第一篇：《xx建設集團法律糾紛案件管理辦法》

XX建設集團法律糾紛案件管理辦法

第一章 總則

第一條 為完善XX建設集團有限公司（以下簡稱公司）企業法律風險防范、控制和救濟機制，維護公司合法權益，加強規范法律糾紛案件的管理，根據相關法律規定，并結合公司實際情況制定本辦法。

第二條 本辦法所稱法律糾紛案件是指公司發生的各類訴訟、仲裁或者可能引起訴訟、仲裁的案件。

第三條法律糾紛案件的處理以維護公司合法權益為根本原則，并應遵循以下具體工作原則：

（一）依據性原則，即以事實為依據，以法律為準繩；

（二）及時性原則，即法律糾紛案件發生后及時報告、及時處理；

（三）處理方式多樣靈活性原則，即訴訟（包括仲裁，下同）與非訴協商等方式結合，并根據案件具體情況靈活運用，尋求有利于解決糾紛和維護公司利益的最妥當的處理方式；

（四）時機性原則，企業合法權益受到侵害采取訴訟手

段的，應綜合考慮案件審理執行相關的各方面因素、注意把握提起訴訟的恰當時機；

（五）經濟性原則，即權衡訴訟成本與收益，進而合理決策；

（六）維護企業信譽和形象原則，即要重視維護企業信譽和形象，特別是經濟活動中應盡量避免被訴訟案件的發生，積極采取非訴的方式解決被訴案件。

（七）一般管理與重點管理相結合原則，即對公司發生的普通案件，實行程序性管理，對公司發生的重大案件，實行重點督辦和管理。

重大案件指：

（一）被訴涉案金額超過100 萬元人民幣的；

（二）公司作為訴訟當事人且一審由中級人民法院以上法院受理的；

（三）可能引發群體性訴訟或者系列訴訟的；

（四）其他涉及公司重大權益或者具有國內外重大影響的；

（五）訴訟或者仲裁中采取保全措施的；

（六）合約法務部認定的其他重大案件。

第四條 公司內企業、部門之間發生法律糾紛的，糾紛各方充分協商、妥善解決。糾紛各方也可以請求上級歸口管

理部門進行協調。

第五條 合約法務部應當依據法律和企業規章制度履行職責，對企業經營管理活動中的法律風險提出防范意見，避免或者減少法律糾紛案件的發生。

相關管理部門及負責人應當重視合約法務部提出的防范法律風險的意見，及時采取措施防范和消除法律風險。

第六條 公司為防范或減少案件的發生、保障案件的有效處理，建全針對歸口管理部門及責任人員的各種形式的責任制。

第二章 管理體制與工作機構

第七條 公司合約法務部負責對公司所屬各級企業、各部門處理法律糾紛案件進行業務統一管理、指導。投資管理部為其分管事業部及項目公司法律糾紛案件的歸口管理部門，海外管理部為其分管事業部及控股公司歸口管理部門，工程管理部為公司建設類分公司、生產部門的歸口管理部門，設計管理部為公司設計類分公司、生產部門的歸口管理部門。控股公司、項目公司、各分公司及生產部門負責人為法律糾紛案件的直接責任人。

第十條 合約法務部是法律糾紛案件的統一管理部門。具體工作職責為：

（一）負責收集整理法律糾紛案件信息及法院內部司法解釋文件；

（二）負責組織對案件處理方案的論證，為處理決策提供依據；

（三）負責選定或協調案件承辦人，對案件辦理過程進行管理和監控；

（四）負責法律中介機構的選聘、監督和評價；

（五）負責案件歸檔、統計分析和案例匯編；

（六）負責重大法律糾紛案件的備案和協調的具體工作；

（七）負責對公司法律糾紛案件管理工作進行監督檢查；

（八）法律糾紛案件管理的其他具體工作。

第十三條 作為法律糾紛案件歸口管理部門，相關具體工作職責為：

（一）負責做好企業經濟活動等有關文件資料管理工作，做到資料完整、規范；

（二）負責將發生或可能發生法律糾紛的情形等有關信息及時向合約法務部門報告；

（三）負責督促責任人調查案件事實，提供文件資料；

（四）負責分管機構法律糾紛案件的統計、分析、總結；

（五）負責對法律糾紛案件責任人的考核；

（六）協助合約法務部對法律糾紛案件的處理；

（七）督促分管機構正當執行生效法律文書；

（八）其他需要參與和配合處理法律糾紛案件的工作。

第十條 法律糾紛案件在處理主體上原則實行“誰發案，誰處理”原則，即公司總部發生的法律糾紛案件，由合約法務部負責處理。控股公司、項目公司發生的法律糾紛案件由法人企業處理，各分公司、生產部門發生的案件，由該分公司及生產部門負責處理。

第三章 處理決策

第十四條 公司合約法務部負責建立、完善法律糾紛案件處理決策機制，保證法律糾紛案件的處理以建立在充分分析和論證基礎上的科學決策為依據和指導。指導公司按照統一的程序和原則進行處理決策。

第十五條 發案單位負責對法律糾紛案件發案情況進行登記，并在三日內將案件情況歸口管理部門及合約法務部。

第十六條 發案單位應采取書面文件形式并隨附相關文件資料。報送文件應當包括以下內容：

（一）基本案情，包括案由、當事人各方、涉案金額、主要事實陳述、爭議焦點等；

（二）已采取的處理措施和效果；

（三）案件證據資料情況及法律分析；

（四）案件處理意見和初步方案；

（五）案件處理風險及對公司的影響。

第十七條 合約法務部在收到發案單位報送的法律糾紛案件后，應根據案件性質、標的、復雜程度、發案單位經營能力、可能對公司的影響，是否重大案件等，及時做出者授權處理或自行處理的回復意見，由歸口管理部門通知發案單位。

合約法務部決定自行處理的案件，對外委托法律中介機構代理的，代理費用由發案單位承擔；授權處理的，由發案單位委托法律中介機構或者內部人員代理，承辦人應當按照本辦法規定及時報告案件進展情況。

第十九條 公司總部法律糾紛案件的處理實行處理方案論證制度，相關處理決策一般應以處理方案的論證為基礎。根據案件處理需要，論證可以多次進行。

第二十條 法律糾紛案件處理方案的論證采取書面論證

和會議論證兩種形式。書面論證是指公司有關部門和人員、法律中介機構、有關專業人員等簽署、提供書面意見的論證方式；會議論證是指前述有關部門、機構和人員舉行會議對案件處理方案進行論證。重大、疑難復雜的案件一般應采取會議論證的方式。

第二十一條 案件處理方案的論證一般在處理決策前組織進行，但案件存在緊急情形需要立即進行訴訟的，也可以在采取相關法律手續后進行。

第二十二條 案情簡單、爭議不大、標的額較小的法律糾紛案件可以按簡易程序進行處理決策，即可以不進行案件處理方案論證以及決策程序，而由合約法務直接做出處理決定。

第二十三條 公司其他發案單位可參照上述規定，對案件處理方案進行論證和決策。

第四章 辦理過程與監控

第二十三條 法律糾紛案件進入訴訟程序的，公司應按照處理決策及時選聘確定案件承辦人，確定案件具體處理方案，完成證據資料整理、法律手續辦理等文案和程序工作，以保證按照法院或仲裁機構有關通知要求準時提交證據、參加法庭審理等。

第二十四條 未進入訴訟程序、確定采取非訴協商等方式處理的法律糾紛案件，除可以及時處理完結的外，一般也

應指定案件承辦人進行案件辦理具體工作。非訴協商應以維護公司合法權益為準則，以互諒互讓為方針，積極促成協商解決法律糾紛。

第二十五條 公司進行非訴協商的同時一般不能停止以訴訟方式解決法律糾紛案件的準備工作。非訴協商不能解決法律糾紛的，應及時進行提起或積極應對訴訟。

第二十六條 公司總部的案件由合約法務部報分管副總裁及總裁批準后，指定法律中介機構、其他法律工作人員或案件相關業務經辦、負責人員等1—2 名擔任承辦人。案件承辦人對合約法務部負責和向其匯報工作。

經合約法務部同意公司其他發案單位自行處理的，由責任人指定案件承辦人并同時報合約法務部備案。

第二十七條 案件承辦人全程參與案件辦理過程，從事收集整理案件證據資料、制作出具相關法律文書等基礎工作，負責對法律中介機構代理人提供業務協助、配合，及時向歸口管理部門及合約法務部報告案件辦理進展情況。案件承辦人對法律中介機構代理人履行監督職責，對其有可能危害企業權益的行為等情況及時向報告及采取避免、減少損害的防范措施。

第二十八條 案情簡單、爭議不大、標的額較小的法律糾紛案件可由發案單位合約法務人員和經辦人代理，但單獨

作為案件代理人的必須為合約法務人員。

第二十九條 公司總部案件的處理實行庭前評審制度，即在案件開庭審理前，由合約法務部組織對案件承辦人的代理方案、思路等代理準備工作進行評議、審核。

第三十條案件承辦人應于開庭前十天提供書面代理訴訟方案，合約法務部在初步審核后根據案件需要決定采取和組織書面或會議評審方式。書面評審方式是指由相關機構和人員簽署書面評審意見，會議評審方式是指以舉行會議的方式進行評審。采取會議評審方式的，可以要求案件代理人到會說明代理方案及接受詢問。評審人員對案件代理方案的完備性、合法性、嚴謹性、可行性等進行評審，并可提出質疑和不同意見，必要時由案件代理人對質疑進行解釋，對不同意見做出是否采納的說明。

第三十一條 經過庭前評審，合約法務部認為代理人代理方案有嚴重缺陷和不足，或者案件代理人拒絕按照企業意見對代理方案進行修正的，可以在不影響案件審理的前提下，決定撤換案件代理人。代理方案不存在嚴重缺陷和不足的，一般不得隨意撤換案件代理人，但對代理方案的質疑和不同意見可以提供給案件代理人，作為拓展辦案思路和改進代理方案提供借鑒。

第三十二條 公司辦理法律糾紛案件，應重視財產保全、證據保全、證據提交等重要訴訟權利，注意權利的程序性、時效性和時機性，保障有效行使；重視被告的確定、訴訟請求的設計、審判思路的引導等訴訟技巧和方式方法，以最大限度維護企業合法權益為原則，追求辦案效果的最大化。

第三十三條 法律糾紛案件庭審后，承辦人應當就開庭情況形成書面報告，及時報送合約法務部。審理結案后，案件承辦人應向合約法務部作結案報告，依據案件辦理過程中的有關情況，對案件審理結果進行分析。

第三十四條 案件敗訴而可以采取上訴、撤銷仲裁、申請再審等救濟程序的，由企業決策機構按照案件處理決策程序和要求進行決策。決策除應遵循本辦法規定的原則外，一般還應遵循窮盡救濟程序的原則。

第五章 法律中介機構選聘管理

第三十六條 進入訴訟程序的法律糾紛案件有下列情形之一的，公司應當聘請法律中介機構進行代理：

（一）本辦法規定的重大法律糾紛案件；

（二）法律關系比較復雜，雙方爭議比較大；

（三）公司內部有多種不同處理意見；

（四）對審理（執行）地司法環境比較陌生；

（五）受到比較大的外界干擾；

（六）企業內部缺乏案件處理人力資源；

（七）其他需要聘請法律中介機構的情形。

第三十七條 法律中介機構的選聘一般應遵循以下工作

原則：

（一）公開原則，選聘信息向企業、向社會公開，以充分對接和利用法律中介服務市場；

（二）公平原則，法律中介機構公平競爭，以選擇最優秀、最適合的案件代理機構；

（三）比較選擇原則，采取在對多個中介機構業績、工作能力、代理方案等進行比較的基礎上選擇的具體工作方法；

（四）專業選擇原則，對公司不同類型的案件，選擇不同專業的法律中介機構。

第三十八條 法律中介機構選擇確定后三日內，應當報合約法務部進行審核。報審核資料應包括選擇工作進行情況、法律中介機構及承辦人資格證書及介紹材料、案件代理方案、代理方式、代理費用以及代理合同文本。

第三十九條 法律中介機構代理合同采取書面方式，應約定代理事項、代理方式和代理費用等基本內容，并應對代理人的忠實義務、保密義務、賠償責任以及委托人的解除權等進行規定。代理費的支付一般不應超過各地司法行政部門制定的標準，但根據案件需要采取風險代理方式的可以適當靈活處理。

第四十條 合約法務部加強對案件法律中介機構案件代理工作的監督。發案單位全程參加案件處理過程，就法律中

介機構案件代理工作情況隨時向合約法務部報告。

第四十一條 法律糾紛案件結案后，合約法務部應對法律中介機構代理工作情況進行考察及做出評價。

第四十二條 合約法務部負責根據記錄數據，建立和維護法律中介機構信息數據庫，并逐步實現網絡信息化管理，實現法律中介機構資源在公司內的共享。

第七章 整理立卷、統計分析與案例匯編

第四十九條 公司發生法律糾紛案件后，合約法務部負責收集整理有關文件資料建立專門檔案，并負責保管案件處理過程中發生的各種文件資料，及時整理歸入案卷。法律糾紛文書管理辦法由合約法務部另行制訂。

第五十條 法律糾紛案件的處理實行報表和統計分析管理制度。發案單位應當按照合約法務部的要求每周五報送案件進展情況報表，每月30日前匯總分析案件成因并對發案原因、趨勢、處理結果進行綜合分析和評估，提出完善防范措施的建議，同時報歸口管理部門及合約法務部。

合約法務部與各歸口管理部門互通信息。負責公司法律糾紛案件周報及月度、年度報告分析，并報送主管副總裁及總裁。

第五十一條 合約法務部每年進行一次法律糾紛案件案例匯編。指導相關部門學習和交流。

第九章 獎懲

第六十一條 合約法務部負責對歸口管理部及涉案單位法律糾紛案件管理工作情況進行監督檢查，并決定獎懲辦法。

第六十四條有下列情形之一，對于分公司負責人，公司有權決定終止承包合同、提高保證金及管理費用，對責任人給予通報批評或者處分；構成犯罪的，交司法機關依法追究刑事責任：

（一）未按照本辦法規定及時報送案件信息、資料、處理方案、報表的；

（二）未經合約法務部同意，擅自確定承辦人造成案件敗訴的；

（三）發案單位未指定定承辦人，造成司法機關缺席審理導致案件敗訴的；

（四）公司合約法務人員未按照本辦法規定進行方案論證或者玩忽職守造成重大損失的；

（五）發生法律糾紛案件后，謊報、隱瞞或者不及時報告或者不及時采取有關措施的；

（六）利用案件處理以權謀私，或進行違法犯罪活動的；

（七）不正當履行生效法律文書，對公司利益造成損害的；

（八）因發案單位法律糾紛案件處理不當，損害公司及其他單位利益的；

（九）因發案單位原因，凍結、查封、執行公司財產或者其他單位財產，影響公司經營及信譽的；

（十）其他違反本辦法損害公司利益的行為。

第十章 附則

第六十六條 本辦法自印發之日起試行。

第六十七條公司各級企業和單位可根據本辦法制定實施細則。并于制定完成之日起1個月內報合約法務部備案。

第六十八條 本辦法由總公司法律事務部負責解釋。

第二篇：公司重大法律糾紛案件管理辦法

****有限公司

重大法律糾紛案件管理辦法

第一條 為維護公司合法權益，保障國有資產安全，防止國有資產流失，建立健全企業法律顧問制度和法律風險防范機制，規范公司重大法律糾紛案件報送程序，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱重大法律糾紛案件，是指具有下列情形之一的案件：

(一)涉案標的達人民幣 50 萬元及以上的；

(二)涉及知識產權的案件，權利歸屬不明或者構成侵權的；

(三)因擔保案件可能致使公司直接承擔重大法律后果的；

(四)涉外經濟案件；

（五）因案件影響較大，涉案單位主要領導認為需要辦理備案的其他案件。

第三條 公司重大法律糾紛案件的處理以涉案單位為主體，其備案和協調工作堅持統一管理、逐級上報、各負其責的原則。

第四條 公司建立和完善企業法律顧問制度和總法律顧問制度。

第五條 公司建立健全企業法律風險防范機制，避免重大法律糾紛案件的發生。

第六條 公司及所屬各單位發生重大法律糾紛案件，應當由公司及所屬各單位主要領導或分管領導組織處理。

第七條總法律顧問具體協調處理全公司范圍內的重大法律糾紛案件。公司投資企管部在總法律顧問的領導下，具體負責或協助外聘律師處理公司層級的重大法律糾紛，指導有關涉案單位自行處理的重大法律糾紛案件，公司其他相關部門、單位配合。

第八條有關涉案單位應當及時向本單位分管領導、主要領導和公司投資企管部通報重大法律糾紛案件有關情況，共同研究提出處理建議。

第九條 公司及時總結處理重大法律糾紛案件的經驗和教訓，建立健全有關規章制度，提高防范法律風險的能力和水平。

第十條 公司及所屬各單位處理重大法律糾紛案件，可以聘請社會律師代理訴訟活動。

聘請社會律師代理訴訟活動，應當依據公司《外聘律師管理辦法》的規定履行必要的審核程序，提出具體的工作要求；公司所屬單位聘請社會律師代理訴訟活動，應當報公司投資企管部備案。

第十一條各單位負責法律事務的部門應當加強對社會律師選聘工作的管理。

公司及所屬各單位選聘的律師事務所和律師應當符合以下要求：

(一)具有良好的信譽和執業道德；

(二)熟悉所從事的代理事務，具有良好的業績以及處理委托代理事務的經驗和能力；

(三)收費合理、公道；

(四)其他應當達到的要求。

第十二條 根據外聘律師的工作業績，公司投資企管部負責組織建立業績好、信譽高的律師事務所備選庫，并在各有關單位的配合下對入庫律師事務所為公司提供服務的質量實行動態跟蹤。

第十三條 為加強對公司資產的監督和管理，分清案件責任，完善管理制度，堵塞工作漏洞，加強法律指導和協調，公司建立健全重大法律糾紛案件備案管理制度。

第十四條 公司所屬單位發生重大法律糾紛案件，應當自案件發生之日起1個月內報公司投資企管部備案。

第十五條 公司所屬各單位就重大法律糾紛案件報公司投資企管部備案的文件應當由該涉案單位主要領導簽發。

第十六條 公司所屬各單位就重大法律糾紛案件報送公司投資企管部備案的文件應當包括但不限于以下內容：

(一)案件類型；

(二)直接涉案金額、間接涉案金額和影響；

(三)案件發生的原因；

(四)處理措施和效果；

(五)企業法律顧問或外聘律師出具的有關案件處理的法律意見書；

(六)案件結果分析預測。

第十七條 公司建立健全定期重大法律糾紛案件報告分析制度。

公司每年對公司及所屬各單位發生的重大法律糾紛案件情況進行統計，并對其發案原因、發案趨勢、處理結果和今后預防措施進行綜合分析和評估。

第十八條 公司投資企管部在案件備案過程中，應注意案卷材料的保管，做到一案一檔，并分類歸檔。案卷材料中的裁判文書原件統一保存在公司檔案管理部門。

第十九條 對重大法律糾紛案件未按照本辦法報備的，公司將予以通報批評直至給予紀律處分。

第二十條 有關工作人員在處理重大法律糾紛案件工作中玩忽職守、謀取私利，給公司造成重大損失的，應當追究其相關責任；觸犯法律的，依法移送司法機關處理。

第二十一條 公司所屬單位發生重大法律糾紛案件以該涉案單位為主體依法獨立處理，必要時公司可以幫助協調。

第二十二條 公司所屬各單位符合本辦法第二條規定情形的案件，在涉案單位獨立處理確有困難的情況下，可以報請公司協調處理。

第二十三條 公司所屬各單位就重大法律糾紛案件報請公司協調處理的文件，除包括本辦法第十五條、第十六條規定的內容外，還應當包括以下內容：

(一)案件發生后本單位的處理、備案情況，特別是本單位主要領導協調情況；

(二)案件涉及的企業重大決策的形成過程；

(三)外聘律師的工作情況；

(四)案件對企業的影響分析；

(五)需要公司協調處理的有關問題。

第二十四條公司投資企管部收到所屬單位報請公司協調處理的重大法律糾紛案件的文件后，應在2個工作日內報告總法律顧問，并在總法律顧問的領導下，在5個工作日內，組織研究重大法律糾紛案件的處理意見，必要時應當會同公司有關部門、單位共同研究重大法律糾紛案件的處理意見，并及時將處理意見等有關情況向公司領導報告，同時通報有關涉案單位。

第二十五條本辦法由公司投資企管部負責解釋。

第二十六條本辦法自發布之日起施行。

第三篇：建設工程施工合同糾紛案件常見問題及法律建議

建設工程施工合同糾紛案件常見問題及法律建議

引言

２００４年９月２９日，最高人民法院審判委員會第１３２７次會議通過了《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡稱施工合同司法解釋），針對我國建設工程領域中的大量問題，比如建設工程質量問題、墊資問題、招投標問題、違法轉包、資質掛靠等一系列問題，進行了規定。該司法解釋被很多人認為是加強了對工程管理與房地產開發中的“弱勢”群體——施工企業的保護。而該司法解釋施行以來的實際效果如何呢？對工程管理與房地產開發方面造成了哪些實際影響，以及我們施工企業如何充分利用這部法律保護自己呢？

1、該司法解釋的主要 內容

司法解釋共分六個部分二十八條，分別對施工合同的效力、合同的解除、工程質量爭議解決、施工竣工日期的認定、工程款支付以及訴訟程序，做了更具有可操作性的規定。以往我國的《建筑法》、《建設工程質量管理條例》甚至較新頒布的統一《合同法》，都沒有較為詳細的規定。司法審判實踐中尺度不一，相類似的案件判決截然不同的情況大量存在。本司法解釋出臺后，很多長期困擾司法實踐的問題得到了一定程度上的解決，為我們規范企業管理、依法處理爭議提供了很好的依據。

1．1合同效力。合法有效的合同，是雙方實現合法權利的基本保證。無效的合同意味著大量權利的喪失。比如：工程款的喪失、索賠權利的喪失、損害賠償等。司法解釋規定：沒有資質、應當招投標而沒有經過招投標、非法轉包、違法分包以及違法“掛靠”的合同均為無效合同。無效的合同有的不予支付工程款，有的收繳非法所得。

司法解釋還對一個敏感的墊資問題作了比較明確的規定，沒有說墊資合同一定無效，但區別不同情況，對墊資利息作出了支持或不支持的規定。

1．2合同解除。“合同”乃是“大家合意、共同做某件事情”之意。如果鬧了意見，矛盾重重，就不得不“分家”了。這就是合同的解除。本人實踐中接觸最多也是難度最大的案件，就是“半拉子”工程。施工到一半，干不下去了，或甲方或乙方，提出解除合同。這就立即面臨合同解除的一系列問題。一是工程量的確認，二是違約責任或賠償責任的承擔，三是工期拖延責任的問題。

1．3 工程質量。工程質量爭議 目前 司法實踐中比較少見，主要是大的工程均實施了監理制度和一系列的工程質量監督制度。只有一些不規范的小工程施工中存在工程質量問題，不再多談。

1．4施工工期。這是司法實踐中遇到比較多的問題。不管工程是否竣工，都會遇到工期索賠問題。也是我們下面將著重 研究 的問題。問題的關鍵在于工期應否順延、竣工日期如何認定。司法解釋規定，對竣工日期有爭議的，通過驗收的，以竣工驗收之日為竣工日期，從而徹底與“完工”區分開來。司法解釋對提交竣工報告也有要求，這都是施工企業應當高度重視的問題。

1．5工程款支付。也是施工合同的重中之重，沒有哪個企業不重視回收工程款的。但是，司法解釋出臺后，傳統的“連拖帶壓，軟磨硬纏”的方式能否繼續奏效，應當打上一個問號，這一點下面也要做詳細分析。

1．6訴訟程序。這一方面，只要注意一次性包死價格不得審計、發包人如果拖欠工程款，有可能直接成為實際施工人的連帶被告即可。

總之，司法解釋結束了以往工程管理的粗放式管理模式，雙方你拖我磨，一個想多要工程款，一個想少付或拖延付的 時代 已經過去，一個法治的、規范的工程管理模式正在建立。如果不充分注意到法律環境的變化，無論是發包方還是承包方，都有可能吃虧。

2、司法解釋實施的效果

有些人一度認為，甚至現在某些法律人士還粗淺地認為，司法解釋是施工企業的保護傘，是傾向于保護施工企業的。本人在實際代理案件的過程中經謹慎研究認為，該司法解釋并沒有很好地保護施工企業，相反，卻對施工企業提出了更高地要求。如果不認真對待，最終吃虧地還是施工企業。

司法解釋從2005年1月1日實施以來，已經兩年零十個月了，對建設領域帶來的直接后果，就是大量的建設工程施工合同糾紛涌向法院。本來施工企業唯恐失去市場，沒有人愿意起訴開發企業，現在卻像“揭竿而起”一樣紛紛起訴開發企業。從本人及其他同事代理的案件情況來看，從零散的小型施工隊伍討要工程款，到大型施工企業與大型開發企業之間的重大施工合同糾紛；從一年平均不到幾件案件，到一個月就有幾件大案，施工合同糾紛案件，已經成為近兩年來房地產案件的重中之重。我和我的同事們最近忙的案件大部分都是施工合同糾紛案件。我們的建設領域到底怎么了，發生了什么革命性的變化？

訴訟案件的增加，大部分源于對司法解釋的粗淺認識，認為現在到了法治 社會 了，只要我打到法院，一定就能要來工程款。孰不知，碰壁而歸的企業大有人在，甚至大部分訴訟案件的結果都與施工企業最初的愿望背道而馳。

中國 某著名施工企業，以拖欠工程款為由，起訴發包方欠款4000余萬，結果因為備案的合同與實際履行的“黑”合同不一致，而遭到發包方的有力反擊。司法解釋第二十一條規定：“當事人就同一建設工程另行訂立的建設工程施工合同與經過備案的中標合同實質性內容不一致的，應當以備案的中標合同作為結算工程價款的根據。”當初為了攬到工程，對中標合同的價格約定十分低，而通過另行簽訂協議的方式，提高工程款。結果發包方順手就拿起這一武器奮起反擊，致使這一全國有名的施工企業慘敗而回，以損失近2000萬元而告終。此案給施工企業敲響了警鐘，“黑白合同”再也不能簽了！法律是規范社會行為的，不是某一領域的保護傘。

3、目前施工合同糾紛集中的幾個焦點問題

這一部分內容是本文著重要論述的部分，希望從法律的角度，對我們的工程管理研究能有所幫助。本部分主要從實踐中常見的問題出發，展開闡述作者的觀點。目前施工合同糾紛集中的幾個焦點問題：

3． 1工程款（進度款）支付爭議

支付工程款，說起來容易，一旦訴訟到法院，特別是“半拉子”工程，將演變為一個非常復雜的問題。最高院民一庭審判長馮曉光曾經說過：“從法院的審判實踐來看，建設合同糾紛的焦點本質就一個:施工方要錢，希望拿回業主拖欠的工程款或者從心態上講是想多要點錢，業主的心態就是少給或不給錢，其抗辯理由是施工方存在工期拖延問題, 工程施工質量存在問題，本質是想達到抵消或吞并部分工程款的目的。就是一個要錢，一個不給。”①

那么，想要錢的一方是怎么做的呢？首先，承包人為進入施工市場，在承攬工程階段，不惜低價競爭、承諾墊資、較低的進度付款比例等方式和發包人簽訂合同。然后，開始施工以后，以拖延工期甚至威脅停工等手段，迫使發包人加大付款比例。從而彌補前期或后期有可能減

少的利潤。不想給或想少給錢的一方是怎么做的呢？一方面，冒充（最起碼表現上）財大氣粗，取得承包人信任，迫使承包人以墊資或其他優惠條件承攬工程。為籌措資金爭取時間。從以上分析可以想見，在各懷鬼胎的前提下簽訂的合同，履行過程中會發生什么事情。可以肯定的說，施工合同履行的過程，就成了承、發包方斗爭的過程。雙方在簽訂合同時就沒把合同當作回事，（極端的表現就是“黑”“白”合同），而把所有的精力都放在履行過程中各種利益的爭奪上。有的單位到打官司了，都不知到當時合同是怎么簽的，有的甚至出現了幾份內容完全不一樣的合同。或者合同的違約責任全是空白。等對方違約了想向對方索賠都沒有依據。對合同的忽視到了極端的程度。

實際上，合同是雙方利益的保護傘外，還有一個最大，也是一個最基本的功能，就是促進履行、省時省力。一旦發生了不一致的看法，一般比較完備的合同都能調解解決。如果是一個殘缺不全的合同，當承發包雙方斗的筋疲力盡后，發現將合同送到法院更是一個艱苦的歷程。因為有的合同連法官都看不懂。最后不得不接受一個不明不白的調解結果。搞得兩敗俱傷。筆者就接觸過類似的合同，當然出現在比較落后的縣城，從法官到律師，看合同都看得頭皮發緊，就是搞不懂當事人想要表達得意思。還有一個案件，發包方被承包方拖得實在沒有辦法了，找到律師一看合同，違約責任一片空白！律師就可以坦白地告訴他，你就等著吧，拖到下個世紀你也不容易追究對方的違約責任。

現代 法律體系框架下的建設工程施工活動，應當是在《建設工程施工合同》框架下的，法治的施工行為。他以最規范、最省時省力的方式，最大限度的保護各方的利益。

3．1．1關于工程款支付的合同依據 問題

前文已經提及，司法解釋第二十一條規定：“當事人就同一建設工程另行訂立的建設工程施工合同與經過備案的中標合同實質性 內容 不一致的，應當以備案的中標合同作為結算工程價款的根據。” 這就是對“黑白合同”限制性，甚至是“懲罰性”規定。簽訂“黑”“白”合同，或稱“大”“小”合同，有著它特殊的 社會 背景。一方面是國家政策 法律 對招投標的嚴格要求，一方面是施工 企業 地無序競爭，集中催化產生了“黑白合同”。“黑”合同之所以“黑”，是因為雙方違反《中華人民共和國招標投標法》的規定，在通過招投標的、備案的合同之外，又簽訂的一個價格相對較高的合同。同樣，作為交換條件，承包方要對墊資甚至借款作出承諾，以滿足雙方的需要。在過去的審判中，有的判“黑”的有效，因為是雙方實際履行的合同；有的判“白”合同有效，因為是符合法律規范要求的合同，總之，審判也很混亂。現在統一了尺度，凡是簽訂“黑”“白”合同的，一律以“白”合同，也就是在建設主管部門備案的合同，作為最后結算的依據。那種無論是故意還是無奈的以“黑”“白”合同非法競爭業務、忽視合同效力的行為，就再也沒有市場了。而不知道這一法律規定，仍然憑經驗辦理事務的施工單位，恐怕要吃虧了。前面所舉某著名企業敗訴的案例，就是一例。

3．1．2關于工程款支付的方式問題

很多單位在施工合同中約定的付款方式是以月工程量計量付款，或以工程形象進度的工程量付款。實際上這兩種約定存在的問題都非常大。以月工程量付款為例。雙方在合同中約定：承包人按月向發包人報送上月完成的工程量，經甲方確認后付款。看似十分清楚的約定，實際履行起來非常困難。首先就是對工程量的確認問題，雙方雖然都聲稱按照定額實事求是地確定，但是往往雙方的結果卻相去甚遠。而實際操作中，又不可能每個月都搞一次審計，這往往成為雙方產生糾紛的隱患。以工程形象進度的工程量付款也會遇到同樣的問題。而任何工程都不可能每個月或每個形象進度就做一個審計報告后付款。

我們提出嘗試性的建議，在合同中約定形象進度階段后，在簽訂合同時，就對相應的形象進

度工程價款作出明確約定，驗收通過后5日內付款。最終結算時根據審計結果（如果是固定價格不需審計）多退少補。因為施工前每個工程項目都能作出預算，根據施工圖作出階段性的形象進度工程量預算也不是難事。約定了明確地數額，對于合同履行將十分有利。合同順利履行，也符合發包方及時獲得合格工程的根本利益。對于設計變更或工程量增加部分，可以及時通過工作聯系單的方式確定價款后執行。

筆者正在處理地一個案例就是這樣。雙方約定，在基礎驗收通過后，按照乙方完成工作量的70％付款。結果，基礎驗收后，乙方上報工程量500多萬，而甲方審核工程量為400萬多一點，雙方僅基礎部分就相差100多萬元。從此，雙方對此爭論不休，工程時斷時續，整整拖了一年，連主體驗收都沒有完成。雙方還都認為是對方不誠信。最后也沒能善終，雙方無奈解除合同，開始踏上了漫長的訴訟之路。

從此案可以看出，必須找到一個明確、簡單易行的支付工程進度款的方式，否則，對雙方、對整個施工管理來說都是失敗的。因為任何管理都是手段，只有能實現企業效益的管理，才是我們的目的。

3．1．3 施工合同范本中通用條款的問題

還有一個案例，即牽扯到工程款支付方式，又牽扯到一個常見問題：對合同通用條款的認識問題。某施工企業與開發企業在施工合同中約定，發包方按月支付工程款，乙方每月上報已完成工程量，甲方于7日內審核后，撥付工程款。甲方以各種理由遲遲不予審核，致使進度款總是一拖再拖。而該合同也沒有嚴格按照制式的范本合同簽訂，所有地通用條款都被認為無用或沒必要而刪除了。要知道，通用條款的重要性決不亞予專用條款。施工管理過程中碰到地大多數問題，在通用條款中都能找到解決的依據。比如上述問題，在《建設工程施工合同（示范文本）》（ＧＦ—１９９９—０２０１）通用條款第２５．２條就有規定：“工程師收到承包人報告后７天內未進行計量，從第８天起，承包人報告中開列的工程量即視為被確認，作為工程價款支付的依據。”這一條款只是指導性的通用條款，其本身不是法律，如果沒有約定寫進施工合同，則不能作為判斷雙方是非地依據。甲方以各種理由拖延，乙方就會十分被動。

3．2工期拖延

3．2．1工期拖延的原因與表現

與工期拖延問題緊密相關的實際上還是工程款支付問題，（承包人管理不善、人員、資金不足等單純性問題不談）。因為，從施工合同糾紛審理的情況來看，大部分工期拖延，承包人都以發包人沒有及時按照約定支付工程款為理由。

上面已經談到，因為對工程進度款的付款方式約定的不明，或者約定也無法順利執行，直接會導致工期的拖延。而承包人往往沒有采取合法的手段處理，而是采取“磨洋工”的辦法，一“拖”了之。反正你不給我錢，我就不干活，看誰著急。殊不知，這樣一來，本來不是承包人責任的事情，也會轉變為承包人的責任。

3．2．2工期拖延的后果。

根據《建設工程施工合同》通用條款的規定（因為通用條款一經簽訂，就是雙方之間的法律，而這種約定是行業性的通用性約定，已經接近法律規定，所以筆者更愿意稱之為“規定”而不是“約定”），即使發包人沒有按時支付工程款，承包人也必須以書面形式要求發包人工程師確認，工程師逾期不答復，視為確認。否則，只能視為工期沒有受到 影響 而不予順延。或者，因發包人拖延支付工程款，嚴重影響施工的，必須向發包人發出催款函，在催告無效的情況下，承包人可以停工。否則，視為拖延支付工程款沒有影響施工進度，而不予順延工期。無論是停工，或確認順延工期，都可以為承包人提出索賠，或最起碼不遭到發包人索賠提供了依據。否則，將直接導致對承包人不利的后果。從而導致發包人的有力“反擊”，甚至會出現索要工程款不成，血本無歸。

筆者就接觸過一個案例。承包人承諾了竣工工期，還約定了逾期違約金。由于發包人不及時支付進度款，承包人抱著無所謂的態度，“反正你不給錢我就不給你干活，拖就是了”。結果，最后因為發包人拒付工程款而訴訟到法院后，發包人雖承認拖欠工程款，但由于承包人拖延工期，給發包人造成損失，應按合同承擔違約責任。法庭經審理，承包人沒有應當順延工期的證據，即使存在順應工期的理由，也無法證明應當天數。最終法院判決雙方支付。發包人支付工程款，承包人支付違約金。兩者相抵等于“零”！

我們無意于評判此案審理是否存在問題，因為該案上訴后還沒有最終結果。但我們應該可以 總結 一些教訓。那種粗放式地經驗性地管理，已經不適應于 目前 的法治環境。所以，承包人即使遇到發包人違約的情況，也應當嚴格按照通用條款或專用條款的約定，及時辦理各種手續。明確雙方的責任和應當順延的工期。如果出現爭議，也要及時解決，否則，拖延只會給自己、給對方造成更大的 經濟 損失。

3、如何利用法律保護自己

任何一部法律法規的出臺，都會使利益受侵害者拿到保護自己的武器，通過法律途徑保護自己的權益。立法同時也會直接促進了企業自身管理的規范性 發展。因為只有規范的、合法的管理，才會受到法律的保護。不規范地操作 方法，會使本來對自己有利的事情向不利一方發展。上面已經舉出了太多的案例，足以說明這一問題。

目前，施工合同司法解釋的出臺，正是多年積累的訴訟能量的集中爆發階段，大量的案件都選擇了訴訟方式的解決。很多施工企業沒有注意到的是，他們都對自己的訴訟“準備好了嗎？”

一件施工合同案件的訴訟成功，會牽扯多方面的準備工作。首先，合同的有效性。司法解釋著重關注了影響施工合同效力的招投標問題和黑白合同問題。其次，主體的合法性。主要是施工資質，突出表現在對實際施工人的資質要求方面。再次，也是最為重要和最容易出問題的地方，就是施工合同履行過程中的證據準備問題，簡單的說就是各種簽證、會議紀要、工作聯系單等。特別是上述所談容易出現的各種常見問題。都要認真對待，妥善、依法解決。法律，它本身是一把雙刃劍，對不遵守法律秩序的經濟主體，都有制約作用，并不是傾向哪一方。從這個角度來講，正體現了法律的規范作用和公平性。那種單純的認為司法解釋是保護施工企業的想法是錯誤的。

無論是施工企業，還是開發企業，都必需高度重視施工合同中的通用條款、協議條款，高度重視施工合同履行過程中的各種簽證行為。只有做到行為合法、合同有效、手續完備，才能真正從法律上獲得保護自己的“尚方寶劍”。

第四篇：長江建設集團質量管理辦法

安徽長江建設集團

質量管理辦法

（初稿）

安徽長江建設集團

2015年5月29日

企業質量管理概述

第一章 總 則

第一條 為規范和強化公司質量管理工作，不斷提高工程質量，增強企業競爭能力，根據國家和地方主管部門有關規定，結合公司實際情況，特制定本辦法。

第二條

必須堅持“誠信為本，質量第一，竭誠服務，持續改進”的方針，認真貫徹執行《建筑法》《建設工程質量管理條例》和有關法律法規，牢固樹立“為用戶服務”的思想，實行全員、全方位、全過程的質量管理。

第三條 依照國務院《建設工程質量管理條例》規定，實行工程質量終身負責制。

第四條 依靠科技進步，大力采用新技術、新工藝、新材料、新設備，以技術創新提高工程質量水平。

第五條 公司所屬各單位、項目部工程質量管理工作，按本辦法執行。

第二章 質量管理機構

第六條

質量技術科是公司的質量主管部門。公司所屬各單位、直屬項目部可設質量管理部門；項目部設專職質量檢查工程師；作業隊設專職或兼職質量檢查員。

第七條

各級質量管理部門按下列規定配備質量檢查監督人員。

1.質量技術科長一名，副科長（房建）一名，副科長（市政）一名，專業質量檢查工程師若干名；公司直屬項目部配專職質量檢查工程師一名；作業隊配專職或兼職質量檢查員一名。

2.各級專職質量檢查人員，應選配工作責任心強，能夠堅持原則，具有一定技術業務水平和施工經驗的工程師擔任，并保持相對穩定。

第八條

各級領導要支持質量檢查監督人員的工作，認真聽取他們對質量工作的意見。如有對檢查工作設置障礙或對檢查監督人員進行打擊報復的行為，要認真追查，嚴肅處理。

第三章 質量管理責任制度

第九條

建立和落實工程質量領導責任制。各項目部要建立層層負責的質量責任制，對所承擔的施工項目，明確領導責任人，發生施工質量事故，要追究領導者的責任。各項目部主要領導負責人要親自監督檢查，所有參與建設的有關單位負責人，都要按照職責分工，承擔相應的責任。每個項目部還要把質量責任分解落實到各個崗位和職工，形成全員、全方位、全過程的質量管理體系。

1.建立施工單位工程質量領導責任制。施工企業的法定代表人要對承建的工程負主要領導責任。施工單位必須嚴格按照其資質等級和經營范圍承攬工程任務，依據設計圖紙、施工規范和施工合同組織施工。施工質量實行逐級負責制，各級管理負責人和技術負責人對施工質量負相應的法律責任和技術責任。

2.建立工程項目部負責人責任制。工程項目部經理對本項目的施工質量負總責。項目部負責人必須具備相應的政治、業務素質和組織能力，具備項目管理工作的實踐經驗。項目部的人員素質，內部組織機構，必須滿足工程和技術上的要求。

3.建立工程質量終身負責制。工程項目施工質量的行政領導人、技術負責人及重要崗位責任人，要按各自的職責對其施工的工程質量負終身責任。

第十條 企業負責人的質量責任制

企業負責人是公司的法定代表人。對公司的質量工作負全面的組織領導責任。1.領導公司認真貫徹執行國家有關質量方面的方針、政策、法律、法規；領導策劃建立公司質量管理體系；領導公司的質量管理工作；負責組織公司重大質 2

量決策工作的研究、制定。

2.對公司所屬項目的工程質量負領導責任。

3.確定本公司質量管理方針和目標，建立質量保證體系，對職工進行“質量第一、用戶至上”的教育，組織開展創優活動。

4.主持管理評審工作，組織并主持管理評審會議，簽發管理評審決議。5.負責組織對重大工程質量事故的調查、處理工作。第十一條 公司生產副總經理的質量責任制

公司生產副總經理對本公司的工程質量負主要領導責任。

1.領導職能部室貫徹執行保證工程質量的有關規定、規程、制度和措施，并組織監督檢查。對工程的交付使用，負主要領導責任。

2.正確處理工程質量和施工進度的關系，對因單純搶工期而造成的質量事故承擔領導責任。

3.掌握本單位的質量情況，嚴格執行質量獎懲制度，按“四不放過”的原則處理質量事故。

第十二條 公司總工程師的質量責任制

總工程師在總經理領導下，對所屬各項目質量管理工作負具體組織領導責任。1.組織并領導本單位貫徹執行國家和企業頒發的各項技術規范、條例、標準及重大技術措施等，并在施工中進行督促檢查。

2.對各項目的技術問題、質量問題提出技術組織措施，指導本單位開展創優活動。

3.主持項目重點工程施工組織設計的編制，重大項目和新技術、新工藝的技術交底，以及重點工程控制網測量的復查、審定和核準工作。

4.主持項目的質量事故分析會，對施工質量負技術領導責任。

5.掌握項目工程質量情況，對違反施工程序和操作規程的單位和個人，有權 3

制止、處罰或責令停工。

6.組織并參加定期質量檢查以及公司QC成果發表會。7.負責組織申報工法、優質工程。

第十三條 項目經理的質量責任制

項目經理是工程施工直接組織者和領導者，對施工的工程質量負直接領導責任。

1.建立本項目工程質量保證體系，配備合格的質量管理人員和施工技術人員，建立現場質量管理制度。

2.對職工經常進行質量意識教育，支持質量管理小組活動，并負責創優質工程規劃的實施。

3.組織各工程隊嚴格按設計圖紙、施工規范、操作規程、施工組織設計、技術措施進行施工，并經常督促檢查。嚴格按施工程序組織生產、文明施工。4.對施工過程中的特殊工序，必須組織按工藝標準施工，無標準的應進行專項技術交底。

5.執行質量獎懲制度，對違反操作規程、質量低劣者必須責令改正或返工。對發生的質量事故按規定及時上報，不得隱瞞和袒護。

6.組織并參加每周一次的定期質量檢查，按規定主持并參與單位工程、分部工程質量檢查驗收工作，對交工的工程負責保修，并對其質量負終身直接責任。

第十四條

項目總工程師的質量責任制

項目總工程師在項目經理的領導下對所屬工程的質量管理工作負具體組織實施責任。

1.負責本工程項目貫徹執行國家、行業的各項技術規范、標準、條例及企業頒發的技術措施等，并在施工中監督檢查。

2.主持編制施工組織設計和保證安全質量的技術措施以及技術交底。負責測 4

量、試驗和計量領導工作，對重要工程的測量要親自進行復測和資料審核。3.開展質量管理工作和質量管理小組活動，協助項目經理組織開展創優質工程活動，落實創優規劃和措施。

4.負責對施工過程中特殊工序的技術交底。組織并參加隱蔽工程的檢查，督促有關人員按時辦理簽證手續。

5.掌握工程質量情況，組織并參加每周的定期質量檢查，召開質量分析會議，對違反操作規程的行為有權制止。參加工程質量事故的調查、處理。

6.負責組織單位工程、分部工程質量檢查驗收，對交工的工程質量負直接技術責任。

第十五條 施工員的質量責任制

施工員是施工操作的直接指揮者，對所施工的工程質量負直接責任。1.對職工進行質量意識教育，掌握好進度與質量之間的關系，嚴格按程序組織施工。積極開展質量管理小組活動和創優活動，搞好文明施工。

2.組織各班組嚴格按設計圖紙、施工規范、操作規程、施工組織設計、技術措施、技術交底進行施工，并督促檢查。

３.主持工班、工序交接檢查和分項工程質量檢查驗收，并針對存在的質量通病，組織質量攻關。

４.及時表揚質量好的班組和個人，對違反操作規程，質量低劣者必須責令改正或返工。對發生的質量事故按規定及時上報。

第十六條 質量工程師的質量責任制

1.監督檢查項目部對國家、行業有關保證工程質量的方針、政策、指示、驗標以及上級頒發的規章制度、命令、措施等的貫徹執行。

2.參加工程開工前檢查、工程質量定期檢查以及施工中的經常性檢查，并對隱蔽工程檢查簽證。

3.參加工程質量檢查、竣工預驗及驗收交接工作。施工項目專業質量檢查員負責檢驗批的自檢，并負責填寫檢查評定結果。4.審查已完工程質量，簽證驗工計價報表。

5.督促并協助建立群眾性的工程質量檢查制度，指導兼職檢查人員的工作。6.對不按規定施工或違反施工規則的情況提出整改要求，必要時可簽發“質量檢查通知書”和“質量罰款通知單”。遇有嚴重影響后續施工質量的情況，有權責令暫停施工，并報告領導處理。

7.有權越級向上級反映工程質量情況。第十七條 班組長的質量責任制

1.組織質量管理小組開展質量攻關，落實創優措施。

2.認真貫徹自檢、互檢、交接檢制度，隨時檢查和分析本班(組)的工程質量情況，對存在的質量問題督促有關人員及時改正。

3.搞好工序質量保證，嚴格工藝紀律。認真按規范、規程、標準和交底施工，組織班組間的技術交流和技術協作，做到文明施工。

4.參加隊組織的檢驗批質量檢查驗收，對本班(組)施工質量負直接責任。

第十八條 質量技術科責任制

1.貫徹執行國家和上級有關保證工程質量的方針政策、法律、法規、規范、標準和各項規章制度，并以此為據，對技術準備、技術交底、設計文件審核、材料試驗、施工操作進行監督檢查。

2.按規定及時向上級主管部門報送質量情況和統計報表，參加質量事故調查處理。

3.參加質量大檢查，配合有關部門做好質量檢查驗收工作。

4.負責制定公司創優計劃，并監督實施、組織評選、復驗和辦理優質工程獎申報手續。

5.負責對申報驗工計價的工程質量審查簽證。

6.對違反施工程序，不按設計圖紙、規程、規范施工，使用材料、半成品和設備不符合質量要求者，有權制止和按規定罰款；對有危害工程質量的行為，有權越級上報。

7.負責質量管理小組的組織領導和日常管理工作，辦理注冊和課題登記，組織召開質量小組成果發布會，表彰評選優秀質量管理小組。

8.在編制施工生產計劃時，同時匯總和下達年、季、月施工質量計劃。9.經常檢查、督促和考核施工生產計劃完成的同時，應考核質量指標的完成情況及統計返工損失金額，對不合格品和沒有進行質量驗收的工程，不報竣工、不計完成工作量，未經質量管理(監察)部門及監察人員簽證，不予驗工計價。

10.不下達與質量計劃相抵觸的施工計劃。

11.組織對分承包商的資質審查，建立合格分承包商名冊。

第四章 工程質量管理制度

第十九條

加強質量教育和培訓，增強員工的質量意識和操作技能。培訓教育要形成制度，貫穿于施工的全過程，做到有計劃、分層次實施。

1.結合質量形勢和生產任務，各級領導和管理人員要著重學習黨和國家的質量方針、政策和規定，熟悉質量管理體系標準，掌握全面質量管理方法；作業人員主要進行“質量是企業的生命”意識教育和企業規章制度、以及全面質量管理一般知識教育。

2.技術學習和培訓。各單位、項目部應根據工程特點和專業工作需要，組織職工學習有關規范、驗標和操作規程以及施工技術，不斷更新知識，推廣應用“四新”技術，提高職工隊伍技術素質和整體素質。

3.教育培訓時間要保證干部每人每年參加學習時間不少于48小時，工人每人 7

每年不少于24小時。各級質量管理人員必須經培訓合格后持證上崗。

第二十條

積極開展質量管理小組活動。各單位、項目部應組織成立QC小組，運用全面質量管理的理論和方法，圍繞本單位提高質量、縮短工期、確保安全、降低消耗、增加效益為目的開展攻關。小組組建后應在上級主管部門辦理注冊和課題登記。每個課題完成后要及時總結，成果顯著的應逐級申請發表，交流經驗。

第二十一條

加強質量工作標準化管理。按照施工生產和經營管理的需要，嚴格執行質量管理體系標準和行業頒發的現行施工技術、質量、管理、考核標準。同時，要不斷建立和完善公司各項內控標準，并認真貫徹實施，做到有章可循，有據可依。

第二十二條 加強施工現場質量管理工作。各單位施工現場必須建立健全質量保證體系，配齊相應的組織機構和人員，建立質量責任制和獎懲辦法，健全施工技術調查、施工測量、施工圖審核復核、技術交底、施工組織設計編制及審批、工程質量管理、工程質量檢驗制度（包括原材料的檢驗制度、施工過程中的試驗檢測制度、完工后的實體抽驗及試運行制度）、技術檔案管理等現場質量管理制度。要具有材料設備管理制度、分包方資質及對分包單位管理制度。主要專業工種操作要持證上崗，施工檢測設備及計量器具設置要符合規定要求。通過落實各項管理制度和執行質量管理體系標準，加強施工準備、施工過程、竣工驗收三個階段的質量控制，確保施工質量。

第二十三條 計量測試工作。計量、測量和試驗是工程質量的重要保證，各項目部要認真執行計量測試規定，嚴格控制施工質量。

1.要按有關規定和需要配置人員、設備，保證正常工作的環境條件。加強操作人員的業務培訓，做到持證上崗，嚴格執行計量、測量、試驗管理規定。各種儀器、儀表、量具要定期鑒定和維修，確保使用靈活，精度符合要求。

2.嚴格按規范、規則和檢測操作規程要求，加強開工前、施工中和竣工后的 8

坐標方位、水準高程的測量，做到換手復核，保證建筑物、構筑物位置及結構尺寸準確無誤。

3.加強原材料的檢測和復驗，以及砼、砂漿、填筑工程的施工檢驗和控制，保證發出的檢測報告具有準確、公正和權威性。

4.加強現場施工計量。砼一律實行重量比，規模大且集中的工點(工程量在500m3以上的混凝土工程)應采用砼集中拌合或其它自動計量裝置，以保證工程內在質量。

5.各項工作均要依據《建筑工程監理規范》中規定，嚴格履行簽證手續，經監理工程師簽證認定后，方可進入下道工序或工作。

第二十四條 分包工程的質量管理

1.分包方應具備保質、保量、保工期完成施工任務的能力，必須在“合格分承包商名冊”中招投標選用。選用的合格分承包商要納入企業管理體系，進行安全、質量、技術培訓，并經考核合格后才準使用。

2.施工中，總包單位要選派責任心強、經驗豐富的技術人員參加旁站監督，防止偷工減料、粗制濫造和等級質量事故的發生。

第二十五條 嚴格旁站監督制度。工程施工中要配合監理單位執行質量旁站監督制度，技術、質檢人員跟班指導檢查，強化施工全過程管理。重點抓好以下方面的旁站監督：

1.施工過程中的特殊工序及隱蔽工程。如預應力結構中的鋼筋張拉，砼灌注樁的施工，水下砼灌注等；

2.施工中的薄弱環節或質量不穩定的工序、部位。如各種防水層施工； 3.對后續工程施工或工序質量及安全有重大影響的關鍵工序、部位。如鋼筋砼結構中的鋼筋布置和架立，模板的支撐與固定，基礎土質及基底承載力的測試，砼灌注，新技術、新工藝、新材料的施工部位或環節等；

4.施工時無足夠把握的、施工條件困難的或技術難度大的工序或環節。如復雜曲線模板的放樣等。

第二十六條

質量計劃

1.工程總造價1000萬元以上的工程項目在開工前，要針對工程特點和具體要求需單獨編制質量計劃，1000萬元以下的工程項目質量計劃應納入施工組織設計。2.質量計劃內容要有針對性，具體詳實。內容應包括質量目標，質量要求的計劃實施，檢查及不合格項處理四方面相關內容，具體為：編制依據，項目概況，質量目標，組織機構，質量控制及管理組織協調的系統描述，必要的質量控制手段，檢驗和試驗程序，關鍵過程和特殊過程及作業指導書，與施工過程相適應的檢驗、試驗、測量、驗證要求，更改和完善質量計劃的程序等。

第二十七條 施工現場質量記錄資料

1.施工中，施工負責人、主管技術人員、測量和試驗人員、質量檢查員、工班長等，均應按規定做好質量記錄。

2.質量管理記錄資料。主要包括：有關法律法規、文件和工程施工所涉及的有關國家、行業、企業等施工技術標準；各種質量管理制度；質量責任制；主要專業工程操作上崗證書；施工組織設計、施工方案及審批記錄；設計文件審查核對記錄；地質勘察資料；交接樁、施工復測記錄；混凝土攪拌站及計量設置；現場材料、設備存放與管理；質量事故報告及處理記錄，以及程序文件規定的相關質量記錄等。

3.質量保證記錄資料。主要包括進場工程材料、半成品、構配件、設備的質量證明資料；各種試驗檢驗報告；各種合格證；設備進場維修記錄或設備進場運行檢驗記錄；

4.施工過程質量記錄資料。施工或安裝過程可按分項、分部、單位工程建立相應的質量記錄資料，應包含有關圖紙的圖號、設計要求；設計變更通知單；隱 10

蔽工程檢查記錄、歷次質量檢查記錄、監理工程師簽證驗收記錄；施工日志（各工序作業的原始施工記錄）；技術交底書；檢測及試驗報告；各項工程觀測記錄；不合格項的報告以及處理檢查驗證資料等。

5.各項記錄應真實、齊全、完整，相關各方人員的簽字齊備、字跡清楚、結論明確，與施工過程的進展同步，并應有專人負責整理、分類、歸納、存檔。

第二十八條 開展創優質工程活動。工程創優是企業樹形象，創信譽的需要。每項工程開工前都要根據工程規模，制定創優計劃，并逐級上報。對創省、部級以上優質工程項目，要重點抓，重點管，尤其對創國優工程，要重點培育，制定措施，落實責任，加強施工過程控制，確保創優目標實現。

1.凡投資在3000萬元以上的工程，或不足3000萬元，但有特殊設計以及應用“四新”成果科技含量高的工程，以及達到省、部、國家級優質工程規模的工程均要列入公司創優規劃，并制定切實可行創優措施。

2.省級優質工程于每年的第四季度申報，由各單位、項目部負責申報資料，報公司工程管理部匯總統一上報，于第二年一季度公布評審結果。

3.省、部、國家級優質工程，由各項目部備齊相關資料（包括前期建設文件、竣工資料、照片、反轉片和錄像帶）報公司質量技術科，由公司質量技術科負責具體申報。

第五章 工程質量檢查驗收制度

第二十九條

隱蔽工程檢查制度

1.凡施工過程中隱蔽工程，均應經現場質檢人員或技術負責人員先自檢合格后，填寫《報驗申請表》，附上相應的工程檢查證（或隱蔽工程檢查記錄），報監理人員檢查并簽證后，方準隱蔽進行下道工序施工。

2.對需進行隱蔽的工程，未經監理人員檢查簽證，自行隱蔽者，應揭蓋補驗，11

由此而產生的經濟損失，由施工單位負責。

3.隱蔽檢查應及時進行，并按規定時間提前通知現場監理機構，由現場監理人員到現場辦理檢查簽證。如經監理人員檢查發現不合格，指令整改的，施工單位應按規定期限整改，整改后自檢合格再報監理工程師復查。橋涵地基經檢查簽證后應立即封閉，逾期地質發生變化，應重新檢查。

4.檢查中發現地質與設計不符，本級不能處理者，應及時報駐工地監理代表和設計單位。

5.檢查時除按工程檢查證規定的項目逐項檢查外，還應按有關技術規程、規范、驗標、施工圖紙對照檢查，并對其位置、高程和施工尺寸進行詢查，將詢查情況記入施工日志。

6.隱蔽工程檢查記錄，應用優先采用打印，或用鋼筆藍黑或炭素墨水填寫，字跡工整，數據準確，按規定備齊份數，做好留存。

第三十條 施工過程質量檢查驗收制度

一、嚴格材料進場檢查驗收。工程中采用的主要材料、半成品、成品（設備）進場，項目負責人要組織技術、質檢、材料等人員進行現場驗收，報監理工程師檢查認可；凡涉及結構安全和使用功能的應進行試驗，再由監理單位按規定進行平行檢驗或見證取樣試驗。未經監理工程師簽認的不得進場。

二、嚴格每道工序和工序間的交接檢查驗收。即執行“三檢制”（自檢、互檢、交接檢），主要由工程隊進行質量控制（無工程隊的由項目部負責）。

1.自檢：一是操作人員和班組對所做工作，隨時對標檢查；二是工班長在每日收工前對班組完成的工作量進行一次自檢，并作出記錄，對存在的問題必須當日處理；三是每道工序完成后，由現場質檢員檢查，并要達到合格標準。2.互檢：同工種或多工種間，由項目部組織不定期相互檢查，主要是互相觀摩，交流經驗，推廣先進操作技術，達到取長補短，互相促進，共同提高的目的。

3.交接檢：指同一工種的上下班之間或多工種的上下工序間的交接檢查。各工班應做到不合格的工序不出手，上道工序不合格，下道工序不施工。

三檢中發生的質量問題及處理結果，由質檢員及時記入施工日志，并限期定專人整改。

三、檢驗批、分項、分部、單位工程的檢查驗收

1.檢查驗收順序。先進行檢驗批檢查驗收，在檢驗批驗收合格的基礎上，進行分項工程檢查驗收，分項工程驗收合格后，再進行分部工程檢查驗收，所有單位工程所含的分部工程全部驗收合格后，最后進行單位工程檢查驗收。2.檢查驗收程序和組織

(1).檢驗批和分項工程先由項目部負責人組織技術、質檢等相關人員檢查合格的基礎上，再由專業質量檢查工程師和專業技術負責人分別在檢驗批和分項工程質量檢驗記錄中簽字，然后由監理工程師組織驗收。

（2）.分部工程由項目負責人組織項目技術、質量負責人及有關人員檢查驗收，在合格的基礎上，報總監理工程師（建設單位項目負責人），由其組織驗收。（3）.單位工程完成后，項目負責人先按照驗收標準和設計圖紙等組織有關人員進行自檢，對一些大中型工程、技術復雜工程、多個項目部參加施工的工程和建設單位有要求的單位工程，必要時由總公司組織進行自檢，并對檢查結果進行評定，符合要求后向建設單位提交工程驗收報告和完整的質量資料，請建設單位組織驗收。

3.檢驗批、分項、分部、單位工程檢查驗收對照相應專業驗標規定執行。4.對已完工的檢驗批應及時檢查驗收，否則不得進行下一步施工，填寫內容和數據要詳實，要杜絕事后填表，保證質量指標的真實性。

5.質量檢查部門定期抽查施工單位的檢查驗收情況及其正確性，對不及時、不準確的予以糾正。

第三十一條 定期質量檢查制

一、檢查時間及項目

1.公司要每月組織一次對大中型、重點、難點工程項目定期大檢查； 2.項目部每周應對所負責承擔施工的項目組織一次定期大檢查，施工隊每天都要對施工各部位進行細致檢查。

3.檢查由各單位主管領導主持，有關部門和質量檢查人員參加。

二、檢查內容

1.工程質量保證體系和各項制度建立、執行情況； 2.施工測量及放線符合要求情況； 3.施工質量原始記錄填寫完備、真實情況； 4.有關保證工程質量的措施的制定和落實情況； 5.材料、成品、半成品的試驗報告，產品合格證等；

6.混凝土、砂漿檢查試件及土方夯實密度是否按規定要求進行試驗和驗收。組數及強度符合要求情況；

7.工程日志填寫情況，工班自檢、互檢、交接檢執行情況； 8.檢驗批、分項、分部及單位工程的驗評情況；

9.歷次檢查發現問題的整改情況和上級單位對工程質量要求的落實情況。第三十二條 開、竣工檢查制

一、開工前檢查內容及要求

1.堅持基本建設程序，簽訂承包合同。2.設計文件、設計圖紙應能滿足開工需要；

3.施工前的工地調查及中線、水準復測已進行，并符合要求； 4.各種技術交底工作已按規定執行； 5.采用的新技術、新工藝能掌握運用；

6.各項施工現場質量管理制度健全。

二、竣工檢查內容及要求。

1.核對各部位尺寸、完成數量及質量標準是否符合設計要求。2.各種施工質量記錄的收集整理情況。

3.復查質量驗收記錄，如發現缺項、漏項或其它質量問題，應列項處理，限期完成。

檢查為上一級主管單位或部門。

第三十三條 驗工計價。驗工計價是考核施工單位完成數量、質量情況和控制拔款的重要手段。驗工計價報表由計劃統計部門編制，質量部門只參加對工程質量方面的審查簽證。未經質量檢查人員簽證的，不予計價、拔款。

第三十四條 驗工簽證時，有下列情況的應剔除，不予計價。

１、工程質量不合格須返工處理者；砼、砂漿及填土夯實密度未按規定進行試驗、無試驗報告不能判定其質量狀態者。

２、因質量不符合要求而造成返工，損失構成質量事故而未按規定填報質量事故報告的。

３、由于施工錯誤或處理質量事故而增加的工作量。

４、缺少應具備的隱蔽工程檢查證及未經檢查簽證者。

５、成品、半成品、設備缺少應有的試件鑒定資料或出廠合格證（質量證明文件）；原材料按規定未經試驗鑒定并未確認合格者。

６、擅自變更設計者。

７、未按規定申請驗收的。

第六章 工程質量事故調查處理制度

第三十五條

凡因違背建設程序、施工與管理不到位、使用不合格的原材料、15

制品及設備、自然環境因素等造成工程質量不合格，不符合設計要求，達不到《驗標》標準，必須進行返修、返工、加固處理或報廢處理，由此造成直接經濟損失低于5000元的視為質量問題；直接經濟損失在5000元（含5000元）的視為工程質量事故。工程質量事故調查和處理按1989年9月30日建設部第3號令《工程建設重大事故報告和調查程序規定》執行。

第三十六條 工程質量事故分為特別重大質量事故、重大質量事故、一般質量事故。

第三十七條 事故報告

一、建立工程質量事故逐級報告制度。各單位、項目部要按月填報《工程質量及事故情況報表》，由公司工程管理部按要求匯總上報總公司。

二、工程重大質量事故發生后，事故單位應停止進行質量缺陷部位和與其有關聯部位及下道工序施工，采取有效措施，搶救人員，保護事故現場，防止事故擴大。

三、事故發生單位必須在12小時內用電話或電傳形式，報告公司工程管理部，由工程管理部在24小時內呈報總公司、建設單位和當地建設行政主管部門。報告內容包括：

1.事故發生時間、地點、部位、工程項目、企業名稱； 2.事故發生的簡要經過、傷亡人數和直接經濟損失的初步估計； 3.事故發生原因的初步判斷；

4.事故發生后采取的應急措施及事故控制情況； 5.處理方案及工作計劃； 6.事故報告單位。

第三十八條 質量事故調查

一、對構成質量事故的，由項目部質檢人員做好記錄和標識，并填寫《工程 16

質量事故報告表》逐級上報，格式按程序文件《不合格品控制程序》要求。

二、質量事故調查組組成

1.質量問題由項目部總工程師組織安全質量、施工技術、試驗部門等人員組織調查、評審并提出處置方案，報公司工程管理部門，經公司總工程師批準后，由項目部總工程師按照《產品監視和測量控制程序》組織實施。

2.一般質量事故由公司主管領導組織質量、施工技術等相關部門人員成立調查組，進行調查，并按《不合格品控制程序》進行評審和處置，按《糾正措施控制程序》組織實施。

3.重大質量事故由總公司主管生產副總經理或總工程師組織工程管理部等人員成立調查組，必要時可邀請有關設計人員、專家進行評審并提出處置方案，報上一級主管部門和有關單位批準后，由總公司總工程師組織實施。4.特別重大質量事故按國務院的有關程序和規定調查。

5.各級質量事故調查組和事故發生單位在調查的同時，都要積極配合政府建設行政主管部門調查組、建設單位及監理單位，做好調查取證，并按其要求進行調查、分析和處置。

三、工程質量事故調查應做到：

1.查明事故發生原因、過程、事故的嚴重程度和經濟損失情況； 2.查明事故的性質、責任單位和主要責任者； 3.組織技術鑒定；

4.明確事故主要責任單位和次要責任單位，承擔經濟損失的劃分原則； 5.提出技術處理意見及防止類似事故再次發生應采取的措施； 6.提出對事故責任單位和責任人的處理建議； 7.寫出事故調查報告。

第三十九條 質量事故處理

一、質量事故處理原則：事故必須按“四不放過”原則處理，即：事故原因分析不清不放過：事故責任者和群眾沒有受到教育不放過；沒有防范措施不放過；事故責任者沒有受到處罰不放過。

二、質量事故處理的依據

1.質量事故的實況資料，包括施工單位的質量事故調查報告和監理單位調查研究所獲得的資料；

2.有關合同及合同文件，包括工程承包合同、設備與器材購銷合同，以及設計、監理合同等。要把有關合同文件作為探尋產生事故的可能原因，以及界定質量責任的重要依據；

3.有關技術文件和檔案，如：施工圖紙和技術說明；施工組織設計或施工方案、施工計劃；施工記錄、施工日志等；有關建筑材料的質量證明資料；現場制備材料的質量證明資料；質量事故發生后，對事故狀況的觀測記錄、試驗記錄或試驗報告等，以及其他有關資料；

4.相關的建設法規，如勘察、設計、施工、監理等單位資質管理方面的法規；從業者資格管理方面的法規；建設市場方面的法規；施工方面的法規；標準化管理方面的法規等。

三、質量事故技術處理方案，一般應委托原設計單位提出，由本單位或其他單位提供的技術處理方案，應經原設計單位同意簽認。技術處理方案的制訂，應征求建設單位的意見。技術處理方案必須依據充分，應在質量事故的部位、原因全部查清的基礎上，必要時，應委托法定工程質量檢測單位進行質量鑒定或請專家論證，要保證技術處理方案可靠、可行、保證結構安全和使用功能。

四、在實施核簽后的技術處理方案時，施工單位要制定詳細的施工方案設計，技術處理過程中的關鍵部位和關鍵工序施工單位要派專職質檢人員或技術人員進行旁站盯崗，并要邀請設計、建設、監理等單位共同檢查認可。

五、施工單位完成處理并自檢合格后，向有關各方報驗結果，組織檢查驗收，必要時進行處理結果鑒定。驗收完后，事故單位要整理編寫質量事故處理報告，并審核簽認，報建設各方和上一級主管部門，組織將有關技術資料歸檔。

工程質量事故處理報告主要內容：

1.工程質量事故情況、調查情況、原因分析。2.質量事故處理的依據。3.質量事故技術處理方案。

4.實施技術處理施工中有關問題和資料。5.對處理結果的檢查鑒定和驗收。6.質量事故處理結論。

六、工程質量事故處理方案基本要求是：滿足設計要求和用戶的期望；保證結構安全可靠，不留任何質量隱患；符合經濟合理的原則。

七、對責任單位和責任人的處理按公司《工程質量獎懲辦法》執行。

八、工程質量處理方案要根據事故嚴重情況，選用修補處理，返工處理，不做處理，但不做處理必須經過分析、論證、法定檢測單位鑒定和設計有關單位認可，對工程或結構使用及安全影響不大，通常有以下幾種情況： 1.不影響結構安全和正常使用。

2.有些質量問題，經過后續工序可以彌補。3.經法定檢測單位鑒定合格。

4.出現的質量問題，經檢測鑒定達不到設計要求，但經原設計單位核算，仍能滿足結構安全和使用功能。

無論哪種處理類型，施工單位都要備好相關的技術資料和相關審批文件。

第四十條 發生工程質量事故隱瞞不報或擅自處理的，有意縮小事故返工損失、降低事故等級的，砼、砂漿試件強度不合格隱瞞不報或不按規定進行試驗的，19

對事故責任單位和領導加重處罰。

第七章 工程質量獎懲制度

第四十一條

各單位、各項目部應結合工程特點，建立內部獎優罰劣制度，不斷完善工程質量激勵約束機制。

第八章 內業管理

第四十二條 質量內業工作是質量標準化管理及貫標工作的基礎，是質量工作的重要依據。加強內業標準化建設也是搞好貫標工作，不斷提高質量標準化管理水平的需要。

第五十三條 內業管理工作內容

一、各級的質量內業工作要實行專人負責，并保持內業人員的相對穩定。

二、公司嚴格按以下內業管理內容歸檔完善，各單位、項目部可參照執行。1.同步。2.核查

3.文件：上級文件電報、公司文件分類保存。4.資料：各項質量資料按貫標要求收集保存。5.文本：文件收發記錄，各項質量工作記錄。

第五篇：BD集團制度建設管理辦法

BD集團制度建設管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范公司規章制度建設，建立與完善公司規章制度體系，推動公司法制化管理，根據國家相關法律、法規以及公司建章立制的總體目標和要求，特制定本辦法。

第二條 規章制度應當按照規定的權限和程序，科學、合理地規定公司各部門、各崗位的權利、義務、責任以及公司內部的管理秩序。

第三條 規章制度的制定應當遵循合法合理、利于實施以及穩定性與適時、修改廢止相結合的原則。

第四條 公司規章制度的制定、修改和廢止適用本辦法，公司下屬分公司參照本辦法的有關規定執行。

第五條 集團企管部是公司規章制度的歸口管理部門，在制定規章制度方面履行下列職責：

(一)組織擬定公司規章制度制定計劃；

(二)根據計劃督促、檢查、協助各單位、各部門實施規章制度草案起草工作；(三)組織對規章制度草案論證及修改征求意見工作；

(四)對各單位、各部門起草的規章制度草案進行規范性審查，并向公司領導報告審查修改意見。

第六條 公司企管部文控中心負責公司規章制度制定、修改和廢止的前期審查工作。

第二章 相關術語及解釋 第七條 本辦法所稱規章制度是指公司依據國家（地方）有關法律法規，結合實際情況制定的規范公司生產、經營、管理等的關系，并由集團總部發布，在全集團具有普遍約束力的規范性文件的總稱。

規章制度的名稱為“章程”、“條例”、“規定”、“辦法”、“實施細則”、“決定”等。(一)“章程”是指對公司的宗旨、組織原則和經營管理方法等事項的規定。(二)“條例”是指對公司生產某經營管理一方面作的原則性的、全面系統規定。(三)“規定”是指對公司生產經營管理某一方面作的程序性的規定。(四)“辦法”是指對公司生產經營管理某一方面作的具體規定。(五)“實施細則”是指為實施法規、規章、規程而作的具體規定。(六)“決定”是指對公司生產經營某專項工作作出的規定。

第八條 規章制度按業務性質，分為綜合管理類和業務管理類，綜合管理類又可以分為行政管理類和事務管理類。規章制度按適用范圍，可以分為公司本部規章制度類和公司系統業務管理類。

第三章 制度的制定、修改、發布和廢止程序

第一節 立 項

第九條 下列事項可以制定規章制度：

(一)為建立現代企業制度，完善管理體制，對公司宗旨、公司機構及其職權和議事規則、公司生產經營方式以及對公司財產的占有、使用、收益、處分所作出的根本性規定；

(二)根據公司生產的特點，分級管理，統一指揮，對公司安全生產作出原則與具體的規定；(三)為轉換企業經營機制，實現公司商業化運營，對公司經營決策、綜合計劃、勞動工資、財務審計、物資供應、業務拓展等管理作出的原則與具體規定；

(四)其他涉及公司整體性問題作出的有關規定。

第十條 企管部文控中心每年向全集團提出下一規章制度建設計劃，各單位、各部門可以提出制定規章的立項建議。如果立項項目涉及兩個以上單位（部門）業務的，相關單位（部門）聯合報送立項建議。

第十一條 各部門申報的規章制度起草項目應包括以下內容：(一)規章制度草案的名稱；

(二)制定規章制度的必要性（目的）；(三)制定規章制度的依據、宗旨；(四)規章制度的主要內容；

(五)起草部門和起草責任人的組成；(六)起草進度計劃（擬完成的時間）；(七)規章制度草案說明書。

第十二條 企管部對起草部門報送的擬定公司規章制度項目表以及具體草案項目進行綜合協調后，填寫公司規章制度建設計劃書，報請集團副總裁批準，作為公司規章制度計劃。

第十三條 對需經調研考察后制訂的規章制度，由企管部根據相關單位（部門）申報規章制度草案項目、完成時間以及必要的調研費用和工作條件，報集團副總裁批準。第十四條 對因情況變化已列入計劃而無制定必要的或因工作急需制定而未列入計劃的，由企管部與起草部門協商，經集團副總裁批準后撤消或增加該項目立項。

第二節 起 草

第十四條 規章制度草案由其內容所涉及專業的主管部門負責起草。對涉及兩個以上部門主要業務的，由相關部門組成聯合起草小組起草，企管部文控中心協助。

第十五條 規章制度起草部門（小組）應對起草項目進行深入調查研究，掌握國家相關法律、政策，行業有關資料以及公司實際狀況，并對所擬定規章制度草案的作用效果有一定的預測。

第十六條 規章制度草案應包括以下主要內容：

(一)本辦法本章第十一條

（一）、（三）、（四）項內容；(二)規章制度草案的適用范圍；(三)權利與義務的主體、責任與獎懲；(四)負責規章制度實施的部門；(五)實施日期；(六)其他事項。

第十七條 修改規章制度的，對需要修改的條款應在規章制度修改草案說明書中明確。起草的規章需要廢止現行規章的，應在規章草案中寫明。

第十八條 規章制度草案及說明書起草完畢后應送交企管部審查，起草部門（小組）應提交下列文件資料：

(一)規章制度草案及其說明；(二)每一條款制定的依據（包括國家法律、法規、政策、規章制度或事實）、索引；

(三)有關國家政策、法律制度及其他有關文件資料；

第十九條 企管部對規章制度草案及說明書就下列主要方面進行審查：(一)規章制度是否符合法律、法規的基本原則，是否符合國家政策；(二)規章制度草案與公司現行規章制度是否協調，如果要改變現行規章制度的，理由和依據是否充分；

(三)規章制度草案體例結構、條款、文字等是否符合規章制度的要求。第二十條 規章制度在起草過程中，應當廣泛聽取有關部門、基層單位和員工的意見，聽取意見可以采取座談會、論證會、征詢意見表等多種形式。起草部門或者起草小組根據征求意見進行必要修改，形成規章“送審稿”。不能取得一致意見的，應當在規章送審稿報送企管部文控中心時，將不同意見一并提出并說明情況和理由。

第二十一條 企管部文控中心對草案初步審查后，組織召集公司規章制度審查委員會就以下內容進行論證并征求有關部門的意見：

(一)規章制度是否符合現行國家政策的要求；(二)規章制度是否符合本公司改革實際；(三)條文結構是否合理、用語是否準確；

(四)征詢意見是否全面，重大分歧意見是否協調一致。

第二十二條 企管部文控中心根據規章制度審查委員會審查意見負責出具審查修改意見和論證結論，并將其與規章制度草案、草案說明書退回原規章制度起草部門（小組）修改完善。第二十三條 規章制度草案修改再審后，由企管部出具審查報告，報送集團副總裁審批后，依第三節第二十四條規定實施。重大的規章制度，事關大多數職工切身利益的，應報職工代表大會審議通過。

第三節 發布和解釋

第二十四條 規章制度草案通過后，由企管部文控中心起草發布通知，報集團經營副總裁審核批準后，以“文件”形式，正式頒布執行。

第二十五條 公布的規章應有題注，內容為“×年×月×日×次（總第×次）寶迪集團制度委員會通過”；如果系修訂的規章，應補充注明“根據×年×月×日×次（總第×次）寶迪集團制度委員會決定修訂”。規章制度打印成文后，送企管部文控中心登記備案。

第二十六條 公司制定的規章制度頒布實施前，應采用公告或傳達學習等方式告之。

第二十七條 對于規章制度的具體實施問題，由該規章中確定的主管部門按照其職責范圍進行解釋，并報企管部文控中心審查、備案。有關單位或部門認為解釋有歧義的，可由企管部文控中心組織協調達成共識；在無法取得共識的情況下，可提請制度委員會做出解釋，規章解釋與規章具有同等法律效力。

第四節 修改、廢止

第二十八條 規章制度的修改和廢止應由規章制度的制定部門提出草案，企管部立項、審核、論證，出具審查報告后報請制度委員會召集專門會議審定。

企管部文控中心認為必要時也可以提請規章制度的制定部門對規章制度進行修改和廢止。

第二十九條

規章制度有下列情形之一的，需要修改：

（一）基于政策或者事實的需要，有必要增減內容的；

（二）因有關法律、行政法規的修正或者廢止而應作相應修改的；

（三）規定的分管部門或者執行部門發生變更的；

（四）同一事項在兩個以上規章中規定，且不相一致的；

（五）其他需要修改的情形。

第三十條

規章制度有下列情形之一的，應當予以廢止：

（一）規定的事項已經執行完畢，或者因情勢變更，不必繼續施行的；

（二）因有關法律、行政法規已經廢止或者修正的；

（三）同一事項已由新規章規定，并發布施行的。

廢止規章，應當由規章制度制定部門或企管部提出報告，經集團領導審查批準，因第三項原因廢止的除外。

第三十一條 需修改（廢止）的規章制度經立項后，草案送交企管部文控中心審核，起草小組應提交下列文件資料：

(一)規章制度修改（廢止）草案及其說明；(二)條款修改（廢止）的依據及其必要性；(三)有關國家政策、法律制度及其他相關文件資料。

第三十二條 規章制度修改（廢止）草案應符合規章制度的技術要求，對沒有修改（廢止）基礎的規章制度草案，由企管部退回起草部門。

第三十三條 規章制度部分條款被文字修改或者廢止的，必須公布新的規章制度。

第五節

其他規定 第三十四條 規章制度中具體規范在邏輯結構上應明確假定、處理相關內容，對于具體事項具有實際指導和規范意義。

第三十五條 規章制度應符合規章制度制定的技術要求，內容合法、概念準確、結構嚴謹、條理清楚、語言簡明、用詞準確、標點符號正確，對于具有特定含義的用語，應有明確的定義或者說明。

(一)規章制度的格式：章程、規定、辦法分總則、分則、附則三部分；條例、實施辦法（細則）分條序列，決定以公文格式要求。

(二)規章制度體例統一使用：章、節，條、款、項、目，序號均用中文數字及阿拉伯數字表述。規章應當分條文書寫，冠以“第×條”字樣。款不冠數字，空兩字書寫，項冠以“

（一）”、“

（二）”等數字，目冠以（1）”、“（2）”等數字。規章內容繁雜或者條文較多的，可以分章、分節。必要時，可以有目錄、注釋、附錄等附加部分。

(三)規章制度的題注應當載明批準單位、通過日期。

第三十六條 企管部可以就有關規章制度具體問題的詢問進行研究并予以答復。

第四章 附 則

第三十七條 本辦法所稱規章含試行規章。試行規章必須在規章名稱中注明“試行”字樣，并規定試行期限，但最長不超過兩年。

第三十八條 本辦法具體實施問題由企管部負責解釋。

第三十九條 本辦法自發布之日起施行。對本辦法發布前公司制定的規章，各單位、各部門可參照本辦法進行整理；需要修訂或廢止的，提出建議報企管部文控中心。