第一篇：內部招聘操作規范

內部招聘操作規范

一、部門申請 起點標志：職位空缺。終點標志：確認需內部招聘。

1、如有職位空缺，由用人部門經理填寫《人員增補申請表》，經逐級審批核準后，遞交至人力資源部。

2、人力資源部專員查看批準后的《人員增補申請表》，與申請人核對關鍵信息，如年齡、性別、技能要

求、工作經驗等，進一步了解申請人潛在需求，核實“是否內部招聘優先”。

3、經核實確認，本職位可優先考慮內部招聘或只考慮內部招聘，則準備“信息發布”。

二、信息發布 起點標志：需內部招聘。終點標志：信息成功發布到內部各平臺。

1、根據《人員增補申請表》中的信息，擬寫內部招聘簡章。內部招聘簡章的主要內容應包含崗位名稱，招聘數量，各崗位職責、技能要求，內聘條件，工作條件等。1）崗位職責：即本崗位主要的工作內容及責任目標； 2）技能要求：即應聘本崗位所需的知識、能力和經驗等；

3）內聘條件：即內聘范圍，如正式員工，且該員工在申請職位之前12個月里無任何違紀記錄和問題； 4）工作條件：即工作地點、時間、福利待遇等；

5）應聘須知：包括有效申請的時間和方式，聯系人，申請流程等其它必要事項。

2、發布信息：選擇內部有效的招聘平臺發布信息。

1）內部網絡平臺：在內部論壇（http://www.tmdps.cn），OA辦公系統（http://oa.100f1.org）上發布，內部論壇可聯系內部論壇運營專員，盡可設置成首頁顯示狀況，吸引眾多眼球。

2）公告欄：根據實際需求，將招聘信息用A4紙，或彩噴制成詳細的招聘啟示，張貼在辦公區域人流

量多、較為顯眼的的閱覽區域，例如公告欄、百家學院公告牌等。

3）QQ群：在以上兩種方式的基礎上，再結合百家QQ群定點發送（于工作日的13:10左右），提醒員工

內部招聘信息及查閱地址。

三、資格初審 起點標志：內聘登記。終點標志：初審完畢。

1、公司內部員工根據自身實際情況及招聘要求，決定是否向人力資源部提交應聘申請及填寫應聘登記表；

2、人力資源部指導有意向的員工在內聘有效時間內正確填寫《內部應聘登記表》的有關信息；

3、根據招聘簡章及職位空缺申請人的潛在需求，人力資源部對內聘申請者進行初步審核，包括個人素質、能力要求，工作表現等綜合素質。

4、對于不同級別的內部應聘人員，人力資源部將配合用人部門需求，采用不同類型的職業技能或核

心能力測試，比如： 1）對于一般職位，采用基礎知識測評、電腦操作評估和基本行為評估；

2）對于專業技能和綜合素質要求較高的職位，人力資源部將采用一些綜合性測驗。如：核心能力評估、各種形式的面試等，對應聘人員的核心能力進行充分的了解。

5、對每一位參與初審測評的內部員工，詳細填寫人資評估意見。評估意見按優點、缺點、建議的表達方

式進行書寫。

6、測評結果：

1）對不符合要求的申請者，人力資源部應向申請者說明原因及理由，并鼓勵員工繼續努力，以爭取下

次機會；

2）對符合要求的申請者，人力資源部應將申請資料轉至用人部門，并與用人部門協商好面試時間、地

點、方式等具體事項。

7、該環節注意事項：

1）內聘遵從個人意愿，員工自主選擇是否參與內部招聘；

2）為了不影響員工目前的工作，人力資源部可以根據內聘人員的要求進行內聘信息保密。

四、部門復試 起點標志：初審合格。終點標志：復試面談完畢。

1、根據協商的結果，人力資源部準備材料，安排用人部門對初審的內聘員工進行復試，進一步對專業技

能進行深度評估。

2、復試方式：

1）普通職位：根據用人部門的實際工作需要和具體要求，可結合筆試、多對一面試、一對一面談、情

景模擬等方式進行；

2）中管及以上的職位：根據部門要求和現實條件，協商是否可采取競聘的方式。

3、人力資源部監督復試過程及結果，確保復試的公正、公平及評估的客觀性。確保用人部門在復試考核

時，對內聘員工及外部求職者使用相同標準，既不允許借口推托或敷衍了事，更不允許因情面而降低錄用標準，但在同等條件下，應優先錄用內聘員工。

4、督促用人部門在每一次復試結束后，應于當天內對每一位復試人員填寫復試評估意見。

5、內聘員工經復試考核，因不符合錄用要求而未被錄用的，人力資源部配合用人部門向內聘人員委婉說

明原因及理由并鼓勵其繼續努力，以爭取下次機會。

五、員工背景及部門意見調查

起點標志：復試合格。終點標志：意見調查完畢。

1、對于復試合格的員工，人力資源部協調，由員工所在部門直屬主管、部門經理（及以上）、職位空缺 部門經理（及以上）、人力資源部組成三方代表進行員工背景及部門意見調查。

2、職位空缺部門可向申請員工的現部門直屬主管、部門經理了解該員工的工作表現，并征求其經理意

見是否同意此員工的內聘申請以及討論該員工的工作交接等事項。

3、如該職位對于員工來說是一種職位提升或符合公司的整體利益，其主管和經理無特別的理由應同意此

員工的申請，并應在一個月內找到合適的人選來接替該員工的工作。

六、錄用通知/公告 起點標志：部門同意調動。終點標志：發送錄用通知或錄用公告。

1、對于已確定錄取的內部候選人，職位空缺部門主管/經理填寫《人員調配通知單》后，遞至人力資源

部，由人力資源部負責辦理該員工調職的相關手續。

2、對通過初試及復試但未被錄用的員工，人力資源部將與職位空缺部門溝通以了解其不足之處。然后告

知員工其未被錄用，并分析其有待提高的知識和技能。

3、人力資源部收到《人員調配通知單》后，根據內聘性質，確定是否發布錄用公告及錄用通知。1）普通職位的內聘，對確定錄取的內部候選人發送“錄用通知”。

2）中管及以上內聘的職位，在內聘信息發布的平臺，跟帖發布或張貼“錄用公告”。

七、崗位調動 起點標志：收到《人員調配通知單》。終點標志：資料存檔。

1、人力資源部根據《人員調配通知單》通知已被確定錄取的內部候選人到人力資源部領取《崗位調配登

記表》進行填寫（一式兩份）和逐級審批。

2、審批后的《崗位調配登記表》交至人力資源部，由人力資源部抄送一份至財務部。

3、如申請員工內聘到空缺職務需調整職級和薪金的，職位空缺部門主管/經理填寫好《員工入職薪酬確

認書》的相關內容后遞至總經理（副）批準后，遞至人力資源部審核并備案。

4、人力資源部提醒內聘員工在規定的時間內，辦理完在崗位調動手續及原工作交接，須到人力資源部報

到。

5、人力資源部與內聘員工原部門經理核實工作交接情況，確定該員工可離崗去新部門報到后，由人力

資源部帶領新員工至新部門報到上班。

6、人力資源部根據相關資料更新員工信息和薪資記錄并存檔。

第二篇：退休審核內部業務辦理操作規范

達到法定退休年齡的參保職工，應按以下程序為其辦理退休手續：

1、參保單位將預退的職工檔案全部材料、填寫完整一式四份簽蓋單位行政章且已報主管部門審核蓋章的《機關事業單位工作人員退休審批報告表》及職工個人養老保險手冊于每月25日以前報送退管處；

2、職工檔案材料主要審核以下內容

⑴出生時間

⑵參加工作時間

⑶工資調整情況

⑷各考核情況

3、參保單位專管員領取《職工養老保險繳費情況登記表》一式三份，將預退職工的基本情況填寫完整后連同職工個人養老保險手冊遞送相關業務處。

4、分管業務經辦人員填寫《職工養老保險繳費情況登記表》職工本繳費情況、繳費工資基數并認定其有效繳費年限后簽字，報業務處室負責人復核簽章。

5、退管處經辦人員核算基本退休費計發項目及計發數、計算填寫個人帳戶補償金額，核準無誤后在《職工養老保險繳費情況登記表》上簽字、處室負責人復審簽署意見后呈主管局長審定。

6、經辦人在《機關事業單位工作人員退休審批報告表》上加蓋“機關事業社會保險局退休審核”章，交參保單位專管員將審核蓋章后的審批報告表連同職工個人檔案材料到石家莊市人事局工資福利處審批。

7、退管處經辦人員在職工個人養老保險手冊第一頁上蓋“作廢”章。

8、專管員將填寫完整的有單位蓋章、經辦人簽字的《機關事業單位退（離）休人員及費用增加（減少）報告表》、《機關事業單位職工退休審批表》及身份證復印件各一份、《職工養老保險繳費情況登記表》第一聯報送退管處辦理增加。

9、單位專管員將《職工養老保險繳費情況登記表》第二聯報送分管業務處作為辦理職工在職減少的依據。次月7日后參保單位專管員持《職工養老保險繳費情況登記表》第三聯到機關事業社會保險局財務處領取退休人員養老金發放存折并在《存折交接登記表》上簽字。

10、對檔案材料有爭議的由退管處提交解決方案報主管局長審閱后呈局長審批。

第三篇：內部審計規范

內部審計工作規范

第一章 總則

第一條 為規范公司內部審計工作，明確內部審計的職責和權限，發揮內部審計在強化公司治理、風險管理和內部控制中的作用，促進公司經營效率、經濟效益的提高，確保內部控制持續有效實施，維護投資者的權益，實現內部審計的制度化和規范化，根據《中華人民共和國審計法》、《審計署關于內部審計工作的規定》、《中國內部審計準則》及其他相關法律和法規，結合公司實際，制定本規范。

第二條 本規范所稱“內部審計”，是一種內部獨立、客觀的確認和咨詢活動，旨在增加價值和改善組織的運營。它通過應用系統的、規范的方法，評價并改善風險管理、控制及治理過程的效果，幫助組織實現其目標。

本規范所稱“審計人員”，是指在公司和下屬單位從事審計工作的人員，包括監察審計部專職審計人員、派駐下屬單位審計專員以及從非監察審計部抽調、借用短期從事審計工作的人員。

本規范所稱“下屬單位”，是指公司各職能部門和下屬全資公司、控股公司、參股公司及設立的其他機構。

第三條 公司實行內部審計制度。公司內部審計對公司董事會負責，在董事長和審計委員會的領導下，依照國家法律、法規和有關政策，依照公司規章制度，獨立開展工作及行使內部監督權，發揮監督、評價和服務功能。

第四條 內部審計為公司管理層提供系統的分析、評價、建議、咨詢和信息。其目標包括努力確保進行成本效益的監控，促進內部程序的合理性和資源利用的效率性，保護資產的安全和完整，防止錯誤和舞弊的發生，保證內部管理報告和外部財務報告的可靠性，確保公司各項規章制度與有關決議、可適用標準等得到遵守，進而保證經營的效果和效率。

內部審計提供的保證服務，是一種合理保證，即在合理的程度上開展檢查和核證工作。內部審計部門和人員不應承擔公司具體經濟業務的經辦 和管理責任，不直接參與各部門和下屬單位的生產經營活動，以確保維護審計工作的獨立性和客觀性。

第二章 內部審計機構和人員

第五條 監察審計部是公司專職內部審計機構，是公司董事會審計委員會工作的執行機構。監察審計部負責人，由董事會直接聘用、任免。

第六條 監察審計部在職能和業務上向董事會及審計委員會報告，在行政上向公司總經理報告。

第七條 監察審計部根據公司發展規劃，逐步建立多層次、多功能的內部審計體系。公司下屬單位可視情況設置內審機構或內審專員。

下屬單位的內審機構或內審專員接受公司監察審計部的業務指導和監督檢查，確保其規范、有效地發揮內部審計職能。

第八條 內部審計必須有專職的審計人員，不應由其他業務部門人員兼任。監察審計部應配備符合工作要求的內部審計人員，作為一個整體應該具有履行職責所需的知識、技能和其他能力。對于從事不稱職的內部審計活動，將降低審計服務的質量和地位。如遇到與監察審計部門整體知識、技能和其他能力不相稱的審計任務及請求時，應及時考慮外聘專家或經恰當溝通予以謝絕。

審計人員應具備一定的政治素質、專業能力、審計經驗和恰當地與他人進行有效溝通的人際交往能力，以保證有效地開展內部審計工作。

監察審計部鼓勵審計人員個人通過取得適當的專業資格證書，以證明其專業能力。審計人員應該精通審計、內部審計標準、程序和技術；熟悉會計原則；理解管理原則；識別舞弊信號的知識；對會計、稅收、法律、金融和信息技術等領域的基本內容有深入的領會，但不苛求其成為各領域的專家。內部審計人員應努力通過職業后續教育和培訓來不斷更新知識，提高專業水平和工作能力。

第九條 內部審計活動應該確保客觀獨立。內部審計人員與被審計單位及其主要負責人在經營上應沒有利害關系；辦理審計事項時，與被審計單位或被審計事項有直接利害關系的，應當回避。內部審計在確定審計范圍、實施審計及報告審計結果時，應不受外界的干擾和控制。第十條 內部審計人員應當遵守職業道德規范，并以專業熟練性和應有的職業審慎性開展審計業務。

內部審計人員必須正直、客觀、保密和勝任。必須依法審計，堅持原則；實事求是，客觀公正；工作認真，仔細負責；廉潔奉公，不徇私情；保守秘密、忠于職守。

第十一條 監察審計部設立舉報箱，收集審計監察的相關線索和信息，舉報箱應由監察審計部指定人員負責管理和定期收取。所有舉報信件均應登記并作為檔案資料進行保存，遇有重大舉報線索時向董事長或審計委員會匯報。

審計人員應恪守保密原則。對為進行某項審計而收集到的任何信息的機密性予以尊重、保守秘密，并只應在進行審計所必須的情況下使用該信息，不得利用其為自己或他人謀取利益。

第十二條 審計人員不得向被審計單位及相關人員或其他人員提供、展示、透露審計工作記錄文件、其他審計人員的意見及未經認可的審計結論和審計意見等。

第十三條 監察審計部和審計人員依法行使職權，受國家法律和公司規章制度的保護，任何部門和個人不得拒絕、阻礙內審人員執行職務，不得對其進行打擊報復。

第十四條 公司按照上市公司要求,監察審計部定期向公司審計委員會匯報內部審計工作情況。

第三章 內部審計職責和權限

第十五條 內部審計的職責是促進公司的有效經營管理，并幫助董事會和審計委員會履行其責任。監察審計部每年應向董事會和公司總經理分別提交內部審計業務工作報告和行政工作報告。

第十六條 具體而言，內部審計應履行如下職責：

（一）對公司內部監控機制的可靠性、有效性和完整性進行審查和評估；

（二）對公司組織結構、系統和程序是否恰當進行審查和評估，以確保成果與既定目標一致；

（三）對以確保遵守各項規章制度和既定內部政策為目標的各項制度進行審查和評估；

（四）對企業的人力、財政和物質資源的利用是否切實有效、厲行節約并有所保障進行審查和評估；

（五）對資產的安全和完整進行審查和評估；

（六）了解和評價公司出現重大風險的可能性，并幫助公司改進風險管理工作；

（七）必要時對屬于內部審計任務規定范圍內的涉及被指控的任何措施行為和瀆職的案件進行調查；

（八）進行特別調查，查明薄弱環節和故障所在；

（九）確保內部審計、調查和檢查報告的完整性、及時性、客觀性和準確性；

（十）除上述內容之外的其他內部審計工作。

第十七條 內部審計為履行職責而開展的活動，應該包括確認活動和咨詢活動。

第十八條 確認業務是指為獨立評估組織的治理、風險管理和控制過程而對證據進行的客觀檢查。確認活動包括但不限于：

（一）財務審計；

（二）合規性審計；

（三）運營審計；

（四）績效審計；

（五）風險與內控自我評估；

（六）舞弊審計；

（七）第三方審計；

（八）經濟責任審計；

（九）重大事項審計

（十）其他審計事項。

第十九條 咨詢活動是指提供建議以及相關的服務活動，這種服務的性質與范圍通過與客戶協商確定，目的是增加價值并提高企業的運作效率。咨詢活動由內部審計和客戶共同完成，具體活動包括但不限于：顧問服務；建議、協調、流程設計與優化；提供培訓等。

在咨詢活動中監察審計部應注意保持其獨立性，應以第三者身份檢查、監督、分析、評價和服務于組織的各項經濟業務咨詢。

監察審計部應該考慮將要提供的咨詢服務的類別，并為每種咨詢業務制定專門的政策或程序：

1、正式的咨詢服務。屬于計劃內的工作，且有書面協議規定；

2、非正式的咨詢服務。日常性的活動，如參加專業委員會、周期有限的項目、專門會議、日常的信息交流等；

3、特別咨詢服務。參加兼并或收購小組或系統轉化小組；

4、緊急咨詢服務。參加為維護營運而建立的小組，或為滿足特別要求提供臨時幫助而建立的小組。

第二十條 內部審計履行職責所必須的經費和預算，經審計委員會審定后報董事長批準，由公司管理層予以充分保障。

第二十一條 監察審計部對董事會和審計委員會負責，但在履行職責時，享有業務上的獨立性。內部審計必須接受董事會及審計委員會提出的要求，但監察審計部也有權啟動、采取和通報與其履行職責所必需的任何行動。

第二十二條 為有效地履行內部審計職責，董事會授予內部審計如下權限：

（一）監察審計部可以根據董事會批準的審計計劃，在職責范圍內，自主確定審計項目和審計對象；

（二）監察審計部可根據需要委派審計人員對有關單位或特定的事項實施內部審計。實施審計過程中，除特別限定外，受委派的審計人員具有與委派其工作的監察審計部同等的審計權限；

（三）在履行職責時，內部審計可以不受限制地任意、直接、立即查閱屬于公司的所有文件與記錄，包括但不限于：

1、規章制度、會議記要、工作計劃和總結等內部文件資料；

2、憑證、賬冊、報表、對賬記錄、實物等會計資料；

3、簽訂的各類合同、招投標活動紀錄、材料物資核價單、供應單位及人員信息檔案等資料；

4、工程計劃、施工圖紙、預算、結算、決算等文件資料；

5、行政管理、人力資源管理、檔案管理等文件資料；

6、其他與審計工作相關的資料。

（四）進行內部審計時，被審計單位應當按照監察審計部規定的期限和要求，向監察審計部報送、提供與審計內容相關的原始文件資料或其復印件。如有必要，經監察審計部負責人批準，可以暫時封存會計賬冊、憑證、檔案等原始文件和資料；

（五）根據需要，監察審計部可參加公司有關的會議，會簽有關文件。公司其他部門、各下屬公司召開財務、經營、管理等工作會議，重要合同、協議的洽談與簽訂，應當邀請監察審計部參加。監察審計部是大額采購、發包工程等事項的招標、評標工作小組的成員之一；

（六）公司有關部門和下屬公司編制的經營、財務等計劃和執行結果報告，應當抄送公司監察審計部；

（七）監察審計部進行審計工作時，有權實地察看、盤點或監督盤點實物；有權進行工作流程測試；

（八）監察審計部履行職責時，有權就審計事項向有關單位和個人進行書面或口頭調查、詢問。公司下屬單位和個人應當如實向監察審計部反映情況，提供有關證明材料。口頭詢問應作筆錄，并由審計人員和被詢問人員簽署；

（九）審計人員應根據預定的審計目標，在預定的審計范圍內實施內部審計。如有必要并經批準，可調整審計目標，擴大審計范圍，或進行追溯、延伸審計；

（十）內部審計可以直接受理工作人員個人就可能存在的欺詐、浪費、濫用職權、不遵守行政、人事和其他制度或與內部審計的任務規定相關的其他不規范活動提出的投訴或提供的信息；

（十一）董事會保證所有工作人員均有權與內部審計進行秘密接觸和向其提供信息，而無打擊報復之慮。但明知信息不屬實或故意無視其真實 性、錯誤性而向內部審計提供的，將受到公司內部舉報政策中的相關懲戒措施的處理；

（十二）內部審計在履行職責過程中，對被審計單位的下列行為，有權做出制止的決定，提出改進經營管理的建議，并報告公司董事會和管理層：

1、阻撓、妨礙審計工作的行為；

2、轉移、隱匿、篡改、毀棄會計憑證、賬簿、報表以及其他與經濟活動和審計事項有關的資料；

3、截留、挪用公司資金，轉移、隱匿、侵占公司財產行為；

4、其他違反公司內部規章、侵害公司經濟利益的行為。

（十三）監察審計部向董事會或公司管理層提交的審計報告和其他匯報材料，若牽涉公司高層重要或重大機密的，可以不抄送、抄發相關單位和個人；

（十四）對阻撓、妨礙內部審計工作以及提供虛假信息和拒絕提供資料的單位、部門或人員，經審計委員會同意并經董事長批準，監察審計部可以采取必要的措施，并提出追究有關人員責任的建議；

（十五）監察審計部認為按照法律法規和公司規定，應當對有關責任人給予處分、處罰或追究刑事責任的，可以向董事會或公司管理層提出處理建議；

（十六）對遵守和維護財經法規、經濟效益顯著的部門和個人提出表彰和獎勵的建議。

第四章 內部審計工作程序

第二十三條 監察審計部審計任務包括 ：

1、根據公司整體戰略發展規劃，擬定內部審計工作中長期規劃，并經審計委員會審定后報董事長批準執行；

2、根據審計中長期工作規劃和公司總體計劃，擬定內部審計工作計劃，并經審計委員會審定后報董事長批準執行。未列入總體計劃的審計事項，除群眾舉報、舞弊案件等重大緊急事項外，監察審計部可根據計劃的完成進度、人員、時間和經費等條件情況，決定是否在當 年予以受理。

3、群眾舉報的公司內存在的違法違紀行為，經董事會受理立項后，委托監察審計部進行審計；

4、公司管理層及下屬單位和部門認為有需要進行審計時，應先經公司董事長或總經理批準才能實施。所委托審計項目需提交獲批的委托書，并在監察審計部登記備案，方能正式立項審計。

第二十四條 監察審計部按照審計工作計劃或接受委托實施審計時，應對被審計單位進行審前調查，確定審計人員，成立審計小組，制定審計方案，明確審計范圍、內容、方式和時間。

第二十五條 監察審計部一般在實施審計工作的三日前，向被審計單位發出書面審計通知書。在必要情況下，審計通知書也可在實施當日直接送達。被審計單位應全力配合監察審計部門及派出審計小組的工作，提供必要的工作條件，并對所提供的資料真實性、完整性和正確性負有直接責任。

第二十六條 監察審計部實施審計時所采取的方式，可以是就地審計、報送審計、突擊審計、網上及時審計等方式，也可以采用幾種方式結合進行。

第二十七條 審計人員可以運用檢查、觀察、詢問、盤點、監盤、計算、分析性復核等方法實施審計，以及在了解內部控制狀況的基礎上進行符合性測試和實質性測試。通過規范方法獲得充分必要的審計證據。

審計人員應對所獲得的相關證據進行整理、分析、研究、判斷并相互驗證，評估各種證據的重要性、可靠性和與審計事項的相關性，并依據有關證據對具體的審計事項做出審計結論。

第二十八條 審計人員可要求被審計單位或有關人員在其提供的書面證據上簽章。如其拒絕簽章，內部審計人員應注明原因，但不影響該證據的引用。

第二十九條 實施審計的過程中，審計人員應與被審計單位及有關人員進行充分的交流和溝通，充分聽取被審計單位及有關人員的說明、解釋和意見，確保審計結論的公正、客觀、準確。

第三十條 實施內部審計后，監察審計部應當及時向合適的對象報告審 計結果。

第三十一條 審計外勤工作結束后，審計小組在四十五個工作日內，擬定審計報告初稿(征求意見稿)，并送達被審計單位征求意見。

被審計單位在收到審計報告初稿之日起十個工作日內,就審計報告向監察審計部出具書面反饋意見；如逾期未作回復的，將視作無意見，由審計人員在審計報告終稿（正式稿）中注明。

對被審計單位反饋的書面意見，審計小組經查明核實后，可維持原報告或作必要的修改。相關書面反饋意見應與審計報告應一同交由監察審計部進行部門稽核。審計報告的終稿（正式稿）經監察審計部負責人簽字批準，方能正式對外報送。

第三十二條 監察審計部根據審計報告草擬的審計決定或審計意見，報公司董事會和管理層審閱。經審定的審計決定或審計意見應和審計報告一并下達被審計單位執行。

執行過程中需要公司其他有關單位協助的，有關單位應當予以協助、配合。對審計報告反映的普遍性問題，經公司董事會批準，可以公司文件名義批轉各部門、下屬公司執行。

第三十三條 被審計單位和個人對審計決定和審計報告不服，可以在收到相關報告及決定之日起，十個工作日內內向監察審計部申請復議，復議期間原審計決定繼續執行。

監察審計部應當另行派人對申請復議事項進行認真復核，并根據復核情況決定是否須變更或撤銷原審計決定和審計報告。變更或撤銷原審計決定的，必須經董事會批準。

第三十四條 監察審計部門應根據實際情況，對審計決定或審計意見、審計報告的整改落實情況進行必要的后續跟蹤審計。

審計人員應通過定期回訪方式，檢查被審計單位整改情況，并編寫后續審計報告，總結審計效果。根據審計事項的重要程度，后續審計可獨立進行，也可作為下次審計工作的一部分。

第三十五條 內部審計應當恰當地記錄相關的信息以支持審計結論和審計結果。審計項目終結后，審計人員應將審計過程中所積累的各種資料，包括審計決定、審計意見、審計報告、審計計劃、審計工作底稿、各種審計證據、被審計單位提供和通過各種形式獲得的數據資料等加以集中、整理、分類和歸檔形成部門審計檔案。

監察審計部的部門檔案可以分為普通檔案和永久保存檔案；普通審計檔案保存期一般為七年，部分重要的審計資料可決定永久保存。需永久保存的審計檔案，應按照公司檔案管理有關要求，及時做好整理歸檔工作。

第五章 內部審計質量管理

第三十六條 審計應建立內部審計質量控制政策和程序，以使所有內部審計工作符合國家有關法律法規和《中國內部審計準則》的要求。

第三十七條 監察審計部應當對內部審計質量控制政策和程序的執行情況及其結果，適時進行監督和檢查，及時發現問題，不斷完善內部審計質量控制政策和程序。

第三十八條 監察審計部應該通過內部評價和外部評價，對內部審計工作質量的總體有效性進行檢測和評價。

第三十九條 內部評價包括對內部審計工作的持續檢查，以及通過自我評價或機構內部的其他人員，在了解內部審計實務和標準的基礎上開展的定期檢查。

第四十條 外部評價由獨立于公司、且在實質上和形式上均與公司無利益沖突的合格人員開展。外部評價應該至少每五年進行一次。

第四十一條 監察審計部應該將外部評價的結果向董事會報告。

第六章 內部審計責任和獎懲

第四十二條 監察審計部按照證據確鑿、客觀公正、結論準確、處理適當的原則，對審計過程中 發現并確認的違反規章制度的單位和人員進行審計處理和處罰，促進被審計單位嚴格執行公司各項規章制度。

第四十三條 審計處理和處罰的方式主要包括：限期糾正違規行為、建議上收審批權限、收繳違規所得、罰款、通報批評、建議調離工作崗位、建議給予處分等。以上處理處罰可以疊加并處。

第四十四條 被審計單位和個人以及與被審計單位和審計事項相關的單位和個人違反本制度，故意拒絕、拖延提供和捏造篡改與審計事項有關 資料的，或者拒絕、妨礙檢查的，監察審計部責令改正，并報公司主管領導同意，給予通報批評、警告；拒不改正的，將追究有關責任人的行政責任。

第四十五條 監察審計部應對拒絕接受審計及以各種方式逃避、阻撓、妨礙審計的單位和人員進行處理處罰，或提出處理處罰建議送交有關部門進行處理處罰。

第四十六條 監察審計部應對威脅、污辱、打擊報復審計人員及侵犯審計人員名譽、人格、人身安全的有關人員進行處理處罰，或提出處理處罰建議送交有關部門進行處理處罰。

第四十七條 未經批準，任何單位和人員不得拖延或拒絕執行審計處理處罰決定。審計監察審計部應對拖延或拒不執行審計處理處罰決定的有關單位和人員從重進行處理處罰。

第四十八條 對揭發、檢舉違反公司規章制度行為，提供審計線索的有功人員，監察審計部可以建議給予表彰或獎勵。

第四十九條 監察審計部和審計人員為公司避免或者挽回重大經濟損失，提出的管理建議被采納后取得顯著經濟效益，由此為公司利益做出重大貢獻的，公司董事會及管理層將給予表彰和獎勵。

第五十條 對違反有關審計工作管理制度及審計人員行為規范、有重大工作過失及瀆職、濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、貪污受賄、泄露秘密的審計人員，給予行政處分和經濟處罰；構成犯罪的，應移交司法機關處理。

第七章 附則

第五十一條 本規范是公司內部審計工作的基本制度，是制定其他內部審計規章、制度、政策和程序的依據。公司以前制定的有關內部審計工作規章制度與本規范有抵觸的，以本規范為準。

第五十二條 本規范自公司董事會審議通過之日起施行。

第五十三條 本規范應根據法律法規及公司經營管理等實際情況的變化，由監察審計部在審計委員會的指導下適時修訂完善。

第五十四條 本規范由監察審計部負責解釋。

第四篇：內部招聘制度

內部招聘制度

一、目的

為滿足員工職業生涯發展需要，全面培養和發展各方面優秀人才并使其最大限度地發揮自身優勢，促進各類人才在學校內部合理、有序流動，從而優化人力資源配置，特制定本制度。

二、適用范圍

金鑰匙全體服務期滿一年的正式員工。

三、管理原則

1、本著有利于學校全局工作開展、有利于人力資源合理配置、有利于員工個人職業生涯發展與學校業務發展相結合的原則。

2、同等應聘條件下，學校內部員工優先錄用原則。

四、內部招聘流程

1、職位發布

（1）員工可通過以下兩種方式參與公司內部招聘：

A、人力資源部在學校內部網站上發布目前學校所有空缺崗位，在本崗位工作滿一年的員工可向本部門主管主任/副校長提出應聘學校其他崗位的書面申請。

B、人力資源部發布內部競聘通知，按照通知規定提出申請，上報競聘材料。

（2）除非工作崗位的特殊需要，原則上部門主管主任/副校長需同意該員工的應聘申請。

2、提交申請

在人力資源部招聘信息發布期內或在內部競聘通知規定時間內，擬應聘空缺職位的員工向人力資源部提交經其主管主任/副校長簽字確認的《員工內部競聘申請表》。

3、組織甄選

人力資源部根據招聘崗位要求，按正常招聘程序，會同用人部門組織員工參加面試。

4、履行調動審批手續

經面試合格者，人力資源部為其辦理內部調動審批手續，填寫《人事審批表》，并為其調離部門招聘替崗新員工。

5、工作交接

一般情況下內部應聘員工應在接替其原崗位工作的新員工到崗后，完成工作交接后方可到新崗位報到。如確因工作需要，經兩部門協商后，也可先將原有工作交接給其他工作代理人后到新崗位報到。必要時，該員工有義務對原部門工作提供幫助和支持,支持期最長不超過三個月。

6、業務培訓

員工調入新部門負責對其進行具體業務培訓，人力資源部負責更新相關員工信息并通知有關部門。

7、勞動合同變更

員工自調入新的崗位之日起，轉崗3個月內實施新崗位考核標準，如員工在考核期內不合格，學校有權延長其考核期、安排其再次轉崗或解除勞動合同。

8、薪資待遇

員工自調入新的崗位后考核期滿且合格的次月起享受新崗位薪資待遇。

9、勝任能力考核

員工在新崗位工作滿考核期后，由其直接上級對其綜合素質進行考核，包括工作態度、工作能力、勝任程度、發展潛力、工作績效等內容。考核結果報人力資源部備案。考核合格者繼續留任，考核未達要求者，根據用人部門意見可延長其一個月的考核期或根據具體情況安排其轉崗直至解除勞動合同。

10、績效考評

為保證員工績效管理的延續性與公正性，跨考核期調動的員工績效管理分為兩部分：原崗位直接主管負責對其前期工作目標完成情況的評估，新崗位直接主管在員工勝任能力考核期結束后須重新與員工設定考核期內后期的績效目標，并對其完成情況進行考評，該員工最終考評結果按其本考核期內在兩部門工作時間的分配比例進行加權計算。

五、附則

1、本制度最終解釋權歸人力資源部所有；

2、本制度經學校高層審議批準后生效，廢止亦同；

3、人力資源部將定期審閱本制度，并收取全員的意見及建議，于每年二月對制度進行修訂；

4、修訂程序為由人力資源部提交制度修訂版，并經過學校高層審議批準后方可修改；

5、本制度在執行過程中，若遇國家有關政策法規發生變更時，以國家頒布的有關規定為準。

內部招聘流程圖：

第五篇：內部招聘通知

內部招聘通知

各部門員工：

為促進公司員工個人事業發展，激發員工的潛力，現將**部空缺職位售前工程師、售后工程師向公司內部優秀員工發布招聘公告，期望大家公平競聘。具體內容如下：

一、招聘崗位：

1.售前工程師（1名）2.售后工程師（1名）

二、崗位職責及任職要求：

售前工程師： 崗位職責：

1．負責介紹及推薦公司產品，解答客戶技術咨詢； 2．負責核實客戶的需求信息； 3．負責招投標文件的編制工作； 4．負責電站系統方案的設計工作； 5．領導交辦的其他工作。任職要求：

1．大專及以上學歷，電氣或相關專業，有電氣行業背景，會CAD優先考慮； 2．文字功底扎實；

3.責任心強，有較強的學習能力； 4.熟練使用各種辦公軟件。售后工程師： 崗位職責：

1.遠程或現場解決客戶在產品應用上的疑惑和問題； 2.負責現場操作的培訓，發展維護良好的客戶關系；

3.跟蹤項目產品的運行狀況，及時整理客戶反饋信息，提供售后技術支持； 4.對產品改進方案提合理化建議； 5.領導交辦的其他工作。任職要求： 1.大專及以上學歷，電氣或相關專業； 2.有一定的電力電子現場經驗；

3.踏實穩重，動手能力強，有良好的溝通能力； 4.有電工操作經驗優先考慮。

四、應聘程序如下：

1.所有符合招聘條件者都可在2014年12月12日前發送個人簡歷到； 2.行政人事部和該空缺職位的部門負責人根據上述崗位要求對申請人進行初步篩選；

3.現場面試和測試時間另行通知。

****公司

2015-3-15