第一篇：xx集團公司信息化管理辦法(試行)

神華集團公司信息化管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 根據神華集團有限責任公司（以下簡稱集團）信息化戰略規劃，為全面推進信息化建設，規范信息化建設和投資管理活動，提升管理水平，結合集團信息化實際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱信息化范疇是指與企業應用系統、信息數據、基礎設施（數據中心、網絡等）、系統運行維護以及信息安全相關的方案設計、建設實施等屬于信息化管理范疇，需要從信息化條線上進行單獨管理，包括規劃、計劃、立項、方案設計、建設、運營維護等，原則上不能包含在基建、生產、技改、科研等計劃或項目中。第三條 本辦法對信息化規劃管理、信息化年度計劃和預算管理、信息化架構和標準管理、信息化項目立項、項目建設、運維管理做出了具體規定。

第四條 本辦法適用于集團總部和二級公司，參股子公司參照執行。

第二章 一般性約定和名詞解釋

第五條 本辦法所稱集團包括集團總部、二級公司和參股子公司，其中集團總部包括神華集團和中國神華；二級公司是指集團總部所屬的分公司、全資和絕對控股的子公司。

第六條 本辦法所稱集團板塊管理部門，是指從事煤炭、電力、鐵路、港務、煤化工、航運集團主要業務的集團總部管理部門，如煤炭生產部、電力管理部等。第七條 本辦法所稱集團條線管理部門，是指集團總部專業條線的職能管理部門，如戰略規劃部、財務部、人力資源部等。

第八條 本辦法所稱信息公司，是指神華和利時信息技術有限公司。第九條 本辦法所規定的集團信息化架構與標準包括信息化架構管理和標準管理兩部分：

（一）信息化架構指神華集團信息化總體架構，總體架構描述各系統或技術設施的定位、相互關系和技術要求。包括企業應用架構、數據信息架構、基礎設施架構佇息安全架構等；

（二）信息化標準是細化的建設規范和要求，總體上可以按屬性分為業務類、IT技術類標準，其中業務類包括系統操作相關標準、主數據管理相關標準等；IT技術類標準包括集成、基礎設施相關標準等。并可進一步細分為體系支撐標準、業務信息標準、應用支撐標準、基礎設施標準、信息安全標準、運維服務標準和信息技術基礎標準七大類標準。

1．體系支撐標準：面向體系內其它標準的建設管理，用于指導標準的制定、改進、評估和執行，為標準體系建立發展、落地執行提供方法工具，提高標準建設管理的效率；

2．業務信息標準：是數據標準和數據管控標準的合集。數據標準是指數據的名稱、代碼、分類編碼、數據類型、精度、單位、格式等的標準形式。數據管控標準是對數據質量等的管理標準，是對進入企業各應用系統的業務數據進行規范； 3．應用支撐標準：企業信息化建設中，針對IT架構規范中應用層和數據層的各類應用系統，從建設、實施、管理、運維等方面進行規范，以實現系統之間的集成和數據共享，提高應用系統的整體運行效率；

4．基礎設施標準：構建企業信息系統應用的基礎，主要由服務器和計算機等硬件、通訊網絡、操作系統和數據庫等系統軟件構成，為企業提供信息共享的技術支撐平臺；

5．信息安全標準：對企業在信息安全方面應采取的技術、管理和評估手段和方法進行規范，確保信息的可用性、完整性、保密性、可控性和不可否認性，降低安全風險，為企業信息化應用提供安全保障；

6．運維服務標準：管理與服務標準是用于規范企業的信息化管理和服務過程，提高應用系統全生命周期的管理和運行維護效率，包括信息化標準管理、項目管理和IT服務管理等標準建設內容； 7．信息技術基礎標準：信息技術基礎標準用于信息化建設過程，指導并規范各類應用軟件系統的開發、過程管理、評估方面的建設過程，使之易于管理，提高軟件的開發效率及質量。

第十條 本辦法所規定的集團信息化建設項目分為三類，集團統一建設類、集團管理標準二級公司自主建設類、級公司其他自主建設類，具體描述如下：

（一）集團統一建設類信息化項目是指應用于集團板塊和條線管理的業務應用系統、基礎設施等項目，由集團按照“統一規劃、統一標準、統一投資、統一建設、統一管理“五統一原則管理，該類項目包括： 1．ERP系統、銷售管理系統、供應商及尋源管理系統、電子商務平臺、煤炭產運銷協同調度系統、本質安全管理系統、煤質管理系統、戰略管控系統、綜合管理及協同辦公系統、投資機會管理系統、煤炭資源管理系統；

2．門戶、內容管理系統、統一身份管理平臺、應用/據集成平臺、主數據管理平臺和數據倉庫，集團將統一進行產品選型和建設，并部署在集團總部。各子分公司如果有部署和建設上述平臺的需求，原則上應該使用集團統一選擇的平臺產品，并報集團審批。在特殊情況下，如果子分公司需要自行選擇上述平臺，則需要論證必要性并將論證結果一并上報集團信息管理部審批； 3．集團廣域網、視頻會議相關設備設施；

4．集團公司運營分析及決策支持系統、知識管理系統；

5．集團數據中心、災備中心、1T服務管理類系統和硬件基礎設施； 6．集團公司核心信息安全、辦公終端相關系統和硬件基礎設施。對于第1、2、3中描述的系統和基礎設施，均由集團統一領導下組織實施，二級公司配合集團公司開展工作。二級公司已經部署且正在使用的上述信息系統，在按集團信息化建設計劃將被集團統一部署的同類系統替代之前，均可繼續使用。

（二）集團管理標準二級公司自主建設類信息化項目是指應用于單一業務板塊企業的業務應用系統和基礎設施等項目，由二級公司根據集團架構與標準，上報集團立項審批后自主建設。這類項目包括： 1．煤礦作業調度及現場管理類系統，包括MES系統、露天礦設備調度系統、露天礦GPS車輛監管系統、煤礦安全監測聯網系統、集控系統、地質管理系統；

2．鐵路作業調度及現場管理類系統，包括TMIS、TDCS、MES系統、車輛運行安全監控系統、貨車管理系統、GIS系統；

3．港口作業調度及現場管理：ME系統、計費系統、海事局雷達系統；4·電力作業調度及現場管理類系統：SIS系統、集控系統； 5．煤制油煤化工作業調度及現場管理系統：MES系統、集控系統； 6．二級公司及區域運營系統：運營分析及決策支持系統、知識管理系統；

7．二級公司數據中心、通信網絡、數據倉庫、企業集成總線、信息安全、辦公終端相關系統和硬件基礎設施。

（三）對于第五條

（一）、（二）規定以外的信息化系統，屬于二級公司其他自主建設類信息化項目，如智能儀表、仿真系統等。此類項目屬于以下情況的：

1．單項目金額達到200萬；

2．計劃年度內同類項目，單項金額不足200萬，但累計項目總額超出300萬； 3．計劃年度內不同類項目單項金額不足200萬，且累計項目總額超出500萬。

二級公司應向集團上報立項審批后自主實施。其他信息化項目，二級公司將項目立項材料報備集團信息管理部后，根據企業需要自主建設實施。第十一條 本辦法所稱的同類項目是指第十條中，建設具有相同、相似功能的應用系統、基礎設施類等項目。第十二條 本辦法所稱的純技術類信息化項目是指第十條

（一）中的3、5、6項和

（二）中的第7項所包含的內容。

第三章 組織與職責

第十三條 信息化管理組織體系包括信息化決策層、信息化歸口管理部門、信息化參與部門或單位。第十四條 責是：

（一）明確集團信息化發展思路，把握信息化建設方向；

（二）審批集團信息化規劃、年度計劃和預算、信息化相關規章、制度、架構和標準；

（三）審批集團總部、二級公司信息化項目建設立項材料；

（四）部署重點項目的實施工作，處理建設和后期運維過程中的重大風險和問題。

（五）審批集團信息化績效管理體系，設定年度信息化績效管理目標；

（六）決策集團其他戰略性信息化舉措。集團信息化領導小組/CIO是信息化決策層。其主要職第十五條 集團信息管理部是信息化領導小組常設辦公室，是集團信息化的歸口管理部門。其主要職責是：

（一）協調、監督、落實信息化領導小組決議的執行情況；

（二）建立健全信息化工作會議和重大問題集體研究制二級公司、信息度，建立與集團板塊、條線管理部門、公司密切合作的工作機制；

（三）匯總集團總部和二級公司信息化需求，并組織相關部門進行分析研究；

（四）組織編制集團公司、集團板塊專業應用信息化規劃，并監督實施；

（五）編制集團總部年度信息化計劃和預算，組織審核二級公司年度投資計劃和投資預算，并監督執行情況；

（六）組織編制集團信息化架構和標準、信息化管理辦法等，并監督執行情況；

（七）組織編制集團統一建設類信息化項目立項材料，組織審核集團管理標準二級公司自主建設類、二級公司其他自主建設類項目立項材料；

（八）根據項目性質，組織開展或配合集團統一建設類信息化項目，并監督二級公司自主建設類項目的執行情況；

（九）負責集團統一建設類系統的運維管理，并委托信息公司執行運維；

（十）構建集團信息化績效管理體系，監督各級信息化組織績效目標的執行情況。第十六條 信息化領導小組下設信息化專家咨詢委員會，委員會由外部聘請的信息化面專家組成。作為信息化領導小組科學決策的咨詢機構，其主要職責是在集團信息化規劃、信息化架構和標準、重大項目的立項等方面，為信息化領導小組提供決策咨詢和建議。第十七條 括：

（一）根據板塊管理和業務發展需要，提出信息化建設、運維管理等需求；

（二）參與制定集團總部信息化規劃、本板塊專業應用信息化規劃，并監督、追蹤本板塊內信息化規劃的執行；

（三）參與審核集團總部信息化工作計劃和預算，參與審核二級公司信息化年度投資計劃和投資預算；

（四）組織編制板塊管理相關信息化標準的業務部分，并監督執行；

（五）參與編制集團統一建設類項目立項材料，主要負責業務部分；

（六）參與評審集團管理標準二級公司自主建設類、二級公司其他自主建設類項目立項材料；

（七）主導本部門負責的統一建設類信息化項目，參與跨業務領域的項目建設；

（八）從板塊管理角度，參與相關集團統一建設類項目、集團管理標準二級公司自主建設類項目的關鍵里程碑決策和項目驗收。第十八條 集團條線管理部門是信息化參與部門，其主要責包括： 集團板塊管理部門是信息化參與部門，其主要職責包

（一）根據條線管理和業務發展需要，提出信息化建設、運維管理等需求；

（二）配合制定集團總部信息化規劃、板塊專業應用信息化規劃；

（三）參與審核集團總部信息化工作計劃和預算，參與審核二級公司信息化年度投資計劃和投資預算；

（四）參與編制條線管理相關信息化標準的業務部分，并監督執行；

（五）參與編制集團統一建設類項目立項材料，主要負責業務部分；

（六）參與評審集團管理標準二級公司自主建設類、二級公司其他自主建設類項目立項材料；

（七）主導本部門負責的統一建設類信息化項目，參與跨業務領域的項目建設；

（八）從條線管理角度，參與相關集團統一建設類項目、集團管理標準二級公司自主建設類項目的關鍵里程碑決策和項目驗收。第十九條 二級公司是信息化參與單位，主要職責包括：

（一）配合制定集團總部和所在板塊專業應用信息化規劃，并負責在本企業進行落實；

（二）編制本企業信息化年度工作計劃和預算，并根據規定上報集團；

（三）貫徹執行集團信息化架構與標準，并根據需要制定本企業其他自主建設類系統的架構與標準；

（四）編寫集團管理標準二級公司自主建設類、二級公司其他自主建設類信息化項目的立項材料；

（五）配合開展集團統一建設類項目的建設實施，并負責集團管理標準二級公司自主建設類、二級公司其他自主建設類項目的建設實施；

（六）提出集團統一建設系統的運維管理需求，并負責本地系統的運維管理工作。第二十條 信息公司作為集團的專業二級公司，其主要職責：

（一）配合集團信息管理部分析信息化需求；

（二）配合集團信息管理部制定年度運維計劃；

（三）依據合同，負責集團總部、二級公司信息化項目的建設實施和運維工作。

第四章 信息化規劃管理

第二十一條 信息化規劃是指理解企業業務戰略和信息化現狀，結合最新信息化發展趨勢，提出未來信息化建設的遠景、目標以及具體的實施策略。第二十二條 集團信息化規劃包括集團總部信息化規劃和板塊專業應用信息化規劃，通常為三年規劃，原則上不超過五年。第二十三條 集團總部信息化規劃管理規定：

（一）集團總經理常務會和CIO根據集團總體的業務戰略需要，啟動集團總部信息化規劃工作，并提出發展思路和建設原則；

（二）集團信息管理部組織成立信息化規劃工作組，并指定規劃責任人；

（三）工作組負責開展規劃設計，主要工作包括：

1．明確工作目標、制定工作計劃、協調資源等前期準備工作； 2．進行集團信息化現狀評估，調研集團板塊管理、條線管理部門和二級公司，收集信息化規劃需求，并對信息化現狀進行評估、分析；

3．結合信息化現狀，在集團信息化發展思路和建設原則指導下，組織開展信息化藍圖設計，并編制實施路線圖，描述實施路徑和項目組合；

（四）集團信息管理部負責組織集團板塊管理、條線管理部門、二級公司對集團總部信息化規劃進行會審，達成一致意見后上報集團CIO；

（五）集團CIO組織召開總經理常務會對集團總部信息化規劃進行審批，必要時可組織外部專家參與評審；

（六）經集團總經理常務會和CIO審批通過后，形成集團總部信息化規劃，報送集團戰略規劃部備案、納入集團整體規劃，并由信息管理部進行發布；

（七）集團信息管理部負責組織對集團板塊管理部門、條線管理部門和二級公司進行必要的培訓，詳細解讀集團信息化規劃；

（八）集團信息管理部、板塊管理部門、條線管理部門和二級公司嚴格執行集團信息化戰略規劃，并由集團信息管理部監控、追蹤規劃的落實情況。第二十四條 集團板塊專業應用信息化規劃管理規定：

（一）集團總經理常務會和CIO根據集團板塊業務發展需要，啟動集團板塊專業應用信息化規劃工作，并提出發展思路和建設原則；

（二）集團信息管理部、板塊管理部門聯合組織成立信息化規劃工作組，并由集團CIO指定規劃責任人；

（三）工作組負責開展規劃設計，主要工作包括

1．工作組負責明確工作目標、制定工作計劃、協調資源等前期準備工作；

2．進行板塊內信息化現狀評估，規劃調研本板塊管理部門及所屬二級公司、集團相關條線管理部門，收集本板塊專業信息化規劃需求，并對板塊信息化現狀進行評估、分析；

3．根據集團總部信息化規劃和板塊專業應用信息化規劃發展思路和建設原則，結合本板塊信息化建設現狀，組織板塊所屬二級公司開展藍圖設計，設計內容包括但不限于板塊專業應用系統規劃、數據規劃、基礎設施規劃等；

（四）二級公司根據板塊專業應用信息化規劃，結合本企業的信息化建設需要，通過年度信息化工作計劃和項目立項等工作逐步落實板塊專業應用規劃；

（五）集團信息管理部負責組織集團板塊管理、條線管理部門、二級公司對板塊專業應用進行會審，達成一致意見后上報集團CIO；

（六）集團CIO組織召開總經理常務會對板塊專業應用信息化規劃進行審扌比，必要時可組織外部專家參與評審；

（七）經集團總經理常務會和CIO審批通過后，形成板塊專業應用信息化規劃，報送集團戰略規劃部備案、納入集團整體規劃，并由信息管理部進行發布。

（八）集團信息管理部會同板塊管理部門，對本板塊所屬二級公司進行必要的培訓，詳細解讀板塊專業應用信息化規劃；

（九）集團信息管理部、板塊管理部門、條線管理部門和本板塊所屬二級公司嚴格執行板塊專業應用信息化規劃，并由集團信息管理部、板塊管理部門共同監控、追蹤規劃的落實情況。第二十五條 根據集團業務和信息化建設需要，由集團信息管理部組織對集團總部信息化規劃、板塊專業應用規劃內容進行定期更新（一般以年度為單位），并將調整情況上報集團CIO審批。第五章 信息化年度計劃與預算管理 第二十六條 信息化年度計劃是指在固定經營周期內（通常是一個自然年度）的信息化工作計劃，包括信息化投資計劃、運維管理計劃、服務計劃等，并描述對資源的需求、使用、監控和管理等內容。第二十七條 信息化年度預算描述了信息化年度計劃的資金使用情況，通過預算來保持資源投入和資金相匹配，實現既定的信息化目標，信息化年度預算分為投資預算和運營預算等。第二十八條 信息化年度計劃和預算分為集團總部信息化年度計劃和預算、二級公司信息化年度計劃和預算兩部分。第二十九條 每年10月初，集團啟動下一年度信息化工作計劃和預算的編制工作，集團CIO提出集團信息化年度工作計劃具體要求和年度預算目標。第三十條 集團信息管理部負責編寫二級公司信息化年度工作計劃編制指南，集團財務部會同集團信息管理部編寫年度信息化預算編制指南，并下發至二級公司。第三十一條 二級公司根據集團年度工作計劃和預算編制通知，啟動本企業年度信息化工作計劃和預算編制工作。第三十二條 集團總部信息化年度工作計劃和預算管理規定：

（一）集團信息管理部在集團信息化規劃、年度工作計劃要求的指導下，編制集團總部信息化年度工作計劃；

（二）集團板塊管理部門和條線管理部門積極配合信息管理部，提出本單位所負責領域下一年度的信息化需求；

（三）集團信息管理部在集團信息化年度預算目標的指導下，依據集團總部信息化年度工作計劃，編制集團總部信息化年度投資預算和運營預算。

（四）集團信息管理部組織集團板塊管理部門、條線管理部門對集團總部信息化年度工作計劃、投資預算進行會審，達成一致意見后，于每年11月下旬將集團總部信息化年度工作計劃、投資預算和運營預算上報集團CIO。

（五）集團CIO組織召開總經理辦公會對集團總部信息化年度工作計劃進行審批，并于每年12月中旬形成正式批復的集團總部信息化年度工作計劃；

（六）集團CIO負責對集團總部信息化年度投資預算和運營預算進行審批，并于每年12月中旬形成正式批復的集團總部信息化年度投資預算和運營預算。

（七）集團信息管理部負責將批準后的集團總部信息化年度工作計劃報送集團戰略規劃部備案，集團戰略規劃部負責將其納入集團的整體年度工作計劃；

（八）集團信息管理部負責將批準后的集團總部信息化年度投資預算和運營預算報送集團財務部備案，集團財務部負責將其納入集團整體年度預算。第三十三條 二級公司信息化年度工作計劃和預算管理規定：

（一）二級公司在集團板塊專業應用信息化規劃、二級公司信息化年度工作計劃編制指南的指引下，組織編制本公司的信息化年度工作計劃，內部組織評審后，于10月下旬形成二級公司信息化年度工作計劃，并上報集團信息管理部。

（二）二級公司在信息化年度預算編制指南指導下，依據本企業信息化年度工作計劃，組織編制信息化年度預算內部組織評審后，于10月下旬前形成二級公司信息化年度投資預算和運營預算，并上報集團信息管理部。

（三）集團信息管理部在收到二級公司信息化年度工作計劃、投資預算10個工作日內，負責組織集團板塊管理部門和條線管理部門進行會審，達成一致意見后，上報集團CIO;

（四）集團信息管理部對二級公司信息化年度運營預算進行備案；

（五）集團CIO組織召開總經理辦公會對二級公司信息化年度工作計劃進行審批，并于每年12月中旬形成正式批復的二級公司信息化年度工作計劃；

（六）集團CIO負責對二級公司信息化年度投資預算進行審批，并于每年12月中旬形成正式批復的二級公司信息化年度投資預算。

（七）集團信息管理部負責將批準后的二級公司信息化年度工作計劃報送集團戰略規劃部備案，并下發至二級公司；

（八）集團信息管理部負責將扌比準后的二級公司信息化年度投資預算報送集團財務部備案，并下發至二級公司。第三十四條 集團信息管理部、板塊管理部門、條線管理部門、二級公司嚴格執行發布后的集團信息化年度計劃和預算，并由集團信息管理部監控、追蹤集團信息化年度計劃和預算的落實情況。第三十五條 信息化年度計劃和預算一經批準，原則上不予以調整。只有當企業經營情況、外部環境發生重大改變、業務計劃和預算發生變更時，才允許信息化年度計劃和預算的變更，計劃和預算的變更審批流程和正常審批流程完全一致。

第六章 信息化架構與標準管理

第三十六條 集團信息化架構與標準信息化架構與標準，包括信息化架構管理和標準管理兩部分內容。第三十七條 集團信息化架構與標準管理實行“集團統一管理”的原則，充分體現架構與標準的權威性和統一性。第三十八條 集團CIO根據集團信息化建設需要，啟動信息化架構與標準編制工作，并提出建設要求。第三十九條 集團信息管理部根據信息化建設要求，依據集團信息化規劃，參照國際、行業標準，編制以下內容：

（一）集團信息化架構與標準體系；

（二）組織編制信息化架構，包括應用架構、基礎設施架構、信息安全架構等；

（三）負責編制信息化標準中IT技術相關標準，包括集成標準、測試標準、基礎設施標準、安全標準等；

（四）集團根據板塊業務發展要求和信息化建設需要，由集團信息管理部組織集團板塊管理部門，制定板塊信息化建設標準，如礦山信息化建設標準等。第四十條 集團板塊管理部門、條線管理部門以及業務發展要求和集團信息化規劃，制定信息化標準中與板塊生產、條線管理相關的業務標準，包括業務系統功能標準等。第四十一條 集團根據板塊業務發展要求和信息化建設需要，由集團信息管理部組織集團板塊管理部門，制定板塊信息化建設標準，如礦山信息化建設標準等。第四十二條 集團CIO對集團信息化架構與標準進行審批，必要時應組織外部專家，從統一性、前瞻性、適應性、全面性、合理性等方面對信息化架構與標準進行評審。第四十三條 集團各級組織、單位嚴格按照集團制定的信息化架構與標準開展信息化建設工作。第四十四條 集團信息管理部會同集團板塊管理、條線管理部門共同對集團各級組織、單位信息化建設過程中的架構與標準的執行情況進行監督，包括項目立項審查、項目建設關鍵里程碑審查、項目驗收審查等，其中：

（一）集團信息管理部負責從架構與標準的IT技術維度進行監督；

（二）集團板塊管理、條線管理部門負責從架構與標準的業務維度進行監督。第四十五條 集團信息管理部組織集團板塊管理、條線管理部門對集團各級組織、單位對集團信息化架構與標準的執行情況進行檢查。

第七章 信息化項目立項管理

第四十六條 信息化建設項目，包括集團統一建設類信息化項目、集團管理標準二級公司自主建設類信息化項目、級公司自主建設類信息化項目。其范圍涵蓋應用系統、數據、基礎設施、信息安全、運行維護等，各二級公司應對信息化項目進行單列，并上報審批。第四十七條 集團統一建設類項目主要涵蓋業務系統類項目、純技術類項目等，其立項材料編制工作包括：

（一）集團信息管理部根據集團總部信息化規劃和年度信息化計劃，參與編制業務系統類項目立項材料的業務部分，并負責編制技術部分；

（二）集團板塊管理部門、條線管理部門，負責編制業務系統類項目立項材料的業務部分；

（三）集團信息管理部，編制純技術類項目的立項材料；

（四）集團信息管理部，組織集團板塊管理部門、條線管理部門對項目立項材料進行會審，達成一致意見后上報集團CIO；

（五）集團CIO根據項目性質進行審批，或召開集團總經理常務會進行審批，必要時可組織外部專家參與評審；

（六）經集團總經理常務會或CIO審批通過后，予以正式立項，并將立項材料報送集團戰略規劃部、財務部進行備案后，開展項目后續建設工作。第四十八條 集團管理標準二級公司自主建設類信息化項目

（一）二級公司根據集團板塊專業應用信息化規劃、二級公司信息化年度計劃，編制集團管理標準二級公司自主建設類信息化項目立項材料，并上報集團信息管理部；

（二）集團信息管理部，組織集團板塊管理部門、條線管理部門對項目立項材料進行會審，達成一致意見后上報集團CIO；

（三）集團集團CIO根據項目性質進行審批，或召開集團總經理常務會進行審批，必要時可組織外部專家參與評審；

（四）經集團總經理常務會或CIO審批通過后，予以正式立項，并將立項材料報送集團戰略規劃部備案后，開展項目后續建設工作。第四十九條 二級公司其他自主建設類信息化項目

（一）二級公司根據本企業信息化年度計劃和建設需要，編制自主建設類信息化項目的立項材料，并根據第六條

（三）的管理規定上報集團信息管理部。

（二）集團信息管理部，組織集團板塊管理部門、條線管理部門對項目的立項材料進行會審，達成一致意見后上報集團CIO；

（三）集團CIO根據項目性質進行審批，或召開集團總經理常務會進行審批，必要時可組織外部專家參與評審；

（四）經集團總經理常務會或CIO審批通過后，予以正式立項，并將立項材料報送集團戰略規劃部進行備案后，開展項目后續建設工作。第五十條 對于計劃外項目的立項要嚴格控制，原則上不考慮予以當年立項，可根據項目情況作為下一年度計劃的需求輸入。第五十一條 對于計劃外的信息化項目，如國家行政要求、行業要求、意外災害或能夠獲取巨大收益等情況下，經集團領導嚴格審批后，可予以當年立項。

第八章 信息化項目建設管理

第五十二條 信息化項目包括集團統一建設類項目（涵蓋單一業務領域項目、跨業務領域項目和純技術類項目）、集團管理標準二級公司自主建設類項目、二級公司其他自主建設類項目。第五十三條 集團信息化項目建設以“集團統一建設核心系統、二級公司分級建設自主系統"的建設原則。第五十四條 集團統一建設類項目的管理規定：

（一）單一業務領域集團統一建設類項目

1．集團板塊管理、條線管理部門負責任命項目經理，并根據項目立項報告組織制定項目章程、項目實施計劃； 2．根據項目需要，由集團信息管理部、集團板塊、條線管理部門、二級公司、信息公司、項目實施商等組織，提供項目資源，成立項目組；

3．集團板塊、條線管理部門、項目組組織召開項目啟動會，發布項目章程，明確項目組織結構、項目計劃，正式啟動項目建設。4．項目組根據項目章程、項目計劃，運用規范化項目管理方法，對項目建設過程進行管理，包括需求收集、分析、項目范圍管理、成本、質量、風險和資源等，確保項目進度和交付物質量； 5．由集團板塊管理、條線管理部門主導項目建設，負責召開項目會議，聽取項目工作進展匯報，審查項目進展和質量、審批變更，處理重大項目問題和風險等；

6．集團信息管理部參與項目關鍵里程碑審核工作，主要從信息化架構與標準的技術維度進行審核；

7．集團板塊管理、條線管理部們參與項目關鍵里程碑審核工作，主要從信息化架構與標準的業務維度進行審核。8．由項目組根據項目章程和計劃，提出項目驗收申請； 9．由項目的主導部門，集團板塊、條線管理部門，在接到項目驗收申請后，組織召開項目驗收會議，對項目驗收材料進行審查，包括審核項目成果是否符合項目合同、附件及有關技術文件等； 10．項目驗收通過后，項目經理組織項目組將項目最終成果、相關文檔或系統正式移交給項目主導方。

（二）跨業務領域集團統一建設類項目 1．集團信息管理部組織集團板塊、條線管理部門成立跨業務項目領導小組，由領導小組任命項目經理，并根據項目立項報告組織制定項目章程、項目實施計劃；

2．根據項目需要，由集團信息管理部、集團板塊、條線管理部門、二級公司、信息公司、項目實施商等組織，提供項目資源，成立項目組；

3．項目領導小組、集團信息管理部、項目組組織召開項目啟動會，并發布項目章程，明確項目組織結構、項目計劃，正式啟動項目建設。

4．項目組根據項目章程、項目計劃，運用規范化項目管理方法，對項目建設過程進行管理，包括需求收集、分析、項目范圍管理、成本、質量、風險和資源等，確保項目進度和交付物質量； 5．由集團信息管理部牽頭組織板塊、條線管理部門成立跨業務項目領導小組，主導項目建設，負責召開項目會議，聽取項目工作進展匯報，審查項目進展和質量、審批變更、處理重大項目問題和風險等；

6．集團信息管理部參與項目關鍵里程碑審核工主要從信息化架構與標準的技術維度進行審核；

7．集團板塊管理、條線管理部們參與項目關鍵里程碑審核工作，主要從信息化架構與標準的業務維度進行審核。8．由項目組根據項目章程和計劃，提出項目驗收申請； 9．由項目領導小組，在接到項目驗收申請后，組織召開項目驗收會議，對項目驗收材料進行審查，包括審核項目成果是否符合項目合同、附件及有關技術文件等；

10．項目驗收通過后，項目經理組織項目組將項目最終成果、相關文檔或系統正式移交給項目領導小組和相關行政管理部門。

（三）純技術類集團統一建設項目

1．集團總部信息管理部負責任命項目經理，根據項目立項報告組織制定項目章程、項目實施計劃；

2．根據項目需要，由集團信息管理部、二級公信息公司、項目實施商等組織，提供項目資司、成立項目組；

3．集團信息管理部、項目組組織召開項目啟動會，并發布項目章程，明確項目組織結構、項目計劃，正式啟動項目建設。4．集團板塊、條線管理部門根據業務需要，提出建設需求； 5．項目組根據項目章程、項目計劃，運用規范化項目管理方法，對項目建設過程進行管理，包括需求收集、分析、項目范圍管理、成本、質量、風險和資源等，確保項目進度和交付物質量； 6．由集團信息管理部主導項目建設，負責召開項目會議，聽取項目工作進展匯報，審查項目進展和質量、審批變更，處理重大項目問題和風險等；

7．集團信息管理部參與項目關鍵里程碑審核工作，從技術維度進行審核。

8．由項目組根據項目章程和計劃，提出項目驗收申請； 9．由集團信息管理部，在接到項目驗收申請后，組織召開項目驗收會議，對項目驗收材料進行審查，包括審核項目成果是否符合項目合同、附件及有關技術文件等；

10．項目驗收通過后，項目經理組織項目組將項目最終成果、相關文檔或系統正式移交給集團信息管理部。第五十五條 根據項目管理需要，對于同時開展多項集團相關聯的信息化項目時，可以成立組成項目群管理辦公室（PM0）負責項目間協調、管理，在各項目的啟動階段主要工作包括：

（一）規范啟動階段，各子項目的主要工作內容；

（二）匯總、整理各子項目計劃，并上報項目群領導小組審批。

（三）審核集團統一建設類項目群中已立項子項目的變更請求；

（四）負責對各子項目的范圍、成本、進度、質量、風險和資源等進行整體管控；

（五）指導各子項目開展業務管理、變革管理、信息技術管理、數據管理和綜合事務管理等方面具體工作，并及時監控；

（六）協調推進項目建設中，跨單位、跨部門、跨項目的各類事項、問題和資源；

（七）及時向項目群領導小組匯報項目建設過程中重大事項和問題。第五十六條 對集團管理標準二級公司自主建設類信息化項目、二級公司其他自主建設類信息化項目的管理規定：

（一）二級公司根據信息化建設需要，自行組織集團管理標準二級公司自主建設類項目、二級公司其他自主建設類項目啟動工作，并根據需要邀請集團信息管理部、板塊管理、條線管理相關人員參加項目啟動會。

（二）二級公司根據信息化建設需要，自行組織集團管理二級公司其他自主建設標準二級公司自主建設類項目、類項目建設工作，集團負責從架構與標準角度對項目的執行進行監督

1．集團信息管理部主要從信息化架構與標準的技術維度進行監督； 2．集團板塊管理、條線管理部門主要從信息化架構與標準的業務維度進行監督。

（三）二級公司根據信息化建設需要，自行組織集團管理二級公司其他自主建設標準二級公司自主建設類項目、類項目的驗收工作，集團負責從架構與標準角度對項目的執行進行審核

1．集團信息管理部主要從信息化架構與標準的技術維度進行審核； 2．集團板塊管理、條線管理部門主要從信息化架構與標準的業務維度進行審核。第五十七條 投資項目完成并持續運營一段時間后，根據需要，由集團組織對所投資項目的運行效果進行評價。

（一）評價對象由集團信息管理部、板塊管理部門、條線管理部門根據信息化建設需要提出評估申請，并報集團CIO審批，評估對象涵蓋集團統一建設類項目、集團管理標準二級公司自主建設類項目、二級公司其他自主建設類項目；

（二）投資后評價由集團總部，或委托二級公司組織進行，必要時可聘請外部專家進行，并將后評價結果報集團CIO;

（三）二級公司根據企業信息化建設需要，組織集團管理標準二級公司自主建設類項目、二級公司其他自主建設類項目的后評價工作。

第九章 信息化運維管理模式

第五十八條 集團信息化運維管理工作采用集中運維和本地運維相結合的分級運維模式。第五十九條 集團統一建設類系統的部署和管理方式

（一）根據系統的特點，采用集中部署于總部或兩級部署于總部、二級公司兩種方式；

（二）集團信息管理部負責系統的運維管理工作；

（三）信息公司執行部署于總部、兩級部署于京內二級公司系統的運維工作；

（四）集團信息管理部根據運維管理的需要，委托二級公司或通過服務合同委托信息公司執行兩級部署在京外二級公司的集團統一建設類系統的運維工作。第六十條 二級公司負責集團管理標準二級公司自主建設系統、二級公司自主建設系統的運維管理工作，可以采用自主運維的方式或通過合同委托信息公司等供應商執行運維。第六十一條 集團信息管理部負責監督運維工作的執行情況，包括：

（一）監督日常運維狀態，聽取信息公司運維管理工作匯報，協調處理相關事項，如調配資源等；

（二）處理重大信息化運維事件，啟動重大故障應急管理。第六十二條 作，包括： 信息公司、二級公司根據運維服務合同，執行運維工

（一）制訂詳細運維實施計劃；

（二）負責服務級別管理、服務臺管理、事件、問題管理、日常運營維護管理、配置管理、變更管理等；

（三）定期向集團信息管理部提交服務臺工作報告，描述需求、重大問題、投訴管理；

（四）定期向集團信息管理部提交運維周報，報告信息化系統運維情況；

（五）定期向集團信息管理部提交信息化系統運行報告和運行分析報告，并協助調配資源等；

（六）及時上報集團信息管理部重大運維事件，并協助處理。第六十三條 重大故障應急預案管理

（一）集團信息管理部組織信息公司、二級公司針對重點系統，制定重大故障應急預案，內容包括：應急組織安排和通訊聯絡、應急響應流程、故障處置流程等。每年進行兩次應急預案的演練，并定期進行更新；

（二）在重大故障發生時，由信息管理部、信息公司、級公司啟動并執行應急預案，并向集團CIO提交重大故障解決情況報告。第六十四條 為保障運維目標的實現以及促進運維管理持續改進，集團信息管理部每年年底進行運維績效評估工作。第六十五條 信息公司、二級公司應做好年度及月度的運維服務報告。信息管理部應結合信息公司、二級公司運維服務報告開展運維績效評估工作，績效評估形式和內容主要包括：

（一）業務目標的實現情況；

（二）業務部門及服務對象的滿意度；

（三）運維費預算執行情況；

（四）信息公司、二級公司運維部門的組織管理情況；

（五）運維過程的規范化、標準化及改進情況等。第六十六條 運維績效評估方式采用提交考核報告與滿意度調查的方式進行，考核頻率采取每運維年度考核2次方式，第1次在運維合同簽訂后6個月，第2次在運維合同到期的最后1個月。運維績效評估工作完成后，信息管理部形成評價報告并上報集團CIO。信息公司、二級公司根據一績效評估報告，制定明確的改進方案，經信息管理部審核確認，作為下一年度運維計劃的一部分，信息管理部應監督改進方案的落實。

第十章 檢查與考核

第六十七條 集團總部各部門、各二級公司應嚴格貫徹并執行集團信息化管理規定。第六十八條 集團信息管理部負責對本管理辦法的執行情況進行檢查與考核，凡違反規定，集團信息管理部將視情節給予處罰：

（一）通報批評。

（二）追究相關人員責任。以上處罰，可單獨采用，也可以合并采用。

第十一章

第六十九條 第七十條

附則

本辦法由集團公司信息管理部負責釋。

本辦法制定于2011年x月x日，經集團CIO審批通過后正式發布，于2011年x月x日起生效。

第二篇：3. 集團公司信息化建設管理辦法

中國郵政集團公司信息化建設管理辦法

第一章 總則

第一條 為了進一步規范郵政信息化投資和建設管理程序，明確各單位職責分工，保障信息化工作的科學性、前瞻性、合理性，高效支撐業務發展和管理創新，特制定本辦法。

第二條 郵政信息化建設管理包括信息化規劃、信息化投資預算、信息化項目建設、信息系統軟件開發等主要管理事項。

第三條 郵政信息化建設實行集團公司和省（含自治區、直轄市，下同）分公司、集團直屬單位、集團控股公司兩級管理。

第四條 各級郵政企業（含集團控股公司）信息化建設管理均應遵照本辦法執行。

第二章 信息化規劃管理

第五條 郵政信息化規劃是集團公司和各級郵政企業開展信息化工作的綱領性文件，原則上以三至五年為一個規劃編制周期。

第六條 郵政信息化規劃應提出規劃期內的信息化整體發展目標和政策、措施，以及重大技術路線選擇、重大信息化投資安排等。第七條 集團公司信息科技與建設部作為集團公司信息化建設主管部門，負責牽頭組織編制集團信息化規劃。集團公司信息技術局和各相關單位做好配合與支撐。

第八條 集團直屬單位信息化建設納入集團信息化規劃管理。省分公司、集團控股公司信息化規劃應在集團信息化規劃指導下編制。

第九條 集團信息化規劃（含郵務類板塊信息化規劃）經集團公司信息化委員會研究決策，并經集團公司總經理辦公會議審議后執行。集團控股公司信息化規劃須在提交集團公司總經理辦公會議審議后，由集團控股公司執行。省分公司、集團控股公司的信息化規劃須報集團公司備案。

第三章 信息化投資預算管理

第十條 郵政信息化投資預算是郵政固定資產投資預算的重要組成部分，是集團公司和各級郵政企業安排信息化建設項目和進行投資計劃管理的指導性文件，也是企業采購管理部門編制采購計劃的重要依據。

第十一條 集團公司信息科技與建設部按照投資預算編制的有關要求，組織集團公司各相關部門、直屬單位、省分公司和集團控股公司研究提出下一的信息化投資需求，包括重點投資項目、投資規模等。

第十二條 省分公司、集團直屬單位、集團控股公司負責組織編制本單位的投資預算，上報集團公司銜接。第十三條 集團公司信息科技與建設部與各相關單位進行溝通、銜接，對信息化投資需求進行審核、匯總，納入集團公司下一投資預算。集團公司信息技術局負責配合對有關信息化投資需求提出意見和建議。

第十四條 投資預算須提交集團公司總經理辦公會議審議。省分公司、集團直屬單位、集團控股公司均應遵照執行。

第四章 信息化項目建設管理的總體原則 第十五條 郵政信息化建設項目劃分為：集團直管信息化項目、省分公司信息化項目和集團控股公司信息化項目。

第十六條 集團直管信息化項目是按照集團公司投資管理辦法，由集團公司負責審批、承擔主要投資并直接管理的郵政信息化項目。

第十七條 省分公司信息化項目是指集團直管信息化項目以外的，由省分公司審批、承擔投資和管理的信息化項目。

第十八條

集團控股公司信息化項目包括核準類信息化項目和備案類信息化項目。其中，核準類信息化項目范圍按照集團公司“三重一大”決策制度的有關規定執行，備案類信息化項目為集團控股公司核準類項目以外的信息化項目。

第十九條

集團公司信息科技與建設部和各級郵政企 業信息化建設主管部門負責郵政信息化項目的歸口管理。

第二十條 集團公司信息技術局和各級郵政企業信息技術部門負責郵政信息化項目的工程實施工作。

第二十一條

所有郵政信息化項目必須納入固定資產投資計劃管理，須經批復立項后方可下達投資計劃并組織實施。

第二十二條

郵政信息化項目管理包括業務需求確定、立項、采購、實施、驗收等五個階段。各級郵政企業均應按照項目管理程序，加強各類信息化項目的規范化管理。

第二十三條

集團直管信息化項目和集團控股公司信息化項目的管理流程詳見第五章、第六章。省分公司信息化項目原則上由各省分公司參照集團直管信息化項目管理流程自行組織管理，集團公司信息科技與建設部負責業務指導和檢查。

第二十四條 信息化項目歸口管理部門要定期組織項目實際應用效果評估，對項目實施效果進行評級管理，及時發布和通報項目應用情況及有關信息，逐步建立業務部門是項目使用第一責任人的理念，切實提高項目應用效果。

第五章 集團直管信息化項目管理流程 第二十五條 需求確定

（一）業務需求提出

業務需求原則上由集團公司相關業務、技術部門依據信 息化規劃和實際發展需要，把握技術方向，對標行業先進水平，按照平臺化思路進行充分梳理和整合后提出。

對于流程復雜、技術要求高、行業內有成功案例的項目，可引入高水平的第三方咨詢機構協助梳理流程，提出先進的業務處理方式，在此基礎上提出成熟的信息化建設需求。

業務需求應包括建設背景（其中,信息系統升級改造類項目應包含信息系統現狀、應用效果等）、建設目標和定位、業務流程優化內容、需要新建或改造的各類業務功能、需要實現的業務模式和業務流程、業務邏輯架構、與相關業務和系統的關系、各類業務的處理能力需求，以及預期目標及效益分析等內容。

業務需求提出部門應廣泛征求相關單位的意見，經初步審查后向集團公司信息科技與建設部申報，申報材料包括：業務需求申報表、業務需求說明書（格式參見附件

1、附件2）。

（二）業務需求審核與整合

集團公司信息科技與建設部負責業務需求的審核與整合。審核與整合工作應以集團發展戰略和信息化規劃為指導，站在企業發展全局的角度開展。

業務需求審核原則上采取專家評審方式，評審專家由業務、技術、管理等有關方面專家以及外部專家組成,重大信息化項目可邀請信息化委員會參與評審。審核應依據完整性、正確性、一致性等原則，檢查業務目標是否明確可實現、范圍界定是否清晰無歧義，檢查需求與企業發展戰略和業務發展趨勢是否一致、是否符合相關政策法規和規章制度，檢查業務流程是否優化高效、業務功能是否切合實際可實現、成本效益分析數據是否準確合理等。要在認真分析、審核各相關部門提出的信息化建設目標、范圍、業務功能的基礎上，依據專家評審意見對各項業務需求和業務流程進行充分梳理與整合，提出整合后的業務整體邏輯架構及信息化項目立項建議，形成業務需求整合意見。

集團公司信息科技與建設部經與相關業務、技術部門協調立項意見后，以簽報形式將項目建設思路及工程立項建議向集團公司主要領導請示。

第二十六條 工程立項

（一）建設方案（或可行性研究報告）編制

工程立項建議經批示同意后，對于流程復雜、投資規模較大的項目，可由集團公司信息科技與建設部委托有資質的咨詢單位編制可行性研究報告。對于投資規模較小、純硬件設備擴容或改造類項目，可直接由集團公司信息技術局或其他建設單位編制建設方案。

為提高資源綜合利用水平，在全國性基礎信息網絡和各類集團統建信息系統硬件設備配臵方面，原則上由集團公司信息技術局每半年評估一次建設改造需求，統籌編制建設方案，提出設備采購需求。集團公司每半年集中安排工程立項進行硬件設備擴容改造，通過集中采購搭建硬件資源池，綜 合滿足基礎信息網絡和各類信息系統的硬件需求，以提高設備整體使用效率。

建設方案編制應充分體現運用信息化手段改造、優化原有業務流程，滿足需求整合的技術實現要求和信息安全要求。應在認真分析各項業務功能和業務流程的基礎上，詳細論述業務需求的技術實現方案、系統功能結構、軟硬件體系架構、系統網絡架構、關鍵技術路線、與關聯系統的關系等，明確系統的性能指標、安全方案（含信息系統等級保護定級）、軟硬件配臵方案，可進行多方案經濟、技術對比分析，提出工程實施計劃和建議，以指導項目建設。對于流程復雜、技術要求高的項目，可引入高水平的第三方咨詢機構進行軟硬件架構設計。

可行性研究報告要按照國家規定的內容和深度要求進行編制。

（二）建設方案審查

建設方案（或可行性研究報告）編制完成后，應提交集團公司信息科技與建設部審查。重大項目建設方案應由集團公司信息科技與建設部提請集團公司信息化委員會組織審查。

建設方案（或可行性研究報告）審查原則上采取專家評審方式，審查時應充分征求并協調相關業務板塊和專業的意見。評審專家應由業務、技術、計劃建設、財務等有關方面專家組成，必要時可包括基層郵政企業專家。對于涉及全網 的重大工程，應邀請一定數量的企業外部信息技術專家（可在集團公司信息化委員會專家咨詢組專家中選擇）。審查時應形成審查意見，作為工程立項申請和組織立項建設的重要依據。

審查內容主要包括：項目是否符合國家政策導向、集團戰略規劃（特別是信息化規劃）、重大技術政策、總體技術路線、信息安全以及標準化方面的有關要求，審查項目建設的必要性、建設目標、主要功能、能力需求和軟硬件投資、預期收益等內容。強化對資源共享、需求整合及相應技術實現方式的審核，以及對方案安全性、可用性、可維護性等方面的審核，并核實系統硬件配臵，對軟件開發工作量進行評估。其中，對于軟件開發工作量的評估和審核，可引入第三方監理機制。

（三）立項申報

集團公司信息技術局或其他建設單位按照審查意見組織完成建設方案（或可行性研究報告）修改，并向集團公司提出工程立項申請。在立項申請時，應提供有關依據性文件，主要包括：

1.業務需求（純硬件設備擴容或改造類項目可不包含此項）；

2.建設方案（或可行性研究報告）； 3.信息化項目申報表（格式要求見附件3）；

4.信息化項目軟件開發功能點清單（功能點評估方法詳 見集團公司《郵政信息化項目軟件開發費用評估管理辦法（試行）》，純硬件設備擴容或改造類項目可不包含此項）；

5.項目申報的其他依據性文件：如有關簽報和會議紀要、集團公司信息化委員會或科技委的有關意見等。對于涉及全網的重大項目，應重點說明該項目是否已納入集團公司有關規劃，以及該項目與規劃中有關項目的關系等。

信息化項目業務需求和建設方案（或可行性研究報告）將作為項目立項的基礎文件，審核確定的軟件開發工作量（功能點）和軟硬件配臵方案將作為工程建設、驗收和交付使用的重要依據。對于申報材料未達到相關深度要求的，原則上不予受理。

（四）立項審議

集團公司信息科技與建設部對立項申報材料進行審核后，負責提交集團公司總經理專題會議審議。

（五）立項批復

集團公司信息科技與建設部根據審議意見辦理立項批復文件。立項批復文件中須明確項目的業務功能、建設方案、建設內容、業務發展指標、投資規模、進度要求等，并包含投資估算表和軟件主要功能清單。立項批復按照相關辦法提交集團公司領導審批。

對于投資規模在200萬元以內的純硬件設備擴容改造或原有系統升級改造類信息化建設項目，可適當簡化立項申報和審批程序，項目建設方案經集團公司信息科技與建設部組 織審查并經集團公司領導同意后，即可批復立項。

第二十七條 工程采購

集團公司采購管理部應按照國家法律和集團公司有關規定，負責組織集團直管信息化項目軟件、硬件設備和工程設計、監理、系統集成、項目管理等相關服務的招標采購工作。

（一）工程立項后，集團公司信息科技與建設部應根據項目批復文件要求，盡快向采購管理部發出采購任務書。

（二）信息化項目各類采購的相關配臵需求和技術規范書原則上由集團公司信息技術局負責提出或編制，由集團公司信息科技與建設部負責審核。

（三）信息系統軟件和全國中心、省中心、地市中心硬件設備的批量采購原則上由集團公司采購管理部門統一組織招標談判，零星設備購臵可參照前期采購結果由采購管理部安排追加采購。若項目中僅涉及個別省的省中心和地市中心少量設備購臵且投資金額較小，可由集團公司采購管理部門授權省分公司按照立項批復有關要求自行組織采購。對于初次采購的信息化設備，應由集團公司采購管理部提出入網測試的要求，由集團公司信息技術局負責組織測試。

（四）采購實施前，集團公司采購管理部應以采前簽報等形式履行采購方案的審批流程，經批復同意后方可組織實施。

（五）采購過程中，集團公司采購管理部要負責組織做 好技術規范確認、合同文本及相關商務條款的確認工作，以保障項目采購實施效果。

（六）采購完成后，集團公司采購管理部應以采后簽報等形式向相關領導請示，經批復同意后，由采購管理部門正式行文通知項目建設單位。由集團公司信息技術局或其他建設單位負責協調供應商按照與采購管理部確認的合同和商務條款準備合同文本，履行合同授權審批流程。

（七）采購合同由項目建設單位負責簽訂、執行。集團公司信息科技與建設部應根據項目進度情況及時通知財務部門向項目建設單位撥付項目建設資金。項目建設單位應按照財務規定和合同約定，履行對外付款手續。

第二十八條 工程實施

（一）工程設計、監理、項目管理

信息化項目的工程實施由建設單位負責。對于涉及信息網機房重大建設、網絡改造或涉及機電設備安裝的項目，建設單位應委托具有相應資質的設計、監理單位，若有必要可委托相應的項目管理單位。設計單位應根據已批復的立項文件、建設方案及軟件和硬件設備合同編制工程硬件設備安裝部分的一階段設計，報集團公司信息科技與建設部審批。

（二）軟件開發

在實施信息系統軟件開發項目時，應在項目建設方案指導下，先進行軟件開發的需求分析和概要設計、詳細設計，概要設計、詳細設計可引入高水平的第三方咨詢機構進行。需求分析、概要設計和詳細設計由項目建設單位負責組織審查，集團公司信息科技與建設部參加需求分析審查。根據審查意見修改完善后形成的需求分析和概要設計、詳細設計文檔作為軟件編碼和工程實施、驗收的依據性文件。軟件編碼完成后，項目建設單位應組織業務測試和技術測試（含安全測試），測試通過后應形成書面測試報告。

（三）需求變更

信息化項目應嚴格按照業務需求和建設方案進行實施。在工程實施過程中，因市場發展、業務變革、技術環境變化等實際情況，確需進行業務需求調整的，相關業務、技術部門應按照需求變更流程申報需求變更，集團公司信息科技與建設部組織審核。

需求變更內容不應超出項目立項時確定的需求范圍，變更引起的投資調整應在一般調整范圍之內。信息化項目初步驗收后，一般不再進行業務需求的變更。

需求變更提出部門應詳細描述需求變更原因、變更內容、要求達到的目標等事項，經廣泛征求意見并組織評審；評審通過后向集團公司信息科技與建設部申報，申報材料包括需求變更申報表（格式參見附件4）、相關評審意見等。

集團公司信息科技與建設部接收需求變更申報后，組織建設單位進行需求變更評估工作。建設單位應對需求變更引起的包括對建設方案、進度、成本、質量等方面的影響進行認真分析，填報需求變更評估表交集團公司信息科技與建設 部審核（格式參見附件5）。

集團公司信息科技與建設部依據需求變更相關材料，對業務需求變更進行審核與整合，提出需求變更實施建議，形成需求變更批復意見。

因需求變更引起建設方案重大調整，或者引起建設內容或工程概算等投資調增或調減的，須按相關辦法履行相應的審批手續。

需求變更審核通過后建設單位應及時更新工程相關實施文件，做好版本控制，保持和業務需求的一致性。

（四）工程調整

在項目實施過程中，可按照程序進行投資調整。投資調整是指項目在建設過程中需對原批準投資進行調整的過程，項目投資增加累計超過工程預備費時，項目建設單位應及時開展申請調整投資的相關工作。

投資調整分為重大調整和一般調整。其中，建設內容或工程概算等投資調增額度超過1000萬元（含）或超出原批復投資額度10%以上的，屬于重大投資調整。除重大調整之外的其他調整為一般調整。

投資調整應由項目建設單位提出，報送集團公司信息科技與建設部審批。集團公司信息科技與建設部應組織各方對調整內容進行審核，履行相應的批復手續。其中重大調整須由集團公司信息科技與建設部以簽報形式向集團公司總經理請示匯報，概算調整文件由集團公司總經理審批；一般調 整須以簽報形式向集團公司分管副總經理請示匯報，概算調整文件由集團公司分管副總經理審批。批復文件應包含項目軟硬件配臵調整方案，并附調整后的軟件主要功能清單。

對于建設內容的細微調整，可由項目建設單位組織業務、運行等相關單位審核，各方簽字確認。

凡重大調整和一般調整未履行相關手續的，有關建設內容不得擅自組織實施。

（五）工程報告

信息化項目開工建設后，工程建設單位應制定詳細的實施計劃（軟件項目應依據軟件開發功能點清單制定），在需求分析完成后上報集團公司信息科技與建設部。

工程建設單位應每個月向集團公司信息科技與建設部上報工程簡報，簡報內容主要包括：項目的形象進度（沒有按計劃實施的應說明原因）、資金到位及使用情況、工程質量情況以及存在問題等。當工程發生質量事故或安全事故時，建設單位應按照國家和集團公司相關規定及時上報。集團公司信息科技與建設部將根據項目進展情況定期召開項目建設協調會議。

第二十九條 工程驗收

信息化項目驗收是項目管理的重要環節，一般分為初步驗收和竣工驗收兩個階段。相關單位要按照程序組織驗收，按照集團公司工程建設項目財務管理辦法及有關規定做好建設成本管理和資產轉固工作，切實加強系統應用效果。

（一）初步驗收

項目在按照批準的建設方案、設計文件及有關合同等完成建設過程后，應進行初步驗收。初步驗收由項目實施單位提出，重大項目初步驗收由集團公司信息科技與建設部組織，一般項目初步驗收由項目建設單位負責組織。項目的設計、施工、運行單位以及集團公司相關業務、綜合部門等共同參加。初步驗收時，應按照集團公司批準的建設方案、設計文件、有關合同及專業規范的要求，對工程的建設內容、工作量完成情況進行對比核實，對設備安裝和軟件運行的相關技術指標進行測試并形成測試報告，對工程的檔案資料進行審查，分析工程財務初步決算情況，對發現的問題提出明確的處理意見，并組織相關責任單位落實解決措施和時限。初步驗收通過后一個月內，建設單位應向集團公司信息科技與建設部報送初步驗收報告。

對于涉及全網的信息化項目，集團公司信息技術局應對相關省分公司和集團直屬單位、集團控股公司的具體實施工作進行協調和指導；項目完成后，集團公司信息技術局應提出初步驗收的具體內容要求和時間要求，初步驗收工作由集團公司信息技術局和相關省分公司、集團直屬單位、集團控股公司等項目建設單位各自組織進行。

（二）試運行

項目初步驗收合格后即應進入試運行階段。試運行時間一般不少于三個月；試運行期間如發現質量問題，項目建設 單位應組織相關責任單位進行整改；試運行結束半個月內，項目建設單位應向集團公司信息科技與建設部申請組織竣工驗收。

（三）竣工驗收

項目竣工驗收前，項目建設單位應組織編寫以下文件：項目的竣工報告、試運行報告（含測試報告）、財務初步決算報告、檔案整理情況報告。竣工驗收時，由主管部門、建設單位、業務部門、運行維護及財務、審計和檔案等單位組成竣工驗收委員會；竣工驗收委員會負責審查竣工報告等文件，重點驗收項目建設、使用效果和試運行情況等，討論驗收中出現的問題，落實解決措施，討論驗收結論；驗收合格后，驗收委員會簽署竣工驗收證書。竣工驗收合格三個月后，項目建設單位應辦理固定資產交付使用的正式轉賬手續，并將工程竣工決算和工程檔案資料報送相關主管部門。

第六章 集團控股公司信息化項目管理流程 第三十條 集團控股公司應按照集團公司固定資產投資決策和審批流程的規定，參照集團直管信息化項目管理流程，加強對本公司核準類和備案類信息化項目的管理工作。

第三十一條 需求確定

集團控股公司可參照集團直管信息化項目管理流程組織相關業務、技術部門提出本公司的信息化建設需求，并組織業務需求審核與整合，審核后報集團公司備案。對于涉及 與其他業務板塊互聯互通的信息化業務需求，提交集團公司審核。

完成需求審核與整合后，對于核準類信息化項目的立項建議，由集團控股公司以簽報形式向集團公司主要領導請示。

第三十二條 工程立項

集團控股公司可參照集團直管信息化項目管理流程組織本公司信息化項目的立項申報工作。

核準類信息化項目先在集團控股公司完成內部審核流程，再提交集團公司信息科技與建設部協調立項意見，然后提交集團公司總經理專題會議審議。備案類信息化項目由集團控股公司自行審議。

集團控股公司應根據相關會議的決策意見，參照集團直管信息化項目批復的有關要求，辦理本公司信息化項目的立項審批手續。立項批復文件報集團公司備案。

第三十三條 工程采購

工程各類采購由集團控股公司參照集團直管信息化項目采購管理規定自行組織。

第三十四條 工程實施

工程實施原則上均由集團控股公司自行組織，嚴格進行建設、需求等管理。集團公司信息科技與建設部負責業務指導和檢查。

核準類信息化項目在工程實施過程中，建設內容或工程 概算等投資調增額度超過1000萬元（含）或超出原批復投資額度10%以上的重大投資調整，以簽報形式向集團公司總經理請示匯報。批示同意后，由集團控股公司自行辦理相關批復手續。

第三十五條 工程驗收

核準類、備案類信息化項目工程驗收均由集團控股公司自行組織，驗收文件報集團公司備案。集團公司信息科技與建設部負責業務指導，并參與核準類項目驗收。

第七章 信息系統軟件開發管理

第三十六條 信息系統軟件開發是郵政信息化項目工程實施的重要內容。信息化項目建設單位負責推進軟件開發工作。

第三十七條 軟件開發的組織模式主要包括自主開發、外包開發、合作開發等。其中，自主開發是指依靠郵政企業自身技術力量完成軟件開發；外包開發是指依靠外部開發商完成軟件開發，外包開發可以采取購買成熟軟件的方式，也可以按照郵政企業自身業務需求和技術規范由外部開發商完成定制開發；合作開發是指郵政企業與外部開發商合作完成軟件開發，可以由開發商作為主集成商，也可以采取購買開發商人力、服務等方式由郵政企業主導開發。對于行業有成功案例的信息系統開發，可引入高水平的外部開發商主導進行架構設計，由郵政企業自身技術力量完成具體編碼開發 工作。

第三十八條

為快速響應市場競爭和業務發展需要，掌握郵政信息系統核心資源，應組建郵政信息系統軟件自主開發隊伍。

第三十九條

郵政各類生產性信息系統特別是需要快速響應市場的信息系統，原則上要逐步實現自主開發或由郵政企業主導進行合作開發。對于市場需求變化快、軟件開發時限要求特別緊急的，可采取敏捷開發模式快速響應業務需求，具體管理流程待自主開發團隊組建后另行制定。需由外部開發商進行外包開發的信息化項目，要按照招標采購程序嚴格準入管理，對軟件開發工作量要進行嚴格審核。

第四十條

為便于加強集團管控和開展資源整合，原則上由集團公司統一組建軟件開發隊伍。中國郵政儲蓄銀行可根據需要自行組建軟件開發隊伍。

第四十一條

對于需沿用原軟件開發商完成信息系統升級或相關系統配套改造的項目，要進一步加強軟件開發談判與合同管理。軟件開發談判應在嚴格核定開發工作量的基礎上開展。對于不同項目中由同一軟件開發商承擔的信息系統配套改造事項，原則上每半年集中核定一次軟件配套改造工作量，集中組織與軟件開發商談判，統一簽訂軟件開發合同。涉及多個項目配套改造的軟件開發合同，應按項目分別附工作量和報價清單。

第八章 附則

第四十二條 各省分公司、集團直屬單位、集團控股公司可根據本辦法制定本單位的信息化管理實施細則。

第四十三條 本辦法對郵政信息化管理的未盡事項（如工程財務、檔案管理等），參照集團公司相關管理辦法執行。

第四十四條 本辦法由集團公司信息科技與建設部負責解釋。

第四十五條 本辦法自印發之日起實施。

附件：1.郵政信息化建設項目業務需求申報表 2.業務需求書編寫指南 3.郵政信息化建設項目申報表 4.需求變更申報表 5.需求變更評估表

第三篇：信息化項目驗收管理辦法(試行)

信息化項目驗收管理辦法（試行）

一、信息化項目驗收的條件

（一）所有設備到貨，并通過科委和用戶單位簽收；

（二）信息化項目中涉及的設備已經完成資產轉移；

（三）項目合同中規定的各個功能需求全部完成，并通過項目承建單位的內部測試；

（四）在用戶實際使用環境中，軟硬件配合進行了一個月以上的試運行，并且沒有出現功能性缺陷；

（五）通過監理或IT監理單位的初步驗收；

（六）供應商向科委提請驗收，并且用戶單位同意進行驗收。

二、信息化項目驗收需提供的材料

（一）項目承建單位提交硬件設備清單，并現場核實設備品牌、型號、配置和數量。

（二）項目承建單位提交軟件產品的介質和序列號。

（三）項目承建單位提交程序清單（包括計算機程序、源代碼、安裝程序、編寫說明等）。

（四）項目承建單位提供操作手冊（用戶手冊）、安裝手冊、程序員手冊、系統維護手冊、模塊開發卷宗、項目建設技術報告、項目建設總結報告等技術文檔。

（五）項目承建單位提供系統網絡拓撲圖、系統物理結構圖、系統邏輯結構圖、機房建設竣工圖、綜合布線（PDS）竣工圖等項目相關圖紙。

（六）用戶單位和項目承建單位共同出具用戶使用報告和用戶培訓報告，認可該項目可以正常使用。

（七）對于科委認為有必要的項目，還需要進行第三方測評，出具第三方測評報告及軟件測試、鑒定意見。

三、信息化項目驗收的程序

（一）項目承建單位提交驗收申請，并附第二條所涉及的驗收材料，紙質（100萬元以下項目3份，100萬元以上項目5份）和電子檔（刻光盤）。

（二）有區科委應用推進科組織驗收，并邀請行業專家進行驗收評審。100萬以下項目，邀請2位行業專家；100萬以上項目邀請4位行業專家。

（三）驗收會議由區科委應用推進科主持，并組織專家和用戶代表（1名）組成驗收專家組。并由專家組成員推選驗收專家組組長。

（四）驗收會議移交專家組組長主持，具體驗收工作移交驗收專家組執行，應用推進科行使監督職能。

（五）項目承建單位介紹項目建設情況并演示系統功能。

（六）由專家組審核驗收材料，確定系統所實現的功能與用戶需求是否存在偏差。項目承建單位對專家組的異議有答復的義務。

四、項目驗收的成果

（一）、專家組根據審核情況做出通過驗收或不通過驗收的決定，并出具詳細的驗收意見。驗收意見應給出通過或不通過驗收的理由以及整改意見。

（二）、如驗收專家組不通過驗收，則區科委應用推進科應根據專家意見要求項目承建單位進行整改，完成整改后再次進行驗收。

（三）區科委應用推進科根據專家通過驗收的意見，與用戶單位和項目承建單位共同出具驗收報告。

（四）、科委向用戶單位發送信息化項目運行維護意見，明確系統正式移交用戶單位，確定項目固定資產轉移情況、系統免費維護時間等注意事項。

第四篇：信息化管理辦法(試行)

信息化管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為了有效利用信息技術，加強公司信息化建設，提升公司競爭力，充分發揮信息化在企業決策、管理等方面的重要作用，切實達到信息技術和生產經營的相互融合，降低公司管理成本，提高工作效率和管理水平，特制定本辦法。

第二條 本制度適用于公司信息化網絡、硬件、軟件、系統、數據和數據安全等管理工作，指導信息化工具的使用管理和維護工作，為公司的信息化系統健全完善和數據安全工作提供切實有效的方案。

第三條 公司信息化建設應當遵循統一規劃、分步實施、效益驅動、重點突破的方針和互聯互通、資源共享、安全保密的原則。

第二章 信息化管理系統相關人員職責

第四條 公司信息化管理實行統一管理、分項負責、責任到人的管理機制。

第五條 技術保障部設置負責公司信息化工作。負責企業信息化發展規劃的制定和實施，組織擬定公司信息化管理規章制度和管理流程，組織信息化設備的安裝、調試及技術支持，統籌公司信息安全管理，組織公司信息化管理的知識培訓。第六條 公司各部門分別負責權限內信息化設備設施的日常使用、維護管理和軟件系統維護及信息收集、匯總、整理、申報及信息安全管理工作。

第三章 信息化設備管理

第七條 本規定所指企業信息化設備包括信息終端設備和網絡設備等：

（一）信息終端設備包括：服務器、計算機、顯示器、打印機、復印機、掃描儀、投影機、不間斷電源、主機配件等。

（二）網絡設備包括：防火墻、路由器、交換機、無線設備、光纖設備、網卡網線等。

第八條 技術保障部應建立全公司所有信息化設備的臺賬，健全設備配置、采購和使用時間、供應商信息等各項記錄。負責保存、管理大型設備的技術資料，并建立相應的設備檔案。

第九條 相關部門有配備信息化設備的需求時，需求部門應提交固定資產購置書面申請，經主管領導簽批后，由技術保障部對擬增配設備的配置方案進行分析審定，優先由公司內閑置設備調劑，確需購買的，應統一采購，安裝調試。

采購信息化設備應選擇質量可靠、價格合理、服務優良的供應商，堅持比質比價比服務的采購原則。技術保障部對采購設備的配置、質量、售后服務負責，確保滿足用戶部門 的工作需求。

第十條 信息終端設備由使用部門安排操作管理人員，操作人員不得擅自拆卸、轉移信息設備，不得在信息設備上擅自安裝、接入私人設備。外單位人員未經允許不得使用本公司信息設備。網絡設備由技術保障部統一使用管理。

第十一條 使用部門發現信息設備出現故障時，應立即報告技術保障部，由技術保障部進行故障排除。

處于質保期內的信息設備發現故障時, 技術保障部應及時聯系供應商，督促供應商及時解除故障。

第十二條 技術保障部根據信息化設備的配置、使用狀況與壽命年限，提交信息化設備的升級換代、淘汰、報廢的方案，書面報告領導審批，并在財務部門備案。

第四章 信息化軟件系統

第十三條 公司層面系統軟件的采購由技術保障部負責發起，各部門專業軟件的采購由相關部門根據業務需要發起。

第十四條 信息化軟件系統需經過咨詢、規劃、比價、上報公司領導批準后方可進行軟件選型或采購。經公司領導、辦公室及相關部門討論分析并全體簽字同意之后，才能與軟件商簽訂使用許可合同、實施合同及服務合同等合同。

財務部門和技術保障部需對所簽訂的信息軟件合同等進行留檔及登記備案。第十五條

信息軟件的實施應遵循如下要求：

（一）信息軟件選型確定后，應由技術保障部和相關部門共同成立項目小組，指定責任人與軟件商共同確定實施計劃和分工，報主管領導批準后進行實施。

（二）信息軟件的基礎設置由項目小組征求主要使用部門簽字確定后錄入。

（三）信息軟件涉及的部門業務流程和軟件操作分工由相關部門負責人制定，以書面形式交給項目小組。

（四）信息軟件的初始化按項目小組分工進行，初始化完成后由主要相關業務部門核對、負責人簽字確認。初始化數據錄入必須確保準確無誤。

（五）信息軟件上線前，項目小組須制定軟件的使用細則，操作流程等文件，在公司內部發布，并召開項目會議，學習軟件的使用細則及操作流程。

（六）信息軟件上線后，相關部門必須嚴格按使用細則及操作流程工作，發現問題及時上報項目小組，由項目小組與軟件商溝通解決。

（七）新的信息軟件上線，應先模擬運行，模擬后再與原系統或手工方式并行使用，具體模擬或并行時間段由項目小組根據實際情況而定。

第十六條

信息化軟件系統的使用與維護應遵循如下要求：

（一）所有信息化軟件如操作系統、應用軟件，通訊軟件、殺毒軟件、管理軟件等由技術保障部統一安裝。保證網絡內部軟件的統一與兼容。其它部門不得私自安裝或卸載軟件，更不得私自安裝與工作無關的軟件。

（二）各部門計算機操作員要掌握軟件的正確使用知識，妥善保存數據，防止誤操作導致數據丟失，并定期對數據進行備份。

（三）所有信息軟件由技術保障部進行日常的維護和升級。

第五章 信息化網絡

第十七條

技術保障部負責對網絡服務器的日常維護：

（一）定時對機房內的網絡服務器、各類生產經營應用的數據庫服務器及相關網絡設備進行維護。對于系統和網絡出現的異常現象及時聯系相關人員處理，采取積極措施維護。

（二）定時對相關服務器數據備份并進行檢查。

第六章 保密與安全

第十八條 信息化軟件賬戶由技術保障部統一管理。用戶必須按自己的賬號、密碼進入相應系統，不得盜用他人的賬號、密碼。密碼不得外泄。

離職時，技術保障部在接到人事關于員工離職的通知后，應保證相關信息設備的完好、程序正常、文件齊全，在 確認文件無誤后方可完善離職手續。技術保障部需及時刪除該離職員工所用的帳號信息，保證公司信息安全。

第十九條 任何人不得在不經電腦使用人許可的情況下擅自動用他人電腦。如遇電腦使用人外出，則須在征得該電腦使用人所在的部門領導同意后，方可使用。

第二十條 不得擅自取消或刪除應共享的內容，不得共享機密內容。不得隨意改動、刪除他人信息系統內的文件，個人的工作文件應存在個人機內。

第二十一條 所有信息系統的配置由技術保障部統一設置，如IP地址、主機名、網絡端口、程序路徑、用戶或賬戶名等。其它部門不得私自更改。

第二十二條 信息設備在預計超過1個小時不使用時，必須關機并切斷電源。下班時，應在確認電腦被關閉并斷開電源后，方可離開單位。對于重要資料除在部門電腦上存儲外，還應定期拷貝到服務器、U盤或光盤上，以及防遭病毒破壞或斷電而丟失。更換電腦時，要做好文件的拷貝工作，同時在技術保障部、協助下檢查電腦各方面是否正常。

第二十三條 禁止利用公司電腦做與工作無關的事情，如網上聊天、瀏覽與工作內容無關的網站、玩游戲、看電影、聽音樂、購物等。禁止在電腦上安裝任何游戲軟件。

第二十四條 上網用戶不得利用網絡危害國家安全、泄露國家機密，不得侵犯國家、社會、單位、集體的利益和公 民的合法權益，不得從事違法犯罪活動。

第七章 附則

第二十五條

本辦法由技術保障部負責解釋。第二十六條 本辦法自印發之日起施行。

第五篇：中國大唐集團公司供應商管理辦法(試行)

附件

中國大唐集團公司供應商

管理辦法（試行）

第一章

總 則

第一條

為加強中國大唐集團公司（以下簡稱集團公司）采購管理，規范集團公司供應商管理工作，根據國家相關法律法規，結合集團公司實際，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于集團公司總部、各上市公司、分公司、省發電公司、專業公司及基層企業供應商管理工作。

第三條

本辦法所稱供應商，是指有意愿為集團公司系統各單位提供產品和服務的法人、其他組織或自然人，包括物資供應商、施工或服務承包商（火電廠燃料及其運輸供應商除外）。

第四條

根據采購需求，供應商分為集采供應商和分采供應商。

集采供應商是指可為集團公司集中采購提供產品和服務的供應商；分采供應商是指可為集中采購外的分散采購提供產品和服務的供應商。

第五條

供應商管理主要包括供應商登記、供應商評價、管理結果應用及不良行為管理等。

第六條

集團公司建立統一的供應商管理信息平臺，凡有 1 意愿為集團公司系統各單位提供產品和服務的供應商應納入供應商管理信息平臺進行管理。

第二章 組織職責

第七條

集團公司物資管理部（招投標中心）是負責集團公司供應商管理的職能部門，主要職責：

（一）負責起草供應商管理制度；

（二）負責建設、管理供應商管理信息平臺;

（三）負責制定供應商評價標準，并組織實施；

（四）負責對不良行為供應商進行處理。

第八條

集團公司相關業務主管部門配合集團公司物資管理部（招投標中心）開展供應商管理工作。

第九條

集團公司成立供應商服務中心，設在中國水利電力物資有限公司，主要職責：

（一）貫徹落實集團公司供應商管理制度；

（二）配合集團公司開展供應商管理工作；

（三）負責供應商管理信息平臺的日常管理；

（四）負責審核供應商登記信息；

（五）負責供應商培訓等服務工作。第十條

分子公司主要職責：

（一）貫徹落實集團公司供應商管理制度；

（二）配合集團公司開展供應商管理工作。

第十一條

基層企業主要職責：

（一）貫徹落實集團公司供應商管理制度；

（二）配合集團公司開展供應商管理工作；

（三）負責提供供應商履約評價信息。

第三章 供應商登記

第十二條

供應商管理實行登記制度，供應商按規定完成登記后，方可為集團公司提供產品和服務。

第十三條

供應商登記管理主要包括對供應商注冊信息、資質業績信息的管理工作。

第十四條

供應商注冊信息管理：

（一）供應商按要求在集團公司供應商管理信息平臺完成注冊后，方可參與集團公司采購活動；

（二）供應商注冊信息主要包括供應商的基本情況、營業執照信息、組織機構代碼信息、稅務登記信息等基本信息內容；

（三）供應商注冊信息管理流程：

1.供應商在集團公司供應商管理信息平臺上自行注冊； 2.供應商服務中心對供應商注冊信息的完整性、規范性進行審核，審核通過后即完成注冊工作。

第十五條

供應商資質業績信息管理：

（一）供應商按要求在集團公司供應商管理信息平臺完成資質業績信息登記后，方可為集團公司提供產品和服務。其中：

1.集采供應商應在收到中標通知書后5日內完成資質業績信息登記工作；

2.分采供應商資質業績信息采取自愿登記原則。

（二）供應商資質業績信息主要包括供應商的資質情況、財務狀況、業績信息（含合同、用戶證明等）、產品鑒定或試驗報告、施工機具、主要技術人員等內容；

（三）供應商資質業績信息管理流程：

1.已完成注冊的供應商，自行在集團公司供應商管理信息平臺上填報資質業績信息；

2.供應商服務中心對供應商資質業績信息的完整性、規范性進行審核，審核通過后即完成資質業績信息登記工作。

第十六條

對供應商已登記生效的信息，通過以下方式進行核實：

（一）社會監督，包括用戶監督、供應商監督等；

（二）評標委員會或采購小組在采購評審期間進行核實；

（三）根據需要，對供應商進行文件核實或現場考察。上述第（二）、（三）項核實后，由供應商服務中心在供應商管理信息平臺中進行標記。

第十七條

已完成登記的供應商參加具體采購活動時，仍應按采購活動的資格要求進行相應的資格審查。

第十八條

供應商登記生效的重要信息如有變化，應及時向供應商服務中心提交變更申請，并按原審核流程進行審核。在此期間，變更部分信息不作為采購評審時的參考依據。

第十九條

供應商對登記時所填報內容的真實性負責，并承擔相關責任。

除法規禁止或與集團公司另有約定外，供應商已登記生效的信息在集團公司供應商管理信息平臺公開，接受監督。

第四章 供應商評價

第二十條

供應商評價管理主要包括對供應商履約評價、集采供應商綜合評價的管理工作。供應商評價管理統一在集團公司供應商管理信息平臺上實施。

第二十一條

供應商履約評價管理：

供應商履約評價是指供應商提供的產品和服務投入使用后，由采購需求單位和供應商分別對對方合同履約情況所進行的評價。

供應商履約評價由采購需求單位評價和供應商反向評價兩部分組成。其中：

（一）采購需求單位評價主要包括總體評價、分項評價、專項評價三部分：

1.總體評價是指采購需求單位對供應商所提供的產品和服務在合同履約全過程的評價。評價分為好評、中評、差評三個等級；

2.分項評價是指采購需求單位對供應商所提供的產品和服務，分別從質量、進度、服務水平等方面所進行的評價。評價 5 以評分的方式體現；

3.專項評價是指采購需求單位對供應商所提供的產品和服務在合同履約過程中某一特定方面所進行的評價，采購需求單位也可在產品和服務質保期內對供應商進行追加評價。評價以文字說明的方式體現；

4.供應商可針對采購需求單位的專項評價，進行相應的解釋說明；

5.采購需求單位對供應商的履約評價應遵循客觀、公正的原則，并對評價結果負責。

（二）供應商反向評價主要包括總體評價、專項評價兩部分，評價規則同采購需求單位相應評價規則。

第二十二條

集采供應商綜合評價管理：

集采供應商綜合評價是指根據集采供應商的基本信息、資質業績信息、履約評價信息、不良行為信息等內容，對集采供應商所進行的綜合性評價。

供應商管理信息平臺對集采供應商的各項信息進行記錄，對所記錄的內容進行綜合評估，并根據不同的產品和服務類別，按照一定權重加權計算得出該類別內集采供應商綜合評價得分及排序。

第二十三條

對供應商評價的內容、得分以及排序在集團公司供應商管理信息平臺公開。

第五章 管理結果應用

第二十四條

供應商管理結果主要應用在集團公司系統各單位采購活動中。包括以下情況：

（一）除特別要求外，供應商參加集團公司系統各單位采購活動時不需重復提供已登記生效的信息內容；

（二）將供應商評價結果引入采購評審環節，供評標委員會或采購小組評審時參考；

（三）除公開招標方式采購外，集團公司系統各單位發出采購邀請時，必須在供應商管理信息平臺中已登記生效的供應商名錄內選擇；

（四）對于綜合評價結果優秀排序靠前的供應商，將主動告知采購信息，并在同等情況下優先選擇；

（五）處于停止授標狀態的供應商參加集團公司系統各單位采購活動時，由評標委員會或采購小組按照招標文件要求做出否決投標決定。

第六章 不良行為管理

第二十五條

供應商不良行為是指供應商在為集團公司系統各單位提供產品和服務過程中，存在誠信、質量以及其他違法違約的行為。包括以下情況：

（一）存在商業賄賂行為的；

（二）存在弄虛作假行為的；

（三）存在串通投標等不正當競爭行為的；

（四）無正當理由不執行中標結果或拒絕履行合同約定的；

（五）提供的產品和服務出現嚴重質量問題或造成安全事故的；

（六）其他違法違約情況。

第二十六條

供應商不良行為信息來源主要包括：

（一）國家有關行政執法部門、司法機構或行政監督部門發布；

（二）行業權威部門發布；

（三）評標委員會或采購小組依據法律法規做出的認定；

（四）責任雙方共同認可的事實；

（五）經查實的投訴舉報。

第二十七條

根據供應商不良行為的嚴重程度，對供應商不良行為的處理主要采取以下方式：

（一）警告；

（二）通報（包括內部通報和外部通報）；

（三）停止授標（包括有限期和無限期）。

第二十八條

對供應商不良行為的處理不代替合同約定的對供應商違約責任的追究。

第二十九條

集團公司鼓勵對存在弄虛作假等不良行為的供應商進行實名舉報。

第七章 附

則

第三十條

本辦法由集團公司物資管理部（招投標中心）負責解釋。

第三十一條

本辦法自印發之日起施行。原《中國大唐集團公司供應商管理辦法》（大唐集團制〔2006〕17號）、《中國大唐集團公司供應商管理細則》（大唐集團制〔2008〕16號）、《中國大唐集團公司電力建設項目工程承包商資信評價管理規定》（Q/CDT 20903001-2013）、《中國大唐集團公司信息化服務商管理辦法》（大唐集團制〔2012〕33號）同時廢止。