第一篇：內蒙古人事系統使用手冊------事業業務線

內蒙古人事人才綜合業務系統

操作手冊

現各級組織、人社部門、各基層單位均可登錄本系統查詢維護各自的數據，并可辦理事業單位人事管理部分業務。相關情況及操作如下：

1系統登錄地址

內網用戶登錄地址：http://10.48.13.140:51500/hrmis 外網用戶登錄地址：http://www.tmdps.cn

2權限說明

系統對信息項設置了修改權限?；鶎訂挝粚Σ糠中畔㈨椨行薷臋嘞?，對于無權限修改的信息項需要走審批流程，其中有些項目由主管部門審批即可，有些項目要提交到各級組織、人社部門審批才能生效。

1）、不需要審批的項目：單位基本信息、部分個人基本信息； 2）、主管部門審批項目：單位編制信息、領導職數、個人基本信息中的關鍵信息（如：姓名、性別、參加工作時間等）；

3）、組織或人社部門審批項目：單位設崗信息、人員聘崗信息、考核、新增人員。

信息采集工作結束后，部分人事業務要在網上辦理（如：崗位設置、崗位聘用、增人等），在業務辦理過程中相關信息將自然變更。

即可?！皟仍O機構管理”：可以新增內設機構、修改內設機構信息?！昂喜⑴c并轉”：用于機構的合并與并轉。此功能由主管單位或組織、人社部門使用，適用于單位之間的調整。

從被操作單位信息列表中選擇一個單位，再從接收單位信息列表中選擇接收單位，根據需要選擇合并或并轉。

合并用于單位之間的合并，只保留接收單位信息。并轉是把一個單位并轉到另一個單位的下方，同時保留兩個單位的信息。

“賬號管理”：可以新增賬號、修改賬號、密碼初始化，對新建的賬號授權。

系統對賬號實行實名制管理，新增或修改賬號時必須和本數據庫中已錄入的具體人員綁定。

對長期不用的帳號可以“鎖定”，再次啟用時“解鎖”，為不影響已做的業務，所設賬號不可刪除。

“賬號所審批單位”功能，可以設置某個賬號所管理的單位，比如烏海市有兩個賬號，一個賬號設置為專門審批政府部門的單位，另一個賬號設置為審批黨委部門的單位。

“業務主管部門設置”：用于維護業務主管部門。

1、業務主管部門的含義：是指基層單位辦理業務時，負責審批這些業務的人事主管部門。例如，自治區人社廳統計調查中心的業務主管部門為自治區人社廳，而自治區人社廳的業務主管部門是“區直”機構。再例如，巴彥淖爾市磴口縣第一中學的業務主管部門為磴口縣

由上級主管部門審批后生效。如下圖：

3.1.3錯誤數據處理

“錯誤數據處理”：用于人員基本信息的錯誤格式篩查。篩查錯誤數據步驟如下：點擊，先在“單位信息”列表下選擇單位，若無錯誤數據會提示“本單位下無錯誤數據”，若有錯誤數據，系統自動篩查出來，修改后點的邏輯錯誤。

。此功能，只能篩查明顯3.2事業單位管理

今后各單位通過該模塊辦理日常人事業務，目前系統已經實現的業務功能有：編制管理、事業單位崗位設置、人員增減管理、試用期管理、崗位聘用管理、獎懲、考核等。如下圖：

3.4人員增減管理

該模塊有4個功能，如下圖：

3.4.1人員增減操作

“人員增加”：用于單位新增人員。新增人員需要兩步完成，第一步，在“基本信息管理”模塊中進入“個人基本信息管理”條目，點，將人員基本信息、個人拓展信息、學歷信息、證書信息

。這時此人的基本信息已經保存在和簡歷信息填寫完整，點全區的基本庫中，但是人員還沒有正式進入該單位（也就是說人和單位之間沒有產生關聯）。第二步，點擊，選擇“增人來源”項，輸入“公民身份證號碼”，點回車，將出現剛才錄入的人員信息，填好增人相關信息后點

—→。

注：區直事業單位增人業務，先人社廳事業處審批完單位提交的業務申請，再用“打印增人計劃卡”模塊打印出增人計劃卡后，才能結束業務。盟市、旗縣不需要打印增人計劃卡。

“人員減少”：用于人員調出、退休等情況。填寫“解除（終止）原因”和“解除（終止）時間”后，點

。（區直單位不需要審批，盟市、旗縣由上級主管部門審批，再由組織或人社部門審批）

注：人員調動業務，原單位先做人員減少，接收單位再做人員增

員聘用維護（專技1、2級）”模塊中做。（由上級主管部門審批—→各級組織或人社部門審批）

3.7獎懲

3.7.1獎勵備案

添加人員獎勵信息點擊，先在“單位列表”下選擇人員，然后在“獎勵信息詳細”中填寫獎勵名稱和獎勵時間，填好后點。若同一人有多條獎勵信息，點

追加信息。需要刪除某條記錄，點擊3.7.2懲罰備案。

添加人員懲罰信息點擊，先在“單位列表”下選擇人員，然后在“懲罰信息詳細”中填寫處分類別、處分時間和處分期限，填好后點。若同一人有多條懲罰信息，為追加，為刪除。

3.8考核

3.8.1年終考核

點擊核年度”，再點擊，先在“單位列表”下選擇單位，然后填寫“考，將批量生成單位所有人員的考核結果和類別，默認考核結果為合格，選擇修改個別人員的考核結果后點

系統支持導出功能，據。，可設置每頁顯示的行數。

可以導出本頁或全部數是個性化設置，可根據各自的需求設置顯示哪些字段，隱藏哪些字段，同時這些字段的顯示位置也可以自行調整。

4.審批功能

該功能只用于業務主管部門和組織、人社部門。主管部門登錄系統后，點擊右上角審批項

圖標，看到分類的待審批項目，如人員新增、崗位聘用、崗位設置。一次只能審批同一類型的業務，可批量審批。選中審批項，填寫審批意見，點批不通過，會自動回退到原單位。，或

。如果審5.干部管理功能

目前該功能只對于自治區人社部門開放使用。5.1處級干部任免

使用“處級干部任免”功能點擊，在“單位列表”

1人事人才綜合業務系統數據庫

咨詢小組名單

一、技術指導

軟件操作問題請咨詢自治區人社廳統計調查中心。各盟市、旗縣請撥打相應的咨詢電話。

辦公電話：0471-6945810、0471-6946128

1、呼倫貝爾市、烏蘭察布市、滿洲里市----夏煒煒 ***

2、呼和浩特市、興安盟、鄂爾多斯市-------于春燕 ***

3、通遼市、巴彥淖爾市、赤峰市----------崔思思 ***

4、錫林郭勒盟、包頭市、二連浩特市-----刁 虹 ***

5、烏海市、阿拉善盟、區直-------------王 莉 ***

二、軟件故障咨詢

軟件操作過程中發現故障或錯誤請咨詢東軟集團公司駐內蒙古辦事處。

聯系人：馮靜 ***

三、業務交流QQ群

為了業務交流，建立了QQ工作群，安排專職工作人員長期在線解答各類問題。

QQ群號：132062583

第二篇：OA系統使用手冊

云協同辦公系統 用戶使用手冊

系統功能介紹

登陸系統

安裝好系統后，輸入服務器ip或者名稱，即可登陸系統，如：http://192.168.1.1

輸入用戶名和密碼后，點擊登陸，即進入系統主界面。

主界面介紹

系統主界面的左側為菜單項，上方為快捷菜單項，右邊為內容顯示區。

我的辦公桌

在這個部分里面用戶可以使用的功能有：內部郵件、消息、收發外部郵件、手機短信、公告通知管理、投票管理、日程安排、工作日志、通訊簿管理、會議管理、個人設置等。默認桌面設置

點擊桌面上的“桌面設置”按鈕進入個人用戶桌面顯示項設置。

內部郵件

可添加、刪除內部郵件。

Internet郵件

點擊收取新郵件，收取郵件必須先在個人設置中設置好郵件的pop3服務器和SMTP服務器。

手機短信

填寫好后，隨時可點擊“發送”按鈕進行手機短信發送。

通告通知

可添加、刪除、修改、導出單位以及部門的通知公告信息。

投票管理

可發起投票。參與人可參與投票，用戶投票后不可重復參與。

日程安排

可采用列表形式和日歷形式兩種查看方式。

工作日志

通訊簿管理

可分為公共通訊薄、共享通訊薄、個人通訊薄

我的會議

支持視屏、語音、共享百般等網絡會議操作。

個人設置

我的工作

支持自定義表單、自定義工作流、圖形化設計工作流。

辦理工作 流程圖

表單設計

流程管理 模塊拖動

條件分支

印章管理

按照類別分為：公章、私章

接收文件

在此可以看到所有的等待接收的和已經接收的文件，點入文件后，可進行簽收。

傳閱文件

在此刻看到已發出的文件，點擊進入后顯示詳細信息

簽收文件瀏覽

根據文件夾瀏覽文件，點對應文件夾進入

傳閱文件瀏覽

根據傳閱時的文件夾分類設置瀏覽。

接收文件分類

設置文件夾分類和文件夾名稱

傳閱文件分類

工作計劃

計劃管理

管理所有下屬的工作計劃。

我的匯報

個人所有的匯報信息，領導可查看

匯報管理

對員工的匯報情況進行管理與查詢。

人事信息

查看員工的人事信息

人事合同

考核項目

設置考核時所預定的各種考核項目

考核任務

設定考核時需要打分的各種任務

考核管理

對員工的考核進行管理，錄入考核結果。

獎懲記錄

考勤管理

客戶管理

管理用戶錄入的所有客戶。

查看對應客戶的各項信息

客戶信息管理

管理系統內所有人員錄入的客戶信息，可進行批量轉移等

項目管理

產品信息管理

銷售合同登記

銷售合同管理

對下屬的銷售合同進行管理

合同產品記錄

供應商管理

供應商聯系人

采購訂單登記

采購訂單管理

訂單產品記錄

辦公用品管理 固定資產管理

檔案文書管理

資源調配申請

文件管理 信息交流

附件程序

單位信息管理

部門信息管理

用戶信息管理

角色信息管理

紅頭文件管理

系統日志管理

系統參數設置

數據庫備份與恢復

數據備份

備份前，先執行中的“服務停止”程序，停止OA系統運行。

首先將數據庫備份：直接拷貝備份 “安裝目錄DataBase” 目錄。

然后將附件文件備份：直接拷貝備份“安裝目錄webrootUploadFile” 目錄。備份后，執行項目中的“服務啟動”程序，恢復OA系統運行。

數據恢復

備份前，先執行中的“服務停止”程序，停止OA系統運行。

將備份目錄拷貝回原來的位置即可。恢復后，執行項目中的“服務啟動”程序，恢復OA系統運行。

常見問題回答

定義的表單能重復使用嗎？

表單是流程中數據的存儲格式，很像Word中的文件模板。在“系統管理”中的“流程設置”中可以設計表單。在具體的“工作流”模塊中，數據按照定義的表單格式進行輸入，對于每一個具體的“工作”，輸入的數據都是獨立存在的，互不干擾。所以也可以說表單是可以重復使用的。

為什么有些表單不能刪除？

定義了對應的流程的表單不能進行刪除，除非先將對應的流程刪除。

通過IE歷史記錄可以看到訪問過的網頁么？

本系統采用了網頁認證機制，每一個頁面都只有通過正確登錄，身份驗證正確后才能訪問。如果使用辦公系統后有事離開，請一定要關閉OA系統，這樣他人也無法使用IE歷史記錄看到訪問過的網頁。

怎樣在啟動Windows后自動進入網絡辦公系統？

首先，打開瀏覽器輸入辦公系統網址，進入登錄頁面。在登錄頁面上按鼠標右鍵，在右鍵菜單中選擇“創建快捷方式”即可在桌面創建OA快捷方式，將該快捷方式拖動到開始菜單-〉程序-〉啟動，即可實現啟動Windows后自動進入網絡辦公系統。

局域網使用OA的常見問題

1、客戶機使用主機名無法訪問OA系統

首先，可能是由于OA服務器的主機名使用了中文，而中文主機名是無法在Windows網絡中尋址的。

其次，對于某些特殊網絡，使用主機名尋址有可能速度較慢，或無法尋址，必須使用IP地址訪問OA系統。

2、OA使用非80端口，部份客戶機無法訪問

可能是由于服務器的OA端口比較特殊，被客戶機的防火墻軟件攔截。服務器的OA端口建議指定為80、8080等常見http協議端口。

3、為什么Internet郵件功能無法使用？

使用這個功能，需要OA服務器能直接訪問互聯網（不能是使用代理服務器），Internet郵件功能使用25和110端口，OA服務器的防火墻需要開放這兩個端口，而客戶機不需要能訪問互聯網。服務器必須注冊Jmail組件。

4、部份客戶機登陸OA系統時，窗口被自動關閉，沒有進入系統主界面。

客戶機可能使用騰訊等瀏覽器，或安裝了3721上網助手、金山毒霸、百度搜索工具、google搜索工具、MSN搜索工具等軟件，并啟用了屏蔽彈出廣告窗口的功能，可能造成登陸后無法打開主界面窗口，請取消這類軟件的屏蔽彈出廣告窗口的設置，或指定對于OA網址不屏蔽彈出窗口。

第三篇：內蒙古農村信用社核心業務系統業務操作規程

內蒙古農村信用社核心業務系統業務操作規程

第一章

總則

第一條 為保證內蒙古農村信用社核心業務系統（以下簡稱系統）的正常運行，確保營業機構應用系統處理業務真實、準確、安全、高效，制定本規程。

第二條 本規程所稱營業機構是應用系統的內蒙古農村信用社各級營業機構，包括本部、營業部、信用社、分社、儲蓄所等內部核算管理機構和對外營業機構。

第三條 本規程適用于內蒙古農村信用社所有使用系統進行業務處理的營業機構。

第二章

基本規定

第四條 營業機構號碼。營業機構號碼是該機構在系統中的唯一標識，由自治區聯社統一設立配發。營業機構號碼由五位數字組成，其中前兩位為旗縣聯社代碼，后三位為旗縣聯社范圍內機構的順序號。

第五條 柜員。

（一）柜員類別

營業機構柜員按柜員操作內容不同分為前臺柜員和后臺柜員。

前臺柜員按操作級別分為一級柜員、二級柜員、三級柜員。

一級柜員：按要求辦理規定的業務并通過柜臺終端執行 相應的應用處理和交易操作。

二級柜員：根據網點柜員繳送款請求，做好現金、重要空白憑證的調劑和出入庫工作。

三級柜員：負責對業務的監控與管理，并從事權限內的交易授權，一般由坐班主任或會計主管擔任，以下簡稱主管。

后臺柜員：分為技術管理和綜合管理兩個類別，每一類別分為三個級別，主要負責處理柜員管理和技術維護等工作。

（二）前臺柜員和綜合管理柜員進行業務操作，必須擁有柜員號碼，憑柜員卡識別身份，在系統中，一個柜員只允許有一個柜員代號，柜員號為6位數字，根據自治區聯社規定旗縣聯社使用的號段，由旗縣聯社綜合管理柜員對轄內機構的柜員進行管理維護。

（三）對柜員的要求。

1、有較高的思想覺悟、職業道德，對工作認真負責；

2、各崗位人員要求熟練掌握與其崗位、級別和權限相適應的會計、儲蓄、出納業務知識和有關規章制度，具有識別偽鈔的基本能力，點鈔技術達到規定的標準，能夠獨立、準確辦理日常業務；

3、經過崗前業務基礎知識培訓和電腦操作技能培訓，能夠獨立上崗操作。

第六條 柜員有明確的交易金額處理權限，柜員權限范圍以內的業務由柜員及時處理，超過柜員權限的須經會計主管授權后方可辦理。第七條

業務量大的網點必須配備專職庫柜員，負責現金及重要空白憑證的管理；業務量較小的網點，庫柜員可指定一名前臺一級柜員兼任。

第八條

實行綜合柜員制的聯行機構及參加同城票據交換的清算機構要堅持執行章、證、壓（押）三分管制度和清算員、交換員、賬務處理人員三分開制度以及其他各項內部控制制度，各崗位人員職責明確、分工合理，避免不相容崗位混崗操作。

第九條

營業網點勞動組合

核心業務系統既支持柜員制，也支持復核制。為對外簡化業務處理手續，對內優化人員組合，營業機構選擇勞動組織方式要因地制宜，量力而行，穩步推進，有條件的網點要逐步推行綜合柜員制，偏遠地區或不具備柜員制條件的網點，實行復核制。

（一）實行綜合柜員制的營業網點應具備的條件

1、營業網點內部裝修及設施配備必須符合安全防范要求，柜員之間有適當隔斷設臵，配備“一對一”監控系統，能夠清晰監測到柜員行為及桌面情況。

2、為柜員配備與業務量相適應的計算機、終端、打印機、點鈔機、驗鈔機、捆鈔機、保險箱（柜）等會計出納常用設備和機具。

3、柜員制營業網點每班至少配備三名業務人員（兩名前臺操作人員，一名會計主管），且授權人與前臺操作人員必須分離，臨柜總人數在4人（含4人）以上的網點必須保 證每班臨柜人數達到3人（含3人）以上。

4、經過系統培訓，柜員從業務知識到操作技能，切實具備辦理相關業務的能力。

（二）實行柜員制的營業機構按照業務處理嚴格劃分對外操作柜員與內部操作柜員。

對外操作柜員：負責辦理直接面向客戶的柜面業務操作以及有關業務查詢、咨詢等前臺業務。前臺柜員可配臵現金箱與憑證箱。

內部操作柜員：負責辦理無須直接面向客戶的聯行、票據交換、內部賬務等業務及對前臺業務的復核、確認、授權等后續處理。除辦理內部現金收付的后臺業務柜員可配臵現金箱與憑證箱外，其他后臺業務柜員原則上僅配臵憑證箱，不能辦理對外現金收付業務，會計主管或前臺授權柜員不得配臵現金箱和憑證箱，不得配備前臺業務處理權限。

在劃分對外操作和對內操作柜員的基礎上，營業機構可根據實際情況進一步將前臺柜員根據業務處理范圍劃分為可以辦理單項或多項業務的單項柜員、多項柜員和綜合柜員。

（三）實行復核制的營業機構可根據實際情況合理確定復核方式。設立專職復核員的，一個復核員可負責多個柜員業務的復核。

（四）獨立為客戶提供服務并承擔相應責任的前臺柜員必須自我復核、自我約束、自我控制、自擔風險；按規定必 4 須由會計主管滯后復核的業務，前臺一級柜員和三級人員必須明確各自的職責，相互制約、共擔風險。

第三章 人員職責

第十條 柜員崗位職責

（一）正確使用、保管本崗位負責的重要空白憑證、有價單證及現金尾箱。

（二）正確保管、使用本崗位的各種業務用章及登記簿，確保登記清楚，內容齊全。

（三）按權限受理開銷戶，現金收付、轉賬、匯兌以及查詢、掛失等臨柜業務；庫管員或兼職庫管員負責現金、重要空白憑證的領取上繳，柜員之間現金、重要空白憑證調劑等工作。

（四）以原始憑證為依據辦理業務，認真審核原始憑證的真實性、合法性，并根據所辦理業務的性質加蓋有關印章及柜員名章。在授權權限之內（超過權限的，必須經會計主管授權）及時進行賬務處理。

（五）確保所記錄的賬務平衡，保證賬款、賬證相符，如有異常，及時查找原因并進行相應處理。

（六）定期或不定期更換密碼，妥善保管柜員卡，如因密碼泄露或柜員卡遺失造成的后果由柜員自己承擔。

（七）辦理跨柜員交易（即兩個柜員共同完成的業務），業務發起柜員應及時傳遞憑證，交接清楚，接收柜員及時處理，不得故意壓票或拒絕辦理。

（八）經常檢查現金箱是否超限，超過限額部分及時入庫；庫管員應做好營業機構現金庫存的合理調配，超過合理庫存的部分及時上繳。

（九）臨時離崗必須辦理臨時簽退（修改為鎖屏或退至提示符下），并將印章、現金、憑證、柜員卡等入箱上鎖。

（十）正式簽退前必須檢查賬務的正確性，核對現金與現金箱、重要空白憑證與憑證箱是否相符。

（十一）營業終了應將記賬憑證及其附件按憑證順序號排列整理，打印柜員軋賬單、流水賬、重要空白憑證一覽表等，并交主管審核。

（十二）下班前應將現金、憑證、柜員卡等入箱上鎖，并將保管箱交保管員（庫管員或押運員），登記《柜員箱包交接登記簿》。

（十三）其他由柜員負責的業務。第十一條 主管職責

（一）負責管理柜員的日間簽到、營業期間臨時離崗退出，全天營業終了的簽退。

（二）嚴格管理管理授權密碼和柜員卡，定期或不定期更換授權密碼。

（三）嚴格遵循工作時間，按時授權簽到。在節假日營業期間，保證至少一名相應級別的主管進行業務授權及相關管理。

（四）進行業務授權必須認真審核柜員所做交易的真實性、合法性和操作的正確性。

（五）對當日發生的抹賬、錯賬沖正和掛賬，應逐筆審核簽字，并登記《營業網點工作日志》。

（六）必須定期或不定期檢查柜員尾箱，保證柜員保管的現金與重要空白憑證實物與系統尾箱相符。

（七）負責網點軋賬處理、報表的打印、審核和會計資料的審核、裝訂工作。

（八）對柜員營業終了提交的軋賬匯總表、流水賬、記賬憑證和原始憑證等資料進行嚴格審查，審核無誤后，方可辦理營業機構簽退。審查的重點是：

1.記賬憑證份數與柜員軋賬單是否一致，柜員軋賬單與次日打印的有關憑證及營業日報表等相關報表是否一致。

2.記賬憑證與原始憑證內容是否一致，柜員記賬憑證順序號是否連續。

3.跨柜員交易發起方與接收方的交易記錄是否銜接一致。

（九）做好柜員工作交接的監督。

（十）負責會計檔案的調閱、保管和印、押、證、機的領入、頒發和管理；負責保管和正確使用本崗的各種登記簿。

（十一）其他由主管負責的業務。

第四章

柜員管理

第十二條

旗縣聯社應本著“科學分工、逐級授權、授權有限、相互制約”的原則，規范系統柜員的申請、審批、維護流程，有效控制風險。

第十三條

縣級（含）以上機構的會計部門負責本級及轄內機構系統柜員的管理，主要負責對增加、修改、刪除系統柜員的申請，科技部門負責對增加、修改、刪除系統柜員進行維護，并協同轄內相關部門，對系統柜員的操作、管理情況和柜員卡的使用、管理情況進行監督和檢查。

第十四條 柜員的申請、審批和維護

（一）營業機構若申請在系統中增加、修改、刪除柜員資料，必須填寫“內蒙古農村信用社核心業務系統柜員維護申請表”（格式詳見附表，以下簡稱“申請表”）。在“申請表”中除注明柜員的基本資料外，還應詳細描述柜員的業務崗位，以及擬在系統中執行的具體交易代號、名稱等。新增柜員時，“申請表”中的“柜員代號”欄位由會計部門填列；修改和刪除柜員時，由申請部門填列。新增柜員時，“申請表”中的“柜員代號”欄位由會計部門填列；修改和刪除柜員時，由申請部門填列。

（二）旗縣聯社的會計部門收到“申請表”后，應指定專人對“申請表”中的各項內容進行審核。對于“申請表”中不準確的內容，審核人員有權要求申請部門予以補充、解釋。

（三）會計部門柜員維護人員審核“申請表”內容無誤后，經旗縣聯社人事部門負責人和財會部門負責人共同審核簽章，并報柜員管理有權審批人審批后，由科技部門維護。

（四）科技部門根據審核無誤且已經過規定審批程序后 的“申請表”，在系統中對新增、修改或刪除的柜員資料進行維護。對于維護結果，必須建立監督、復核機制。維護和復核人員對系統內柜員資料的準確性負主要責任。“申請表”一式兩聯，一聯由業務部門留存、備查，一聯交科技部門做維護的依據，并作為永久性會計檔案保管。

（五）旗縣聯社必須指定專人負責系統柜員資料的維護工作。由于柜員資料維護人員具有較高權限，為防范風險，應選擇責任心強、綜合業務能力較強、對轄內崗位設臵比較熟悉的人員擔任。

（六）對于業務部門的維護申請，科技部門必須在“申請表”上注明的啟用日期之前完成相關維護工作。柜員資料維護后，科技部門應及時通知柜員所在部門負責人，由后者負責通知柜員本人。注：修改或刪除柜員資料，必須保證在當日維護之前該柜員無業務發生。

第十五條 柜員、柜員卡及密碼的管理

（一）柜員管理

1、柜員應熟悉系統操作規程，并按照規程要求辦理各項業務的操作。對違規操作而出現問題，承擔責任。

2、為加強柜員管理，明確經濟責任，系統柜員必須與真實員工相對應，嚴禁通過虛設柜員的方法，達到增加操作人員的目的。

3、非相關人員不得接觸系統終端。

4、柜員離開工作崗位時，必須在終端中執行簽退操作或按 9 F11將屏幕鎖定或退至LONGIN下。若因柜員未及時簽退或未鎖定屏幕而出現問題的，柜員應承擔相應責任。

5、柜員授權時，必須對所授權業務進行認真審查并簽章確認。柜員對所授權業務的真實性、合規性承擔主要責任。

（二）柜員卡管理

1、自治區聯社負責柜員卡的印制。各旗縣聯社會計部門負責柜員卡的保管、發放和管理，負責被刪除柜員的柜員卡或損壞、作廢的柜員卡的收回及保管工作。

2、空白柜員卡視同重要空白憑證管理?？h級以上合作金融機構的會計部門應指定專人對柜員卡的發放、回收情況進行嚴格控制，及時登記“柜員卡交接登記簿”。領用時，原則上應先收回舊柜員卡，再發放新柜員卡。嚴禁使用已作廢的準貸記卡、借記卡、生肖卡等制作柜員卡。

3、如無特殊原因，柜員簽到和授權必須使用柜員卡。

4、柜員卡實行“一人一卡、卡隨人走、嚴禁復制、不準交接”的管理模式。嚴禁通過復制柜員卡、將本人柜員卡交予他人使用，對私自復制柜員卡或將柜員卡交予他人使用的，該柜員代號所對應的柜員及其直接領導要承擔主要責任。

5、柜員不慎丟失柜員卡，必須及時修改柜員密碼，同時上報書面檢查材料，由旗縣聯社會計部門會同稽核部門核實后，掛失該操作員柜員卡，重新申報領取新卡。

6、柜員由于工作變動等原因，不再使用柜員卡的，應及時將柜員卡交回，并上報柜員資料管理維護部門，對系統 中柜員資料進行調整。

（三）柜員密碼管理

1、柜員第一次上機操作時，應立即更改其初始密碼。為防止泄密，柜員密碼不應使用簡單重復或連續的數字。

2、柜員密碼必須輸入六位字符（密碼為字符和數字或兩者的組合），同一密碼的連續使用時間最長不得超過一個月。

3、無論任何原因，柜員均不得將本人柜員代號和密碼交予他人使用。因向他人提供柜員代號和密碼而出現問題的，提供者須承擔相應責任。

第五章

業務處理

第十六條 營業準備

（一）每天營業前，由專人檢查監控設備運行是否正常。

（二）由網點會計主管和一名柜員進行網點款包接收，登記《柜員箱包交接登記簿》，并由主管與庫管員將款包中尾箱分配給柜員，柜員要檢查尾箱封口是否完好，現金與登記簿記錄是否一致；若庫存現金過少，不能滿足正常營業的現金收付，應及時填制《內蒙古農村信用社現金調劑單》（以下簡稱“現金調劑單”），向庫柜員提出提現要求。

（三）會計主管負責管理柜員的日間簽到、營業期間臨時離崗退出和全天營業終了的簽退工作。營業前會計主管或由會計主管指定的柜員開機，按規定登記《網點工作日志》。各上崗柜員在規定時間進行簽到。

（四）由會計主管及時打印上日各項營業報表，審核上日各項賬務報表是否正確。

第十七條

日間業務處理

柜員應嚴格按系統操作規程進行交易操作，根據業務請求或類型審查憑證內容真實、正確后，按憑證內容輸入系統。

（一）審查憑證

1、柜員審查憑證的內容

⑴客戶提交的憑證是否為本行（社）受理的合法憑證。⑵使用的憑證種類是否正確，其基本內容、聯數和附件是否完整、齊全、一致；是否超過有效期限，是否為遠期票據。

⑶賬號、戶名是否相符。

⑷大小寫金額是否一致，多聯式憑證各聯次金額是否一致，字跡有無涂改。

⑸印鑒是否清晰、真實、齊全，與預留印鑒是否相符。⑹票據背書是否連續、有效。⑺款項來源與用途是否符合規定。

⑻憑證、存單（折）、銀行卡是否已經掛失，賬戶是否已經辦理凍結或止付手續。

⑼各種結算憑證是否符合支付結算辦法和聯行制度的有關規定。

⑽內部憑證的日期、金額及其它各項要素是否正確、清 晰、明了。

2、柜員對審批手續的審查。

⑴現金支付是否符合現金管理規定，大額現金支付是否經有權人批準。

⑵大額資金收付、錯賬沖正、抹賬、掛賬等重要業務事項是否經有權人審批。

⑶發放貸款的借據要素是否齊全，審批手續是否齊備，是否經有權人批準簽章。

⑷商業匯票的承兌，是否簽訂“銀行承兌協議”，是否經有權人批準。

⑸商業匯票貼現是否有查詢查實憑據，是否經有權人審批同意。

⑹存單（折）、銀行卡、票據掛失、解掛是否經有權人審批。

⑺查詢、凍結、扣劃存款、調閱檔案資料是否經有權人同意。

⑻其他應收款、遞延資產、國債等款項墊付是否經有權人審批。

⑼其他需審批的事項。

（二）日常業務處理

1、柜員權限之內的業務，由其直接辦理，營業終了，由會計主管對柜員當日辦理業務進行審核。

2、超過柜員權限的業務，由會計主管授權后辦理。

3、收付款處理程序

⑴ 除根據有關規定可由信用社代扣的款項外，付出款項要有付款單位簽發的付款憑證，或按結算辦法規定由收款單位填制的結算憑證。

⑵ 柜員權限之內的付款業務，按照“受理――審核――驗印——記賬——付款（簽發回單）——會計主管當日滯后審核、驗印”的程序辦理；對權限規定必須實時授權的付款業務，按照“受理――審核――驗印——記賬——主管授權、驗印——柜員付款（簽發回單）---主管滯后審核”的程序辦理，大額業務必須按規定經會計主管授權后才能辦理?，F金付出必須堅持“先記賬，后付款”。

⑶ 柜員權限之內的收款業務，按照“受理――審核——收款——記賬——簽發回單——會計主管當日滯后審核”的程序辦理；對權限規定必須實時授權的收款業務，按照“受理――審核――收款——記賬——會計主管授權——柜員簽發回單——會計主管當日滯后審核”的程序辦理?，F金收入必須堅持“先收款，后記賬”。

⑷本網點開戶單位間的轉賬結算業務，必須先記付款單位賬，后記收款單位賬。

⑸參加票據交換的行（社），受理收款單位交存他行社的付款憑證時,必須在進賬單回單上加蓋“他行票據，收妥 抵用”字樣的戳記,在本社辦妥收款手續后方可支付。

⑹按照“審核——記賬——會計主管審核”的程序處理內部綜合賬務。

⑺單位現金交款業務或儲蓄收付款業務打印回單后，發現錯賬不能做抹賬，需掛賬處理，查明原因后，填制錯賬沖正憑證作沖賬處理。

第十八條 日終軋賬的處理程序。

營業機構日終軋賬模式為柜員軋賬平衡——網點軋賬平衡二級平賬模式。

（一）柜員軋賬程序

1、營業終了前，查詢所記賬務是否有未復核記錄或在途賬務。

2、清點錢箱的實際庫存現金數額，并按實際庫存輸入系統，與系統中本柜員的現金余額核對相符，如出現不符情況，可采取重新清點庫存現金或打印發生的流水賬與業務憑證進行逐筆勾對，如屬憑證輸入有誤，應進行錯賬沖正；如屬于現金收付過程中發生的長短款，按現金差錯處理。

3、清點核對重要空白憑證日收付發生數、作廢張數及結存余額，并與系統打印的重要空白憑證收付明細表（或手工登記簿）核對，做到賬證相符。

4、認真進行記賬憑證與原始憑證、現金實物與柜員現金箱、重要空白憑證實物與柜員憑證箱的核對，保證機打憑證順序號連續并與柜員軋賬匯總單、流水記錄一致。核對無 誤后，按柜員匯總軋賬單、流水記錄、記賬憑證、原始憑證及附件的順序整理，一并交坐班主任或會計主管審核。

（二）會計主管（或坐班主任、復核員）審核程序

1、逐筆復核柜員當日經辦的業務憑證（已實時復核的憑證除外），并加蓋個人名章。

2、對本網點當日處理的業務進行匯總軋賬平衡。主要審核以下內容：

⑴記賬憑證與“柜員軋賬表”的交易金額、筆數是否一致。

⑵柜員流水清單與原始憑證的要素是否相符。⑶柜員憑證序號是否連續，是否與“柜員流水記錄”末筆業務一致。

⑷柜員“重要空白憑證登記簿”與加計的各柜員“重要空白憑證一覽表”余額合計數是否相符。

⑸系統內往來是否有往賬未核銷；是否存在查詢未復的業務。

3、核對柜員庫存現金、重要空白憑證、有價單證，確保賬款、賬證、賬賬相符，核對無誤與柜員雙人上鎖封箱。

4、監督各柜員做簽退處理，所有柜員全部簽退后，進行網點簽退，關閉主機及其它設備。

5、將錢箱裝入款包，與一名柜員共同將款包交押運人員，登記《柜員箱包交接登記簿》。

第十九條 復核制勞動組合的業務處理

（一）人員配備及分工 復核制網點至少配備兩名前臺臨柜業務人員，其中錄入員為一級柜員（同原網點記賬員），管理重要空白憑證，具體受理前臺業務及內部賬務；

復核員為三級柜員（可由原出納兼復核員擔任），管理系統業務印章及現金實物，負責對臨柜人員辦理的業務進行實時復核（日常業務及抹賬、刪除等業務）以及業務處理完畢記賬憑證的保管；

對超過錄入及復核人員受理范圍的業務，由網點會計主管授權后辦理。

（二）業務處理程序

按照“錄入員接受業務事項――審查核點現金或轉賬業務是否正確合規――根據原始憑證進行數據錄入――將憑證（現金）交復核員復核――復核員根據原始憑證在系統中進行再次錄入，審核憑證（現金）是否正確――對需要授權業務，由主管審核授權――交易成功后，復核員打印有關單證，收付現金，加蓋有關印章后，將客戶憑證（現金）交錄入員――錄入員將有關憑證（現金）交客戶。

1、現金收款業務處理程序：

柜員權限之內的收款業務，按照“錄入員受理――審核憑證――核點現金――根據原始憑證錄入――將憑證現金交復核員復核――復核員復核憑證、現金無誤后，錄入系統記賬――交回單交客戶――復核員或會計主管當日滯后審核”的程序辦理；對權限規定必須實時授權的收款業務，按 照“錄入員受理――審核――收款——復核員復核記賬——會計主管授權——復核員將回單交客戶――會計主管當日滯后審核”的程序辦理?，F金收入必須堅持“先收款，后記賬”。

2、現金付款業務處理程序：

柜員權限之內的付款業務，按照“錄入員受理――審核憑證――根據原始憑證錄入――將憑證交復核員復核――復核員復核憑證無誤后，錄入系統記賬――打印憑證并配款――錄入員復點現金無誤，將憑證現金交客戶――復核員或會計主管當日滯后審核”的程序辦理；對權限規定必須實時授權的收款業務，按照“錄入員受理――審核——復核員復核記賬——會計主管授權——復核員打印憑證并配款――錄入員復點現金無誤，將憑證現金交客戶――復核員或會計主管當日滯后審核”的程序辦理?，F金付出必須堅持“先記賬，后付款”。

第二十條 特殊日業務處理

特殊日賬務處理主要是指季末、年末系統業務處理。

（一）季末業務處理

1、系統季末批量處理時點及內容

按照財務制度規定，信用社應按季進行各項稅費提取，系統在季末日完成兩次批量處理（具體時間根據自治區數據中心通知執行）。第一次批量時點是各網點按照正常業務處理順序，辦理完畢各項業務，在系統中作網點下班處理后。此次批量處理系統自動進行通存通兌業務批量處理；自動進行積數計算；自動進行季末應付利息計提；自動更新總賬文件。

第一次批量系統處理完畢后，系統前臺應用再次啟動，日期仍為當日日期，由前臺柜員通過查詢當前余額，計算并編制原始記賬憑證提取固定資產折舊、應付福利費、各項稅金等各項稅費，在系統中通過“內部賬記賬”進行相應賬務處理。處理完畢后，由柜員進行網點下班，結束當日業務處理。系統進行第二次日終批量處理，自動更新總賬文件，生成當日相關報表。

2、系統季末處理步驟

核心業務系統上線運行后，旗縣聯社本部應于月(季)末在系統中進行相應業務記載。其中應付利息由系統于季末日第一次批量處理時自動提??； 其他各項費用支出的提取，若提取基數與第一次批量處理無關的會計科目，可以根據情況在季末任意一天提取，并在系統中進行相應賬務處理；提取基數必須通過第一次批量結束后才能產生的會計科目，必須于季末日第一次批量結束后，在系統中查詢相應余額，并根據計提比例計算提取數額，在系統中進行賬務記載。具體步驟如下：

（1）第一次批量結束后，本部前臺柜員再次登錄系統（網點重簽），通過“總賬內部賬－總賬交易－總賬當前余額查詢”，查詢計提基數；

（2）由柜員根據查詢到的余額乘以相應比例，得出計提金額，編制原始憑證；

（3）在系統中“總賬內部賬－內部賬交易－內部賬記賬（包括現金和借貸）”進行賬務記載。各項賬務均處理完畢，按日終正常業務處理步驟進行網點下班。

（二）年末業務處理

1、系統年末批量處理時點及內容

系統在年末日完成三次批量處理（具體時間根據自治區數據中心通知執行）。

第一次批量時點是各網點按照正常業務處理順序，辦理完畢各項業務，在系統中作網點下班處理后。此次批量處理系統自動進行通存通兌業務批量處理；自動進行積數計算；自動進行年末應付利息計提；自動更新總賬文件。

第一次批量系統處理完畢后，系統前臺應用再次啟動，日期仍為當日日期，由前臺柜員通過查詢當前余額，計算并編制原始記賬憑證提取固定資產折舊、應付福利費、各項稅金等各項稅費，在系統中通過“內部賬記賬”進行相應賬務處理。處理完畢后，由柜員進行網點下班，結束當日業務處理。系統進行第二次日終批量處理，自動更新總賬文件，將各營業網點損益上線至旗縣聯社本部，計算出利潤總額并自 動轉至利潤分配－未分配利潤科目。

第二次批量系統處理完畢后，系統前臺應用再次啟動以，日期仍為當日日期，由旗縣聯社本部前臺業務人員進行利潤分配，處理完畢后，柜員進行網點下班，結束當日處理，系統進行第三次批量處理，生成總賬文件及相關報表，并進行新舊科目結轉。

2、系統年末處理步驟

除按照季末業務處理步驟，在第二次批量處理后，本部前臺業務人員還應進行以下操作：

（1）進行“網點重簽”；

（2）在系統中“總賬內部賬－內部賬交易－內部賬記賬”進行賬務記載。利潤分配處理完畢后，按日終正常業務處理步驟進行網點下班。

第二十一條 柜員業務交接

（一）柜員輪班交接

1、移交柜員必須平賬，保管的現金、重要空白憑證、有價單證以及其他實物等應與交接時的柜員軋賬單及柜員憑證一覽表、現金明細賬、現金登記簿、重要空白憑證登記簿等有關資料核對相符。

2、交接雙方登記《柜員交接登記簿》，詳細列明交接的憑證、賬、表等相關資料以及應交接的其他物件等。

3、交接雙方對有關賬、款、實物等進行認真核對。

4、系統中相應處理。由移交柜員完成當日系統操作，進行“柜員簽退”后，選擇“尾箱交接”交易，將系統中尾箱轉至接交柜員；由接交柜員登錄系統，選擇“尾箱余額查詢”交易，查詢接交的現金、重要空白憑證是否與實物一致。

5、交接雙方及監交人應在《柜員交接登記簿》及有關書面資料上簽章證明。

（二）柜員短期離職交接

柜員短期離職交接除按輪班交接進行處理外，由短期離職柜員對待辦事項、遺留問題等提供書面說明。交接完畢后，由網點或旗縣聯社本部綜合管理人員在“柜員管理－柜員休假/銷假處理”交易中將離職柜員工作狀態進行相應調整。

（三）柜員調離交接

柜員調離交接除按柜員短期離職交接進行處理外，還應編列移交清冊，并對待辦事項、賬務差錯、懸案等情況提供書面說明。按柜員調動情況，分為核心業務系統內調離或調至內蒙古農村信用社以外的單位兩種情況。

核心業務系統內柜員調動由旗縣聯社本部綜合管理柜員在系統中通過“柜員支持－柜員交易－柜員調動”交易，將調離柜員從原機構調出，調入至指定機構。如柜員屬跨旗縣聯社調動，調出柜員必須出具“農村信用社人員商調函”，調出旗縣聯社綜合管理柜員將該柜員可從事業務范圍均臵為0，由調入旗縣聯社綜合管理柜員根據實際崗位對其可從事業務重新進行維護；如柜員屬同一旗縣聯社范圍內調動，調出柜員必須出具人事部門出具的調動函，并由調入單位填 寫“柜員信息維護申請表”，由旗縣聯社本部綜合管理員在系統中進行維護。

柜員調離農村信用社系統，由人事部門出具調出柜員的調動函，旗縣聯社本部綜合管理員在系統中通過“柜員支持－柜員交易－注銷柜員”處理。

第六章

現金和重要空白憑證管理

第二十二條 營業網點必須按窗口設臵、配備收付款合一的尾箱。尾箱必須編號使用，不得混淆。

第二十三條 各旗縣聯社應根據各網點現金收付量情況，為各營業網點的柜員合理核定庫存現金限額（原則上柜員尾箱金額最高不得超過5萬元），報自治區聯社備案后，在系統中進行設臵。

第二十四條 各網點應根據縣聯社核定的現金庫存數核定柜員的庫存現金限額，嚴格控制業務現金存量。對于柜員現金超限額的，柜員必須主動上繳庫柜員，由庫柜員視情況上繳。

第二十五條 柜員辦理現金業務必須在有效監控和客戶視線以內，做到當面點準，一筆一清、一戶一清。

第二十六條 堅持“一日三次碰庫（箱）”制度。營業前，柜員必須檢查現金實物與上日“庫存現金登記簿”現金箱余額是否相符；中午休息或交接班時，柜員必須將現金實物與現金箱余額進行核對，碰數入庫；下班簽退前，柜員必須核 23 對現金實物與系統尾箱現金余額是否相符，經坐班主任或會計主管審核無誤后，雙人加鎖入庫保管或移交由押運人員集中入庫保管。

第二十七條 現金的領取、上繳

（一）營業網點現金的領取、上繳

現金領取、上繳由庫柜員填寫一式兩聯《內蒙古農村信用社現金調撥單》（以下簡稱“現金調撥單”），提交網點會計主管。會計主管審核無誤后，加蓋網點業務公章及預留個人印鑒，填寫《提送款登記簿》，由調繳款人員（或押運人員）簽字后到上級機構（旗縣聯社營業部或上級信用社）辦理調繳款。

繳款時，會計主管與庫柜員要清點所繳現金無誤后，填寫《提送款登記簿》后，連同單據及款項交調繳款人員。同時在系統中作“現金出庫”處理（由旗縣聯社營業部或上級信用社蓋章后的“現金調撥單”作為記賬憑證的附件）。

款項提回后，會計主管與庫柜員核對“現金調撥單”等單據票款相符后，在系統中作“現金入庫”處理。

（二）旗縣聯社營業部或營業網點的上級信用社業務處理

旗縣聯社營業部或營業網點上級信用社收到營業網點提交的“現金調撥單”后，要認真審核有關業務事項的正確性，無誤后，交會計主管審批加蓋業務公章。管庫員根據手 續齊全、內容正確的“現金調撥單”進行配款，在系統選擇相關交易進行賬務處理。

營業網點繳款時，由聯社營業部（或信用社）接收人員在《提送款登記簿》上簽字，在系統中作“現金入庫”處理，同時將“現金繳款單”加蓋清訖章，一聯作為記賬憑證附件，一聯交網點押運人員返回至繳款網點。

營業網點領取現金時，在系統中作“現金出庫”處理，同時將“現金繳款單”加蓋清訖章，一聯作為記賬憑證附件，一聯連同網點領取現金一并交押運人員，由押運人員在《提送款登記簿》上簽字確認后，返回至領取現金網點。

第二十八條 現金的調劑

主要是指同一營業網點內柜員向庫柜員領取、上繳現金以及同一營業網點內柜員間現金的調劑。

（一）柜員領入現金

柜員現金不足時，領款柜員填制 “現金調劑單”，注明領入柜員號、金額及券別，經坐班主任或主管審批后交庫管員憑以配款出庫。管庫員按“現金調劑單”注明的券別、金額配款，在系統中選擇“柜員現金調劑”交易，打印一式兩聯現金調劑單，加蓋有關業務印章及個人名章，一聯留存（現金調劑單作為機打憑證的附件），一聯連同現金一并交領款柜員。領款柜員清點現金，核對“柜員現金箱”無誤后，在記賬憑證上簽收。

（二）柜員現金上繳。

柜員現金超過庫存現金限額，繳款柜員填制“現金調劑單”，注明繳款柜員號、金額及券別，經坐班主任或會計主管審批后連同現金一并交庫管員清點核對無誤后，現金入庫保管，繳款柜員在系統中選擇“柜員現金調劑”交易，打印一式兩聯現金調劑單，加蓋有關業務印章及個人名章，庫管員核對“柜員現金箱”無誤后，在記賬憑證上簽章。

同一網點柜員現金的調劑（除庫管員），由會計主管或庫管員監督完成，交易處理程序同上，由現金調出方按上述現金領入或上繳程序進行相應處理。

現金的交接同第二十條柜員交接。第二十九條 庫房管理

（一）必須堅持雙人管庫、同進同出、分工明確、相互復核，做到賬賬、賬款、賬實相符。

（二）凡入庫保管的現金、有價單證等物品，必須按券別、種類陳放整齊。

（三）庫房鑰匙管理，堅持“庫匙分管，平行交接”原則。一名管庫員只能掌管一把鑰匙（密碼），不得接觸另一把鑰匙（密碼）。替班人員只能固定接觸其中一把鑰匙。金庫備用鑰匙要分別封存保管。

1、庫房門、保險柜，要裝配兩把鎖，且至少有一把為組合密碼鎖，機械鎖要備有正副鑰匙各一套。

2、正把鑰匙由主管和一名管庫員分別掌管，不得交叉。工作變動時，必須變更密碼，必要時換鎖。丟失庫房（柜）鑰匙，要及時報告上級管理機構并采取防范措施。

3、旗縣聯社大庫庫房、保險柜的副鑰匙由管庫員會同主管主任、會計部門負責人當面共同密封，分別簽章，辦理登記簽收手續，由主管主任和會計部門負責人分別入保險柜妥善保管；旗縣聯社以下營業網點的庫房、保險柜的副把鑰匙（含ＡＴＭ鑰匙）由管庫員會同主管會計工作負責人當面共同密封，分別簽章后，辦理登記簽收手續，由旗縣聯社集中登記加鎖入庫保管。

4、組合密碼鎖由管庫員會同主管主任共同設定，密碼封存，分別簽章，辦理登記簽收手續，由主管主任妥善保管。開啟密碼，由管庫員會同主管主任共同啟封，并登記簽章。

5、副鑰匙因故需辦理交接的，要嚴密登記手續；如遇特殊情況必須啟用時，須經主管主任批準后，由會計部門負責人會同管庫員共同啟封，并記錄啟用原因和啟用時間，由啟封人簽章。庫房、保險柜設有密碼鎖的，開啟密碼的記錄亦按上述辦法管理。如使用密碼鎖的人員有變動，密碼應隨之更換。

6、非營業時間庫房正把鑰匙要放入保險柜保管，保險柜鑰匙由管庫員隨身攜帶。

7、金庫密碼要注意及時更換，確保安全。

（四）庫房要保持清潔，達到無火災、無霉爛、無蟲蛀、無鼠咬、無盜竊、無差錯事故。

（五）庫房內不得放臵無關物品，放臵的現金、貴金屬、有價單證、代保管抵（質）押品、票樣、人民幣鑒別手冊、基層網點庫房副把鑰匙、代保管貴重物品必須登記，分別立戶，詳細記載。其他物品入庫保管要經主管主任批準，并按要求登記。

（六）庫管員開庫前須檢查庫門及報警設施是否正常，無異常情況后再開啟庫門。開啟有暗鎖密碼的庫門時，禁止無關人員旁觀。管庫員各自使用自己掌管的鑰匙開啟，不準委托對方或他人代開。

（七）信用社或營業機構負責人至少每旬查庫一次，旗縣聯社會計部門或稽核部門至少每月查庫一次，旗縣聯社主管主任至少每半年進行一次全面查庫。查庫時，必須同時檢查柜員現金箱。旗縣聯社上級機構查庫時，查庫人員必須出具查庫令，并按照有關制度要求出示相關證件，并由旗縣聯社人員陪同。不符合上述條件的，庫管員有權拒絕查庫。查庫時管庫員應始終在場，服從查庫人員安排，但不得參與清點庫款。查庫完畢后，登記《查庫登記簿》，查庫人員和管庫人員共同簽章。

第三十條 重要空白憑證管理

實行綜合柜員制后，必須嚴格重要空白憑證及有價單證 進、出庫、領用管理。旗縣聯社應為各營業網點的柜員合理核定重要空白憑證限額，原則上柜員尾箱中每種重要空白憑證不得超過十日用量。

庫管員負責營業網點的重要空白憑證管理，并負責向縣聯社或上級主管機構領取（上繳）、向各柜員分發重要空白憑證。庫管員不得兼管或使用業務公章。柜員向主管領用時要清點準確，登記重要空白憑證保管登記簿，并由雙方相互簽章確認。同時在系統中進行處理：

領取、上繳、出售、使用、銷毀重要單證時，必須按規定進行登記。柜員之間嚴禁相互交換、借用重要空白憑證及有價單證，柜員之間重要單證的調劑必須通過會計主管批準。

日常營業所需的存款、貸款及其它重要空白憑證由柜員根據操作權限進行實物保管使用，剩余憑證由庫管員保管使用，必須確保章、證分管。貸款借據由營業網點信貸員向庫管員領取，并在“重要空白憑證領用登記簿”上簽名，最晚五日由雙方核對一次重要空白憑證實物與登記簿是否相符。

會計主管每日營業終了必須對柜員重要單證使用、結存情況逐一進行查對。

按照重要空白憑證是否由系統管理，分為系統自動銷號和系統不自動銷號兩種類型。系統自動銷號的重要空白憑證的出庫、入庫、出售、使用由系統自動登記分戶賬及登記簿，柜員日終打印“柜員憑證一覽表”與實物核對；系統不自動銷號的重要空白憑證，各旗縣聯社應按要求加強重要空白憑證的領用、上繳、出售和使用等環節的管理。

第三十一條 系統中管理重要空白憑證的使用

（一）營業機構重要空白憑證的領用

按照重要空白憑證的領用流程，主要分以下幾個環節：

1、自治區聯社

重要空白憑證管理人員根據重要空白憑證號段通過系統向領用旗縣聯社進行“憑證出庫”交易，同時將按系統中分發號段向各旗縣聯社進行重要空白憑證實物的分發。

2、旗縣聯社

本部業務人員在系統中進行“憑證入庫－由上級機構領入”交易，同時將領用的重要空白憑證實物與系統號段進行核對，無誤后，將重要空白憑證入庫保管。

3、各營業機構

信用重要空白憑證網點庫管員填寫一式兩聯“重要空白憑證領用單”，加蓋營業機構業務公章及會計主管、庫管員名章，送交旗縣聯社本部業務人員審核；

旗縣聯社本部業務人員審核無誤后，在系統中進行“憑證出庫”交易，打印“重要空白憑證出庫單”（重要空白憑證領用單為出庫單附件），由領用網點領用人員簽字確認后，登記“重要空白憑證登記簿”，將一聯重要空白憑證領用單 連同重要空白憑證實物一并交網點領用人員；

領用機構人員認真審查領用的重要空白憑證實物與領用單數量是否相符，無誤后，由庫柜員選擇“重要空白憑證入庫”交易，打印“重要空白憑證入庫單”（“重要空白憑證領用單”作“重要空白憑證入庫單”的附件），重要空白憑證入庫保管。

（二）營業機構重要空白憑證的調劑

主要包括旗縣聯社間重要空白憑證的調劑和旗縣聯社范圍內營業機構重要空白憑證的調劑。

1、旗縣聯社間重要空白憑證的調劑

由重要空白憑證需求聯社填寫“重要空白憑證調劑申請表”，報自治區聯社財務計劃部備案,自治區聯社同意并組織進行調劑。首先通知調出旗縣聯社在系統中對調出憑證進行“憑證出庫”交易，將系統中重要空白憑證上繳至自治區聯社；其次由自治區聯社將調出聯社上繳的重要空白憑證通過系統中“憑證出庫”交易，將憑證調出至需求聯社，最后由需求聯社在系統中進行“憑證入庫交易”，并由調出聯社和調入聯社進行重要空白憑證實物的交接。

2、旗縣聯社范圍內重要空白憑證的調劑

由重要空白憑證需求機構填寫“重要空白憑證調劑申請表”，報旗縣聯社會計部門批準，并組織轄內憑證多余機構進行調劑。首先，旗縣聯社會計部門通知調出網點在系統中通過“憑證出庫”交易，將重要空白憑證上繳至旗縣聯社本

部；其次，旗縣聯社本部將調出機構上繳的重要空白憑證通過系統中“憑證出庫”交易，將憑證調出至需求機構，最后由需求聯社在系統中進行“憑證入庫交易”，并由調出機構和調入機構進行重要空白憑證實物的交接。

（三）柜員重要空白憑證的領用及調劑

柜員憑證的調劑主要是指同一營業機構內柜員間重要空白憑證的調劑。

1、柜員領用重要空白憑證時，應填寫“重要空白憑證領用（交回）單”，注明“柜員領用”字樣，經坐班主任或會計主管審批后，交庫管員辦理領用手續。由庫管員在系統中選擇“柜員憑證調劑”交易，打印一式兩聯憑證調劑單，加蓋有關業務印章及個人名章，一聯留存（“重要空白憑證領用（交回）單”作為憑證調劑單的附件），一聯連同重要空白憑證一并交領用柜員。領用柜員核點憑證后，核對“柜員憑證箱”無誤后，在記賬憑證上簽收（“重要空白憑證領用單（交回單）”作憑證調劑單的附件）。

（四）柜員重要空白憑證的交回

1、柜員領用的重要空白憑證因故未用的，應填制“重要空白憑證領用（交回）單”（一聯留存，一聯作“憑證調劑單”的附件），注明“柜員未用交回”字樣，柜員進行“憑證調劑”交易，打印一式兩聯“憑證調劑單”，一聯留存，一聯連同重要空白憑證實物一并交庫管員。

2、庫管員清點重要空白憑證無誤后，在“憑證調劑單”上加蓋有關業務印章、經辦員、復核員名章，將未用重要空白憑證入庫；柜員核對柜員尾箱中的重要空白憑證結存數量無誤后，在記賬憑證上簽章。

（五）重要空白憑證的出售

1、存款單位（人）申領重要空白憑證時，由存款人（單位）填寫“重要空白憑證領用單”或“金融機構手續費發票”加蓋預留印鑒，柜員核實經辦人身份，核對預留印鑒無誤后，選擇“憑證出售”交易，錄入領用單位賬號、憑證種類和憑證號碼，打印記賬憑證，加蓋有關業務印章、經辦員、復核員名章。

2、按要求向客戶收取工本費和手續費，將“重要空白憑證領用單”或“金融機構手續費發票”交客戶。

3、配發的重要空白憑證加蓋領用單位的賬號、開戶銀行名稱后，交存款單位（人）。

（六）未使用重要空白憑證的作廢

重要空白憑證因種類取消、格式改變等原因不再使用的，一律交回旗縣聯社入庫，由旗縣聯社按照《內蒙古自治區農村信用社有價單證及重要空白憑證管理辦法（試行）》規定，統一進行重要空白憑證的銷毀處理。具體操作如下：

1、由營業網點填制“重要空白憑證領用（交回）單”，選擇“憑證出庫”交易，打印重要空白憑證出庫單，并抄列

一式兩份重要空白憑證銷毀清單，加蓋有關業務印章、經辦員、復核員名章，將憑證及實物一并交旗縣聯社。

2、由旗縣聯社本部審核營業網點上繳的重要空白憑證是否符合有關規定，抄列的一式兩份重要空白憑證銷毀清單是否與“重要空白憑證領用（交回）單”、憑證出庫單及實物核對相符。

3、記賬憑證與重要空白憑證銷毀清單核對無誤后，匯總編制一式三份重要空白憑證銷毀清單，經旗縣聯社理事長簽署意見后，由旗縣聯社本部業務人員在系統中選擇“憑證作廢”及“憑證銷毀”交易，打印“憑證作廢單”及“憑證銷毀清單”。

4、將銷毀實物與一式三份銷毀清單一并交銷毀人員核對簽字后作銷毀處理。銷毀清單一份作系統打印的“憑證銷毀清單”附件；一份作會計檔案永久保管；一份連同作廢、銷毀的重要空白憑證交銷毀人員處理。

（七）柜員辦理業務過程中重要空白憑證的作廢處理 柜員日常辦理業務，因記賬錯誤或其他原因導致重要空白憑證作廢而系統未聯動記賬的交易，應在系統中選擇“憑證作廢”交易，將系統中的重要空白憑證進行作廢處理。作廢重要空白憑證實物切角并加蓋“作廢”戳記，作當日正確業務憑證的附件。作廢的銀行卡，必須破壞磁條，專夾保管，定期銷毀。

第三十二條 未由系統管理的重要空白憑證的使用

未由系統管理的重要空白憑證主要包括貸款借據、社內往來憑證等系統不能自動進行銷號管理的重要空白憑證。這類重要空白憑證的領用、上繳均填寫“重要空白憑證領用（交回）單”，建立《重要空白憑證、有價單證及票樣登記簿》，詳細記載領、發、銷、存情況，手工逐份銷號，日終前按憑證種類匯總填制表外科目記賬憑證，選擇“表外記賬”交易作賬務處理。其他事項按照《內蒙古自治區農村信用社有價單證及重要空白憑證管理辦法（試行）》執行。

第七章

報表和賬簿

第三十三條 營業網點柜員據以辦理業務的原始憑證以及生成、打印的各類記賬憑證、賬簿、報表等均應按會計檔案管理的規定，嚴格管理。

第三十四條 營業網點每日打印的會計資料。

（一）柜員日終結賬報表，日終打印，隨會計憑證裝訂。主要包括：

1．柜員軋賬匯總單（表內、表外）； 2．現金收付明細； 3．庫存現金登記簿； 4．柜員流水賬；

5、批量代收代付成功、失敗清單（柜員完成代收代付業務后打印）；

6、重要空白憑證收付明細；

7、柜員憑證一覽表。

（二）營業網點次日打印的批處理業務清單及憑證、報表，隨憑證裝訂。主要包括：

1．通存通兌業務清單（本代他、他代本）、2．通存通兌匯總記賬憑證、通存通兌匯總清單；

3．整存整取自動約轉清單；

4．零整自動扣款交易清單； 5．貸款自動形態轉列清單； 6．貸款自動扣款清單； 7.貸款五級分類清單； 8.大小額來往賬清單； 9.網點營業日報表；

10其他需打印資料。

（三）其他業務報表，日間或批量打印，專夾保管，按月裝訂。主要包括：

1．實時匯兌、電子匯兌、網內往來、人民銀行電子聯行業務收到／發出查詢查復書；

2．賬戶滿頁賬頁； 3.業務狀況表等有關報表；

4、其他需要打印的資料。

第三十五條 營業網點每月月末次日打印的會計資料，36 專夾保管，按月裝訂。主要包括：

（一）業務狀況表；

（二）資產負債表；

（三）損益表；

（四）現金統計月報表。

（五）代扣代繳所得稅清單；

（六）分戶賬（對賬單）賬頁；

（七）存／貸款開銷戶登記簿；

（八）表內應收利息轉表外登記簿

（九）掛失止付登記簿；

（十）其他需要打印的資料。

第三十六條 營業網點特殊會計日打印的會計資料。

（一）營業網點批處理業務清單，次日打印，專夾保管，隨會計憑證裝訂。主要包括：

1．應付利息計提表； 2．活期儲蓄利息清單； 3．存、貸款戶利息清單； 4.其他需要打印的資料。

（二）營業網點其他業務報表，專夾保管，按期裝訂。

1．欠息清單，次日打印，日常核對。

2．其他需要打印的資料。

第三十七條 營業網點年終打印的會計資料，專夾保管，37 按年裝訂。主要包括

1．業務狀況年報表，次日打??； 2．資產負債表，次日打印； 3．損益表，次日打?。?/p>

4．新舊科目結轉表，次日打印。5．其他需按年打印的會計資料。

第三十八條 營業網點應設臵以下手工登記簿：

1.網點工作日志。用于記錄柜員出勤、印押機證管理情況、本日營業概況、本日業務審核監督情況、要事記錄、崗位職責監督檢查情況等。

2.柜員交接登記簿。用于記錄由于柜員輪班、短期離職等原因引起的業務交接情況。

3.查庫登記簿。用于記錄庫房現金、重要空白憑證、有價單證、代保管實物等檢查情況。

4.業務印章、聯行機具、庫房及保險柜鑰匙登記簿。用于記錄除柜員日常輪班交接的業務印章、聯行機具（密押機、壓數機等）、柜員卡、庫房及保險柜鑰匙的使用保管情況。

5.柜面服務登記簿。用于記錄柜面發生的長短款、口頭掛失、退票、客戶糾紛等柜面特殊業務處理情況。？

6.抹賬業務登記簿。用于記錄柜員因業務操作失誤或其他原因造成的業務差錯，在系統中進行抹賬處理的具體情況。

7.會計檔案登記簿。用于記錄會計檔案的保管、上繳、銷毀等情況。

8.會計檔案調閱登記簿。用于記錄會計檔案的調閱情況。

9.重要空白憑證、有價單證、票樣登記簿。用于記錄有價單證及系統未作控制的重要空白憑證領入、使用、售出、上繳、作廢、銷毀、結存等情況。

10.重要空白憑證使用銷號登記簿。用于領用人記錄有價單證及系統未作控制的重要空白憑證的使用銷號情況。

11.收到發出信息登記簿。記錄收到或發出聯行信件、結算憑證、查詢查復等信息及處理情況。

12.重要物品保管登記簿。用于記錄抵（質）押物品、代客戶保管有價值品以及網點固定資產和低值易耗品的保管情況。

13.柜員箱包交接登記簿。用于記錄營業日初及營業終了柜員箱包交接情況。

14.提送款登記簿。用于記錄營業期間網點向上級機構提繳款情況。

第三十九條 會計憑證的裝訂和保管

（一）會計憑證及其附件需按日裝訂，并在賬務處理日后的五個工作日內完成；憑證過多的可分冊裝訂，憑證過少的可將同一月份若干日（不得超過五天）的憑證合并裝訂，但必須按日期先后順序排列。

（二）批量處理的記賬憑證需人工單獨編制憑證序號，并在憑證封面注明張數，柜員號填“批量柜員”。

（三）日終結賬報表、記賬憑證、原始憑證及附件等按下列順序排列裝訂：

1．營業日報表。

2．同一柜員按柜員軋賬匯總單（表內、表外）、柜員流水賬、柜員現金明細賬、重要空白憑證收付明細、柜員憑證一覽表、記賬憑證附原始憑證及附件按柜員憑證序號從小到大順序排列（機打憑證作為記賬憑證，客戶提交或自制的憑證作為原始憑證）；營業網點按柜員號順序排列。

3．營業網點批處理業務清單。主要指次日打印的批量報表及憑證清單。

（四）填制憑證封面。會計憑證的裝訂需加裝統一規格的憑證封面和封底（詳見附件）。憑證封面應注明憑證日期、保管編號、柜員號，填明記賬憑證、原始憑證及附件張數，分冊裝訂的還必須注明“共幾冊、第幾冊”等要素，同時應保證封面記錄各柜員的記賬憑證、原始憑證及附件張數與實際張數一致。

（五）在已裝訂成冊的憑證封面上加蓋裝訂人員、坐班主任或會計主管名章，在裝訂處加封，由裝訂人員和坐班主任或會計主管在加封處蓋騎縫章，登記《會計檔案登記簿》入庫（柜）保管。

第四十條 分戶賬頁的裝訂和保管

（一）按月（季）輸出的賬頁，按賬號順序從小到大排列，妥善保管；終了，按賬號順序和頁次排列整理裝訂。

（二）裝訂成冊的賬頁應加裝封面和封底，封面注明賬簿名稱、、保管期限及檔案編號；已裝訂的賬頁，要匯總編列順序號，填寫“賬首”和“賬頁目錄”；在裝訂處加封，由裝訂人員、坐班主任或主管在加封處蓋騎縫章，登記《會計檔案登記簿》入庫（柜）保管。

（三）分冊裝訂的分戶賬需在封面注明冊數和分冊號。第四十一條 其他會計資料的裝訂和保管。

指其他專夾保管，按期裝訂的會計資料。主要包括按期（日、月、季、年）生成的會計報表、查詢查復書等其他會計資料。

（一）業務狀況日報表按日期順序排列，按月裝訂。

（二）業務狀況月報表、資產負債表、損益表按日期順序排列，按年裝訂。

（三）年報表按決算報表目錄順序排列，按年合并裝訂。裝訂時需加裝統一規格的報表封面和封底，在裝訂處加封，由裝訂人員和坐班主任或會計主管在加封處蓋騎縫章，封面注明報表名稱、、保管期限及檔案編號，登記《會計檔案登記簿》入庫（柜）保管。

（四）其他會計資料在裝訂時，需按日期順序排列，根

據資料厚度按月（季、年）合并或分冊裝訂。采取分冊裝訂的，應在各冊封面注明資料種類、起止日期并注明總冊數和分冊號；采取合并裝訂的，在資料封面注明資料種類和資料期。在裝訂處加封，由裝訂人員和坐班主任或會計主管在加封處蓋騎縫章，封面加編檔案編號，登記《會計檔案登記簿》入庫（柜）保管。

第四十二條 登記簿、明細表。

（一）打印的各類業務登記簿、明細表分類按年裝訂歸檔。裝訂時加統一規格的封面和封底，在封面注明資料名稱和資料期，在裝訂處加封，由裝訂人員和坐班主任或會計主管在加封處蓋騎縫章，封面加編檔案編號后登記《會計檔案登記簿》入庫（柜）保管。

（二）手工記載的登記簿按年記載歸檔，由登記人員和坐班主任或會計主管在封面加編檔案號后登記《會計檔案登記簿》入庫（柜）保管。按照《內蒙古自治區農村信用社 會計檔案管理辦法(試行)》所規定的裝訂要求、保管年限對各種登記簿進行裝訂和保管。

第四十三條 磁性資料的歸檔。

（一）磁性介質檔案資料按（保管期限、類別）加以分類、編號，張貼標簽并加裝介質封套，注明檔案資料名稱、、保管期限及檔號，由檔案管理員在標簽和介質封套上蓋章。

（二）磁性介質檔案須每年翻錄一次，實行雙備份，存

放在兩個不同的建筑物里，并做好防磁、防火、防潮和防塵等工作。

第八章

安全管理

第四十四條 實行綜合柜員制的營業機構必須建立嚴格的授權制度。柜員、綜合柜員辦理的多項外部和內部賬務必須是相容的，要符合會計核算內控制度的要求，并做到日終軋賬流水賬借貸方發生額相等。

第四十五條 對外營業時，由柜員、綜合柜員、會計主管同時在場（復核制網點，必須保證錄入員和復核員在場），不得允許單人在營業網點對外營業。

第四十六條 柜員不得代客戶填寫憑證，不得以客戶身份自行或代他人辦理存、取款及其他結算業務，不得攜帶自有現金、手袋等物品臨柜營業。

第四十七條 柜員對外辦理業務必須一筆一清。一筆業務未辦妥之前，不得處理另一筆業務或離崗。臨時離崗必須在終端中按F11將屏幕鎖定或退至LOGIN下，并鎖好錢箱、重要單證、印章等。

第四十八條 操作員對自己柜員卡及密碼口令實行個人負責制，由操作員本人嚴格保管，不得泄密。操作員每月應至少更換一次密碼口令。代碼和密碼口令僅限本人使用。因丟失并泄密口令造成損失，要按保密制度的規定追究有關人員的責任。

第四十九條 在同一個營業日，不得變更操作員級別，遇特殊情況，需變更操作員級別的，須經信用社主任書面申請，聯社核實后可予以變更，由本部業務人員進行相應的柜員權限設臵。

第五十條 一級柜員和三級柜員未經批準不得頂班換崗，崗位輪換或輪休時，柜員、庫管員崗位輪換辦法由各旗縣聯社結合當地實際自行制定，并做好相應的柜員權限管理，重要物品的交接按單線傳遞，并采取有效措施，保證印、押（壓）、證三分管制度得到有效執行。

第五十一條 加強內部現金限額管理，執行大額現金提款的監管制度。

第五十二條 內部往來賬由會計主管按規定進行核對，并在有關登記簿上登記核對結果，簽章確認。旗縣聯社會計部門和稽核部門至少每季對營業網點統一進行會計核算檢查。特別是對實行柜員制的營業機構進行認真監督，要加強對現金、重要單證、掛失等關鍵環節的檢查，對于違反操作規程辦理業務的，必須嚴肅處理。

第五十三條 建立有效的風險防范機制。柜員發現重要單證、現金及賬務差錯時，應及時向網點會計主管匯報，并積極查找。未能及時查清的，應按規定及時向上級管轄機構匯報。

第九章

附則

第五十四條 本規程由內蒙古自治區農村信用社聯合社制定、解釋和修訂。

第五十五條 各營業機構應根據本管理辦法，結合實際情況，制訂詳細的業務操作流程、崗位責任制等配套管理制度。

第五十六條 本規程適用于具備條件并經批準實行綜合柜員制和復核制的營業機構。其他未盡事宜，仍按現行有關制度執行。

第五十七條 農村商業銀行可以參照本規程執行。第五十八條 本規程自發布之日起施行?，F行規章制度中有關規定與本規程不相一致的，以本規程為準。

第四篇：內蒙古銀行企業網上銀行使用手冊

內蒙古銀行企業網上銀行使用手冊

第一章 企業網上銀行申辦流程

1.1凡在本行開立基本存款賬戶、一般存款賬戶、臨時存款賬戶、專用存款賬戶的企事業客戶均可申請開通企業網上銀行。

1.2對在本行開立對公結算賬戶的企業客戶，申請開通企業網上銀行業務，須企業經辦人持本人有效身份證件原件、申請辦理的企業管理員/操作員身份證件原件及加蓋企業公章的申辦材料（申請授權委托書、年檢營業執照、稅務登記證、法人代表身份證原件、經辦人及申請企業管理員/操作員的身份證件復印件），填寫《內蒙古銀行企業網上銀行業務申請表》，簽署《內蒙古銀行企業網上銀行客戶服務協議》，并加蓋銀行預留印鑒到開戶行申請辦理。

第二章 首次登錄

2.1 安裝UKey驅動程序

（1）UKey插入電腦后會自動安裝驅動程序，等待安裝完成后進行后續操作。（2）如Ukey插入后沒有自動安裝，請打開“內蒙古銀行UKey”盤符，雙擊“BOIMC.EXE”手動完成驅動程序的安裝。2.2 設置UKey密碼

您首次使用UKey時，請仔細閱讀隨UKey一起為您配發的“內蒙古銀行網銀Ukey用戶工具安裝使用手冊”，通過UKey的初始密碼00000設置您UKey的新密碼。

2.3 安全控件安裝

在您設置完UKey的新密碼后，電腦會自動打開內蒙古銀行官方網站，在登錄時瀏覽器的上方會自動彈出控件安裝的提示，請“點擊安裝提示”，并按照指示完成安全控件的安裝；或者，您也可以進入我行網站，在“下載專區”中選擇“安全控件”進行下載安裝。2.4 登錄網上銀行

在設置完UKey新密碼、成功安裝安全控件后，進入我行主頁（www.tmdps.cn），點擊“企業證書版登錄”，網頁會自動彈出您目前正在使用的證書列表，選擇證書“確定”后進入登錄頁面，按照綜合業務憑證和密碼信封的提示，輸入企業客戶號、登錄名、網銀登錄密碼（密碼信封內）、Ukey密碼、附加碼，即可正常登錄企業網上銀行。備注說明：

1、具體Ukey管理工具的使用詳見《內蒙古銀行網銀Ukey用戶工具安裝使用手冊》。

2、請注意區分UKey密碼與網銀登錄密碼，UKey密碼是您首次安裝Ukey驅動程序時自己設置的密碼；網銀登錄密碼是密碼信封內的隨機數字。

3、請您牢記新設置的Ukey密碼，我行Ukey密碼在累計輸錯10次后將自動作廢。如您的Ukey不慎丟失、遺忘密碼，請立即到我行申請Ukey更換。

4、為確保您的賬戶安全，請不要在公共場所、網吧等公用網絡上使用網上 銀行，網銀使用完畢后，請點擊“安全退出”按鈕退出網上銀行，并將UKey拔出隨身帶走。

第三章 網上銀行功能簡介 3.1 賬戶服務

該模塊主要為企業客戶提供查詢所有加掛至企業網銀上的賬戶信息，包括賬戶余額、賬戶交易明細、網銀交易查詢、協定存款查詢、貸款賬戶查詢以及查詢網銀互聯的他行賬戶信息等服務。3.2 轉賬服務

該模塊主要為您提供了企業內部轉賬、行內轉賬、跨行轉賬、批量轉賬、預約轉賬、跨行付（收）款等多種類多渠道的轉賬匯劃功能，您可以根據自己的需要選擇合適的功能完成您的資金劃轉。3.3票據查詢

該模塊主要為企業網銀客戶提供票據查詢功能，方便您查詢所有在我行的票務信息，包括銀行匯票查詢、承兌匯票查詢、銀行本票查詢、活期賬戶憑證查詢等服務。

3.4 投資理財

您可以通過投資理財服務輕松辦理活期轉定期、活期轉七天通知存款（周理財）、定期賬戶全部提前支取、部分提前支取等業務，并提供理財到期自動轉存服務。注意：我行柜面和網銀系統的理財業務是相對分開的，即您如果在網銀上做的活期轉定期，那您必須在網銀上做對應的定期轉活期，不可在柜面做此交易，反之亦然。

3.5 電子票據

您可以通過網上銀行電子票據的服務功能，輕松辦理出票登記、承兌簽收、撤票、背書、貼現、質押以及票據查詢等業務。3.6 代發工資

該模塊為企業客戶提供網上銀行代發工資服務，包括企業代發工資和代發工資查詢。企業只需上傳指定格式文件即可輕松完成企業員工工資的發放，同時可查詢企業在指定時間段內的工資發放情況。

代發工資具體格式要求如下：姓名|賬號|金額| 3.7 網銀互聯

“網銀互聯”服務又稱“超級網銀”，您可以通過此項功能輕松辦理他行網銀賬戶的收付款、賬戶查詢，也可以通過他行網銀賬戶實現對本行網銀賬戶的收付款和賬戶查詢。3.8 客戶服務

該模塊主要為企業客戶提供企業操作員查詢、網銀登錄名修改、登錄密碼修改、電子回單打印、電話銀行簽約與解約以及預留信息設置等多項服務。3.9 集團業務

如企業客戶在本行開立對公結算賬戶，且已開通企業網上銀行證書版服務，并有總公司對分公司的賬戶查詢、資金上撥與下劃等業務需求，即可通過本行網上銀行的集團業務實現集團內各類賬戶的資金歸集與劃撥，此項服務無需柜面人工操作，且不收取任何手續費，主要適用于具備總/分公司關系的企業客戶、集團公司、連鎖企業等。4.0 企業管理

該模塊主要為企業客戶提供企業賬戶審核流程的管理、操作員權限管理以及轉賬限額等管理功能。您可以通過“企業管理”輕松實現網銀操作員的功能權限分配、設置企業賬務的審核流程和轉賬限額等維護工作。主要功能包括企業管理授權、企業信息查詢、企業操作員管理、企業審核流程管理、賬戶權限管理以及轉賬限額管理等。

注意：“企業管理”中每項交易也需要審核授權后才能完成，即“企業管理”的每項交易都需要另一名管理員通過“企業管理授權”完成審核。請您注意與“交易授權”的區別。4.1 交易授權

此模塊為企業客戶提供網上銀行交易授權服務，即網銀操作員提交的每筆轉賬交易都需要另一名操作員通過“交易授權”完成審核。

第四章 常見問題

4.1 點擊“企業網銀證書版”登錄時，彈出網頁如下所示：

答：請先確認您的Ukey已插好，并確認其正常工作，如Ukey沒有 問題，這種情況下可有兩種解決方式：

（1）請關閉電腦打開的所有瀏覽器，重新插入Ukey，稍等大概5秒鐘后，計算機會自動彈出打開IE瀏覽器，并將顯示為內蒙古銀行官網。

（2）如第一種方法不能解決，請您拔下Ukey后重新啟動計算機即可。4.2 登錄網上銀行時無法輸入登錄密碼？

在您設置完UKey的新密碼后，電腦會自動打開內蒙古銀行官方網站，在登錄時瀏覽器的上方會自動彈出控件安裝的提示，請“點擊安裝提示”，并按照指示完成安全控件的安裝；或者，您也可以進入我行網站，在“下載專區”中選擇“安全控件”進行下載安裝。

4.3 網銀登錄密碼與UKEY密碼的區別？

請注意區分UKey密碼與網銀登錄密碼，UKey密碼是您首次安裝Ukey驅動程序時自己設置的密碼；網銀登錄密碼是密碼信封內的隨機數字。請您牢記新設置的Ukey密碼，我行Ukey密碼在累計輸錯10次后將自動作廢。如您的Ukey不慎丟失、遺忘密碼，請立即到我行申請Ukey更換。4.4 登錄密碼被鎖定或遺忘如何處理？ 答：如果您連續3次輸錯網銀登錄密碼，網銀會被鎖定，2小時后將自動解鎖。如果您忘記了網銀登錄密碼，需企業操作員持單位預留印鑒、本人身份證件到開戶行填寫《內蒙古銀行企業網上銀行業務申請表》，重新打印企業操作員的登錄密碼信封。

4.5 辦理跨行轉賬時，找不到對方開戶行怎么處理？

答：可以在“開戶行行號查詢”中輸入對方開戶行的支付行號，再從下拉列表中選擇對方開戶行進行轉賬操作。

4.6 通過網上銀行做的定期存款是否可以在柜面支??？

答：不可以，我行柜面和網銀系統的理財業務是相對分開的，即您如果在網銀上做的活期轉定期，那您必須在網銀上做對應的定期轉活期，不可以在柜面做此交易，反之亦然。所以，您只能在網上銀行進行定期轉活期的操作后才可以從柜面支取。

4.7 企業在我行有多個賬戶，是否可以都加掛為網銀賬戶？

答：可以，已經注冊簽約企業網上銀行的客戶，可以將企業在我行其他營業網點開立的企業賬戶加掛為網銀賬戶，請您攜帶相關資料至賬戶開戶行辦理網銀賬戶加掛的相關手續。

4.8 網上銀行代發工資業務中對代發工資的總金額、總筆數是如何規定的？是否可以完成跨行的代發工資交易？

答：我行網上銀行代發工資總金額上限為500萬元，單批次總筆數最多不超過500筆（含）；我行暫未開通跨行的代發工資服務。4.9網上銀行“跨行轉賬”與“跨行付款”有什么區別？

答：網上銀行“跨行轉賬”服務是通過人民銀行大小額支付系統完成的支付業務，其中轉賬方式有“加急”和“普通”兩種方式，即加急方式（大額支付系統），交易時間為早8點30分至17：30分，資金實時到賬；普通方式（小額支付系統），交易時間為7ⅹ24小時，交易限額為5萬元（含）以下，資金一般在1-2個工作日內到賬；

網上銀行“跨行付款”是通過人民銀行“超級網銀”系統完成的支付業務，交易金額為5萬元（含）以下，交易時間為7ⅹ24小時，資金實時到賬。4.10 跨行轉賬很久沒有到賬怎么辦？如何處理？如何查詢？

答：我行的網銀系統直接對接人民銀行的大、小額系統，會將您提交的轉賬指令實時發送，有三種情況可能會影響轉賬的速度：一是對方行在入賬時采取人工干預，進行落地處理，可能會影響您該筆轉賬的到賬時間；二是您錄入的收款賬號和收款人不符，對方行將這筆轉賬退回；三是您選擇的收款行有誤。在發生上述情況時，請您在“賬戶查詢”中通過“網銀交易查詢”查詢此筆交易的詳細信息，如確認所有輸入準確無誤，并顯示交易成功，說明此筆交易已由我行順利 提交，此時，建議您同收款行進行溝通或自行打印回單到您的開戶行協 助查詢。

第五章 風險防范提示 5.1安全措施

您必須妥善保管好網上銀行登錄名、密碼（包括賬戶密碼、登錄密碼及UKey密碼）、數字證書等重要信息，上述任何信息的遺失、失竊均可能導致您產生交易風險和資金損失，請您注意以下安全事項：

1、請不要將網上銀行各類密碼設置為規律性的密碼，如000000、111111、123456等。

2、請不要使用較為明顯的客戶信息作為網上銀行密碼，如包含您的姓名、生日、銀行卡號、賬號、身份證件號、電話號碼、手機號、車牌號、電子郵件、QQ號等信息。

3、網上銀行密碼不要設置成與賬戶取款密碼相同，不同的多重密碼能更有效的保障您賬戶資金的安全。

4、請您定期更換您的網上銀行密碼。

5、在任何情況下，保護好您的網上銀行登錄名和密碼，不要透露給任何人，包括本行任何工作人員。5.2計算機安全

為了安全的使用網上銀行，請注意保護好您的計算機，避免被病毒感染或受到黑客攻擊，請您做好如下保護措施：

1、為您的計算機安裝防火墻并及時更新，確保在接入互聯網時，防火墻能夠有效的進行監控和防止非法浸入。

2、為您的計算機安裝殺毒軟件，并定期更新、定期殺毒，以清除計算機及電子郵件中攜帶的病毒。

3、及時更新最新的系統及瀏覽器補丁。5.3網上銀行使用

在使用網上銀行過程中，請注意養成良好的網上銀行使用習慣，避免由于人為因素給您帶來安全隱患，請您在使用網上銀行時注意以下幾個方面：

1、內蒙古銀行門戶網站地址是www.tmdps.cn。

2、提高防范意識，不輕易打開或運行來歷不明的文件、圖片、郵件、軟件及網站等。

3、對網上銀行辦理的各項業務做好記錄，定期查看交易明細，如發生異常交易或賬務差錯，請及時與銀行聯系。

4、請妥善保管網上銀行登錄名、密碼（包括賬戶密碼、登錄密碼及UKey密碼）、數字證書等重要信息，上述任何信息有遺失或失竊，請及時到內蒙古銀行辦理相關手續。

5、建議您使用本行網上銀行--客戶服務中的預留信息驗證功能，設置防偽驗證信息，防止誤入假冒網站，以提高網上銀行使用的安全性。

6、在退出網上銀行時，請點擊“安全退出”按鈕并關閉瀏覽器窗口，同時拔出USB-KEY并妥善保管。

7、請不要在網吧等公共場所或公用電腦上登錄使用網上銀行。

第五篇：廣西農機安全監理業務管理系統使用手冊

廣西農機安全監理業務管理系統

使用手冊

第一章 系統運行條件

一、網頁瀏覽器要求

本系統在開發過程中，有些代碼是針對IE6（Internet Explorer V6.0）瀏覽器特性進行編程，其它瀏覽器不具備這些特性。因此，使用本系統，必須使用IE6以上瀏覽器。

二、IE設置

如果IE未啟用“ActiveX”控件，在運行系統時，會出現下圖紅圈所示的提示，導致系統不能打印證件和業務表格。按下面介紹的方法可以設置即可。

1． 網頁新版本設置

每次打開一個網頁時，IE會根據此設置，確定是否從網站上下載最新網頁的內容。如果這項設置不當，IE總是顯示以前的舊內容，導致系統無法工作。

設置方法：點擊IE菜單“工具”/ “Internet 選項”，出現下圖：

點擊上圖紅圈中的按鈕，彈出下圖“設置”窗口，并按圖示設置即可。

推薦使用上圖中的設置。

2． ActiveX插件設置

本系統使用了三個ActiveX控件來實現打印控制，要使用這些控制，需在IE中作相應的設置，才能啟用。設置如下：

按圖中紅圈所示步驟操作，出現下圖窗口：

上圖中，凡是標帶有“ActiveX”字樣的選項，全部設置為“啟用”即可。

3． 文件下載設置

此項設置允許IE下載網站文件，如果此項設置不當，引起查詢結果不能導出到Excel的故障。設置如下圖：

三、Ukey客戶端 1．軟件安裝

本業務管理系統采用上海安達通公司生產的SJW74BVPN（虛擬網關）作為系統入口，任何要接入本系統的用戶必須通過安全客戶端（UKey）認證，才能登錄系統進行各種功能操作。因此，在使用系統之前，先從http://124.227.190.197 網站下載UKey客戶端軟件，并按該網站上的說明，即可完成安裝。

2．系統登錄

（1）運行客戶端軟件。如果已經成功安裝客戶端軟件，在桌而上會出現USB接口，雙擊此圖標，即可起動安全客戶端，如下圖所示：

圖標，把UKey插入

身份標識選上“從SureID讀取”，輸入身份密碼（初始密碼為：0000000），點按鈕，如果網絡正常，即可登錄網關，在屏幕的右下角即系統托盤區會出現圖標，說明網關登錄成功。否則，請檢查網絡連接是否正常，或檢查安全客戶端是否成功安裝。

注意：如果不能成功登錄網關次數達10次，網關將鎖定此UKey登錄功能，不能再使用。此時，只有本系統管理員才能解除鎖定，恢復功能。

（2）系統登錄。運行IE瀏覽器，在地址欄中輸入：http://192.168.8.1 即登錄系統，出現如下界面：

輸入正確的用戶名、密碼及驗證碼，即可登錄系統。

第二章 系統界面說明

一、窗口劃分。系統主窗口如下圖所示：

系統窗口分為系統欄、主菜單欄、導航欄和工作區四部分組成。系統欄上主要有、三個按鈕。

用來顯示系統正在辦理之中的業務信息，以方便用戶查看某個業務目前已辦理到什么程度，即業務流程到哪個崗位了。目前主頁上未設有查找功能，如果要查找信息，可以用“ctrl+F”組合鍵調出IE的查找功能來查找信息。如下圖：、在如圖中輸入要查找的信息，按“查找下一個”按鈕，即可找到所找內容的業務。

按鈕用來退出系統，當然不用此按鈕，直接關閉IE的窗口，也能退出系統。但是，某用戶用關閉IE窗口的方法來退出系統，想接著再用該用戶登記錄系統，系統將提示：

要間隔2分鐘后，才能登錄。原因就是，用關閉IE的方法來關閉程序退出系統，系統并不知道用戶退出系統，認為用戶還在系統中，所以用戶再次登錄時，會出現這個提示。我們把這種退出方法稱為“非法退出”，用按鈕退出的方法，稱為“正常退出”。

可以調出信息交流平臺，如下圖： 本系統實現了一個信息交流平臺，用

窗口右邊顯示已登錄進系統的操作員列表，左上窗口為已發布的信息內容，左下窗口為信息編輯窗口。按“換頭像”按鈕，可以更換用戶修改頭像。

此交流平臺有個 “找人”功能，如果你想與某個縣的操作員交流，你可以在右邊窗口中，找到這個操作員，點擊此操作員的頭像，“與誰說話”的窗口中出現此操作員的名字，此時發布的信息，就是對此操作員發出的。如果當時此操作員不在信息交流平臺中，他會在系統的“系統欄”中得到信息提示。

二、主菜單

主菜單即表示系統的主功能，主要功能如下：

系統管理、駕駛證登記、農機登記、業務崗位、駕駛證檔案、農機檔案、個人資料、牌證報訂、數據查詢、監理報表、收費管理等。

三、導航欄

顯示主功能的子功能，如點擊主菜單的“系統管理”，在導航欄中，將出現“系統管理”的子功能，如：人員管理、號牌管理等等。

四、工作區

這是業務操作的主要區域，所有的業務操作、數據查詢，都在這個窗口中顯示。

第三章 系統管理

一、監理機構信息

此功能只是簡單的顯示所管轄機構的基礎信息，如果登記系統的是市管理員，則可以查看所轄縣站的基礎信息。如果登錄系統的是縣級站管理員，則只能看到本機構的基礎信息。如下圖所示：

此窗口中的信息只能顯示不能修改，如果需要修改基礎信息內容，由總站管理員才能修改。

二、人員管理

具有管理員職能的操作員才具有人員管理的功能，總站管理員可以設置總站的操作員、市所的管理員、縣站的管理員。當然，總站管理員也可以管理市所及縣站的操作員，只是沒有必要管理而已。總站管理員只管每個市所一個管理員就夠了。同樣，市所也沒有必要管理到縣站的操作員，只管縣站的一個管理員就夠了，其他的操作員，由縣站管理員自己指定。

人員管理窗口如下圖所示：

圖中顯示已加到系統中的某個縣的操作員，各個信息內容都已經清楚，不再作解釋。下面以縣站為例說明如何添加、修改、刪除操作員的操作方法，及組設置的功能和設置方法。

1． 添加：點擊上圖中的“添加”按鈕，出現操作員添加窗口：

帶“*”的信息必須填寫，其它的可有可無。

真實姓名：系統記錄的各種檔案資料就用這個名稱，所以填入操作員的真實姓名；

登錄名：用來登錄系統的名稱，一般為英文字母及數字，可由各單位自行制定命名規則。此名稱是系統唯一的，即，系統中不能存在兩個或多個一樣的登錄名。

登錄密碼：太簡單了，不多說。管理員可以修改這個密碼，但是他看不到密碼的內容。

排序：操作員的排列順序，可以與別的操作員排序號相同，這個信息不重要，但一定要有。用戶類型：沒有實在意義，不用管它。

信息錄入好后，按“保存”按鈕，就完成了一個操作員的添加，系統顯示出操作員列表，如下圖：

紅圈表示的那一行，就是我們剛添加的那個操作員。

剛添加的操作員沒有任何操作權限，只能操作自己的個人資料。如，我們用剛添加的“op_1”來登錄系統，看系統界面是怎么樣的。

上圖中，系統的主菜單欄上只有“個人資料”一項菜單，所以他除了能操作自身的資料外，不能進行其它操作。那么怎樣才能讓操作員能辦理監業務呢？下面介紹操作員的組設置。操作員列表中，用紅色標出 “組設置”的那一列，就是組設置?，F在我們點擊“op_1”這個操作的“組設置”按鈕，出現如下的“設置用戶崗位”窗口：

圖中可以看到，只有7個崗位，也就是說，只能給這個操作員賦予這7個崗位的一部分或全部。這7個崗位的來由是：正在操作人員管理的這個管理員只有上圖中的7個崗位權限，也就是說，他的最大權限就是圖列的那7個功能。所以，他能給下級授權的，也就最多這7個功能。

現在我們給“op_1”這個操作員勾上“受理審查崗”，就是給他賦予“受理審查崗”的功能。這樣，該操作員就具有了駕駛證業務、農機業務的受理崗功能了。這時再用這個用戶來登錄系統，就會看到，系統主菜單欄多出兩項、或更多菜單來。具體“受理審查崗”能做些什么，是由總站來定的。

注：一個操作員可以選上多個崗位。

2． 修改：每個操作員都有一個“操作”列，點擊列中的按鈕，可以修改操作的信息，界面與添加的界面一樣，操作方法也一樣。

3． 刪除：每個操作員最前面有一個“”，勾上它，再按按鈕，可以刪除選中的操作員?？梢赃x上多個操作員，刪除時，會刪除所有選中的操作員。

三、制證權

制證權是市所一級用來給縣站授予制作各種農機證件的權力。大家知道，農業機械的制證權放在市所一級，縣站是沒有制證權的。但是市所可以通過下放制證權來讓縣站制證。這就通過“制證權”來控制。

下面是制證權的主窗口：

制證權以業務為單位來授權，上圖中，拖拉機駕駛證那項，駕駛證增駕和期滿換證勾上，表示所有的拖拉機駕駛證業務，縣站只能對增駕和期滿換證有制證權。沒有制證權的某類業務，在牌證管理崗中看不到該類業務的存在，因此不能制證。相反，如果某類業務有制證權，在牌證崗中能看到，并可以制作相關的證件。

給縣站分配制證權時，應根據實際情況，給縣勾選適當的業務，點 “保存”按鈕，即可。

另外，在制證權窗口中，有一個

按鈕，點擊此按鈕，進入制證按制窗口，如下圖：

如果縣站的某類業務沒有制證權，在此可以對單個業務授予制證權。假如市所不給忻城縣拖拉機注冊登記業務的制證權，現在有“桂13-31762”的拖拉機，已在牌證崗中（忻城縣在牌證崗中看不到些業務），市所管理人員，可以在這個窗口中，對這個業務即“桂13-31762”號的拖拉機進行制證權授權。方法是，在這個業務的前面打上勾，按“允許縣站制證”按鈕。此時，縣站在牌證崗中就可以見到“桂13-31762”號的拖拉機了，并可以制作各種證件，這就叫“臨時授權”。如果縣站沒有制證權，也不給縣站臨時制證權，那么，市所只能在這個窗口中負責給縣站制作相關證件。證件制作完成后，按“制證完成”按鈕，把業務交到縣站的檔案管理崗，讓縣站接著控制業務。

四、地址庫維護

地址庫維護中為了業務中錄入地址數據方便而設計的一個功能。一般一個縣的地址都以縣、鄉（鎮）、村、屯這樣的樹型結構來構成，我們稱之為地址樹。本業務管理系統也以這種結構來組織地址庫的維護管理，可以事先錄入全縣的各鄉（鎮）、各個鄉（鎮）的所有村、每個村的所有屯。在業務具體業務時，要錄入地址的地方，可以調入事先錄入的地址來快速錄入地址。

地址庫維護窗口如下圖：

窗口的左邊為地址樹，右邊為在左邊窗口中，選中節點的下級地址。如上圖，在左邊窗口中，我們選中了“安東鄉”，在右邊窗口中，顯示的是“安東鄉”的所有村。

添加地址的方法：

1． 選中欲添加地址的上級節點。如，現在要添加一個“鄉”，那么“鄉”的上級節點就是“縣”了。

2． 按按鈕，出現下圖：

上圖中，輸入地址名稱“上流村”，鼠標移到郵政編碼框時，地址拼音代碼與地址五筆代碼自動生成。輸入信息后，按“保存”按鈕，即可在“安東鄉”下，生成了一個村——“上流村”，如下圖所示：

我們再給“上流村”加上一個“屯”——佳美屯，方法：在左邊窗口中，選上“上流村”，點按鈕，在彈出的窗口中，輸入“佳美屯”，保存，結果如下：

用同樣的方法，加入全縣鄉、村、屯的地址，供以后調用。

3． 修改地址：在右邊的窗口中，每一個地址上，都有一個“操作”按鈕，點擊這個按鈕，可以修改地址數據。

4． 刪除地址：在左邊窗口中，點擊要刪除的地址節點，點按鈕，可以刪除選中的地址。但是，要刪除地址，確保該地址下沒有子節點才能刪除。

從地址庫中錄入地址有兩種方法，一種選擇法，一種是拼音簡碼索引法。

五、編號初始化

系統剛開始使用時，要告訴系統，在辦理業務中要用到的各種編號如：駕駛證檔案編號、登記證書編號等，從什么號碼起編號。編號初始化就為這個而設計的。

六、號牌初始化

這個功能為系統加入各種農業機械號牌，供業務選號使用。注意，已經發放了的號牌不要再初始化。因為我們的目的是給業務選號用的，已發放的號牌肯定不能再次發放。

第四章 收費管理

一、發票定義

發票定義指的是系統收費所用的發票格式怎么樣，最大金額是多少，每份發票有幾行可以書寫，每行的高度是多少，如下圖所示 ：

上圖中，第一行描述，行政性發票總有6行可以書寫，每行的高度為8mm，高度金額為十萬，采用的是行政性發票作為模板。

按按鈕可以添加新的發票，如下圖：

在上圖窗口中，輸入發票的各種參數，按“保存”按鈕，即可完成一項發票的添加。按相應發票的“修改”圖標，可修改發票數據。

要刪除發票，可發票前面勾選，按按鈕即可。

二、打印位置調整

這個功能用來指定發票各種數據的打印位置。這是個圖界面，顯示了數據的打印位置，如下圖：

上圖中顯示的是行政發票的樣子，圖中的各種標簽可以用鼠村拖動來改變打印位置，也可以雙擊標簽，彈出標簽屬性框，輸入標簽的準確位置，如下圖所示：

上圖中，可以修改標簽的字體，字號大小，標簽的左上角坐標（單位為：mm）。

三、收費項目管理

收費項目管理界面如下圖：

“是否打印名稱”指的是：收費項目名稱，如“特殊檢驗費”這幾個字是否打印在發票上。因為的些發票票面上已經印上了收費項目的名稱，如行政性發票。有些發票是空白的，打印時，需要打印出收費項目的名稱，如服務性發票?！鞍l票名稱”指的是，這個收費項目用什么發票來出票。如上圖中，特殊檢驗費用先生性發票來出票。

“打印行號”指這個收費項目打印在發票的哪一行上。

對于添加、修改、刪除，與前面介紹的操作都差不多，請用戶自行體會。

四、收費綁定

收費綁定界面如下圖所示：

左邊為業務類型，如注冊登記分為：多功能拖拉機的注冊登記、手把式拖拉機的注冊登記等等，雖然都是注冊登記，對于不同的機械類型，收費標準是不一樣的，所以系統用這種方式來定義業務收費。右邊為左邊選中業務的收費設置情況，如上圖中，顯示的是大中型拖拉機的收費設置。

點擊“所有收費項目”列表中的收費項。

按鈕，可以增加收費項，點“已綁定項目”中的按鈕，減少

第五章 農業機械業務

一、注冊登記

注冊登記窗口如下圖所示：

圖中上部分為操作按鈕欄，下部分為在辦業務列表，即已經錄入數據的、還未提交的注冊登記業務。列表中“正在處理”那一列的意思是對應的業務當前哪一個操作員在處理。如果某個業務的該列內容為空，即沒有內容，表示該目前處于懸空狀態，即沒有操作員在對這個業務進行操作。處于懸空狀態的業務，任何操作員都可以對該業務進行操作。如果該列有內容，該內容就是正在操作該業務的操作員姓名。如果某業務已經由某個操作員在辦理，則其他任何操作員都不能再對該業務進行操作。如果正在操作業務的是你自己，那么操作員姓名后面還顯示有“取消”兩個字，這是個按鈕，點擊“取消”按鈕，可以放棄業務操作，此時業務處于懸空狀態，別的操作員可以對該業務進行操作。

1． 新辦注冊登記業務

當有新的農業機械要注冊登記時，點按鈕欄中的按鈕，彈出注冊登記的數據錄入窗口，如下圖：

注意圖中紅圈標示的地方，即農機類型，有三個選項：拖拉機、聯合收割機、農田牌，分別對應三種機械類型。操作時，根據實際情況選擇相應的選頂。如辦理的是聯合收割機的注冊登記，那么應選擇“聯合收割機”這個選項。

地址信息的錄入可以在地址框中直接錄入，也可以點擊地址框后面的展開地址樹如下圖：

如，我們要錄入“忻城縣-安東鄉-上流村-佳美屯”，可以如下操作：在地址樹中找到“安東鄉”（因為縣級是最高級節點，不需考慮）節點并展開，在“安東鄉”節點下找到“上流村”節點并展開，在“上流村”節點下找到“佳美屯”，點擊它。地址信息“忻城縣安東鄉上流村佳美屯”就會出現在地址框中，完成地址信息的錄入。

還有一種錄入方法，就是用拼音簡碼錄入。還記得嗎？在介紹地址庫維護時，我們說到，添加地址信息時，系統自動生成一個拼音簡碼串。如添加“上流村”生成“lbsslc”，表示的是“來賓市上流村”。添加“佳美屯”，生成的是“lbsjmt”，表示的是“來賓市佳美屯”。現在我們在地址框中輸入“jmt”，回車，地址框中就會出現“忻城縣安東鄉上流村佳美屯”。用拼音簡碼輸入時，前面的“lbs”不需輸入。因為系統會識別當前用戶就是來賓市的，輸入“jmt”時，系統自動在前面加上“lbs”，變成了“lbsjmt”。如果用戶輸入“lbsjmt”，效果與“jmt”是一樣的。

品牌型號不能隨意錄入，需點擊“品牌型號”框后面的如下圖：

按鈕，彈出的“選擇機型”對話框，此對話框中的機型就是準許入戶的機型，如果某個機型不上入戶目錄，則無法進行注冊登記。在左邊窗口中點選要注冊的品牌，右邊窗口中會出現該品牌的所有機型。雙擊待注冊的機型，即可選擇機型。相應的技術參數也會自動生成。此時可以點擊

按鈕來查看該機型的技術參數。如果要修改機型參數，待業務提交到技術考驗崗時，才能修改。

由于系統對日期數據的格式要求很嚴格，所以，錄入日期數據時，請不要手工錄入。雙擊日期框，出現下圖日期窗口：

從彈出的日期選擇框中選擇日期，這樣才能保證日期數據的格式是正確的。

農機登記證書編號由系統自動生成，不能手工修改。最初起用系統時，系統從編號初始化值讀取數據，并檢查是否有重號。每做一個注冊登記業務，登記證書編號會自動加一。如果刪除業務，該業務所用的登記證書編號會被保存起來，待下次使用，保證不跳號。

號牌號碼采用隨機選號的方式，每次有兩次選號機會。按

按鈕，調出選號窗口，如下圖：

圖中“號牌前綴”可選擇本機構允許的前綴（由總站設置）。如果“號牌前綴”選擇框中沒有內容可選，說明系統中沒有號牌可選。解決方法：在 “系統管理”/“號牌初始化”中初始化號牌即可。

“候選數量”指的是取出號牌庫中多少付號牌來參加選號。此數據不宜過大，否則會引起某些號牌時間發放不出去，不利于號牌管理。

圖中兩個大框框，表示選擇結果，目前是空白的。按“開始選號”按鈕，起動選號程序。此時，選擇結果框會有數字閃動，“開始選號”按鈕變成了“停止選號”按鈕。點“停止選號”按鈕，完成一次選號。再重復一次操作，選中第二付號牌，如下圖所示：

上圖中選號結果為“31742”、“31761”兩付號牌，機手可以從兩個結果中任意選擇一付。方法：用鼠標點擊要選取的號牌，此號牌背景色變成綠色時，表示被選中的號牌，如下圖所示的選中第一付的情形：

兩付號牌中，只能有一付被選中。選擇一付號牌后，按“確定”按鈕，即可完成選號操作。注冊登記數據錄入完畢后，按剛添加的業務會顯示在窗口中，如下圖：

按鈕，系統自動關閉數據錄入窗口，返回到注冊登記主窗口，2． 刪除業務。在業務列表窗口中，如果想刪除某個業務，勾選上這個業務，按“刪除”按鈕，被選中的業務即被刪除。被刪除的號牌自動歸還號牌庫中，被刪除的登記證書編號也被保存，供下次使用。

3． 檢索業務。在業務列表窗口中，每一頁只能顯示15條業務記錄，可以通過翻頁來查找、查看業務列表。當業務很多時，翻頁很不方便。為此，系統專門設計了檢索功能，即擊此按鈕，下方出現檢索條件編輯框，如下圖：

按鈕對應的功能。點

輸入檢索條件，如在“號牌號碼”中輸入“桂13-31540”，按“搜索”按鈕，即可在業務列表中找到該業務。

4． 修改業務數據：在業務列表窗口中，找到要修改的業務，點擊該業務對應的“操作”列圖標，即進入業務數據的編輯窗口。修改后按保存按鈕，完成數據修改操作。5． 打印業務表格：在編輯窗口的最下端，有一排按鈕，按鈕的標題已標明了按鈕的功能，下圖所示：

表格打印前，應事先設置好IE瀏覽器的頁面設置，設置內容包括：上、下、左、右邊距，最佳值為10mm，去掉頁眉、頁腳。結果如下圖所示：

注意：此設置一旦設置好，不要隨意亂修改，因為所有的表格打印都共用這個設置。一旦修改這個設置，所有表格的打印位置都發生變化。

另外，每個打印頁的下端，都有一個邊距設置的按鈕，如下圖：

這里的設置是在頁面設置的基礎上，再進行邊距追加。例如：在頁面設置中，我們設置的左邊距為10mm，這里的左邊距為9mm，結果將是：10+9=19mm，上邊距同理。在這里修改的設置只改變該表格邊距數據，不會影響到其它表格。

表格打印都提供了全打和套打功能，用戶可根據需要，選用不同的打印類型。

6． 業務提交：選中要提交的業務，按按鈕，業務將轉到下個崗位。對于注冊登記業務，下個崗位應該是“收費崗”。致此，注冊登記業務受理完畢。

二、轉入登記

轉入登記業務與注冊登記業務差不多，在此只介紹不同的地方。

1． 轉入登記的分類：系統內轉入、系統外轉入。

系統內轉入是指農業機械原單位使用本管理系統辦理的轉出業務，接收單位也用此管理系統辦理轉入業務，稱為系統內轉入。目前，系統內轉入，指的也是廣西區內的轉移登記。系統內轉入有個特點就是，原單位和接收單位可以共享農業機械數據。在接收方，可以調入原數據，不需重新錄入農業機械信息。系統外轉入，指的是不使用本管理系統辦理的轉出業務，也就是外省轉來的農業機械。對于系統外轉入的農業機械，因為沒有數據共享，所以相關數據都得手工錄入。

2． 受理轉入

在導航欄中點擊進入轉入登記主界面，此界面與注冊登記的界面一樣。在主界面中，點進入轉入登記的添加界面。如下圖：

上圖為待轉入的農業機械列表，列表中列出的農業機械，就是系統內轉入。就是說，廣西區內，農業機械從一個轄區到另一個轄區的轉移。

如果待轉入的農業機械較多時，可以啟用系統的查找功能來查找業務。找到業務后，點擊受理列中的按鈕，即可受理業務，接下來的操作就與注冊登記一樣了。如果由于某種原因，接收方不應接收轉入的農業機械，點擊退辦列中的按鈕，可以把業務退回到原單位。退辦時，要注明退辦的原因，否則，原單位無法理解退回原委，導致不必要的誤解。

對于系統外轉入，點擊上圖中的與注冊登記一樣。

3． 刪除業務

對于已經受理的系統內轉入業務，由于某種原因，需把業務退回原單位時，首先在轉入登記的主窗口中，刪除該業務，被刪除的業務會出現在待轉入農業機械列表中。然后，到待轉入農業機械列表中，進行退辦操作可。

按鈕，在彈出的窗口中錄入相關數據，保存后，其余操作

三、變更登記

在導航欄中點按鈕，工作區中出現變更登記的主窗口，如下圖：

所有業務的主界面的功能都一樣，如沒有特別之處，以后不現對主界面進行介紹。要辦理變更登記業務，在主界面中，點擊“添加”按鈕，出現農業機械提取窗口，如下圖：

在“號牌號碼”框中，輸入要提取的農業機械號牌號碼，按“搜索”按鈕，即可找到該農業機械，并在列表中顯示。點列表中“操作”列中的按鈕，完成業務提取，出現變更登記業務的數據的編輯窗口，如下圖：

變更登記共有七個不同的業務類型，不同的業務類型要求錄入的數據不同。如，上圖中選中的是變更發動機。要求錄入的數據是發動機型號與發動機號碼。如果選中的是更換機身，則要求錄入機身號碼等等。用戶根據實際情況錄入數據后，點“保存”按鈕，完成數據錄入操作，回到主窗口中。在主窗口中，點擊業務的“操作”列按鈕，可進入數據編輯窗口。在此窗口中，可打印各種業務表格。確認數據無誤后，提交業務到下個崗位，完成變更登記操作。

四、變更備案（略）

五、抵押/注銷抵押登記（略）

六、檔案更正

本系統中，對于行駛證、駕駛證等證件的制作只能在牌證崗中進行，即當業務流轉到牌證崗時，才能制作相關的證件。如果在辦理業務的過程中，由于種種原因導致數據錄入錯誤，當時并未發現問題的存在，業務歸檔以后才發現。對于這種情況怎么處理呢？為此系統專門設計了“檔案更正”這個業務來解決這個問題。

在檔案更正的數據編輯窗口如下圖所示：

上圖中每個信息內容都給出了兩個框，上框為舊信息內容，下框為要更正的數據信息。例如，現在要修改原來的地址信息“忻城縣城關鎮板河村”改為“忻城縣城關鎮尚村”，則在住所地址的下框中輸入“忻城縣城關鎮尚村”，完成后保存即可。

七、補換牌證（略）

八、臨時號牌（略）

九、改裝登記（略）

十、停駛/復駛/注銷登記（略）

十一、延緩報廢（略）

十二、農機檢驗（略）

第六章 駕駛證業務

一、初次申領

在導航欄上點擊的數據錄入窗口，如下圖所示：

出現初次申領的主窗口，點擊主窗口上的按鈕，彈出初次申領

圖中檔案編號、準考證號由系統自動生成，也可以根據需要修改。性別、出生日期不需錄入，系統根據駕駛人的身份證號碼來生成這兩個數據。

點擊框，彈出相片上傳對話框，如下圖：

按“瀏覽”按鈕，找到要上傳的相片，點擊“上傳”按鈕。上傳完成后，窗口自動關閉。對于駕駛人相片，要求小于300KB、格式為JPG的圖像文件。

用于錄入駕駛人的身體條件數據，方便系統管理。

數據錄入完成后，按“保存”按鈕，在主窗口中會出現剛錄入數據的駕駛人記錄，點擊操作列中的圖標，彈出數據編輯窗口。在此窗口中，可以打印各種表格。

二、增駕

如果駕駛人已持有拖拉機駕駛證，增駕聯合收害機駕駛證后，最終發放的是拖拉機駕駛證。如果駕駛人已持有聯合收割機駕駛證，增駕拖拉機駕駛證后，最終發放的是拖拉機駕駛證。

三、轉入（與農業機械轉入業務相似，略）

四、其它業務（期滿換證、轉出、身份信息變化換證、損毀換證、補證、注銷）

五、核發記分卡（略）

六、檔案更正（與農業機械檔案更正業務相似，略）

七、審驗（略）

第七章 農業機械檔案維護

一、檔案查詢

駕駛證檔案查詢很簡單，只有一個窗口如下圖：

上圖中，可以按檔案編號來精確查找駕駛員，輸入駕駛員的檔案編號，按搜索按鈕，即可找到這個駕駛員。同理，可以用駕駛員姓名來查找駕駛員，如輸入駕駛姓名，搜索，有相同姓名的駕駛就會被列表現來。

檔案查詢支持模糊查詢功能，如，想找姓名中含有“黃”字的駕駛員，在駕駛員框中輸入“黃”，搜索，結果如下圖：

可見，查詢結果中，都含有“黃”字。同理，用模糊查詢的方法，可以查找某個村的駕駛員。如在地址框中輸入 “渡江村”搜索，結果如下：

其它查詢條件用戶自己體會。

二、檔案維護

檔案維護就是對駕駛員檔案管理的操作，包括檔案補錄、修改檔案數據、刪除檔案等。檔案一旦被刪除，將不能再恢復，所以刪除操作要謹慎。

第八章 數據查詢

一、基本信息查詢

1． 農業機械信息查詢

本系統采用“萬能查詢”的形式來實現數據查詢功能，詢界面如下圖：

條件編輯欄：編輯查詢條件的工具；

查詢條件：系統執行查詢的條件；

查詢范圍：設定執行查詢的范圍，范圍可以是全區、市、縣； “執行”按鈕：點此按鈕，系統執行查詢命令； “刪除”按鈕：刪除條件窗中選中的條件；

“清除”按鈕：刪除條件窗中所有的條件；

“添加顯示字體段”按鈕：設置查詢結果的顯示字段，即查詢要顯示哪些信息，如號牌號碼、地址等信息；

“導出到Excel”按鈕：將查詢結果導出到電子表格。下面以幾個例子來說明查詢功能的用法。

A． 查詢條件為空時，查詢結果為指定范圍的所有農業機械； B．

2． 駕駛沒信息查詢 3． 農業機械業務查詢 4． 駕駛員業務查詢

二、農業機械明細表

三、駕駛證明細表

四、入戶目錄查詢

第九章