權只能行使一次；（2）發表權通常不能單獨行使，需和其他著作財產權一起行使，由于發表權實為著作權財產權行使的前提，發表權與著作權的其它人身權有很大的差別，更接近財產權。（3）發表權通常是不能轉移的；（4）如果作品涉及第三人，發表權還受到該第三人權利的制約

2．署名權

指作者在創作的作品及其復制件上標記姓名表明作者身份的權利，也稱姓名表示權。通常可用真實姓名，也可以用筆名、別名，或隱去姓名不署。不署姓名是署名權的行使方式之一。（1）只能真正的作者才有資格享有；（2）作者在自己的作品上署他人姓名的行為，無論動機如何，都無效

3．修改權

即修改或者授權他人修改作品的權利。在有些情況下，由于社會利益的實際需要，修改權也可以由他人行使。此外，文學作品的使用人為出版發行而作的必要的純技術性的編輯加工，則不屬于著作權法所說的修改。（1）權利內容：可自己行使也可授權他人行使；（2）修改權不是絕對的，有時不能對抗物權。

4．保護作品完整權

即保護作品不受歪曲、篡改的權利。其中既包括作品的完整性，也包括標題的完整性。

保護作品完整權與修改權可以看成是一權兩面。

修改權和保護作品完整權是相區別但是又聯系緊密的兩項權利。修改權保護的是作品的外在表現形式，保護作品完整權保護的是作品的內在表達，二者是“移形”和“換質”的區別。侵犯修改權并不一定就侵犯了保護作品完整權，侵犯保護作品完整權可能是由于修改作品而產生，也可能是由于對作品使用方式、使用環境不當所造成。

為防止作者濫用這項權利，各國都作出限定，只限于對有損作者聲譽的歪曲、割裂和篡改。

保護作品完整權是保護作品中體現的作者的精神、人格，侵犯作品完整權的行為包括大量刪改、將嚴肅作品用在輕佻的場合等等。例外：善意修改（電影）、文字性刪改等。練習

著名學者甲于1971年被迫害致死，甲于臨終前將其回憶錄手稿贈送給好友乙。該手稿扉頁上題有“吾將不久于人世。謹以此絕筆贈吾至友，望珍藏密室，令其永不面世”的字樣。乙依遺囑秘藏之。1991年乙病故，其繼承人丙獲得該手稿。1994年丙將該手稿借與學者丁，供其研究甲的生平時參考。丙在出借時聲明“根據作者遺愿，手稿不得公諸于世”，丁應允。1996年，丁在征得甲的繼承人戊同意后，將手稿以“內部資料”的形式刊印400冊，在一定范圍內散發。

諸根據以上事例回答(1)一(4)各題中所列的問題。(1)對有關當事人權利的認定，下列意見中何者為正確? A．甲雖已去世，但其著作權仍受法律保護 B．丙享有手稿的所有權，但不享有手稿的著作權 C．了享有手稿著作權中的作品使用權

D．戊作為甲的繼承人，有權決定將手稿發表

(2)對有關當事人義務的認定，下列意見中何者為正確? A．丙在行使權利時，應當尊重甲的著作權 B．丁在使用手稿時，應當尊重甲的著作權 C．丁在使用手稿時，應當尊重丙的所有權 D．丁在使用手稿時，應當尊重戊的發表權

(3)對有關當事人行為的認定，下列意見中何者為正確? A．甲在手稿扉頁上的表示，是行使著作權的行為 D．丙將手稿出借與丁，侵犯了甲的著作權 C．丁刊印手稿得到了戊的同意，屬合法行為

D．丁以“內部資料”形式刊印手稿，不屬于發表行為(4)對有關當事人責任的認定，下列意見中何者為正確? A．丁侵犯了手稿原件所有人乙的發表權，應當承擔民事責任 B．丁侵犯了手稿作者甲的發表權，應當承擔民事責任 C．丙侵犯了手稿作者甲的著作權，應當承擔民事責任 D．丁不構成侵權，不承擔民事責任

第二節 著作財產權

一、著作財產權的概念和性質

1．著作財產權，又稱經濟權利，是指著作權人自己使用或者授權他人以一定方式使用作品而獲取物質利益的權利。2．著作財產權的性質：可以轉讓、繼承或放棄。

二、著作財產權的內容

（一）類別

1．復制權：是指以印刷、復印、拓印、錄音、錄像、翻錄、翻拍等方式將作品制成一份或者多份行為的權利。2．表演權：是指公開表演作品以及用各種手段公開播送作品的表演的權利。

3．廣播權：是指以無線方式公開廣播或者傳播作品，以有線傳播或者轉播的方式向公眾傳播廣播的作品，以及通過擴音器或者其他傳送符號、聲音或者圖像的類似工具向公眾傳播廣播的作品的權利。

4．展覽權：是指公開陳列展出美術作品、攝影作品的原件或復制件的權利。5．發行權：是指以出售或者贈與方式向公眾提供作品的原件或者復制件的權利。

6．改編權：是指在原作品的基礎上，通過改變作品的表現形式，創作出具有獨創性的新作品的權利。原作與改編作品的區別僅在于表現形式的差異，但二者的內容基本一致，同時原著的某些獨創性特點同樣會反映在改編作品中。

7．翻譯權：是指將作品從一種語言文字轉換成另一種語言文字的權利。

8．匯編權：是指將作品或者作品的片段進行選擇或者編排，匯集成新作品的權利。

9．攝制權：是指以攝制電影或者以類似攝制電影的方法將作品固定在一定的載體上的權利。

10．出租權：是指著作權人有償許可他人臨時使用電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品、計算機軟件的權利。11．信息網絡傳播權：是指以有線或者無線方式向公眾提供作品使公眾可在其個人選定的時間和地點獲得作品的權利。12．放映權：是指通過放映機、幻燈機等技術設備公開再現美術、攝影、電影和以類似攝制電影的方法創作的作品等的權利。13．應當由著作權人享有的其他權利。本項所指權利應當包括注釋權，整理權，制作錄音制品權，按設計圖建造作品權等。這些權利雖未列舉，但在一些條款中已有所規定和涉及。

（二）其它國家規定的財產權

1、公共借閱權

公共借閱權指作者享有的因作品的出借而獲得報酬的權利。本屬于出租權的內容，但是與一般的出租權不同，第一，出租權是作者直接享有的權利，是作者許可或者禁止他人出租其作品或者復制件的權利，而公共借閱權不是作者直接享有的權利，僅能享有一定的報酬獲得權。第二，在出租權中，是租用權人支付租金，在公共借閱權中，是公共圖書館或者國家稅收向作者支付租金，而不是讀者。

2、追續權

追續權指美術作品的作者或者其繼承人，從作品原件的再銷售中獲得收益的權利。追續權的主體限于作者及繼承人，具有人身權的性質；而客體限于美術作品。追續權的規定是由美術作品的特殊性決定的。

以上兩種權利我國均沒有規定

（三）補充

1、復制權，我國只規定了平面到平面的復制，此外還有：

（1）從平面到立體的復制，這主要涉及到美術作品和建筑作品，但這種復制僅指美術表述的復制，至于一般的建筑圖紙、產品設計圖、工程設計圖的施工都不算此類此類復制。

（2）從立體到平面的復制，這關系到雕塑、雕刻等美術作品、建筑作品以臨摹、攝影等方式平面化，這種復制實際上是一種創作，因此很多國家沒有著作權人控制這類行為的權利。

（3）作品的演繹，如改編、翻譯等；（4）抄襲和剽竊

從復制的擴張來看，可以看到典型的復制指以同樣形式制作成品，進而擴張到不同介質的再現相同的表述，最后，只要保留了原作的基本表述（基本形式），就認為是復制。這種擴張有助于解釋侵權中的某些問題。

2、發行權，即以出售或者贈與方式向公眾提供作品的原件或者復制件的權利。按照《中華人民共和國著作權法實施條例》第二十八章第五條：“發行，指為滿足公眾的合理需求，通過出售、出租等方式向公眾提供一定數量的作品復制件。”發行與復制通常是聯在一起的，復制的目的是發行，發行是復制的必然結果，故人們把復制與發行統稱為出版。

發行的概念也存在一個擴張的過程，從最初的復制件或者原件通過出售、贈與、散發等形式，發生有形物的所有權的轉讓，再到后來的原件或者復制件的暫時易手，比如出租、租借和借閱等。發行是一種傳播方式，而且主要通過有形媒介的轉移的方式來傳播。發行可能包括這幾個條件（1）客體：原件或者復制件；（2）接收對象：不特定的公眾；（3）行為條件：原件或者復制件易手，但不一定發生所有權轉讓；如此，發行與復制相聯系，作為復制的后續行為，但是由于其他的傳播行為相區別，比如網絡傳播、比如發表等，簡言之，發行指以流通為目的向不特定人提供有形原件或者復制件的行為。

發行權一次用盡。他人在獲得作品的合法復制件以后，可以進一步的銷售、轉借或者以其他方式處置，著作權人不得干涉。該理論表明：著作權人僅僅有權控制復制品的第一次發行，對于復制品進一步的流通，則無法進行控制，這種無法控制不包括復制件中的作品，也就說，受讓人的處置如果影響到著作權人的其他權利，則要視情形而論。

發行權用盡的例外：電影、計算機軟件和錄音制品的出租；作品復制品的平行進口

關于發行權用盡的理論，還存在很多問題，憑我的感覺，這幾個問題還沒有得到解決：適用的范圍（關涉發行的概念）；發行權用盡的構成條件；發行權用盡的范圍（哪些權利用盡，哪些權利于此無關，哪些權利會受到一定的限制）。

3、出租權，即有償許可他人臨時使用電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品、計算機軟件的權利，計算機軟件不是出租的主要標的除外。出租的對象是特定的。

解釋：出租的標的：電影、錄音錄像制品、計算軟件四類。出租的主體：著作權人和鄰接權人，但是二者的關系如何？ 權利的行使：經銷商如何取得許可？如何付酬？

4、演繹權

改編權，即改變作品，創作出具有獨創性的新作品的權利。改編乃是對作品內容和結構的改變。

翻譯權，即將作品從一種語言文字轉換成另一種語言文字的權利。翻譯與改編不同，乃是對作品文字的改動。

匯編權，即將作品或者作品的片段通過選擇或者編排，匯集成新作品的權利。按照《中華人民共和國著作權法實施條例》第二十八章第五條的規定：“編輯，指根據特定要求選擇若干作品或者作品的片斷匯集編排成為一部作品。”條例中所稱“編輯”實際上指的就是“匯編”。改編權，翻譯權及匯編權都屬于“演繹權”。

攝制權,以攝制電影或者以類似攝制電影的方法將作品固定在載體上的權利。按照《中華人民共和國著作權法實施條例》第二十八章第五條的規定：“攝制電影、電視、錄像作品，指以拍攝電影或者類似的方式首次將作品固定在一定的載體上。將表演或者景物機械地錄制下來，不視為攝制電影、電視、錄像作品。”

5、傳播權

表演權，即公開表演作品，以及用各種手段公開播送作品的表演的權利。按照《中華人民共和國著作權法實施條例》第二十八章第五條的規定：“表演，指演奏樂曲、上演劇本、朗誦詩詞等直接或者借助技術設備以聲音、表情、動作公開再現 作品。”表演既包括現場表演，也包括機械表演。

問題：表演權的對象包括哪些？

放映權，即通過放映機、幻燈機等技術設備公開再現美術、攝影、電影和以類似攝制電影的方法創作的作品等的權利。

廣播權，即以無線方式公開廣播或者傳播作品，以有線傳播或者轉播的方式向公眾傳播廣播的作品，以及通過擴音器或者其他傳送符號、聲音、圖像的類似工具向公眾傳播廣播的作品的權利，不同于廣播電視組織的權利。

信息網絡傳播權，即以有線或者無線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個人選定的時間和地點獲得作品的權利。本條是原則性規定，具體保護辦法由國務院另行規定

展覽權，即公開陳列美術作品、攝影作品的原件或者復制件的權利。該權利賦予原件物權所有人享有，如果美術作品、攝影作品的內容涉及第三人的肖像，著作權人行使展覽權還要受到肖像權人權利上的限制。如果涉及第三人隱私，還要注意不得侵犯他人隱私權。此外，美術作品原件的轉讓，著作權中的展覽權隨之轉讓。

第六章 著作權的取得與期限

教學目的和要求：了解著作取得方式和各類作品的保護期限。教學難點：各種取得方式的優劣。教學重點：取得方式和期間 主要教學方法：講授、討論 學時：1學時

一、著作權的取得方式

（一）注冊取得制度

注冊取得，是指以登記注冊作為取得著作權的條件，作品只有登記注冊后方能產生著作權。著作權注冊取得的原則，又稱為“有手續主義”。

（二）自動取得制度

著作權自動取得，是指當作品創作完成時，作者因進行了創作而自動取得作品的著作權，不再需要履行其他任何手續。這種獲得著作權的方法被稱為“無手續主義”、“自動保護主義”。

我國《著作權法》采取自動取得制度。

二、著作權的保護期限

（一）著作人身權的保護期限

1．作者的署名權、修改權、保護作品完整權的保護期不受限制。2．發表權的保護期與著作財產權保護期相同。

（二）著作財產權的保護期限 1.一般作品的著作財產權保護期。

(1)公民的作品著作財產權保護期為作者有生之年加死后50年；合作作品的著作財產權保護期，截止于最后死亡作者死亡后第50年的12月31日。

(2)法人作品和職務作品的著作財產權保護期為50年，截止于作品首次發表后第50年的12月31日，但作品自創作完成后50年內未發表的，不再保護。

2.特殊作品的著作財產權保護期。下列作品的著作財產權的保護期為50年，截止于作品首次發表后第50年的12月31日：(1)電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品(2)攝影作品

(3)匿名作品和假名作品。復習思考題

1．簡述著作人身權的內容。2．簡述著作財產權的內容。

3．簡述著作人身權與著作財產權的區別。4．簡述復制權。

5．簡述信息網絡傳播權。

第七章 鄰接權

教學目的和要求：了解鄰接權的概念及與其他著作權的關系；理解出版者權，表演者權，廣播電視組織者權，錄音錄像制作者權的含義；掌握表演者，廣播電視組織者，錄音錄像制作者享有的權利與義務。

教學難點：鄰接權和著作權的聯系和區別

教學重點：鄰接權的存在基礎、鄰接權人與著作權人的法律關系 教學主要方法：講授、討論 學時：3學時

第一節 鄰接權概述

一、鄰接權的概念

鄰接權，是指與著作權有關的權利，即作品傳播者所享有的專有權利。根據我國《著作權法》規定，鄰接權包括出版者權、表演者權、錄音錄像制作者權、廣播組織權。

二、鄰接權與著作權的關系

（一）鄰接權與著作權的共同點

1.它們都與作品相聯系。著作權與作品存在直接聯系，作品之創作是著作權產生的前提。鄰接權則與作品存在間接聯系。表演者表演的對象是作品，而錄制者是對作品表演的錄制，廣播組織者是對作品表演的廣播。

2.它們都是法律規定的權利。3.它們都具有嚴格的地域性。

（二）鄰接權與著作權的區別

1.主體不同。著作權保護的主體是作品的創作者或依法取得著作權的人。鄰接權保護的主體是以表演、錄音錄像或廣播方式幫助作者傳播作品的人員。后者在傳播作品中，加入了自己的創造性勞動，改變了原作的表現形式。

2.客體不同。著作權的客體是作品。表演者權的客體是表演活動；錄音錄像制作者的權利的客體是其制作的錄音錄像制品；廣播組織者的權利的客體是其制作的廣播、電視節目。

3.權利內容不同。4.保護期限不同。

補充：鄰接權的產生和發展

鄰接權的產生是傳播技術進步的結果。有時也被稱為傳播者權。

相應的國際公約主要有1961年的《羅馬公約》和1993年的《與貿易有關的知識產權協議》（即TRIPS協議）討論：鄰接權的保護范圍是不是僅限于作品的傳播？體育賽事的電視轉播權與鄰接權有無關系？

第二節 表演者權

一、表演者的定義

1．表演者是指表演文學藝術作品的一切演員、歌唱家、演奏者、舞蹈家等。2．表演者是指表演作品的人，而不包括運動員、馬戲演員、魔術師等人。3．表演者包括演員和演出單位。

二、表演者的義務

1.表演者使用他人作品演出的，應當取得著作權人許可，并支付報酬。演出組織者組織演出的，應當由該組織者取得著作權人許可，并支付報酬。

2.表演者使用改編、翻譯、注釋、整理已有作品而產生的作品進行演出的，應當取得改編、翻譯、注釋、整理作品的著作權人和原作品的著作權人許可，并支付報酬。

3.表演者依照著作權法使用他人作品的，不得侵犯著作作者的署名權、修改權、保護作品完整權和獲得報酬的權利。

討論：問題一：沒有取得著作權人同意，組織者和具體表演者是不是都可被認定為侵權？(演員與單位可能存在雇用或者勞務合同關系，甚至是委托關系，是不是不考慮這些關系下演員和組織者的法律關系)問題二：表演者自創自演，表演者對表演享有什么權利？

問題三：在1991年的著作權法當中，對表演是否需要著作權人同意，采取了以作品是否發表作為標準劃分，修訂后的著作權法改變了這一做法，體現了什么樣的價值傾向？

三、表演者的權利

1.表明表演者身份的權利。2.保護表演形象不受歪曲的權利。

3.許可他人從現場直播和公開傳送其現場表演，并獲得報酬的權利。4.許可他人錄音錄像，并獲得報酬的權利。

5.許可他人復制、發行錄有其表演的錄音、錄像制品并獲得報酬的權利。6.許可他人通過信息網絡，向公眾傳播其表演，并獲得報酬的權利。

上述第3～6項權利的保護期為50年，截止于該表演發生后第50年的12月31日。討論：

（1）在我國表演者還包括組織者，那么表演中的人身權是歸具體的表演者享有，還是歸組織者享有，這種權利能不能通過合同的方式讓渡給組織者？

18（2）在《一個饅頭引發的血案》中，胡戈將張柏芝的形象改編為不斷穿衣和脫衣的模特，是否侵犯了張柏芝的表演形象不受歪曲的權利？表演者的形象不受歪曲的權利如何進行保護？

（3）是不是任何對表演形象的修改都意味著對演員表象形象的歪曲？要達到什么程度才算侵權？（4）表演形象和演員的自身形象有什么關系？即表演形象和肖像權、名譽權有什么關系？ 補充

1、表演者的外延。表演者的外延各國立法并不統一，羅馬公約認為表演者是指演員、歌唱家、音樂家、舞蹈家或表演、歌唱、演講、朗誦或者以其他方式表演文學、藝術作品以及指揮這種表演的人。我國著作權法中規定的表演者不僅包括自然人的表演者，而且還包括演出單位，即劇團、歌舞團等表演法人及其他組織，顯然對表演者的范圍進行了擴充，這種擴充可能給表演者權帶來一定的影響，因為單位表演者會帶來與單位作者同樣的問題。

表演的對象限于藝術作品，表演的不是藝術作品，則不是著作權法上的表演，比如體育比賽的競技表演，即使對于雜技表演，也必須要求具有一定的獨創性，能夠形成作品。

2、表演與表演的對象。表演的對象是作品，可以是享有著作權的作品，也可以是不享有著作權的作品；可以是別人的作品，也可以是表演者自己的作品，關于最后一種情形，表演者和創作者同一，對此該表演者享有雙重權利。

3、表演的性質。表演既是一種傳播作品的行為，又是一種對已有作品進行再創作的行為，嚴格的講，表演是一種在已有作品的基礎上進行再創作的行為，通常是把文學作品轉化為表演的藝術。表演需要相關的表演技術和技巧，能夠體現表演者的獨創性，所以，表演與其說是傳播，不如說是演繹創作。

表演者權利的客體是表演者的表演，即演員的形象、動作、聲音的組合。表演者的創造性勞動是其享受權利的基礎。表演者的這種權利由于是在傳播作品的過程中產生的，與原作作者權利不同，但又與作者所享有的權利很接近，因此，稱作鄰接權。

第三節 音像制作者權

一、音像制作者的定義

音像制作者，是指將聲音、形象或兩者的結合首次固定于物質載體上的人。

二、音像制作者的義務

1.錄音錄像制作者使用他人作品制作錄音錄像制品，應當取得著作權人的許可，并支付報酬。

2.錄音錄像制作者使用改編、翻譯、注釋、整理已有作品而產生的作品，應取得改編、翻譯、注釋、整理作品著作權人和原作品的著作權人許可并支付報酬。

3.錄音錄像制作者制作錄音錄像制品，應當與表演者訂立合同，并支付報酬。

三、音像制作者的權利

1．錄音錄像制作者對其制作的錄音錄像制品，享有許可他人復制、發行、出租、通過信息網絡向公眾傳播并獲得報酬的權利。2．錄音錄像制作者的權利的保護期為50年，截止于首次制作完成后第50年的12月31日。

第四節 廣播組織權

一、廣播組織的定義

廣播組織，是指通過無線電波傳播由聲音或圖像或由二者構成的實況或錄音制品的人。在我國《著作權法》中，特指廣播電臺、電視臺。

二、廣播組織的義務

1.廣播電臺、電視臺播放他人未發表的作品，應當取得著作權人許可，并支付報酬。

2.廣播電臺、電視臺播放他人已發表的作品，可以不經著作權人許可，除本法規定可以不支付報酬的以外，應當支付報酬。

三、廣播組織的權利

1.許可他人播放其制作的廣播、電視節目的權利。

2.許可他人將其制作的廣播、電視節目錄制在音像載體上以及復制音像載體的權利。上述權利的保護期為50年，截止于該節目首次播放后的第50年的12月31日。討論：廣播組織者的權利是否足以保護其利益？

第五節 出版者權利

一、版式設計與出版者

二、出版者的權利

出版者對其版式設計享有專有使用權（版式設計權），該權利的保護期截止于使用該版式設計的圖書、期刊首次出版后第10年的12月31日。復習思考題

1．簡述鄰接權與著作權的聯系與區別。2．簡述出版者權的內容。

3．簡述表演者權的取得與權利內容。

4．簡述錄音錄像制作者權的取得與權利內容。5．簡述廣播組織權的取得與權利內容。

第八章 著作權的限制

教學目的和要求：了解著作權權能限制的各種具體情形，理解合理使用、法定許可使用的適用條件及其相互區別，掌握合理使用的認定方法。

教學難點：合理使用和法定許可的區別、著作權限制存在的基礎 教學重點：合理使用和法定許可的具體類型 教學方法：講授、討論 學時：2學時

第一節 合理使用

一、合理使用的概念與條件

1．合理使用是指在特定的條件下，法律允許他人自由使用享有著作權的作品，而不必征得權利人的許可，不向其支付報酬的合法行為。2．合理使用的條件

(1)使用的目的和性質，應是非營利性的。(2)使用的作品應當是已經發表的作品。

(3)使用者所使用的部分占版權作品的數量和實質性，一般不得構成被引用作品之實質部分。

20(4)使用的效果不得影響版權作品的潛在市場和價值。

二、合理使用的情形

1．為個人學習、研究或欣賞，使用他人已經發表的作品。

2．為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當引用他人已經發表的。

3．為報道時事新聞，在報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體中不可避免地再現或者引用已經發表的作品。（還應當包括網站）。4．報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體刊登或者播放其他報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體已經發表的關于政治、經濟、宗教問題的時事性文章，但作者聲明不許刊登、播放的除外。

5．報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體刊登或者播放在公共集會上發表的講話，作者聲明不許刊登、播放的除外。6．為學校課堂教學或者科學研究，翻譯或者少量復制已經發表的作品，供教學或者科學研究人員使用，但不得出版發行。7．國家機關為執行公務在合理范圍內使用已經發表的作品。

8．圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術館等為陳列或者保存版本的需要，復制本館收藏的作品。9．免費表演已經發表的作品。

10．對設置或者陳列在室外公共場所的藝術作品進行臨摹、繪畫、攝影、錄像。

11．將中國公民、法人或者其他組織已經發表的以漢語言文字創作的作品翻譯成少數民族語言文字作品在國內出版發行。12．將已經發表的作品改成盲文出版。

對著作權人的權利的12個方面的限制不僅適用于作者，而且適用于對出版者、表演者、錄音錄像制作者、廣播電臺、電視臺等鄰接權人的權利的限制。

三、解釋

1、個人使用的條件：（1）使用著作權的目的，僅限于學習、研究或欣賞；（2）只限于滿足個人實現上述目的，而不擴展至第三人或家庭、單位等；（3）能使用的作品的范圍僅限于已經發表過的作品，如果作品尚未公之于眾，在未經作者同意的情況下，即使是為了個人學習、研究或欣賞的目的而使用作品，也不能認為是合理的。

2、引用的條件：（1）引用目的僅限于介紹、評論某一作品或者說明某一問題；（2）所引用部分不能構成引用人作品的主要部分或者實質部分；（3）不得損害被引用作品著作權人的利益。”

3、新聞報告引用。不可避免的含義：根據《中華人民共和國著作權法實施條例》第二十八條規定：“著作權法第二十二條第（三）項的規定，指在符合新聞報道目的的范圍內，不可避免地再現已經發表的作品。” 這里的“引用”必須符合“引用”的數量限度。

4、科學研究使用。學校課堂教學，是專指面授教學，函授、廣播或電視教學不在此列。學校則既包括全日制度普通學校，也包括各類業余學校。這里所說的“少量”，不是指所用部分占整個作品份額的多少，而是指整個作品被使用的比例，使用人和使用目的僅限于教學科研人員為了學校課堂教學或者科學研究，但不得出版發行，更不得用于學生的學習使用。

5、圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術館復制的條件：（1）復制作品僅限于本館收藏的作品范圍；（2）無論是否已發表；（3）目的僅限于陳列或者保存版本的需要。

6、對設置或者陳列在室外公共場所的藝術作品進行臨摹、繪畫、攝影、錄像。根據2002年10月12日人民法院審判委員會第1246次會議通過的《最高人民法院關于審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第十八條規定：“著作權法第二十二條第十項規定的室外公共場所的藝術作品，是指設置或者陳列在室外社會公眾活動處所的雕塑、繪畫、書法等藝術作品。” 不經著作權人同意，不向其付酬而使用該藝術作品，受兩方面限制，第一，藝術作品必須設置或者陳列在室外公共場所。第二，使用作品的方式只限于臨摹、繪畫、攝影、錄像，而不能用直接接觸的方式使用這些藝術作品。

7、將中國公民、法人或者其他組織已經發表的以漢語言文字創作的作品翻譯成少數民族語言文字作品在國內出版發行。此規定中有2點需要說明：（1）翻譯作品的出版發行范圍限于中華人民共和國境內；（2）譯者對翻譯作品享有新的獨立的著作權。

8、將已經發表的作品改成盲文出版。盲文也是一種文字符號系統。從任何一種文字變換為盲文，都是一種翻譯行為。翻譯他人已發 21 表作品，應當取得著作權人的許可。但是盲人是身體殘疾者，應當受到全社會和國家的關懷，故著作權法將此種情況列為“合理使用”。盲文的翻譯人應當享有新的獨立的著作權。

補充之一：合理使用的性質

“權利限制”說。即將合理使用看作是著作權的限制，這一觀點是從行為對象主體 而不是行為自身主體的角度來闡述的。國內外學者多數持此種看法。

“侵權阻卻”說。即認為合理使用是著作權侵害的違法阻卻事由。這一觀點首先假 定合理使用即是侵權行為，概因法律的規定，推定其違法性失效，因而不以侵害他人著作權論。

“使用者權利”說。即認為合理使用乃是使用者依法享有利用他人著作權作品的一 項權益。這一觀點從合理使用關系的主體的角度出發，立足于合理使用即是合法行為的觀點，將主體這種法定“利益”稱之為“特權”、“權利”，美國學者對此論述較多。

合理使用是著作權法中為平衡著作權人的個體利益與言論自由和信息自由的公共利益而創設的一種制度，我們可以把它理解為在實質上限定了著作權人所享有的著作權的范圍，但是不應該簡單的認為它是著作權法關于著作權人的著作權的一種例外規定，它在地位上與關于著作權人的著作權的規定是基本一致的，兩者并不存在主次之分，盡管在保護的層次上要低于著作權人的著作權；它是使用人依法享有的一種法律上的利益，對該利益主張可以構成違法性阻卻的理由，從而不會構成侵權行為；嚴格而言它并不是使用權人享有的權利，盡管它在很多方面與一個真正的權利甚為相似，但它不能像一個權利一樣受到完整的保護。

補充之二：合理使用的判斷標準

1、三步檢驗法

（1）有關的使用是就具體情況而言的；

（2）該特殊情況下的使用沒有影響著作權人對作品的正常使用；（3）該使用也沒有不合理的損害作權人的合法權益

我國沒有明確規定三步檢驗法，但是結合著作權法和實施條例的第21條可以總結出來。

2、美國的標準

(1)使用的目的和性質，應是非營利性的；(2)享有版權作品的特性（事實性還是虛構性）；

(3)與享有版權的作品相比，使用的數量和質量；（使用者所使用的部分占版權作品的數量和實質性，一般不得構成被引用作品之實質部分。）

(4)使用的效果不得影響版權作品的潛在市場和價值。

第二節 法定許可

一、法定許可使用制度

依照著作權法規定，行為人使用他人已發表的作品，可不必征得權利人的同意，但應向其支付報酬并尊重其權利的一種法律制度。

二、法定許可使用的情形

1．作品刊登后，除著作權人聲明不得轉載、摘編的以外，其他報刊可以轉載，或者作為文摘、資料刊登，但應當按照規定向著作權人支付報酬。

2．錄音制作者使用他人已經合法錄制為錄音制品的音樂作品制作錄音制品，可以不必征得權利人許可，但應當按照規定向其支付報酬；著作權人聲明不許使用的不得使用。

3．廣播電臺、電視臺播放已經出版的作品和錄音制品，可以不經著作權人許可，但應當支付報酬。

4．為實施9年制義務教育和國家教育規劃而編寫出版教科書，除作者事先聲明不許使用的外，可以不經著作權人許可，在教科書中匯編已經發表的作品片段或者短小的文字作品、音樂作品或者單幅的美術作品、攝影作品，但應按照規定支付報酬，指明作者姓名、作品名 22 稱，并不得侵犯著作權人依照本法所享有的其他權利。

三、合理使用和法定許可的相同點

1．使用者的目的均側重于社會公共利益； 2．使用作品均是他人已發表的作品； 3．使用他人作品均無須征得權利人的許可。

四、合理使用與法定許可的區別

1．主體不同。法定許可的使用者只能是錄音制作者、廣播電視臺和報刊等，而合理使用無主體范圍的限制。2．法定許可使用須向權利人支付報酬，而合理使用無須支付報酬。

3．適用法定許可使用時，若權利人聲明不許使用的則不得使用，而合理使用無此條件的限制。補充：理念

法定許可的理由相當多，如：

（1）公益利益的考量（教科書法定許可）；

（2）市場公平的考量（音樂作品的法定許可，防止壟斷）

（3）平衡作者和使用者利益，為了更好的保護作者（空白磁帶使用費：我國沒有規定。）

第三節 強制許可

強制許可，是指在著作權人無正當理由而拒絕與使用者達成使用作品協議情況下，使用者經向著作權行政管理部門申請并獲授權而使用該作品。強制許可不必征得權利人的同意，但應向其支付報酬。

復習思考題

1．簡述合理使用制度。2．簡述法定許可使用制度。3．論述著作權限制制度。本章習題

一、單項選擇題

1、我國著作權法對強制許可制度（）A、作了規定 B、沒有規定，因此不適用強制許可制度

C、沒有規定，但由于加入《伯爾尼公約》、《世界版權公約》，可以適用 D、沒有規定，雖然加入《伯爾尼公約》、《世界版權公約》，仍然不予適用

2、以下各項使用行為中，屬于法定許可使用的有（）A、表演者使用他人已發表作品進行非營業性演出 B、表演者使用他人作品進行營業性演出 C、表演者使用他人已發表作品進行營業性演出 D、表演者使用他人作品演出

3、以下不是合理使用的是（）

A、在自己的作品中適當引用他人已經發表的作品 B、為個人學習而使用他人作品

C．免費表演他人已發表作品 D、對社論的轉載

4、對已經發表的作品，有權發表不得轉載，摘編聲明的主體是（）A．報社、雜志社的編輯或著作權人 B．報社、雜志社的編輯

C．報社、雜志社 D．著作權人

5．強制許可使用制度的目的在于（）A、鼓勵作品的廣泛傳播 B、保護著作權人的利益 C、保護鄰接權人的利益 D．防止著作權人濫用其專有權利 6．以下屬于合理使用的是（）A．公開發表他人尚未發表的作品 B．對他人已經發表的作品進行評價 C、對他人已經發表的作品進行改編 D．對他人已經發表的作品進行再版

7．著作權的合理使用、法定許可使用是利用他人（）A、尚未發表作品的制度 B、已經發表作品的制度

C、一切作品(不論是否發表)的制度 D、明確聲明放棄著作權作品的制度

8、各國法律對著作權合理使用的范圍的規定，通常采用（）A、列舉的方式

B、概括的方式 C、列舉加概括的方式 D．否定的方式

9、對于發表的作品，報社、雜志社聲明不得轉載、摘編的()A、視為有效 B．視為無效 C、有效 D．效力待定

10、著作權的限制主要針對（）A、著作人身權 B、著作財產權

C、著作人身權和著作財產權 D、著作財產權和發表權

二、多項選擇題

1、著作權法定許可制度與合理使用制度的共同點是（）A、目的都是側重了促進社會公共利益 B、都只能使用他人已發表的作品 C、都不必向著作權人支付報酬 D、都必須注明作者姓名、作品名稱 E、都必須向著作權人支付報酬

2、合理使用必須具備的要件有（）A、使用的作品已經發表

B、使用他人作品，不得侵犯著作權人的其他權利，并且必須注明作者姓名、作品名稱

C、使用的目的僅限于為個人學習、研究或欣賞，或者為了教學，科學研究、宗教或慈善事業以及公共文化利益的需要 D、可使用已發表的作品和未發表的作品 E、合理使用必須給予著作權人報酬

3、國家機關為執行公務使用已經發表的作品時，必須對該作品加以限制，其限制如下（）A、使用作品必須是因執行公務需要，不得超出執行公務的范圍 B、只要是國家機關使用，就可以不受公務范圍的限制 C、使用作品時，不得影響作品的正常使用

D、使用作品時，不得無故損害著作權人的合法權益 E．使用的作品沒有發表與否的限制

4、《著作權實施條例)第30條對“免費表演”的要求（）A．不得向聽眾、觀眾收取費用 B．表演的必須是已經發表的作品 C．表演的作品無是否發表的限制 D．必須取得著作權人同意 E．不得向表演者支付報酬

5．適當引用必須具備的條件有（）

A．引用目的可以不限于介紹、評論某一作品或者說明某一問題 B．對引用的部分投有限制

C．引用目的僅限于介紹、評論某一作品或者說明某一問題 D．所引用部分不能構成引用人作品的主要部分或者實質部分 E．不得損害被引用作品著作權人的權益 6．對著作權限制的制度包括（）A．合理使用制度 B．強制許可使用制度 C．法定許可使用制度 D．免費許可使用制度 E．任意許可使用制度

7．以下主體可以進行法定許可使用的有（）A．報刊雜志社 B．表演者 C．廣播電臺、電視臺 D．錄音制作者 E．錄像制作者

8、法定許可的使用者范圍包括（）A、表演者 B．錄音制作者 C、廣播組織 D．報刊社 E、新聞報道者

三、案例分析題

特別公司是國家某行政機關主管的一個“獨立核算、自負盈虧，利潤部分上繳”的獨立企業法人。1992年，特別公司經其主管部門批準，擬制作一種特別紀念章。為了使該特別紀念章能夠充分表現其特別意義，該特別公司便開始設計其特別紀念章的正面圖案。不久，特別公司便從一本雜志上發現了簡單先生發表的一幅美術作品《簡陋》，該公司認為《簡陋》的色彩、圖案和創意完全符合其紀念章正面圖案的構想，便決定以此為模本。經過精心設計，以《簡陋》之圖案為正面圖案的紀念章制作完成。該特別公司共制作了這樣的紀念章2萬枚。特別公司在選圖、制作的過程中，自始未與著作權人取得聯系。1993年10月，簡單先生獲知自己的美術作品《簡陋》被特別公司使用，便與特別公司進行交涉，但沒有達成一致意見。簡單先生認為特別公司未經其同意，擅自使用其美術作品設計制作紀念章，侵犯其著作權，而特別公司則辯稱，其行為是一種執行國家公務的行為，是《著作權法》規定的一種合理使用，不構成侵權。

請問：該特別公司的行為是一種合理使用行為嗎?為什么?

第九章 著作權的利用

教學目的和要求：了解著作權轉讓、著作權許可使用、著作權的特征，理解和掌握著作權法關于著作權利用制度的規定。教學難點：著作權的許可使用、著作權利用的侵權問題 教學重點：著作權的許可使用合同和轉讓合同 教學方法：講授、討論 學時：2學時

第一節 著作權轉讓

一、著作權轉讓的定義

著作權的轉讓，是指著作權人將其作品財產權部分或全部轉移給他人所有的法律行為。

二、著作權轉讓的特征

1.著作權轉讓的對象是財產權。

2.著作權的轉讓導致著作權主體的變更。3.著作權的轉讓與作品載體所有權無關。

第二節 著作權許可使用

一、著作權的許可使用

著作權人將其作品許可使用人以一定的方式，在一定的地域和期限內使用的法律行為。

二、著作權許可使用和著作權轉讓的區別

1.著作權許可使用不改變著作權的歸屬，被許可人取得的只是使用權，并不能成為著作權的主體。而著作權的轉讓，受讓人取得的是著作權。

2.在著作權許可使用中，被許可人只能是自己按照約定方式、地域范圍和期限使用作品，不能將所獲得的使用權再讓渡給第三人，當然著作權人同意的除外。而著作權轉讓以后，受讓人不僅自己可以使用作品，也可以將獲得的權利再轉讓或許可他人使用，受讓人有處分權。

3.在著作權許可使用中，非專有使用權的許可人不可能因權利被侵害而以自己的名義提起訴訟，只有專有使用權的被許可人才能因專有使用權被侵害提起訴訟。而著作權轉讓中，任何受讓人對侵害其財產權利的行為均可提起侵權之訴。

第三節 著作權的其他利用

一、債的擔保

1．以著作權作為債的擔保措施，具體表現為債務人或第三人依法將其著作權中的財產權出質，將該財產權作為債權的擔保。債務人不履行債務時，債權人有權依法以該財產權折價或者以拍賣、變賣該財產權的價款優先受償。債務人或第三人為出質人，債權人為質權人。

2．以著作權中的財產權出質的，出質人和質權人應當訂立書面合同，即著作權質押合同。合同簽訂后必須到國家版權局指定的機構辦理登記，合同方能生效。

二、信托

著作權信托是指著作權人通過轉讓或其他處分方式將著作權托付給受托人，受托人以自己的名義按照一定的目的對著作權進行管理或者進行其他處分行為，信托人按照約定的標準獲取一定的報酬。

三、破產財產

當債務人(法人組織)資不抵債，被宣告破產后，債務人所享有的著作權可成為清償債務的財產。破產財產是指債務人破產后，債權人能從債務人方面獲得的清償債務的全部財產。

四、強制執行的對象

人民法院受理當事人的申請，依照調解書、判決書和仲裁裁決書的結果對被執行人實行強制執行時，被執行人的著作權可以成為強制執行的對象，但被執行人沒有發表的作品的著作權則不能被執行。

第四節 著作權合同

一、著作權許可使用合同

1．著作權許可使用合同的法律特征：(1)是諾成合同；(2)是雙務合同；(3)是有償合同。

2．著作權許可使用合同的主要條款(1)許可使用的權利種類；

(2)許可使用的權利是專有使用權或者非專有使用權；(3)許可使用的范圍、期間；(4)付酬標準和辦法；(5)違約責任；

(6)雙方認為需要約定的其他內容。

二、著作權轉讓合同

1．著作權轉讓合同的特點

著作權轉讓合同轉讓的只能是著作財產權，而不能是著作人身權，且這種合同是諾成合同、有償合同、雙務合同。2．著作權轉讓合同的主要條款(1)作品的名稱；

(2)轉讓的權利種類、地域范圍和期間；(3)轉讓價金；

(4)交付轉讓價金的日期和方式；(5)違約責任。復習思考題

1．簡述著作權的利用方式。

2．簡述著作權許可使用制度。3．簡述著作權轉讓制度。

第十章 著作權集體管理

教學目的和要求：了解著作權的管理機制、行政管理和集體管理的區別、集體管理在現代社會的重要意義和制度構成 教學難點：集體管理的制度基礎 教學重點：集體管理的制度構成 教學方法、講授、討論 學時：1學時

第一節 著作權集體管理的概念和作用

1．著作權集體管理，是指代表著作權人的集體組織，授權不同的使用人使用該組織成員的作品，并收取報酬分發給著作權人的行為。

2．著作權集體管理的意義

(1)協調著作權人與社會公眾的利益關系。(2)保證著作權人權利的實現。(3)減少和避免糾紛。

第二節 著作權集體管理組織的建立條件 1.代表作者利益，得到作者的擁護和信賴。2.有懂得進行集體管理所需的專業技術人員。

3.具備一定的物質條件，如辦公設備、通訊設備、數據處理設備等。4.有同作品的使用者交涉的能力和手段。5.不以營利為目的。

第三節 著作權集體管理組織的職能

1.代表著作權人授權或許可他人使用作品。2.負責與使用人談判、簽約工作。3.追索作品使用費并定期向作者分配。4.追究侵權行為和參加訴訟。

5.建立國際間的集體管理網絡，維護本國作者在國外享有的權利。

6.向著作權人宣傳著作權知識，提高著作權意識，增強著作權人自我保護合法權益的能力。復習思考題

1．如何理解著作權集體管理組織的法律地位。2．簡述著作權集體管理組織的職能。

第十一章 侵害著作權的法律責任

教學目的和要求：了解知識產權侵權的特點、責任模式和構成、救濟方式；了解侵犯著作權侵權行為的概念，理解著作權侵權的構成種類及法律責任。

教學難點：著作權侵權行為損害賠產額的計算、侵權行為請求權的性質

教學重點：我國著作權法做出的適用過錯推定原則適用；一般侵犯著作權行為的民事責任；對侵權人的行政處罰方式及其追究刑事責任的法律規定；關于訴前證據保全措施。

教學方法：講授、討論 學時：3學時

第一節 著作權侵權行為

一、承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任的侵權行為

1．侵犯發表權的行為，即未經著作權人許可，發表其作品的行為。

2．侵占合作者著作權的行為，即未經合作作者許可，將與他人合作創作的作品當作自己單獨創作的作品發表的行為。3．非法署名行為，即沒有參加創作，為謀取個人名利，在他人作品上署名的行為。4．侵犯保護作品完整權的行為，即歪曲、篡改他人作品的行為。5．剽竊行為，即剽竊他人作品的行為。

6．侵犯某些財產權的行為，即未經著作權人許可，以展覽、攝制電影和以類似攝制電影的方法使用作品，或者以改編、翻譯、注釋等方式使用作品的行為。

7．侵犯獲得報酬權的行為，即使用他人作品，應當支付報酬而未支付報酬的行為。

8．侵犯出租權的行為，即未經電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品、計算機軟件、錄音錄像制作者的著作權人或者與著作權有關的權利人的許可，出租其作品或者錄音錄像制品的行為。

9．侵犯版式設計權，即未經出版者許可，使用其出版的圖書、期刊的版式設計的行為。

10．對表演者權的侵犯，即未經表演者許可，從現場直播或者公開傳送其現場表演，或者錄制其表演的行為。11．其他侵犯著作權以及與著作權有關的權利的行為。

二、不僅應當承擔民事責任，而且還可能承擔行政責任和刑事責任的侵權行為

1．侵犯著作權人某些財產權的行為，即未經著作權人許可，復制、發行、表演、放映、廣播、匯編、通過信息網絡向公眾傳播其作品的行為。

2．侵犯圖書出版者專有權的行為，即出版他人享有專有出版權的圖書的行為。

3．侵犯表演者權的行為，即未經表演者許可，復制、發行錄有其表演的錄音錄像制品，或者通過信息網絡向公眾傳播其表演的行為。4．侵犯錄音錄像制作者權的行為，即未錄音錄像制作者許可，復制、發行、通過信息網絡向公眾傳播其制作的錄音錄像制品的行為。5．侵犯廣播組織權的行為，即未經廣播電臺、電視臺許可，播放或者復制其制作的廣播、電視節目的行為。

6．避開或破壞技術保護措施的行為，即未經著作權人或者相關權人許可，故意避開或者破壞權利人為其作品、錄音錄像制品等采取的保護著作權或者相關權的技術措施的行為。

7．刪除或者改變權利管理電子信息的行為，即未經著作權人或者錄音錄像制作者許可，故意刪除或者改變作品、錄音錄像制品等的權利管理電子信息的行為。

8．制作、出售假冒他人署名的作品的行為。

補充：著作權侵權認定程序

1、美國的做法

1992年，美國聯邦第二上訴法院在“阿爾泰”計算機軟件侵權案中，采取了最新的“三步分析法”（three－step analysis）：第一步，將程序中受著作權法保護與不受保護部分分門別類；第二步，將不受保護部分過濾分離；第三步，將受保護部分與被控侵權的軟件作比較。第三步，最終確認侵權是否成立。上述確認是否侵權的方法，對其他類型著作權侵權案的認定也有借鑒意義。

2、個人見解

根據著作權保護的特點，著作權侵權行為的認定可分為以下幾步：（1）對原告作品的分析

我國和世界上絕大多數國家對著作權的產生采取自動保護原則，即作品一經創作完成，著作權即告產生。因此，與專利、商標等其他類型的知識產權侵權認定不同，著作權侵權認定還涉及到權利的有效性問題。

一部擁有有效著作權的作品必須同時具備下述條件：a、屬于著作權法保護的作品范圍；b、具備獨創性；c、能以某種有形形式復制。只要有任何一個條件不具備，原告作品就不受著作權法保護。這樣，被告當然未侵權。如果原告作品同時符合上述條件，則該作品享受著作權法保護。這樣，侵權認定可進入下一程序。

（2）對被控侵權作品及被告使用方式的分析

對被控侵權作品的分析，可適用以下兩個標準：一是“接觸”，即接觸前一作品的機會；二是“實質相似”，即應受著作權保護部分實質相似。其中，后者是認定的重點。在認定原、被告的作品是否“實質相似”時，即將原告作品中受著作權保護的部分（不包括“思想”及已處于公有領域中的“思想的表達”）與被告作品的相應部分進行對比，判定兩者是否實質相似。

上述兩個認定標準在其他國家和地區的司法實踐中被有效地運用。例如，美國法院在一起音樂作品侵權案中，以被告有接觸前一作品的機會（即他曾聽過前一作品的演奏），及在被告作品與原告的在先作品之間存在著實質相似，而判定被告侵權。另一個例子是，南澳大利亞最高法院在審理一起請求發布“非侵權聲明的訴訟”時，通過排除后一作者在創作中接觸前一作者作品的可能性，同時否定了二者的作品內容的實質性相似，從而判定被告未侵權。

在我國司法實踐中，人民法院在認定原、被告作品之間是否存在實質性相似方面也有過成功的案例。例如，北京市西城區人民法院在《末代皇帝的后半生》一書侵權糾紛案中，通過肯定被告作品的獨創性，即否定被告作品與原告作品間的實質性相似，從而判定被告未侵權。如果被告的行為屬于使用作品的行為，那么，就需要對被告的使用方式進行分析。有關的知識產權法律對“使用方式”規定了不同的含義。如在專利法中指的是“實施”-將某項專利運用于產業，按說明制造出相同的產品或者使用相同的方法；與之相對立，在著作權法中指的是“復制”以印刷、復印等方式將作品制成一份或者多份。當某一客體（如實用藝術品或外觀設計作品）受到專利法與著作權法的不同角度的保護時，尤其應注意區分“實施”與“復制”這兩種不同的使用方式，不同的使用方式構成不同類型的侵權行為。

對于“復制”這種最普遍的使用作品的方式，不同國家有不同的規定。根據我國著作權法第52條第二款的規定，按照工程設計、產品設計圖紙及其說明進行施工、生產工業品，不屬于著作權法所指的“復制”，由此可知，在我國，將平面作品以立體形式再現不構成對平面作品的侵權。

第二節 著作權侵權行為的法律責任

一、民事責任

停止侵害、消除影響、公開賠禮道歉、賠償損失。侵犯著作權或者與著作權有關的權利的，侵權人應當按照權利人的實際損失給予賠償；實際損失難以計算的可以按照侵權人的違法所得給予賠償。賠償數額還應當包括權利人為制止侵權行為所支付的合理開支。權利人的實際損失或者侵權人的違法所得不能確定的，由人民法院根據侵權行為的情節，判決給予50萬元以下的賠償。

二、行政責任

對于我國《著作權法》第47條規定的侵權行為，著作權行政管理機關可視其情節，分別給予沒收違法所得，沒收、銷毀侵權復制品，處以罰款及沒收主要用于制作侵權復制品的材料、工具、設備等。著作權行政管理部門可以處非法經營額3倍以下的罰款；非法經營額難以計算的，可以處10萬元以下的罰款。

三、刑事責任

刑事責任，是指侵權行為人因其侵犯著作權的行為，觸犯《刑法》，依照《刑法》而應承擔的法律后果。

四、臨時措施

（一）概念和意義

1、概念

臨時措施是知識產權保護中具有特色的制度，是指權利人在提起訴訟之前，經法院批準而可以采取的維護自己權利的措施。如我國法律規定：權利人或者利害關系人“有證據證明他人正在實施或者即將實施侵犯其權利的行為，如不及時制止將會使其合法權益受到難以彌補的損害的，可以在起訴前向人民法院申請采取責令停止有關行為和財產保全的措施。”

2、意義

臨時措施的設置是由知識產權本身的特點決定的。因為：知識產權的權利是“無形的”，它不能象有形財產的所有人那樣，通過占有來達到保護其財產的目的；知識產權的客體具有“開發難而復制易”的特點，它較其它財產權更容易受侵害，一旦受到侵害，其損失也往往巨大，因此對知識產權侵權行為的保護，不再僅局限于侵權行開始之時，而是擴展到侵權行為開始之前，即從事后救濟轉向事前防治，以更為有效地保護權利人的利益。

（二）三種臨時措施

1、適用條件

知識產權人或者利害關系人有證據證明他人正在實施或者即將實施侵犯其知識產權的行為，如不及時制止，將會使其合法權益受到難以彌補的損害的，可以在起訴前向人民法院申請采取責令停止有關行為和財產保全的措施。

為制止侵權行為，在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，知識產權人或者利害關系人可以在起訴前向人民法院申請保全證據。

概括起來，責令停止侵權和財產保全措施的條件是：一是即將發生侵權行為，即知識產權人或者利害關系人有證據證明他人正在實施或者即將實施侵犯其知識產權的行為；二是侵權行為的緊迫性，即如不及時制止，將會使其合法權益受到難以彌補的損害的。

知識產權人應該向侵權行為地或者被申請人所在地的人民法院提出書面申請并繳納有關費用，人民法院接受申請后，必須在四十八小時內做出裁定；裁定采取保全措施的，應當立即開始執行。人民法院可以責令申請人提供擔保，申請人不提供擔保的，駁回申請。申請人在人民法院采取保全措施后十五日內不起訴的，人民法院應當解除保全措施。被申請人對裁定不服，可在收到裁定書后10日內申請復議一次，但是復議不停止裁定的執行。

訴前證據保全保全的措施與此相似，不同之處在于被申請人不得提出復議。補充：侵權訴訟

（一）解決知識產權糾紛的途徑

解決知識產權糾紛的途徑有調解、仲裁和訴訟，調解包括行政機關的調解。

（二）知識產權訴訟中的幾個問題

1、訴訟時效

主要涉及訴訟時效的計算，對于制止侵權行為的訴訟時效和損害賠償的訴訟時效是不同的。

2、舉證責任倒置

（1）舉證困難和舉證責任倒置

由于知識產權的無形性導致知識產權人舉證困難，因此知識產權法規定了某些舉證責任倒置，減輕知識產權人的舉證負擔。（2）著作權法的舉證責任倒置

復制品的出版者、制作者不能證明其出版、制作有合法授權的，應當承擔法律責任； 復制品的發行者不能證明其發行、出租的復制品有合法來源的，應當承擔法律責任；

電影作品或者以類似攝制電影的方法創作的作品、計算機軟件、錄音錄像制品的復制品的出租者不能證明其發行、出租的復制品有合法來源的，應當承擔法律責任。（著作權法第52條）復習思考題

簡述著作權侵權行為

本編練習題

一、單項選擇題

1、作為著作權主體的法人或者非法人單位變更．終止后，沒有承受其權利和義務的法人或者非法人單位的，其著作權（）A、由國家享有 B．由其法定代表人享有 c．由創作作品的公民享有 D．成為無主財產

2．法人或者非法人單位成為著作權原始主體的途徑主要是（）A．創作 D．繼承 C．依法被視為作者 D．合同 3．沒有參加創作的人（）

A．如果為合作作品創作提供了咨詢意見，可以作為合作作者 B．如果為合作作品創作提供了物質條件，可以作為合作作者 C．不能成為合作作者

D．如果為合作作品創作提供了素材，可以作為合作作者

4．研究生劉某畢業論文《哲學本體論》出版，該書著作權應當屬于（）A．劉某 D．劉某的導師 C．劉某所在學校 D．出版社 5．我國《著作權法》規定，匿名作品的著作權（）

A．不存在 B．不受法律保護 c．由法律規定或者合同約定的人享有 D．由國家享有

7．某廠技術人員張某利用工作之便，編寫了一本《機床修理與調試》。為該書的創作的著作權歸屬問題張某與工廠發生爭議。依照法律該書的著作權（）

A，歸張某享有，與工廠完全無關

B．該書屬職務作品，著作權由張某享有．但該廠在2年內可以使用并許可他人使用 c．由張某享有，該廠有權在其業務范圍內優先使用

D．該書是職務作品，但未經張某同意，該廠不得在2年內使用該作品

8、第三人在使用演繹作品時，應當征求（）A．原作者同意 B．演繹作品作者同意

C．原作者與演繹作品作者同意 D．出版社同意

二、多項選擇題

1．李某利用本單位的物質技術條件，編制計算機軟件一個。該單位決定銷售該軟件，并承擔全部責任。則依照法律（）A．李某享有軟件署名權 B．該軟件的著作權全部歸李某所有 c．該軟件的著作要全部歸本單位享有 D．單位應給李某適當獎勵 E．單位不應給予李某獎勵

2、以下各選項中，可以作者身份在電影、電視、錄像作品上署名的有（）A．導演 B．編劇 C．作詞 D．攝影 E．作曲

3．國家成為著作權法律主體是通過下列方式（）A．購買著作權

B．因著作權主體李某的死亡而自然取得李某作品著作權 C．趙某將其受著作權保護的作品贈送給國家 D．對匿名作品自然享有著作權

E．其它取得方式

4．實用藝術作品受下列哪幾部法的保護（）

A．著作權法 B．商標法 C．反壟斷法 D．專利法 E．反不正當競爭法 5．將法人或者非法人單位視為作者的作品應具備的條件有()A．由法人或者非法人單位主持 B．代表法人或者非法人單位意志創作

C．由法人或者非法人單位承擔責任 D．由法人或者非法人單位提供物質技術條件 E．有合同約定

6．著作權繼受主體可享有的權得有（）

A、復制權 B、獲得報酬權 C．發表權 D、修改權 E．改編權 7．著作權原始主體與著作權繼受主體的區別主要表現在（）

A．取得著作權的方式不同 B．著作權受保護的時間不同 C．著作權是否完整 D．著作權的行使方式不同 E．著作權的終止時間不同

三、簡答題

1．我國著作權法、《著作權法實施條例》對職務作品的權利歸屬作了哪些明確規定? 2．國家如何成為著作權主體？ 3．簡述作者的認定。

四、案例分析題

作者池莉與上海電影制片廠就其小說《太陽出世》改編拍攝成電影一事達成協議，上影廠享有對小說的專有影視改編權，同時規定：上影廠如將改編權轉讓給第三者，必須事先征得池莉的書面同意。合同訂立后，上影廠委托北影廠編劇肖方改編《太陽出世》電影文學劇本，其后，北影廠擬將《太陽出世》拍攝成電影，于是與池莉協商。池莉致函上影廠，就是否可將《太陽出世》電影攝制權讓與北影廠一事與上影廠協商，但未得到答復。上影廠在未征得池莉同意的情況下將影視攝制權轉讓給北影廠。北影廠將影片定名為《不能沒有愛》，影片攝制完成并已在國內外發行，北影廠在影片中為池莉署名。

池莉向法院提起訴訟，認為北影廠和上影廠侵犯了其著作權。上影廠辯稱：我廠與池莉簽訂有小說《太陽出世》改編合同，后池莉來信表示可由北影廠將作品攝制電影，為尊重其意見，我廠將小說的改編權及劇本的版權轉讓給北影廠．并且，我廠對轉讓的標的物－－改編后的文學劇本享有著作權，所以我廠的行為是合法行為；北影廠辯稱：上影廠在征得池莉同意后，將電影文學劇本的版權及影視改編權轉讓給我廠，因此我廠未侵犯池莉的著作權。問：

（1）上影廠、北影廠是否侵犯了池莉的著作權?（2）此案中的電影文學劇本屬于什么性質的作品，其著作權行使有何限制?

第三編 專 利 權

第十二章 專利制度概述

教學目的與要求：掌握專利的概念，專利權的性質；了解專利保護的歷史及現代專利法的產生；了解中國專利制度的沿革；明確專利制度的特點和作用。

教學難點：專利制度的學說

教學重點：專利的含義、我國專利法的修改 教學方法：講授 學時：2學時

第一節 專利、專利權與專利法

一、專利的含義

一是指專利權，即專利為專利權的簡稱，是指專利權人依法獲得的一種壟斷性權利。這是“專利”一詞在法律上最基本的含義。二是指依法獲得專利法保護的發明創造本身。通常被稱為“專利技術”。

三是指記載專利技術的公開的專利文獻的總和。具體包括記載發明創造內容的專利文獻，如專利說明書及其摘要、權利要求書、外觀設計的圖形或照片等。

二、專利權

1．專利權，是指法律賦予專利權人對其獲得專利的發明創造在一定范圍內依法享有的專有權利。2．專利權的法律特征

(1)專利權具有鮮明的獨占性。(2)專利權的客體具有公開性。(3)專利權具有法定授權性。

34(4)專利權的效力具有地域性。

三、專利法

1．專利法，是指調整因確認發明創造的所有權和因發明創造的實施而產生的各種社會關系的法律規范的總稱。2．專利法的特征(1)專利法是國內法。(2)專利法是特別法。

(3)專利法是實體法和程序法的統一。(4)專利法隨科技的發展而發展。

第二節 專利制度的起源與發展

一、專利制度的概念和特征

1．專利制度是依據專利法而形成的保障發明創造人的利益，鼓勵發明創造，促進發明創造成果推廣應用，從而推動技術進步和經濟發展的法律制度。

2．專利制度的特征

(1)法律保護。以法律手段保護符合專利條件的發明創造，是專利制度的中心環節。

(2)科學審查。科學審查是指對申請專利的發明創造是否符合授予專利權的條件所進行的全面審查。

(3)技術公開。技術公開是指專利申請人必須以說明書等專利申請文件充分公開申請專利的發明創造，專利局也應向社會公開通報申請專利的發明創造，使社會了解申請專利的發明創造、監督專利權的授予。同時也為公眾提供發明創造的信息和利用發明創造的途徑。

(4)國際交流。國際交流是指國與國之間，可以通過共同加入的國際公約或雙邊協議或依照互惠、對等的原則，進行專利技術情報的交換、專利技術的貿易或合作。

二、專利制度的起源和發展

1．專利制度的起源

1474年3月19日威尼斯頒布了世界上第一部專利法。該法雖然比較簡單，但已包括了現代專利法的基本特征和內容，因此威尼斯被認為是專利制度的發源地，威尼斯頒布的專利法被認為是現代意義上專利法的雛型。

2．專利制度的發展

(1)1623年英國國會通過并頒布了《壟斷法規》，并于1624年開始實施。這個法規被認為是具有現代意義的世界上第一部專利法。英國專利制度的產生標志著現代專利制度步入發展階段。（現代專利制度的特征見補充部分）

(2)此后，美國、法國、荷蘭、奧地利、德國、日本等國相繼制定和頒布了專利法。

(3)1883年3月20日，英國、法國、比利時、意大利、荷蘭、萄葡牙和西班牙等14國在法國巴黎外交會議上簽訂了《保護工業產權巴黎公約》，成立了國際保護工業產權巴黎聯盟。

(4)第二次世界大戰后，專利制度趨向于國際化。《成立世界知識產權組織公約》、《專利合作條約》、《歐洲專利公約》等公約的簽訂，使得專利制度的國際化速度進一步加快，也促使專利制度更趨于完善。

3、反專利的思潮

19世紀一些歐洲國家基于貿易自由的思潮，反對建立甚至廢除專利制度。20上半葉世紀的前蘇聯建立了發明人證書與專利制度的雙軌制。

上述的思潮實際提出了專利制度是否有必要以及如何設置專利保護水平兩個問題。

第三節 我國專利制度的產生與發展

一、我國專利制度的產生和形成近代以前無專利制度

近現代從太平天國運動、洋務運動、國民政府時代專利制度萌芽、生產，最后制定了《專利法》，代表性文獻有《資政新篇》、《振興工藝給獎章程》、《獎勵工藝品獎勵章程》和《專利法》等。

二、新中國專利制度的發展

1．1984年3月12日，第六屆全國人民代表大會第四次會議通過了《中華人民共和國專利法》。該法自1985年4月1日起施行。2．1978年修訂了《發明獎勵條例》及《自然科學獎勵條例》，1985年頒布了《科學技術進步獎勵條例》，并再次修訂了《發明獎勵條例》，從而形成了專利制度與發明獎勵制度并存的發明創造保護體系。

三、1992年對專利法的修改

（一）專利法修改的背景

1．隨著我國科技水平在短期內的迅速提高，專利法存在的某些缺陷制約著技術發展，使我國許多行業的正常發展受到限制。2．隨著國際技術貿易的發展，我國的《專利法》客觀上需要與國際專利制度接軌，以保證我國能夠履行已加入的國際公約所要求的義務。

（二）1992年9月4日，第七屆全國人民代表大會常務委員會第二十七次會議，通過并頒布了《關于修改〈中華人民共和國專利法〉的決定》，定于1993年1月1日起施行。

(三)《專利法》修改的內容

1.擴大了專利保護的范圍。縮小了不保護的范圍，2.延長了專利保護期限。（15-20；5-10）

3.強化了專利權的保護。(1)對方法專利的保護延伸到依該方法直接獲得的產品。(2)增加了專利權人的進口權。(3)修改了強制許可的條件。(4)完善了對冒充專利的處罰規定。4．完善了專利權審批程序。(1)增設國內優先權。

(2)進一步明確了專利申請文件修改的范圍。(3)改授權前的異議程序為授權后的撤銷程序。(4)明確了專利權被宣告無效的法律后果。

四、2000年對《專利法》的修改

（一）2000年8月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十七次會議通過了《專利法》的第二次修正案。修正后的《專利法》于2001年7月1日生效。

（二）修改《專利法》的背景

1．是經濟和科學技術的發展與改革開放不斷深化的需要。2．是加入WTO，與TRIPS協議接軌的需要。

（三）2000年《專利法》修改的主要內容

1.確定專利立法為促進科技進步與創新服務，為深化改革創造更好條件。(1)修改了全民所有制單位“持有”專利權的規定。(2)對職務發明的標準及獎勵和報酬進行了修改。

2.明確了對職務發明人應當給予獎勵和報酬。

3.加大了專利保護力度，完善了司法和行政執法規定。(1)增加禁止許諾銷售行為的規定。

(2)限制未經許可而制造的專利產品的“合法”銷售、使用。(3)增加訴前的臨時措施。

(4)增加關于侵權賠償數額計算標準的規定。(5)規定對假冒他人專利行為的行政處罰。

(6)明確了省、自治區、直轄市人民政府管理專利工作的職能。4.優化、完善專利審批和糾紛處理程序。(1)取消了撤銷程序。

(2)規定實用新型和外觀設計的復審和無效由法院終審。(3)簡化轉讓專利權和向外國申請專利的手續。(4)明確了提交國際專利申請的法律依據。(5)與審批程序相關的其他規定。

5.擴大開放迎接入世，與《知識產權協定》更趨一致。6.建立科學高效廉潔務實的專利審批和專利工作隊伍。

五、2008年對《專利法》的修改

1、關于專利權的歸屬、轉讓和共有。重新界定了職務發明和非職務發明的界線，對專利權共有人的權利義務進行了界定，并對在中國完成的發明創造向外國申請專利進行了規范。

2、關于授予發明和實用新型專利權的標準。在這之中，對“現有技術”概念作出定義，并增加了關于遺傳資源保護等問題。

3、關于外觀設計保護制度中，主要提出了修改外觀設計專利的授權條件、增加不授予專利權的外觀設計申請主題、允許關聯外觀設計合案申請、規定簡要說明為必須提交的外觀設計申請文件、增加外觀設計檢索報告制度、明確外觀設計侵權判斷規則等6個方面。

4、關于強制許可制度中，增加了 “無正當理由未實施專利或者實施不充分” 作為請求強制許可的理由；規定在流行病的出現、蔓延導致公共健康危機等國家緊急狀態下可以啟動強制許可程序；根據世界貿易組織的新規則，在符合規定條件的情況下，可以頒發專利強制許可，授權中國制藥企業制造有關專利藥品，并將其出口到有關發展中國家。

5、關于專利權的保護中，進一步加強專利行政執法，在專利權的侵權判斷標準中，增加發明和實用新型專利侵權判斷的等同原則、外觀設計專利的侵權判斷規則、禁止反悔原則和現有技術抗辯等規定。在關于專利權效力的例外中，增加明確允許平行進口，對先用權的權利內容作出了更為具體的規定，限定專為科學研究、實驗而使用有關專利的侵權例外，引入涉及藥品和醫療設備的例外等內容。此外，在關于訴訟時效問題中，對于連續侵權行為的訴訟時效作出規定，對專利權人懈怠行使其權利的行為進行規制等。

第四節 專利制度的作用

一、保護和鼓勵發明創造

二、促進發明創造的推廣應用

三、促進科學技術進步和創新

四、促進國際技術交流與合作

第五節 專利制度的有關假說

一、自然權利說

二、報酬說

三、契約說

四、發展經濟說 小結

專利保護制度始創于17世紀初的英國，其標志是1624年的《壟斷法規》。19世紀末至整個20世紀，專利保護制度在全世界范圍蓬勃發展。我國于1984年3月12日正式頒布了《中華人民共和國專利法》，隨后分別在1992年、2000年和2008年做了三次修訂。專利制度的核心是授予發明創造以壟斷性權利。復習思考題

1、簡述專利與專利權的關系。

2、簡述專利制度的基本特征。

3、試述我國專利法的第三次修正。

第十三章 專利權的主體

教學目的和要求：掌握發明人、共同發明人的概念及其法律地位，明確專利申請人、專利權人的概念、范圍。教學難點：職務發明的權利歸屬

教學重點：專利主體的立法例、職務發明的專利權歸屬 教學方法：講授、討論 學時：2學時

第一節 發明人、申請人和專利權人

一、發明人或者設計人的概念、特征和權利

1．發明人或者設計人是指對發明創造的實質性特點作出了創造性貢獻的人。其中發明人是指發明或者實用新型的完成人，設計人是指外觀設計的完成人。

2．判斷

(1)發明人或者設計人是自然人且不受民事行為能力的限制。（發明是一種事實行為）(2)發明人或設計人是直接參加發明創造活動的人。

(3)發明人或設計人是對發明創造的實質性特點作出創造性貢獻的人。3．發明人的權利

非職務發明創造，申請專利的權利屬于發明人或者設計人；申請被批準后，該發明人或者設計人為專利權人。職務發明創造，發明人享有署名權以及獲得報酬和獎勵的權利。

二、申請人

1、概念。專利申請人是指就一項發明、實用新型或者外觀設計有權向專利局提出專利申請的自然人或者法人。

2、區別：申請人和發明人區別

在個人完成發明的情況下，發明人和專利申請權主體和專利權主體同一，但是在職務發明的情況下，在申請權轉讓的情況下，三者有時并不同一。

3、申請人地位的獲得（申請權的取得）（1）發明（2）合同取得

專利申請前合同取得屬于非要式法律行為，申請后合同取得屬于要式法律行為，需要公告，方生效力。（3）繼承或者受遺贈

38（4）法律直接規定（職務發明）

4、申請權的性質 排他性有誤？效力范圍？

三、專利權人

1、概念

專利權的主體即專利權人，是指依法享有專利權并承擔與此相應的義務的人。

2.從專利權人的自然屬性來看，專利權人包括自然人和法人；從專利權人的國籍來看，專利權人包括本國人和外國人；以專利權人是否通過轉讓獲得專利權，專利權主體包括原始主體和繼受主體。

3、專利權的繼受主體(1)專利權可以轉讓、繼承。

(2)專利權的繼受主體是指通過轉讓、繼承或者贈與方式依法獲得專利權的人。

（3）中國單位或者個人向外國人轉讓專利申請權或者專利權的，必須經國務院有關主管部門批準。

（4）轉讓專利權的，當事人應當訂立書面合同，并向國務院專利行政部門登記，由國務院專利行政部門予以公告。專利權的轉讓自登記之日起生效。

四、外國人

1、是否保護外國人？

2、對外國人來華申請專利的規定（1）依據、原則

巴黎公約、國民待遇及例外（程序）

（2）外國人是指具有外國國籍的自然人和依照外國法律成立并在外國登記注冊的法人。

在中國有經常居所或者營業所的外國人，在申請取得專利權時享有與中國單位和個人完全相同的待遇，沒有任何條件限制。在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織在中國申請專利的，依照其所屬國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，依法辦理。

在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務的，應當委托國務院專利行政部門指定的專利代理機構辦理。

第二節 專利權的歸屬

一、自由發明

發明人完全獨立的依靠自己的智力勞動以及設備、資金等外部條件所完成的發明創造。

二、共同完成的發明創造

1．共同完成的發明創造，是指兩個以上的單位或者個人合作研究、設計所完成的發明創造。

2．共同完成的發明創造，除另有協議的以外，申請專利的權利屬于完成或者共同完成的單位或者個人，申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權人。

三、職務發明創造

（一）職務發明創造的概念及條件

職務發明創造是指發明人或者設計人執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造。職務發明創造包括以下兩種情況：

1.執行本單位的任務所完成的發明創造。具體包括：(1)在本職工作中作出的發明創造；

39(2)履行本單位交付的本職工作之外的任務所完成的發明創造；

(3)退職、退休或者調動工作后1年內作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務有關的發明創造。

2.主要利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造。本單位的物質技術條件是指單位的資金、設備、零部件、原材料或者不對外公開的技術資料等。

主要的含義：對上述物質條件的利用，應當是完成發明創造所不可缺少、不可替代的。少量的利用或者對發明創造的完成沒有實質幫助的利用，如果對利用物質條件支付了相應的費用，不應算作利用了單位的物質條件。

（二）職務發明創造的權利歸屬

1．職務發明專利申請權和取得的專利權歸發明人或設計人所在的單位。

2．利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造，單位與發明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定的，從其約定。

3．發明人和設計人享有在專利申請文件中寫明自己是發明人或設計人并獲得獎勵和報酬的權利。

四、委托完成的發明創造

1．委托完成的發明創造，是指一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托的研究、設計任務所完成的發明創造。

2．委托完成的發明創造，除另有協議的以外，申請專利的權利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權人。小結

專利申請人就其發明、實用新型或者外觀設計向國家知識產權局提出專利申請，經專利審查部門依照法律規定的程序進行審查，并確定其符合專利條件后，授予其相應的專利權，從而成為專利權人，即專利權主體。復習思考題

1．簡述職務發明的確認及其專利權歸屬。2．試述專利申請人的種類。

3．簡述專利申請權與專利權的區別與聯系。

第十四章 專利的種類

第一節 受專利法保護的發明創造

一、發明

1．發明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。2．發明的特征

(1)發明是一種技術方案。必須利用自然現象或者規律，但不是自然規律本身。(2)發明是一種具體的技術方案。(3)發明必須是一種新的技術方案。

(4)發明必須是一種符合法律要求的技術方案。3．發明的種類

(1)產品發明：指通過智力勞動創造的，能以有形形式表現的各種制成品或產品。

(2)方法發明：指把一種物品或者物質改變成另一種狀態或另一種物品或物質所利用的手段和步驟的發明。（3）基本發明

(4)改良發明：指對已有的產品發明或方法發明所作出的實質性革新的技術方案。

二、實用新型

1．實用新型，是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。

2．實用新型的特征

(1)必須是一種具有形狀或者構造的產品；

(2)必須具有應用性技術特征，即具有實用價值，可以實施，并可以工業方法再現；

(3)必須具有一定的創新性，即屬于一種新的技術方案，它與現有技術方案相比具有創造性。3．實用新型專利和發明專利的區別

(1)兩者的專利性要求不同。較之發明專利而言，實用新型的創造性水平較低。

(2)兩者的保護范圍不同。獲得發明專利保護的可以是產品發明、方法發明，也可以是改進發明。而實用新型專利保護的范圍僅限于對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。

(3)兩者的申請審批程序不同。實用新型專利申請手續比較簡便，只需初步審查，不進行實質審查。而對發明專利申請既要經初步審查，還要經過公開和實質審查方可作出授予專利權的決定。

(4)兩者的保護期限不同。實用新型專利保護期限為10年，發明專利的保護期限為20年。

三、外觀設計

1．外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。2．外觀設計的特點

(1)必須是對產品的外表所作的設計。

(2)構成外觀設計的是產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合。(3)外觀設計是適于工業應用的新設計。(4)必須富有美感。

3．外觀設計專利與實用新型專利的區別

(1)外觀設計專利保護的是產品外表的設計，不涉及產品本身的技術性能；而實用新型專利保護的范圍既涉及產品的外形和外部結構，也涉及產品的內部構造。

(2)外觀設計的目的是利用美學原理達到美感效果，而不重視技術效果；但實用新型作為一種技術方案，旨在實現一定的技術效果。(3)外觀設計把產品作為載體僅對其外表進行獨特設計；而實用新型的創造性方案與產品本身溶為一體，體現于產品本身。（4）實用新型產品必須以固定的立體形態存在；而外觀設計產品既可以是立體的，也可以是平面的。

第二節不授予專利權的對象

（一）違反法律、社會公德或妨害公共利益的發明創造

（二）科學發現

（三）智力活動的規則和方法

（四）疾病的診斷和治療方法

（五）動物和植物新品種

（六）用原子核變換方法獲得的物質 小結

發明創造是人們在產業領域內的智力勞動成果，具體可分為發明、實用新型和外觀設計。符合法律規定條件的發明創造可獲得專利權，但專利法明確排除的對象不能取得專利權。復習思考題

1、簡述我國專利法規定的發明創造。

2、簡述產品發明與方法發明的區別。

3、簡述發明、實用新型與外觀設計三者之間的關系。

4、簡述專利權客體的排除領域。

第十五章 專利權的產生

第一節 專利申請

一、專利申請的原則

1．書面申請原則 2．先申請原則

先發明原則：是指兩個以上的申請人就同樣發明創造分別向國家專利行政部門申請專利，專利權授給最先完成發明創造的人的原則。先申請原則：是指兩個以上的申請人分別就同樣的發明創造申請專利，專利權授給最先申請人的原則。目前先申請原則被絕大多數國家的專利法所接受，我國同樣也實行先申請原則。

3．單一性原則

(1)又稱一申請一發明原則，它是指一件專利申請只能限于一項發明創造。

(2)屬于一個總的發明構思的兩項以上的發明或者實用新型，可以作為一件申請提出。

(3)用于同一類別并且成套出售或者使用的產品的兩項以上的外觀設計，可以作為一件申請提出。4．優先權原則

(1)國際優先權：申請人自發明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起十二個月內，或者自外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內，又在中國就相同主題提出專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優先權的原則，可以享有優先權。

(2)本國優先權：申請人自發明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起12個月內，又向國務院專利行政部門就相同主題提出專利申請的，可以享有優先權。

二、專利申請文件

1．申請發明或實用新型專利應當提交的文件(1)請求書；

(2)說明書及其摘要；(3)權利要求書。

2．申請外觀設計專利應當提交的文件(1)請求書；(2)圖片或者照片；(3)簡要說明；

(4)使用外觀設計的產品樣品或者模型。

三、專利申請文件的提交、修改和撤回

1．專利申請文件的提交

(1)專利申請人將專利申請文件備齊，即可向國務院專利行政部門遞交。

(2)申請專利的發明如果屬于涉及新的生物材料，該生物材料公眾不能得到，并且對該生物材料的說明不足以使所屬領域的技術人員實施其發明的，還應當辦理下列手續：第一，在申請日前或者最遲在申請日將該生物材料的樣品提交國務院專利行政部門認可的保藏單位保藏，并在法定期限內出具有關證明；第二，在申請文件中，提供有關該生物材料特征的資料；第三，涉及生物材料樣品保藏的專利申請應當在請求書和說明書中寫明該生物材料的分類命名（注明拉丁文名稱）、保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期、保藏編號。

42(3)申請專利的發明創造涉及國家安全或者重大利益需要保密的，應依據《專利法》第4條、《專利法實施細則》第8條等有關規定辦理。

2．專利申請文件的修改

(1)申請人可以對其專利申請文件進行修改，但對發明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書的范圍；對外觀設計專利申請文件的修改不得超出圖片或照片表示的范圍。

(2)對發明專利申請文件的修改，應在提出實質審查請求或者在收到國務院專利行政部門發出的發明專利申請進入實質審查階段通知書之日起的3個月內提出。對實用新型或者外觀設計專利申請文件的修改，應在申請日起2個月內主動提出。

3．專利申請的撤回

(1)申請人可以在被授予專利權之前隨時撤回其專利申請。

(2)如果申請是在公開后撤回的，則該發明創造喪失新穎性，進入公有領域，任何申請人均不能獲得專利。

四、專利申請受理及申請日、申請號的確定

1．專利申請受理通知書是專利申請受理的憑證。

2．確定申請日的方法是：申請人直接向專利局或各代辦處遞交的專利申請，以收到日為申請日；如果申請文件是郵寄的，以申請人寄出的郵戳日為申請日。郵戳日不清晰的，除當事人能夠提出證明外，以國務院專利行政部門收到日為遞交日。

3．一件專利申請一個專利申請號。申請人的專利號一旦確定，在專利權有效期內一直延用。

五、專利國際申請的特別規定

1．專利國際申請

(1)專利國際申請是指依據《專利合作條約》提出的專利申請；

(2)中國單位或者個人將其在國內完成的發明創造向外國申請專利的，應當先向國務院專利行政部門申請專利，委托其指定的專利代理機構辦理，并遵守本法第4條的規定。

該規定目前已修改。2．國際申請的條件

(1)我國單位或者個人必須根據我國參加的有關國際條約提出國際申請；

(2)我國單位或者個人就其在國內完成發明創造提交國國際申請的，應當首先向國務院專利行政部門提出申請，同時應當委托涉外代理機構辦理；

(3)申請人應當遵守關于保密的規定，即申請專利的發明創造涉及國家安全或者重大利益需要保密的，要按國家有關規定辦理。3．國際申請的程序

第二節 專利審查

一、我國對發明專利審批采用審查制

即必須經過初步審查公開和實質審查才可授予專利權；對實用新型專利和外觀設計專利的審批采用登記制，即只經過初步審查就可以授予專利權。

二、發明專利申請的審查和批準

1．初步審查 2．早期公開

國務院專利行政部門對發明專利申請經初步審查認為符合本法要求的，自申請日(有優先權的自優先權日)起滿18個月，即行公布。也可以根據申請人的請求早日公布其申請。

3．實質審查

(1)發明專利申請自申請日起3年內，國務院專利行政部門可以根據申請人隨時提出的請求，對其申請進行實質審查；國務院專利行政 43 部門認為有必要的時候可以自行對專利申請進行實質審查。

(2)實質審查的核心內容是發明是否具有專利性條件，即新穎性、創造性和實用性。

4．授權登記公告：發明專利申請經實質審查沒有發現駁回理由的，由國務院專利行政部門作出授予發明專利權的決定，并發給專利證書，同時予以登記和公告。

三、對實用新型和外觀設計才初步審查制

四、復審

1．復審是指由專利復審委員會對當事人不服國務院專利行政部門有關處理決定的請求所進行的審查。

2．國務院專利行政部門設立專利復審委員會。專利申請人對國務院專利行政部門駁回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內，向專利復審委員會請求復審。

3．復審請求人對專利復審委員會關于專利的復審決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內向人民法院提起訴訟。

第三節 授予專利的條件

一、取得專利權的實質條件

（一）授予專利權的發明和實用新型，應當具備新穎性、創造性和實用性。

（二）授予專利權的外觀設計，應當同申請日以前在國內外出版物上公開發表過或者國內公開使用過的外觀設計不相同和不相近似，并不得與他人在先取得的合法權利相沖突。

二、新穎性

（一）新穎性的概念

新穎性，是指在申請日以前沒有同樣的發明或者實用新型在國內外出版物上公開發表過、在國內公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發明或者實用新型由他人向國務院專利行政部門提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中。

（二）判斷新穎性的標準 1．公開標準

“公開”是指已為人們知曉，成為眾所周知的東西。而判斷該技術是否已經公開，主要應分析其是否存在以下方式的公開：(1)書面公開。也稱出版物公開，即發明創造的內容以書面形式公開。

(2)使用公開。即通過公開實施使公眾能夠了解和掌握該發明創造。

(3)其他方式的公開。指書面公開和使用公開以外方式的公開，實踐中主要指口頭公開。2．時間標準(1)發明日標準。(2)申請時標準。

(3)申請日標準。我國《專利法》采用了這種判斷標準 3．地域標準

(1)絕對新穎性標準，是指在專利審查中，專利主管部門可以引用世界范圍內的任何出版物或實際活動去否定一項發明的新穎性(2)相對新穎性標準，是指在專利審查中，專利主管部門只引用一國之內的出版物或實際活動來判斷一項發明是否具有新穎性。(3)混合新穎性標準，是指兼顧絕對與相對新穎性的標準。即在出版物方面采用世界范圍內的出版物上是否公開為標準，而在實際活動方面則在一國范圍內分析是否公開使用過或以其他方式為公眾所知。我國判斷新穎性的標準采用混合新穎性標準。

（三）影響新穎性的抵觸申請

1．抵觸申請是指一項申請專利的發明或者實用新型在申請日以前，已有同樣的發明或者實用新型向專利局提出申請，并且記載在該發明或實用新型申請日以后公布的專利申請文件中，先申請被稱為后申請的抵觸申請。

2．抵觸申請是影響和排除新穎性的情形之一。

（四）不喪失新穎性的例外

申請專利的發明創造在申請日以前6個月內，有下列情形之一的，不喪失新穎性：

1．在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的； 2．在規定的學術會議或者技術會議上首次發表的； 3．他人未經申請人同意而泄露其內容的。

三、創造性

（一）創造性的概念

1．創造性，英、美等國稱為“非顯而易見性”，《歐洲專利公約》的成員國多使用“創造性”或“進步性”等，我國稱之為創造性。2．創造性，是指同申請日以前已有的技術相比，該發明有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型有實質性特點和進步。

（二）創造性的判斷標準

1.判斷創造性應參照申請日以前已有技術。

2.判斷創造性的人應為發明創造所屬技術領域的普通技術人員。

3.判斷創造性的客觀標準，發明應以“突出的實質性特點和顯著進步”，實用新型應以“實質性特點和進步”為標準。

四、實用性

（一）實用性的概念

1．實用性，是指該發明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產生積極效果。

2．實用性包括兩層含義：第一，必須能夠在產業中制造或使用。第二，必須能夠產生積極效果。

（二）判斷實用性的標準 1.可實施性 2.可再現性 3.有益性

第四節 專利權期限、終止和無效

一、專利權的期限

（一）確定專利權期限的依據

1.保護發明創造人的利益，調動其發明創造的積極性。2.有利于技術推廣應用。

3.考慮保護本國科技發展和經濟利益及國際保護的水平。

考慮專利權不同客體的特點，根據發明創造性水平和科技發展的速度及技術的更替周期，對不同的專利給予不同的保護期限。

（二）我國專利權的保護期限

發明專利權的期限為二十年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為十年，均自申請日起計算。

二、專利權的終止

（一）專利權終止的概念

1．專利權終止也稱專利權消滅，是指專利權因保護期屆滿或其他原因在保護期屆滿前失去法律效力。2．專利權終止分正常終止和非正常終止。

（二）專利權終止的原因 1.保護期屆滿。

2.沒有按期繳納年費。

3.專利權人以書面聲明方式放棄。

三、專利權的無效

（一）專利權無效的含義

1．自國務院專利行政部門公告授予專利權之日起，任何單位或者個人認為該專利權的授予不符合本法有關規定的，都可以請求專利復審委員會宣告該專利權無效。

2．專利無效宣告的目的在于及時糾正專利授權中的失誤，確保所授專利權的質量，保護其他發明創造人的利益。實行無效宣告有利于社會對專利授權行為進行監督，以保證專利的質量。

（二）宣告專利權無效的理由

1.授予專利權的發明創造不符合專利授權的實質條件。

2.授予專利權的發明創造不是專利法意義上的發明、實用新型或外觀設計，或者其屬于違反國家法律、社會公德或者妨害社會公共利益的發明創造。

3.專利權人的專利申請文件不符合法律規定，不能充分公開發明創造的技術特征；或權利要求書與說明書不相符合；或發明、實用新型專利申請文件的修改超出了原說明書和權利要求記載的范圍，對外觀設計專利申請文件的修改超出了原圖片或照片表示的范圍等。4.取得專利權的人無權取得該專利權。

（三）專利權無效宣告的程序

1．任何單位和個人請求宣告專利無效，必須依法向專利復審委員會提出請求宣告專利權無效的請求書及有關文件，說明理由。2．專利復審委員會經審查，作出宣告無效或維持該專利權的決定。

3．對專利復審委員會宣告專利權無效或者維持專利權的決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內向人民法院起訴。人民法院應當通知無效宣告請求程序的對方當事人作為第三人參加訴訟。

（四）專利權無效宣告的法律效力

1.被宣告無效的專利權視為自始不存在。

2.專利權無效宣告的決定，對該決定作出以前的人民法院作出并已執行的專利糾紛的判決、裁定，已經履行或者強制執行的專利侵權糾紛處理決定，專利權人簽訂并已履行的專利實施許可合同和專利權轉讓合同，不具有追溯力。但是，因專利權人的惡意給他人造成的損失，應由專利權人賠償；如果專利權人或者專利權轉讓人不向被許可實施專利權人或者專利權受讓人返還專利使用費或者專利權轉讓費明顯違反公平原則時，專利權人或者專利權轉讓人應當向被許可實施人或專利權受讓人全部或者部分返還上述使用費或轉讓費。

3.宣告專利權無效，即產生一事不再理的效力。

小結

要取得一項專利權，應當根據專利法的規定提出申請，經國務院專利行政部門依法審查核準授權。本章內容包括專利申請原則、專利申請文件、專利申請程序、專利國際申請以及復審。授予專利權的發明和實用新型，應當具備新穎性、創造性和實用性。

專利權具有時間性的特點，它只在法律規定的期限內有效，一旦保護期屆滿，該發明創造就進入公有領域。即使在法律規定的有效期內，專利權也可能因法律規定事由的出現而終止。另一方面，國務院專利行政部門依法定程序所授予的專利權，只是一種法律的推定，并不總是正確的，因此，任何人認為某專利不符合專利法有關規定的，都可以請求專利復審委員會宣告該專利權無效。被宣告無效的專利權視為自始無效。復習思考題

1、簡述發明、實用新型、外觀設計專利申請人應提交的專利申請文件。

2、簡述發明專利申請的審批程序。

3、簡述實用新型和外觀設計專利申請的審批程序。

4、簡述優先權及其取得程序。

5、簡述國際優先權。

6、簡述國內優先權。

7．試述取得專利權的實質條件。8．簡述喪失新穎性的情形。9．簡述不喪失新穎性的例外。

10．簡述專利權無效宣告制度。

11．簡述專利權被宣告無效后的法律后果。

第十六章 專利權

第一節 專利權人的權利和義務

一、專利權人的權利

（一）權利類別

（1）制造權

制造權是指專利權人享有獨占地制造專利產品，禁止他人未經其許可制造相同或相似于專利產品的壟斷權。（2）使用權

使用權，是指專利權人享有的使用專利產品或專利方法及依照專利方法直接獲得的產品的專有權。（3）許諾銷售權

許諾銷售是為了促使銷售的成立而在實際銷售行為成立之前所為旨在實現銷售目的的行為。

許諾銷售權是專利權人有明確表示愿意出售具有權利要求書所述技術特征的專利產品以及禁止他人未經專利權人許可許諾銷售專利產品的權利。

許諾銷售行為可以表現為面向特定和不特定的對象，以口頭或書面等形式，以及以產品展示、展覽、陳列及各種廣告明確表示愿意銷售專利產品的愿望的行為。（4）銷售權

銷售權是指專利權人享有的獨自銷售專利產品或依照專利方法直接獲得的產品的權利。（5）進口權

進口權是除法律另有規定外，專利權人享有自己進口或禁止他人未經許可為制造、許諾銷售、銷售、使用等生產經營目的進口其專利產品或進口依照其專利方法直接獲得的產品的權利。

（6）轉讓權

轉讓權是指專利權人享有的將自己的專利所有權依法轉讓給他人的權利。中國單位或個人向外國人轉讓專利權的，必須經國務院有關主管部門批準。

必須以書面形式轉讓，并經國務院專利行政部門予以公告和登記。專利權的轉讓自登記之日起生效。（7）許可權

許可權是指專利權人享有的許可他人實施其專利的權利。

根據專利實施許可內容的不同，專利實施許可分為普通實施許可、獨家實施許可、獨占實施許可、交叉實施許可和分售實施許可。（8）標記權

標記權是指專利權人享有的在其專利產品或該產品包裝上標明專利標記和專利號的權利。

實踐中經常使用“中國專利”、“專利”或“專利產品”等作為專利產品的專利標記。

（二）不同的專利享有實施權不同

產品專利的內容包括：制造專利產品、使用專利產品、許諾銷售專利產品、銷售專利產品、進口專利產品五種權利。方法專利的內容包括：使用專利方法、使用、許諾銷售、銷售、進口依照專利方法直接獲得的產品，共計五種權利。外觀設計專利的內容包括：制造、許諾銷售、銷售、進口權。以上專利權的內容被限制在為生產經營目的的范圍內。

二、專利權人的義務

（一）繳納專利年費

（二）不得濫用專利權

（三）依照國家需要推廣應用專利

（四）對發明創造人給予獎勵

第二節 專利實施許可

一、專利實施及專利實施許可

（一）專利實施

1．我國《專利法》所規定的專利實施屬于廣義上的專利利用，即專利實施是指專利權人或經過許可的人制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法，以及使用、銷售或進口依照該專利方法直接獲得的產品的行為。

2．專利實施的主要方式有：(1)自行實施；(2)自愿實施許可；(3)強制實施許可；(4)推廣應用許可；(5)國家征用。

（二）專利實施許可

1．專利實施許可也稱專利許可證貿易，是指專利權人或其授權的人作為許可方，以訂立專利實施許可合同的方式許可被許可方在一定范圍內使用其專利，并支付使用費的一種許可貿易。

2．專利實施許可的特征：(1)以專利權有效存在為前提；

(2)是許可方對專利使用權的有償轉讓；(3)有一定的范圍限制；

(4)必須簽訂書面的專利實施許可合同。

二、專利實施許可的種類

（一）獨占實施許可

1．獨占實施許可是指被許可方在合同約定的時間和地域范圍內，獨占性擁有許可方專利使用權，排斥包括許可方在內的一切人使用供方技術的一種許可。

2．獨占實施許可的特征：

(1)在合同約定的時間和地域范圍內，被許可人獲得完全的專利使用權；

(2)按照獨占實施許可合同，專利權人暫時喪失專利使用權，即專利權人不但不能再將該專利許可他人實施，同時自己也不能夠使用該發明創造專利；

48(3)被許可人必須向許可方支付約定的報酬。

（二）排他實施許可

1．排他實施許可也稱為“獨家實施許可”或“部分獨占性許可”，是指許可方允許被許可方在約定的范圍內獨家實施其專利，而不再許可任何第三方在該范圍內使用該專利，但許可方仍保留自己在該范圍內實施該專利的權利。

2．排他實施許可的特征：

(1)排他實施許可的被許可方取得在合同規定范圍內部分獨占實施該專利的權利，但無權排斥供方自己在同一地域和同一時間內使用有關技術；

(2)許可人自己仍保留實施專利的權利，并有權要求被許可方支付專利使用費。

（三）普通實施許可

1．普通實施許可又稱為“一般實施許可”或“非獨占性許可。” 2．普通許可的特征：

(1)被許可方在一定范圍內取得專利使用權，并應按照合同約定向專利權人支付報酬。

(2)許可方不僅保留自己在合同約定范圍內實施專利的權利，而且仍然有權將該專利許可被許可方以外的其他任何第三人使用，從而獲得經濟上的利益。

(3)普通實施許可是一種允許許可方多次許可他人在同一范圍實施專利的許可方式。

（四）分實施許可

1．分實施許可也稱為“分售許可”或“分許可證”，是指專利實施許可的被許可方依據合同規定，除了取得在規定的范圍內使用許可方的專利外，還可以許可第三方部分或全部實施專利。

2．分實施許可有以下特點：

(1)分實施許可基于許可方和被許可方的實施許可產生；(2)許可方有權從分實施許可中獲得報酬。

（五）交叉實施許可

1．交叉實施許可也稱“相互許可”，即許可方和被許可方相互許可對方實施自己所擁有的專利技術而形成的實施許可。2．交叉實施許可的特征：

(1)許可方和被許可方是兩項不同專利技術的擁有人；

(2)雙方互為許可方和被許可方；實施許可的雙方均擁有對方意欲實施的專利技術；

(3)通過實施許可合同約定雙方實施專利的范圍，其結果是雙方各自實施對方的專利技術，雙方既是對方專利實施的被許可方，又是對方專利實施的許可方。

三、專利實施許可合同的主要條款

（一）前言

（二）定義

（三）實施許可范圍

（四）使用費及其支付

（五）擔保條款

（六）技術的改進與發展

（七）專利的維持

（八）違約及其補救措施

（九）不可抗力

（十）合同的生效與終止

第三節 專利權的轉讓

一、專利權轉讓合同的概念和特征

（一）專利權轉讓合同的概念

1．專利權轉讓合同，是指專利權人作為轉讓方將其發明創造專利的所有權移交受讓方，受讓方支付約定價款所訂立的協議。2．專利權轉讓合同屬于技術轉讓合同的一種。

（二）專利權轉讓合同的特征 1.專利權轉讓合同的標的是專利權； 2.專利權轉讓是專利所有權轉讓；

3.專利權轉讓必須以書面合同方式進行； 4.專利權轉讓必須履行法定手續。

二、專利權轉讓與專利申請權轉讓

1．專利權轉讓和專利申請權轉讓的相同之處

二者均屬于技術權益轉讓，同受專利法及合同法的調整，轉讓的標的同為無形財產權，都要以書面形式轉讓并履行必要的手續。2．二者的區別

專利權轉讓合同的標的是專利權的所有權，而專利申請權轉讓合同的標的是專利申請權。前者發生在專利授權之后，轉讓人為專利權人；后者發生在專利授權之前，轉讓人是專利申請人。

三、專利權轉讓合同的主要條款

1．項目名稱；

2．發明創造的名稱和內容；

3．專利申請日、申請號、專利號和專利權的有效期限； 4．專利實施和實施許可的情況； 5．專利情報和資料的清單； 6．價款及其支付方式；

7．違約金或者賠償損失的計算方法； 8．爭議的解決辦法。小結

專利權的內容包括專利權人依法享有的各項權利和依法應當承擔的各項義務。在我國，專利權人依法享有的權利，已經被擴張了兩次：第一次是我國首次修改專利法時，給專利權人增加了“進口權”和“對依據專利方法直接獲得的產品”的獨占權；第二次是2000年修訂專利法時增加了“許諾銷售權”。專利實施許可與專利權轉讓，是專利權人實現其經濟利益的一種常見的、有效的途徑。在專利實施許可中，雙方當事人都應當充分注意相關問 題，以免發生不必要的糾紛。復習思考題

1．簡述專利權的權利內容。2．簡述許諾銷售權。

3．簡述獨占許可與獨家許可的區別。4．簡述獨占許可與普通許可的區別。