第一篇：試驗室工作檢查內容

試驗室工作檢查內容

1、配合比設計及標準試驗(如最大干密度是多少填方一個標準)資料是否完善；

2、原材料抽檢是否按照檢測頻率取樣試驗；

3、各種（如水泥混凝土構造物、路基壓實度）取樣頻率是否按照檢測頻率取樣試驗；

4、外購材料合格證是否具全（如鋼材、水泥等）；

5、試驗報告與試驗資料原始紀錄是否完善；

6、各種試驗資料臺帳是否建全；

7、各種儀器使用臺帳是否完善；

8、標準養護室是否符合要求，檢查溫度、濕度養生情況；

9、試驗資料整潔歸檔情況；

10、人員到位及持證情況；

第二篇：現場試驗室檢測工作檢查情況

關于鐵路現場試驗室檢測工作檢查情況匯報

為加強對我集團公司試驗檢測工作的管理，規范試驗檢測的行為，提高試驗檢測質量，根據集團檢測中心《關于開展全省交通工程試驗檢測機構資質就位工作的通知》的相應要求，我站對全市范圍內的交通工地臨時試驗室試驗檢測工作進行了專項檢查，檢查情況通報如下：

一、檢查時間：2012年4月1日至4月8日

二、檢查方式：采用聽匯報、提問題、看操作、查資料等方法。

三、檢查內容：主要是試驗檢測機構的管理制度、人員配備的到位情況、專職試驗人員的資格持證及相應的技術職稱。中心試驗室對工地試驗室的授權、試驗檢測設備的到位情況和相應的設備標定情況，試驗用房的條件和布局情況、安全消防設施、標準養護室的溫、濕度控制、試驗檢測操作熟練程度、檢測頻率及資料的真實、準確性等。

四、檢查情況

從檢查的總體情況來看，我集團在建工程工地均能建立相應的工地臨時試驗，相對較為規范外，其余的總體情況與質量保證體系要求還存在著一定的差距，沒有完全發揮其在控制或檢驗工程質量上應盡的作用，部份硬件設施的配套也不夠完備，還存在著很多這樣和那樣的問題：

1、部份小型項目試驗室人員配備不足，大部份人員未經公路試驗培訓，持證率偏低，個別試驗室僅有1個人員且多為新手，試驗檢測熟練程序不夠，尤其缺少業務素質高，技術過硬的熟練人員。

2、試驗室環境條件及儀器設備適用性差，消防安全設備未配備，在這方面小型項目相對較差，養護室均無溫濕控制裝置，無任何安全消配設施。

3、個別試驗室管理制度不夠齊全，未制定本項工程的試驗檢測程序的環節控制制度。

4、部分試驗資料不夠完整，欠規范，資料簽認欠及時，未對整個項目的試驗檢測資料進行系統編號。工地試驗室內很難找全本項目的全部試驗資料。

5、部份小型項目監理試驗工作不盡人意，存在對施工試驗檢測缺乏有效的監督管理，該檢查的不檢查，該進行平行復核性試驗的以旁站代替，監理試驗數據欠缺，現場簽認不及時，較多的試驗監理是“君子動口不動手”，實際對手能力差。

通過這次檢查，要求各工地試驗室對自身的職責和定位要明確，充分認識工地試驗室的重要性，不能有為了資料而進行試驗的意識，要有主動性和預控工程質量的理念。監理單位應嚴格按規定進行獨立的監理，抽檢試驗，不能以旁站形式來代替監理抽檢。對臨時試驗室予以取消臨時資質證書，該工程相應試驗應委托有資質的試驗機構進行檢測。其余項目的工地臨時試驗室應針對檢查中提出的問題和意見，針對各存在的問題制定整改計劃，認真加以落實。我站將在集團在建工程大檢查予以復查。

第三篇：試驗室工作內容

試驗室商混工作內容及安排

一、原材料收料

A.水泥、礦粉要索要合格證和隨貨同行。

B.水泥、礦粉、粉煤灰要每車用小桶取樣。取樣要寫好留樣標簽，要注明車號。C.水泥有合格證和隨貨同行，顏色沒有異常可以收料。礦粉要進行比表面積試驗，合格后方能收料。外加劑要進行適應性配比試驗控制指標合格后方能收料。粉煤灰要進行細度試驗不能低于Ⅲ級，灰色可以收料，顏色不是過于發黑可以收料，發黃者拒收。砂石目測干凈，品種顆粒大小符合要求，可以收料。

D.收料分拒收、扣斤、退貨三種方式。手續不全、目測不合格和必檢項目不合格一概拒收。砂含水過大，石子稍臟，要扣斤。砂石卸料后二次目測發現不合格要做退貨處理。出現驗收糾紛一概以國家標準要求評定論斷。

E.要分類填寫進廠驗收臺賬。要有累積數量，好按國家標準批檢委托批檢試驗。F.取樣后要立即送到試驗室。

G.配比試驗備料。水泥、礦粉、粉煤灰，要用大桶備足，使用期限不能超過半個月，常備兩袋干砂，石子備足。

二、原材料來樣檢測。（朱文慶）

1、要填寫來樣登記臺賬。送樣人填寫委托試驗書。

2、要附有合格證、檢測報告。（限于水泥和礦粉）

3、試驗后要馬上出具原始記錄和檢測報告，上報。

三、批檢試驗。

檢驗項目參考GB50164-2011《混凝土質量控制標準》按照實際必控項目進行。

1、水泥按國家標準每批號不超過500噸為一批。（公司要求每周兩次）

檢測項目包括：3天28天膠砂強度，標準稠度用水量、安定性、凝結時間、細度（比表面積）。

要寫試驗臺賬、原始記錄、檢測報告，附有廠家合格證，3天28天檢測報告。報告編號例2012SN-001 2.礦粉按國家標準同批號200噸一批。（公司要求每周兩次）

檢驗項目：7天28天活性指數、比表面積、流動度比。要寫試驗臺賬、原始記錄、檢測報告，附有廠家合格證、出廠28天檢測報告。

3、粉煤灰每周兩次試驗。（或按國家標準同批號200噸一批）

檢驗項目：細度、燒失量、需水量比。要寫試驗臺賬、原始記錄、檢測報告.4、砂每周兩次試驗（或按國家批檢數量標準600噸一批）。粗黑砂檢驗項目：表觀密度、含水率、堆積密度、含泥量、泥塊含量、石粉含量（亞甲藍）、壓碎指標、篩分析（顆粒級配、細度模數）。要寫試驗臺賬、原始記錄、檢測報告。

5、每種型號石子每周兩次試驗（或按國家批檢數量標準600噸一批）。堆積密度、表觀密度、顆粒級配、含泥量、泥塊含量、針片狀含量。要寫試驗臺賬、原始記錄、檢測報告。

6、外加劑按國家批檢數量標準30噸一批.檢驗項目:原則上只進行適應性試驗（40分鐘坍損、初凝終凝時間）、減水率、酸度。

四、配合比試驗。

1、混凝土配合比配置強度要達到國家標準給出的配制要求，并根據實際生產控制水平調整。

2、混凝土28天出廠強度不能低于115%。

3、配合比試驗要寫原始記錄。每天進行3個配比試驗。以日常化試驗活動，進行配比優化和科研攻關。

五、混凝土出廠檢驗和生產質量控制。

1、開盤鑒定。由試驗員和質檢員共同完成。每個工地每個配比，都要進行開盤鑒定并寫記錄。以坍落度檢測和留置試塊為內容。要寫試塊留置記錄。

2、生產過程檢查。體現的是穩定性要求。要按表格內容進行記錄和實際控制監督。主要內容是根據配比要求原材料的應用是否正確、穩定，設備系統計量是否正常。

3、生產運行質量記錄。要按表格內容進行記錄和實際控制監督。體現的是對變動因素的處理。主要內容是原材料變化及配合比調整、天氣變化、設備故障影響質量（比方砂子出現溢料、外加劑不能自動上料要靠手動調整等），工地現場施工反饋，及潛在影響質量因素。

4、交貨檢驗記錄。主要是工地對混凝土拌合物性能驗收及交貨檢驗試塊留置的情況。如果工地簽收人員在送貨單簽了字表示認同合格，如果出現疑問要現場進行坍落度試驗。工地現場留取試塊，司機要通知調度轉告試驗室，進行記錄。

5、工地加水的取證。要經常性的對工地加水行進行拍照，并編號留底。

六、資料員的工作。

1、要了解質檢站對送檢的要求及工程資料驗收要求。

1、要及時和工地資料員進行對接。

2、要及時安排原材料和配合比委托送檢。

3、每天要有調度出貨統計表，并通知相關人員提前按砼等級和數量留置送檢試塊。

4、要保證送檢及時順利不出差錯。資料檔案完整有條理。

5、負責設備檔案及標準的管理。

6、出具檢測報告。

七、送檢試塊的留置。

1、原則上是提高一個標號留置，對于生產的最高標號可以單獨提高一個標號專門留置。

2、要對不同標號混凝土進行一定數量的試塊儲備。

3、發放送檢試塊強度不能低于130%，不能高于150%。要有發放記錄。

4、根據業務部門要求，為工地留置提供部分150*150*150送檢試塊。

八、試塊抗壓試驗。

1、出廠檢驗試塊抗壓試驗。要有原始記錄和檢測報告。

2、抗滲試驗。要有原始記錄和檢測報告。

3、配比試塊抗壓試驗。

九、砂子含水率試驗。取樣要有代表性，不能取表面和上面的。

1.每天上午下午各一次。

2.雨后要馬上做含水率，每隔兩小時做一次。

試驗室分工

王小方（資料員）

1.來樣登記。填寫來樣登記臺賬。將樣品交朱文慶試驗。

2.寫試驗委托書和試驗臺賬。根據地磅進料驗收臺賬原材料累計數量，依據國家標準填寫批檢委托書，交朱文慶進行試驗。

3.出具檢測報告并歸檔。根據朱文慶試驗原始記錄，出具檢測報告。4.出具不合格品評審報告。5.負責送檢資料工作。6.內勤管理。資料檔案、考勤表、標準規范和試驗室有關書籍。7.衛生區內部檢查。包括院子和各試驗室。8.休息時工作由朱文慶代替。

朱文慶（試驗員）

1、按照王小方試驗委托書進行原材料取樣批量檢測。

2、白天膠凝材料車檢取樣驗收。外加劑進廠檢驗。

3、每天早上8:00前和下午14:30前砂含水率。雨天、雨后特殊天氣要及時進行含水率試驗。

4、常備配合比用水泥、礦粉、粉煤灰原材料。不超過半個月更換一次。

5、和張冰吉互相代班。

張冰吉（試驗員）

1、根據質檢要求留置試塊。填寫留置試塊記錄。

2、試塊抗壓強度試驗，出具原始記錄，交王小方出具檢測報告。

3、根據配合比試驗臺賬進行試塊抗壓強度試驗，第一時間通知主任，完成配比原始記錄。

4、留置試塊7天強度結果要第一時間通知主任，好及時調整生產配合比。

5、根據王小方提供送檢試塊信息，批量留置合格送檢試塊。

6、和朱文慶互相代班。

季海東（質量員）

1、協助主任進行配合比試驗。編號、脫模、送標養室養護。

2、參與開盤鑒定，填寫開盤鑒定記錄。

3、負責質檢工作。填寫生產過程檢查記錄、生產運行記錄。

4、通知張冰吉留置出廠檢驗試塊。

5、巡查工地，作好巡查記錄。必要時填寫交貨檢驗記錄。

6、每天下午五點協助操作員進行5分鐘外加劑倉循環作業。（時間可以選在可操作期間）

7、主任不在時調整生產配合比。

8、巡查管理料場。

孫翰亭(試驗室主任)

1、主持配合比試驗。填寫配合比試驗臺賬和原始記錄。

2、調整生產配合比。

3、主持商混開盤鑒定。進行一切并監督質檢工作。

4、排除質量隱患，分析處理質量事故。

5、每天審核檢查安排試驗、質檢、檢查資料送檢、試塊留置、衛生、巡查料場等全面試驗室工作。

6、批準通過檢測報告。

7、評定不合格品，簽署不合品處理報告。

8、指導試驗員、質檢員工作學習。

9、主持下班前工作交流會。

10、完成實現領導交辦的事務和意圖。

試驗室分工

王小方（資料員）

1、來樣登記。填寫來樣登記臺賬。將樣品交朱文慶試驗。

2、寫試驗委托書和試驗臺賬。根據地磅進料驗收臺賬原材料累計數量，依據國家標準填寫批檢委托書，交朱文慶進行試驗。（各種原材試驗不能少于兩次）

3、出具檢測報告。根據朱文慶試驗原始記錄，出具檢測報告。

4、負責送檢資料工作。

5、內勤管理。資料檔案、考勤表、標準規范和試驗室有關書籍。

6、衛生區內部檢查。包括院子和各試驗室。

7、休息時工作由朱文慶代替。

朱文慶（試驗員）

1、按照王小方試驗委托書進行原材料取樣批量檢測。

2、白天對膠凝材料取樣驗收。外加劑進廠驗收。

3、管理樣品的封存。

4、每天早上8:00前和下午14:30前完成兩次砂含水率試驗。找出新來砂及靜置一天、雨天、雨后特殊天氣含水率規律。

5、常備配合比用水泥、礦粉、粉煤灰原材料。不超過半個月更換一次。

6、和張冰吉互相代班。

張冰吉（試驗員）

1、根據質檢要求留置試塊。填寫留置試塊記錄。

2、試塊抗壓強度試驗，出具原始記錄，交王小方出具檢測報告。

3、根據配合比試驗臺賬進行試塊抗壓強度試驗，第一時間通知主任，完成配比原始記錄。

4、留置試塊7天強度結果要第一時間通知主任，好及時調整生產配合比。

5、根據王小方提供送檢試塊信息，批量留置合格送檢試塊。

6、協助朱文慶外加進廠驗收。

7、和朱文慶互相代班。

季海東（質量員）

1、協助主任進行配合比試驗。編號、脫模、送標養室養護。

2、參與開盤鑒定，填寫開盤鑒定記錄。

3、負責質檢工作。填寫生產過程檢查記錄、生產運行記錄。

4、通知張冰吉留置出廠檢驗試塊。

5、巡查工地，作好巡查記錄。必要時填寫交貨檢驗記錄。

6、每天生產前協助操作員進行5分鐘外加劑倉循環作業。根據砂含水率調整生產配合比。

7、巡查管理料場。

孫翰亭(試驗室主任)

1、主持配合比試驗。填寫配合比試驗臺賬和原始記錄。

2、調整生產配合比。

3、主持商混開盤鑒定。進行一切并監督質檢工作。

4、排除質量隱患，分析處理質量事故。

5、考核檢查安排試驗、質檢、檢查資料送檢、試塊留置、衛生、巡查料場等全面試驗室工作。

6、批準通過檢測報告。

7、指導試驗員、質檢員培訓學習。

第四篇：全省地震應急工作檢查內容

附件1：

一、檢查內容

（一）政府對地震應急工作的領導；

（二）地震應急預案的編制與修訂；

（三）地震應急機構與隊伍建設；

（四）地震應急指揮系統建設；

（五）地震應急救援隊伍以及志愿者隊伍建設；

（六）地震應急避難場所與設施建設；

（七）震情、災情信息技術系統及災情速報隊伍建設；

（八）救援的資金、物資及設備儲備情況；

（九）重點目標（生命線工程、重大次生災害源等）的應急保障措施；

（十）政府及其有關部門、社會團體、公眾和中小學生的防震減災意識、地震應急反應能力和自救互救能力；

（十一）地震應急知識的宣傳、普及工作情況；

（十二）地震應急聯動機制建設。

第五篇：會計基礎工作檢查內容

請各分子公司財務主任,擬訂一季度專業內控工作自查計劃,3月底報自查結果,范圍包括銷售采購合同、待處理遺留事項進展、會計核算基礎規范、檔案、稅務風險等方面，4月份股份財務部組織抽查。自查報告報王琳處

關于內蒙古新威遠生物化工有限公司一季度財務自查的報告

1、財務制度和內控建設

本公司財務制度建設及執行情況

檢查有無具體的財務制度和文檔，檢查是否按制度執行 有完善會計政策、會計核算辦法和流程 查看有無具體的會計政策及相關規定

財務人員崗位職責和職位說明書的建立和執行情況 檢查財務人員的崗位職責和職位說明書是否建立 內部會計控制體系的建立和執行情況 查看相關文件

集團統一的財務制度的存檔、學習和執行情況

檢查有無集團財務制度是是否歸檔，財務人員是否了解，具體工作是否有嚴格執行

2、貨幣資金管理

1）資金籌集和使用按月編制計劃并嚴格執行。按月檢查計劃執行情況 2）財務部安全保衛措施得當

公司制定了規范的安全保衛措施，主要幾點為

1、現金超過500元及時存入銀行。

2、保險柜鑰匙由出納專人保管，每天下班前打亂密碼。

3、下班時關門關窗，關電源，杜絕吸煙，防火防盜，防微杜漸。3）公司或部門無小金庫現象 4）無資金錯付、重付現象 5）預付貨款、帶款提貨合規

預付貨款都是通過工作流各級領導審批同意后付款，基本杜絕采購員帶款提貨，確保資金安全。6）現金開支范圍合規

在《現金管理暫行條例》范圍內，重點檢查大額現金的支付情況 7）庫存現金不超限額

現金盤點記錄體現,余額在本公司3-5天日常支出限額內 8）堅持定期盤點現金制度 9）銀行賬戶開戶、使用合規

開戶有批文；不存在出租、出借賬戶行為；不存在公款私存行為；不存在簽發和取得空頭支票、遠期支票等行為 10）銀行預留印鑒管理合規

印鑒分人保管；印鑒保管人出差、休假、離職等應具備書面交接手續和授權書 11）銀行票據管理合規

①建立健全票據購買、使用、銷號和報廢支票登記簿；②空白支票簽發合規。12）及時與銀行對賬并編制銀行存款余額調節表 銀行對賬單加蓋銀行印章，調節表編制合規 13）現金和銀行存款日記賬登記符合規定 及時、序時登記，修改合規

3、應收款項管理

應收賬款進行信用控制并嚴格執行

查閱客戶信用評估資料、應收賬款授信審批文件等 應收賬款的真實性、準確性檢查

查閱銷售及收款憑據、應收賬款項目明細賬、核對應收賬款明細賬與總賬、報表余額是否相符；向債務人進行函證，并根據回函情況編制函證結果匯總表。回函金額不符的，責成被檢查單位查明原因做出記錄或適當調整 及時對賬并取得合法有效的對賬依據

查閱定期或不定期的往來對賬單據、往來函證回函等 采取有效措施及時催收超期欠款

檢查應收賬款額度及信用期、應收賬款催收通知單或應收賬款催收記錄等 壞賬準備的計提符合規定

核實應收賬款賬齡結構和應收賬款計提標準；檢查有無債務人破產或者死亡的，以及破產或者遺產清償后仍無法收回的，或者債務人長期未履行償債義務的 壞賬的核銷按程序進行，對已核銷的壞賬進行備查登記，賬銷案存，嚴格管理 查閱壞賬核銷申請、公司批文、稅務局批文等

4、存貨管理

存貨采購計劃編報程序合規

檢查有無采購計劃且計劃的執行情況 物資收發嚴格按程序進行，手續齊全 了解物資收發程序的合理性及執行情況

所有物資均有賬務記錄，賬務處理規范、且賬實相符 調查庫房及財務部賬務處理情況

存貨定期盤點，并根據實際情況進行臨時盤點，盤點表應有庫齡等重要信息 查看盤點記錄

對盤點盈虧、毀損等及時查明原因并按有關規定處理 檢查報批文件及賬務處理情況

對物資采購進行監控，有談判記錄或招投標及揭標紀要等 現場檢查相應書面資料

物資采購合同齊全，并分類整理、存檔 現場檢查相應書面資料

庫存量合理，及時清理超期、呆滯存貨，并提請處理 到庫房檢查

不合格原料退回手續嚴密有效 檢查退回手續

銷售退回手續合規

檢查退回手續有否齊全

已入庫未結算原料、包裝物和備品備件等估價入賬的附件齊全，且審核、簽章齊全

檢查估價入賬的附件

期末存貨臺賬與明細賬、總賬賬賬相符 檢查賬戶余額是否一致

廢舊物資管理嚴密，出售審批、簽字手續齊全 檢查廢舊物資的銷售手續是否完善

辦公用品、低耗品管理相關管理符合規定

檢查招標方案等，檢查領用發放手續及相關定額依據 對物資出入庫、出門進行稽核 檢查有無相關規定并貫徹執行

根據存貨的實際狀況計提跌價準備 實地查看、驗證跌價金額

5、長期資產管理

嚴格按程序取得固定資產或進行相關維修、改造 查閱相關批文

對固定資產定期或不定期盤點，并對盤點結果及時處理 查閱盤點記錄和相關處理批文 對外投資程序合規 查閱相關批文

固定資產、無形資產、長期投資等的入賬價值正確，賬務處理準確 查閱賬務記錄，驗證入賬價值

固定資產清理、調撥合規，賬務處理規范 查閱相關批文和賬務記錄

在建工程費用歸集準確，并按規定轉固 查閱賬務記錄，驗證費用歸集和轉固時間

固定資產折舊、無形資產攤銷等期間和金額正確 驗證折舊、攤銷金額

根據長期資產實際情況計提減值準備 實地查看、驗證減值金額

6、會計基礎和會計核算工作 會計科目設置符合規定

對照規定調閱電子賬套的會計科目 原始憑證的取得及時合法 查閱原始憑證

收入成本費用按時入賬，不得提前或延后 查閱收入憑證附件、出入庫記錄等 跨期攤銷費用按受益期攤銷 查閱費用攤銷賬務處理情況

會計科目核算內容符合企業會計制度、會計準則及集團財務部的有關規定 抽查賬務處理憑證

憑證處理、審核、記賬及時

檢查憑證、賬簿，詢問相關人員 憑證傳遞合規、相關人員簽章齊全 檢查憑證、詢問相關人員

報銷及付款業務程序合規、手續齊全 檢查憑證、詢問相關人員

記賬憑證摘要編寫清楚、明了、簡潔、易懂 檢查憑證

賬簿打印及裝訂符合要求 檢查賬簿

按規定編報會計報表 翻閱報表

準確核算折扣折讓，應分產品設置明細核算,符合稅務要求 查明細賬

無重大會計差錯事件

查各類賬簿并詢問有關人員

保證會計信息合法、真實、準確、及時、完整 查閱相關報表、賬簿記錄并詢問總部財務部

按照規定進行會計工作交接，并有詳細的交接記錄 查閱交接記錄

7、獨立核算體系

有完整的獨立核算體系 檢查相關制度

有詳細的獨立核算操作流程和規定 檢查有無相關流程和規定

獨立核算體系制定是否科學、合理 評價流程是否合理

財務報表數據與獨立核算口徑差異關系是否明確 詢問檢查

財務報表與獨立核算報表有勾稽關系 進行測試

獨立核算數據是否可具追溯性 進行測試

獨立核算操作流程是否可控 檢查流程是否有漏洞

獨立核算軟件或系統是否安全可靠 對軟件進行檢查和測試

獨立核算報表是否真實、準確，及時 檢查報表

獨立核算數據是否滿足經營管理和考核需求 檢查考核指標及相關會議紀要

8、財務報告

按時報出會計報表、企業填制明細表以及其他資料 檢查是否按集團及公司相關要求執行 報表資料數據準確 檢查

會計報表年初數與上期末審定數一致 抽查報表

年初未分配利潤的調整應列明具體內容和調整原因（除非特別重大的會計差錯或重大會計政策發生變更需要調整年初數，一般不應作年初數調整。）抽查報表

各明細科目的項目分類期初數與上年年末數一致 抽查報表 企業填制明細表與公司會計賬簿、會計報表核對一致 抽查報表

表與表之間的勾稽關系銜接一致 抽查報表

企業填制明細表填制完整 抽查報表

關聯與非關聯關系清晰、內部單位（內部關聯）與關聯單位（外部關聯）區分正確

抽查報表

9、財務人員管理

會計人員均持有會計從業資格等證書，并按時進行年檢 檢查會計從業資格證書 會計人員流失率低

查閱會計人員變動記錄

積極培養、舉薦財務會計人員 查閱會計人員變動記錄

定期組織財務人員學習會計制度、會計準則、內部會計控制制度及集團的相關規定

查閱學習記錄

財務人員輪崗、頂崗計劃 詢問核實執行情況

財務人員請假有審批，遵守公司作息時間，無遲到早退和曠工 查閱辦公室考勤記錄

財務部人員團結、協作，凝聚力強，工作熱情高，有創新精神 實地感受，詢問其他部門，核實創新成果

會計人員遵守職業道德，保證會計信息質量、保守公司商業秘密 查閱相關文件資料，向相關部門人員了解

財務人員無嚴重違反財經紀律，違法違紀事件 查閱相關文件資料，向相關部門人員了解

10、財務綜合管理 審計報告建議整改狀況

查閱上次審計結果對照核實改進情況 參與銷售價格及優惠制定，程序合規 查閱價格制定文件等資料

參與公司重大合同的談判和簽訂 查閱相關文件資料

參與公司安全事故處理 檢查會議記錄或紀要 參與公司訴訟活動 檢查會議記錄或紀要

11、溝通與協調

妥善處理與集團和公司領導工作關系 實地調查、詢問

服從集團財務部安排，嚴格執行集團各項文件規定 查閱相關文件資料，聽取集團財務部意見

能夠妥善組織、溝通、協調財務部內部的工作 實地調查、詢問

崗位設置合理，權責明確，并嚴格考核 查閱相關文件資料

財務部業務流程清晰,符合內控制度要求 查閱相關文件資料

財務負責人了解員工思想動態，關心員工工作生活 與財務人員溝通了解

能夠妥善處理與公司內各部門的工作關系,協作度高 聽取其他部門意見 聽取其他部門意見

能夠妥善處理與銀行、稅務、財政、供應商、客戶等公司外部的工作關系 聽取其他部門或有關單位意見

定期向集團財務部相關領導匯報工作，重大問題應在第一時間向集團財務部匯報 詢問集團財務部相關人員

能按規定及時向相關部門報送有關財務資料 查閱相關文件資料

12、預算管理

公司成立有預算委員會 查閱相關文件

預算工作由總經理親自抓，負總責 查閱相關文件資料，向有關人員了解 公司各部門分工協作，全員參與

查閱相關文件資料，向有關人員了解 編制有和季度預算 查閱預算資料

按總部文件規定方法編制預算 查閱預算資料

預算在公司內有審議，并報總部批準 查閱審議資料和總部批文

預算的編制真實合理，預算準確度高 查閱預算資料并與實際情況對比 對預算執行情況定期進行分析 查閱預算或經濟活動分析資料 預算分解并進行嚴格考核 查閱分解資料和考核記錄 預算調整流程合規 查閱相關批文

對預算與實際的差異提出改進措施并予執行 查閱預算分析資料和改進建議、執行結果 按時報送預算相關各種報表

查閱報送記錄并咨詢總部預算管理部門

13、財務分析與決策支持 按照集團的相關規定進行財務分析 查閱分析資料

每月準時出具財務分析報告 查看各期財務分析是否完整 每月召開財務分析會議 查閱會議記錄或紀要

參加公司組織的經濟活動分析會并提出專業的見解 查閱分析資料和會議記錄

原料市場價格發生大的變化和產品配方變動時，及時進行產品盈虧測算，并提出合理化建議

查閱測算資料等

參與公司及季份經營計劃制定 檢查會議記錄或紀要

參與公司績效考評方案的制定 檢查會議記錄或紀要

參與公司重大生產經營決策 檢查會議記錄或紀要

14、稅務管理

財務負責人及相關人員熟悉現行稅收法規

詢問

增值稅免稅申報手續齊全，符合要求 增值稅納稅申報表

原輔料采購增值稅、申報符合稅法規定，無遺留問題 查閱原始憑證及增值稅認證資料

主營收入確認、銷售增值稅核算、申報符合稅法規定，無遺留問題 查閱原始憑證及增值稅抄稅資料、詢問當事人

其他業務收入及其他涉及增值稅的會計核算、申報符合稅法規定，無遺留問題 查閱原始憑證

企業所得稅核算、繳納符合稅法規定，無遺留問題 查閱所得稅批文及所得稅清算結果 個人所得稅管理的稅務風險控制

詢問相關負責人個人所得稅管理政策

其他稅種核算、繳納符合稅法規定，無遺留問題 根據當地稅收法規、條例對照檢查 稅收優惠政策執行到位

根據國家稅收政策對照檢查

納稅申報資料齊全，且歸檔、裝訂、管理符合會計檔案要求 查閱申報資料

發票取得、出具及保管符合稅法規定

查閱發票購買、領用記錄，抽查已開發票 財產報損符合稅法規定 財產報損申請稅務局批文 各項稅款繳納符合稅法規定 稅納解繳憑證 在稅法允許范圍內進行稅務籌劃 查閱籌劃方案

15、成本管理

健全的成本管理制度體系 查閱公司成本管理制度

成本核算與成本結轉科學、合理、準確 查閱生產過程中各階段成本結轉情況

標準（目標）成本的制定科學合理，切合實際 查閱標準成本制定資料 定期成本分析報告 檢查分析報告

對異常差異是否進行跟蹤檢查 調查異常差異是否得到控制 公司成本工程開展情況

檢查是否立項及執行情況是否符合集團規定

16、財務信息化

財務人員對金蝶K3操作熟練 當場操作測試

操作人員口令管理合規 測試密碼

應對操作人員嚴格授權 測試各用戶權限

禁止未經授權人員操作K3軟件，防止操作人員越權使用軟件和操作業務 查閱上機記錄和日志文件

系統管理員應定期對K3系統進行維護和防病毒檢查 查閱維護記錄

網絡癱瘓、系統崩潰、數據丟失等重大問題應及時匯報、妥善處理，并查明原因 檢查處理記錄

K3數據電子數據文檔應分類存放并定期清理 在電腦上查閱相關資料

17、會計檔案管理

客戶資料歸檔是否齊全,保管是否完整 實地檢查檔案

客戶授信依據是否充分 查閱授信依據

歸檔及時、專人管理

實地檢查檔案室，調閱檔案，檢查檔案登記簿等 有專門的檔案室，安全措施得當 實地檢查

檔案完整、干凈、整齊 觀察

檔案查詢、借閱手續齊全并有詳細記錄 檢查相關紀錄

保存年限符合規定，檔案銷毀按程序進行 檢查相關文檔

檔案轉移，移交手續齊全 查移交記錄