第一篇：HSE職責_內(nèi)部

Q/SNEI 中國石化集團南京工程有限公司標準

C/SM

HSE職責

2010-06-21 發(fā)布 2010-07-01 實施

中國石化集團南京工程有限公司

發(fā) 布

HSE職責 范圍

本標準規(guī)定了公司從事與HSE有關工作的崗位/部門人員，在各項活動中的職責、權限和相互關系。適用于本公司職能部門、專業(yè)室、所屬分（子）公司和直屬項目經(jīng)理部。2 規(guī)范性引用文件

下列標準包含的條文，通過在本標準中引用而構成本標準的條文。在標準出版時，所示版本均為有效。所有標準都會被修訂，使用本標準的各方應使用下列標準的最新版本。

GB/T 24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南（idt ISO14001:2004）

GB/T 28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范

Q/SHS 0001.1-2001 中國石油化工集團公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系

C/SM 0001-2010《HSE管理手冊》 3 職責

3.1 HSE管理委員會

本公司成立HSE管理委員會，負責：

1)貫徹執(zhí)行國家和上級的HSE方針、政策、法律、法規(guī)及各項規(guī)章制度；

2)審定公司HSE方針目標和HSE管理工作規(guī)劃，并監(jiān)督職能部門和專業(yè)部室的實施；

3)研究重大事故隱患和環(huán)境影響因素的治理方案，審定上報的重大安全衛(wèi)生技術措施和環(huán)境保護措施項目。批準應急預案；

4)研究部署HSE重點工作；

5)組織、參與開展對重大人身傷亡、生產(chǎn)、設備、環(huán)境污染等事故的調查、處理；

6)定期召開會議，聽取職能部門和專業(yè)部室HSE管理工作匯報，研究解決HSE管理體系運行中的重大問題，布置安排HSE工作；

7)建立HSE年度責任目標和日常管理工作的考核獎懲機制，定期開展對職能部門及專業(yè)部室的HSE工作情況的檢查考核；

8)組織開展重大HSE問題的調研攻關活動和安全衛(wèi)生、環(huán)境保護技術與產(chǎn)品的開發(fā)、推廣和應用工作；

9)研究決定有關HSE的其它重大問題。3.2 總經(jīng)理

作為最高管理者和HSE工作的第一責任人，始終把握國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護的方針、政策和原則，深入抓好安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)健康工作，負責：

1)組織制定并批準發(fā)布HSE方針和HSE目標； 2)批準發(fā)布HSE手冊； 3)任命管理者代表；

4)制定和落實HSE責任制，檢查、考核同級行政副職和職能部門負責人的HSE責任制落實情況； 5)主持召開HSE管理委員會會議，聽取HSE工作匯報，決定HSE工作的重要獎懲事宜，及時解決HSE管理工作中的重大問題；

6)主持管理評審工作，對HSE方針和HSE目標及HSE管理體系的適宜性、充分性和有效性進行正式的系統(tǒng)的評價；

7)為與HSE有關的過程提供必要的資源。3.3 黨委書記

作為公司HSE工作的第一監(jiān)管人人，負責：

1）對公司貫徹執(zhí)行黨和國家關于HSE的各項方針、政策、法律、法規(guī)起保證監(jiān)督作用； 2)參與公司的HSE管理決策，參加公司HSE管理體系的管理評審，協(xié)助公司經(jīng)理組織開展HSE管理工作，支持公司經(jīng)理把HSE承諾轉化為實際資源；

3)負責組織公司HSE管理方針、目標和HSE管理政策、法規(guī)、規(guī)定的宣傳教育，不斷提高員工的HSE意識；

4)協(xié)助經(jīng)理總結推廣HSE管理先進經(jīng)驗，把HSE工作業(yè)績作為評優(yōu)的重要內(nèi)容。3.4 管理者代表

1）受最高管理者委托，代表總經(jīng)理全面負責HSE管理體系的建立和實施工作，對HSE工作負直接的領導責任，負責：

2）組織制定公司年度HSE管理工作的目標與計劃，并組織實施；

3）負責公司HSE管理體系的日常組織管理，領導安全環(huán)保部的工作，及時解決HSE管理體系運行中的重大問題；

4）組織協(xié)調HSE管理體系的實施，制止和糾正不符合HSE管理體系文件規(guī)定的HSE表現(xiàn)； 5）向公司經(jīng)理和HSE委員會匯報工作，為管理評審和HSE的改進提供依據(jù)；

6）定期主持召開HSE管理工作會議，及時總結、布置、組織協(xié)調HSE的實施工作，解決HSE管理工作中存在的問題；

7）定期組織開展HSE檢查，落實重大事故隱患的整改； 8）組織對重大事故和惡性未遂事故的調查處理及上報工作。

9）參加管理評審，向總經(jīng)理報告HSE管理體系的業(yè)績和任何改進的需求； 10）組織內(nèi)部審核，審批內(nèi)部審核計劃和審核報告； 11）確保員工提高滿足法律法規(guī)要求和顧客要求的意識。3.5 副總經(jīng)理

1）協(xié)助總經(jīng)理組織制定和實施HSE方針和HSE目標，組織制定分管范圍內(nèi)HSE工作年度目標和計劃，并組織實施；

2）協(xié)助總經(jīng)理負責分管業(yè)務范圍內(nèi)的HSE管理工作，督促分管業(yè)務部門履行其HSE職責； 3）在其分管工作范圍內(nèi)，負責審批支撐性HSE管理體系文件，并負責有關HSE管理體系文件的貫徹執(zhí)行；

4）定期主持召開分管業(yè)務范圍內(nèi)的HSE管理工作會議，總結檢查分管業(yè)務范圍內(nèi)的HSE管理工作； 5）組織分管業(yè)務部門貫徹執(zhí)行HSE管理體系文件，解決HSE管理體系運行中的問題，負責分管業(yè)務范圍內(nèi)的HSE管理體系的持續(xù)改進工作；

6）定期主持召開分管范圍內(nèi)的HSE工作會議，及時總結、布置HSE的實施工作；

7）定期組織對分管范圍內(nèi)的HSE管理工作檢查，落實重大事故隱患的整改，組織對分管范圍內(nèi)重大事故和惡性未遂事故的調查處理；

8）參加管理評審，并對分管工作范圍內(nèi)的HSE改進提出建議。3.6 工會主席

1）貫徹國家、地方政府和集團公司關于HSE的方針、政策并監(jiān)督執(zhí)行，充分發(fā)揮員工在HSE管理工作中的監(jiān)督作用，支持行政依法進行HSE管理；

2）參與公司HSE管理決策，反映員工意見和要求，維護員工的合法權益，把HSE管理列入職工代表大會議程；

3）協(xié)助主管部門搞好HSE全員培訓、競賽和合理化建議活動，搞好基層HSE建設； 4）參加重大事故的調查處理，協(xié)助做好員工傷亡事故的善后處理工作； 5）督促公司HSE工作，關心員工勞動條件的改善，做好女工勞動保護工作； 6）兼任員工代表，明確代表員工合法權益的職責和權限。3.7 總工程師

1）在技術上對公司的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)健康工作全面負責，監(jiān)督檢查副總工程師解決好業(yè)務范圍內(nèi)的HSE技術問題；

2）在其分管工作范圍內(nèi)，負責審批支撐性HSE管理體系文件，并負責有關HSE管理體系文件的貫徹執(zhí)行；

3）負責公司技術系統(tǒng)對設計項目進行的重要評審、驗證活動，負責公司重大施工組織設計和施工技術方案的審批工作，負責處理工程項目運行過程中的重大HSE管理技術問題；并對其結果的技術、質量和滿足HSE要求負責；

4）負責推進技術進步，組織開展HSE技術研究開發(fā)和推廣應用，積極采用先進技術和裝備，負責組織研究、制定、審批重大事故隱患整改治理的技術方案；

5）組織重大事故調查，組織技術力量對事故原因進行技術分析、鑒定，提出技術上的改進措施； 6）參加管理評審，提出技術上的解決問題的方案。3.8 安全環(huán)保部

公司HSE管理體系的日常管理機構，負責：

1）積極貫徹執(zhí)行HSE管理的方針目標，并負責指標的分解和落實； 2）組織HSE手冊和HSE管理體系文件的編制、發(fā)放和控制； 3）HSE體系運行記錄的控制；

4）負責公司范圍內(nèi)進行危害識別和風險評價組織工作，制訂公司重大風險源清單，監(jiān)督風險控制的落實；

5）公司HSE工作的監(jiān)督檢查，組織開展HSE定期與專項檢查； 6）提供培訓和咨詢，實施HSE過程的監(jiān)督和檢查； 7）在管理者代表的領導下，組織內(nèi)部HSE審核，參加管理評審； 8）監(jiān)督、評價“糾正和預防措施程序”的實施；

9）本著“四不放過”的原則，組織進行重大事故調查、分析和處理，并負責HSE管理的統(tǒng)計、上報工作；

10）對車輛交通安全的監(jiān)督檢查、員工的職業(yè)衛(wèi)生管理。3.9 總經(jīng)理辦公室

1）協(xié)助領導貫徹上級有關HSE指示，及時轉發(fā)上級和有關部門的HSE文件、資料； 2）做好領導辦公會相關HSE記錄，負責及時接收、印（轉）發(fā)HSE管理的有關文件、資料； 3）在安排、總結工作時，同時安排、總結HSE工作；

4）貫徹執(zhí)行國家、地方政府和集團公司的各項HSE管理政策、法規(guī)及公司HSE管理體系文件，負責落實公司企業(yè)管理方面的HSE工作；

5）協(xié)助HSE管理部門，督促檢查國家、地方政府和集團公司的各項HSE管理政策、法規(guī)在各部門的貫徹執(zhí)行；

6）協(xié)助HSE應急委員會，在發(fā)生應急事件時，負責通訊、交通工具的暢通。3.10 企業(yè)管理處

1）將HSE管理納入企業(yè)管理總體規(guī)劃中，負責將公司HSE管理納入公司年度方針目標，督促和推進HSE管理標準在公司的全面貫徹執(zhí)行,并將考核結果與獎懲掛鉤；

2）重點抓好基層單位建設，在組織考核評比時要同時考核HSE工作，堅決執(zhí)行安全一票否決權，并負責本系統(tǒng)的HSE管理工作；

3）協(xié)助HSE管理部門，督促和推進HSE管理的現(xiàn)代化，協(xié)助進行HSE管理經(jīng)驗推廣、應用及管理工作,學習和推廣國內(nèi)外先進的HSE管理經(jīng)驗；

4）負責企業(yè)“三基”管理及基層建設工作，負責牽頭開展體系認證、換證工作，牽頭維持體系持續(xù)性、有效性；

5）參與進行HSE管理評審，并提出改進意見，維護企業(yè)HSE管理體系的有效運行和可持續(xù)發(fā)展。3.11 技術質量處

1）在公司總工程師的領導下，負責公司施工技術系統(tǒng)范圍內(nèi)的HSE管理工作；

2）組織編制、審批（定）施工組織設計、施工技術措施方案和技術交底時，必須保證其HSE技術措施滿足公司HSE管理的規(guī)定要求；

3）貫徹施工技術管理規(guī)定，監(jiān)督、檢查施工工藝紀律執(zhí)行情況，及時糾正解決存在的問題； 4）配合人力資源處組織對各類施工技術人員組織進行培訓、考核，并審查、確認其相應的上崗資格

5）負責組織開展HSE管理新技術、新工藝的開發(fā)研究工作，積極推廣采用先進技術和裝備； 6）參加HSE管理評審；

7）參加重大事故的調查分析，吸取教訓，完善施工HSE技術措施的編制與審定工作； 8）執(zhí)行公司質量體系標準，對項目工程施工質量實施監(jiān)督檢查和指導，確保施工質量處于受控狀態(tài)，避免由質量事故引發(fā)的人身傷害及環(huán)境污染事故；

9）負責對質量管理工作中的HSE管理實施監(jiān)督和檢查； 10）參加質量事故的調查分析和處理。3.12 法律事務處

1）負責組織工程承發(fā)包合同中的HSE管理條款的評審管理工作；

2）嚴格執(zhí)行工程（產(chǎn)品）分包方的評審和管理，在簽訂發(fā)包合同中明確HSE責任條款； 3）簽定合同前，會同安全環(huán)保部對承包商的安全資質進行審查，確保承包商滿足HSE管理的要求； 4）每年負責對承包商作業(yè)HSE的評價，進行考核；

5）根據(jù)法律法規(guī)的要求，監(jiān)督或協(xié)助有關部門違反HSE法律、法規(guī)的行為予以制止和整改。3.13 造價管理部

1）負責施工分包工程的造價管理，結合項目目標成本管理建立并維護分包價格體系，規(guī)范并完善分包招標、定價機制，在此基礎上組織實施分包工程招標，編制招標文件和標底，確定分包價格，審查分包合同，確保招標文件、分包合同中的HSE條款符合公司及法律法規(guī)的要求；

2）在編制、下達綜合經(jīng)營計劃和總結計劃完成情況時，應會同安全環(huán)保部下達HSE控制指標和保證措施計劃，并及時總結執(zhí)行情況。3.14 財務計劃處

1）按規(guī)定及時向集團公司交納安全保證基金，并保證返回公司安全保證基金的正確使用； 2）在編制基本建設和工程費用計劃的同時，編制HSE技術措施費用計劃，確保資金到位，監(jiān)督HSE資金專款專用；

3）保證公司及各單位的HSE費用提取，并監(jiān)督各單位的HSE費用的正確使用； 4）確保公司已立項的隱患治理項目資金到位，確保公司安全保證資金專款專用； 5）負責審核各類事故處理費用支出，并將其納入公司經(jīng)濟活動分析內(nèi)容。3.15 施工管理中心

1）在保證滿足HSE要求的前提下，組織施工生產(chǎn)； 2）參加HSE檢查，隨時掌握施工生產(chǎn)現(xiàn)場HSE工作動態(tài)；

3）在各種調度例會上，在檢查、布置施工生產(chǎn)的同時，同時檢查、布置HSE工作； 4）負責對生活、施工生產(chǎn)區(qū)域的衛(wèi)生狀況進行監(jiān)督，對常見傳染病采取相應防疫措施； 5）負責公司重大突發(fā)事（故）件應急程序的編制并定期組織演練； 6）參與分包單位的評審和工程分包的管理工作；

7）負責EPC/PMC 項目施工經(jīng)理、施工/施工管理項目的項目經(jīng)理、施工經(jīng)理及施工管理人員的考核、培訓和素質提高，確保其在施工生產(chǎn)中堅持“安全第一”方針政策；

8）參加HSE管理評審和重大事故的調查分析。3.16 項目管理中心

1）負責所派出的管理人員的考核、培訓和素質提高，確保其素質能滿足公司及項目的HSE管理需要； 2）負責對所管理的項目部進行監(jiān)督檢查，確保其制度、規(guī)定及運行情況符合公司HSE管理要求； 3）參加HSE管理評審和重大事故的調查分析。3.17 設計管理中心

1）負責所派出的管理人員的考核、培訓和素質提高，確保其素質能滿足公司及項目的HSE管理需要；

2）確保各設計室的工程設計符合國家及行業(yè)的HSE標準要求； 3）參加HSE管理評審和重大事故的調查分析。3.18 人力資源處

1）負責牽頭組織HSE的教育和培訓工作；

2）負責組織新入廠員工上崗前的體檢工作，根據(jù)職業(yè)禁忌的要求，做好員工的工種分配和調整工作；

3）貫徹執(zhí)行《勞動法》，控制加班加點，切實保證員工的休息、休假權利； 4）參與重大事故的調查處理工作；

5）在簽訂臨時用工協(xié)議書時，應有HSE方面的條款，并會同有關部門監(jiān)督執(zhí)行； 6）從質量和數(shù)量上來保證配備HSE管理所需人力資源。3.19 政治工作部

1）開展豐富多樣的HSE生產(chǎn)競賽活動，組織學習HSE操作技能，建立青年HSE監(jiān)督崗，總結推廣團員青年在HSE管理工作中的典型經(jīng)驗；

2）負責公司黨群工作系統(tǒng)的HSE管理工作，并把HSE管理工作業(yè)績納入干部晉升和獎懲的考核內(nèi)容。

3）對公司貫徹黨和國家的HSE方針、政策起保證監(jiān)督作用；

4）宣傳貫徹HSE管理政策、法規(guī)，協(xié)助行政搞好HSE宣傳教育工作，提高全體員工的HSE意識； 5）協(xié)助行政開展HSE管理，總結推廣HSE管理先進經(jīng)驗，并把HSE工作業(yè)績做為評優(yōu)的重要內(nèi)容。3.20 資產(chǎn)管理處

1）負責公司各種機械設備的HSE管理，使其符合有關規(guī)范、標準和制度的要求； 2）負責制定、修訂各類機械設備的操作規(guī)程和管理制度；

3）建立機械設備管理檔案，掌握機械設備的技術狀態(tài)，監(jiān)督檢查機械設備的正確使用、保養(yǎng)和維修；

4）負責組織施工機具設備采購、租賃、維修和現(xiàn)場使用過程的HSE管理工作； 5）定期組織機械設備大檢查和機械設備安全性評價，及時消除設備隱患； 6）負責對鍋爐壓力容器、起重設備等特種設備的HSE管理工作； 7）負責組織機械設備事故的調查分析和處理；

8）負責組織分供方評審和物資采購過程的HSE管理工作；

9）負責按計劃保質保量及時供應HSE技術措施項目所需設備和材料； 10）按國家規(guī)定標準要求，負責各類勞動防護用品的采購、保管和發(fā)放； 11）貫徹執(zhí)行國家《消防法》和《倉庫防火安全管理規(guī)則》及《化學危險品安全管理規(guī)定》，做好防火、防爆及防盜工作，確保物資儲存安全；

12）按規(guī)定做好所轄范圍內(nèi)各類貯罐的防雷、防靜電、防火、防爆工作；

13）對購入設備、配件、材料及勞動防護用品的質量負責，質量必須符合國家、集團公司的標準要求。

3.21 各設計室

從事對HSE有影響的人員，按HSE手冊和程序文件的要求，規(guī)定其職責、權限和相應關系，并明確其崗位責任: 1)編制由本部門負責的HSE管理體系文件，并組織實施執(zhí)行相關的HSE管理體系文件；控制本部門所負責的文件的發(fā)放、保管、更改和標識；

2)確保本部門人員都了解相關文件的規(guī)定，負責專業(yè)人員的崗位技能培訓；

3)負責檢查、指導本部門中各級人員是否嚴格執(zhí)行規(guī)定的程序和職責，對工程項目實施HSE控制； 4)負責選派合格的人員，擔任相應崗位的工作； 5)負責制定并實施本部門的糾正和預防措施。3.22 分子公司（項目部）經(jīng)理

1)分子公司（項目部）經(jīng)理是本單位（項目部）HSE工作第一責任人，對本單位（項目部）HSE工作負全面責任；

2)負責組織本單位（項目部）HSE管理體系的建立及實施進行，負責項目HSE策劃及實施，組織編制HSE計劃、設計開工報告等；

3)主持召開本單位（項目部）HSE委員會會議及HSE例會，及時解決HSE工作中的重大問題； 4)定期對本單位（項目）HSE管理體系進行管理評審，解決體系運行中的重大問題，提出持續(xù)改進意見；

5)加強員工的HSE培訓和教育，定期參加班組每周HSE活動；

6)定期組織HSE監(jiān)督檢查，及時進行隱患治理，不斷改善員工的工作條件； 7)組織事故的調查、分析和處理，并及時上報。3.23 HSE經(jīng)理

1)接受委派，負責項目HSE工作的管理，執(zhí)行HSE管理體系有關程序，確保項目HSE目標實現(xiàn)； 2)負責編制HSE實施計劃，并組織實施；

組織項目環(huán)境因素及危險源的辨識和評價，對識別的重大環(huán)境因素和風險制定控制措施； 3)對進入現(xiàn)場工作的人員進行HSE培訓； 4)向項目經(jīng)理和公司主管部門報告項目HSE工作； 5)參加事件、事故的調查處理，配合制定糾正和預防措施。3.24 HSE監(jiān)督員

1)參與制定有關HSE目標計劃、技術措施，監(jiān)督檢查執(zhí)行情況； 2)負責組織員工進入現(xiàn)場前的HSE教育、崗位HSE教育； 3)監(jiān)督、檢查、參加、指導班組每周HSE活動及班前講話；

4)深入現(xiàn)場巡回檢查，對各種直接作業(yè)環(huán)節(jié)進行HSE監(jiān)督，及時糾正違章和失職行為，督促檢查隱患整改，遇有緊急情況有權令其停止作業(yè)；

5)及時向領導反映問題，提出建議，為領導HSE決策提出建設性意見； 5)參加本單位（項目部）HSE檢查、HSE管理評審及事故的調查處理； 6)負責有關HSE管理記錄、臺帳、資料的整理、歸檔和上報工作。3.25 班組長

1)保證上級各項HSE標準、制度在本班組的貫徹執(zhí)行，對本班組的HSE工作全面負責； 2)負責組織員工的崗位HSE教育和班組每周HSE活動，學習有關HSE操作規(guī)程；

3)認真做好每日班前講話，針對當日施工生產(chǎn)任務，做到“三交一清”，交清相應的HSE措施，并在工作中監(jiān)督執(zhí)行；

4)負責檢查班組內(nèi)各崗位作業(yè)中的HSE執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)違章和隱患及時處理； 5)做好有關HSE防護設施、防護用品的檢查維護工作，使其經(jīng)常處于完好狀態(tài)； 6)發(fā)生事故搶救傷者、保護現(xiàn)場，并立即報告，對事故處理予以積極協(xié)助。3.26 員工

1)認真學習和嚴格遵守各項規(guī)章制度，遵守勞動紀律，不違章作業(yè)，嚴格履行崗位職責，對本崗位的安全生產(chǎn)負直接責任；

2)積極參加各種HSE活動；

3)上崗按規(guī)定著裝，妥善保管、正確使用各種勞動防護器具和消防器材； 4)保持作業(yè)環(huán)境整潔，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境；

5)發(fā)現(xiàn)事故苗頭要及時向上級報告，把事故消滅在萌芽狀態(tài)； 6)有權拒絕違章作業(yè)的指令，對他人違章作業(yè)加以勸阻和制止。

第二篇：HSE職責

安全員HSE責任制

1、認真執(zhí)行有關安全生產(chǎn)工作的方針、法令、法規(guī)。負責施工生產(chǎn)和交通安全管理計劃的起草和實施，確保安全生產(chǎn)。

2、參與審定施工安全、交通安全技術措施。嚴格執(zhí)行安全操作規(guī)程。深入生產(chǎn)一線檢查安全工作，及時排除事故隱患，及時制止違章作業(yè)，緊急情況有權指令停產(chǎn)。

3、嚴格遵守中石化安全生產(chǎn)“十大禁令”，落實HSE管理標準、崗位安全操作規(guī)程及相關規(guī)章制度，按照應急預案及時處理各種突發(fā)事件。

4、負責整合體系文件有關健康安全的運行情況，進行監(jiān)督檢查，并提出整改意見。

5、負責安全生產(chǎn)、勞動保護教育，新員工入廠安全教育。負責特殊工種的安全培訓和考核取證。

6、負責生產(chǎn)事故的調查分析，提出初步意見，制訂整改措施并督促落實。

7、定期檢查設備的安全防護裝置，堅持安全生產(chǎn)巡回檢查，制止不安全操作。

8、嚴格遵守《員工守則》，規(guī)范個人行為，維護單位形象。

設備員HSE責任制

1、貫徹執(zhí)行國家安全生產(chǎn)及環(huán)境保護法律、法規(guī)和上級部門法令、規(guī)定、指示和有關規(guī)章制度。

2、按照“三化”“三零”的標準參與制定、修訂設備安全管理規(guī)章制度和設備技術操作規(guī)程，并組織實施。

3、嚴格遵守中石化安全生產(chǎn)“十大禁令”，落實HSE管理標準、崗位安全操作規(guī)程及相關規(guī)章制度，按照應急預案及時處理各種突發(fā)事件。

4、組織設備安全大檢查，組織落實整改設備事故隱患，制定安全防范措施，消除事故隱患。

5、負責整合體系程序文件有關設備管理的有效控制，對設備管理工作進行監(jiān)督檢查，并提出整改意見。

6、分析設備安全生產(chǎn)狀態(tài)，配套完善安全防護裝置和設備防護設施，及時解決設備存在的問題。

7、嚴格遵守《員工守則》，規(guī)范個人行為，維護單位形象。

預（結）算員HSE職責

1、嚴格遵守中石化安全生產(chǎn)“十大禁令”，遵守《員工守則》，規(guī)范個人行為，落實HSE管理標準、崗位安全操作規(guī)程及相關規(guī)章制度，對本崗位的安全、環(huán)保工作負責。

2、工程項目開工前熟悉圖紙、熟悉現(xiàn)場，對工程合同和安全措施有一定程度的理解,并獲取技術部門的施工方案等資料，便于正確編制預算。

3、及時掌握有關的經(jīng)濟政策、法規(guī)的變化，如人工費、安全技術措施經(jīng)費、材料費等費用的調整，及時分析提供調整后的數(shù)據(jù)。

4、正確及時編制好施工圖（施工）預算，正確計算工程量及套用定額，做好工料分析，并及時做好預算主要實物量對比工作。

5、協(xié)助項目經(jīng)理做好各類經(jīng)濟預測工作，提供有關測算資料。

6、有權拒絕不具備安全條件的工作任務；有權拒絕違章工作的指令，對他人違章工作有權加以勸阻和制止；

質檢員HSE職責

1、嚴格遵守中石化安全生產(chǎn)“十大禁令”，遵守《員工守則》，規(guī)范個人行為，落實HSE管理標準、崗位安全操作規(guī)程及相關規(guī)章制度，對本崗位的安全生產(chǎn)負直接責任。

2、負責整合體系運行管理，制定質量保證措施，質量管理辦法和制度。

3、制訂工程質量檢驗計劃，履行檢驗和試驗程序，對施工過程，分項或工序質量進行檢驗和評定，做好所有檢驗評定記錄。

4、負責落實檢驗和試驗狀態(tài)、不合格品控制程序，有權制止不按標準施工、影響工程質量的行為。協(xié)助對質量事故的調查和分析，并提出事故報告和處理意見。

5、認真履行“一崗雙責”，遵守《員工守則》規(guī)范個人行為，正確分析、判斷和處理各種事故苗頭消除隱患防范事故，確保人身及財產(chǎn)安全。

6、有權拒絕不具備安全條件的工作任務；有權拒絕違章工作的指令，對他人違章工作有權加以勸阻和制止；

材料員HSE職責

1、認真學習和遵守各項規(guī)章制度，遵守勞動紀律，對本崗位的安全生產(chǎn)負直接責任。

2、遵守國家物資政策，財經(jīng)紀律，熟知有關材料質量、種類、儲運等安全知識。

3、按計劃及時供應安全技術措施項目所需設備材料。材料設備應符合HSE要求，證件齊全，質量合格。

4、及時提出材料庫安全設施的配給，維修及保養(yǎng)計劃。

5、材料儲存應分類，并有防靜電，防火、防盜措施。對于材料庫配置消防器具妥善保管并掌握使用方法。

6、認真履行“一崗雙責”，遵守《員工守則》規(guī)范個人行為，正確分析、判斷和處理各種事故苗頭消除隱患防范事故，確保人身及財產(chǎn)安全。

7、有權拒絕不具備安全條件的工作任務；有權拒絕違章工作的指令，對他人違章工作有權加以勸阻和制止；

核算員HSE職責

1、嚴格遵守《中石化安全生產(chǎn)十大禁令》和公司的安全管理制度及本崗位安全操作規(guī)程，不違規(guī)違紀，對本崗位的安全、環(huán)保工作負責；

2、按照上級統(tǒng)計工作規(guī)定及時收集、整理各種統(tǒng)計資料，按規(guī)定時間準確、及時、全面地向各級領導和部門提供統(tǒng)計報表。

3、負責積累各種數(shù)據(jù)資料，建立健全綜合性資料臺帳。

4、負責數(shù)據(jù)分析管理程序相關數(shù)據(jù)的提供，對所負責要素有組織落實和具體實施的職責。

5、嚴格遵守《員工守則》，規(guī)范個人行為，落實HSE管理標準、崗位安全操作規(guī)程及相關規(guī)章制度，按照應急預案及時處理各種突發(fā)事件。

施工員HSE責任制

1、嚴格遵守公司各項安全規(guī)章制度，確保人身安全。

2、嚴格按技術人員的書面交底和技術規(guī)范、操作規(guī)程進行施工，并做好自檢記錄，確保工程質量、安全生產(chǎn)。

3、嚴格遵守中石化安全生產(chǎn)“十大禁令”，落實HSE管理標準、崗位安全操作規(guī)程及相關規(guī)章制度，按照應急預案及時處理各種突發(fā)事件。

4、負責施工現(xiàn)場環(huán)境保護，實現(xiàn)清潔生產(chǎn)。

5、積極進行小改小革，合理化建議達到節(jié)約材料，提高工效、降低成本。

6、每個員工應在自己的崗位上認真履行各自的安全職責，對本崗位的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護及工業(yè)衛(wèi)生負直接責任。

7、有權拒絕違章作業(yè)的指令，對他人的違章作業(yè)要加以勸阻和制止。

8、嚴格遵守《員工守則》，規(guī)范個人行為，維護單位形象。

技術員HSE職責

1、組織制定、修訂和審批分管業(yè)務部門的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、規(guī)定和安全技術操作規(guī)程，并組織實施。

2、負責員工的業(yè)務知識和安全知識的培訓及考核工作。

3、負責編制和審定施工預算，工程竣工后參與此工程的結算工作，并提供有關資料。

4、組織研究落實重大事故隱患整改方案。

5、健全完善HSE管理基礎資料，做到齊全、實用、規(guī)范化。

6、嚴格遵守中石化安全生產(chǎn)“十大禁令”，落實崗位HSE職責，組織編寫清潔生產(chǎn)實施方案，參與修訂安全生產(chǎn)技術操作規(guī)程。

7、制訂環(huán)境保護措施，建立環(huán)境因素識別及危險源辨識機制、實施有效控制；加強施工作業(yè)現(xiàn)場的管理，確保污染物排放達標，作業(yè)現(xiàn)場整潔衛(wèi)生。

項目經(jīng)理HSE職責

1、認真貫徹國家和管理局有關安全生產(chǎn)的方針、法律、法規(guī)、政策、法令和上級指示。

2、負責制定勞動力、物資、設備機具計劃，合理配置生產(chǎn)要素。加強施工現(xiàn)場管理，協(xié)調和處理與工程項目有關的內(nèi)外部關系，保證工期，文明施工，安全生產(chǎn)。

3、貫徹公司質量、安全、環(huán)保方針，組織實施整合管理體系程序文件，按要素責任分工，落實安全職責，及時處理安全監(jiān)督中出現(xiàn)的問題。

4、履行安全環(huán)保第一責任人職責，帶頭遵守中石化安全生產(chǎn)“十大禁令”，全面推廣HSE管理體系，落實安全環(huán)保責任，實現(xiàn)安全文明清潔生產(chǎn)。

5、工程達到竣工檢查條件后，作好交付準備，參與工程竣工驗收，對交付中提出的問題制定措施，及時整改。

6、組織制定本單位的安全管理規(guī)章制度，安全技術操作規(guī)程。

7、認真履行“一崗雙責”，帶頭遵守《員工守則》，協(xié)同支部書記做好思想政治工作。

第三篇：HSE職責

HSE管理責任制

1.HSE管理委員會職責

1.1貫徹執(zhí)行國家、地方政府和公司有關HSE方針、政策、法令、法規(guī)及各項規(guī)章制度。1.2研究制定公司HSE工作目標和計劃。

1.3研究重大事故隱患和環(huán)境污染問題的治理方案，審定上報的重大安全技術措施、環(huán)保技術措施項目。

1.4研究部署季節(jié)性的重點HSE工作。

1.5組織開展對重大火災、爆炸、人身傷亡、設備、環(huán)保、數(shù)質量事故的調查、處理。1.6審定安全生產(chǎn)保證基金的投保、使用方案，并督促落實。

1.7每半年召開一次工作會議，聽取各基層單位HSE工作匯報，研究解決重大HSE問題，布置安排下階段的HSE工作。

1.8建立和實施HSE業(yè)績考核獎勵機制，定期開展對基層單位、職能部門的HSE業(yè)績檢查考核工作。

1.9研究決定有關HSE的其他重大事項。2.經(jīng)理（最高管理者）HSE職責

2.1經(jīng)理是公司HSE管理工作的第一責任人，對HSE工作負全面責任。

2.2貫徹執(zhí)行國家、地方政府和上級公司有關HSE的方針、政策、法律、法規(guī)及規(guī)定。2.3負責組織公司的HSE管理體系的建立及實施工作，組織制定公司各部門HSE職責，并督促落實。

2.4建立和實施公司HSE業(yè)績考核獎勵機制，負責同級副職和所屬單位正職HSE業(yè)績考核。2.5主持召開HSE管理委員會會議，及時解決HSE工作中的重大問題。

2.6為提高HSE的管理水平提供必要的、合理的組織和資源配置，并保障合理分配和有效利用。

2.7組織對重大事故的調查處理，落實事故“四不放過”原則。

2.8定期主持對HSE管理體系的實施程序進行管理評審，解決體系運行中的重大問題，提出持續(xù)改進意見。3.黨委書記HSE職責

3.1對公司貫徹執(zhí)行國家、地方政府和上級公司關于HSE的方針、政策、法律、法規(guī)起保證、監(jiān)督作用。

3.2努力抓好HSE方針、政策、法律、法規(guī)的宣傳教育，不斷提高員工的HSE意識。3.3協(xié)助經(jīng)理總結推廣HSE管理先進經(jīng)驗，把HSE管理工作業(yè)績作為評優(yōu)的重要內(nèi)容。3.4參與公司HSE管理決策，支持經(jīng)理把HSE承諾轉化為實際資源。3.5支持經(jīng)理組織實施HSE業(yè)績考核、獎勵機制。3.6協(xié)助考核同級副職和所屬單位正職的HSE業(yè)績。3.7黨委副書記協(xié)助黨委書記開展HSE相關工作。4.分管副經(jīng)理（管理者代表）職責

4.1代表經(jīng)理全面負責HSE管理體系實施程序的建立和實施工作，對HSE工作負直接的領導責任。

4.2領導HSE管理部門的工作，審批HSE管理體系文件，及時解決HSE管理體系運行中存在的重要問題。4.3組織HSE管理體系實施程序內(nèi)部審核工作，審批HSE管理體系實施程序內(nèi)部審核計劃和報告，及時向經(jīng)理匯報體系運行情況，協(xié)助經(jīng)理進行HSE管理決策。4.4組織制定公司HSE 的工作目標與計劃，并組織實施；

4.5定期向經(jīng)理和HSE管理委員會匯報工作，為管理評審和HSE的改進提供依據(jù)； 4.7組織協(xié)調和解決HSE管理體系實施中出現(xiàn)的問題，制止和糾正不符合HSE管理要求的HSE表現(xiàn)。

4.8定期主持召開HSE工作會議，及時總結、布置HSE的實施工作。4.9定期組織HSE檢查，落實重大不符合項的整改措施。4.10組織對重大事故的調查處理，及時報上級主管部門。5.副經(jīng)理HSE職責

5.1按照“誰主管、誰負責”的原則，負責分管工作范圍內(nèi)的HSE管理工作。

5.2組織分管職能部門貫徹執(zhí)行HSE管理體系文件，解決HSE管理體系中涉及的分管工作范圍內(nèi)的重大問題。

5.3堅持貫徹“五同時”原則，組織制定分管職能部門HSE職責實施計劃，并督促落實（計劃、布置、檢查、總結、評比）。

5.4組織分管工作范圍內(nèi)事故的調查處理和上報。5.5協(xié)助經(jīng)理進行HSE管理決策。6.工會主席HSE職責

6.1貫徹執(zhí)行國家、地方政府和上級公司的HSE方針、政策并監(jiān)督執(zhí)行，充分發(fā)揮員工在HSE工作中的監(jiān)督作用。

6.2按照“誰主管，誰負責”的原則，對工會系統(tǒng)的HSE工作負責。6.3參與公司HSE管理決策，把HSE工作列入職工代表大會的議題。

6.4協(xié)助HSE管理部門，搞好HSE競賽活動和合理化建議活動，搞好基層HSE建設。6.5參與重大事故的調查處理，協(xié)助做好職工傷亡事故的善后處理工作。

6.6督促公司HSE工作的貫徹執(zhí)行，關心員工勞動條件的改善，做好女工勞動保護工作。7.經(jīng)理辦公室HSE職責

7.1貫徹執(zhí)行國家、地方政府和公司的HSE管理方針、政策、法律，法規(guī)和標準。7.2協(xié)助領導貫徹上級有關HSE指示，及時轉發(fā)上級和有關部門的HSE文件、資料。7.3做好HSE會議記錄，對HSE管理部門的有關資料，及時組織會審、打印、下發(fā)。7.4負責對臨時來公司參觀學習、辦事人員進行HSE注意事項的宣傳教育工作。7.5在安排、總結工作時，同時安排、總結HSE工作。7.6檢查本部門各種HSE規(guī)章制度執(zhí)行情況，督促其良好執(zhí)行。8.政工辦HSE職責

8.1貫徹執(zhí)行國家、地方政府和公司的HSE管理方針、政策、法律、法規(guī)和標準。8.2對公司貫徹執(zhí)行黨和國家的HSE 方針、政策起保證、監(jiān)督作用。8.3協(xié)助搞好HSE管理的宣傳教育工作，提高全體員工的HSE意識。

8.4協(xié)助總結推廣HSE管理先進經(jīng)驗，并把HSE工作業(yè)績作為評優(yōu)的重要內(nèi)容。8.5檢查本部門各種HSE規(guī)章制度執(zhí)行情況，督促其良好執(zhí)行。

9、工會HSE職責

1)貫徹國家及總工會有關安全、勞動保護和職業(yè)衛(wèi)生的方針、政策，并監(jiān)督執(zhí)行，充分發(fā)揮群眾監(jiān)督在安全生產(chǎn)工作中的作用。2)組織職工開展遵章守紀和預防事故的群眾性活動，開展安全生產(chǎn)宣傳教育。對違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的行為，有權檢舉和控告。

3)協(xié)助領導搞好安全生產(chǎn)管理，關心職工勞動條件的改善，保護職工在勞動中的安全與健康，做好職工定期體檢和女工勞動保護工作。

4)參加安全檢查和對新建、改建、擴建工程的“三同時”監(jiān)督，參與重大事故的調查處理，協(xié)助行政做好傷亡事故的善后處理工作。5)落實公共文化娛樂場所的安全防火管理工作。

6)檢查本部門各種HSE規(guī)章制度執(zhí)行情況，督促其良好執(zhí)行。

10、零售管理部HSE職責

1)貫徹執(zhí)行國家、地方政府和公司有關HSE管理的方針、政策、法律、法規(guī)和標準。2)及時傳達、執(zhí)行上級有關HSE工作的指示，堅持規(guī)范管理與HSE工作的“五同時”。3)負責評估現(xiàn)有銷售產(chǎn)品的市場或用途，以識別HSE方面的危害和風險，并制定相應對策。

4)負責與用戶溝通，宣傳介紹公司的HSE表現(xiàn)水平，注重維護石化行業(yè)的良好形象。5)負責加油站HSE管理工作的日常管理及檢查、監(jiān)督、考核。6)參加加油站事故的調查、處理和報告工作。

7)檢查本部門各種HSE規(guī)章制度執(zhí)行情況，督促其良好執(zhí)行。

11、財務部HSE職責

1)貫徹執(zhí)行國家、地方政府和公司HSE管理方針、政策、法律、法規(guī)和標準。2)按規(guī)定及時向集團公司繳納安全保證基金，并保證返回安全保證基金用于HSE范圍。

3)在編制公司生產(chǎn)和投資計劃的同時，按HSE資金管理規(guī)定，落實資金計劃，并確保資金專款專用。

4)檢查本部門各種HSE規(guī)章制度執(zhí)行情況，督促其良好執(zhí)行。

12、人力資源部HSE職責

1)貫徹執(zhí)行國家、地方政府和公司的HSE管理方針、政策、法律、法規(guī)和標準。2)會同有關部門組織員工HSE基礎知識和技能的教育培訓。

3)負責組織新員工的HSE教育培訓、外來人員的HSE教育和特種作業(yè)人員的培訓、取證、復審。

4)根據(jù)公司經(jīng)營需要和職業(yè)禁忌癥的情況，做好員工的工種分配和工作調整。5)貫徹執(zhí)行《勞動法》，控制加班加點，切實保證員工的休息、休假權利。6)參與重大HSE事故的調查處理工作，負責落實對事故責任人的處理。7)負責組織傷殘員工的勞動能力鑒定。

8)在簽定臨時用工協(xié)議書時，應有HSE方面的條款，并會同有關部門監(jiān)督執(zhí)行。9)把HSE工作業(yè)績列為干部考核晉升、職稱評聘和獎懲的重要內(nèi)容。10)從質量和數(shù)量上保證配備HSE管理所需人力資源。11)檢查本部門各種HSE規(guī)章制度執(zhí)行情況，督促其良好執(zhí)行。

13、投資發(fā)展部HSE職責

1)貫徹執(zhí)行國家、地方政府和公司的HSE管理方針、政策、法律、法規(guī)和標準。2)執(zhí)行國家有關規(guī)定，嚴格進行合同評審，在承、發(fā)包合同中有明確的HSE責任條款。3)簽定合同前，對承包商的安全資質進行審查，確保承包商滿足HSE管理的要求。4)負責承包商的現(xiàn)場管理和表現(xiàn)評價工作，在保證滿足HSE要求的前提下，組織施工工作。

5)組織建設項目的設計審查，保證工程項目的施工質量；貫徹“三同時”原則，堅持HSE設施、設備與主體工程同時設計、同時施工、同時投產(chǎn)使用。6)負責審查建設施工項目HSE措施，并進行督促落實。7)負責外來基建施工隊伍的HSE教育培訓、考核。8)負責基建施工事故的調查、處理和報告。

9)參加HSE監(jiān)督檢查，隨時掌握施工現(xiàn)場HSE工作動態(tài)。10)檢查本部門各種HSE規(guī)章制度執(zhí)行情況，督促其良好執(zhí)行。

14、安全數(shù)質量部HSE職責

1)貫徹執(zhí)行國家、地方政府和公司有關HSE的方針、政策并監(jiān)督執(zhí)行，在HSE管理委員會和經(jīng)理、管理者代表的領導下，負責公司的HSE管理工作。

2)組織HSE管理體系實施程序文件的編制、修訂，并負責體系運行管理和監(jiān)督，處理HSE管理體系中的有關事項。

3)制定HSE管理體系內(nèi)部審核計劃，并組織相關活動，提出可持續(xù)改進建議。4)負責下級單位HSE工作的考核，為公司實施HSE業(yè)績考核獎勵機制提供依據(jù)。5)參加新建、擴建、改建及大修工程項目的“三同時”監(jiān)督，使其符合HSE要求。6)負責安保基金的管理，提出安保基金的使用計劃，同時對包括安保基金在內(nèi)的有關HSE方面的資金使用情況進行檢查和監(jiān)督。7)組織HSE檢查，督促重大隱患事故的整改。8)組織公司的HSE教育培訓工作。

9)制定“三廢”治理等環(huán)保措施、規(guī)定，并負責檢查執(zhí)行情況。

10)負責公司環(huán)境污染的監(jiān)測工作，督促所屬單位，使環(huán)保各項指標達到國家有關標準。11)會同有關部門搞好公司職工衛(wèi)生和勞動保護工作，不斷改善勞動條件。

12)負責制定計量、化驗作業(yè)的安全操作規(guī)程和規(guī)章制度，對執(zhí)行情況進行檢查考核。13)對油品數(shù)質量實施監(jiān)督檢查和指導，確保油品數(shù)質量處于受控狀態(tài)，避免數(shù)質量事故的發(fā)生。

14）組織重大事故的調查、分析、處理，并負責統(tǒng)計、匯總、上報工作。15）檢查本部門各種HSE規(guī)章制度執(zhí)行情況，督促其良好執(zhí)行。

15、審計監(jiān)察部HSE職責

1)貫徹執(zhí)行國家、地方政府和公司的HSE方針、政策、法律、法規(guī)、規(guī)范、標準，保證安全衛(wèi)生、環(huán)境保護設施與主體工程“三同時”。

2)參與公司HSE管理，會同有關職能部門，落實對資產(chǎn)運作的管理、監(jiān)督和審計，負責對公司管理中違法違紀行為的查處工作。

3)參與安全衛(wèi)生、環(huán)境保護技術措施項目的HSE工作，確保安全生產(chǎn)與環(huán)境保護技術措施項目的資金投入和設施完整性、合理性。

4)負責對有關HSE方面的資金使用情況實施審計，確保專款專用。5)組織協(xié)調所屬單位開展HSE內(nèi)部審計工作。

6)檢查本部門各種HSE規(guī)章制度執(zhí)行情況，督促其良好執(zhí)行。

16、油庫、加油站 HSE管理小組職責

1)認真貫徹執(zhí)行上級有關HSE的各項制度規(guī)定，組織編制本庫(站)的HSE實施程序。2)制定本庫(站)HSE目標、計劃及各項管理規(guī)定，落實安全衛(wèi)生與環(huán)境保護措施，并做到HSE工作“五同時”。

3)制定HSE管理小組每個成員的管理工作細則、標準和應負的責任。

4)負責組織本單位員工開展危害識別、風險評估及環(huán)境因素識別工作，并形成危害清單，對重大危害制定管理方案。

5)對本庫(站)操作工藝、運行設備、檢修及施工作業(yè)點進行日常和定期的HSE檢查，并制定檢查評比標準，對存在的不符合情況制定糾正措施。

6)負責組織油庫(站)的隱患整改工作，對查出的隱患按“四定”“三不交”的原則，及時整改、上報。

7)負責油庫（站）職工的HSE教育、培訓、考核工作。

8）每季召開一次HSE工作會議，檢查、總結、布置、協(xié)調本單位的HSE管理工作，并向上級HSE管理工作委員會報告工作。

9）組織對油庫、加油站的HSE內(nèi)部審核及改進工作。

17、石油庫主任、加油站站長HSE職責

1)貫徹執(zhí)行國家、地方政府和公司的HSE管理方針、政策、法律、法規(guī)和標準。2)組織對油庫、加油站的內(nèi)部審核和主持對實施程序的評審。

3)保證上級各項HSE 標準、制度在本單位貫徹執(zhí)行，對本單位的HSE工作全面負責。4)負責對本單位員工的HSE培訓教育和考核工作，提高全員HSE意識。5)定期召開本單位HSE 例會，及時總結HSE貫徹執(zhí)行中的有關問題。6)參加并指導班組的HSE活動。

7)定期進行HSE 監(jiān)督檢查，及時制止違章行為，積極搞好隱患整改，不斷改善員工工作條件。

8)發(fā)生事故立即上報，組織搶險，保護現(xiàn)場，參加事故調查、分析，落實防范措施。

18、HSE管理監(jiān)督員（專、兼職安全員）職責

1)貫徹執(zhí)行國家、地方政府和公司的HSE管理方針、政策、法律、法規(guī)和標準。2)組織員工的HSE教育、反事故模擬演練和承包商作業(yè)前HSE教育。3)指導、檢查、考核班組定期開展的HSE活動，搞好班組安全建設。

4)深入現(xiàn)場巡回檢查，對各種直接作業(yè)環(huán)節(jié)進行HSE監(jiān)督，及時糾正違章和失職行為，督促檢查隱患整改，遇有緊急情況有權令其停止作業(yè)。

5)及時向領導反映問題，提出建議，為領導HSE決策提出建設性意見。6)參加單位HSE檢查及事故的調查處理。

7)負責有關HSE管理記錄、臺帳、資料的整理、歸檔和上報工作。

19、全體員工HSE職責

1)貫徹執(zhí)行國家、地方政府和公司的HSE管理方針、政策、法律、法規(guī)和標準。2)嚴格遵守自己的HSE承諾、上級的HSE教育培訓，增強自身HSE意識和防護能力。3)上崗按規(guī)定著裝，妥善保管、正確使用各類勞動防護器具和消防器材。

4)有權拒絕不具備HSE條件的作業(yè)任務；有權拒絕違章作業(yè)的指令；對他人違章作業(yè)有權加以勸阻和制止。

5)認真分析、判斷和處理各類事故苗頭，把事故消滅在萌芽狀態(tài)。6)發(fā)生事故時要果斷正確處理，及時向上級報告，并保護現(xiàn)場。

第四篇：HSE職責（本站推薦）

4.2.2.10 勘察（巖土、測繪）、設計、咨詢部門職責

a)貫徹執(zhí)行國家、地方政府有關HSE的方針、政策、法律、法規(guī)、規(guī)范、標準和公司的HSE管理制度及規(guī)定，保證安全衛(wèi)生、環(huán)境保護設施與主體工程“三同時”；

b)負責安全衛(wèi)生技術措施、環(huán)境保護技術措施項目的勘察設計、咨詢工作，確保工程的安全衛(wèi)生與環(huán)境保護設施完整性；在進行安全、衛(wèi)生、環(huán)保、消防設施的選型時，征求工程管理部門、技術管理部門、HSE管理部門及顧客的意見；c)在編制初步設計（基礎設計）文件時，同時編制安全設施設計專篇、勞動衛(wèi)生專篇、消防專篇、環(huán)境保護專篇，并落實地方政府主管部門和安全衛(wèi)生預評價、環(huán)境影響評價提出的要求；

d)設計、咨詢時，工藝條件、設備和材料選型等應滿足安全衛(wèi)生和環(huán)境保護的要求；

e)收集、吸取因缺陷造成的事故教訓，不斷完善勘察設計、咨詢；

f)制定管理人員和專業(yè)技術人員的HSE職責，建立HSE職責的檢查考核制度，明確人員的責任；

g)建立勘察設計、咨詢審查制度，實行工程項目終身負責制，保證工程項目的安全性。

4.2.2.13員工職責

a)認真學習和嚴格遵守各項規(guī)章制度，遵守勞動紀律，不違章作業(yè)，嚴格履行崗位職責，對本崗位的安全生產(chǎn)負直接責任；

b)積極參加各種HSE活動；

c)上崗按規(guī)定著裝，妥善保管、正確使用各種勞動防護器具和消防器材；d)保持作業(yè)環(huán)境整潔，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境；

e)發(fā)現(xiàn)事故苗頭要及時向上級報告，把事故消滅在萌芽狀態(tài)。

f)有權拒絕違章作業(yè)的指令，對他人違章作業(yè)加以勸阻和制止。

HSE方針和目標

A.HSE方針

安全第一，預防為主；精心設計，科學管理；

以人為本，全員參與；保護環(huán)境，持續(xù)發(fā)展。

B.HSE目標

堅持以科技進步為先導，以設計為龍頭，全面實施項目HSE控制；

加強對全體員工的HSE宣貫，不斷提高員工的HSE意識和能力，提高員工自我保護意識和防護技能；

強化危害識別和隱患治理，不斷改善工作環(huán)境，保護員工身心健康，實現(xiàn)安全生產(chǎn)；

始終遵循法律法規(guī)，防治污染，保護生態(tài)環(huán)境；

努力追求不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)一流的HSE業(yè)績。

第五篇：HSE管理體系內(nèi)部審核

HSE管理體系內(nèi)部審核——概述（1）

1．審核目的

HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種：

（1）確定體系的充分性、適用性和有效性；

（2）作為一種管理手段，及時發(fā)現(xiàn)HSE管理中的問題，組織力量加以糾正或預防，確保體系的正確實施與保持；

（3）在第二方、第三方審核前，發(fā)現(xiàn)問題加以糾正，為順利通過外部審核做準備；

（4）作為一種自我改進機制，使體系保持有效性，并能不斷改進，不斷完善。

2．審核范圍

在明確審核目的后，審核組長與受審核方應確定審核范圍。第一方審核（內(nèi)審）的范圍可視企業(yè)所建體系覆蓋的產(chǎn)品、活動、服務而定，并可有一定的靈活性。但原則上應包括體系所覆蓋的所有部門、活動和服務，當然在編制內(nèi)審計劃時可以在特定的時期，在產(chǎn)品、活動和服務中確定一定的范圍。

3．審核準則

HSE管理體系審核的準則可以歸納為以下三條：

（1）SY/T6276-1997標準。

（2）管理手冊、程序文件及其它相關體系文件。管理手冊和程序文件是企業(yè)根據(jù)SY/T6276-1997標準的要求編制的，對企業(yè)內(nèi)部HSE管理體系的實施提供強制性指令和具體運行指導，一旦發(fā)布就是企業(yè)的內(nèi)部HSE管理法規(guī)。

（3）適用于企業(yè)的有關法律、法規(guī)和其他要求。SY/T6276-1997標準強調對健康、安全與環(huán)境法律、法規(guī)遵守的承諾，因此適用于企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求，也必須作為審核準則之一。

4．內(nèi)部審核的特點

（1）根本的目的在于發(fā)現(xiàn)問題并致力于改進。

（2）必須得到管理者的支持。內(nèi)部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結果需經(jīng)管理者評審，不符合項需管理者組織糾正措施的實施。實踐已證明，沒有最高管理者的支持，內(nèi)審不能順利進行，也不會產(chǎn)生期的效果。

（3）是一項需經(jīng)常開展的管理活動，重在有效性審核。

（4）是一項正式的活動。審核應依據(jù)程序，有計劃安排，應由有資格的人員進行。審核結果應形成文件化的審核報告，發(fā)現(xiàn)的不符合應采取糾正措施。

（5）依據(jù)客觀證據(jù)，不因情緒或偏見而左右事實。

（6）開展內(nèi)部審核的難度表現(xiàn)在：

①高層管理者等人的支持往往因人事或環(huán)境的因素打折扣；

②審核結果涉及員工或集體的榮譽和利益，可能發(fā)生爭執(zhí)；

③都是同事，難以產(chǎn)生權威效應；

④有水平、有能力、懂得管理、技術高而又有充裕時間的內(nèi)審隊伍難以建立；

⑤內(nèi)審員難于持續(xù)跟蹤糾正措施，驗證和分析其有效性。

5．內(nèi)部審核的時機和頻次

內(nèi)部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類。常規(guī)審核按預先編制的年計劃進行，往往是定期對一個或幾個部門或要素進行審核，每年應覆蓋所有部門（或要素），至少一次或不少于監(jiān)督審核的次數(shù)。

在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：

（1）企業(yè)的領導層、隸屬關系、內(nèi)部機構、承諾方針、目標、重大危害與影響因素、生產(chǎn)工藝及現(xiàn)場等有較大改變；

（2）發(fā)生了嚴重的環(huán)境、安全、健康問題或相關方有嚴重抱怨；

（3）即將進行第二方、第三方審核；

（4）獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)保持認證資格。

內(nèi)審的時機和頻次應根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的實際情況，由管理者代表提出具體計劃并報請最高管理者批準后實施。

6．內(nèi)部審核的一般順序 HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個步驟進行。

1）確定任務

內(nèi)審應明確審核范圍和審核準則，根據(jù)審核范圍確定工作量和任務的大小。如是例行審核按計劃，如是追加審核則要明確目標和受審的部門或要素。每次審核還要明確采用的依據(jù)，任務確定后要按程序由管理者代表批準下達。

2）審核準備

由管理者代表指定審核組長和批準審核組的組成。審核組長負責編制審核計劃并分配審核小組成員。審核組成員應進行文件預審，包括管理手冊、程序文件、支持性文件、相關法律、法規(guī)、標準等有關文件。在審閱文件的基礎上，審核員應編制檢查表并經(jīng)組長審批后實施。審核計劃日程表確定后應及時通知受審部門，并請受審部門確定發(fā)言人及陪同人員并安排首、末次會議參加人員。

3）現(xiàn)場審核

審核組應準時到達審核現(xiàn)場，召開一次正式的首次會議，說明審核的目的、范圍、準則和方法。如果是例行審核，而且是對一個部門進行審核這種首次會議可適當簡化，現(xiàn)場審核應是客觀的、獨立的和公正的，就是應以事實為依據(jù)，以標準或其他文件的規(guī)定為準繩，收集客觀證據(jù)做出公正判斷。現(xiàn)場審核方法主要是通過查閱文件、記錄、面談和現(xiàn)場觀察三種方式。如發(fā)現(xiàn)不符合，要按規(guī)定填寫不符合報告，并請受審核方對事實表示認可簽字。現(xiàn)場審核以末次會議結束。在末次會議上，審核方應報告審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合報告和宣布審核結論。在末次會議后還應要求受審方提出糾正措施計劃。

4）編寫審核報告

審核組長應參照規(guī)定的內(nèi)容和格式編寫審核報告，報告應經(jīng)管理者代表審定后通過體系管理部門下達給受審部門。

5）審核匯總分析

審核組長應根據(jù)審核小組成員的審核記錄和報告，匯總編寫一份全面的審核報告并分析體系運行的有效性和符合性。同時應與上次內(nèi)審的情況做比較，評價其進步情況，以判斷體系是否符合持續(xù)改進的精神。

6）糾正措施的跟蹤

體系管理部門應組織內(nèi)審人員對受審核及糾正計劃和措施的落實情況進行跟蹤驗證。應對各部門糾正措施的情況加以匯總分析，并將結果上報給最高領導層，作為管理評審的依據(jù)之一。以上各步驟都應在內(nèi)審程序中有所規(guī)定，內(nèi)審程序應根據(jù)每個企業(yè)的實際情況編制，但這些主要步驟的內(nèi)容是必不可少的。

HSE管理體系內(nèi)部審核——策劃（2）

有一個良好的開端是內(nèi)審成功的必要條件。在實施內(nèi)審前應做以下內(nèi)審的發(fā)起工作。

1．領導重視是關鍵

內(nèi)部審核牽涉到企業(yè)的所有有關部門，需要有高層管理者協(xié)調，只靠安全、環(huán)保部門的努力，權威性不夠。因此領導對內(nèi)審應重視，并賦予內(nèi)審權威性是十分重要的。

2．管理者代表要親自抓

管理者代表應確保按照SY/T6276-1997標準的規(guī)定建立、實施和保持HSE管理體系，具體領導內(nèi)審工作的就是管理者代表，負責建立內(nèi)審組織和程序、培訓人員、制定計劃、實施內(nèi)審和審批審核報告。

3．落實內(nèi)審職責

為維持一個管理體系并使之長期有效和持續(xù)改進，要求內(nèi)審是一項長期的常規(guī)工作。這就需要有一個機構來負責實施內(nèi)審。這些機構可能還有一些其他的管理工作，但內(nèi)審工作應是此類部門的一項重要任務，而內(nèi)審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊和程序等）結合進行。

4．組建一支合格的內(nèi)審隊伍

要有一支合格的內(nèi)審隊伍才能保證內(nèi)審的質量，因此培訓內(nèi)審員是一項重要的工作。應在各部門選擇一批熟悉企業(yè)業(yè)務、專業(yè)技術、工藝流程、HSE知識和管理知識；了解HSE法律、法規(guī)；有一定的學歷和工作經(jīng)驗、有交流表達能力和正直的人員進行培訓。所有經(jīng)過培訓的內(nèi)審員需經(jīng)考核合格后正式任命。

5．有正規(guī)的內(nèi)審程序

為便于內(nèi)審有系統(tǒng)、有組織、有方法和有計劃地進行，一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序是必不可少的。內(nèi)審程序應明確審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責，以及具體的實施方法。

HSE管理體系內(nèi)部審核——準備（3）

1．編制內(nèi)部審核計劃

內(nèi)部審核計劃分集中式和分散滾動式兩種，下面分別進行說明。

1）分散滾動式

企業(yè)進行內(nèi)部審核最好采取這一審核方式，分散滾動式的內(nèi)審計劃一般應一年編制一份。每月對一個或幾個部門或要素進行一次審核，逐月開展，使一年內(nèi)把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對重點部門或要素的審核頻次可適度增加。計劃還應是跨連

[例1]HSE管理體系內(nèi)審計劃（按部門）續(xù)進行的，以體現(xiàn)出審核的連續(xù)性。例1是按部門進行內(nèi)部審核的內(nèi)審計劃的例子，供參考。當然企業(yè)也可以按要素來制定內(nèi)審計劃。

2）集中式

集中式內(nèi)部審核類似于認證審核，就是在確定時間內(nèi)（一般為2-4天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素。

內(nèi)部審核計劃是指確定現(xiàn)場審核人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導內(nèi)部現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。審核計劃應經(jīng)受審核部門確認，如受審核部門有特殊情況時，審核組可適當加以調整。內(nèi)部審核計劃的例子見例2 HSE管理體系內(nèi)部審核計劃。

審核計劃的內(nèi)容包括：審核的目的、性質、范圍、準則，以及審核組成員和審核日程安排。

[例2]HSE管理體系內(nèi)部審核計劃

1．審核目的

判定公司HSE管理體系是否得到了實施和保持，發(fā)現(xiàn)HSE管理體系中可予以改進的領域，評價HSE管理體系的有效性和適應性。

2．審核性質

公司例行HSE管理體系內(nèi)部審核。

3．審核范圍

4．審核準則

a.SY/T6276-1997標準和健康安全與環(huán)境管理體系標準；

b.HSE管理體系文件；

c.適應的法律、法規(guī)。

5．審核組

審核組長：李××

A小組：劉×× 韓×× 杜××

B小組：王×× 錢×× 孫××

6．審核日期

2001年6月24—2001年6月26日。公司HSE管理手冊覆蓋的所有部門和要素，重點是SY/T6276-1997標準和健康安全與環(huán)境管理體系標準的主要要素和重要的施工作業(yè)現(xiàn)場。7．審核日程安排

見表

編制人：（審核組長）批準人：（管理者代表）

2．組成審核組

在進行內(nèi)審前，管理代表應指派審核組長和審核組成員。在選擇審核組長和審核組成員時，必須考慮以下因素：

（1）資格：必須是經(jīng)過培訓并由組織任命的內(nèi)審員，特殊情況下，審核組成可吸收技術專家，但需要批準。

（2）業(yè)務范圍：內(nèi)審員應與受審部門無直接的責任關系，其專業(yè)最好與受審部門業(yè)務相適應，但也不強求要專業(yè)一致。

（3）經(jīng)驗與能力：審核組長要有較多審核經(jīng)驗，并有組織管理整個審核工作的能力。

（4）為受審部門所接受：管理者代表或審核組長在決定審核組成員以前應征得受審核部門的同意，當受審核部門不肯接受委派的內(nèi)審員時，可考慮另選內(nèi)審員。

審核組長的職責與活動包括：

（1）負責與管理者代表商定審核的范圍。

（2）組建審核組，對人員的選用上，應對潛在的利益沖突因素予以考慮。

（3）獲取實現(xiàn)審核目的所需要的背景材料。

（4）制定并傳達審核計劃，必要時與管理者代表、受審核部門和審核組成員磋商。

（5）協(xié)調工作文件（如檢查表等）的制定，向審核組發(fā)布簡要指令。

（6）及時發(fā)現(xiàn)審核目的的無法實現(xiàn)的情況，并向管理者代表方通報原因。

（7）在審核期間及其前后代表審核組與受核方商談。

（8）及時向受審核方通知不符合的審核情況。

（9）及時向管理代表清晰、明確地通報審核情況。

（10）組織跟蹤審核。

3．收集并審閱有關文件 收集與受審核部門有關的程序文件，以標準、手冊、合同及法律、法規(guī)為依據(jù)，審核程序文件的符合性，檢查相關程序文件的接口是否明確、協(xié)調。審閱該部門重要的記錄，如內(nèi)外審核報告，不合格報告，糾正措施實施記錄。

4．編制檢查表

檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，企業(yè)可根據(jù)自己的習慣設計合適的表格，一般應包括以下內(nèi)容（例3為供參考示例）

[例3] HSE管理體系內(nèi)部審核檢查表

見表

（1）受審核部門、審核時間、審核員。

（2）審核項目和要點：依據(jù)標準或文件，列出審核的內(nèi)容，主要解決“查什么”的問題。

（3）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。

（4）審核記錄。

5．通知受審核部門并約定審核時間

雖然在體系內(nèi)部審核計劃中規(guī)定了對某部門或其要素的審核時間，但審核組長仍應在審核前3~5日與受審核部門接觸，約定具體的審核時間，確定受審部門的發(fā)言人和陪同人員以及審核中雙方關心的其他問題，使審核能順利進行。

HSE管理體系內(nèi)部審核——實施（4）

審核組在完成了全部準備工作以后，就可按預先約定的日期和時間到受審核方實施審核。實施審核的步驟和這個階段工作內(nèi)容主要有以下幾項：

（1）召開一次簡短的首次會議；

（2）進行現(xiàn)場審核；

（3）確定不符合項并編寫不符合報告；

（4）匯總分析審核結果；

（5）召開末次會議，宣布審核結果；

（6）編寫審核報告。

以下對這些工作內(nèi)容逐項加以說明。

1．召開首次會議

首次會議是由審核組長召開的一次會議，首次會議應包括以下內(nèi)容：

（1）向受審核部門介紹審核組成員；

（2）評審審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；

（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核部門之間建立正式聯(lián)絡渠道；

（5）確認已具備審核組所需的資源與設備；

（6）確認末次會議的日期和時間；

（7）審查審核組工作開展中的現(xiàn)場安全條件和應急程序。

這些也是審核組長應在首次會議發(fā)言的主要內(nèi)容。內(nèi)部審核的首次會議無論在內(nèi)容和召開形式上都可適當簡化。受審核方的領導、受審部門人員及陪同人中應參加首次會議。如領導不能親自參加，必須指定代表參加。

2．現(xiàn)場審核

首次會議后應立即入現(xiàn)場審核。現(xiàn)場審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過程，是整個審核工作中最重要的環(huán)節(jié)，所以要認真做好。在現(xiàn)場審核中，一般要注意以下幾點：

（1）審核組長要控制審核的全過程。控制審核進度、審核計劃、氣氛、紀律、客觀性、審核結果。

（2）要科學地選擇樣本。選擇樣本時應考慮到部門HSE問題的復雜性。一般來說，企業(yè)的目標、指標的完成情況和重大風險因素及對風險削減的控制情況在審核中都應涉及到。在對文件、數(shù)據(jù)抽樣時要體現(xiàn)隨機過程。

（3）充分利用檢查表。在準備階段，審核員已經(jīng)付出很多精力編制檢查表，并且在編制檢查表的過程中已經(jīng)審閱了體系文件，已經(jīng)有了針對性。因此在審核時應充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問題。當然也要注意不能過分信賴檢查表，真正找出不符合的原因還需要進行跟蹤提問。

（4）當發(fā)現(xiàn)不符合時，應追根溯源。有的不符合項問題比較復雜，不能光從表現(xiàn)現(xiàn)象判定，要從多方面取證。（5）受審核方共同確認事實。當發(fā)現(xiàn)不符合時，審核方應盡量征得受審核方的認可，并使受審核部門同意采取糾正措施，如果受審核部門確實有真實的客觀證據(jù)能夠推翻某個不符合項，審核方應撤消該不符合。

（6）始終保護審核員應遵守的誡律。審核員在整個審核過程中都應保持客觀、公正、認真、明確、有禮貌和為受核方保密。

3．確定不符合和編寫不符合報告

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。對審核中收集的客觀證據(jù)進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通過不符合項有以下幾種情形。

（1）體系性不符合：HSE管理體系文件沒有完全達到SY/T6276-1997標準的要求，即文件的規(guī)定不符合標準。

（2）實施性不符合：HSE管理體系實施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運行實施不符合文件規(guī)定。

（3）效果性不符合：體系運行結果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標。

（4）法規(guī)性不符合：體系運行的HSE行為未達到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。

根據(jù)審核結果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般（輕微）不符合。

編寫不符合報告，是內(nèi)審員必須掌握的基本技能，例4不符合示例，以供參考。

[例4] 不符合報告

見表

4．審核結果的匯總分析

有了若干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發(fā)表結論性意見，還應對審核的結果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進行，以便以受審部門的健康、安全與環(huán)境管理工作做一次總體評價。

匯總分析可以考慮以下幾個方面：

（1）從發(fā)現(xiàn)的不符合項入手。分析不符合項的總數(shù)中嚴重不符合、一般不符合各有多少項。如果審核是按部門進行的，則列出其不符合項涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最嚴重，有了這些數(shù)據(jù)，大致可以說明這個部門的薄弱環(huán)節(jié)是什么了。

（2）從歷史和趨勢入手。將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合的總數(shù)及其構成與這次相比較來看體系是在持續(xù)改進不是退步。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出管理進步和不足的情況。

在這些匯總分析的基礎上呆以總結成整個體系的建立，實施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴重程度，從而得出整體性的結論性意見。

5．召開末次會議

在現(xiàn)場審核即收集證據(jù)及做出審核發(fā)現(xiàn)之后和編寫審核報告之前，審核員應與企業(yè)的管理者和受審部門的負責人員舉行末次會議，其主要目的是向受審核部門介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使他們清楚地理解和認識審核發(fā)現(xiàn)的事實根據(jù)。

末次會議的內(nèi)容如下：

（1）與會者簽到。審核組、受審核部門、與會者在表格上簽名。

（2）重早審核目的、審核范圍和審核準則。

（3）總結。審核組長對企業(yè)的HSE管理體系實施的有效性做出基本評價，提出體系運行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點。

（4）宣讀不符合報告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核部門是否理解不符合事實。

（5）說明抽樣的局限性。審核組長應說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風險性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項的部門未必是惟一的存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能未被查到，要求受審核方舉一反三，改進HSE管理體系。但審核組應力求使審核結果公正、客觀和準確。

（6）澄清。應讓受審核部門有機會對于不符合項提出意見，包括某些措詞修正。審核組在可能情況下應表現(xiàn)一定靈活性，考慮意見的接受。

（7）糾正措施要求。審核組長應提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監(jiān)督審核方式的要求。

（8）領導表態(tài)。在末次會議上企業(yè)的領導可就審核結論和糾正措施要求和作簡短表態(tài)，適當說明今后的打算。

（9）末次會議結束。當末次會議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時，審核組長可宣布末次會議結束。

在末次會議上審核組長應就整體HSE管理體系的有效性、適宜性、充分性做了總體評價和結論。結論應全面總結健康、安全與環(huán)境管理工作的成績和問題。

6．編寫審核報告

審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導下審核組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。審核報告涉及的項目應為審核計劃中所決定的，編寫過程中如欲對此有所變動，應取得有關各方的一致同意。

審核報告應包括審核發(fā)現(xiàn)的概要，報告中包含下列內(nèi)容：

（1）審核目的、范圍和計劃。

（2）審核組成員和受審部門。

（3）審核的持續(xù)時間和日期。

（4）審核所依據(jù)的文件。

（5）審核過程的簡介，包括審核期間遇到障礙。

（6）不符合項目的數(shù)量、分布（將全部不符合項作為報告的附件）。

（7）審核結論，如：

①HSE管理體系對審核準則的符合情況；

②體系是否得到了正確的實施與保持；

③內(nèi)部管理評審過程是否足以確保HSE管理體系的持續(xù)適用性與有效性。

（8）審核報告的分發(fā)清單

7．糾正措施及其跟蹤

1）糾正措施及其跟蹤的重要性

在內(nèi)審中糾正措施具有特別重要的意義，內(nèi)審的重點在于發(fā)現(xiàn)體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改進，因此內(nèi)部審核在現(xiàn)場審核完成及審核報告發(fā)表后，審核組和管理者代表仍要花許多精力促進糾正措施計劃的有效實施。審核組應對糾正措施的實施情況追蹤，其重要性在于：

（1）使受審部門對已形成的不符合項進行清理和總結，徹底解決過去出現(xiàn)的問題，防止HSE管理體系運行受到影響。

（2）監(jiān)控受審部門對現(xiàn)存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進一步擴大，造成更大的不良后果。

（3）最重要的督促受審部門認真分析原因，防止再發(fā)生，立足于改進HSE管理體系，為未來體系的運行創(chuàng)造良好的條件。

2）糾正措施的跟蹤原則

糾正措施的跟蹤是HSE管理體系內(nèi)部審核的重要階段，其原則是：

（1）所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，必須由受審部門切實采取糾正措施，內(nèi)審員進行跟蹤驗證，形成閉環(huán)。

（2）根據(jù)不符合的性質或程序，可采用不同的糾正措施，跟蹤驗證方式：

①對受審部門再次組織部門要素的現(xiàn)場審核以檢查糾正措施的效果，這適用于嚴重不符合項或只有到現(xiàn)場才能驗證的輕微不符合項的糾正措施跟蹤。

②受審部門提交糾正措施的實施記錄，審核員據(jù)此驗證其是否已完成，這適用于一般不符合項的糾正措施跟蹤。

③在下次內(nèi)部審核時再予復查，這適用于短期內(nèi)無法完成而又制定了糾正措施計劃的一般不符合項的跟蹤驗證。

3）糾正措施完成期限

（1）嚴重不符合項一般在三個月內(nèi)完成，其中由相當數(shù)量同類性質的輕微不符合形成的嚴重不符合項完成時間可再短些。

（2）一般不符合項在一個月內(nèi)完成。

（3）性質非常輕的輕微不符合項可在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時進行糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應在不符合項報告中注明。