第一篇：國際工程索賠分析及其在俄羅斯管道建設項目中的應用

國際工程索賠分析及其在俄羅斯管道建設項目中的應用

Analysis of Claims in International Projects and Application in Russia Pipeline Project

摘要：索賠問題是國際項目施工管理中的主要問題之一。本文以俄羅斯石油管道建設項目為列，分析了國際工程項目索賠的主要原因，介紹了俄羅斯管道建設項目的施工索賠策略，總結了實際操作過程中解決索賠問題的具體方法。關鍵詞：國際工程 合同 索賠

俄羅斯東西伯利亞-太平洋原油管道工程是我國在俄羅斯的第一個管道建設工程項目，中石油管道局承建3個標段的施工任務。工程項目中的部分工程如伐木、爆破、無損檢測分包給當地俄羅斯公司，同時還同一家代理公司簽訂合同由他們辦理清關和當地各種施工許可。因此關系錯綜復雜，由此帶來多種多樣的施工索賠。

1國際工程項目索賠發生的主要原因

在整個國際工程承包市場上，經常會由于各種原因而發生對國際工程承包項目的索賠，下面針對俄羅斯管道建設項目匯總導致索賠的主要原因和索賠的特點進行分析。1）合同違約。

項目施工合同是經承發包雙方依法簽訂，并具有法律效力的、在施工過程中雙方必須遵守的規則。業主未按規定為承包商施工提供條件，未按規定時限向承包商支付工程款，未按規定時間提供施工圖紙等情況給承包商造成了損失的情況下，承包商有向業主進行索賠的權利。在我們這個項目中，主要有以下兩個條目的索賠項目屬于此范疇：

? 根據代理合同堆貨場鋼管裝車一項工作應由SC公司完成，但事實上是由CPP完成，因此我們提出1737萬盧布索賠（包括鋼管清雪及堆貨場掃雪），我們將費用分解提交給對方，SC公司審核后同意支付。

? 根據合同條款，承包商只負責由指定堆管場到施工沿線的鋼管運輸距離，但實際施工過程中，發生了900萬盧布的超運距費用。2）工程量變化

在施工過程中，由于業主增減新的工作、改換材料、暫停或加速施工等變更引起新的施工費用，或需要延長工期等，所有這些情況，承包商都可提出索賠要求。在俄羅斯管道建設項目中由于水源的限制，在進行水壓試驗、智能測徑和排水的時候，將臨近段落由俄羅斯“東方公司”負責施工的30公里管線納入我們的系統一同完成，這部分屬于增加的合同外工作量。3）設計錯誤和設計變更

在工程施工過程中，由于施工文件設計專業多，數量大，不可避免地出現新的變化，或者是設計錯誤。而我們的投標報價是以原招標文件和設計圖紙為基礎計算的，在合同簽訂之后發生的任何施工圖紙中改變，包括施工程序和施工方法的改變或者時施工材料的替換，都將導致額外的費用發生。在俄羅斯管道建設項目中設計河流穿越原來設計是使用60×60×100聚酰胺塑料板條，外邊再安裝環形鑄鐵壓重塊。實際安裝過程中發現，管道外捆綁了該尺寸的聚酰胺塑料板條后，由于管道外直徑大于鑄鐵壓重塊內徑導致無法施工，因此設計后來將板條尺寸改成30×60×100。由于我們早已經采購了全部的聚酰胺板條，最后這部分材料全款轉給了總包接收。4）施工條件變化

土建工程施工與地質條件密切相關，比如在管溝開挖時發現設計標明土方的地段實際為石方段，需要采用爆破或鑿巖機來完成管溝開挖，這是由于業主和設計咨詢單位在設計階段對施工地點的勘探工作深度不夠，沒有正確反映真實的地質狀況和施工條件，這種情況的出現是有經驗的承包商也無法事前預料的。而施工條件的變化必然會引起加大設備和人力投入導致施工索賠。5）額外工程

額外工程是指承包商的設備或者人員用于合同外新增工程量，超出了合同文件指定的工程范圍，需要雙方重新定價計量部分的工程。這在國際建設項目的施工過程中是比較常見的，因為一個項目通常由多方承包商完成，在有些特殊時候共享設備和人力資源大家共同受益。在此項目中，另外一個承包商就租用我們的空壓機和操作人員，另外還有運輸車輛等設備，這些都需要對方重新報價，并簽訂協議。6)其他原因

其他引起索賠的原因還有非承包商原因造成的停工，或業主要求工期延長或縮短、甲供料存在缺陷、意外風險及不可預見因素等。

2俄羅斯項目主要施工索賠條目

我們通過列表來說明俄羅斯管道建設項目中我們提出的主要索賠條目，這里我們討論的都是費用索賠，俄羅斯東西伯利亞-太平洋石油管道建設項目的索賠主要集中在兩個方面，一是因合同文件引起的索賠，另一方面是工程施工索賠。

索賠條目

1因合同文件引起的索賠

1.1承包商的設備用于非本項目施工 1.2焊接材料供應商供貨不足 1.3設備供應商提供的配件不全 1.4承包商范圍外的超運距運輸鋼管 1.5承包商承擔的合同范圍外的管場裝卸工作 1.6由于設計變更導致多購置的材料 1.7合同中未明確的計量儀器校驗 2工程施工索賠

1.2俄方公司偽造簽字提交的土方拉運費用 1.3對于業主供管防腐損傷的修復

1.4變更取消停機坪、地貌生態恢復等工程量 1.5智能測徑合格標準改變

1.6指定NDT分包商由于設備故障延誤損失

3俄羅斯管道建設項目中采用的施工索賠的策略 1）積極主動、超前思維

首先，在工程項目前期，即應該樹立起索賠意識。在投標前對合同文件條款充分研究，俄羅斯項目前期的時候項目部就像主合同和與代理公司的合同文本發

索賠對象

總包 供貨商 供貨商 總包 總包 總包 總包

分包商 總包 總包 總包 總包

金額（萬盧布）

1335 150 56 900 1737 686 核算中

1388 100-25728 核算中 1872 各個部門學習研究，為以后的索賠工作打下了堅實的基礎。2）全盤規劃、統籌帷幄

索賠工作的安排要有一個總的時間安排。每個工程項目可能有很多具體的索賠事項，它們發生的時間有先有后，但應隨著整個工程的建設進度，合理安排索賠事件發現、申報、論證、討論及解決的時間。抓住緊要的方面來解決，避免合理的索賠被無限期地拖下去，對于某些索賠條目可以做適當讓步，但目的是為了在其他方面爭取更大的利益。3）條理清楚、重點突出

一個管道建設項目上發生的索賠項肯定不止一個，這時就需要我們對已經掌握的所有索賠項按照其費用總額和預計的索賠成功率分別排序分析，確定主要項目，重點對待，分清輕重緩急，抓住主要矛盾，時刻注意關鍵線路的發展，確保最后勝利。

4）實事求是、不卑不亢

在提出索賠要求時，不能一味地默認和服從一些不合理要求，要采用巧妙的方法，充分利用合同條款，用事實說話，有理有據，保護好自己的利益。談判時要保持冷靜，以理服人，并具有一定的靈活性，使談判留有余地;談判前要做好充分準備，有明確的目標;善于采納對方意見，在堅持原則的基礎上可以做出適當的讓步，努力尋求雙方都能接受的方案等。5）自我約束，防止對方索賠

我們在向合同中各方進行索賠工作的同時，還要對自己的合同履行行為進行約束，防止對方對我們進行索賠。也就是說嚴格按照合同普性自己的職責，使對方找不到索賠的理由和依據。俄羅斯項目中還出現俄方分包商偽造中方人員簽字要求我們支付16萬方4000多萬盧布的細圖拉運費用，經過我們核實實際發生的只有4萬方，這也是值得我們注意的一點。

4解決索賠問題的具體方法

國際工程承包項目索賠發生的主要原因和具體特點決定了索賠問題的復雜性，在整個國際工程承包項目的建設過程中會遇到各種各樣的索賠問題。而如何根據工程索賠的具體特點，找出一些進行成功索賠的具體方法，對于從事國際工程項目的施工企業來講是非常重要的。以下是我們為了成功地進行項目索賠在俄羅斯項目中所采取的具體解決方法，總結起來最主要的就三點，合同、意識和證據。

1）合同：熟練掌握合同文件、一切以合同為依據

認真學習合同文件、國際工程施工條款以及所在國家的法律法規等文本，做到心中有數，一旦索賠問題發生，就可以找到合理的依據來進行索賠，從而使索賠獲得成功。

2）意識：增強索賠意識、加強索賠管理。

在做好合同管理和日常文件、記錄等資料管理的同時，項目管理人員和索賠工作人員還要認真學習合同技術規范、往來信件等資料，找出可供索賠的機會和充分的索賠依據，從而使索賠獲得成功。3）證據：注意資料的積累，完善有序的文檔管理

由于工程與建設環境的復雜性，索賠的原因也極為復雜，但不論是何種原因形成的索賠事件，如果要想使之最終實現，索賠的依據是必不可少的，這是決定索賠是否成功的關鍵因素。索賠證據的積累正是與平日的文檔管理分不開的，完善有序的文檔管理是實現成功索賠的關鍵。除合同外，承包商進行索賠的主要依據包括：補充協議、會議紀要、來往信件、材料采購憑據、現場施工記錄、影像資料和氣象資料等。

這里需要特別說明的一點是，俄羅斯并不遵循 FDIC 條款 53.1 條的規定“ 如果承包商決定根據合同某一個條款要求業主支付額外費用(即向業主提出索賠), 承包商應在這個事件最初發生之日起的 28 天內 , 通知監理工程師承包商將提出索賠要求 , 并將該通知抄送業主。”因此，在此項目部中只要及時做好書面記錄，并收集好相關證據，什么時候進行索賠都可以。如果是其他國家施工項目，就一定要注意及時主張，聲明將保留根據合同條款進行索賠的合法權利。

5結束語

國際工程承包項目具有規模大、技術性強、投資額大、工期長、材料設備價格變化快等特點，工程項目在實施過程中存在許多不確定的變化因素。為了適應國際承包工程市場競爭日益激烈，經營風險不斷加大，利潤空間越來越小的形勢，求得生存和發展，承包商應同時加強項目實施和項目索賠兩方面的能力，不斷提高經營管理水平，尤其是合同管理水平。此外，正確認識國際工程的索賠，不僅使我們管理好工程，維護好國家利益，而且有助于我們作為承包商在國際工程市場上通過正常的合同管理手段保護和爭取自身的經濟利益。

第二篇：國際工程承包中索賠工作的體會

國際工程承包中索賠工作的體會

在執行國際承包工程的過程中，往往會因為大到國際形勢的變化、小到工程所在國家或地區以及施工區域甚或工程項目本身的設計不足乃至缺陷等不同因素的變化，給工程項目帶來變異，從而導致承包商費用的加大、設備數量增加、材料消耗加重、工期延長等不利于承包商的結果。由于這些因素都是外部環境造成的，與承包商的主觀意志相違背，且不是承包商的故意責任所致，所以承包商可以據理依法獲得相應的補償。這是國際承包工程運作中常常遇到的而又必須認真對待的一個實際問題。

而在實際操作中，有的承包商或對此重視不夠，或前期準備工作不充分，或對此程序不甚了了，在發生與合同條款不相符的工程內容變動時，未與業主和監理協商溝通，達成一致，而到工程款結算時又拿不出雙方認可的證明文件來，只能眼睜睜地吃啞巴虧。下面筆者就國際承包工程中的索賠操作程序及應注意的一些問題予以詳述，以供參考。索賠的意義和法律依據

索賠的意義就是業主和承包商雙方嚴格按照簽署的合同來執行各自的職責，履行雙方約定的法律義務，維護承包商的正當權利，保護承包商獲得合法的權益，保證工程項目能夠在正常安全的框架內實施，避免因客觀條件的變化導致雙方意見不合使得工程延誤，以至雙方能夠找到各自利益的平衡支點，彌合分歧和不同意見，達到共贏的目的。國際工程承包以與業主簽署的合同及其附件為索賠所需要的主要法律依據。在標書的技術條款中以及承包商提交的商務報價書和技術報價書中通常對工程的內容、工程量、線路、范圍、工期、設備類型及性能、材料規格、工區的施工條件、人員配置、付款期限和工程支付貨幣等進行了較為詳盡的規定。凡超出此規定且對工程的正常施工帶來一定的影響者均可視為超出合同的約定，承包商均有權據此提出索賠。根據國際承包工程的慣例，可提出索賠證據的主要有以下幾個方面的文件：

1、招標文件，包括招標書中的一般行政條款、特別行政條款、通用技術條款、特別技術條款、各種設計報告、圖紙等附件。

2、承包商提交的投標書中的商務標書和技術標書，其中包括了工程內容、工程量、單位價格、合同總額、設備規格、來源、性能、數量、人員數量、技能等指標。

3、工程承包合同及其附件等各種文件。

4、與業主、監理的來往信函、會議記要和會談記要等文檔資料。從承包商決定參加投標伊始，就應當建立項目全過程的檔案資料管理制度，完整地保存與業主、監理的往來信函、傳真、信件等原始文件，歸類存檔，妥善管理。凡涉及到工程量、工程內容、工期、材質等變更的，應立即要求監理或其代表在相應的文函上簽字認可，以備作為日后索賠的真憑實據。

5、施工現場記錄，主要包括工程日志、用料記錄、質檢記錄、完成的工程量、工程進度、各種圖表等。

6、財務資料，主要包括月賬單明細、工資支付清單、社會保險費交訖憑證、稅費交訖清單、進出口單據、設備物料的價格指數資料、外籍人員工資指數資料等。

7、工區外部條件調查報告，主要包括施工所在區域及沿線的自然地理環境、水電供應、道路橋梁狀況、原料來源地等要素。

8、當地政策法令法規的文件，主要包括海關稅率稅則、外匯管制制度、工資調整、當地稅收政策等。

9、特別需要說明的是業主或監理的口頭同意、許可、允許、命令等雖然也是一種證據，但其效力往往得不到有效的證明，會隨著時間的推移而被遺忘或不承認。所以通常不以其為主要憑據。由于當時施工的緊迫性和突然性導致在現場不得不以口頭的形式發出施工令，但事后應當立即督促其以文字的形式予以確認。可提出索賠的情況

不是任何工程的變更都可以提出索賠，只有工程波動超出合同規定的范圍的、且不是由于承包商的主觀原因造成的額外工程類型才可索賠。

1、工程變更

工程變更是項目施工中最常見的情況之一，也是承包商據理提出索賠的良機。主要包括工程量、工程線路、圖紙設計、材料材質、工程工期、稅收政策、外匯管制、付款期限以及合同中特別提到的其他條件。凡是遇到超出合同約定的“額外工程”的狀況時，承包商應及時地要求咨詢工程師以書面形式發出工程變更令，使之成為雙方認可的事實，這個程序切不可忽略。

2、工程拖期

工程工期延滯必然導致承包商的信譽在不同程度上受損，同時造成成本費用的增加。但只有因為業主或其它外在的原因而非承包商主觀原因導致的工程拖期，承包商才有權提出索賠。在以下情況時，承包商方可向業主提出索賠：

-監理或業主代表延長工程施工工期；

-監理或業主代表因其它原因提出停工，從而影響到整個合同的工期；

-監理或業主代表提供的技術規范、設計圖紙等技術文件有重大失誤或更改，造成承包商返工或延誤工期；-監理或業主代表不能按時向承包商提供設計圖紙、施工場地、施工順序等而給承包商造成窩工和帶來重大的經濟損失；

-業主在合同規定的時間段內未按時支付已完成的工程款項，可要求其支付延期利息。若拖欠時間過長，還可據理停工。

3、與合同規定的施工區的實際條件不符

在施工過程中遇到與業主在標書和合同中提供的條件不相符的情況而又對承包商的施工造成不便使得工期由此而受到不利影響時（如通行便利、地質條件、重大自然災害等），承包商有權提出索賠。當然對于這些不利的自然條件和障礙或不同的現場條件的評判是一個十分棘手的題目。有時對同一種情況，可能處于不同的地位和從不同的角度來分析，就會得出不同的結論。所以，承包商應提出充分的佐證資料、已造成的損失、與正常條件下的差異等，結合本工程合同的具體要求和條件，據理提出正當的合理索賠申請。

4、加速施工

當由于業主或其它客觀原因，導致工程項目無法按合同規定完工時，業主面臨加速施工趕出工期的選擇。而這種情況會使承包商投入更多的人員和設備，增加費用的支出。這時承包商可列出擬投入的設備清單，物料消耗數量，增加的人員費用等清單，以及相應的開支情況一覽表，據此向業主提出索賠。

5、延長工期

同上理由，但業主為避免預算超支過大，給自己造成資金方面的財務負擔，可改為變通的做法，只提出延長工期。這樣的話，承包商也可因此造成的相應費用的增加而提出索賠。

6、物價上漲

一般來講，對于一年以上的長期工程項目，在合同的財務條款中都會有相應的規定，會根據物價上漲而進行同步調整，即物價補貼。這里涉及到兩個方面，一是外籍人員的工資指數，二是設備和各種物料的價格指數。對于外籍人員來講，通常是采用承包商國籍國的經濟統計部門發布的價格公告為參考，以投標報價時的外籍人員工資指數和相關設備材料的價格指數為基準。價格調整幅度通常在3%-5%之間浮動。如果承包商國籍國沒有類似的價格指數可資參考，則允許以第三國的資料為參照。但如何選擇這個參照國需要得到業主的認可。這些資料均需承包商自己從本國或第三國訂閱，每次做月賬時，向監理工程師出具。如何選擇工程款的支付貨幣及其匯率等，這是需要一定的技巧的，需要在實際工作中去摸索和總結經驗。

7、當地政府法令法規的不利變更

由于當地政府的新法令法規的出臺，而導致承包商費用支出加大的，可依法提出索賠。主要涉及到的方面如下所述：

-當地稅率的提高，稅種的增加；-外匯管制使當地幣貶值；-對外籍人員的特別征稅等。

8、業主方面的違約行為

由于業主方面的違約行為給承包商造成較大損失或造成工程較大變動，承包商可提出相應的索賠。比如：

-未按期支付工程款項，經過交涉仍未改善，從而使工程無法正常進行下去；-其它原因導致無能力履行合同約定之義務。

為同業主保持較融洽的合作關系，承包商一般不會同業主對簿公堂，除非造成了重大的損失而影響到承包商的信譽和工程項目的正常施工時。所以，當發現業主有違約的苗頭時，應主動以信函的形式，提醒其注意，防患于未然。索賠的計費內容和計算方法 1 索賠費用的構成

工程索賠的費用主要由以下幾個方面構成：

（1）人員費：包括施工人員的直接工資、補貼、獎金、加班費、福利等項支出。這里的人員費系指為完成合同外的額外工程所需支付的人員費用。所以應對人員數量、工種、級別、正常工時、額外工時等做出詳細記錄。

（2）材料費：包括海陸運輸費、倉儲費、正常損耗、管理費。主要系指用于索賠標的工程的超過計劃用量。因此，承包商應建立健全物資采購管理制度，進庫、出庫、領用、消耗、損毀等要有詳盡的單據。（3）機械使用費：對于自購的設備可根據有關標準，對設備工效、臺班時數、折舊、保養等定額提出索賠金額。使用租賃設備的，可根據租賃費標準加上管理費等計算索賠金額。（4）管理費：包括工地管理費，上級單位管理費等。主要系指工地上的管理人員工資、臨時設施費、辦公費、通訊費和交通費等項費用支出。上級單位管理費系指上級單位管理人員的工資、辦公費用、財務管理及差旅費等項開支。一般上級單位管理費都有一個比例，照此收取即可。（5）其它相關費用。2 索賠費用的計算方法

索賠費用的計算方法大致可概括為如下幾種：

（1）實際發生費用法，即以實際開支為基準，向業主提出經濟補償，以承包商的報價清單中的單價乘以實際完成的額外工作量得出索賠總金額。不另加額外的補償要求。

（2）綜合平均費用法，即由于額外工程在數量、工期、難度等方面對整個工程項目影響較大，承包商可提出更高的補償金額。在原報價清單的基礎上，對額外工程的價格進行修正和調整，按比例大幅度提高補償金額，有時可達數倍之多。比如，在某打井項目中，由于當地成井的地質條件十分艱難，而監理工程師為保證成井率，提出加深鉆探深度的要求，而這個技術要求大大超出了標書中規定的單井和平均井深，這對承包商來講就加大了井內事故的發生概率，給承包商造成極大的困難，因此，據理力爭，提出了在滿足其要求的前提下提高工程單價的合理要求，經過協商，使最終的鉆探單價提高了3倍多。有效地維護了承包商的利益，規避了可能的風險，同時又達到了雙方的滿意。索賠的一般程序

索賠需要做好全面的組織管理、跟蹤協調的工作。索賠工作應遵循的主要程序為：

提出索賠通知 應當在索賠事項發生后的兩個星期或規定的時間內向監理工程師或業主代表提出書面索賠申請。

提供索賠的充分依據 即將發生的與合同約定不符的、超出原條件的事項列出清單和緣由，闡述說明之，并列出相應的佐證材料，如監理工程師同意的文字材料、發生重大變故的證明材料等。

出具索賠報告 應至少包括以下內容：索賠理由和依據；在許可的情況下，應附上有關索賠事項的已發生事實的證明材料的原件或復印件等信息；根據發生的索賠事項，列出給承包商造成的損失或加大支出，應索賠的金額及其索賠內容、計算方式、作為參考的指數資料等，明確說明自己想要得到哪些方面的補償，如工期的順延等。應注意的幾個問題

索賠工作是一件費心費力耗時的工作，承包商一方自然會利用各種機會來維護自己的利益，而業主也會充分發揮自己所處的強勢地位，以各種辦法來減少己方的損失。所以，要以事實為依據，以證據為基礎，使業主心悅誠服地接受索賠內容和條件。對開展索賠工作建議采用以下步驟和策略：

1、提出無可爭辯的索賠訴求。對額外工程項目是否具有索賠權利是取得最終索賠成功與否的法律基礎和根本條件，即應完全圍繞與業主簽署的合同及其附件的內容為索賠工作的基本出發點。所以應首先對合同文件進行全面縝密的研究，有哪些對承包商有利的條款，哪些對承包商不利的條款，對承包商應承擔的責任和義務等了解透徹，吃透其內在含義，使索賠的要求建立在確切事實的基礎之上。

2、科學合理地計算索賠款項。即以合同條款規定的原單價還是以新的報價來計算。應當做到計價方法得當，范圍合理，數據準確，無懈可擊。原合同中已有的工程量，那只是按原單價乘以工作量來計算就可以了。而對于原合同中沒有約定的、新出現的工程內容，可以提出新的計價標準。這對承包商來講是一個開出好價格、獲得更好經濟效益的良機。

3、做好索賠的基礎性工作，及時發現可索賠機會，在有效期內按時提出索賠要求。一旦發生索賠事件后，應抓住機遇，據理力爭，盡快提出書面索賠申請。切不可僅憑當事方某人的一句話就貿然照他的話行事，或放棄爭辯的權利。應當組成專門的索賠工作小組，因為這是一場需要投入精力的持久戰，有的索賠工作可達一年以上甚至更長時間。

4、編寫證據充分的索賠報告。其資料來源應當可靠準確無誤，應當請各有關部門和機構提供相關證明資料，本國的統計公告等。列出采用的計價公式和方法，計入索賠的項目內容等，使索賠報告一目了然，從而節省時間，加快索賠步驟。

5、施加適當的壓力。本著友好協商解決的原則，在必要的時機，要利用各種有利的機會，有理有節地向業主施加適當的壓力，使問題向于承包商有利的方面轉化，以達到盡快圓滿地、公平合理地解決索賠事宜。比如，暫停施工、提出仲裁直至訴諸法律的手段。由于這是一個牽涉到與業主關系的微妙時刻，處理不當會造成無法挽回的損失，需要極大的耐心和周到全面的策略。何時施加壓力，采用何種方式，都要做好調研，以實現總體目標為宗旨。要把握好火候，注意力度，切不可操之過急，弄巧成拙。來源：《國際工程與勞務》 2005年07期 作者：袁相國

第三篇：FIDIC合同條件中索賠條款應用案例分析

FIDIC合同條件中索賠條款應用案例分析

索賠工作的重要步驟之一就是合同條款的選擇,承包商應根據具體合同文本,參考其它案例的審議資料或權威書刊,選擇最適合的條款,在對條款含義理解不明確之前,多選擇幾條條款,把最后的決定權留給工程師。除此之外,還應認識到條款是合同條件的組成部分,各條款間又存在含義交叉,因此,在分析索賠條款時,應交叉分析各有關條款的含義, 并參考合同其它組成部分,如工程量清單、技術規范等,然后作出最佳選擇。本文將通過具體的事件,對不同事件下的合同條款的選擇進行分析,這些事件都是作者在實際工作中遇到的,并且經過向業主索賠成功的案例。為了便于讀者對照FIDIC 條款,將事件以合同條款先后順序進行排列。

實例1 :某工程項目的合同條件第二部分第70條款規定:“施工過程中出現當地材料的差價時,承包商可從業主處得到以當地貨幣支付的材料補差。但是承包商不能獲取利潤”。這些規定意味著承包商只能以當地貨幣收取補差。但是協議書上暗示業主支付給承包商的部分美元來自于當地材料補差,合同文件間相互矛盾,且合同協議書較合同條件有解釋優先權,承包商就此提出索賠。

索賠目的:要求業主支付給承包商的當地材料差額以官價(銀行兌奐掛牌價)折成美元支付。合同依據: FIDIC 條款第111(g)(i)條;FIDIC條款第512 條。

合同分析:在索賠費用時,應注意合同條款的實質含義“, 費用”一詞應被認為包括管理費用,而管理費又反過來包括財政費用,但此詞的定義不包括利潤。在審理索賠時,有些工程師認為索賠的價格水平應與承包商的投標價格水平一致,這種看法是不成立的,因為承包商的索賠是針對業主的風險而言,因此在索賠時,承包商沒有義務受制于自己的風險———投標單價水平的限制,只要是合理的有證明材料的費用承包商皆可據實索賠。FIDIC 條款第111(g)(i)條規定“費用”一詞不包括利潤,但是FIDIC條款對于由業主直接責任或變更令造成的索賠費用中規定應包括利潤,是否能夠索賠到利潤,最好在具體索賠時根據不同的情況而定。與此有關的條款是:第12 條,第17 條,第28 條,第31 條,第38 條,第52 條,第65 條,第69 條等。

FIDIC 條款第5.1 條款定義了合同的適用法律,這種注釋性法律在解釋合同暗示的含義及在違約索賠時是最重要的部分。因此承包商應充分熟悉有關的適用法律,在閱讀合同文件時,首先應了解有哪些文件是合同有效的組成部分,承包合同包括許多組成部分,如合同條件第一部分、第二部分、工程量清單、規范、圖紙、補遺等,這些組成文件間具有互釋性,一般在協議書上將給出文件解釋的先后順序,一旦文件間出現矛盾或含義不明確,工程師將按此順序解釋,如果這種含義不明確及矛盾是承包商無法預見的,而又產生了額外費用,承包商可就此提出索賠。

實例2 :根據合同規定承包商向業主呈報了一分項工程于九月初開工的施工組織計劃,并要求工程師在此分項工程開工前認可此計劃。工程師以承包商未能提供完整的實驗設備為理由拒絕了承包商的要求,其后承包商多次致函說明施工進度受到延誤,并說明延誤原因是:(1)未能提供完整的實驗設備是由于此分項工程預付款遲付造成的;(2)在提交計劃及其后的致函中多次提到利用當地工程部的實驗室作實驗,并說明了不影響實驗質量的原因。但是工程師于十一月初才同意此建議和批準施工組織計劃,也于同一時間認可開工。承包商就此向工程師提出延遲索賠。

索賠目的:(1)由于工程師遲遲未能批準施工組織計劃造成2 個月的工期延誤;(2)由于工期延誤造成人員設備停滯及隨后的趕施工進度增加的費用。

合同依據: FIDIC 條款第6.3 條;FIDIC 條款第 6.4 條。

合同分析:如果承包商的工作進度可能由于工程師遲發圖紙或指示而延誤,那么承包商要告知工程師圖紙或指示一旦晚發了將影響到費用和時間,這一點很重要。通知發出后,要求的圖紙或指示仍然延誤,從而將使承包商延誤工期或被卷入額外費用,FIDIC 條款第613 條就是在這種情況下出現時,用來維護承包商利益的,根據此條款規定承包商則可索賠工期及費用。在引用此條款時,承包商應注意他的書面要求必須詳細說明圖紙、指令的有關細節,什么時間需要,不能及時審批可能受到怎樣的延誤與干擾,索賠是否成立還取決于工程師所用的時間是否合理,承包商今天提出要求,明天就要工程師辦到,未能辦到就提出索賠是不明智的。因此承包商應盡早提出這樣的書面要求以使工程師有合理的

準備時間。在具體索賠時承包商的詳細施工計劃對他有很大的幫助,工程師據此應預測到承包商什么時候需要哪些圖紙和什么樣的指令,如果工程師出的進一步圖紙或指令與原合同有出入,那么這種圖紙或指令則構成FIDIC 條款第51 條下的變更令,承包商亦應采取相應的措施。另外,當工程進度受到延誤或干擾時,承包商有義務立即通知工程師其索 賠意向。

實例3 :某一公路項目的規范規定:工程師的住房屬于永久工程,由工程師設計。由于這類住房的設計事先未經市政局認可,在施工過程中,市政局堅持要求認可設計后才能施工,并要求在施工中增加一種新材料,承包商被迫停工,并就此提出了費用索賠。在合同條件第二部分的第26 條中(承包商必須遵守地方法律等)規定承包商不能就此索賠。工程師以承包商應考慮此風險為理由拒絕了承包商的索賠,但是承包商在研究合同條款以后提出:(1)FIDIC條款第8(2)條規定承包商不對非他設計的永久工程負責。因此承包商在第26 條下法律程序上的責任范圍不包括永久工程設計;(2)工程師設計的后果是一種意外風險(FIDIC 條款第20(2)條);(3)FIDIC 條款第40.1(b)條規定意外風險造成的停工是業主的風險。

索賠目的:(1)補償市政局批準設計造成的工期延誤;(2)停工造成的費用損失。

合同依據: FIDIC 條款第8.2 條;FIDIC 條款第20.4 條;FIDIC 條款第40.1(d);FIDIC 條款第40.2條。

合同分析:永久工程的設計和規范一般由工程師負責,但也可以有例外,例如,工程設備的特別項目的詳細設計,臨時工程一般由承包商設計和確定規格。但是部分永久工程在施工中將被用做臨時工程,此部分永久工程的設計不一定由承包商承擔,這時,承包商也不應對該設計負有責任。在相同未作相反規定前提下,如果設計中某一錯誤是導致工程受到損壞的一個因素,則承包商對于不是由他提交的設計所引起的損壞不負責任,因為這種情況屬于一些承包商無法控制的風險,承包商不對永久工程或工程師準備的臨時工程的設計及技術規范負責,包括設計缺陷帶來的損壞(FIDIC 條款第20.2 條)的風險和法律程序上的責任(FIDIC 條款第26 條)的一切后果。

實例4 :某工程合同條件第二部分中第53 條及第73 條規定,承包商有權免稅進口設備,業主將簽發有關的進口許可證、免稅證明,協助承包商辦理進口手續,但是業主拖延簽發上述證書,致使承包商的關鍵設備無法進關,造成延誤。由于業主在第53條、第73 條下承擔了簽發上述證書暗示的風險,因此業主的遲誤行為構成FIDIC 條款第12 條下的人 為障礙,承包商就此提出工期及停工索賠。

索賠目的:(1)因進口設備不能按期到達造成的停工費用損失;(2)延長工期彌補停工造成的延誤。

合同依據: FIDIC 條款第12.2 條;FIDIC 條款第54.3 條。

合同分析:在施工過程中,承包商遇到一個有經驗的承包商不可預測的不利自然條件或人為障礙,可提出工期及費用索賠,盡管各方都進行了投標前現場勘察,但是承包商還會遇到不可預見的不利條件或人為障礙,尤其是土木工程涉及地下部分的程度很大,FIDIC 條款第1212 條規定了在這種情況下的適用程序,承包商應盡早通知工程師。費用索賠 的范圍包括:(1)承包商執行工程師下達的克服這種不利自然條件或人為障礙指令的費用;(2)工程師不在場時,承包商采取的合理措施(但是這種措施在事后必須經工程師認可);(3)這種不利自然條件或人為障礙的其它后果。承包商必須立即以書面形式通知工程師認可他不在場時采取的有關措施,索賠是否成立主要取決于一個有經驗的承包商是否能合理預見到,應該注意按FIDIC 條款第12 條直意,有經驗的承包商不僅限于得標的承包商。但是既然業主授標給他,他應該被認為是一個有經驗的、能勝任工作的承包商,對一切風險作了力所能及的預測的承包商,因此在審理索賠是,采用其它承包商的證據是不能接受的。以下幾點對這種索賠很有幫助:(1)業主提供的資料是注明了這種可能的不利條件或障礙;(2)有關的專家意見;(3)近年來的有關統計資料。另外,這種風險的后果可能牽涉保險公司替承包商承擔的風險,所以承包商在提出索賠前,可先征求保險公司的意見,雖然此條款規定不利自然條件不包括不可預見的現場氣候條件,但是FIDIC 條款第22(2)條意外風險的定義是“一個有經驗的承包商不可預見的,又無法作適當保險的一切自然界的力量”。當氣候條件不可預見程度較大,來勢特別惡猛時,承包商可要求按FIDIC 條款第22(2)條意外風險進行理賠。當實際自然條件比業主提供的資料介紹更有利時,工程師無權按此條代表業主向承包商反索賠,因為這種索賠僅適用于有經驗的承包商無法預見到的情況。如果承包商能部分預見到這種不利條件或人為障礙,那么承包商索賠的權力僅限于他不可預見的哪一部分。FIDIC 條款第44 條規定了給予承包商延長工期的權力,如頒發圖紙或指

示的延誤(第6 條);不利自然條件或障礙(第20條);工程的損害或延誤(第20 條,第65 條);獲得現場占有權的延誤(第42 條);額外的工作(第51 條)。給予工期的延長并不意味業主要承擔與此有關的費用增加,但是延期往往伴隨著承包商有權索賠到額外費用,見FIDIC 條款第6.4 條和第42.2 條。

不利自然條件與人為障礙包括的范圍很廣,不利自然條件包括未預測到的地下水位、流沙或地下出現巖層等,人為障礙包括地下設施(如古墓、地下管線、電纜等)及業主的直接、間接阻礙行為等。

例如,某工程合同第70 條規定:承包商的油料必須以當地貨幣支付(暗示承包商必須在當地購油,業主承擔保證供油的風險)。在施工過程中,由于當地供油不足,造成停工,承包商認為已構成人為障礙,按FIDIC 條款第12 條提出了工期及停工費用索賠并得到了認可。

又如承包商在施工中損壞路下供水管,造成停工,承包商按FIDIC 條款第12 條人為障礙提出了工期及費用索賠,索賠的理由是:(1)業主提供的圖紙未標明被損壞的跨路供水管,而業主應該知道這種在道路施工使用權范圍內的供水管位置并在適當的時候提供給承包商;(2)供水主管道未按標準埋設,且未設警告標志,承包商向有關部門咨詢有關情況, 但是未能得到供水主管的有關資料。因此可作為不可預見的人為障礙,索賠獲得成功。

實例5 :某公路項目,由于不安全因素停工,承包商提出了工期及費用索賠,工程師反駁由于另一條主體工程已完成的A/ P 線尚有遺留工程,而這部分工程未受停工影響,承包商因對此線路進行施工,因此,提出要扣回部分索賠工期。承包商陳述,雖然按原計劃A/ P、P/ K線都在主要矛盾線上,由于A/ P線主體早已竣工,故遺留工程不在主要矛盾線上,它 的實施對整體進度沒有影響,所以索賠工期不應被扣除。

索賠目的:(1)停工造成的費用損失;(2)停工造成的工期延誤。

合同依據: FIDIC 條款第14.1 條。

合同分析:施工組織計劃一般是連同投標書一同提交的,它通常包括:承包商職員工資清單、設備清單、各種貨幣在合同期內開支預測,這份計劃對于業主進行評標是必不可少的,它也是承包商表明他已正確認識到保證竣工時間所應做的工作。合同條件第一部分和第二部分一般都規定了提交施工組織計劃并報請工程師同意的時間。計劃須提交工程師審批,承包商應采納其對計劃修改的建議,工程師將告知提交的施工組織計劃存在不合理或不明確的方

面,并將他的意見通知承包商與他們一起討論有關細節,但是承包商獨立對此計劃負責。

在招標文件或合同條件第二部分未作專門規定的前提下,承包商的施工組織計劃不為合同的有效組成部分。但是一個詳細的施工計劃對承包商的延期索賠和加快進度索賠有很大的幫助,因為這些索賠的計算往往是通過比較原計劃和實際情況得出的,而計劃中的關鍵線路和資金周轉圖對工期索賠與工程范圍索賠起著主要參考作用。因此,承包商

在呈交的施工組織計劃中最好包括施工程序、人員、機具配置、形象進度或關鍵線路網絡圖及資金周轉圖等。雖然FIDIC 條款第14 條并未對計劃的形式作具體的要求,但是工程師如無理拖延認可承包商的計劃,承包商可按FIDIC 條款第6 條提出索賠(見實例2)。承包商在保質、按期及保證安全的前提下,可選擇自己的施工方法(合同有專門規定時除外)如工程師、業主把某種施工方法強加于承包商,那么這種行為將構成FIDIC 條款第12 條的人為障礙,承包商可提出相應的索賠。

實例6 :承包商根據業主提供的坐標位置并挖基坑,在開挖AD 基坑坐標位置也有錯誤,承包商就此向業主提出索賠。索賠目的:(1)爆炸造成損失的費用和重新開挖所需費用;(2)爆炸造成工程的延誤。

合同依據: FIDIC 條款第17.1 條;FIDIC 條款第20.4 條。

合同分析:對于工程的測量數據不準而造成的返工,如果確定是因為工程師提供的坐標參數、標高和方位等數據不正確而招致修改,則承包商可向業主索賠費用與工期。因為樁基位置不正確需重新核對后開挖,如果工程師要求承包商進行探挖而在工程量清單未就此專列暫定項之前提下,這屬于追加作業,對此類工作付款的方式很多,可根據FIDIC 條款第51 條規定作工程變更處理;也可根據FIDIC條款第58.2 條規定,作為FIDIC 條款第52 條或FIDIC條款第59.4 條項下的暫定金額中的一筆進行支付;也可作工程量清單中的一個項目作分批付款處理。

FIDIC 條款第20 條規定了承包商保護工程的責任及其除外責任,在分析此條時,承包商應記住FIDIC條款第2011(f)條規定工程包括永久工程及臨時工程。FIDIC 條款第20(2)條意外風險還應包括現場氣候條件在內的,一切有經驗的承包商無法預見,且無法作保險的自然界力量,此條涉及的是很不可能發生的風險。雖然對某一具體的自然風險可以進行保險,由于發生既率極低且費用很高,要花費資金和時間采取防范措施不太合理,所以承包商對此損壞不負責任。在按FIDIC 條款第21 條、第22條、第23 條和第24 條等規定辦理保險時,承包商切忌將業主的風險作為自己的風險來保險,按此條規定,在FIDIC 條款第48 條規定下竣工之前,承包商負責保護永久工程及臨時工程,在FIDIC 條款第48 條規定下竣工之后,承包商負責保護臨時工程,業主負責保護永久工程,在合同期內或養護期內,只要是FIDIC條款第20(2)條款意外風險造成的損壞及損失,承包商皆可索賠工期及費用,雖然在此條款中意外風險僅涉及永久工程或臨時工程的損壞及損失,承包商還應將此條與FIDIC 條款第40.2 條(暫時停工后工程師的決定)、第54.1 條(工程專用的承包商的設備、臨時工程和材料)和第65.2 條(特殊風險)結合起來綜合分析。

變更工程一般要影響工程費用,工程師有權在與承包商協商以后確定補償的費用,并將結果通知業主,有些變更對承包商的施工工作量的增加可能很小,不會影響到原來訂立合同的基礎。而有些工程的變更,使施工工作量的增加很大,承包商要增加許多施工資源,甚至要將主要設備運到或送回現場,這時要將此變更作為一項新合同而對待,而不能作

為原合同基礎上的變更,除非業主和承包商都同意將它作變更對待。

實例7 :某公路項目在路面施工時,業主的代理人損壞了施工現場附近的財產,受損當事人向承包商提出索賠,承包商認為此責任應屬業主,業主向保險公司投保了第三方保險,通過與保險公司談判解決了此事并將保險金支付給了受損當事人。索賠目的:索賠回受損當事人的保險金。

合同依據: FIDIC 條款第2211 條;FIDIC 條款第2212 條;FIDIC 條款第2213 條。

合同分析: FIDIC 條款第21 條、第22 條、第23條與第24 條,這些條款規定了承包商在FIDIC 合同條件下的保險義務,在施工過程中,由于業主的風險或承包商的風險,不可避免的要發生一些傷亡、損壞及損失,承包商的風險費由各種保險公司承擔。因此,當承包商的風險發生時,承包商應考慮此風險是否屬于他的風險,如果是他的風險應及時向有關保 險公司索賠。

土木工程一切險(包括承包商的機具、材料),這種保險的除外責任包括FIDIC 條款第20.2 條意外風險及FIDIC 條款第22 條下的除外責任。保險的受益人為承包商與業主。而且業主還須認可這種保險的保險單,承包商在辦理保險業務時,應清楚哪些是業主的風險哪些是承包商的風險,以避免重復支付保險費。另外,承包商與保險公司一起根據有著的資料來分析現場氣候條件不可預見的因素,以確定風險承保的程度。

工程第三方險,這種保險是對受工程影響的第三方人員財產的保險,保險的除外責任包括在施工占地權范圍外及FIDIC 條款第20.2 條、第22 條下業主的風險。

其它險:如人生保險、車輛險、海運險等。

保險索賠一般只能索賠直接損失,而且保險僅規定了財務責任,不解除承包商的法律責任,特別是在發生車輛險和第三方險時,是保險公司與受損當事人直接談判解決索賠事宜,但是受損當事人事后 仍可通過法律程序向承包商索賠,因此在這種情況下,承包商應特別小心。實例8 :在一個大型的工程項目上,同時有幾個承包商承擔不同的施工任務,某一承包商負責工程的結構施工,并承擔通往施工現場道路的維修保養責任,根據工程師的書面指示,結構工程承包商要將其道路供機械工程承包商運輸大型設備使用,結構工程承包商接受了工程師的指示,但是隨后向工程師提出了與此有關的費用索賠。

索賠目的:機械承包商承擔部分道路養護費。

合同依據: FIDIC 條款第31.1 條;FIDIC 條款第31.2 條。

合同分析:大型土木工程施工經常涉及幾個承包商在同一現場施工,承包商有義務按工程師的指令向在現場或現場附近工作的其它承包商提供合理的便利,以便根據項目的施工組織計劃進行工作,而且這種義務應在投標文件中明確規定。在合同工作范疇中一般包括有向其它承包商提供必要的方便和服務的責任,這些服務是:機構設備、腳手架、住房、供水、供電、辦公用品、醫療設備及護理、無線通訊、電話等。標書中同時還應寫明提供服務責任的性質、范圍,以及其單價或價格等。如果工程師書面要求承包商向其它承包商提供他所負責養護的入場道路,承包商應提供各種服務或要求,但是,承包商可索賠由此而產生的費用。如其它承包商的行為造成承包商的施工延誤,那么他還可以按FIDIC 條款第44 條特殊情況索賠工期。至于就這種延誤承包商能否索賠費用,此條并未作明確的規定,除非承包商

投標時加以專門說明。其它承包商本身的因素,如罷工、封閉工廠等造成的延誤,承包商很難索賠費用。但是在特殊情況下,如業主的直接或間接的行為使其它承包商的行業構成障礙,承包商可尋求按FIDIC 條款條12 條人為障礙提出費用索賠,而且這種索賠主要取決于:(1)在招標時,業主是否對其它承包商的工程作了詳細的介紹、說明;(2)根據這些資料,一個有經驗的承包商是否預見到這些延誤或干擾;(3)業主的協調工作;(4)提供便利的合理性,因為業主的行為協調不善,信息不準,要求承包商提供超合理范圍的便利等,本身就構成了FIDIC 條款第12 條下的人為障礙。另外,如由于其它承包商的行為使承包商受到索賠,承包商應從業主處尋求保護,FIDIC 條款第22 條作了相應規定。

實例9 :工程所在國與領國可能發生戰爭,出于安全因素,工程師按合同條件第40 條下達停工命令,造成承包商機具人員大量閑置,承包商按合同條件的第44 條和第65 條提出了工期及費用索賠。索賠目的:(1)停工造成的費用損失;(2)停工造成的延期。合同依據: FIDIC 條款第44.1 條;FIDIC 條款第65.5 條。

合同分析:如果工程師下達停工令或部分停工令,這種停工或部分停工不是由現場氣候條件造成的,而是由工程師、業主的失誤、意外風險或非承包商的失誤等因素造成的,那么承包商可索賠工期及費用,但必須在工程師下達停工令后的28 天內通知索賠停工的意向。承包商可索賠的停工或部分停工如超過90 天,而工程師未在接到承包商書面要求復

工的28 天內下達復工令,那么承包商還可按業主終止合同(FIDIC 條款第65.8 條)或業主刪減工程(FIDIC 條款第51 條和第52 條)提出索賠, 雖然FIDIC 條款第40(B)、(C)條規定承包商不能索賠由于現場氣候條件造成的停工,但是FIDIC 條款第40(c)、(d)條規定承包商可索賠由意外風險造成的停工,而意外風險又包括不可預見且無法作保險的異

常氣候條件,因此承包商可尋求按意外風險索賠異常氣候條件造成的停工。按此條款直意,承包商僅可索賠在停工期間,按工程師的指示保護工程所產生的費用,其它停工費用如閑置機具的費用,人員及管理費等是否能索賠,此條并未作明確規定。如果工程師、業主的直接、間接行為造成停工,那么一切額外費用都是業主的風險。在承包商被迫停工時

(特別是當承包商可提出索賠的停工)工程師常常不按此條下達停工令,在這種情況下,承包商應主動致函要求工程師下達停工令,并按FIDIC 條款第52.5條通知索賠意向。承包商在此案例中未選擇FIDIC條款第40 條進行索賠費用的原因是:(1)工程師在停工期間未下達有關指令,FIDIC 條款第40 條不適用于索賠閑置費;(2)不安全因素是屬于FIDIC 條款第65 條特殊風險,承包商可索賠一切額外費用。

實例10 :某項工程合同規定工程師用房屬一類房,用地由業主提供,一類房必須在開工令下達后的120 天內完成,但是業主在開工令下達的第87 天才將一類房用地權交給承包商。致使承包商延誤了一類房的修建。據此承包商提出了索賠。

索賠目的:(1)延長一類房修建的工期;(2)賠償為工程師臨時租房費用。合同依據: FIDIC 條款第42.1 條;FIDIC 條款第42.2 條。

合同分析:能否在接到工程師的開工令后按時開工對承包商的施工有重大的影響,開工的延誤可能損害承包商的信譽,還可構成違約行為如FIDIC條款第63 條規定。承包商如未能按時開工,而又未能有合理的工期索賠。工程師將發布一特別指令,如果承包商在接到此指令的28 天內仍未開工,那么這種延誤將構成違約。開工延誤的潛在因素很多,除承包商本身的因素外,還有工程師、業主的行為、預付款、進口許可證、場地的提供等。因此,承包商開工延誤時,除分析自身的原因外,還要分析是否有業主的因素。業主向承包商發出的開工通知的時間期限很重要, 通知書應送到承包商的規定住地(FIDIC 條款第6.8 條有規定)并應有回執,承包商要根據此日期從承包商、材料供應商處先得到認可,以防止不能迅速訂貨,他們可能會提高價格。最重要的是在此日之前業主應給出現場使承包商擁有占有權,并將各通往現場通道清理干凈,根據已確定的計劃完成其它的法律或財務手續。業主有義務為承包商作好以下開工準備工作:業主履行向承包商支付預付款的義務;當地政府機構對工程承包合同的認可;在規定日期前向承包商提供進口許可證等。

FIDIC條款第41 條未對工程師下達開工令的時間作明確規定,承包商應在適當地時候主動與業主、工程師商議下達開工令。因為工程師開工令的延誤可能根本改變承包商的單價結構如遇到過高的通貨膨漲率,在冬季或雨季施工等。

FIDIC 條款第42 條規定,當工程師按第41 條下達開工令時,業主有義務按承包商的施工計劃或根據承包商合理的建議將施工所屬的占地權授予承包商,如果承包商的開工或施工由于業主未授予這種占地權而受到延誤,那么承包商可索賠工期及費用。

實例11 :某工程由于預付款遲付87 天,承包商就此提出索賠,工程師認可了87 天的索賠工期及相關費用。然而由于這87 天的延遲,使工程施工正好面臨材料短缺,且處于一個雨季中,承包商因此又停工了3 個月。承包商又提出了3 個月的工期及停工費用索賠(按規定在合同期內,雨季、材料短缺為不可抗力,不能索賠費用),承包商的理由為:(1)由于

預付款的遲付轉移了承包商的風險期,如果預付款沒有遲付,承包商可在原合同期內完工,避免材料短缺的情況發生;(2)原合同期內,承包商將承擔三個雨季的風險,由于預付款遲付的原因,使承包商經歷了4 個雨季..風險期發生了轉移,故多出的這個雨季是由業主的行為造成的。因此雨季、材料短缺不能被視為不可抗力,而應作為業主違約處理。

索賠目的:(1)因為預付款遲付,造成的工期延誤(包括3 個月的停工);(2)工期延誤遇上雨季、材料短缺的費用補償。

合同依據: FIDIC 條款第44.1 條;FIDIC 條款第44.2 條。

合同分析:工期索賠不僅是承包商減免延期罰款的重要手段,而且認可索賠工期的程度往往決定了費用索賠的多少。延期的后果可能使承包商有權得到額外支付,如FIDIC 條款第6.4 條和第42.2 條的規定。按FIDIC 條款第44 條規定,就追加或額外工作,反常惡劣氣候條件,非承包商失誤的特殊情況,承包商皆可索賠工期。但是承包商必須在追加或額外工作開始后,或特殊情況發生的28 天內將有關工期索賠的詳細資料呈交給工程師,工程師有義務及時地將工期索賠的審議結果告訴承包商與業主。承包商應該記住,工期索賠是承包商的權力,因此不一定非要等到延期發生后才索賠工期,特別是當FIDIC 條款第47.3 條設有工期提前竣工獎時,每當給予一定的延長工期時,應明確規定新的竣工日期以取代根據FIDIC 條款第43 條規定的竣工日期,索賠工期的重新認可極為重要。另外,業主如刪減工程(FIDIC 條款第51 條),工程師無權據此減少承包商的索賠工期或原合同工期,因為FIDIC 條款第44 條僅限于承包商索賠工期的權力。對同時發生的,不同特殊情況的工期索賠,工程師或許只考慮它們的綜合影響。但根據此FIDIC 條款,工程師無權由此而減少承包商的索賠工期(如水泥、鋼材同時供應不足,而業主又刪減部分工程,它們之間沒有必然聯系,并不能因此將索賠工期抵消)。工期索賠潛在的理由很多,除追加額外工作、反常惡劣氣候條件、合同的有關規定之外、非承包商失誤的特殊情況等,還有材料短缺、罷工、閉廠、其它承包商的干擾等。承包商還應認識到,工期索賠的認可并不意味著承包商就能索賠費用(如不可抗力的工期索賠就不行),工期索賠主要取決于關鍵線路上工序受到的干擾或延誤,承包商的網絡圖計劃對工期索賠極為重要。工期索賠的認可可使承包商據此提出更多的與此相關的工期索賠及費用索賠,如停工、延期加快進度、風險期轉移等,承包商應在適當的時候,提出適當的工期要求。

實例12 :在某工程的施工過程中,承包商提出了工期索賠,工程師認可了承包商的工期索賠,并按合同條件第46 條要求承包商加快進度。以后根據工程師的審議結果,承包商的實際完工較承包商的合法延長工期提前了3 個月,承包商提出了加快進度費用索賠(如星期天加班,延長工作小時,追加設備費等費用)。索賠目的:業主要求加快進度造成的費用補償。合同依據:FIDIC 條款第46.1 條。

合同分析:承包商有權按施工計劃在合同期內或按修改后的施工計劃在延長合同期內完工。此案例的延長工期是得到工程師的簽字認可的。因此,承包商沒有義務接受工程師按業主任何提前完工的要求,除非承包商與業主就加快進度的費用補償達成一致意見(合同補遺)。另外,在合同期內,還可能存在如下特殊情況:承包商施工受到延誤,并提出了

工期及費用索賠,由于種種原因,工程師暫時未認可承包商的索賠,而是要求承包商加快進度。但是工程師對索賠最終審議結果表明,承包商的實際完工日期比索賠延期重新訂的合同期提前了,承包商由此而提出了加快進度索賠,雖然工程師常常以各種理由加以拒絕,如當時的索賠資料不充分、不齊備等,但是業主往往都非常通融,因為按時或提前完工

給業主帶來的收益比支付合理的加快進度費用或追加工期并支付延期費用要大多得。同時,承包商應記住“索賠工期是自己的權力,并不一定要面臨罰款時或需要時才索賠工期”。索賠加快進度的費用一般是通過比較施工計劃考慮諸如加班、追加設備等因素進行計算。

實例13 :某公路工程由于工程施工質量不高,在養護期內,出現大量非承包商失誤造成的缺陷,承包商提出缺陷修補應作為額外工作———變更令(FIDIC 條款第49.3 條)進行處理,原來承包商的BOQ 單價(工程量清單價)不適用這種分散、零星的變更令工作(BOQ 點工價太低)。因此, 要求按FIDIC 條款第52 條索賠以成本加管理費計價。承包商的索賠得到了認可。索賠目的:補償修補缺陷的費用(包括管理費)。合同依據: FIDIC 條款第49.3 條。

合同分析:養護期又名缺陷責任期,起算為工程師按FIDIC 條款第48 條簽發竣工證書之日,合同附錄將給出養護期的具體天數(一般為一年),在此期間內或在養護期截止后的14 天內,承包商必須完成竣工時遺留的未完工程,并按工程師的指令修補缺陷等。如果缺陷等不是由承包商造成的,那么業主將承擔由此而產生的費用。在引用FIDIC 條款第49.3 條時,承包商應注意如下幾點:(1)正常磨損是承包商的除外責任;(2)工程師無權延長養護期;(3)工程師無權在養護期內下變更令或要求承包商做追加工作,因為工程已竣工,而變更令的前提是為完工所必須的(FIDIC 條款第51 條的規定);(4)非承包商失誤造成的修補工作的計價是以額外工作———變更令的形式進行的(FIDIC 條款第44.3 條規定)因此承包商可按FIDIC 條款第52 條要求以點工或成本加管理費形式計價, 承包商還應注意,FIDIC 條款第48 條規定的竣工之日起,保護永久工程的責任應由業主承擔(FIDIC 條款第22 條),因為工程已移交給業主了。而令人費解的是FIDIC 條款第49.2 條又要求在養護期截止時,工程必須符合竣工時的要求(正常磨損除外),這很容易使工程師誤認為承包商負責所有的養護———保護工作(如清除雜草、清理邊局等),而工程量清單一般不會列項讓承包商得到這些工作的付款。因此,承包商切忌將業主在FIDIC 條款第20 條下保護永久工程的責任作為自己的養護責任(特別是質量要求不高的工程)。因為承包商的養護責任僅包括未完工程、缺陷修補及合同專門規定的養護責任(如有時)。實例14 :某公路工程,業主要求承包商修建原合同范圍外的一條新路,承包商在原合同單價的基礎上提高40 %報出新單價,工程師提出原合同工程質量清單有適合的單價并提議按FIDIC 條款第52條以原合同單價計價。承包商指出新增加的這條路不屬于FIDIC 條款第52 條的變更令,因此與第52條沒有任何聯系,并表示業主如拒絕新單價,承包商將無法修建這條路。最后,承包商的新單價得到了完全認可。索賠目的:對新增的一條路進行重新定價。

合同依據: FIDIC 條款第51.1 條;FIDIC 條款第51.2 條。

合同分析:在合同期內,工程師有權對工程做出變更,這種變更可包括增減工程量,刪減工程,改變工程性質、質量,額外工作等,承包商有義務執行工程師以書面或口頭形式下達的變更令。但變更令有一個前提,即只能在原合同范圍內變更,或只能下達為完工或完成原合同意圖所需的變更令,工程師無權在養護期內下達變更令,亦無權下達任何超越此

前提的變更令(這種指令所涉及的工作被稱為超合同范圍工作)對這種超合同范圍的工作,承包商可拒絕或可通過與業主談判,就有關條件如工期、費用等達成一致意見后才接受,承包工程有時還可能出現如下情況:工程師下達了大量屬于工程師權力范圍內的變更令,但是這種變更令的綜合效果使完成的工程與原合同意圖出入太大,那么這種完成的工程亦構成了超合同范圍工程,承包商可通過決策索賠,與業主談判解決一切有關的費用爭執。例如:原合同為維修,大量的變更令的結果使工程性質變成重修,那么在決算時,承包商可與業主談判,用與原合同單價完全沒有聯系的單價來重新計算整個工程的價值。對于合同范圍內的工作變更,如果合理時,使用工程量表中的費率和價格,如不合理時,則應以工程量表中的費率和價格為基礎確定新的費率和價格。如果是超合同范圍的變更,則應對費率和價格進行重新估價。

實例15 :某一工程基層修補面積超出工程量清單數量的50 % ,承包商提出了工期及費用索賠如下:(1)基層修補在施工計劃的關鍵線路上,增加基層修補的數量延長了合同施工工期,故應延長工期;(2)由于基層工期延長,延長了總工期,而路面、邊溝等項目的數量未與延長工期同步增長,造成工作效率降低,因此應索賠減低效率造成的額外費用;(3)由于工程延長,使承包商承受了更高的通貨膨脹,所以應索賠額外的通貨膨漲費用;(4)基層修補的原合同價低于正常單價,由于其數量超過工程量清單數量,其超出部分數量改變了原合同總價的平恒(不平恒單價、平恒總價),使單價變得不合理,承包商要求用合理單價,計價超出部分的工程量。承包商的以上索賠得到較為滿意的解決。

索賠目的:(1)因為增加了額外工作造成工期延長;(2)增加了額外工作使承包商的費用增加(包括工作效率降低和通貨膨漲影響造成的費用損失)。

合同依據: FIDIC 條款第44.1 條;FIDIC 條款第52.1 條。

合同分析:承包商由于變更而提出的索賠是承包工程最常見的索賠之一,其主要原因是承包工程不可避免地出現一些不同程度的變更。FIDIC 條款第52.1 條規定,如工程量清單對追加、額外或刪減的工程列有適合的單價,那么這種追加,額外或刪減工程將以原合同清單單價計價。這種單價的審議方法僅適用于那些在工程性質方面與原合同工程相同

或近似,且沒有工期延長因素的追加、額外或刪減工程。如果追加、額外工程的性質與原合同工程有不同之處,或有可能延長工期,那么承包商可提出單價變更及費用索賠。

a)單價變更,有些工程師在審理單價變更索賠時認為承包商的變更單價應與原合同單價相似,或應基于相同的單價水平,承包商可以拒絕接受這種觀點。因為變更令是業主的風險,在對待業主的風險時,承包商沒有義務受制自己在單價方面的風險。再者,尋求新單價的原因是原合同單價不適合,因此新單價的確定就不應與這種不適合的單價聯系在一起。承包商在提出新單價時,最好基于實際費用因素,單價一般有如下幾個費用組成:(1)人工費;(2)機具費;(3)材料費;(4)現場管理費、總部管理費及利潤。有些工程師較常以直接費的一個百分數作為承包商的管理費及利潤,但是這種方法的流動性較大,故如能實際計算的管理費最好據實呈報。如:工程保險費、分包商的費用等。新單價的計算在很大程度上是基于一些理論上的假設為定額,這種理論上的假設有時不能反映實施開始后可能出現的因素,如特殊的臨時工程,工序打亂,效率降低,加班,特殊風險或增加機具、人員及對其它工序的干擾等因素。因此承包商在提出索賠意向時最好加上“ ?及一切由此產生的額外費用?”的話,在這些因素實際發生時,承包商應據實提出索賠。如下單價變更的程序可供參考:(1)選定與原工程較大程度上相同的主要項目, 確定某單價;(2)再確定主要項目的附屬項目的單價;b)費用索賠,如果變更對承包商的工期有影響,承包商應提出工期索賠,隨著工期索賠的認可,承包商又可提出相關的費用索賠,如前期管理費、利潤損失、效率降低、風險期轉移(如合同延期至冬季、雨季及其它承包商的風險)及對其它工序的干擾等,因此承包商應做好一切有關上述的記錄。

FIDIC 條款第52.2 條規定如果追加額外工程的實施或刪減工程使其它合同單價變得不合理或不適用,那么承包商亦可提出索賠,這種索賠的理由很多。如房屋基礎的變更將總工期延長,上層結構的施工要遇到更高的通貨膨漲率,并造成到場的其它設備閑置;路基的變更造成露面、邊溝工序的效率降低。另外,承包商去投標時,有權在工程量清單項目下自己分配工程的費用(不平衡費用分配或刪減高單價項目數量,增加低單價項目的數量)皆可能改變承包商投標時的概念,使單價本身變得不合理,承包商在這種情況下,亦可提出單價變更索賠(在合同條件第二部分一般要規定,在實際工程量較工程量清單數量超出或低于多少百分比時,承包商可索賠單價變更)。

FIDIC 條款第52.3 條對合同總價變更限定了百分比(在合同條件第二部分,一般規定為15 %),承包商可對以前提出來的索賠(如延期索賠,風險期轉移索賠,單價索賠)的工程數量增減及調差中的費用因素進行綜合和合理地驗算,驗算的內容包括現場、總部管理費的超收或不足。FIDIC 條款第56條:在承包工程的施工過程中,大多數情況下是承包商自己計量工程量,然后交工程師審查認可,但是應該認識到,在FIDIC 條款下,工程計量的義務在工程師,而承包商只是協助工程師計量工程。

實例16 :某工程在履行合同期間,當地政府為打擊美元黑市交易實行貨幣管制(主要通過當地貨幣相對于美元貶值),結果使承包商遭受了更高的通貨膨漲,承包商按合同條件第70 條法律變更提出索賠并得到了認可。

索賠目的:因為法律的變更使承包商招致通貨膨漲的損失。合同依據:FIDIC 條款第70.2 條。

合同分析: FIDIC 條款第66 條規定:如果戰爭或出現合同各方均無法控制的局面或由于法律的禁止使工程或部分工程無法進行,那么就應解除合同各方就工程或部分工程所承擔的合同義務,在這種情況下承包商可按FIDIC 條款第52 條刪減工程及FIDIC 條款第65.8 條合同終止索賠費用。另外,承包商應注意,工程是否能實施或是否有能力實施是承包商在投標時就應考慮的風險,在實施過程中,承包商如發現工程無法實施或自己無力實施, 則一切后果皆由承包商自己承擔,而且業主還可能向承包商提出反索賠(參考FIDIC 條款第63 條和第65條)。由于“終止”在英國的習慣法法系下沒有明確定義,FIDIC 條款在最近出版的標準合同條件中(如FIDIC 電力、機械、現場安裝工程標準合同條件

1987 年第三版)就已將“終止”改為“不可抗力”。在這種情況下對此條的適用法律為法國的大陸法系,“不可抗力”的內容與FIDIC 條款第65.5 條的特殊風險一致,在此不作詳細介紹。

根據FIDIC 條款第67 條規定:如果承包商與工程師、業主發生爭執,承包商可訴諸仲裁或法律,以對暗示的義務、風險、違約、侵權等做出裁決,裁決的內容可包括合同已有的規定。因為合同的規定如與適用法律(FIDIC 條款第51.(b)條)相悖,那么這種規定將沒有合同約束力。承包商應記住,最好協商解決一切與業主的爭執,仲裁或法律手段只能是最后的選擇,它可能使雙方遭受更大的經濟損失。因此承包商在作決定時要全面分析,權衡利弊得失。業主的行為如構成FIDIC 條款第69.1 條或合同條件第二部分此條定義的違約,那么承包商除可按FIDIC 條款第65.8 條規定的項目索賠外,還可索賠一切由此而遭受的損失如利潤損失等。在當今的承包業中幾乎沒有一個合同不對施工費用的漲跌做出有關的調價規定,尤其是在通貨膨漲和貨幣兌換率不穩定的時期。調價的方式有很多,如遞增公式及直接費調差(人工、材料等),合同條件第二部分就此將具體規定調價的方式。承包商應記住,除合同規定的索賠及FIDIC 條款第70.1 規定的調價外,一切其它費用的漲跌是承包商的風險,在投標截止前30 天之后,施工所在國如出現法律、法規或地方法律變更或頒布新的法律、法規或地方法律,而使承包商的費用發生變化,那么應對承包商的合同價做出相應的調整。因此承包商應熟悉施工所在國投標前的法律、法規、地方法律,一旦發生變更或頒布新的法律等,使承包商遭受損失,就應主動提出損失索賠。

以上案例分析中,基本上涉及到了FIDIC 條款中有利于承包商索賠的條款。并在案例合同分析中,將有關FIDIC 條款中的主要條款目錄列出,并未將所有相關條款列出,作為一種介紹也未將各合同條件中第二部分的相關條款列出。在具體的索賠中,承包商應盡可能將相關條款都列出,其中也包括每一具體工程合同條件中的第二部分的條款。

公路項目的合同條款2003范本與FIDIC條款有共同之處，希望這篇文章能有所借鑒。

第四篇：責任會計在工程建設項目成本管理中的應用214

責任會計在工程建設項目成本管理中的應用

摘要：責任會計是現代會計制度的進步，是將企業內部部門確定為各個權責范圍不同的責任中心，組織編報預算、記錄執行、考核評價管理，是經濟責任與會計的結合。本文緊密聯系工程建設項目的成本管理，分析其應用責任會計的必要性，并從明確責任、編制責任成本預算、施工階段的責任成本管理三個方面詳細論述責任會計在工程建設項目成本管理中的應用。

關鍵詞：責任會計；工程建設項目；成本管理；責任成本；預算責任會計應用于工程建設項目成本管理的必要性

社會經濟的發展帶來了房地產業和建筑業的大發展，各類基建工程、房屋工程、水利工程、市政公路工程迅速繁榮起來，工程建設項目規模越來越大，投資額越來越大，而成本管理也日益復雜化。粗放式的成本管理很容易導致工程項目單位的虧損，影響其可持續發展。應用責任會計有助于提高成本管理運行機制的有效性，有助于建立科學的成本管理理念。在工程建設項目成本管理中，應用責任會計明確各方經濟責任，做好成本分析、評價和考核工作，有助于企業做好動態成本管理，最大限度降低工程建設成本，提高投資的經濟效益。

在工程建設項目成本管理中，材料設備、設計方案、施工單位、竣工結算等方面的原因都會影響到工程造價。比如說：工程建設項目施工階段，材料供應不及時導致施工周期的延長，某些專業材料供應不當造成交叉作業無法順利進行就會導致某些項目被迫停工，進而影響到整個工程建設周期，無法在規定的工期內完成就會引起索賠現象，這樣就導致工程成本的增加。而應用責任會計有助于完善成本管理體系，提高成本管理運行機制的有效性，最大限度降低工程成本，創造良好經濟效益和社會效益，促進企業在激烈的市場競爭中健康發展。2 責任會計在工程建設項目成本管理中的應用

2.1 明確責任會計的主體和內容

責任會計的執行主體是單位的各個部門，而各個部門應做到各司其職，對此，在工程建設項目立項時就應明確相關部門的責任。對于施工技術管理部門而言，其責任就是要不斷完善施工方案，確保預算成本不大于目標成本，并跟蹤工程建設項目的施工情況，配合其他部門做好成本管理工作。對于材料部門而言，其職責是要根據工程的實際情況以及市場變化趨勢制定完善的材料計劃，確保材料采

購成本的最低，保證材料供應的及時。對于質量安全管理部門而言，其職責是做好施工階段的所有質量和安全工作，減少安全事故的發生。對于設備管理部門而言，其職責是根據工程的施工方案制定科學的設備使用計劃，并做好機械設備的維修、保養工作，確保機械設備在使用中的正常運轉，并從細節著手，減少支出。對于財務部門而言，其職責是籌集資金并合理使用資金，嚴格控制工程成本，并監督其他部門和人員的成本管理工作，從整體上把握成本管理工作。

2.2 編制責任會計的成本預算

工程項目施工前要做好責任成本預算的編制工作，結合施工方案、材料報價、設備報價以及所有可能產生的成本費用，制定詳細的責任成本預算，確定項目目標成本。在這個過程中，第一步是成本項目的分解，將工程項目的成本分成責任成本、直接成本、財務成本、稅金等部分，由項目經理全面負責各類費用和支出。第二步是人工成本預算，依據上一年本公司員工的工資、福利、津貼、獎金等確定不同職位員工的工資，確定材料部門、設備管理部門、財務部門、質量安全管理部門等員工的工資。第三步是材料責任成本預算的編制。由于工程建設項目規模越大，其中涉及到的材料越來越多，而市場材料價格又是不斷變化的，應派遣專業人員進行詳細的市場考察，結合專家估測的材料價格變化趨勢確定各類材料的價格，并對這些材料價格進行細致分析，刪減掉其中類似的價格高昂的材料，采用價格低一些的同類材料替代，節約材料成本。第四步是機械設備成本預算的編制。機械設備是工程建設項目中的一項重要支出，要根據工程的實際情況確定需要購買和租賃的機械設備，并調查購買或租賃的價格，確定其維修費用等，然后用發展的眼光看待機械設備的采購與租賃，最大監督降低機械成本造價。最后一步就是各種直接費用、現場管理費用、燃料費用的成本預算編制。

2.3 施工階段的責任會計成本管理

施工階段是工程項目成本管理的核心，大部分成本都是在這一階段產生的，這一環節責任會計的成本管理核心是嚴格控制工程造價，嚴格記錄成本預算的執行。各個責任部門要根據自身的職責和工作內容制定相應的成本管理方法，同時還要配合其他部門的責任成本管理，實行動態成本管理，提高成本管理效果。比如說，材料管理部門要做好材料成本管理工作，材料費用占整個工程項目總造價的70%左右，嚴格控制材料成本有助于降低工程造價。材料管理部門的負責人則

要依據施工前編制的預算成本以及材料采購供應計劃計算出批量采購材料的數量，并做好材料的驗收和使用工作，監督材料的使用情況，懲罰肆意浪費材料的員工，做到不浪費一分一毫材料。再比如說：間接費用的管理。工程建設項目造價中往往會出現許多辦公費、招待費、差旅費等成本。間接費用控制上，一方面要提高管理人員的綜合素質，減少工資性支出，另一方面是財務部門根據本工程的實際情況制定嚴格的差旅費、招待費等間接費用的報銷審批制度以及相關規范。

而且，工程建設項目施工階段的責任會計管理首先要做好成本的目標管理，由其要根據工程項目的具體情況分解成本，并將成本責任分攤到不同的部門、不同的員工身上，制定以成本目標為中心的承包經濟責任制，并逐級簽訂責任書，明確施工中各種情況面前相關人員應承擔的責任，明確完成成本目標的責任，并將會計成本的執行數據與績效考核相結合。

結束語

企業只有改變以往粗放的成本管理方法，建立集約化、信息化的成本管理體系，才能準確核算項目的會計數據，降低工程造價，促進企業的可持續發展。而責任會計在工程建設項目成本管理中的應用有利于提高成本管理質量，營造積極向上的工作氛圍，建立適合本企業的責任會計成本管理體系，提高企業的市場競爭力，使企業在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

參考文獻：

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第五篇：磁懸浮技術在汽車工程中的應用分析

磁懸浮技術在汽車工程中的應用分析

摘要：電磁懸浮系統具有較好的可控性，永磁懸浮系統具有良好的非線性剛度特性，且具有使用壽命長、技術實施要求不高、無噪聲、無污染等優點。本文綜述和分析了磁懸浮技術在汽車主動懸架、汽車減振器、汽車座椅、救護車擔架中的應用，提出了一些需要思考和解決的問題，并展望了磁懸浮技術在汽車工程中應用的前景。

關鍵詞：磁懸浮 汽車 應用前言

磁懸浮是在沒有接觸性約束的條件下，在磁力作用下，使物體在空間處于穩定的一種狀態。由于它具有非接觸、無摩擦、無污染等特征，使其在工程中的應用場合顯示出極大的優越性，近年來倍受工程技術人員關注。

按懸浮方式分，如圖1 所示，磁懸浮機構可分為排斥式和吸引式兩種類型。排斥懸浮的優點是對應于負荷上下位置比較穩定，但為防止其側向移動而需垂直導向；吸引懸浮的優點是左右位置比較穩定，但上下位置不能調整，左右位置需導向。按動力來源分，磁懸浮機構可分為電磁懸浮和永磁懸浮兩種類型。電磁懸浮系統是通過控制電磁鐵的電流來達到控制間隙、懸浮物體的目的。目前，磁懸浮產品的研制尚主要限于超導技術、電磁技術范疇，其在振動控制中亦主要用于主動隔振。隨著超導技術的飛速發展，磁懸浮列車已步入實用化階段，磁懸浮軸承在工業中獲得了越來越廣泛的應用。但因電磁懸浮系統需要較強的動力供給，控制系統較復雜，技術水平要求較高且價格昂貴，從而限制了其在工程中的應用。永磁懸浮系統是利用永磁體的磁感現象以及永磁體之間的斥力和引力來達到懸浮的目的。20 世紀70 年代以來，永磁材料的應用范圍日益擴大。目前，永磁材料已進入第三代，并在磁性材料的研究上取得了重要突破。Nd-Fe-B系永磁材料被稱為現代磁王，其潛在磁能積的理論值高達525.4KJ/m3，能推起相當于自身重量640 倍的重物，而一般鐵氧體也能推起相當于自重120 倍的重物。由于永磁懸浮系統具有技術實施及維修保養水平要求不高、成本較低等優點，其在工程中的應用愈來愈廣泛。

圖1 磁懸浮機構懸浮方式原理示意圖

目前，成熟的磁懸浮系統在汽車工程中的應用較少，但磁懸浮技術在磁懸浮列車中的應用給我們帶來了啟示：既然采用磁場作為彈性介質的磁懸浮列車比采用鋼板彈簧和螺旋彈簧的舊式列車有更好的減振性能，那么將磁懸浮技術應用于汽車也應當有類似的結果。因而，一些有識之士已開始探討將磁懸浮技術應用于汽車工程中。本文綜述和分析、探討了磁懸浮技術在汽車工程中的應用，并展望了應用前景。磁懸浮技術在汽車主動懸架中的應用

通過改變電磁鐵線圈中電流，不但可以改變電磁力的大小，而且可以改變電磁力的方向。因此，可基于電磁鐵設計汽車主動懸架系統[1,2]。汽車磁懸浮主動懸架系統的工作原理框圖如圖2 所示[1]，主動懸架系統的機械部分由工作缸筒、永磁體和鑄鋼體等組成。控制系統由電子元件、超聲波傳感器、控制器、功率放大器和線圈組成。由超聲波傳感器檢測位移激振信號，該信號轉換成電信號后經過控制器處理，來調整線圈電壓的大小，使作用在鑄鋼體上的力發生變化，達到調整系統剛度和阻尼系數的目的。為了克服主動懸架系統中電磁力控制穩定性差和電磁懸浮剛度小等缺點，可采用彈簧和電磁力共同構成懸掛系統的剛度，如圖3 所示。

圖2 汽車磁懸浮主動懸架系統的工作原理框圖

圖3 電磁力、彈簧復合剛度控制器

仿真結果表明，由于電磁懸浮主動懸架系統的控制器參數可調，使得該系統具有很好的動力可調特性，其剛度和阻尼在線可調。但電磁懸浮技術在汽車主動懸架中的應用還有許多問題需要進一步研究，如系統參數優化，控制策略和算法，電磁懸浮系統的工程實現等。磁懸浮技術在汽車減振器中的應用

如采用由兩塊同極相對的高強度永久磁鐵產生的磁場作為汽車減振器的彈性介質，兩磁鐵同極間的斥力隨著兩磁級間距離的減小而變大，因此具有良好的非線性剛度特性，而且可根據負載自動調整剛度及車身高度，可以很好地滿足汽車行駛平順性的要求。

一種磁懸浮汽車減振器的結構如圖4 所示[3]。此磁懸浮減振器的彈性力主要由上、下主磁鐵29、18的N 極間的排斥力產生。行程開關觸點11 通過連桿2 與活塞柱1 相連接，塑料套筒19、26 和橡膠隔塊32、33 起限定聚磁磁鐵16、31、34 位置的作用，密封圈4 起防塵、密封的作用。當活塞柱1 相對壓蓋5向上運動時，彈簧7 起緩沖的作用，當活塞柱1 相對基筒6 向下運動時，橡膠墊片17、20、30 起緩沖的作用。固定片27 與橡膠墊片17 間的空腔內充有油液，導管15 分別與套筒8 及一儲液罐（上部空腔內充有氣體）相連。當該減振器被壓縮時，套筒8 內的油液通過導管15 進入一儲液罐，由于此時儲液罐內的阻尼片可隨油液上升，所以油液阻力很小。當該減振器被壓縮后復原時，活塞柱1 向上運動，儲液罐內的氣體壓力較大，把油液下壓，經阻尼片上的阻尼孔壓回套筒8 內，油液經阻尼片上的阻尼孔時發熱，振動能量轉化為熱能。另外，通過控制電路液力左右移動活塞柱24，可運用聚磁原理調整減振器的剛度特性，并可改變減振器的長度，從而調整車高。1、24–活塞柱 2–連桿 3、22–壓環 4、23、28–密封圈 5–壓蓋 6–基筒 7–螺旋彈簧

8–套筒 9、10、12、13、14–行程開關 11–行程開關觸點 15–導管 16、21、31、34–聚磁磁鐵17、20、30–橡膠墊片 18–下主磁鐵 19、26–塑料套筒 25–基座 27–固定片 29–上主磁鐵 32、33–橡膠隔塊

圖4 磁懸浮汽車減振器結構示意圖

由以上可以看出，此磁懸浮減振器原理正確，具有很好的可行性，但其減振性能仍需做深入細致的仿真分析和實際試驗驗證。值得一提的是，通過上、下主磁鐵間充有油液的方式緩沖振動一方面會增加減振器的加工技術要求（如密封技術），另一方面會使減振器發熱，而溫度對磁性材料的性能有一定的影響，如采用加裝散熱片散熱，將使結構更趨復雜。如采用將此減振器與一阻尼器并聯的工作方式，可能會具有更好的可行性。磁懸浮技術在汽車座椅中的應用

為提高汽車乘坐舒適性和操縱性能，可將磁懸浮技術應用于汽車座椅上[4,5]。

圖5 所示為按照吸引懸浮的原理設計的汽車磁懸浮座椅[4]。該座椅所采用的磁鐵為斷面尺寸為30mm(H)×24mm(W)(W/H 比為0.8)的釹-鐵-硼磁鐵，磁鐵間距在1～5mm 內可調。上導槽的上下升程為10mm，為了使懸浮磁鐵不接觸下導軌，上下導軌間安裝了樹脂襯墊，當產生沖擊時，為了不使座椅脫開，采用了上導槽夾住下導軌的結構。為了使左右方向磁鐵間隔一定，外側安裝軸承來定位。左右上導槽間以剛性結合來限制向外的偏移。試驗結果表明，試制的座椅前后滑動時，與常規座椅相比，滑動阻力減小到1/5～1/10。

圖5 汽車磁懸浮座椅的可調軌道機構

為克服排斥型磁懸浮系統剛度大、難于控制的缺陷，可采用線性彈簧和非線性磁浮裝置組合的方法設計汽車座椅[5]，使該座椅具有小變形時較“軟”的線性特性，大變形時較“硬”的非線性特性。試驗結果表明，該種座椅隔振性能良好，基本相當于半主動隔振系統，抗沖擊性能良好，可克服常規座椅在大載荷下“撞底（bottoming）”的現象，同時該種座椅還具有行程小的優點。磁懸浮技術在救護車擔架隔振中的應用

一種救護車磁懸浮擔架的結構如圖6 所示[6]，該磁懸浮擔架由支架、安裝在支架下方及地板上方磁極相對的上磁體和下磁體、支架與地板之間的四邊形連桿機構組成。在上述兩塊磁體的作用下，擔架支架通過四邊形連桿機構懸浮在地板上，從而可有效吸收擔架支架的振動。

圖6 救護車磁懸浮擔架結構示意圖 幾點探討

6.1 磁屏蔽問題

磁場是否損壞人體健康、能否有效屏蔽是磁懸浮技術在汽車工程中應用最值得注意的主要問題之一。在現有磁懸浮技術在汽車工程中應用方面的文獻中，對磁屏蔽問題都沒有述及，但該問題已在磁懸浮列車中得到有效解決。根據日本的報告，磁懸浮系統形成的電磁回路所產生的磁場，僅相當于地磁，對人體絲毫不會產生危害。而德國的測量結果更明確：坐在他們的磁懸浮列車上所感受到的磁場影響，小于坐在4米遠的地方看一臺21 英寸的黑白電視機。因此，根據磁懸浮列車的研究成果，磁屏蔽問題能夠在汽車工程中應用的磁懸浮機構中得到有效解決。

6.2 磁懸浮系統阻尼問題

在現有的磁懸浮機構中，有些系統采用磁懸浮與阻尼器并聯使用的方式[2,3,5]，有些系統僅采用了磁懸浮方式，未加阻尼[1,6,7]。有的研究者認為，磁懸浮自身可產生阻尼，且阻尼因子d=0.23[7]，有的研究者認為，磁懸浮自身產生阻尼是因相位變化而引起的[5]。磁懸浮系統的阻尼是自身產生還是因導向機構的摩檫力造成，其產生阻尼的機理如何，尚需進一步研究。

6.3 正負剛度不對稱問題

磁懸浮系統正負剛度不對稱，即向下壓縮時的剛度大于向上運動時的剛度，從而造成了磁懸浮系統時域振動曲線的非對稱性，這一問題在磁懸浮系統設計中值得注意。結語

電磁懸浮系統具有較好的可控性，可將其應用于汽車主動懸架設計中。永磁懸浮系統具有良好的非線性剛度特性，且具有使用壽命長、技術實施要求不高、非接觸、無噪聲、無污染等優點，可將其應用于汽車減振器、座椅、救護車擔架中。隨著磁懸浮技術的完善，還可進一步開發出磁懸浮式發動機支架、磁懸浮式防撞保險杠等產品。因此，磁懸浮技術在汽車工程中具有良好的應用前景，但有些問題諸如磁屏蔽、工程實施、磁懸浮阻尼等尚需做進一步做深入細致的研究。

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