第一篇：中央預算內投資資本金注入項目管理辦法

中央預算內投資資本金注入項目管理辦法（征求意見稿）第一章總則

第一條【立法目的】為規范和加強中央預算內投資資本金注入項目管理，健全科學、民主的投資決策機制，提高投資效益，依據《國務院關于投資體制改革的決定》和有關法律法規，制定本辦法。

第二條【適用內涵】本辦法所稱中央預算內投資資本金注入項目（以下簡稱資本金注入項目或項目），是指國家發展改革委安排中央預算內投資并表現為國有股權或國有股份的經營性固定資產投資項目。

第三條【適用外延】對以下經營性項目，國家發展改革委應當采用資本金注入方式安排中央預算內投資，并體現國有股權或者國有股份。

（一）重大自主創新、轉型升級工程；

（二）重要前瞻性戰略性產業發展項目；

（三）重大基礎設施、基礎產業項目；

（四）其他適宜采用資本金注入方式進行投資的項目。

第四條【項目決策】資本金注入項目實行審批制，包括審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計。情況特殊、影響重大的項目，還需要審批開工報告。建設內容簡單、投資規模較小的項目，可以合并編制項目建議書和可行性研究報告。

第五條【資本金注入方式】項目單位應當在申報項目建議書或可行性研究報告時提出資本金注入方式的建議。

（一）以既有公司為項目法人的，應附既有公司董事會、股東會或者股東大會同意接受中央預算內投資轉為國有股權或國有股份的相關決議。

（二）以擬組建的項目公司為項目法人的，應附項目法人組建方案和項目法人各方股東同意接受中央預算內投資轉為國有股權或國有股份的相關承諾。

（三）在合理確定出資人代表出資比例、保證資本金及時足額用于相關項目的前提下，項目單位可以提出資本金注入的其他方式。第六條【咨詢評估、專家評議】審批資本金注入項目時，一般應委托具備相應資質的工程咨詢機構對項目建議書、可行性研究報告進行評估。委托評估應當引入競爭機制，并遵循國家有關規定。特別重大的項目實行專家評議制度。

第七條【出資人代表】以資本金注入方式使用中央預算內投資所形成的資本金屬于國家資本金。國家發展改革委在審批項目時應當確定國家資本金出資人代表。出資人代表可以由中央管理企業、計劃單列企業集團、地方管理企業等國有獨資公司擔任，行使出資人權利，享有《公司法》及項目法人章程規定的全部權利和義務，實現國家出資意圖。

第八條【其他條件】資本金注入項目應當符合規劃、產業政策、環境保護、土地使用、節約能源、資源利用等方面的有關規定。

第九條【信息公開】凡不涉及國家秘密和商業機密，法律法規未禁止公開的資本金注入項目，國家發展改革委應按照政府信息公開的有關規定，將項目審批結果向社會公開。

第二章 項目決策

第十條【編制項目建議書】項目建議書應由具有相應資質的甲級工程咨詢機構編制，要對項目建設的必要性、主要建設內容、擬建地點、擬建規模、投資估算、資金籌措以及社會效益和經濟效益等進行初步分析，闡述申請使用國家資本金的依據和理由，提出選擇出資人代表、項目法人和資本金注入方式的初步建議。項目建議書的編制格式、內容和深度應當達到規定要求。

第十一條【項目申報】項目建議書編制完成后，按照項目單位的隸屬關系，分別由中央有關部門、省級發展改革部門、中央管理企業、計劃單列企業集團向國家發展改革委申報。中央有關部門、中央管理企業、計劃單列企業集團申報時，應附上項目所在地省級發展改革部門的意見。省級發展改革部門申報的項目，如涉及有關行業主管部門職能，國家發展改革委應征求相關部門意見。相關部門收到征求意見函后，應在20 個工作日內向國家發展改革委提出書面審核意見。已完成核準或備案手續的項目，擬申請以資本金注入方式使用中央預算內投資的，應當報國家發展改革委另行審批項目建議書、可行性研究報告和初步設計。其中，已經由國家發展改革委核準的項目，可以直接審批可行性研究報告。

第十二條【審批項目建議書】對符合有關規定、確有必要建設的項目，國家發展改革委在批復項目建議書時，應當明確國家資本金出資人代表、項目法人（或項目法人組建方案）以及資本金注入方式，并根據需要將批復文件抄送城鄉規劃、國土資源、環境保護等部門。國家發展改革委可以在項目建議書批復文件中規定批復文件的有效期。第十三條【建議書批復的效力】項目單位依據項目建議書批復文件，開展可行性研究，并按規定向城鄉規劃、國土資源、環境保護等部門申請辦理規劃選址、用地預審、環境影響評價審批等手續。

第十四條【重大項目公示】 國家發展改革委在批準項目建議書之后，可以按照有關規定進行公示。公示期間征集到的主要意見和建議，作為編制和審批項目可行性研究報告的重要參考。

第十五條【編制可研報告】項目建議書批準后，項目單位應當委托具有相應資質的甲級工程咨詢機構編制可行性研究報告，對項目在技術和經濟上的可行性以及社會效益、節能、資源綜合利用、生態環境影響等進行全面分析論證，落實各項建設和運行保障條件，并按有關規定取得相關許可、審查意見。可行性研究報告的編制格式、內容和深度應當達到規定要求。

第十六條【特殊要求】在可行性研究報告中，除相關規定內容外，還應闡述以下內容：

（一）既有公司項目法人情況或擬建公司項目法人的組建方案；

（二）項目法人的出資方式、數額、比例；

（三）申請中央預算內投資資本金注入的數額和出資比例；

（四）選擇出資人代表的具體方案；

（五）項目建議書批復中要求說明的其他問題。

第十七條【招標內容】項目可行性研究報告應當包含以下招標內容：

（一）項目的勘察、設計、施工、監理以及重要設備、材料等采購活動的具體招標范圍（全部或者部分招標）；

（二）項目的勘察、設計、施工、監理以及重要設備、材料等采購活動擬采用的招標組織形式（委托招標或者自行招標）。按照有關規定擬自行招標的，應當按照國家有關規定提交書面材料；

（三）項目的勘察、設計、施工、監理以及重要設備、材料等采購活動擬采用的招標方式（公開招標或者邀請招標）。按照有關規定擬邀請招標的，應當對采用邀請招標的理由做出說明。第十八條【附送文件】項目單位在報送項目可行性研究報告時，應附以下文件：

（一）城鄉規劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的）；

（二）國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見；

（三）環境保護行政主管部門出具的環境影響評價審批文件；

（四）項目的節能評估報告書、節能評估報告表或節能登記表；

（五）項目建議書批復文件（按規定可以直接編制可行性研究報告的除外）；

（六）本辦法第六條規定的相關文件及項目法人各出資方簽訂的出資協議；

（七）項目法人自籌資金證明文件，有關金融機構的貸款承諾文件；

（八）根據有關規定應當提交的其他文件。

第十九條【審批可研報告】國家發展改革委對符合有關規定、具備建設條件的項目，批準可行性研究報告，明確國家資本金出資人代表、項目法人以及資本金注入方式，并根據需要將批復文件抄送城鄉規劃、國土資源、環境保護等部門。對于情況特殊、影響重大的項目，需要審批開工報告的，應當在可行性研究報告批復文件中予以明確。國家發展改革委可以在可行性研究報告批復文件中規定批復文件的有效期。

第二十條【出資比例】國家發展改革委在批復可行性研究報告時，應當明確國家資本金數額及所占股比。以既有公司為項目法人的，應當根據有關規定和資產評估情況，確定國家資本金所占股比。以擬組建的項目公司為項目法人，各方股東全部以現金方式出資的，按國家資本金在項目法人資本金總額中所占份額確定國家資本金所占股比；不是全部以現金方式出資的，應當根據有關規定和資產評估情況，確定國家資本金所占股比。國家資本金折算股權或股份的價格，不得低于同時期項目法人其他股東出資的折算價格。

第二十一條【可研批復的效力】經批準的可行性研究報告是確定建設項目的依據。以擬組建的項目公司為項目法人的，應當按照可行性研究報告批復文件盡快組建項目法人，辦理有關法人注冊登記手續。項目單位可以依據可行性研究報告批復文件，按照規定向城鄉規劃、國土資源等部門申請辦理規劃許可、正式用地手續等，并委托具有相應設計資質的甲級工程咨詢機構進行初步設計。第二十二條【編制初步設計的要求】初步設計應當符合國家有關規定和可行性研究報告批復文件的有關要求，明確各單項工程或者單位工程的建設內容、建設規模、建設標準、投資概算、用地規模、主要材料、設備規格和技術參數等。投資概算應當包括國家規定的項目建設所需的一切費用。

第二十三條【重大變更】投資概算超過可行性研究報告批準的估算總投資百分之十的，或者項目法人、建設性質、建設地點、建設規模、技術方案等發生重大變更的，國家發展改革委可以要求項目單位重新編制和報批可行性研究報告。

第二十四條【申報和審批初步設計及投資概算】初步設計編制完成后，應按規定報送國家發展改革委審批。法律法規對資本金注入項目的初步設計審批權限另有規定的，從其規定。對于由國家發展改革委審批項目建議書、可行性研究報告的項目，國家發展改革委可以在核定投資概算后委托有關部門審批初步設計，有關部門應將初步設計批復文件抄送國家發展改革委。國家發展改革委在審批初步設計或核定投資概算時，應委托國家投資項目評審中心或國家發展改革委確定的其他機構進行評審。經批準的初步設計及投資概算應當作為項目建設實施和控制投資的依據。

第二十五條【出資比例調整】審批初步設計時，投資概算發生變化的，或國家資本金到位時資產評估情況發生變化的，國家發展改革委應當按照本辦法第二十一條規定和可行性研究報告批復文件確定的原則，重新明確國家資本金數額及所占股比。

第二十六條【出資協議】項目法人的各方股東應當在初步設計批準后及時與國家資本金出資人代表簽訂出資協議。國家資本金按要求到位后，項目法人應當按照有關規定為出資人代表辦理股權變更登記等手續。出資協議應當規定，國家發展改革委按照本辦法第四十五條規定收回全部或部分國家資本金時，項目法人的其他股東應當收購出資人代表的相應國有股權或國有股份，退還國家資本金本金及約定回報。收回的國家資本金本金及約定回報由國家發展改革委統籌安排。

第二十七條【外商投資】項目法人股東中含有外國投資者或者臺港澳投資者的，應當按照國家有關規定辦理外商投資企業設立、變更、終止等有關手續。

第三章建設管理

第二十八條【項目建設單位】項目法人是資本金注入項目的項目建設單位。對于實行代理建設制度（“代建制”）的資本金注入項目，項目建設單位應當通過招標等方式選擇專業化的項目管理單位負責建設實施。項目管理單位承擔項目建設實施的相關權利義務，嚴格執行項目的投資概算、質量標準和工期要求，在項目竣工驗收后將項目交付項目建設單位。第二十九條【項目開工】資本金注入項目應當依法辦理相關手續，在具備國家規定的各項開工條件后，方可開工建設。對于按照規定需要審批開工報告的項目，應當在開工報告批準后方可開工建設。

第三十條【資金下達及會計處理】國家發展改革委根據有關規定可一次或分次向出資人代表下達中央預算內投資計劃。出資人代表應當按規定及時足額將國家資本金撥付給項目法人，形成國有股權或國有股份，不得截留、挪用或無故拖延，不得改變國家資本金的使用方式，未經國家發展改革委批準不得要求項目法人返還。國家資本金的會計處理，按照國家有關規定辦理。

第三十一條【出資人代表義務】出資人代表應當委派有關人員擔任項目法人的董事和監事，監督項目法人嚴格按照有關規定和要求進行項目建設。

第三十二條【招標采購】資本金注入項目的招標采購，按照《招標投標法》、《政府采購法》及有關規定辦理。從事資本金注入項目招標代理業務的招標代理機構，應具備中央投資項目招標代理資格。

第三十三條【報告制度】建立項目建設情況報告制度。出資人代表應按照規定向國家發展改革委定期報告項目建設進展情況。

第三十四條【概算調整】項目在建設過程中確需調整投資概算的，由項目單位提出調整方案，按規定程序報國家發展改革委批準。概算調增幅度超過原批復概算百分之十的，原則上先商請審計機關進行審計，待審計結束后，再視具體情況進行概算調整。概算調整批準后，按規定辦理國有股權或國有股份變更手續。

第三十五條【風險管理】國家發展改革委會同有關部門建立健全政府投資項目的工程保險和工程擔保制度，加強資本金注入項目的風險管理。

第三十六條【檔案管理】資本金注入項目應當遵守國家檔案管理的有關規定，做好項目檔案管理工作。項目檔案驗收不合格的，應限期整改，經復查合格后，方可進行竣工驗收。

第三十七條【竣工驗收】資本金注入項目建設完成后，項目建設單位應按照國家現行有關規定報請有關部門組織竣工驗收。

第三十八條【項目后評價】資本金注入項目建成運行后，國家發展改革委可以依據有關規定，組織具備相應資質的工程咨詢機構，對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內容開展項目后評價，進一步加強和改進中央政府投資項目的管理，不斷提高政府投資決策水平和投資效益。第三十九條【股權轉讓】已經建成的資本金注入項目，需要轉讓國有股權或股份的，出資人代表應在報經國家發展改革委批準后，按照國有資產管理有關規定辦理。轉讓所得價款由國家發展改革委統籌安排。

第四章監督檢查和法律責任

第四十條【監督檢查】發展改革部門、財政部門、審計部門、監察部門和其他有關部門，依據職能分工，對資本金注入項目進行監督檢查。出資人代表和項目法人應當積極配合。

第四十一條【投訴和舉報】國家發展改革委和有關部門要依法接受單位、個人對資本金注入項目在審批、建設過程中違法違規行為的舉報，并按照有關規定進行查處。

第四十二條【有關部門的法律責任】國家發展改革委和其他有關部門有下列行為之一的，應當限期改正，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。

（一）違反本辦法規定批準項目建議書、可行性研究報告、初步設計及投資概算的；

（二）未按規定撥付或使用建設資金的；

（三）強令或者授意項目單位違反本辦法規定的；

（四）因故意或重大過失造成重大損失的；

（五）其他違反法律法規和本辦法規定行為的。

第四十三條【出資人代表的法律責任】出資人代表有下列行為之一的，國家發展改革委應當責令其限期整改或取消其出資人代表資格并另行確定出資人代表，有關機關依法追究相關責任人的行政責任，構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

（一）截留、挪用國家資本金的；

（二）無故拖延撥付國家資本金，影響資本金注入項目建設進度的；

（三）改變國家資本金使用方式的；

（四）對項目建設過程中存在的問題隱瞞不報，給項目建設造成重大損失的；

（五）侵犯項目法人合法權益、嚴重影響項目建設進度和質量的；

（六）其他違反法律法規和本辦法規定行為的。

第四十四條【項目法人的法律責任】項目法人有下列情形之一的，國家發展改革委應當責令其限期整改，停止撥付、核減或收回國家資本金，有關部門可依據國家有關規定做出相應處罰。對直接責任人員，依法追究其行政或法律責任，構成犯罪的依法追究刑事責任。

（一）提供虛假情況騙取項目審批和國家資本金的；

（二）違反國家有關規定擅自開工的；

（三）未經批準擅自提高或降低建設標準、改變建設內容、調整投資規模的；

（四）轉移、侵占、挪用國家資本金，或擅自改變國家資本金使用方式和內容的；

（五）無正當理由未及時辦理竣工驗收手續、未經竣工驗收或驗收不合格即交付使用的；

（六）拒絕為國家資本金出資人代表辦理股權變更登記手續，以及阻礙或拒絕國家資本金出資人代表行使法定權利的；

（七）其他各項建設資金不能按時足額到位，嚴重影響項目建設進度和質量的；

（八）不按國家規定履行招標程序的；

（九）其他違反法律法規和本辦法規定行為的。

第四十五條【工程咨詢機構的法律責任】有關工程咨詢機構在編制項目建議書、可行性研究報告、初步設計以及開展咨詢評估、項目后評價時弄虛作假或者評估意見嚴重失實的，國家發展改革委和其他有關部門根據其情節輕重，依法給予警告、停業整頓、降低資質等級或者撤銷資質等處罰。造成損失的，依法承擔賠償責任。相關責任人員構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十六條【職務責任】國家機關及有關單位的工作人員在項目建設過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，沒收非法所得，并依法追究其行政或法律責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十七條【質量責任】資本金注入項目發生重大質量事故的，按照國家有關規定，由有關部門依法追究項目法人和勘察設計、施工、監理、招標代理等單位及其相關責任人員的法律責任。第五章附則

第四十八條【參照】中央有關部門和省級發展改革部門可以根據本辦法的規定及職能分工，制訂本部門、本地方的具體管理辦法。

第四十九條【解釋權】本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第五十條【施行日期】本辦法自公布之日起30 日后施行。原國家計委、國家發展改革委發布的中央預算內投資資本金注入項目相關管理規定與本辦法相沖突的，以本辦法為準。

第二篇：中央預算內投資補助和貼息項目管理辦法

中央預算內投資補助和貼息項目管理辦法

第一章 總則

第一條 為規范中央預算內投資補助和貼息項目的管理，提高中央預算內投資補助和貼息資金的使用效益，依據《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》、《國務院關于投資體制改革的決定》以及有關法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 以投資補助和貼息方式安排中央預算內投資的項目管理，適用本辦法。第三條 本辦法所稱投資補助，是指國家發展改革委對符合條件的地方政府投資項目和企業投資項目給予的投資資金補助。

本辦法所稱貼息，是指國家發展改革委對符合條件，使用了中長期貸款的投資項目給予的貸款利息補貼。

投資補助和貼息資金均為無償投入。

第四條 投資補助和貼息資金重點用于市場不能有效配置資源，需要政府支持的經濟和社會領域。具體包括：

（一）社會公益服務和公共基礎設施；

（二）農業和農村；

（三）生態環境保護和修復；

（四）重大科技進步；

（五）社會管理和國家安全；

（六）符合國家有關規定的其他公共領域。

第五條 國家發展改革委應當按照宏觀調控的要求，根據國務院確定的工作重點，嚴格遵守科學、民主、公開、公正、高效的原則，平等對待各類投資主體，會同相關行業部門統籌安排投資補助和貼息項目。對欠發達地區，特別是革命老區、民族地區、邊疆地區和集中連片特殊困難地區的投資項目應當適當傾斜。

第六條 國家發展改革委安排投資補助和貼息項目，應當分專項制定工作方案或管理辦法，明確投資補助和貼息的預定目標、實施周期、支持范圍、資金安排方式、工作程序、監督管理等主要內容，并針對不同行業、不同地區、不同性質投資項目的具體情況，確定相應的投資補助、貼息標準，作為各專項投資補助和貼息項目管理的具體依據。工作方案或管理辦法應當符合國家有關法律法規、產業政策、專項規劃和有關宏觀調控政策的要求，凡不涉及保密內容的，均應當公開。

第七條 投資補助和貼息資金應當用于計劃新開工或續建項目，原則上不得用于已完工項目。

項目的投資補助和貼息金額原則上應當一次性核定，對于已經足額安排的項目，不得重復申請。同一項目原則上不得重復申請不同專項資金。

第二章 申報和審核

第八條 申請投資補助或者貼息資金的項目，應當列入三年滾動投資計劃，并通過投資項目在線審批監管平臺（以下簡稱“在線平臺”）完成審批、核準或備案程序（地方政府投資項目應完成項目可行性研究報告或者初步設計審批），并提交資金申請報告。

第九條 資金申請報告應當包括以下內容：

（一）項目單位的基本情況；

（二）項目的基本情況，包括在線平臺生成的項目代碼、建設內容、總投資及資金來源、建設條件落實情況等；

（三）項目列入三年滾動投資計劃，并通過在線平臺完成審批（核準、備案）情況；

（四）申請投資補助或者貼息資金的主要理由和政策依據；

（五）工作方案或管理辦法要求提供的其他內容。項目單位應對所提交的資金申請報告內容的真實性負責。

第十條 資金申請報告由需要申請投資補助或者貼息資金的項目單位提出，按程序報送項目匯總申報單位。項目匯總申報單位應當對資金申請報告提出審核意見，并匯總報送國家發展改革委。資金申請報告可以單獨報送，或者與投資計劃申請合并報送。

各省、自治區、直轄市和計劃單列市、新疆生產建設兵團發展改革委（以下簡稱省級發展改革委）、計劃單列企業集團和中央管理企業等為項目匯總申報單位。

第十一條 項目匯總申報單位應當對資金申請報告的下列事項進行審核，并對審核結果和申報材料的真實性、合規性負責。

（一）符合本辦法規定的資金投向和申請程序；

（二）符合有關專項工作方案或管理辦法的要求；

（三）項目的主要建設條件基本落實；

（四）項目已經列入三年滾動投資計劃，并通過在線平臺完成審批（核準、備案）。第三章 批復和下達

第十二條 國家發展改革委受理資金申請報告后，視具體情況對相關事項進行審查，確有必要時可以委托相關單位進行評審。

項目單位被列入聯合懲戒合作備忘錄黑名單的，國家發展改革委不予受理其資金申請報告。

第十三條 對于同意安排投資補助或者貼息資金的項目，國家發展改革委應當批復其資金申請報告。資金申請報告可以單獨批復，或者在下達投資計劃時合并批復。

第十四條 批復資金申請報告應當確定給予項目的投資補助或者貼息金額，并根據項目實施和資金安排情況，一次或者分次下達投資計劃。

第十五條 采用貼息方式的，貼息資金總額根據項目符合貼息條件的貸款總額、當年貼息率和貼息年限計算確定。貼息率應當不高于當期銀行中長期貸款利率的上限。

第十六條 對于補助地方的項目，數量多、范圍廣、單項資金少的和下達投資計劃時無法明確到具體項目的，國家發展改革委可以打捆或切塊下達投資計劃。

打捆下達的投資計劃僅下達同意安排的項目數量、投資補助和貼息總額，由省級發展改革委負責分解。切塊下達的投資計劃，應當明確投資目標、建設任務、補助標準和工作要求等，由省級發展改革委負責安排具體項目。

省級發展改革委應當對上述計劃分解和安排的合規性負責，并在規定時限內通過在線平臺報備相關項目信息。國家發展改革委應當加大監督檢查工作力度。

第四章 項目實施管理

第十七條 使用投資補助和貼息資金的項目，應當嚴格執行國家有關政策要求，不得擅自改變主要建設內容和建設標準，嚴禁轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金。

第十八條 項目匯總申報單位應當定期組織調度已下達投資補助和貼息項目的下列實施情況，并按時通過在線平臺向國家發展改革委報告。

（一）項目實際開竣工時間；

（二）項目資金到位、支付和投資完成情況；

（三）項目的主要建設內容；

（四）項目工程形象進度；

（五）存在的問題。

第十九條 因不能開工建設或者建設規模、標準和內容發生較大變化等情況，導致項目不能完成既定建設目標的，項目單位和項目匯總申報單位應當及時報告情況和原因，國家發展改革委可以根據具體情況進行相應調整。打捆和切塊下達投資計劃的項目由省級發展改革委調整，調整結果應當及時通過在線平臺報備。

第二十條 國家發展改革委必要時可以對投資補助和貼息有關工作方案和政策等開展中期評估和后評價工作，并根據評估評價情況及時對有關工作方案和政策作出必要調整。

第二十一條 投資補助和貼息項目的財務管理，按照財政部門的有關財務管理規定執行。第五章 監督檢查和法律責任

第二十二條 不涉及保密要求的投資補助和貼息項目，應當按照有關規定公開。國家發展改革委接受單位、個人對投資補助和貼息項目在審批、建設過程中違法違規行為的舉報，并按照有關規定予以查處。

第二十三條 各級發展改革部門應當會同有關部門，依據職責分工，利用在線平臺，對使用投資補助和貼息資金的項目加強監管，防止轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金，保證政府投資資金的合理使用和項目順利建設實施。

第二十四條 各級發展改革部門應當按照有關規定對投資補助和貼息項目進行稽察，對稽察發現的問題按照有關規定及時作出處理，并將整改落實情況作為安排投資補助和貼息的重要依據。

第二十五條 各級發展改革部門、中央管理企業和項目單位應當自覺接受審計、監察、財政等部門依據職能分工進行的監督檢查。

第二十六條 國家發展改革委工作人員有下列行為之一的，責令其限期整改，根據實際情況依紀依法追究有關責任人的黨紀責任、行政責任；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

（一）違反《中國共產黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》相關規定的；

（二）違反規定受理資金申請報告的；

（三）違反規定的程序和原則安排投資補助和貼息的；

（四）其他違反本辦法的行為。第二十七條 項目匯總申報單位和地（市）、縣（市）級發展改革部門有下列行為之一的，國家發展改革委可根據情節，在一定時期和范圍內不再受理其報送的資金申請報告，或者調減其中央預算內投資安排規模。

（一）指令或授意項目單位提供虛假情況、騙取投資補助和貼息資金的；

（二）審核項目不嚴、造成投資補助和貼息資金損失的；

（三）對于打捆和切塊下達的投資計劃分解和安排出現嚴重失誤的；

（四）所在地區或所屬企業的項目存在較多問題且督促整改不到位的；

（五）未按要求通過在線平臺報告相關項目信息的；

（六）其他違反本辦法的行為。

第二十八條 項目單位有下列行為之一的，國家發展改革委（打捆和切塊下達投資計劃的項目由省級發展改革委）責令其限期整改；拒不整改或者整改后仍不符合要求的，應當核減、收回或者停止撥付投資補助和貼息資金，暫停其申報中央投資補助和貼息項目，將相關信息納入全國信用信息共享平臺和在“信用中國”網站公開，并可以根據情節輕重提請或者移交有關機關依法

追究有關責任人的行政或者法律責任：

（一）提供虛假情況，騙取投資補助和貼息資金的；

（二）轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金的；

（三）擅自改變主要建設內容和建設標準的；

（四）項目建設規模、標準和內容發生較大變化而不及時報告的；

（五）無正當理由未及時建設實施的；

（六）拒不接受依法進行的稽察或者監督檢查的；

（七）未按要求通過在線平臺報告相關項目信息的；

（八）其他違反國家法律法規和本辦法規定的行為。第六章 附則

第二十九條 為了應對自然災害和突發事件等不可預見事 項，需要緊急下達投資補助或貼息的項目，不適用本辦法。第三十條 本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第三十一條 本辦法自 2017 年 1 月 5 日起施行。《中央預算內投資補助和貼息項目管理辦法》（中華人民共和國國家發展和改革委員會令第 3 號）同時廢止。

第三篇：中央預算內投資補助和貼息項目管理辦法

【發布單位】國家發展和改革委員會

【發布文號】國家發展和改革委員會令2013年第3號 【發布日期】2013-06-15 【生效日期】2013-07-15 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國政府網

中央預算內投資補助和貼息項目管理辦法

國家發展和改革委員會令2013年第3號

《中央預算內投資補助和貼息項目管理辦法》業經國家發展和改革委員會主任辦公會討論通過，現予以發布，自2013年7月15日起施行。2013年6月15日

中央預算內投資補助和貼息項目管理辦法

第一條 為規范中央預算內投資補助和貼息項目的管理，提高中央預算內投資補助和貼息資金的使用效益，依據《國務院關于投資體制改革的決定》以及有關法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 以投資補助和貼息方式使用中央預算內投資的項目管理，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱投資補助，是指國家發展改革委對符合條件的地方政府投資項目和企業投資項目給予的投資資金補助。

本辦法所稱貼息，是指國家發展改革委對符合條件，使用了中長期貸款的投資項目給予的貸款利息補貼。

投資補助和貼息資金均為無償投入。

第四條 投資補助和貼息資金重點用于市場不能有效配置資源，需要政府支持的經濟和社會領域。主要包括:

（一）公益性和公共基礎設施投資項目；

（二）保護和改善生態環境的投資項目；

（三）促進欠發達地區經濟和社會發展的投資項目；

（四）推進科技進步和高新技術產業化的投資項目；

（五）符合國家有關規定的其他項目。

第五條 國家發展改革委應當按照宏觀調控的要求，根據國務院確定的工作重點，嚴格遵守科學、民主、公開、公正、高效的原則，平等對待各類投資主體，統籌安排投資補助和貼息項目。對欠發達地區和民族區域自治地區的投資項目應當適當傾斜。

第六條 國家發展改革委安排投資補助和貼息項目，應當首先制定工作方案，明確投資補助和貼息的目的、預定目標、實施時間、支持范圍、資金安排方式、工作程序、時限要求等主要內容，并針對不同行業、不同地區、不同性質投資項目的具體情況，確定相應的投資補助和貼息標準。國家級專項規劃或者專門規定中已經明確規定了上述內容的，可以不另行制定工作方案。制定工作方案應當符合國家有關法律法規、產業政策、專項規劃和有關宏觀調控政策的要求。凡不涉及保密內容的，工作方案均應當公開，便于地方政府和企業開展相關工作。

第七條 需要申請投資補助或者貼息資金的項目，應當向項目匯總申報單位提交資金申請報告。項目匯總申報單位對資金申請報告進行初審后，報送國家發展改革委。

國家發展改革委對報送的資金申請報告進行審核后，批復并下達投資補助或者貼息資金。第二章 資金申請報告的申報

第八條 資金申請報告由需要申請投資補助或者貼息資金的項目單位提出，報送項目匯總申報單位。項目匯總申報單位應當按照工作方案的要求，對資金申請報告進行初審，將符合條件的項目報送國家發展改革委。

各省、自治區、直轄市和計劃單列市、新疆生產建設兵團發展改革部門（以下簡稱省級發展改革部門）、計劃單列企業集團和中央管理企業為項目匯總申報單位。

第九條 按照規定應當報國務院或者國家發展改革委審批、核準的項目，可以在報送可行性研究報告或者項目申請報告時一并提出資金申請，不再單獨報送資金申請報告。也可以在項目經審批或者核準后，單獨報送資金申請報告。

按照規定應當由地方政府審批的政府投資項目，應當在可行性研究報告或者初步設計批準后提出資金申請報告。

按照規定應當由地方政府核準或者備案的企業投資項目，應當在核準或者備案后提出資金申請報告。

第十條 資金申請報告應當包括以下主要內容:

（一）項目單位的基本情況；

（二）項目的基本情況，包括建設內容、總投資及資金來源、建設條件落實情況等；

（三）申請投資補助或者貼息資金的主要理由和政策依據；

（四）工作方案要求提供的其他內容。

國務院或者國家發展改革委已經審批、核準的投資項目，單獨報送資金申請報告的，其資金申請報告的內容可以適當簡化，重點說明申請投資補助或者貼息資金的主要理由和政策依據。第十一條 資金申請報告應當附具以下文件的復印件:

（一）實行審批管理的政府投資項目的可行性研究報告或者初步設計批復文件；

（二）實行核準管理的企業投資項目的項目申請報告核準批復文件；

（三）實行備案管理的企業投資項目的備案意見。

第十二條 地方政府投資項目和企業投資項目的資金申請報告，應當由省級發展改革部門報送國家發展改革委。計劃單列企業集團和中央管理企業可以直接向國家發展改革委報送資金申請報告。

項目匯總申報單位應當對資金申請報告是否符合有關政策要求、項目審批（核準、備案）是否符合有關規定等進行嚴格審查，對審查結果和申報材料的真實性、合規性負責。第三章 資金申請報告的批復

第十三條 國家發展改革委受理資金申請報告后，重點對下列事項進行審查:

（一）符合中央預算內投資的使用方向；

（二）符合有關工作方案的要求；

（三）符合投資補助和貼息資金的安排原則；

（四）提交的相關文件齊備、有效；

（五）項目的主要建設條件基本落實。

第十四條 單個項目的投資補助或者貼息資金原則上均為一次性安排。對于已經安排中央預算內投資的項目，國家發展改革委不重復受理其資金申請報告。

第十五條 采用貼息方式的，貼息資金總額根據項目符合貼息條件的貸款總額、當年貼息率和貼息年限計算確定。貼息率應當不高于當期銀行中長期貸款利率的上限。

第十六條 審批資金申請報告可以單獨辦理或者集中辦理。國家發展改革委根據審查結果，對同意安排投資補助或者貼息資金的資金申請報告單獨批復，或者在下達投資計劃的同時一并批復。

第十七條 對于補助地方的數量多、范圍廣、單項資金少的項目，國家發展改革委可以下達投資規模計劃，明確投資目標、建設任務、補助標準和工作要求等，由省級發展改革部門分解安排到具體項目，報國家發展改革委備案。

省級發展改革部門要對分解安排具體項目的合規性負責，國家發展改革委要加大監督檢查工作力度。

第四章 項目實施管理

第十八條 使用投資補助和貼息資金的項目，項目單位應當嚴格執行國家有關政策要求，不得擅自改變主要建設內容和建設標準，嚴禁轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金。

第十九條 項目匯總申報單位應當按照工作方案的要求，將投資補助和貼息項目的實施情況報告國家發展改革委。

第二十條 項目不能完成既定建設目標的，項目單位和項目匯總申報單位應當及時報告情況和原因。國家發展改革委可以根據具體情況進行相應調整。

第二十一條 國家發展改革委必要時可以對投資補助和貼息有關工作方案和政策等開展中期評估和后評價工作，并根據評估評價情況及時對有關工作方案和政策作出必要調整。

第二十二條 投資補助和貼息項目的財務管理，按照財政部門的有關財務管理規定執行。第五章 監督檢查和法律責任

第二十三條 不涉及保密要求的投資補助和貼息項目，應當按照有關規定向社會公開。國家發展改革委接受單位、個人對投資補助和貼息項目在審批、建設過程中違法違規行為的舉報，并按照有關規定予以查處。

第二十四條 國家發展改革委、各級地方政府發展改革部門應當依據職責分工，對使用投資補助和貼息資金的項目加強監管，防止轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金，保證政府投資資金的合理使用和項目順利建設實施。

第二十五條 國家發展改革委應當按照有關規定對投資補助和貼息項目進行稽察，對稽察發現的問題按照有關規定及時作出處理。

第二十六條 各級發展改革部門、中央管理企業和項目單位應當自覺接受審計、監察、財政等部門依據職能分工進行的監督檢查。

第二十七條 國家發展改革委工作人員有下列行為之一的，責令其限期整改，根據實際情況依法追究有關責任人的行政責任；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

（一）濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反規定的程序和原則批準資金申請報告的；

（三）其他違反本辦法規定的行為。

第二十八條 項目匯總申報單位對項目單位的資金申請報告審查不嚴、造成投資補助和貼息資金損失的，國家發展改革委可根據情節，在一定時期和范圍內不再受理其報送的資金申請報告。項目匯總申報單位指令或授意項目單位提供虛假情況、騙取投資補助和貼息資金的，國家發展改革委五年之內不再受理其報送的資金申請報告。

第二十九條 項目單位有下列行為之一的，國家發展改革委責令其限期整改，采取措施核減、收回或者停止撥付投資補助和貼息資金，并可以根據情節輕重提請或者移交有關機關依法追究有關責任人的行政或者法律責任:

（一）提供虛假情況，騙取投資補助和貼息資金的；

（二）違反程序未按要求完成項目前期工作的；

（三）轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金的；

（四）擅自改變主要建設內容和建設標準的；

（五）無正當理由未及時建設實施的；

（六）拒不接受依法進行的稽察或者監督檢查的；

（七）其他違反國家法律法規和本辦法規定的行為。第六章 附則

第三十條 本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第三十一條 本辦法自2013年7月15日起施行。《中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法》（國家發展和改革委員會第31號令）同時廢止。

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第四篇：中央預算內投資補助和貼息項目管理辦法

中央預算內投資補助和貼息項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范中央預算內投資補助和貼息項目的管理，提高中央預算內投資補助和貼息資金的使用效益，依據《國務院關于投資體制改革的決定》以及有關法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 以投資補助和貼息方式使用中央預算內投資的項目管理，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱投資補助，是指國家發展改革委對符合條件的地方政府投資項目和企業投資項目給予的投資資金補助。

本辦法所稱貼息，是指國家發展改革委對符合條件，使用了中長期貸款的投資項目給予的貸款利息補貼。

投資補助和貼息資金均為無償投入。

第四條 投資補助和貼息資金重點用于市場不能有效配置資源，需要政府支持的經濟和社會領域。主要包括：

（一）公益性和公共基礎設施投資項目；

（二）保護和改善生態環境的投資項目；

（三）促進欠發達地區經濟和社會發展的投資項目；

（四）推進科技進步和高新技術產業化的投資項目；

（五）符合國家有關規定的其他項目。

第五條 國家發展改革委應當按照宏觀調控的要求，根據國務院確定的工作重點，嚴格遵守科學、民主、公開、公

正、高效的原則，平等對待各類投資主體，統籌安排投資補助和貼息項目。對欠發達地區和民族區域自治地區的投資項目應當適當傾斜。

第六條 國家發展改革委安排投資補助和貼息項目，應當首先制定工作方案，明確投資補助和貼息的目的、預定目標、實施時間、支持范圍、資金安排方式、工作程序、時限要求等主要內容，并針對不同行業、不同地區、不同性質投資項目的具體情況，確定相應的投資補助和貼息標準。國家級專項規劃或者專門規定中已經明確規定了上述內容的，可以不另行制定工作方案。

制定工作方案應當符合國家有關法律法規、產業政策、專項規劃和有關宏觀調控政策的要求。凡不涉及保密內容的，工作方案均應當公開，便于地方政府和企業開展相關工作。

第七條 需要申請投資補助或者貼息資金的項目，應當向項目匯總申報單位提交資金申請報告。

項目匯總申報單位對資金申請報告進行初審后，報送國家發展改革委。

國家發展改革委對報送的資金申請報告進行審核后，批復并下達投資補助或者貼息資金。第二章 資金申請報告的申報

第八條 資金申請報告由需要申請投資補助或者貼息資金的項目單位提出，報送項目匯總申報單位。項目匯總申報單位應當按照工作方案的要求，對資金申請報告進行初審，[2] 2

將符合條件的項目報送國家發展改革委。

各省、自治區、直轄市和計劃單列市、新疆生產建設兵團發展改革部門（以下簡稱省級發展改革部門）、計劃單列企業集團和中央管理企業為項目匯總申報單位。

第九條 按照規定應當報國務院或者國家發展改革委審批、核準的項目，可以在報送可行性研究報告或者項目申請報告時一并提出資金申請，不再單獨報送資金申請報告。也可以在項目經審批或者核準后，單獨報送資金申請報告。按照規定應當由地方政府審批的政府投資項目，應當在可行性研究報告或者初步設計批準后提出資金申請報告。按照規定應當由地方政府核準或者備案的企業投資項目，應當在核準或者備案后提出資金申請報告。

第十條 資金申請報告應當包括以下主要內容：

（一）項目單位的基本情況；

（二）項目的基本情況，包括建設內容、總投資及資金來源、建設條件落實情況等；

（三）申請投資補助或者貼息資金的主要理由和政策依據；

（四）工作方案要求提供的其他內容。

國務院或者國家發展改革委已經審批、核準的投資項目，單獨報送資金申請報告的，其資金申請報告的內容可以適當簡化，重點說明申請投資補助或者貼息資金的主要理由和政策依據。

第十一條 資金申請報告應當附具以下文件的復印件：

（一）實行審批管理的政府投資項目的可行性研究報告

或者初步設計批復文件；

（二）實行核準管理的企業投資項目的項目申請報告核準批復文件；

（三）實行備案管理的企業投資項目的備案意見。

第十二條 地方政府投資項目和企業投資項目的資金申請報告，應當由省級發展改革部門報送國家發展改革委。計劃單列企業集團和中央管理企業可以直接向國家發展改革委報送資金申請報告。

項目匯總申報單位應當對資金申請報告是否符合有關政策要求、項目審批（核準、備案）是否符合有關規定等進行嚴格審查，對審查結果和申報材料的真實性、合規性負責。[2]

第三章 資金申請報告的批復

第十三條 國家發展改革委受理資金申請報告后，重點對下列事項進行審查：

（一）符合中央預算內投資的使用方向；

（二）符合有關工作方案的要求；

（三）符合投資補助和貼息資金的安排原則；

（四）提交的相關文件齊備、有效；

（五）項目的主要建設條件基本落實。

第十四條 單個項目的投資補助或者貼息資金原則上均為一次性安排。對于已經安排中央預算內投資的項目，國家發展改革委不重復受理其資金申請報告。

第十五條 采用貼息方式的，貼息資金總額根據項目符 4

合貼息條件的貸款總額、當年貼息率和貼息年限計算確定。貼息率應當不高于當期銀行中長期貸款利率的上限。

第十六條 審批資金申請報告可以單獨辦理或者集中辦理。國家發展改革委根據審查結果，對同意安排投資補助或者貼息資金的資金申請報告單獨批復，或者在下達投資計劃的同時一并批復。

第十七條 對于補助地方的數量多、范圍廣、單項資金少的項目，國家發展改革委可以下達投資規模計劃，明確投資目標、建設任務、補助標準和工作要求等，由省級發展改革部門分解安排到具體項目，報國家發展改革委備案。

省級發展改革部門要對分解安排具體項目的合規性負責，國家發展改革委要加大監督檢查工作力度。第四章 項目實施管理

第十八條 使用投資補助和貼息資金的項目，項目單位應當嚴格執行國家有關政策要求，不得擅自改變主要建設內容和建設標準，嚴禁轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金。

第十九條 項目匯總申報單位應當按照工作方案的要求，將投資補助和貼息項目的實施情況報告國家發展改革委。

第二十條 項目不能完成既定建設目標的，項目單位和項目匯總申報單位應當及時報告情況和原因。國家發展改革委可以根據具體情況進行相應調整。

第二十一條 國家發展改革委必要時可以對投資補助和貼息有關工作方案和政策等開展中期評估和后評價工作，并

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根據評估評價情況及時對有關工作方案和政策作出必要調整。

第二十二條 投資補助和貼息項目的財務管理，按照財政部門的有關財務管理規定執行。第五章 監督檢查和法律責任

第二十三條 不涉及保密要求的投資補助和貼息項目，應當按照有關規定向社會公開。國家發展改革委接受單位、個人對投資補助和貼息項目在審批、建設過程中違法違規行為的舉報，并按照有關規定予以查處。

第二十四條 國家發展改革委、各級地方政府發展改革部門應當依據職責分工，對使用投資補助和貼息資金的項目加強監管，防止轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金，保證政府投資資金的合理使用和項目順利建設實施。

第二十五條 國家發展改革委應當按照有關規定對投資補助和貼息項目進行稽察，對稽察發現的問題按照有關規定及時作出處理。

第二十六條 各級發展改革部門、中央管理企業和項目單位應當自覺接受審計、監察、財政等部門依據職能分工進行的監督檢查。

第二十七條 國家發展改革委工作人員有下列行為之一的，責令其限期整改，根據實際情況依法追究有關責任人的行政責任；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

（一）濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反規定的程序和原則批準資金申請報告的；

（三）其他違反本辦法規定的行為。

第二十八條 項目匯總申報單位對項目單位的資金申請報告審查不嚴、造成投資補助和貼息資金損失的，國家發展改革委可根據情節，在一定時期和范圍內不再受理其報送的資金申請報告。項目匯總申報單位指令或授意項目單位提供虛假情況、騙取投資補助和貼息資金的，國家發展改革委五年之內不再受理其報送的資金申請報告。

第二十九條 項目單位有下列行為之一的，國家發展改革委責令其限期整改，采取措施核減、收回或者停止撥付投資補助和貼息資金，并可以根據情節輕重提請或者移交有關機關依法追究有關責任人的行政或者法律責任：

（一）提供虛假情況，騙取投資補助和貼息資金的；

（二）違反程序未按要求完成項目前期工作的；

（三）轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金的；

（四）擅自改變主要建設內容和建設標準的；

（五）無正當理由未及時建設實施的；

（六）拒不接受依法進行的稽察或者監督檢查的；

（七）其他違反國家法律法規和本辦法規定的行為。

第六章 附 則

第三十條 本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第三十一條 本辦法自2013年7月15日起施行。《中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法》（國家發展和改革委員會第31號令）同時廢止。

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第五篇：中央預算內直接投資項目管理辦法

中央預算內直接投資項目管理辦法

中華人民共和國國家發展和改革委員會令

第 7 號

《中央預算內直接投資項目管理辦法》業經國家發展和改革委員會主任辦公會討論通過，現予以發布，自2014年3月1日起施行。

主

任：徐紹史

2014年1月29日

第一章

總則

第一條

為切實加強和進一步規范中央預算內直接投資項目 管理，健全科學、民主的投資決策機制，提高投資效益，依據《國 務院關于投資體制改革的決定》和有關法律法規，制定本辦法。第二條

本辦法所稱中央預算內直接投資項目（以下簡稱直接 投資項目或者項目），是指國家發展改革委安排中央預算內投資建 設的中央本級（包括中央部門及其派出機構、垂直管理單位、所屬 事業單位）非經營性固定資產投資項目。

黨政機關辦公樓建設項目按照黨中央、國務院規定嚴格管理。第三條

直接投資項目實行審批制，包括審批項目建議書、可 行性研究報告、初步設計。情況特殊、影響重大的項目，需要審批 開工報告。

國務院、國家發展改革委批準的專項規劃中已經明確、前期工 作深度達到項目建議書要求、建設內容簡單、投資規模較小的項目，可以直接編報可行性研究報告，或者合并編報項目建議書。第四條

申請安排中央預算內投資 3000 萬元及以上的項目，以及需要跨地區、跨部門、跨領域統籌的項目，由國家發展改革委 審批或者由國家發展改革委委托中央有關部門審批，其中特別重大 項目由國家發展改革委核報國務院批準；其余項目按照隸屬關系，由中央有關部門審批后抄送國家發展改革委。

1按照規定權限和程序批準的項目，國家發展改革委在編制 計劃時統籌安排中央預算內投資。

第五條

審批直接投資項目時，一般應當委托具備相應資質的 工程咨詢機構對項目建議書、可行性研究報告進行評估。特別重大 的項目實行專家評議制度。

第六條

直接投資項目在可行性研究報告、初步設計及投資概 算的編制、審批以及建設過程中，應當符合國家有關建設標準和規 范。

第七條

發展改革委與財政、城鄉規劃、國土資源、環境保護、金融監管、行業管理等部門建立聯動機制，實現信息共享。凡不涉及國家安全和國家秘密、法律法規未禁止公開的直接投 資項目，審批部門應當按照政府信息公開的有關規定，將項目審批 情況向社會公開。第二章

項目決策

第八條

適宜編制規劃的領域，國家發展改革委和中央有關部 門應當編制專項規劃。按照規定權限和程序批準的專項規劃，是項 目決策的重要依據。

第九條

國家發展改革委會同有關部門建立項目儲備庫，作為 項目決策和計劃安排的重要依據。

第十條

項目建議書要對項目建設的必要性、主要建設內容、擬建地點、擬建規模、投資匡算、資金籌措以及社會效益和經濟效 2益等進行初步分析，并附相關文件資料。項目建議書的編制格式、內容和深度應當達到規定要求。

由國家發展改革委負責審批的項目，其項目建議書應當由具備 相應資質的甲級工程咨詢機構編制。

第十一條

項目建議書編制完成后，由項目單位按照規定程序 報送項目審批部門審批。項目審批部門對符合有關規定、確有必要 建設的項目，批準項目建議書，并將批復文件抄送城鄉規劃、國土 資源、環境保護等部門。

項目審批部門可以在項目建議書批復文件中規定批復文件的 有效期。

第十二條

項目單位依據項目建議書批復文件，組織開展可行 性研究，并按照規定向城鄉規劃、國土資源、環境保護等部門申請 辦理規劃選址、用地預審、環境影響評價等審批手續。第十三條

項目審批部門在批準項目建議書之后，應當按照有 關規定進行公示。公示期間征集到的主要意見和建議，作為編制和 審批項目可行性研究報告的重要參考。第十四條

項目建議書批準后，項目單位應當委托工程咨詢機 構編制可行性研究報告，對項目在技術和經濟上的可行性以及社會 效益、節能、資源綜合利用、生態環境影響、社會穩定風險等進行 全面分析論證，落實各項建設和運行保障條件，并按照有關規定取 得相關許可、審查意見。可行性研究報告的編制格式、內容和深度 應當達到規定要求。

3由國家發展改革委負責審批的項目，其可行性研究報告應當由 具備相應資質的甲級工程咨詢機構編制。

第十五條

項目可行性研究報告應當包含以下招標內容：

（一）項目的勘察、設計、施工、監理以及重要設備、材料等 采購活動的具體招標范圍（全部或者部分招標）；

（二）項目的勘察、設計、施工、監理以及重要設備、材料等 采購活動擬采用的招標組織形式（委托招標或者自行招標）。按照 有關規定擬自行招標的，應當按照國家有關規定提交書面材料；

（三）項目的勘察、設計、施工、監理以及重要設備、材料等 采購活動擬采用的招標方式（公開招標或者邀請招標）。按照有關 規定擬邀請招標的，應當按照國家有關規定提交書面材料。第十六條

可行性研究報告編制完成后，由項目單位按照規定 程序報送項目審批部門審批，并應當附以下文件：

（一）城鄉規劃行政主管部門出具的選址意見書；

（二）國土資源行政主管部門出具的用地預審意見；

（三）環境保護行政主管部門出具的環境影響評價審批文件；

（四）項目的節能評估報告書、節能評估報告表或者節能登記 表（由中央有關部門審批的項目，需附國家發展改革委出具的節能 審查意見）；

（五）根據有關規定應當提交的其他文件。

第十七條

項目審批部門對符合有關規定、具備建設條件的項 目，批準可行性研究報告，并將批復文件抄送城鄉規劃、國土資源、4環境保護等部門。

項目審批部門可以在可行性研究報告批復文件中規定批復文 件的有效期。

對于情況特殊、影響重大的項目，需要審批開工報告的，應當 在可行性研究報告批復文件中予以明確。

第十八條

經批準的可行性研究報告是確定建設項目的依據。項目單位可以依據可行性研究報告批復文件，按照規定向城鄉規 劃、國土資源等部門申請辦理規劃許可、正式用地手續等，并委托 具有相應資質的設計單位進行初步設計。

第十九條

初步設計應當符合國家有關規定和可行性研究報 告批復文件的有關要求，明確各單項工程或者單位工程的建設內 容、建設規模、建設標準、用地規模、主要材料、設備規格和技術 參數等設計方案，并據此編制投資概算。投資概算應當包括國家規 定的項目建設所需的全部費用。

由國家發展改革委負責審批的項目，其初步設計應當由具備相 應資質的甲級設計單位編制。第二十條

投資概算超過可行性研究報告批準的投資估算百 分之十的，或者項目單位、建設性質、建設地點、建設規模、技術 方案等發生重大變更的，項目單位應當報告項目審批部門。項目審 批部門可以要求項目單位重新組織編制和報批可行性研究報告。第二十一條

初步設計編制完成后，由項目單位按照規定程序 報送項目審批部門審批。法律法規對直接投資項目的初步設計審批 5權限另有規定的，從其規定。

對于由國家發展改革委審批項目建議書、可行性研究報告的項 目，其初步設計經中央有關部門審核后，由國家發展改革委審批或 者經國家發展改革委核定投資概算后由中央有關部門審批。經批準的初步設計及投資概算應當作為項目建設實施和控制 投資的依據。

第二十二條

直接投資項目應當符合規劃、產業政策、環境保 護、土地使用、節約能源、資源利用等方面的有關規定。第三章

建設管理

第二十三條

對于項目單位缺乏相關專業技術人員和建設管 理經驗的直接投資項目，項目審批部門應當在批復可行性研究報告 時要求實行代理建設制度（“代建制”），通過招標等方式選擇具備 工程項目管理資質的工程咨詢機構，作為項目管理單位負責組織項 目的建設實施。項目管理單位按照與項目單位簽訂的合同，承擔項 目建設實施的相關權利義務，嚴格執行項目的投資概算、質量標準 和建設工期等要求，在項目竣工驗收后將項目交付項目單位。第二十四條

直接投資項目應當依法辦理相關手續，在具備國 家規定的各項開工條件后，方可開工建設。

對于按照可行性研究報告批復文件的規定需要審批開工報告 的項目，應當在開工報告批準后方可開工建設。

第二十五條

直接投資項目的招標采購，按照《招標投標法》 6等有關法律法規規定辦理。從事直接投資項目招標代理業務的招標 代理機構，應當具備中央投資項目招標代理資格。

第二十六條

建立項目建設情況報告制度。項目單位應當按照 規定向項目審批部門定期報告項目建設進展情況。

第二十七條

項目由于政策調整、價格上漲、地質條件發生重 大變化等原因確需調整投資概算的，由項目單位提出調整方案，按 照規定程序報原概算核定部門核定。概算調增幅度超過原批復概算 百分之十的，概算核定部門原則上先商請審計機關進行審計，并依 據審計結論進行概算調整。

第二十八條

建立健全直接投資項目的工程保險和工程擔保 制度，加強直接投資項目的風險管理。

第二十九條

直接投資項目應當遵守國家檔案管理的有關規 定，做好項目檔案管理工作。項目檔案驗收不合格的，應當限期整 改，經復查合格后，方可進行竣工驗收。

第三十條

直接投資項目竣工后，應當按照規定編制竣工決 算。項目竣工決算具體審查和審批辦法，按照國家有關規定執行。第三十一條

直接投資項目建成后，項目單位應當按照國家有 關規定報請項目可行性研究報告審批部門組織竣工驗收。第三十二條

直接投資項目建成運行后，項目審批部門可以依 據有關規定，組織具備相應資質的工程咨詢機構，對照項目可行性 研究報告批復文件及批準的可行性研究報告的主要內容開展項目 后評價，必要時應當參照初步設計文件的相關內容進行對比分析，7進一步加強和改進項目管理，不斷提高決策水平和投資效益。第四章

監督檢查和法律責任

第三十三條

發展改革、財政、審計、監察和其他有關部門，依據職能分工，對直接投資項目進行監督檢查。

第三十四條

國家發展改革委和有關部門應當依法接受單位、個人對直接投資項目在審批、建設過程中違法違規行為的投訴和舉 報，并按照有關規定進行查處。

第三十五條

項目審批部門和其他有關部門有下列行為之一 的，責令限期改正，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員 依法給予處分。

（一）違反本辦法規定批準項目建議書、可行性研究報告、初 步設計及核定投資概算的；

（二）強令或者授意項目單位違反本辦法規定的；

（三）因故意或者重大過失造成重大損失或者嚴重損害公民、法人和其他組織合法權益的；

（四）其他違反本辦法規定的行為。

第三十六條

國家機關及有關單位的工作人員在項目建設過 程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法追究行政 或者法律責任。

第三十七條

項目單位和項目管理單位有下列行為之一的，國 家發展改革委和有關部門將其納入不良信用記錄，責令其限期整 8改、暫停項目建設或者暫停投資安排；對直接負責的主管人員和其 他直接責任人員，依法追究行政或者法律責任。

（一）提供虛假情況騙取項目審批和中央預算內投資的；

（二）違反國家有關規定擅自開工建設的；

（三）未經批準擅自調整建設標準或者投資規模、改變建設地 點或者建設內容的；

（四）轉移、侵占或者挪用建設資金的；

（五）未及時辦理竣工驗收手續、未經竣工驗收或者驗收不合 格即交付使用的；

（六）已經批準的項目，無正當理由未及時實施或者完成的；

（七）不按國家規定履行招標程序的；

（八）其他違反本辦法規定的行為。

第三十八條

有關工程咨詢機構或者設計單位在編制項目建 議書、可行性研究報告、初步設計及投資概算以及開展咨詢評估或 者項目后評價時，弄虛作假或者咨詢評估意見嚴重失實的，國家發 展改革委和有關部門將其納入不良信用記錄，根據其情節輕重，依 法給予警告、停業整頓、降低資質等級或者撤銷資質等處罰；造成 損失的，依法承擔賠償責任。相關責任人員涉嫌犯罪的，依法移送 司法機關處理。

第三十九條

直接投資項目發生重大質量安全事故的，按照國 家有關規定，由有關部門依法追究項目單位、項目管理單位和勘察 設計、施工、監理、招標代理等單位以及相關人員的法律責任。9第五章

附則

第四十條

中央有關部門可以根據本辦法的規定及職能分工，制訂本部門的具體管理辦法。省級發展改革部門可以參照本辦法制 訂本地區的管理辦法。

第四十一條

本辦法由國家發展改革委負責解釋。第四十二條

本辦法自 2014 年 3 月 1 日起施行。