第一篇：重大信息內部報告制度

深圳市AA科技股份有限公司 重大信息內部報告制度

第一章 總則

第一條 為加強深圳市AA科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的重大信息內部報告工作，明確公司內部各部門和各分支機構的信息收集和管理辦法，確保公司及時、真實、準確、完整地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息，根據有關法律、法規、《上海證券交易所股票上市規則》、《證券及期貨條例》、《深圳市AA科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”和《深圳市AA科技股份有限公司信息披露管理規定》（以下簡稱“《信息披露管理規定》”）的有關規定，結合公司具體情況，制定本制度。

第二條 本制度所述的重大信息，是指包括公司的經營業績、債權債務、對外投資、兼并收購、業務分拆、戰略規劃、生產計劃、財務預算等在內的，所有可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生重大影響的情形或事件，按照公司上市地的法律法規和監管規則，該等信息很可能需要履行公開披露義務。

第三條 公司重大信息內部報告制度是指當出現、發生或即將發生重大信息時，按照本制度規定負有報告義務的有關人員和部門，應及時將有關信息向公司董事長、總經理和董事會秘書報告的制度。

第四條 公司董事會辦公室是公司信息披露的管理部門，公司各部門、分公司、直接或間接控股子公司、控股股東的負責人和/或聯絡人為信息報告人（以下簡稱為報告人）。報告人負有向董事會秘書和董事會辦公室報告本制度規定的重大信息并提交相關文件資料的義務。

第五條 董事會秘書應將內部重大事件、信息在第一時間向董事長匯報，涉及經營管理方面的事項向總經理辦公室匯報并交由總經理辦公室處理，涉及董事會審核范圍內的事項經董事長批準后由董事會審議，須予對外披露的事項在向公司總經理并向董事長匯報后安排披露工作；需要披露的事項根據《深圳市AA科技股份有限公司信息披露管理規定》的具體規定進行披露。凡公開披露的公告應在披露時同時報送董事會、監事會閱知。第六條 報告人及時履行重大信息報告義務，并保證提供的相關文件資料真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。報告人對所報告信息的后果承擔責任。

第二章 重大信息的范圍

第七條 公司法人股股東單位（含本公司關聯單位）應在以下事項發生時，及時向公司董事會秘書和董事會工作機構預報本單位負責范圍內可能發生的重大信息：

1、單位營業執照、公司章程經過工商年檢時；

2、單位名稱、注冊地址、營業范圍、聯系人和聯系方式發生變化時；

3、單位將持有本公司股票進行抵押或被司法凍結時；

4、單位擬就持有的本公司股權進行轉讓協商或談判時；

5、單位實際控制人和控股子公司發生變化時；

6、單位發生重大訴訟和仲裁案件時；

7、應監管部門要求所需報告的其他專項事宜。

上述3-6款僅適用于持有本公司股份5%以上的股東單位。

第八條 公司出現、發生或即將發生以下情形時，相關負有報告義務的人員應根據本制度規定的程序將有關信息向董事長、總經理、董事會秘書報告：

1、召開董事會并作出決議；

2、召開監事會并作出決議；

3、召開股東大會或變更召開股東大會日期的通知；

4、召開股東大會并作出決議；

5、公司董事、監事、高級管理人員開設股票帳戶情況及持有公司股票及變動情況，公司獨立董事兼任其它公司獨立董事的情況、公司獨立董事的聲明、意見及報告，公司董事、監事、高級管理人員的職務變動情況。

6、公司發生以下交易：（1）購買或者出售資產；

（2）對外投資（含委托理財、委托貸款等）；（3）向其他方提供財務資助；（4）提供擔保；

（5）租入或者租出資產；

（6）委托或者受托管理資產和業務；（7）贈與或者受贈資產；（8）債權或者債務重組；

（9）簽訂技術及商標許可使用協議、研究開發項目的轉移等交易；（10）可能被公司上市地交易所認定為需要披露的其他交易，如上述交易達到下列標準之一的，應當及時報告：

（1）交易涉及的資產總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為準）占公司最近一期經審計總資產的10%以上；

（2）交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占公司最近一期經審計凈資產的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

（3）交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元；

（4）交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的主營業務收入占公司最近一個會計年度經審計主營業務收入的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

（5）交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元。

上述指標涉及的數據如為負值，取其絕對值計算。

3（6）公司證券上市地上市規則所規定的其他標準。

7、與公司關聯人之間發生的轉移資源或者義務的事項，包括但不限于：（1）本條第6款規定的交易事項；（2）購買原材料、燃料、動力；（3）銷售產品、商品；（4）提供或者接受勞務；（5）委托或者受托銷售；（6）與關聯人共同投資；

（7）其他通過約定可能引致資源或者義務轉移的事項等，如上述關聯交易達到下列標準之一的，應當及時報告：

（1）與公司的關聯自然人發生的交易金額在30萬元以上的關聯交易；（2）與公司的關聯法人發生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%以上的關聯交易；

（3）公司證券上市地上市規則所規定的其他標準。

公司審議需獨立董事事前認可的關聯交易事項時，應在第一時間通過董事會秘書將相關材料提交獨立董事進行事前認可。

“關聯人”的范圍適用相關法律法規及公司上市地上市規則之規定。

8、涉案金額超過1000萬元，并且占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項；包括未達到上述標準或者沒有具體涉案金額，但是可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的訴訟、仲裁事項；

9．發生重大虧損或者遭受重大損失；

10、發生重大債務、未清償到期重大債務或者重大債權到期未獲清償；

11、可能依法承擔重大違約責任或者大額賠償責任；

12、公司或公司董事、監事、高級管理層或員工因涉嫌違法違規被有權機關調查，或者受到重大行政、刑事處罰；

13、主要債務人出現資不抵債或者進入破產程序，公司對相應債權未提取足額壞帳準備；

14、主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；

15、生產經營情況或者生產環境發生重大變化（包括產品價格和方式發生重大變化等）；

16、發生與保險經營相關的重大人壽保險合同、重大分保合同、重大賠付事項、重大退保事項等重大合同或事項；

17、獲得大額政府補貼等額外收益，轉回大額資產減值準備或者發生可能對公司資產、負債、權益或經營成果產生重大影響的其他事項；

18、公司經營方針和經營范圍發生重大變化時；

19、變更會計政策或者會計估計； 20、會計師發表有保留意見報告；

21、董事會就公司發行新股、可轉換公司債券或者其他再融資方案形成相關決議；

22、中國證監會股票發行審核委員會召開發審委會議，對公司新股、可轉換公司債券發行申請或者其他再融資方案提出了相應的審核意見；

23、聘任或者解聘公司審計的會計師事務所；

24、法院裁定禁止公司大股東轉讓其所持本公司股份；

25、任一股東所持公司5%以上的股份被質押、凍結、司法拍賣、托管或者設定信托；

26、公司大股東或者實際控制人發生或者擬發生變更；

27、變更公司名稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯系 5 電話等相關事項；

28、公司董事會、監事會或董事會各專門委員會成員發生變更；

29、重大宣傳事項（含網絡、報紙、廣播、電視及其他傳媒）； 30、償付能力不足；

31、設立、撤銷、合并省級或計劃單列市一級的分支機構，設立、撤銷、合并國外分支機構；

32、中國保險監督管理委員會對公司和/或分支機構出具有關監管處罰意見；

33、以上事項未曾列出，但負有報告義務的人員判定可能會對公司股票或其衍生品種的交易價格產生較大影響的情形或事件；

34、依據境內外上市地監管規則所認定的其他重大事項。

公司各部門、分公司、子公司發生的本條所述的重大事項，適用本制度的規定。

第九條 報告人應加強對與信息披露有關的法律、法規和/或規范性文件的學習與理解，及時了解和掌握監管部門對信息披露的最新政策要求，以使所報告的信息符合規定。

第三章 信息報告的程序及責任劃分

第十條 公司董事長或總經理是公司信息披露的第一責任人。

董事會秘書是公司履行信息披露義務的具體責任人，負責向報告人收集信息、制作信息披露文件，對外公開披露信息及與投資者、監管部門及其他社會各界的溝通與聯絡。董事會秘書為履行職責，有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。

公司董事會辦公室是協助董事會秘書工作的具體辦事機構，具體負責收集公司內部關于重大事項的各種報告，向董事會秘書報告，并負責進行對外信息披露。

第十一條 公司各部門、分公司、子公司及控股股東為公司內部的信息報告 責任人，負責應報告信息的收集、整理及相關文件的準備、草擬工作，并按照本制度的規定向董事會辦公室報告信息并提交相關文件資料。

第十二條 公司各部門、分公司、子公司及控股股東負責人是所在部門、分公司、子公司、控股股東重大事項報告的第一責任人。

分公司、子公司負責人負責將發生在分公司或子公司的重大事件、信息及時向總公司相關部門書面匯報?？偣靖鞑块T在接到報告后及時向總經理室匯報，可能構成披露條件的，同時抄報給董事會秘書。

總公司各部門負責人負責將各部門發生的重大事件、信息及時向總經理室匯報，可能構成披露條件的，同時抄報董事會秘書。

控股股東負責人負責將本單位發生的重大事件、信息及時向總經理室匯報，可能構成披露條件的，同時抄報董事會秘書。

第十三條 公司各部門、分公司、子公司、控股股東應指定專人為信息聯絡人，信息聯絡人是所在部門、分公司、子公司、控股股東重大事項報告的第二責任人，負責收集、整理并向所在部門、分公司、子公司、控股股東負責人呈報發生的重大事項，并第一時間向總經理室、董事會辦公室報告本制度規定的重大信息。

第十四條 未經通知公司董事會辦公室并履行相關批準程序，公司的任何部門、分公司及子公司均不得以公司名義對外披露信息或對已披露的信息做任何解釋和/或說明。

第十五條 董事會秘書應當在以下任一時點最先發生時，及時向董事會辦公室提出披露可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事項：

1、董事會或者監事會就該重大事項形成決議時；

2、有關各方就該重大事項簽署意向書或者協議（無論是否附加條件或期限）時；

3、任何董事、監事或者高級管理人員知道或應當知道該重大事項時。第十六條 重大事項處于籌劃階段時可暫緩報告，但出現下列情形之一的，董事會秘書應當及時向董事會提請披露相關籌劃情況和既有事實：

（一）該重大事項難以保密；

（二）該重大事項已經泄露或者市場出現傳聞；

（三）公司股票及其衍生品種的交易發生異常波動。

第十七條 如果公司已按照相關法律法規、上市地上市規則、《信息披露管理規定》及本制度的規定公開披露重大事項，報告人還應當按照下述規定持續報告重大事項的進展情況：

（一）董事會、監事會或者股東大會就該重大事項形成決議的，及時報告決議情況；

（二）公司及分公司、子公司就該重大事項與有關當事人簽署意向書或者協議的，相關聯系人應及時報告意向書或者協議的主要內容并提供已簽署的意向書或協議文本；上述意向書或者協議的內容或履行情況發生重大變化或者被解除、終止的，及時報告發生重大變化或者被解除、終止的情況和原因；

（三）該重大事項獲得有關部門批準或者被否決的，及時報告批準或者否決的情況；

（四）該重大事項出現逾期付款情形的，及時報告逾期付款的原因和付款安排；

（五）該重大事項涉及的主要標的物尚未交付或者過戶的，及時報告交付或者過戶情況；超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，及時報告未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并每隔三十日報告一次進展情況，直至完成交付或者過戶；

（六）該重大事項發生可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的其他進展或者變化的，及時報告進展或者變化情況。

第十八條 公司董事長、總經理、董事會秘書等高級管理人員對報告人負有督促義務，應定期或不定期督促報告人履行信息報告職責。

第四章 保密義務及法律責任

第十九條 董事會秘書、報告人及其他因工作關系接觸到應報告信息的工作人員在相關信息未公開披露前，負有保密義務。

第二十條 報告人未按本制度的規定履行信息報告義務導致公司信息披露違規，給公司造成嚴重影響或損失時，公司應對報告人給予相應處罰。

前款規定的不履行信息報告義務是指包括但不限于下列情形：

1、不向董事會秘書報告信息和/或提供相關文件資料；

2、未及時向董事會秘書報告信息和/或提供相關文件資料；

3、因故意或過失致使報告的信息或提供的文件資料存在重大隱瞞、虛假陳述或引人重大誤解之處；

4、拒絕答復董事會秘書對相關問題的問詢；

5、其他不適當履行信息報告義務的情形。

第五章 附則

第二十一條 本制度規定的報告人的通知方式包括電話通知、電子郵件通知、傳真通知及書面通知。

第二十二條 本制度根據相關法律、法規、規范性文件或公司上市地監管規則的不時修訂而修訂完善，如與有關法律、法規、規范性文件或公司上市地監管規則有沖突時，按有關法律法規和上市地監管規則執行。

第二十三條 本制度由公司董事會負責解釋和修訂。第二十四條 本制度經公司董事會審議通過后生效執行。

深圳市AA科技股份有限公司

二○一二年十月二十一日

第二篇：重大信息內部報告制度

廣東寶麗華新能源股份有限公司 重大信息內部報告制度

第一章

總則

第一條

為規范廣東寶麗華新能源股份有限公司（以下簡稱公司或本公司）的重大信息內部報告制度，明確公司各部門和分支機構的信息收集和管理辦法，保證公司及時、準確、全面、完整地披露信息，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《公開發行股票公司信息披露實施細則》（以下簡稱《實施細則》）、《深圳證券交易所股票上市規則》（以下簡稱《上市規則》）及其他有關法律、法規、規范性文件和公司《章程》的規定，結合本公司實際情況，特制定本制度。

第二條

公司應嚴格按照《證券法》、《實施細則》、《上市規則》及中國證監會、深圳證券交易所、公司《章程》的有關規定和要求，做好公司信息披露工作。

第三條

公司重大信息是指所有對公司股票及衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息。

第四條

公司可能發生、將要發生或正在發生本制度規定的重大信息事項時，公司重大信息報告義務人應及時向公司董事會秘書、董事長預報和報告。

第五條

公司重大信息報告義務人包括：

1、公司總經理、副總經理、各部門負責人；

2、公司控股子公司、分支機構負責人、財務部門負責人；

3、公司派出參股企業的董事、監事和其他高級管理人員；

4、公司控股股東和實際控制人；

5、持有公司5%以上股份的其他股東。

第六條

公司董事、監事、董事會秘書、其他高級管理人員及因工作關系知 悉公司重大信息的人員，在公司重大信息事項未公開披露前負有保密義務。

第七條

公司各分支機構、控股企業應參照本制度制定相應規定，指定專人為重大信息報告人，確保及時了解、知悉和掌握重大信息并及時、完整地上報公司董事會秘書。第八條

公司董事會秘書應根據實際情況對公司重大信息報告義務人及相關人員進行重大信息信預報、報告和保密等方面的培訓，保證公司重大信息內部報告的及時、準確和完整。

第二章

重大信息報告的范圍和內容

第九條 公司重大信息的范圍包括定期報告和臨時報告。

第十條 公司的定期報告包括報告、半報告、季度報告。公司董事會秘書具體負責公司定期報告的披露工作，公司各部門、分支機構及控股企業應及時、準確、真實、完整地將定期報告所涉及的內容資料報送董事會秘書。

第十一條

公司董事會秘書負責掌握相關信息和披露公司的臨時報告。公司各部門、分支機構及控股企業應在以下任一時點最先發生時，向公司董事會秘書預報或報告可能發生的重大信息事項：

1、公司各部門、分支機構及控股企業擬將重大事項提交董事會或監事會審議時；

2、有關各方就該重大事項擬進行協商或談判時；

3、部門、分支機構、控股企業負責人及其他重大信息報告義務人知悉或理應知悉該重大事項時。

第十二條 公司各部門、分支機構及控股企業應按照下述規定向公司董事會秘書報告重大信息事項的進展情況：

1、董事會、監事會、股東大會就重大事項作出決議的，應當及時報告決議情況；

2、公司就已披露的重大事項與有關當事人簽署意向書或協議的，應當及時報告意向書或協議的主要內容；

上述意向書或協議的內容或履行情況發生重大變更或者被解除、終止的，應當及時報告變更或者被解除、終止的情況和原因；

3、重大事項獲得有關部門批準或被否決的，應當及時報告批準或否決情況；

4、重大事項出現逾期付款情形的，應當及時報告逾期付款的原因和相關付款安排；

5、重大事項涉及主要標的尚待交付或過戶的，應當及時報告有關交付或過 2 戶事宜；

超過約定交付或過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，應當及時報告未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔三十日報告一次進展情況，直至完成交付或過戶；

6、重大事項出現可能對公司股票及衍生品種交易價格產生較大影響的其他進展或變化的，應當及時報告事項的進展或變化情況。

第十三條 公司各部門、分支機構及控股企業發生或可能發生下列事項，應及時、準確、真實、完整地向董事會秘書預報和報告：

1、董事會決議；

2、監事會決議；

3、股東會決議；

4、本制度第十四條規定應報告的交易，包括但不限于：（1）購買或者出售資產；

（2）對外投資（包括委托理財、委托貸款等）；（3）提供財務資助；

（4）提供擔保（反擔保除外）；（5）租入或者租出資產；

（6）委托或者受托管理資產和業務；（7）贈與或者受贈資產；（8）債權債務重組；（9）簽訂許可使用協議；

（10）轉讓或者受讓研究與開發項目。

5、本制度第十五條規定應報告的關聯交易，包括但不限于：（1）前款規定的交易；

（2）購買原材料、原料、動力；（3）購買產品、商品；（4）提供或者接受勞務；（5）委托或者受托銷售；（6）與關聯人共同投資；

3（7）其它通過約定可能引致資源或者義務轉移的事項。

6、涉案金額超過1000萬元，并且占公司最近一期經審計的凈資產絕對值 10%以上的重大訴訟、仲裁事項；

7、募集資金投資項目變更；

8、業績預告和業績預測的修正；

9、利潤分配和資本公積金轉增股本事項；

10、導致股票交易異常波動的澄清事項；

11、公司出現下列使公司面臨重大風險的情形之一：（1）遭受重大損失；

（2）未清償到期重大債務或者重大債權到期未或清償；（3）可能依法承擔重大違約或者大額賠償責任；（4）計提大額資產減值準備；

（5）股東會、董事會決議被法院依法撤銷；（6）公司決定解散或者被有權機關依法責令關閉；（7）公司預計出現資不抵債；

（8）主要債務人出現資不抵債或者進入破產程序，公司對相應債權未提取 足額壞帳準備；

（9）主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；（10）主要或者全部業務陷入停頓；

（11）公司因涉嫌違法違規被有權機關調查，或者受到重大行政、刑事處罰；（12）董事長或經理無法履行職責或者因涉嫌違法違紀被有權機關調查；（13）深圳證券交易所認定的其他重大風險。

12、變更公司名稱、章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯系電話 等；

13、公司經營方針和經營范圍發生重大變化；

14、變更會計政策或會計估計；

15、公司董事、經理、財務負責人及其他高級管理人員提出辭職或者發生變化；

16、生產經營情況或者生產環境發生重大變化（包括產品價格、原材料采購 4 價格和方式發生重大變化等）；

17、訂立與生產經營相關的重要合同，可能對公司經營產生重大影響；

18、新頒布的法律、法規、規章、政策可能對公司經營產生重大影響；

19、獲得大額政府補貼等額外收益，轉回大額資產減值準備或者發生可能對公司資產、負債、權益或經營成果產生重大影響的其他事項；

20、深圳證券交易所認定的其他情形。

第十四條 公司各部門、分支機構及控股企業涉及的交易達到下列標準之一的，應當及時報告：

1、交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計的總資產的10%以上，同時存在賬面值和評估值的，以高者為準；

2、交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占公司最近一期經審計的凈資產的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

3、交易產生的利潤占公司最近一個會計經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元；

4、交易標的（如股權）在最近一個會計相關的主營業務收入占公司最近一個會計經審計主營業務收入的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

5、交易標的（如股權）在最近一個會計相關的凈利潤占公司最近一個會計經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元。

上述指標涉及的數據如為負值，取絕對值計算。“提供財務資助”、“提供擔?！焙汀拔欣碡敗?等交易，以發生額為計算標準。在連續十二個月內發生的交易標的相關的同類交易，僅額應當累計計算。

第十五條 公司各部門、分支機構及控股企業涉及的關聯交易達到下列標準時，應當及時報告：

1、與公司的關聯自然人發生的交易金額在30萬元以上的關聯交易；

2、與公司的關聯法人發生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期 經審計凈資產絕對值0.5%以上的關聯交易。

第三章 重大信息內部報告的程序

第十六條 按照本制度規定，重大信息報告義務人應在知悉上述重大信息時

及時向董事會秘書報告，并在兩個工作日內將書面情況說明和相關文件送達致董事會秘書。

第十七條 董事會秘書在收到或知悉重大信息后，應及時向公司總經理和董 事長匯報。

第十八條 董事會秘書應按照相關法律、法規以及《上市規則》和公司《章程》的有關規定，對上報的重大信息進行分析和判斷，如需履行信息披露義務，董事會秘書應立即向公司董事會、監事會匯報，提請公司董事會、監事會履行相應程序，同時按照規定公開披露。

第四章 責任與處罰

第十九條 公司各部門、分支機構及控股企業均應嚴格遵守本制度規定。由于相關人員失職導致信息披露違規，給公司造成嚴重影響或損失時，公司視情節給與相關責任人批評、警告、經濟處罰直至解除職務的處分，并有權追究相關法律責任。

第五章 附則

第二十條 本制度未盡事宜，依照《上市規則》、《實施細則》及信息披露的相關法律、法規執行。

第二十一條 本制度與有關法律、法規、規范性文件沖突時，按有關法律、法規、規范性文件執行。

第二十二條 本制度解釋權屬公司董事會。

第二十三條 本制度經公司董事會審議通過之日起實施。

第三篇：重大信息內部報告制度

山東龍力生物科技股份有限公司

重大信息內部報告制度

第一章 總 則

第一條 為了進一步加強山東龍力生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）與投資者之間的聯系，確保公司信息披露的及時、準確、完整、充分，維護全體投資者利益，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《山東龍力生物科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）以及其他有關法律、法規的規定，并結合公司實際情況，制定本制度。

第二條 公司重大信息內部報告是指當出現、發生或即將發生可能對公司股票及其衍生品種的交易價格產生較大影響的情形或事件時，按照本制度規定負有報告義務的有關人員和公司，應及時將有關信息向公司董事長和董事會秘書報告。

第三條 本制度所稱“信息報告義務人”包括：

（一）公司董事、監事、高級管理人員、公司各部門負責人；

（二）公司下屬分公司或分支機構的負責人、公司控股子公司的董事長和總經理、公司派駐參股子公司的董事、監事和高級管理人員；

（三）持股5%以上股份的股東及其董事、監事和高級管理人員，公司的實際控制人；

（四）公司其他由于所任公司職務可以獲取公司有關重大事項的人員。第四條 本制度適用于公司及納入公司合并會計報表的子公司。

第二章

重大信息報告的范圍

第五條 公司重大信息包括但不限于以下內容及其持續變更進程：

（一）擬提交公司董事會審議的事項；

（二）擬提交公司監事會審議的事項；

（三）擬提交公司股東大會審議的事項；

（四）交易事項，包括但不限于：

1、購買或出售資產；

2、對外長期投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資等）；

3、提供財務資助；

4、提供擔保；

5、租入或租出資產；

6、簽訂管理方面的合同；

7、贈與或受贈資產；

8、債權、債務重組；

9、簽訂許可使用協議；

10、轉讓或受讓研究和開發項目；

11、證券交易所認定的其他交易事項。

上述事項中，第1項、第2項或第4項發生交易時，無論金額大小報告義務人均需履行報告義務；其余事項發生交易達到下列標準之一時報告義務人應履行報告義務：

1、交易涉及的資產總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為準）占公司最近一期經審計總資產的3%以上；

2、交易標的（如股權）在最近一個會計相關的主營業務收入占公司最近一個會計經審計主營業務收入的3%以上，且絕對金額超過300萬；

3、交易產生的利潤占公司最近一個會計經審計凈利潤的3%以上，且絕對金額超過30萬；

4、交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占公司最近一期經審計凈資產的3%以上，且絕對金額超過300萬；

5、交易標的（如股權）在最近一個會計相關的凈利潤占公司最近一個會計經審計凈利潤的3%以上，且絕對金額超過30萬。

上述指標涉及的數據如為負值，取其絕對值計算。公司與同一交易方同時發生方向相反的兩個交易時，應當按照其中單個方向的交易涉及指標中較高者計算披露標準。

（五）關聯交易事項：

1、發生第（四）項規定的交易事項；

2、銷售產品；

3、提供或接受勞務；

4、委托或受托銷售；

5、與關聯人共同投資；

6、其他通過約定可能造成資源或義務轉移的事項。

（六）訴訟和仲裁事項：

1、涉案金額超過100萬元的重大訴訟、仲裁事項；

2、連續十二個月內發生的訴訟和仲裁事項涉案金額累計達到前款所述標準的，適用該條規定。

（七）其它重大事件：

1、變更募集資金投資項目；

2、業績預告和盈利預測的修正；

3、利潤分配和資本公積金轉增股本；

4、股票交易異常波動和澄清事項；

5、可轉換公司債券涉及的重大事項；

6、公司及公司股東發生承諾事項。

（八）重大風險事項

1、發生重大虧損或遭受重大損失；

2、發生重大債務、或重大債權到期未清償；

3、可能依法承擔重大違約責任或大額賠償責任；

4、計提大額資產減值準備；

5、股東大會、董事會決議被法院依法撤銷；

6、公司決定解散或被有權機關依法責令關閉；

7、公司預計出現資不抵債（一般指凈資產為負值）；

8、主要債務人出現資不抵債或進入破產程序，公司對相應債權未提取足額壞賬準備；

9、主要資產被查封、扣押、凍結或被抵押、質押；

10、主要或全部業務陷入停頓；

11、公司因涉嫌違法違規被有權機關調查，或受到重大行政、刑事處罰；

12、公司董事、監事、高級管理人員無法履行職責或因涉嫌違法違紀被有權機關調查，或因身體、工作安排等其他原因無法正常履行職責達到或預計達到3個月以上的；

13、證券交易所或者公司認定的其他重大風險情況。上述事項涉及具體金額的，適用本條第（四）項中關于重大交易事項的標準的規定。各部門、各下屬公司對于無法判斷其重要性的信息須及時向董事會秘書咨詢。

（九）重大變更事項：

1、變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯系電話等；

2、經營方針和經營范圍發生重大變化；

3、變更會計政策或會計估計；

4、董事會就公司發行新股、可轉換債券或其他再融資方案形成相關決議；

5、中國證監會股票發行審核委員會召開發審委會議，對公司新股、可轉換債券發行申請或其他再融資方案提出了相應的審核意見；

6、公司董事長、總經理、董事（含獨立董事）、或三分之一以上的董事提出辭職或發生變動；

7、經營情況或經營環境發生重大變化；

8、訂立與經營相關的重要合同，可能對公司經營產生重大影響；

9、新頒布的法律、法規、規章、政策可能對公司經營產生重大影響；

10、聘任或解聘為公司審計的會計師事務所；

11、獲得大額政府補貼等額外收益，轉回大額資產減值準備或發生可能對公司資產、負債、權益或經營成果產生重大影響的其他事項；

12、證券交易所或公司認定的其他情形。

第六條 公司控股股東或實際控制人發生或擬發生變更，公司控股股東應在就該事項達成意向后及時將該信息報告公司董事長、董事會秘書或證券事務代表，并持續報告變更的進程。如出現法院裁定禁止公司控股股東轉讓其持有的公司股份情形時，公司控股股東應在收到法院裁定后及時將該信息報告公司董事長和董事會秘書。第七條 持有公司 5%以上股份的股東在其持有的公司股份出現被質押、凍結、司法拍賣、托管或設定信托的情形時，該股東應及時將有關信息報告公司董事長和董事會秘書。

第三章 重大信息內部報告程序和形式

第八條 公司各部門及各下屬分公司、控股子公司應在第一時間向公司董事會辦公室及董事會秘書報告或預告本部門負責范圍內或本公司可能發生的涉及本制度第二章所述重大事項：

（一）擬將該重大事項提交董事會或者監事會審議時；

（二）有關各方就該重大事項擬進行協商或談判時；

（三）各部門、子公司負責人或者子公司董事、監事、高級管理人員知曉或應知曉該重大事項時。

第九條 公司各部門及各下屬分公司、控股子公司應按照下列規定向公司董事會辦公室及董事會秘書報告本部門負責范圍內或本公司重大事項的進展情況：

（一）董事會、監事會或股東大會就重大事件作出決議的，應當及時報告決議情況；

（二）公司就已披露的重大事件與相關當事人簽署意向書或協議的，應當及時報告意向書或協議的主要內容；

上述意向書或協議的內容或履行情況發生重大變更或者被解除、終止的，應當及時報告變更或者被解除、終止的情況和原因；

（三）重大事件獲得政府有關部門批準或被否決的，應當及時報告批準或否決情況；

（四）重大事件出現逾期付款情形的，應當及時報告逾期付款的原因和相關付款安排；

（五）重大事件涉及主要標的尚待交付或過戶的，應當及時報告有關交付或過戶事宜；超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，應當及時報告未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔三十日報告一次進展情況，直至完成交付或過戶；

（六）重大事件出現可能對公司產生較大影響的其他進展或變化的，應當及時報告事件的進展或變化情況。

第十條 信息報告義務人應在知悉重大事項的第一時間立即以面談或電話方式向董事會秘書報告，并在 24 小時內將與重大信息有關的書面文件直接遞交或傳真給公司董事會秘書，必要時應將原件以特快專遞形式送達。

第十一條 按照本制度規定，以書面形式報送重大信息的相關材料，包括但不限于：

（一）發生重要事項的原因、各方基本情況、重要事項內容、對公司經營的影響等；

（二）所涉及的協議書、意向書、協議、合同等；

（三）所涉及的政府批文、法律、法規、法院判決及情況介紹等；

（四）中介機構關于重要事項所出具的意見書；

（五）公司內部對重大事項審批的意見。

第十二條

董事會秘書應按照相關法律法規、證券交易所《上市規則》等規范性文件及公司章程的有關規定，對上報的重大信息進行分析判斷，如需履行信息披露義務時，董事會秘書應立即向公司董事會、監事會進行匯報，提請公司董事會、監事會履行相應程序，并按照相關規定予以公開披露。

第十三條 公司董事會秘書可指定專人對收集和上報的信息進行整理并妥善保存。

第四章

重大信息內部報告的管理和責任

第十四條 公司負有內部信息報告義務的第一責任人為：

（一）公司董事、監事、高級管理人員，各部門負責人；

（二）公司控股子公司負責人、分支機構負責人；

（三）公司派駐參股企業的董事、監事和高級管理人員；

（四）公司控股股東、實際控制人；

（五）持有公司5%以上股份的股東。

第十五條 公司內部信息報告第一責任人應根據其任職單位或部門的實際情況，制定相應的內部信息報告制度，并可以指定熟悉相關業務和法規的人員為信息報告聯絡人（可以是部門負責人），負責本部門或本公司重大信息的收集、整理及與公司董事會秘書的聯絡工作。相應的內部信息報告制度和指定的信息報告聯絡人應報公司董事會辦公室備案。

第十六條 重大信息報送資料需由第一責任人簽字后方可報送董事長和董事會秘書。

第十七條 公司總經理及其他高級管理人員負有誠信責任，應時常敦促公司各部門、各下屬分支機構、公司控股、參股公司對重大信息的收集、整理、上報工作。

第十八條 公司董事、監事、高級管理人員及因工作關系了解到公司應披露信息的人員，在該等信息尚未公開披露之前，負有保密義務。

第十九條 公司董事會秘書應當根據公司實際情況，定期或不定期地對公司負有重大信息報告義務的人員進行有關公司治理及信息披露等方面的培訓。

第二十條 發生本制度所述重大信息應上報而未及時上報的，追究負有報告義務有關人員的責任；如因此導致信息披露違規，由負有報告義務的有關人員承擔責任；給公司造成嚴重影響或損失的，可給予負有報告義務的有關人員處分。

第五章

附則

第二十一條 本制度未盡事宜依據國家有關法律、法規和公司章程的規定執行。

第二十二條 本制度所稱“以上”、“以內”、“以下”、“超過”，都含本數；“不超過”、“不滿”、“以外”、“低于”、“多于”，不含本數。

第二十三條 本制度由董事會負責解釋，監事會監督實施。第二十四條 本制度自董事會審議通過后生效實施。

山東龍力生物科技股份有限公司董事會 二○一一年【】月【】日

第四篇：內部信息報告制度

內部信息報告制度

第一章 總則

第一條 為了使公司生產經營所需的內部信息在公司各管理層及部門之間更加及時、有效的傳遞，同時加強對公司內部信息的監管，確保信息在傳遞過程中的安全性及準確性，根據公司實際經營情況特制訂本管理制度。

第二條 本管理制度適用于公司及各分、子公司各部門、崗位。

第二章 信息報告內容

第三條 公司在日常經營活動中所需要的信息報告分為定期報告和即時報告。

第四條 定期報告是指公司在某一時間段內業務運轉及經營狀況的周期性信息報告，通過周報、月報、季報等形式定期形成的總結性報告。公司定期信息報告包括但不限于以下內容：

1、經營數據統計報告；

2、經營分析報告；

3、財務相關報告；

4、生產情況報告；

5、原材料采購報告；

6、設備運行情況報告；

7、人力資源報告；

8、應收賬款報告；

第五條 即時信息報告是指公司在經營過程中遇到的可能對公司經營產生重大影響的突發情況的說明性報告，及公司下發的文件、會議紀要等內部資料。公司即時信息報告包括但不限于以下內容：

1、公司下發文件；

2、采購價格調整報告；

3、安全事故報告；

第三章 職責和要求

第六條 公司信息報告以各車間、職能部門為單位，按照不同職能劃分負責本車間、部門所涉及到的公司內部信息的歸集、分析，并形成報告。各車間、職能部門負責人為信息報告的義務人和第一責任人

第七條 信息報告過程中，因信息報告義務人報告不及時、不準確、不完整，給公司造成經濟損失或不良影響，由信息報告義務人承擔相應責任。

第八條 公司各車間、職能部門、分公司應指派專人對相關文件、信息進行登記、留存。

第九條 公司信息報告采用逐級報送的方法在公司內部傳遞：

1、報告義務人選派專人對指定信息進行收集、分析，形成報告，并負責對該項報告進行審核。

2、報告義務人向主管該部門的公司副總經理或信息報告特定需求職能部門進行報告，報告方式可為書面報告、當面報告及電話報告。

3、公司副總經理負責向公司總經理進行信息報告，報告方式可以為辦公會報告、書面報告、當面報告及電話報告。

第十條 出現特殊、緊急情況時，信息報告人可越級向公司高層領導直接

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報告。

第十一條 信息報告應堅持以下原則：

1、及時性原則：信息報告應在規定時間內完成傳遞。

2、準確性原則：事件描述應以實際發生情況為依據，不得含糊其辭或加入主觀臆測。

3、完整性原則：為了提高決策質量，信息報告中對發生事件的描述應連貫、完整，對于部分即時信息報告應通過后續信息上報保證其完整性。

4、保密性原則：公司所有職工對于公司內部傳遞的信息有保密義務，不得以任何方式向外界透露相關內容。

第十二條 公司各級管理人員應充分利用內部信息報告指導企業的生產經營活動，確保企業實現發展目標。

第四章 信息報告傳遞流程

第十三條 辦公室負責公司的文件下發。

公司內部執行的管理文件和經理辦公會會議紀要、專題會議紀要等，由辦公室負責在文件通過3日內下發各公司各車間、職能部門及分公司，同時對文件進行歸檔、留存。

第十四條 安全保衛部負責公司安全事故報告。

當公司出現交通、火災、電器等意外安全事故時，安全保衛部負責對事故進行調查并于事故發生5日內形成書面說明報告，上報主管副經理，由副經理向總經理報告。報告內容需包括完整的事故原因、過程、處理過程、事故造成的損失及對事故后續處置方案提出建議。

第十五條 企業管理部負責公司的經營分析報告。企業管理部每季度負責對企業生產運營、能源消耗、成本情況等信息資料進行匯總，編制經營分析報告，在經濟活動分析會進行通報。

第十六條 財務部負責公司的財務預算報告和財務報告。

1、財務預算報告

財務部根據各部門及分公司上報的財務資金預算，結合上月的實際發生情況進行匯總、平衡后，編制公司財務預算報告。報告應于每月6日前報財務部長、財務總監審核，7日前報公司總經理審批，同時財務總監應定期在經理辦公會中對資金的使用情況作出說明報告。

2、財務報告

財務部對各單位上報的財務報表進行審核、歸集、整理、合并、抵消，并編制合并報表、抵消分錄、各單位財務報表、內部交易明細表、合并單位清單等資料。經過財務總監審核后，形成公司財務報告

報告形式分為月報、季度報、半年報和年報，月報于每月6日前上報公司總經理；季度報、半年報、年報按公司總經理要求時限。

第十七條 生產部每日負責匯總產品生產、出庫、庫存情況，原燃材料購入、消耗、庫存情況，主機設備運轉情況等，經部長審核后，發布于OA網。

報告形式分為日報和月報，日報于次日10點前發布，月報于次月1號12點前發布。

第十八條 供應部負責公司原材料采購的相關報告，包括采購計劃報告、采購價格調整報告、采購報表、庫存報表。

1、采購計劃報告

供應部每月末負責根據企業庫存情況及生產計劃制定下月度的采購計劃報

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告，每月3日前上報主管副總經理審批，審批通過后由供應部組織實施采購。

2、采購價調整報告

供應部在原材料采購過程中遇到重大市場變動，采購價格漲幅超過5%時，應對該項采購進行書面說明報告，上報主管副總經理，內容應包括采購物資的使用單位情況、供應商情況、該項物資的市場情況、價格上漲原因及價格合理性說明。

3、采購報表

供應部負責于每月底對公司采購信息進行歸集、匯總，編制采購報表，于每月5日前報主管副總經理、企業管理部。

4、庫存報表

供應部負責每周對公司庫存信息進行歸集、匯總，編制庫存報表并錄入到供銷管理系統中。

第十九條 設備部每月整理、匯總設備運行狀況，維修費用使用情況等，于次月5日前報部長審核后，報主管副經理。

第二十條 人力資源部負責公司人力資源報告、公司重大人事調整報告。1人力資源報告

人力資源部負責于每年底對公司人力資源情況做出詳細的報告，為總經理全面掌握公司人員狀況及公司選拔優秀人才提供依據。報告由公司黨委書記，總經理審核。

2、重大人事變動報告

公司中層正職及以上崗位人員提出離職申請時，人力資源部負責對該項人事變動給公司經營帶來的風險進行評估，提出應對措施的建議，于3日內報公司黨委書記、總經理。

第五章 附則

第二十一條 本制度自發布之日起施行。第二十二條 本制度由綜合管理部負責解釋。

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第五篇：整理精品浙江大東南包裝股份有限公司重大信息內部報告制度

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浙江大東南包裝股份有限公司重大信息內部報告制度

（2009 年7月5日四屆一次董事會制訂）

第一章 總則

第一條 為規范浙江大東南包裝股份有限公司（以下簡稱“公司”）重大信息內部報告行為，促進公司依法規范運作，切實維護公司和廣大投資者的合法權益，建立公司信息披露報告制度，規范公司信息披露行為，依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《浙江大東南包裝股份有限公司章程》、《浙江大東南包裝股份有限公司信息披露管理制度》以及國家發布的相關法律、法規和規章的規定，結合公司實際情況，特制定本制度。

第二條 公司重大信息內部報告制度是指當出現、發生或即將發生可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的情形或事件時，按照本制度規定負有報告義務的有關人員和公司，應當在第一時間將相關信息向董事長和董事會秘書報告的制度。

第三條 本制度所稱“內部信息報告義務人”包括：

（一）公司董事、監事、高級管理人員、各部門負責人；

（二）公司控股子公司、分支機構負責人；

（三）公司派駐參股公司的董事、監事和高級管理人員；

（四）公司控股股東和實際控制人；

（五）持有公司5%以上股份的其他股東；

（六）公司各部門及其他對公司重大事件可能知情的人士。第四條 本制度適用于公司、全資子公司、控股子公司及參股公司。

第二章 重大信息的內容 第五條 公司重大信息包括但不限于公司及公司下屬分支機構或全資子公司、控股子公司、參股公司出現、發生或即將發生的以下內容及其持續變更進程：

（一）擬提交公司董事會、監事會審議的事項；

（二）各子公司召開董事會、監事會、股東大會（包括變更召開股東大會日期的通知）并作出決議；

（三）公司各部門或各子公司發生或擬發生以下重大交易事項，包括：

1、購買或出售資產；

2、對外投資（含委托理財、委托貸款等）；

3、提供財務資助；

4、提供擔保；

5、租入或租出資產；

6、簽訂管理方面的合同（含委托經營、受托經營等）；

7、贈與或受贈資產；

8、債權、債務重組；

9、研究與開發項目的轉移；

10、簽訂許可使用協議；

11、深圳證券交易所認定的其他交易事項。

上述購買、出售的資產不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產品、商品等與日常經營相關的資產，但資產置換中涉及購買、出售此類資產的，仍包含在內。

公司發生的上述交易達到下列標準之一的，應當及時披露：

1、交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產的10%以上，該交易涉及的資產總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數據；

2、交易標的在最近一個會計相關的主營業務收入占公司最近一個會計經審計主營業務收入的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

3、交易標的在最近一個會計相關的凈利潤占公司最近一個會計經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元；

4、交易的成交金額（含承擔債務和費用）占公司最近一期經審計凈資產的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

5、交易產生的利潤占公司最近一個會計經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元。

上述指標計算中涉及的數據如為負值，取其絕對值計算。公司在十二個月內發生的交易標的相關的同類交易，應按照累計計算的原則適用上述披露標準。

（四）關聯交易事項：

1、簽署第（三）項規定的交易事項；

2、購買原材料、燃料、動力；

3、銷售產品、商品；

4、提供或接受勞務；

5、委托或受托銷售；

6、與關聯人共同投資；

7、其他通過約定可能造成資源或義務轉移的事項； 發生的關聯交易達到下列標準之一的，應當及時報告：

1、公司與關聯自然人發生的交易金額在30萬元以上的關聯交易；

2、公司與關聯法人發生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%以上的關聯交易；

3、公司與關聯人發生的交易（公司獲贈現金資產和提供擔保除外）金額在3000萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值5％以上的關聯交易。

公司在連續十二個月內發生的交易標的相關的同類關聯交易，經累計計算達到上述款項標準的，適用上述報告標準。

（五）訴訟和仲裁事項：

1、公司發生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上，且絕對金額超過1000萬元的；

2、連續十二個月內發生的訴訟和仲裁事項涉案金額累計達到前款所述標準的，適用該條規定。

（六）其它重大事件：

1、變更募集資金投資項目；

2、業績預告和盈利預測的修正；

3、利潤分配和資本公積金轉增股本；

4、股票交易異常波動和澄清事項；

5、可轉換公司債券涉及的重大事項；

6、公司證券發行、回購、股權激勵計劃等有關事項；

7、公司及公司股東發生承諾事項。

（七）重大風險事項：

1、發生重大虧損或者遭受重大損失，單次損失在100萬元以上；

2、發生重大債務、未清償到期重大債務或重大債權到期未獲清償，金額達100萬元以上；

3、可能依法承擔的重大違約責任或大額賠償責任，金額在100萬元以上；

4、計提大額資產減值準備；

5、股東大會、董事會決議被法院依法撤銷；

6、公司決定解散或被有權機關依法責令關閉；

7、公司預計出現資不抵債（一般指凈資產為負值）；

8、主要債務人出現資不抵債或進入破產程序，公司對相應債權未提取足額壞賬準備；

9、主要資產被查封、扣押、凍結或被抵押、質押；

10、主要或全部業務陷入停頓；

11、公司因涉嫌違法違規被有權機關調查，或受到重大行政、刑事處罰；

12、公司董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關調查或采取強制措施及出現其他無法履行職責的情況；

13、深圳證券交易所或者公司認定的其他重大風險情況。

（八）重大變更事項：

1、變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注所、主要辦公地址和聯系電話等；

2、經營方針和經營范圍發生重大變化；

3、變更會計政策、會計估計；

4、董事會通過發行新股或其他再融資方案；

5、中國證監會發行審核委員會對公司發行新股或者其他再融資申請提出相應的審核意見；

6、公司董事長、總經理、董事（含獨立董事）、或三分之一以上的監事提出辭職或發生變動；

7、生產經營情況、外部條件或生產環境發生重大變化（包括產品價格、原材料采購、銷售方式、主要供貨商或客戶發生重大變化等）；

8、訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重大影響；

9、新產品的研制開發或獲批生產；

10、新發明、新專利獲得政府批準；

11、新頒布的法律、行政法規、部門規章、政策可能對公司經營產生重大影響；

12、聘任、解聘為公司審計的會計師事務所；

13、法院裁定禁止控股股東轉讓其所持股份；

14、獲得大額政府補貼等額外收益，轉回大額資產減值準備或發生可能對公司資產、負債、權益或經營成果產生重大影響的其他事項；

15、深圳證券交易所或公司認定的其他情形。

第六條 公司控股股東或實際控制人發生或擬發生變更，公司控股股東應在就該事項達成意向后及時將該信息報告公司董事長、董事會秘書，并持續報告變更的進程。如出現法院裁定禁止公司控股股東轉讓其持有的公司股份情形時，公司控股股東應在收到法院裁定后及時將該信息報告公司董事長和董事會秘書。

第七條 持有公司5%以上股份的股東在其持有的公司股份出現被質押、凍結、司法拍賣、托管或設定信托的情形時，該股東應及時將有關信息報告公司董事長和董事會秘書。

第三章 重大信息內部報告程序

第八條 公司各部門及各下屬公司應在重大事件最先觸及下列任一時點后，及時向公司董事會秘書預報本部門負責范圍內或本下屬公司可能發生的重大信息：

（一）部門或下屬公司擬將該重大事項提交董事會或者監事會審議時；

（二）有關各方就該重大事項擬進行協商或者談判時；

（三）部門、子公司負責人或者子公司董事、監事、高級管理人員知道或應當知道該重大事項時。

第九條 公司各部門及各子公司應按照下述規定向公司董事會秘書或證券事務代表報告本部門負責范圍內或本公司重大信息事項的進展情況；

（一）董事會、監事會或股東大會就重大事件作出決議的，應當及時報告決議情況；

（二）公司就已披露的重大事件與有關當事人簽署意向書或協議的，應當及時報告意向書或協議的主要內容；上述意向書或協議的內容或履行情況發生重大變更或者被解除、終止的，應當及時報告變更或者被解除、終止的情況和原因；

（三）重大事件獲得有關部門批準或被否決的，應當及時報告批準或否決情況；

（四）重大事件出現逾期付款情形的，應當及時報告逾期付款的原因和相關付款安排；

（五）重大事件涉及主要標的尚待交付或過戶的，應當及時報告有關交付或過戶事宜；超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，應當及時報告未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔三十日報告一次進展情況，直至完成交付或過戶；

（六）重大事件出現可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的其他進展或變化的，應當及時報告事件的進展或變化情況。

第十條 按照本制度規定負有重大信息報告義務的有關人員應在知悉本制度第二章所述重大信息的第一時間立即以面談或電話方式向公司董事長和董事會秘書報告，并在24小時內將與重大信息有關的書面文件直接遞交或傳真給公司董事會秘書，必要時應將原件以特快專遞形式送達。

第十一條 董事會秘書應按照相關法律法規、《深圳證券交易所股票上市規則》等規范性文件及公司章程的有關規定，對上報的重大信息進行分析和判斷，如需履行信息披露義務時，董事會秘書應立即向公司董事會、監事會進行匯報，提請公司董事會、監事會履行相應程序，并按照相關規定予以公開披露。

第十二條 按照本制度規定，以書面形式報送重大信息的相關材料，包括但不限于：

（一）發生重要事項的原因、各方基本情況、重要事項內容、對公司經營的影響等；

（二）所涉及的協議書、意向書、協議、合同等；

（三）所涉及的政府批文、法律、法規、法院判決及情況介紹等；

（四）中介機構關于重要事項所出具的意見書；

（五）公司內部對重大事項審批的意見。

第四章 重大信息內部報告的管理和責任

第十三條 公司實行重大信息實時報告制度。公司各部門、各下屬分支機構、各控股子公司及參股公司出現、發生或即將發生第二章情形時，負有報告義務的人員應將有關信息向公司董事長和董事會秘書報告，確保及時、真實、準確、完整、沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏。

第十四條 公司董事會秘書具體負責公司應披露的定期報告，包括報告、中期報告、季度報告。董事會辦公室應在定期報告披露前的合理期限內發出通知，公司各職能部門或各附屬企業、子公司應及時、準確、真實、完整的報送披露定期報告涉及的內容資料給董事會秘書，上述資料提供義務人應根據通知要求由相關負責人簽字確認后，以書面形式提供。如因提供資料不及時或者不準確，導致定期報告延期披露或者多次修正，影響公司聲譽或股票價格的，公司將追究相關人員的責任。

第十五條 公司內部信息報告義務人也即內部信息報告義務的第一責任人，應根據其任職單位或部門的實際情況，制定相應的內部信息報告制度，并指定熟悉相關業務和法規的人員為信息報告聯絡人（各部門聯絡人以部門負責人為宜，下屬公司根據實際情況，聯絡人以財務負責人或其他合適人員為宜），負責本部門或本公司重大信息的收集、整理及與公司董事會秘書、證券事務代表的聯絡工作。相應的內部信息報告制度和指定的信息報告聯絡人應報董事會秘書備案。

重大信息報送資料需由第一責任人簽字后方可報送董事長和董事會秘書。第十六條 公司總經理及其他高級管理人員負有誠信責任，應時常敦促公司各部門、各下屬分支機構、公司控股子公司、參股公司對重大信息的收集、整理、報告工作。

第十七條 公司董事、監事、高級管理人員及因工作關系了解到公司應披露信息的其他人員，在相關信息尚未公開披露之前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，對相關信息嚴格保密，不得泄漏公司的內幕信息，不得進行內幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。

第十八條 公司董事會秘書應當根據公司實際情況，定期或不定期地對公司負有重大信息報告義務的有關人員進行有關公司治理及信息披露等方面的溝通和培訓，以保證公司內部重大信息報告的及時和準確。

第十九條 發生本制度所述重大信息應上報而未及時上報的，追究第一責任人、聯絡人及其他負有報告義務人員的責任；如因此導致信息披露違規，由負有報告義務的有關人員承擔責任；給公司造成嚴重影響或損失的，可給予負有報告義務的有關人員處分，包括但不限于給予批評、警告、罰款直至解除其職務的處分，并且可以要求其承擔損害賠償責任。

第五章 附則

第二十條 本制度解釋權屬于公司董事會。

第二十一條 本制度經公司董事會審議批準后實施。

本制度未盡事宜，按有關法律、行政法規和規范性文件及《公司章程》的規定執行。本制度的相關規定如與日后頒布或修改的有關法律、法規、規章和依法定程序修改后的《公司章程》相抵觸，則應根據有關法律、法規、規章和《公司章程》的規定執行，董事會應及時對本制度進行修訂。