第一篇：研究生用經濟學說史講稿2

本課程為 政治經濟學專業碩士研究生學位課程，要求學生達到：

１、對經濟學說的發展歷史有比較的全面知識 ２、對經濟學說不同發展階級的學說及其主要問題有比較深入認識 ３、認識到經濟學發展過程的一般規律 ４、對經濟學的發展現狀有比較深入認識

主要參考書目：

晏智杰：《古典經濟學》，北京大學出版社，1998年版

胡寄窗：《1870年以來的西方經濟學》經濟科學出版社，1998年版（史論結合、論述全面細致、有獨到的見解）

胡代光：《西方經濟學說的演變及其影響》，北京大學出版社，1998年版

熊彼特：《經濟分析史》，商務印書館，1996年版（內容詳盡、分析深入，但不精練，需要花費大量的時間）

其他關于學說史的著作：

〔英〕巴克豪斯：《現代經濟分析史》內容簡約，方法先進

斯皮格爾：《經濟思想的成長》內容全面、適于教學，但不適用于應用 張培剛、厲以寧：《宏、微觀經濟學的產生與發展》（內容全面、專題講授、適于應用）

國內學者所編寫的經濟學說史教程 第一講導言

一、為什么要學經濟學說史

對經濟學的發展過程有充分的理解可以提高研究的效率：把握經濟學發展的規律、確定研究的方向、學習創新研究的方法（由經濟學發展的特點所決定：其研究對象是發展變化的）

二、怎樣學經濟學說史

兩條主線：思想與方法的演變（繼承與發展）

兩種主要方法：按歷史的發展時序進行的論述、按照專題進行講授，利弊：前者有歷史感、后者更加實用 重點問題：當時關注的主要問題是什么，為什么？

經濟理論內在結構的聯系

經濟理論的評價與科學性

經濟學發展的規律性、以及未來經濟學的發展方向

三、對經濟學說史的一般認識

（一）、什么是經濟學，經濟學的研究對象、主要內容、屬性

１、經濟的雙重含義與經濟學內涵：節約與經邦濟國，庭院經濟與國民經濟 ２、經濟學研究的對象、本質（研究目的和問題的轉移和發展）①經濟學研究對象和主要問題是隨著經濟發展不斷變化的。斯密、李嘉圖時代：財富的源泉、商品價值的決定因素 邊際主義：價格決定

馬克思：價值問題、再生產問題、分配問題

十九世紀至二十世紀初：經濟周期問題、貨幣問題

凱恩斯：宏觀經濟中的充分就業、通貨膨脹問題、經濟增長問題 現代經濟學：資源的有效配置問題、經濟增長問題、宏觀經濟問題 ②其本質內容并沒有發生變化：

經濟學研究的對象—經濟行為是人的有目的的行為

關于經濟學的研究對象，不同的經濟學有不同的定義，馬克思的經濟學研究經濟中的生產關系，現代西方經濟學側重研究資源約束條件下的有效配置問題。

無論研究的重點如何變化，作為經濟學都是研究人的經濟行為。無論是馬克思經濟學中研究生產、流通、交換、分配，還是西方經濟學研究價格、需求、供給等等，都是人類的經濟行為。并且這些經濟行為都是為了達到人的某種目的、滿足人的某種需要而進行的經濟行為。

基本模型：首先，確定目標，人的經濟行為是滿足自己的利益需要還是滿足他人的利益需要。這決定了人的經濟行為的本質和目標。其次，考慮社會約束條件，人的經濟行為應該遵循的準則，從經濟利益方面來考慮，人在滿足自己的利益需要的時候，是否考慮其他人的利益需要。第三，考慮自然約束條件，人從事滿足自己利益需要的經濟行為時受到的客觀條件的顯著，如信息的限制、決策能力限制，資源條件的約束等。第四，使目標最大化。第五，在目標最大化的基礎上確立均衡。

３、經濟學的三個層次：以此來構筑經濟學的學科體系

物與物：資源有效配置問題（一般均衡理論、科學管理理論、企業理論）

人與物：價值問題（福利經濟學、價值理論、效用理論）

人與人：分配、福利、公平問題、外部效應、產權與制度問題（宏觀經濟學、分配經濟學、制度經濟學、福利經濟學、政府經濟學）

４、關于經濟學屬性的討論（階級屬性、科學屬性）

①信仰問題：信仰在科學中的地位和作用

作為目標的信仰和作為研究手段的信仰：相信一個問題能夠解決是研究的基礎

西方經濟學家的基本信仰：經濟自由主義和國家干預主義。這是對理論研究的結果的一種信仰，也是對解決現實經濟問題的方法的一種信仰。

結論：信仰在能夠存在于問題的解決過程中，不能夠存在于理論的檢驗過程。（如果在檢驗中存在信仰，可能會影響檢驗的客觀）②階級屬性問題：人的經濟行為是存在利益關系，相應的經濟理論也應該充分考慮人的利益關系，解決相同的經濟問題可能給不同的階級帶來不同的利益，但不能不說解決經濟問題的經濟理論存在階級性，運用經濟理論的人可能有階級利益傾向，否則經濟科學就不是實證科學。

③科學屬性問題：從經濟學發展歷史來看，經濟學來自經濟實踐，其理論不斷對現實進行解釋和預測，并且不斷進行更替和修正，具有典型的實證科學的特點。至于其解釋和預測的能力尚未達到充分滿足人們需要的程度，這是理論發展不夠充分的表現。理論研究中采用某種研究方法的傾向不應該成為否認其科學屬性的依據，畢竟經濟學是一種實用的科學。

（二）、經濟學的特點 １、經濟主體的利益屬性

利益基礎上的行為規律：社會科學的特點

利益的表現：利己、利他、團體利益（激勵相容問題）２、研究對象的發展變化

發展變化表現的幾個方面：人的需求、技術條件、生產資料、生產、交換、消費的組織形式、社會制度、倫理道德發生變化

３、經濟學的復雜性

復雜性的表現及其影響：主體眾多、目標各異、關系復雜、不斷變化

涉及內容：線性的必然的聯系、均衡關系的穩定、次要因素的影響、長期預測的可能、研究方法與工具的復雜（依賴于更高深的數學工具）

經濟信息的作用更加突出，信息的獲取和處理要求更加迅速

４、經濟學與其它學科之間的關系與數學、社會學、法學、哲學、倫理學

（三）、一般認識

歷史久遠、發展迅速、體系龐大、內容精深

第二講 古典經濟學與馬克思經濟學的發展

前驅：重商主義。配第——穆勒（集大成者）

一、斯密（1723-1790），經濟背景：工業化初期 著作：道德情操論（同情心）、國富論（利己心）方法：抽象演繹與經驗歸納 １、分工、交換、貨幣理論

問：為什么會產生分工（自然或社會原因），貨幣的基本作用

２、價值與價格理論

“鉆石與水”之謎、交換價值的真實尺度

３、分配理論（工資基金、利潤與利息、地租）４、資本積累學說

資本的性質、生產勞動與非生產性勞動 問：為什么要區分生產勞動與非生產性勞動 ５、經濟自由主義的論證

經濟發展史的研究、對重商主義的批評、國家的職能和賦稅原則。

二、薩伊（1767-1832）（斯密學說的系統化）

定義：社會財富的生產、分配與消費的科學 １、財富的生產理論

生產三要素論（土地、勞動與資本）、影響生產的外部因素（供給自己創造需求）２、財富的分配理論

價值理論（生產費用論、效用論、供求論）“三位一體”的分配公式

問題：財富的生產與價值的分配之間的關系

三、李嘉圖（1772-1823）古典經濟學的完成者 重要著作：政治經濟學及賦稅原理

核心問題：分配（價值）。方法：抽象法（嚴謹的邏輯）１、勞動價值論

用商品與勞動的關系區別商品的類別（“鉆石與水”之謎的解決）

原始條件下的價值決定

資本條件下的價值 問題：為什么勞動決定價值（商品之間的交換比例）

資本的利潤從何而來

李嘉圖體系矛盾緣何產生 ２、分配理論

地租論（谷物模型）工資論（勞動力再生產的成本）利潤論（剩余論）３、貿易學說（比較成本論）

４、貨幣學說（金本位論、交換手段）

四、馬爾薩斯（1766-1834）人口論 財富理論（基于效用）、價值理論、分配論 財富增長論（有效需求）

五、（約翰．斯圖亞特）穆勒1806-1873（集大成者）１、研究對象，財富的性質、生產與分配規律

財富觀（基于效用）、生產規律（自然因素為主）、分配規律（社會因素為

主）

２、生產理論，生產要素論（三要素）

決定勞動生產力因素（資源條件、勞動積極性、知識技能水平、社會道德水平、社會秩序）

生產增長的規模：人口、資本積累、土地生產力 ３、分配理論

工資（短期供求、工資基金）

利潤（區分為利息、風險費、管理報酬，節欲）地租：壟斷的結果 ４、交換理論

價值論：交換價值、條件（效用、獲得困難），分類研究（三類）

六、古典經濟學遺留的問題和馬克思的發展 １、古典經濟學解體的原因

勞動與資本相交換為什么產生利潤、利潤率的平均化與等量勞動相交換之間的矛盾

２、馬克思的發展

勞動價值論：價值度量、勞動的二重性

剩余價值學說：勞動力商品學說（解決第一個矛盾）、剩余價值概念的抽象（地租、利潤與利息）

生產價格理論（解決第二個矛盾）３、馬克思之后的生產價格轉形問題 問題：古典經濟學的核心問題

古典經濟學的理論基礎（勞動價值）與邏輯結構（勞動剩余）

古典經濟學在經濟學說中的地位、影響

第三講

邊際革命與微觀經濟學的發展

一、邊際效用論前驅

伯努利：概率論（條件概率）、財富的價值或效用、圣．彼得堡悖論（賭博）

李嘉圖、馬爾薩斯、杜能（孤立國）：級差地租

庫諾：《財富理論的數學原理研究》、需求法則、庫諾—納什均衡

杜爾特：《公共工程效用測量》，消費者剩余

戈森：《人類關系法則》、戈森第一定理和第二定理

邊際分析法在各個領域中的運用：與連續原理（微分學）的發展有關

二、邊際效用價值論的產生

現實背景：生產過剩與需求對價格的影響 １、代表人物及其著作

英：杰文斯《政治經濟學理論》１８７１年

奧：門格爾《國民經濟學原理》１８７１年 瑞士：瓦爾拉斯《純粹經濟學要義》１８７４年 ２、產生的原因

既有勞動價值理論（勞動—生產成本論）的缺陷、現實中生產過剩與需求對價格的影響

３、基本邏輯

目標：效用最大化是消費者追求的目標

前提：商品數量的稀缺和商品效用的遞減

結果：商品之間的交換比例由商品的邊際效用決定 ４、推論

瓦爾拉斯的一般均衡理論

三、效用價值論的影響與發展

門格爾：奧地利學派：龐巴維克、維塞爾

瓦爾拉斯：帕累托。提出無差異曲線、建立序數效用論 杰文斯：威斯蒂德 瑞典學派：威克塞爾

美：克拉克、伍德、費雪

克拉克的邊際生產力分配論《財富的分配、１８９９》（美）源于屠能（德）：孤立國（區位經濟學的土地要素價格分析）克拉克：靜態分析、動態分析

靜態環境中，各生產要素按照其邊際生產力來決定其收入：工資由勞動的邊際生產率決定，利息由資本的邊際生產力決定（生產三要素分配論和邊際分析方法、收益遞減規律的結合）

問題：在什么情況下這種分配是完備的，即按照這樣分配的標準，恰好把全部剩余分配完畢。考慮到要素之間的相關性，分配理論尚不完善

影響與發展：１、基數效用論到序數效用論

２、邊際生產力分配論 靜態、動態；利潤與技術進步

３、時差利息論

迂回生產的時滯使得現在物品與未來物品的價值不相同（高于）

４、生產要素價值的“歸屬論”

生產性物品的價值取決于他們創造的產品的價值

四、馬歇爾的綜合與壟斷競爭理論

馬歇爾的均衡價格論、短期與長期均衡（市場競爭的結果）

１９３３年：張伯倫和羅賓遜各自發表《壟斷競爭理論》、《不完全競爭理論》

現代微觀經濟學體系的完成

１９３９年：希克斯《價值與資本》引入無差異曲線和邊際替代率。薩：《經濟分析基礎》

一般均衡理論體系的完成（德布勒：價值理論）

五、現代微觀經濟學的發展 １、專題

西蒙《現代決策理論的基石》，企業決策理論

福利經濟學的發展 顯示偏好理論的發展

公共產品領域研究的發展：成本收益分析方法 產權理論，不確定性分析與信息因素的引入 企業制度研究：現代企業機制設計 ２、體系

作為完整嚴密的體系的現代微觀經濟學

單一主體（企業與消費者）的最優行為

完全競爭下單一產品市場均衡

壟斷競爭下廠商的最優行為，壟斷競爭下單一市場均衡

多市場均衡，不同市場條件下的福利評價

動態問題，逐步完善

其體系在按照實證科學的要求不斷完善

從完全競爭到壟斷競爭

價值理論

理論的發展依據研究對象的發展變化

信息的作用

影響企業制度因素的變化

知識產品的特性

知識在微觀企業中的地位 ３、方法

數學方法的深入運用：數量分析、邊際分析、微積分、集合論、對策論

推理前提的變化：信息問題；新的概念的提出：產權理論、研究對象的擴大：私人產品到公共產品、分工理論、技術進步 更一般理論的發展：經濟機制設計理論 第四講

價值理論專題

（由研究產品的價格到要素的價格、各種價值理論發展中特點、內在邏輯）

一、價值理論的基本問題

問題：１、等價為什么要交換、交換的目的是什么？

２、商品的價值是自然屬性還是社會屬性、決定價值的均衡條件是什么？

３、作為度量商品價值的標準的要求是什么？穩定、客觀？

１、價值的基本作用：比較大小、度量多少（要解決的問題：交換、配置準則、財富）

２、價值理論涉及的主要因素 主體（消費者、生產者）

度量標準（環境與制約因素）及要求（穩定、客觀）

主體的基本價值觀念：主體追求的目標（效用、利潤或收益、平等）

制約條件：技術、決策信息、制度

二、勞動價值論中的問題 １、主要內容

邏輯：平均熟練程度、平均勞動時間、正常的生產條件、平均勞動強度等 交換主體：生產者，或生產者與消費者的一體化

完全競爭下的利益均衡 ２、成立條件

資本與勞動的資源狀況：符合資本匱乏的經濟時代、還是資本豐裕的時代

充分競爭的市場條件：技術是否成為影響交換的主要因素

３、前提。勞動是否可以比較、（屬性單一或多種）

生產率是否具有穩定性使得價值具有穩定性（金屬貨幣的價值決定）４、發展問題：

內在邏輯體系的一致性解決：生產率與價值的關系、生產價格理論問題

預言的否定：利潤率下降及貧困化趨勢

應用問題：價值的增值與財富的增長之間的關系 邏輯體系的構建 ５、現代意義

長期相對價格的決定、及其與需求的關系

經濟發展和財富的增長與勞動、勞動生產率的關系

三、效用價值理論及其發展

（一）、發展過程

１、基數效用 稀少性決定價值的大小、經濟效用或最后效用程度是衡量商品價值大小的尺度

遵循“戈森第一法則”：決定效用的是需求和心理的作用、歸與論：生產資料是由于它能夠生產出來的消費品所具有價值，才派生出價值

問題：怎樣獲得不同商品的價值的相對量 ２、序數效用

采用無差異曲線或偏好曲線、假設邊際替代率下降（無差異曲線是凸性）問題：商品的價值的相對量隨著數量變化

怎樣由不同的人的不同價值估價來獲得比較穩定的商品的價值 ３、現代效用理論（決策理論中的效用理論）

傳統的效用理論的問題：不夠形式化；怎樣由眾多的人的不同的效用評價假來獲得社會一致公認的價值

基礎：基于對選擇的后果進行估價 理性行為公理：

①

優先關系是聯通的②優先關系是傳遞的③具有相同概率分布的期望的優先關系取決于他們的后果的優先關系。④沒有一種后果比其他所有后果都無限好，也沒有一種后果比其它所有后果都無限壞。

如果滿足以上四條理性行為公理，則存在一個（基數）效應函數，它與優先關系是一致的（可正線性變換）

序數效用價值公理：１、優先關系是聯通的 ２、優先關系是傳遞的

３、優先關系是連續的（劣勢集和優勢集是閉集）

則：一定存在一個效用函數與優先關系是一致的。

基數效用或序數效用的具有區別是：基數效用在正線性變換下是唯一的，序數效用在保序變換（嚴格遞增函數）下是唯一的

（二）、基本內容分析 １、主體：消費者 ２、價值觀念：自利 ３、度量標準：效用

４、問題：眾多的人如果具有不同的效用觀：并不能夠得到社會一致的效用觀（但是這種差別恰恰能夠帶來社會的福利剩余）

阿羅不可能定理：（群決策）兩條公理：聯通性、傳遞性

５個條件：完全域（不少于三個目標，至少兩個決策人，不排除任何一個人的偏好）、群偏好與個人偏好之間的正相關、無關方案的獨立性

帕累托原則、非獨裁性

５、解決：純交換經濟及其一般均衡理論

（三）、評議

１、與經濟發展水平所決定的效用函數有關 ２、與社會的目的和個人交換的目的有關

３、符合現代科學的理論邏輯體系 ４、解釋和預測功能強

四、其他問題

１、是否存在絕對的度量標準

商品價值因勞動生產率變化 效用因數量變化

２、風險條件下的效用問題（不滿足傳遞性要求）

阿萊悖論：期望值２０００

Ａ：１４００×０．４＋１６００×０．３５＋３５２０×０．２５ Ｂ：１０００×０．５＋１４００×０．４＋９４００×０．１ Ｃ：１２００×０．８５＋３１２０×０．１２５＋２３６００×０．０２５

３、有效需求不足問題 宏觀經濟的微觀基礎研究

第五講

利潤理論研究

一、利潤理論的基本分類

認為利潤來源于商品流通過程中的交換，持這種觀點的價值理論有：重商主義價值理論、馬西的利潤理論、斯圖亞特的利潤理論和馬爾薩斯的利潤理論。這種理論觀點的主要出現在早期的經濟學中。

認為利潤是資本要素所帶來的剩余，持這種觀點的價值理論有：重農學派的利潤理論、西斯蒙第的利潤理論、薩伊的利潤理論、詹姆斯·穆勒的利潤理論、麥克庫洛赫的利潤理論、龐巴維克的利潤理論、克拉克的利潤理論、馬歇爾的利潤理論、斯拉法的利潤理論、薩繆爾森的利潤理論。

認為利潤是勞動力要素所帶來的剩余，持這種觀點的主要是基于勞動價值理論的利潤理論，主要代表人物和學派有：、威廉·配第、布阿吉爾貝爾、重農學派、亞當·斯密、大衛·李嘉圖和馬克思。信仰馬克思勞動價值理論的當代經濟學家也持這一種觀點。

認為利潤源于其他原因的利潤理論有：西尼爾的“節欲”利潤理論、龐巴維克的“時差”利潤理論、克拉克的“技術進步及動態超額”利潤理論、馬歇爾的“經營能力和組織”利潤理論、奈特的“不確定性”利潤理論、張伯倫的“壟斷”利潤理論、熊彼特的“創新”利潤理論。這些利潤理論認為利潤作為一種資本剩余，并不來源于資本或勞動力要素，而是來源于其它要素。

認為利潤是動態經濟現象的利潤理論有：進行分類龐巴維克的“時差”利潤理論、、克拉克的“技術進步及動態超額”利潤理論、、奈特的“不確定性”利潤理論、、熊彼特的“創新”利潤理論。其他利潤理論均認為利潤在技術不發生變化和經濟處于循環狀態的靜態經濟中也會存在利潤，特別要指出的是，凡是認為利潤是資本剩余或勞動剩余的利潤理論，基本上都是認為在靜態情況下也會存在利潤的靜態利潤理論。

按將利息與利潤是否相互區分進行分類，明確將利息和利潤進行區分利潤理論有：約翰·穆勒的利潤理論、克拉克的利潤理論、馬歇爾的利潤理論、奈特的利潤理論。這些利潤理論將利潤作為一個獨立的經濟現象進行經濟。對利息和利潤不進行區分，或者以利息或利潤的獨立研究后再研究兩者關系的利潤理論有：亞當·斯密的利潤理論、大衛·李嘉圖的利潤理論、馬克思的利潤理論、龐巴維克的利潤理論、斯拉法的利潤理論、熊彼特的利潤理論。

值得注意的是，現在西方經濟學一般將利潤和利息進行區分，并認為利息是使用資本的機會成本，即使在完全競爭的靜態經濟條件下，利潤率可以為零，但是利息不一定為零。當然也存在對這一結論有不同觀點的經濟學家，他們認為利潤率為零的時候利息也應該為零。這種觀點上的差別實際上反映了歷史上對利息和利潤在理論上是否進行區分的不同觀點的延續。

二、從理論邏輯來看經典利潤理論

一些理論提出了利潤的屬性和利潤產生的條件，但是沒有建立起理論內在的嚴謹邏輯。例如西尼爾的“節欲”利潤理論，“節欲” 是資本的一種來源，但節欲卻不一定是資本的全部來源，即使有資本也不一定能夠產生利潤，這反映出“節欲”和利潤之間并沒有必然的聯系，而僅僅是存在可能的聯系。沒有必然聯系的理論邏輯顯然是不夠條件形成比較完整的利潤理論。還有幾種關于理論的理論觀點與之類似，例如龐巴維克的“時差”利潤理論、奈特的“不確定性”利潤理論、張伯倫的“壟斷”利潤理論、熊彼特的“創新”利潤理論。

龐巴維克的時差利息學說，認識到資本具有通過迂回生產來縮短勞動時間提高勞動效率的作用，但是，龐巴維克僅僅認為這是資本產生利潤的必要條件之一，他認為利潤的產生還需要人們對現代物品比未來物品有更高的主觀評價。“時差” 的存在或許是利潤產生的必要條件，但并不是利潤產生的充分條件。

認為利潤是不確定性報酬的觀點則是不充分的，不確定性是社會再生產過程中特別是創新活動過程中所具有的特點之一，但是，風險或不確定性不是利潤的充分條件，因為我們不能肯定存在不確定性條件就一定會產生利潤，一些科技創新活動最終歸于失敗說明了這一點。不確定性也很難確定為利潤的必要條件，一些不斷重復進行的生產和經營活動，隨著時間延續和效率的提高，存在一定利潤水平，但并不存在多大的風險或不確定性。因此“不確定性” 或許是某種利潤產生的屬性，但并不是所有利潤的產生一定存在“不確定性”。

創新或許是利潤的源泉之一，但也不一定是利潤的唯一源泉；創新行為也不必然導致利潤的產生，說明創新并不是利潤產生的充分條件。“壟斷”可能導致某種利潤的產生，不存在“壟斷”也有可能存在利潤，即使是完全壟斷，如果平均生產成本大于市場價格，也不會有利潤的產生，這是現代西方經濟學的一個基本結論，說明能夠不是利潤產生的充分條件。

與上述利潤理論相比較而言，有三種經典利潤理論界建立了比較完善的理論邏輯，我們可以按照其研究方法劃分為：采用實物投入和產出線性關系分析方法的斯拉法利潤理論、采用于要素實物投入和產出邊際分析方法的克拉克的利潤理論、采用勞動價值的線性關系分析方法的馬克思的價值理論。

三、基于勞動剩余的利潤理論研究

１、基于勞動剩余的利潤理論的基本觀點

將利潤視為實物形態的剩余起源于重農學派，重農學派通過對農業生產的研究發現，農業產出超過作為生產階級的農民所耗費的農產品的部份，構成了土地所有者的地租。斯密在建立勞動價值論的過程中發現，在勞動決定商品的價值前提下，利潤、地租和利息實際是工人在勞動中創造的價值超過它自身價值的部分。李嘉圖通過對勞動價值論的系統研究，揭示了勞動價值論的理論邏輯，認為商品之間的交換是等量勞動的交換，利潤是剩余勞動的價值形式，工資和利潤之間的分配關系不會影響商品之間的等量勞動相交換的關系。

李嘉圖的系統研究也揭示了古典勞動價值理論體系中的邏輯矛盾。馬克思認為，資本通過與勞動力商品之間的等價交換占有了勞動力的剩余價

值，從而產生了利潤，由此解決了第一個矛盾。所謂剩余價值是勞動力創造的大于勞動力自身價值的價值。馬克思還通過建立生產價格理論來解決第二個矛盾，認為在資本主義競爭的條件下，剩余價值按照資本的數量進行重新分配，從而形成了生產價格，商品按照生產價格進行交換。關于生產價格理論能否成立已經有一百年的爭議了，這一問題反映的實質上是利潤理論與價值理論之間關系問題。如有興趣可以查閱有關文獻，這里不作深入研究。

根據勞動價值理論及其利潤理論的經典論述，我們可以將基于勞動剩余的利潤理論概括為以下幾個要點：

第一，工人的工資所反映的是勞動力商品的價格，是由勞動力再生產所需要的價值決定的，勞動力價值的決定取決于勞動力再生產的自然因素和社會因素。

第二，利潤的大小取決于剩余價值大小，剩余價值的大小又取決于勞動力價值和剩余價值率，在勞動力提供的總價值一定的情況下，剩余價值率取決于勞動力價值占總價值的比例。勞動力價值占總價值的比例越低，剩余價值率則越高。

第三，利潤率取決于剩余價值與總資本的比例。

第四，如果剩余價值率不變，隨著資本積累和有機構成的提高，資本利潤率有下降的趨勢。所謂有機構成是指作為物質投入的不變資本與購買勞動力的可變資本之間的比例。

第五，為了度量和揭示商品價值和剩余價值的數量，可以設定金屬貨幣作為一種特殊商品作為度量標準，并假定生產金屬貨幣的社會必要勞動數量保持不變，金屬貨幣與商品之間的等量勞動相交換的結果，使得金屬貨幣的數量成為商品價值和剩余價值的度量。

２、基于勞動剩余的利潤理論具有科學理論的特征

基于勞動剩余的利潤理論是人類歷史上第一個自成體系的利潤理論，這一利潤理論建立在勞動價值論的基礎上，使得利潤理論具有比較嚴謹的邏輯。人們已經從許多方面積極評價這一利潤理論。首先，這一利潤理論將利潤來源歸結為某種剩余的存在，并且這種剩余來源于生產過程而不是流通過程，超越了重商主義的利潤觀點。其次，建立了利潤理論與價值理論之間的邏輯關系，特別是馬克思解決了等量勞動相交換與利潤的產生之間的矛盾后，利潤理論更加具有堅實的邏輯基礎。還有一些學者從階級屬性的角度來論證這一利潤理論的合理性。這些評價是眾所周知的。

如果我們從科學理論的一般特征來分析基于勞動剩余的利潤理論，這一種利潤理論采用了一些科學研究方法，形成了利潤理論應該具有的一些特征，這些理論特征直到現在還具有現實意義。

第一，勞動剩余的利潤理論對利潤進行了明確的定義，認為利潤是資本獲得的、由活勞動創造的、超過勞動力商品價值的剩余價值。提出了利潤產生的前提是剩余價值的存在。同時也提出了用社會必要勞動作為度量商品價值和剩余價值的標準，并通過金屬貨幣的數量來揭示度量的結果。

第二，勞動剩余的利潤理論將商品的價值和利潤全部還原為活勞動的結果，是科學理論構造中還原為還原法的正確應用。

第三，提出了利潤產生的自然方面的要求。勞動剩余的利潤理論從社會再生產的消耗和剩余角度提出了剩余的來源，生產過程必須補償物質消耗和活勞動消耗之后，然后才有商品剩余。這是社會再生產過程中的自然要求，雖然這一自然要求早已為重農學派所提出。

第四，提出了利潤產生和分配方面的社會要求。勞動剩余的利潤理論從社會

利益均衡的角度提出了利益均衡的條件，即利潤理論應當滿足兩個利益均衡條件：勞動力的等量勞動應該獲得等量收入，等量資本應該獲得等量利潤。顯然，這兩個利益均衡條件是完全競爭條件下勞動力之間競爭和資本之間競爭的必然結果。

第五，勞動剩余的利潤理論通過對現實的解釋和未來的預測，使理論具有實證性和可以檢驗的特點。

３、從科學理論要求看基于勞動剩余的利潤理論存在的問題 遺憾的是，當代經濟學的發展并沒有延續勞動剩余的傳統，基于勞動剩余的利潤理論并沒有成為現代經濟學的主流利潤理論。從后來的經濟學發展來看，這種利潤理論所存在的一些問題是導致其停止發展原因。一般認為，這一利潤理論存在以下問題：

第一，勞動價值理論體系中價值理論與利潤理論之間矛盾，即李嘉圖體系的矛盾并沒有完全解決。第二，隨著現代經濟的發展，這一利潤理論對經濟現實作出的解釋和預測不完全符合實際。第三，用勞動來度量商品的價值和說明剩余價值存在，不能夠充分反映人們從事經濟活動的目的。

四、基于商品剩余的利潤理論研究

斯拉法（1898—1983）是英國經濟學家，１９６０年斯拉法出版了《用商品生產商品》一書，該書出版以后一直為經濟學家的重視，因為這本書建立了不同于勞動價值理論和邊際效用價值理論體系的、被稱之為斯拉法體系的價值論及其利潤理論，對經濟學的發展產生了較大的影響。

（一）、斯拉法體系的主要內容

《用商品生產商品》一書，這本書的典型特點是沒有采取邊際分析方法，而采用了比較古典的、由投入產出關系決定的實物平衡方法，揭示了商品的價格決定與工資、利潤率等經濟變量之間的數量關系，得到了一些其他的理論未能得出的結論。

１、利用投入產出方法來反映生產過程中要素投入與產出之間的生產函數

斯拉法利用商品生產過程中的投入產出的平衡關系，建立了一個涉及到Ｎ種商品投入和另一投入要素——勞動的平衡關系，由Ｎ個反映生產過程的要素投入數量和產出數量之間的方程，構成了由一個反映投入產出系數的方程組，這一反映生產過程的投入產出系數決定了生產條件，構成了商品價格決定和利潤分配的基礎。

２、利用價值恒等關系來揭示商品價格之間的關系 在投入產出系數決定的生產條件的基礎上，要素投入的全部價值及其利潤總和應該等于產出商品的價值總和。即：

（Ai1*P1+?Ain*Pn）（r+1）+Li*w=Bi*Pi（i=1,2?,n）

其中Aij是生產i種產品的第j種投入要素Pi是第i種產品的價格，Bi是第i種產品的產出數量，w是的工資水平，Li生產第i種產品的勞動數量。

由上述方程組能夠反映出商品之間的價格之間的關聯性，并且商品價格與工資水平有密切的關系。斯拉法得到了很多具體的結論。

３、利用價值分配關系揭示了利潤與工資之間的聯系

斯拉法得到了一個分配關系式：r=R*（1-w）。這里r是利潤率，R是最高利潤率也是純產品占全部商品投入的比重，w是純產品中支付工資的份額。

按照這一分配關系，當w=0時，利潤率達到最大化；當w=1時，利潤率為零。

（二）、對斯拉法體系的一般評價

經過歷時數十年的研究所建立的斯拉法體系一經提出，因其嚴謹的邏輯、精練的語言、獨特的研究方法和明確的結論引起了經濟學的注意和長期的研究，形成了許多對斯拉法體系的積極評價。

１、斯拉法體系采用了比較先進的投入產出法，從而使其理論體系具有堅實的基礎。

２、揭示了生產過程中的分配關系

３、發現了分配關系對價格決定的影響

這一結果否定了李嘉圖試圖論證的分配關系對商品價格形成不會產生影響的可能。

４、具有嚴謹的邏輯，避免了李嘉圖體系的矛盾

５、發現了凈產品的分配與勞動量之間的關系

６、利用了傳統的利益均衡的條件，在理論邏輯上有創新

（三）、斯拉法體系存在的問題

１、利潤率的定義所存在的問題

２、生產函數關系與分配關系的不一致，不能充分反映勞動力的作用 ３、利潤率和工資率的外生決定和同時決定問題

４、由投入產出系數構成的線性方程組的解的存在性的問題

五、基于資本要素邊際生產力的利潤理論研究

采用邊際分析方法來研究資本要素在市場過程中的作用和分配關系，開始于克拉克《財富的分配》中的邊際生產力論，后來被馬歇爾《經濟學原理》和薩繆爾森《經濟分析基礎》所繼承，一直到現代用數學方法加以證明的一般均衡理論，基于資本要素的邊際生產力決定其利潤分配的理論觀點一致被繼承、發展和納入到一般均衡理論體系中，是現代經濟學的主流理論。

（一）、基于資本要素邊際生產力的利潤理論特點

早期克拉克的邊際生產力論并不十分完備，其基本思想是要素的邊際生產力決定了要素的收入分配，利潤是資本生產力的分配結果。克拉克認為真正的利潤是動態利潤，動態利潤是由于技術進步使資本能夠獲得超過平均利潤的利潤，而靜態的利潤只不過是企業家的工資，動態利潤會隨著技術進步的擴散而消失。因此，早期克拉克的邊際生產力論并不能夠充分解釋反映平均利潤的一般利潤率的存在。

邊際分析方法的繼承者馬歇爾和薩繆爾森直接采用邊際分析方法分析資本在生產過程中的作用，認為資本的邊際生產力決定了資本的報酬即利潤的大小。在局部均衡分析中，現代經濟學則利用歐拉定理證明了，在一定的假設條件下，由要素的邊際生產力所決定的收益能夠將全部收益分配完畢，從而從理論上證明了邊際生產力理論作為分配理論在邏輯上具有完備性。后來的一般均衡理論的研究者，將要素的邊際生產力決定其收入分配的思想納入到了一般均衡理論的體系中，基于資本邊際生產力的利潤理論最終成為一般均衡理論的一個組成部分。

將基于資本要素邊際生產力的利潤理論進行概括，這一理論有以下特點：

第一，資本要素的分配由資本要素在生產過程中的作用所決定。第二，基于要素邊際生產力的分配理論在理論上是完備的。

第三，充分反映了資本主體的利益目的要求。

第四，反映了資本的有效配置的結果。

（二）、已發現的問題和解決方案

在二十世紀５０—６０年代，劍橋學派對基于資本邊際生產力的利潤理論提

出了疑問，主要有兩個問題，第一個問題是怎樣對資本進行度量的問題。劍橋學派認為，資本要素的邊際生產力大小的確定，先需要解決對資本價值進行度量的問題。如果采用一般均衡理論的邏輯，資本商品之間的交換比例由生產過程中的資本商品的邊際替代率所決定，這只能夠反映資本品之間的技術關系，并不能夠直接反映出資本品之間的價值關系，因為資本品的價值決定與工資水平、利潤率水平相關。如果資本的價值依據利潤率的水平來決定，而資本的邊際生產率又決定利潤率水平，則存在著循環的論證。這是第一個問題。

第二個問題是利潤率中的社會關系與邊際生產力所反映的技術關系之間的協調問題。與古典經濟學和斯拉法體系的利潤理論不相同的是，邊際生產力論以及與之相容的一般均衡理論可能不存在統一的利潤率。因此，由投入產出的技術關系所決定的利潤率在不同的商品生產中可能不相等，由此導致了由技術條件所決定的資源配置的均衡與利潤率平均化的社會條件可能不一致。

對于這兩個問題，隨著有時間的一般均衡理論的深入研究，人們解決了上述兩個問題，得到了這樣的結果，第一，有時間的一般均衡理論認為，不同商品生產中的資本可以保持相同的利潤率，統一的一般利潤率等于由人們對儲蓄的時間偏好所決定的主觀利息率，并且等于每一資本品的邊際生產力所決定的技術利息率。第二，有時間的一般均衡理論認為是資本品的價值和商品的相對價格與利潤率是同時決定的，因此不存在利潤率與資本價值決定的循環論證問題。

（三）、對邊際生產力利潤理論的評價

第一，這一理論具有嚴謹的邏輯，從而滿足了一種理論能夠成立基本條件——內在邏輯的一致。由于邊際生產力分配理論可以通過數理邏輯進行推理，并且在一定的前提條件下證明了理論的完備性，相對于勞動剩余的古典利潤理論和商品剩余的斯拉法利潤理論來說，這一理論的邏輯性要強得多。

第二，邊際生產力利潤理論與現代公認理論的一致。

第三，邊際生產力利潤理論充分反映了生產要素投入與產出之間的技術關系。

第四，邊際生產力利潤理論反映了資本所有者的利益關系

第五，有時間的一般均衡理論的發展反映了這一利潤理論的生命力

第六，基于資本邊際生產力的利潤理論具有了動態均衡的特點。

（四）、對邊際生產力論的進一步分析

雖然基于資本邊際生產力的利潤理論已經取得了統治地位，但是，如果我們對這一理論作進一步的深入分析，也會發現這一理論所存在問題。

第一，資本利潤率的定義問題。

基于資本邊際生產力的利潤理論將資本利潤率定義為資本商品的利潤率，資本品的邊際生產力決定了資本利潤率的大小。按照這種定義，勞動力要素不構成一般意義的資本，對勞動力要素的支出不是資本所有者的資本支出，勞動力要素本身也不占用資本。這種定義將利潤率決定和工資率決定兩個問題相互隔絕，從而避免了資本的有機構成不同的所帶來的問題。

這種通過對概念進行重新定義的方法來回避利潤的邏輯可能產生的矛盾，是理論構造的一種技巧，問題在于這種對資本的重新定義是否符合實際，能否通過事實的檢驗。現實中企業雇用勞動力的多少以及勞動力工資水平的高低是否不會對資本利潤率產生直接影響，是值得懷疑的一個問題。如果這種懷疑是成立的，那么這種通過重新定義概念來回避理論中矛盾的方法就不能夠成立。

第二，儲蓄偏好的一致性與檢驗問題

如果承認資本平均利益率的存在，那么反映人們儲蓄偏好的主觀利息率應該一致，或存在社會平均的主觀利息率。假設所有具有儲蓄能力的人都具有相同的主觀利息率是不現實的，因為由于人們所占有的財產數量不同、儲蓄能力不同，人們對儲蓄的時間偏好也應該不相同。那么我們只能認為存在社會平均的主觀利息率。但是，我們怎樣檢驗社會平均的主觀利息率的大小，如果僅僅認為主觀利息率是一種主觀的偏好，不能夠檢驗，那么用主觀利息率來解釋一般利潤率的存在不能滿足經濟學作為實證科學具有可檢驗性的要求。因此，雖然主觀利息率反映的是人們的主觀的偏好，也應該通過人們的儲蓄行為來揭示其大小，從而使主觀利息率具有可以檢驗的能力。

其實，認為社會平均的主觀利息率反映了人們儲蓄的研究方法與邊際分析方法是不相容的，只要有人其主觀主觀利息率小于社會平均的主觀利息率，將導致資本積累的增加和資本的邊際生產率下降，因此，與邊際生產率一致或均衡的主觀利息率應該是邊際的主觀利息率，而不是主觀利息率的平均值。現在經濟學研究研究已經證明，在穩定狀態下利息率一定等于最低的時間偏好率。（宏觀經濟學ｐ７５）

第三，儲蓄偏好的主觀利息率的變化與利潤率決定之間的關系問題 在發達國家，隨著經濟發展水平和人均消費水平的提高，人們的即期消費已經得到充分滿足，如果即期消費不能夠給消費者帶來消費者剩余，我們沒有理由認為消費者的遠期消費所帶來的效用小于即期消費，在這種情況下我們不能認為反映人們儲蓄偏好的邊際主觀利息率始終大于０。當人們的消費得到了充分滿足使得人們的主觀利息率趨于０時，那么資本的利潤率是否一定趨于０呢？這是一個沒有事實檢驗的結論。

在發展中國家，即使人們的即期消費沒有得到充分滿足，人們基于對未來消費支出的需求，在利息率極低的情況下也愿意儲蓄，這時人們的邊際主觀利息率是極低的，中國曾經實施的保值儲蓄就反映了這種狀況的存在，這種情況下資本利息率是否也會很低？這一結論也不能夠通過事實的檢驗。

提出主觀利息率的變化與資本利潤率之間的關系問題，我們可以發現，在主觀利息率和資本利潤率的關系，還存在著一個十分重要的、并具有現實意義的因素——由于技術進步所帶來的生產率的變化，邊際生產力的利潤理論忽視了技術進步對生產力產生的影響，以及由此對利潤率產生的影響。

第四，生產率變化與利潤率決定之間的關系問題

凱恩斯—拉姆齊規則的研究結果表明，在生產率不變的情況下，最優消費取決于資本的邊際產出與儲蓄的時間偏好率之間的關系，資本的邊際產出高于儲蓄的時間偏好率時，降低目前消費增加儲蓄有利于增加未來的消費，最優消費的條件是資本的邊際產出等于儲蓄的時間偏好率。這一結果與有時間的一般均衡理論所得到的結論——資本的邊際生產力所決定的一般利潤率應該等于人們儲蓄偏好的主觀利息率是一致的。

問題在于社會再生產過程中生產率是隨著技術進步不斷提高，在生產率不斷提高的情況下，即使人們對現在和未來的消費偏好是無差異的，也會由于技術進步提高了資本的邊際生產力，也會給資本帶來利潤。因此，決定利潤率大小的不僅僅有由儲蓄決定資本數量進而決定的靜態的資本邊際生產力，而且還應該包括由于技術進步所帶來的動態的資本邊際生產力。即時靜態的邊際生產率為０，技術進步也會給資本帶來利潤。這是邊際生產力理論所忽視的問題。

第五，利潤率的決定與經濟增長之間的關系問題

由于邊際生產力利潤理論假定了生產率保持不變，當人們通過調節消費使資本的邊際生產率等于儲蓄的時間偏好或儲蓄的主觀利息率時，如果沒有新增勞動力的投入，消費將保持不變，資本數量也不增長，在這種情況下，由于生產率保持不變，經濟的最終產出將保持不變，在這種情況下的均衡實際上是經濟增長率為０的均衡。即使有新增勞動力的投入，雖然最終產出的數量會增加，但是生產率保持不變的結果也將使人均產出的數量保持不變。因此，假定了生產率保持不變的邊際生產力利潤理論與人均產出數量增加的經濟發展是不相容的。

而最優經濟增長的理論研究表明，決定經濟增長的因素不僅僅有資本和勞動力要素的增長，經濟增長還有超過要素增長的余值存在，余值的存在反映了生產率的提高對經濟增長的作用，表明經濟增長過程技術進步因素的存在。對利潤率和經濟增長率之間的關系研究也表明，利潤率的高低與經濟增長率的高低存在著正相關的關系。由此來看，假定生產率保持不變或忽視技術進步的作用，不可能得到與事實相符合的利潤理論。

第六，過于嚴格的假設與可檢驗的現實條件之間的問題 與一般均衡理論相容的邊際生產力利潤理論，建立在十分嚴格的假設條件之下，例如采用邊際分析方法來研究利潤的來源，其前提是生產要素的投入與產出之間的關系存在連續性，微分方法的使用必須以連續性假設為前提。采用集合論方法則有對生產可行性集的嚴格凸性和連續性的要求。而現實情況是，生產要素的投入對產出的影響可能并不連續，在既定的生產技術條件下，某一生產要素對產出的連續影響可能是跳躍和離散的。例如，隨著某一生產要素投入的變化，其邊際產出可能由大大超過要素的價格水平跳躍至零，使得其邊際產出不可能等于要素的價格。因此，基于連續性假設的邊際分析方法則具有局限性。一些經濟學家依據現實狀況認為，基于連續性假設產生的邊際生產力學說并不能夠得到事實的檢驗，由于邊際產出的不連續從而無法證明生產任一商品的生產者其投入要素的邊際產出與價格之比相等的結果是否成立。

除了以下問題之外，現實經濟中還存在著資本要素之間的互補的技術關系，在互補的技術關系下，歐拉定理的運用受到限制，從而無法根據要素的邊際產出將全部收入分配完畢，在這種條件下，基于資本要素邊際生產力的利潤理論并不完備。

第六講 企業理論的發展 企業理論的基本問題：

企業的本質和界限：企業為什么存在、決定其規模的因素是什么 企業的資本結構問題：決定資產負債比例的因素 企業中的代理與激勵問題

一、傳統經濟學的企業理論

作為微觀經濟學主要內容的傳統廠商理論：（１）企業的所有權和管理權是結合在一起的。（２）企業的唯一目的就是追求最大利潤。而且是沒有時間、信息等方面的約束，是完全合乎理性的行為。（３）企業應用邊際原理來實現最大利潤這一目標。（４）市場的情況是確定的。企業家對廠商過去的成就、目前的狀況和未來的發展都有充分的了解，廠商準確地了解自己產品的需求曲線和成本曲線。短期成本曲線和長期成本曲線都是U形的，這意味著產量只有唯一的一個最適度的水平。（５）隨著市場結構的類型不同，新企業進入一個行業的情況也不一樣。壟斷市場排除進入的可能性，完全競爭和壟斷競爭市場雖然假定可以自由進入或退出，但進入指的是實際進入一個行業，而不考慮潛在的進入。另外，進入只能出現在長期中，在短期內進入是不可能的。（６）企業存在一種靜態環境之中。傳統理論涉及的時間因素大致可區分為短期和長期兩類，這種區分并不專指時間長短，而以基本情況有無變化作為區分標準。

概括地講，它還是以企業為基本經濟單元，重點研究的是企業的外部關系，而把企業看作一個“黑箱”（black box），［①c］對它的內部結構存而不論。

問：傳統廠商理論是否解決了企業理論中的基本問題？

１９３９年霍爾和希琪對３８家英國廠商進行了訪問考察，考察結果以《價格理論和企業行為》為標題，發表了他們的意見。他們的考察結論除了發現寡頭是市場結構中的主要形式外，更使當時西方經濟學家吃驚的是，（１）廠商并不企圖獲得最大利潤；（２）它們不使用MC＝MR的邊際原理，而是使用平均成本原則來確定價格。

R·A·戈登經過研究認為，專門經營者的主要行為動機，除了薪俸、獎金等金錢性誘因外，還有非金錢性誘因，主要是社會權力、社會威信、充分熱情、創造欲望與集團的一體化、安全、冒險心、勝利的喜悅、對別人的貢獻等。

二、關于企業本質的現代企業理論 １．科斯的理論：

１９３７年科斯（R·H·Coase）發表《企業性質》等開創性的論著

科斯說：是由于交易成本的存在，因為運用市場有“交易成本”。企業的存在關鍵是企業內部的“價格機制替代”，也就是說，企業的存在是由于企業可以比市場節約交易成本，所以企業可以取代市場而實現交易。決定企業邊界和規模的是市場交易成本和企業交易成本二者之間的均衡。一方面，企業通過把市場交易內部化以后導致市場交易成本的節約，從而使企業贏利增加、企業規模增長；另一方面，由于企業內部交易成本的存在又會抑制企業規模的增長。這兩種相反方向的作用，使得企業規模越大，市場交易成本越低，企業內部交易成本越高。當市場交易成本的節省正好被企業內部交易成本的增加所抵消時，企業便不能靠擴大規模來增加贏利，由此形成企業與市場之間的邊界。

張五常的（間接定價理論）觀點：勞動力市場和中間產品市場的交易效率決定企業的邊界。

楊小凱：將上述思想用數學模型加以表述 ２、資產專用化理論（威廉姆森）

資產的專用性導致的機會主義行為，形成了交易成本，縱向一體化可以防止機會主義，從而節約交易費用

３、團隊理論

（１９７２年阿爾欽和登姆塞茨）要素之間的聯合可以帶來剩余，但是，在聯合生產條件下，為了避免參加者的“免費搭車”現象，需要有人監督。由此形成了企業的所有權—“剩余索取權”

阿羅：強調不完全信息帶來的外部性，“市場失靈”使得企業（或其他組織）存在成為必要。企業組織內部的信息系統可以優于市場上的信息系統。

美國布朗大學教授布特曼在《企業的經濟性質》這本書的序言中，從七個方面完整地劃定了企業與市場的邊界：（１）市場交易者之間的關系是自由的和平等的，企業內部關系不是自由和平等的，而是受命令和上、下級關系支配的；（２）市場交易者之間的關系是短期的，企業內部關系是長期的；（３）市場交易是一種瞬時和“匿名”的行動，企業內部關系和結構是一種社會性制度，具有歷史性

特點；（４）市場作為一種資源分配機制，其有效性要以能提供所分配的資源特征的充分信息為前提，不具備這一前提時則造成資源浪費和效率損失。但企業較了解投入品特點，從而可以在企業內有效地配置資源；（５）市場強調完全競爭，而企業更需要合作；（６）市場交易的動機是單一和明確的，企業中把所有者、管理者和勞動者聯系在一起的激勵結構十分復雜；（７）市場活動是無計劃的，企業活動是有計劃的。錢德勒在《看得見的手－－美國企業的管理革命》一書中，則通過大量的歷史事實和統計數據對這些觀點進行了證明。

三、企業的資本結構理論

核心問題：決定企業資本結構—股票與債券比例的因素是什么？

基礎知識：股票與債券的收益權和剩余索取權不相同

Ｍ—Ｍ定理：在理想的無稅收的市場環境下，企業的市場價值與企業資本結構無關。

企業資本結構涉及的因素： １、激勵問題

股票籌資降低了經理階層的激勵，產生了代理費用；債券籌資加大了經理階層的風險偏好，也產生了代理費用；代理費用的總和最小化決定了企業的資本結構。

因此，經理階層的行為是否可以觀察、以及經營風險是否可以控制對企業的資本結構產生直接影響。

２、信息傳遞

企業資本結構可以反映信息不對稱條件下企業的經營風險。企業經營風險小傾向于債券籌資。

３、籌資成本

股票與債券籌資成本存在顯著差異：不確定的股息成本與確定利息成本、發行成本差異

四、企業中的委托代理與激勵問題

企業的組織形式：業主制、合伙制和公司制。作為現代企業制度，以公司制為基本組織形式。

１、企業內部組織結構，企業內部組織結構是由若干個行政層次組成的層級組織，主要有三種形式：第一種是統一領導體制結構（或集中的、按職能劃分部門的結構），簡稱U型結構；第二種是控股公司結構，簡稱H型結構；第三種是事業部制結構，簡稱M型結構。這是威廉姆森１９７５年在《市場與層級組織》一文提出的。前二種形式，在本世紀２０年代以前較為盛行，而后一種形式即M型結構，２０年代后才逐漸發展起來。目前，M型結構已成為各國大公司的基本組織形式。

U型結構是一種中央集權式的結構，其特征是企業內部按職能（如制造、銷售等）劃分為若干問題，各部門只具有很小的獨立性，權力集中在企業最高決策者手中。這種形式一方面可以充分體制決策者的意志，通過集權和集中保證決策的實現。但另一方面，很難保證決策的準確性。因為除了企業最高決策者的決斷偏差之外，高層經理們通常都各自負責一個部門的工作，他們幾乎總是從各自負責的工作的角度來評價公司的政策，這就有可能出現為了平衡各部門的關系，而犧牲公司整體利益，甚至放棄長期目標的傾向。

H型結構較多出現于由橫向合并而形成的企業中，這種結構使合并后的各子公司保持了較大的獨立性，很難做到同心同德。雖然各子公司歸總公司領導，但

總公司對各子公司績效的評價能力以及實際的約束能力有限。各子公司利益分立和獨享的傾向嚴重，以至出現逃避約束，各子公司聯合抗上等現象。

M型結構是一種分析式的結構，按產品或地區等標準建立半自主的利潤中心，即事業部，每個事業部通常是按U型結構來組織的，負責對本部的經營事務進行管理。在各事業部之上，是一個高級經理人員組成的總部，負責整個公司的資源分配和對下級單位的監督、協調以及從事戰略性的計劃工作。在更好地實施監督與評價的基礎上，有區別地?運用刺激手段和控制手段。這種結構較之前兩種結構形式，有效克服了理性有限和機會主義傾向這兩個問題，減少了內部交易成本，是一種較為合理的組織形式。正因為如此，在西方社會的現代企業中得到普遍實行。

２、委托代理關系問題

公司企業中，一個或一些人（委托）授權另一個或一些人（代理人）為他們的利益而從事某些活動。其中包括授予代理人某些決策權力。這樣就同時產生了對委托人的監督費用、代理人的擔保費用和剩余損失（即委托人因代理人代他決策而蒙受的損失），這就是所謂的“代理成本”。為了減少代理成本，重要的是解決好對經理人員的激勵問題。因為在現代公司制度中，經理作為代理人幾乎包攬了企業的一切主要經營決策，股東作為剩余索取者，只能“被動”地承擔著他們的決策后果。在實際生活中，現代公司曾采用多種辦法改善對經理人員所進行的激勵。包括提高經理人員的收入待遇，售給部分股權以增加報酬的刺激性。以及加強對經理人員的監督和建立所有者與經理人員的長期合作關系等等。當然，這些辦法在短期內有的效果好些，有的并沒有明顯的效果，這也就是說，解決對經理人員的刺激問題，從而解決好委托--代理關系問題，是現代公司制度的一個重要課題。

一個簡單的報酬模型：（Ｙ：報酬；Ｘ為實際利潤；Ｍ為Ｘ的預測值）

Ｙ＝ａ＋ｂ×Ｍ＋ｃ（Ｘ－Ｍ）； 當Ｘ－Ｍ≥０時

Ｙ＝ａ＋ｃ×Ｘ； 當Ｘ－Ｍ＜０時

設定ｂ＞ｃ，在這種情歡下，代理人將如實報告Ｍ值，并努力使Ｘ＞Ｍ

五、能力學派的企業理論

１、基本思想

企業能力理論稟承亞當·斯密生產分工理論，突出研究企業的能力分工。企業能力分析在很大程度上是一項推陳出新的研究工作，企業知識基礎論早期出現在阿爾弗雷德·馬歇爾的著作中，后來在潘羅斯的《企業成長論》中得到深入發展和全面闡述。［9 ］潘羅斯的研究極大地鼓舞了企業資源基礎論的研究者和企業成長理論家，他們發表了許多頗有見識的著作和論文，我們將這些略有差異的相關論著的觀點統稱為“企業能力理論”。因為這些理論研究成果都認為，企業整體戰略的重要意義首先在于企業擁有的特殊資產，即與知識相關的、看不見摸不著卻能使人感受到的、難以買賣但能在企業各部門進行分割的資產，這些特殊的資產就是我們所說的企業“資源”或能力。

企業能力理論把獲取正利潤或盈利可能性作為企業在不確定的環境中產生或“生存”下來的前提條件。這決定了企業的首要問題是“生產什么”和“怎樣生產”的決策和組織問題。企業能力理論首先把企業看作是具有生產功能的單位。它進一步從解決實際經濟問題過程的角度，把企業作為一個行為實體來對待，認為企業在本質上永遠是一個能力體系。而能力是企業能夠勝任工作或任務的主

觀條件，它表現為行為流程或潛在特點的智力資本（資源）。透過“企業能力”，我們發現企業有一種特殊的智力資本，這一資本確保其擁有者——企業從事生產經營活動，尤其是促使企業以自己特定的方式更有效地處理生產經營活動中遇到的各種現實難題。由于具有類似于管理技能的特征，企業能力有其特殊的、可為人們認同的、呈現非對稱分布的組成成分。企業的特殊能力可能分別屬于企業內不同的個人，但是，存在于企業和企業戰略管理中的特殊能力更突出地表現為一個組織所擁有的資產，而不是某個人的私人資產。這是企業能力理論最重要的基本立足點。因此企業能力理論堅持一貫的以“能力”為核心的企業概念認識。

２、企業的目標：獲取競爭優勢

企業能力理論認為，交易成本經濟學只看到企業從交易過程中產生盈利的可能性，忽視了企業從生產過程中產生盈利的可能性以及與前者的相關性。德切克明確地指出，在一個交易成本相對較低的新的企業合約安排中，事前要素投入者逆向選擇問題的減輕意味著降低了形成組織資本的成本；事后道德風險問題的減輕意味著降低了管理成本，從而降低了生產成本。］因此，從生產過程看，企業合約安排的改變實際上是企業能力團隊配置的改變，企業能力團隊配置的變化又形成了與新的市場環境相適應的核心能力，從而決定了企業在與其他企業競爭中獲得勝利的可能性，并通過一系列戰略行動來實現，以取得在市場中的競爭優勢。也就是說，企業能否存在不能僅從交易成本相對大小來判斷，而是根據企業核心能力所產生的收益與產生核心能力的成本（包括交易成本）的比較來判斷。因此，企業的目標也就從節約交易成本變成了改善企業內部的能力配置，形成異質性核心能力，在市場競爭中取得競爭優勢及其導致的租金最大化。

３、企業邊界：知識增長的路徑依賴

在企業邊界的決定過程中，路徑依賴與隱含知識至關重要。其邏輯起點是，生產性組織的創造力是一個學習使用與整合生產資源的時間耗費過程，這就導致了慣例（能力的速記）與能力的產生。當然，能力是一個演變的過程。但是知識的發展由強烈的學習領域的慣性力量所牽引，這就引申出知識的邊界決定了企業多樣化經營的效率，也就是說，知識增長的路徑依賴過程限定了企業邊界的生長。一般來說，企業會避免承擔需要不同能力的活動，相反，這些異質能力的服務流反而通過市場購買或者通過企業間的分工而實現，并且依賴于互補性活動的深度。總之，在企業能力理論中，企業的邊界由知識的地位來決定，尤其是當知識資源難于交易并且特質化時，它便在企業邊界內締造并治理，同時，企業一般避免整合一種與它們已經控制的知識資源大大相異的知識資產。尤為重要的是，這與起源于機會主義的激勵沖突的重要性毫不相關。

盡管在近年來，有關企業能力理論的研究涌現出相當多的論著，但客觀公正地講，這一理論還不成體系，處于一種支離破碎的狀態，而且，和企業契約理論相比，企業能力理論更多的是內涵界定并不十分清楚的概念和判斷，且缺乏微觀基礎。［2 ］威廉姆森曾嚴厲地指責企業能力理論學者關于企業核心能力的定義基本上是同義反復式地循環論證。

企業能力理論處于這樣一種狀況是由多方面原因造成的。比如，企業契約理論的絕大多數研究工作都是基于相當規范的經濟學理論，而企業能力理論則來源于大量的、各種不同的經濟理論。企業能力理論較企業契約理論更具實踐傾向性，更多地采用各種專用術語，也愿意不斷地修正自己的觀點并提出新觀點。這樣，企業能力理論明顯地引起了管理人員的極大興趣，一些企業的經驗和實證分析也有力地證實了這一理論的主要論點。盡管企業能力理論還需要更有力的實

證基礎和更充分的理論論證，但是，它沒有淪落為企業經濟理論的一個弱小分支，而是在組織理論中茁壯成長。

六、問題

１、企業的特征是什么？雇用關系、中間產品、委托代理關系等等是否構成企業的必要特征

２、企業的目標是什么？應該是什么和實際上是什么？怎樣才能實現企業的目標？

３、有效企業制度和企業的組織形式的決定因素是什么？

第七講 微觀經濟學的新發展

—、市場失效問題的研究

市場失效的原因：外部性、公共產品、非零交易成本、非有效競爭、信息不充分等

（一）、外部性問題 定義：經濟人的行為對他人的經濟環境和經濟利益產生影響，并且沒有計入經紀人的收益和成本之中，就構成了對他人的外部性。包括有利的外部性和有害的外部性，或者稱為外部經濟和外部不經濟。

１、發展過程

馬歇爾：經濟學原理、首創外部經濟與內部經濟。外部經濟是指部門內廠商之間經濟活動的相互影響產生一種積極的刺激和影響，但是這種影響在生產成本中不能夠反映出來。

庇古：從社會資源最優化配置的角度，運用邊際產值的分析方法，提出邊際社會凈產值和邊際私人凈產值，確立了外部性理論。如邊際私人成本小于邊際社會成本或者邊際私人經濟福利大于整個社會的邊際經濟福利，就是一種外部不經濟。

金融外在歸與技術的外在性的區別：前者僅僅影響價格，通過價格體系發生作用；后者改變其他廠商的投入與產出之間的技術關系。只有后者對社會福利有直接的影響。

外部經濟：聯系效用、聚集經濟、人力資本

具體問題：消費中如交通、生產中如污染 ２、庇古稅

當存在負的外在性時，社會邊際成本大于邊際私人成本。差額為邊際外在成本。這時，利用最大化的廠商的按邊際成本等于價格決定的生產量大于邊際社會成本等于價格有效產出的生產量。產業的供給與需求的交點所決定的產出大于考慮經濟外在成本的有效產出，所形成的均衡價格低于有效產出的價格。

如果我們對具有負得外部效應的企業征收一種稅，使他的行為可以導致有效的資源配置，這種稅就稱為庇古稅。庇古稅等于企業的外部效應的成本函數，相當于將企業的外部效應的成本內部化。

３、科斯定理

如果交易成本為零，財產權利的最初狀態與資源配置的效率是無關的，財產權利的各方總可以通過自由交換權力使資源配置效率達到最優。

具有外部效應的各方，總可以通過談判使資源配置的狀況達到最佳。

問題在于外部性在技術上是否能夠度量，或者度量是否要花費巨額的費用。因此解決外部性問題的一個途徑是合并。

４、公用地的悲劇—外部性問題

由于平均收益大于邊際收益，公地的個人是按照平均收益等于邊際成本作為決策原則，這時公地中的邊際收益已經小于邊際成本，導致了對公地的過度使用。過多的投入只是將公地的剩余進行了平均分配，結果是每一個投資者都不能夠獲得剩余。

（二）、公用產品（具有正的外部效應的產品）定義：

消費的非抗爭性或非競爭性：增加一個額外的消費，并不會引起成本的任何增加，或者因消費而導致的產品的邊際成本的等于零。

消費的非排他性：存在的公用產品不能夠排斥任何人消費該產品。因為對公用產品的收費是非常困難的或者不可能的。

準公用產品：具有局部的非抗爭性和局部的非排他性。如俱樂部。林達爾均衡：按照生產者的價格等于各個個人支付價格的總和所形成的公用產品的供給和需求相等的狀態。這時分攤的成本與每個人的邊際收益相對應。

有趣的對偶：私人產品的價格是唯一的，但是個人消費的總和等于生產量。

公用產品的產量是唯一，但是個人消費的價格的總和等于生產價格。

問題在于如何設計一種機制，能夠充分反映個人對公用產品的偏好，并使公用產品的供給量達到均衡的水平。

（三）、政府規制

政府規制是政府對市場經濟部門的活動進行某種限制和規定，如價格限制、數量限制、經營許可。

主要方式由行政命令、規章制度、法律約束。這不同于宏觀經濟調控。目標：防止壟斷高價、防止過度競爭、降低市場風險、提供有序競爭的信息等等

對壟斷行業的規制：限制高價 對過度競爭行業的規制：限制低價

反壟斷的規制：禁止壟斷交易、禁止任何限制競爭行為、禁止價格歧視、禁止強制搭配、禁止濫用壟斷地位

爭議：壟斷與壟斷利潤直接相關、壟斷是否有利于技術創新、進入障礙是否構成壟斷的主要因素

實例：微軟的壟斷一案

中國目前的航空業是否構成過度競爭

市場失效問題產生原因：經濟發展到一定水平的結果，例如生產規模的擴大對市場影響的程度越來越大、生產規模的擴大對自然環境影響越來越大、技術的多樣性使得不同企業對價格的反應不一樣因為需求收入彈性不一樣、某些私人產品越來越具有公共產品的特征如信息和技術、交易范圍和交易商品數量的擴大使得交易成本越來越大。

有必要充分研究市場規模擴大所帶來的正的外部效應。

二、信息與激勵問題研究

（一）、信息不完全與最優搜尋

按信息量的程度可以區分為完全信息、不完全信息、無知

按信息占有狀況可以區分為：公共信息、私人信息。這是市場經濟存在的基礎

按信息占有者關系可以區分：對稱信息、不對稱信息

隨著市場經濟的發展，市場信息越來越豐富，對單個市場主體而言市場信息是不完全的，因為生產和獲得信息的成本比較昂貴。

不同的市場主體占有它應該獲得的可以使資源配置達到最優的信息是信息資源的最優配置。信息成本可以說是資源配置本身的成本。

１、信息搜尋問題

市場狀況：完全競爭的市場經濟同一種產品只有一種價格，但是實際上市場不可能是完全競爭的市場，因為揭示產品的價格是需要成本。同類產品市場是存在一個價格分布的，同類產品在不同的地點可能會有不同的價格，但是總是存在一個最低價。

消費者的選擇：一種是固定樣本搜尋，對固定的市場進行搜索，找到滿意的價格進行交易。另一種是連續搜尋，直到找到滿意價格。

連續搜尋兩種情況：１、已經知道價格分布的情況下，最優搜索策略是繼續尋找直到從下一次搜尋中獲益小于它的費用。（男人為什么不愿意逛商店）

問題：價格高低不同的商品的相對價差誰大誰小

在價格分布未知的情況下，最優尋找是尋找的預期收益等于尋找的邊際成本時，就可以停止尋找并進行交易。

結論：１、獲得決策的信息需要成本；２、在存在信息成本的情況下追求完全信息并不一定是最優的。因此存在一個對信息的最優分工問題

２、廣告信息傳播問題

斯蒂格勒：廣告是提供關于一種產品的可用性和質量狀況的信息。功能：信息、勸說

兩類商品：事前檢驗商品和事后檢驗商品

（二）、不對稱信息問題

不對稱信息是指市場上某些參入者擁有，但另一些參與者不擁有的信息

例如：保險市場問題、二手商品市場問題，委托代理人問題 分類：研究事前非對稱信息的模型稱之為逆向選擇模型、研究事后非對信息的模型稱為道德風險模型

或者按照信息的對象來區分：研究不可觀測行為的模型稱謂隱蔽行為模型，研究不可觀測知識的模型稱謂隱蔽知識模型或隱蔽信息模型。

１、信息的事前非對稱與逆向選擇問題

逆向選擇是指在交易雙方信息不對稱的情況下，差的商品是將好的商品逐出市場。或稱為“檸檬（次貨）市場”

如舊車市場：買者不知道購買的汽車的質量的準確性信息，賣者知道質量的準確信息，怎樣標價、交易量是否能夠達到最理想的情況。

與此類似的是銀行信貸系統：銀行相當于買方，貸款人相當于賣主；貸款人知道自己的風險，但是卻不知道。在這種市場情況下是否能夠達到的供求的均衡。

還有保險市場問題，買保險人知道自己的風險大小，保險公司很難知道被保險人的風險大小，而保險的產品的價格是確定，參入保險的人很可能高于保險公司的平均估計的風險值，導致保險公司虧損，為了避免這種情況，保險產品的價格就要適當定高一點。但是這可能導致擬制正常風險人的保險需求。

２、信息傳遞和信息甄別

保險市場可以通過普遍的公共保險如社會保險統籌來排除逆向選擇問題。市場中排除逆向選擇問題可以通過信息傳遞和信息甄別的途徑進行。對于舊車提供質量鑒定證書。

金融市場可以通過財務信息來獲取風險值的評估

勞動力市場可以通過文憑和經歷的獲取勞動力素質信號

保險市場可以通過被保險人的職業、收入、身體檢查狀況、以及豁免期限來回避逆向選擇問題

品牌也是一種傳遞質量信譽信號的一種方式。因為形成品牌需要長期投入，這是一種質量保險

３、信息的事后不對稱與道德風險問題（也稱敗德行為）交易行為發生之后，交易的一方采取的一種對對方不利的行為。例如保險之后被保險人對風險的低估和不負責任的態度

道德風險的作用在于使市場的資源無法達到有效配置。就依賴于經濟制度的作用。阿羅：一個成功的經濟體制的特征之一，就是委托人和代理人之間的相互信任和信賴關系促以強烈到這樣的地步，以至于即使進行欺騙是“理性的經濟行為”，代理人也不會施行欺詐。

解決的途徑：最優合同設計問題。

途徑的幾個方面：風險的分擔、信息的充分利用、報酬結構設計

（三）、拍賣與信息顯示原理

拍賣的兩個基本功能：揭示價格、減少代理成本。

拍賣的四種類型：英式拍賣，也稱遞價拍賣；荷蘭式拍賣，削價拍賣；第一價格拍賣，也稱一級密封價格拍賣；第二價格拍賣，也稱二級密封價格拍賣。

荷蘭方式拍賣和第一價格拍賣有相同的本質特征。特點：需要考慮對方的出價信息，一般不會標出自己的保留價格，由于最優價格起決于對手的行為，不符合均衡條件

英式拍賣與第二價格拍賣機制是相同的。特點：可以觀察對手的行為，只要報價低于自己的保留價格就可以繼續叫價，符合納什均衡的條件，可以達到帕累托最優配置。

（四）、激勵機制設計

主要解決代理人和委托人之間的目標和激勵問題，是代理人的目標與委托人的目標一致，使代理人的最優行為與委托人的最優行為一致

１、參與約束

代理人參與工作所得到的凈收益必須不低于參與于這項工作也能夠得到的收益（機會成本）

設產出水平Ｙ＝ｆ（ｘ），ｘ是代理人的努力程度，Ｓ是代理人的報酬水平，為了激勵代理人，一般有：Ｓ＝ｓ（Ｙ）＝ｓ（ｆ（ｘ））

設代理人的成本函數為：Ｃ＝ｃ（ｘ）

參加約束為：Ｓ－Ｃ≥ｕ。ｕ為代理人不工作時也能夠獲得的收入，或者同樣的努力程度下可以獲得的機會收益。

２、激勵相容約束

委托人的目標最大化：Ｍａｘ：ｆ（ｘ）－ｓ（ｆ（ｘ））同時滿足：ｓ（ｆ（ｘ））－ｃ（ｘ）也達到最大值

如令ｓ（ｆ（ｘ））＝ｆ（ｘ）－Ｆ，并由參與約束取Ｆ＝ｓ（ｂ）－ｃ（ｂ）－ｕ（ｂ為最優產出點）

問題的難點在于不知道最優產出水平是多少

３、一個實例

例如一個企業為了獎勵經理人的努力：給予以下獎金計算方法：

如果我們采用以下激勵函數：

Ｂ＝０．３Ｋ＋０．２（Ｙ一Ｋ），當Ｙ≥Ｋ時

Ｂ＝０．３Ｋ＋０．５（Ｙ一Ｋ），當Ｙ≤Ｋ時

這時，經理人具有真實反映Ｋ值的積極性，因為減少報告實際上可行的產出水平并不能夠使他獲得更多的獎金，過高估計實際可能產出水平時也不能夠使他獲得更多的獎金。

并且，經理人有使實際產出盡可能增大的積極性。第八講 宏觀經濟學的起源

宏觀經濟學表現出一些不同的特點，宏觀經濟運行中的決策主體有很多個，他們有各自的追求目標，擁有各自不相同的信息，受到各自不同的約束條件，因此，宏觀經濟資源配置的優化更加復雜。

宏觀經濟學的兩個基本問題：經濟波動與經濟發展

一、古典時代宏觀經濟理論

威廉配第：政治算術，分析國民財富的構成及其增長的原因。國民收入：勞動收入、財產收入、租金收入

斯密：更廣泛的研究了國民財富的形成和增長問題。劃分總收入與純收入，考察生產的組織形式，政府收入和支出的關系、政府與國民納稅能力的關系、政府政策對經濟的影響。由于其構筑了體系，因而成為奠基者

李嘉圖：特別考察了貨幣流通量的變化與物價水平變化之間的關系

法：布阿吉爾貝爾研究了國民經濟中稅收和物價水平、消費問題。認識到國民消費支出的不足與國家財政收入減少存在依存關系；國民收入的增長與消費的增長成正比例，而與金銀貨幣數量的增加沒有直接聯系

魁奈：對社會總資本的再生產和流通過程進行了總量和結構分析 杜爾閣：研究了社會各階級收入與總收入之間的變化的關系，考察了社會總資本及其各個組成部分的運動、利息率對國民儲蓄和投資的作用

馬克思：從總體上來說馬克思的再生產理論也屬于宏觀經濟學的內容 成就與區別：認識到了宏觀經濟問題的存在，應用了總量概念和平均數的分析方法

區別：宏觀與微觀不分、總量分析中還沒有建立在邊際增量分析基礎上、價值論的基礎不同、缺乏均衡概念

二、邊際革命至凱恩斯革命之間

瑞典學派：維克賽爾、繆爾達爾、林達爾。

特點：總量分析與動態過程分析相結合、均衡分析、事前事后分析。

問題（與方法一致）：利息率（貨幣、自然）之間的關系與投資和儲蓄關系的均衡分析

熊彼特：經濟周期的波動和社會經濟發展

方法：均衡分析、創新與模仿。

貨幣數量論：馬歇爾、庇古、費雪、凱恩斯

問題：貨幣數量、價格水平、國民生產總值之間關系（核心問題：貨幣是否中性。例如：貨幣幻覺是否存在）

其他：國民收入的統計研究和美國“新政”的理論探討

總結：數量分析、均衡分析、沒有微觀基礎的宏觀分析

三、經濟周期理論 哈伯勒：繁榮與蕭條

１、農業收獲說（太陽黑子說）（杰逢士父子）

與農業地位有關 ２、消費不足說

西斯蒙第、馬爾薩斯、馬克思

３、創新說與技術進步學說 熊彼特：（經濟發展理論）長周期理論

思考：日本經濟近十年為什么陷于停止（近于）

４、貨幣說

英：霍典萊。商業周期純粹是由于通貨的膨脹與收縮所引起。

思考：當前中國經濟的高速增長是不是由于通貨（信用）膨脹所導致 ５、投資過多論

卡賽爾、馬克思：非貨幣的投資過多論：經濟周期的根源表現在資本財貨尤其是固定資本設備的生產的周期變動上。

貨幣的投資過多論：經濟周期變動的現象主要源于銀行貨幣信用的不適當，在經濟上升時期不適當擴充銀行信用，造成生產結構的變動和擴張；下降時信用收縮，造成了信用的崩潰。（中國經濟１９９２—１９９５）

哈耶克：《貨幣理論與經濟周期》１９２９，以威克塞爾的自然利率與貨幣利率的偏差所引起的通貨（信用）擴張累積過程學說為基礎：由于累積過程必然擴張投資而形成繁榮，過分便利的信用政策會產生投資過多現象而引起經濟失調。（與凱恩斯之爭）

哈耶克：自由市場經濟的“教父”，與波普爾建立朝圣山學會。６、心理說 預期心理、從眾心理 信奉者眾多

問題：心理因素在經濟過程中起什么作用。例如信息不足的條件下，存在風險的條件下 ７、加速說

法：阿芙塔里昂

“加速原則”：消費財貨的增加將引起資本財貸的更大程度的增加 與龐巴維克的迂回生產過程理論有關

８、乘數加速說

希克斯：投資乘數與加速原則的共同作用。（主流理論）區別：原因的內生與外生理論

經濟體系的固有的不穩定

研究的側重點的不同

第九講 現代宏觀經濟學的產生與發展

一、歷史背景

１、歷史背景

1929—1933年世界經濟大蕭條，美：工業生產值與國內生產總值下降44.7％與28％，失業率上升至25％。其它國家大致相同

凈投資為負數，股票市場崩潰，名義財富減少80％；銀行倒閉。斯密“看不見的手”失效：幅度過大、周期過長 對“自由放任”的政府政策產生懷疑

對薩伊定律（供給本身創造需求，需求是供給的函數）產生懷疑 現實對策：增加公共投資（英：喬治）、軍備開支（德：希特勒）

周期波動已是常態，但大蕭條違背了傳統理論

２、傳統理論的不足

無法解釋：時間之長、經濟總量下降幅度之大、失業率之高

二、凱恩斯的理論建樹

通論：《就業、利息和貨幣通論》（１９３６年）特點：否認薩伊定律和市場的有效性

（１）、考慮制度因素和不確定性對經濟行為的決定性影響，凱恩斯拒絕傳統的西方經濟學中市場均衡的假定。；

（２）、著重短期分析，將研究主題由最優資源配置問題轉換到國民收入和就業的決定問題。

（３）、強調有效需求機制的決定性作用，否認相對價格短期變動的重要性；提出收入—支出理論抗衡貨幣數量論。

（４）、斷定資本主義經濟體系不可能自行達到充分就業狀態，否定傳統經濟學認為的“充分就業” 為常態的信念。有效需求理論：

概念體系：有效需求、充分就業、三個假設（邊際消費傾向遞減、資本邊際效率下降、流動偏如陷阱）、乘數原理

核心問題：國民收入的變動及其與就業、經濟周期波動、通貨膨脹等等關系。又稱收入分析

三、后凱恩斯宏觀經濟學的發展（研究方法的深入、前提條件的區分和明確）

１、消費函數的發展：

凱恩斯的絕對收入假說：消費傾向取決于八種主觀因素或動機（謹慎以防意外、遠慮、計算利益、改善未來、獨立、投資、占有自豪、貪婪）和客觀因素（工資變化、收入與凈收入關系、貨幣價值、利率、財稅政策、預期收入）

杜生貝和莫迪里安尼相對收入假說：由于示范作用和不可逆性，消費是現期收入與以前最高收入水平之間的比率的函數。

生命周期假說：個人的現期消費和儲蓄的大小取決于個人的現期收入、預期收入、開始的資產和個人年齡的大小

持久收入假說：人們的現期消費取決于可以預期的未來總約收入即“持久收入”。排除“一時收入”和“一時消費”的影響（具有整體和總量分析的特點，充分利用了研究對象的整體特性）

２、投資函數理論的發展

漢森和薩謬爾森關于引致投資和加速原理的研究（對政府投資有現實指導意義）

哈羅德—多馬經濟增長理論的提出 新古典經濟增長的發展

３、貨幣理論的發展

凱恩斯：貨幣需求取決于交易和支付的需求、投機的需求 發展：商品市場和貨幣市場的均衡分析。ＩＳ—ＬＭ分析

托賓的資產平衡學說：風險條件下的貨幣資產、非貨幣資產的一般均衡分析

４、通貨膨脹理論的發展

菲爾普斯：貨幣工資增長率與失業率之間替代關系

（后用通貨膨脹率代替貨幣工資增長率）

成本（工資和利潤）推進的通貨膨脹理論：取決于成本的增長率和勞動生產率增長率之間的關系

需求拉上型通貨膨脹：

三、非凱恩斯宏觀經濟學的發展

（一）、貨幣主義

歷史爭議：重商主義的財富論、古典經濟學興起時的貨幣價值與數量的分析、１９世紀中期生產過剩危機的發生、大蕭條時期的貨幣政策、１９６０年代的貨幣主義與凱恩斯主義的爭論

現代貨幣數量論：貨幣需求取決于持有資產的動機、貨幣需求是穩定的（由持久收入決定），貨幣需求是分散控制的；貨幣的供給是集中控制、通貨膨脹純粹是貨幣現象是國家破壞市場機制作用的結果；貨幣數量的變動不僅影響箱物價水平而且影響商品和勞務的生產量或國民收入的變動；基本政策：穩定貨幣供應量的增長率（單一準則）

（二）、理性預期

背景：滯脹現象的存在（1960年代）

最早提出者穆斯：《理性預期和價格變動理論》，后盧卡斯加以發展

理性預期：能夠正確的對未來進行預期，均采取相應的對策

基本觀點：在存在理性預期的條件下，通貨膨脹政策將失效。

（三）、供給學派

１９７０年的興起，代表人物：費爾德斯坦、拉弗等

理論觀點：回到薩伊定理（供給自行創造需求、供給是需求唯一可靠的源泉）

滯脹是國家干預、刺激需求的結果

減稅是刺激供給的有效手段：拉弗曲線

減稅不會刺激通貨膨脹和加劇貧富差距 供給學派是里根時代的經濟政策的基礎

（四）、新劍橋經濟學體系

重視分配問題的研究

與李嘉圖學說、斯拉法學說相承接

自認為是正宗的凱恩斯思想的原意 第十講

經濟發展問題的研究

早期：斯密：分工促進生產率的提高、資本積累理論（兩種思路）

馬克思：擴大再生產理論（結構分析）

熊彼特：經濟發展理論（技術創新與進步）

張培剛：農業與工業化（結構轉變）

一、經濟增長理論 １、哈羅德—多馬模型

Ｇ＝ｓ／ｋ；經濟增長率＝儲蓄率／資本產出比 思想：資本決定論

問題：刀鋒問題 發展為：Ｙ＝Ａ×Ｋ↑а×Ｌ↑в

思想：重視技術的作用 ２、庫茲涅茨的研究

研究方法：實證研究、結構分析、歷史分析

主要結論：Ａ、經濟發展過程中的經濟結構（三次產業結構）的變化（原因：需求結構和生產率變化）

Ｂ、國民收入分配變化（生產要素的收入結構的變化、產業結構變化、勞動力的質量增強、就業結構改善、分配制度的完善）

３、劉易斯的理論

劉易斯：１９５４年《勞動無限供給下的經濟發展》，《經濟增長理論》

基本假設：農業勞動邊際生產率為０的勞動供給

結論：Ａ、農業剩余勞動力的轉移收入受制于資本積累的速度

Ｂ、農業剩余勞動力的轉移規模受制于糧食剩余的規模

Ｃ、非農產業的發展與農業發展必須協調

改進：拉尼斯—費模式、托達羅模式

二、經濟增長問題研究的進展 １、人力資本的理論

理論源泉：從重視生產性勞動的比重、勞動力的數量到勞動力質量（勞動生產率）的轉變

事實依據：農業勞動生產率狀況、新古典生產函數中的余值

人力資本概念：對人的生產能力的投資所形成的資本（自然生產力、教育與訓練）

人力資本的形成途經：教育、衛生保健、移民 延伸：教育經濟、生育經濟問題等

發展中國家人力資本問題尤為重要：如普遍教育水平較低、健康狀況較差、人力資源外流等

問：時滯和規模對教育投資的影響 ２、技術進步的作用

早期：克拉克的利潤學說、熊彼特的創新理論

余值增長率的發現：但喬根森歸于人力資本即勞動力素質的改變

技術創新經濟學中的問題：

技術創新過程的研究、市場結構與技術創新的關系、企業組織與技術創新的關系、技術創新與產業演化的關系、技術創新和經濟增長的關系、技術創新的中的激勵問題、技術創新的測度和指標、技術創新的政策研究 ３、技術內生的新增長理論

源于新古典經濟增長模型（對技術進步因素的進一步分析）阿羅的“從干中學”模型：技術進步主要反映在資本積累上

羅默的技術內生化的經濟增長模型：技術進步來源于知識的進步，知識是累積的，主要反映在人力資本的存量上；對知識產權、專利的保護是經濟發展過程中必須解決的問題，以提供對技術進步的足夠的激勵。

發展：勞動分工與專業化的內生增長模式、產品質量和產品多樣化的經濟增長模型等

三、關于經濟制度的研究分析

早期的制度研究：斯密的守夜人、公共產品理論、舊制度經濟學（康芒斯）幾個基本事實：１、西方國家經濟發展的崛起與資本主義制度下的產權保護制度有密切關系（斯諾：經濟史中的結構與變遷）；２、二次世界大戰以后不同制度的國家其經濟發展的狀況大不相同；３、由計劃經濟向市場經濟過渡的國家提出的制度變遷問題

歷史的一個理論爭議：波蘭的蘭格關于計劃經濟可行性的研究與米塞斯關于計劃經濟不可行研究（激勵、信息、預算軟約束（科爾內：短缺經濟學））

制度分析的基本經濟問題：外部經濟與外部不經濟

傳統的解決方法：產權保護與征稅（庇古稅）

科斯的原創：（企業的性質、社會成本問題）

科斯定理：如果交易費用為０，產權的分配與市場效率無關

逆定理：不同的產權結構可以節約交易費用

制度的基本作用：節約市場經濟的運行費用（交易費用）

幾個專題：尋租經濟與“政府失靈”

轉軌經濟問題研究

公共選擇理論與憲政經濟學（哈耶克）

比較經濟體制

非正式制度（倫理、習俗）的研究

評估：重要性的認識比較充分、擁有了一定的經濟分析的概念和邏輯、具有一定的解釋能力

制度研究存在的問題：缺乏比較統一范式或大一統的邏輯結構

第二篇：經濟學說史重點筆記

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

讀 書 筆 記

一、重商主義學說

一、產生的歷史條件：

在西歐封建制度解體和資本主義生產方式產生初期的資本主義生產關系中，是商業支配產業，流通支配生產，商業資本的力量大大超過了產業資本，這些客觀決定了資產階級最初的經濟學說必然是一種代表商業資本利益的，以流通過程為研究中心的理論體系。

二、代表人物：早期重商主義：約翰?海爾斯 威廉?斯塔福德 孟克列欽

晚期重商主義：托馬斯?孟 柯爾貝爾

三、特征：

重商主義學說都是以流通過程為中心，以商業資本的運動為研究對象，以維護商業資產階級的利益和增加金銀貨幣為目的。其認為金銀貨幣是社會財富的惟一形態，財富的直接來源除開采金銀礦外是流通領域和對外貿易，對外貿易的原則是少買多賣，主張國家積極干預經濟生活，保護本國商業和工業，促進對外貿易的發展。

四、影響：

首先，它打破了封建倫理的束縛，開始用新的方式來考察現實社會經濟生活，把經濟現象作為獨立的研究對象，把研究范圍擴大到整個國民經濟，推動了經濟學說的發展。其次，最直率地吐露了資本主義生產的秘密在于追求利潤，最先看到貨幣作為資本的職能及貨幣是在運動中增殖貨幣的手段。以上這些，為后來的資產階級政治經濟學的產生作了理論上的準備。

二、威廉?配第的經濟學說

一、產生的歷史條件：

隨著資本主義生產方式的發展，到17世紀中葉，重商主義的經濟學說和政策，尤其是它的國家干預經濟生活、壟斷對外貿易的主張和做法，已經阻礙了資本主義生產的發展。由于資本主義工場手工業的迅速發展以及資本主義經濟關系中生產和流通關系的變化，產業支配商業，生產支配流通。重商主義已經過時，英國古典政治經濟學正是在重商主義理論體系逐漸瓦解的基礎上產生并取而代之的。

二、代表人物：威廉?配第三、特征：

他的經濟理論和政策主張代表了當時英國產業資產階級的利益和要求，論述了如何增加社會財富，發展資本主義經濟的問題。他不停留與觀察經濟的表面現象，而是力圖深入研究資本主義經濟的內在聯系，并首先應用抽象法。勞動價值論是其全部經濟理論的基礎，地租論是其全部經濟理論的核心。他最先克服了重商主義的影響。

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

四、影響：

他對政治經濟學最重要的貢獻在于他把商品價值的源泉歸于勞動，提出了勞動價值論的一些基本觀點，從而為科學的勞動價值論的產生奠定了基礎。他的分配理論反映了資本主義分配關系的特點，初步揭示了資本主義社會各階級利益在經濟上的對立，為古典分配理論奠定了基礎。他第一次論述了地租（剩余價值）與工資的對立關系，對后來李嘉圖的工資與利潤對立、利潤與地租對立的見解有一定的啟示作用。配第雖然沒有創立一套完整的經濟理論體系，但他的理論幾乎觸及了政治經濟學所有的重要問題，并以勞動價值論為基礎得出了一些科學的結論，從而為資產階級古典政治經濟學的建立作出了重大貢獻。

三、布阿吉爾貝爾的經濟學說

一、產生的歷史條件：

由于路易十四時期柯爾貝爾推行極端的重商主義政策，嚴重損害了農民的利益，使整個國民經濟基礎的農業處于長期停滯不前的狀態。這又阻礙了工商業的發展，使法國整個國民經濟到了崩潰的邊緣。在重新探索振興法國經濟的道路中產生了法國政治經濟學。

二、代表人物：布阿吉爾貝爾

三、特征：

他極力主張以發展農業生產來促進其他行業的生產，主張經濟自由，反對重商主義，主張國家要保護農業。他從使用價值的角度來理解財富，認為真正的財富不是金銀，而是維持人的生活的各種物品。他認為農業是財富的源泉，一切財富都源于土地耕種。

四、影響：

他關于以農業為基礎的社會均衡生產理論，使他能夠在宏觀的高度把握商品的價值決定問題，把每一種商品的價值視為由社會總勞動時間按照一定比例分配在各個特殊部門來決定的。這在政治經濟學說史上是一個極有價值的創見，是對英國古典政治經濟學勞動價值論的重要補充。他的這一思想，在西斯蒙第的勞動價值論中得到了進一步發展。

四、重農主義經濟學說

一、理論來源：

重農主義學派繼承和發展了法國古典政治經濟學，尤其是借鑒了重農學派的先驅者之一布阿吉爾貝爾的一些見解和原理，創立了比較完整的重農主義理論體系。

二、代表人物：魁奈 杜爾閣

三、特征：

（一）重農主義學說的思想基礎是“自然秩序”觀念，指出人類社會和物質世界一樣，都存在著不以人的意志為轉移的客觀規律，即“自然秩序”：指出：“人為秩序”的確定應以“自然秩序”為準則。

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

（二）重農主義學說是具有封建外觀的資產階級經濟理論。

（三）重農主義學說重視農業，反對重商主義，大力提倡經濟自由，為資本主義大農業的發展開辟道路。

四、影響：

（一）重農主義者的“自然秩序”思想給政治經濟學提出了認識事物客觀規律的任務。

（二）魁奈的等價交換學說具有重要的意義。由于交換是等價的，那么財富的源泉就不可能在流通領域，這不僅擊中了重商主義的要害，而且使他把自己的研究重心轉移到了生產領域，為他首次系統地科學分析資本主義社會經濟運動提供了可能。

（三）魁奈的純產品理論為揭示剩余價值的來源奠定了基礎。

（四）魁奈的資本理論中把資本和生產直接聯系起來，抓住了生產資本，這樣也就抓住了資本具有決定意義的形態，從而為從生產領域探尋資本的作用和意義，分析資本主義再生產過程開辟了道路。

（五）魁奈的《經濟表》的科學成就對馬克思的社會資本再生產學說的創立有重要的批判繼承意義。

亞當·斯密的經濟學說

一、理論來源：

他繼承和發展了英國自配第以來的古典政治經濟學的研究成果，最先建了資產階級古典政治經濟學的理論體系。

二、代表人物： 亞當·斯密

三、特征：

（一）他的理論反映了資產階級爭取經濟自由，增加社會財富，發展資本主義的要求。

（二）他最先從理論上系統地分析了資本主義生產過程，探討了資本主義生產方式的內在聯系和運動規律，從經濟上考察了資本主義的階級關系。

（三）他的著作《國富論》以發展生產力、增加國民財富為主線，以勞動價值論為基礎以資本主義社會三個階級的三種收入理論為核心，系統地論述了政治經濟學的各個范疇，幾乎包括了經濟學科的各方面內容，已經形成了古典政治經濟學的理論體系。

（四）《國富論》具有明確的中心思想和清晰的結構，并同時運用了抽象分析法和歸納綜合法，既有對經濟過程本質的一定分析又有對經濟事物較充分的數量分析，既有對經濟發展歷史的分析又有對經濟發展現實的研究，從理論和實踐上較全面地研究了資本主義經濟的增長問題。

四、影響：

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

（一）斯密的分工理論比較系統地研究了分工問題，較為客觀地說明了分工對提高勞動生產率、增加社會財富的作用以及分工對工人的不利影響，因而具有重大的理論意義。

（二）他認為貨幣只要能起流通手段的作用，貨幣用什么材料都是可以的，并進而討論了用紙幣代替金屬貨幣的問題，開創性地探索了執筆的流通規律。其貨幣職能分析對貨幣理論的發展作出了重要的貢獻。

（三）斯密不僅把價值的真實基礎歸結為生產時所消耗的勞動，而且把價值量歸結為商品內部所凝結的勞動量。這就為勞動決定價值的理論奠定了基礎。

（四）在資產階級政治經濟學說史上，斯密第一個正確地分析了資本主義社會的階級結構，他根據人們的經濟地位和取得的收入的形式把國民劃分為工人階級、資本家階級和地主階級。

（五）斯密認為利潤是隨著資本的出現而產生的，是資本主義社會的一個特殊的經濟范疇。他從勞動決定價值出發，指出利潤是工人創造出的價值的一部分，是雇主分享的由工人勞動對原材料加工所增加的價值扣除工資以后的余額。這是斯密關于問題的一大功績。

大衛·李嘉圖的經濟學說

一、產生的歷史條件：

李嘉圖所處的時代是英國產業革命蓬勃發展的時期。產業革命使社會生產力得到迅速的發展，也使社會階級關系發生了重大變化。英國社會的主要矛盾是工業資產階級和地主階級之間的矛盾。隨著產業革命的發展，工業資產階級的經濟力量迅速壯大，并在經濟生活中起著決定性的作用。但政權仍在地主階級手中，這侵害了資產階級的利益。于是在一系列問題上，資產階級與地主階級發生了尖銳的矛盾沖突。在政治方面，它表現在工業資產階級要求通過議會改革，取得議會的多數，以便掌握政權。在經濟方面，它表現為對谷物法的存廢和貨幣改革的爭議。

二、特點：

在方法論上，李嘉圖力求克服斯密體系中的矛盾，始終一貫地使用抽象法，他把價值由勞動時間決定的原理作為分析一切經濟現象的基礎和出發點，因而他較為深刻地分析了資本主

義的生產關系，得出了一些比較科學的結論.(一)肯定了斯密關于使用價值和交換價值的區分，但更進一步為：使用價值很大的東西，可以沒有交換價值；但沒有價值的東西，一定不會有交換價值。事實上他已認識致到使用價值是交換價值的物質承擔者。

（二）李嘉圖以分配理論作為自己研究的主要任務，但不是孤立地研究分配問題，而是從生產出發來研究分配的。他力圖通過對各階級之間分配問題的研究。闡明如何為資本主義生產的發展提供最有利的條件。

（三）他的貨幣學說是建立在勞動價值學說的基礎上，并把貴金屬作為特殊商品來考察，認為它的價值量是由社會必要勞動量決定的。

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

三、影響:

李嘉圖作為英國古典政治經濟學的偉大代表和完成者，直接繼承和發展了斯密理論中的科學因素，建立起以勞動價值論為基礎，以分配準繩為中心的理論體系。李嘉圖的經濟學說在當時以至對以后的經濟思想的發展都城產生重大的影響。

西斯蒙第的經濟學說

一、產生的歷史背景：

資本主義的發展是大生產對小生產的勝利，同時也給廣大勞動群眾帶來了破產和貧困。小資產階級一方面要保存資本主義商品生產制度的基礎，另一方面力圖反抗大資本家對小生產者的威脅，因而產生了以理想的小生產方式阻止或延緩資本主義迅速發展的幻想。西斯蒙第就是19 世紀這

種思潮的主要代表。

二、特點：

（一）西斯蒙第雖然接受了英國古典經濟學的若干經濟范疇和原理，可他即比前人更清楚地看到資本主義的缺陷和矛盾，并從中分析出涉及資本主義本貭的問題，得出了和古典經濟學家截然不同的結論，否認了他們所宣傳的資本主義自然性、合理性和永恒，提出了對資本主義進行重新分析研究的任務。

（二）西斯蒙第是用小資產階級的眼光來批評資本主義制度的，因而也不可能對資本主義制度作出科學的分析，錯誤地把資本主義內在矛盾歸咎于人們的思想和國家政策，以及錯誤的經濟學說和經濟方針，并主觀地尋求保證人類物質幸福的一般原則和政治措施，創立了小資產階級的社會主義思想體系或經濟浪漫主義的思想體系。

（三）在西斯蒙第看來，消滅資本主義矛盾的途徑，就是使現代社會回到被他所理想化了的小生產方式中去。他把中世紀宗法式的農業和行會手工業理想化的人類幸福生活的新境地，呼吁國家采取措施來保護和發展生產，建立資本主義和工人之間的宗法式的合作關系。

三、影響：

正如馬克思所說的那樣，“如果說在李嘉圖那里政治經濟學無情地作出了自己的最后結論并就此結束，那么，西斯蒙第則表現了政治經濟學對自身的懷疑，從而對這個結束作了補充。”

資產階級庸俗政治經濟學

薩伊的經濟學說

一、產生的歷史背景：

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

法國大革命雖然沉重打擊了封建制度，為資本主義發展創造了條件，但也嚇怕了法國資產階級，使得他們急劇地改變了斗爭方向，走上了反對革命的道路。在這種歷史條件下，以重農學派為代表的法國古典政治經濟學，在未得到充分發展的情況下，就開始了庸俗化的進程。薩伊就是這一經濟思潮的帶頭人。他以斯密學說解釋人的面目出現，創造了資產階級經濟學第一個較為系統的庸俗理論體系。他的《政治經濟學概論》被作為教材在歐美大陸流行一時。薩伊也因此被譽為經濟學權威，亞當·斯密的“偉大繼承者”。

二、特點：

（一）薩伊第一個把斯密經濟學說中的庸俗成分分離出來并加以發揮和系統化，最先創立了資產階級庸俗政治經濟學的理論體系。

（二）把政治經濟學變為了研究人與物的關系、標榜為超階級的、純理論的學科，為整個庸俗政治經濟學奠定了基礎。

（三）最先把政治經濟學的研究內容分為了生產、分配、消費三部分，并把三者說成是超歷史、超階級、彼此孤立的部分。薩伊提出來的“生產三要素”論、供求平衡的“銷售論”、“三位一體”的分配論來掩蓋資本主義剝削，抹煞資本主義矛盾，把資本主義說成是可以無限繁榮發展的美好社會。

三、影響：

（一）薩伊的三分法大體上規范了資產階級經濟學的研究范圍，為其后的資產階級經濟學的內容劃分和體系構建奠定了基礎。

（二）薩伊的三種價值理論闡述了庸俗政治經濟學價值學說的各個基本理論，為資產階級庸俗政治經濟學的價值理論奠定了基礎。

（三）薩伊在銷售論中認為生產創造需求；國家應該遵循經濟的自身規律去指導經濟生活，而不要亂加干涉；開展適當的對外貿易有利于國內經濟的發展觀點，都具有一定的價值和現實意義。

馬爾薩斯的經濟學說

一、來源：

馬爾薩斯繼承了斯密的庸俗因素，與李嘉圖理論相對立，創立了英國早期的庸俗政治經濟學的理論體系。馬爾薩斯是以人口論聞名于世的。

二、特點：

（一）他的理論迎合了統治階級的利益和要求，對被壓迫階級殘酷無情。

（二）馬爾薩斯只是把斯密經濟學中的庸俗因素分離出來加以繼承和發揮，并用來反對李嘉圖學說及一切進步思想。

（三）其認為資本主義經濟的發展只有在有利于貴族地主階級時才是可能的，認為貴族地主階級對社會生產力的發展作出了最大貢獻。

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

三、影響：

（一）他認識到人口增長受到生活資料增長的制約，人口增長應與生活資料增長保持一定的比例，否則就會影響經濟的發展、社會進步和安定。

（二）他確認了資本主義制度下存在人口過剩的事實以及由資本主義無政府狀態而產生人口盲目增殖的趨勢，認識到了人口過剩的危害性，論證了人口、就業、收入之間的相互影響。

凱里的經濟學說

一、產生的背景：

隨著資本主義經濟的發展，美國國內北方資產階級與南方奴隸制農場主階級之間的矛盾正在不斷加深，無產階級與資產階級之間的矛盾也日益顯示出來，西歐不斷發展和流行的工人運動與社會主義思想也傳到了美國，威脅著美國資產階級和資本主義制度。在上述歷史條件下產生的美國資產階級政治經濟學未經歷古典階段，從一開始就走上了庸俗化道路，極力鼓吹階級調和論。

二、特點：

（一）他主張實行國家關稅保護主義，防止英國競爭，積極發展本國工業。

（二）他指責李嘉圖總是要在各個階層之間和各個民族之間挑起競爭。

（三）他的價值論是其階級利益和諧論的理論基礎，認為價值是人們對自然的支配尺度。

三、影響：

（一）他的理論包含著關于促進美國資本主義經濟發展并盡快趕上英法等國的思想，如強調嚴格實行保護關稅政策，阻止外國競爭，以保證本國勞動生產率不斷提高，生產力迅速發展。

（二）它強調發展資本主義生產，繁榮民族經濟的思想，對促進美國資本主義經濟的發展還是有一定的積極意義。

約翰?穆勒的經濟學說

一、產生的背景：

其產生在英法兩國社會矛盾不斷加劇，資產階級古典政治經濟學解體的時代。此時西歐社會貧富差距進一步加大，無產階級和資產階級的斗爭日益加劇，批判資本主義的社會主義思潮影響更加擴大。受歐洲革命的影響，促使資產階級政治經濟學分為兩派，一派是在巴師夏的旗幟下辯護庸俗政治經濟學，另一派追隨約翰?穆勒，企圖調和那不可調和的東西。

二、特點：

（一）是資產階級經濟學說的大綜合。

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

（二）具有顯著的折衷主義特點和改良主義傾向。

（三）保持了古典經濟學家研究的誠實性，而不象某些庸俗經濟學家那樣有意為資本主義辯護。

（四）宣告了政治經濟學的破產。

三、影響：

（一）他提出分配規律是歷史的可變的規律；把勞動看作是價值決定的一個因素，并把工業產品價值和農業產品價值的決定的法則區分開；堅持了資本不具有生產力，唯一的生產力是勞動的觀點；他發展了李嘉圖的比較成本學說中的科學因素。

（二）它的著作標志著研究生產的資產階級經濟學即將破產和一代經濟理論的結束，從而走向研究消費、流通，并走上主觀主義的道路。

德國歷史學派

一、產生的歷史條件：

19世紀初，在德國，隨著資本主義經濟開始發展，一些思想家呼吁國家的統一，并企圖依靠國家政權來保護本國工業的發展，為此，他們把理論批判的矛頭指向鼓吹自由貿易的英國古典經濟學，從而為與古典學派相對立的歷史學派的產生準備了思想材料。

二、代表人物： 李斯特 威廉·羅雪爾 施穆勒

三、特點：

（一）李斯特經濟學說的特征：

他的經濟學說具有鮮明的特點，就是反對英法古典經濟學說，強調政治經濟學的民族性。他極力要建立一種新的學說體系，即“國家經濟學”。他提出這種學說不是建立在空洞主義之上的，而是以事物的本質、歷史教訓和國家需要為依據的。

（二）舊歷史學派的理論特征

舊歷史學派提出了自己的“歷史的方法”他們認為，事物是互相聯系的有機體，因此只能用綜合的方法，用歸納的方法來研究經濟現象，事物是發展和變化的，因此經濟規律只具有相對性，只能從歷史的類比中去發現它。舊歷史學派區別于其他學派的最基本的特征，正是這種“歷史的方法”。舊歷史學派是在批判英國古典經濟學方法淪的基礎上形成的。

（三）新歷史學派的理論特征

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

其繼續采用舊歷史學派的歷史歸納法作為研究社會經濟問題的根本方法，反對古典學派的抽象分析法。但新歷史學派對歷史方法的看法及其運用比舊歷史學派更加極端和徹底。他們否認在每個國家或民族的社會經濟發展中存在規律性。經濟問題的分析必須運用歷史方法，抽象演繹方法得不到任何結果，其極力主張采用“歷史統計方法”。

四、影響：

（一）李斯特特別強調生產力的發展，國家對經濟的干預；論述了經濟發展階段和所應采取的經濟政策的關系、自由貿易與保護關稅的關系，主張在當時的德國實行保護發展政策；提出了發展生產力的一系列措施；特別重視根據本國的特點和具體情況，來發展自己國家的民族經濟，這都是李斯特對發展經濟學的貢獻。

（二）舊歷史學派提出了新的方法論的基本原則，拓寬了古典經濟學所確定的研究的視野和范圍特別是對于認識一個國家的經濟體制來說具有一定的指導意義。

（三）新歷史學派強調研究本國的特點及其歷史發展，強調國民經濟是一個綜合的整體，不僅應研究生產技術的發展和“經濟制度”的特點，而且應研究意識形態、國家政權等等對經濟的影響，這對于考察一國經濟的發展及制定適合本國特點的經濟發展戰略，無疑提供了方法論上的啟示；他們收集的大量資料和提出的各種專題研究，推進了經濟史這門學科的發展，也為政治經濟學的發展提供了進行理論抽象的某些基本依據。同時美國的制度學派就受了新歷史學派的很大影響。

數理學派的經濟學說

一、來源：

他是邊際效用論和數學分析方法相結合的產物，運用數學方法研究、論證和表述經濟現象的規律。

二、代表人物： 杰文斯 瓦爾拉斯 帕累托

三、特點：

（一）把各種經濟事物的數量及其相互關系作為政治經濟學的研究對象，用數學分析代替理論分析。

（二）以交換作為應用數學方法的出發點，把生產、分配、消費都說成是交換的不同形態。

（三）拋棄一切以因果關系解釋經濟現象的理論，完全以經濟現象的函數關系代替因果關系。

四、影響：

（一）數理學派在方法論原則的特點，并不就是在經濟學運用數學方法，而是在于主張用數學符號和方法來表述、研究和論證經濟現象及其相互依存的關系，并認為數學方法是研究經濟學的主要方法，甚至是唯一的方法。它是借用函數概念表達經濟現象之間的依賴關系，借用微積分的語言來刻劃經濟規律，借用聯立議程組來構造整個經濟體系的一般均衡模型。

（二）帕累托獨創性貢獻有：

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

第一，他用序數效用概念取代了效用可測量的假定

第二，他引進了無差異曲線分析的技術

馬歇爾的經濟學說

一、產生的歷史背景：

在英國庸俗政治經濟學界分為以約翰·穆勒為代表三主張以生產費用決定價值和以杰文斯為代表的主張以最后效用決定價值的兩個派別后，馬歇爾以邊際效用論為基礎，把爭論雙方的觀點加以折衷，并收集了各種新舊庸俗政治經濟學的理論，建立了他的理論體系。

二、特點：

（一）馬歇爾把古典經濟學的供給分析與邊際學派的需求分析加以綜合，形成了以生產成本分析為中心的供給理論和以效用分析為中心的需求理論相結合的新的經濟學體系。

（二）在馬歇爾的研究方法中，最主要的特征有三點：連續原理、邊際分析、局部均衡分析。

三、影響：

（一）他的學說是對古典經濟學的繼承和更新。一方面他吸收了古典經濟學關于生產成本的解釋，參照了斯密、李嘉圖、穆勒的分配學說，另一方面，他引入了邊際分析，強調了需求分析的重要性。因此他的學說被稱為新古典經濟學。

（二）馬歇爾經濟學說的新思維，尤其是均衡價格理論，為經濟學創立了一套分析工具，因此被認為是新古典經濟學的奠基人。

（三）提出了有關不完全競爭問題。

（四）馬歇爾的學說體系中，無論在供給理論還是在需求理論方面都加入了新的內容。但比較起來，需求理論更具特色。他關于需求規律、需求彈性的論述，關于消費者剩余的概念都是他的貢獻。由于馬歇爾的經濟學說具有鮮明的特點，并對西方經濟學說的發展具有重大影響，所以在他工作的劍橋大學里，形成了繼承和發展他的學說的一大批著名的經濟學家，如庇古·羅伯遜及二十世紀三十年代以前的凱恩斯等，他們不僅師承馬歇爾，而且各自都有重要影響，于是逐漸形成在經濟學說史上占有重要的地位的劍橋學派，而且馬歇爾則是這個學派創始人。

凱恩斯經濟學說

一、產生的歷史背景：

1929—1933年資本主義世界爆發了空前的經濟大危機。這次資本主義世界性的經濟危機，是凱爾斯經濟學說產生的直接歷史背景。這次嚴重的經濟危機造成了傳統西方經濟理論的破產，當時西方經濟學的傳統觀念是新古典經濟學極力推崇的自由放任主義。但是面對當時的現實，這一傳統觀念在理論上難以自圓其說。

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

為了挽救資本主義社會，資產階級的統治者首先從行動上突破了自由放任主義，采取了國家直接干預經濟的措施，祈求以此來擺脫經濟危機。這一政策的實施要求在理論上加以配合，于是凱恩斯的經濟學說就產生了。

二、特點：

（一）理論上，凱恩斯反對代表基本傳統理論觀念的“薩伊定律”，強調總需求對決定國民收入的至關重要的作用。他提出在三大心理規律（消費傾向規律、流動偏好規律和資本邊際效率規律）作用下，有效需求不足將導致大規模失業和生產過剩，而市場自動調節的機制將無法發揮有效作用，糾正這種失調。

（二）方法上，凱恩斯復活了重商主義曾經使用過的宏觀總量分析方法，克服了此前傳統的將貨幣經濟和實物經濟分開的“二分法”，將貨幣經濟和實物經濟合為一體。這一做法開辟了經濟學研究方法的一個新時代。

（三）政策上，凱恩斯反對“自由放任”和“無為而治”的傳統做法，主張國家通過財政政策和貨幣政策對經濟生活進行積極干預和調節。特別是，他創新性地提出了功能性的財政預算政策，主張以赤字財政政策來解決大的經濟蕭條和危機問題。

三、影響：

（一）凱恩斯經濟學說為實行國家壟斷資本主義提供了理論基礎，造就了資本主義的新的經濟運行機制。

（二）促成了資本主義經濟發展史上“第二個黃金時期”的出現。根據凱恩斯經濟學說的主張，以保持充分就業作為施政目標之一，擴大公共事業開支，提供救濟和社會福利。這些都在一定程度上緩解了社會貧困階層的生活狀況，局部地改善了資本主義固有的弊端，對戰后資本主義經濟的發展起了巨大的推動作用。

（三）隨著資本主義經濟的發展，凱恩斯主義得到了迅速的傳播和推廣。當代各個西方經濟學派都直接或間接地與凱恩斯經濟學說有關。凱恩斯的經濟學說至今已以各種形式滲入了各個經濟學派的思想當在中。

后凱恩斯經濟學

后凱恩斯經濟學的內部大體分為兩大支派：新古典綜合流派和新劍橋學派

福利經濟學

一、產生：

福利經濟學正式產生在第一次世界大戰后，庇古《福利經濟學》的出版。30年代后，許多經濟學家運用意大利經濟學家帕累托的序數效用論和“最優化理論”對庇古的福利經濟學進行了修改和補充。二戰后福利經濟學得到進一步發展。

二、代表人物： 庇古 帕累托

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

三、特點：

（一）福利經濟學的突出特點是強調道德判斷或價值判斷，把價值判斷，即是非善惡的標準引入經濟學，來判斷經濟行為的好壞。

（二）把是非善惡的標準引入經濟學中，就使得經濟學成為一種規范性的科學—“規范經濟學”，以區別對經濟行為本身進行說明的實證經濟學。

（三）從分析方法來看，福利經濟學通常采用長期、靜態和微觀的分析方法。應用邊際效用論、最優化原則以及消費者主權論，提出了“福利標準”和“社會福利最優狀態”。

威廉·配第

英國資產階級古典政治經濟學的創始人，“政治經濟學之父”。代表作：《賦稅論》。

政治經濟學的研究方法。配第接受培根、霍布斯等人的進步哲學思想，并用于經濟問題的分析，把研究對象從流通領域轉向生產領域，還經常運用統計和數學方法來研究經濟問題。

價值理論。他第一次有意識的把商品價值的源泉歸于勞動，從而奠定了科學的勞動價值論的基礎。他區分了自然價值、自然價格、政治價格和真正的市場價格。他認識到生產商品所耗費的勞動時間決定商品價值，價值量同勞動生產率成反比。

分配理論。他認為工資取決于維持工人最低限度生活所必需的生活資料的價值。地租是農產品價值中扣除生產費用以后的余額，實際上他說的地租就是剩余價值。從地租引出利息，考察了級差地租的兩種形態。

經濟增長理論。“土地是財富之母，勞動是財富之父”。勞動生產率的提高、從事生產性勞動的人數是一國財富增長的主要因素。賦稅對國家增進財富有正反面影響。

魁奈

重農學派的創始人。代表作：《經濟表》。

提出“純產品”學說，實際始重農學派的剩余價值理論，始重農主義理論體系的核心。魁奈認為財富是能滿足人們需要而又具有出賣價值的物質產品，但財富又不是在流通中由賤買貴賣增加的，他認為農業生產的剩余產品就是純產品。純產品的創造是財富的增加。在工業生產中，沒有純產品出現。所以農業是提供財富的唯一源泉。

“自然秩序”。同自然界一樣，人類社會中也存在著由上帝安排的、合乎理性的，不以人的意志為轉移的“自然秩序”。政治經濟學的任務就是在于闡明自然規律，使人為秩序符合自然秩序，唯一途徑就是，廢除國家對經濟生活的干預，實行經濟自由。

魁奈把社會分為生產階級、不生產階級、土地所有階級。

《經濟表》。分析社會總資本的再生產和流通，用圖解說明一個國家每年的總產品怎樣在這三個階級之間流通，怎樣為每年的再生產服務。

年預付和原預付的區別。

經濟政策和主張。①發展大農業經濟。②整頓稅收，實行只有土地所有者階級征收一種單一的地租稅。③改革貿易政策。發展農業和自由貿易的措施及主張。

亞當·斯密

代表作：《國富論》，《道德情操論》

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

方法論。歸納法與演繹法并用。歸納法，外在的方法；演繹法，內在的方法。是他幾乎所有經濟范疇都帶上了二重性。

價值與貨幣理論。明確區分商品的使用價值與交換價值。①確認勞動是一切商品價值的源泉，是衡量一切商品交換價值的真實尺度。②是商品所能購買或所能支配的勞動決定價值。商品價值決定于可以買到商品的活勞動量。③“工資、利潤和地租構成價值”（斯密教條）

工資與剩余價值理論（分配理論）。具有二重性。把資本主義社會分為工人階級、資產階級和地主階級。①把平均工資叫做“工資的自然價格”，及維持工人本人及其家屬必要生活資料的價值或價格。既認為工資是勞動創造的勞動者的勞動收入，又認為工資是勞動的自然價格。②第一種利潤論，從勞動價值論出發，認為利潤是勞動對原材料所增加的價值部分扣除工資以后的余額，被資本家無償占有。第二種利潤論從三種收入決定價值出發，斷言利潤是資本家墊支資本的自然報酬，是價值的源泉之一，認為利潤率下降的原因是資本有機構成的提高（不是斯密的話）。③地租史勞動產品或其價值的一部分；是使用土地的代價；是商品價值的源泉之一；是一種壟斷價格；是自然力的產品。（多重性）

生產勞動與社會資本再生產理論。生產勞動是生產剩余價值的勞動，非生產勞動不創造剩余價值。

經濟自由與國際貿易理論。使用“經濟人”的假設，咱沒“看不見的手”的巨大作用，主張建立符合自然的秩序，既符合客觀規律發展的社會秩序。需要排除任何人為干預而實行自由競爭和自由放任。在國際貿易上，主張自由的發展對外貿易，反對壟斷和政策限制政策，認為絕對優勢是形成國際分工和國際貿易的根本依據。

大衛·李嘉圖

英國古典政治經濟學的完成者。代表作《政治經濟學及賦稅原理》。

《政治經濟學及賦稅原理》研究的中心問題是全社會產品在土地所有者、資本所有者和勞動者之間分配的法則。

研究方法。始終一貫的堅持抽象法。

價值理論。肯定斯密對使用價值和交換價值的區分，并認識到使用價值是交換價值的物質承擔者。批評斯密樹立了兩個價值標準尺度（價值為所耗費勞動時間；為該商品所能購買到的勞動量），批評斯密三種收入決定價值的觀點。李嘉圖把商品分為兩類（由稀少性決定的和有人類勞動決定的），指出不同性質勞動在決定價值上的意義，把決定商品價值的勞動歸為最差條件下的勞動。初步區分了價值和交換價值。

分配理論。①工資。勞動的自然價格（勞動自然價格：是勞動者基本上能夠生活下去，并不增不減的延續其后裔所必需的價格）和市場價格。混同勞動和勞動力。相對工資理論。相對工資下降的趨勢，對剩余價值研究的另一種表現形式。②利潤。追逐利潤是資本主義企業進行生產的動機與目的。利潤具有雙重含義（是剩余價值與全部墊支資本之比；是剩余價值）。李嘉圖只與工資相對應分析利潤，實際以利潤名義分析剩余價值。把商品全部價值分為利潤、工資兩部分，斷定利潤變化取決于工資變化，方向相反，勞動生產率是利潤變化的最終原因，忽略了絕對剩余價值的生產。③地租。對級差地租進行分析。在勞動價值論基礎上，認為地租是為使用土地原有和不可摧毀的生產力而付給地主的那一部分土地產品。地租的存在是由于土地的有限性和土地在肥沃程度及位置上的差別。

資本主義運行機制。①追求個人利益是人們社會行為的動機與目的，“看不見的手”引導這個社會前進。②發展資本主義必須以資本積累為條件（增加收入，減少消費）。認為一個國家的實際利益是以純收入多少來衡量的。國家財富的增加通過：

一、用更多的收入來維持生產性勞動。

二、使等量勞動的生產效率增大。③資本主義具有自我調節的功能。自由貿易對提高利潤率的作用。比較優勢原理：在自由貿易下，各國生產條件最好的產品，這種產品的成本不一定比別國的成本絕對的低，只要在本國各種產品中和與其他產品比較相對的低就可以進行交換，雙方都可以得到較多的利益。

西斯蒙第

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

法國古典政治經濟學的完成者。小資產階級、經濟浪漫主義者。代表作：《政治經濟學新原理》。英國古典經濟學的反對者。

對象。西斯蒙第批評只把財富作為研究對象的英國古典經濟學，提出研究人的物質福利和幸福，同時把國家作為研究和經濟實踐活動的主體，反對自由競爭和自由放任。

價值學說。對古典經濟學的繼承和發展。財富是勞動創造的，物品的交換價值由勞動時間決定，而且是社會必要勞動時間。

生產勞動和非必要勞動的區分。斯密的擁護者。

再生產和經濟危機理論。①資本和收入。從消費是目的，消費先于生產的前提出發。分析資本和收入的區別、聯系。②生產和消費。消費起者決定作用，也可以看作是收入決定生產。③經濟危機理論。根據收入決定生產觀點，年收入的總量必須用來交換年生產的總量，如果年收入的總量不能購買全部年生產的總量，生產超過收入或消費，這種矛盾的發展就必然導致經濟危機。危機的根本原因是消費不足，是資本主義特有的現象。小生產者、工人收入和消費萎縮；追求利潤的生產無限擴張；不公平分配制度是財產集中到少數人手中。

社會改革設想。馬爾薩斯

英國庸俗經濟學創始人。代表作：《人口原理》

人口原理。①人口按幾何級數增加，生產資料按算術級數增加，人口增加必然大大超過生產資料的增加。②通過道德抑制控制人口增加。③資本主義社會中的貧窮和罪惡是人口規律作用的結果，財產私有制是限制人口增加的最有效方法。通過人口規律證明資本主義私有制是這種永恒的人口規律作用所形成的最好的制度。

價值論。繼承了亞當·斯密以購買勞動決定價值和三種收入決定價值的觀點，反對李嘉圖的勞動價值論。

利潤論。利潤是國民收入中歸于資本家的部分。（高價出售商品所得來的）

地租論。地租是產品總價格中扣除工資和利潤的剩余部分，是對地主占有土地肥力的報酬，是自然對人類的賜予，地租產生的三原因：土地能生產出維持耕種者需要更多的生活必需品；生活必需品能創造出自身需求；肥沃土地希缺性。地租上漲四原因：資本積累是利潤下降；人口增加使工資下降；農業改良是勞動生產率提高；農產品價格因需求增加而上漲。地租增加是社會繁榮進步的標志，地主獲取地租是合理的。

危機論（有效需求不足）。批評把商品交換簡化成物物交換。認為利潤是在交換中產生的，支付這部分的只是提出對物質產品的需求、而不直接參與產品供給的人，如果不能維持足夠的這類非生產性消費者（地主階級收入不足，消費不足），就會出現經濟危機。這是為地主階級辯護的，有效需求不足的危機論。讓·薩伊

法國庸俗經濟學的創始人。代表作《政治經濟學概論》

把斯密的理論條理化和系統化，創立了資產階級政治經濟學第一個較為系統的庸俗理論體系。稱為“科學王子”和斯密的“偉大繼承者”。

政治經濟學研究對象。薩伊區分了政治學和政治經濟學。認為前者是研究社會秩序所根據的原則，后者是研究財富的生產、分配和消費，這就是所謂的“三分法”。還把政治經濟學與自然科學相比擬，認為是實驗科學的一部分。財富是研究對象。

價值學說（效用價值論）。薩伊認為生產不創造物質，只創造效用。所謂的效用是指物品滿足人類需要的內在力量（使用價值），它是物品價值的基礎。薩伊認為勞動、資本和自然力（土地）是生產的三個要素，它們在生產中共同創造了效用，從而共同創造了價值。

分配理論。在效用價值論和生產三要素基礎上，薩伊認為勞動、資本和土地共同創造了價值，那么這三種要素的所有者工人、資本家和地主就應該得到各自的報酬：工資、利息和地租，社會各階級的收入

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

都有自己獨立的源泉，成為三位一體公式。薩義用利息和企業主收入來代替利潤。

銷售理論。薩伊認為產品的銷售是產品與產品的交換，認為在產品換錢、錢換產品的過程中，貨幣只起瞬間作用，交換結束時總是一種產品交換成另一種產品。所以，在交換中，賣者同樣是其他商品的買者，供給會創造需求，整個社會總供給和總需求一定相等。產品過剩的經濟危機不可能發生。市場上有時會出現某產品的滯銷，這是暫時的，自由競爭會自動調節，使各種產品的供求趨于平衡，得出四個結論：生產越多銷路越快；一個企業成功可以幫助其他企業達到成功；進口國外商品不會損害國內的生產；僅僅鼓勵消費無益與商業，重要的是激勵生產。（薩伊定律）

經濟政策思想。他反對奢侈浪費，提倡節約，反對國家對經濟的干預和保護關稅等重商主義的政策。西尼爾

英國著名經濟學家。

純經濟學。他認為應把政治經濟學改造成為純經濟學，只以財富為研究對象。基本命題有：①每個人都希望以盡可能少的犧牲取得更多的財富。②人口原則。在文明社會，人的社會本能會限制人的生理本能，從而限制人口增長。③工業生產力不斷提高的規律。④農業報酬遞減規律。西尼爾以純粹理論來建立經濟科學，是實證經濟學的先驅。

價值理論。西尼爾反對勞動價值論，認為價值是效用、供給有限性和可轉移性三個因素構成。效用是直接或間接產生快樂和避免痛苦的能力。一種物品隨供應量增加，效用越來越小。價值生產三要素中勞動和資本的供給是有限的。勞動者的勞動是對快樂與自由的犧牲，資本家的資本是資本家欲望的節制，個人消費的犧牲價值就由這兩種犧牲生產出來。他是邊際效用價值論的先驅。

分配論（節欲論）。西尼爾在價值論基礎上提出了節欲論。節欲指節制欲望，認為資本是資本家的一種犧牲，資本家為提供生產資料，犧牲了個人消費所給予的享樂和滿足，這種犧牲應有所報酬，就是利潤。

經濟政策主張。提出“最后一小時”理論，替利潤辯論。“最后一小時”：當時，每天勞動時間不得超過11.5小時，只有在最后1小時才能生產出純利潤，如果減少1小時，純利潤消失，如果減少1.5小時，總利潤消失。因此，工人勞動時間絕對不能縮短為10小時。約翰·穆勒

19世紀中葉英國最重要的經濟學家。代表作《政治經濟學原理》，他的理論體系被視為經濟思想史上的第一次大綜合。

生產規律和分配規律。約翰·穆勒認為前者是永恒的自然規律，不依社會制度改變而改變，后者受人類意志支配，取決于社會習慣和法律。

價值理論。繼承了李嘉圖的勞動價值論，同時把供求論、生產費用論融進其中。他把商品分為三類，①數量有限、供給不能任意增加的商品，其價值決定于供求關系。②供給數量可以無限增加，而生產費用不會提高的商品，其價值由生產費用決定，其市場價值是供求的結果。③供給數量可以增加，其單位生產費用也會隨之提高的商品，它的價值取決于生產費用的供給量的最高生產費用。

分配理論。①在工資問題上，把李嘉圖的自然工資和馬爾薩斯的人口原理結合起來。接受工資基金理論（馬爾薩斯）。工資基金理論：工人的工資受人口規律支配，工人的工資水平和工人的生活狀況就是隨工人人口的增減而今腿，而周而復始的反復下去，勞動基金，認為勞動貧民的安樂與工資的高低就完全取決于工人的人口數量。②在利潤上，既接受李嘉圖認為利潤是剩余產品的觀點，又接受薩伊、西尼爾等人的觀點，把利潤分為利息、保險費和管理工資，采用節欲、風險報酬和資本家勞動報酬來說明。③地租，基本上沿襲了斯密和李嘉圖的觀點。

方法論。企圖調和抽象法和歷史方法。巴師夏

19世紀中期法國著名經濟學家，階級利益和諧論的創始人之一和自由貿易派的旗幟。

價值論（服務價值論，也就是經濟和諧倫）。研究的是個人利益的領域，人類社會的發展日益完善，考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

而資本主義制度就是一個和諧的社會組織。從交換出發，①社會就是交換的社會。②在交換中產生價值，價值起源與生產無關，只與交換有關。③交換的內容就是相互提供服務，價值就是交換著的兩種服務的關系。④衡量價值大小的尺度是提供服務的人所作的努力和緊張程度，以及接受服務的人免除努力和緊張的程度。在自由競爭下，兩者趨于相等。因此，交換總以等價為基礎，以這種交換為基礎的社會是和諧的。認為人類天生又利己、利他兩種特性，人們定在交換中構成和諧的社會。

分配論。否認工資和利潤是相互對立的，把資本與勞動的關系，說成是相互交換的兩種服務的關系是和諧的。巴師夏把地租、利息等都歸結為提供服務的報酬。李斯特

德國歷史學派的先驅，貿易保護主義倡導者，代表作《政治經濟學的國民體系》。

國民經濟學。李斯特反對古典學派的抽象演繹法，主張運用以歷史實際情況出發的歷史主義方法，認為古典經濟學是一種世界主義的學說，主張建立一種國民經濟學，即從民族的立場出發所理解的經濟學。

關稅保護論。認為自由貿易不符合資本主義發展較落后國家的民族利益。他認為當時德國比較落后，因而應當通過關稅保護使德國首先實行工業化，然后才能在國際貿易中實行自由競爭。

生產力論。他指責古典學派只重視財富，只重視交換價值，而忽視了生產力。他認為，財富產生的原因是生產力，它比財富本身要重要的多，生產力分為四個類型：①人的生產力。②自然的生產力。③社會的生產力。④物的生產力。各個生產力之間是相互促進的。

經濟發展階段論。分為五個階段：①原始未開化時期②畜牧時期③農業時期④農工業時期⑤農工商時期。他認為當時德國正處于從農工業時期到農工商時期的關鍵時刻，應該實行關稅保護制度。

對歷史學派的影響。①反對個人主義的抽象研究方法，主張從歷史、民族的特點出發建立政治經濟學的國民體系。②否認普遍的經濟規律存在，強調經濟發展的民族性。③強調國家在經濟生活中的作用。凡勃侖

制度學派的創始人。

他反對正統經濟學的研究方法，強調心理的、文化的和歷史的因素在社會制度進化中的作用。他以“本能主義”心理學作為他的經濟學的哲學基礎，代替“苦樂主義”，主張采用“質”的分析方法（結構分析，歷史分析和社會文化分析）研究不斷變動的社會經濟及其制度。

他對決定社會經濟生活和制度的本能分為三類：即父母的天性，工作的本能和隨便的好奇心。他把制度定義為“廣泛存在的社會制度”，包括私有財產、價格、市場等，他認為制度的演進過程是人類的思想和習慣的自然淘汰過程，因此制度的發展只有漸進沒有突變，并進一步認為不同的社會形態不存在什么自然規律。

他認為人類經濟生活存在兩種主要制度，及生產技術制度和私有財產制度。前者是人類的工作本能，后者是人類的虛榮本能。這兩種制度在不同社會經濟發展階段有不同具體形式。在資本主義社會，具體表現為“機器利用”和“企業經營”，這兩種制度存在矛盾，并由此引起經濟危機。解決這些矛盾的方法是把企業實行技術專家統治。馬歇爾

19世紀末20世紀初最著名的經濟學家。劍橋學派（新古典學派）創始人。代表作《經濟學原理》，經濟學史上第二次大綜合。

經濟學體系。馬歇爾把經濟學定義為研究財富，同時也研究人（人的動機）的學問，是以人的主觀的、心理的因素為基礎的。他認為人類動機分為兩類：追求滿足，避免犧牲。前者是促進人類某種經濟行為，后者制約人類某種經濟行為。人們的動機是無法直接衡量的，但可以通過貨幣間接加以衡量。經濟學就是用貨幣來對活動著的動力和阻力的數量進行的研究。

方法論。①連續原理。提出各種社會經濟現象之間沒有明顯的嚴格區別，它們之間存在著連續的關系。②邊際分析方法用來分析各種經濟因素之間的關系。③靜態局部均衡方法。假定各種條件不變，單獨討論某一市場中某一種商品或勞務的價值如何由某些相反的力量的作用達到的均衡來決定的。④用數學公

考研小店 001com.taobao.com

祝考研成功！天天開心！

式及其圖表。

需求原理（建立在邊際效用基礎上的）。①他認為需求是欲望的滿足，而人的欲望是由效用來滿足的。需求規律為需求的數量隨著價格的下跌而增大，并隨著價格的上漲而減少。②需求彈性是用以衡量價格下降或上升一定比率所引起的需求量的增加或減少的比率。③消費者剩余為消費者對某一商品個人愿意支付的價格與這個商品市場價格之間的差額。

供給理論。①生產要素分為勞動、土地、資本和組織。②生產成本。分為實際成本和貨幣成本。③供給規律和供給彈性。

均衡價格理論（價值理論）。這是馬歇爾的經濟學說的核心和基礎。在價值決定問題上，認為供給和需求共同決定價值。他把需求和供給具體化為用貨幣表現的需求價格和供給價格，并引導出均衡價格。均衡價格分為三類（通過時間長短）：①長期的“正常價格”。供給起主要作用。②暫時的“市場價格”，需求起主要作用。③短期的“次正常價格”，供求起對等作用。

分配理論。建立在均衡價格分析基礎上，把薩易三要素外又加上企業家才能，分別用均衡價格分析方法說明四種生產要素的價格決定。①工資——均衡價格。勞動的需求價格由勞動的邊際生產力決定，供給價格是由養活、訓練和維持有效率的勞動者的生活費用所決定的。②利息——均衡價格。資本的需求價格是資本的邊際生產力，供給價格取決于資本家的“等待”和犧牲。③地租——均衡價格。他認為土地供給是固定不變的，沒有生產費用，沒有供給價格，只受土地需求的影響，取決于土地的邊際生產力。④利潤——均衡價格。是企業家才能的均衡價格，是企業家才能的報酬。

第三篇：經濟學說史復習大綱

經濟學説史復習大綱

本次考察將從以下30個題目中抽取5個進行閉卷考試。考試的時間和地點請兩個班級班干部協商，并借用教室。

2014年6月13日

1.簡述重商主義的基本思想和兩個發展階段。

2.意大利、奧地利和德國重商主義各有哪些特點？

3.色諾芬是如何看待財富機器增長的？

4.評述古羅馬“公平價格”思想的產生和發展。

5.古典經濟學術語有哪些不同的界定？

6.怎樣理解“徒弟為財富之母，兒勞動為財富之父的能動的要素”？

7.評述布阿吉爾貝爾的財富觀和“自然秩序”思想，他為何主張自由貿易？

8.如何看待重農學派學說的歷史地位及其特點？

9.什么事純產品學說？

10.杜爾哥對重農主義有哪些發展？

11.什么是斯密理論的二重性？

12.斯密是怎么論證自然價格及其市場價格的關系的？

13.什么是斯密教條及其經濟自由主義？

14.分析李嘉圖的經濟研究方法。

15.比較李嘉圖與斯密的價值理論。

16.西斯蒙第在經濟學說上具有怎么樣的特殊地位？

17.西斯蒙第提出的“新原理”與英國古典經濟學有何不同？

18.書評馬爾薩斯的“人口論”、危機理論。

19.分析薩伊的效用價值論、“三分法”在經濟學説史上的影響。

20.李嘉圖學派為何會解體？

21.為什么說約翰.穆勒實現了經濟學説史上的第一次大綜合？

22.評述戈森定律。

23.分析時差利息論在經濟學説史上的地位及作用。

24.說明邊際生產力分配理論的產生及其影響。

25.為什么說馬歇爾實現了經濟學説史上的第二次大綜合？

26.馬歇爾的分配理論有哪些特點？

27.新古典經濟學是怎樣形成和發展的？

28.簡述凱恩斯學術思想的發展。

29.凱恩斯經濟學緣何被稱為“蕭條經濟學”？

30.《通論》的主要理論貢獻及其影響是什么？“凱恩斯革命”是一場真正的革命嗎？

第四篇：西方經濟學說史_期末試卷

西方經濟學說史》課程期末考試試卷（A 卷）

一、單項選擇題（每題1分，共20分）

1、經濟學說史上的三次革命是（B）A 重農主義、邊際革命和凱恩斯革命

B 斯密經濟學說的興起，邊際革命和凱恩斯革命 C 邊際革命，馬歇爾經濟學說形成和凱恩斯革命 D 約翰.穆勒經濟學說形成，邊際革命和凱恩斯革命

2、古希臘的三大思想家是（D）A 赫色阿多、色諾芬、亞里士多德 B 荷馬、柏拉圖、色諾芬 C 瓦羅、亞里士多德、赫色阿多 D色諾芬、柏拉圖、亞里士多德

3、斯密的賦稅四原則是（C）A平等、便利、實用和確實 B 經濟、平等、便利和公平C 公平、確實、便利和經濟 D 方便、公平、經濟和確實

4、最早在《經濟論》中使用“經濟”一詞的是（B）A 賈圖B 色諾芬C 亞里士多德D 西塞羅

5、第一個提出了勞動時間決定商品價值的原理，從而為資產階級古典政治經濟學奠定了基礎的古典經濟學家是（C）

A 亞當·斯密B 大衛·李嘉圖 C 威廉·配第D 詹姆斯·穆勒

6、“純產品”理論是魁奈理論體系的核心，他的許多經濟理論，如社會階級結構理論、資本理論、再生產理論都是以“純產品”理論為基礎的。他所說的“純產品”是指（A）

A 農業部門生產出來的財富超過在生產過程中所耗費的財富的余額

B 工業部門生產出來的財富超過在生產過程中所耗費的財富的余額

C 商業部門生產出來的財富超過在生產過程中所耗費的財富的余額

D 其他部門生產出來的財富超過在生產過程中所耗費的財富的余額

7、《政治經濟學及賦稅原理》出版于哪一年？作者是誰？（B）

A 斯密 1886年

B 李嘉圖 1817年 C 配第 1778年 D 約翰.穆勒1889年

8、勞動價值論是李嘉圖全部經濟學說的基礎和出發點，李嘉圖的勞動價值論是指（A）

A 勞動時間決定商品價值 B 生產要素決定商品價值 C 購買勞動決定商品價值

D 耗費勞動和購買勞動共同決定商品價值

9、西斯蒙第是法國古典政治經濟學的完成者，又是小資產階級政治經濟學的創始人，他的思想實質是（A）

A 經濟浪漫主義B 經濟自由主義

C 經濟改良主義D 空想社會主義

10、薩伊定律是指，生產本身創造消費，或者說，供給本身創造需求，他的理論前提是（D）A 以資本流通為前提

B 以資本主義商品交換為前提 C 以簡單的物物交換為前提

D 以貨幣為媒介的物物交換為前提

11、約翰·穆勒折中主義經濟理論體系繼承和包容了哪些理論（A）

A 繼承了斯密和李嘉圖等人的資產階級古典政治經濟學原理，包容了薩伊、馬爾薩斯、詹姆斯·穆勒、巴師夏等人的辯護經濟理論，還吸取了資產階級改良主義和空想社會主義思潮的某些觀點。

B 繼承了斯密和李嘉圖等人的資產階級古典政治經濟學原理，包容了邊際效用價值論理論。

C 繼承了斯密和李嘉圖等人的資產階級古典政治經濟學原理，包容了米勒、李斯特等德國歷史學派的理論。D 繼承了斯密和李嘉圖等人的資產階級古典政治經濟學原理，包容了數理經濟學派、制度學派的理論

12、德國的新歷史學派提出了什么政策主張（B）A 國家干預經濟的政策主張

B 改良主義的“社會經濟政策”主張 C 完全自由放任的經濟政策主張

D 有組織的資本主義政策主張

13、邊際主義的興起標志著李嘉圖傳統的古典經濟學時代的結束和現代經濟分析的開始，門格爾、杰文斯、瓦爾拉斯三位奠基人，都公開否定了什么理論（A）A 公開否定了勞動價值論

B 公開否定了按生產要素分配的理論 C 公開否定了消費者理論和廠商理論

D 公開否定了貨幣理論

14、克拉克的新三分法就是將經濟學分為（B）A 生產、分配和消費三個部分

B 普遍規律、靜態經濟學和動態經濟學 C 生產、分配、交換和消費 D 工資、利潤和地租

15、馬歇爾在地租理論上的新觀點是（C）A 尋租、級差地租和稀少地租 B 級差地租、城市地租和稀少地租

C 稀少地租、準地租和城市地租 D 準地租、級差地租和稀少地租

16、局部均衡是馬歇爾經濟學的主要分析方法，局部均衡的特點是（A）

A 將那些不規則出現的、不便于處理的干擾因素都歸結到“其它條件不變”一句話中，因為“這樣，問題就被限定得越窄，對它的處理就能越精確”。

B 要研究的力量非常多，最好一次研究幾種力量 C 將一個復雜的問題分解，一次研究一個側面 D 經濟現象非常復雜，在經濟研究中必須循序漸進

17、羅賓遜的買方壟斷是指（A）

A廠商在要素市場上是一個價格決定者，他通過要素購買量的調整能夠影響該要素的市場價格。

B消費者在要素市場上是一個價格決定者，他通過要素購買量的調整能夠影響該要素的市場價格。C政府在要素市場上是一個價格決定者，他通過要素購買量的調整能夠影響該要素的市場價格。

D 壟斷大公司在要素市場上是一個價格決定者，他通過要素購買量的調整能夠影響該要素的市場價格。

18、德國邊際效用學派的主要先驅代表人物是（D）A古諾和杜普伊特 B勞埃德和朗菲爾德 C加里安尼和孔狄亞克

二、解釋題（每題4分，共20分）

1、薩伊的三位一體分配公式

2、羅賓遜的價格歧視

D杜能和戈森

19、張伯倫的壟斷競爭廠商短期均衡條件是（A）A 邊際收益=邊際成本=市場價格 B 邊際成本=邊際收益=市場價格=長期均衡成本 C 邊際成本=總邊際收益

D 勞動的邊際產品價值=最后一單位產品的價格與邊際物資產品的乘積

20、凱恩斯的“充分就業”是指（B）

A 充分就業是指在實際生活中沒有失業

B 充分就業是指在實際生活中沒有非自愿失業 C 充分就業是指在實際生中不存在摩擦失業 D充分就業是指在實際生活中不存在自愿失業

3、歷史統計方法

4、凱恩斯的資本邊際效率

5、戈森第二定律

三、簡答題（每題9分，共36分）

1、凱恩斯革命包括哪些內容

2、簡述約翰·穆勒經濟學說的特點

3、《經濟表》的流通過程包括哪五次交換行為（用圖表說明）？

4、簡述庇古福利經濟學的兩個基本命題

四、論述題（每題12分，共24分）

1、評述邊際學派研究內容和方法的特點及其影響。

2、試述凱恩斯《通論》中的宏觀經濟政策及其對我國的影響。

《西方經濟學說史》課程期末考試卷（A卷）答案及評分標準

一、單項選擇題

1、B 2 D 3 C 4 B 5 C

A 7 B 8 A 9 A 10 D

A 12 B 13 A 14 B 15 C

A 17 A 18 D 19 A 20 B

二、詞語解釋

1、薩伊的三位一體分配公式——是法國資產階級庸俗經濟學家薩伊首先提出來的。他認為:資本創造利潤、土地產生地租、勞動取得工資。如果把平均利潤分割為利息和企業主收入,則企業主收入表現為資本家的工資,利息表現為資本所固有的獨特的產物,這樣,三位一體公式可以更確切地歸結為資本創造利息、土地產生地租、勞動取得工資。

2、羅賓遜的價格歧視——是指一個壟斷廠商，將它生產的同種商品的相同單位按照不同的價格出售給不同的消費者，以及不同組的消費者的行為。

3、歷史統計方法——就是對各個時代、各個國家或民族經濟發展的史實，進行考察和統計，使之系統化、數量化，然后從這些經濟史實中歸納出一些經驗法則。（4分）

4、凱恩斯的資本邊際效率——就是資本家預期新增加的每單位投資與這一投資可能帶來的新增利潤量之比，亦即新增加的每單位投資預期可得到的利潤率。（4分）

5、戈森第二定律——戈森第二定律是邊際效用相等規律。其內容是：為了使享樂達到最大化，每個人可以在各種享樂之間自由選擇。它表達的是在各種享樂之間如何選擇才能使消費者效用最大化。（4分）

三、簡答題

1、凱恩斯革命包括哪些內容

(1)理論的創新。對傳統理論的批判、修改和補充。在理論上革了薩伊定律的命，摒棄“供給會創造它自身的需求”以及否認普遍意義的生產過剩經濟危機這種傳統的教義，創造了有效需求原理，以及三個基本心理規律為主要骨干的就業一般理論體系。他還提出了一整套新的經濟范疇，如消費傾向、資本邊際效率、和流動偏好等。（3分）(2)方法創新。他采用總量分析的宏觀經濟方法，研究總就業量、總生產量和國民收入及其波動的原因。在方法上與以微觀經濟分析為主的傳統經濟學研究個別商品、個別廠商、個別消費家庭有著十分明顯的區別。他是現代宏觀經濟學的開創者。（3）

(3)政策主張的創新。在政策上革了傳統自由放任體制的命，提出了政府干預經濟的政策主張，用政府干預論新思潮取代自由經營論舊思潮。這是凱恩斯革命的核心內容。他“希望國家多負起直接投資之責”。批判傳統的不需要政府干預經濟的自由放任政策。（3分）

2、簡述約翰·穆勒經濟學說的特點——a他是站在維護古典政治經濟學和改良資本主義制度的立場，真誠地同情無產階級，力圖把資產階級政治經濟學和當時已不容忽視的無產階級的要求調和起來。（3分）b在資本主義和社會主義二者之間的折衷。（3分）

c思想上的調和：他接受新經濟思想，又不愿輕易放棄舊思想，因而發生新舊思想的矛盾，不得不在兩者之間折衷。（3分）

3、《經濟表》的流通過程包括哪五次交換行為（用圖表說明）？ 再生產總額：50億里弗爾

生產階級

土地所有者階級

不生產階級

每年投資

每年收入

每年投資

20億里弗爾

20億里弗爾

10億里弗爾

用作支付

10億里弗爾

10億里弗爾 地租及原

10億里弗爾

預付的利息

10億里弗爾

10億里弗爾

年預付20億里弗爾

共計20億里弗爾

共計50億里弗爾（9分）

4、庇古福利經濟學的兩個基本命題

一、國民收入總量愈大，社會經濟福利就愈大；

二、國民收入分配愈平等，社會經濟福利就愈大。

四、論述題參考答案

1、評述邊際學派在研究內容和方法的特點及其影響。

在研究內容結構上: 邊際主義與傳統的經濟學有著顯著的不同。傳統的經濟學研究勞動價值論和經濟增長等方面的問題；而邊際主義研究的是消費者理論和廠商理論。

在研究方法上:邊際主義與傳統的經濟學有著重大的區別。邊際主義把政治經濟學與數學結合起來，特別是與微積分結合起來，于是經濟文獻中開始出現數學公式、聯立方程、布滿了各種數學符號和曲線圖。

這樣經濟學的研究就以均衡為核心概念，從總量轉移到這些總量的微小變化，所以國民收入的決定、增長與發展等宏觀經濟學問題就不在討論之列了。這樣的研究方法標志著現代經濟分析的開始。

2、試述凱恩斯《通論》中的宏觀經濟政策及其對我國的影響

在經濟政策的具體運用上，用擴張性的財政政策革了傳統的健全財政原則——收支平衡、量入為出、開支力求節約、稅收力求其少這種論點的命。

在貨幣方面，提出“半通貨膨脹”的價格一般理論去對傳統貨幣數量論進行重大修正，并把原來居首要地位的貨幣政策退居輔助性的次要地位。

積極影響:對投資的增長、擴大就業、提高人民的消費水平等方面有積極的作用；貨幣政策在我國起的作用非常小，所以不能照搬照抄，應結合中國轉型發展的實際創造適合中國國情的宏觀經濟政策。

第五篇：經濟學說史 八個題目（模版）

一、勞資矛盾（課本104、131、154頁）勞資矛盾是指受雇者與雇主間的沖突與合作。

形成原因：1 企業機制改革富余人員的產生和增加是根本原因 2 收入分配的不合理是勞資矛盾加劇的直接原因 科學發展、技術進步、機械化穩定的提高也是勞資矛盾加劇的一個重要原因 4 企業人員的素質也是影響勞資矛盾的主要原因之一

勞資矛盾現狀：

1、勞動關系雙方權益的嚴重不對等，雇工勞動時間長，勞動條件差。

2、拖欠工資現象嚴重，雇工正常的經濟利益得不到保障，很多私營企業不為雇工辦理各項社會保險。

3、一些企業管理人員以體罰、毆打等方式侵犯雇工人身權益。應對之策：

1、建立和健全勞動關系的法律體系，規范私營企業勞動用工行為。

2、勞動行政管理部門應適應社會主義市場經濟發展的需要轉變自身職能，積極建設勞動力市場，管理和規范非公有制企業勞資關系。

3、加強私營企業的工會組織建設，強化工會維護工人合法權益的功能。應通過文化教育、法律知識培訓等形式，提高工人的素質，增強他們團結起來進行自我保護的意識。

4、有關機構應引導企業主建立企業民主管理制度，鼓勵雇工參與企業管理。

二、民間借貸

民間借貸是指公民之間、公民與法人之間、公民與其它組織之間借貸。只要雙方當事人意見表示真實即可認定有效，因借貸產生的抵押相應有效，但利率不得超過人民銀行規定的相關利率。民間借貸分為民間個人借貸活動和公民與金融企業之間的借貸。民間個人借貸活動必須嚴格遵守國家法律、行政法規的有關規定，遵循自愿互助、誠實信用原則。民間借貸成因分析：

1、傳統的習慣力量：民間借貸是一種古老的信用行為。

2、正規金融難以滿足有效信貸需求是民間借貸滋生的土壤。

3、投資渠道狹窄，富余資金難尋出路是民間借貸興起的潛在動力。

4、手續簡便、期限靈活是民間借貸繁榮的根本原因。

5、交易成本低與隱性擔保機制完善是民間借貸活躍的外在保障。中國民間借貸現狀：

民間借貸在我國有悠久的歷史。最初出現于建國后的近三十年里，在我國民間地區自發的小規模的開展；隨著商品經濟的發展，民間借貸也逐漸的活躍起來；到八十年代至九十年代初期，民間借貸在我國達到了一個繁榮時期；九十年代中期以后，隨著金融改革的深化和金融監管的加強，民間信貸活動紛紛轉入地下，其發展受到了一定程度的抑制；進入二十一世紀一直到現階段，民間借貸逐漸復蘇其規模呈現不斷上升的勢頭，尤其是在江蘇、浙江、福建、廣東等沿海發達地區，這些地區的民間借貸已經有了不容忽視的規模和影響。民間借貸存在的問題：

1、缺乏法律保護，監管缺位，容易引發民事糾紛。

2、民間借貸多為短期行為，不利于企業自身與地方經濟長期穩定發展。

3、單筆金額小，資金合力難以形成。

4、民間借貸容易引發資金惡性循環。

5、監測難度大，影響宏觀調控效果。

三、馬爾薩斯的人口理論：

1、食物是人類生存所必需的。

2、兩性間的情欲是必然的。（課本188頁）

我國的人口政策：我國是世界第一人口大國，人口問題關系經濟社會發展全局。新中國成立特別是改革開放以來，我國人口轉變的加速推進成為經濟社會發展的重要基礎，其中以降低生育率為主旨的人口政策的有效實施起到了關鍵作用。“嚴格控制人口數量，努力提高人口素質”是我國的一項長期基本國策。計劃生育仍是當今中國的基本國策。

我國從20世紀70年代開始實施計劃生育，在人口數量控制方面取得了明顯實效，遏制了人口快速增長的勢頭。從l972年以來，由于開展計劃生育，我國至少減少出生4億人，我國每增加l億人所需要的時間也因此延長了2.5—3年。生育率的快速下降在一定程度上緩解了人和資源的矛盾，促進了經濟和社會的可持續發展。如果沒有實施計劃生育，每年的新增人口多出l500萬人口，我國城市缺水必然更趨嚴重，整個環境資源會遭受更嚴重破壞，下一代人的生存條件必然進一步惡化。

但另一方面,現行人口政策在控制人口數量、提高人口質量取得巨大成績的同時,又出現了一些不容忽視的問題。這主要表現在以下幾個方面: 1 第一,人口低增長率和高增長量長期并存,人口過多仍是我國長期面臨的首要問題。我國低生育水平并不穩定。由于人口增長的慣性作用,未來十幾年,我國人口仍以每年凈增1000萬左右的速度增加,人口總量仍將保持強勁的增長趨勢。

第二,現行人口政策對生育子女數量的規定,在中國傳統生男生育文化的影響下,導致了新生人口性別比居高不下。從20世紀80年代開始,我國出生人口性別比持續攀升。“五普”數據表明,0~9歲男性比女性人口多1277萬,約占同齡男性人口的15%。據預測,從2005年開始,1985年以后出生的青年人群中將出現婚姻擠壓現象。到2020年左右,20~29歲婚育旺盛期的男性青年比女性多約3000萬人。這直接影響經濟發展和社會穩定,影響人民群眾小康生活的質量。

第三,現行人口政策的推行在一定程度上加速了我國人口老齡化的進程,但由于對過早到來的老齡化社會準備不足,從而使整個社會的養老保險問題變得復雜起來。由于我國計劃生育政策的嚴格實行,生育率在較短的時間內迅猛下降,加速了人口老齡化的進程。“五普”結果表明,我國65歲以上人口達到8811萬人,占總人口的6·97%,特別的,我國是在未富先老的情況下進入老齡化社會的, “未富先老”是我國人口結構轉換過程中所出現的獨特問題，也是我國人口老齡化方面真正問題之所在。這意味著，中國必須以比發達國家弱少得多的人均社會財富和長度短得多的時間來應對人類有史以來最大規模的人口老齡化問題。這給我國的經濟發展和社會保障帶來了嚴峻挑戰。對此我們必須未雨綢繆，認真對待。

我國已經加入WTO，今后必須按照比較優勢發展經濟，人多不會再像過去是一個沉重負擔。現在又逢已經提前進入了人口老齡化社會，人口生育率上升一點，對緩解人口老齡化有好處。因此，應該重新評估現有的人口數量政策，可以考慮在人口生育數量的控制上寬松點，計劃生育以提供咨詢和幫助為主，提倡晚婚晚育,生育數量逐步達到遵從自愿的原則。如能這樣，會是利大弊小的一項政策選擇：現在農村中三農問題相當嚴重，原因之一在于干部人數太多太臃腫，其中不少是計劃生育干部。需要養的干部多了，農民的負擔就重。執行計劃生育的時候，又經常會引起矛盾，造成干群關系緊張，國際社會對此也有不少看法。寛松點生育數量的控制有利于上述農村問題的解決。而且，根據各國的經驗，只要經濟發展得好，隨著收入的增加，養子防老的需要減少，同時養孩子的成本增加，生育率自然會下降。不至于造成人口數量的過度膨脹。沒有推行強制性計劃生育的發達國家以及諸如我國臺灣省、韓國等亞洲與拉丁美洲一些發展中國家與地區的生育率已下降到很低水平的原因就在于此。所以，根據現有的情況和條件，改進我國計劃生育的政策，加強計劃生育優質服務，大力提倡晚婚晚育，逐步達到遵循自愿性的原則，應該是一項與時俱進的政策選擇。人口結構

人口結構已完成向老年性的轉變

人口老齡化是指總人口中因年輕人口數量減少、年長人口數量增加而導致的老年人口比例相應增長的動態點擊此處添加圖片說明過程。國際上通常把60歲以上的人口占總人口比例達到10％，或65歲以上人口占總人口的比重達到7％作為國家或地區進入老齡化社會的標準。兩個含義：一是指老年人口相對增多，在總人口中所占比例不斷上升的過程；二是指社會人口結構呈現老年狀態，進入老齡化社會。

人口在生產類型的轉變

人口再生產類型由低級向高級的發展變化。它與生產力發展有著密切關系。人類歷史上人口再生產的類型有三種：原始的、傳統的、現代的。它們分別與生產力發展的不同階段相適應。原始人口再生產類型與采集、狩獵經濟時代相適應；傳統人口再生產類型與手工勞動為基礎的農業經濟相適應；現代人口再生產類型與以現代科學技術為基礎的社會化大生產經濟相適應。

人口平穩增長階段(1991年至今)新中國人口發展面臨的挑戰

一、我國人口規模龐大的基本國情沒有改變。

二、現在的低生育水平并不穩定,還存在反彈的隱憂。

三、流動人口規模龐大,城市化進程加快。

四、出生人口性別比持續偏高。

五、人口老齡化速度加快。人口發展趨勢：

中國人口結構正在變得頭重腳輕，老齡化趨勢明顯。

四、重商主義：課本26頁 企業出口困境

中國出口企業目前的問題所在：

首先，客觀環境的改變，對中國出口企業產生了重大影響，主要體現在：

第一，人民幣不斷升值削弱了中國出口企業的競爭優勢。

很長時間以來，人民幣升值在世界范圍內都是人們津津樂道的話題。自2005年7月21日我國實行匯改以來，美元對人民幣的比率一路攀升：匯改當日美元對人民幣的比率為1：8.11；2006年5月15日升至1：8；同年9月28日攀升至1：7.9；到了2007年1月11日，美元對人民幣的匯率突破1：7.8關口，較匯改前累計升值幅度約5.79%。人民幣的不斷升值，對消費、投資、外貿等領域都產生了深遠影響，尤其對出口貿易造成比較明顯的損害。

第二，針對中國出口企業頻繁的反傾銷調查，是中國出口企業面臨的一大難題。

所謂反傾銷是指，受到傾銷商品損害的進口國為保護本國產業所采取的合法措施。為了制止傾銷而采取反傾銷措施應該說是合理的，但如果反傾銷措施的實施超過了其合理范圍或合理程度，反傾銷措施也會成為一種貿易保護主義措施，從而對出口國的對外貿易產生阻礙性影響。

第三，生產能力過剩，而國內市場需求不足，對遭遇反傾銷的出口企業無異于雪上加霜。

一直以來，能夠“走出國門”是中國企業的夢想，“出口創匯”更是衡量企業是否成功的重要標準之一。一方面，為了爭取更大的利潤，擴大出口量，很多出口企業僅僅從自身的利益出發，盲目擴大產能，導致國內市場迅速飽和；另一方面，由于出口企業大部分處于紡織、制造、生產加工等勞動密集型行業，對GDP和稅收增長、增加就業推動明顯，某些地方政府忽視產業宏觀布局態勢，對這些產業的加速發展持鼓勵態度，從而導致部分地區、部分行業投資增幅過猛，引起行業內的過度競爭。以紡織行業為例，根據有關調查數據顯示，化纖行業自2000年以來投資較為集中，特別是聚酯能力從2000年的490萬噸增加到2005年的1800萬噸，增長了近3倍，而平均開工率僅為70%。紡織能力從2000年的3400萬錠，增加到2005年的7500萬錠。在每年兩季的廣交會上，大批中國生產和銷售商產品種類重復、急于壓價競銷已經成了普遍現象。在這種情況下，當我國紡織行業的出口企業遭遇反傾銷調查而出口量驟減的時候，早已飽和的國內市場根本無法幫助這些出口企業緩解壓力。作為目前遭遇反傾銷調查最多的紡織企業于是不得不處于進退兩難的境地。事實上，這一點已經成為眾多中國出口企業正在面對，或者即將面臨的難題之一。如何優化產業布局，協調出口企業的生產能力與國內、國際市場的接納能力，減少行業內的盲目無序競爭，對緩解出口企業面臨反傾銷調查時的巨大壓力至關重要。

客觀環境對我國出口企業的影響不容忽視，但出口企業自身存在一些問題，同樣制約著企業的發展，這更需要我們反躬自省。

一、缺乏對國際市場的了解，盲目走出國門。

二、以低價作為通向國際市場的唯一武器，缺乏創新意識。

三、滿足于低端市場，缺乏品牌意識。

四、盲目競爭，出口市場過分集中。

另外，出口型企業面對著兩難格局:接單難，難接單，不接單更難。

1.接單日益困難：在2002年期間，那時的接單是很容易的，現在的客人，能夠交易會當場下單的幾乎沒有了，除非是手上有單的，而更多的是貨比三家，回來后還要再次還價，要求寄樣，而且很多時候，不用說樣品費，甚至是快遞費也不愿承擔的。在這種情況下，不寄樣品沒有訂單，寄了樣品也可能還是顆粒無收。打樣費用加上郵寄費用，有時甚至會達到所接訂單的10%以上，也是直接抬高了生產成本。從近幾屆廣交會的情況來說，對很多外商，通過參加中國大型商展研究動態，了解資訊，物色加工企業而不急于在現場下單，這是近幾年一個比較明顯的變化，生產企業的接單成本及難度日見上升。

2.做單也困難 :外商的合同，尤其是與大型連鎖超市所簽訂的合同一般有效期為一年，最短的也有半年，這樣前面提到的幾個因素的成本全部由生產型企業承擔，原來的賺錢變得幾乎無利可圖，甚至虧本10-20%，這樣工廠就陷入了一種非常困難，非常痛苦的境地：接單還是不接？接了，沒有做產品就知道已經虧損了，而且還面臨著材料進一步上漲與人民幣匯率升值的可能，不接，工人沒有活干，員工隊伍無法穩定，企業形象受損。。于是，大的企業以過去的利潤為資本，硬撐著，而許多小企業就只好面臨倒閉的風險。筆者的公司剛剛接了一個公司有史以來的最大訂單,金額是164.5萬美元,可是,價格是去年9月份的價格,還沒有開始生產,已經損失了7%的匯率升值,而且訂單一直到9月底才出完,收款要到10月份左右,這個半年內的升值幅度如何,更是讓人難以預料.可是,客人明確告知,無法加價,而且在報價時就說明,企業也只好硬撐.所以象珠江三角洲企業外移漫延,而在浙江的許多中小企業難以為繼,或者勉強度日也不足為怪了。

五、關于地租和級差地租的相關內容p43p107p137 配第把地租歸結為農業工人生產的全部剩余產品，即全部農產品中扣除工資和種子等生產費用以后余下的由剩余勞動體現的剩余產品。配第提出了有關級差地租的最初概念，他分析了由于土地位置距離市場遠近不同、土地的肥沃程度不同而產生的極差地租第一形態，也考察了同一塊土地由于連續投入的勞動和資本的生產率不同而引起的極差地租第二形態。斯密指出地租是為使用土地而支付的代價或價格。地租是租地人按照土地實際情況所能繳納的最高額。關于級差地租，斯密總的觀點是不問土地的生產物如何，其它地租隨土地肥沃程度的不同而不相同；不問其肥沃程度如何，其地租又隨土地位置的不同而不相同。李嘉圖認為地租是為使用土地原有和不可摧毀的生產力而付給地主的那一部分土地產品運用等量資本與勞動耕種不同質量、位置不同，以及在同一土地上的投資所得結果不同而產生的產品差額構成地租。由于土地肥力不同、位置不同而產生的地租屬于極差地租的第一種形式。由于在同一土地上連續投資所得產量不同而產生的地租屬于級差地租的第二種形式。

中國房地產價格的走向及趨勢 今年乃至以后幾年房價的變化趨勢分析

在國家出臺一系列調控措施之后不久，中國人民銀行公布的二季度全國城鎮儲戶問卷調查結果表明，炒房者的投機行為受到了遏制，近期有購房意向和為買房而儲蓄的居民人數所占比重雙雙回落。然而，在全國多個城市居民購房意愿下降的同時，北京和廣州反而上升了2.2和0.7個百分點。另據國家統計局提供的數據，2005年1-5月份，房地產開發投資同比增長24.3％，比1-4月份回落了1.6個百分點；商品房和住宅平均銷售價格分別同比增長8.9％和11.3％，比1-4月份回落3.6和2.3個百分點；住宅平均銷售價格增長速度比1-4月份升高的省份仍有12個

從以上信息可以看出：盡管扣除政策時滯的影響，房地產價格增長速度也只是略有回落，并沒有出現大幅度下降的情況，部分地區甚至逆市上揚。那么，在宏觀調控的大背景下，我國的房地產價格將向何處發展呢？我們可以從以下三個角度加以分析：

1、從供需雙方的發展趨勢看，短期內，需求會受到一定的影響；長期內，房價下跌的可能性不大。如前所述，房地產市場需求分為生活需求、改善需求、投資需求和投機需求。生活需求和改善需求是剛性的，其變化也是有規律可循的。在宏觀調控的新形勢下，部分消費者預期房價會下跌，可能會等待房價進一步回落而持幣待購，但從長期看，這部分需求是客觀存在的而且數量巨大，也是必然要釋放出來的。而對于投資性需求和投機性需求，在宏觀政策的調控下，投資者會更加理性地分析投資收益，短期內這部分需求肯定會大幅度下降。但是，從長期看，在利率、匯率政策不發生大的改變，而投資渠道單一的狀況不可能好轉的情況下，這部分從樓市中撤出的資金流向何方，今后仍然是一個問題。如果沒有更好的投資渠道，這些資金也許還會重新回到樓市中來，在下一波行情中繼續推高房價。供給狀況近期內難以有大的改觀。長期看，隨著我國二手房市場的逐步規范，房地產市場化的進一步發展等因素影響，我國住房市場有效供給將會不斷增加。但房地產市場的供給主要來源于房地產開發，在目前房地產開發投資規模依然過大，房價上漲過快的前提下，房地產開發投資進一步加快是不現實的。

因此，從供需雙方的發展趨勢綜合來看，居民住房巨大需求與供給短缺的矛盾近幾年內會持續存在。在嚴格的宏觀調控政策下，近期內房地產價格增長速度會有所回落，但回落幅度不會太大；從長期看，房地產價格將呈現持續小幅升高的態勢。

2.從房價的構成來看，房價下跌的空間不大。房價的構成主要包括土地成本、建安成本和項目經營期間的費用、稅金及附加等內容，再加上開發利潤。從這幾部分分析，房價增長速度會有所減緩，但房價下跌的可能性不大。

(1)土地成本持續上漲。土地是房地產業生存和發展的必要條件，也是整個商品房成本中的重要組成部分。在國家土地新政策執行后，土地價格上漲迅速，土地供應量已出現了較大幅度減少，而住房需求的快速增長，又進一步加劇了房地產開發土地供需矛盾。從長期來看，由于土地資源的稀缺性、土地供應的有限性及區位的差異性，客觀上導致土地供應的相對不足和土地供需不平衡，在一定程度上推動了地價上漲。而拆遷工作的進一步規范也相應增加了拆遷補助費用。另一方面，土地出讓金也是當地政府進行配套基礎設施的資金來源。因此土地成本將呈逐步升高的趨勢。

(2)建材價格的上漲導致建安成本的不斷提高。近幾年來，由于投資的過度旺盛等因素影響導致建材價格的持續上漲。2004年，全國固定資產投資價格比上年上漲5.6％。其中，建筑安裝工程價格上漲8.2％、材料費價格上漲10.7％，建筑用鋼材價格上漲17.4％。建材價格的上漲直接導致了商品房竣工造價的快速上漲，2004年全國商品房平均竣工造價為每平方米1402元，比上年增長10％。

從整體上看，盡管近期建材價格有所回落，但從長期來看，原材料供應緊張趨勢仍將延續。我國電力、煤炭、石油供應緊張的局面仍將持續；鐵路運輸緊張局面難以得到根本緩解;建材價格仍將維持在高位。另一方面，隨著人們需求層次的不斷提高，商品房的品質會逐步提高，配套設施和環境也會不斷改善，這些都在一定程度上加大了商品房的開發成本。

(3)人力成本、項目的期間費用和開發利潤都難以明顯下降。由于工資的剛性特征，房地產開發企業的人力成本將會持續上漲；項目期間的費用多是由政府部門征收的，也都是經過相關部門批準的，這部分成本短期內也不可能下降；而對于企業的開發利潤，由于國家 4 采取了加大普通商品住宅和經濟適用房建設、整頓規范市場秩序等宏觀調控政策，這部分可能會下降一些。但房地產企業作為市場中的法人主體，其著眼點只能以盈利為中心。所以從長期看，這部分成本也不會有太多的下降空間。

3.從房地產市場主體的行為來看，房價下跌的動力不足。房地產市場的活動主體主要有三個：一是政府部門，包括中央政府和地方政府；二是企業，主要是房地產企業和金融機構，也包括為房地產企業提供原材料的上游企業；三是購房者，主要是居民。從這三個方面的行為動機來看，房地產價格下跌的動力明顯不足。

(1)政府的行為和動機。政府是房地產市場的監管者，對房地產市場的穩定發展負有直接的責任；在我國，政府尤其是地方政府同時也是房地產市場的利益參與和分配者。利益的不同導致兩者的行為取向略有不同，但不管怎樣，在當前的形勢下，他們都不希望也不會使房價下跌。

對于地方政府來說，地方政府對土地收益的高度依賴決定了他們不會希望房價的大幅度下跌。地方政府是房地產市場的頭號受益者，房地產膨脹得越大，地方政府的收益就越大。這首先表現在土地收入中。根據人大副委員長盛華仁報告的數據，2001年到2003年間，地方政府的土地出讓收入為9100億元，而在1998年，這個數據不過67億元。土地已經變成地方政府名副其實的第二財政。其次，地方政府的收益也表現在房地產的交易過程中。大多數的交易收費都直接或者間接成為了地方政府的資金。因此，房地產價格上漲不僅可以提高當地GDP的數據，而且可以使地方政府得到更多的土地出讓金，搞更多的城市建設，使地方官員的升遷機會增加。而與此同時，地方政府卻沒有付出任何經濟上的成本。土地的減少，銀行的壞帳，資源的衰竭幾乎都與地方政府無關，都不是由地方政府來承擔最終責任。正是這種成本和收益的極端不對稱性，使地方政府成為推動中國房地產業快速發展的動因。

與地方政府相比，中央政府的處境比較尷尬。一方面，由于房地產業和其他行業的高度關聯性，中央政府希望房地產能夠發揮其拉動作用，從而保持經濟的增長速度。而在另一方面，中央政府不僅要單獨承受房地產業過快增長所帶來的金融風險、國土資源浪費的成本，也要單獨承受房地產所可能帶來的諸如財富分配失衡等一系列的隱性成本。而房價下跌，不僅會影響剛剛培育起來的住宅產業發展，從而影響整個國民經濟的持續穩定；而且對社會穩定也沒有好處，特別對金融安全帶來嚴重威脅。因此，在這次宏觀調控中，中央政府一再強調，穩定房價是這次房地產新政的主旨，穩定房價就是穩定房價上漲幅度，而不是房價的下落。

(2)銀行和房地產開發企業的行為和動機。銀行對房地產業的價格影響基本上是中性的，因為銀行對開發商的貸款緊縮減少了房地產市場的供應量，而對按揭貸款用戶的緊縮減少了房地產市場的需求量。從銀行的利益出發，房地產市場價格的大漲和大跌都不符合銀行業的利益。但在目前銀行信貸資金大多注入房地產市場的狀況下，已經隱含著巨大的金融風險，房價下跌不僅會直接影響銀行信貸資金的回收，也可能導致整個金融系統的信用危機。

開發商是緊跟地方政府節奏的一個群體，也是對房地產市場價格走勢有良好期盼，但沒有主導能力的一個群體。但不管怎樣，作為商品房市場中的供給者，房地產開發商肯定不希望房價的下跌，而且會在和政府的博弈中選擇相應的對策保證自己的利益最大化。從另一個方面看，在宏觀調控的大背景下，如果房地產開發商真的有暴利，那么房地產價格至少具有理論上的下跌空間；反之，如果房地產商的盈利空間并不大，那么房價下跌的結果是房地產商停止開發甚至破產，但是低價格的房子依然造不出來。

(3)居民的兩難選擇。住房的最終消費者居民，對于房價的漲落處于兩難選擇之中。對于還沒有購房的居民來說，他們肯定希望房價下跌，以實現他們的住房需求；但是對于大部分已經擁有房產的家庭來說，房價的大落對他們肯定沒有好處，因為房價大落，他們的資產會縮水。

從以上的分析可以看出，在整個房地產市場主體中，大多數人不希望房價的下跌。為了實現整個國民經濟的持續穩定發展，保障社會的穩定，進行宏觀調控是中央政府的職責，但政策的著眼點是穩定房價，不是打壓房價。相應地方政府出臺的政策也是出于同樣的目的，而且只能更加緩和。因此，長期來看，全國范圍內房價的增長速度將會有所回落，并保持相對穩定，最終基本上和居民的收入水平相適應。

整體上來看，未來中國的房地產價格判斷應該介乎天花板和地板之間，不會大起大落，這是能夠為各方所接受的一個選擇，否則都會在宏觀層面出大問題。具體來說，短期上（2到3年），調控會繼續甚至更嚴厲，整體上是下降的，尤其是一線城市可能幅度較大一些，二三線城市會相對穩定或者微降；中期上，房價整體上是穩中有升的，特別是考慮到物價上漲的名義價格；長期上，15年左右，作為居住用途的房子基本上夠了，房地產行業將在內涵上發生根本的變化，將以改善和投資為主了，那個時候，房價如何現在不好說，日本、美國的房地產泡沫都是這個階段發生的，具有了金融屬性了。

二、當前房價的實際走勢

我們認為，2008年以來，我國房價整體呈逐月小幅回落態勢，正朝著宏觀調控的方向運行。2008年同比房價指數仍處于比較高的水平。

由于房地產的地域性特點，各地的房價走勢分布極不均衡，因此對全國整體的分析結論很難應用于各個城市。

從房屋銷售價格指數的新漲價因素看，2008年上半年，在35個大中城市中有6個城市的房價出現了下跌，分別是：深圳、重慶、杭州、大連、廣州、沈陽，其中深圳下跌幅度最大，下跌8.6%。房價上漲幅度超過4%（新漲價因素）的有3個城市，分別是北京、烏魯木齊、銀川，其中銀川上漲幅度最大，為7.1%。

根據數據研究還表明：第一，2007年，成渝經濟區和長三角經濟區房價上漲較快；第二，2008年上半年，珠江三角洲、成渝經濟區以及長江三角洲地區房價上漲速度明顯放緩，其中珠三角和成渝經濟區房價整體出現了下跌

六、李斯特的關稅保護主義思想（課本288至292頁）

“水客”是指以賺取“帶工費”為目的，頻繁往來于粵港、粵澳之間，通過旅檢等渠道，把涉稅貨物或國家禁止、限制進出境的物品化整為零，攜帶、運輸進出境的人員。而“水貨”，一般是指從國外、港澳臺地區沒有經過正常海關渠道進入內地市場的產品。通常，水客帶進、出境的貨多伴是水貨。正如很多人都知道的“水貨”，它往往和走私商品聯系在一起。而“水客”他們采用螞蟻搬家的方式，將商品偷帶入境。看上去，“水客”每次帶不了多少東西，但由于這些“水客”是有組織的走私，所以走私物品積累起來觸目驚心。從2009年至今，深圳海關已打掉水客團伙60余個，2010年一次性摧毀電子產品走私團伙11個，涉案11億元，然而水客走私依然屢禁不止。而在專家看來，要真正消除水客現象，在打擊的同時還要尋求治本之策。

現在，水貨走私活動手法不斷翻新，逐步向智能化、專業化和團伙化發展，而水客人群也有向老人和學生蔓延的趨勢。在今年開展的國門之盾行動中，海關總署就將打擊水客走私作為重點工作之一。近期，海關總署將聯合公安部等有關部門進一步采取措施，規范口岸通關秩序，在提高通關效率的同時，也能更有效地防范走私。這樣的聯手行動只是剛剛開始，只加強各方的合作，才能長期有效地治理這種螞蟻搬家的走私方式。

奢侈品稅，即對奢侈品征收的一類消費稅。奢侈品在經濟學上講，指的是價值/品質關系比值最高的產品。從另外一個角度上看，奢侈品又是指無形價值/有形價值關系比值最高的產品。世界奢侈品協會的報告顯示，有72%的消費者認為出國購買奢侈品比國內更有優勢，但在中國內地，奢侈品被征收的不僅僅只有進口稅，還包括消費稅、增值稅、城市附加稅，還有專利費等。把各種稅費加在一起，必然形成奢侈品境內外的巨大價差。

我個人認為，要解決奢侈品消費肥水不流外人田的問題應從短期和長期兩個方面著手：從短期上看，一是要從國家貿易政策層面上與奢侈品品牌商商談奢侈品在中國內地市場的定價問題，如同是發展中國家的中國與印度，國際奢侈品牌在印度的定價就要比中國內地低得多，奢侈品牌在中國內地市場的定價必須依循中國是發展中國家的原則，定價過高損害的是國家利益，因而從源頭上抑制奢侈品在中國內地市場上的高價。二是要減少奢侈品在流通環節上的稅賦，這里不光是關稅，更多的是應該減少增值稅、消費稅和其他稅費，從而減低奢侈品境內外的差價。從長遠看，一是要建立中國自己的奢侈品品牌產業體系，制造中國本土的高檔消費品。二是改變中國人的奢侈品文化價值觀，引導中國奢侈品行業的消費。總之，只有中國要形成自己的奢侈品文化體系和價值觀，才能讓消費者不會涌往國外購買奢侈品，真正留住國內奢侈品的消費力。

七、美國次貸危機：美國次貸危機（subprime crisis）又稱次級房貸危機，也譯為次債危機。它是指一場發生在美國，因次級抵押貸款機構破產、投資基金被迫關閉、股市劇烈震蕩引起的金融風暴。它致使全球主要金融市場出現流動性不足危機。美國“次貸危機”是從2006年春季開始逐步顯現的。2007年8月開始席卷美國、歐盟和日本等世界主要金融市場。次貸危機目前已經成為國際上的一個熱點問題。(二)次貸危機產生的主要原因

1．流動性過剩是次貸危機產生的宏觀背景。次貸危機爆發前的幾年里，包括美國在內的

全球主要經濟體經濟增長情況較好，廣義貨幣與GDP之比不斷上升，金融市場流動性較強。而次貸產品的高收益，尤其是次貸衍生品的設計，對市場流動性具有較大的吸引力。通過購買次貸衍生品，大量商業銀行、投資銀行、對沖基金成為了次貸風險的分擔者，在一定程度上推動了次貸市場的超常增長，同時也蘊藏了潛在風險。

2．美聯儲貨幣政策調整是次貸危機發生的外部誘因。美聯儲在2000年美國網絡經濟泡沫破

滅和“9．11” 事件后，采取低利率政策以刺激經濟。從2001年1月到2003年6月，美聯儲25次降息，長時期低利率政策推動了房貸需求和房價上漲。此后為了避免經濟快速增長帶來通貨膨脹壓力，美聯儲17次提高聯邦基金利率，造成房貸借款人還貸壓力增大，結果是某些客戶無力按時歸還貸款利息。

3．次貸借款人的經濟狀況不佳是次貸發生的基礎原因。次貸借款者主要對象是收入較低、不具備良好信用記錄的借款者，這是次貸市場的先天缺陷。當經濟環境發生變動對，借款人極可能集中發生拖欠行為，造成次貸市場的系統性風險。實際上，隨著美國利率升高、房價下降，次貸借款人開始難以承受房貸負擔。2008年2月，次貸60天違約率已達32．92％，隨著2008年約2000億美元的次貸利率面臨重置，次貸損失可能進一步擴大。

4．信息不對稱是次貸危機擴散的重要原因。次貸危機的全球化與次貸衍生品有很大關系。次貸衍生品設計者從自身利益出發，低估產品的風險或片面強調其高收益，而次貸衍生品的購買者難以了解復雜的衍生品設計過程，設計者和購買者之間存在著嚴重的信息不對稱。而評級機構未能識別次貸衍生品蘊藏的較大風險，給予這些產品較高評級，進一步加劇了這種信息不對稱。倒按揭：“倒按揭”的幾種模式：

1）是老年人把自己的房產交給有政府背景的公益機構或者銀行，然后老年人的養老費用由公益機構或者銀行來按月提供，到他病故后，剩余的部分交給他的繼承人。

2）是“以房換養”，有些老年人把房子交給福利機構，然后享受福利機構的服務，房子由福利機構出租，等他過世后房產由福利機構處置。

3）還有一種方式叫“以房自助養老”，就是把自己的房產提前賣給一個公益機構，公益機構一次性把錢給他，他再從公益機構把房子租回來，自己還住在家里，自己付租金。

無論哪一種，最終房產都將歸公益或福利機構所有，但其實就我個人的想法，上文所說的第一種模式還是可以接受的，等病故之后，剩余部分可以留給繼承人。每個人的能力不同，留給子女或多或少這并不能強求，老人去世后，房屋產權全部歸相關機構所有，相信對傳統觀念深厚的中國人來說，不易接受。但如果把“剩余價值”交給繼承人，或者允許繼承人回購房產的話，可能會比較好，當然，這只是個人觀點。

然而，我想到了另一個問題：中國的多數老太太和兒女等幾輩人住在一起，根本沒有可以獨立處置的住房，既然沒有獨立處置的住房，“倒按揭”從何而來？

不過，對于一些無子女、收入低的老人來說，就沒有這個問題，所以倒按揭本該還有很大的市場，可見觀念問題不是唯一的問題。倒按揭在中國其實還是有市場的，相對來說可能中端收入人群比較看好。對于無子女的老人來講，這是一個福音。然而制約其發展的關鍵在于政府政策制度和房地產市場不穩定這兩個方面。個人覺得觀念問題不是很大的問題，每個人觀念不同，對倒按揭有需求的人是大有人在的。而房地產產權和房地產市場的現狀才是制約其發展的關鍵。這兩個因素不但使老人們不敢去冒險，也使福利機構、銀行、保險公司難以具體實施。

八、馬克思主義中國化的科學內涵

一、馬克思主義中國化就是運用馬克思主義解決中國革命、建設和改革的實際問題。

二、馬克思主義中國化就是把中國革命、建設和改革的實踐經驗和歷史經驗提升為理論。

三、馬克思主義中國化就是把馬克思主義植根于中國的優秀文化之中。馬克思主義中國化的重要意義

一、馬克思主義中國化的理論成果指引著黨和人民的偉大事業不斷取得勝利。

二、馬克思主義中國化的理論成果提供了凝聚全黨和全國各族人民的強大精神支柱。

三、馬克思主義中國化倡導和體現了對待馬克思主義的科學態度和優良學風，不斷開拓著馬克思主義在中國發展的新境界。

《資本論》是馬克思的重要著作，馬克思主義的政治經濟學的重要理論：科學地確立了政治經濟學的對象即人與人之間的社會生產關系。制定了研究政治經濟學的科學方法是唯物辯證的把抽象分析與歷史分析相結合，邏輯進程與歷史進程相統一。創立了科學的勞動價值論、創立了勞動二重性學說，第一次科學的區分了價值、交換價值和價格，創立了價值形式學說；創立了剩余價值理論、完整的資本理論、資本積累和無產階級貧困化理論、社會資本再生產和經濟危機理論。馬克思、恩格斯為了指導革命運動，便在與機會主義的斗爭中繼續深入研究政治經濟學，發表了《論住宅問題》、《哥達綱領批判》和《反杜林論》等一系列重要經濟學著作，從而使馬克思主義政治經濟學獲得進一步發展。