第一篇：林毅夫論經濟發展戰略讀后感《按部就班與以弱勝強》·劉江榮

按部就班與以弱勝強

——讀林毅夫《論經濟發展戰略》有感

劉江榮① 引言

最早接觸林毅夫先生的思想，是在2002年春季學期每周五晚旁聽由他為北京大學中國經濟研究中心經濟學雙學位本科生開設的基礎理論課——《中國經濟專題》期間。記得當時北大最大的教室，可容納500人的理教117總是人滿為患，許多位置較好的桌子上都用透明膠布粘著用于占位的字條。晚上7點的課，我總是趕在下午四點五十分左右或者推遲到晚上十點以后再吃晚飯，只為搶占一個可以坐著的地方聽課，好做筆記。

時隔七年，當我翻開《論經濟發展戰略》這本與林老師對話的集子，自己彷佛又回到了懵懂的旁聽歲月。然而，隨著旁聽與閱讀的日積月累，尤其得益于諸多恩師的循循善誘，今天的我已然習慣于批判審慎地獲取信息和知識。

一、本書主要概念和理論要點概觀

言歸正傳，正如林毅夫先生在書中指出的那樣：“只要理論內部因果關系的邏輯是嚴謹的，那么，理論只能由經驗來證偽。”②讀罷這本深入淺出的對話集，深感林毅夫先生思維的縝密與邏輯的自洽。以我淺見，行家說行話是經濟學人和經濟學生探討問題的基本，以概念視角理解和洞察理論本相更是管窺學術功底的孔道。林毅夫先生運用要素稟賦結構和企業自生能力兩個核心概念作為構建比較優勢戰略的基石，進而使用一系列環環相扣的經濟學概念展開自己的思想，這在邏輯上幾乎無懈可擊。證偽它的突破口在于尋找不同于該邏輯的歷史和現實經驗材料，并在這些材料基礎上抽象概括出新的概念和邏輯范式。

展開而論，在梳理閱讀筆記的基礎上，我把林毅夫先生關于要素稟賦和要素稟賦結構的重要論述歸集起來，這樣做一方面是為了便于更好地理解林毅夫先生的理論深意，另一方面這也是集中體驗林毅夫先生研究功底的絕妙法門。他認為：“國家的經濟發展是一個目標，在達到這個目標的過程中有些東西是必要的，這 ①② 劉江榮，1983-，男，漢族，中共黨員，山西省朔州平魯人，中央民族大學研究學生。

林毅夫：《論經濟發展戰略》，北京：北京大學出版社，2005年，第148頁。個必要的東西我認為是物質基礎，而這個物質基礎主要指的是要素稟賦。”①“在討論發展問題時，要素稟賦結構特別重要，這是因為要素稟賦結構同時決定一個國家在某一特定時點里可以用來投資、生產的預算總量和各種要素的相對價格。要素稟賦結構水平的高低也決定一個國家居民的平均收入水平的高低。”②“一個國家發展戰略的目標應該放在要素稟賦結構的提升上，而不應該放在產業和技術上。”③“要素稟賦結構的水平趕上后，產業和技術的水平也自然就會趕上了。”④“在任何一個時點上，要素稟賦結構不僅是給定的、不可變動的，而且是基本的變量。因為要素稟賦結構同時決定了一個國家在那個時點上可以用來進行生產活動的總的預算約束和各種要素的相對價格，預算約束和相對價格是任何經濟理論中最重要的，也是最基本的限制條件。”⑤

同理，我也把閱讀筆記中關于企業自身能力概念的論述擇要述之，作為進一步思考的出發點。林毅夫先生認為：“在談發展戰略時，自生能力是一個很重要的概念。我對自生能力的定義是，在一個開放、競爭的市場中，一個正常經營的⑥企業預期獲得市場上可以接受的回報率的能力。”“自生能力是按比較優勢發展的微觀基礎。”⑦“發展中國家和轉型中國家許多影響經濟發展的制度安排是內生于要素稟賦結構和發展戰略之間的矛盾的，以至于所要優先發展的產業中的大量企業缺乏自生能力。”⑧

承前所述，在要素稟賦結構和企業自生能力兩大理論基石之上，林毅夫先生展開了他的比較優勢理論。他認為：“要提高要素稟賦結構，從理論上來講就必須在每一期的生產中創造出最大的剩余，而且應有最大的積極性把所創造的剩余投入到生產中作為積累。怎樣才能創造最大的剩余呢？在每一階段的生產過程中，如果都按照這個經濟的比較優勢來選擇產業、產品以及技術，那么這樣的經濟應該是最具有競爭力的。最具有競爭力就能夠占領最大的市場并具有最大的利潤，從而創造最大的剩余。同時，如果能夠真正發揮比較優勢的話，那么在資本相對稀缺的狀況下，資本的回報率就會高，既然資本的回報率高，那么剩余中用于積累的積極性就會高。”⑨“一個趕超的政府，需要使用對經濟直接干預的手段 ①② 林毅夫：《論經濟發展戰略》，北京：北京大學出版社，2005年，第24頁。

林毅夫：《論經濟發展戰略》，北京：北京大學出版社，2005年，第74頁。③ 林毅夫：《論經濟發展戰略》，北京：北京大學出版社，2005年，第126頁。④ 林毅夫：《論經濟發展戰略》，北京：北京大學出版社，2005年，第29頁。⑤ 林毅夫：《論經濟發展戰略》，北京：北京大學出版社，2005年，第165頁。⑥ 林毅夫：《論經濟發展戰略》，北京：北京大學出版社，2005年，第44頁。⑦ 林毅夫：《論經濟發展戰略》，北京：北京大學出版社，2005年，第68頁。⑧ 林毅夫：《論經濟發展戰略》，北京：北京大學出版社，2005年，第83頁。⑨ 林毅夫：《論經濟發展戰略》，北京：北京大學出版社，2005年，第10頁。段來直接動員、配置資源以支持、補貼沒有自生能力的企業，而一個遵循比較優勢的政府只在信息、協調、外部性上給企業提供幫助，這種幫助的‘度’比趕超的戰略下對沒有自生能力的企業的幫助的‘度’小多了。既然度小多了，能濫用的可能性也就小多了。”①“一個發展中國家只有推行了比較優勢戰略，才不需要以扭曲的方式去保護、補貼沒有自生能力的企業，窮人才會有最多的就業機會，從而以最快的速度富起來，這樣，財產保護的制度才會有經濟基礎。”②“冰山之之下是要素稟賦結構和技術選擇對企業自生能力、經濟體系中的各種制度安排、激勵機制、資源配置、收入分配、宏觀穩定等的影響。”③

由此觀之，僅在本文摘錄的《論經濟發展戰略》一書上述12段文字中，直接涉及的經濟學概念就多達幾十個。其中，要素稟賦結構和企業自生能力是理解全書的理論樞紐。透過這兩個核心概念，便可推及并習得這本書中林毅夫先生的主要思想和理論觀點，足見邏輯自洽的概念體系所彰顯的理論力量。

二、林毅夫先生理論體系的新近發展

然而，跳出林毅夫先生的理論邏輯，我們發現，在大國興衰主宰世界的人類歷史長河中，越是全球化，越彰顯國家主權與民族利益的重要性。在民族國家制度范式尚居主流的當今天下，國家利益至上，民族生存至上、發展至上、統一至上，國家領土和主權神圣不可侵犯，依舊是戰略的最高準則。每一種戰略思維的背后都有一種哲學和文化基礎。戴高樂說，在亞歷山大的行動里，我們能夠發現亞里士多德。循此思路，有人認為林毅夫先生的比較優勢理論是基于買辦思想和洋奴哲學的。平心而論，這種提法言之過激。事實上，林毅夫先生理論觀點的直接前提假設是市場經濟、自由競爭和開放經濟；研究方法特點是現象描述與經驗解釋并重，缺點是理論抽象度不足；追溯其研究思路的哲學基礎應該是皮爾士所開創的實用主義。進而言之，必須承認，林毅夫先生提出的比較優勢理論在討論產業結構升級與產業發展戰略時確有較強的解釋力，而將其應用于討論民族國家層面的經濟總體發展戰略時方顯其理論的蒼白和論證的蹩腳。

鑒于來自各界人士的質疑和本書寫成于2005年的事實，為了跟蹤梳理林毅夫先生最近幾年學術思想的進展和理論研究的動向，我以時間順序跟進閱讀了林毅夫先生2005年到2009年上半年的相關著述，發現他正在試圖將自己的理論框 ①② 林毅夫：《論經濟發展戰略》，北京：北京大學出版社，2005年，第85頁。

林毅夫：《論經濟發展戰略》，北京：北京大學出版社，2005年，第77頁。③ 林毅夫：《論經濟發展戰略》，北京：北京大學出版社，2005年，第135頁。架進行改造和升級，以便增強其理論框架對于宏觀經濟問題的解釋力，并以此間接回應各方非議。下面將我所讀到的典型例證略舉一二。

第一，林毅夫先生在2008年發表的《國富國窮原因何在》一文中指出：“那些發展得比較好的經濟，都是從勞動密集型的產業起步，在積累了資金、人力和資本后，在逐漸向資本密集型產業升級的。由于這樣的產業發展按部就班，符合比較優勢，所以企業有自生能力，不需要保護補貼，市場也就能發揮作用。但是市場發揮作用是有條件的，條件就是各種價格信號能夠反映資源和要素的相對稀缺性，國家必須建立起更完善的市場制度。建立起市場制度，讓各種價格信號發生作用，同時充分發揮比較優勢和后發優勢，資本積累和產業升級就會非常快。”①由此顯見，林毅夫先生一方面在該文中已將后發優勢這一概念納入其理論探討的概念體系，另一方面，林毅夫先生突出強調了從國家層面完善市場制度在經濟發展中的重要性。更重要的是，“按部就班”一語道破了比較優勢理論的實質。

第二，林毅夫先生在2009年發表的《經濟發展與文化復興》一文中指出：“中國完全有可能繼續保持二十年甚至三十年的快速增長，這是因為生產力水平或是經濟基礎的提高從長遠來看最重要的是技術的不斷創新。”②“中國現在作為一個發展中國家，經濟要持續快速發展，最重要的還是技術的不斷創新。”③由此可見，林毅夫先生的研究取向正在調整，調整了以往重點強調要素稟賦是因，產業和技術發展是果的研究取向，轉而開始從長期角度強調的技術創新因素促進經濟發展的重要性，我認為這是值得我們密切跟蹤的重大研究轉向。

三．經濟發展戰略思維的不同向度

總體而言，林毅夫先生在《論經濟發展戰略》中所闡發的比較優勢戰略是基于按部就班思想向度的。回溯歷史，在中國悠遠璀璨的文化綿延中，基于動態辯證哲學觀念的獨特智慧——“以弱勝強，以少勝多”彌足珍貴。以弱勝強戰略在軍事上最成功的實踐者當數毛澤東，他對這一戰略智慧的集中概括是“集中優勢兵力，各個殲滅敵人。”④清華大學于永達教授提出的集聚優勢理論繼承了集中優勢兵力的智慧精華，他將不同于比較優勢按部就班邏輯的以弱勝強戰略應用于國際經濟學研究并初步實現了模型化，出版了幾本論著。雖然該理論還需進一步的 ①② 林毅夫：《國窮國富根源何在》，中國國情國力，2008年第1期，第5頁。

林毅夫：《經濟發展與文化復興》，北京大學學報（哲學社會科學版），2009年第5期，第7頁。③ 林毅夫：《經濟發展與文化復興》，北京大學學報（哲學社會科學版），2009年第5期，第7頁。④ 毛澤東：《毛澤東選集》（第四卷），北京：人民出版社，1991年版，第1197頁。系統論證和不斷深化，但是集聚優勢、以小搏大的戰略理念近年來已經廣泛應用于中國改革開放的經濟實踐；“集聚優勢”概念更是泛化為各級政府工作報告中的高頻詞，這是我們從不同向度研究中國經濟發展戰略的重要線索。

更進一層，弱何以勝強？自主發展戰略與對外開放戰略孰優孰劣？帶著這樣的疑問，我在梁啟超先生和孫中山先生的思想里逼近了答案。他們早在近一百年前中國內外交困，百廢待興，社會制度處于大變革的歷史時期，對這些問題已有真知灼見，現轉述于此，作為進一步啟迪思想的航標。

關于國民經濟發展問題，梁啟超先生認為，“生產之要素三，曰土地，曰勞力，曰資本。我國土地、勞力皆居優勝，惟苦乏資本，故外國人最喜投資本于我國以利用我之土地、勞力，而為我國計，既據有此優勝之土地、勞力，亦最宜利用他國過勝之資本，故利用外資，誠為中國今日生計政策之最妙法門。①對于外資的雙刃劍作用，梁啟超先生認為，利用外資可能有兩種結果：一是“受利”；二是“受病”。講得具體一點，就是說在具備了較好的政治、經濟條件下，并善于使用外資，就可以加速經濟的發展，趕超世界先進強國；若在政治、經濟條件處于不利的條件下，而在資金的使用上又不恰當的話，就會被外國控制，被奴役，甚至滅亡。②對此，孫中山先生也清晰地認識到，外資輸入后，必須掌握“發展之權，操之在我”這一原則。孫中山在《建國方略》中說，中國是“生活最廉”又是“生活最貴”的國家。生活最廉，是“以金錢之價值，衡量百物”。就是說物價較低，即一般的衣、食、住以貨幣計算，其費用相當便宜。所謂生活最貴，按中山先生的意思，主要是講生產力太低，特別是勞動生產率低，生產工具落后，勞動者耗費巨大勞動量，生產出來的物質財富卻很少。

要而言之，梁啟超先生在《利用外資與消費外資之辯》中指出：茍政府財政之基礎固，而所以運用之者適其宜，則外資之必不足為國病明矣。怎樣的政治、經濟條件算是好？怎樣叫做不好呢？梁啟超先生認為，所謂好，必須政治清明，政府財政基礎鞏固。即按康有為和他的設想，搞君主立憲，成立責任內閣，振興實業，發展中國的托拉斯。所謂不好，就是當時慈禧扼殺了變法維新，封建頑固勢力繼續掌權的那種局面。他說：“以現政府而舉外債，吾所認為有百害而而無一利者也。”怎樣叫做善于利用外資？怎樣又叫做使用不當呢？梁啟超認為，善于利用的原則是：“用之于生產”，“全盤布畫，分期償還”，“以最小之勞費得最 ① 張品興：《利用外資與消費外資之辨》（梁啟超全集第八卷），北京：北京出版社，1999年版。② 毛鋼：《經濟散文》，武漢：華中工學院出版社，1983年版，第111-112頁。大之效果”。使用不當，就是指用來維護紊亂的財政開支，并使它繼續紊亂下去，就是用于揮霍浪費和作為軍費開銷。①

時至今日，應對中國在全球化進程中所面臨的各種風險與挑戰不僅需要前瞻，而且需要回顧，回顧中國晚近的歷史智識與思想精要。牢牢掌控經濟發展的自主權，并在當前社會轉型的歷史進程中著力改善中國的政治與經濟條件，便能弱化甚至消解梁啟超先生關切的“受病”問題和林毅夫先生擔心的“裙帶資本主義”②問題。

要而言之，集中突破、加速發展、以少勝多、以小搏大、以弱勝強的經濟發展戰略不同于拔苗助長式的所謂趕超戰略，亦是一條不同于按部就班經濟發展戰略邏輯的理論蹊徑。在以弱勝強經濟戰略向度的實踐中，自主發展是其要害，創新發展是其靈魂。這種戰略思維更適合于諸如中國這樣的發展中國家各方面的實際情況，因而是值得中國經濟學人和經濟學生深入探索的思想進路。

①② 毛鋼：《經濟散文》，武漢：華中工學院出版社，1983年版，第112頁。

林毅夫：《論經濟發展戰略》，北京：北京大學出版社，2005年，第165頁。