第一篇：人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)變更程序

人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)變更程序

一、受理范圍

凡經(jīng)我局核準(zhǔn)持《人力資源服務(wù)許可證》的機(jī)構(gòu)變更機(jī)構(gòu)名稱、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)地址的，應(yīng)辦理變更項(xiàng)目登記手續(xù)。人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更登記條件:

1、變更公司名稱的,須經(jīng)工商行政管理部門核準(zhǔn);

2、變更經(jīng)營(yíng)地址的,新遷入地的場(chǎng)所應(yīng)有與經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適應(yīng)的、商業(yè)用途的、屬永久性建筑的（不允許在臨時(shí)建筑開辦）、場(chǎng)地經(jīng)營(yíng)面積不低于30平方米的、合法的、固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

二、機(jī)構(gòu)變更應(yīng)提交資料

1、《人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)變更登記申請(qǐng)表》一式三份；

2、公司法定代表人簽署及蓋章的變更登記申請(qǐng)報(bào)告原件；

3、公司股東會(huì)做出的變更決議或決定原件和復(fù)印件；

4、《人力資源服務(wù)許可證》正、副本原件；

5、營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件；

6、提供3名或5名以上企業(yè)專職人員（持人力資源相關(guān)資格證書）的資格證原件和復(fù)印件、勞動(dòng)合同原件和復(fù)印件以及相關(guān)的社保證明；

6、變更公司名稱的，應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)工商行政管理部門核準(zhǔn)的企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)通知書或變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件和復(fù)印件；

7、變更經(jīng)營(yíng)地址的，應(yīng)提供辦公和服務(wù)場(chǎng)所合法使用證明。區(qū)內(nèi)變更地址：屬自有場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)提交場(chǎng)地產(chǎn)權(quán)證明原件及復(fù)印件；屬租賃場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)提供租賃合同的原件和復(fù)印件、房主身份證復(fù)印件；區(qū)外轉(zhuǎn)入的需按新成立的人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)申報(bào)；

8、變更法定代表人的，應(yīng)提供原法定代表人及新法定代表人的身份證原件及復(fù)印件，由公安部門出具的新法定代表人的相關(guān)證明材料。

第二篇：人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)報(bào)告

目錄

1、申請(qǐng)報(bào)告……………………………………………xx2、《人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表》……… ………xx3、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》……………… ……xx 4、5、6、關(guān)于設(shè)立人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)（或人力資源服務(wù)業(yè)務(wù)范

圍審批）的申請(qǐng)報(bào)告

湖北省人力資源和社會(huì)保障廳：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)就業(yè)促進(jìn)法》、《湖北省人才市場(chǎng)管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立xxxxx人力資源服務(wù)有限公司或人力資源服務(wù)業(yè)務(wù)范圍審批。辦公地址：xxx；辦公面積：xxx平方米；機(jī)構(gòu)性質(zhì)：xxx；注冊(cè)資本（金）：xxx萬元；服務(wù)范圍：1.xxx；2.xxx；3.xxx;4.xxx......；工作人員：x名，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：xxx。

......（申請(qǐng)?jiān)O(shè)立人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)或人力資源服務(wù)業(yè)務(wù)范圍審批的原因）此處必寫，否則不予受理。

......本機(jī)構(gòu)按照國(guó)家、省、市相關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定，開展人力資源服務(wù)活動(dòng)。本著誠(chéng)信服務(wù)于用工單位和求職者，以社會(huì)效益最大化為宗旨，嚴(yán)格按照行業(yè)工作標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則來規(guī)范從業(yè)行為，自覺接受省、市、區(qū)、縣（市）人力資源和社會(huì)保障部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)管。

申請(qǐng)單位（人）：xxxx

二〇一x年x月x日

第三篇：關(guān)于做好經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)

關(guān)于做好經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)

管理工作的意見

為規(guī)范人力資源市場(chǎng)活動(dòng)，維護(hù)人力資源市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)就業(yè)促進(jìn)法》、《安徽省實(shí)施<中華人民共和國(guó)就業(yè)促進(jìn)法>辦法》、《安徽省勞動(dòng)力市場(chǎng)條例》、《人才市場(chǎng)管理規(guī)定》、《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合我省實(shí)際，現(xiàn)就做好經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)管理工作提出以下意見。

一、基本原則

1．經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)作為非政府部門的企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及公民個(gè)人開辦的從事人力資源中介服務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家及省有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，遵循合法、誠(chéng)信、公平、公開的原則，為用人單位和求職者提供服務(wù)。

二、規(guī)范前置審批

2．各級(jí)人力資源和社會(huì)保障行政部門負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批、管理和監(jiān)督。

3．申辦經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)，按屬地管理原則，由所在地人力資源和社會(huì)保障行政部門審批。中央駐皖單位、省直企事業(yè)單位、全省性社會(huì)團(tuán)體開辦經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)，開辦冠以省名的經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)，由省人力資源和社會(huì)保障行政部門審批。4．開辦經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：(一)有明確的業(yè)務(wù)范圍、相應(yīng)的機(jī)構(gòu)章程和規(guī)章制度；(二)有不少于20平方米的固定服務(wù)場(chǎng)所（冠以省名的不少于40平方米）和相應(yīng)辦公設(shè)施；

(三)有10萬元以上的注冊(cè)資金；

(四)有3名以上具備相應(yīng)職業(yè)資格（冠以省名的應(yīng)有5名以上大專以上學(xué)歷，具備相應(yīng)職業(yè)資格）的從業(yè)人員；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

5．申領(lǐng)《人力資源服務(wù)許可證》應(yīng)向所在地人力資源和社會(huì)保障行政部門申請(qǐng)，并提供以下有效證件和材料：

(一)主辦單位或擬任負(fù)責(zé)人簽署的書面申請(qǐng)報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括：機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、服務(wù)方式、主要負(fù)責(zé)人基本情況及申請(qǐng)開辦時(shí)間等；

(二)擬任負(fù)責(zé)人和專職工作人員的身份證、畢業(yè)證、職業(yè)資格證原件及復(fù)印件，擬任負(fù)責(zé)人和專職工作人員的個(gè)人簡(jiǎn)歷及近期免冠照片三張，單位開辦的還應(yīng)出具開辦單位的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或成立批文原件及復(fù)印件，個(gè)人開辦的須提供居住地派出所的居住證明；

(三)機(jī)構(gòu)章程和管理制度。機(jī)構(gòu)章程應(yīng)載明下列事項(xiàng)：機(jī)構(gòu)名稱、性質(zhì)、服務(wù)宗旨、業(yè)務(wù)范圍、組織形式、出資方式和數(shù)額及其他有關(guān)事項(xiàng)；

(四)工作場(chǎng)所及辦公設(shè)施的使用證明(租用的須附租賃協(xié)議)；

(五)注冊(cè)資本（金）驗(yàn)資報(bào)告；(六)工商部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；(七)《開辦人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)表》(一式三份)。對(duì)申報(bào)材料齊全的，人力資源和社會(huì)保障行政部門在受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)審查完畢。符合條件的，予以批準(zhǔn)，頒發(fā)《人力資源服務(wù)許可證》；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

6．申辦者須持人力資源和社會(huì)保障行政部門頒發(fā)的《人力資源服務(wù)許可證》，到同級(jí)工商行政管理部門辦理企業(yè)注冊(cè)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。未依法許可和登記的機(jī)構(gòu)，不得開展人力資源服務(wù)活動(dòng)。

三、加強(qiáng)日常管理

7．經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)必須在人力資源和社會(huì)保障行政部門核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展工作，不得從事與其業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)。

8．經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)為求職者和用人單位進(jìn)行求職和用人登記；(二)為求職者提供用人信息、求職咨詢和職業(yè)介紹；(三)為用人單位提供人力資源供給信息和咨詢；(四)組織用人單位和求職者洽談；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定和當(dāng)?shù)厝肆Y源和社會(huì)保障行政部門批準(zhǔn)或委托的其他人力資源服務(wù)工作。

9．經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在服務(wù)場(chǎng)所明示營(yíng)業(yè)執(zhí)照、人力資源服務(wù)許可證、服務(wù)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)名稱和監(jiān)督電話等，并接受人力資源和社會(huì)保障行政部門和其他有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。10．經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立服務(wù)臺(tái)帳，記錄服務(wù)對(duì)象、服務(wù)過程、服務(wù)結(jié)果和收費(fèi)情況等，定期向當(dāng)?shù)厝肆Y源和社會(huì)保障部門報(bào)告其工作情況，按規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確填報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

11．經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)必須執(zhí)行人力資源服務(wù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，積極推行人力資源服務(wù)文明用語，禁用服務(wù)忌語。

12．經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)不得從事境外就業(yè)中介活動(dòng)。凡介紹和招用國(guó)外、境外人員就業(yè)的，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以處理。

13．經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱要規(guī)范，做到名實(shí)相符。屬于專業(yè)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)，可根據(jù)其工作性質(zhì)和服務(wù)對(duì)象在機(jī)構(gòu)名稱中冠以專業(yè)名詞。經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)原則上不得冠以省名。

14．經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)更換名稱、法定代表人等事項(xiàng)，應(yīng)提前一個(gè)月向原審批機(jī)關(guān)申報(bào)，按照設(shè)立許可程序辦理變更登記手續(xù)；停辦的，應(yīng)按照設(shè)立許可程序到原審批機(jī)關(guān)辦理注銷登記手續(xù)，交還《人力資源服務(wù)許可證》；有效期滿的，應(yīng)在期滿前三個(gè)月到所在地人力資源和社會(huì)保障部門申請(qǐng)換發(fā)《人力資源服務(wù)許可證》。

15．經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)中介服務(wù)收費(fèi)實(shí)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)，由服務(wù)機(jī)構(gòu)與委托人商定具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)并實(shí)施收費(fèi)應(yīng)遵循公開、公正、誠(chéng)信的原則和公平競(jìng)爭(zhēng)、自愿有償、委托人付費(fèi)的原則。16．《人力資源服務(wù)許可證》實(shí)行一證一地原則，任何單位和個(gè)人不得擅自轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓或涂改。

17．本《意見》下發(fā)前已開辦但未領(lǐng)取《人力資源服務(wù)許可證》的經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)，可在所在地人力資源和社會(huì)保障行政部門規(guī)定的期限內(nèi)履行補(bǔ)辦手續(xù)。符合條件的，發(fā)給《人力資源服務(wù)許可證》；不符合條件的，責(zé)令停止中介服務(wù)活動(dòng)。逾期不辦理手續(xù)者，視為未經(jīng)許可從事人力資源中介服務(wù)活動(dòng)。

四、強(qiáng)化監(jiān)督檢查

18．人力資源和社會(huì)保障行政部門負(fù)責(zé)對(duì)其批準(zhǔn)成立的人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行審驗(yàn)，并可依法進(jìn)行檢查或抽查。人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)接受檢查，并如實(shí)提供有關(guān)材料。

19．經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)違反《中華人民共和國(guó)就業(yè)促進(jìn)法》、《安徽省實(shí)施<中華人民共和國(guó)就業(yè)促進(jìn)法>辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，由發(fā)證地人力資源和社會(huì)保障行政部門依法查處。

20．經(jīng)營(yíng)性人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)處罰不服的，可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第四篇：人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立審批

人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立審批

一、設(shè)立依據(jù)

（一）《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規(guī)定》（勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第28號(hào)）第四十七條：“職業(yè)中介實(shí)行行政許可制度。設(shè)立職業(yè)中介機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)開展職業(yè)中介活動(dòng)，須經(jīng)勞動(dòng)保障行政部門批準(zhǔn)，并獲得職業(yè)中介許可證。未經(jīng)依法許可和登記的機(jī)構(gòu)，不得從事職業(yè)中介活動(dòng)。”《河南省勞動(dòng)力市場(chǎng)條例》第七條：企業(yè)事業(yè)單位、行業(yè)管理部門、社會(huì)團(tuán)體及其他社會(huì)組織、公民個(gè)人設(shè)立職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)的，須持有關(guān)材料和書面報(bào)告，向所在地縣級(jí)以上勞動(dòng)行政部門申請(qǐng)，經(jīng)審查批準(zhǔn)，領(lǐng)取職業(yè)介紹許可證，并到同級(jí)工商行政管理部門注冊(cè)登記。

（二）《人才市場(chǎng)管理規(guī)定》（人事部、國(guó)家工商行政管理總局令第1號(hào)）第八條：“設(shè)立人才中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)管理權(quán)限由縣級(jí)以上政府人事行政部門審批。”《河南省人才流動(dòng)條例》第十六條：“省轄市、縣（市、區(qū)）屬國(guó)有單位需要設(shè)立人才中介服務(wù)組織的，應(yīng)當(dāng)向單位所在地的省轄市、縣（市、區(qū)）人事行政部門提交書面申請(qǐng)；其他單位需要設(shè)立人才中介服務(wù)組織的，由當(dāng)?shù)厝耸滦姓块T審核，報(bào)上一級(jí)人事行政部門批準(zhǔn)。經(jīng)審查合格的，發(fā)給人才中介服務(wù)許可證。”

（三）人力資源和社會(huì)保障部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人力資源市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)工作的通知》（人社部發(fā)[2010]10號(hào)）有關(guān)規(guī)定：“對(duì)原勞動(dòng)保障行政部門、人事行政部門發(fā)放的職業(yè)中介許可證、人才中介服務(wù)許可證進(jìn)行統(tǒng)一換發(fā)，新的許可證名稱為人力資源服務(wù)許可證。”

二、受理?xiàng)l件

有明確的機(jī)構(gòu)章程和管理制度；有開展業(yè)務(wù)必備的固定場(chǎng)所、辦公設(shè)施和一定數(shù)額的開辦資金；有一定數(shù)量具備相應(yīng)職業(yè)資格的專職工作人員；法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

三、申請(qǐng)材料

（一）法人代表個(gè)人簡(jiǎn)歷。

（二）公司申請(qǐng)領(lǐng)取《人力資源服務(wù)許可證》的報(bào)告。

（三）公司面向社會(huì)承諾書。

（四）公司開辦資金驗(yàn)資報(bào)告。

（五）房屋租賃合同。

（六）3人以上職業(yè)指導(dǎo)證書。

（七）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。

（八）公司章程。

（九）公司與職業(yè)指導(dǎo)員簽訂勞動(dòng)合同書。

四、辦理流程

1、申請(qǐng)材料初審

2、材料齊全并符合要求的正式受理

3、現(xiàn)場(chǎng)核查

4、審批

5、準(zhǔn)予行政許可的下達(dá)行政許可決定書

6、頒發(fā)人力資源服務(wù)許可證（不予行政許可的，說明理由）。

第五篇：變更程序

變更管理程序

1.0 目的PURPOSE

本系統(tǒng)管理原則旨在規(guī)范江蘇某公司變更控制的整體過程，加強(qiáng)與產(chǎn)品質(zhì)量和SHE 有關(guān)的變更管理，包括

變更的發(fā)起、評(píng)估、批準(zhǔn)、實(shí)施及關(guān)閉，以滿足質(zhì)量管理體系ISO9001 及SHE 管理體系ISO14001，OHSAS18001 要求。任何與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)變更都必須經(jīng)過質(zhì)量部門的批準(zhǔn)，任何與SHE 相關(guān)變更都必須經(jīng)過SHE 部門的批準(zhǔn)。2.0 適用范圍SCOPE

2.1 本程序適用于----所有計(jì)劃內(nèi)可能影響產(chǎn)品質(zhì)量、SHE 的設(shè)施設(shè)備變更，工藝變更，分析方法變更，計(jì)算機(jī)軟件或者控制程序的變更以及關(guān)鍵崗位人員的變更等。計(jì)劃外的變更均應(yīng)作為偏差，按照SOP-QA-009 “偏差管理”的要求進(jìn)行管理。2.2 本程序不適用于以下內(nèi)容： ? 新產(chǎn)品和新工藝的引進(jìn)。? 組織機(jī)構(gòu)的變化。? 一些計(jì)劃的變化。

? 等同替換：如相同功能部件的更換；儀器、設(shè)備原廠原型號(hào)備件的更換；以及一些軟件版本的更新。? 程序變更； ? 文件模板變更；

? 不會(huì)引起歧義的打印錯(cuò)誤的變化；

2.3 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)變更申請(qǐng)（SCR）：按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理相關(guān)流程執(zhí)行，參見FOR-QA-065“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)變更申請(qǐng)表”。3.0 定義DEFINITIONS

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變更：指已投產(chǎn)產(chǎn)品任何針對(duì)工藝中所涉及的化學(xué)品、技術(shù)、設(shè)備和操作規(guī)程的影響工藝的改變（同類替

換除外）以及可能對(duì)SHE 產(chǎn)生影響的改變，包括但不僅限于以下變更：工藝路線、物料、配方、設(shè)施設(shè)備、程序等。

臨時(shí)性變更：指在某一段時(shí)間內(nèi)實(shí)施，實(shí)施結(jié)束后根據(jù)實(shí)施效果評(píng)價(jià)決定恢復(fù)到原狀態(tài)或轉(zhuǎn)為永久狀態(tài)的

變更，一般不超過6 個(gè)月，如需要延長(zhǎng)，則必須提供原因分析并得到變更委員會(huì)的批準(zhǔn)，延長(zhǎng)時(shí)間以6 個(gè)月為 限，否則申請(qǐng)永久變更；

永久性變更：指在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)實(shí)施，除非經(jīng)下一次變更，否則不會(huì)恢復(fù)到原狀態(tài)的變更。

關(guān)鍵變更：對(duì)產(chǎn)品的特征、規(guī)格、質(zhì)量及純度或者對(duì)SHE 有直接或潛在影響的變更。

一般變更：對(duì)產(chǎn)品的特征、規(guī)格、質(zhì)量及純度或者對(duì)SHE 影響不大或影響已經(jīng)明確的變更。通過設(shè)備測(cè)

試來確認(rèn)相應(yīng)功能并記錄變更結(jié)果的工程操作規(guī)范。4.0 職責(zé)RESPONSIBILITIES 角色 Role 責(zé)任 Responsibilities 變更申請(qǐng)部門

所有員工有責(zé)任確保屬于變更適用范圍的變更被申請(qǐng)，申請(qǐng)部門必須提供詳細(xì)的

變更方案及變更依據(jù)。對(duì)于重大變更應(yīng)提供可行性報(bào)告。

負(fù)責(zé)確認(rèn)變更將涉及到的部門，并在變更審批表中注明。

負(fù)責(zé)指定一位本部門的變更負(fù)責(zé)人，以便協(xié)調(diào)并組織實(shí)施。

變更完成后，申請(qǐng)部門變更負(fù)責(zé)人填寫變更執(zhí)行報(bào)告，只有經(jīng)QA 對(duì)完成的變更

批準(zhǔn)之后，才能認(rèn)為變更已經(jīng)完成并允許執(zhí)行。

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變更發(fā)起人/負(fù)責(zé)人

由變更申請(qǐng)部門指定變更發(fā)起人。

支持?jǐn)?shù)據(jù)收集

負(fù)責(zé)已批準(zhǔn)的變更的實(shí)施與協(xié)調(diào)，掌握進(jìn)度，保證在所要求的時(shí)間內(nèi)完成。若未

能如期實(shí)施變更，則須以書面形式報(bào)告QA，并再次確認(rèn)完成日期。

支持變更追溯 變更涉及的相關(guān)部門

各部門有責(zé)任為變更申請(qǐng)部門提供支持文件；在變更討論時(shí)充分考慮變更的影響

因素，對(duì)變更方案提出建議或意見。積極配合、支持變更的實(shí)施。變更評(píng)審委員會(huì)

是變更的專業(yè)評(píng)審組織，負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)變更內(nèi)容，確認(rèn)變更的影響因素，確保各項(xiàng)變

更符合相關(guān)規(guī)范要求，符合公司政策要求。該委員會(huì)由以下部門主管或其授權(quán)人員組

成，負(fù)責(zé)參與變更評(píng)估，對(duì)安全、環(huán)境有影響的變更(如設(shè)備、工藝、廠房等)須報(bào)安

全環(huán)保部進(jìn)行評(píng)估。如果必要，增加經(jīng)貿(mào)等部門：

質(zhì)量保證部

生產(chǎn)部門

物流部

工程部（設(shè)備動(dòng)力部）

技術(shù)部

SHE

其他

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保證變更的影響評(píng)估、支持?jǐn)?shù)據(jù)能充分減少風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估潛在影響時(shí)主要關(guān)注以下

方面：工藝安全的影響、SHE 的影響、產(chǎn)品方面的影響、驗(yàn)證要求、穩(wěn)定性要求、法

規(guī)方面的影響、客戶／供應(yīng)商方面的影響等。

總經(jīng)理作為變更委員會(huì)的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)變更。QA

保證變更有合適的程序來控制。

支持變更的發(fā)起、審閱、批準(zhǔn)、通知、數(shù)據(jù)追蹤、性能監(jiān)控協(xié)助等。

負(fù)責(zé)組織“變更評(píng)審委員會(huì)”會(huì)議，討論變更申請(qǐng)，變更的內(nèi)容及變更的支持依據(jù)。

負(fù)責(zé)變更文件的歸檔。5.0 程序PROCEDURE 5.1 變更管理的基本原則

任何對(duì)生產(chǎn)工藝，設(shè)備，自動(dòng)化系統(tǒng)或設(shè)施的計(jì)劃變更必須經(jīng)過評(píng)估，以確定對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和SHE 的影響。

變更在實(shí)施之前必須由變更評(píng)審委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^并報(bào)公司管理層審閱和批準(zhǔn)。

所有變更申請(qǐng)必須進(jìn)行記錄，追蹤和受控直至結(jié)束。應(yīng)當(dāng)以連續(xù)的編號(hào)系統(tǒng)來保證每一個(gè)變更申請(qǐng)都有唯 一和明確的代號(hào)。

變更申請(qǐng)文件必須明確定義變更內(nèi)容，支持原理及技術(shù)理由，必須記錄所有審閱及批準(zhǔn)人的意見（如需要 的測(cè)試，測(cè)試的批數(shù)量等）

每個(gè)變更申請(qǐng)需考慮對(duì)相關(guān)的變更控制系統(tǒng)的潛在影響，如分析方法，自動(dòng)化系統(tǒng)，取樣測(cè)試，SOPs, 復(fù)

測(cè)期，合同商管理，過程控制，標(biāo)簽等并做好相應(yīng)的管理和記錄（通過相應(yīng)系統(tǒng)）。

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對(duì)于已經(jīng)批準(zhǔn)的變更申請(qǐng)的補(bǔ)充變更或修改只限于不影響最初變更申請(qǐng)意圖的細(xì)微的更改，不會(huì)增加其他 的質(zhì)量或法規(guī)影響，否則必須終止本次變更重新作為一個(gè)新的變更進(jìn)行。

如果變更申請(qǐng)?jiān)趫?zhí)行過程中因故不能達(dá)到既定目標(biāo)，或不能達(dá)到支持變更的驗(yàn)證接受標(biāo)準(zhǔn)，則該變更申請(qǐng)

必須停止。必要時(shí)需重新啟動(dòng)變更流程對(duì)此進(jìn)行評(píng)估。

在執(zhí)行變更申請(qǐng)時(shí)，所有受影響的程序，制造文件，自動(dòng)化系統(tǒng)文件等必須在變更開始執(zhí)行前經(jīng)過相應(yīng)更

新和批準(zhǔn)，相關(guān)人員接受必須的培訓(xùn)。5.2 識(shí)別變更

5.2.1 本程序定義的變更包括以下內(nèi)容的“變化”，當(dāng)部門生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過程中產(chǎn)生以下變更時(shí)，必須按照本程序

發(fā)起變更申請(qǐng)、評(píng)價(jià)和批準(zhǔn)后，方可實(shí)施。5.2.2 工藝變更

? 關(guān)鍵原輔料、包材的供應(yīng)商改變，在雙方質(zhì)量協(xié)議或相關(guān)文件中規(guī)定如何實(shí)施變更要求；

? 現(xiàn)有生產(chǎn)工藝的改變，如改變?cè)o材料，已投產(chǎn)產(chǎn)品的批量, 生產(chǎn)中加入物料的次序, 增加或減少生產(chǎn)步驟，關(guān)鍵工藝參數(shù)或數(shù)據(jù)變化等；

? 增加或更換產(chǎn)品生產(chǎn)前的清潔方法改變； ? 產(chǎn)品包裝材料型質(zhì)發(fā)生變化、包裝規(guī)格的變更； ? 投料量超出驗(yàn)證范圍的變更； ? 廢水、廢氣和固廢處理工藝變化。5.2.3 設(shè)備設(shè)施變更：

? 相關(guān)的廠房設(shè)施、公用設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備增加、拆除、退役和材質(zhì)或布局的改變(移動(dòng)設(shè)備除外)；

? 關(guān)鍵設(shè)備供應(yīng)商的變更；

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? 在受壓管道上增加閥門或者旁路；

? 為工藝系統(tǒng)增加臨時(shí)管道或改變管道支架或管架的載荷； ? 通過改變工程或設(shè)備形式等改變工藝控制（如改變現(xiàn)有的連鎖）； ? 安全附件變更，如改變安全閥的設(shè)定壓力；

? 生產(chǎn)工藝流程中工程耗材的改變（如反應(yīng)釜墊圈和密封型材、規(guī)格的改變，不包括同材質(zhì)更換）；

? 關(guān)鍵設(shè)備維護(hù)方法或維護(hù)周期的變更，特別是減少維護(hù)內(nèi)容或延長(zhǎng)維護(hù)周期。? 公用工程的改變；

? 保安系統(tǒng)的改變，如監(jiān)控系統(tǒng)。5.2.4 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或分析方法變更：

? 原料、中間控制、產(chǎn)品規(guī)格的變更或分析方法的變更。5.2.5 計(jì)算機(jī)或者控制程序的變更： ? DCS 控制程序或參數(shù)的變更；

? 影響產(chǎn)品質(zhì)量或者SHE 的計(jì)算機(jī)軟件的變更等。5.2.6 關(guān)鍵崗位人員變更

? 關(guān)鍵崗位是指那些對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝控制、安全、質(zhì)量等有重大影響的人員，如生產(chǎn)工段長(zhǎng)以上管理人員、DCS 控制人員、關(guān)鍵崗位主操、成品分析人員、安全員等。5.3 變更申請(qǐng)

5.3.1 變更的申請(qǐng)由變更所在部門發(fā)起，如果屬公共區(qū)域的變更，變更申請(qǐng)由變更實(shí)施部門填寫，變更發(fā)起人

填寫“變更審批表”變更內(nèi)容部分(第1 部分)，交部門主管。任何變更必須要由變更發(fā)起人和相應(yīng)功能部門主管

來初步評(píng)估是否有質(zhì)量、技術(shù)、資產(chǎn)、安全環(huán)境、法規(guī)遵循影響，必要時(shí)需提交評(píng)估報(bào)告。若變更發(fā)起人不能

做出評(píng)估判斷，變更評(píng)審委員會(huì)要幫助做出判斷。

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如果變更內(nèi)容較多，可以通過添加附件形式來描述。

如果是由客戶提議發(fā)起的變更，由變更所在部門負(fù)責(zé)填寫變更申請(qǐng)。

5.3.2 變更內(nèi)容應(yīng)清晰、完整，變更理由應(yīng)充分，如果不能通過簡(jiǎn)短的文字描述清楚時(shí)，應(yīng)增加必要的試驗(yàn)或

者監(jiān)測(cè)測(cè)量數(shù)據(jù)，以便于變更評(píng)審委員會(huì)評(píng)價(jià)，如工藝變更的小試研究報(bào)告，SHE 變更的監(jiān)測(cè)測(cè)量數(shù)據(jù)，分 析方法的驗(yàn)證報(bào)告等。

5.3.3 變更發(fā)起人將填寫好的變更申請(qǐng)表，交QA，QA 對(duì)變更申請(qǐng)表進(jìn)行編號(hào)，編號(hào)方法為：

GCRYY-XXX 其中：GCR: 為變更申請(qǐng)編號(hào)； YY: 年份；XXX: 一年中發(fā)生變更的連續(xù)編號(hào)。其中，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)變更和關(guān)鍵崗位人員變更編號(hào)方法類同，分別為SCRYY-XXX、PCRYY-XXX。5.4 變更評(píng)審

5.4.1 QA 組織變更評(píng)審委員會(huì)相關(guān)部門人員開展評(píng)審，必要時(shí)召開評(píng)審會(huì)，評(píng)審內(nèi)容包括對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響

包括潛在的影響，SHE 的影響以及其它影響等；變更效果評(píng)價(jià)階段及評(píng)價(jià)方式；確定作為臨時(shí)性變更或者是 永久性變更；變更告知范圍等。

5.4.2 對(duì)變更影響或潛在影響的評(píng)價(jià)，通過評(píng)價(jià)為變更提供技術(shù)基礎(chǔ)，變更評(píng)價(jià)應(yīng)形成記錄或會(huì)議紀(jì)要，對(duì)那

些項(xiàng)目多，內(nèi)容復(fù)雜的變更，必要時(shí)應(yīng)組織開展HAZOP； a)質(zhì)量影響：

是否會(huì)引起主成分含量的變化；

是否會(huì)引起產(chǎn)品雜質(zhì)數(shù)量或限度的變化，包括是否可能出現(xiàn)現(xiàn)行方法無法檢測(cè)的雜質(zhì)等，必要時(shí)應(yīng)考察現(xiàn) 行分析方法的適應(yīng)性；

是否會(huì)引起產(chǎn)品性狀變化，包括顏色，流動(dòng)性，以及可能存在的晶形變化等；

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b)SHE 影響：

危險(xiǎn)源變化、環(huán)境因素變化或者增加情況；

是否會(huì)引起消防設(shè)施設(shè)備或者應(yīng)急處置裝置的變化；

是否會(huì)引起安全設(shè)施設(shè)備，如安全附件的泄壓面積和設(shè)定壓力變化；

是否需要增加勞動(dòng)防護(hù)用品；

是否會(huì)引起三廢性質(zhì)或量的變化，是否會(huì)產(chǎn)生新的特征因子，是否需要增加預(yù)處理裝置等；

設(shè)備容積、設(shè)備材質(zhì)以及管道連接等是否適應(yīng)變更后的要求等；

是否增加或改變危險(xiǎn)化學(xué)品；

壓力容器等級(jí)改變；

危險(xiǎn)區(qū)域劃分改變；

其他引起SHE 變化或潛在SHE 風(fēng)險(xiǎn)的情況。c)程序和圖紙變化：

變更是否會(huì)引起程序的變化；

變更是否會(huì)引起工藝、消防、安全圖紙的變化，如P&ID 圖，平面布置圖，電氣儀表圖，防爆分區(qū)圖等；

MSDS。d）法律法規(guī)

變更是否會(huì)引起適用的法律法規(guī)發(fā)生變化等。e）培訓(xùn)要求

變更需要的培訓(xùn)支持等。

5.4.3 根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，變更引起的改變應(yīng)在變更實(shí)施前完成，并附在變更申請(qǐng)表后或保存在可追溯的地方，作

為本次變更的支持性文件，如實(shí)驗(yàn)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，P&ID 圖，平面布置圖，變更的設(shè)備清單，預(yù)防性維

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修計(jì)劃，程序，培訓(xùn)記錄，法律法規(guī)等等。5.5 變更批準(zhǔn)

5.5.1 同意變更：經(jīng)變更評(píng)審委員會(huì)完成必要的評(píng)估，給出評(píng)審意見，并制定相應(yīng)措施后，變更交公司總經(jīng)理 批準(zhǔn)。

5.5.2 對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量或者EHS 的變更，應(yīng)提前通知客戶，必要時(shí)邀請(qǐng)客戶有關(guān)人員參入變更評(píng)審，并經(jīng)客 戶批準(zhǔn)。

5.5.3 變更拒絕和取消

當(dāng)出現(xiàn)下列幾種情況時(shí)，該變更為被拒絕變更：

變更支持性數(shù)據(jù)/文件不足，無法有效評(píng)價(jià)變更風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；

評(píng)價(jià)認(rèn)為變更存在較大質(zhì)量、安全風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)暫無有效控制手段時(shí)；

客戶認(rèn)為變更對(duì)其下游產(chǎn)品生產(chǎn)會(huì)產(chǎn)生或者可能會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響的；

變更批準(zhǔn)人認(rèn)為的其他原因不同意實(shí)施的。

被拒絕的變更由QA 變更管理員在變更申請(qǐng)表上寫明拒絕的理，然后歸檔。批準(zhǔn)后又無需采取任何變更實(shí)施行動(dòng)的變更為變更取消，變更發(fā)起人或變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提供書面原因說

明，取消的原因和不實(shí)施變更的影響須經(jīng)相關(guān)部門評(píng)估并記錄，然后由QA 變更管理員直接關(guān)閉該取消的變更。取消的變更文件在QA 歸檔。5.6 變更通知

變更經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)同意/不同意實(shí)施后，QA 負(fù)責(zé)填寫《變更通知單》，將變更內(nèi)容及批準(zhǔn)意見告知相關(guān)部

門，相關(guān)部門包括變更申請(qǐng)部門、參入實(shí)施變更部門，如維修部門、安全部門、動(dòng)力部門等； 5.7 變更實(shí)施

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經(jīng)批準(zhǔn)的變更方案或計(jì)劃，由變更實(shí)施部門負(fù)責(zé)實(shí)施，在變更實(shí)施前，應(yīng)進(jìn)行必要的培訓(xùn)，使參與變更操

作的人員能夠獲得變更信息，或者掌握新的操作方法；

在實(shí)施的過程中，應(yīng)按照策劃的進(jìn)度監(jiān)控變更的實(shí)施效果，如果發(fā)現(xiàn)實(shí)施偏離了策劃的安排，應(yīng)立即報(bào)告

變更評(píng)審委員會(huì)，及時(shí)采取對(duì)策，必要時(shí)，暫停變更的繼續(xù)實(shí)施。

在變更實(shí)施過程中不得對(duì)已經(jīng)評(píng)價(jià)過的變更方案或計(jì)劃進(jìn)行再變更，除非證明該方案無法實(shí)施并得到重新 評(píng)價(jià)。

變更部門應(yīng)記錄變更實(shí)施的結(jié)果和效果，作為變更的支持性文件。5.8 變更關(guān)閉

變更完成，QA 變更協(xié)調(diào)人收集相關(guān)變更記錄和支持性文件，評(píng)價(jià)記錄，關(guān)閉變更，對(duì)變更文件進(jìn)行歸檔，并完成數(shù)據(jù)庫信息錄入。

資料收集包括但不僅限于：變更申請(qǐng)表、變更前相關(guān)資料、評(píng)價(jià)/評(píng)估資料、變更批準(zhǔn)資料、變更完成的

確認(rèn)資料、變更后的相關(guān)資料等。5.9 緊急情況下的變更

緊急情況下，如發(fā)生泄漏、事故時(shí)的應(yīng)急處置過程中，可能會(huì)發(fā)生一些變更卻沒有時(shí)間來進(jìn)行相關(guān)評(píng)價(jià)或

者得到客戶的事先認(rèn)可，這時(shí)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人可以得到授權(quán)，優(yōu)先進(jìn)行應(yīng)急處置，應(yīng)急處置完畢，應(yīng)恢復(fù)到變更發(fā)

生前的狀態(tài)；如果變更需要作為永久性變更保留或者保留一段時(shí)間，必須按照變更程序重新辦理審批手續(xù)。__

6.0 參考文件REFERENCE FOR-QA-039 變更申請(qǐng)表

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FOR-QA-042 變更通知單

FOR-QA-065 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)變更申請(qǐng)表

FOR-QA-050 關(guān)鍵崗位人員變更申請(qǐng)表

FCT-QA-001 變更控制流程圖 7.0 附錄APPENDICES

附錄Appendix A – 版本歷史Version History /