第一篇：ISO9001審核報告(封面及說明)

審 核 報 告

項 目 號： 申請方： 受審核方： 審核機構：

認證領域及類型：

報批日期：

****年**月**日

說 明

1一般規定

a)《審核報告》和《不符合報告》應清晰、整潔、完整、準確；錯誤之處不得遮蓋，劃改后由審核組長簽名確認。

b)審核記錄應完整、準確、簡明和清晰，應記錄客觀證據并對照準則得到審核發現。審核組成員對本人的《現場審核記錄》負責。

c)《不符合報告》應表述清楚、準確，不產生歧義，由審核組長確認。

d)審核組長應與組員共同評審審核發現，做出審核結論，對審核報告的內容負責。2 聲明

a)本審核報告是在有限的時間內有限的條件下，依據有限的觀察結果做出的，因此會存在不確定因素，受審核方有可能存在其它不符合。

b)受審核方若對本報告或審核人員的工作有異議，可在本報告簽署之日起30日內向方圓標志認證集團有限公司提出申訴/投訴。

審核組公正性、保密性承諾

（本承諾應在首、末次會議上宣讀）

為了保護受審核方和社會公眾的權益，維護方圓標志認證集團有限公司的公正性、權威性、保證認證審核的有效性，審核組成員特作如下承諾：

a)在審核工作中遵守國家有關認證的法律、法規和方針政策，遵守方圓標志認證集團有限公司對認證公正性的管理規定和要求。

b)認真執行方圓標志認證工作程序，準確、公正地反映被審核組織管理體系與認證準則的符合性和體系運行的有效性。c)尊重受審核組織的管理和權益，對所接觸到的受審核方未公開信息保守秘密，不向第三方泄漏。為受審核組織保守審核過程中涉及到的經營、技術、管理機密。d)嚴格遵守審核員行為準則，保持良好的職業道德和職業行為。

e)不接受受審核組織贈送的禮品和禮金，不參加宴請，不參加營業性娛樂活動。f)在審核之日前兩年內未對受審核方進行過有關認證的咨詢，也未參與該組織的設計、開發、生產、技術、檢驗、銷售及服務等工作。與受審核方沒有任何經濟利益和利害沖突。審核員已就其所在組織與受審核方現在、過去或可預知的聯系如實向認證機構進行了說明。

g)遵守《中華人民共和國認證認可條例》及相關規定，保證僅在方圓標志認證集團有限公司一個認證機構執業，不同時在其它認證機構執業，也不在認證咨詢機構或以其它形式從事認證咨詢活動。

h)如因承諾人違反上述要求所造成的對受審核方和方圓標志認證集團有限公司的任何損失，由承諾人承擔相應責任直至法律責任。承諾人簽名：

審核組長： 組 員： 技術專家： 觀 察 員：

年 月 日

第二篇：審核報告封面

S254文化提升工程

緊急停車帶公廁、亭子、長廊

誠基審字【2015】第0826號

審 核 報 告 書

編制時間：2015年8月26日

華誠博遠(北京)投資顧問有限公司

BEIJING AN HUA CHENG STEEL STRUCTURE LIMITED COMPANY

第三篇：ISO9001審核要點

一、文件

涉及的標準要求

主要條款：4.2.1，4.2.2，4.1，1.2 相關條款：5.5.1，5.2，5.3，5.4.1

1、審核思路

1)查質量方針：

a)是否形成文件，并有正式批準的證據？

b)是否與組織的總方針、宗旨和管理理念一致？

c)是否體現了本組織的產品特點？是否體現持續改進的承諾？ d)與質量目標是否有相應的框架關系？ 2)查質量目標：

a)在與質量管理相關的職能和層次上是否建立了質量目標？是否形成了文件？有批準的證據嗎？

b)是否包括了組織在產品主要特性方面要達到的具體的目的？ c)是否可測量？可評價？ d)與質量方針是否一致？ 3)查質量手冊：

a)手冊的內容是否符合標準的要求？是否包括了4.2.2 a)、b)、c)要求的內容？是否體現過程方法和管理的系統方法？

b)手冊的內容是否與本組織的實際相符？是否體現自己行業和產品的特點？ c)如果有刪減，對刪減的內容和合理性是否已說明？ d)手冊的管理是否符合標準4.2.3的要求？ 4)形成文件的程序：

a)標準要求必須形成程序文件的過程：文件控制、記錄控制、內部審核、不合格品控制、糾正措施和預防措施，是否制定了程序文件？

b)除上述程序以外，還制定了哪些程序文件？是不是考慮充分了？

c)程序文件是否明確了過程的目標、過程的職責、過程的輸入(包括資源)和輸出、過程的方法和步驟？是否按過程流程編寫，體現過程方法？是否規定了監控和記錄要求？ d)與質量手冊的協調性、一致性如何？

e)程序文件的管理是否符合標準4.2.3的要求？ 5)其他文件：

a)其他文件，如作業指導文件、規范等是否合理、必要？ b)作業指導書、圖樣等支持性文件的操作性如何？ c)與質量手冊、程序文件的協調性、一致性如何？ d)記錄表格樣式或記錄清單是否規范？

e)以上文件是否按4.2.3文件管理的要求進行了控制？ 6)記錄：

a)標準明確要求的記錄是否已做出了規定？

b)記錄是否按4.2.4記錄管理的要求進行了控制？

3、審核的客觀證據 1)形成文件的質量方針； 2)形成文件的質量目標； 3)質量手冊；

4)形成文件的程序(程序文件)；

5)其他文件，如組織機構圖、過程流程圖、作業指導書、規范、指南、質量計劃、標準、圖樣等； 6)記錄表格樣式或記錄清單； 7)抽樣選取的記錄樣本；

8)與產品相關的法律、法規、規章。

二、文件管理

1、涉及的標準要求 主要條款：4.2.3

2、審核思路

文件管理的審核宜從文件管理的主要責任部門查起，先評價文件管理的基礎工作，再到文件的各使用部門，結合其他過程一起進行審核。

1)查與質量管理體系有關文件的分類情況、相應的職責安排： a)文件中如何規定？

b)通過交談了解實際情況與文件是否相符？ c)2)查文件管理的目標：

d)文件管理過程明確了預期結果嗎？

e)目標可以評價嗎？評價的方法合理、可行嗎？ 3)查程序文件及相關文件對文件管理的規定： a)制定了程序文件嗎？

b)程序文件及相關文件對文件管理的規定符合4.2.3標準的要求嗎？ c)4)查文件的有效狀態的識別：

d)查控制清單或抽取一些文件，看是否明確了文件的更改和修訂狀態？控制清單與文件是否一致？更改和修訂狀態有沒有混亂？ 5)查文件的審批：

a)抽取的文件是否經過了審批？如何證實？ b)審批人的權限是否符合相關文件的規定？

c)文件的充分性、適宜性是否存在問題？審批為什么沒有把關？ 6)查文件的發放：

a)文件的發放范圍是否根據質量管理的過程職責和使用要求來確定？

b)如果是用發放記錄進行控制，發放記錄能證實發放的全部情況嗎？是否能區別文件的發放對象？是否有發放編號？是否有文件的簽收的證據？

c)到文件的使用部門，查相關的文件是否發放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？ 7)查文件的使用：

a)各部門使用的文件是否保存完好？內容是否清晰？是否會產生有誤的信息？ b)各部門使用的文件編號、名稱是否明確？不容易誤用？ 8)查文件的評審和更改：

a)規定了哪些評審的時機？

b)是否按規定的時機對文件進行了評審？

c)文件評審發現了哪些問題？是否引起了文件的修改？

d)文件修改經過審批了嗎？對文件更改的審批符合文件管理的規定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？ 9)查文件的作廢管理：

a)作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據； b)合理保留的廢文件是否有標識能防止誤用？

c)查文件使用部門，是否有非保留目的、無關的作廢文件？ 10)查外來文件的管理：

a)外來文件的分類情況如何？職責如何安排？特別是對外來文件更新的跟蹤渠道和職責怎樣規定？

b)查外來文件清單或目錄，組織對與質量管理體系有關的外來文件是否識別充分了？特別是新換版或修訂的外來文件是否已識別了？

c)外來文件的發放如何控制？重要的外來文件是否

d)外來文件的發放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發放對象？ e)作廢的外來文件是否收回或銷？

f)在使用部門查必要的外來文件是否有提供？保存是否完好？是否有無關的外來文件？ 10)對文件管理工作的檢查及改進：

a)對文件的管理部門和使用部門的文件控制是否在了檢查活動？ b)這些檢查活動是否按計劃實施？ c)檢查中發現了哪些問題？如何改進？ d)文件管理是否達到了預期目標的要求？ 3審核的客觀證據

1)質量手冊或有關崗位和職責規定的文件； 2)質量目標文件；

3)文件控制程序及相關支持性文件； 4)通過抽樣選取的文件樣本； 5)文件的發放及收回記錄； 6)文件的銷毀記錄；

7)文件的評審及更改記錄； 8)外來文件的發放記錄；

9)通過抽樣選取的外來文件樣本；

10)文件管理的檢查記錄及問題的改進證據。

由采取的糾正措施或預防措施中發現有相關規定的變化信息時，應追蹤文件的修改情況。查證文件是否進行相應的修改？修改是否按文件控制程序的要求重新進行了審批？修改后的新文件是否發放到了使用場所？現場等相關場所中舊的文件是否已經全部收回？如果有保留的舊文件是否有標識能夠識別？

三、記錄管理

1、涉及的標準要求 主要條款：4.2.4

2、審核思路

記錄管理可以先在主要負責部門查記錄的基礎管理，再到其他部門結合其他過程一起審核。標準涉及到4.2.4的條款有19外，明確了特定過程記錄的要求。如果具體到某一特定過程的記錄未按要求控制或未提供，應首先評價這一特定過程的控制情況。如發現不符合的情況，判定不符合時也應判到該特定過程的條款。對4.2.4記錄的審核思路：

a)查與質量管理體系有關的記錄分類情況，及相應的職責安排； b)程序文件及相關文件對記錄管理是如何規定的？

c)結合其他過程的審核，查相關記錄是否清晰、易于識別和檢索？ d)結合其他過程的審核，查相關記錄的貯存、保存期限和處置； e)查對記錄管理工作的檢查及改進。

3、審核的客觀證據

1)質量手冊或有關崗位和職責規定的文件； 2)記錄控制程序及相關支持性文件； 3)通過抽樣選取的記錄樣本；

4)記錄的貯存環境及條件，重要記錄的借閱登記； 5)記錄的保存期限的規定及處置記錄； 6)記錄管理的檢查記錄及問題的改進證據。

四、管理職責

1、涉及的標準要求

主要條款：5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.4.2，5.5.1，5.5.2，5.5.3，5.6 相關條款：6.1，6.2，7.2.1，8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.5.1

2、審核思路

1)對管理承諾的證實：

a)通過交談和查閱相關證據，了解最高管理者是如何傳達滿足顧客和適用的法律

法規要求重要性的？

b)制定質量方針，建立質量目標和管理評審的審核見3)、4)、9)；

c)通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？(可結合資源管理的審核進行證實)2)最高管理者以顧客為關注焦點的意識如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動來實現？是否明確了責任？是否清楚地了解市場變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？

3)查質量方針：

a)是否制定了質量方針？是否經最高管理者正式批準發布？

b)通過了解本組織總體經營戰略、管理理念，以及其他綜合信息，確定質量方針是否與組織的宗旨相適應？

c)質量方針是否體現了持續改進的承諾？

d)質量方針與質量目標是否有對應關系？質量方針是否為質量目標提供了框架？

e)質量方針是如何向全體員工傳達的？并通過其他過程審核時與各個層次員工的接觸，了解員工對質量方針的理解程度；

f)質量方針在什么時機評審？如果已經進行了評審，查評審的情況，是否保證了質量方針的持續適宜性？ 4)查質量目標：

a)是否在各相關的職能和層次建立了質量目標？部門和崗位所承擔的過程職責(包括產品實現過程，也包括管理過程)是否明確了預期目標？

b)質量目標是否包括了滿足產品要求的內容，具有針對性？ c)質量目標是否考慮了本組織的現狀，考慮了同行業水平，既具有先進性又具有實現性？判斷其能否起到激勵作用，可追求？

d)質量目標是否可測量(包括定量的測量和定性的評價)？可行時，質量目標有沒有量化？ e)質量目標是否與質量方針一致？是否是在質量方針的框架下展開的？ f)質量目標的實現情況如何？ 5)查質量管理體系的策劃：

a)了解質量管理的策劃過程；

b)通過文件審核和最高管理者主，評價質量管理體系策劃的結果是否滿足質量目標的要求？能否滿足標準4.1的要求？

c)質量管理體系變更時是否仍在正常有效地運行？ 6)查職責權限的確定和溝通：

a)機構、部門和崗位如何設置的？

b)各機構、部門和崗位的職責權限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？ c)確定的職責和權限是如何向員工傳達的？

d)通過各部門的審核了解各層次管理者對自己的職責和權限是否已經清楚并理解？

7)管理者代表的指定和職責： a)最高管理者是否指定了一名管理者代表？

b)管理者代表是如何履行質量管理體系所需的過程的建立、實施和保持的職責的？ c)管理者代表通過什么方式向最高管理者報告質量管理體系的業績？提出了哪些改進的建議？

d)在提高員工質量意識方面，管理者代表領導協調、組織實施了哪些活動？效果如何？

e)管理者代表在內審工作中的職責如何？

7)查內部溝通：本組織有哪些內部溝通渠道和方式？ 8)內部溝通有哪些內容？溝通的效果如何？ 9)查管理評審：

a)管理評審的時機是否明確？是否規定了定期管理評審的時間間隔和應追加管理評審的特殊情況？

b)如果出現了體系內外部環境的重大變化，最高管理者是否組織了管理評審？ c)管理評審活動是否進行了策劃？

d)管理評審的輸入是否滿足標準5.6.2的7項要求、(特殊情況下追加的管理評審的輸入可以是其中的一部分)e)管理評審的內容圍繞質量管理體系持續的適宜性、充分性和有效性？是否評審了質量管理體系(包括質量方針和質量目標)改進的需要？

f)管理評審是否形成了關于質量管理體系及過程的改進、產品的改進、對資源需求的決定和措施？

3、審核的客觀證據

1)質量意識的宣傳教育活動的證據，如會議記錄、發言提綱、宣傳品、簡報、內刊等； 2)質量方針；

3)質量目標及其實現情況的相關證據； 4)為質量管理體系投入的資源的相關證據； 5)質量管理體系文件；

6)組織機構、崗位設置和職責權限規定的文件；

7)內部溝通的證據：文件、記錄、會議紀要、簡報、內刊、調查報告、宣傳品等；

8)管理評審記錄：計劃、通知、管理評審輸入材料、會議記錄、管理評審報告或會議紀要、管理評審決定和措施的驗證材料等。

五、人力資源管理

1、涉及的標準要求 主要條款：6.2 相關條款：4.2.4，5.5.1

2、審核思路

主要的審核在人力資源的主管部門進行，對人力資源管理有效性的審核還應結合其他部門的審核進行。最重要的是要對員工的能力是否能勝任質量工作進行驗證。

1)人力資源管理的職責如何安排？

2)人力資源管理的工作目標是否已經明確？ 3)查人員能力的確定：

a)根據各機構、部門和崗位的職責權限規定，是否確定了任職人員相應的能力要求？ b)是否從教育、培訓、技能和經驗4個方面確定上崗條件？

4)抽查部分人員的教育、培訓、技能和經驗的記錄，確認是否滿足能力要求？ 5)查人力資源管理需求的確定： 是否對現有人員進行了考核、評估？

是否從考核評估的結果中確定了培訓或其他人力資源管理措施的需求？ 6)查人力資源管理的措施：

a)對培訓或其他措施(如招聘、任免、崗位調整等)是否進行了策劃？ b)是否制定了方案或計劃？

c)是否按策劃實施了培訓或其他措施？ 7)查人力資源管理的措施的評價：

a)對培訓或其他措施是否進行了評價？ b)培訓或其他措施效果如何？

c)如果效果不能滿足要求，后續又采取了哪些措施？ 8)查對員工的質量意識的教育和培訓：

a)進行了哪些質量意識方面的教育或培訓？

b)員工是否提高了認識，知道自己的工作質量對組織質量管理的影響？ c)是否清楚如何為實現質量目標做出貢獻？

3、審核的客觀證據

1)崗位任職條件的規定；

2)通過從管理層、執行層、操作人員中隨機抽樣選取的人員能力(教育、培訓、技能、經驗)的記錄；

3)對人員進行考核評估的材料；

4)培訓、招聘、崗位調整等措施的議案或計劃； 5)培訓、招聘、崗位調整等措施的實施記錄；

6)對培訓、招聘、崗位調整等措施的效果評價的證據；

7)對員工進行質量意識培訓教育的相關證據，如會議記錄、培訓記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。

六、基礎設施

1、涉及的標準要求 主要條款：.3 相關條款：7.5.1

2、審核思路

1)基礎設施的分類情況；

2)了解與基礎設施分類相應的管理職責和分工情況； 3)是否確定了基礎設施管理的工作目標？

4)查基礎設施相關的文件規定，包括分類、管理要求、保養制度等； 5)查基礎設施的確定和基礎管理：

a)與質量有關的基礎設施(適用的建筑物、工作場所和相關/設施過程設備/支持性服務)是否都已納入質量管理體系的管理？ b)是否建立了管理臺帳？ c)是否保存了技術資料？ 6)查基礎設施的提供：

1.與質量有關的基礎設施是否能確保提供？ 2.現場進行核實是否與臺帳相符？ 3.采購、配置如何管理？ 7)查基礎設施的維護：

a)對基礎設施維護保養管理的基礎制度是否執行？ b)各種維修、保養是否進行了計劃安排并按要求實施？ 8)查對基礎設施的檢查：

對基礎設施管理工作的檢查如何進行？

對基礎設施完好狀況的檢查工作的情況如何？ 檢查的結果怎樣？

9)查對發現問題的處理：

有問題的基礎設施是否進行了處置？ 對潛在問題是否采取了預防措施？

3、審核的客觀證據

1)工作職責及質量目標方面的文件；

2)與基礎設施相關的如設備管理制度、固定資產管理制度、設施設施維護保養規定等； 3)基礎設施管理臺帳；

4)基礎設施的技術文件資料； 5)現場觀察基礎設施的管理情況； 6)基礎設施申購的相關資料；

7)基礎設施大、中、小修及日常維護保養計劃及實施記錄； 8)對基礎設施的檢查及后續措施的記錄。

八、工作環境

1、涉及的標準要求 主要條款：6.4

2、審核思路

3、應對工作環境的主管部門進行審核，更重要的是要到實地現場進行觀察、查證。

1)識別了哪些工作環境？

2)是否涉及了質量管理體系相關的物的因素和人的因素？ 3)是否制定了工作環境管理的目標？

4)工作環境的管理是否有相應的文件規定？

5)工作環境的管理是否按要求實施，是否達到了要求？ 6)對工作環境的檢查是否進行安排并按要求實施？ 7)工作環境有了哪些改進？

3、審核的客觀證據

1)與質量管理體系相關的工作環境識別的記錄； 2)與工作環境管理有關的工作文件； 3)各項管理制度實施的證據； 4)現場工作環境實況；

5)對工作環境檢查的記錄及后續的改進措施。

九、產品實現過程

(一)產品實現過程的策劃

1、涉及的標準要求 主要條款：7.1，4.1 相關條款：4.2.1，5.4.2

2、審核思路

主要是對策劃結果------各類相關文件的審核。

1)對產品實現過程的策劃的要求，相關文件作了哪些規定？

2)通過體系文件的審核，確認對產品實現過程的策劃結果是否體現“PDCA”、過程管理的思想？是否與質量管理體系的其他要求協調一致？ 3)策劃的結果是否根據組織的過程實際，確定了7.1a)、b)、c)、d)中要求的適當內容？ 4)對產品實現過程策劃的結果，如各種各層文件的規定是否符合實際，具有可操作性？

5)對特殊的產品、項目、合同，是否通過策劃形成了質量計劃？

3、審核的客觀證據 1)規定產品實現過程策劃要求的文件；

2)質量管理體系文件中關于產品實現過程的各種規定； 3)質量計劃類文件。

(二)與顧客有關的過程

1、涉及的標準要求

主要條款：7.2.1，7.2.2，7.2.3 相關條款：5.2，8.2.1，4.2.4

2、審核思路

1)查與顧客有關過程的職責安排及分工，包括與產品有關的要求的確定、評審，與顧客有關的聯系接口等；

2)查與顧客有關的質量目標，與經營及合同管理有關的質量目標；

3)與產品有關的要求的確定、評審有何要求？與顧客的溝通做了哪些安排？

4)抽取主要產品，查有關產品的要求(顧客明示的或隱含的要求、法規要求、組織自己附加的要求)是否明確？ 5)查與產品有關的要求的評審：---評審是否按要求實施？---產品要求是否明確規定？

組織是否有能力滿足這些要求，包括技術條件、數量、交貨期等各種要求？---組織和顧客雙方是否存在矛盾或不一致？ 6)評審中發現問題時是否采取了后續措施？ 7)口頭合同/訂單要求的評審是否按要求實施？ 8)是否有特殊情況下對產品信息的提前評審？

9)產品要求變更時相關文件是否得到了修改？是否傳達到了相關人員？ 10)查與顧客的溝通：

---產品的信息如何與顧客溝通？

---顧客的問詢、對合同和訂單的處理通過什么渠道溝通？---顧客的意見、抱怨和投訴如何受理？

a)是否對顧客反饋的信息進行了記錄并及時處理，特別是顧客的抱怨、投訴？ b)對顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理的？

11)查對顧客有關的管理過程的質量檢查及其改進。3．審核的客觀

1)相關的職責及分工的規定； 2)相關的質量目標； 3)與顧客有關的文件；

4)抽樣選取的與顧客簽訂的合同、協議和與產品有關的需求的記錄等產品承諾的文件；

5)相關的法律法規要求，如產品標準、行業規范、國家法規等；

6)組織確定的產品要求，如市場調研報告、產品研發申請或任務書等；

7)對產品要求評審的證據，如合同評審記錄及支持性證據、項目立項批準文件； 8)口頭合同、訂單、要求的登記臺帳，相應的評審證據，如記錄中或發貨單據中的情況說明及授權人簽字；

9)產品要求變更時相關文件的修改情況，相關人員的掌握情況； 10)與顧客溝通的記錄；

11)顧客的意見、抱怨和投訴的記錄及處理證據；

12)顧客有關的管理過程的質量檢查記錄及其改進措施證據。

(三)設計和開發

1、涉及的標準要求：7.3.1，7.3.2，7.3.3，7.3.4，7.3.5，7.3.6，7.3.7 相關條款：4.2.4

2、審核思路

1)查設計與開發過程的職責安排； 2)查相關的質量目標；

以下的審核宜按項目進行，即按過程流程進行審核。抽查一些設計開發項目的管理，要特別注意隨機、分層選擇不同類型的設計樣本，如大型、小型、改進型設計開發項目等，然后以所選定的樣本，按照設計開發流程逐步展開審核： 3)查設計開的策劃：

----對特定產品的設計和開發是否明確了階段？

----各階段必要的評審、驗證和確認活動是否已作安排？----是否規定設計和開發活動的職責和權限？

----各不同職能間的接口是否已經明確？組織接口是否已明確了職責？技術接口是否已規定了溝通渠道？溝通活動的有效性是否達到？

----設計開發計劃是否在必要時進行了更新、修訂？ 4)查設計開發的輸入：

----輸入是否包括了標準7.3.2a)、b)、c)、d)的內容？是否充分與適宜？----輸入是否清楚、明確，沒有不一致或含糊不清？----輸入是否經過了評審？ 5)查設計開發的輸出：

----輸出是否包括了標準7.3.3 b)、c)、d)的內容？----是否滿足設計和開發輸入的要求？----是否得到批準？

6)查設計開發的評審、驗證和確認活動：----是否按標準7.3.1策劃的安排實施？----是否符合標準關于這三項活動的要求？

----評審、驗證和確認活動發現了哪些問題？引發了哪些后續措施？是否進行了跟蹤驗證？----確認如果不能在產品交付或實施之前完成，是否合理？ 7)查設計和開發的更改：

----設計和開發的更改是否經過了批準？----設計開發的更改是否留下了記錄？

----設計開發的更改是否有必要進行評審、驗證、確認？如果有，情況怎樣？

----對更改的評審活動是否考慮了產品的其他組成部分和已交付的產品的影響？如有影響，有哪些后續改進措施？ 3．審核的客觀證據

1)與設計開發相關的職責規定，相關的質量目標； 2)設計開發項目的清單或臺帳；

3)設計開發議案、計劃、進度表、任務書等；

4)設計開發輸入的證據，如任務書、與產品相關的法律法規要求；

5)設計開發輸出：文件、圖紙、規范、配方、配比、計算書、說明書、大綱、采購清單、產品標準、樣機、軟件、程序等。

6)設計開發評審、驗證、確認活動的記錄，后續措施的記錄；

7)設計開發更改的批準證據和相關的記錄，對設計開發更改評審、驗證、確認的記錄，后續措施的證據。(四)采購

1、涉及的標準要求

主要條款：7.4.1，7.4.2，7.4.3 相關條款：4.1

2、審核思路

(1)本組織存在哪些采購過程、外包過程，是否已經識別清楚？(2)對這些過程的職責如何規定？(3)是否確定了相關的質量目標？

(4)采購產品和(或)外包過程的質量要求是否明確？(5)查采購過程的相關文件規定：

----對供方和采購產品的控制類型和程度如何劃分？----評價、選擇和重新評價的準則是否確定？

----對采購產品的驗證做了哪些安排，包括在供方現場的驗證？(6)查采購供方的控制：

----抽樣選取進貨供方和(或)外包方是否是合格供方？

----是否根據采購產品和(或)外包過程的要求，供方提供合格產品的能力對供方進行了評價選擇？----是否對供方的質量情況了跟蹤控制？是否進行了重新評價？----對供方評價的結果及后續措施是否留下了記錄？(7)查采購過程的控制：

----針對具體的采購產品或過程，抽查相關的采購文件是否包括了適當的7.4.2a)、b)、c)的內容？----對重要的外包過程的控制還應審核是否符合標準7.3或7.5的要求？----采購文件在發出前是否得到了評審或批準？(8)查采購產品的驗證：

----所有的采購產品是否按要求實施了驗證？----在供方現場的驗證是否按要求實施？

----驗證證據表明采購產品是否滿足了規定的采購要求？----采購產品出現不合格時的處置和改進？

----采購產品總的合格率是多少？不良率是多少？是否達到質量目標要求？如未達到，采購哪些對策？

3、客觀證據

(1)與采購有關的質量體系文件，質量手冊中的4.1、7.4，相關的程序文件和支持性文件，采購要求、采購產品標準等；

(2)相關的職責安排及質量目標；

(3)供貨記錄或報驗記錄、外包過程臺帳；(4)合格供方名單；

(5)供評價和重新評價記錄及支持性證據(營業執照、資質證書、許可證、調查表、檢驗報告、樣品試用報告、業績證明材料、過程程序、設備情況、人員能力等)；(6)評價結果及后續措施記錄；

(7)采購文件，如采購計劃、采購合同、采購清單等；(8)采購產品的驗證記錄，在供方現場的驗證記錄；(9)采購產品的質量情況記錄。(五)生產和服務提供過程

1、涉及的標準要求

主要條款：7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5 相關條款：7.1，7.2，7.3，7.4，7.6，8.2.3，8.2.4，8.3，8.4，4.2.4

2、審核思路

主要在生產現場和服務現場進行審核，除了查閱相關的文件和以外要特別重視現場的觀察和詢問。1)了解基礎情況：

----主要的生產過程和服務提供過程有哪些？----過程的結果----產品是什么？

----產品的接收者(過程的顧客)是誰？----過程的輸入有哪些？

----過程的活動(步驟、程序)有哪些？ 2)查對生產和服務提供過程策劃：----進行了哪些策劃？

----產品的質量目標和要求是什么？----過程的質量目標是什么？

----有哪些相關的文件？是如何規定的？----有哪些必要的資源需要提供？

3)按生產和服務提供過程的流程審核：

----生產和服務提供過程如何進行計劃安排的？----生產和服務過程的現場實施是否按規定進行？

----設備是否按規定進行了日常維護保養？設備是否完好？

----是否使用適合的監視和測量裝置對適宜的過程對數或產品特性進行了監控？----放行、交付活動是否按要求實施？

----交付后的活動(今后服務)的實施情況怎樣？ 4)查特殊過程的確認：

----在上述生產和服務提供過程中是否存需確認的過程？

----是否對這些過程的確認進行了標準7.5.2a)、b)、c)、d)、e)的安排？----對這些過程是否按安排的要求進行了確認？----確認是否證實了過程能力？ 5)查標識和可追溯性：

----在上述生產和服務提供過程以及其產品實施過程中，是否能夠識別產品？----識別產品方法是否適宜、可行？----產品的監視和測量狀態是否清楚？

----有可追溯性要求時是否記錄并控制了產品的唯一性標識？ 6)查顧客財產：

----在上述生產和服務提供過程以及其他產品實現過程中，有哪些顧客財產？----對顧客財產的識別、驗證、保護和維護活動是否按要求實施？----當顧客財產丟失、損壞和不適用時是否向顧客報告？----顧客財產是否因組織的原因發生了損壞？ 7)查產品的防護：

----在上述生產和服務提供過程以及其他產品實現過程中，有哪些對產品、中間產品、產品的組成部分的防護？

----關于防護的標識、搬運、包裝、貯存和保護是否形成了的制度或規定？是否實施？ 8)對生產和服務提供過程監視和測量中發現了哪些問題？如何改進？

3、審核的客觀證據

1)生產和服務提供過程基本情況的文件，如生產和服務提供過程流程、過程職責規定等； 2)產品的質量目標和過程的質量目標； 3)有關生產和服務提供過程的各類文件； 4)生產和服務提供過程方案或計劃； 5)生產和服務提供過程的實施記錄； 6)對過程的監視和控制記錄； 7)過程設備和監測裝置的管理記錄；

8)現場實施情況，包括生產和服務提供過程，監視和測量過程，過程設備和監測裝置的現場管理； 9)放行、交付活動的記錄和現場情況；

10)交付后活動(售后服務)、實施的記錄和現場情況；

11)特殊過程的確認記錄，包括過程準則、設備認可、人員鑒定、記錄要求等； 12)產品及監視和測量狀態標識的樣式及現場標識的狀況；

13)顧客財產的登記或臺帳，識別、驗證、保護、維護的記錄，發生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報告的記錄；

14)產品防護的管理制度，現場中防護的標識、搬運、包裝、貯存和保護的現狀，搬運工具，包裝材料及包裝后的產品情況，貯存設施和條件等； 15)對生產和服務提供過程檢查的記錄；

16)過程監控和檢查活動提出的改進措施證據。(六)監視和測量裝置

1、涉及的標準要求 主要條款：7.6 相關條款：4.2.4

2、審核思路

1)確定了哪些監視和測量裝置？為產品符合要求提供證實的裝置是否充分識別？ 2)抽樣選取各類裝置，查其監測活動是否與監測任務的要求相一致？ 3)查測量裝置的校準和檢定：

----抽查部分測量裝置是否有檢定、校準計劃？----是否進行了實施？

----裝置是否在有效的校準、檢定周期內？----校準或檢定是否有國家或國標基準？

----是否有自校活動？是否有自校規程和標準？是否了自校記錄？ 4)查對裝置進行的調整，及調整中對裝置的保護； 5)是否能夠識別裝置的校準狀態？

6)在搬運、維護和貯存期間對裝置是如何保護的？

7)裝置不合格時，對以往測量結果進行了哪些評價？結論如何？ 8)對不合格的裝置和受影響的產品采取了哪些措施？效果如何？

9)用于監視和測量的計算機軟件在使用前和其他必要的情況下是否進行了確認？

3、審核的客觀證據

1)監視和測量裝置的管理文件； 2)監視和測量裝置臺帳，技術資料； 3)檢定、校準計劃；

4)校準檢定機構的資質證明； 5)校準規程、校準記錄； 6)校準檢定證書、標識；

7)現場對監視和測量裝置的管理； 8)評審以往測量結果的記錄；

9)對不合格的裝置和受影響的產品采取措施的記錄； 10)用于監視和測量的計算機軟件確認的記錄。

十、測量、分析和改進(一)顧客滿意

1、涉及的標準要求 主要條款：8.2.1 相關條款：5.2，7.2.3，8.4，8.5.2

2、審核思路

1）查關于顧客滿意的質量目標；

2）對顧客滿意安排了哪些監視和測量活動（問卷、訪問、調查、座談會、中介組織的調查服務等）？職責如何規定？與顧客的溝通渠道是否暢通？

3）顧客滿意監視和測量的內容是什么？是否合理、充分？ 4）顧客反饋的意見、抱怨、投訴是否納入了監視和測量范圍？ 5）顧客滿意度監視和測量活動的實施： ―― 實施符合規定的要求嗎？ ―― 樣本策劃是否合理？ ―― 獲取的信息是否可靠？

6）監視和測量的結果是否進行了統計分析？是否采取了相應的的對策？ 7）監視和測量的結果顯示是否實現了質量管理體系業績的目標？

3、審核的客觀 1）質量目標；

2)顧客滿意監視和測量的過程規定；

3）顧客滿意問卷或調查表，座談會記錄，中介組織的調查報告； 4）顧客反饋意見登記；

5）監視和測量結果的分析報告； 6）后續措施記錄。(二)內部審核

1、涉及標準要求 主要條款：8.2.2 相關條款：8.5.2 1）內部審核是否建立了形成文件的程序？ 2）內部審核的策劃：

―― 審核方案是否已制訂并管理？ ―― 查審核組任命或授權；

―― 對具體審核的安排，即審核計劃是否合理？ ―― 審核文件（檢查表）的準備是否充分？ 3）查審核的實施：----首次會議的情況；

----現場審核是否按程序的要求和審核計劃實施？

----審核過程的控制情況如何？審核的覆蓋面和審核深度如何？----審核發現判定是否準確？不合格報告是否符合要求？

----審核結論是否依據審核發現？是否全面、準確、客觀、公正？----審核報告和末次會議是否完善地報告了審核的結果？ 4）審核的后續活動：

----不合格是否采取了糾正措施？----糾正措施是否已實施？

----實施結果是否進行了跟蹤驗證？結果怎樣？ 5）查內審組、內審員的選擇和管理。

3、審核的客觀證據 1）內部審核控制程序； 2）審核方案； 3）審核組任命書； 4）審核計劃； 5）審核檢查表； 6）審核檢查記錄；

7）審核首、末次會議簽到或記錄； 8）不合格報告； 9）審核報告；

10）糾正措施及驗證報告。(三)過程的監視和測量

1、涉及的標準要求 主要條款：8.2.3 相關條款：8.2.4，8.4，8.5.2

2、審核思路

1）組織進行了哪些過程的監視和測量活動？ 2）活動的內容和方法是否明確？

3）是否對過程實現預期結果的能力進行證實？ 4）是否按要求實施了這些監視和測量活動？ 5）對發現的問題采取了哪些處置措施？ 6）采取了哪些糾正措施？效果如何？

3、審核的客觀證據

1）與過程的監視和測量相關的文件規定； 2）過程的監視和測量的實施的記錄；

3）檢查的結果中出現的問題及后續措施的記錄。(四)產品的監視和測量

1、涉及的標準要求 主要條款：8.2.4 相關條款：8.2.3，8.3，8.4

2、審核思路：

1）產品的監視和測量分成了哪些階段？做了哪些安排？職責如何規定？ 2）查產品的監視和測量方面的質量目標； 3）產品的監視和測量活動的要求是什么？ 4）查產品接收準則是否規定？

5）產品的監視和測量活動是否按要求實施？

6）是否保存了相關記錄？記錄是否表明了產品放行的人員情況？人員是否經過了授權？ 7）查產品的監視和測量特例：

----是否存在采購產品的緊急放行、中間產品的例外轉序和最終產品的特殊放行？----如果存在，這些產品的監視和測量的特例是否合理？

----是否經授權人批準，適用時顧客批準？并符合相關法規要求？

3、審核的客觀證據

1）與產品的監視和測量相關的質量目標；

2）有關產品的監視和測量的文件規定、控制程序、檢驗規程、檢驗標準、驗收方案等； 3）產品監視和測量記錄；

4）產品監視和測量人員的授權證明（授權書、印章等）； 5）特殊放行審批的證據。

十一、不合格品控制

1、涉及的標準要求 主要條款：8.3 相關條款：4.2.4

2、審核思路

1）不合格品的控制是否建立了形成文件的程序？

2）是否對不合格的控制過程、不合格品處置的職責和權限進行了規定？ 3）是否對所有發現的不合格品都進行了處置？

4）對不合格品的處置措施（返工、返修、降級、報廢）是否按規定實施？ 5）讓步處理是否經授權人批準，適用時顧客批準？ 6）不合格品處置后的再次驗證是否實施？

7）是否存在交付或開始使用后發現產品不合格的情況？組織采取了哪些措施？效果如何？

3、審核的客觀證據

1）不合格品控制程序及其他相關文件； 2）產品監視和測量的報告； 3）不合格品的信息報告；

4）對不合格品的處置措施（返工、返修、降級、報廢）的記錄； 5）讓步處理經授權人員批準，適用時顧客批準的證據； 6）不合格品處置后的再次驗證的記錄；

7）在交付或開始使用后發現的不合格品采取的措施記錄，效果記錄。

十二、數據分析

1、涉及的標準要求 主要條款：8.4，8.1 相關條款：8.2.1，8.2.3，8.2.4，7.4.1，8.5.2，8.5.3

2、審核思路

數據分析涉及很多的管理過程，可結合其他過程進行審核。1）對哪些數據和信息要進行分析？

2）收集、傳遞、分析這些數據的職責如何安排？

3）數據分析有哪些相關程序和作業指導文件？有哪些分析的方法？是否使用了統計技術？ 4）數據分析的實施是否符合規定的要求？

5）數據分析的結果是否提供了標準8.4a)、b)、c)、d)規定的信息？ 6）針對數據分析的結果是否采取了相應的措施？效果如何？

3、審核的客觀證據

1）與數據分析相關的程序和作業指導書； 2）數據分析方法（統計技術）的技術資料； 3）數據分析實施的記錄； 4）數據分析結果的報告；

5）數據分析結果對策及效果的證據。

十三、改進措施

1、涉及的標準要求

主要條款：8.5.1，8.5.2，8.5.3 相關條款：8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.2.4，8.4

2、審核思路

1）涉及持續改進方面的質量目標有哪些？ 2）查關于持續改進活動的安排及職責規定；

3）查關于糾正措施和預防措施的形成文件的程序及其他文件的規定； 4）有關人員對糾正、糾正措施和預防措施的概念的理解是否正確？ 5）組織對不合格和潛在不合格的信息是否進行了管理？

6）查對不合格（包括顧客抱怨）的評審或對潛在不合格的確認； 7）不合格原因的分析或潛在不合格原因的分析是否準確？

8）是否根據影響程度和預期的有效性來評價糾正措施和預防措施的需求？ 9）確定的措施是否針對了問題的原因？ 10）是否實施了所確定的措施？

11）措施的結果是否進行了跟蹤驗證？是否有效？ 12）采取措施的過程是否留下了相關的記錄？

3、審核的客觀證據 1）質量目標；

2）糾正措施和預防措施控制程序及其他相關的文件； 3）不合格信息記錄及評審記錄；

4）潛在不合格信息記錄、數據分析結果報告；

5）糾正措施記錄（不合格事實、原因分析、措施計劃、措施的實施及結果、措施驗證）。

第四篇：ISO9001審核流程

ISO9001質量管理體系認證流程

一、審核前準備工作：

1.提供公司的營業執照和組織機構代碼證復印件、公司的工藝流程圖、生產流程圖

2.制定質量手冊、程序文件、作業指導書和檢驗規范及與產線密切相關的記錄表單

3.提供給認證機構對應的一二階文件

具體內容見下：

1、制定質量手冊－根據ISO9001質量管理體系標準和公司的實際經營情況核對執行，注公

司的關鍵崗位、有無外包過程、公司的質量目標、組織架構圖等。

2、程序文件的編輯

（1）文件控制程序

流程內容：

1.一二三四階文件的制作、評審、發行、更改、再發行、作廢。該過程的制作權限的限定

2.文件的要求

3.文件的編碼原則

（2）記錄控制程序

流程內容：

1.記錄的存在形式

2.記錄的記錄、搜集、保存、查閱、銷毀

3.記錄的保存要求

（3）內部審核程序

1.內部審核的分類（按時間：臨時和及兩種審核的條件）

2.審核的方式（文件和現場）

3.審核方法

4.審核員的條件

5.審核的執行

6.審核缺失報告和總結報告的編寫及編碼原則

（4）不合格品控制程序

1.不合格品的分類（來料、半成品、成品）

2.不合格品的處理方式

（5）糾正與預防措施控制程序

1.不合格或潛在不合格的來源（內部審核、管理評審、客戶投訴等）

2．對應的報告及短長期改善方法

（6）方針目標控制程序由各部門自己制定考核指標然后回傳

（7）教育訓練控制程序

1.年底調查

2.計劃

3.月度計劃

4.教育訓練考核方式

5.教育訓練記錄保存

（8）采購控制程序

（9）顧客滿意度調查程序

（10）來料檢驗控制程序

（11）產品防護控制程序

（12）儀器設備管理程序

（13）管理評審控制程序

（14）災害恢復控制程序

（15）客戶財產控制程序

（16）產品的標識與追溯控制程序

三、抽樣審核

1.了解公司的工藝流程

2.體系的審核（關鍵崗位、外包過程、公司的方針目標的制定、公司的組織架構、外來

文件的識別和控制）

3.關鍵崗位的控制參數、手冊和程序文件中的方針目標的一致性

4.來料檢驗中的異常處理

5.制程巡檢中的異常處理

6.儀器校驗

7.設備保養記錄

8.合格供應商名錄及對應的供應商的基本資料表

9.客戶滿意度調查表及評審表

10.出貨檢驗報告異常處理

11.首件檢驗記錄表

缺失項的確認及開立缺失報告

產品的競爭已轉化為商業模式的競爭打造商業平臺

注：客戶時間有限，一定要突出主打產品以化整為零的方式進行宣傳

商業模式：

1.針對不同的產品制定對應的宣傳廣告

（1）廣告注意事項：

1.發布廣告平臺的限制

2.主打的產品及對應的客戶群體（客戶上網的心理需求：要用自己的產品搶占客戶有限的大腦空間）比如說：試紙對象；women心理：可以準確的判斷、且不會產生副作用（正品）＝真假的辨別方法shame :以禮品的形式快遞

3.產品所在的位置

制定每種產品的網頁瀏覽指標、銷售指標、并分析未達目標的改善措施及確認措施的有效性。

4.有點出發、向外擴散

第五篇：1、審核報告封面

北京市豐臺第八中學 功能廳裝修改造工程結算

審核報告

編 制 單 位：北京希地環球建設工程顧問有限公司 資質證書編號：甲120111470424 編 制 時 間：2013年11月25日