第一篇：林毅夫在馬歇爾講座的演講稿

林毅夫在馬歇爾講座的演講稿

第二次世界大戰(zhàn)之后，發(fā)展中國家有強烈的愿望實現(xiàn)快速發(fā)展并趕上發(fā)達國家，這個愿望是很崇高的。然而，這些國家的領(lǐng)導人沒能認識到，發(fā)達國家資本（包括人力資本、物質(zhì)資本）密集型產(chǎn)業(yè)比重較高、發(fā)展中國家以資源型和勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主這一現(xiàn)象本身是內(nèi)生于國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)的，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異并不是導致發(fā)展中國家落后的根本原因。因此，這些國家往往在要素稟賦結(jié)構(gòu)很低的情況下，追求資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這樣，企業(yè)在競爭市場中沒有自生能力，只能依靠政府的保護補貼才能發(fā)展起來。

在違反比較優(yōu)勢的趕超戰(zhàn)略（CAD）下，雖然發(fā)展中國家能夠比較快速地建立起較為完整的工業(yè)體系，但卻會造成以下幾方面的負面影響：第一，推行趕超戰(zhàn)略的經(jīng)濟，往往會變成內(nèi)向型經(jīng)濟：一方面，優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)沒有比較優(yōu)勢，本應(yīng)進口，但卻自己發(fā)展，因而進口下降；另一方面，國內(nèi)資源有限，若這些有限的資源被用來發(fā)展優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)，則那些具有比較優(yōu)勢、能夠出口的產(chǎn)業(yè)獲得的資源就會減少，因而出口下降。相反，如果按照比較優(yōu)勢發(fā)展，不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)進口增加，而具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)能夠獲得更多資源，從而增加出口，因而，國家的外向性程度就會高于推行趕超戰(zhàn)略時的程度。有一種看法指出，外向性越高的國家發(fā)展績效越好，但這一看法只看到了表面現(xiàn)象，而造成該現(xiàn)象的本質(zhì)原因在于外向性較高的國家往往是按照比較優(yōu)勢發(fā)展的國家，因此，最佳的外向性程度亦取決于一國的要素稟賦，而非越高越好。

第二，推行趕超戰(zhàn)略的國家可能難以很好地利用后發(fā)優(yōu)勢。（1）在推行趕超戰(zhàn)略時，需要引進最先進的技術(shù)，而這可能是發(fā)達國家的當家技術(shù)，因而發(fā)展中國家可能無法獲得，即便能夠獲得，也需要付出高額代價，故其技術(shù)引進面臨困難。即使發(fā)展中國家能夠通過研發(fā)等途徑獲得技術(shù)并建立起先進產(chǎn)業(yè)，由于建立的產(chǎn)業(yè)違反比較優(yōu)勢，效率很低，能夠創(chuàng)造的剩余很少。與此同時，發(fā)達國家的技術(shù)仍在不斷進步，若發(fā)展中國家要維持趕超戰(zhàn)略，就必須繼續(xù)投入資本，通過研發(fā)或引進機器設(shè)備等方式實現(xiàn)技術(shù)進步，而這在經(jīng)濟剩余量少的情況下是很難實現(xiàn)的。因此，追求趕超的國家通常在建立起一個先進企業(yè)后就會變得僵化。（2）相反，如果一個國家按照比較優(yōu)勢發(fā)展，首先會進入較為成熟的、勞動力較為密集的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)中的大部分技術(shù)已經(jīng)過了專利保護期，即使還在保護期內(nèi)，也是比較初級的技術(shù)，因而比較容易引進。在引進技術(shù)后，因為相關(guān)產(chǎn)業(yè)符合比較優(yōu)勢，產(chǎn)品可以在國內(nèi)、國際市場占據(jù)很大份額，創(chuàng)造大量剩余，實現(xiàn)資金快速積累和產(chǎn)業(yè)升級，同時，經(jīng)濟中的物質(zhì)資本因為剩余的出現(xiàn)而實現(xiàn)積累，人力資本也因為經(jīng)驗、“l(fā)earning by doing”而得到提高，物質(zhì)資本、人力資本的準備程度提高，可以進行產(chǎn)業(yè)升級。但在發(fā)展的下一階段仍應(yīng)引進比較成熟的、容易引進的技術(shù)。這樣，發(fā)展中國家就可以較好地利用后發(fā)優(yōu)勢，使得自身的技術(shù)變遷速度大大高于完全依靠自己發(fā)明的發(fā)達國家，進而獲得更高的經(jīng)濟增長速度。

需要指出的是，推行趕超戰(zhàn)略的國家在初始時可能會經(jīng)歷一段經(jīng)濟發(fā)展較快的階段，但這多為投資拉動式的經(jīng)濟增長。在此之后，由于建立起來的優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)不符合比較優(yōu)勢，不能創(chuàng)造剩余，而有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)因為得不到資金也不能創(chuàng)造剩余，能夠用來投資的資金很少，導致經(jīng)濟的增長速度降低甚至停滯。此時，如果能夠從國外借到資金，投資拉動式的經(jīng)濟增長可能還能維持一段時間，但若所投資的產(chǎn)業(yè)仍然不符合比較優(yōu)勢，在建立之后同樣不能創(chuàng)造剩余，經(jīng)濟增長速度最終仍會減慢，甚至還會出現(xiàn)金融危機等現(xiàn)象。而若按照比較優(yōu)勢發(fā)展，則可以實現(xiàn)快速的技術(shù)升級和剩余積累，不斷提高產(chǎn)業(yè)水平，實現(xiàn)經(jīng)濟動態(tài)增長。

第三，一國是否按照比較優(yōu)勢發(fā)展，也會對收入分配造成不同的影響。（1）如果在發(fā)展中違反比較優(yōu)勢，則能夠在資本密集產(chǎn)業(yè)中投資的人多為富人、或者同政府有特殊關(guān)系而能從銀行獲得貸款的人。他們投資的產(chǎn)業(yè)沒有自生能力，需要政府的保護、補貼，而補貼則來自于無法在這些產(chǎn)業(yè)投資的窮人。這樣，窮人補貼富人，自然會造成收入差距的擴大。同時，由于趕超戰(zhàn)略創(chuàng)造的就業(yè)崗位少，大量勞動力無法在正式部門就業(yè)，會出現(xiàn)失業(yè)，收入分配兩極化在所難免。現(xiàn)在很流行的一種“利益集團說”認為，投資到優(yōu)先產(chǎn)業(yè)、得到保護和補貼的人的都是有錢有勢的人，這種保護、補貼正是由利益集團的利益所形成的制度扭曲。我對這種觀點持反對態(tài)度。固然，發(fā)展中國家的政策性扭曲看似是在保護和補貼利益集團，但追求趕超的國家普遍存在的大量國有企業(yè)是不利于利益集團的，“利益集團說”不能對此給出邏輯一致的解釋。因此，政策性扭曲背后更加一致的原因是趕超戰(zhàn)略。（2）相反，若按照比較優(yōu)勢發(fā)展，一國的收入分配可能會逐漸改善。在這種情況下，符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)能夠創(chuàng)造大量就業(yè)崗位，農(nóng)村勞動力可以大量進入現(xiàn)代工業(yè)部門，分享工業(yè)增長的果實，經(jīng)濟容易實現(xiàn)充分就業(yè)。同時，由于建立起來的產(chǎn)業(yè)符合比較優(yōu)勢，產(chǎn)品在國內(nèi)、國際市場上具有競爭力，能夠?qū)崿F(xiàn)快速的利潤積累、資本積累，并不斷提升要素稟賦。在這一過程中，資本相對于勞動的豐富度逐漸提高，資本回報率逐漸下降，而工資不斷上升。由于富人的收入主要來自于資本收益，而窮人的收入主要來自于勞動收益，收入分配狀況自然會逐漸得到改善。這也正是東亞經(jīng)濟在發(fā)展中能夠?qū)崿F(xiàn)“Growth with equity”的最主要原因。

如前所述，二戰(zhàn)之后，依據(jù)當時的趕超戰(zhàn)略思想，人們普遍認為市場失敗，而需要大量的政府干預(yù)來保護、補貼發(fā)展先進產(chǎn)業(yè)。這樣的政策經(jīng)過二、三十年的實踐后普遍失敗，當時大多數(shù)社會主義國家的經(jīng)濟發(fā)展更是困難重重。20世紀70年代末、80年代初，在學術(shù)界、國際發(fā)展機構(gòu)、大部分發(fā)展中國家中，普遍產(chǎn)生了“資本主義勝利論”，認為社會主義國家的失敗證明了資本主義市場經(jīng)濟制度的成功。在這樣的社會思潮影響下，包括世界銀行、國際貨幣基金組織在內(nèi)的國際發(fā)展機構(gòu)，以及各個發(fā)展中國家政府普遍開始倡導經(jīng)濟的改革和轉(zhuǎn)型。當時國際上普遍認為，發(fā)展中國家應(yīng)當實行市場制度。這一目標是正確的，但在問題的一些判斷上可能存在失誤。“華盛頓共識”有十個政策建議，基本目標是政府退出、建立完善的市場制度，讓市場配置資源、讓競爭決定激勵。蘇聯(lián)、東歐改革時推行的“休克療法”就是華盛頓共識的一個版本。根據(jù)華盛頓共識，休克療法的三項重要內(nèi)容必須在一個轉(zhuǎn)型國家內(nèi)同時施行，惟其如此，才能帶來轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟快速發(fā)展。這三項內(nèi)容是：（1）價格自由化，由市場供需決定價格，這樣才能有效引導社會資源配置；（2）快速私有化，只有在產(chǎn)權(quán)私有時，企業(yè)主才能積極對價格信號做出反應(yīng)；（3）政府維持財政平衡和宏觀穩(wěn)定，避免惡性通貨膨脹，這樣價格信號才能發(fā)揮作用。在理論上，休克療法是很嚴謹?shù)模髁鹘?jīng)濟學中有效市場制度所應(yīng)該具有的基本制度安排相符。在九十年代初開始改革時，推行休克療法的經(jīng)濟學家曾經(jīng)承諾，按照這樣的方式轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟在開始時可能會有所下滑，但在半年、至多一年之后一定會實現(xiàn)高速增長，實現(xiàn)“J curve”。但事實上，實行休克療法的國家實際面臨的卻是“L curve”，有的國家經(jīng)濟下滑超過50%，長期停滯，直到九十年代末才開始好轉(zhuǎn)。事實上，不僅社會主義國家，大多數(shù)發(fā)展中國家在舊體制下都面臨危機、并向國際貨幣基金組織貸款，而貸款條件則是按照華盛頓共識提出的方式實施改革。然而，在二十多年中，這些按照華盛頓共識改革國家的經(jīng)濟發(fā)展績效比原來還差。

從理論模型來看，休克療法的邏輯環(huán)環(huán)相扣，滴水不漏，而究其失敗原因，最重要的一點在于，倡導休克療法的經(jīng)濟學家忽視了一個因素——存在于原先計劃經(jīng)濟體或發(fā)展中國家內(nèi)的扭曲并不是隨機的。這些扭曲自身多是“果”，而其“因”則在于優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)不具有比較優(yōu)勢，因而，這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在開放、競爭的市場中若不能得到保護和補貼就無法生存，缺乏自生能力，因此，政府必須給予其保護和補貼。從發(fā)展戰(zhàn)略探討發(fā)展中國家的制度扭曲，相對于從利益集團的角度解釋，能夠更清楚地對轉(zhuǎn)型失敗做出解釋。按照利益集團論的說法，扭曲只不過是利益集團之間的利益分配、是財富轉(zhuǎn)移，因而受到保護、補貼的企業(yè)在競爭市場中應(yīng)該可以生存，休克療法也應(yīng)該能夠成功。而從發(fā)展戰(zhàn)略的角度來看，這些企業(yè)在競爭市場中無法生存，這也正是休克療法失敗的癥結(jié)。

由此可見，一種理論本身可能言之成理，但若不能解釋事物背后的原因，這種理論就經(jīng)不起推論。休克療法忽略了制度扭曲的內(nèi)生性，因而未能認識到休克療法的三項內(nèi)容不能同時實現(xiàn)。例如，如果僅分別推行價格自由化或私有化，不會有問題；但若二者同時推行，則在企業(yè)沒有自生能力的情況下只可能導致兩種結(jié)果：或者是整個社會大崩潰，引發(fā)大量失業(yè)；或者是由政府為沒有自生能力的企業(yè)提供補貼。這是因為，不具備自生能力的企業(yè)原先往往雇傭很多勞動力，政府對其補貼的原因并不在于其國有性質(zhì)，而是因為它們沒有自生能力。休克療法后，原來的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)沒有變化，出于以下兩個原因，政府力圖避免其破產(chǎn)并給予其保護和補貼：（1）這些產(chǎn)業(yè)非常先進，對于國家的現(xiàn)代化發(fā)展很重要；（2）這些企業(yè)雇傭大量勞動力，一旦破產(chǎn)，必將引發(fā)大量失業(yè)，進而導致社會不安定。因而，華盛頓共識的失敗不在于目標的失敗，而在于其對問題的分析只看到表象，而未認識到問題的深層原因。

值得指出的是，私有化的情況下，政府需要提供的保護和補貼高于國有化情況下所需提供的數(shù)額。當不具備自生能力的企業(yè)為國家所有時，廠長、經(jīng)理會像政府索要保護和補貼，但其自身并無法占有補貼；而在這些企業(yè)私有化之后，廠長、經(jīng)理可以名正言順地將多余的補貼據(jù)為己有。因此，在私有化情況下，企業(yè)所有者向政府索要保護和補貼的積極性更高、理由更多，而由于政府的資金不為自己所有，其向企業(yè)提供保護和補貼的積極性沒有變化，這樣，保護和補貼非減反增。20世紀90年代初的時候，大多數(shù)人并不相信這一點，但包括世界銀行和東歐國家所作的研究在內(nèi)的大量實證研究表明，私有化的大型企業(yè)取得的保護補貼比未私有化時更多。而與此同時，政府的收入在改革之后有所降低，這是因為，在國有化情況下，國有企業(yè)的剩余屬于國家、需要上繳，而在私有化情況下，政府只能向企業(yè)征稅獲得收入，而征稅并非易事。這樣，政府只能通過大量印制鈔票來向企業(yè)提供保護和補貼，而這又會引發(fā)高通貨膨脹。例如，1993年、1994年，俄國的通貨膨脹曾經(jīng)超過10000％，亦即一年之內(nèi)價格上漲超過100倍，這正是當時認識錯誤導致的結(jié)果。與之相對，東歐國家中表現(xiàn)最好的波蘭沒有完全實施休克療法，其國有企業(yè)基本保持國有，價格也沒有放開。另一個表現(xiàn)較好的國家是斯洛文尼亞，該國長期保持企業(yè)的國有性，在加入歐盟前

一、兩年時才開始私有化。

中國、越南的轉(zhuǎn)型是比較成功的，這得益于它們沒有推行休克療法，而是推行了一種漸進式、雙軌制、“摸著石頭過河”的轉(zhuǎn)型方式。總結(jié)起來，這種轉(zhuǎn)型方式有如下特征：（1）并沒有要推翻社會主義制度，沒有所謂的資本主義勝利論。（2）在轉(zhuǎn)型開始的時候，微觀主體效率低、缺乏積極性，因此要提高其積極性，要讓干得好的企業(yè)獲得更高的收入，讓干得好的工人獲得更高的收入，在城市實行利潤留成；在農(nóng)村也要打破平均主義，實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制，讓干得好的農(nóng)戶獲得更高的收入。（3）要體現(xiàn)出干好干壞的差異，就必須給微觀主體以一定的自主權(quán)，從而提高其積極性，使其生產(chǎn)靠近生產(chǎn)可能性邊界，創(chuàng)造新的物質(zhì)資料。同時，在計劃軌之外允許市場軌出現(xiàn)，即推行雙軌制：一方面，在價格上保持計劃價格的同時允許一部分市場價格的存在；另一方面，允許集體企業(yè)、私營企業(yè)、合資企業(yè)進入原來受抑制的輕工業(yè)部門（投資來源于國有企業(yè)、農(nóng)民的剩余，他們在對剩余進行投資的時候自然會追求利潤，因而自然會投資到產(chǎn)品短缺、技術(shù)符合比較優(yōu)勢的輕工業(yè)部門）。不過，國企和農(nóng)民只有在完成政府統(tǒng)購統(tǒng)銷任務(wù)配額之后才能在市場上出售產(chǎn)品。在這種情況下，微觀主體積極性提高，微觀主體控制的資源能夠投資于符合比較優(yōu)勢的部門，因而資源配置效率逐漸提高，計劃軌的比重也逐漸減小。當一個部門絕大多數(shù)產(chǎn)品由市場配置的時候，政府可以把價格放開，使之完全由市場配置。

漸進式改革的結(jié)果體現(xiàn)在以下兩個方面：（1）沒有自生能力的企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中繼續(xù)得到保護，所以不會崩潰；（2）微觀主體的積極性提高后，資源越來越多地流動到符合比較優(yōu)勢的部門，經(jīng)濟實現(xiàn)動態(tài)發(fā)展。這正是中國、越南轉(zhuǎn)型較為成功的原因。除中國、越南之外，智利、毛里求斯等一些曾經(jīng)推行趕超戰(zhàn)略的非社會主義國家在70年代之后的改革也很有效率，它們原先也有計劃部門，在轉(zhuǎn)型時同樣推行雙軌制，在很大程度上限制競爭部門的進口，但通過設(shè)立出口加工區(qū)等方式鼓勵出口，取得了很好的成效（智利是拉丁美洲表現(xiàn)最好的國家，而毛里求斯是非洲表現(xiàn)最好的國家）。據(jù)智利央行行長稱，智利轉(zhuǎn)型的成功依靠的是嘗試（亦即中國所講的“摸著石頭過河”），在存在機會的地方推動改革。

我在六篇文章中用嚴謹?shù)臄?shù)學模型對這一整套理論構(gòu)架給出了證明：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由要素稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定；若制度安排中的發(fā)展目標、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相違背，則必然會同時存在一系列扭曲；扭曲存在的情況下，經(jīng)濟增長較慢，不能實現(xiàn)收斂，收入分配不平等；政策性負擔是預(yù)算軟約束背后的原因，如果不消除政策性負擔，私有化情況下政府需要給予不具備自生能力的企業(yè)更多的補貼；雙軌制轉(zhuǎn)型是相對更為有效的轉(zhuǎn)型方式。

以下從經(jīng)驗驗證的角度探討這一理論。我使用TCI（技術(shù)選擇指數(shù)）來衡量一國的趕超程度。違背比較優(yōu)勢的生產(chǎn)模式的基本特征是：制造業(yè)實際的資本勞動投入比例遠遠高于其他部門，據(jù)此，可以根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，構(gòu)造兩種度量生產(chǎn)模式的指標：（1）第一種指標是制造業(yè)部門的人均資本密集度與整個國家的人均資本密集度的比值。一國的趕超程度越高，制造業(yè)部門人均資本密集度越大，此TCI指標的值也越大。（2）第二種指標是制造業(yè)部門人均產(chǎn)出與整個國家人均產(chǎn)出的比值。趕超程度越高，制造業(yè)部門工人越少，價格相對越高，因而制造業(yè)人均產(chǎn)出相對整個經(jīng)濟的人均產(chǎn)出而言更高，此TCI指標的值也越大。

一國的政府干預(yù)程度反映在如下方面：（1）一是黑市狀況，從20世紀60年代到90年代的數(shù)據(jù)可以看出，趕超程度越高，黑市價格與官方價格的差價越高。（2）二是經(jīng)濟自由度，趕超程度越高，政府批準微觀主體進入一個產(chǎn)業(yè)所需的程序越多、時間越長，政府對經(jīng)濟的干預(yù)度越高，經(jīng)濟越不自由。（3）趕超程度越高的國家，經(jīng)濟發(fā)展績效越差，這是使用1962年到1999年間60多個國家的面板數(shù)據(jù)，分別借助上述兩種TCI指標做計量分析得到的結(jié)果。結(jié)果顯示，在分別用兩種TCI指標解釋經(jīng)濟增長率的時候，TCI指標的系數(shù)均顯著為負，表明趕超程度越高，經(jīng)濟增長速度越慢。

接下來探討轉(zhuǎn)型方式的影響。如果按照比較優(yōu)勢發(fā)展，可以預(yù)期勞動密集部門有較快的發(fā)展，而若推行休克療法，則大量資源被用于補貼沒有自生能力的企業(yè)，導致勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展較慢。用這兩個趕超指標的差衡量改革方式同雙軌制改革的接近程度，結(jié)果表明，越接近雙軌制改革，轉(zhuǎn)型后的經(jīng)濟發(fā)展速度越快，基本同理論預(yù)期相符。

需要指出的是，每個人都會受到社會思潮的影響，而東亞經(jīng)濟的領(lǐng)導人在20世紀50年代、60年代之所以沒有推行趕超戰(zhàn)略，中國、越南的領(lǐng)導人在20世紀80年代、90年代之所以選擇了漸進式改革方式，有較大的運氣成分。

在20世紀50年代、60年代，所有國家領(lǐng)導人都具有同樣的目標——在自己的領(lǐng)導下將國家領(lǐng)向現(xiàn)代化，而發(fā)展先進產(chǎn)業(yè)就是實現(xiàn)國家現(xiàn)代化的必經(jīng)之路，東亞新興工業(yè)化經(jīng)濟的領(lǐng)導人在當時也不例外。但是，趕超戰(zhàn)略效率低，需要有很大的可動員的資源來支持，其可維持的時間長短和程度深淺取決于人均自然資源的豐富程度和人口規(guī)模的大小，人均自然資源越豐富、人口規(guī)模越大，能夠動員的時間就越長，資源的動員也越容易。然而，東亞經(jīng)濟的人均資源短缺，人口規(guī)模相對小，這是其推行趕超戰(zhàn)略的不利條件。例如，臺灣在20世紀50年代曾經(jīng)試圖推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，但第二年就出現(xiàn)了由補貼造成的政府財政赤字以及隨之而來的惡性通貨膨脹，因而難以維系。此后，盡管政府提倡重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，但由于政府不提供保護補貼，企業(yè)只能進入到符合比較優(yōu)勢、有自生能力的部門，并因此一步步按照比較優(yōu)勢發(fā)展經(jīng)濟。韓國也出現(xiàn)過類似的情況。20世紀60年代樸正熙執(zhí)政時，為了維持經(jīng)濟穩(wěn)定，曾一度發(fā)展勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，之后在1973年推出重機械制造業(yè)、重化工產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展政策，但繼而引發(fā)了1973、1974的惡性通貨膨脹（通貨膨脹率超過20％），政府雖然表面上未放棄該政策，但為企業(yè)提供的保護補貼越來越少。這一政策在樸正熙于1979年遭暗殺后基本被放棄，韓國大財團在沒有政府補貼的情況下只能回到勞動力較為密集的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。新加坡、香港更是如此，因為各自的經(jīng)濟體內(nèi)只有幾百萬人口，不可能發(fā)展重工業(yè)。由此可見，東亞新興經(jīng)濟按照比較優(yōu)勢發(fā)展在很大程度上是因為資源所限。

資源約束的影響在中國長期的文化思想中也有所體現(xiàn)。在中國歷史上很長的時期內(nèi)，人均資源都非常有限。前現(xiàn)代社會的中國相對西方而言發(fā)展程度固然更高，但事實上每個人都接近饑餓的邊緣。因而，中國文化長期強調(diào)實用主義、實事求是。從儒家講的“中庸”到毛澤東的“實事求是”、鄧小平的“解放思想”，再到現(xiàn)在的“與時俱進”，都體現(xiàn)了不追求簡單完美的意識形態(tài)、不受教條主義影響、根據(jù)現(xiàn)實調(diào)整政策的文化傳統(tǒng)。而中國、越南從70年代末開始轉(zhuǎn)型，之所以采取雙軌制、漸進式的轉(zhuǎn)型方式，還受到政治因素的限制。中國和越南的轉(zhuǎn)型多為第一代領(lǐng)導人所推動，而在東方權(quán)威主義的社會中，領(lǐng)導人的權(quán)威來自于其所能夠給老百姓帶來的好處，來自于其所推行的政策的正確性。由于第一代領(lǐng)導人同時也是計劃經(jīng)濟的推動者，其不能、也很難完全否定計劃經(jīng)濟，只能對計劃經(jīng)濟進行“摸著石頭過河”式的修修補補。

現(xiàn)在，按照比較優(yōu)勢發(fā)展已成為共識。但是，中國的改革經(jīng)驗是否可以為其他轉(zhuǎn)型中國家、發(fā)展中國家所借鑒？需要注意的是，蘇聯(lián)、東歐在20世紀80年代也曾經(jīng)推行漸進式改革，但沒有成功。漸進式改革成功與否也同實施方法、方式有關(guān)。蘇聯(lián)、東歐的改革與中國、越南的改革存在以下幾方面的根本差異：第一，蘇聯(lián)、東歐在改革的時候，沒有給予企業(yè)定價權(quán)，仍由國家完全控制價格，而在中國，計劃內(nèi)的價格由國家制定，計劃外的價格由企業(yè)根據(jù)市場制定，其間存在很大的差異。微觀主體會對邊際價格做出反應(yīng)，蘇聯(lián)、東歐企業(yè)面臨的產(chǎn)品邊際價格低，因而對邊際價格做出反應(yīng)的積極性低，而中國和越南的企業(yè)對邊際價格做出反應(yīng)的積極性高。第二，在蘇聯(lián)和東歐，原來受抑制的輕工業(yè)部門準入障礙很多，資源配置效率難以得到改善。而中國則鼓勵鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營經(jīng)濟、三資經(jīng)濟等進入輕工業(yè)部門，從而提高了微觀主體的積極性和資源配置效率。第三，蘇聯(lián)、東歐給予企業(yè)的自主權(quán)是制定工資的權(quán)利，在這樣的情況下，廠長、經(jīng)理自然傾向于制定很高的工資率，從而引發(fā)工資膨脹。而在中國和越南，雖然推行了利潤留成制，但企業(yè)的工資總額受到限制，因而沒有工資帶來的通貨膨脹。第四，在蘇聯(lián)和東歐，工資上漲引發(fā)了市場需求的增加，因而增加了短缺，俄國、波蘭、匈牙利都曾通過大量借外債、大量進口而滿足消費者需求，國家負債大大提高，難以持續(xù)。與之相對，在中國和越南，工資增長不多，而資源配置得到改善，生產(chǎn)效率提高，市場豐富程度大大提高，出口持續(xù)增加，外貿(mào)盈余增加，國家宏觀穩(wěn)定性越來越好。

由此可見，同樣是漸進式改革，改革成效還依賴于具體的操作方式。中國、越南、東亞的改革對于其他轉(zhuǎn)型國家具有以下借鑒意義：第一，政府應(yīng)該采取措施，實施多勞多得制，提高微觀主體積極性。第二，因為有一大批沒有自生能力的企業(yè)需要獲得保護和補貼，在條件沒有改變前不能減少補貼，但要放開原先受抑制的部門，因而要在資源配置上實施雙軌制，并進而需要在價格上實施雙軌制。第三，微觀主體效率提高后，如果原先雙軌中政府配置的比重越來越低，則雙軌向市場單軌的轉(zhuǎn)變時機已成熟，在這個過程中，政府的法律制度等方面需要不斷完善。這樣，就可以分幾步“跳過”一個由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的“鴻溝”。總結(jié)講座的所有內(nèi)容，可以得到以下結(jié)論：第一，在現(xiàn)代經(jīng)濟（工業(yè)革命后的經(jīng)濟）而言，技術(shù)升級對于任何一個國家、社會而言都是其經(jīng)濟長期增長的最重要動力。如果沒有技術(shù)的不斷變遷，經(jīng)濟必然停滯。

第二，思想、認識、社會思潮，是決定一個國家、尤其是發(fā)展中國家能否利用后發(fā)優(yōu)勢取得經(jīng)濟快速發(fā)展的最主要原因。如果一個國家對落后背后的真正原因（要素稟賦結(jié)構(gòu)）有足夠的認識，并據(jù)此制定政策，就能夠充分利用后發(fā)優(yōu)勢。

第三，對發(fā)展中國家，政府是最重要的制度安排。每個國家的公民的身份先天給定、無法選擇，而政府擁有強制力，其政策的正確與否決定這個國家的制度安排是否有效率。

第四，一個國家的要素稟賦是該國產(chǎn)業(yè)、技術(shù)選擇的最重要限制。在任何一個給定的時點，要素稟賦給定，決定了該時點社會的總預(yù)算。要素稟賦結(jié)構(gòu)決定一個國家資本、勞動的相對價格，從而決定了這個國家在開放、競爭的市場中最有效率的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)選擇。

第五，對一個國家的發(fā)展而言，按照比較優(yōu)勢發(fā)展是最重要的經(jīng)濟原則。惟其如此，才能形成競爭優(yōu)勢，落后國家也才能充分利用比較優(yōu)勢。

第六，企業(yè)的自生能力在現(xiàn)有經(jīng)濟學中尚未得到認真研討，但這是了解一個發(fā)展中國家制度扭曲的最重要概念。大部分制度扭曲都是為了保護由錯誤戰(zhàn)略造成的、沒有自生能力的企業(yè)而形成的。

最后，在轉(zhuǎn)型過程中，要實事求是、解放思想、與時俱進。對于一個發(fā)展中國家、轉(zhuǎn)型中國家，如果能夠根據(jù)實際情況選擇轉(zhuǎn)型路徑，則即使在非常弱的制度框架之下，也有可能取得經(jīng)濟的快速增長。

我是一個樂觀主義者，我認為發(fā)展中國家的貧窮并不是命運。如劉易斯所講，所有的國家都有機會。如果它們有勇氣抓住自己的機會，有好的領(lǐng)導和政府，在適當?shù)臅r間引入適當?shù)恼撸敲催@個國家基本可以如五十年代的東亞、八十年代的中國和越南那樣突然實現(xiàn)經(jīng)濟的起飛。當然，政府領(lǐng)導人需要有勇氣和正確地認識做出發(fā)展決策。東亞經(jīng)濟和中國、越南的成功既有運氣的成分，也有必然的成分，但如恩格斯所言，自由在于根據(jù)對自然界的必然性的認識來支配我們自己和外部自然界，亦即要在作決策時認識到所要決策的事物背后的因和果。

希望馬歇爾講座能讓我們對發(fā)展和轉(zhuǎn)型問題有深入的了解，完成由必然王國向自由王國的飛躍！

第二篇：林毅夫劍橋大學馬歇爾講座演講稿

林毅夫劍橋大學馬歇爾講座演講稿

(原稿為——發(fā)展與轉(zhuǎn)型：思潮、戰(zhàn)略和自生能力)第二次世界大戰(zhàn)之后，發(fā)展中國家有強烈的愿望實現(xiàn)快速發(fā)展并趕上 發(fā)達國家，這個愿望是很崇高的。然而，這些國家的領(lǐng)導人沒能認識到，發(fā)達國家資本（包括人力資本、物質(zhì)資本）密集型產(chǎn)業(yè)比重較高、發(fā)展中國家以資源型和勞 動密集型產(chǎn)業(yè)為主這一現(xiàn)象本身是內(nèi)生于國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)的，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異并不是導致發(fā)展中國家落后的根本原因。因此，這些國家往往在要素稟賦結(jié)構(gòu)很低 的情況下，追求資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這樣，企業(yè)在競爭市場中沒有自生能力，只能依靠政府的保護補貼才能發(fā)展起來。

在違反比較優(yōu)勢的趕超戰(zhàn)略（CAD）下，雖然發(fā)展中國家能夠比較快速地建立起較為完整的工業(yè)體系，但卻會造成以下幾方面的負面影響：第一，推行趕超戰(zhàn)略的 經(jīng)濟，往往會變成內(nèi)向型經(jīng)濟：一方面，優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)沒有比較優(yōu)勢，本應(yīng)進口，但卻自己發(fā)展，因而進口下降；另一方面，國內(nèi)資源有限，若這些有限的資源被 用來發(fā)展優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)，則那些具有比較優(yōu)勢、能夠出口的產(chǎn)業(yè)獲得的資源就會減少，因而出口下降。相反，如果按照比較優(yōu)勢發(fā)展，不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)進口增 加，而具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)能夠獲得更多資源，從而增加出口，因而，國家的外向性程度就會高于推行趕超戰(zhàn)略時的程度。有一種看法指出，外向性越高的國家發(fā)展 績效越好，但這一看法只看到了表面現(xiàn)象，而造成該現(xiàn)象的本質(zhì)原因在于外向性較高的國家往往是按照比較優(yōu)勢發(fā)展的國家，因此，最佳的外向性程度亦取決于一國 的要素稟賦，而非越高越好。

第二，推行趕超戰(zhàn)略的國家可能難以很好地利用后發(fā)優(yōu)勢。（1）在推行趕超戰(zhàn)略時，需要引進最先進的技術(shù)，而這可能是發(fā)達國家的當家技術(shù)，因而發(fā)展中國家可 能無法獲得，即便能夠獲得，也需要付出高額代價，故其技術(shù)引進面臨困難。即使發(fā)展中國家能夠通過研發(fā)等途徑獲得技術(shù)并建立起先進產(chǎn)業(yè)，由于建立的產(chǎn)業(yè)違反 比較優(yōu)勢，效率很低，能夠創(chuàng)造的剩余很少。與此同時，發(fā)達國家的技術(shù)仍在不斷進步，若發(fā)展中國家要維持趕超戰(zhàn)略，就必須繼續(xù)投入資本，通過研發(fā)或引進機器 設(shè)備等方式實現(xiàn)技術(shù)進步，而這在經(jīng)濟剩余量少的情況下是很難實現(xiàn)的。因此，追求趕超的國家通常在建立起一個先進企業(yè)后就會變得僵化。（2）相反，如果一個 國家按照比較優(yōu)勢發(fā)展，首先會進入較為成熟的、勞動力較為密集的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)中的大部分技術(shù)已經(jīng)過了專利保護期，即使還在保護期內(nèi)，也是比較初級的技 術(shù)，因而比較容易引進。在引進技術(shù)后，因為相關(guān)產(chǎn)業(yè)符合比較優(yōu)勢，產(chǎn)品可以在國內(nèi)、國際市場占據(jù)很大份額，創(chuàng)造大量剩余，實現(xiàn)資金快速積累和產(chǎn)業(yè)升級，同 時，經(jīng)濟中的物質(zhì)資本因為剩余的出現(xiàn)而實現(xiàn)積累，人力資本也因為經(jīng)驗、“l(fā)earning by doing”而得到提高，物質(zhì)資本、人力資本的準備程度提高，可以進行產(chǎn)業(yè)升級。但在發(fā)展的下一階段仍應(yīng)引進比較成熟的、容易引進的技術(shù)。這樣，發(fā)展中國 家就可以較好地利用后發(fā)優(yōu)勢，使得自身的技術(shù)變遷速度大大高于完全依靠自己發(fā)明的發(fā)達國家，進而獲得更高的經(jīng)濟增長速度。

需要指出的是，推行趕超戰(zhàn)略的國家在初始時可能會經(jīng)歷一段經(jīng)濟發(fā)展較快的階段，但這多為投資拉動式的經(jīng)濟增長。在此之后，由于建立起來的優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)不符 合比較優(yōu)勢，不能創(chuàng)造剩余，而有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)因為得不到資金也不能創(chuàng)造剩余，能夠用來投資的資金很少，導致經(jīng)濟的增長速度降低甚至停滯。此時，如果能夠 從國外借到資金，投資拉動式的經(jīng)濟增長可能還能維持一段時間，但若所投資的產(chǎn)業(yè)仍然不符合比較優(yōu)勢，在建立之后同樣不能創(chuàng)造剩余，經(jīng)濟增長速度最終仍會減 慢，甚至還會出現(xiàn)金融危機等現(xiàn)象。而若按照比較優(yōu)勢發(fā)展，則可以實現(xiàn)快速的技術(shù)升級和剩余積累，不斷提高產(chǎn)業(yè)水平，實現(xiàn)經(jīng)濟動態(tài)增長。

第三，一國是否按照比較優(yōu)勢發(fā)展，也會對收入分配造成不同的影響。（1）如果在發(fā)展中違反比較優(yōu)勢，則能夠在資本密集產(chǎn)業(yè)中投資的人多為富人、或者同政府 有特殊關(guān)系而能從銀行獲得貸款的人。他們投資的產(chǎn)業(yè)沒有自生能力，需要政府的保護、補貼，而補貼則來自于無法在這些產(chǎn)業(yè)投資的窮人。這樣，窮人補貼富人，自然會造成收入差距的擴大。同時，由于趕超戰(zhàn)略創(chuàng)造的就業(yè)崗位少，大量勞動力無法在正式部門就業(yè)，會出現(xiàn)失業(yè)，收入分配兩極化在所難免。現(xiàn)在很流行的一種 “利益集團說”認為，投資到優(yōu)先產(chǎn)業(yè)、得到保護和補貼的人的都是有錢有勢的人，這種保護、補貼正是由利益集團的利益所形成的制度扭曲。我對這種觀點持反對 態(tài)度。固然，發(fā)展中國家的政策性扭曲看似是在保護和補貼利益集團，但追求趕超的國家普遍存在的大量國有企業(yè)是不利于利益集團的，“利益集團說”不能對此給 出邏輯一致的解釋。因此，政策性扭曲背后更加一致的原因是趕超戰(zhàn)略。（2）相反，若按照比較優(yōu)勢發(fā)展，一國的收入分配可能會逐漸改善。在這種情況下，符合 比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)能夠創(chuàng)造大量就業(yè)崗位，農(nóng)村勞動力可以大量進入現(xiàn)代工業(yè)部門，分享工業(yè)增長的果實，經(jīng)濟容易實現(xiàn)充分就業(yè)。同時，由于建立起來的產(chǎn)業(yè)符合比 較優(yōu)勢，產(chǎn)品在國內(nèi)、國際市場上具有競爭力，能夠?qū)崿F(xiàn)快速的利潤積累、資本積累，并不斷提升要素稟賦。在這一過程中，資本相對于勞動的豐富度逐漸提高，資 本回報率逐漸下降，而工資不斷上升。由于富人的收入主要來自于資本收益，而窮人的收入主要來自于勞動收益，收入分配狀況自然會逐漸得到改善。這也正是東亞 經(jīng)濟在發(fā)展中能夠?qū)崿F(xiàn)“Growth with equity”的最主要原因。

如前所述，二戰(zhàn)之后，依據(jù)當時的趕超戰(zhàn)略思想，人們普遍認為市場失敗，而需要大量的政府干預(yù)來保護、補貼發(fā)展先進產(chǎn)業(yè)。這樣的政策經(jīng)過二、三十年的實踐后 普遍失敗，當時大多數(shù)社會主義國家的經(jīng)濟發(fā)展更是困難重重。20世紀70年代末、80年代初，在學術(shù)界、國際發(fā)展機構(gòu)、大部分發(fā)展中國家中，普遍產(chǎn)生了 “資本主義勝利論”，認為社會主義國家的失敗證明了資本主義市場經(jīng)濟制度的成功。在這樣的社會思潮影響下，包括世界銀行、國際貨幣基金組織在內(nèi)的國際發(fā)展 機構(gòu)，以及各個發(fā)展中國家政府普遍開始倡導經(jīng)濟的改革和轉(zhuǎn)型。當時國際上普遍認為，發(fā)展中國家應(yīng)當實行市場制度。這一目標是正確的，但在問題的一些判斷上 可能存在失誤。“華盛頓共識”有十個政策建議，基本目標是政府退出、建立完善的市場制度，讓市場配置資源、讓競爭決定激勵。蘇聯(lián)、東歐改革時推行的“休克 療法”就是華盛頓共識的一個版本。根據(jù)華盛頓共識，休克療法的三項重要內(nèi)容必須在一個轉(zhuǎn)型國家內(nèi)同時施行，惟其如此，才能帶來轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟快速發(fā)展。這 三項內(nèi)容是：（1）價格自由化，由市場供需決定價格，這樣才能有效引導社會資源配置；（2）快速私有化，只有在產(chǎn)權(quán)私有時，企業(yè)主才能積極對價格信號做出 反應(yīng)；（3）政府維持財政平衡和宏觀穩(wěn)定，避免惡性通貨膨脹，這樣價格信號才能發(fā)揮作用。

在理論上，休克療法是很嚴謹?shù)模髁鹘?jīng)濟學中有效市場制度所應(yīng)該具有的基本制度安排相符。在九十年代初開始改革時，推行休克療法的經(jīng)濟學家曾經(jīng)承諾，按 照這樣的方式轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟在開始時可能會有所下滑，但在半年、至多一年之后一定會實現(xiàn)高速增長，實現(xiàn)“J curve”。但事實上，實行休克療法的國家實際面臨的卻是“L curve”，有的國家經(jīng)濟下滑超過50%，長期停滯，直到九十年代末才開始好轉(zhuǎn)。事實上，不僅社會主義國家，大多數(shù)發(fā)展中國家在舊體制下都面臨危機、并 向國際貨幣基金組織貸款，而貸款條件則是按照華盛頓共識提出的方式實施改革。然而，在二十多年中，這些按照華盛頓共識改革國家的經(jīng)濟發(fā)展績效比原來還 差。

從理論模型來看，休克療法的邏輯環(huán)環(huán)相扣，滴水不漏，而究其失敗原因，最重要的一點在于，倡導休克療法的經(jīng)濟學家忽視了一個因素——存在于原先計劃經(jīng)濟體 或發(fā)展中國家內(nèi)的扭曲并不是隨機的。這些扭曲自身多是“果”，而其“因”則在于優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)不具有比較優(yōu)勢，因而，這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在開放、競爭的市場 中若不能得到保護和補貼就無法生存，缺乏自生能力，因此，政府必須給予其保護和補貼。從發(fā)展戰(zhàn)略探討發(fā)展中國家的制度扭曲，相對于從利益集團的角度解釋，能夠更清楚地對轉(zhuǎn)型失敗做出解釋。按照利益集團論的說法，扭曲只不過是利益集團之間的利益分配、是財富轉(zhuǎn)移，因而受到保護、補貼的企業(yè)在競爭市場中應(yīng)該可 以生存，休克療法也應(yīng)該能夠成功。而從發(fā)展戰(zhàn)略的角度來看，這些企業(yè)在競爭市場中無法生存，這也正是休克療法失敗的癥結(jié)。

由此可見，一種理論本身可能言之成理，但若不能解釋事物背后的原因，這種理論就經(jīng)不起推論。休克療法忽略了制度扭曲的內(nèi)生性，因而未能認識到休克療法的三 項內(nèi)容不能同時實現(xiàn)。例如，如果僅分別推行價格自由化或私有化，不會有問題；但若二者同時推行，則在企業(yè)沒有自生能力的情況下只可能導致兩種結(jié)果：或者是 整個社會大崩潰，引發(fā)大量失業(yè)；或者是由政府為沒有自生能力的企業(yè)提供補貼。這是因為，不具備自生能力的企業(yè)原先往往雇傭很多勞動力，政府對其補貼的原因 并不在于其國有性質(zhì)，而是因為它們沒有自生能力。休克療法后，原來的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)沒有變化，出于以下兩個原因，政府力圖避免其破產(chǎn)并給予其保護和補貼：（1）這些產(chǎn)業(yè)非常先進，對于國家的現(xiàn)代化發(fā)展很重要；（2）這些企業(yè)雇傭大量勞動力，一旦破產(chǎn)，必將引發(fā)大量失業(yè)，進而導致社會不安定。因而，華盛頓共 識的失敗不在于目標的失敗，而在于其對問題的分析只看到表象，而未認識到問題的深層原因。

值得指出的是，私有化的情況下，政府需要提供的保護和補貼高于國有化情況下所需提供的數(shù)額。當不具備自生能力的企業(yè)為國家所有時，廠長、經(jīng)理會像政府索要 保護和補貼，但其自身并無法占有補貼；而在這些企業(yè)私有化之后，廠長、經(jīng)理可以名正言順地將多余的補貼據(jù)為己有。因此，在私有化情況下，企業(yè)所有者向政府 索要保護和補貼的積極性更高、理由更多，而由于政府的資金不為自己所有，其向企業(yè)提供保護和補貼的積極性沒有變化，這樣，保護和補貼非減反增。20世紀 90年代初的時候，大多數(shù)人并不相信這一點，但包括世界銀行和東歐國家所作的研究在內(nèi)的大量實證研究表明，私有化的大型企業(yè)取得的保護補貼比未私有化時更 多。而與此同時，政府的收入在改革之后有所降低，這是因為，在國有化情況下，國有企業(yè)的剩余屬于國家、需要上繳，而在私有化情況下，政府只能向企業(yè)征稅獲 得收入，而征稅并非易事。這樣，政府只能通過大量印制鈔票來向企業(yè)提供保護和補貼，而這又會引發(fā)高通貨膨脹。例如，1993年、1994年，俄國的通貨膨 脹曾經(jīng)超過10000％，亦即一年之內(nèi)價格上漲超過100倍，這正是當時認識錯誤導致的結(jié)果。與之相對，東歐國家中表現(xiàn)最好的波蘭沒有完全實施休克療法，其國有企業(yè)基本保持國有，價格也沒有放開。另一個表現(xiàn)較好的國家是斯洛文尼亞，該國長期保持企業(yè)的國有性，在加入歐盟前

一、兩年時才開始私有化。

中國、越南的轉(zhuǎn)型是比較成功的，這得益于它們沒有推行休克療法，而是推行了一種漸進式、雙軌制、“摸著石頭過河”的轉(zhuǎn)型方式。總結(jié)起來，這種轉(zhuǎn)型方式有如 下特征：（1）并沒有要推翻社會主義制度，沒有所謂的資本主義勝利論。（2）在轉(zhuǎn)型開始的時候，微觀主體效率低、缺乏積極性，因此要提高其積極性，要讓干 得好的企業(yè)獲得更高的收入，讓干得好的工人獲得更高的收入，在城市實行利潤留成；在農(nóng)村也要打破平均主義，實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制，讓干得好的農(nóng)戶獲得更 高的收入。（3）要體現(xiàn)出干好干壞的差異，就必須給微觀主體以一定的自主權(quán)，從而提高其積極性，使其生產(chǎn)靠近生產(chǎn)可能性邊界，創(chuàng)造新的物質(zhì)資料。同時，在 計劃軌之外允許市場軌出現(xiàn)，即推行雙軌制：一方面，在價格上保持計劃價格的同時允許一部分市場價格的存在；另一方面，允許集體企業(yè)、私營企業(yè)、合資企業(yè)進 入原來受抑制的輕工業(yè)部門（投資來源于國有企業(yè)、農(nóng)民的剩余，他們在對剩余進行投資的時候自然會追求利潤，因而自然會投資到產(chǎn)品短缺、技術(shù)符合比較優(yōu)勢的 輕工業(yè)部門）。不過，國企和農(nóng)民只有在完成政府統(tǒng)購統(tǒng)銷任務(wù)配額之后才能在市場上出售產(chǎn)品。在這種情況下，微觀主體積極性提高，微觀主體控制的資源能夠投 資于符合比較優(yōu)勢的部門，因而資源配置效率逐漸提高，計劃軌的比重也逐漸減小。當一個部門絕大多數(shù)產(chǎn)品由市場配置的時候，政府可以把價格放開，使之完全由 市場配置。

漸進式改革的結(jié)果體現(xiàn)在以下兩個方面：（1）沒有自生能力的企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中繼續(xù)得到保護，所以不會崩潰；（2）微觀主體的積極性提高后，資源越來越多地 流動到符合比較優(yōu)勢的部門，經(jīng)濟實現(xiàn)動態(tài)發(fā)展。這正是中國、越南轉(zhuǎn)型較為成功的原因。除中國、越南之外，智利、毛里求斯等一些曾經(jīng)推行趕超戰(zhàn)略的非社會主 義國家在70年代之后的改革也很有效率，它們原先也有計劃部門，在轉(zhuǎn)型時同樣推行雙軌制，在很大程度上限制競爭部門的進口，但通過設(shè)立出口加工區(qū)等方式鼓 勵出口，取得了很好的成效（智利是拉丁美洲表現(xiàn)最好的國家，而毛里求斯是非洲表現(xiàn)最好的國家）。據(jù)智利央行行長稱，智利轉(zhuǎn)型的成功依靠的是嘗試（亦即中國 所講的“摸著石頭過河”），在存在機會的地方推動改革。

我在六篇文章中用嚴謹?shù)臄?shù)學模型對這一整套理論構(gòu)架給出了證明：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由要素稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定；若制度安排中的發(fā)展目標、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相違背，則必然會同時 存在一系列扭曲；扭曲存在的情況下，經(jīng)濟增長較慢，不能實現(xiàn)收斂，收入分配不平等；政策性負擔是預(yù)算軟約束背后的原因，如果不消除政策性負擔，私有化情況 下政府需要給予不具備自生能力的企業(yè)更多的補貼；雙軌制轉(zhuǎn)型是相對更為有效的轉(zhuǎn)型方式。

以下從經(jīng)驗驗證的角度探討這一理論。我使用TCI（技術(shù)選擇指數(shù)）來衡量一國的趕超程度。違背比較優(yōu)勢的生產(chǎn)模式的基本特征是：制造業(yè)實際的資本勞動投入 比例遠遠高于其他部門，據(jù)此，可以根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，構(gòu)造兩種度量生產(chǎn)模式的指標：（1）第一種指標是制造業(yè)部門的人均資本密集度與整個國家的人均資本 密集度的比值。一國的趕超程度越高，制造業(yè)部門人均資本密集度越大，此TCI指標的值也越大。（2）第二種指標是制造業(yè)部門人均產(chǎn)出與整個國家人均產(chǎn)出的 比值。趕超程度越高，制造業(yè)部門工人越少，價格相對越高，因而制造業(yè)人均產(chǎn)出相對整個經(jīng)濟的人均產(chǎn)出而言更高，此TCI指標的值也越大。

一國的政府干預(yù)程度反映在如下方面：（1）一是黑市狀況，從20世紀60年代到90年代的數(shù)據(jù)可以看出，趕超程度越高，黑市價格與官方價格的差價越 高。（2）二是經(jīng)濟自由度，趕超程度越高，政府批準微觀主體進入一個產(chǎn)業(yè)所需的程序越多、時間越長，政府對經(jīng)濟的干預(yù)度越高，經(jīng)濟越不自由。（3）趕超程 度越高的國家，經(jīng)濟發(fā)展績效越差，這是使用1962年到1999年間60多個國家的面板數(shù)據(jù)，分別借助上述兩種TCI指標做計量分析得到的結(jié)果。結(jié)果顯 示，在分別用兩種TCI指標解釋經(jīng)濟增長率的時候，TCI指標的系數(shù)均顯著為負，表明趕超程度越高，經(jīng)濟增長速度越慢。

接下來探討轉(zhuǎn)型方式的影響。如果按照比較優(yōu)勢發(fā)展，可以預(yù)期勞動密集部門有較快的發(fā)展，而若推行休克療法，則大量資源被用于補貼沒有自生能力的企業(yè)，導致 勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展較慢。用這兩個趕超指標的差衡量改革方式同雙軌制改革的接近程度，結(jié)果表明，越接近雙軌制改革，轉(zhuǎn)型后的經(jīng)濟發(fā)展速度越快，基本同理論 預(yù)期相符。

需要指出的是，每個人都會受到社會思潮的影響，而東亞經(jīng)濟的領(lǐng)導人在20世紀50年代、60年代之所以沒有推行趕超戰(zhàn)略，中國、越南的領(lǐng)導人在20世紀 80年代、90年代之所以選擇了漸進式改革方式，有較大的運氣成分。

在20世紀50年代、60年代，所有國家領(lǐng)導人都具有同樣的目標——在自己的領(lǐng)導下將國家領(lǐng)向現(xiàn)代化，而發(fā)展先進產(chǎn)業(yè)就是實現(xiàn)國家現(xiàn)代化的必經(jīng)之路，東亞 新興工業(yè)化經(jīng)濟的領(lǐng)導人在當時也不例外。但是，趕超戰(zhàn)略效率低，需要有很大的可動員的資源來支持，其可維持的時間長短和程度深淺取決于人均自然資源的豐富 程度和人口規(guī)模的大小，人均自然資源越豐富、人口規(guī)模越大，能夠動員的時間就越長，資源的動員也越容易。然而，東亞經(jīng)濟的人均資源短缺，人口規(guī)模相對小，這是其推行趕超戰(zhàn)略的不利條件。例如，臺灣在20世紀50年代曾經(jīng)試圖推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，但第二年就出現(xiàn)了由補貼造成的政府財政赤字以及隨之而來的 惡性通貨膨脹，因而難以維系。此后，盡管政府提倡重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，但由于政府不提供保護補貼，企業(yè)只能進入到符合比較優(yōu)勢、有自生能力的部門，并因此 一步步按照比較優(yōu)勢發(fā)展經(jīng)濟。韓國也出現(xiàn)過類似的情況。20世紀60年代樸正熙執(zhí)政時，為了維持經(jīng)濟穩(wěn)定，曾一度發(fā)展勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，之后在1973年 推出重機械制造業(yè)、重化工產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展政策，但繼而引發(fā)了1973、1974的惡性通貨膨脹（通貨膨脹率超過20％），政府雖然表面上未放棄該政策，但為 企業(yè)提供的保護補貼越來越少。這一政策在樸正熙于1979年遭暗殺后基本被放棄，韓國大財團在沒有政府補貼的情況下只能回到勞動力較為密集的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。新 加坡、香港更是如此，因為各自的經(jīng)濟體內(nèi)只有幾百萬人口，不可能發(fā)展重工業(yè)。由此可見，東亞新興經(jīng)濟按照比較優(yōu)勢發(fā)展在很大程度上是因為資源所限。

資源約束的影響在中國長期的文化思想中也有所體現(xiàn)。在中國歷史上很長的時期內(nèi)，人均資源都非常有限。前現(xiàn)代社會的中國相對西方而言發(fā)展程度固然更高，但事 實上每個人都接近饑餓的邊緣。因而，中國文化長期強調(diào)實用主義、實事求是。從儒家講的“中庸”到毛澤東的“實事求是”、鄧小平的“解放思想”，再到現(xiàn)在的 “與時俱進”，都體現(xiàn)了不追求簡單完美的意識形態(tài)、不受教條主義影響、根據(jù)現(xiàn)實調(diào)整政策的文化傳統(tǒng)。而中國、越南從70年代末開始轉(zhuǎn)型，之所以采取雙軌 制、漸進式的轉(zhuǎn)型方式，還受到政治因素的限制。中國和越南的轉(zhuǎn)型多為第一代領(lǐng)導人所推動，而在東方權(quán)威主義的社會中，領(lǐng)導人的權(quán)威來自于其所能夠給老百姓 帶來的好處，來自于其所推行的政策的正確性。由于第一代領(lǐng)導人同時也是計劃經(jīng)濟的推動者，其不能、也很難完全否定計劃經(jīng)濟，只能對計劃經(jīng)濟進行“摸著石頭 過河”式的修修補補。

現(xiàn)在，按照比較優(yōu)勢發(fā)展已成為共識。但是，中國的改革經(jīng)驗是否可以為其他轉(zhuǎn)型中國家、發(fā)展中國家所借鑒？需要注意的是，蘇聯(lián)、東歐在20世紀80年代也曾 經(jīng)推行漸進式改革，但沒有成功。漸進式改革成功與否也同實施方法、方式有關(guān)。蘇聯(lián)、東歐的改革與中國、越南的改革存在以下幾方面的根本差異：第一，蘇聯(lián)、東歐在改革的時候，沒有給予企業(yè)定價權(quán)，仍由國家完全控制價格，而在中國，計劃內(nèi)的價格由國家制定，計劃外的價格由企業(yè)根據(jù)市場制定，其間存在很大的差 異。微觀主體會對邊際價格做出反應(yīng)，蘇聯(lián)、東歐企業(yè)面臨的產(chǎn)品邊際價格低，因而對邊際價格做出反應(yīng)的積極性低，而中國和越南的企業(yè)對邊際價格做出反應(yīng)的積 極性高。第二，在蘇聯(lián)和東歐，原來受抑制的輕工業(yè)部門準入障礙很多，資源配置效率難以得到改善。而中國則鼓勵鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營經(jīng)濟、三資經(jīng)濟等進入輕工業(yè)部 門，從而提高了微觀主體的積極性和資源配置效率。第三，蘇聯(lián)、東歐給予企業(yè)的自主權(quán)是制定工資的權(quán)利，在這樣的情況下，廠長、經(jīng)理自然傾向于制定很高的工 資率，從而引發(fā)工資膨脹。而在中國和越南，雖然推行了利潤留成制，但企業(yè)的工資總額受到限制，因而沒有工資帶來的通貨膨脹。第四，在蘇聯(lián)和東歐，工資上漲 引發(fā)了市場需求的增加，因而增加了短缺，俄國、波蘭、匈牙利都曾通過大量借外債、大量進口而滿足消費者需求，國家負債大大提高，難以持續(xù)。與之相對，在中 國和越南，工資增長不多，而資源配置得到改善，生產(chǎn)效率提高，市場豐富程度大大提高，出口持續(xù)增加，外貿(mào)盈余增加，國家宏觀穩(wěn)定性越來越好。

由此可見，同樣是漸進式改革，改革成效還依賴于具體的操作方式。中國、越南、東亞的改革對于其他轉(zhuǎn)型國家具有以下借鑒意義：第一，政府應(yīng)該采取措施，實施 多勞多得制，提高微觀主體積極性。第二，因為有一大批沒有自生能力的企業(yè)需要獲得保護和補貼，在條件沒有改變前不能減少補貼，但要放開原先受抑制的部門，因而要在資源配置上實施雙軌制，并進而需要在價格上實施雙軌制。第三，微觀主體效率提高后，如果原先雙軌中政府配置的比重越來越低，則雙軌向市場單軌的轉(zhuǎn) 變時機已成熟，在這個過程中，政府的法律制度等方面需要不斷完善。這樣，就可以分幾步“跳過”一個由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的“鴻溝”。總結(jié)講座的所有內(nèi)容，可以得到以下結(jié)論：第一，在現(xiàn)代經(jīng)濟（工業(yè)革命后的經(jīng)濟）而言，技術(shù)升級對于任何一個國家、社會而言都是其經(jīng)濟長期增長的最重要動 力。如果沒有技術(shù)的不斷變遷，經(jīng)濟必然停滯。

第二，思想、認識、社會思潮，是決定一個國家、尤其是發(fā)展中國家能否利用后發(fā)優(yōu)勢取得經(jīng)濟快速發(fā)展的最主要原因。如果一個國家對落后背后的真正原因（要素 稟賦結(jié)構(gòu)）有足夠的認識，并據(jù)此制定政策，就能夠充分利用后發(fā)優(yōu)勢。

第三，對發(fā)展中國家，政府是最重要的制度安排。每個國家的公民的身份先天給定、無法選擇，而政府擁有強制力，其政策的正確與否決定這個國家的制度安排是否 有效率。

第四，一個國家的要素稟賦是該國產(chǎn)業(yè)、技術(shù)選擇的最重要限制。在任何一個給定的時點，要素稟賦給定，決定了該時點社會的總預(yù)算。要素稟賦結(jié)構(gòu)決定一個國家 資本、勞動的相對價格，從而決定了這個國家在開放、競爭的市場中最有效率的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)選擇。

第五，對一個國家的發(fā)展而言，按照比較優(yōu)勢發(fā)展是最重要的經(jīng)濟原則。惟其如此，才能形成競爭優(yōu)勢，落后國家也才能充分利用比較優(yōu)勢。第六，企業(yè)的自生能力在現(xiàn)有經(jīng)濟學中尚未得到認真研討，但這是了解一個發(fā)展中國家制度扭曲的最重要概念。大部分制度扭曲都是為了保護由錯誤戰(zhàn)略造成的、沒 有自生能力的企業(yè)而形成的。

最后，在轉(zhuǎn)型過程中，要實事求是、解放思想、與時俱進。對于一個發(fā)展中國家、轉(zhuǎn)型中國家，如果能夠根據(jù)實際情況選擇轉(zhuǎn)型路徑，則即使在非常弱的制度框架之 下，也有可能取得經(jīng)濟的快速增長。

我是一個樂觀主義者，我認為發(fā)展中國家的貧窮并不是命運。如劉易斯所講，所有的國家都有機會。如果它們有勇氣抓住自己的機會，有好的領(lǐng)導和政府，在適當?shù)?時間引入適當?shù)恼撸敲催@個國家基本可以如五十年代的東亞、八十年代的中國和越南那樣突然實現(xiàn)經(jīng)濟的起飛。當然，政府領(lǐng)導人需要有勇氣和正確地認識做出 發(fā)展決策。東亞經(jīng)濟和中國、越南的成功既有運氣的成分，也有必然的成分，但如恩格斯所言，自由在于根據(jù)對自然界的必然性的認識來支配我們自己和外部自然 界，亦即要在作決策時認識到所要決策的事物背后的因和果。

第三篇：林毅夫家書

當年到大陸之后，即寫信與在東京的表兄李建興聯(lián)系，林毅夫于1980年（到大陸的翌年）在給表兄第二封長信之中，詳細道出他為何要到大陸的心情，到大陸后的觀感。

《給表兄李建興的信——臺灣人也要做中國的主人》——林毅夫建興兄：

臨別之際，未及問你將來在東京的地址，因此上封信僅以姑且試之的心情投寄，真沒想到竟能接到你的回音。轉(zhuǎn)眼離家已近一載，雖說男兒志在四方，不能眷念兒女私情，而忘卻肩上的責任；但是思鄉(xiāng)之情卻是隨著日月的增長而加深。捧讀來信之際，真讓我深深地體會到了「家書抵萬金」之心情。回國以后，原想盡速給家里捎個消息，但顧及親友的安全，故不敢莽撞從事。我的回國對臺灣當局來說，當然是一件很難堪的事情，而我在臺的知名度，更給了大陸一個很好的宣傳機會。但為了在臺親友的安全，經(jīng)我的要求，組織終于同意，只要臺灣當局不對我的家屬和親友采取迫害行動，這邊也就不以我的回國做文章。

在大陸這段時間，經(jīng)組織的安排，我參觀了許多地方，雖然總的來說，大陸在經(jīng)濟建設(shè)方面還相當落后，人民的生活水準也還很低，但基本上每個人是可以吃得飽、穿得暖的，這在中國五千年的歷史上，不能不說是一項突出的成就。在社會主義建設(shè)上，中國應(yīng)該有更高的成就，但是十年文化大革命的混亂，使整個中國的經(jīng)濟瀕臨崩潰的邊緣。現(xiàn)在中國從上到下正在實事求是地檢討建國三十年來的經(jīng)驗，從中吸取教訓，以便為現(xiàn)代化的中國之建設(shè)而努力。自從四人幫倒臺以后，整個大陸正在以一個飛躍的速度向前進步，人民充滿朝氣和信心。我深深地相信，中華民族是有希望、有前途的。而作為一個中國人，是值得驕傲，是可以抬頭挺胸昂立于世界之上的。

基于對歷史的癖好，我特地去參觀了許多名勝古跡，但是長城的雄壯，故宮的華麗，并沒有在我心里留下多少深刻的印象。最令我感到震撼的是，戰(zhàn)國時代，秦李冰父子在成都所筑的都江堰。由于都江堰，使四川成為天府之國，而始建迄今已近三千年，但是它還在惠及眾生。當我站在江邊，聽那滔滔的水聲，真讓我有大丈夫若不像李冰父子為后世子孫千萬年之幸福，貢獻一己之力量，實有愧此生之嘆！

臺灣的未來，現(xiàn)在正處于十字路口，長期維持那種妾身未明的身份，對臺灣一千七百萬同胞來說，并非終久之計。因此何去何從，我輩應(yīng)當發(fā)揮應(yīng)盡的影響力。正如你來信所說，臺灣不該獨立，更不應(yīng)該再次淪為次殖民地。那么臺灣到底應(yīng)該往何處去，這個問題長久以來，一直是我心中思索的主題。基于對文化、歷史、政治、經(jīng)濟和軍事的認識，我覺得回歸祖國是歷史的必然，也是最佳的選擇方案。做為一個臺灣人，我深愛這塊生我、養(yǎng)我的地方，我愿為它的繁榮、幸福奉獻一生的精力；但是做為一個中國人，我覺得臺灣除了是臺灣人的臺灣之外，臺灣還應(yīng)該能對中國的歷史發(fā)揮更大的貢獻。長期的分裂，對大陸不利，對臺灣不利，對整個中國的歷史更不利。因此如何

在不損害臺灣人民利益的前提下，促使中國早日再度統(tǒng)一，是我輩有志青年無以旁貸的責任。現(xiàn)在大陸對臺灣這三十年來在經(jīng)濟、社會、文化建設(shè)上的成就，是充分肯定的；而大陸在提出和平統(tǒng)一臺灣政策的同時，也再三保證，尊重臺灣現(xiàn)行的狀況和現(xiàn)行制度，不使臺灣人民蒙受損失，不改變臺灣人民的生活方式。而從我所接觸中，感覺到大陸當局是充滿誠意的。

當然如何才能不降低臺灣人民的生活水準，不改變臺灣人民的生活方式，是一件非常復雜的問題，而我覺得將來臺灣統(tǒng)一以后，最主要的工作還是經(jīng)濟方面；因此目前我準備再以三年的時間，對經(jīng)濟理論問題再好好下一番功夫。在臺灣我雖也曾是被吹捧的對象，可是國民黨對我只是利用，而不是真正的培養(yǎng)；現(xiàn)在這邊則是真正重視我，培養(yǎng)我。目前我的生活除了偶感單調(diào)寂寞外，一切都令人非常滿意。

上次在佳佳餐廳，我原有意將云英、小龍、小麟托你照顧，而如今你也已經(jīng)離開臺灣。云英一個女子要撫養(yǎng)二個孩子，其艱辛可想而知。小龍已經(jīng)三歲，正是最需要父親的時候，但卻只能和他母親相依為命。小麟出生，連跟父親見面的機會都沒有。我母多病，我未能盡人子應(yīng)有之孝道，對于他們我實在有說不盡的抱歉，但望團圓之日早日來臨。對云英請代我多鼓勵他。也請你轉(zhuǎn)告大哥大嫂，要他們對家庭多負點責任，將來我會十倍、百倍奉還。云英的生日是二月十六日，我母親是農(nóng)歷五月份生的，我父親是農(nóng)歷八月七日生，小麟應(yīng)是陽歷八月五日左右生的吧？小龍則是十二月十二日生日，這些日子若方便，請代我向他們送些禮物，我和云英之間有個小名叫“方方”，在禮物上寫上這個名字，她就會了解的。

目前我唯一能聯(lián)系的親人就是你，但是你也應(yīng)該特別小心，不要給國民黨當局抓到任何把柄，免得惹來一身麻煩。消息最好采用口傳，以免留下痕跡。現(xiàn)在你大概忙著準備四月份的考試吧！等考完試再進一步聯(lián)系。請代我向建成兄嫂問好。最后，我們臺灣人應(yīng)有一個志氣，不但要做臺灣的主人，而且要做中國的主人，讓我們?yōu)橹袊慕y(tǒng)一、富強而努力吧！

第四篇：林毅夫在2008 CCER畢業(yè)典禮上的講話

林毅夫在2008 CCER畢業(yè)典禮上的講話

文 / 林毅夫

尊敬的廖凱原先生，海聞副校長，教授們，同事們，家長們，同學們：

今天北大中國經(jīng)濟研究中心，北大國際MBA在這里舉辦2008年畢業(yè)典禮，首先我要祝賀今天要畢業(yè)的5位經(jīng)濟學博士生，78位碩士生，40位2005年在職MBA學生，70位2006年全日制畢業(yè)生，96位2006年EMBA學生以及8位經(jīng)濟學輔修學生，579位雙學位的畢業(yè)生，經(jīng)過多年的努力，今天即將拿到畢業(yè)證書，走出北大的校門。這是你們?nèi)松幸粋€非常重要的里程碑，是一個值得慶賀的日子。我也要祝賀上述875位學生的家長以及家屬，作為學生的父母，你們經(jīng)過20年，30年甚至更長的時間對子女的培養(yǎng)，他們終于達成了你們的期許，即將成為國家的棟梁。我也要祝賀在座的學生的妻子、丈夫以及子女，在過去這幾年的學習中，你們?yōu)樗麄兏冻隽藷o數(shù)寂寞的夜晚和孤獨的周末，讓他們?nèi)娜庠诒本┐髮W接受嚴格的教育，訓練，取得今天的學位，你們的付出終于有了成果。你們應(yīng)該感到驕傲和自豪，因為你們的丈夫、妻子證明了他們是你們所期望的優(yōu)秀人才。我要感謝北大中國經(jīng)濟中心所有的老師跟工作人員，你們的諄諄教導以及細致的教學安排，又為國家培養(yǎng)了875位棟梁之材。

今天的畢業(yè)典禮同樣也是我的畢業(yè)典禮，在北大中國經(jīng)濟研究中心工作14年，今天畢業(yè)典禮結(jié)束之后將把主任的位置交給周其仁教授，下午離開北京，到世界銀行赴任。這些天我也是以要畢業(yè)的心情度過，每天早晨，當我從未名湖沿著這條熟悉的道路走向朗潤園的時候，總在不斷的問自己，畢業(yè)意味著什么？走出北大校園迎接我們的世界又是怎樣的，我們應(yīng)該以怎樣的心態(tài)走出北大校門。從北大畢業(yè)，意味著我們將承擔北大110年來所承擔的歷史，不管是本科生，研究生還是MBA學生，你們是這個時代最優(yōu)秀的一群人，可以在中國甚至世界上選擇任何學校，但是你們選擇了北大，你們選擇了110年前為了國家民族的復興而建立的大學。在北大讀書，不是為了追求個人名利，而是希望在北大讀書期間充實自己，為國家，為民族的復興，為人類美好的未來做出貢獻。我們經(jīng)過幾年的學習把這樣的一個責任內(nèi)化在我們心里，這才是我們畢業(yè)最重要的意義。

畢業(yè)了，走出北大校門，迎接我們的又會是怎樣的一個世界呢？我們非常幸運，生活在中國歷史上最好的一個時代，30年來改革開放，取得的成績確實是人類經(jīng)濟史上不曾有過的意想不到的美好境界。不僅過去三十年非常好，相信未來10年，20年，30年，50年，100年，中國經(jīng)濟還會繼續(xù)快速發(fā)展。一方面實現(xiàn)了我們北大人一百多年來的追求，中華民族的復興，但同時我們必須看到，即使在這樣一個充滿希望的年代，我們的國家，我們的社會，我們的人民還承擔著各種困難，挑戰(zhàn)，沖突。最近汶川大地震，讓我們覺得，即使我們有豐富的物質(zhì)基礎(chǔ)，面對受災(zāi)的同胞，我們盡了最大的努力，人民還是承擔著痛苦。更何況除了偶發(fā)的天災(zāi)外，我們社會里面還存在著收入分配不公，各種利益的沖突，不僅中國如此，整個世界也是這樣。科技發(fā)展的潛力，目前取得的成就，讓我們可以相信未來的世界物質(zhì)越來越豐富。但是我們實際看到的卻是糧食價格飛漲，已經(jīng)有幾十個國家的人民因為沒有足夠的糧食而爆發(fā)各種社會沖突和矛盾，以及戰(zhàn)爭。當我們走出北大這個象牙塔的時候，面對的是一個充滿希望也充滿挑戰(zhàn)的時代。希望帶給我們機會，但克服挑戰(zhàn)需要我們的智慧。因為即使我們已經(jīng)學會了人類歷史至今所有的理論、知識，但是我們面對新挑戰(zhàn)的時候它都是新的問題，需要我們不斷探索。在走出北大校園的時候，我們該抱以什么樣的心態(tài)呢？我覺得應(yīng)該是一種責任心，一種認為我們北大畢業(yè)生的存在是有價值的責任。這是一個充滿希望的時代，給北大的畢業(yè)生創(chuàng)造了很好的工作和發(fā)展機會，但同時又是一個充滿挑戰(zhàn)的時代，需要我們充分發(fā)揮我們的智慧去克服，這才是北大人存在的價值。

畢業(yè)了，今天我們從這里出發(fā)，讓我們充滿信心，因為我們是這個時代最優(yōu)秀的一群人。畢業(yè)了，今天我們從這里出發(fā)，讓我們以堅強的心面對各種挑戰(zhàn)，因為任何新出現(xiàn)的問題都沒有現(xiàn)成的答案，需要發(fā)揮我們的智慧。畢業(yè)了，今天我們從這里出發(fā)，讓我們以110年來中國知識分子以及五千年來中國士人以天下為己任的普世關(guān)懷作為我們?nèi)松淖非蟆Ｖ灰褡鍥]有復興，我們的責任就沒有完成，只要天下還有貧窮的人，就是我們自己在貧窮中，只要天下還有苦難的人，就是我們自己在苦難中，這是我們北大人的胸懷，也是我們北大人的莊嚴承諾！謝謝。

第五篇：馬歇爾演講稿

The“Marshall Plan” speech at Harvard University, 5 june 1947

1947年6月5日的在哈佛大學的“馬歇爾計劃”的演講

George Catlett Marshall was born in Pennsylvania on 31 December 1880.He graduated from the Virginia Military Institute to launch a career as both a soldier and a statesman.After duty in the Philippines and the United States, he served in France during World War I and later in China and in other posts in the United States.Appointed Army Chief of Staff from 1939 to 1945, he became Secretary of State in 1947 until 1949 and was nominated Secretary of Defence in 1950.喬治 馬歇爾于1880年12月31日出生于賓夕法尼亞州。他從佛吉尼亞軍事學院畢業(yè)后，開始了他的作為士兵和政府家的生涯。服完在菲律賓和美國的兵役后，他在二戰(zhàn)期間在法國參加戰(zhàn)斗并之后在中國和美國的一些職位任職。1939年到1945年他被任命為陸空軍司令，1947年到1949年他成為國務(wù)卿，并在1950年被提名為防務(wù)部長。

Below is text from the speech he gave at Harvard University on 5 June 1947.This speech initiated the post-war European Aid Program commonly known as the Marshall Plan.以下是他在1947年6月5日在哈佛演講的文本。這個演講促動了戰(zhàn)后歐洲援助計劃，即被廣泛稱之為的馬歇爾計劃。

It led to the creation of the Organisation for European Economic Co-operation(OEEC)on 16 April 1948, in order to meet Marshall's request for “some agreement among the countries of Europe as to the requirements of the situation and the part those countries themselves will take”.The mandate of the OEEC was to continue work on a joint recovery programme and in particular to supervise the distribution of aid.In 1961, the OEEC evolved to become the OECD.為了實現(xiàn)馬歇爾的要求“為了時事的需要及這些國家之中的一部分本身的需要，一些認同需要在歐洲國家之間實現(xiàn)”，這個演講促成了歐洲經(jīng)濟合作組織（OEEC）于1948年4月16日的成立。這個OEEC致力于聯(lián)合的經(jīng)濟復興計劃并且特別地監(jiān)督援助的分配。在1961年，OEEC發(fā)展成了OECD。

General Marshall was awarded the Nobel Peace Prize in 1953 for his role as architect and advocate of the Marshall Plan.馬歇爾將軍在1953年因在馬歇爾計劃中所起的建設(shè)者和提倡者的角色而被授予諾貝爾和平獎。

“I'm profoundly grateful and touched by the great distinction and honor and great compliment accorded me by the authorities of Harvard this morning.I'm overwhelmed, as a matter of fact, and I'm rather fearful of my inability to maintain such a high rating as you've been generous enough to accord to me.In these historic and lovely surroundings, this perfect day, and this very wonderful assembly, it is a tremendously impressive thing to an individual in my position.But to speak more seriously, I need not tell you, gentlemen, that the world situation is very serious.That must be apparent to all intelligent people.I think one difficulty is that the problem is one of such enormous complexity that the very mass of facts presented to the public by press and radio make it exceedingly difficult for the man in the street to reach a clear appraisement of the situation.Furthermore, the people of this country are distant from the troubled areas of the earth and it is hard for them to comprehend the plight and consequent reactions of the long-suffering peoples, and the effect of those reactions on their governments in connection with our efforts to promote peace in the world.今天早上我被哈佛校方給予我的強大的聲望、榮譽和巨大的贊揚深深感動并深表感謝。我受寵若驚，因為事實上，我真是非常擔心，惟恐我的無能無法承擔你們給予我的如此真誠的期望。在這些歷史性的美好場合，這個美好的日子，并且這個非常精彩的時刻，這是對我這么一個位置的人來說非常印象深刻的事情。但是更認真來講，我并不需要告訴你們，世界形勢非常嚴重。那對所有明智的人來說都是非常明顯的。我認為一個困難就是這個問題是如此復雜以至于傳媒呈現(xiàn)在大眾面前的情況使得那些大街上的人們很難對現(xiàn)今的形勢作出一個清楚的評價。并且，這個國家的人民遠離這些問題地區(qū)，并且他們也很難理解那些長期遭受苦難人們的窘境和和相應(yīng)的后果，也很難理解他們政府因為這些后果與我們的努力在促進世界和平上的作用。

In considering the requirements for the rehabilitation of Europe, the physical loss of life, the visible destruction of cities, factories, mines and railroads was correctly estimated but it has become obvious during recent months that this visible destruction was probably less serious than the dislocation of the entire fabric of European economy.For the past 10 years conditions have been highly abnormal.The feverish preparation for war and the more feverish maintenance of the war effort engulfed all aspects of national economies.Machinery has fallen into disrepair or is entirely obsolete.Under the arbitrary and destructive Nazi rule, virtually every possible enterprise was geared into the German war machine.Long-standing commercial ties, private institutions, banks, insurance companies, and shipping companies disappeared, through loss of capital, absorption through nationalization, or by simple destruction.In many countries, confidence in the local currency has been severely shaken.The breakdown of the business structure of Europe during the war was complete.Recovery has been seriously retarded by the fact that two years after the close of hostilities a peace settlement with Germany and Austria has not been agreed upon.But even given a more prompt solution of these difficult problems the rehabilitation of the economic structure of Europe quite evidently will require a much longer time and greater effort than had been foreseen.考慮到歐洲戰(zhàn)后重建的需要，生命逝去的損失和眾所可見的城市、工廠、礦山和鐵路的破壞最被估算了下，但是這幾個月事情很明顯，即這些肉眼可見的破壞可能遠遠小于歐洲經(jīng)濟整個系統(tǒng)的裂痕。過去的10年情況是極端異常的。狂熱的備戰(zhàn)和更狂熱的戰(zhàn)爭力量的維持使得國家經(jīng)濟所有方面斷裂。機器失修或者完全過時。在軍事獨裁和毀滅性的納粹統(tǒng)治下，實際上每一個可能的企業(yè)都卷進了德國的戰(zhàn)爭機器。因為資金的缺乏、民族主義的榨取或者單純的破壞，長期的商業(yè)聯(lián)系、私人機構(gòu)、銀行、保險公司和船務(wù)公司消失了。在很多國家，對本國貨幣的信心已經(jīng)嚴重動搖。戰(zhàn)爭中歐洲商業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)完全坍塌。重建被嚴重滯后，因為這么個事實，即在戰(zhàn)爭敵意結(jié)束后的兩年后，和德國與澳大利亞的和平協(xié)議沒有被遵守。但是即使對這些困難問題給予更多的即使的措施，戰(zhàn)后歐洲經(jīng)濟的重建很明顯地需要一個更長的時間并且需要比已經(jīng)預(yù)見到的更大的努力。

There is a phase of this matter which is both interesting and serious.The farmer has always produced the foodstuffs to exchange with the city dweller for the other necessities of life.This division of labor is the basis of modern civilization.At the present time it is threatened with breakdown.The town and city industries are not producing adequate goods to exchange with the food producing farmer.Raw materials and fuel are in short supply.Machinery is lacking or worn out.The farmer or the peasant cannot find the goods for sale which he desires to purchase.So the sale of his farm produce for money which he cannot use seems to him an unprofitable transaction.He, therefore, has withdrawn many fields from crop cultivation and is using them for grazing.He feeds more grain to stock and finds for himself and his family an ample supply of food, however short he may be on clothing and the other ordinary gadgets of civilization.Meanwhile people in the cities are short of food and fuel.So the governments are forced to use their foreign money and credits to procure these necessities abroad.This process exhausts funds which are urgently needed for reconstruction.Thus a very serious situation is rapidly developing which bodes no good for the world.The modern system of the division of labor upon which the exchange of products is based is in danger of breaking down.在這個問題中有一個步驟，既有趣也很重要。農(nóng)民總是生產(chǎn)糧食來和城市居民交換以獲得其他生活必須品。這種勞動分工是現(xiàn)代文明社會的基礎(chǔ)。而今，它卻是瀕臨崩潰。城市和城鎮(zhèn)工業(yè)不能生產(chǎn)足夠的產(chǎn)品來和生產(chǎn)糧食的農(nóng)民交換。原材料和燃料供應(yīng)不足。機器缺乏或者是已經(jīng)廢棄。農(nóng)村的農(nóng)民不能找到他們需要購買的物品。因此他出賣農(nóng)產(chǎn)品獲得的錢幣不能使用，這對他來說就成了一個無利的交易。因此，他就會縮小種植糧食的面積而用來放牧。他種植更多的谷物來儲存和為他和他的家庭提供一個充足的食物供給，而不管他在衣服和其他日常的城市生活物品上是多么缺少。同時，城市中的人們?nèi)鄙偌Z食和燃料。因此，政府不得不用他們的外匯儲備和存款從國外購買這些必需品。這個過程耗竭了急需用來重建的資金。于是一個非常嚴重的情況迅速發(fā)生，而這無益于世界。這種產(chǎn)品分工建立基礎(chǔ)上的勞動分工的現(xiàn)代系統(tǒng)正在面臨崩潰的危險。

The truth of the matter is that Europe's requirements for the next three or four years of foreign food and other essential productsare so much

greater than her present ability to pay that she must have substantial additional help or face economic, social, and political deterioration of a very grave character.事實的真相是這樣的，歐洲今后三年到四年的對于國外食品和其他生活必需品的需要——主要是從美國——是如此巨大，以至于以她現(xiàn)今的能力是無法支付的而必須獲得巨大的額外的幫助，否則她將面臨經(jīng)濟、社會和政治的惡化這么種非常可怕的狀況。

The remedy lies in breaking the vicious circle and restoring the confidence of the European people in the economic future of their own countries and of Europe as a whole.The manufacturer and the farmer throughout wide areas must be able and willing to exchange their products for currencies the continuing value of which is not open to question.解決方法在于打破這個惡性循環(huán)并且重建歐洲人民對于他們自己國家的經(jīng)濟前景的信心，并相信歐洲是個整體。廣袤土地上的生產(chǎn)者和農(nóng)民必須能并愿意交換他們的產(chǎn)品來獲取貨幣。

Aside from the demoralizing effect on the world at large and the possibilities of disturbances arising as a result of the desperation of the people concerned, the consequences to the economy of the United States should be apparent to all.It is logical that the United States should do whatever it is able to do to assist in the return of normal economic health in the world, without which there can be no political stability and no assured peace.Our policy is directed not against any country or doctrine but against hunger, poverty, desperation and chaos.Its purpose should be the revival of a working economy in the world so as to permit the emergence of political and social conditions in which free institutions can exist.Such assistance, I am convinced, must not be on a piecemeal basis as various crises develop.Any assistance that this Government may render in the future should provide a cure rather than a mere palliative.Any government that is willing to assist in the task of recovery will find full co-operation I am sure, on the part of the United States Government.Any government which maneuvers to block the recovery of other countries cannot expect help from us.Furthermore, governments, political parties, or groups which seek to perpetuate human misery in order to profit therefrom politically or otherwise will encounter the opposition of the United States.剔除世界范圍來看的士氣不振和因為所涉及人群的消極而可能的騷動不談，美國經(jīng)濟的后果對大家來說應(yīng)該很明顯。很合邏輯地，美國應(yīng)該做任何她能做的來幫助世界經(jīng)濟的恢復。若不如此，將不會有政治穩(wěn)定和有保障的和平。我們的的政策不是針對任何國家或是教條，而是針對饑餓、貧窮、絕望和騷動。它的目標應(yīng)該是世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟復蘇，以使得自由體制能存在的政治和社會條件得以出現(xiàn)。我堅信，這樣的幫助必須不能建立在一個松散的基礎(chǔ)上，就像很多危機產(chǎn)生那樣。一個國家在未來可能給予的任何幫助必須提供一個治療方法而不僅僅是減輕。任何將在這個復興即或中提供幫助的政府，我可以保證，將從美國政府那里獲得完全的合作。任何試圖阻止其

他復興的政府將不可能從美國獲得幫助。并且，政府、政黨、或團體，只要他們試圖延續(xù)人類的災(zāi)難來獲得自己的政治或其他利益，將遭到美國的嚴重反對。

It is already evident that, before the United States Government can proceed much further in its efforts to alleviate the situation and help start the European world on its way to recovery, there must be some agreement among the countries of Europe as to the requirements of the situation and the part those countries themselves will take in order to give proper effect to whatever action might be undertaken by this Government.It would be neither fitting nor efficacious for this Government to undertake to draw up unilaterally a program designed to place Europe on its feet economically.This is the business of the Europeans.The initiative, I think, must come from Europe.The role of this country should consist of friendly aid in the drafting of a European program and of later support of such a program so far as it may be practical for us to do so.The program should be a joint one, agreed to by a number, if not all European nations.已經(jīng)很明顯，在美國政府能夠進一步努力來改善這種情況和幫助歐洲世界開始它的復興之路之前，歐洲國家之間必須達成一些合約，關(guān)于現(xiàn)狀的需要及這些國家自身的參與，什么行動這個國家可能采取，并行動起來。任何國家單方制定計劃以來讓歐洲處于她的經(jīng)濟控制下都是不合適和無效的。這是歐洲的事情。這個主動權(quán)，我想，必須來自歐洲。這個國家的角色應(yīng)該包括起草一個歐洲項目的友好的幫助和之后的這個項目的支持，只要這個項目對我們而言是可行的。這個項目必須是一個聯(lián)合體，即使不是被所有歐洲國家贊同，必須被一些歐洲國家贊同。

An essential part of any successful action on the part of the United States is an understanding on the part of the people of America of the character of the problem and the remedies to be applied.Political passion and prejudice should have no part.With foresight, and a willingness on the part of our people to face up to the vast responsibility which history has clearly placed upon our country, the difficulties I have outlined can and will be overcome.在美國方面，任何成功行動的重要一點就是得到美國人民對于問題的理解和解救措施的理解。政治熱情和歧視不會是其中一部分。有著如此遠見，以及我們國家人民面對歷史已經(jīng)很清楚賦予我們國家偉大責任的意愿，我所描述的困難都能也將被克服。

I am sorry that on each occasion I have said something publicly in regard to our international situation, I've been forced by the necessities of the case to enter into rather technical discussions.But to my mind, it is of vast importance that our people reach some general understanding of what the complications really are, rather than react from a passion or a prejudice or an emotion of the moment.As I said more formally a moment ago, we are remote from the scene of these troubles.It is virtually impossible at this distance merely by reading, or listening, or even seeing photographs or motion pictures, to grasp at all the real significance of the situation.And yet the whole world of the future hangs on a proper judgment.It hangs, I think, to a large extent on the realization of the American people, of just what are the various dominant factors.What are the reactions of the people? What are the justifications of those reactions? What are the sufferings? What is needed? What can best be done? What must be done? Thank you very much.”

我很抱歉任何一個我公開述說國際情況的場合，我都不得不因個案需要深入技術(shù)層面的討論。但是在我看來，與其僅僅因為熱情或者偏見或者一時的情感而產(chǎn)生互動，我們的人民獲得一些實際復雜情況究竟如何的廣泛了解是更有益的。正像我剛才正式所說的，我們原離那些問題的場景。僅僅遠遠地看、或聽、或即使看照片是不夠的，要抓住事情的所有真正的意義。當然整個未來的世界需要一個正確的判斷。它取決于，我認為，很大程度上取決于美國人民的認識，關(guān)于什么是各種重要的因素？什么是人民的反應(yīng)？什么是這些反應(yīng)的原因？什么是苦難？什么是需要的？什么能最好來做？什么是必須做？非常謝謝！