第一篇：華夏銀行股份有限公司董事履職評價辦法

華夏銀行股份有限公司董事履職評價辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為進一步完善華夏銀行股份有限公司(以下簡稱 “本行”)的法人治理結構，強化董事自律約束，促進董事會規范運作，根據《中華人民共和國公司法》、《股份制商業銀行公司治理指引》、《商業銀行董事履職評價辦法（試行）》等法律、法規、規范性文件和本行章程，制定本辦法。

第二條 本辦法所指的履職評價，是指依據法律法規和本行 章程，對董事任期內履行職責情況進行的評價。董事履職評價按年度進行，評價工作包括董事自評、董事互評、董事會評價、監事會評價等環節。監事會對董事履職評價工作負最終責任。

第三條 董事履職評價應當遵循依法合規、客觀公正、科學有效的原則。

第四條 本辦法適用于本行全體董事，包括股權董事、獨立董事和高管董事。

第二章 履職評價內容

第五條 董事作為全體股東的受托人，應按照法律、法規及本行章程、董事會及其專門委員會議事規則的要求，勤勉、忠實地履行職責，維護本行和全體股東的利益，促進本行長期健康發展。

第六條 董事任職前應當書面簽署盡職承諾，任職期間應當恪守承諾，勤勉履職。

第七條 董事應當具備履職所必需的專業知識、工作經驗和基本素質，積極參加有關培訓，了解董事的權利、義務和責任，提升履職水平。

第八條 董事每年應親自出席三分之二以上的董事會會議。不能親自出席會議的董事應書面委托其他董事代為出席會議，委托書中應當載明授權范圍。

第九條 獨立董事和董事會專門委員會主任委員每年為本行工作的時間不少于 15 個工作日。

第十條 董事應當持續了解和分析本行的運行情況，定期閱讀本行各項經營報告、財務報告以及風險管理的相關報告，全面把握監管機構、外部審計和社會公眾對本行的評價，對本行事務做出獨立、專業、客觀的判斷，并通過合法渠道提出自己的意見和建議。

第十一條 董事應保障與本行通訊暢通，根據時間要求及時反饋需反饋的信息。董事接收文件材料的地址、傳真號碼、電子郵箱及收件人姓名發生變更的，應及時通知董事會辦公室。

第十二條 董事應按照監管規定和本行關聯交易管理辦法及時報告關聯關系情況以及關聯關系的變動情況。

董事個人直接或者間接與本行業務有關聯關系時，應當及時告知關聯關系的性質和程度，并按照相關規定履行回避義務。

第十三條 董事應當如實告知本行本職、兼職情況，并保證所任職務與其在本行的任職不存在利益沖突。董事不得在可能發生利益沖突的金融機構兼任董事。獨立董事不得同時兼任 2 家或 2 家以上商業銀行的董事或獨立董事。

第十四條 董事應當保守本行秘密，不得在履職過程中接受不正當利益，不得利用董事地位謀取私利，不得為股東利益損害本行利益。

第十五條 董事應認真審閱本行的定期報告，明確表示是否 同意定期報告的內容，保證本行所披露信息的真實、準確、完整。

第十六條 董事在履職過程中，應當重點關注以下事項：

（一）本行戰略規劃的制定和實施；

（二）本行高級管理層的選聘和監督；

（三）本行資本管理和資本補充；

（四）本行風險偏好、風險戰略和風險管理制度；

（五）本行重大對外投資和資產處置項目；

（六）本行薪酬和績效考核制度及其執行情況；

（七）本行高級管理層的執行力。

第十七條 董事參加董事會專門委員會會議期間，應當持續深入跟蹤專門委員會職責范圍內本行相關事項的變化情況及影響，并按照議事規則及時提出專業意見，提請專門委員會予以關注。

第十八條 董事擔任董事會專門委員會主任委員期間，應當按照職責權限認真開展專門委員會工作，按照規定及時召開專門委員會會議形成專業意見，或者根據董事會授權對專門事項提出審議意見。

第十九條 股權董事應當從本行長遠利益出發，做好本行與股東的溝通工作，不得將股東自身利益置于本行和其他股東利益之上。

第二十條 股權董事和獨立董事應當重點關注高級管理層對董事會決議的落實情況。如本行審慎監管指標不能達到監管要求，或近期可能出現偏差時，股權董事和獨立董事應當支持本行及時整改。第二十一條 股權董事和獨立董事應當關注股東與本行的關聯交易情況，支持本行完善關聯交易管理系統，確保關聯交易合法合規。

第二十二條 獨立董事應獨立履行職責，不受股東以及其他與本行存在利害關系的單位和個人的影響，發表客觀公正的獨立意見，注重維護存款人和中小股東權益。

第二十三條 獨立董事在履職過程中，應當特別關注以下事項：

（一）本行關聯交易的合法性和公允性；

（二）本行年度利潤分配方案；

（三）本行信息披露的完整性和真實性；

（四）可能造成本行重大損失的事項；

（五）可能損害存款人和中小股東利益的事項。

第二十四條 高管董事應當完整、真實、及時地向董事會報告本行經營情況及相關信息，保證董事會及其成員充分了解本行運行狀況。

第二十五條 高管董事應當嚴格執行董事會決議，并將執行情況及時報告董事會。高管董事應當認真研究決議執行中出現的問題，提出科學可行的意見和建議供董事會討論決策。

第三章 履職評價方法和應用

第二十六條 本行按年度對所有在任董事進行履職評價。在評價年度內，任職崗位發生變化的董事，在綜合履職信息的基礎上進行評價。

第二十七條 董事會辦公室應建立董事履職檔案，記錄董事在任期內的各項履職盡責情況，包括但不限于：

（一）董事親自出席和委托出席董事會及相關會議情況；

（二）董事在董事會及相關會議上的發言和表決情況；

（三）董事參加董事會調研活動情況；

（四）董事參加相關培訓的情況。

第二十八條 董事會負責董事履職評價工作的董事自評、董 事互評、董事會評價等環節。

董事應在每一會計年度結束后三個月內提交個人述職報告。董事會應在每一會計年度結束后三個月內對董事進行履職評價，形成上一年度的全體董事履職初步評價結果。由董事會辦公室將董事履職檔案、董事述職報告和董事會的評價結果送監事會辦公室。

第二十九條 監事會審計委員會召開會議，對董事會的評價結果進行審議。

監事會在監事會審計委員會審議結果的基礎上，組織召開董事述職會，聽取董事述職，審閱董事述職報告。監事會根據監事會審計委員會審議結果，并綜合考慮董事履職檔案和董事述職情況等因素，于上一會計年度結束后四個月內召開會議，決議形成最終評價結果。

第三十條 董事履職評價結果等級分為稱職、基本稱職、不稱職三類：

稱職（2 分-3 分）：達到或超過本行董事履職標準要求；

基本稱職（1.5 分（含）-2 分（含））：基本達到本行董事履 職標準要求；

不稱職（1.5 分以下）：未能達到本行董事履職標準要求。

有下列行為或情形之一的不得評為稱職：

（一）董事該年度內未能親自出席三分之二（含）以上的董事會會議的；

（二）董事表達反對意見時，未能與所表達的意見行使一致的表決權的；

（三）董事會違反章程、議事規則和決策程序議決重大事項，董事未提出反對意見的；

（四）本行資本充足率、資產質量等主要審慎監管指標未達到監管要求，董事未能及時提請董事會有效整改的；

（五）本行經營戰略出現重大偏差，董事未能及時提出意見或修正要求的；

（六）本行風險管理政策出現重大失誤，董事未能及時提出意見或修正要求的；

（七）銀行業監督管理機構認定的其他情形。有下列行為或情形之一的應當評為不稱職：

（一）泄露商業秘密，損害本行合法利益的；

（二）在履職過程中獲取不正當利益，或者利用董事地位謀取私利的；

（三）董事會決議違反法律、法規或者本行章程，致使本行遭受嚴重損失，董事沒有提出異議的；

（四）銀行業監管管理機構認定的其他嚴重失職行為。

第三十一條 監事會辦公室應于監事會對董事履職評價決議形成后將評價結果通知董事會辦公室，由董事會辦公室通知董事本人。董事對評價結果有異議的，可于接到評價結果通知后向監事會提出書面復議申請及相關復議材料。

監事會收到董事評價復議申請后召開監事會會議進行復議，復議結果經監事會會議決議形成。

監事會有權做出維持或調整原評價結果的決議。

第三十二條 監事會應當將最終評價結果通報股東大會和董事會，并通知董事本人。

被評為基本稱職的董事，由監事會和董事會組織會談，共同向董事本人提出限期改進要求；由董事會組織培訓，幫助董事提高履職能力。如長期未能有效改進，董事會應予以更換。

被評為不稱職的董事，董事會應及時予以更換。

第三十三條 監事會應當在每個會計年度終了的四個月內，將各環節的董事履職評價結果和全部評價依據報告銀行業監督管理機構。

第四章 附則

第三十四條 本辦法由監事會制定、解釋和修訂。

第三十五條 本辦法自監事會審議通過之日起試行。

第二篇：中信銀行股份有限公司董事會對董事、高管人員履職評價辦法

中信銀行股份有限公司董事會對董事、高管人員履職評價辦法

（2009 年7 月28 日第二屆董事會第二次會議審議通過）

第一章 總 則

第一條 為進一步完善中信銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）的公司治理結構，強化董事、高管人員的約束和監督機制，督促董事、高管人員勤勉盡職、促進董事會規范、高效運作，根據相關法律、法規和規范性文件及《中信銀行股份有限公司章程》（以下簡稱“本行章程”）的規定，結合本行實際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所指的履職評價，是指董事會依據法律法規和本行章程賦予的各項職責，對董事、高管人員在任期內履行職責的情況進行評價。

第三條 董事會在進行履職評價時，履職評價應當遵循客觀公正、實事求是的原則。

第二章 履職評價的內容

第四條 董事履職評價由董事會和監事會分別組織實施。監事會在董事會對董事評價的基礎上，定期對董事、高管人員作出履職評價。

第五條 對董事的履職評價主要包括以下內容：

（一）是否對商業銀行及全體股東負有誠信與勤勉義務，是否按照相關法律、法規、規章及本行章程的要求，認真履行職責，維護商業銀行和全體股東的利益；

（二）是否在可能發生利益沖突的金融機構兼任董事，是否及時告知直接或間接與本行在合同、交易等安排中的關 聯關系，以及關聯關系的性質和程度；

（三）是否投入足夠時間履行職責，是否積極出席董事會及其專門委員會會議；是否每年至少親自出席三分之二的董事會會議，如不能出席會議，是否審慎選擇受托人代為出席；

（四）是否持續地了解和關注本行情況，并對本行事務通過董事會及其專門委員會獨立、專業、客觀地提出議案或發表意見；

（五）是否依法參加股東大會，向股東大會報告工作并執行股東大會決議；

（六）董事接受監事會監督的情況。監事會要求董事說明相關情況、提供相關資料時，以及監事會采取監督措施時，董事予以配合的情況。

（七）是否存在違反《中華人民共和國公司法》第一百四十九條損害本行利益的各項行為；是否存在違反《中華人民共和國證券法》第四十七條非法買賣本行股票的行為；

（八）是否積極協助本行履行信息披露的義務；

第六條 獨立董事的履職評價除第五條所列內容外，還應包括以下內容：

（一）是否存在本行章程第一百四十九條規定的嚴重失職行為；

（二）每年為本行工作時間是否在15 個工作日以上，是否存在連續三次未能親自出席董事會會議的情況。評價期內是否存在因任職變動出現不符合任職資格條件的情況；

（三）是否在本行之外的其他金融機構任職，如有任職是否已告知本行，并承諾其兼任職務不違反法律規定，且與其在本行的任職不存在利益沖突；

（四）對董事會討論事項，特別是審議以下重大事項時，是否發表客觀、公正的獨立意見：重大關聯交易、利潤分配方案、高級管理層成員的聘任和解聘、本行高級管理層成員的薪酬、可能造成商業銀行重大損失的事項、可能損害存款人或中小股東利益的事項及法律、法規及本行章程規定的其他事項等； 第七條 高管人員履職評價主要包括以下內容：

（一）是否對商業銀行及全體股東負有誠信與勤勉義務，是否按照相關法律、法規、規章及本行章程的要求，認真履行職責，維護商業銀行和全體股東的利益；

（二）是否持續地了解和關注本行情況，是否投入足夠時間履行職責，是否定期或不定期地向董事會、監事會匯報工作；

（三）接受監事會監督的情況。監事會要求高管人員說明相關情況、提供相關資料時，以及監事會采取監督措施時予以配合的情況。

（四）是否存在違反《中華人民共和國公司法》第一百四十九條損害本行利益的各項行為；是否存在違反《中華人民共和國證券法》第四十七條非法買賣本行股票的行為；

（五）是否積極協助本行履行信息披露的義務；

（六）董事會秘書是否積極履行了本行章程第一百七十六條和《上海證券交易所股票上市規則》3.2.2 所列各項職責。

第八條 董事會應建立董事、高管人員履職檔案，記錄董事、高管人員在任期內各項履職盡責情況，任何董事如要求，可查閱此檔案。檔案內容應包括但不限于：

（一）董事、高管人員參加股東大會、董事會及其專門委員會會議情況，包括親自出席和委托出席會議情況、獨立發表的意見、建議及其被采納情況等；

（二）董事會及其專門委員會會議材料及議決事項，包括但不限于經董事簽署的材料等。

第三章 履職評價的方式和結果

第九條 董事會可通過座談、訪談、征求意見等方式，了解董事、高管人員履職表現的情況。5 第十條 董事會應在每一會計完結之后四個月內對董事、高管人員進行一次定期履職評價，并提出評價報告。

第十一條 履職評價報告的主要內容。

（一）董事、高管人員在上一履行本行職務的過程中，是否存在違法違規行為，包括違反法律法規、財經記錄及本行章程的行為；

（二）董事、高管人員在本履行本行職務的過程中，是否存在故意或因重大過失損害本行利益的行為，包括給本行造成經濟損失和惡劣影響的瀆職失職行為；

（三）董事、高管人員在本是否誠信、忠實、謹慎、勤勉地履行本行職務；

（四）其他根據法律、法規和監管規定需要說明的情況。

第十二條 董事會應向監事會提交董事會對董事、高管人員的履職評價報告，并根據監事會要求，提供以下資料：

（一）董事、高管人員參加股東大會、董事會及其專門委員會會議情況，包括親自出席和委托出席會議情況；

（二）經董事簽署的董事會會議材料及議決事項；

（三）其他有利于監事會了解董事、高管人員履職情況的資料。

第十三條 履職評價涉及本人的，本人應當回避。第十四條 董事、高管人員對評價結果有異議的，可向董事會提出書面意見。董事會有權做出維持或調整原評價結果的決議。第十五條 根據董事、高管人員的履職情況，對不能按照規定履職的，董事會應當就有關情況向其問責，必要時要求其辭去董事或高管職務并上報有關監管部門。

第四章 附 則

第十六條 本辦法未盡事宜，按國家有關法律、法規和本行章程的規定執行。

第十七條 本辦法由董事會負責解釋與修訂。

第十八條 本辦法自董事會決議通過之日起施行。

第三篇：董事簡歷及其履職情況

董事簡歷及其履職情況

公司第五屆董事會現有董事11位：執行董事2位，非執行董事6位，獨立董事3位。

（一）執行董事介紹如下：

陶光強先生：公司董事長、黨委副書記，研究生學歷，高級經濟師。2016年2月任公司董事長、執行董事，任職批準文號為保監許可〔2015〕1162號。此前先后擔任西北飯店黨委書記、副總經理，陜西延長石油（集團）有限責任公司副總經理、延長油田股份有限公司董事長、黨委書記等職務，現任永安財產保險股份有限公司第五屆董事會董事、董事長。

陶光強先生政治立場堅定，思想素質好，在政治上、思想上、行動上與黨中央保持高度一致。長期在財政部門和經濟單位工作，實踐經驗豐富，思路清晰，創新意識強，有較強的組織領導能力。

蔣明先生：公司總裁，高級經濟師、工商管理碩士。2013年1月任公司執行董事，任職批準文號為保監產險〔2013〕83號。2012年8月任公司總裁，任職批準文號為保監產險〔2012〕947號。此前先后擔任中國人民保險公司寧波分公司總經理、中國再保險公司辦公室主任、上海分公司總經理、中國大地財產保險股份有限公司總經理、董事長等職務。蔣明先生主持公司日常經營管理工作。

（二）非執行董事介紹如下：

馮大為先生：大學本科學歷，高級工程師。2008年7月任公司非執行董事，任職批準文號為保監產險〔2008〕1249號。2011年12月任公司副董事長。此前，馮大為先生先后擔任陜西省石油化學工業局規劃處副處長、石油處處長等職務。目前擔任陜西延長石油（集團）有限責任公司黨委委員、副總經理。

馮大為先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使權利，依法出席董事會會議，主動了解公司經營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發表意見。擔任董事會投資決策委員會主任委員及提名薪酬、督導委員會委員，為公司投資管理制度及策略的制定、發展戰略的研究制定發揮了積極作用。

張纏橋先生：大專學歷，會計師職稱。2002年12月任公司非執行董事，任職批準文號為保監產險〔2008〕1249號。此前，張纏橋先生先后擔任延煉實業集團公司總會計師、陜西延長石油（集團）有限責任公司財務中心管理處處長等職務。目前擔任陜西延長石油（集團）有限責任公司財務中心黨委副書記、主任。

張纏橋先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使權利。依法出席董事會會議，主動 了解公司經營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發表意見，認真履行審計委員會委員及風險管理委員會委員的職責，為公司經營管理水平提升發揮了積極作用。

歐世秦先生：研究生學歷，高級會計師。2008年10月任公司非執行董事，任職批準文號為保監產險〔2008〕1249號。此前，歐世秦先生先后擔任金堆城鉬業公司財務處處長、副總會計師等職務，目前擔任金堆城鉬業集團有限公司總會計師。

歐世秦先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使法律、法規、監管規定和公司章程所賦予的權利。依法出席董事會會議，主動了解公司經營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發表意見。認真履行投資決策委員會委員的職責，為公司經營管理水平提升發揮了積極作用。

康嵐女士：工商管理碩士，永安保險公司董事，2013年9月任永安保險公司董事，任職批準文號保監許可〔2013〕 226號。現任復星集團副總裁、CHO、保險集團總裁兼人力資源部總經理。

康嵐女士能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使法律、法規、監管規定和公司章程所賦予的權利。依法出席董事會會議，主動了解公司經營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發表意見。認真履行提名 薪酬委員會及督導委員會委員的職責，為公司經營管理水平提升發揮了積極作用。

章國政先生：會計學碩士，2015年5月任永安保險公司董事，任職批準文號保監許可〔2015〕 402號。現任上海復星集團總裁高級助理兼保險集團副總裁。

章國政先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使權利，依法出席董事會會議并列席股東會議，主動了解公司經營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發表意見，認真履行發展戰略委員會、審計委員會及督導委員會委員的職責，為公司經營管理水平提升發揮了積極作用。

朱文賢先生：工商管理碩士，擁有中國注冊會計師資格。2015年10月任永安保險公司董事，任職批準文號保監許可〔2015〕 948號。現任上海復星集團財務副總監兼保險集團財務總監。

朱文賢先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使權利，依法出席董事會會議并列席股東會議，主動了解公司經營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發表意見，認真履行風險管理委員會主任委員及投資決策委員會委員的職責，為公司經營管理水平提升發揮了積極作用。

（三）獨立董事介紹如下：

于海純先生：畢業于東北師范大學教育系獲現代教育原理學士、教育基本理論碩士學位，2014年8月任公司獨立董事，任職批準文號為保監許可〔2014〕682號。此前，于海純先生先后擔任中國人民解放軍海軍大連艦艇學院政治部副團職教官及海軍中校、遼寧法大律師事務所律師、北京市京都律師事務所律師、對外經貿大學法學院黨委書記兼副院長等職務。

于海純先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，始終以維護被保險人利益和股東利益為基本職責，以促進公司健康持續發展為重要職責。同時，認真履行審計委員會主任委員的職責，為公司內控水平的提升發揮了積極作用。

徐文虎先生：復旦大學保險研究所所長，2011年6月至2014年12月任永安保險公司董事，任職批準文號保監產險〔2011〕790，2015年5月任永安保險公司獨立董事，任職批準文號保監許可〔2015〕 402號。

徐文虎先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，始終以維護被保險人利益和股東利益為基本職責，以促進公司健康持續發展為重要職責。同時，認真履行發展戰略委員會、提名薪酬委員會、風險管理委員會及督導委員會委員的職責，為公司經營管理水平的提升發揮了積極作用。

王軍生先生：經濟學博士，2015年5月任永安保險公司 獨立董事，任職批準文號保監許可〔2015〕 402號。現任西安財經學院教務處處長，主要研究方向為金融學、產業經濟學。

王軍生先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，始終以維護被保險人利益和股東利益為基本職責，以促進公司健康持續發展為重要職責。同時，認真履行提名薪酬委員會主任委員及督導委員會委員的職責，為公司經營管理水平的提升發揮了積極作用。

第四篇：商業銀行董事履職申明

XXXXXX農村商業銀行股份有限公司

獨立董事履職盡職承諾書

本人同意XXXXXX農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“XXXXXX農商銀行”）籌建工作小組提名，在通過選舉、任職資格行政許可等法定程序后將供職于XXXXXX農商銀行，擔任董事(獨立董事)職務，根據《中國銀監會農村中小金融機構行政許可事項實施辦法》（銀監會令2015年第3號）以下簡稱《許可辦法》的規定，本人作出如下承諾：

一、本人符合《許可辦法》中第九十七條、第一百條、第一百零二條關于擔任農村商業銀行獨立董事的任職資格條件。

二、本人無《許可辦法》中第九十八條、第九十九條、第一百零一條所列的情形。

三、本人支持XXXXXX農商銀行服務“三農”和服務小微企業的市場定位，堅持“小額分散”的信貸原則，促進XXXXXX縣域經濟的發展。

四、本人及家庭財務穩健，本人及配偶的負債余額為

萬元（包括所有銀行貸款在內），另擔保貸款余額為

萬元，（□有□無）未按期償還債務的情形。

五、本人承諾所披露的資料真實完整，披露的簡歷和兼職情況不存在重大隱瞞和遺漏。

六、本人承諾當選后遵守法律法規、規章和《XXXXXX農村商業銀行股份有限公司章程》的規定，支持XXXXXX農商銀行依法合規審慎經營，切實履行獨立董事下列義務：

（一）對XXXXXX農商銀行負有忠實義務和勤勉義務。按照相關法律、法規、規章及章程的要求，專業、高效地履行職責，維護XXXXXX農商銀行利益，推動XXXXXX農商銀行履行社會責任。

（二）本人具備履職所必需的專業知識、工作經驗和基本素質，具有良好的職業道德。

（三）本人保守XXXXXX農商銀行秘密，不在履職過程中接受不正當利益，不利用董事地位謀取私利，不為股東利益損害XXXXXX農商銀行利益。

（四）按期如實告知XXXXXX農商銀行本職、兼職情況，并保證所任職務與XXXXXX農商銀行的任職不存在利益沖突。

（五）按照相關監管規定，如實向董事會、監事會報告關聯關系情況，并按照相關要求及時報告上述事項的變動情況。本人直接或者間接與XXXXXX農商銀行的業務有關聯關系時，履行及時告知關聯關系的性質和程度，并按照相關規定履行回避義務。

（六）本人承諾任職期間恪守承諾，勤勉履職。

（七）本人如擔任董事會專門委員會的主任委員，承諾按照職責權限認真開展專門委員會工作，按照規定及時召開專門委員會會議形成專業意見，或者根據董事會授權對專門事項提出審議意見，如擔任審計委員會、風險管理及關聯交易控制委員會負責人承諾每年在XXXXXX農商銀行工作的時間不少于25個工作日。

（八）本人承諾每年親自出席三分之二以上的董事會會議。如因故不能出席，承諾書面委托其他董事代為出席。

（九）本人承諾持續了解和分析XXXXXX農商銀行的運行情況，定期閱讀各項經營報告、財務報告以及風險管理的相關報告，全面把握監管機構、外部審計和社會公眾的評價，對XXXXXX農商銀行事務做出獨立、專業、客觀的判斷，并通過合法渠道提出自己的意見和建議。包括但不限于以下事項：

1.XXXXXX農商銀行戰略規劃的制定和實施； 2.XXXXXX農商銀行高級管理層的選聘和監督； 3.XXXXXX農商銀行資本管理和資本補充；

4.XXXXXX農商銀行風險偏好、風險戰略和風險管理制度； 5.XXXXXX農商銀行重大對外投資和資產處置項目； 6.XXXXXX農商銀行薪酬和績效考核制度及其執行情況； 7.XXXXXX農商銀行高級管理層的執行力。

（十）本人參加董事會專門委員會期間，承諾持續深入跟蹤專門委員會職責范圍內相關事項的變化情況及影響，并按照議事規則及時提出專業意見，提請專門委員會予以關注。

（十一）本人承諾從XXXXXX農商銀行長遠利益出發，做好XXXXXX農商銀行與股東的溝通工作，不得將股東自身利益置于XXXXXX農商銀行和其他股東利益之上。

（十二）本人承諾重點關注高級管理層對董事會決議的落實情況。如XXXXXX農商銀行審慎監管指標不能達到監管要求，或近期可能出現偏差時，支持XXXXXX農商銀行及時整改。

（十三）本人承諾關注股東與XXXXXX農商銀行的關聯交易情況，支持XXXXXX農商銀行完善關聯交易管理系統，確保關聯交易合法合規。

（十四）本人承諾對董事會討論事項發表客觀、公正的獨立意見，注重維護存款人和中小股東權益。同時在履職過程中，包括但不限于特別關注以下事項：

1.XXXXXX農商銀行關聯交易的合法性和公允性； 2.XXXXXX農商銀行利潤分配方案；

3.XXXXXX農商銀行信息披露的完整性和真實性； 4.可能造成XXXXXX農商銀行重大損失的事項；

5.可能損害存款人、中小股東和其他利益相關者合法權益的事項；

6.XXXXXX農商銀行高級管理人員的聘任和解聘； 7.XXXXXX農商銀行外部審計師的聘任等。

（十五）接受XXXXXX農商銀行的履職評價。

七、本人保證上述承諾真實、準確，不存在虛假陳述。本人若違反上述承諾，愿意承擔由此引起的法律責任。

履職盡職承諾人（簽名）：

****年**月**日

第五篇：職工董事履職情況報告

XX公司

職工董事履職情況報告

各位代表：

現將本屆董事會職工董事的履職情況報告如下：

20XX年X月X日，X屆X次職代會選舉產生了XX公司第一屆董事會職工董事。三年來，職工董事按照《公司法》、《企業國有資產法》、《董事會試點企業職工董事管理辦法（試行）以及《XX公司章程》的有關規定，不斷增強自身的責任感和使命感，嚴格把握好職工董事的職責定位，正確處理好資產利益、出資人利于與職工合法利益之間的關系，充分利用好職代會這一工作平臺，依法準確履行職工董事的職責，在董事會中積極發揮作用，真正做到了有位有為和有為有位。

一、參與董事會決策，代表職工行使權利。三年時間中，職工董事共參加董事會X次，審議董事會議案X個，作出董事會決議X個，內容包括財務預算、貸款擔保、融資、人員聘任、對外投資、機構設置、制度建設、中長期激勵機制、下屬企業改制、上市子公司發行債券、增持上市子公司股份以及社會責任等事關企業發展的重大事項。

二、匯集職工集體智慧，促董事會科學決策。職工董事善于利用職代會平臺，通過民主管理和民主監督程序，多方面、多渠道、廣泛性地征求職工對企業發展的心聲、意愿和點子，形成參加董事會的具有建設性的意見和建議，將職工隊伍的集體智慧有機的融入到董事會的決策中，幫助董事會減輕了決策過程中的風險和失誤方面的壓力，有效的推進了董事會決策的科學化和民主化。

三、說話建言，維護職工合法權益。通過加強學習和研究勞動保障方面的法律法規，不斷提高自身維權工作的水平，增強了在董事會決策中為職工權益說話建言的權威和份量。在董事會研究和討論涉及職工切身利益的問題和事項時，都是旗幟鮮明的站在職工的角度，要求董事會充分考慮職工的訴求，從源頭維護職工的合法權益。不僅拉近了董事會與職工之間的距離，讓董事會及時和準確地了解到職工所想和群眾所盼，同時將董事會對職工群眾的關愛，通過職代會和各級工會組織傳達到基層，在維護職工隊伍團結穩定、促進企業和諧發展中發回出不可替代的重要作用。

在下一步工作中，職工董事還要進一步解放思想、轉變觀念，大膽探索、積極創新，在實踐中不斷總結經驗，著力提高反映職工意見的水平，努力增強參與董事會科學決策的能力，為推動XX建立起符合中國特色的現代企業制度，進一步完善公司治理結構，實現XX公司又好又快發展，發揮更大的作用，做出更大的貢獻。

以上報告，請各位代表審議！