第一篇：證件管理

證件管理

一、證件管理

1、煙草專賣生產企業許可證、煙草專賣批發企業許可證、煙草專賣批發企業許可證（經營）和特種煙草專賣經營企業許可證統稱為生產經營類許可證。

2、申請單位申辦生產經營類許可證的，應當向所在地的地市級局或省級局提出申請，由地市級局或省級局受理和審查，上一級煙草專賣局審批并作出最終的行政許可決定。

3、申請煙草專賣生產企業許可證，應當具備下列條件： ①有與生產煙草專賣品相適應的資金；

②有生產煙草專賣品所需要的技術、設備條件；

③符合國家煙草行業的產業政策要求及企業組織結構調整的需要； ④國務院煙草專賣行政主管部門規定的其他條件。

4、申請特種煙草專賣經營企業許可證，應當具備下列條件： ①有與經營特種煙草專賣品業務相適應的資金；

5、申請新辦生產經營類許可證，企業成立的證明文件。其中煙草制品的生產經營企業應提交國家局批準企業成立的文件；

6、生產經營新型煙草專用機械設備的企業申請煙草專賣生產企業許可證的，還應提交由國家煙草專賣局組織的樣機鑒定或驗收的證明材料。

7、取得生產經營類許可證的企業，在許可證有效期內企業類型發生變化的，應當重新申辦許可證。

8、取得生產經營類許可證的企業，在許可證有效期內企業名稱、企業住所、法定代表人（負責人）發生變化的，應當自變更事項發生后30 日內提出變更申請；許可范圍需要變化的，應當提前提出變更申請。

9、取得生產經營類許可證的企業，需要暫停生產經營行為的，應當在停業前7 日內提出停業申請，10、取得生產經營類許可證的企業，在許可證有效期內遺失或損毀許可證的，應當申請補辦許可證，并提交下列材料：遺失或損毀證明；

11、審查生產經營類許可證的申請時，一般應以書面方式進行。

12、地市級局或省級局認為申請企業提供的材料不能全面反映企業經營情況的，可以由本機關或委托下級煙草專賣局指派兩名以上工作人員進行實地核查。

13、受理和審批生產經營類許可證的，受理機關應當在受理申請后10 日內將審查意見和全部申請材料報送審批機關，審批機關應當自收到申請材料之日起10 日內作出行政許可決定。

14、申請人、利害關系人在被告知聽證權利之日起5 日內提交煙草專賣許可證聽證申請書的，煙草專賣局應當依法舉行聽證并向申請人、利害關系人出具煙草專賣許可證聽證通知書。

15、煙草專賣許可證的有效期限由審批機關根據實際情況決定，最長不得超過5 年，自發證之日起計算。

16、煙草專賣局辦理煙草專賣許可證應當使用規范的行政許可文書，包括申請類文書、告知及相關記錄類文書、內部審批類文書和其他類文書。

17、生產經營類許可證的行政許可文書格式由國家局統一制訂，煙草專賣零售許可證的行政許可文書格式由各省級局參照生產經營類許可證行政許可文書格式統一制訂。

18、申請類文書一般應由申請人、利害關系人本人或其代理人填寫；申請人通過信函、電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等方式提出申請的，受理申請的煙草專賣局可以代為填寫，但需經申請人確認。

19、收到申請類文書后，煙草專賣局應當對是否符合格式文本的填寫要求進行審核，如申請類型是否正確、企業基本信息是否與營業執照的相關登記事項一致、是否加蓋公章等。20、《申請材料補正告知書》

受理申請的煙草專賣局發現申請材料不齊全或者不符合法定形式時，填寫此文書，一次性告知申請人需要補正的全部申請材料內容。

21、《延長審批期限通知書》①填寫本文書前，應當進行延長審批期限的內部審批；

22、《責令變更通知書》經檢查發現被許可人未按規定及時申請變更許可證的，審批機關應填寫此文書，告知被許可人變更許可證的期限。

23、《申請材料接收憑證》受理的煙草專賣局收到申請人提交的申請材料后，應填寫此文書，用于證明申請材料接收情況。

24、《聽證公告》應當在舉行聽證的7 日前制作并公示

25、《聽證權利告知書》用于告知申請人或利害關系人享有申請聽證的權利以及行使方式。

26、《聽證通知書》聽證會的舉行時間應當在申請人或利害關系人提出申請之日起20 日內；②此文書應當在舉行聽證的7 日前送達申請人或利害關系人；

27、《聽證筆錄》應當由聽證主持人和記錄人簽名，并經聽證參加人審核無誤 或者補正后，由聽證參加人當場簽名或者蓋章。

28、煙草專賣行政許可卷宗保管期限為卷宗建立之日起30 年。

29、煙草專賣許可證持證戶業態就是煙草專賣持證經營戶向確定的顧客群提供確定的煙草專賣品的具體形態，是持證經營活動的具體形式。

30、銷售對象。是銷售給生產企業、批發企業，還是零售戶。

31、該地某一地段的持證零售戶過密，導致經營業績下降，市場管理難度加大,煙草專賣行政主管部門就應通過法定程序對下年度該地段持證零售戶的布局作出合理規劃，對煙草專賣零售許可證的發放進行嚴格控制。

32、申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，應當不予受理或者不予發證，給予警告。同時申請人在一年內不得再次申請煙草專賣許可證。

33、申請人以欺騙、賄賂等不正當手段取得的煙草專賣許可證被撤銷的，申請人三年內不得再次提出申請。

34、使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證的，煙草專賣行政主管部門應當對違法當事人處以1000 元以下的罰款。

35、被許可人不及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續的，煙草專賣行政主管部門應當責令改正，拒不改正的，處以1000 元以下的罰款。

36、日常工作中形成的報表資料，經清理后于次年三月底前完成整理立卷后，由本部門建檔保存備查；

37、組卷科學：根據國家有關規定和組卷目的要求，結合本局實際進行合理組卷，做到分類適當、問題單

一、類型鮮明、年度不混、保管期限準確；

試題 一.證件管理（共20分）第一題：許可證辦理（12分）

1、根據相關規定，甲縣煙草公司應在多少日內提出變更煙草專賣批發企業許可證申請？甲縣煙草公司向市局提出申請是否正確？（2分）答案：甲縣煙草公司應自變更事項發生后30日內提出變更申請。（1分）正確。（1分）

2、甲縣煙草公司提出申請變更煙草專賣批發企業許可證時，應當提交哪些材料？（5分）

答案：煙草專賣許可證變更申請表；(1分)與變更事項相關的證明材料；(1分)原許可證正副本；(1分)工商營業執照副本；(1分)審批機關認為需要提供的其他材料。(1分)

3、如果市局發現申請材料不齊全應制作何種文書？制作該文書時應注意哪些問題？（5分）答案：市局應制作《申請材料補正告知書》。（1分）

注意以下問題：需補正的內容應當具體、明確、全面；(1分)補正材料提交的期限由受理的煙草專賣局根據實際情況合理確定；(1分)加蓋煙草專賣許可證專用印章；(1分)此文書一式兩份，一份送達申請人，一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。(1分)第二題：監督檢查（8分）

1、此案例中，甲縣煙草專賣局和小張存在哪些違法行為？（2分）應當如何追究法律責任？（4分）答案：甲縣煙草專賣局沒有在辦公場所公示依法應當公示的材料；（1分）小張沒有一次性告知李某辦證材料應當補正的全部內容。（1分）對于這些問題，應當由甲縣的上級煙草專賣行政主管部門（1分）責令改正，（1分）情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員（1分）依法給予行政處分。（1分）

2、經過實地核查，李某的商店不符合甲縣卷煙零售點合理布局的要求，但甲縣煙草專賣局考慮到該店地段好，有利于本縣卷煙的銷售，就給李某核發了煙草專賣零售許可證，甲縣煙草專賣局的做法屬于煙草專賣行政主管部門違法中的哪種情形？（2分）

答案：屬于對不符合法定條件的申請人發放煙草專賣許可證的情形。（2 一.證件管理（滿分20分）第一題：許可證辦理（12分）

A省煙草公司2009年3月領取了2008版煙草專賣批發企業許可證，有效期限五年，經營范圍為跨省從事卷煙、雪茄煙批發業務。2010年3月12日，該公司由本市淮海路128號搬遷至本市如意路57號。請根據上述案例回答以下問題：

1、A省煙草公司對其所持有的2008版煙草專賣批發企業許可證應如何處理？為什么？（7分）、答案：應當自變更事項發生后30日內（或應當在2010年4月11日前）（上述答案答對任意一個即可得1.5分）向A省煙草專賣局（1.5分）提出變更申請；（1.5分）

在許可證有效期限內（1分）企業住所發生了變化，（1.5分）應提出變更申請。

2、A省煙草公司應提交哪些申請材料？（5分）、答案：A省煙草公司申請時應提交下列材料：（1）煙草專賣許可證變更申請表；（1分）（2）與變更事項相關的證明材料；（1分）（3）原許可證正副本；（1分）（4）工商營業執照副本；（1分）

（5）審批機關認為需要提供的其他材料。（1分）第二題：監督檢查（8分）

個體工商戶王某向A市B區煙草專賣局申請辦理煙草專賣零售許可證，并提交了種類齊全、形式合法的申請材料，并拿出裝有若干現金的紅包遞給工作人員李某。李某受理了申請，為其辦理了零售許可證。1個月后，利害關系人就B區煙草專賣局給王某辦證向A市煙草專賣局提出異議。經調查，王某的申請條件不符合當地煙草專賣品零售點合理布局規定。

請回答下列問題：

1、請指出李某在辦理許可證時有哪些違規行為，分別應當承擔什么法律責任？（4分）

答案：專賣人員李某收受王某財物，（1分）對不符合法定條件的申請人違規發放了煙草專賣零售許可證，（1分）應當對李某給予行政處分。（1分）若李某構成犯罪，還應追究李某的刑事責任。（1分）

2、王某有什么違法行為，應當承擔什么法律責任？（4分）、答案：王某在申請辦理煙草專賣零售許可證中，賄賂工作人員，并由此取得煙草專賣許可證，（1分）該許可證應當被撤銷。（1分）王某3年內不得再次提出申請。（2分

一.證件管理（共20分）第一題：許可證辦理（12分）

1． 按規定，應由哪一級煙草專賣局對該企業作出許可證注銷決定？作出決定后，應填寫哪類文書？文書的具體名稱是什么？（4分）

答案：國家煙草專賣局；（1分）告知及相關記錄類文書；（2分）注銷決定書。（1分）2．請簡答制作此份文書時應注意哪些問題。（8分）答案：應注意以下問題：（1）按照《煙草專賣許可證申請與辦理程序規定》的規定，（1分）注銷許可證的事由分為被許可人申請歇業（1分）和被許可人出現特定違法行為兩類，（1分）在填寫注銷事由及依據時，（1分）應當引用法律、法規、規章；（1分）（2）加蓋本行政機關印章；（1分）

（3）此文書一式兩份，一份送達申請人，（1分）一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。（1分）第二題：監督檢查（8分）

根據《煙草專賣許可證管理辦法》的規定，甲市煙草專賣局應當如何處理上述情況？

答案：1.A縣煙草專賣局對不符合法定條件的申請人王某發放了煙草專賣零售許可證，甲市煙草專賣局應當責令A縣煙草專賣局改正，（1分）對A縣煙草專賣局直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分，（1分）構成犯罪的，依法追究其刑事責任。（1分）

2．甲市煙草專賣局可以自行或責成A縣煙草專賣局對陳某處以1000元以下的罰款。（2分）

3．甲市煙草專賣局可以自行或責成A縣煙草專賣局責令君悅飯店改正,（1分）若該飯店拒不改正的，（1分）處以1000元以下的罰款。（1分）

三、證件管理（滿分20分）第一題：許可證辦理（12分）

B省A市煙草公司（地市級）持有的煙草專賣批發企業許可證，其許可證有效期為2004年1月至2008年12月31日，經營范圍為本地范圍內從事卷煙、雪茄煙經營業務。

2008年11月27日，A市煙草公司通過電子郵件向A市煙草專賣局提交了延續申請和全部材料。A市煙草專賣局審核，認為該煙草公司提交的電子郵件申請和申請材料符合相關材料，于是代為填寫了《延續申請表》，并于2008年12月8日將《延續申請表》、審查意見和全部申請材料直接報送B省煙草專賣局。B省煙草專賣局證件管理科王科長因近期忙于全省的零售許可證換發工作，感到無法按期完成，于是在2008年12月10日電話通知A市煙草專賣局證件管理人員，告知2008年12月25日換證工作結束后，再行審批該批發許可證。

1． A煙草公司提出的申請，應提交哪些材料？（4分）答案：應提交下列材料：

①煙草專賣許可證延續申請表；（1分）②原許可證正副本；（1分）③工商營業執照副本；（1分）④審批機關規定需要提供的其他材料。（1分）

2． 根據題意，請指出專賣部門在該許可證辦理過程中有哪些錯誤？（8分）答案：

①A市煙草專賣局代為填寫的《延續申請表》未經該煙草公司確認；（2分）②A市煙草專賣局將審查意見和全部申請材料報送審批機關超過規定時限（2分）③B市煙草專賣局證件管理人員未經審批機關負責人批準，擅自延長審批期限；（2分）

④延長審批期限，應當出具煙草專賣許可證《延長審批期限通知書》（1分）并送達申請人。（1分）

第二題：監督檢查（8分）

小李是C縣下崗女工，在申請辦理煙草專賣零售許可證時，因擔心自己的銀行存款不能達到C縣煙草專賣局經聽證并公示的資金要求，便借用他人存折作為資金證明。

C縣煙草專賣局證件管理人員在審查材料時發現了問題。經詢問，小李承認了錯誤，表示自己將想辦法湊足所需資金，并希望C縣煙草專賣局原諒并給予辦證。C縣煙草專賣局證件管理人員十分同情小李的處境，在其重新補交了資金證明并審核合格后，為其辦理了煙草專賣零售許可證。

該事經利害關系人提出異議后，在當地造成了不良影響。為此，C縣煙草專賣局決定對全體專賣管理人員開展警示教育活動。

1． 該案中，C縣煙草專賣局證件管理人員辦理過程中錯在何處？應如何正確處理？（3分）

答案：因為小李提供了虛假材料，C縣煙草專賣局應當不予受理或者不予發證，（1分）給予警告。（1分）同時告知申請人在一年內不得再次申請煙草專賣許可證。（1分）

2． 煙草專賣行政主管部門及其工作人員在許可證申辦過程中哪些行為構成犯罪的，需要承擔刑事責任？（5分）

答案：在許可證申辦過程中，煙草專賣行政主管部門及其工作人員出現下列行為，構成犯罪的，（0.5分）需要承擔刑事責任：

（1）煙草專賣行政主管部門工作人員辦理煙草專賣許可證或者依法進行監督檢查時，索取、收受他人財物或者謀取其他利益的。（1.5分）

（2）對不符合法定條件的申請人發放煙草專賣許可證或者超越法定職權發放煙草專賣許可證的；（1.5分）（3）對符合法定條件的申請人不予發放煙草專賣許可證或者不在法定期限內發放煙草專賣許可證的。（1.5分）

一.證件管理（滿分20分）第一題： 許可證辦理（12分）

某縣煙草營銷單位需從事外國煙草制品批發業務、罰沒國外煙草制品批發業務，為此向該省煙草專賣局提出辦理特種煙草專賣經營企業許可證的申請，希望省煙草專賣局受理和審查后，報請國家煙草專賣局進行審批。

問：

1、該省煙草專賣局應當如何處理該申請？

2、由省級煙草專賣行政主管部門受理和審查、國務院煙草專賣行政主管部門審批的生產經營類許可證有哪些？

答：

1、省煙草專賣局對某縣煙草營銷單位提出辦理特種煙草專賣經營企業許可證，是否具備下列條件：①有與經營特種煙草專賣品業務相適應的資金；②有固定的經營場所和必要的專業人員；③符合經營外國煙草專賣品業務合理布局的要求；④國務院煙草專賣行政主管部門規定的其他條件。

答：

2、（1）煙草專賣生產企業許可證，申請人為從事煙草專賣品生產、加工業務的法人或其他組織；（2）煙草專賣批發企業許可證，申請人為從事卷煙、雪茄煙批發業務，跨省、自治區、直轄市經營的法人或其他組織；

（3）煙草專賣批發企業許可證（經營），申請人為從事煙葉、復烤煙葉、煙絲、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械經營業務的法人或其他組織；

（4）特種煙草專賣經營企業許可證，申請人為從事煙草專賣品進出口業務、免稅煙草制品批發業務或罰沒國外煙草制品拍賣業務的企業，或從事外國煙草制品批發業務、罰沒國外煙草制品批發業務的地市級煙草公司。

第二題： 監督管理（8分）

小陳2008年從學校畢業分配到S縣煙草專賣局證件部門工作，2009初專賣管理科安排小陳對2008年的證件報表資料進行整理歸檔，小陳因新到，不清楚應對哪些資料歸檔整理，于是向長期從事證件管理工作的老李請教，順便詢問了老李證件報表編制的基本要求。問：

1、老李應指導小陳對哪些證件報表資料進行整理歸檔？

2、老李應簡要告訴小陳證件報表編制有哪些基本要求？

答：

1、（1）本單位許可證辦理、核發及其它統計報表資料；（2）本單位準運證、個人攜帶證辦理、核發及其它統計報表資料；（3）本單位檢查證、督察證辦理、核發及其它統計報表資料；（4）對報表形成有重要依據作用的其他原始憑證。

答：

2、1.數字真實。證件報表必須根據登記完整、核對無誤的原始臺帳記錄，按一定的指標體系加工、整理、編制而成的，各項指標和數據必須計算準確、真實可靠，做到表從賬出，賬表相符，切忌匡算估計，弄虛作假。

2.內容完整。證件報表必須按照規定格式編報，填列齊全、完整。不論主表、附表或補充資料，都不得漏填、漏報，更不能任意改變報送的內容。如報表規定項目內容容納不下，可以利用附表、附注以及其他形式加以說明。

3.編制及時。證件報表時效性較強，應在保證質量的前提下，在規定期限內編制完畢并如期報送，以滿足報表使用者對報表資料的需要，及時了解單位報告期內證件管理工作狀況，采取措施，作出決策。4.流轉保密。報表具有一定的保密性，應在規定的范圍內按規定的途徑進行流轉，同時要有明確的時限要求。

一.證件管理（共20分）第一題：許可證辦理（12分）

A省某國有大中型企業，主營業務為機械生產，為拓展經營業務，擬開展煙草專用機械設備的生產業務，經過多方咨詢，該廠向所在地的A省煙草專賣局提出了辦理煙草專賣許可證的申請，并按規定提交了申請材料。請回答以下問題：

1、該廠應當申辦何種煙草專賣許可證？A省煙草專賣局對該廠提交的申請應當如何處理？（6分）1應當申辦煙草專賣生產企業許可證。應當按照有關規定，對申請材料進行形式審查，決定是否受理。2應當啟動審查程序，通過對申請的初步實質審查，對是否受理許可證提出自己的意見，并報審批機關。

2、該廠申請辦理該種許可證時，除了應具備基本條件外，還應當具備哪些條件？（6分）2：應當符合以下條件（1）申請煙草專賣生產企業許可證申辦條件 ①有與生產煙草專賣品相適應的資金；

②有生產煙草專賣品所需要的技術、設備條件；

③符合國家煙草行業的產業政策要求及企業組織結構調整的需要； ④國務院煙草專賣行政主管部門規定的其他條件。（2）煙草專用機械生產企業企業許可證申辦條件 ①有生產煙草專用機械產品所需要的技術條件，對申請生產經營的煙草專用機械設備具有自主或合法授權的知識產權；以新型煙草專用機械設備進行申請的，產品樣機應按照相關規定通過由國家煙草專賣局組織的樣機鑒定或驗收；

②有生產煙草專用機械產品所需要的設備條件，能夠保障生產經營煙草專用機械所需的質量標準與水平； ③符合煙草專用機械工業生產布局的基本原則，申請生產經營的煙草專用機械設備應具有較強的創新性或實用性。

第二篇：供應商證件管理

供應商證照管理

供應商證件管理操作流程：

1、商品主管：

負責供應商簽定合同后商品上柜前及時收取相應證件，保證證件的有效性，包括證件的初步審核；商品質量報告可隨商品同時收取；

2、法務部：

負責將招商部業務員傳遞過來的供應商證件進行審核；

3、文員：

負責將符合我公司要求的證件及合同進行分類整理及歸檔，并建立電子檔案便于查詢，并就到期證件及時通知商品主管負責更新相應證件。

供應商所提供證件必須注意事項：

1、證件應真實，復印件字跡清晰可辨、無涂改；

2、證件名稱應與實際供應商名稱一致；

3、各種證件應在有效期內；

4、營業執照副本、組織機構代碼證應有*年檢標志（無年檢章則視同無效）；

5、所有證件應加蓋供應商公章，表明其對證件的真實性負責；

具體證件包括：

一、公司基本證件

1、品牌公司（即商品直接生產商或商標直接持有者）

營業執照

組織機構代碼證

稅務登記證（國稅、地稅）

商標注冊證或“商標注冊受理通知書”。如商標持有者與制造者不一致，還需要提供商標使用授權書。(商標未注冊則不需要)

商品檢驗報告

2、代理公司、加盟商

品牌公司授權代理公司經營的授權書，或二者之間的經營合同。品牌公司商標使用證

商品檢驗報告

代理公司的營業執照

代理公司的組織機構代碼證

代理公司的稅務登記證

二、特殊商品證件

1、化妝品

（生產廠家）化妝品衛生許可證

（生產廠家）工業產品生產許可證（QS證書）

進口化妝品：出入境檢驗檢疫證明（衛生證書）

特殊用途化妝品許可批件（備注：特殊化妝品指染發、燙發、育發、美乳、健美、除臭、祛斑、防曬、脫毛。隨樣品提供部分特殊用途化妝品，并附此許可批件）進口非特殊用途化妝品備案憑證（如經營進口化妝品，隨進口樣品提供《進口非特殊用途化妝品備案憑證》）

備注：幾類不需要衛生證書的化妝品（進口剃須用制劑、人體除臭劑、沐浴用制劑、脫毛劑、室內除臭劑等不需標CIQ標志）

2、嬰幼兒用品、塑料餐具（生產廠家）生產許可證（國產嬰幼兒奶瓶的QS證書）（生產廠家）生產許可證（國產嬰幼兒化妝品的QS證書）

3、玩具

強制認證證書CCC

（金屬、電動、彈射、塑膠、娃娃玩具、童車6類玩具需要此認證，有3C認證則不需要提供產品的檢驗報告）

4、眼鏡

生產許可證（QS證書）

醫療器械經營許可證（如若經營隱形眼鏡和護理液）

5、服裝、紡織品、床上用品：

紡織品檢驗報告應包括以下檢測項目：甲醛含量、pH值、色牢度（包括耐水、耐酸性汗漬、耐堿性汗漬、耐干摩擦項目、異味、可分解芳香胺染料），嬰幼兒紡織用品增加“耐唾液”檢驗項目。

6、進口鐘表：

產地證明。

7、首飾：

K金、純金：貴金屬純度檢驗報告；

天然珠寶：鑒定證書；

三、特別證件：

1、商品標識上如印有“中國名牌”“國宴產品”“××大會指定產品”“××專利”等需提供認證（專利）證書；

2、如商品制造者使用他人的注冊商標、影視作品形象等，須提供商標持有人、書畫及影視作品著作權所有者（如：迪士尼各卡通形象）授權其使用商標、影視形象的授權證明書；

注：以上由供應商提供的資料中均指復印件，必要時需核對原件。

第三篇：出入境證件管理規定

干部職工因公和因私出入境證件管理規定

為了進一步加強對干部職工出國（境）證件的管理，根據《XXXXXXXX<關于重申出國（境）證件管理規定和嚴格身份證辦理工作的通知>的通知》（XXX辦【20XX】X號）、《關于開展出國（境）證照管理及個人信息登記備案情況專項檢查的通知》（XXX辦【20XX】X號）等文件精神，現對干部職工因公和因私出入境證件管理作如下規定：

一、證件種類

根據有關規定，納入集中管理的出國（境）證件有：因公護照、因公赴港澳通行證、因私護照、因私赴港澳通行證、大陸居民往來臺灣通行證。

二、報備對象

1、領導班子成員。

2、副高（含）以上職稱人員。

3、重要崗位負責人。

三、管理原則

1、干部職工還未辦理出入境證件、需要辦理的，辦公室、人力資源部必須嚴格備案、審查，并上報紀委、監察室。

2、干部職工已經辦理出入境證件的，在回國（境）后，必須按時上交人力資源部，集中保管。

四、管理的部門

絕，并向紀委、監察部門報告。

3、紀委、監察部門將不定期地對人力資源部因公和因私出入境證件收回保管情況進行監督檢查。對不認真履行職責，以及造成嚴重后果的有關人員，將追究有關責任人的責任，并予以通報。

第四篇：內控-資質證件管理

企業內部控制—資質證件管理

一、業務目標

1.規范公司資質證件的注冊、使用、年檢、變更等事項，確保公司注冊信息有效、安全。

2.保證系統內資質證件申報材料數據記錄真實、完整。

3.資質證件申報、管理、使用過程中，確保各項財務信息的真實準確。4.資質證件管理、使用符合國家法律、法規的規定。

二、業務風險

1.資質證件管理不當，影響公司各項戰略目標的實現。

2.公司資質申報材料未經審批或超越授權審批和申報執行不當，可能因重大差錯、舞弊、欺詐而導致損失和企業經營效率低下。

3.申報資料中數據界定不準確，可能導致申報材料中財務報告信息不真實、不完整。

4.公司資質證件申報材料的披露不符合國家法律、法規規定，可能遭受外部處罰，給公司帶來經濟和信譽損失。

三、業務范圍

本業務流程主要描述公司與資質證件管理有關的內控制度。包括崗位職責及授權管理、工商注冊及證照管理等流程。

四、業務流程描述 1.崗位職責及授權

1.1.公司行政主管部門為本單位各類資質證照、證件的主管部門，全權負責對本單位的資質證照、證件的注冊、保管及使用實施管理。

1.2.公司設專門檔案室、檔案管理人員對各類資質證照、證件實施規范化管理。

2.證照證件的申報及管理 2.1.工商注冊 2.2.工商注冊申請（1）新建項目獲得審批后，總部戰略投資發展部應向總部檔案室提交總裁簽字的《發展項目審批表》，由總部檔案室負責指導公司督辦工商注冊。

（2）由總部檔案室負責與片區聯系，確定負責工商注冊的經辦人。（3）經辦人首先按要求填寫《工商注冊申請表》，經公司負責人簽字批準，報總部檔案室備案后，經辦人到當地工商局領取工商注冊的相關申報材料空白表。

（4）經辦人填寫申報材料，填寫好的申報材料先電子掃描發送到總部檔案室審核備案，然后向當地主管的工商局申報。

（5）工商申報材料要求：確保填寫內容合法，信息與證據一致，簽字是本人實簽(不得代簽)，數據準確無誤；任何申報事項必須填寫申請表，經片區領導審批同意；填報內容涉及合資方信息的必須經公司法務部進行審核確認；不得在空白或未經審核的工商申報材料上加蓋印章。

（6）工商申報獲得注冊批準，并拿到營業執照后，經辦人應在三日內將營業執照掃描并發送到公司檔案室備案。

（7）經當地工商局備案的工商注冊材料，復印后加蓋工商局的檔案查詢章，一式兩份。公司保存一份，寄送總部檔案室一份，分別按照《檔案分類管理辦法》進行歸檔保存。

2.3.工商注冊年檢

（1）工商注冊獲得批準后，營業執照必須每年例行年檢，確保在年檢有效期內使用；

（2）營業執照年檢，在每年的3月-6月期間辦理，不得逾期年檢；（3）每次辦理營業執照年檢，經辦人填寫工商年檢申報材料，應確保所填信息合法、真實、有效，掃描后發送公司檔案室備案，然后向當地工商局申報年檢。

2.4.工商注冊變更

（1）工商注冊變更，由公司負責人確定一名行政主管部門或財務人員作為經辦人，自始至終完成變更工作；

（2）經辦人填寫《工商變更申請表》，經單位負責簽字批準，報總部行政部備案后，由經辦人到當地工商局領取工商變更材料空白表；（3）經辦人填寫工商變更申報材料，應確保所填信息合法、真實、有效，掃描后發送到公司檔案室審核備案，然后方可向當地工商局申報變更；

（4）工商注冊變更完成后，經辦人應在三日內將變更后的營業執照掃描發送到公司檔案室備案；

（5）經當地工商局備案的工商注冊變更材料，復印后加蓋工商局的檔案查詢章，一式兩份。分（子）公司保存一份，寄送公司檔案室一份，分別按照《檔案分類管理辦法》進行歸檔保存。

2.5.工商注冊注銷

（1）公司需要注銷，先提交書面注銷申請，獲得總部、董事會的書面簽字批準。

（2）公司確定專職的工商注銷經辦人，先填寫《工商注銷登記表》報負責人簽字批準，上報總部行政部備案后，實施注銷；

（3）注銷公司應成立清算小組，實施清算并出具清算報告。清算報告應確保數據準確、符合實際，沒有法律漏洞，填報的工商注冊申報材料信息合法、真實、有效，清算小組成員的簽名必須是本人實簽；

（4）經辦人將清算材料掃描后發送到總部行政部和檔案室備案，然后到當地工商局申報注銷。領取工商注銷材料，并辦理登報發布注銷聲明等；

（5）工商注銷完畢后，公司經辦人應將組織機構代碼證、稅務登記證等其他證照一并辦理注銷手續，銀行辦理基本帳戶銷戶手續，并在一周內將注銷產生的原件寄送至總部檔案室入檔。

3.其它資質證件的管理

3.1.其他資質證件，包括：組織機構代碼證、稅務登記證、生產許可證、種畜禽生產經營許可證、動物防疫合格證、飼料企業審查登記證、衛生許可證、排污許可證等一切生產經營所必須的證件；

3.2.其他資質證件的申請辦理流程，參考以上工商注冊申請流程，由公司負責人指定負責的經辦人，按政府主管部門的要求相繼辦理。

4.證照管理 4.1.公司合法經營使用的一切證照證件，應集中統一保管在一個行政主管部門檔案柜，指定專人進行保管，并建立臺帳。注明證照的下證時間、有效期及保管人姓名等信息。

4.2.證照證件原件嚴禁外借使用。內部使用需要外帶，必須由使用人填寫《借閱登記表》，經公司總經理批準后方可外帶。

4.3.證照證件的保管人需定期檢查證照證件的信息與實際是否一致、是否過期、是否遺漏年檢等。如有不符，應及時辦理變更或年檢手續。

4.4.公司營業執照需進行年檢、變更、注銷時，應按照工商注冊程序嚴格執行審批程序。與之相對應的組織機構代碼證、稅務登記證等其他資質證件須同時辦理變更手續，確保信息一致。

五、相關制度目錄

《中華人民共和國公司法》、《公司資質、證照管理流程》、《工商企業登記管理條例》、《中華人民共和國公司登記管理條例》、《社團登記管理條例》、《公司認證管理制度》。

六、主要控制點 1.資質申報的申請 2.資質證照的審核 3.資質證照的年檢審核 4.資質證照的使用管理

七、相關檢查資料

《資質申報申請》、《資質申報材料審核審批表》、《資質申請附件材料》、《財務統計報表》、《工商注冊信息查詢》、《稅務登記證》、《營業執照》、《商標臺賬》、《組織機構代碼證》、《專利證》、《公司體系認證資料》、《XX級龍頭企業證書》、《排污許可證》。

第五篇：中級級證件管理

中級證件管理

1、辦理零售許可證應提供哪些材料？（1）煙草專賣許可證新辦申請表；（2）個體工商戶、法定代表人或企業負責人的身份證明；（3）房屋權屬證明或房屋租賃協議；（4）審批機關規定需要提供的其他材料。

2、材料不全應怎么做，填寫文書應注意哪些？如甲縣煙草專賣局發現李某申請材料不齊全或者不符合法定形式，應當當場或在5日內以書面形式一次性告知申請人需要補正的全部內容。應當填寫《申請材料補正告知書》，制作該文書時，應注意以下問題：一是需補正的內容應當具體、明確、全面；二是補正材料提交的期限由煙草專賣行政主管部門根據實際情況合理確定；三是加蓋煙草專賣許可證專用印章；四是此文書一式兩份，一份送達申請人，一份由煙草專賣行政主管部門歸檔保存。

在法定期限內申請延續應準備哪些材料？（1）煙草專賣零售許可證延續申請表；（2）原許可證正副本；（3）工商營業執照副本；（4）審批機關認為需要提供的其他材料。依以下流程進行：申請人填寫煙草專賣零售許可證延續申請表→申請人提交申請材料→煙草專賣行政主管部門對申請人經營狀況及守法情況進行審核→如符合延續條件，按規定辦理延續業務（如不符合延續條件，制作部送達不予延續煙草專賣零售許可決定書→有關材料留存存檔。

1、準予哪一申請人煙草零售許可并說明理由？（1）甲縣煙草專賣局應準予宋某煙草專賣零售許可。（2）按照《行政許可法》規定，兩個或兩個以上申請人因合理布局限制，無法都給予行政許可的，應當根據受理的先后順序作出是否準予行政許可決定。申請人提交的材料不齊全或不符合法定形式，行政機關應當當場或5日內一次性告知需要補正的全部內容。若行政機關逾期不告知的，自收到材料之日起即為受理。本案中，西康縣煙草專賣局于6月10日接收了宋某提交的材料，于6月17日告知補正的內容，超過了5日的期限，故受理日期應為6月10日，另一申請人張某的受理日期為6月14日。根據受理在先的原則，西康縣煙草專賣局應準予宋某煙草專賣零售許可。

2、文書類別名稱？（1）小胡出具的文書屬于告知及相關記錄類文書，該文書的名稱是《申請材料接收憑證》。

1、可以決定。因為工商交易時工業企業、貨物所在地地市級煙草專賣行政主管部門、省級局可進行煙草專賣品準運證制作。煙草專賣品準運證的審批機關決定工業企業是否可以本地制作煙草專賣品準運證。本案中準運證的審批機關是甲省煙草專賣局。

2、必須在4日內完成打印，如果當日未完成打印的需到審批機關打印。

3、初審和審批（操作步驟）第五題：

1、申辦準運證的方式：實地申請和網上申請。

2、只能由國家局簽發煙草專賣品準運證的類型：（1）需由國務院煙草專賣行政主管部門有關業務主管部門調劑的煙草專賣品；（2）中國煙草總公司直屬專業公司進口的卷煙紙、濾嘴棒和煙用絲束；（3）出口退貨的煙草專賣品；（4）依法沒收的走私煙草專賣品。

3、國務院煙草專賣行政主管部門及其授權或委托的省級煙草專賣行政主管部門。第六題：

1、經辦人（角色）。

2、準運證簽發時間：（1）對符合辦理煙草專賣品準運證條件的，煙草專賣行政主管部門應當在收到全部申請材料之日起1個工作日內辦理，并將煙草專賣品準運證交付申請人。（2）如遇計算機故障、不可抗力等特殊情況，經主管辦理煙草專賣品準運證的負責人批準后，可以自收到辦理申請之日起3個工作日內辦理完畢，并將煙草專賣品準運證交付申請人。

3、初審和審批。