第一篇：企業(yè)法律體檢計劃

企業(yè)法律體檢計劃

一、企業(yè)法律體檢的意義

企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中，伴隨著各種各樣的法律風(fēng)險，如處理不當(dāng)，將給企業(yè)帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，甚至招致刑事責(zé)任，如何防范法律風(fēng)險，成為企業(yè)不容回避的問題，尤其是合同法律風(fēng)險和勞動法律風(fēng)險，成為企業(yè)普遍存在的、嚴(yán)重困擾企業(yè)的法律風(fēng)險，找出存在的風(fēng)險點，并指出解決辦法，達(dá)到避免法律風(fēng)險后果的目的,這是一項新型的律師業(yè)務(wù)，也是企業(yè)迫切需要的一項實際工作。律師根據(jù)《公司法》《合同法》《勞動合同法》《商標(biāo)法》《專利法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律規(guī)定，結(jié)合律師從業(yè)經(jīng)驗，將法律實務(wù)與企業(yè)管理實際結(jié)合起來，對企業(yè)的公司治理、合同管理、人力資源管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等諸多方面進(jìn)行全面梳理和排查，由律師出具書面的法律體檢報告，并對企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查和培訓(xùn)，以期防患于未然。

二、企業(yè)法律體檢的流程

1、律師對企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查。包括發(fā)放調(diào)查問卷、調(diào)取材料、現(xiàn)場詢問等方式；

2、律師對調(diào)查情況進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)存在的風(fēng)險點及問題；

3、律師整理書面的法律體檢報告（報告分為四部分，分別為公司法、合同法、勞動法、知識產(chǎn)權(quán)法部分），并送達(dá)企業(yè)；

4、律師對企業(yè)進(jìn)行法律培訓(xùn)，并解答企業(yè)的法律咨詢；

5、征求企業(yè)意見，整理歸檔，法律體檢結(jié)束。

三、企業(yè)特法律體檢調(diào)查問卷（共146個問題）

公司法部分

1、你公司的股東中，是否存在名義股東和實際出資人不一致的情況？

2、你公司是否有股東名冊？股東名冊與章程中的股東記載、工商登記中的股東登記是否一致？

3、股東在出資時，是否均出資到位？是否為分別出資？

4、股東以房屋、土地使用權(quán)進(jìn)行出資的，是否辦理了產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)？

5、股東以知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行出資的，是否辦理了權(quán)利轉(zhuǎn)移手續(xù)？

6、股東出資后，是否存在抽回的情況？

7、你公司的股權(quán)是否曾經(jīng)變更過？是否簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并辦理了股權(quán)變更登記？

8、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人是否存在出資不到位的情況？

9、你公司是否存在內(nèi)部職工入股的情況，職工離開公司后股權(quán)如何處理？

10、你公司是否存在股權(quán)激勵計劃？

11、你公司的治理結(jié)構(gòu)是否完善，三會一層是否正常運(yùn)作？

12、你公司是否制定了股東會、董事會、監(jiān)事會的議事規(guī)則？

13、你公司是否存在超過兩年以上沒有召開過股東會、監(jiān)事會的情況？

14、在董事、監(jiān)事的選舉，經(jīng)理、副經(jīng)理的聘任程序是否符合章程？

15、公司章程中有沒有規(guī)定股權(quán)繼承的程序？

16、公司章程中有沒有規(guī)定對外擔(dān)保的程序？

17、公司章程中有沒有關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的另行規(guī)定？

18、你公司是否存在分支機(jī)構(gòu)或子公司？

19、如果子公司解散清算的，是否存在沒有依法清算就辦理注銷登記的情況？ 20、是否存在公司無法清算的情況？ 合同法部分

1、注意合同名稱和合同內(nèi)容是否一致？（如：是否把承攬合同誤寫成買賣合同）

2、經(jīng)濟(jì)合同中，合同的各方當(dāng)事人是否加蓋了公章并簽字？

3、是否存在傳真合同或電子版合同？

4、在重大合同中，是否對合同對方當(dāng)事人進(jìn)行了資信調(diào)查？

5、合同中是否約定了法院管轄權(quán)條款？

6、合同中是否約定了合同履行地？是否明確了交貨地點和交貨方式？

7、合同價款中是否明確是僅為貨物的價款還是全部的全部的合同價款？

8、買賣合同中有無服務(wù)費(fèi)和培訓(xùn)費(fèi)的約定？與合同價款的關(guān)系是什么？

9、公司債權(quán)債務(wù)有無超過或?qū)⒁^訴訟時效的情況？

10、合同當(dāng)事人是否為分支機(jī)構(gòu)或內(nèi)部機(jī)構(gòu)？

11、對于超過訴訟時效的外欠款，公司是否能夠與對方簽訂“還款協(xié)議”或?qū)~單？

12、合同內(nèi)容是否與法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸？

13、公司是否具有合同所要求的經(jīng)營資質(zhì)？

14、合同是否約定由你方先履行合同義務(wù)？

15、合同中對交貨或付款的期限是否明確？

16、有無存在合同當(dāng)事人無權(quán)處分合同標(biāo)的物的情形？

17、合同中有無定金（訂金、保證金）條款？

18、合同簽訂人的委托代理手續(xù)是否齊備？

19、合同約定了有效期的，期限是否屆滿？ 20、公司有無借貸或擔(dān)保的合同？

21、合同條款中，有無對你方極為不利的條款？

22、你公司有無合同管理制度？

23、你公司是否向?qū)Ψ桨l(fā)送過“合同解除通知書”？是否收到過對方發(fā)來的“合同解除通知”？

24、你公司對外郵寄的材料中，是否注明文件的名稱？

25、在合同履行過程中，你公司是否保存了履行的證據(jù)、憑證？

26、在合同的驗收條款中，是否約定了檢驗期間？

27、合同中是否約定了“標(biāo)的”“數(shù)量”？

28、是否存在公司業(yè)務(wù)人員已經(jīng)離職而未通知客戶的情況？

29、是否簽訂了意向書而不是合同，是否存在合同不成立的情況？ 30、公司有無涉及知識產(chǎn)權(quán)的合同？

31、公司有無對外投資、合作、聯(lián)營的合同？

32、公司有無重大資產(chǎn)收購、房地產(chǎn)項目的合同？

33、合同中是否涉及企業(yè)的商業(yè)秘密？

34、合同中是否約定了不可抗力或情勢變更條款？

勞動法部分

1、公司在招聘廣告中是否存在諸如性別、年齡、民族、戶籍、殘疾人、傳染病源攜帶者等歧視內(nèi)容？

2、公司在招聘廣告中是否存在夸大、虛假的內(nèi)容（如待遇）？

3、公司有沒有確定并公示錄用條件？

4、公司在招聘中是否審查勞動者與其他單位解除勞動關(guān)系的證據(jù)？

5、公司在面試中是否對勞動者進(jìn)行體檢？體檢不合格怎么辦？

6、公司是否對勞動者的證件（如身份證、學(xué)歷等）真實性進(jìn)行審查？

7、公司在招聘時是否履行了如實告知的義務(wù)？

8、公司在錄用通知書中是否出現(xiàn)“符合錄用條件”的內(nèi)容？

9、公司是否超過一個月沒有簽訂書面勞動合同？

10、公司是否收取勞動者的押金、要求提供擔(dān)保等？

11、勞動合同中是否沒有約定合同期限？

12、公司是否只簽訂了試用期的合同？

13、試用期的時間是否過長（6個月以上）？

14、合同中是否約定了“通訊方式，緊急聯(lián)系人”？

15、合同期限是否在十年以上？

16、單位是否在變更工作內(nèi)容、調(diào)崗調(diào)薪、變更工作地點時，沒有與勞動者簽訂變更協(xié)議？

17、單位是否將全部的勞動合同（或某個部門全體職工的合同）的到期時間約定為一個時間？

18、原勞動合同到期后，單位超過一個月沒有續(xù)訂合同？是否連續(xù)兩次簽訂固定期限的合同？是否有超過一年未簽訂合同的情形？

19、單位是否實際競爭上崗、末位淘汰等制度？ 20、單位是否建立了員工名冊？

21、在合同條款中是否約定了勞動紀(jì)律、解除合同的條件、勞動者承擔(dān)違約金等條款？

22、單位是否依法繳納了社會保險？

23、勞動合同期滿，單位是否書面通知勞動者終止合同？

24、單位的規(guī)章制度在制訂過程中，是否征求職工或工會的意見？

25、規(guī)章制度是否對員工進(jìn)行公示？

26、規(guī)章制度中是否界定“嚴(yán)重違反規(guī)章制度”“不勝任工作”的具體情形？

27、規(guī)章制度中是否規(guī)定在工作場所和宿舍中禁酒？

28、規(guī)章制度是否經(jīng)過董事會通過？

29、勞動合同中是否對工資約定不明？ 30、單位是否欠繳社會保險？

31、單位是否有支付加班費(fèi)的證據(jù)？

32、單位是否留有工資支付的證據(jù)

33、單位是否實行綜合工時制、不定時工時制？

34、法定節(jié)假日安排上班，并安排補(bǔ)休的，是否發(fā)加班費(fèi)？

35、單位發(fā)放的工資是否低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)？

36、單位是否執(zhí)行帶薪年休假？

37、單位是否對女職工執(zhí)行產(chǎn)假規(guī)定？

38、單位是否對工傷職工支付病假工資？

39、職工是否書面放棄社會保險？ 40、單位扣發(fā)工資是否符合規(guī)定？

41、單位是否與職工簽訂專項培訓(xùn)的協(xié)議？是否約定了服務(wù)期？培訓(xùn)協(xié)議違約金數(shù)額是否超出培訓(xùn)費(fèi)用？

42、勞動者外出培訓(xùn)期間，單位是否扣發(fā)工資？

43、是否簽訂競業(yè)限制協(xié)議或條款？

44、在競業(yè)限制協(xié)議中的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金約定是怎樣的？競業(yè)期限為多長？

45、單位是否制訂了保密制度？是否簽訂保密協(xié)議？

46、解除勞動合同時，有無證據(jù)證明是誰提出解除的？

47、單位解除合同時，是否直接發(fā)送解除通知？有無保留職工違規(guī)的證據(jù)？

48、職工不服從單位的工作安排，單位是否以此為由解除合同？

49、單位是否以職工不符合錄用條件、或不勝任工作為由解除合同？ 50、職工未完成生產(chǎn)或銷售任務(wù)的，單位是否以此為由解除合同？

51、職工在外單位兼職、單位是否以此為由解除合同？

52、單位一次性裁員10%以上的，是否征求過職工和工會的意見？

53、合同期滿終止的，單位是否支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金？

54、合同終止或解除后，單位是否出具離職證明，是否扣押檔案？

55、職工離職，是否填寫交接清單？對于接觸商業(yè)秘密的職工，是否簽收商業(yè)秘密資料的交接手續(xù)？

56、職工離職后，單位是否告知客戶和相關(guān)單位？

57、單位給職工的離職通知書，職工是否簽收？

58、如果職工同時是公司的股東，職工離職時，其股權(quán)是否轉(zhuǎn)讓？

59、公司是否與勞動者簽訂非全日制用工合同？

60、公司是否存在勞動爭議仲裁或訴訟，是否已經(jīng)結(jié)案？ 61、公司有無勞務(wù)派遣的情況或計劃？

知識產(chǎn)權(quán)法部分

1、公司現(xiàn)有哪些注冊商標(biāo)？

2、公司的注冊商標(biāo)是否超過有效期？是否已申請續(xù)展？

3、公司的注冊商標(biāo)的權(quán)利人是誰？

4、是否存在用商標(biāo)出資的情形？是否存在商標(biāo)許可使用的情形？

5、注冊商標(biāo)在商品或包裝上是否醒目？

6、商標(biāo)上的文字或圖形是否存在權(quán)利沖突的情況？

7、商標(biāo)的價值是否經(jīng)過評估？商標(biāo)作為無形資產(chǎn)，在財務(wù)上是否體現(xiàn)？

8、是否存在商標(biāo)質(zhì)押？是否存在商標(biāo)被查封？

9、是否發(fā)現(xiàn)市場上存在侵犯你公司商標(biāo)權(quán)的行為？

10、公司是否申請專利？屬于哪一種專利（發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計）？

11、專利是否到期？

12、公司是否按時繳納專利年費(fèi)？

13、在專利中是否存在權(quán)利沖突的情況？

14、是否存在用專利出資的情形？是否存在專利實施許可合同？如有，是哪一種許可（獨(dú)占、排他或普通許可）？

15、專利的價值是否評估？是否在財務(wù)上體現(xiàn)？

16、你公司所使用的設(shè)備和產(chǎn)品中是否有他人的專利產(chǎn)品？是否曾經(jīng)購買過他人的專利產(chǎn)品？是否有買賣合同及發(fā)票等憑證？

17、是否發(fā)現(xiàn)市場中存在侵犯你公司專利權(quán)的行為？

18、專利權(quán)人是誰？是否存在職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的情況？是否簽訂有關(guān)協(xié)議？

19、公司是否存在著作權(quán)？（版權(quán)）是否進(jìn)行了著作權(quán)登記？ 20、公司的包裝設(shè)計、圖案圖形等是否具有顯著性？

21、公司有無保密制度？是否進(jìn)行過保密培訓(xùn)？是否簽訂過保密協(xié)議？

22、公司對需要保密的信息是否進(jìn)行了有效的隔離？

23、在解除商業(yè)秘密或人員離職時，公司是否與保密人員簽訂書面的交接？

24、公司是否對需要保密的信息進(jìn)行了加密并注明秘密等級？

25、對客戶名單是否進(jìn)行了保密措施？

26、公司的域名是什么？與注冊商標(biāo)、公司名稱有無聯(lián)系？

27、公司的名稱是否與他人的商標(biāo)相沖突？

28、在公司的宣傳材料中是否存在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的情形？

29、在廣告和對外宣傳中，是否存在集中體現(xiàn)公司理念或形象的廣告詞？

30、公司有無形象代言人或動漫形象？如有動漫形象，是否進(jìn)行了著作權(quán)登記？

第二篇：企業(yè)法律體檢方案（本站推薦）

企業(yè)法律體檢方案

為了實現(xiàn)依法治理公司，促進(jìn)公司對外經(jīng)濟(jì)活動的開展，規(guī)范對外經(jīng)濟(jì)行為，提高經(jīng)濟(jì)效益，避免因貽誤事先控制防范風(fēng)險的先機(jī)而造成損失，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，制定本法律風(fēng)險防范體系方案。

一、風(fēng)險調(diào)查

風(fēng)險調(diào)查是指通過文件查閱、訪談、實地考察、問卷調(diào)查等手段，對公司的基本情況、法人治理結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)財務(wù)狀況、人事崗位安排以及各部門業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行系統(tǒng)的診斷、檢查，向企業(yè)的經(jīng)營者提供全面、系統(tǒng)的信息資料，并對該信息資料中反映出來的與法律沖突的情況及可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行評估說明。

（一）前期準(zhǔn)備

在確定法律體檢對象后，永祺律師事務(wù)所組成項目工作組，開展前期準(zhǔn)備工作。前期準(zhǔn)備工作的目的是為了摸清體檢對象（以下稱項目公司）的基本狀況，各部門、各崗位的設(shè)置情況以及公司經(jīng)營運(yùn)行狀況，為正式開展工作，有針對性的制定工作方案，準(zhǔn)備調(diào)查材料，收集必要信息。

在前期準(zhǔn)備工作中，需要公司預(yù)先通知各部門、各崗位工作人員配合工作組開展工作。為全面了解公司的運(yùn)營狀況，需要公司提供如下資料（如有）：

1、基本情況，包括歷史沿革、營業(yè)執(zhí)照、股東出資協(xié)議、公司章程、驗資報告、完整的組織機(jī)構(gòu)圖、歷次股東會、董事會、監(jiān)事會的決議等；

2、股東文件，包括股東自然狀況（法人股東營業(yè)執(zhí)照）、股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、公司股權(quán)質(zhì)押狀況等；

3、公司的重大資產(chǎn)，包括土地、房屋、無形資產(chǎn)等；

4、生產(chǎn)經(jīng)營和建設(shè)項目，包括業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)管理文件、產(chǎn)品或服務(wù)清單、經(jīng)營許可證等；

5、重大合同，包括重要交易對象名單、標(biāo)準(zhǔn)合同文本、合同管理制度、重要的采購、生產(chǎn)、銷售協(xié)議等；

6、勞動人事，最近員工統(tǒng)計表、勞動制度及員工手冊、社保登記證等；

7、安全生產(chǎn)，包括曾經(jīng)發(fā)生的安全事故、與安全生產(chǎn)有關(guān)的行政處罰、安全保障措施、標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管制度、公司投保情況。

8、產(chǎn)品質(zhì)量，產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)知證書、公司所遵守的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、與質(zhì)量有關(guān)的行政處罰。

根據(jù)公司提供的上述材料，工作組針對公司的法人治理機(jī)構(gòu)、人力資源部門、采購部門、營銷部門、銷售部門、研發(fā)部門、生產(chǎn)部門等不同崗位制定調(diào)查問卷表、準(zhǔn)備訪談紀(jì)要以及工作日程安排。

二、體檢方法

在前期準(zhǔn)備工作的基礎(chǔ)上，對公司各部門的負(fù)責(zé)人以及主要工作人員，對公司的各項管理制度、業(yè)務(wù)流程等經(jīng)營項目中不明確的問題進(jìn)行調(diào)查。主要通過以下形式進(jìn)行：

（一）調(diào)查問卷

工作組通過前期準(zhǔn)備工作，根據(jù)各部門不同的工作性質(zhì)，以及工作中所涉及的法律問題以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險和需要明確的事項，根據(jù)不同部門的不同崗位制定調(diào)查問卷。調(diào)查問卷由有關(guān)部門的相關(guān)人員填寫完畢后，交還工作組，進(jìn)行整理、分析。

（二）訪談

調(diào)查問卷之后，對于工作組在公司提供的相關(guān)文件以及調(diào)查問卷中發(fā)現(xiàn)的新的問題，對特定人員進(jìn)行詢訪，進(jìn)一步了解各部門的運(yùn)營狀況，以及可能存在的風(fēng)險。

（三）實地考察

為更加全面的了解貴司的經(jīng)營狀況，工作組將組織人員，在公司的配合下對公司的各職能部門的運(yùn)行狀況進(jìn)行實地考察跟蹤，對于需要明確的問題，工作組成員隨時詢問。

第二章風(fēng)險分析

根據(jù)調(diào)查情況，出具調(diào)查報告，就在調(diào)查過程中查明的事實、公司運(yùn)作過程中存在的法律風(fēng)險以及改進(jìn)防范的辦法進(jìn)行說明。在征得公司同意后，在盡量保障公司原有工作崗位制度不變的情況下對各部門的工作制度、工作流程、工作職責(zé)進(jìn)行規(guī)范。

一、分析依據(jù)：

1、公司所提交的相關(guān)資料；

2、調(diào)查問卷；

3、訪談紀(jì)要；

4、現(xiàn)場考察記錄。

二、分析方法

（一）信息甄別法

法律風(fēng)險識別是通過工作組的調(diào)查資料了解公司運(yùn)營狀態(tài)，經(jīng)過收集企業(yè)設(shè)立、運(yùn)營、發(fā)展、流程等信息，企業(yè)曾經(jīng)經(jīng)歷以及正在面臨的風(fēng)險信息，企業(yè)各部門與法律風(fēng)險有可能存在聯(lián)系的信息等，經(jīng)過專業(yè)分析，得出對識別法律風(fēng)險有幫助的資料情況。

信息甄別是貫穿收集和整理資料的全過程的，而且在收集資料過程中，可能會不斷發(fā)現(xiàn)有新的信息需要收集。

（二）風(fēng)險事故樹法

這種方法將法律風(fēng)險事件置于樹的頂端，可能導(dǎo)致該法律風(fēng)險的原因作為樹的分支并通過一個節(jié)點連接。并通過原因事件進(jìn)一步分支連接，我們將得到法律風(fēng)險的發(fā)生原因的層次性圖表，能夠系統(tǒng)分析企業(yè)某項法律風(fēng)險發(fā)生的各種原因，以及原因之間的相互關(guān)系。

（三）風(fēng)險因素分析法

因素分析法是分析風(fēng)險因素與法律風(fēng)險的關(guān)系，從而確定風(fēng)險因素對法律風(fēng)險的影響方向和影響程度的一種方法。

三、法律風(fēng)險體檢報告

報告由以下幾部分組成：

（一）總體說明

1、公司外部環(huán)境，包括對項目公司所處行業(yè)所涉及的法律法規(guī)、地方規(guī)章以及政策性規(guī)定以及可能存在的政策性風(fēng)險做詳細(xì)闡述。

2、公司內(nèi)部情況，包括股東治理結(jié)構(gòu)、公司的經(jīng)營狀況、公司的財產(chǎn)狀況以及存在的法律風(fēng)險。

（二）對可能存在的法律風(fēng)險做詳細(xì)闡述

對項目公司可能存在的法律風(fēng)險類型，產(chǎn)生原因以及規(guī)避方法做詳細(xì)闡述

主要包括如下幾個方面：

1、公司設(shè)立法律風(fēng)險；

主要包括：公司設(shè)立的法律瑕疵、公司章程違法風(fēng)險、股東出資不實風(fēng)險等。

3、合同法律風(fēng)險；

主要包括：合同簽訂法律風(fēng)險、合同履行法律風(fēng)險、合同管理不當(dāng)法律風(fēng)險。

5、市場營銷法律風(fēng)險；

主要包括：產(chǎn)品或服務(wù)的法律風(fēng)險、營銷方案制訂的法律風(fēng)險、廣告宣傳的法律風(fēng)險、市場競爭的法律風(fēng)險。

6、人力資源法律風(fēng)險；

主要包括：合同制用工違規(guī)風(fēng)險、勞務(wù)派遣用工管理違規(guī)風(fēng)險、勞務(wù)派遣用工風(fēng)險、培訓(xùn)合同不當(dāng)風(fēng)險、勞動合同內(nèi)容不當(dāng)風(fēng)險等。

7、知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險

主要包括：商標(biāo)權(quán)申報風(fēng)險、商標(biāo)管理不當(dāng)風(fēng)險、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險、商標(biāo)權(quán)許可使用不當(dāng)風(fēng)險；專利申報風(fēng)險、專利管理不當(dāng)風(fēng)險、專利轉(zhuǎn)讓風(fēng)險、專利許可使用不當(dāng)風(fēng)險；專有技術(shù)和商業(yè)秘密的流失

9、資本運(yùn)作法律風(fēng)險

主要包括：

12、與行政主體關(guān)系的法律風(fēng)險

主要包括：行政許可、行政復(fù)議、行政處罰、國家賠償。

13、訴訟（仲裁）法律風(fēng)險

主要包括：證據(jù)風(fēng)險、時效風(fēng)險、期限風(fēng)險。

（三）法律風(fēng)險表

對以上的法律風(fēng)險進(jìn)行歸類整理匯編法律風(fēng)險表，該表由兩部分組成。

1、部門風(fēng)險表：按照不同部門的不同崗位所涉及的不同風(fēng)險分類；

2、類別風(fēng)險表：按照違規(guī)類、違約類、不當(dāng)類、怠于類、侵權(quán)類分類；

（四）法律風(fēng)險分布圖

第三章控制管理

一、制度建設(shè)

根據(jù)各部門的具體情況分別制定如下制度，達(dá)到權(quán)責(zé)分明、流程規(guī)范、監(jiān)管有效的目的。

（一）合同管理制

1、合同管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)；

2、合同簽訂前評審；

3、簽訂合同代理人權(quán)限；

4、合同履行變更；

5、合同文件管理；

6、其他函件文件管理。

（二）質(zhì)量管理制度

1、質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)；

2、質(zhì)量檢驗規(guī)范；

3、質(zhì)量檢驗儀器管理；

4、原物料質(zhì)量管理；

5、制造前質(zhì)量條件復(fù)查；

6、制程質(zhì)量管理；

7、成品質(zhì)量管理；

8、質(zhì)量異常反應(yīng)及處理；

9、成品出廠前的質(zhì)量管理

10、產(chǎn)品質(zhì)量確認(rèn)；

11、質(zhì)量異常分析改善。

（三）銷售管理制度

（四）生產(chǎn)管理制度

（五）采購管理制度

（六）經(jīng)營企劃管理制度

（七）辦公總務(wù)管理制度

（八）倉儲管理制度

（九）知識產(chǎn)權(quán)制度

1、商標(biāo)管理及審查制度；

2、專利管理及審查制度；

3、著作權(quán)管理及審查制度。

（十）人事管理制度

1、招聘；

2、離職；

3、員工培訓(xùn)制度；

4、考核制度；

5、福利制度；

6、女工未成年工的保護(hù)制度；

7、員工在職管理制度；

8、工資發(fā)放制度。

（十一）財務(wù)管理制度

1、財務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)；

2、基礎(chǔ)會計制度；

3、資金管理制度；

4、成本核算制度；

5、庫存管理制度；

6、融資管理制度；

7、資產(chǎn)管理制度；

8、稅務(wù)管理制度。

二、風(fēng)險清除計劃

第四章 運(yùn)行

一、說明匯報

工作組根據(jù)公司存在的和潛在的法律風(fēng)險，制定相應(yīng)的解決方案，包括制定崗位職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)管理等手段。對于制定的具體整改方案向公司匯報說明，征得公司同意后，開展實施計劃。

二、培訓(xùn)講解

（一）制度講解

招集項目公司相關(guān)人員，對企業(yè)管理制度進(jìn)行說明，對員工不理解的條款進(jìn)行解答。

（二）流程講解

在公司原有工作流程的基礎(chǔ)上，對公司各部門各崗位的工作流程做進(jìn)一步規(guī)范。對工作流程中所需填報的申請表格做詳細(xì)的說明，并作示范操作。

三、試運(yùn)行

在完成以上工作的基礎(chǔ)上，在工作組的指導(dǎo)下，各部門有計劃地將經(jīng)過項目公司認(rèn)可的建立法律風(fēng)險防范體系方案在本報部門試運(yùn)行。根據(jù)方案要求：

（一）設(shè)置工作崗位；

（二）規(guī)范業(yè)務(wù)流程；

（三）整理相關(guān)文件；

四、制度改進(jìn)

對于各部門在具體實施方案過程中遇到的問題，由各部門向工作組提出，工作組在征得部門意見后，對工作方案進(jìn)行調(diào)整，并進(jìn)一步實施。

五、正式運(yùn)行

工作方案經(jīng)過試運(yùn)行，調(diào)整改進(jìn)，切實可行后，進(jìn)入正式運(yùn)行階段。

第三篇：企業(yè)法律風(fēng)險體檢的意義

企業(yè)法律風(fēng)險體檢的意義

一、單項選擇題（每題的備選項中，只有1個最符合題意）

1、同申請行政復(fù)議的具體行政行為有利害關(guān)系的其他公民．法人或者其他組織，可以作為（）參加行政復(fù)議。A．第三人 B．共同申請人 C．知情人 D．原告

2、對復(fù)議機(jī)關(guān)的復(fù)議決定不服，是否可以向復(fù)議機(jī)關(guān)的上級機(jī)關(guān)申請再復(fù)議？（）A．不能申請再復(fù)議，因為我國行政復(fù)議實行一級復(fù)議制

B．一般情況下，不能申請復(fù)議，但法律另有規(guī)定時，可以在經(jīng)過一級復(fù)議后申請再復(fù)議 C．一般情況下，不能申請復(fù)議，但行政法規(guī)另有規(guī)定時，可以在經(jīng)過一級復(fù)議后申請再復(fù)議 D．一般情況下，不能申請復(fù)議，但規(guī)章另有規(guī)定時，可以在經(jīng)過一級復(fù)議后申請再復(fù)

3、某市交通局發(fā)布文件，規(guī)定對高速公路過往車輛征收過路費(fèi)。徐某駕車路過被征收過路費(fèi)，他認(rèn)為這屬于亂收費(fèi)，欲提起復(fù)議申請。下列選項中錯誤的是：（）A．徐某可以直接對該征收行為提起行政訴訟 B．徐某可以針對該規(guī)范性文件要求復(fù)議審查

C．徐某可以在申請復(fù)議征收行為時要求審查該規(guī)范性文件 D．徐某不必經(jīng)過復(fù)議，可以直接向人民法院提起行政訴訟

4、公民．法人或者其他組織依法提出行政復(fù)議申請，行政機(jī)關(guān)無正當(dāng)理由不予受理。在這種情形下，下列選項中那個說法是正確的？（）A．復(fù)議申請人可以依法提起行政訴訟

B．復(fù)議申請人可以申請本級人民政府責(zé)令其受理 C．復(fù)議申請人可以申請上級行政機(jī)關(guān)直接受理 D．上級行政機(jī)關(guān)只能責(zé)令復(fù)議機(jī)關(guān)受理

5、行政機(jī)關(guān)審理行政復(fù)議案件，應(yīng)以規(guī)范性文件為依據(jù)，下列規(guī)范性文件錯誤的是?()A．上級行政機(jī)關(guān)對案件處理的意見 B．地方性法規(guī)．規(guī)章 C．法律．行政法規(guī)

D．上級行政機(jī)關(guān)依法制定和發(fā)布的具有普遍約束力的決定．命令

6、為了加強(qiáng)治安管理，某治安聯(lián)防隊受公安機(jī)關(guān)的委托維持當(dāng)?shù)氐纳鐣伟玻谝淮窝策壷校虬l(fā)現(xiàn)王某一伙人有結(jié)伙毆斗的危險，遂對王某等人進(jìn)行了警告，但王某不服提出復(fù)議，那么此案，應(yīng)以誰為被申請人？()A．治安聯(lián)防隊 B．公安機(jī)關(guān)

C．治安聯(lián)防隊和公安機(jī)關(guān)

D．不能申請復(fù)議，談不上以誰為被申請人

7、對海關(guān)．金融．國稅．外匯管理等實行垂直領(lǐng)導(dǎo)的政府機(jī)關(guān)具體行政行為不服的，向其（）申請復(fù)議。

A．上一級主管部門 B．本部門 C．本級人民政府

D．上一級人民政府

8、縣公安局民警甲在一次治安檢查中被乙打傷，公安局認(rèn)定乙的行為構(gòu)成妨礙公務(wù)，據(jù)此對乙處以200元罰款。甲認(rèn)為該處罰決定過輕。下列哪種說法是正確的？（）A．甲既不能申請復(fù)議，也不能提起行政訴訟 B．甲可以對乙提起民事訴訟

C．對乙受到的處罰決定，甲可以申請復(fù)議但不能提起行政訴訟

D．對乙受到的處罰決定，甲應(yīng)當(dāng)先申請復(fù)議，對復(fù)議決定不服可提起行政訴訟

9、某市化工廠排放污染物，致當(dāng)?shù)匾火B(yǎng)魚專業(yè)戶王某的魚大部分死亡。某市環(huán)保局對化工廠作出行政處罰，王某要求化工廠賠償損失。環(huán)保局在處理王某與化工廠賠償責(zé)任糾紛時，作出了調(diào)解，但化工廠不服。下列哪些選項是化工廠不能做的？（）A．依法申請仲裁

B．向人民法院提起訴訟 C．向環(huán)保局申請復(fù)議 D．可以和王某協(xié)商

10、恒生公司進(jìn)口的一批貨物被某海關(guān)作出扣押的決定，該公司不服，應(yīng)向（）申請復(fù)議。A．該海關(guān)

B．該海關(guān)所在市的人民政府 C．該海關(guān)所屬省的人民政府 D．該海關(guān)的上級主管部門

11、下列選項中哪個是不能提起行政復(fù)議的行為？（）A．某市交通管理局發(fā)布了排氣量三升以下的汽車不予上牌照的規(guī)定，并據(jù)此對吳某汽車不予上牌照的行為

B．某鄉(xiāng)政府發(fā)布通告勸導(dǎo)農(nóng)民種植高產(chǎn)農(nóng)作物的行為 C．城建部門將施工企業(yè)的資質(zhì)由一級變更為二級的行為 D．民政府部門對王某成立社團(tuán)的申請不予批準(zhǔn)的行為

12、同申請行政復(fù)議的具體行政行為有利害關(guān)系的其他公民．法人或者其他組織，可以作為（）參加行政復(fù)議。A．第三人 B．共同申請人 C．知情人 D．原告

13、同申請行政復(fù)議的具體行政行為有利害關(guān)系的其他公民．法人或者其他組織，可以作為（）參加行政復(fù)議。A．第三人 B．共同申請人 C．知情人 D．原告

14、王某販賣盜版光碟被文化局查處，罰款1000元。王某不服申請行政復(fù)議，但是復(fù)議機(jī)關(guān)也維持了處罰決定。王某逾期不履行維持原具體行政行為的行政復(fù)議決定，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A．由作出原具體行政行為的行政機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行，或者申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行 B．由行政復(fù)議機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行

C．由行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行 D．由作出原具體行政行為的行政機(jī)關(guān)或行政復(fù)議機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行，或者申請人民法院強(qiáng)制

執(zhí)行

15、按照《行政復(fù)議法》的規(guī)定，管理相對人認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為所依據(jù)的規(guī)定不合法，可以（）向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對該規(guī)定的審查申請。A．一并 B．單獨(dú) C．事后 D．事先

16、李某在行政復(fù)議決定作出前，要求撤回行政復(fù)議申請，則（）A．可以暫時終止訴訟

B．由行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定是否準(zhǔn)許

C．可以撤回行政復(fù)議申請，行政復(fù)議終止 D．經(jīng)說明理由可以撤回

17、公民．法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為所依據(jù)的（）不合法，在對具體行政行為申請行政復(fù)議時，可以一并向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出審查申請。A．國務(wù)院部門的規(guī)定 B．行政法規(guī) C．地方性法規(guī) D．法律

18、為了加強(qiáng)治安管理，某治安聯(lián)防隊受公安機(jī)關(guān)的委托維持當(dāng)?shù)氐纳鐣伟玻谝淮窝策壷校虬l(fā)現(xiàn)王某一伙人有結(jié)伙毆斗的危險，遂對王某等人進(jìn)行了警告，但王某不服提出復(fù)議，那么此案，應(yīng)以誰為被申請人？()A．治安聯(lián)防隊 B．公安機(jī)關(guān)

C．治安聯(lián)防隊和公安機(jī)關(guān)

D．不能申請復(fù)議，談不上以誰為被申請人

19、某公司效益很好，許多外單位職工都想調(diào)入，紛紛找市勞動局說情。市勞動局未征得該公司的同意，強(qiáng)行將20名外單位職工調(diào)入該公司。該公司不服，向市政府申請行政復(fù)議，此案應(yīng)如何處理？（）

A．不予受理，因不屬于行政復(fù)議范圍 B．應(yīng)當(dāng)受理，因?qū)儆谛姓?fù)議范圍

C．告之屬于勞動爭議，應(yīng)向勞動仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁 D．不予受理，因為是勞動爭議

20、被申請人應(yīng)當(dāng)自收到行政復(fù)議申請書副本或申請筆錄復(fù)印件之日起（）內(nèi)日，提出書面答復(fù)，并依法提交有關(guān)材料。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日

第四篇：法律體檢自查報告格式

法律體檢自查報告格式模板

××（單位、部門）法律體檢自查報告

法律體檢工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

根據(jù)公司《法律體檢工作計劃》的相關(guān)安排，我單位已完成了法律體檢自查工作，現(xiàn)將相關(guān)情況報告如下：

一、法律工作基本情況

介紹本單位法律工作基本情況，主要包括涉及法律管理工作內(nèi)容、人員配置等情況。

二、開展法律體檢情況

（一）法律體檢自查時間 月 日至月 日；

（二）開展法律體檢自查部門和工作人員；

（三）法律體檢自查范圍；

（四）法律體檢自查內(nèi)容。

二、符合《法律體檢指引手冊》表單項目情況

（一）符合表單項目的具體內(nèi)容

（二）符合表單項目內(nèi)容部門和取得的成效及經(jīng)驗。

三、不符合《法律體檢指引手冊》表單項目情況

（一）不符合表單項目的具體內(nèi)容

（二）不符合表單項目內(nèi)容的原因分析

（三）不符合表單項目內(nèi)容的整改措施

（四）目前存在的實際困難

四、《法律體檢指引手冊》表單中其他未涉及到的法律風(fēng)險點及存在的問題情況

五、對公司法律工作及法律風(fēng)險防控工作意見和建議。

××（單位）蓋章

年 月 日

第五篇：法律體檢報告

Xx公司 法律體檢報告

為切實防范法律風(fēng)險，提高依法治企能力，根據(jù)上級文件要求，我公司組織相關(guān)人員分別對公司相關(guān)項目和工作開展情況進(jìn)行了全面依法合規(guī)檢查，現(xiàn)將“法律體檢”活動開展情況及自查結(jié)果報告如下：

一、法律體檢活動開展情況

根據(jù)通知要求，公司法律事務(wù)管理辦公室在公司總法律顧問的領(lǐng)導(dǎo)下，組織法律專責(zé)、人力資源部、營銷計劃部、紀(jì)檢監(jiān)察審計部、物資供應(yīng)部等相關(guān)部門人員成立“法律體檢”工作組，對公司的營業(yè)執(zhí)照、許可證、公司章程執(zhí)行情況，勞動用工、招投標(biāo)管理以及合同管理等6個方面進(jìn)行了全面檢查和清理。檢查項目及內(nèi)容如下：

1、行政許可方面。公司的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、國（地）稅登記證、電力業(yè)務(wù)許可證均在有效期內(nèi)，營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證已于++++年+月按規(guī)定辦理完畢年檢手續(xù)。其中，公司的組織機(jī)構(gòu)代碼證，國稅、地稅登記證經(jīng)營負(fù)責(zé)人的名稱變更登記正在辦理中。兩個公司均不存在股權(quán)變更、未核準(zhǔn)、未審批、證照被吊扣等情形。詳細(xì)情況見表1。

2、公司治理方面。章程合法有效，并按程序修改、登記；股東出資按期到位，不存在虛假出資、抽逃出資、隱名股東以及股東糾紛事件；股東會、董事會召集程序、決議合法有效。

3、勞動用工方面。兩個公司是一套班子，兩塊牌子，其勞動用工屬于統(tǒng)一管理。一是勞動合同管理方面。目前在冊職工890人，根據(jù)上級公司《勞動合同管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，我公司及時與每位職工簽訂了勞動合同書，按新版《勞動合同書》簽訂無固定期勞動合同811人，其余簽訂固定期合同，勞動合同簽訂總數(shù)811人。勞動合同簽訂率100%。勞動合同的續(xù)簽、中止、變更、解除和終止均嚴(yán)格按四川公司《勞動合同管理辦法》執(zhí)行，其程序規(guī)范、有關(guān)證明資料齊全、準(zhǔn)確。集體合同每兩年在職代會召開期間由公司工會主席代表全體職工，總經(jīng)理代表公司，雙方就勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利等規(guī)章制度進(jìn)行集體協(xié)商，在雙方平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上編制了集體合同草案，然后提交職工代表大會討論通過簽定后報勞動部門備案。二是企業(yè)勞動用工管理制度建設(shè)情況。建立了全面的內(nèi)部勞動規(guī)章制度。主要有《加班管理辦法》、《考勤管理制度》、《勞動保護(hù)用品管理辦法》、《勞動組織及定員管理制度》、《職工調(diào)配管理辦法》、《職業(yè)衛(wèi)生管理制度》、《職工年休假管理辦法》、《新進(jìn)大學(xué)生管理辦法》、《工資分配制度及長效激勵約束機(jī)制實施辦法》等相關(guān)制度。勞動合同中對“嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度”約定具體明確，未發(fā)生違反《勞動合同法》的情形。凡涉及到職工切身利益的規(guī)章制度，按照規(guī)定程序報職代會團(tuán)組長聯(lián)席會議審議通過后執(zhí)行，發(fā)布公示程序合法。

4、招投標(biāo)管理方面。公司根據(jù)《中華人民共和國招投標(biāo)法》、集團(tuán)公司《招標(biāo)管理辦法》（A版），結(jié)合實際制定了公司的《招標(biāo)管理標(biāo)準(zhǔn)》。招標(biāo)程序嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及內(nèi)部管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，近十年來未發(fā)生招標(biāo)糾紛等情況。

5、合同管理方面。公司根據(jù)《中華人民共和國合同法》、集團(tuán)公司《合同管理辦法》，制定了《合同管理標(biāo)準(zhǔn)》。對合同的編制、審核、會簽程序，合同的履行、變更、轉(zhuǎn)讓和終止的監(jiān)督檢查執(zhí)行程序，合同糾紛處理、統(tǒng)計分析等程序以及管理職能部門職責(zé)、合同專用章管理進(jìn)行了詳細(xì)、規(guī)范、明確的規(guī)定，公司近十年以來未發(fā)生合同詐騙案件、未發(fā)生簽訂、履行合同失職被騙案件。

6、糾紛案件管理方面。未發(fā)生法律糾紛案件。

二、存在的主要法律風(fēng)險和隱患

1、法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)人員專職率低，業(yè)務(wù)素質(zhì)不夠。不利于開展工作。

2、商業(yè)秘密的保護(hù)方面沒有相關(guān)制度，一些重要崗位上的勞動協(xié)議未明確保密范圍以及泄密責(zé)任。

3、大集體職工的使用存在混崗現(xiàn)象。我公司目前共有集體職工112人，由于現(xiàn)無集體企業(yè)，其人事關(guān)系均由多經(jīng)公司代管，該公司與我公司建立了任務(wù)承包業(yè)務(wù)關(guān)系，主要負(fù)責(zé)我公司灰渣運(yùn)輸及環(huán)衛(wèi)、綠化、保安等工作。這些崗位也公司職工在崗，收入分配上存在同工不同酬現(xiàn)象。

三、制訂的整改措施

1、加強(qiáng)法律事務(wù)管理人員培訓(xùn)，提高從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平和專職率。

2、制定商業(yè)秘密的保護(hù)方面的規(guī)章制度，并在合同中完善相關(guān)條款。

3、逐步完善用人和收入分配制度，消除同工不同酬現(xiàn)象。