第一篇：上市前的準(zhǔn)備工作包括但不限于以下幾個(gè)方面

上市前的準(zhǔn)備工作包括但不限于以下幾個(gè)方面：

第一是要選擇好中介機(jī)構(gòu)。具體來說就是要委托合適的投資銀行(包括財(cái)務(wù)顧問、上市保薦人、主承銷商等)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師(審計(jì))事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)共同完成上市工作任務(wù)，這是上市前的準(zhǔn)備工作中首先必須完成的主要環(huán)節(jié)。

選擇保薦人的標(biāo)準(zhǔn)大致有：一是要看保薦人是否與其他知名中介機(jī)構(gòu)有良好的合作記錄;二是要看保薦人是否擁有自己的發(fā)行渠道和分銷網(wǎng)絡(luò);三是要看保薦人是否熟悉擬上市企業(yè)所從事的行業(yè)領(lǐng)域。

選擇其他中介機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)主要有：一是必須具備證券從業(yè)資格，具有良好的職業(yè)道德和社會(huì)信譽(yù);二是準(zhǔn)備參與本項(xiàng)目的主要人員精通證券上市業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，并在該方面擁有豐富的工作經(jīng)驗(yàn);三是該中介機(jī)構(gòu)規(guī)模要大;四是熟悉擬上市民營企業(yè)所屬的行業(yè)業(yè)務(wù)。

民營企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市是一個(gè)比較復(fù)雜的系統(tǒng)工程，作為上市保薦人，居于該系統(tǒng)工程的樞紐地位，具有綱舉目張、統(tǒng)領(lǐng)全局之功能。從內(nèi)部關(guān)系來講，要做好發(fā)行人(公司)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師(審計(jì))事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所之間的相互協(xié)調(diào)配合及各中介機(jī)構(gòu)之間的相互協(xié)調(diào)配合關(guān)系;從外部關(guān)系來講，要做好發(fā)行人與地方政府主管部門和中國證券監(jiān)管部門的相互關(guān)系。

應(yīng)當(dāng)明確的是，對(duì)民營企業(yè)而言，中介機(jī)構(gòu)并不是妙手回春的“神醫(yī)”，而是助其上市沖刺的“教練”。民營企業(yè)與各中介機(jī)構(gòu)之間是合作關(guān)系而并非雇傭關(guān)系。

第二是進(jìn)行公司上市規(guī)劃。該項(xiàng)工作應(yīng)由各中介機(jī)構(gòu)在保薦人的統(tǒng)籌安排下對(duì)公司進(jìn)行詳細(xì)的盡職調(diào)查后進(jìn)行。盡職調(diào)查(亦稱細(xì)節(jié)調(diào)查)是由保薦人在正式開展上市工作之前，依據(jù)本行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)謹(jǐn)慎、職業(yè)道德，從法律、財(cái)務(wù)的角度對(duì)一切與公司有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和資料審查。其目的是對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面的診斷，找出與上市條件所存在的差距。

其中，盡職調(diào)查的主要內(nèi)容有：公司成立及歷史沿革，組織和人事狀況，公司的生產(chǎn)和產(chǎn)品狀況，銷售網(wǎng)絡(luò)及市場(chǎng)拓展?fàn)顩r，售后服務(wù)情況，所屬行業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)狀況，重大資產(chǎn)及其證明，公司財(cái)務(wù)狀況，公司的發(fā)展規(guī)劃和資本安排等。

由保薦人會(huì)同公司上市工作小組、律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、評(píng)估師在進(jìn)行上述盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，集思廣益，認(rèn)真分析擬上市企業(yè)目前存在的問題，找出解決的思路與方法，進(jìn)而制定公司的上市規(guī)劃。

上市規(guī)劃的主要內(nèi)容有：公司目前現(xiàn)狀分析;公司改制和重組的目標(biāo)、股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、資產(chǎn)重組的原則和內(nèi)容、重組中應(yīng)當(dāng)注意的問題;公司上市操作的相關(guān)事宜;工作程序和時(shí)間安排;組織實(shí)施及職責(zé)劃分等。

第三是改制與重組。由于多種原因，民營企業(yè)大多數(shù)原以非公司制的形式存在，所以在上市前需要進(jìn)行股份制改造，通過資產(chǎn)重組成立股份有限公司，使其做到主營業(yè)務(wù)突出、成長性強(qiáng)并嚴(yán)格按現(xiàn)代企業(yè)制度管理。其目的一是為了明晰產(chǎn)權(quán)，二是為了規(guī)范公司的經(jīng)營和管理，滿足上市所需的條件。

在制定改制與重組方案時(shí)，應(yīng)遵循以下一些基本原則：(1)重組過程應(yīng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定;(2)重組過程應(yīng)當(dāng)考慮經(jīng)營業(yè)績的連續(xù)計(jì)算問題，如原企業(yè)在近2年內(nèi)，以現(xiàn)金方式增資擴(kuò)股，且資金使用效果良好的，可能允許連續(xù)計(jì)算經(jīng)營業(yè)績;(3)剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)的同時(shí)，要注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，樹立企業(yè)的良好形象;(4)重組后應(yīng)保證母公司擁有控股權(quán);(5)重組后公司應(yīng)具有獨(dú)立的運(yùn)營能力，做到人員獨(dú)立、資產(chǎn)獨(dú)立和財(cái)務(wù)獨(dú)立;(6)重組后企業(yè)主營業(yè)務(wù)突出、單一，效益良好，有較高的成長潛力;(7)募集資金最大化、資金投向合理化;(8)避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易。根據(jù)上述原則，為了滿足創(chuàng)業(yè)板上市的條件，在制定改制與重組方案過程中，應(yīng)由保薦人和主承銷商對(duì)業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組、股權(quán)重組、人員重組和管理重組等方面做出全面統(tǒng)一安排，保證改制重組工作順利推進(jìn)、完成。

基于創(chuàng)業(yè)板偏好“原裝上市的公司”，關(guān)注并警惕“包裝上市”，打擊“偽裝上市”。因此，改制重組工作應(yīng)當(dāng)始終圍繞創(chuàng)業(yè)板上市的條件(注：中國證監(jiān)會(huì)于二零零八年三月發(fā)布的《關(guān)于<首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法>(征求意見稿)》一是將發(fā)行人的條件界定為“依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司”，“發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”，二是在財(cái)務(wù)指標(biāo)方面則明確規(guī)定：(1)最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于一千萬元，且持續(xù)增長;或者最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于百分之三十。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù);(2)發(fā)行前凈資產(chǎn)不少于兩千萬元;(3)最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損;(4)發(fā)行后股本總額不少于三千萬元)和上市公司的治理要求而展開。值得一提的是，改制重組工作是一項(xiàng)非常繁雜的工作，從方案的制定到實(shí)施，需要不斷根據(jù)企業(yè)的具體情況進(jìn)行調(diào)整、變更，即使最終確定后，在運(yùn)作檢驗(yàn)過程中，通常仍然需要由上市保薦人和律師事務(wù)所進(jìn)行輔導(dǎo)。

第四是要規(guī)劃擬上市公司治理結(jié)構(gòu)。擬上市企業(yè)要根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)則要求檢查是否符合公司治理結(jié)構(gòu)的要求并進(jìn)行調(diào)整。股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)營管理層各方應(yīng)當(dāng)職責(zé)明確，各項(xiàng)議事規(guī)則(制度)應(yīng)當(dāng)健全，并做好記錄，同時(shí)做到及時(shí)歸檔。

而企業(yè)要完善法人治理結(jié)構(gòu)，必須要有一個(gè)優(yōu)秀的經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)，而且還得有比較優(yōu)秀的盈利模式，同時(shí)要具備持續(xù)增長的潛力和成長性。當(dāng)今時(shí)代是一個(gè)創(chuàng)新時(shí)代，其發(fā)展的根本動(dòng)力在于如何讓人的創(chuàng)新能力得到充分發(fā)揮，如何將知識(shí)轉(zhuǎn)化為人力資本。上市不僅僅是為企業(yè)的發(fā)展提供一條融資渠道，更重要的是要讓企業(yè)掌握如何吸引和留住企業(yè)發(fā)展所必需的人才，以構(gòu)筑優(yōu)秀的經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)，也就是所謂的“融智”。那么，如何吸引并留住人才呢?股權(quán)激勵(lì)制度無疑是一條十分有效的途徑。國外優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)的重要內(nèi)容之一即是實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。而在我國，除了公司自身?xiàng)l件所限外，目前《公司法》和《證券法》的限制性規(guī)定使得在具體實(shí)施過程中難度較大。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)在實(shí)行長期激勵(lì)方面雖然具有相對(duì)于主板市場(chǎng)的先天優(yōu)勢(shì)，但這方面的制度設(shè)計(jì)尚在醞釀中。因此，擬上市的民營企業(yè)在進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)保持慎重。

據(jù)悉，太原市將多渠道組織培育優(yōu)質(zhì)上市資源，本年內(nèi)預(yù)定實(shí)現(xiàn)擬上市公司資源儲(chǔ)備庫入庫企業(yè)40家以上，并且爭(zhēng)取摘得創(chuàng)業(yè)板山西第一股。而且，今年將加快實(shí)施“資本市場(chǎng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”戰(zhàn)略，以《山西省關(guān)于加快資本市場(chǎng)發(fā)展的若干意見》和《山西省資本市場(chǎng)2008-2015年發(fā)展規(guī)劃》出臺(tái)為契機(jī)，爭(zhēng)取更多更實(shí)在的政策，支持本市企業(yè)上市。此外，今年創(chuàng)業(yè)板開市在即，對(duì)本市企業(yè)來說可謂是千載難逢的歷史性機(jī)遇。眾所周知，創(chuàng)業(yè)型企業(yè)具有自主創(chuàng)新能力強(qiáng)、業(yè)務(wù)模式新、規(guī)模較小、業(yè)績不確定性大、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，因此，各民營企業(yè)要想在創(chuàng)業(yè)板上市，必須提前完善自己，整合內(nèi)部資源，做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，使之在規(guī)范運(yùn)營、公司法人治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、獨(dú)立性、內(nèi)控制度建設(shè)等方面符合有關(guān)準(zhǔn)入門檻的“硬標(biāo)準(zhǔn)”并符合具備創(chuàng)新性和成長性的“軟標(biāo)準(zhǔn)”，盡早申請(qǐng)進(jìn)入擬上市公司資源儲(chǔ)備庫。

公司上市的條件

公司上市的條件，以下條件必須全部滿足，缺一不可：

1、其股票經(jīng)過國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會(huì)公開發(fā)行；

2、公司股本總額不少于人民幣五千萬元；

3、開業(yè)時(shí)間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利；原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者公司法實(shí)施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可以連續(xù)計(jì)算；

4、持有股票面值達(dá)人民幣一千元以上的股東人數(shù)不少于一千人，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本超過人民幣四億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的比例為百分之十五以上；

5、公司最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載；

6、國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

公司上市大致要經(jīng)歷以下步驟：

1、擬寫公司上市方案及可行性報(bào)告。

2、聘請(qǐng)律師介入為公司完善有關(guān)公司管理的法律文件，按公司法的規(guī)定完善公司的組織機(jī)構(gòu)，并擬寫、整理有關(guān)公司上市的法律文書，如有涉訴案件的，律師代理完成有關(guān)訴訟工作。

3、聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師介入完成有關(guān)公司上市的審計(jì)工作，并完善財(cái)務(wù)報(bào)表和原始憑證。

4、聘請(qǐng)券商進(jìn)行上市輔導(dǎo)、推薦。

5、律師出具法律意見及有關(guān)上市法律文件報(bào)證監(jiān)會(huì)審批。

6、審批。

7、上市。

8、注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)上市公司上市后三年財(cái)務(wù)審計(jì)。

三、公司上市所需要的時(shí)間：

從擬寫可行性報(bào)告準(zhǔn)備上市時(shí)起，到通過審核上市，大約需18個(gè)月。

四、公司上市的支出中介費(fèi)用

第二篇：公司上市前的準(zhǔn)備工作

企業(yè)上市前的準(zhǔn)備工作

來源：未知作者：tingting日期：09-12-01

所謂企業(yè)上市準(zhǔn)備一般包括兩個(gè)方面，即企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和企業(yè)全體管理層的心理準(zhǔn)備，而上市心理準(zhǔn)備是否成熟往往比上市運(yùn)作的具體工作更難把握。企業(yè)上市，考驗(yàn)的往往是決策者與操作者的信念，所以，上市準(zhǔn)備中選好關(guān)鍵人才至關(guān)重要。

一、董事長要考慮的事情

1.為什么要上市?分析上市與不上市的利弊，得出結(jié)論。

2.自查企業(yè)家底，產(chǎn)權(quán)是否明析，股權(quán)結(jié)構(gòu)是否合理，管理團(tuán)隊(duì)是否穩(wěn)定、是否目標(biāo)一致。

3.募集資金規(guī)模，投向哪些項(xiàng)目，以及盈利預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)控制。

4.到哪里上市——境內(nèi)外、主板市場(chǎng)、中小企業(yè)板或創(chuàng)業(yè)板?

5.預(yù)計(jì)上市時(shí)間、上市費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本。

6.如何選擇中介機(jī)構(gòu)及合作伙伴，企業(yè)內(nèi)部由誰來負(fù)責(zé)上市全過程的總協(xié)調(diào)?

7.哪些是不確定因素以及防范措施?

8.當(dāng)前宏觀政策是否有利促進(jìn)企業(yè)上市，如何整合上市資源，突出企業(yè)上市優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)取順利通過核準(zhǔn)上市?

二、董事會(huì)秘書是企業(yè)上市的先行官

董事會(huì)秘書作為企業(yè)高管，其定位具有角色的特殊性，董事會(huì)秘書的職業(yè)操守包括專業(yè)素質(zhì)直接影響著企業(yè)上市工作的成功與否。因?yàn)槎聲?huì)秘書是企業(yè)融資、企業(yè)上市的主要策劃人之一，也是具體的執(zhí)行人。在選擇中介機(jī)構(gòu)、企業(yè)改制設(shè)立、申請(qǐng)及報(bào)批、發(fā)行上市等上市前的各環(huán)節(jié)中，始終起著關(guān)鍵作用。所以工作中，常常把董事會(huì)秘書定義為企業(yè)上市的先行官。《公司法》第124條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。”董事會(huì)秘書由董事長提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘，董事會(huì)秘書應(yīng)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

擬上市企業(yè)的董事會(huì)秘書在上市運(yùn)作的整個(gè)過程中都應(yīng)以上市公司董事會(huì)秘書的工作標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，接受董事會(huì)秘書的專業(yè)培訓(xùn)，熟悉相關(guān)法規(guī)政策，理清思路，找準(zhǔn)方向，審時(shí)度勢(shì)，為企業(yè)擬訂上市規(guī)劃并報(bào)企業(yè)決策層審議通過后操作實(shí)施，同時(shí)配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)協(xié)同作戰(zhàn)。

三、企業(yè)上市籌備階段的工作協(xié)調(diào)

企業(yè)上市一般分為五個(gè)階段，即：上市籌備階段、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)、企業(yè)股份制改組階段、上會(huì)核準(zhǔn)申報(bào)材料制作及申報(bào)階段、股票發(fā)行上市階段。

1.上市籌備階段，由企業(yè)一把手掛帥，正式成立上市領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)上市工作，由擬選董事會(huì)秘書代理執(zhí)行具體工作。

設(shè)立上市籌備組，主要成員單位有：辦公室、財(cái)務(wù)部、法律部、生產(chǎn)部、市場(chǎng)銷售部、科研開發(fā)部、后勤部等部門負(fù)責(zé)人及企業(yè)候選的董事會(huì)秘書等，各成員之間互相配合協(xié)同作戰(zhàn)，其主要工作有：企業(yè)財(cái)務(wù)部配合會(huì)計(jì)師及評(píng)估師進(jìn)行公司財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估及盈利預(yù)測(cè)編制工作;企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)及董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)企業(yè)與省、市各有關(guān)政府部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)以及各中介機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系，并把握整體工作進(jìn)程;法律部與律師合作，處理上市有關(guān)法律事務(wù)，包括編寫發(fā)起人協(xié)議、公司章程、承銷協(xié)議、各種關(guān)聯(lián)交易協(xié)議等;生產(chǎn)部、市場(chǎng)銷售部、科研開發(fā)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)批工作和提供項(xiàng)目可行性研究報(bào)告;董事會(huì)秘書完成各類董事會(huì)決議、申報(bào)主管機(jī)關(guān)批文、上市文件等，并負(fù)責(zé)對(duì)外媒體報(bào)道及投資者關(guān)系管理。

2.聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)。企業(yè)股份制改組及上市所涉及的主要中介機(jī)構(gòu)有：會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券公司及保薦人、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、土地評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。這些機(jī)構(gòu)主要由董事會(huì)秘書及企業(yè)高管負(fù)責(zé)溝通與協(xié)調(diào)。與中介機(jī)構(gòu)簽署合作協(xié)議后，企業(yè)便在中介機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下開始股份制改組及上市準(zhǔn)備工作。

3.企業(yè)股份制改組階段，其工作重心就是確定發(fā)行人主體資格及公司法理、規(guī)范運(yùn)作。業(yè)必須盡快建立一個(gè)上市項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌整個(gè)上市方案，具體工作包括：

1、2、按時(shí)向管理層匯報(bào)上市工作的進(jìn)度，提出問題及建議解決方法； 領(lǐng)導(dǎo)會(huì)計(jì)部門整理賬目，以便會(huì)計(jì)師查賬以及編制上市所需要的分析數(shù)據(jù)；3、4、5、協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)各部門之間的工作，以配合上市計(jì)劃； 與其他專業(yè)人士保持聯(lián)系，如會(huì)計(jì)師、律師及保薦人等； 監(jiān)管及協(xié)調(diào)各專業(yè)人才之間的工作及進(jìn)度，確保工作順利完成及合理收費(fèi)；

6、在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，協(xié)助企業(yè)主要管理層對(duì)外發(fā)言。

為了完成以上任務(wù)，企業(yè)應(yīng)盡快聘請(qǐng)一家顧問公司或一全職的專業(yè)人士，負(fù)責(zé)全面的統(tǒng)籌工作。

第三是上市架構(gòu)重組。有些公司成立時(shí)是以私人公司或以合伙形式創(chuàng)

立的，如果要上市，就必須轉(zhuǎn)為有限公司的形式，需要指出的是公司以往的滾存盈利，將不可計(jì)入新公司的未來可分配利潤之內(nèi)。第四是賬目整理。一般說來，整理賬目及會(huì)計(jì)師查賬是上市各項(xiàng)工作中耗時(shí)較長的一個(gè)環(huán)節(jié)。因此，會(huì)計(jì)部門應(yīng)直屬于上市項(xiàng)目小組，以便工作順利進(jìn)行。具體如何整理賬目，則需要在充分了解企業(yè)的現(xiàn)存賬目的情況下，根據(jù)會(huì)計(jì)師可能會(huì)提出的要求及稅務(wù)安排的配合等，再由上市小組訂立具體賬目整理方案。最后是稅務(wù)安排。如果企業(yè)計(jì)劃上市，一切上市前的稅務(wù)必須正常化，例如所有的稅務(wù)漏報(bào)、漏繳，都屬于上市前清理工作的范圍。如果與稅務(wù)局有稅務(wù)上的訴訟或糾紛，則要在上市時(shí)公開披露，在賬目中先行作出合理的分配。背景顧問公司及專業(yè)人士，應(yīng)具備以下條件：1.對(duì)內(nèi)地、臺(tái)灣、香港及國際會(huì)計(jì)制度及標(biāo)準(zhǔn)有深入的認(rèn)識(shí)；2.對(duì)香港上市條例及公司法等有一定的了解；

3.對(duì)上市程序有一定的經(jīng)驗(yàn)；4.能有效地應(yīng)付國際會(huì)計(jì)師的審計(jì)要求；

5.具組織及領(lǐng)導(dǎo)才能；6.愿意承擔(dān)責(zé)任；7.愿意隨時(shí)超時(shí)工作；8.操流利的普通話、英語及廣東話。

第三篇：公司上市前的準(zhǔn)備工作

企業(yè)上市前的準(zhǔn)備工作

所謂企業(yè)上市準(zhǔn)備一般包括兩個(gè)方面，即企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和企業(yè)全體管理層的心理準(zhǔn)備，而上市心理準(zhǔn)備是否成熟往往比上市運(yùn)作的具體工作更難把握。企業(yè)上市，考驗(yàn)的往往是決策者與操作者的信念，所以，上市準(zhǔn)備中選好關(guān)鍵人才至關(guān)重要。

一、董事長要考慮的事情

1.為什么要上市?分析上市與不上市的利弊，得出結(jié)論。

2.自查企業(yè)家底，產(chǎn)權(quán)是否明析，股權(quán)結(jié)構(gòu)是否合理，管理團(tuán)隊(duì)是否穩(wěn)定、是否目標(biāo)一致。

3.募集資金規(guī)模，投向哪些項(xiàng)目，以及盈利預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)控制。

4.到哪里上市——境內(nèi)外、主板市場(chǎng)、中小企業(yè)板或創(chuàng)業(yè)板?

5.預(yù)計(jì)上市時(shí)間、上市費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本。

6.如何選擇中介機(jī)構(gòu)及合作伙伴，企業(yè)內(nèi)部由誰來負(fù)責(zé)上市全過程的總協(xié)調(diào)?

7.哪些是不確定因素以及防范措施?

8.當(dāng)前宏觀政策是否有利促進(jìn)企業(yè)上市，如何整合上市資源，突出企業(yè)上市優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)取順利通過核準(zhǔn)上市?

二、董事會(huì)秘書是企業(yè)上市的先行官

董事會(huì)秘書作為企業(yè)高管，其定位具有角色的特殊性，董事會(huì)秘書的職業(yè)操守包括專業(yè)素質(zhì)直接影響著企業(yè)上市工作的成功與否。因?yàn)槎聲?huì)秘書是企業(yè)融資、企業(yè)上市的主要策劃人之一，也是具體的執(zhí)行人。在選擇中介機(jī)構(gòu)、企業(yè)改制設(shè)立、申請(qǐng)及報(bào)批、發(fā)行上市等上市前的各環(huán)節(jié)中，始終起著關(guān)鍵作用。所以工作中，常常把董事會(huì)秘書定義為企業(yè)上市的先行官。《公司法》第124條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。”董事會(huì)秘書由董事長提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘，董事會(huì)秘書應(yīng)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

擬上市企業(yè)的董事會(huì)秘書在上市運(yùn)作的整個(gè)過程中都應(yīng)以上市公司董事會(huì)秘書的工作標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，接受董事會(huì)秘書的專業(yè)培訓(xùn)，熟悉相關(guān)法規(guī)政策，理清思路，找準(zhǔn)方向，審時(shí)度勢(shì)，為企業(yè)擬訂上市規(guī)劃并報(bào)企業(yè)決策層審議通過后操作實(shí)施，同時(shí)配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)協(xié)同作戰(zhàn)。

三、企業(yè)上市籌備階段的工作協(xié)調(diào)

企業(yè)上市一般分為五個(gè)階段，即：上市籌備階段、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)、企業(yè)股份制改組階段、上會(huì)核準(zhǔn)申報(bào)材料制作及申報(bào)階段、股票發(fā)行上市階段。

1.上市籌備階段，由企業(yè)一把手掛帥，正式成立上市領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)上市工作，由擬選董事會(huì)秘書代理執(zhí)行具體工作。

設(shè)立上市籌備組，主要成員單位有：辦公室、財(cái)務(wù)部、法律部、生產(chǎn)部、市場(chǎng)銷售部、科研開發(fā)部、后勤部等部門負(fù)責(zé)人及企業(yè)候選的董事會(huì)秘書等，各成員之間互相配合協(xié)同作戰(zhàn)，其主要工作有：企業(yè)財(cái)務(wù)部配合會(huì)計(jì)師及評(píng)估師進(jìn)行公司財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估及盈利預(yù)測(cè)編制工作;企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)及董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)企業(yè)與省、市各有關(guān)政府部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)以及各中介機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系，并把握整體工作進(jìn)程;法律部與律師合作，處理上市有關(guān)法律事務(wù)，包括編寫發(fā)起人協(xié)議、公司章程、承銷協(xié)議、各種關(guān)聯(lián)交易協(xié)議等;生產(chǎn)部、市場(chǎng)銷售部、科研開發(fā)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)批工作和提供項(xiàng)目可行性研究報(bào)告;董事會(huì)秘書完成各類董事會(huì)決議、申報(bào)主管機(jī)關(guān)批文、上市文件等，并負(fù)責(zé)對(duì)外媒體報(bào)道及投資者關(guān)系管理。

2.聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)。企業(yè)股份制改組及上市所涉及的主要中介機(jī)構(gòu)有：會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券公司及保薦人、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、土地評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。這些機(jī)構(gòu)主要由董事會(huì)秘書及企業(yè)高管負(fù)責(zé)溝通與協(xié)調(diào)。與中介機(jī)構(gòu)簽署合作協(xié)議后，企業(yè)便在中介機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下開始股份制改組及上市準(zhǔn)備工作。

3.企業(yè)股份制改組階段，其工作重心就是確定發(fā)行人主體資格及公司法理、規(guī)范運(yùn)作。

業(yè)必須盡快建立一個(gè)上市項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌整個(gè)上市方案，具體工作包括：

1、按時(shí)向管理層匯報(bào)上市工作的進(jìn)度，提出問題及建議解決方法；

2、領(lǐng)導(dǎo)會(huì)計(jì)部門整理賬目，以便會(huì)計(jì)師查賬以及編制上市所需要的分析數(shù)據(jù)；

3、協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)各部門之間的工作，以配合上市計(jì)劃；

4、與其他專業(yè)人士保持聯(lián)系，如會(huì)計(jì)師、律師及保薦人等；

5、監(jiān)管及協(xié)調(diào)各專業(yè)人才之間的工作及進(jìn)度，確保工作順利完成及合理收費(fèi)；

6、在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，協(xié)助企業(yè)主要管理層對(duì)外發(fā)言。

為了完成以上任務(wù)，企業(yè)應(yīng)盡快聘請(qǐng)一家顧問公司或一全職的專業(yè)人士，負(fù)責(zé)全面的統(tǒng)籌工作。

第三是上市架構(gòu)重組。有些公司成立時(shí)是以私人公司或以合伙形式創(chuàng)

立的，如果要上市，就必須轉(zhuǎn)為有限公司的形式，需要指出的是公司以往的滾存盈利，將不可計(jì)入新公司的未來可分配利潤之內(nèi)。第四是賬目整理。一般說來，整理賬目及會(huì)計(jì)師查賬是上市各項(xiàng)工作中耗時(shí)較長的一個(gè)環(huán)節(jié)。因此，會(huì)計(jì)部門應(yīng)直屬于上市項(xiàng)目小組，以便工作順利進(jìn)行。具體如何整理賬目，則需要在充分了解企業(yè)的現(xiàn)存賬目的情況下，根據(jù)會(huì)計(jì)師可能會(huì)提出的要求及稅務(wù)安排的配合等，再由上市小組訂立具體賬目整理方案。最后是稅務(wù)安排。如果企業(yè)計(jì)劃上市，一切上市前的稅務(wù)必須正常化，例如所有的稅務(wù)漏報(bào)、漏繳，都屬于上市前清理工作的范圍。如果與稅務(wù)局有稅務(wù)上的訴訟或糾紛，則要在上市時(shí)公開披露，在賬目中先行作出合理的分配。背景顧問公司及專業(yè)人士，應(yīng)具備以下條件：1.對(duì)內(nèi)地、臺(tái)灣、香港及國際會(huì)計(jì)制度及標(biāo)準(zhǔn)有深入的認(rèn)識(shí)；2.對(duì)香港上市條例及公司法等有一定的了解；3.對(duì)上市程序有一定的經(jīng)驗(yàn)；4.能有效地應(yīng)付國際會(huì)計(jì)師的審計(jì)要求；5.具組織及領(lǐng)導(dǎo)才能；6.愿意承擔(dān)責(zé)任；7.愿意隨時(shí)超時(shí)工作；8.操流利的普通話、英語及廣東話。

企業(yè)上市的基本流程?一般來說，企業(yè)欲在國內(nèi)證券市場(chǎng)上市，必須經(jīng)歷綜合評(píng)估、規(guī)范重組、正式啟動(dòng)三個(gè)階段，主要工作內(nèi)容是：?第一階段?企業(yè)上市前的綜合評(píng)估?企業(yè)上市是一項(xiàng)復(fù)雜的金融工程和系統(tǒng)化的工作，與傳統(tǒng)的項(xiàng)目投資相比，也需要經(jīng)過前期論證、組織實(shí)施和期后評(píng)價(jià)的過程；而且還要面臨著是否在資本市場(chǎng)上市、在哪個(gè)市場(chǎng)上市、上市的路徑選擇。在不同的市場(chǎng)上市，企業(yè)應(yīng)做的工作、渠道和風(fēng)險(xiǎn)都不同。只有經(jīng)過企業(yè)的綜合評(píng)估，才能確保擬上市企業(yè)在成本和風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下進(jìn)行正確的操作。對(duì)于企業(yè)而言，要組織發(fā)動(dòng)大量人員，調(diào)動(dòng)各方面的力量和資源進(jìn)行工作，也是要付出代價(jià)的。因此為了保證上市的成功，企業(yè)首先會(huì)全面分析上述問題，全面研究、審慎拿出意見，在得到清晰的答案后才會(huì)全面啟動(dòng)上市團(tuán)隊(duì)的工作。第二階段?企業(yè)內(nèi)部規(guī)范重組?企業(yè)首發(fā)上市涉及的關(guān)鍵問題多達(dá)數(shù)百個(gè)，尤其在中國目前這個(gè)特定的環(huán)境下民營企業(yè)普遍存在諸多財(cái)務(wù)、稅收、法律、公司治理、歷史沿革等歷史遺留問題，并且很多問題在后期處理的難度是相當(dāng)大的，因此，企業(yè)在完成前期評(píng)估的基礎(chǔ)上、并在上市財(cái)務(wù)顧問的協(xié)助下有計(jì)劃、有步驟地預(yù)先處理好一些問題是相當(dāng)重要的，通過此項(xiàng)工作，也可以增強(qiáng)保薦人、策略股東、其它中介機(jī)構(gòu)及監(jiān)管層對(duì)公司的信心。第三階段?正式啟動(dòng)上市工作?企業(yè)一旦確定上市目標(biāo)，就開始進(jìn)入上市外部工作的實(shí)務(wù)操作階段，該階段主要包括：選聘相關(guān)中介機(jī)構(gòu)、進(jìn)行股份制改造、審計(jì)及法律調(diào)查、券商輔導(dǎo)、發(fā)行申報(bào)、發(fā)行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有五六個(gè)同時(shí)工作，人員涉及到幾十個(gè)人。因此組織協(xié)調(diào)難得相當(dāng)大，需要多方協(xié)調(diào)好。

第四篇：針對(duì)本項(xiàng)目實(shí)施方案,包括但不限于項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃表、

針對(duì)本項(xiàng)目的實(shí)施方案，包括但不限于項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃表、項(xiàng)目進(jìn)度保障措施、項(xiàng)目質(zhì)量保障措施、項(xiàng)目管理體系等

第一節(jié) 建設(shè)項(xiàng)目概況 一、工程概況 1.工程名稱：中央團(tuán)校學(xué)術(shù)報(bào)告綜合樓建設(shè)項(xiàng)目。

2.工程地點(diǎn)：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路 25 號(hào)中央團(tuán)校校內(nèi)。

3.工程規(guī)模：總建筑面積：

31390平方米（其中地上約 10550平方米，地下約 20840

平方米）；地上 2 層，地下 3 層；建筑高度 30 米。

4.投資金額：項(xiàng)目建議書批復(fù)建安工程費(fèi)約 2 億元。

5.資金來源：中央基建投資。

6.建設(shè)工期或周期：計(jì)劃 2020.2.15—2021.6.30。

7.造價(jià)咨詢服務(wù)期：從進(jìn)場(chǎng)之日起，直到本項(xiàng)目設(shè)計(jì)概算范圍內(nèi)所有工程結(jié)算審計(jì)完成，財(cái)務(wù)決算審計(jì)完成為止。咨詢?nèi)瞬坏镁凸こ萄悠谔岢鲑M(fèi)用索賠。

二、服務(wù)范圍及工作內(nèi)容 雙方約定的服務(wù)范圍及工作內(nèi)容：本項(xiàng)目采用全過程造價(jià)控制，包括招投標(biāo)階段、合同談判審核階段、項(xiàng)目實(shí)施階段及竣工結(jié)算階段的全過程造價(jià)咨詢及招投標(biāo)文件審核，工程和材料設(shè)備采購合同審核，以及配合完成外部審計(jì)結(jié)算、配合決算審計(jì)等相關(guān)工作。

各階段主要工作包括但不限于以下主要內(nèi)容：

（一）設(shè)計(jì)階段的經(jīng)濟(jì)測(cè)算、材料設(shè)備詢價(jià)工作 1、對(duì)設(shè)計(jì)院出具的設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行核查，通過數(shù)據(jù)測(cè)算，判斷設(shè)計(jì)內(nèi)容是否合理，提出設(shè)計(jì)優(yōu)化建議。

2、參加設(shè)計(jì)多方案比選工作，對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行成本估算并在造價(jià)控制方面提出優(yōu)化建議，如裝修材料、設(shè)備的選型建議，價(jià)格建議等。

3、參與考察和詢價(jià)。

4、完成建設(shè)單位單位、項(xiàng)目管理安排的其他工作。

（二）招投標(biāo)、合同談判階段 1、本項(xiàng)目所有工程（包含但不限于總包、精裝、智能化弱電工程、幕墻與泛光照明、室外工程等設(shè)計(jì)概算范圍內(nèi)的建安工程）的招標(biāo)工程量清單編制、控制價(jià)編制、招標(biāo)文件和圖紙疑問卷、合同和招標(biāo)的合理化建議、招標(biāo)清單答疑、簽訂合同前投標(biāo)報(bào)價(jià)清標(biāo)分析報(bào)告、施工圖與招標(biāo)圖工程量清單差異對(duì)比與核對(duì)（含鋼筋量）并出具差異報(bào)告，如與合同價(jià)款偏差較大及時(shí)提出預(yù)警。

2、造價(jià)咨詢?nèi)耸盏綀D紙和文件資料后 3 日內(nèi)，提出書面的招標(biāo)文件和圖紙疑問卷。

3、編制工程量清單時(shí)要參考概算專業(yè)劃分章節(jié)，便于最終與概算對(duì)比分析。

4、編制的招標(biāo)控制價(jià)不得超過概算金額的 90%，并且要提出設(shè)置“暫估價(jià)、暫列金額”等合理化建議。

5、簽訂總包合同前投標(biāo)報(bào)價(jià)清標(biāo)分析報(bào)告。

6、施工圖與招標(biāo)圖的圖差計(jì)量和計(jì)價(jià)、核對(duì)。

7、其他發(fā)包工程按照實(shí)際進(jìn)度進(jìn)行服務(wù)。

8、蓋章紙版文件份數(shù)以滿足發(fā)包人和招標(biāo)要求為準(zhǔn)。

9、審核招標(biāo)文件及合同文件，保證清單內(nèi)容及招標(biāo)控制價(jià)與招標(biāo)文件、合同文件的內(nèi)容保持一致，同時(shí)對(duì)設(shè)計(jì)內(nèi)容提出完善要求，對(duì)招標(biāo)文件中的可能出現(xiàn)扯皮的合同條款提出建議，減少施工期間設(shè)計(jì)變更、工程洽商的發(fā)生。

10、對(duì)建設(shè)單位及設(shè)計(jì)單位提出的材料設(shè)備檔次（進(jìn)口、合資或國產(chǎn)）、品牌、規(guī)格、數(shù)量等，進(jìn)行詢價(jià)，保證品牌群價(jià)格在同一檔次上，并對(duì)材料設(shè)備的價(jià)格等提出專業(yè)、合理化建議。

11、針對(duì)中標(biāo)候選人的投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行清標(biāo)工作，重點(diǎn)審核不合理的條目及不平衡報(bào)價(jià)的子目，提出后續(xù)簽訂合同及施工過程應(yīng)注意的事項(xiàng)及相對(duì)措施、規(guī)避預(yù)防等建議的清標(biāo)報(bào)告。

12、合同簽訂前審核合同內(nèi)容，對(duì)合同執(zhí)行過程中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，出具報(bào)告。

13、獨(dú)立發(fā)包工程及總包工程范圍內(nèi)專業(yè)工程暫估、材料設(shè)備暫估價(jià)、等，按照實(shí)際進(jìn)度進(jìn)行，參照總包招標(biāo)工作執(zhí)行。

14、參與本項(xiàng)目招標(biāo)、合同文件的審核，包括但不限于施工類、設(shè)備類、工程建設(shè)其他費(fèi)中列支的服務(wù)類項(xiàng)目的招標(biāo)文件、合同文件審核，并出具專業(yè)審核意見。

15、完成建設(shè)單位單位、項(xiàng)目管理安排的其他工作。

（三）施工階段 1、根據(jù)整體工程進(jìn)度計(jì)劃，編制工程資金用款計(jì)劃。

2、提供、季度、月度造價(jià)咨詢工作報(bào)告。編制年、季、月度資金用款報(bào)告，并根據(jù)工程進(jìn)度情況及時(shí)調(diào)整。

3、建立合同臺(tái)賬，及時(shí)更新變更洽商簽證臺(tái)賬，對(duì)合同金額變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)預(yù)警管理，在項(xiàng)目進(jìn)程中及時(shí)掌握工程變更、工程分包、工程質(zhì)量、工程款支付等的文件資料，并從中分析找出影響工程進(jìn)度、質(zhì)量、和造價(jià)的各種因素，使項(xiàng)目進(jìn)程處于受控狀態(tài)。

4、按合同要求對(duì)工程進(jìn)度款支付、工程建設(shè)其他費(fèi)中列支的服務(wù)類付款進(jìn)行審核并建立進(jìn)度款支付臺(tái)賬，及時(shí)更新，發(fā)生重大偏差及時(shí)提出預(yù)警。自接收到項(xiàng)目管理單位轉(zhuǎn)發(fā)的監(jiān)理工程師審核簽字的進(jìn)度款申報(bào)表后 5 日內(nèi)完成進(jìn)度款支付審核。

5、審核設(shè)計(jì)變更、工程洽商變更，并建立設(shè)計(jì)變更及工程洽商變更臺(tái)賬，變更前從專業(yè)角度提交成本分析成果，提供規(guī)避變更風(fēng)險(xiǎn)的措施。自接到項(xiàng)目管理單位轉(zhuǎn)發(fā)的變更申請(qǐng)資料 3 個(gè)工作日內(nèi)出具估預(yù)算文件及建設(shè)單位決策所需的審核意見。參與現(xiàn)場(chǎng)工程量的審核簽認(rèn)。

6、對(duì)需要進(jìn)行認(rèn)價(jià)的材料、設(shè)備，參與調(diào)研工作，進(jìn)行詢價(jià)并撰寫調(diào)研報(bào)告及建設(shè)單位決策所需的審核意見。自接到通知之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)完成。

7、對(duì)重大影響成本的事件進(jìn)行及時(shí)預(yù)警。

8、參與隱蔽工程驗(yàn)收及分項(xiàng)工程驗(yàn)收。

9、參加項(xiàng)目的監(jiān)理例會(huì)、管理例會(huì)，對(duì)項(xiàng)目中發(fā)生的有可能引起造價(jià)變化的情況及時(shí)進(jìn)行上報(bào)。

10、參與過程管理，注意收集工程索賠與反索賠相關(guān)資料，出具反索賠報(bào)告，審核承包單位提出的索賠報(bào)告。

11、根據(jù)建設(shè)單位需要不定期進(jìn)行成本匯報(bào)。

12、完成建設(shè)單位單位、項(xiàng)目管理安排的其他工作。

（四）竣工結(jié)算階段 1、及時(shí)編制竣工結(jié)算計(jì)劃，提出結(jié)算審核的資料要求。

2、審核承包單位上報(bào)的工程結(jié)算書，并與承包人進(jìn)行結(jié)算談判，報(bào)請(qǐng)建設(shè)單位同意后確定工程結(jié)算價(jià)款，編制竣工結(jié)算報(bào)告。

3、竣工結(jié)算完成后提供完整的工程竣工結(jié)算報(bào)告，并形成全過程造價(jià)成本控制分析報(bào)告。

4、階段性提供造價(jià)咨詢有關(guān)的電子版資料，竣工結(jié)算完成后提交完整的全過程管理資料。

5、配合結(jié)算審計(jì)工作。

6、配合竣工財(cái)務(wù)決算審計(jì)工作。

7、完成建設(shè)單位單位、項(xiàng)目管理單位安排的其他工作。

三、咨詢服務(wù)工作計(jì)劃 本合同約定的建設(shè)工程造價(jià)咨詢服務(wù)周期：自進(jìn)場(chǎng)之日起至項(xiàng)目竣工結(jié)算審計(jì)完成之日止的全過程造價(jià)咨詢，以及外部審計(jì)配合。

對(duì)于本項(xiàng)目特別關(guān)注的總包招標(biāo)工程，工作計(jì)劃安排如下：

1.造價(jià)咨詢?nèi)耸盏綀D紙和文件資料后 3 日內(nèi)，提出書面的招標(biāo)文件和圖紙疑問卷。

2.編制總包招標(biāo)工程量清單，計(jì)劃自 2020.3.15—2020.4.15 完成。

3.編制總包招標(biāo)控制價(jià)，計(jì)劃自 2020.4.1—2020.4.20 完成。

4.簽訂總包合同前投標(biāo)報(bào)價(jià)清標(biāo)分析報(bào)告，計(jì)劃自 2020.6.5—2020.6.10完成。

5.施工圖與招標(biāo)圖的圖差計(jì)量和計(jì)價(jià)、核對(duì)，計(jì)劃自 2020.7.1— 2020.8.30完成 6.其他發(fā)包工程、變更洽商審核按照實(shí)際進(jìn)度進(jìn)行服務(wù)。

7.竣工結(jié)算初審計(jì)劃：2021.9.1—2021.12.31。

四、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 1、工程造價(jià)咨詢成果文件應(yīng)符合：《建設(shè)工程造價(jià)咨詢成果文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》CECA／GC 7-2012、《建設(shè)項(xiàng)目全過程造價(jià)咨詢規(guī)程 CECA/GC4-2017》。

2、在招標(biāo)圖范圍內(nèi)，招標(biāo)工程量清單的缺漏項(xiàng)金額不得超過施工圖清單報(bào)價(jià)總額的 1%（圖紙疑問卷不全面造成的視同缺漏項(xiàng)）；（即：缺漏項(xiàng)按投標(biāo)價(jià)格計(jì)算后的總價(jià)/施工圖按投標(biāo)報(bào)價(jià)計(jì)算后的投標(biāo)總價(jià)（扣除暫估價(jià)，暫列金）<1%）

3、若招標(biāo)圖與施工圖沒有明顯差異，招標(biāo)清單每個(gè)子目的工程量誤差不得超±5%。

4、招標(biāo)控制價(jià)不得超過概算工程費(fèi)的 90%，竣工結(jié)算不得超過概算。

第二節(jié) 對(duì)本項(xiàng)目咨詢?nèi)蝿?wù)的認(rèn)識(shí) 一、本項(xiàng)目工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)的特點(diǎn)分析 1、本工程項(xiàng)目性質(zhì)為學(xué)術(shù)報(bào)告綜合樓。項(xiàng)目對(duì)建設(shè)工程的專業(yè)性、功能性及綜合性要求較高。

2、項(xiàng)目的建設(shè)投資規(guī)模較高。

3、項(xiàng)目建設(shè)所涉及的專業(yè)較多。本項(xiàng)目由于為學(xué)術(shù)報(bào)告綜合樓，所涉及的專業(yè)有土建工程、鋼結(jié)構(gòu)、裝飾工程、機(jī)電設(shè)備安裝、給排水系統(tǒng)、強(qiáng)電系統(tǒng)、弱電系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、智能化系統(tǒng)、電視系統(tǒng)、呼叫系統(tǒng)、自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)、標(biāo)識(shí)系統(tǒng)、景觀綠化及其他專業(yè)等。

4、造價(jià)咨詢服務(wù)的內(nèi)容較為廣泛。本項(xiàng)目采用全過程造價(jià)控制，包括招投標(biāo)階段、合同談判審核階段、項(xiàng)目實(shí)施階段及竣工結(jié)算階段的全過程造價(jià)咨詢及招投標(biāo)文件審核，工程和材料設(shè)備采購合同審核，以及配合完成外部審計(jì)結(jié)算、配合決算審計(jì)等相關(guān)工作。

5、對(duì)工程造價(jià)咨詢服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)要求高。

（1）咨詢服務(wù)質(zhì)量嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)文件及咨詢服務(wù)合同約定的質(zhì)量和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、要求，同時(shí)也要符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

（2）合同還對(duì)成果文件的誤差率做出明確的規(guī)定。

（3）對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人及其他專業(yè)人員提出了新的要求。

二、本項(xiàng)目工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)的重點(diǎn)分析 根據(jù)本項(xiàng)目工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)特點(diǎn)的分析，結(jié)合工程項(xiàng)目建設(shè)特征及企業(yè)自籌資金特殊要求，本項(xiàng)目工程造價(jià)的工作重點(diǎn)有以下幾個(gè)方面: 1、項(xiàng)目投資控制方面（1）做好項(xiàng)目的“三算”(結(jié)算、預(yù)算、概算)對(duì)比及分析、控制工作，保證項(xiàng)目投資做到“三不超”，即結(jié)算不超預(yù)算，預(yù)算不超概算，概算不超估算。

（2）對(duì)項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)進(jìn)行不同方案成本的對(duì)比、分析，進(jìn)行設(shè)計(jì)方案優(yōu)化，以求在滿足功能要求的前提下，最大限度地降低項(xiàng)目投資成本。

（3）運(yùn)用價(jià)值工程的原理，對(duì)項(xiàng)目各項(xiàng)專業(yè)工程及設(shè)計(jì)方案進(jìn)行功能、成本的價(jià)值分析，以提高項(xiàng)目的價(jià)值。

（4）規(guī)范項(xiàng)目的成本管理審核、審批流程，做到各項(xiàng)投資成本管理程序符合法律、法規(guī)的規(guī)定。

（5）

充分利用成本管理系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，對(duì)不同設(shè)計(jì)方案進(jìn)行成本測(cè)算，做到項(xiàng)目成本可控。

（6）建立項(xiàng)目各類成本管理臺(tái)賬，對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，定期進(jìn)行投資項(xiàng)目成本的分析，隨時(shí)掌握即時(shí)各類成本數(shù)據(jù)信息，為項(xiàng)目決策提供成本數(shù)據(jù)依據(jù)。

（7）加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)的投資資金管理，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，做好項(xiàng)目各項(xiàng)投資資金管理與計(jì)劃。

2、招標(biāo)采購管理方面 （1）根據(jù)項(xiàng)目總體管理規(guī)劃，對(duì)各類工程、服務(wù)、材料、設(shè)備招標(biāo)采購做好計(jì)劃足排。

（2）認(rèn)真做好項(xiàng)目招標(biāo)工程量清單、招標(biāo)控制價(jià)的審核管理工作。

（3）做好招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)文件、擬定合同條款的審核工作。

（4）對(duì)各類合同的結(jié)算、材料設(shè)備供應(yīng)、價(jià)款相關(guān)條款做好策劃及合同的治商、簽訂工作。

（5）做好材料、設(shè)備、成品、半成品及專業(yè)分包項(xiàng)目的詢價(jià)、測(cè)算管理工

作。

3、合同管理方面 （1）協(xié)助建設(shè)單位做好項(xiàng)目各類合同的專項(xiàng)分析、評(píng)審。

（2）對(duì)項(xiàng)目成本管理各類合同進(jìn)行內(nèi)部的合同交底。

（3）建立各類工程項(xiàng)目合同的臺(tái)賬管理工作，并隨時(shí)進(jìn)行更新。

（4）嚴(yán)格履行各類合同，防止違約事件的發(fā)生。

（5）協(xié)助建設(shè)單位做好工程索賠的管理工作，及時(shí)處理合同履行中出現(xiàn)的問題，提供咨詢管理建議及意見，作為建設(shè)單位的參考。

4、工程價(jià)款支付的管理方面 （1）按項(xiàng)目管理制度要求，對(duì)各類合同價(jià)款支付做好支付計(jì)劃。

（2）按合同要求進(jìn)行合同價(jià)款的調(diào)整，按報(bào)建設(shè)單位審批。

（3）按合同要求，進(jìn)行合同價(jià)款的審核，按相關(guān)審批流程做好合同價(jià)款的支付。

5、招標(biāo)控制價(jià)及招標(biāo)清單的管理方面 （1）按招標(biāo)計(jì)劃的要求，提前做好招標(biāo)項(xiàng)目的工程量清單及招標(biāo)控制價(jià)的審核工作（2）按建設(shè)單位的要求，對(duì)材料設(shè)備及專業(yè)分包工程的采購供應(yīng)方式進(jìn)行策劃、并對(duì)其價(jià)格或暫估價(jià)進(jìn)行測(cè)算。

6、造價(jià)咨詢的過程管理方面 （1）按項(xiàng)目相關(guān)管理程序和制度規(guī)定，及時(shí)處理施工過程中出現(xiàn)的各類工程簽證、工程洽商及經(jīng)濟(jì)索賠事件。

（2）對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中的設(shè)計(jì)變更，按相關(guān)程序和流程進(jìn)行分類分級(jí)管理，及時(shí)進(jìn)行成本的測(cè)算和審核。

（3）及時(shí)進(jìn)行項(xiàng)目暫估價(jià)材料、專業(yè)分包工程價(jià)款的確認(rèn)工作。

（4）按合同約定，做好新增項(xiàng)目合同綜合單價(jià)的審核、審批。

（5）進(jìn)行不同設(shè)計(jì)方案、施工方案和管理方案的成本測(cè)算及預(yù)算編制。

7、工程竣工結(jié)算管理方面 （1）定期進(jìn)行已完工程結(jié)算資料的收集、整理、歸檔管理工作。

（2）材料、設(shè)備、專業(yè)分包項(xiàng)目完成質(zhì)量驗(yàn)收后，雙方按合同約定的期限

和程序，及時(shí)辦理結(jié)算手續(xù)，報(bào)建設(shè)單位進(jìn)行審核、審批。

（3）建立各類工程、設(shè)備、材料及分包項(xiàng)目的工程結(jié)算管理臺(tái)賬，及時(shí)更新。

（4）項(xiàng)目竣工完成，經(jīng)相關(guān)部門或單位驗(yàn)收合格后，在約定的期限內(nèi)，按相關(guān)結(jié)算資料、設(shè)計(jì)文件辦理工程結(jié)算的審核。

（5）做好項(xiàng)目結(jié)算的最終清算工作。

8、其他方面 （1）充分運(yùn)用先進(jìn)管理技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，為建設(shè)單位提供成本管理支持和幫助。

（2）定期做好項(xiàng)目成本管理溝通、匯報(bào)，并對(duì)當(dāng)期的成本管理工作情況進(jìn)行分析、匯總、總結(jié)。

（3）根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的需要，及時(shí)進(jìn)行人員的調(diào)配，保證工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)順利、保質(zhì)完成。

（4）根據(jù)項(xiàng)目需要，做好項(xiàng)目咨詢方案的編制、審核和實(shí)施工作，充分發(fā)揮項(xiàng)目咨詢管理方案的策劃、計(jì)劃、指導(dǎo)性作用。

三、本項(xiàng)目工程造價(jià)咨詢的業(yè)務(wù)難點(diǎn)與解決途徑 1、本項(xiàng)目造價(jià)咨詢的主要業(yè)務(wù)難點(diǎn)（1）學(xué)術(shù)報(bào)告綜合樓的專業(yè)性強(qiáng)，涉及建筑行業(yè)的各個(gè)專業(yè)多而全。

1）本項(xiàng)目屬于學(xué)術(shù)報(bào)告綜合樓建設(shè)項(xiàng)目，相對(duì)于通常的住宅、辦公樓、寫字樓、商場(chǎng)及其他工程而言，項(xiàng)目自身特點(diǎn)具有獨(dú)特的專業(yè)要求。

2）本項(xiàng)目所涉及的工程專業(yè)較全，根據(jù)以往的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，主要的專業(yè)有:土建工程、鋼結(jié)構(gòu)工程、裝飾裝修工程、給排水系統(tǒng)、強(qiáng)電系統(tǒng)、弱電系統(tǒng)、照明系統(tǒng)、電視系統(tǒng)、呼叫系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)、中央空調(diào)、消防系統(tǒng)、報(bào)警系統(tǒng)、智能化系統(tǒng)、指示系統(tǒng)、設(shè)備安裝及其他專項(xiàng)安裝系統(tǒng)工程等。

（2）項(xiàng)目類型決定的專業(yè)工程、專業(yè)設(shè)備較多，給項(xiàng)目造價(jià)咨詢帶來的項(xiàng)目招標(biāo)采購、成本測(cè)算、項(xiàng)目估價(jià)、方案分析內(nèi)容較多。

1）項(xiàng)目工程類型決定了本項(xiàng)目所涉及的專業(yè)工程和專業(yè)設(shè)備安裝項(xiàng)目較多，而且對(duì)各個(gè)專業(yè)工程、專業(yè)設(shè)備、材科等都有專業(yè)個(gè)性化的要求。

2）專業(yè)工程和專業(yè)設(shè)備多帶來招標(biāo)采購項(xiàng)目多，需要多方面的市場(chǎng)價(jià)格考察、方案對(duì)比分析和招標(biāo)清單各技術(shù)參數(shù)編制。

3）對(duì)各專業(yè)工程項(xiàng)目需進(jìn)行成本的專業(yè)測(cè)算和多方案對(duì)比分析、優(yōu)化，對(duì)工程造價(jià)人員的素質(zhì)提出了更高的要求。

（3）本項(xiàng)目專業(yè)工程項(xiàng)目多、工程規(guī)模體量大、專業(yè)化程度強(qiáng)、工程內(nèi)容全，對(duì)項(xiàng)目造價(jià)咨詢團(tuán)隊(duì)的要求:綜合素質(zhì)高、專業(yè)配置全、人員數(shù)量足、專業(yè)技術(shù)高、工作經(jīng)驗(yàn)豐富、服務(wù)理念先進(jìn)及咨詢管理制度健全。

2、本項(xiàng)目造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)難點(diǎn)的解決途徑 （1）根據(jù)項(xiàng)目需要成立以項(xiàng)目經(jīng)理為首，多專業(yè)技術(shù)人員組合，相關(guān)咨詢專業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的咨詢團(tuán)隊(duì)。

（2）全面落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制度，強(qiáng)化項(xiàng)目經(jīng)理在咨詢管理團(tuán)隊(duì)中的責(zé)任和職責(zé)權(quán)限，項(xiàng)目經(jīng)理就本項(xiàng)目造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)工作的質(zhì)量、進(jìn)度、安全以及團(tuán)隊(duì)建設(shè)、溝通、協(xié)調(diào)和經(jīng)濟(jì)效益全面負(fù)責(zé)。

（3）充分利用公司專家技術(shù)團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)和信息數(shù)據(jù)庫建設(shè)的有利條件，為項(xiàng)目提供信息化服務(wù)和后臺(tái)技術(shù)支持，充分發(fā)揮群策群力特點(diǎn)。

（4）做好前期工程造價(jià)咨詢的管理策劃方案，就咨詢業(yè)務(wù)的進(jìn)度、質(zhì)量做好項(xiàng)目管理預(yù)案，對(duì)重大技術(shù)難題提前做好全面研究、分析及專項(xiàng)方案的交底工作。

（5）選用公司有類似項(xiàng)目管理咨詢經(jīng)驗(yàn)和自籌資金投資項(xiàng)目審計(jì)的工程師做業(yè)務(wù)技術(shù)交流指導(dǎo)。

第三節(jié) 指導(dǎo)思想和審計(jì)目標(biāo) 一、全過程造價(jià)咨詢工作的指導(dǎo)思想 按相關(guān)的各項(xiàng)管理制度的規(guī)定和本項(xiàng)目咨詢業(yè)務(wù)的各項(xiàng)要求，在造價(jià)咨詢工作各詢服務(wù)過程中，嚴(yán)格貫徹遵循下列基本工作原則: 1、合法性原則。工程造價(jià)咨詢服務(wù)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)現(xiàn)章的規(guī)定。在咨詢過程中做到咨詢主體資質(zhì)合法、咨詢服務(wù)程序合法、咨詢資料依據(jù)合法、服務(wù)方法和使用標(biāo)準(zhǔn)合法、咨詢成果合法等。

2、合規(guī)性原則。造價(jià)咨詢服務(wù)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定、嚴(yán)格按咨詢合同要求的內(nèi)容、范圍、質(zhì)量要求、期限全面履行、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度規(guī)定、嚴(yán)格按行業(yè)內(nèi)部自律各項(xiàng)規(guī)定和道德，規(guī)范各項(xiàng)造價(jià)咨詢行為，樹立造價(jià)咨詢服務(wù)的新風(fēng)。

3、獨(dú)立性原則。造價(jià)咨詢必須獨(dú)立、中立地按相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)、完成工程造價(jià)咨詢工作，不受外界各種不利因素的干擾。

4、科學(xué)性原則。造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的咨詢依據(jù)、方法、方式、來源、過程、結(jié)果等必須具有科學(xué)性、規(guī)范性、真實(shí)性、有效性。

5、客觀性原則。

造價(jià)咨詢活動(dòng)必須以客現(xiàn)事實(shí)為依據(jù)、數(shù)據(jù)真實(shí)有效。

6、公平性原則。咨詢服務(wù)活動(dòng)過程中，對(duì)待各業(yè)務(wù)主體之間應(yīng)一視同仁、公平對(duì)待，不得有歧視和不公平待遇。

7、公正性原則，在咨詢服務(wù)過程中，做到立場(chǎng)公正、行為公正、程序公正、方法公正及實(shí)體依據(jù)運(yùn)用公正等。

8、及時(shí)性原則。在咨詢服務(wù)實(shí)施過程中，應(yīng)按合同約定和規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定及時(shí)處理項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生的各項(xiàng)咨詢事務(wù)、提高工作效率和服務(wù)意識(shí)、不得無故拖延、以免造成不必要的損失。

二、造價(jià)咨詢工作的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求 1、造價(jià)咨詢工作的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求（1）本次咨詢工作嚴(yán)格執(zhí)行“三高一滿意” 的咨詢服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，即業(yè)務(wù)高質(zhì)量、工作高效率、服務(wù)高水平、客戶真滿意。真誠服務(wù)客戶、以依法維護(hù)客戶的利益為工作核心，保障客戶的項(xiàng)目投資利益最大化。

（2）嚴(yán)格執(zhí)行咨詢合同約定和招標(biāo)文件要求、投標(biāo)文件承諾中的各項(xiàng)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，保證在規(guī)定的期限，保質(zhì)完成咨詢業(yè)務(wù)，提供咨詢服務(wù)。

（3）嚴(yán)格執(zhí)行國家頒布的各類法律、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的規(guī)定，做好咨詢服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量。

（4）服從業(yè)主方的管理，積極為業(yè)主提供合理化管理建議和意見，真正做到為業(yè)主負(fù)責(zé)，為項(xiàng)目負(fù)責(zé)。

2、造價(jià)咨詢服務(wù)團(tuán)隊(duì)的組織要求

優(yōu)秀的咨詢服務(wù)團(tuán)隊(duì)才是順利完成咨詢業(yè)務(wù)的根本，鑒于上述本項(xiàng)目跟蹤審計(jì)的特點(diǎn)分析，本項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)要求：

（1）專業(yè)配置齊全。項(xiàng)目咨詢團(tuán)隊(duì)的建設(shè)要求土建，鋼結(jié)構(gòu)、裝飾裝修、給排水、電氣工程、通風(fēng)空調(diào)、弱電工程、智能化、消防、聯(lián)動(dòng)、綠化景觀等各類專業(yè)人員應(yīng)建制配備齊全，以滿足項(xiàng)目實(shí)施各階段、各專業(yè)對(duì)咨詢工作的需求。

（2）人員結(jié)構(gòu)合理。項(xiàng)目咨詢管理團(tuán)隊(duì)從項(xiàng)目經(jīng)理到專業(yè)技術(shù)人員，從年齡結(jié)構(gòu)、知識(shí)結(jié)構(gòu)、性別比例、性格搭配等各個(gè)方面要做到合理，有利于團(tuán)隊(duì)和諧、穩(wěn)定。

（3）溝通協(xié)調(diào)能力強(qiáng)。項(xiàng)目咨詢團(tuán)隊(duì)內(nèi)部溝通與外部溝通，對(duì)外協(xié)調(diào)組織能力要強(qiáng)，消除信息壁壘與孤島。

（4）咨詢經(jīng)驗(yàn)豐富，在團(tuán)隊(duì)的組建上，各專業(yè)人員、管理人員要求經(jīng)驗(yàn)豐富，特別是專業(yè)組負(fù)責(zé)人員必須有類似工程項(xiàng)目咨詢經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)，要求應(yīng)變與反應(yīng)能力強(qiáng)。

3、其他方面的指導(dǎo)思想和咨詢服務(wù)要求 （1）熱情服務(wù)建設(shè)單位，對(duì)施工單位嚴(yán)格要求，并提供必要幫助，確保建設(shè)項(xiàng)目工程順利實(shí)施。

（2）根據(jù)咨詢委托合同的約定，全面履行合同義務(wù)，按合同確定的工作目標(biāo)、質(zhì)量要求、服務(wù)期限和其他要求，從組織和管理的角度，采取經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、合同與法律等手段，公正行使權(quán)力，確保建設(shè)項(xiàng)目的各項(xiàng)合同目標(biāo)圓滿實(shí)現(xiàn)。

（3）本建設(shè)項(xiàng)目的咨詢業(yè)務(wù)的實(shí)施，是充分展示實(shí)力與服務(wù)理念的機(jī)會(huì)，應(yīng)以極大的工作熱情、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，如期保質(zhì)完成本次造價(jià)咨詢工作。

（4）參與項(xiàng)目咨詢的項(xiàng)目人員開展咨詢工作，必須做到依法執(zhí)業(yè)、實(shí)事求是、恪守程序、遵守準(zhǔn)則、廉潔自律、保守秘密。

三、建設(shè)項(xiàng)目跟蹤審計(jì)的主要工作目標(biāo)

在整個(gè)造價(jià)咨詢服務(wù)周期內(nèi)，根據(jù)委托單位委托的具體建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際情況，按咨詢服務(wù)合同的約定，制訂詳細(xì)的造價(jià)咨詢工作實(shí)施方案及各項(xiàng)保證措施。從造價(jià)咨詢工作的咨詢質(zhì)量、服務(wù)期限、投資控制、安全管理、客戶滿意度及社會(huì)效益各個(gè)方面取得良好的效果。

1、咨詢業(yè)務(wù)的服務(wù)質(zhì)量目標(biāo) （1）造價(jià)咨詢服務(wù)質(zhì)量的目標(biāo)應(yīng)完全符合咨詢服務(wù)合同所約定的各項(xiàng)要求。

（2）服務(wù)成果與服務(wù)過程質(zhì)量同時(shí)符合國家有關(guān)造價(jià)咨詢與工程造價(jià)咨詢相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、程序的規(guī)定以及其他相關(guān)項(xiàng)目造價(jià)咨詢的政策性規(guī)定。

（3）成果文件格式應(yīng)符合規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定及建設(shè)單位的相關(guān)規(guī)定。

（4）成果的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足投標(biāo)文件承諾的成果標(biāo)準(zhǔn)。

（5）咨詢實(shí)施方案的編制要求應(yīng)符合咨詢規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程及相關(guān)造價(jià)咨詢部門的政策性規(guī)范和要求。

（6）咨詢成果的證據(jù)資料應(yīng)完整齊全，數(shù)據(jù)結(jié)果準(zhǔn)確無誤，應(yīng)具有追溯性。

2、咨詢業(yè)務(wù)的服務(wù)期限目標(biāo)

（1）在咨詢合同約定的期展內(nèi)如期完成每個(gè)咨詢業(yè)務(wù)的成果。

（2）如有其他非自身原因咨詢業(yè)務(wù)滯后，應(yīng)及時(shí)與委托人進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。

（3）每個(gè)咨詢業(yè)務(wù)必須有咨詢進(jìn)度計(jì)劃，每個(gè)考核周期內(nèi)應(yīng)做好進(jìn)度實(shí)施情況的考核、分析及評(píng)價(jià)。

（4）服務(wù)計(jì)劃應(yīng)做到責(zé)任落實(shí)到人，應(yīng)急及保障措施到位。

3、項(xiàng)目投資的咨詢服務(wù)目標(biāo) （1）加強(qiáng)項(xiàng)目投資“三算”管理的過程控制與管理，做到“三不超”，即整體項(xiàng)目的結(jié)算不超預(yù)算、預(yù)算不超概算、概算不超估算，重點(diǎn)加強(qiáng)項(xiàng)目前期的成本分析與評(píng)價(jià)。

（2）合理做好建設(shè)項(xiàng)目投資的資金計(jì)劃與合理分配，充分發(fā)揮項(xiàng)目資金的投資效益。

（3）在設(shè)計(jì)過程中，正確運(yùn)用價(jià)值工程分析的原理做到功能成本的最大效益化。

（4）加強(qiáng)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，制訂合理的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防范管理方案，減少各項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響。

（5）運(yùn)用項(xiàng)目投資動(dòng)態(tài)管理工具，即時(shí)掌握項(xiàng)目投資及成本信息。

（6）

運(yùn)用項(xiàng)目的全壽命周期成本控制理論，做好項(xiàng)目前期、項(xiàng)目實(shí)施階段、項(xiàng)目運(yùn)營階段及項(xiàng)目后期的費(fèi)用成本管理，提高項(xiàng)目的全壽命周期成本效益.（7）做好項(xiàng)目的可建造性、可施工性分析，有效節(jié)約項(xiàng)目實(shí)施階段的投資成本。

（8）實(shí)時(shí)做好項(xiàng)目運(yùn)營期間內(nèi)的費(fèi)用分析，全面考慮項(xiàng)目投資效果。

4、項(xiàng)目咨詢服務(wù)安全管理目標(biāo) （1）杜絕項(xiàng)目咨詢管理重大安全事故的發(fā)生。

（2）輕微事故的發(fā)生控制在合理的范圍內(nèi)。

（3）加強(qiáng)本項(xiàng)目安全文明施工費(fèi)的管理，保證資金按合同及相關(guān)規(guī)定及時(shí)到位。

（4）對(duì)于投資項(xiàng)目在實(shí)施過程中的各項(xiàng)安全文明設(shè)施、設(shè)備到位。

（5）項(xiàng)目安全管理實(shí)施方案做到科學(xué)、規(guī)范、合理。

5、客戶滿意度目標(biāo) （1）客戶滿意度必須達(dá)到 95%以上，對(duì)于不滿意部分做好自我原因的分析。

（2）咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)方(政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、被造價(jià)咨詢單位及其他單位)對(duì)于服務(wù)的評(píng)價(jià)也應(yīng)達(dá)到滿意的程度。

6、咨詢服務(wù)其他目標(biāo) （1）通過項(xiàng)目咨詢業(yè)務(wù)的實(shí)施與過程管理，做好咨詢管理的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)總結(jié)與評(píng)價(jià)，對(duì)投資項(xiàng)目咨詢工作應(yīng)有較大的提升。

（2）公司的咨詢管理知名度在一定范圍內(nèi)提高，贏得廣泛的認(rèn)可。

（3）積累投資項(xiàng)目咨詢管理相關(guān)數(shù)據(jù)信息、溝通協(xié)調(diào)、組織管理等各方面的經(jīng)驗(yàn)。

第四節(jié) 建設(shè)項(xiàng)目全過程造價(jià)咨詢服務(wù)的進(jìn)度控制 建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)咨詢的進(jìn)度管理就是在建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)咨詢的過程中，對(duì)各階段工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)的過程進(jìn)度和最終完成期限進(jìn)行管理，其目的是保證項(xiàng)目在滿足合同約定的時(shí)間要求條件下完成工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)。

一、造價(jià)咨詢進(jìn)度控制的管理依據(jù) 1、項(xiàng)目招標(biāo)文件有關(guān)咨詢進(jìn)度的期限規(guī)定。

2、投標(biāo)文件有關(guān)成果文件完成期限承諾。

3、咨詢服務(wù)合同關(guān)于咨詢服務(wù)期限的相關(guān)約定。

4、項(xiàng)目管理方案及進(jìn)度計(jì)劃書。

5、所屬單位各項(xiàng)管理制度。

6、項(xiàng)目目標(biāo)管理協(xié)議文件。

7、項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告及進(jìn)度調(diào)整計(jì)劃。

8、進(jìn)度變更申請(qǐng)文件。

9、其他有關(guān)文件及法律法規(guī)。

二、造價(jià)咨詢進(jìn)度計(jì)劃的編制 （一）進(jìn)度計(jì)劃的表示方法 咨詢工作的計(jì)劃編制可采用橫道圖法、網(wǎng)絡(luò)圖法、里程碑法、進(jìn)度曲線法等。

（二）工程造價(jià)服務(wù)內(nèi)容的分析 1、按工程造價(jià)合同的約定，對(duì)合同約定的服務(wù)范圍、質(zhì)量要求和期限進(jìn)行全面、系統(tǒng)地分析。

2、按合同期限要求，確定重要的里程碑工作及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)完成期限。

（三）工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)工作分解 1、對(duì)合同約定的服務(wù)內(nèi)容與范圍，按里程碑工作節(jié)點(diǎn)對(duì)造價(jià)咨詢工作進(jìn)行分解，編制工作清單。

2、按項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)的職能分工，確定各項(xiàng)咨詢工作的主要責(zé)任人與其他配合人員。

（四）確定咨詢工作的先后順序 根據(jù)各項(xiàng)不同工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)類型，按工作清單確定各項(xiàng)咨詢工作的先后順序。

（五）確定每項(xiàng)咨詢工作估計(jì)持續(xù)時(shí)間 根據(jù)每項(xiàng)咨詢工作的資源配置與時(shí)間要求，確定每項(xiàng)工程的估計(jì)完成持續(xù)時(shí)間。

（六）確定咨詢工作進(jìn)度計(jì)劃 確定造價(jià)咨詢工作進(jìn)度計(jì)劃，同時(shí)按合同總期限對(duì)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行優(yōu)化，確定

關(guān)鍵工作路徑。

（七）配置項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu) 根據(jù)服務(wù)的工程項(xiàng)目復(fù)雜程度、建筑規(guī)模的大小、工程項(xiàng)目包含的項(xiàng)目內(nèi)容多少，結(jié)人項(xiàng)目咨詢服務(wù)合同中咨詢期限長短約定，配置項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)及專業(yè)工程造價(jià)人員數(shù)量，合理組織咨詢工作，合理配備人員及分工，保證如期保質(zhì)完成本項(xiàng)目結(jié)算咨詢服務(wù)工作，待中標(biāo)后按合同約定進(jìn)行進(jìn)度計(jì)劃安排與優(yōu)化。

三、工程造價(jià)咨詢工作進(jìn)度的控制方法 （一）咨詢工作進(jìn)度的監(jiān)測(cè) 對(duì)項(xiàng)目造價(jià)咨詢工作進(jìn)行跟蹤檢查，定期收集、檢查與進(jìn)度有關(guān)的資料，隨時(shí)掌握實(shí)際進(jìn)度情況，定期召開項(xiàng)目造價(jià)工作協(xié)調(diào)會(huì)議，溝通各項(xiàng)工作進(jìn)展情況及存在的問題，及時(shí)分析其對(duì)進(jìn)度造成的影響。

（二）咨詢工作進(jìn)度偏差調(diào)整 根據(jù)實(shí)際咨詢工作進(jìn)度與計(jì)劉進(jìn)度進(jìn)行分析對(duì)比，可以確定進(jìn)度實(shí)際執(zhí)行情況與計(jì)劃情況的偏差，及時(shí)根據(jù)偏差情況對(duì)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，以消除偏差對(duì)咨詢工作總體進(jìn)度的影響。

（三）造價(jià)咨詢工作的控制與糾偏措施 1、分析產(chǎn)生偏差的主要原因。

2、分析進(jìn)度偏差是否影響到后續(xù)工作及總進(jìn)度要求。

3、采取進(jìn)度調(diào)整措施，調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃。

（1）調(diào)整部分工作先后順序。

（2）提前開展部分咨詢工作。

（3）增加部分工作人員或采取其他措施壓縮部分工作時(shí)間。

（4）重新調(diào)整咨詢工作計(jì)劃。

（5）整理相關(guān)進(jìn)度管理資料，吸取教訓(xùn)，以備其他項(xiàng)目作為工作參考。

四、工程造價(jià)咨詢工作進(jìn)度的控制措施 （一）

進(jìn)度控制的組織措施 1、建立項(xiàng)目咨詢管理的目標(biāo)進(jìn)度控制體系，明確項(xiàng)目內(nèi)部各部門和專業(yè)人

員的進(jìn)度責(zé)任與職責(zé)。

2、建立工程造價(jià)咨詢進(jìn)度的報(bào)告制度與檢查制度，對(duì)工程咨詢進(jìn)度進(jìn)行定期檢測(cè)與監(jiān)控。

3、對(duì)工程造價(jià)咨詢進(jìn)度的偏離進(jìn)行分析，制訂相應(yīng)的糾偏措施。

4、建立項(xiàng)目內(nèi)部、外部的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，就咨詢業(yè)務(wù)定期進(jìn)行交流，消除信息壁壘，以提高工作效率。

5、加強(qiáng)主要進(jìn)度節(jié)點(diǎn)的控制與預(yù)警，防止不利事件對(duì)進(jìn)度的影響。

6、通過激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)項(xiàng)目管理人員的工作積極性，以提高工作效率。

（二）咨詢進(jìn)度控制的技術(shù)措施 1、根據(jù)合同約定，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)度和咨詢業(yè)務(wù)工作內(nèi)容、性質(zhì)，合理安排工作計(jì)劃，并行合同優(yōu)化。

2、對(duì)于咨詢工作的進(jìn)度影響的關(guān)鍵線路進(jìn)行重點(diǎn)控制，出現(xiàn)偏差應(yīng)及時(shí)采取有效措施進(jìn)行把控、調(diào)整。

3、充分利用公司信息數(shù)據(jù)庫平臺(tái)作用和信息管理系統(tǒng)，提高業(yè)務(wù)的工作效率，節(jié)約工時(shí)間。

4、對(duì)于重復(fù)性的咨詢工作，制定標(biāo)準(zhǔn)工作模板和標(biāo)準(zhǔn)。

5、利用各類工程計(jì)價(jià)與計(jì)量軟件，以提高工作的準(zhǔn)確度與效率。

（三）合同措施 1、利用合同方式，明確工程造價(jià)咨詢相關(guān)單位的義務(wù)，對(duì)于相關(guān)造價(jià)咨詢資料的提交時(shí)間，要求做出約定，并注明獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)。

2、同項(xiàng)目咨詢部和人員簽訂項(xiàng)目管理責(zé)任書等相關(guān)協(xié)議，明確相關(guān)人員的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

（四）經(jīng)濟(jì)及其他措施 建立健全項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任制度的獎(jiǎng)罰機(jī)制，做到獎(jiǎng)罰分明，并定期按相關(guān)制度進(jìn)行績效考核與評(píng)價(jià)。

第五節(jié) 建設(shè)項(xiàng)目全過程造價(jià)咨詢服務(wù)的質(zhì)量控制 建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)咨詢的質(zhì)量管理是指在建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)咨詢過程中，為了提高工程造價(jià)咨詢的成果質(zhì)量與管理水平，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，按公司相關(guān)質(zhì)量管理制度，結(jié)合項(xiàng)目具體特點(diǎn)進(jìn)行的一系列咨詢管理方案與措施。

一、咨詢質(zhì)量管理依據(jù) 1）《建設(shè)工程造價(jià)咨詢成果文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》。

2）GB50500-2013 《建設(shè)工程工程量請(qǐng)單計(jì)價(jià)規(guī)范)。

3)咨詢項(xiàng)目《咨詢服務(wù)合同》。

4）招標(biāo)文件中各項(xiàng)質(zhì)量管理要求和規(guī)定。

5）公司的《造價(jià)咨詢質(zhì)量管理制度》。

6）《審計(jì)咨詢管理方案》。

7）《審計(jì)咨詢工作質(zhì)量計(jì)劃)。

8）《造價(jià)咨詢?nèi)?jí)復(fù)核管理制度》。

9）項(xiàng)目管理制度及考核制度。

10）國家有關(guān)法律法規(guī)。

11）省市相關(guān)造價(jià)咨詢管理規(guī)定。

二、工程造價(jià)咨詢質(zhì)量管理與控制的標(biāo)準(zhǔn)及要求 1、建設(shè)項(xiàng)目投資估算（1）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

1）在相同的口徑下，建設(shè)項(xiàng)目建議書階段的投資估算綜合誤差率應(yīng)小于15%。

2）在相同的口徑下，建設(shè)項(xiàng)目可行性研究階段的投資估算的綜合誤差率應(yīng)小于 10%。

（2）成果文件格式要求。投資估算的成果性文件應(yīng)符合 CECA/GC7-2012《建設(shè)工程造價(jià)咨詢成果文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》的相關(guān)規(guī)定與公司投資估算成果文件格式要求。

（3）編制方法與深度。應(yīng)符合 CECA/GC1-2007《建設(shè)項(xiàng)目投資估算編審規(guī)程》與當(dāng)?shù)刂鞴懿块T的相關(guān)規(guī)定。

2、建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)概算

（1）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。在相同的口徑下，建設(shè)項(xiàng)目擴(kuò)初設(shè)計(jì)階段的工程概算綜合誤差率應(yīng)在士 5%之內(nèi)。

（2）成果文件格式要求。投資估算的成果性文件應(yīng)符合 CECA/GC7-2012《建設(shè)工程造價(jià)咨詢成果文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》的相關(guān)規(guī)定與公司設(shè)計(jì)概算成果文件格式要求。

（3）

編制方法與深度。應(yīng)符合《建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)概算編審規(guī)程》CECA/GC2-2007的相關(guān)規(guī)定，并滿足當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門相關(guān)及建設(shè)單位的具體項(xiàng)目要求。

3、建設(shè)項(xiàng)目施工圖預(yù)算 （1）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。投資估算的成果性文件應(yīng)符合 CECA/GC7-2012 《建設(shè)工程造價(jià)咨詢成果文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》的相關(guān)規(guī)定與公司關(guān)于施工圖預(yù)算成果文件格式要求。

（2）成果文件的格式要求。在相同的口徑下，同一成果文件中，建設(shè)項(xiàng)目的工程預(yù)算綜合誤差率應(yīng)在士 5%之內(nèi)。

（3）編制方法與深度。應(yīng)符合 CECA/CC5-2010 《建設(shè)項(xiàng)目施工圖預(yù)算編審規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定，并滿足當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門相關(guān)及建設(shè)單位的具體項(xiàng)目要求。

4、招標(biāo)工程量清單的編制 （1）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

1）工程量清單的編制應(yīng)符合 GB50500-2013 《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。

2）在相同的口徑下，在同個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目中，工程量清單項(xiàng)目特征描述錯(cuò)誤的子目占全部工程量清單子目數(shù)量的比例不大于 1%。

3）在相同的口徑下，在同一 招標(biāo)項(xiàng)目中，工程量清單錯(cuò)誤造成工程招標(biāo)控制價(jià)的綜合誤差率不得大于士 3%。

（2）成果文件的格式要求。成果文件格式應(yīng)符合 GB50500-2013 《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》及當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門的相關(guān)規(guī)定。

（3）編制方法與深度。應(yīng)符合 GB50500-2013 《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范)、CECA/GC7-2012 《建設(shè)工程造價(jià)咨詢成果文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》及 CECA/GC4-2017 《建設(shè)項(xiàng)目全過程造價(jià)咨詢規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定。

5、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)控制價(jià)的編制 （1）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

1）招標(biāo)控制價(jià)的編制應(yīng)符合 GB50500-2013 《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。

2）在相同的口徑下，在同一個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目中，采用其他方提供的招標(biāo)工程量清單編制的招標(biāo)控制價(jià)，招標(biāo)控制價(jià)的綜合誤差率應(yīng)不大于 1%。

3）在相同的口徑下，在同一個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目中，自行編制的招標(biāo)工程量清單編制及招標(biāo)控制價(jià)，招標(biāo)控制價(jià)的綜合誤差率應(yīng)不大于 3%。

（2）成果文件的格式要求，成果文件格式應(yīng)符合 GB50500-2013 《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》及當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門的相關(guān)規(guī)定，（3）編制方法與深度。應(yīng)符合 GB50500-2013《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范)、CECA/GC7-2012《建設(shè)工程造價(jià)咨詢成果文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn))及 CECA/GC4-2017 《建設(shè)項(xiàng)目全過程造價(jià)咨詢規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定。

6、建設(shè)項(xiàng)目竣工結(jié)算的編制與審核 （1）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

1)發(fā)包人或承包人對(duì)出具的工程竣工結(jié)算不認(rèn)可，并未在工程結(jié)算成果文件上簽字并蓋章的,在同一口徑條件下，同一成果文件，竣工結(jié)算審查結(jié)果的綜合誤差率應(yīng)不大于 2%。

2)應(yīng)符合建設(shè)項(xiàng)目商務(wù)合同條款的約定。

（2）成果文件的格式要求。

成果文件格式應(yīng)符合 CECA/GC3-2010 《建設(shè)項(xiàng)目工程結(jié)算編審規(guī)程》、CECA/GC7-2012 《建設(shè)工程造價(jià)咨詢成果文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》GB50500-2013(建設(shè)工程工程量請(qǐng)單計(jì)價(jià)規(guī)范)的相關(guān)規(guī)定及公司相關(guān)工程結(jié)算格式的規(guī)定。

（3）編制方法與深度。

應(yīng)符合 CECA/GC3-2010(建設(shè)項(xiàng)目工程結(jié)算編審規(guī)程)、CECA/GC--2012《建設(shè)工程造價(jià)咨詢成果文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn))與 GB50500-2013 《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范)及當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門的相關(guān)規(guī)定。

7、建設(shè)項(xiàng)目全過程造價(jià)咨詢 (1)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

1)清標(biāo)報(bào)告定性應(yīng)正確無誤，相同口徑下，清標(biāo)報(bào)告計(jì)算結(jié)果的綜合誤差率應(yīng)小于 2%。

2)在相同口徑下，工程計(jì)算與支付審核報(bào)告的綜合誤差率應(yīng)小于 3%。

3)在相同口徑下，工程價(jià)款調(diào)整的綜合誤差率應(yīng)小于 2%。

4)在相同口徑下，工程索賠、工程變更、暫估價(jià)材料定價(jià)等造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)的綜合誤差率應(yīng)不大于 1%。

(2)成果文件的格式要求。

成果文件格式應(yīng)符合 CECA/GC4-2009《建設(shè)項(xiàng) 目全過程造價(jià)咨詢規(guī)程》、CECA/GC7-2012《建設(shè)工程造價(jià)咨詢成果文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》、GB50500-2013《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定及公同相關(guān)報(bào)告文件的格式規(guī)定。

(3)編制方法與深度。

1)應(yīng)符 CECA/GC4-2017《建設(shè)項(xiàng)目全過程造價(jià)咨詢規(guī)程入 CECA/GC7--2012《建設(shè)工程造價(jià)咨詢成果文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn))、GB50500-2013 《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。

2)應(yīng)符合建設(shè)項(xiàng)目商務(wù)合同條款的約定。

8、工程造價(jià)經(jīng)濟(jì)糾紛鑒定 (1)工作的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

1)鑒定成果文件中的鑒定范圍、內(nèi)容、格式及結(jié)果必須符合鑒定委托合同書的約定，不得做出不符合鑒定委托合同的鑒定表述。

2)若因合同無效或部分無效及事實(shí)不清、證據(jù)不足，且雙方當(dāng)事人無法達(dá)成一致意見，而導(dǎo)致無法確定鑒定項(xiàng)目的準(zhǔn)確造價(jià)。這時(shí)，應(yīng)在“鑒定報(bào)告”中一列出報(bào)告結(jié)論的做出原因或不能做出結(jié)論的具體原因，并提交當(dāng)事人雙方的分歧理由，必要時(shí)做出估價(jià)或估價(jià)范圍供委托人參考。

3)在相同的口徑下，在同一成果文件中，鑒定成果文件的綜合誤差率應(yīng)不大于 3%。

4)鑒定報(bào)告、鑒定結(jié)論、鑒定過程、鑒定數(shù)據(jù)計(jì)算、鑒定證據(jù)、鑒定依據(jù)應(yīng)齊全完整、條理明晰、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、結(jié)論明確、格式規(guī)范。

(2)成果文件的格式要求。

1)成果文件在格式上應(yīng)符合 CECA/GC7-2012《建設(shè)工程造價(jià)咨詢成果文件質(zhì)

量標(biāo)準(zhǔn))、CECA/GC8-2012 《建設(shè)工程造價(jià)鑒定規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定。

2)成果文件符合公司關(guān)于工程鑒定報(bào)告成果文件的規(guī)定的要求、標(biāo)準(zhǔn)。

3)成果文件應(yīng)符合委托人提出的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。

(3)編制方法與深度。

1）應(yīng)符合 CECA/GC8-2012 《建設(shè)工工程造價(jià)鑒定規(guī)程》、CECA/GC7-2012(建設(shè)工程造價(jià)咨詢成果文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》的相關(guān)規(guī)定。

2)應(yīng)符合建設(shè)工程查價(jià)鑒定委托合同的約定。

3)應(yīng)符合國家法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

三、造價(jià)咨詢的質(zhì)量保證體系

1、嚴(yán)格貫徹公司“專心做好工程造價(jià)咨詢與招標(biāo)代理事業(yè)，將工程造價(jià)咨詢與招標(biāo)代理事業(yè)做到極致”的方針，全面落實(shí)“三高一滿意” 的質(zhì)量服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。

2、以項(xiàng)目審計(jì)咨詢的質(zhì)量管理目標(biāo)為導(dǎo)向，建立全面、全過程、全員參與的質(zhì)量管理保障保系。

3、嚴(yán)格按 GB/T19001-2008《1SO 9001:2008 質(zhì)量管理體系》的規(guī)定，建立和實(shí)施公司的質(zhì)量管理體系，組織與落實(shí)各項(xiàng)實(shí)施方案與措施。

（1）按公司的長期發(fā)展規(guī)劃與質(zhì)量管理總方針，結(jié)合招標(biāo)文件的相關(guān)規(guī)定及咨詢合同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求的約定，確定本項(xiàng)目的質(zhì)量管理目標(biāo)。

（2）對(duì)審計(jì)工作的質(zhì)量管理目標(biāo)，結(jié)合具體審計(jì)項(xiàng)目的情況，對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行總體的規(guī)劃，將項(xiàng)目工作質(zhì)量管理目標(biāo)進(jìn)行層層分解，使各項(xiàng)審計(jì)工作的目標(biāo)與質(zhì)量目標(biāo)相互結(jié)合。

（3）按項(xiàng)目咨詢團(tuán)隊(duì)的組織管理機(jī)構(gòu)分工和職能要求，將質(zhì)量管理的職能分層次地分解到各項(xiàng)目管理分組及成員，并明確其質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量責(zé)任。

（4）按公司各項(xiàng)管理規(guī)章制度的規(guī)定和咨詢合同的各項(xiàng)約定，制訂本項(xiàng)目的審計(jì)工作《咨詢管理實(shí)施方案》與《咨詢質(zhì)量計(jì)劃書》。

（5）按審計(jì)工作《咨詢管理實(shí)施方案》與《咨詢質(zhì)量計(jì)劃書》組織開展實(shí)施咨詢工作，按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期不定期的質(zhì)量管理與檢查，做好檢查記錄。

（6）及時(shí)對(duì)檢查結(jié)果不符合要求的工作進(jìn)行糾正，并對(duì)產(chǎn)生不符合要求的工作進(jìn)行綜合分析，提出改進(jìn)措施，抓好落實(shí)，做到質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

4、做好質(zhì)量控制工作的過程管理。

（1）抓好審計(jì)咨詢工作的每一個(gè)流程的每個(gè)過程的質(zhì)量管理和控制。

（2）制訂每一具體咨詢審計(jì)工作過程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求，按管理制度的要求，對(duì)每一個(gè)過程的完成情況，做好檢查、檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)，及時(shí)對(duì)不合格的項(xiàng)進(jìn)行糾正和消除，以確保每一個(gè)咨詢工作的過程都能符合質(zhì)量要求。

（3）充分運(yùn)用全面質(zhì)量管理的理論，做好咨詢審計(jì)工作的全過程控制，保證咨詢工作質(zhì)量目標(biāo)的全面實(shí)現(xiàn)。

5、做好咨詢審計(jì)工作質(zhì)量管理的三階段控制。

（1）咨詢審計(jì)事前做好計(jì)劃與預(yù)控。

（2）咨詢審計(jì)事中做好自控與監(jiān)控。

（3）咨詢審計(jì)事后做好偏差糾正。

6、在咨詢工作過程中做到審計(jì)質(zhì)量全面的控制、全過程控制、全員參與控制的“三控”管理。

7、根據(jù)項(xiàng)目情況和公司質(zhì)量管理職責(zé)與權(quán)限，建立造價(jià)咨詢質(zhì)量控制的流程，通過過程管理加強(qiáng)咨詢質(zhì)量的全面控制。

8、建立健全公司建設(shè)項(xiàng)目全過程造價(jià)咨向工作的各項(xiàng)管理制度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和咨詢指導(dǎo)手冊(cè)。

四、組織方面措施 1、建立以項(xiàng)目經(jīng)理為主要責(zé)任人的咨詢項(xiàng)目部的組織管理模式，項(xiàng)目經(jīng)理下設(shè)各專業(yè)組負(fù)責(zé)人，各專業(yè)工程師就專業(yè)內(nèi)的工程成果質(zhì)量對(duì)專業(yè)組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)咨詢?nèi)^程進(jìn)行監(jiān)督管理。

2、咨詢項(xiàng)目部實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目經(jīng)理就工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度、期限、成本效益等全面對(duì)公司負(fù)責(zé)。

3、組建專業(yè)配置齊全、人員結(jié)構(gòu)合理、咨詢經(jīng)驗(yàn)豐富、溝通協(xié)調(diào)能力強(qiáng)的咨詢項(xiàng)目組織。

4、加強(qiáng)公司總工辦對(duì)項(xiàng)目咨詢工作的支持力度，為項(xiàng)目咨詢工作提供信息數(shù)據(jù)庫、法律法規(guī)庫、技術(shù)知道及專業(yè)培訓(xùn)的支持。

5、加強(qiáng)項(xiàng)目專業(yè)技術(shù)人員的業(yè)務(wù)知識(shí)與專業(yè)技術(shù)技能的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，同時(shí)鼓勵(lì)參加各類執(zhí)業(yè)(職業(yè))資格考試學(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)技術(shù)。

6、加強(qiáng)公司各員工思想品德與素質(zhì)教育，不斷規(guī)范業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)行為。

7、加強(qiáng)企業(yè)的管理文化建設(shè)，用先進(jìn)的企業(yè)管理文化和經(jīng)營服務(wù)理念為業(yè)主做好工程造價(jià)咨詢工作。

五、管理措施 1、建立工程造價(jià)咨詢質(zhì)量管理體系，健全各項(xiàng)管理制度、工作規(guī)范與工作標(biāo)準(zhǔn)。

2、對(duì)于咨詢工作按公同管理制度相關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期和不定期檢查監(jiān)督。

3、公司對(duì)項(xiàng)目部工作業(yè)績、成果質(zhì)量、咨詢進(jìn)度等進(jìn)行定期三級(jí)復(fù)核制度對(duì)工作成果進(jìn)行檢查把關(guān)。

4、認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司工程造價(jià)成果文件的三級(jí)復(fù)核制度對(duì)工作成果進(jìn)行檢查把關(guān)。

5、嚴(yán)格施行項(xiàng)目管理制度與項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)負(fù)貴制，加強(qiáng)項(xiàng)目各項(xiàng)制度建設(shè)。

6、加強(qiáng)企業(yè)與員工的創(chuàng)新的激勵(lì)與引導(dǎo)，勵(lì)專業(yè)人員進(jìn)行專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新。

7、鼓勵(lì)員工根據(jù)自身業(yè)務(wù)情況提供合理化建議。

8、建立專業(yè)技術(shù)人員的信用評(píng)價(jià)機(jī)制，施行業(yè)務(wù)能力考核與評(píng)級(jí)管理。

六、技術(shù)措施 1、對(duì)于工程咨詢各專業(yè)工程師及人員進(jìn)行定期培訓(xùn)學(xué)習(xí)，并參加公司業(yè)務(wù)與技術(shù)交流。

2、對(duì)于重大問題公司實(shí)行專業(yè)人員或?qū)＜視?huì)診制度，確定重大事項(xiàng)的解決與處理方案。

3、遵循項(xiàng)目管理方案先行的原則，對(duì)項(xiàng)目咨詢工作做好項(xiàng)目預(yù)案，并嚴(yán)格按管理方案開展咨詢工作。

4、充分發(fā)揮公同的信息數(shù)據(jù)庫平臺(tái)的作用，作為造價(jià)咨詢指標(biāo)、價(jià)格的參

考依據(jù)，5、利用全過程工程造價(jià)管理系統(tǒng)，提高工程咨詢工作效率與工作質(zhì)量。

6、運(yùn)用不同工程類型的造價(jià)數(shù)據(jù)模型，進(jìn)行縱向與橫向的對(duì)比分析，以提高咨詢工程的準(zhǔn)確度與進(jìn)度。

七、經(jīng)濟(jì)措施及其他 1、建立獎(jiǎng)懲機(jī)制，激勵(lì)項(xiàng)目管理人員調(diào)動(dòng)主觀能動(dòng)性，充分發(fā)揮參與人員的聰明才智。

2、針對(duì)咨詢工作建立規(guī)范化、系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的工作規(guī)范、操作規(guī)程與業(yè)務(wù)模板，取消人為因素對(duì)業(yè)務(wù)工作質(zhì)量造成的影響。

3、建立會(huì)議、匯報(bào)的溝通制度，實(shí)行多環(huán)節(jié) 多層次咨詢質(zhì)量控制保障體系。

第六節(jié) 項(xiàng)目造價(jià)咨詢管理的組織結(jié)構(gòu) 項(xiàng)目組織管理就是指根據(jù)項(xiàng)目咨詢服務(wù)合同的約定，按其對(duì)本項(xiàng)目咨詢服務(wù)內(nèi)容與人員配置要求，結(jié)合項(xiàng)目規(guī)模、復(fù)雜程序、期限、質(zhì)量及其他要求的不同，按公司的項(xiàng)目咨詢管理組織制度規(guī)定，進(jìn)行項(xiàng)目部咨詢服務(wù)人員配置及崗位職責(zé)分工，以確保組織團(tuán)隊(duì)按合同約定的內(nèi)容、期限、質(zhì)量完成咨詢服務(wù)工作。

一、項(xiàng)目造價(jià)咨詢管理的組織結(jié)構(gòu) 根據(jù)本項(xiàng)目咨詢服務(wù)合同約定的內(nèi)容，完成期限要求，咨詢成果質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合公司現(xiàn)有各專業(yè)人員、項(xiàng)目組織管理架構(gòu)要求，各項(xiàng)管理制度規(guī)定，結(jié)合本項(xiàng)目實(shí)際需求，進(jìn)行項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)配置。

1、項(xiàng)目管理架構(gòu)的構(gòu)建依據(jù) (1)招標(biāo)文件對(duì)項(xiàng)目管理部有關(guān)組成、人員等的有關(guān)規(guī)定、要求。

(2)投標(biāo)文件有關(guān)組織管理的承諾。

(3)咨詢服務(wù)合同的相關(guān)組織架構(gòu)及人員的約定。

(4)公司項(xiàng)目管理制度及其他各項(xiàng)管理制度的規(guī)定。

(5)有關(guān)項(xiàng)目管理規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他法律法規(guī)的規(guī)定。

(6)其他。

2、咨詢項(xiàng)目部組織管理架構(gòu)圖 根據(jù)項(xiàng)目管理制度及其他管理規(guī)定、招標(biāo)投標(biāo)文件規(guī)定及合同約定，結(jié)合本項(xiàng)目的特以及項(xiàng)目咨詢目標(biāo)要求，制訂本項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)，如圖所示。

二、項(xiàng)目咨詢管理團(tuán)隊(duì)崗位職責(zé) 為加強(qiáng)造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量體系控制，落實(shí)造價(jià)部各職能崗位職責(zé)，公司制定以下崗位責(zé)任制度。、造價(jià)部技術(shù)負(fù)責(zé)人（1）制定（完善）公司內(nèi)部造價(jià)咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制工作程序，并在項(xiàng)目實(shí)施過程中監(jiān)控內(nèi)部工作流程的執(zhí)行。

（2）依據(jù)造價(jià)咨詢服務(wù)合同，審定項(xiàng)目咨詢條件、造價(jià)咨詢服務(wù)原則及重要的技術(shù)問題。審批造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施方案并監(jiān)督執(zhí)行。

（3）協(xié)調(diào)造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)各層次、各專業(yè)人員之間的工作關(guān)系和工作界面劃分。

（4）處理項(xiàng)目編制人員、審核（校核）人員之間的技術(shù)分歧意見。

技術(shù)負(fù)責(zé)人 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 裝飾專業(yè)審核小組 土建專業(yè)審核小組 安裝專業(yè)審核小組 市政專業(yè)審核小組 土建組負(fù)責(zé)人 裝飾組負(fù)責(zé)人 安裝組負(fù)責(zé)人 市政專業(yè)組負(fù)責(zé)人 土建專業(yè)審核小組 裝飾專業(yè)審核小組 安裝專業(yè)審核小組 市政專業(yè)審核小組

（5）審閱造價(jià)咨詢服務(wù)成果，對(duì)審定的造價(jià)咨詢成果質(zhì)量負(fù)責(zé)。

（6）指導(dǎo)各專業(yè)造價(jià)工程師對(duì)造價(jià)咨詢成果的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行信息化處理，構(gòu)建造價(jià)指標(biāo)和數(shù)據(jù)分析的模式化平臺(tái)。

（7）核查造價(jià)咨詢檔案資料的歸檔整理，落實(shí)咨詢服務(wù)回訪與客戶評(píng)價(jià)和項(xiàng)目總結(jié)工作。

（8）審批各項(xiàng)目工時(shí)成本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)項(xiàng)目整體工作質(zhì)量進(jìn)行偏差分析，審批項(xiàng)目績效工資額度。

（9）負(fù)責(zé)相關(guān)技術(shù)政策文件的宣貫培訓(xùn)，組織定期的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)討論。、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（1）按公司制定的業(yè)務(wù)流程主持實(shí)施具體造價(jià)咨詢工作。

（2）主持召開項(xiàng)目實(shí)施方案的編制會(huì)議，確定造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)編制人員，布置各專業(yè)實(shí)施方案的編制工作，匯總并統(tǒng)一技術(shù)條件和造價(jià)咨詢服務(wù)原則后報(bào)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批。

（3）負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)中各子項(xiàng)、各專業(yè)間的技術(shù)協(xié)調(diào)、組織管理、質(zhì)量管理工作。對(duì)項(xiàng)目任務(wù)開展所需的資源條件提出需求，對(duì)各專業(yè)工程師與相關(guān)單位之間的信息交流要求以公司統(tǒng)一格式發(fā)函，并匯總簽發(fā)。

（4）動(dòng)態(tài)掌握咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施狀況，督促項(xiàng)目參與人員及時(shí)填報(bào)任務(wù)進(jìn)度圖表，負(fù)責(zé)審查各專業(yè)工程師是否執(zhí)行了實(shí)施方案的方針政策或是否及時(shí)補(bǔ)充了實(shí)施方案的細(xì)節(jié)內(nèi)容。

（5）綜合編寫咨詢成果文件的總說明、總目錄，審核相關(guān)成果文件并簽報(bào)。

（6）按項(xiàng)目核查、匯總各專業(yè)工程師移交的檔案資料，編寫目錄，移交公司歸檔，對(duì)資料的齊全性、完整性負(fù)責(zé)。

（7）按項(xiàng)目匯總各專業(yè)工程造價(jià)數(shù)據(jù)分析和項(xiàng)目特征描述，利用數(shù)據(jù)庫整理分析造價(jià)指標(biāo)和項(xiàng)目工時(shí)消耗指標(biāo)。、業(yè)務(wù)編制人員（1）依據(jù)咨詢業(yè)務(wù)要求，執(zhí)行作業(yè)計(jì)劃，遵守有關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和原則，對(duì)所承擔(dān)的咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量和進(jìn)度負(fù)責(zé)。

（2）在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下，擬定所承擔(dān)咨詢業(yè)務(wù)的實(shí)施方案，核查計(jì)量依據(jù)、計(jì)價(jià)依據(jù)、咨詢?cè)瓌t等是否合理適用。

（3）根據(jù)咨詢實(shí)施方案要求，展開本職咨詢工作，選用正確的咨詢數(shù)據(jù)、計(jì)算方法、計(jì)算公式、計(jì)算程序和市場(chǎng)價(jià)格信息，做到項(xiàng)目內(nèi)容完整、計(jì)算準(zhǔn)確、結(jié)果真實(shí)可靠。

（4）向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及時(shí)匯報(bào)所承擔(dān)咨詢業(yè)務(wù)的實(shí)施狀況，協(xié)商解決存在的問題。

（5）對(duì)完成的咨詢成果文件進(jìn)行認(rèn)真自檢，做好咨詢質(zhì)量的自主控制。填報(bào)《造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量申報(bào)審批單》，配合校...

第五篇：焦炭期貨上市前準(zhǔn)備工作及分析報(bào)告

焦炭期貨上市前準(zhǔn)備工作及分析報(bào)告

一、中國焦炭工業(yè)概況

焦炭是一種重要的工業(yè)品，主要用于高爐煉鐵和銅、鉛、鋅、鈦、銻、汞等有色金屬的鼓風(fēng)爐冶煉。我國80%左右的焦炭用于煉鐵，近年來，鋼鐵工業(yè)高速發(fā)展帶動(dòng)了中國煉焦業(yè)快速增長。其余的20%用于有色金屬冶煉、化工等行業(yè)；國外90%—95%用于鋼鐵生產(chǎn)。我國焦炭現(xiàn)貨市場(chǎng)已經(jīng)具備相當(dāng)規(guī)模，我國的焦炭產(chǎn)量2005年25411.7萬噸，2006年29768.3萬噸，2007年32894.33萬噸，2008年上半年17231.47萬噸，同比上漲11.4%。據(jù)預(yù)測(cè)，2008年全球粗鋼產(chǎn)量將突破14億噸，生鐵產(chǎn)量突破10億噸，全球焦炭消費(fèi)量將可能突破6億噸，而我國焦炭需求有可能達(dá)到3.6億噸。

焦炭供需存在嚴(yán)重的地區(qū)性失衡，山西、陜西，山東、貴州、河南、黑龍江焦炭產(chǎn)量過剩，是主要調(diào)出地，調(diào)出量均大于350萬噸，河北、江蘇、遼寧、湖南、廣東、浙江、福建、廣西、甘肅、天津、安徽缺口較大，不能自給，調(diào)入量均在100萬噸以上。撇開焦炭的省內(nèi)流通量不計(jì)，省際間的流通量以及出口流通量在1.52億噸以上。

從我國焦炭產(chǎn)量分布情況看，我國煉焦企業(yè)地域分布不平衡，主要分布于華北、華東和東北地區(qū)。山西省是中國第一產(chǎn)焦大省，約占全國的三分之一，焦炭資源出口供應(yīng)量約占全國總量的80%，多年以來，山西焦炭在國際貿(mào)易市場(chǎng)上的比重均超過50%。

二、湖南焦炭行業(yè)概況及產(chǎn)業(yè)龍頭

1、湖南安石企業(yè)集團(tuán)有限公司（簡稱安石集團(tuán)），集團(tuán)總部所在地婁底，主要工業(yè)產(chǎn)品有焦炭（冶金焦與鑄造焦），焦炭年產(chǎn)量已達(dá)到160萬噸。

2、漣源市匯源焦化有限公司，位于湖南省漣源市斗笠山鎮(zhèn)東界村，系湖南五江輕化集團(tuán)有限公司的控股子公司，公司前身為始建于1987年的漣源

市甘溪焦化廠，年生產(chǎn)機(jī)焦90萬噸。

3、湖南創(chuàng)鑫焦化有限公司，位于婁底境內(nèi),廠區(qū)設(shè)在婁漣公路旁。生產(chǎn)規(guī)模為年產(chǎn)鑄造焦炭60萬噸，4、湖南興工焦化有限公司，座落于邵東縣城荷花社區(qū)，焦炭產(chǎn)能60萬噸。

5、湖南省資興焦電股份有限公司于2001年3月籌建，前身為資興礦業(yè)集團(tuán)煤電焦化總廠，年生產(chǎn)能力：洗煤60萬噸，煉焦42萬噸。

6、貴州：盤江煤電、貴州水城礦業(yè)、六枝工礦下屬焦炭企業(yè)

7、江西：江西省煤炭集團(tuán)旗下焦炭企業(yè)

三、江浙地區(qū)焦炭產(chǎn)銷區(qū)域

江蘇：徐州、無錫

山東：棗莊、日照、濰坊、淄博、濟(jì)寧、兗州、臨沂、東阿

安徽：淮北、淮南

四、焦炭動(dòng)力煤期貨上市前營銷建議

焦炭行業(yè)和煤炭行業(yè)關(guān)系緊密，在開發(fā)動(dòng)力煤相關(guān)企業(yè)過程中注意收集相關(guān)企業(yè)信息，兩類行業(yè)客戶同時(shí)開發(fā)。鑒于上述資料，結(jié)合本公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局情況，建議如下：

1、江蘇地區(qū)業(yè)務(wù)單元主要面向徐州、兩淮、兗州產(chǎn)煤基地（上游）和長三角地區(qū)鋼鐵、有色冶煉企業(yè)（下游、需要焦炭）開展?fàn)I銷工作，首要目標(biāo)區(qū)域?yàn)樾熘荩缓笙蛏綎|和安徽逐步滲透。

2、華南地區(qū)業(yè)務(wù)單元應(yīng)先立足于湖南，再向貴州、江西等地滲透，其中貴州焦炭資源都較為豐富。湖南省以婁底、郴州兩地為重點(diǎn)，相應(yīng)兩地營業(yè)部可以將焦炭和動(dòng)力煤兩個(gè)市場(chǎng)同步結(jié)合開發(fā)，除上游產(chǎn)焦企業(yè)外，下游開發(fā)鋼鐵廠、冶煉廠等。

3、公司各業(yè)務(wù)單元首先以樹立品牌、培育市場(chǎng)為主，爭(zhēng)取先入為主，建立公司良好形象。然后深入了解企業(yè)情況，以期貨產(chǎn)品推介會(huì)或者期貨知識(shí)培訓(xùn)會(huì)等形式的營銷活動(dòng)為載體，通過開發(fā)當(dāng)?shù)刂髽I(yè)、龍頭企業(yè)，以點(diǎn)帶面，占領(lǐng)市場(chǎng)。

4、公司研究所盡快編制號(hào)產(chǎn)品手冊(cè)以及套期保值方案等資料，積極配合業(yè)務(wù)單元參與企業(yè)走訪調(diào)研、產(chǎn)品推介會(huì)和客戶培訓(xùn)、輔導(dǎo)等活動(dòng)。

方正期貨機(jī)構(gòu)管理部

二0一0年十月十一日