第一篇：金融企業非上市國有產權交易規則

金融企業非上市國有產權交易規則

第一章 總則

第一條 為統一規范金融企業非上市國有產權交易行為，促進國有金融資產有序流轉，根據《金融企業國有資產轉讓管理辦法》(財政部令第54號)、《財政部關于貫徹落實<金融企業國有資產轉讓管理辦法>有關事項的通知》（財金[2009]178號）等有關規定，制定本規則。

第二條 本規則所稱金融企業，包括所有獲得金融業務許可證的企業、金融控股公司、擔保公司以及其他金融類企業。

本規則所稱非上市國有產權交易，是指縣級以上（含縣級,下同）人民政府財政部門（以下簡稱財政部門）、縣級以上人民政府或者財政部門的授權投資主體、國有及國有控股金融企業（以下統稱轉讓方），在履行內部決策和主管部門或控股公司批準程序后，通過產權交易機構發布產權轉讓信息、公開掛牌轉讓所持非上市國有金融企業產權（包括金融類和非金融類）的活動。

第三條 金融企業非上市國有產權交易應當遵守法律、行政法規和產業政策規定，遵循公平、公正、公開、有序競爭和等價有償的原則。

第四條 各省級財政部門確定的承擔金融企業國有 資產轉讓業務的省級產權交易機構（以下簡稱產權交易機構）適用本規則。

產權交易機構應當按照本規則要求，建立信息管理系統，定期向省級以上財政部門報送信息，妥善保管產權交易檔案，自覺接受政府相關部門的監督，加強行業自律管理，維護市場秩序，保證產權交易活動的正常進行。

第二章 受理轉讓申請

第五條 產權交易機構應當在工作場所內和信息發布平臺上公告轉讓方轉讓金融企業非上市國有產權所需要提交的相關材料和交易程序。實行會員制的產權交易機構，應當公布經紀會員公司的名單，供轉讓方選擇。

第六條 產權交易機構承擔產權轉讓申請的受理工作。對已履行內部決策和主管部門或控股公司批準程序，且提交材料齊全的轉讓項目，產權交易機構應當予以受理，并進行統一編號，建立完整的項目受理、審理和流轉體系。

第七條 產權交易機構應當建立轉讓信息公告的審核制度，對涉及轉讓標的信息披露的準確性和完整性、交易條件、受讓方資格條件設臵的公平性與合理性、競價方式的選擇等內容進行審核。對符合信息公告要求的，產權交易機構應當向轉讓方出具書面受理通知；對不符合信息公告要求的，產權交易機構應當及時書面告知轉讓方。

按照金融企業國有資產管理和金融行業監督管理規定，需經有關部門審批的轉讓項目，由轉讓方在轉讓信息公告前履行報批手續。轉讓方應明確轉讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、交易方式的選擇、交易保證金的設臵、對產權交易有重大影響的相關信息等內容。轉讓方對所提交材料的真實性、有效性和完整性負責。

第八條 產權轉讓信息公告應當明確轉讓方和轉讓標的企業基本情況。包括但不限于：

（一）轉讓方、轉讓標的企業及委托會員經紀公司的名稱；

（二）轉讓標的企業性質、成立時間、注冊地、所屬行業、主營業務、注冊資本、職工人數；

（三）轉讓方的單位性質，及其持有轉讓標的企業出資比例；

（四）轉讓標的企業出資人構成情況；

（五）轉讓標的企業最近一個年度審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數據，包括所有者權益、負債、營業收入、凈利潤等；

（六）轉讓標的企業資產評估備案或者核準情況，資產評估報告中總資產、總負債、凈資產評估值和審計后賬面值；

（七）產權轉讓行為的相關內部決策及批準情況。第九條 產權轉讓信息公告應當明確需要受讓方接受的主要交易條件。包括但不限于：

（一）轉讓標的產權的掛牌價格；

（二）轉讓價款支付方式，涉及分期付款的，應對首期付款比例、付款期限、價款支付保全措施提出明確要求；

（三）其他可能涉及產權變更和債權債務處臵的要求。

第十條 產權轉讓信息公告可以明確轉讓方根據轉讓標的企業的實際情況設臵的受讓方資格條件，包括行業準入、主體資格、管理能力、經營狀況、資產規模、財務狀況和商業信譽等，但不得出現具有明確指向性或者違反公平競爭原則的內容。

轉讓標的企業為金融企業的，轉讓方應根據金融行業準入要求，明確受讓方條件。產權交易機構應按照金融監管部門的要求，對受讓方行業準入條件進行審核。產權交易機構認為必要時，可以要求轉讓方對確定受讓方資格條件的判斷標準提供政策依據、書面解釋或者說明，并在產權轉讓信息公告中一并公布。

第十一條 產權轉讓信息公告應明確轉讓方對產權交易有重大影響的相關信息。包括但不限于：

（一）審計報告、資產評估報告有無保留意見或者重要提示；

（二）資產評估基準日后，發生的影響轉讓標的企業產權結構和價值變動的情況；

（三）管理層及其利益關聯方擬參與受讓的，應當披露 其當前持有轉讓標的企業的股權比例、擬參與受讓國有產權的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（四）轉讓標的企業其他股東是否同意股權轉讓，是否放棄優先購買權。

第十二條 產權轉讓信息公告中應當明確，在征集到兩個及兩個以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價交易方式確定受讓方。選擇招投標方式的，應當同時披露評標方法和標準。

第十三條 產權轉讓信息公告中應當明確交易保證金的交納和處臵方式。

第三章 發布轉讓信息

第十四條 產權交易機構和轉讓方，應當將產權轉讓信息在轉讓標的企業注冊地，或者轉讓標的企業重大資產所在地和產權交易機構所在地省級以上公開發行的經濟金融類或者綜合類報刊、產權交易機構網站和金融企業網站上進行公告。

第十五條 產權交易機構應當明確產權轉讓信息公告的期限。首次信息公告的期限應當不少于20個工作日，并以在省級以上報刊的首次信息公告之日為起始日。

第十六條 信息公告期按工作日計算，遇法定節假日以政府相關部門公告的實際工作日為準。產權交易機構網站發布信息公告的日期不應晚于報刊公告的日期。第十七條 信息公告期間不得擅自變更產權轉讓信息公告中公布的內容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內容的，應當由產權轉讓批準機構出具文件，由產權交易機構在原信息發布渠道進行公告，并重新計算公告期。

第十八條 在規定的公告期限內未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內容的，經轉讓方同意，產權交易機構可以按照產權轉讓信息公告的約定，延長信息公告期限，每次延長期限應當不少于5個工作日。未在產權轉讓信息公告中明確延長信息公告期限的，信息公告到期自行終結。

第十九條 產權轉讓首次信息公告時的掛牌價格不得低于經備案或者核準的轉讓標的資產評估結果。如在規定的公告期限內未征集到意向受讓方，轉讓方可以在不低于評估結果90%的范圍內設定新的掛牌價格并重新公告。如果新的掛牌價格擬低于評估結果90%的，轉讓方應當在重新履行報批手續后，設定新的掛牌價格并進行公告。

在轉讓方確定掛牌價格前，有條件的產權交易機構可提供第三方盡職調查和詢價服務，促進轉讓交易。

第二十條 信息公告期間出現影響交易活動正常進行的情形，或者有關當事人提出中止信息公告書面申請和有關材料后，產權交易機構可以作出中止信息公告的決定。

第二十一條 信息公告的中止期限由產權交易機構根 據實際情況設定，一般不超過1個月。產權交易機構應當在中止期間對相關的申請事由或者爭議事項進行調查核實，也可轉請相關部門進行調查核實，及時作出恢復或者終止信息公告的決定。如恢復信息公告，累計公告期不得少于20個工作日，且繼續公告的期限不得少于10個工作日。

第二十二條 信息公告期間出現致使交易活動無法按照規定程序正常進行的情形，經當事人書面申請，并經產權交易機構調查核實后，產權交易機構可以作出終止信息公告的決定。

產權交易中出現中止、恢復、終止情形的，產權交易機構應當在原公告報刊和網站上進行公告。

第四章 登記意向受讓方

第二十三條 在產權轉讓信息公告期限內，產權交易機構應當為意向受讓方查閱轉讓標的企業的信息材料以及相關政策法規給予便利，并提示其根據行業準入標準，對自身是否符合要求進行確認。

第二十四條 產權交易機構應當對意向受讓方進行登記，并對意向受讓方提交的申請及材料是否符合信息公告中的要求進行審核，并出具資格初審意見書。對于轉讓標的企業為金融企業的，應重點審核意向受讓方是否符合金融監管部門的市場準入要求。

第二十五條 產權交易機構應在信息公告期滿后5個工 作日內將意向受讓方的情況及其資格初審意見書告知轉讓方，并要求其在收到資格初審意見書后5個工作日內予以書面回復。逾期未予回復的，視為同意產權交易機構作出的資格確認意見。

如對受讓方資格條件存有異議，轉讓方應當書面說明理由。產權交易機構可就有關事項與轉讓方進行協商，必要時可征詢主管財政部門、金融行業監管部門和政府其他社會公共管理部門的意見。

第二十六條 經征詢轉讓方意見后，產權交易機構應當以書面形式將資格確認結果告知意向受讓方，并抄送轉讓方。

第二十七條 通過資格確認的意向受讓方，在事先確定的時限內，向產權交易機構交納交易保證金（以保證金到達產權交易機構指定賬戶時間為準）后獲得參與競價交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章 組織交易簽約

第二十八條 產生兩個及以上獲得參與競價交易資格意向受讓方的，產權交易機構應當按照公告披露的競價方式組織實施公開競價；只產生一個符合條件的意向受讓方的，產權交易機構應當組織交易雙方根據掛牌價格與意向受讓方報價孰高原則簽訂產權交易協議。涉及轉讓標的企業其他股東依法在同等條件下行使優先購買權的，按照有關法律規 定執行。產權交易機構應為其在場內行使優先購買權提供必要的服務。

第二十九條公開競價方式包括拍賣、招投標、網絡競價以及國家規定的其他公開競價方式。為提高競價率，產權交易機構和轉讓方可以共同設計交易競價方案。

在設計交易競價方案時，產權交易機構應根據《中華人民共和國公司法》等法律法規，不得采取發放信托產品等方式將交易產品拆分為均等份額，形成標準化交易單位，公開向超過200人以上的非特定對象轉讓；不得采取集中競價等標準化的連續交易方式進行轉讓。

第三十條 產權交易機構應當在確定受讓方后的次日起3個工作日內，組織交易雙方簽訂產權交易協議。

第三十一條 產權交易協議包括但不限于：

（一）產權交易雙方的名稱與住所；

（二）轉讓標的企業產權的基本情況：

（三）轉讓方式、轉讓價格、價款支付時間和方式及付款條件；

（四）產權交割方式；

（五）轉讓涉及的有關稅費負擔；

（六）協議的生效條件；

（七）協議爭議的解決方式：

（八）協議各方的違約責任：

（九）協議變更和解除的條件：

（十）轉讓方和受讓方認為必要的其他條款。

第三十二條 產權交易機構應當依據法律法規的相關規定，按照產權轉讓信息公告，參考交易結果，對產權交易協議進行審核。

第三十三條 產權交易涉及政府社會公共管理和金融行業監督管理事項，如行業準入資格審查、反壟斷審查等情形，相關部門批準的文件為產權交易協議的生效條件。交易雙方應當將產權交易協議及相關材料報政府相關部門批準，產權交易機構應當出具政府相關部門審批所需的交易證明文件。

第六章 結算交易資金

第三十四條 產權交易資金包括交易保證金和產權交易價款，一般以人民幣為計價單位。

產權交易機構實行交易資金統一進場結算制度，開設獨立的資金結算賬戶，組織收付產權交易資金。產權交易機構應設立資金“防火墻”，制定交易資金管理制度，確保交易資金安全，支付及時，不得挪用。

第三十五條 受讓方應當在產權交易協議約定的期限內，將產權交易價款劃入到產權交易機構的結算賬戶。受讓方交納的交易保證金可按照相關約定轉為產權交易價款。轉讓價款原則上應當采取貨幣性資產一次性收取。如金額較 大、一次付清確有困難的，可以在交易協議中約定分期付款方式，但分期付款期限不得超過1年。

采用分期付款方式的，受讓方首期付款不得低于總價款的30%，并在協議生效之日起5個工作日內支付。

受讓方以非貨幣性資產支付產權轉讓價款的，交易雙方應當按照有關規定進行資產評估，確定非貨幣性資產的價值，產權交易機構應當配合做好資產交割過戶工作。

第三十六條 受讓方將產權交易價款劃入至產權交易機構結算賬戶后，產權交易機構應當向受讓方出具收款憑證。對符合產權交易價款劃出條件的，產權交易機構應當及時向轉讓方劃出交易價款。轉讓方收到交易價款后，應當向產權交易機構出具收款憑證。

第三十七條 交易雙方為同一實際控制人的，經交易雙方提出書面申請，產權交易機構核實并出具書面意見后，交易資金可以場外結算。

第三十八條 產權交易的收費標準應當符合產權交易機構所在地政府物價部門的有關規定。產權交易機構應當在工作場所內和信息發布平臺上公示收費標準。產權交易機構在收到交易雙方按照收費標準支付的交易服務費用后，應當出具收費憑證。

第七章 出具交易憑證

第三十九條 產權交易憑證是產權交易機構為交易雙方 出具的、證明金融企業非上市國有產權通過產權交易機構履行相關程序后達成交易結果的憑證。

產權交易機構應當在交易雙方簽訂產權交易協議、受讓方依據協議約定支付轉讓價款、且交易雙方已支付交易服務費用后3個工作日內出具產權交易憑證。在全部轉讓價款支付完畢前或者未辦理價款支付保全手續前，產權交易機構不得出具產權交易憑證。

第四十條 產權交易涉及政府相關部門審查的，產權交易機構應當在交易行為獲得政府相關部門批準后出具產權交易憑證。

第四十一條 產權交易憑證應當載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉讓方全稱、受讓方全稱、轉讓標的企業全稱、交易方式、轉讓標的企業評估結果、轉讓價格、交易價款支付方式、產權交易機構審核結論等內容。

第四十二條 產權交易憑證應當使用統一格式打印，并加蓋產權交易機構印章，手寫、涂改無效。

第八章 附則

第四十三條 產權交易過程中發生爭議時，相關當事人可以向產權交易機構申請調解。爭議涉及產權交易機構時，當事人可以向產權交易機構的監管機構申請調解，也可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十四條 產權轉讓過程中，出現可能影響國有金融 資產合法權益的，主管財政部門可以要求產權交易機構中止或終止產權交易。

第四十五條 中國人民銀行總行所屬企業，以及金融類企業依法投資的其他非金融類企業的非上市國有產權交易，適用本規則。

第四十六條 各產權交易機構應按照本規則制定金融企業非上市國有產權交易實施細則。參照本規則探索規范金融企業非股權性不良資產處臵流程，制定相關交易操作規則。

第四十七條 本規則自2012年1月1日起施行

第二篇：企業國有產權交易操作規則

國務院國有資產監督管理委員會文件

國資發產權[2009]120號

關于印發《企業國有產權交易操作規則》的通知

各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團國資委，各中央企業，上海聯合產權交易所、北京產權產易所、天津產權產易中心、重慶聯合產權交易所：

為統一規范企業國有產權交易行為，根據《中華人民共和國企業國有資產法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》（國務院令第378號）、《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（國資委、財政部令第3號）等有關規定，我們制定了《企業國有產權交易操作規則》。現印發給你們，請結合實際遵照執行。執行中有何問題，請及時反饋我委。

國務院國有資產監督管理委員會

二○○九年六月十五日

企業國有產權交易操作規則

第一章總則

第一條為統一規范企業國有產權交易行為，根據《中華人民共和國企業國有資產法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》（國務院令第378號）、《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（國資委、財政部令第3號）等有關規定，制定本規則。

第二條省級以上國資委選擇確定的產權交易機構（以下簡稱產權交易機構）進行的企業國有產權交易適用本規則。

第三條本規則所稱企業國有產權交易，是指企業國有產權轉讓主體（以下統稱轉讓方）在履行相關決策和批準程序后，通過產權交易機構發布產權轉讓信息，公開掛牌競價轉讓企業國有產權的活動。

第四條企業國有產權交易應當遵循等價有償和公開、公平、公正、競爭的原則。產權交易機構應當按照本規則組織企業國有產權交易，自覺接受國有資產監督管理機構的監督，加強自律管理，維護市場秩序，保證產權交易活動的正常進行。

第二章受理轉讓申請

第五條產權轉讓申請的受理工作由產權交易機構負責承擔。實行會員制的產權交易機構，應當在其網站上公布會員的名單，供轉讓方自主選擇，建立委托代理關系。

第六條轉讓方應當向產權交易機構提交產權轉讓公告所需相關材料，并對所提交材料的真實性、完整性、有效性負責。按照有關規定需要在信息公告前進行產權轉讓信息內容備案的轉讓項目，由轉讓方履行相應的備案手續。

第七條轉讓方提交的材料符合齊全性要求的，產權交易機構應當予以接收登記。

第八條產權交易機構應當建立企業國有產權轉讓信息公告的審核制度，對涉及轉讓標的信息披露的準確性和完整性，交易條件和受讓方資格條件設置的公平性與合理性，以及競價方式的選擇等內容進行規范性審核。符合信息公告要求的，產權交易機構應當予以受理，并向轉讓方出具受理通知書；不符合信息公告要求的，產權交易機構應當將書面審核意見及時告知轉讓方。

第九條轉讓方應當在產權轉讓公告中披露轉讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產權交易有重大影響的相關信息、競價方式的選擇、交易保證金的設置等內容。

第十條產權轉讓公告應當對轉讓方和轉讓標的企業基本情況進行披露，包括但不限于：

（一）轉讓方、轉讓標的及受托會員的名稱；

（二）轉讓標的企業性質、成立時間、注冊地、所屬行業、主營業務、注冊資本、職工人數；

（三）轉讓方的企業性質及其在轉讓標的企業的出資比例；

（四）轉讓標的企業前十名出資人的名稱、出資比例；

（五）轉讓標的企業最近一個審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數據，包括所有者權益、負債、營業收入、凈利潤等；

（六）轉讓標的（或者轉讓標的企業）資產評估的備案或者核準情況，資產評估報告中總資產、總負債、凈資產的評估值和相對應的審計后賬面值；

（七）產權轉讓行為的相關內部決策及批準情況。

第十一條轉讓方在產權轉讓公告中應當明確為達成交易需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉讓標的掛牌價格、價款支付方式和期限要求；

（二）對轉讓標的企業職工有無繼續聘用要求；

（三）產權轉讓涉及的債權債務處置要求；

（四）對轉讓標的企業存續發展方面的要求。

第十二條轉讓方可以根據標的企業實際情況，合理設置受讓方資格條件。受讓方資格條件可以包括主體資格、管理能力、資產規模等，但不得出現具有明確指向性或者違反公

平競爭的內容。產權交易機構認為必要時，可以要求轉讓方對受讓方資格條件的判斷標準提供書面解釋或者具體說明，并在產權轉讓公告中一同公布。

第十三條轉讓方應當在產權轉讓公告中充分披露對產權交易有重大影響的相關信息，包括但不限于：

（一）審計報告、評估報告有無保留意見或者重要提示；

（二）管理層及其關聯方擬參與受讓的，應當披露其目前持有轉讓標的企業的股權比例、擬參與受讓國有產權的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（三）有限責任公司的其他股東或者中外合資企業的合營他方是否放棄優先購買權。

第十四條產權轉讓公告中應當明確在征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價交易方式確定受讓方。選擇招投標方式的，應當同時披露評標方法和標準。

第十五條轉讓方可以在產權轉讓公告中提出交納交易保證金的要求。產權交易機構應當明示交易保證金的處置方式。

第三章發布轉讓信息

第十六條企業國有產權轉讓信息應當在產權交易機構網站和省級以上公開發行的經濟或者金融類報刊上進行公告。

中央企業產權轉讓信息由相關產權交易機構在其共同選定的報刊以及各自網站聯合公告，并在轉讓標的企業注冊地或者轉讓標的企業重大資產所在地選擇發行覆蓋面較大的經濟、金融類報刊進行公告。

第十七條轉讓方應當明確產權轉讓公告的期限。首次信息公告的期限應當不少于20個工作日，并以省級以上報刊的首次信息公告之日為起始日。

第十八條信息公告期按工作日計算，遇法定節假日以政府相關部門公告的實際工作日為準。產權交易機構網站發布信息的日期不應當晚于報刊公告的日期。

第十九條信息公告期間不得擅自變更產權轉讓公告中公布的內容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內容的，應當由產權轉讓批準機構出具文件，由產權交易機構在原信息發布渠道進行公告，并重新計算公告期。

第二十條在規定的公告期限內未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內容的，轉讓方可以按照產權轉讓公告的約定延長信息公告期限，每次延長期限應當不少于5個工作日。未在產權轉讓公告中明確延長信息公告期限的，信息公告到期自行終結。

第二十一條企業國有產權轉讓首次信息公告時的掛牌價不得低于經備案或者核準的轉讓標的資產評估結果。如在規定的公告期限內未征集到意向受讓方，轉讓方可以在不低于評估結果90％的范圍內設定新的掛牌價再次進行公告。如新的掛牌價低于評估結果的90％，轉讓方應當重新獲得產權轉讓批準機構批準后，再發布產權轉讓公告。

第二十二條信息公告期間出現影響交易活動正常進行的情形，或者有關當事人提出中止信息公告書面申請和有關材料后，產權交易機構可以作出中止信息公告的決定。

第二十三條信息公告的中止期限由產權交易機構根據實際情況設定，一般不超過1個月。產權交易機構應當在中止期間對相關的申請事由或者爭議事項進行調查核實，也可轉請相關部門進行調查核實，及時作出恢復或者終結信息公告的決定。如恢復信息公告，在產權交易機構網站上的累計公告期不少于20個工作日，且繼續公告的期限不少于10個工作日。

第二十四條信息公告期間出現致使交易活動無法按照規定程序正常進行的情形，并經調查核實確認無法消除時，產權交易機構可以作出終結信息公告的決定。

第四章登記受讓意向

第二十五條意向受讓方在信息公告期限內，向產權交易機構提出產權受讓申請，并提交相關材料。產權交易機構應當對意向受讓方逐一進行登記。

第二十六條意向受讓方可以到產權交易機構查閱產權轉讓標的的相關信息和材料。

第二十七條產權交易機構應當對意向受讓方提交的申請及材料進行齊全性和合規性審核，并在信息公告期滿后5個工作日內將意向受讓方的登記情況及其資格確認意見書面告知轉讓方。

第二十八條轉讓方在收到產權交易機構的資格確認意見后，應當在5個工作日內予以書面回復。如對受讓方資格條件存有異議，應當在書面意見中說明理由，并提交相關證明材料。轉讓方逾期未予回復的，視為同意產權交易機構作出的資格確認意見。

第二十九條經征詢轉讓方意見后，產權交易機構應當以書面形式將資格確認結果告知意向受讓方,并抄送轉讓方。

第三十條轉讓方對產權交易機構確認的意向受讓方資格有異議，應當與產權交易機構進行協商，必要時可以就有關爭議事項征詢國有資產監督管理機構意見。

第三十一條通過資格確認的意向受讓方在事先確定的時限內向產權交易機構交納交易保證金（以到達產權交易機構指定賬戶為準）后獲得參與競價交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章組織交易簽約

第三十二條產權轉讓信息公告期滿后，產生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，由產權交易機構按照公告的競價方式組織實施公開競價；只產生一個符合條件的意向受讓方的，由產權交易機構組織交易雙方按掛牌價與買方報價孰高原則直接簽約。涉及轉讓標的企業其他股東依法在同等條件下享有優先購買權的情形，按照有關法律規定執行。

第三十三條公開競價方式包括拍賣、招投標、網絡競價以及其他競價方式。

第三十四條產權交易機構應當在確定受讓方后的次日起3個工作日內，組織交易雙方簽訂產權交易合同。

第三十五條產權交易合同條款包括但不限于：

（一）產權交易雙方的名稱與住所；

（二）轉讓標的企業的基本情況；

（三）產權轉讓的方式；

（四）轉讓標的企業職工有無繼續聘用事宜，如何處置；

（五）轉讓標的企業的債權、債務處理；

（六）轉讓價格、付款方式及付款期限；

（七）產權交割事項；

（八）合同的生效條件；

（九）合同爭議的解決方式；

（十）合同各方的違約責任；

（十一）合同變更和解除的條件。

第三十六條產權交易機構應當依據法律法規的相關規定，按照產權轉讓公告的內容以及競價交易結果等，對產權交易合同進行審核。

第三十七條產權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產權交易合同的生效需經政府相關部門批準的，交易雙方應當將產權交易合同及相關材料報政府相關部門批準，產權交易機構應當出具政府相關部門審批所需的交易證明文件。

第六章結算交易資金

第三十八條產權交易資金包括交易保證金和產權交易價款，一般以人民幣為計價單位。

產權交易機構實行交易資金統一進場結算制度，開設獨立的結算賬戶，組織收付產權交易資金，保證結算賬戶中交易資金的安全，不得挪作他用。

第三十九條受讓方應當在產權交易合同約定的期限內，將產權交易價款支付到產權交易機構的結算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關約定轉為產權交易價款。產權交易合同約定價款支付方式為分期付款的，首付交易價款數額不低于成交金額的30%。

第四十條受讓方將產權交易價款交付至產權交易機構結算賬戶后，產權交易機構應當向受讓方出具收款憑證。對符合產權交易價款劃出條件的，產權交易機構應當及時向轉讓方

劃出交易價款。轉讓方收到交易價款后，應當向產權交易機構出具收款憑證。

第四十一條交易雙方為同一實際控制人的，經產權交易機構核實后，交易資金可以場外結算。

第四十二條產權交易的收費標準應當符合產權交易機構所在地政府物價部門的有關規定，并在產權交易機構的工作場所和信息平臺公示。

交易雙方應當按照產權交易機構的收費標準支付交易服務費用，交易機構在收到服務費用后，應當出具收費憑證。

第七章出具交易憑證

第四十三條產權交易雙方簽訂產權交易合同，受讓方依據合同約定將產權交易價款交付至產權交易機構資金結算賬戶，且交易雙方支付交易服務費用后，產權交易機構應當在3個工作日內出具產權交易憑證。

第四十四條產權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，產權交易機構應當在交易行為獲得政府相關部門批準后出具產權交易憑證。

第四十五條產權交易憑證應當載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉讓方全稱、受讓方全稱、轉讓標的全稱、交易方式、轉讓標的評估結果、轉讓價格、交易價款支付方式、產權交易機構審核結論等內容。

第四十六條產權交易憑證應當使用統一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章附則

第四十七條產權交易過程中發生爭議時，當事人可以向產權交易機構申請調解。爭議涉及產權交易機構時，當事人可以向產權交易機構的監管機構申請調解，也可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十八條國有產權轉讓過程中，涉嫌侵犯國有資產合法權益的，國有資產監督管理機構可以要求產權交易機構終結產權交易。

第四十九條產權交易中出現中止、終結情形的，應當在產權交易機構網站上公告。

第五十條本規則自2009年7月1日起施行。

第三篇：企業國有產權交易操作規則

企業國有產權交易操作規則

第一章 總則

第一條 為統一規范企業國有產權交易行為，根據《中華人民共和國企業國有資產法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》（國務院令第378號）、《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（國資委、財政部令第3號）等有關規定，制定本規則。

第二條 省級以上國資委選擇確定的產權交易機構（以下簡稱產權交易機構）進行的企業國有產權交易適用本規則。

第三條 本規則所稱企業國有產權交易，是指企業國有產權轉讓主體（以下統稱轉讓方）在履行相關決策和批準程序后，通過產權交易機構發布產權轉讓信息，公開掛牌競價轉讓企業國有產權的活動。

第四條 企業國有產權交易應當遵循等價有償和公開、公平、公正、競爭的原則。產權交易機構應當按照本規則組織企業國有產權交易，自覺接受國有資產監督管理機構的監督，加強自律管理，維護市場秩序，保證產權交易活動的正常進行。

第二章 受理轉讓申請

第五條 產權轉讓申請的受理工作由產權交易機構負責承擔。實行會員制的產權交易機構，應當在其網站上公布會員的名單，供轉讓方自主選擇，建立委托代理關系。

第六條 轉讓方應當向產權交易機構提交產權轉讓公告所需相關材料，并對所提交材料的真實性、完整性、有效性負責。按照有關規定需要在信息公告前進行產權轉讓信息內容備案的轉讓項目，由轉 讓方履行相應的備案手續。

第七條 轉讓方提交的材料符合齊全性要求的，產權交易機構應當予以接收登記。

第八條 產權交易機構應當建立企業國有產權轉讓信息公告的審核制度，對涉及轉讓標的信息披露的準確性和完整性，交易條件和受讓方資格條件設置的公平性與合理性，以及競價方式的選擇等內容進行規范性審核。符合信息公告要求的，產權交易機構應當予以受理，并向轉讓方出具受理通知書；不符合信息公告要求的，產權交易機構應當將書面審核意見及時告知轉讓方。

第九條 轉讓方應當在產權轉讓公告中披露轉讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產權交易有重大影響的相關信息、競價方式的選擇、交易保證金的設置等內容。

第十條 產權轉讓公告應當對轉讓方和轉讓標的企業基本情況進行披露，包括但不限于：

（一）轉讓方、轉讓標的及受托會員的名稱；

（二）轉讓標的企業性質、成立時間、注冊地、所屬行業、主營業務、注冊資本、職工人數；

（三）轉讓方的企業性質及其在轉讓標的企業的出資比例；

（四）轉讓標的企業前十名出資人的名稱、出資比例；

（五）轉讓標的企業最近一個審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數據，包括所有者權益、負債、營業收入、凈利潤等；

（六）轉讓標的（或者轉讓標的企業）資產評估的備案或者核準情況，資產評估報告中總資產、總負債、凈資產的評估值和相對應的審計后賬面值；

（七）產權轉讓行為的相關內部決策及批準情況。

第十一條 轉讓方在產權轉讓公告中應當明確為達成交易需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉讓標的掛牌價格、價款支付方式和期限要求；

（二）對轉讓標的企業職工有無繼續聘用要求；

（三）產權轉讓涉及的債權債務處置要求；

（四）對轉讓標的企業存續發展方面的要求。

第十二條 轉讓方可以根據標的企業實際情況，合理設置受讓方資格條件。受讓方資格條件可以包括主體資格、管理能力、資產規模等，但不得出現具有明確指向性或者違反公平競爭的內容。產權交易機構認為必要時，可以要求轉讓方對受讓方資格條件的判斷標準提供書面解釋或者具體說明，并在產權轉讓公告中一同公布。

第十三條 轉讓方應當在產權轉讓公告中充分披露對產權交易有重大影響的相關信息，包括但不限于：

（一）審計報告、評估報告有無保留意見或者重要提示；

（二）管理層及其關聯方擬參與受讓的，應當披露其目前持有轉讓標的企業的股權比例、擬參與受讓國有產權的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（三）有限責任公司的其他股東或者中外合資企業的合營他方是 否放棄優先購買權。

第十四條 產權轉讓公告中應當明確在征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價交易方式確定受讓方。選擇招投標方式的，應當同時披露評標方法和標準。

第十五條 轉讓方可以在產權轉讓公告中提出交納交易保證金的要求。產權交易機構應當明示交易保證金的處置方式。

第三章 發布轉讓信息

第十六條 企業國有產權轉讓信息應當在產權交易機構網站和省級以上公開發行的經濟或者金融類報刊上進行公告。

中央企業產權轉讓信息由相關產權交易機構在其共同選定的報刊以及各自網站聯合公告，并在轉讓標的企業注冊地或者轉讓標的企業重大資產所在地選擇發行覆蓋面較大的經濟、金融類報刊進行公告。

第十七條 轉讓方應當明確產權轉讓公告的期限。首次信息公告的期限應當不少于20個工作日，并以省級以上報刊的首次信息公告之日為起始日。

第十八條 信息公告期按工作日計算，遇法定節假日以政府相關部門公告的實際工作日為準。產權交易機構網站發布信息的日期不應當晚于報刊公告的日期。

第十九條 信息公告期間不得擅自變更產權轉讓公告中公布的內容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內容的，應當由產權轉讓批準機構出具文件，由產權交易機構在原信息發布渠道進行公告，并 重新計算公告期。

第二十條 在規定的公告期限內未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內容的，轉讓方可以按照產權轉讓公告的約定延長信息公告期限，每次延長期限應當不少于5個工作日。未在產權轉讓公告中明確延長信息公告期限的，信息公告到期自行終結。

第二十一條 企業國有產權轉讓首次信息公告時的掛牌價不得低于經備案或者核準的轉讓標的資產評估結果。如在規定的公告期限內未征集到意向受讓方，轉讓方可以在不低于評估結果90％的范圍內設定新的掛牌價再次進行公告。如新的掛牌價低于評估結果的90％，轉讓方應當重新獲得產權轉讓批準機構批準后，再發布產權轉讓公告。

第二十二條 信息公告期間出現影響交易活動正常進行的情形，或者有關當事人提出中止信息公告書面申請和有關材料后，產權交易機構可以作出中止信息公告的決定。

第二十三條 信息公告的中止期限由產權交易機構根據實際情況設定，一般不超過1個月。產權交易機構應當在中止期間對相關的申請事由或者爭議事項進行調查核實，也可轉請相關部門進行調查核實，及時作出恢復或者終結信息公告的決定。如恢復信息公告，在產權交易機構網站上的累計公告期不少于20個工作日，且繼續公告的期限不少于10個工作日。

第二十四條 信息公告期間出現致使交易活動無法按照規定程 5 序正常進行的情形，并經調查核實確認無法消除時，產權交易機構可以作出終結信息公告的決定。

第四章 登記受讓意向

第二十五條 意向受讓方在信息公告期限內，向產權交易機構提出產權受讓申請，并提交相關材料。產權交易機構應當對意向受讓方逐一進行登記。

第二十六條 意向受讓方可以到產權交易機構查閱產權轉讓標的的相關信息和材料。

第二十七條 產權交易機構應當對意向受讓方提交的申請及材料進行齊全性和合規性審核，并在信息公告期滿后5個工作日內將意向受讓方的登記情況及其資格確認意見書面告知轉讓方。

第二十八條 轉讓方在收到產權交易機構的資格確認意見后，應當在5個工作日內予以書面回復。如對受讓方資格條件存有異議，應當在書面意見中說明理由，并提交相關證明材料。轉讓方逾期未予回復的，視為同意產權交易機構作出的資格確認意見。

第二十九條 經征詢轉讓方意見后，產權交易機構應當以書面形式將資格確認結果告知意向受讓方,并抄送轉讓方。

第三十條 轉讓方對產權交易機構確認的意向受讓方資格有異議，應當與產權交易機構進行協商，必要時可以就有關爭議事項征詢國有資產監督管理機構意見。

第三十一條 通過資格確認的意向受讓方在事先確定的時限內向產權交易機構交納交易保證金（以到達產權交易機構指定賬戶為 準）后獲得參與競價交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章 組織交易簽約

第三十二條 產權轉讓信息公告期滿后，產生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，由產權交易機構按照公告的競價方式組織實施公開競價；只產生一個符合條件的意向受讓方的，由產權交易機構組織交易雙方按掛牌價與買方報價孰高原則直接簽約。涉及轉讓標的企業其他股東依法在同等條件下享有優先購買權的情形，按照有關法律規定執行。

第三十三條 公開競價方式包括拍賣、招投標、網絡競價以及其他競價方式。

第三十四條 產權交易機構應當在確定受讓方后的次日起3個工作日內，組織交易雙方簽訂產權交易合同。

第三十五條 產權交易合同條款包括但不限于：

（一）產權交易雙方的名稱與住所；

（二）轉讓標的企業的基本情況；

（三）產權轉讓的方式；

（四）轉讓標的企業職工有無繼續聘用事宜，如何處置；

（五）轉讓標的企業的債權、債務處理；

（六）轉讓價格、付款方式及付款期限；

（七）產權交割事項；

（八）合同的生效條件；

（九）合同爭議的解決方式；

（十）合同各方的違約責任；

（十一）合同變更和解除的條件。

第三十六條 產權交易機構應當依據法律法規的相關規定，按照產權轉讓公告的內容以及競價交易結果等，對產權交易合同進行審核。

第三十七條 產權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產權交易合同的生效需經政府相關部門批準的，交易雙方應當將產權交易合同及相關材料報政府相關部門批準，產權交易機構應當出具政府相關部門審批所需的交易證明文件。

第六章 結算交易資金

第三十八條 產權交易資金包括交易保證金和產權交易價款，一般以人民幣為計價單位。

產權交易機構實行交易資金統一進場結算制度，開設獨立的結算賬戶，組織收付產權交易資金，保證結算賬戶中交易資金的安全，不得挪作他用。

第三十九條 受讓方應當在產權交易合同約定的期限內，將產權交易價款支付到產權交易機構的結算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關約定轉為產權交易價款。產權交易合同約定價款支付方式為分期付款的，首付交易價款數額不低于成交金額的30%。

第四十條 受讓方將產權交易價款交付至產權交易機構結算賬戶后，產權交易機構應當向受讓方出具收款憑證。對符合產權交易價 款劃出條件的，產權交易機構應當及時向轉讓方劃出交易價款。轉讓方收到交易價款后，應當向產權交易機構出具收款憑證。

第四十一條 交易雙方為同一實際控制人的，經產權交易機構核實后，交易資金可以場外結算。

第四十二條 產權交易的收費標準應當符合產權交易機構所在地政府物價部門的有關規定，并在產權交易機構的工作場所和信息平臺公示。

交易雙方應當按照產權交易機構的收費標準支付交易服務費用，交易機構在收到服務費用后，應當出具收費憑證。

第七章 出具交易憑證

第四十三條 產權交易雙方簽訂產權交易合同，受讓方依據合同約定將產權交易價款交付至產權交易機構資金結算賬戶，且交易雙方支付交易服務費用后，產權交易機構應當在3個工作日內出具產權交易憑證。

第四十四條 產權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，產權交易機構應當在交易行為獲得政府相關部門批準后出具產權交易憑證。

第四十五條 產權交易憑證應當載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉讓方全稱、受讓方全稱、轉讓標的全稱、交易方式、轉讓標的評估結果、轉讓價格、交易價款支付方式、產權交易機構審核結論等內容。

第四十六條 產權交易憑證應當使用統一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章 附則

第四十七條 產權交易過程中發生爭議時，當事人可以向產權交易機構申請調解。爭議涉及產權交易機構時，當事人可以向產權交易機構的監管機構申請調解，也可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十八條 國有產權轉讓過程中，涉嫌侵犯國有資產合法權益的，國有資產監督管理機構可以要求產權交易機構終結產權交易。

第四十九條 產權交易中出現中止、終結情形的，應當在產權交易機構網站上公告。

第五十條 本規則自2009年7月1日起施行。

第四篇：企業國有產權交易監管調研報告

企業國有產權交易監管初見成效 監督機制日趨完善

——調研報告

2006年以來，地區財政局國資中心不斷加大規范國有企業改制和國有產權轉讓的工作力度，認真貫徹《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（財政部、國資委3號令），在加強企業國有產權交易監管和促進國有產權有序流轉等方面取得了重大進展，企業國有產權交易監管初見成效，產權交易程序進一步規范。

一、落實制度抓好監管。

《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》及其配套文件的出臺，標志著企業國有產權轉讓監管已經初步形成了以“進場交易”制度為核心的統一制度。地區財政局國資中心通過抓好貫徹落實，使企業國有產權轉讓行為得到了有效規范，市場配置資源的基礎性作用正逐步發揮。

一是企業國有產權轉讓管理暫行辦法及其配套文件陸續發布后，地區財政局國資中心及時轉發了相關部門和縣市以及個企業。使各企業及相關管理部門明確了企業國有產權交易監管的制度要求，并對操作規則和政策要求有了進一步認識。

二是對產權交易機構的選擇確定提出了規范性要求。雖然地區國有產權交易中心至今沒有成立，但是，我們按照《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（財政部、國資委3號令）的要求，制定了《*****地區國有產權（資產）處置實施意見》，要求所有企業行政事業單位的國有資產、國有產權的處置必須在財政國資部門選定的產權交易機構、拍賣公司進場交易，截至目前，根據《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》的規定，在由地區經貿委、監察局、勞動和社會保障局、國土資源局、財政局等單位全程監督和資產評估、公開產權轉讓信息的前提下，對兩家地直企業國有產權進行了公開拍賣，有效發揮了社會監督作用并取得了良好效果。

二、產權交易存在的問題

為了貫徹落實《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》(國務院國資委、財政部令第3號)等有關規定和中央紀委關于嚴格執行產權交易制度的有關會議精神，根據阿地國資［2006］7號《關于轉發國務院國資委等五部委〈關于做好企業國有產權轉讓監督檢查工作的通知〉的通知》要求，地區財政局、國有資產管理中心、監察局、發展計劃委員會、工商局等五局委組成專項檢查組，于2006年5月15、16日共同組織開展了對地直39家企業中的16六家占有國有產權的地直企業（單位）國有控股、參股企業自《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》頒布實施以來國有產權轉讓行為的專項檢查和抽查。檢查發現，少數企業違反國務院國資委、財政部令第3號的規定，對轉讓標底不進行評估審計、不履行相關手續或者不完全履行相關手續的情況下，擅自處置轉讓國有產權。例如，地區*****有限責任公司、*******有限責任公司國有產權分別于2004年5月25日、2005年3月25日被地區*****集團以630萬元、1140萬元的價格轉讓給了*******有限責任公司和***。沒有履行相關清產核資、財務審計、資產評估以及產權登記等手續，沒有在國有資產管理部門辦理相關批準手續，繞開了國資部門的監督；分公司國有股權轉讓行為，也沒有在國有資產管理部門辦理相關批準手續和國有產權變更手續。

三、發生上述問題的原因

（一）對國務院國資委、財政部《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》關于國有產權轉讓有關規定的宣傳力度不夠。地縣兩級財政、國有資產管理部門雖然把《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》轉發給了所屬企業，但是沒有進行進一步深入宣傳。企業本身也沒有認真學習《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》及其國家有關國有產權轉讓的政策法規，影響了《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》的貫徹落實。

（二）占有、使用國有資產的企業和單位由于各種原因錯誤的認為企業的國有資產和國有產權只要有了本企業的上級主管部門或者是企業董事會、經理層、黨委會的決議就可以自行處置。而忽視了國有產權轉讓的相關程序和應該履行的手續。

（三）地縣兩級沒有設立專門的國有產權交易中心，也沒有要求企業或者行政事業單位在轉讓國有資產、國有產權時必須在某產權交易所公開信息、竟價轉讓，多年以來許多企業和單位的產權交易都是自行與受讓方協議轉讓的。這應該引起領導和相關部門的重視。

（四）國有資產管理體制改革不到位，國資管理部門職能、責任不明確。地區國有資產的監管還沒有建立管人、管事、管資產的全方位監管體系，仍然處于多頭管理舊體制，結果是誰都管，但是誰都管不好。企業也非常厭煩國資部門對企業的違規行為橫加指責，處處說企業的某些行為違反國家規章制度的婆婆式的嘮叨。

七、建議

（一）地縣（市）國有企業經營管理層要根據《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》和《阿克蘇地區國有資產管理中心治理商業賄賂專項工作實施方案》要求，加大政策、法律、法規的學習，進一步提高對規范企業國有產權轉讓行為重要性的認識，掌握國家國有資產管理的政策法規，領會精神，嚴格規范國有產權轉讓行為，促進國有產權的依法、有序流轉。

二、認真做好《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》各項規定的組織實施工作。《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》規定了企業國有產權轉讓的批準和操作程序，明確了相關監管職責。國有資產管理部門和企業要按照“明確職責、規范運作、嚴格把關、監管有力”的原則，認真做好各項工作。要落實負責企業國有產權轉讓監管的職能部門和人員，明確工作責任；要加強對各級企業國有產權轉讓行為的審計、評估、價格確定的監督和審批工作，并對進入市場后各個工作環節實施跟蹤監管，切實維護所有者權益，防止國有資產流失。

三、嚴格落實企業國有產權轉讓進場制度。國資部門將在對全地區產權交易機構調查摸底的基礎上，按照一定的程序選擇確定從事地區企業國有產權轉讓活動的產權交易機構。在此之前，暫將*******拍賣公司作為試點，負責發布地區所轄企業的國有產權轉讓信息，并由其組織相關產權交易活動。地區各企業要充分認識企業國有產權進場交易的重要意義，切實執行進場交易制度，促進企業國有產權“陽光交易”制度的建立。

四、建立企業國有產權轉讓的審批報告制度。為規范企業國有產權轉讓行為、做好企業國有產權轉讓信息的統計分析工作，地區各企業要把企業國有產權轉讓的有關情況，按分級管理原則報地、縣（市）財政、國資部門審查、批準和備案。未經同級政府和財政、國有資產管理部門批準，企業擅自轉讓國有產權行為一律無效。

縣市財政、國資部門在每年1月份將上一企業國有產權轉讓情況統計匯總后報本級政府和地區國資部門；要按照企業國有資產產權登記管理的有關規定和要求，加強產權變動登記管理，強化產權變動監管力度。

五、做好有關企業國有產權轉讓行為的規范銜接工作。《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》已于2004年2月1日起施行，地區各企業要對正在進行的國有產權轉讓進行清理。對經有關方面批準并已于2004年2月1日前正式簽訂產權轉讓合同的，可按有關批復和合同的約定組織實施，但后續工作環節要按《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》的規定進行規范；對2004年2月1日前沒有正式簽訂產權轉讓合同的，應按照《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》的各項規定重新予以規范。

六、加強對企業國有產權交易活動的監督檢查工作。地區國資部門將建立企業國有產權轉讓管理的監督檢查制度，由負責產權轉讓的部門會同紀檢、監察部門定期或不定期地對地區各企業國有產權交易活動進行監督檢查，發現違法違規行為，將按照有關規定嚴肅處理。各縣市也要通過對所屬企業國有產權轉讓事前、事中和事后等環節的審核把關和監督檢查，切實履行好相關監管職責。在檢查工作中，各縣市各地直企業應注意了解和總結在企業國有產權交易活動中出現的新情況、新問題，對有關重要情況和重大問題及時報告。

第五篇：無錫市企業國有(集體)產權交易管理辦法

無錫市企業國有（集體）產權交易管理辦法

錫國資權[2005]142號

無錫市人民政府國有資產監督管理委員會關于

印發《無錫市企業國有（集體）產權

交易管理辦法》的通知

各市（縣）、區國資監管機構、市各資產經營公司、授權集團、產權交易機構：

為加強對我市各級企業國有（集體）產權交易的監督管理，規范國有（集體）產權交易行為，確保國有（集體）產權交易依法、有序進行，防止國有資產流失，根據國家、省國有產權轉讓的有關規定，市國資委制定了《無錫市企業國有（集體）產權交易管理辦法》，現印發給你們，請遵照執行。

二○○五年十月三十一日

無錫市人民政府國資委辦公室 2005年10月31日印發（共印:50份）

無錫市企業國有(集體)產權交易管理辦法

第一條 為加強對本市各級企業國有（集體）產權交易的監督管理，規范國有(集體)產權交易行為，確保國有（集體）產權交易依法、有序進行，防止國有資產流失，根據國家和省有關規定，結合我市實際，特制定本辦法。

第二條 市各級國有資產監管機構、持有國有（集體）資本的企業或單位（以下統稱出讓方）將其持有的企業國有（集體）產權有償轉讓給境內外自然人、法人或其他組織（以下統稱受讓方）的行為，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱國有(集體)產權是指國有(集體)財產所有權以及與國有(集體)財產所有權相關的經營權、使用權等財產 權益，包括知識產權、專有技術等無形資產產權。

第四條 轉讓標的企業國有（集體）產權權屬應當清晰明確。有下列情形之一的，不得將涉及的企業國有（集體）產權列入轉讓范圍：

（一）國家規定禁止轉讓的；

（二）存在產權糾紛或權屬關系不明確，尚未界定的；

（三）合法契約約定期限內不得轉讓或不宜轉讓的；

（四）人民法院、有權仲裁機構和行政執法機關通知凍結的；

（五）存在其他不宜轉讓情形的。

第五條 本市各級企業國有（集體）產權交易必須通過省、市國有資產監督管理委員會批準的產權交易市場進行，嚴禁場外私下交易。

第六條 國有（集體）產權交易應當遵守法律、法規，遵循自愿、平等、誠信和公開、公平的原則，不得侵犯他人合法權益和損害社會公共利益。

第七條 無錫市人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）和市（縣）區國有資產監管機構分別對市級企業、市（縣）區企業國有（集體）產權交易進行監督、管理和協調。第八條 產權交易機構是依法設立的，為產權交易提供中介信息、場所以及相關配套服務、并履行相關職責的法人組織，具體履行下列職責：

（一）依法組織產權交易；

（二）審核產權交易主體的資格；

（三）為產權交易提供服務，維護交易雙方的合法權益；

（四）監督交易雙方交割的內容；

（五）對產權交易合同進行鑒證，向有關部門提供有效的產權轉讓文書；

（六）調解產權交易糾紛；

（七）接受市國資委的監督、管理和指導；定期向市國資委報告企業國有（集體）產權轉讓情況；

（八）制定和健全自律性管理的規章制度；

（九）其他應當履行的職責。

第九條 產權交易機構在市國資委指定的銀行開設國有產權交易保證金結算專用賬戶。專用賬戶只能用作國有產權交易保證金的收支，其他資金的結算不得進入該賬戶，國有產權交易保證金的結算也不得進入其他賬戶。專用賬戶的使用要接受市國資委的監督。

第十條 企業國有（集體）產權轉讓應當做好可行性研究，按照規定程序進行審議，并形成書面決議。

國有獨資企業的產權轉讓，應由總經理辦公會議審議。國有獨資公司的產權轉讓，應由董事會決議；沒有設立董事會的，由總經理辦公會議審議。國有控股公司的產權轉讓，由董事會決議。其他企業國有（集體）產權持有單位也要履行民主決策程序。涉及職工合法權益的，應當聽取轉讓標的企業職工代表大會的意見，對職工安置等事項應當經職工代表大會討論通過。

第十一條 市國資委、各市（縣）區國有資產監管機構分別決定市各級企業國有（集體）產權轉讓事項。

第十二條 企業國有（集體）產權轉讓事項經決定或批準后，出讓方應委托具有相應資質的中介機構對標的企業進行全面審計和評估。評估結果經各級國有資產監管機構核準（備案）后，作為確定企業國有（集體）產權轉讓價格的參考依據。第十三條 產權交易按下列程序進行：

（一）辦理產權交易委托手續；

（二）信息公開掛牌；

（三）接受咨詢、交易洽談；

（四）確定受讓方和產權轉讓方式；(五)成交簽約；

（六）結算交割；

（七）成交確認；

（八）變更登記。

第十四條 出讓方轉讓產權應與產權交易機構簽訂企業國有（集體）產權轉讓委托書（由產權交易機構提供表式），并提交下列資料：

1、有權批準單位發出的關于單位改制或單位產權轉讓行為的批準文件；

2、出讓方及轉讓標的單位決策機構關于轉讓該產權的決議；

3、出讓方及轉讓標的單位的企業國有資產產權登記證、法人登記證、法定代表人身份證復印件；

4、轉讓標的單位有效的審計報告、資產評估報告和資產評估報告的備案或核準文件；

5、《企業國有（集體）產權轉讓登記表》（由產權交易機構提供表式）及轉讓標的單位的基本情況的說明；

6、國有企業整體轉讓或因本次轉讓導致國有控股權變化的，還需提交以下資料：(1)涉及的、經勞動保障部門審核同意的職工分流安置和勞動關系調整方案；(2)涉及的、經國土管理部門批準的土地使用權處置方案和有償用地的地價評估報告;(3)涉及的債權、債務包括拖欠職工債務的處理方案。

7、其他應向產權交易機構提供的資料。

第十五條 產權交易項目受理后，應通過公開媒體進行信息發布。

出讓方應當委托產權交易機構在省級以上公開發行的經濟或者金融類報刊上刊登該宗產權轉讓的簡訊，并在產權交易機構網站中公告詳細信息，廣泛征集受讓方。公告期為20個工作日。單位產權轉讓信息采用實名制，應當載明下列內容： 1．轉讓標的單位的基本情況； 2．轉讓標的單位的產權構成情況； 3．產權轉讓行為的內部決策及批準情況；

4．轉讓標的單位資產評估經核準或備案后的主要財務指標數據以及確定的轉讓參考價格，轉讓參考價不得低于經各級國有資產監管機構核準或備案的資產評估結果的90%； 5．涉及的職工安置方案、土地使用權的處理、或有負債情況及其他重要事項； 6．受讓方應當具備的受讓條件及必要說明。

出讓方應向產權交易機構提供真實、完整、全面的轉讓標的信息以供查詢。出讓方和產權交易機構不得拒絕符合條件的意向受讓方合理的信息查詢要求。

在征集受讓方時，出讓方可以對受讓方的資質、商業信譽、經營情況、財務狀況、管理能力、資產規模等提出必要的受讓條件，但不得為某一受讓方設置專屬性條款。

第十六條 受讓方應具備出讓方提出的受讓條件。受讓方一般應當具有良好的財務狀況、支付能力和商業信用，并承諾收購資金來源合法。

有受讓意向的單位和個人，需向產權交易機構提交《企業國有產權受讓登記表》（由產權交易機構提供表式），由產權交易機構審查其資格。審查合格的意向受讓方，在公告期結束前，向產權交易機構按轉讓參考價格10%的比例將產權交易保證金劃入專用賬戶（最低不少于1萬元，最高不超過1000萬元），同時按受讓條件提供相關證明材料。意向受讓方為法人單位的，應提交法人營業執照副本、上年末財務報表及中介機構審計報告和最近一期的月度財務報表的復印件，原件備查；意向受讓方為自然人的，應提供本人身份證復印件和受讓資金籌資渠道的說明及相關的證明材料。

第十七條 產權交易方式和受讓方的確定

（一）產權交易可以采取協議轉讓、拍賣、招標、競標等方式。

1、協議轉讓，指產權轉讓信息公布期滿后，只產生一個符合條件的受讓方或按照有關規定經各級國有資產監管機構批準的交易方式。

2、拍賣，指遵照《中華人民共和國拍賣法》有關規定，以公開競價的形式，由出價最高者成交的交易方式。

3、招標，指遵照《中華人民共和國招投標法》，以公開競爭的形式，由評標委員會評出的最優標者成交的交易方式。

4、競標，指由產權交易機構組織，意向受讓方在承諾接受同等條件下，以公開、集中競價的形式，由出價最高者成交的交易方式。

（二）出讓方選擇確定受讓方可以成立產權轉讓項目工作小組。工作小組應當制定科學規范的議事規則、評審標準和民主決策程序，工作過程應有完整的記錄并歸檔備查。

（三）同一產權轉讓項目，經出讓方或產權轉讓項目工作小組的資質審查和實力評估后，如只產生一個符合條件的受讓方，經各級國有資產監管機構批準，可以采取協議轉讓方式；如有兩個或兩個以上符合條件的意向受讓方，出讓方應當與產權交易機構協商，采取拍賣、招標或競標的方式確定產權受讓方。

（四）經公開征集，無符合條件的意向受讓方，經各級國有資產監管機構批準，可在降低受讓條件的情況下，再次公告征集受讓方，重新確定的轉讓參考價不得低于第一次公告價格的90%。第十八條 公告期截止后，產權交易機構應將受讓意向登記情況書面告知出讓方。出讓方接到通知后，應及時（一般不長于20個工作日）與產權交易機構聯系，并開始產權交易方式的確認工作。

第十九條 產權受讓方初步確定后，由產權交易機構向國有資產監管機構提交《國有股轉讓交易掛牌情況意見書》，經國有資產監管機構對掛牌及確定受讓方過程進行核查并給予批復意見后，方能最終確定受讓方。在批復意見出具后的五個工作日內，產權交易機構將非受讓方繳納的保證金予以全額返還。

第二十條 出讓方和受讓方達成成交意向后，應當簽訂《企業國有（集體）產權轉讓合同》，產權交易機構應當按照改制方案論證會議紀要、國有資產監管機構資產處置批復和合同審核管理制度的要求對合同內容進行審核，審核完畢后，產權交易機構應將產權轉讓的交易情況通過網站公示（公示期限為5個工作日），接受社會監督。以上事項完成后，即視合同生效，產權交易機構應在合同生效之日起5個工作日內負責將受讓方交納的保證金支付給出讓方。

第二十一條 受讓方應當在產權轉讓合同約定的時間內，向出讓方一次性支付轉讓的全部價款。對轉讓價款數額較大，一次性付清確實有困難的，受讓方可在取得出讓方書面同意的約定條件和合法的擔保的前提下分期付款，首期付款不得低于轉讓價款的30%，并在產權轉讓合同生效起五個工作日內支付；其余款項付款期限不得超過一年，并按同期銀行貸款利率向出讓方支付延期付款期間利息。

產權轉讓合同簽訂后，出讓方應保證其出讓產權的完整性，并保證出讓產權與合同的一致性。受讓方一次性付清轉讓價款的，出讓方應在受讓方付款之日起辦理產權交割手續，在產權轉讓合同約定的期限內移交完畢；實行分期付款的，按產權轉讓合同約定辦理。受讓方在受讓產權接受完畢后，應書面告知產權交易機構。

第二十二條 產權交易機構在受讓方一次性付清轉讓價款或已經支付分期付款的首期付款、并接到受讓方出具的有關受讓產權已接受的書面通知后，應出具《產權交易成交確認書》，發布產權轉讓成交公告。

第二十三條 出讓方和受讓方應當憑《企業國有（集體）產權轉讓合同》和《產權交易成交確認書》以及有關批復文件，按照國家有關規定及時辦理相關產權登記手續。第二十四條 產權交易過程中，有下列情形之一的，產權交易應當中止：(一)第三方對交易標的依法提出書面異議的；(二)因不可抗力的原因導致交易活動不能進行的；

(三)出讓方或受讓方向產權交易機構書面提出中止申請并經產權交易機構確認的；(四)依法中止的其他情形。

第二十五條 在企業國有產權轉讓過程中，出讓方、轉讓標的企業和受讓方有下列行為之一的，國有資產監管機構或者企業國有（集體）產權轉讓相關批準機構應當要求出讓方終止產權轉讓活動，必要時應當依法向人民法院提起訴訟，確認轉讓行為無效。

（一）未按本辦法有關規定在產權交易市場中進行交易的；

（二）出讓方、轉讓標的企業不履行相應的內部決策程序、批準程序或者超越權限、擅自轉讓企業國有（集體）產權的；

（三）出讓方、轉讓標的企業故意隱匿應當納入評估范圍的資產，或者向中介機構提供虛假會計資料，導致審計、評估結果失真，以及未經審計、評估，造成國有資產流失的；

（四）出讓方與受讓方串通,低價轉讓國有（集體）產權,造成國有資產流失的;

（五）出讓方、轉讓標的企業未按規定妥善安置職工、接續社會保險關系、處理拖欠職工各項債務以及未補繳欠繳的各項社會保險費，侵害職工合法權益的；

（六）出讓方未按規定落實轉讓標的企業的債權債務，非法轉移債權或者逃避債務清償責任的；以企業國有（集體）產權作為擔保的，轉讓該國有（集體）產權時，未經擔保權人同意的；

（七）受讓方采取欺詐、隱瞞等手段影響出讓方的選擇以及產權轉讓合同簽訂的；

（八）受讓方在產權轉讓競價、拍賣中，惡意串通壓低價格，造成國有資產流失的；

第二十六條 產權交易當事人出具虛假、有重大遺漏或有嚴重誤導內容的資料，造成他人損失的，應當負賠償責任。

第二十七條 產權交易過程中，發生交易糾紛的，當事人可以申請仲裁，也可以依法向人民法院提起訴訟。

第二十八條 產權交易中違反國有資產管理、財政、稅收、工商、物價等法律、法規的，依照有關法律、法規予以處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第二十九條 本辦法未涉及事項，按國家、省、市相關規定執行。第三十條 本辦法解釋權歸市國資委。第三十一條 本辦法自發布之日起施行。