第一篇：國家工商行政管理總局關于對企業信用分類監管數據質量和聯網應用

【發布單位】國家工商行政管理總局 【發布文號】工商企字〔2007〕210號 【發布日期】2007-09-30 【生效日期】2007-09-30 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】國家工商行政管理總局

國家工商行政管理總局關于對企業信用分類監管數據質量和聯網應用進行檢查驗收的通知

(工商企字〔2007〕210號)

各省、自治區、直轄市、計劃單列市及副省級市工商行政管理局：

國家工商總局自2003 年推出企業信用分類監管制度改革以來，經過全系統共同努力，企業信用分類監管和聯網應用工作取得了長足進展，有力地促進了工商行政管理監管執法效能的提高。但目前整體數據質量和聯網應用水平不容樂觀，還不能適應新形勢、新任務對監管工作的要求。今年是五年工作目標的最后一年，加強數據質量建設，夯實信用監管聯網數據基礎，推進聯網應用，對扎實有效推進企業信用分類監管工作，深化企業信用分類監管改革十分關鍵和重要。為此，總局決定對企業信用分類監管數據質量和聯網應用情況進行一次全面檢查驗收?，F將有關情況通知如下：

一、檢查驗收時間

檢查驗收時間擬定于11 月 5 日至 11 月 30 日，為期 25 天。

二、檢查驗收內容

檢查驗收內容包括數據質量建設工作的組織領導、數據管理制度建設、聯網數據上傳更新、聯網數據、本地數據建設、聯網數據應用等六個方面的情況。具體驗收內容、依據、標準見《二○○七年企業信用分類監管數據質量及聯網應用檢查驗收標準》（附件1）。

三、檢查驗收方式

此次檢查驗收以省、自治區、直轄市為單位進行，檢查驗收方式包括：總局直接檢查工商行政管理網聯網數據、聽取被檢查驗收單位匯報、座談、現場抽查、督促整改、評分驗收等。

四、檢查驗收結果公示

檢查結束后，各檢查驗收組本著客觀公正的原則，進行集體評議打分。對集體打分評定合格的單位通過驗收。對存在問題較多的單位，不予通過驗收并要求其限期整改。檢查驗收組擇期再檢查驗收。檢查驗收結果劃分為優秀、良好、合格、不合格四個等級。經總局領導批復后，在工商行政管理網和中國工商報予以公布。

五、被檢查驗收單位的準備工作

（一）積極采取措施，按照總局新修訂的《企業信用分類監管數據規范》（GS1-2007）（附件 2）清理補錄數據，解決本地數據及聯網數據中的錯數據、漏數據、冗余數據等質量問題；要建立全省（自治區、直轄市）黑牌企業數據庫和一人有限公司數據庫，為全省（自治區、直轄市）工商機關提供網絡查詢手段；要在企業登記軟件中對黑牌企業及其法定代表人（負責人）進行警示或限制，確保聯網應用成效的發揮。

（二）保障工商行政管理網聯網機器設備正常運轉，確保本?。ㄗ灾螀^、直轄市）工商局及下屬工商局能夠正常訪問工商行政管理網；按照總局相關文件要求按時保質保量向工商行政管理網上傳更新數據。各地信息系統的編碼字典與總局《企業信用分類監管數據規范》不一致的，在上傳更新數據時應進行轉換。尤其是要將本地企業的信用等級轉換為總局《企業信用分類監管數據規范》要求的A、B、C、D 四個等級。

（三）請于10 月 15 日前向總局信息中心提供本地信息系統的編碼字典并明確該字典與總局《企業信用分類監管數據規范》相應代碼、編碼的對應關系。上述內容是檢查驗收的重要內容之一。

（四）檢查驗收期間，被檢查驗收單位需準備與開展企業信用分類監管及聯網應用相關的組織領導、制度建設等方面的書面文件和材料，按照總局檢查驗收的要求，提供所需檢查驗收的檔案，提供檢查驗收企業數據的查詢結果或電子文檔，要按照檢查驗收內容演示相關的軟件功能。

（五）為加強各地區的互查互學，擬從各省、自治區、直轄市工商局抽調人員參加檢查驗收工作。請各省、自治區、直轄市推薦從事企業信用分類監管工作或信息化工作的負責人或業務骨干1 名，于 10 月 15 日前報總局企業注冊局和信息中心。推薦的人員要求熟悉企業信用分類監管業務和計算機操作。

聯系人及聯系方式：

企業注冊局：付宏偉 電話：88650413 ；傳真： 88650419 ；

電子郵件：fuhw@saic.gov.cn。

信息中心：韋宏成 電話：88651671 ；傳真： 68035737 ；

電子郵件：weihc@saic.gov.cn。

附件：1.二○○七年企業信用分類監管數據質量及聯網應用檢查驗收標準

2.企業信用分類監管數據規范

國家工商行政管理總局

二○○七年九月三十日

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第二篇：國家工商行政管理總局關于對企業實行信用分類監管的意見

國家工商行政管理總局文件

工商企字[2003]第131號

國家工商行政管理總局關于對企業實行

信用分類監管的意見

各省、自治區、直轄市及計劃單列市工商行政管理局：

誠實信用是市場經濟的基本準則，加強企業信用建設是我國社會信用體系建設的重要組成部分，是整頓和規范市場經濟秩序的治本之策，是建立征信國家的基礎。工商行政管理部門作為國家主管市場監督管理和行政執法的職能部門，加強企業信用建設，對于推動社會信用體系的建設，營造良好的市場環境，促進交易安全，維護生產經營者和消費者的合法權益，具有重要意義。為加強企業信用分類監管，提高執法效能，現提出如下意見：

一、企業信用監管指標體系

企業信用監管指標體系立足工商行政管理職能，由市場準入、經營行為和市場退出三方面的信用指標構成，同時將工商行政管理職能以外反映企業信用狀況的指標作為參照。

(一)市場準入指標

該指標所反映的是在確認市場主體資格和經營資格過程中企業的信用狀況，內容包括設立登記和變更登記情況，核心在于企業是否符合法定條件，提交的申請材料是否真實、合法、有效。

主要涉及以下指標：

1．名稱；

2．投資人的身份；

3．股東會、董事會決議；

4．章程或合伙協議；

5．法定代表人(合伙事務執行人)、董事、監事、經理的身份證明、任職資格和任職文件；

6．出資情況及驗資報告；

7．前置審批文件；

8．經營范圍及經營方式；

9．住所使用證明；

10．經營期限；

11．變更登記情況；

12．分支機構情況；

13．企業分立、合并及減少注冊資本時債務清償或者債務擔保情況；

14．年檢申報材料；

15．法定備案情況；

16．法定公告情況。

(二)經營行為指標

該指標反映的是企業在經營活動中的信用狀況，內容包括年檢、日常檢查、專項檢查、舉報、投訴，以及違反工商行政管理規定處罰情況，核心在于企業是否守法經營，在交易活動中是否遵循誠實信用原則。主要涉及以下指標：

1．經營范圍、經營方式等登記事項遵守情況；

2．對外投資情況；

3．合同簽訂和履約情況；

4．公平交易情況；

5．廣告行為；

6．商標使用情況；

7.消費者權益保護情況；

8．動產抵押情況；

9．資產負債和損益情況；

10．其他經營行為。

(三)市場退出指標

該指標反映的是企業在退出市場過程中的信用狀況，內容包括注銷登記和吊銷營業執照情況，核心在于退出市場是否依法進行清算。主要涉及以下指標：

1．破產宣告、解散或吊銷事由；

2．清算人；

3．清算公告情況；

4．清理債權債務情況；

5．清算報告。

(四)參照指標

該指標是除工商行政管理職能以外反映企業信用狀況的指標，在制定企業信用監

管等級標準和實施企業分類時作為參考。

主要涉及以下指標：

1．資產狀況；

2．銀行信用等級、金融債務情況；

3．行政許可和資質管理情況；

4．生產許可證和產品質量檢驗情況；

5．財產擔保情況；

6．有關行政處罰情況；

7．司法判決、股權凍結情況；

8．其他與信用相關的企業情況。



二、企業信用分類標準

企業信用標準包括道德和法律兩個范疇，工商行政管理部門作為行政執法機關，所設定的信用指標反映了企業遵守法律和法律行為規范的情況，標準應屬于法律范疇。結合企業行為本身與信用關系的密切程度，依據企業信用指標所反映的信用狀況，將企業信用標準分為守信標準、警示標準、失信標準和嚴重失信標準。

(一)守信標準

遵守法律法規和誠實信用原則，具有良好商業信用。具體認

定標準是：

1．具備法定條件；

2．投資人的出資已到位；

3．年檢為A級(當年設立的企業不涉及)；

4．除不可抗力、對方當事人違約以及依法變更、解除的合同外，合同履約率達100％；

5．一年內無任何違反工商行政管理法律法規記錄；

6．以下情況在認定時作為參考：

(1)資產狀況良好；

(2)一年內在有關行政部門無行政處罰記錄、司法機關無違法記錄；

(3)獲得符合國家規定的有關信用類榮譽稱號；

(4)銀行信用良好。

(二)警示標準

有一定的失信行為。具體認定標準是：

1．具備法定條件；

2．以非貨幣出資在企業設立后法定期限內尚未辦理過戶手續；

3．除不可抗力、對方當事人違約以及依法變更、解除的合同外，合同履約率雖未達100％，但無合同欺詐行為；

4．有違反工商行政管理法律法規給予警告和3萬元以下(含3萬元)罰款記錄；

5．以下情況在認定時作為參考：

(1)經營上出現較大虧損；

(2)在有關部門有降低資質等級記錄；

(3)持有其他企業的股權被司法機關凍結且尚未解除；

(4)銀行信用等級較低。

(三)失信標準

有較嚴重的違法行為。具體認定標準是：

1．具備法定條件；

2．年檢為B級；

3．利用合同進行欺詐；

4．有違反工商行政管理法律法規給予3萬元以上罰款或責令停業整頓記錄；

5．以下情況在認定時作為參考：

(1)已出現嚴重資不抵債；

(2)在有關部門有3萬元以上罰款、責令停業整頓或有違反專項規定被有關部門吊銷相關行政許可、取消資質但不構成吊銷營業執照處罰記錄；

(3)法定代表人有因違法經營被追究刑事責任記錄；

(4)有嚴重騙貸行為記錄。

(四)嚴重失信標準

有嚴重違法行為，被責令關閉或被依法吊銷營業執照。

三、企業分類管理的措施

分類管理是以企業登記和各類監管信息為基礎，根據企業信用標準將企業相應地分為不同的管理類別，即A、B、C、D四級。A級為守信企業，用綠牌表示；B級為警示企業，用藍牌表示；C級為失信企業，用黃牌表示；D級為嚴重失信企業，用黑牌表示。這種分類是工商行政管理部門從工作職能出發，就企業信用行為本身有針對性地實施不同的管理措施，以期達到有效監管的目的，是工商行政管理制度的一種創新。各級工商行政管理機關要按照信用分類標準認真做好企業信用的分類監管工作，不搞評比，不搞評估，要堅持公開、透明的原則，建立內部監督機制，切實防止利用企業信用分類管理謀取不正當利益。

實施分類管理是企業信用監管的重要環節，關鍵是要建立相應的管理機制。(一)建立企業信用激勵機制。對A級企業要重點予以扶持，并享受以下待遇：

1．符合年檢免審條件的，隨到隨檢；

2．除專項檢查和舉報外免于日常檢查；

3．在服務方面可以開辟“綠色通道”，提供便利；

4．公開良好信用記錄。

(二)建立企業信用預警機制。對B級企業實行警示制度，在日常工作中予以提示，并采取以下監管措施：

1．采取案后回查；

2．辦理登記和年檢時進行重點審查；

3．公開違法記錄。

(三)建立企業失信懲戒機制。對C級企業要作為重點監控對象，并采取以下強制性監管措施：

1．列入重點監控對象并采取案后回查；

2．辦理登記時進行重點審查；

3．年檢時列為B級，并依法進行限制；

4．加強日常檢查，不受一年一次檢查規定的限制，隨時檢查；

5．公開違法記錄。

(四)建立企業嚴重失信淘汰機制。對D級企業，屬于責令關閉的，要依法辦理注銷登記；屬于吊銷營業執照的，要發布吊銷公告，并實施以下措施加強后延監管工作：

1．采取案后回查，重點檢查其是否已停止經營活動并進行清算。回查中發現未停止經營活動的，要予以取締，未進行清算的，要注明未經清算和負有清算責任的投資人，待清算完結后，再消除未經清算的提示；

2．對被吊銷營業執照企業設立的分支機構要責令停止經營活動并依法辦理注銷登記，對其投資的相關企業，要責令限期辦理變更登記，以此督促被吊銷營業執照企業進行清算，否則對分支機構和相關企業要依法予以查處；

3．對吊銷營業執照負有清算義務的投資人在未履行清算義務的情況下，可限制其對外投資；

4．對被吊銷營業執照負有個人責任的法定代表人，以及法律法規規定進行限制的原法定代表人或有關人員依法進行限制；

5．公開違法記錄并選擇典型予以公示。

四、實行企業信用信息記錄制度

企業信用記錄，既是建立“經濟戶口”的重要內容，也是企業信用信息收集的過程，是加強企業信用建設的基礎性工作。企業信用信息主要包括登記信息、各類監管信息，以及與信用密切相關的其他信息。一方面，要抓好自身業務中生成的企業信用信息的記錄。工商行政管理各職能機構以及派出機構要在日常工作中，按照“誰登記，誰錄入；誰檢查，誰錄入；誰處罰，誰錄入”的原則，及時、準確、完整地記錄企業的各種信用信息。另一方面，要重視整合相關部門產生的企業信用信息。加強與稅務、銀行、海關、質檢、外匯管理等有關部門的信息溝通和信息交換，及時采集有關部門對企業實施許可證和資質管理的信息、行政處罰信息，以及與信用有關的其他信息，進一步充實企業信用信息。

五、實行企業信用信息披露制度

(一)公開企業身份記錄

企業登記事項是企業最基本的信息，屬于社會公共信息，是了解企業信用的原始數據，要依法予以公告或提供社會查詢服務。

(二)公開違法行為記錄

對涉及企業信用的重大信息要進行披露，對所有行政處罰要按照結果公開的原則，作為企業信用信息予以記錄并可提供社會查詢；對吊銷營業執照的企業要依法發布吊銷公告。

(三)公示典型違法企業

對違法情節特別嚴重、社會反響強烈的典型案件，要通過新聞媒體進行曝光，并將該企業予以公示。



六、加快企業信用監管體系建設

企業信用監管體系建設是一項系統工程，簡稱“金信工程”。各級工商行政管理機關要高度重視，列入重要議事日程，加強領導，統一規劃，制定切實可行的實施方案，有計劃分步驟地抓好落實。搞好企業信用監管，必須切實加強基礎性建設，重點是加強企業信用監管信息網絡建設，為實施有效監管提供有力的技術保障。在信息網絡建設上，各級工商行政管理機關要樹立全國一盤棋的思想，遵循國務院信息化工作領導小組確定的“統一標準、聯合建設，互聯互通、資源共享”的指導方針，避免各自為政、重復建設造成不必要的資金浪費。要切實加強信息機構的建設，加大資金投入，確?！敖鹦殴こ獭钡捻樌麑嵤Ｒ凑掌髽I信用監管指標體系和實施分類管理的要求，統一指標體系，統一技術標準，抓緊開發全國統一的企業信用監管軟件，軟件開發既要立足現實需要，又要著眼將來，有前瞻性。要在開發統一軟件的基礎上，建立統一的信用監管平臺，通過聯網實現資源共享，為有效發揮工商行政管理部門的整體優勢，建立上下聯動、密切配合、運轉高效的管理機制打下良好基礎。各級工商行政管理機關要從實際出發，因地制宜，統籌安排，分步實施，梯度推進。大中城市等發達地區要在2004年底實現聯網，較發達地區要在2005年底實現聯網，2007年底要在各省、自治區、直轄市聯網的基礎上實現全國聯網。

此外，承擔地方政府交辦的區域性企業信用管理建設任務的工商行政管理機關，要實現與“金信工程”的對接，并為此不斷積累經驗。

各級工商行政管理機關要切實加強企業信用監管工作，以信用監管為核心，著力制度創新，推進職能整合，實現全程監管，建立與社會主義市場經濟體制相適應的企業監管機制，使企業準入“優生”、存續“優育”、退出“善終”，為促進我國社會信用體系建設和維護良好的市場經濟秩序發揮積極作用。

二○○三年十月三十一日

第三篇：國家工商行政管理總局關于建立商品交易市場信用分類監管制度的指

【發布單位】國家工商行政管理總局 【發布文號】工商市字[2007]208號 【發布日期】2007-09-29 【生效日期】2007-09-29 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】國家工商行政管理總局

國家工商行政管理總局關于建立商品交易市場信用分類監管制度的指導意見

(工商市字[2007]208號)

為貫徹落實黨的十六屆六中全會關于加快社會信用體系建設、規范市場主體行為的精神，合理配置市場監管力量，強化監管力度，提高行政監管效能，促進經營者守法經營，誠信經商，努力實現監管與發展、服務、維權、執法的統一，切實維護市場交易秩序和消費者的合法權益，促進經濟社會又好又快發展，現就建立商品交易市場信用分類監管制度，提出如下指導意見：

一、商品交易市場信用分類監管的含義及適用范圍

商品交易市場信用分類監管，是指工商行政管理機關以商品交易市場開辦單位和場內經營者的信用狀況、日常經營活動情況和違法行為記錄為依據，設定標準，將商品交易市場劃分為不同信用類別，并采取不同方式對其實施監管的管理制度。

商品交易市場信用狀況依據本《意見》規定的標準和國家工商行政管理總局《關于對企業實行信用分類監管的意見》（工商企字[2003]131 號）、《個體工商戶信用分類監管指導意見》（工商個字 [2007]248 號）有關規定進行認定。

商品交易市場信用分類監管適用于已在工商行政管理部門進行企業注冊登記的商品交易市場開辦單位，場內經營者不包含臨時性、季節性進入市場銷售自產自銷農副產品的農民。

二、商品交易市場信用類別和認定標準

商品交易市場信用狀況根據市場開辦單位和場內經營者兩個經營主體市場準入、經營行為、市場退出等指標進行綜合認定，具體分為A 類、B 類、C 類、D 類四個類別。

商品交易市場信用類別由省級工商行政管理局根據本《指導意見》規定，并結合本地實際情況組織進行認定，并報國家工商行政管理總局備案。商品交易市場信用類別實行定期復核制，根據市場信用狀況動態檢查情況，調整其相應信用等級。具體辦法由省級工商行政管理局負責制定并組織實施。

（一）A 類市場認定標準

1、市場開辦單位企業信用連續三年以上為 A 級，市場內沒有發生過重大或嚴重商品質量安全責任事故和銷售國家明令禁止交易商品的行為。

2、市場經營管理責任主體明確，市場經營管理組織機構、規章制度健全，市場開辦單位認真履行市場經營管理職責：

（1）市場開辦單位與場內經營者全部簽定進場經營合同，雙方權利義務責任明確。其中涉及商品安全質量保障、知名品牌商品保護、消費者權益保護等主要責任條款，雙方約定具體清晰；

（2）建立經營者市場準入制度，嚴格審查入場經營者經營資格，掌握場內經營者基本信息和經營信息，并建立登記檔案；

（3）建立商品準入管理制度和質量管理責任制度。配備相應的檢測機構人員，對關系消費者身體健康和生命安全的產品進行檢測管理。在工商行政管理機關組織進行的商品質量監測中，市場商品質量合格率高；

（4）建立市場退出管理制度，及時清退違規經營者和不合格商品；

（5）建立市場檢查制度。對市場管理制度實施情況進行經常性的檢查，并采取相應的管理措施。市場內配備了市場交易安全電子監控設備設施；

（6）建立品牌商品市場準入和監督制度，掌握場內經營者知名品牌商品經銷情況，并建立登記管理檔案；

（7）建立消費者權益保護制度，并通過合同與場內經營者約定了消費侵權損害賠償辦法，有機構、人員處理交易糾紛投訴和消費投訴，消費糾紛解決率達到 95% 以上。在市場顯著位置設置投訴信箱，公布投訴電話。對消費者投訴率進行統計分析，并把處理結果和投訴者滿意度記錄備案；

（8）建立信息公示制度。在商品交易市場內顯著位置建立信息公示牌，及時發布商品質量監測、商品安全、消費警示和提示、消費者申（投）訴處理、場內經營戶的獎懲及違法違規等信息；

（9）積極配合工商行政管理部門市場監管工作。在場內顯著位置公布市場管理制度以及行政監督管理部門、投訴機構的地址和電話。對于場內經營者的違法經營行為，能夠及時予以制止，并報告工商行政管理及時進行處理；

（10）建立市場服務監督制度，定期對入場的經銷商、采購商、消費者進行滿意度抽樣調查，征詢對市場服務意見，并記錄在案，及時整改；

（11）建立市場應急管理制度。具有應對緊急突發事件的預案和應急管理隊伍；

（12）努力培育客戶，積極創造條件吸引知名企業進場經營，引導現有經營主體按照現代流通方式轉換經營業態，場內經營者整體素質較高。入場經營的知名企業數不低于場內經營總戶數的 20% ；

（13）積極引導場內經營者誠信經營，開展了信用經營戶創建活動，建立了場內經營者信用獎懲制度。

3、場內經營者自覺遵守法律和市場管理制度，經營行為規范，A 級信用經營者總數占場內經營者總數的 90% 以上：

（1）證照齊全、亮照（證）經營，有照率、亮照率為 100% ；

（2）建立并認真執行進貨驗收、索證索票、購銷臺帳、銷售票據、不合格商品退貨制度；

（3）經營的商品符合國家質量安全衛生標準，商品標識完整清晰，證件齊全；

（4）交易商品明碼標價，屬于國家價格管理的商品，符合國家價格管理的有關規定；

（5）計量器具符合法定要求，交易計量準確、公正；

（6）全面履行交易合同。沒有故意利用合同實施欺騙和其它違法違約行為的發生；

（7）近三年內有嚴重違法行為記錄的場內經營者占場內經營者總數比例低于 1% ；有一般違法行為記錄的場內經營者占場內經營者總數比例低于 3%。

（二）B 類市場認定標準

1、市場開辦單位企業信用連續二年以上為 A 級，市場內沒有發生過重大商品質量安全責任事故和銷售國家明令禁止交易商品的行為。

2、市場經營管理責任主體明確，市場經營管理組織機構、規章制度比較健全，建立并執行了下列管理制度和措施：

（1）市場開辦單位與場內經營者全部簽定進場經營合同，權利義務責任明確；

（2）建立經營者市場準入制度，認真審查場內經營者經營資格，建有登記檔案；

（3）建立商品準入管理制度和質量管理責任制度。配備檢測機構人員，對關系消費者身體健康生命安全的產品進行檢測管理。在工商行政管理機關組織進行的商品質量監測中，商品質量合格率較高；

（4）建立市場退出管理制度，能夠按照國家規定清退違規經營者和不合格商品；

（5）建立市場檢查制度。對市場管理制度實施情況進行經常性的檢查，并采取相應措施。配備了市場交易安全電子監控設備設施；

（6）建立執行知名品牌商品市場準入和監督查制度，市場內無嚴重侵權行為發生；

（7）建立了消費權益保護制度，有機構或專職人員處理交易糾紛投訴和消費投訴，消費糾紛解決率達到 90% 以上。在市場顯著位置設置投訴信箱，公布投訴電話。通過合同與場內經營者約定了消費侵權損害賠償辦法，消費投訴能夠得到較好解決；

（8）建立了信息公示制度。在商品交易市場內的顯著位置建立信息公示牌，發布商品質量監測、商品安全、消費警示和提示、消費者申（投）訴處理、場內經營戶的違法違規等信息；

（9）配合工商行政管理部門市場監管工作，在場內顯著位置公布市場管理制度以及行政監督管理部門、投訴機構的地址和電話。對于場內經營者的違法經營行為，能夠及時予以制止，并及時報告工商行政管理進行處理；

（10）建立市場應急管理制度。具有應對緊急突發事件的預案和應急管理人員；

（11）創造條件吸引知名企業進場經營，入場經營的知名企業數不低于場內經營總戶數的 15% ；

（12）引導場內經營者誠信經營，開展了信用經營戶創建活動，建立了場內經營者信用獎懲制度。

3、場內經營者遵守法律和市場管理制度，經營行為規范 ,A 級信用經營者總數占場內經營者總數的 80% 以上：

（1）證照齊全、亮照（證）經營，有照率、亮照率為 100% ；

（2）建立執行進貨驗收、索證索票、購銷臺帳、銷售票據、不合格商品退貨制度較好；

（3）經營的商品符合國家質量安全衛生標準；商品標識完整清晰，證件齊全；

（4）交易商品明碼標價，屬于國家價格管理的商品，符合國家價格管理的有關規定；

（5）計量器具符合法定要求，交易計量準確、公正；

（6）履行與客戶簽定的交易合同。沒有故意利用合同實施欺騙和其它嚴重違法違約行為的發生；

（7）近兩年內有嚴重違法行為記錄的場內經營者占場內經營者總數比例低于 3% ；有一般違法行為記錄的場內經營者占場內經營者總數比例低于 5%。

（三）C 類市場認定標準

1、市場開辦單位企業信用為 B 級，市場有嚴重商品質量安全責任事故發生。

2、市場經營管理組織機構、規章制度不夠健全，市場開辦單位與進場經營者之間權利義務責任約定不清楚，市場開辦單位履行管理職責情況不到位，進場經營資格審查、商品市場準入查驗、知名品牌商品保護等主要管理制度落實執行一般；對于場內經營者的違法經營行為制止和處理不及時，不報告相關部門進行處理。

3、在工商行政管理機關組織進行商品質量監測中，市場商品質量合格率穩定性較低。

4、缺乏保障消費者合法權益的制度措施，消費投訴不能得到及時處理和解決，消費糾紛解決率不足 80%。

5、A 級信用經營者總數不足場內經營者總數的 70%，有照率低于 90%。

6、場內經營者不規范經營行為屢有發生，近一年內有嚴重違法記錄的場內經營者占場內經營者總數比例高于 5% ；有一般違法記錄的場內經營者占場內經營者總數比例高于 10% ；發生過兩次場內經營者因銷售假冒偽劣商品被查處事件。

（四）D 類市場認定標準

1、市場開辦單位企業信用為 C 級，近一年內有嚴重違反工商行政管理法規和國家其它法律法規違法行為記錄；市場有重大商品質量安全責任事故發生。

2、市場管理機構、制度不健全且落實情況較差，市場開辦單位不履行市場經營管理職責，對進入市場交易的經營者經營資格不進行認真審查，放任無照經營者進場經營；對進入市場交易的商品質量不履行查驗責任，市場內有偽劣、侵權商品、國家明令禁止交易的商品等銷售；消費者合法權益得不到保障，投訴舉報率高，消費糾紛解決率不足 70%。

3、在工商部門組織進行商品質量監測中，市場商品質量合格率較低。

4、場內經營者經營行為不規范程度高，A 級信用經營者總數占場內經營者總數的 60% 以下；進貨查驗、索證索票、購銷臺帳等商品準入制度沒有得到確實執行；商品場內經營者有照率低于 70% ；近一年內有較嚴重違法行為記錄的場內經營者比例占場內經營者總數比例高于 10% ；有一般違法行為記錄的場內經營者比例占場內經營者總數比例高于 20% ；發生過兩次以上場內經營者因銷售假冒偽劣商品被查處事件。

三、市場分類監管措施

工商行政管理機關應根據市場的信用類別實施不同的監管方式、方法。

（一）A 類市場監管措施

除開展專項檢查、市場巡查、接申訴舉報或發現其他線索開展檢查外，一般每季度檢查一次。重點檢查有過違法行為記錄的場內經營者。對檢查中發現的沒有造成嚴重后果的輕微違法行為，應以教育和責令改正為主。對市場開辦單位和場內經營者驗照或變更登記時提供便捷服務，符合條件的當場辦理。優先推薦A 類市場參加 “守合同、重信用”單位認定活動。

（二）B 類市場監管措施

除開展專項檢查、市場巡查、接申訴舉報或發現其他線索開展檢查外，至少每季度進行1 至 3 次日常巡查。重點檢查有過違法行為記錄的場內經營者。對檢查中發現的一般性違法行為，應以責令改正和警告為主。對市場開辦單位和場內經營者驗照或變更登記時，進行針對性的審查。

（三）C 類市場監管措施

除開展專項檢查、市場巡查、接申訴舉報或發現其他線索開展檢查外，至少每季度進行3 次以上日常巡查。重點檢查市場開辦單位健全市場管理制度及履行管理職責情況，有過違法行為記錄的場內經營者。對檢查中發現的違法行為，依法查處，并加大市場預警頻度；加強對市場開辦單位和場內經營者的法律法規培訓和責任意識教育，督促其自覺履行管理職責。對市場開辦單位和場內經營者驗照或變更登記時，進行重點審查。

（四）D 類市場監管措施

除開展專項檢查、市場巡查、接申訴舉報或發現其他線索開展檢查外，至少每周進行一次日常巡查，必要時，檢查市場整改情況不受每周檢查一次的限制，通過檢查及時發現并查處市場內違法經營行為；將市場開辦單位和場內經營者列為年檢重點檢查對象，對違法違章行為，依法從重處罰；公開違法記錄，加強對市場開辦單位和場內經營者的法律法規教育和懲戒教育，強化其誠實信用、守法經營。對市場開辦單位和場內經營者驗照或變更登記時，進行全面審查。

經認定的信用類別市場，發生下列行為之一的，經核實后，應立即調整其信用類別，并采取相應的監管措施：

1、銷售假冒偽劣商品，并造成嚴重惡劣影響的；

2、發生嚴重質量、安全和衛生事故的；

3、監督檢查結果證明市場運營不符合信用類別標準的；

4、其他嚴重違法違規行為。

四、商品交易市場信用分類監管信息網絡化建設

各地在開展商品交易市場信用分類監管工作時，要注意與市場監管信息化、網絡化建設工作緊密結合起來。在開展商品交易市場信用分類監管工作的同時，將市場信用信息數據庫的建設工作和網絡監管平臺建設列入工作日程，研究制定市場信用信息數據采集、錄入、加工、傳輸和管理標準規范，統一開發具有自動分類、提示、預警，自動解除過期信息，滿足多方面查詢需求等功能，與各業務軟件兼容的商品交易市場信用分類監管軟件，并與與網絡實現有機對接，逐步建立起互聯共享、傳輸迅速、查詢方面、運轉高效的商品交易市場信用分類監管網絡平臺，有效提高市場管理水平和效能。

五、加強組織領導 確保商品交易市場信用分類監管取得實效

各級工商行政管理機關要切實加強對商品交易市場信用分類監管工作的組織領導工作，結合本地實際，制定具體工作實施方案、實施措施、實施步驟，建立健全與商品交易市場信用分類管理相配套的工作機制和工作制度，切實保障人員、資金和技術落實到位。

商品交易市場信用分類監管主要用于工商行政管理機關實施分類監管，嚴禁利用信用分類搞評比、評定，頒發信用等級牌匾等活動。

各地應于2007 年年底前完成商品交易市場信用分類認定和信息匯總錄入工作，初步構建起商品交易市場信用分類監管網絡平臺框架。各地商品交易市場信用分類認定匯總情況，請各省、自治區、直轄市工商行政管理局于 2007 年 12 月 31 日 之前報總局備案。

為及時掌握商品交易市場發展動態，加強對商品交易市場發展與監管的指導，及時總結推廣各地成功創新的市場監管制度、機制和方式，國家工商行政管理總局對于信用度好、輻射面大、政府和社會各界反映良好的A 類信用市場，將確定為重點聯系市場。請各省、自治區、直轄市工商行政管理局在完成本地區市場信用分類認定工作后向總局提出重點聯系市場薦名單，并于 2008 年 1 月 31 日 之前報送總局。

二 00 七年九月二十九日

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第四篇：國家工商行政管理總局關于加強建材市場合同監管保障災區重建工作

【發布單位】國家工商行政管理總局 【發布文號】工商市字[2008]124號 【發布日期】2008-06-13 【生效日期】2008-06-13 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】國家工商行政管理總局

國家工商行政管理總局關于加強建材市場合同監管保障災區重建工作的通知

(工商市字[2008]124號)

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、副省級市工商行政管理局：

為貫徹落實國務院《汶川地震災后恢復重建條例》精神，積極支援災區恢復重建工作，保障災區建設有力、有序、有效地開展。現就工商行政管理部門認真履行職責，加強建材市場合同監管工作提出如下意見：

一、高度重視災區重建工作，切實提高服務災區建設的責任意識

災區恢復重建，事關國家大局、事關災區未來、事關災區人民的切實利益。目前，災區恢復重建工作已全面鋪開，加強鋼材、水泥、木材等重要建材市場監管，確保進入災區的建材合法、實用、安全，維護建材市場秩序，對災區建設具有十分重要的現實意義，各地要按照“四個統一”的要求，增強大局意識、責任意識和憂患意識，把服務災區建設作為當前工作的重中之重，盡職盡責為災區人民重建家園、恢復生產生活工作條件營造安全、健康的市場環境。

合同監管工作在建材市場交易行為中發揮著至關重要的作用，各級工商行政管理機關要嚴格依據《中華人民共和國合同法》和《中華人民共和國消費者權益保護法》等法律法規的規定，完善制度，深入開展合同監管工作，盡心盡力促進災區經濟社會恢復和發展。

二、采取有效措施，規范建材市場秩序，保障災區重建工作

各地要認真貫徹落實國家工商總局《關于進一步加強市場監管切實維護地震災區市場秩序的通知》精神，采取切實有效的措施，以合同監管為突破口，嚴格監督建材市場交易行為，積極推廣建材買賣合同示范文本，確保進入災區建材產品質量，杜絕安全隱患。

（一）嚴格審查合同雙方的資格，規范建材合同交易行為。各地要對本地涉及生產經營建材的企業進行一次全面清理，嚴格審查建材供需雙方的經營資格，重點跟蹤審查向災區提供建材的生產、銷售企業和建材市場的主體資格。加大監管力度，嚴厲查處無證無照經營和超范圍經營行為，從源頭上規范合同雙方的交易行為，防止合同一方或雙方利用虛假資格簽訂無效合同行為的發生。

（二）積極指導，減少建材交易合同糾紛。災區恢復建設迫在眉睫，鋼材、水泥、木材等建筑材料都是災區人民急需的物資，各地要廣泛收集、整理建材企業和市場的相關信息以及災區所需建材信息，及時提供給供需雙方，為雙方簽訂供需合同牽線搭橋；積極指導建材生產、經營企業和建材市場，一切以災區人民利益為重，在建材交易過程中認真簽訂合同，嚴格按照合同條款和災區人民需要履行合同內容，積極主動按約定或法定條件承擔違約責任。對于雙方訂立合同有困難的，工商行政管理部門要派員協助，幫助企業克服困難，優先保證災區建材物資供應。對已經簽訂的建材供銷合同，要督促企業及時履行；因各種客觀原因需要延期履行的，要監督企業及時簽訂變更或延期供貨合同，盡量避免因合同糾紛而影響災區重建。

（三）積極探索和實施合同履約備案和重大合同鑒證制度。各地對為災區提供建材的企業、市場要進行跟蹤監管，對轄區內的支援災區恢復建設的加工、銷售企業的加工承攬合同、建材銷售合同實行合同履約備案。根據實際情況，探索對標的額較大的鋼材、水泥、木材等重要建材買賣、承攬以及建設工程合同實行鑒證制度。

（四）嚴厲打擊合同欺詐行為。重點查處下列七種行為：雙方惡意串通訂立虛假合同；雙方互相勾結利用合同提供假冒偽劣產品；虛構合同主體或標的物而影響合同履行；在合同中設置買方無法履行的格式條款；賣方故意不履行或拖延履行合同；利用虛假廣告和信息誘騙買方簽訂合同騙取中介費；利用合同騙取運輸費用等。要狠抓合同大要案件的查處，依法從快、從嚴查處一批擾亂建材市場秩序，破壞災區恢復重建的企業和個人。

（五）在建材企業和市場合同監管中積極開展守合同重信用、誠信經營的宣傳教育活動。各地要深入建材生產、經營企業，指導企業抓好合同管理機構、人員、制度“三落實”，督促企業提高合同書面簽約率和合同履約率，指導企業依據相關法律、法規進行合同登記備案和鑒證。

三、積極推廣合同示范文本，規范企業簽約行為

為規范建材市場合同簽約行為，防止建材供應方利用合同條款損害災區人民的合法利益，維護災區重建中建材需方的合法權益，國家工商總局制定了《鋼材買賣合同示范文本》、《水泥買賣合同示范文本》、《木材買賣合同示范文本》、《建材買賣合同示范文本》，各地要積極推廣使用合同示范文本，規范雙方簽約行為。供需雙方要認真履行合同簽約內容，確保災區所需物資及時、保質、安全到位，保證災區重建工作順利進行。

二○○八年六月十三日

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第五篇：國家工商行政管理總局關于商品包裝物廣告監管有關問題的通知

國家工商行政管理總局關于商品包裝物廣告監管有關問題的通知

各省、自治區、直轄市及計劃單列市工商行政管理局：

為了規范和加強對商品包裝物廣告的監管，現就有關問題通知如下：

一、商品包裝中，除該類商品國家標準要求必須標注的事項以外的文字、圖形、畫面等，符合商業廣告特征的，可以適用《廣告法》規定進行規范和監管。

二、包裝物廣告內容違法的，除法律有明確規定的以外，按照以下原則定性和處理：

（一）包裝物廣告含有虛假內容的，依照《廣告法》、《反不正當競爭法》關于虛假廣告或者引人誤解的虛假宣傳處理。

對于認定為含有虛假內容的包裝物廣告，應當立即停止廣告的發布。可以責令并監督有關當事人采用粘貼、覆蓋等措施停止違法行為；必要時，可以采取相應措施防止虛假包裝物廣告擴散或者以其他形式繼續發布。

（二）包裝物廣告含有其他違法內容，但不構成虛假的，依照《廣告法》相應規定處理。上述違法廣告一般不采取商品查封、扣押等措施。

三、包裝物廣告內容違法案件的管轄，除法律有明確規定以外，按照以下原則進行管轄：

（一）工商行政管理機關在監督檢查中發現包裝物廣告內容違法的，應當按照《關于加強廣告執法辦案協調工作的指導意見》（工商廣字［2004]163號）第四條第二款規定，依法查處。廣告主在本省轄區的，照此執行。

（二）包裝物廣告內容違法涉及兩個以上省（自治區、直轄市），已經立案尚未結案的，省級工商行政管理機關可以報請國家工商行政管理總局，由國家工商行政管理總局進行協調，必要時可以指定一省進行統一查處。

二00五年十一月十五日

關于加強廣告執法辦案協調工作的指導意見（試行）

為進一步加大對虛假違法廣告查處力度，保證全國執法標準和尺度統一，切實做到依法行政，維護廣告市場公平競爭秩序，根據 《廣告法》、《行政處罰法》和《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》，針對廣告執法辦案中的實際情況和有關問題，提出如下指導意見：

一、工商行政管理機關的廣告監管部門應當加強廣告違法案件的查辦工作，并對基層工商所的廣告違法案件查處工作進行指導。

二、對報紙、電視、廣播、雜志、互聯網站等大眾傳播媒介的廣告違法案件，由違法行為發生地（即媒介廣告經營登記所在地）縣級以上工商行政管理機關管轄，實行分級管理的，適用級別管轄。

三、各級工商行政管理機關應當做好跨地區廣告違法案件的協調配合、統一查處工作。

國家工商行政管理總局負責組織、指導、協調和督辦跨省（自治區、直轄市，以下簡稱省）廣告違法案件的查處工作，直接或者參與辦理全國性重大違法虛假廣告案件。

省級工商行政管理機關負責本轄區內廣告違法案件查處的組織、指導、協調和督辦工作，直接或者參與辦理本轄區內的重大違法虛假廣告案件。

四、工商行政管理機關在本轄區內對查處異地廣告主、廣告經營者確有困難的，可經由省級工商行政管理機關移送廣告主、廣告經營者所在地省級工商行政管理機關處理，并報國家工商行政管理總局備案。

工商行政管理機關對在本轄區發現的在包裝物上含有違法廣告內容的案件，在立案前應當報省級工商行政管理機關備案。該省級工商行政管理機關發現本轄區內有兩個以上工商行政管理機關對同一廣告主的包裝物上的違法廣告進行查處的，應當進行協調，必要時可指定一地工商行政管理機關統一查處。該省級工商行政管理機關應當將包裝物上含有違法廣告的情況通知廣告主所在地省級工商行政管理機關對廣告主進行處理，并報國家工商行政管理總局備案。

五、工商行政管理機關在行政處罰中，發現廣告主或廣告經營者在其他地區從事違法廣告活動的，應當通知有管轄權（違法行為發生地）的工商行政管理機關予以查處，并抄報上級工商行政管理機關。對屬于外省工商行政管理機關管轄的廣告違法案件，應當經由省級工商行政管理機關通知有管轄權的省級工商行政管理機關予以處理，并報國家工商行政管理總局備案。（見附件：《廣告違法案件協調查處函》）

六、兩個以上工商行政管理機關因管轄權發生爭議的，報請共同上一級工商行政管理機關指定管轄。

七、國家工商行政管理總局對同一廣告主跨省發布同一商品或者服務違法廣告的，可以根據實際情況進行協調，部署各地對廣告主、廣告經營者、廣告發布者予以查處。必要時可以指定廣告主所在地工商行政管理機關或者違法行為發生地工商行政管理機關對廣告主進行查處。

省級工商行政管理機關對同一廣告主在本轄區內多個地區發布相同違法內容的廣告，應當及時部署各地對廣告主、廣告經營者、廣告發布者予以查處。必要時可根據實際情況指定一地工商行政管理機關對廣告主進行查處。

八、國家工商行政管理總局或者省級工商行政管理機關對下列案件進行督辦：

（一）社會影響惡劣、情節嚴重的違法虛假廣告或者不良廣告；

（二）對上級工商行政管理機關部署查處的案件、其他工商行政管理機關通知協調查處或者移送的案件，未及時調查處理的；

（三）廣告監測通報或者公告中涉及的典型違法廣告案件。

九、各級工商行政管理機關在執法辦案中遇到的對案件管轄、同一違法行為的認定、案件定性、法規適用、處罰幅度等有爭議的，應當逐級向各自的上級機關報告。

十、上級工商行政管理機關對下級工商行政管理機關在執法中的行政處罰畸輕畸重、執法不到位等不規范執法行為，應當責令其予以改正。

十一、國家工商行政管理總局將逐步在內部網站建立各地廣告執法協調信息公示平臺，內容包括：各地查處案件信息、移送案件信息、委托調查取證信息、通知協調查處違法廣告信息、督辦信息、協助配合工作的進展情況等。省級工商行政管理機關應當充分利用內部網站，將執法辦案中有關協調辦案的動態信息，及時上傳到國家工商行政管理總局，以加強各地執法信息的溝通聯絡和協助配合。同時也對各地廣告監管執法工作進行綜合評價提供依據。

《廣告法》第四條和《反不正當競爭法》第九條分別對虛假廣告和利用廣告作引人誤解的虛假宣傳作了禁止性規定，《廣告法》第三十七條和《反不正當競爭法》第二十四條又分別規定了處罰種類及幅度不同的罰則。那么，怎樣準確定性虛假廣告與利用廣告作引人誤解的虛假宣傳呢？

有一種觀點認為，利用廣告作引人誤解的虛假宣傳屬于虛假宣傳的范疇，而利用廣告作虛假宣傳與虛假廣告含義相近，因此內容涉嫌虛假的廣告既違反了《廣告法》的規定，又違反了《反不正當競爭法》的規定，屬于法理學中法條競合現象。

法條競合的處理原則是：上位法優于下位法，特別法優于一般法，新法優于舊法。由于《廣告法》與《反不正當競爭法》處于同一法律位價，因此不存在上位法優于下位法的問題。從特別法優于一般法的原則來看，《反不正當競爭法》的適用范圍要比《廣告法》的適用范圍廣泛，更具有一般法的特征，所以《廣告法》屬特別法。從新法優于舊法的原則來看，《反不正當競爭法》是于1993年9月2日頒布、1993年12月1日施行的，而《廣告法》是1994年10月27日頒布、1995年2月1日施行的，《廣告法》屬于新法?！稄V告法》第四十九條明確規定：“本法自1995年2月1日施行，本法施行前制定的其他有關廣告的法律、法規的內容與本法不符的，以本法為準?！边@一條款明確排除了虛假廣告適用其他法律法規定性的可能性。因此，只要是內容虛假的廣告均應適用《廣告法》來定性。

另一種觀點認為，虛假廣告和利用廣告作引人誤解的虛假宣傳，是法律規定的兩種不同的違法行為，應當根據兩者之間的區別視具體情況加以判斷。第一，違法行為的外延不同。對虛假廣告一般可從兩大方面加以認定：一是廣告中所宣傳的產品和服務本身并不存在，二是廣告所宣傳的產品和服務的主要內容（包括產品和服務所能達到的標準、效用、使用的注冊商標、獲獎情況以及產品生產企業和服務提供單位等）與事實不符。其“虛假”的側重點在于無中生有，所宣傳的內容不客觀、不真實。利用廣告作引人誤解的虛假宣傳，是利用廣告宣傳等方式，誘導消費者對實際存在的商品及其質量、制作成分、性能、用途、生產者、有效期限、產地等作出與事實不符（一般是向更好、更優等方面）的判斷；廣告不是這種虛假宣傳的唯一載體，還可能有其他方法（如標價簽等）。第二，受直接侵害的對象不同。從《廣告法》第四條“廣告不得含有虛假的內容，不得欺騙和誤導消費者”的規定中不難看出，虛假廣告的直接侵害對象是廣告的受眾——消費者?！斗床徽敻偁幏ā返诙l第二款規定：“本法所稱的不正當競爭，是指經營者違反本法規定，損害其他經營者的合法權益，擾亂社會經濟秩序的行為?！币虼耍脧V告作引人誤解的虛假宣傳，不僅僅直接損害消費者的合法權益，同時損害了其他經營者的合法權益。這里的“其他經營者”應理解為特定的競爭對象，既可能是某個特定的企業，也可能是同行業中其他競業者。第三，后者具有法律適用的獨特性。從表面現象上看，利用廣告作引人誤解的虛假宣傳似乎從屬于虛假廣告的范疇，但從法律層面上看，《反不正當競爭法》第九條的規定，是對特定范圍的廣告違法行為（如商品的質量、制作成分、性能、用途、生產者、有效期限、產地等方面的宣傳）的一種定性，其行為的目的或效果為引人誤解和虛假。即使從法條競合的角度來講，也應當適用特殊性優于一般性的原則依據《反不正當競爭法》來定性，而不應適用《廣告法》。筆者同意這種觀點。