第一篇：第二節(jié)上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序
第二節(jié)上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．上市公司自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，應在（）個月內發(fā)行證券。
A．1
B．3
C．6
D．12
[答案] C
[解析] 自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在6個月內發(fā)行證券；超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。
2．發(fā)審委會議對上市公司公開發(fā)行股票申請表決時，同意票數(shù)達到（）票為通過。
A．3
B．5
C．7
D．9
[答案] B
[解析] 發(fā)審委會議表決采取記名投票方式。表決票設同意票和反對票，發(fā)審委委員不得棄權，并且在投票時應當在表決票上說明理由。同意票數(shù)未達到5票為未通過，同意票數(shù)達到5票為通過。
3．內核是指（）的內核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大的法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質量的行為。
A．證券交易所
B．中國證監(jiān)會
C．保薦人
D．發(fā)審委
[答案] C
4．內核小組通常由（）名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10
[答案] C
[解析] 內核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性；公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員。此外，內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業(yè)人員。
5．對承銷商備案材料的合規(guī)性審核由（）執(zhí)行。
A．證券交易所
B．中國證監(jiān)會
C．保薦人
D．中國證券業(yè)協(xié)會
[答案] D
6．中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（）個工作日內做出是否受理的決定。
A．3
B．5
C．10
D．15
[答案] B
[解析] 申請文件是上市公司為發(fā)行新股向中國證監(jiān)會報送的必備文件。發(fā)行申請人按照中國證監(jiān)會頒布的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則》制作申請文件，由保薦人(主承銷商)推薦，并向中國證監(jiān)會申報。中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理。
7．中國證監(jiān)會在初審時應就發(fā)行人投資項目是否符合國家產業(yè)政策征求（）的意見。
A．國家科學委員會和國家商務部
B．國家發(fā)展和改革委員會
C．國家科學委員會和國家經濟貿易委員會
D．國家計劃委員會與國家發(fā)展和改革委員會
[答案] B
[解析] 在我國，投資項目是否符合國家產業(yè)政策需要征求國家發(fā)展和改革委員會的意見。
8．發(fā)審委會議審核上市公司公開發(fā)行股票申請，適用（）。
A．特別程序
B．特殊程序
C．一般程序
D．普通程序
[答案] D
9．中國證監(jiān)會將初審報告和申請文件提交（）審核。
A．財政部
B．國資委
C．國家發(fā)展和改革委員會
D．發(fā)審委
[答案] D
10．發(fā)審委會議表決采?。ǎ┓绞?，表決票設同意票和反對票，發(fā)審委委員不得棄權。
A．不記名投票
B．記名投票
C．舉手表決
D．否決制表決
[答案] B
11．發(fā)審委會議對股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票時，同意票數(shù)達到（）票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。
A．3
B．5
C．7
D．10
[答案] B
12．在特別程序中，每次參加發(fā)審委會議的委員為（）名。
A．5
B．7
C．9
D．11
[答案] A
13．發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票的申請，適用______。表決投票時同意票數(shù)達到______票為通過。（）
A．特別程序；5
B．特別程序；3
C．一般程序；5
D．一般程序；3
[答案] B
[解析] 發(fā)行審核委員會審核上市公司股票申請，分為普通程序和特別程序。發(fā)審委會議審核上市公司公開發(fā)行股票的申請，適用普通程序；審核上市公司非公開發(fā)行股票的申請，適用特別程序。發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票的申請，表決投票時同意票數(shù)達到3票為通過。
14．中國證監(jiān)會自受理股票發(fā)行申請文件到作出決定的期限為（）。
A．30 13
B．40個工作13
C．60 H
D．3個月
[答案] D
[解析] 中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內。
15．證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起（）后，可再次提出證券發(fā)行申請。
A．3個月
B．6個月
C．12個月
D．2年
[答案] B
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1．依據(jù)發(fā)審委的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。關于核準發(fā)行，下列敘述正確的有（）。
A．自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在6個月內發(fā)行證券
B．自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行
C．上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會
D．證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發(fā)行申請
[答案] ABC
[解析] 證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起6個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。
2．關于保薦人內核，下列說法正確的是（）。
A．內核是指保薦人(主承銷商)的內核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質量的行為
B．內核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性
C．公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員，內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業(yè)人員
D．為了做好內核工作，保薦人(主承銷商)必須建立和健全以盡職調查為基礎的發(fā)行申請文件的質量控制體系；建立和健全盡職調查工作流程，明確調查要點；形成調查報告；建立科學的項目決策體系；建立和完善內核工作會議程序和規(guī)則
[答案] ABCD
3．為了做好內核工作，保薦人(主承銷商)，必須（）。
A．建立和健全以盡職調查為基礎的發(fā)行申請文件的質量控制體系
B．建立和健全盡職調查工作流程，明確調查目的 C．形成調查報告
D．建立和完善內核工作會議程序和規(guī)則
[答案] ACD
[解析] 為了做好內核工作，保薦人(主承銷商)必須建立和健全以盡職調查為基礎的發(fā)行申請文件的質量控制體系；建立和健全盡職調查工作流程，明確調查要點；形成調查報告；建立科學的項目決策體系；建立和完善內核工作會議程序和規(guī)則。
4．關于文件審核，下列說法正確的是（）。
A．中國證券業(yè)協(xié)會對承銷商備案材料的要求與首次公開發(fā)行股票的要求大致相同
B．發(fā)行申請人按照中國證監(jiān)會頒布的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則》制作申請文件，由保薦人(主承銷商)推薦，并向中國證監(jiān)會申報
．
C．中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規(guī)定的要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理
D．中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審。在初審過程中，中國證監(jiān)會將就發(fā)行人的投資項目是否符合國家產業(yè)政策征求國家發(fā)展和改革委員會的意見。國家發(fā)展和改革委員會自收到文件后，在15個工作日內，將有關意見函告中國證監(jiān)會
[答案] ABCD
5．發(fā)審委會議審核上市公司公開發(fā)行股票申請，適用普通程序。普通程序的主要特點是（）。
A．中國證監(jiān)會將初審報告和申請文件提交發(fā)審委審核。發(fā)審委在審核時將重點關注一些問題，并就這些問題是否影響公司發(fā)行上市作出獨立判斷
B．發(fā)審委按照國務院批準的工作程序開展審核工作
C．委員會進行充分討論后，以投票方式對發(fā)行申請進行表決，提出審核意見。根據(jù)是否符合有關規(guī)定以及投票情況，可將審核意見分為不同的類型
D．發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時，不得提議暫緩表決
[答案] ABC
6．一般程序中，發(fā)審委會議表決采取記名投票方式，則下列說法正確的是（）。
A．表決票設同意票和反對票，發(fā)審委委員不得棄權。發(fā)審委委員在投票時應當在表決票上說明理由
B．同意票數(shù)未達到5票為未通過，同意票數(shù)達到5票為通過
C．發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請表決通過后，中國證監(jiān)會在網(wǎng)站上公布表決結果
D．發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調查核實并影響明確判斷的重大問題時，應當在發(fā)審委會議前以書面方式提議暫緩表決
[答案] ABCD
7．發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用特別程序。特別程序的主要特點是（）。
A．每次參加發(fā)審委會議的委員為5名。表決投票時同意票數(shù)達到3票為通過，同意票數(shù)未達到3票為未通過
B．發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時，不得提議暫緩表決
C．發(fā)審委對上市公司發(fā)行新股的審核程序與首發(fā)大致相同
D．每次參加發(fā)審委會議的委員為7名。表決投票時同意票數(shù)達到4票為通過，同意票數(shù)未達到4票為未通過
[答案] ABC
8．依據(jù)發(fā)審委的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。下列表述正確的是（）。
A．予以核準的，中國證監(jiān)會出具核準公開發(fā)行的文件
B．不予核準的，中國證監(jiān)會出具書面意見，說明不予核準的理由。證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起6個月后，可再次提出證券發(fā)行申請
C．中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內
D．上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會。該事項對本次發(fā)行條件構成重大影響的，發(fā)行證券的申請應重新經過中國證監(jiān)會核準
[答案] ABCD
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1．發(fā)審委會議審核上市公司非公開發(fā)行股票申請時，表決投票時同意票數(shù)達到5票為通過，同意票數(shù)未達到5票為未通過。（）
[答案] B
[解析] 發(fā)審委會議審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用特別程序。每次參加發(fā)審委會議的委員為5名。表決投票時同意票數(shù)達到3票為通過，同意票數(shù)未達到3票為未通過。
2．內核是指主承銷商的內核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質量的行為。（）
[答案] A
3．中國證券業(yè)協(xié)會對承銷商備案材料的要求與首次公開發(fā)行股票的要求不同。（）
[答案] B
[解析] 中國證券業(yè)協(xié)會對承銷商備案材料的要求與首次公開發(fā)行股票的要求大致相同。
4．發(fā)審委委員在投票時不需要在表決票上說明理由。（）
[答案] B
[解析] 發(fā)審委委員在投票時應當在表決票上說明理由。
5．發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調查核實并影響明確判斷的重大問題時，應當在發(fā)審委會議前以書面方式提議暫緩表決。（）
[答案] A
6．發(fā)審委會議對股票公開發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票同意票數(shù)達到3票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。（）
[答案] B
[解析] 發(fā)審委會議對股票公開發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票同意票數(shù)達到5票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。
7．發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時，不得提議暫緩表決。（）
[答案] A
第二篇：上市公司發(fā)行新股的條件、程序及申請文件
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上市公司發(fā)行新股的條件、程序及申請文件
一、發(fā)行新股條件
上市公司申請增發(fā)新股，須符合一定的條件。根據(jù)我國《證券法》、《公司法》等的規(guī)定，公司發(fā)行新股，必須具備下列基本條件：
（一）前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上；
（二）公司在最近三年內連續(xù)盈利，并可向股東支付股利（公司以當年利潤分派新股，不受此項限制）；
（三）公司在最近三年內財務文件無虛假記載；
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（四）公司預期利潤率可達同期銀行存款利率。
此外，上市公司申請發(fā)行新股，還應當符合以下具體要求：
（一）具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯(lián)企業(yè)在人員、資產、財務上分開，保證上市公司的人員、財務獨立以及資產完整；
（二）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規(guī)定；
（三）股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內容符合《公司法》及有關規(guī)定；
（四）本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產業(yè)政策的規(guī)定。目前，除金融類上市公司外，所募資金不得投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機構；
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（五）本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額原則上不超過公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數(shù)額；
（六）不存在資金、資產被具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯(lián)交易；
（七）公司有重大購買或出售資產行為的，應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定；
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。
同時，我國目前對申請增發(fā)新股的上市公司最近3年的加權平均凈資產收益率水平還作出了明確要求：
（一）經注冊會計師核驗，如公司最近3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于6%，且預測本次發(fā)行完成當年加權平均凈資產收
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益率不低于6%；設立不滿3個會計的，按設立后的會計計算；
（二）經注冊會計師核驗，如公司最近3個會計加權平均凈資產收益率平均低于6%，則應當同時符合以下規(guī)定：
1、公司及主承銷商應當充分說明公司具有良好的經營能力和發(fā)展前景；新股發(fā)行時，主承銷商應向投資者提供分析報告；
2、公司發(fā)行完成當年加權平均凈資產收益率應不低于發(fā)行前一年的水平，并應在招股文件中進行分析論證；
3、公司在招股文件中應當認真做好管理層關于公司財務狀況和經營成果的討論與分析。
二、關于增發(fā)過程中的國有股減持問題
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若上市公司存在國有股（包括國家股、國有法人股）的，在增發(fā)新股時還將涉及到國有股減持的問題。根據(jù)有關規(guī)定，國有股減持主要采取國有股存量發(fā)行的方式。凡上市公司增發(fā)股票時，均應按融資額的10％出售國有股；若該股份有限公司設立未滿3年，則擬出售的國有股通過劃撥方式轉由全國社會保障基金理事會持有，并由其委托該公司在公開募股時一次或分次出售。國有股存量出售收入，全部上繳全國社會保障基金。
三、增發(fā)新股的程序
上市公司增發(fā)新股，須由公司董事會、股東大會作出相應決議，聘請主承銷商及律師事務所、會計師事務所等中介機構參與，并制作全套申請文件并提交中國證監(jiān)會，在發(fā)行新股的申請獲得中國證監(jiān)會批準后，方可進行新股發(fā)行工作。在此過程中，上市公司還需根據(jù)工作進程進行相應的信息披露。增發(fā)新股的具體程序如下：
（一）由董事會作出決定，聘請主承銷商。
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擔任主承銷商的證券公司將對上市公司有無重大關聯(lián)交易、重要財務指標是否正常、資金使用是否恰當、利潤是否達標以及公司經營的風險程度、是否存在違法、違規(guī)現(xiàn)象等重要事項予以重點關注，并制作《盡職報告》，在《盡職報告》中將對上述事項作出說明。主承銷商在與董事會就新股發(fā)行方案取得一致意見后，向中國證監(jiān)會推薦上市公司發(fā)行新股。
來源：（上市公司發(fā)行新股的條件、程序及申請文件http://s.yingle.com/cm/307774.html）公司經營.相關法律知識
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2017最新債務起訴狀范本
債務起訴狀其實也就是債務糾紛起訴狀的一種簡稱，這是屬于民事糾紛，因此債務起訴狀也可以說成是民事糾紛起訴狀。這是啟動訴訟程序必不可少的法律文書，我國對此有嚴格的寫作要求。下面，贏了網(wǎng)小編帶來債務起訴狀范本一份，幫助你了解相關知識。
一、民事起訴狀內容
(1)標題。單列一行在正中寫“民事起訴狀”或“民事訴狀”。
(2)訴訟參與人身份等基本情況。如原告是公民的，寫明姓名、性別、法律咨詢s.yingle.com
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年齡、民族、籍貫、職業(yè)、工作單位和住址。如果原告是不滿18周歲的未成年人，則需寫明法定代理人的姓名，以及與原告的關系。原告如是機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位的，原告寫單位名稱、地址。次一行寫法定代表人姓名及職務，法定代表人應為單位的主要負責人。原告不論是公民或者法人，如有委托代理人的，在原告的下一項還要寫明委托代理人的姓名、職務以及與原告的關系。被告欄的事項與寫法與原告欄的事項和寫法相同。
(3)訴訟請求。這一部分主要寫明請求人民法院依法解決原告一方要求的有關民事權益爭議的具體問題。如要求損害賠償、債務清償、履行合同、產權歸還等。訴訟請求應寫得明確、具體、簡明扼要。
(4)事實和理由。這一部分是民事訴狀的 正文和核心部分，是請求人民法院裁決當事人之間權益糾紛和爭議的重要根據(jù)。一般是先寫事實，后寫理由。事實部分，主要是寫明被告侵權行為的具體事實或當事人雙方權益爭執(zhí)的具體內容，以及被告人所應承擔的責任。包括發(fā)生爭執(zhí)的時間、地點、原因、情節(jié)和事實經過都應具體寫明，其中，應著重寫清楚被告侵權行為所造成的后果和應承擔的責任以及雙方當事人爭執(zhí)的焦點和實質性分歧。事實寫清楚以后，提供充分的人證、物證、書證及其它足以證明原告起訴有理的證據(jù)。理由部分，就是根據(jù)事實和證據(jù)，寫明認定被告侵權或違法行為的性質和所造成的后果及應承擔的責任;同時寫明提出請求的政策和法律依據(jù)，但必須注意援
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引法律應準確、適當。
(5)訴狀所遞交的人民法院名稱?？梢赃@樣寫：“為此，特向你院起訴，請依法判決!此致××××人民法院”。
(6)具狀人簽名或者蓋章，并注明提交訴狀的年月日。
(7)附項。應依次寫明本訴狀副本的份數(shù);書證、物證的名稱、件數(shù);證人的姓名和住址。年 月 日
二、債務起訴狀范本
民事起訴狀
原告：名稱：______地址：_____________ 電話：___
法定代表人：姓名：________________ 職務：___
委托代理人：姓名：________性別：_____ 年齡：___
民族：___ 職務：___工作單位：________
住址：_________________電話：___
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被告：名稱：______地址：_____________ 電話：___
法定代表人：姓名：________________ 職務：___
委托代理人：姓名：________性別：_____ 年齡：___
民族：___ 職務：___工作單位：________
住址：_________________電話：___ 訴訟請求_________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
事實與理由_______________________________________________________________________________
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_____________________________________________________________________________________________
證據(jù)和證據(jù)來源、證人姓名和住址
此致
_______人民法院
具狀人(姓名)年 月 日
附：合同副本____份。
本訴狀副本___份。
其它證明文件__份。
注：
①事實和理由中應寫清合同簽訂的經過、具體內容、糾紛產生的原因、法律咨詢s.yingle.com
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訴訟請求及有關法律、政策依據(jù)。
②原告應向法院列舉所有可供證明的證據(jù)。證人姓名和住所，書證、物證的來源及由誰保管，并向法院提供復印件，以便法院調查。
③本訴狀適用于被告為法人或其它組織。
上文中詳細為大家闡述了民事起訴狀的具體內容，同時也為大家提供了債務起訴狀范本，希望能夠幫助你順利了解相關法律知識。不過小編需要提醒各位一句，根據(jù)現(xiàn)實情況來看，很多當事人自己書寫起訴狀結果導致遺漏訴訟請求，因此贏了網(wǎng)小編建議最好還是委托專業(yè)的律師來幫助你寫債務起訴狀。
來源：（2017最新債務起訴狀范本http://s.yingle.com/zw/189976.html）債權債務.相關法律知識
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中
應
該
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交
哪
些
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據(jù)
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屋
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不良債權轉讓的效力
不良債權的形成原因是多方面的，最根本的因素在于我們國家的法治化程度不夠，客觀的說，我們國家無論從法律的制定、法律的執(zhí)行以及配套制度的建設(如財務監(jiān)管、信用制度)等諸多方面都存在嚴重問題。那么，不良債權轉讓的效力是怎樣的呢?接下來，贏了網(wǎng)小編為您提供相關介紹，供您參考。
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一、不良債權轉讓合同
不良債權轉讓合同,一般是指四大資產管理公司以拍賣、招標等方式向其他企業(yè)、個人處置不良金融資產時，與其他企業(yè)、個人所簽訂的債權轉讓合同。與一般債權轉讓相比較，不良債權轉讓涉及的政策性強，轉讓標的是評估為不良債權的金融債權，轉讓對價一般為低價打折轉讓，受讓企業(yè)或個人主張債權時,債務人往往會以該債權轉讓導致國有資產流失為由抗辯轉讓合同無效。對其效力的認定，是審判中的難點。
二、對不良債權轉讓效力認定的難點
1.債權轉讓時評估不真實,即在不良金融債權處置的評估過程中，漏估、低估債務人的資產，對債務人償債能力低值評估的情形。
2.受讓人主張債權后可能獲得巨額收益的。此問題也是當前不良金融資產處置案件審理中一個亟待解決的重要問題，尤其是民營企業(yè)或個人以極低的價格(最低為5%左右)受讓債權后，就全額債權及利息主張權利時，各級法院考慮到可能存在國有資產流失的問題，一般不敢輕易判決。實踐中，一些資產管理公司無法實現(xiàn)的債權，在轉讓給其他企業(yè)或個人后，確實有部分企業(yè)或個人在實現(xiàn)債權時，獲得了較高比例的受償。但筆者認為，向企業(yè)或個人轉讓不良金融資產，是國家
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處置不良金融資產的重要途徑，對企業(yè)和個人合法受讓的債權，不能僅因為其支付對價極低卻對全額債權主張權利而認定轉讓合同無效。
3.禁止轉售的債權對外轉讓的。主要涉及兩種情形：一是財政部財金[2005]74號通知第二條所禁止轉讓的債權，被資產管理公司對外轉讓的。違反該規(guī)定，轉讓合同是否必然導致無效呢?根據(jù)合同法司法解釋(一)第四條之規(guī)定，確認合同無效不能依據(jù)行政規(guī)章。上述通知關于禁止轉讓債權的規(guī)定，并不必然導致轉讓合同無效，轉讓合同效力的認定須根據(jù)具體情況加以分析。對于經國務院批準列入全國企業(yè)政策性關閉破產計劃的國有企業(yè)債權、國防軍工等涉及國家安全和敏感信息的債權以及其他限制轉讓的債權，因涉及國家的公共政策及國家安全，可依照民法通則第五十八條之規(guī)定，認定此類債權的轉讓無效。而對于債務人或擔保人為國家機關的不良債權，國家法律明確規(guī)定國家機關不得借款或進行擔保，其參與民事活動有明顯的過錯，理應依照相關法律的規(guī)定承擔責任;同時，即使經轉讓相關企業(yè)或個人成為國家機關的債權人，雙方也是民事活動中的正常債權債務關系，并不會因債權人主張權利而損害國家或社會公共利益。所以，債務人或擔保人為國家機關的不良債權被轉讓的，不應輕易認定為無效。
三、有關不良債權的法律規(guī)定
最高人民法院印發(fā)《關于審理涉及金融不良債權轉讓案件工作座談會
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紀要》的通知：
各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產建設兵團分院：為認真落實中央關于研究解決金融不良債權轉讓過程中國有資產流失問題的精神，統(tǒng)一思想，明確任務，依法公正妥善地審理涉及金融不良債權轉讓案件，防止國有資產流失，保障金融不良債權處置工作的順利進行，維護和促進社會和諧穩(wěn)定，維護社會公共利益和相關當事人的合法權益，最高人民法院商有關部門形成了《關于審理涉及金融不良債權轉讓案件工作座談會紀要》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合審判工作實際，遵照執(zhí)行。各高級人民法院，特別是不良債權轉讓糾紛案件數(shù)量較多、標的額較大、影響較大地區(qū)的高級人民法院，要加強對有關案件審判、執(zhí)行工作的調研指導，發(fā)現(xiàn)新情況、新問題的，應當及時報告最高人民法院。
以上是小編為您提供的關于不良債權轉讓的效力方面的相關介紹，希望可以幫助到您。不良債權是指公司企業(yè)的資金、商品、技術等借與或租借到其它公司企業(yè)但面臨無法收回或收回少量的現(xiàn)象。如果您對不良債權轉讓的效力還有相關問題，可以向贏了網(wǎng)的專業(yè)律師進行詳細咨詢。
來源：（不良債權轉讓的效力http://s.yingle.com/zw/189577.html）債權債務.相關法律知識
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房
屋
能
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代物清償協(xié)議分為幾種情況
在實際生活中，債務人存在實在無法還清債務的情況，可以和債權人進行協(xié)商后，達成代物清償協(xié)議，以代物清償方式來了結雙方債務關系。通常代物清償協(xié)議存在三種情況，下面小編將為您介紹這三種情
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況的具體內容，以及法律對其效力認定，希望給大家?guī)韼椭?/p>
一、當事人在債務清償期屆滿前達成的代物清償協(xié)議的效力認定
1、當事人在債務清償期屆滿前約定債務人不履行到期債務時以抵債物來清償債權，但未明確抵債物的所有權直接歸債權人所有，該代物清償協(xié)議在當事人之間具有法律效力，但對抵債物應進行折價或拍賣、變賣該抵債物，并從拍賣、變賣價款中清償債務。
《最高人民法院關于適用(中華人民共和國合同法)若干問題的解釋(一)》第四條明確規(guī)定：“合同法實施以后，人民法院確認合同無效，應當以全國人大及其常委會制定的法律和國務院制定的行政法規(guī)為
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依據(jù)，不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)。”對于當事人在債務未屆清償期之前達成以物抵債的協(xié)議，只要約定的內容不涉及抵押、質押的外在形式，就應依據(jù)“法無明文禁止即可為”的原則，肯定其效力。債權人有權依據(jù)代物清償協(xié)議約定請求債務人履行替代給付義務，但應履行清算程序，對抵債物進行折價或者拍賣、變賣該抵債物，拍賣、變賣價款如果高于原債權，多余部分應返還給債務人;如不足清償債務，債權人就差額部分仍有權向債務人主張。
此外，雖然當事人在債務未屆清償期之前達成的代物清償協(xié)議具有法律效力，但是該約定不具有對抗其他債權人的效力。
2、當事人在債務清償期屆滿前明確約定債務人不履行到期債務時抵債物歸債權人所有的代物清償協(xié)議，該協(xié)議因違反了禁止流押、流質的強制性規(guī)定，應認定為無效協(xié)議。
物權法第一百八十六條、第二百一十一條均規(guī)定，抵押權人(質權人)在債務履行期屆滿前，不得與抵押人(出質人)約定債務人不履行到期債務時抵(質)押財產歸債權人所有。法律設定禁止流抵、流質的目的主要是基于平衡雙方當事人利益考慮，防止居于優(yōu)勢地位的債權人牟取不當暴利，損害債務人特別是其他債權人的利益，維護民法的平等、公平原則。當事人在債務清償期屆滿前達成代物清償協(xié)議，約定債務人不履行到期債務時抵債物(包括動產和不動產)歸債權人所有的代
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物清償協(xié)議，該協(xié)議實際上具有擔保債權實現(xiàn)的目的，財產直接歸債權人所有與禁止流抵(質)條款的約定內容是一致的。在此情形下，如果債權人以債務人違反代物清償協(xié)議的約定為由，要求債務人繼續(xù)履行協(xié)議或對所抵之物主張所有權的，人民法院應不予支持。由于代物清償協(xié)議無效，原債務未實際獲得清償，債權人可依原債務主張權利。
3、當事人在債務清償期屆滿前約定以房屋或土地等不動產進行抵債，并明確在債務清償后可以回贖，債務人或第三人根據(jù)約定已辦理了物權變更登記，該行為符合讓與擔保的特征，雖然不能產生物權變動的法律效力，但債權人可以主張對該抵債物進行折價或從拍賣、變動抵債物的價款中受償。
讓與擔保作為一種非典型的擔保方式，具有程序靈活便捷、交易成本低廉及擴張融資范圍等制度價值，在社會交易活動中非常常見。但是，由于法律將讓與擔保排除在典型擔保之外，導致學界及審判實踐中對一讓與擔保的效力認識不一，否定觀點認為讓與擔保違反了物權法定原則，應認定無效;肯定觀點則以合同自由原則及非專屬的財產權利均可讓與為由，認為應賦予其法律效力，但是同時認為債權人必須履行清算義務，且不具有對抗其他債權人的效力。但隨著學說研究的深入及審判實踐發(fā)展，讓與擔保已獲得正當?shù)睦碚摶A，其有效性逐漸被大家按受。
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二、當事人在債務清償期屆滿后達成的代物清償協(xié)議的效力認定
當事人在債務清償期屆滿后達成的代物清償協(xié)議，根據(jù)協(xié)議履行情況，可區(qū)分為兩種情形：
1、當事人在債務清償期屆滿后達成代物清償協(xié)議，該協(xié)議對當事人具有法律約束力，但應履行清算程序，對抵債物進行折價或者拍賣、變賣該抵債物，且當事人一方如認定協(xié)議存在可變更、可撤銷情形的，可以依請求變更或撤銷代物清償協(xié)議。
債務清償期屆滿后，債務如為金錢之債則數(shù)額就會確定，在此客觀基礎上達成的代物清償協(xié)議往往為雙方當事人的真實意思表示，對該合意的效力應予確認。同時，為保護雙方的合法權益不受損失，也應賦予雙方請求人民法院或仲裁機構變更或撤銷代物清償協(xié)議的救濟權。物權法第一百九十五條第一款規(guī)定：“債務人不履行到期債務或者發(fā)生當事人約定的實現(xiàn)抵押權的情形，抵押權人可以與抵押人協(xié)議以抵押財產折價或者以拍賣、變賣該抵押財產所得的價款優(yōu)先受償。協(xié)議損害其他債權人利益的，其他債權人可以在知道或者應當知道撤銷事由之日起一年內請求人民法院撤銷該協(xié)議?！?/p>
第二百一十九條第二款規(guī)定：“債務人不履行到期債務或者發(fā)生當事人約定的實現(xiàn)質權的情形，質權人可以與出質人協(xié)議以質押財產折價，法律咨詢s.yingle.com
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也可以就拍賣、變賣質押財產所得的價款優(yōu)先受償?！眳⒄丈鲜鲆?guī)定，當事人在債務清償期屆滿后，可以折價或拍賣、變賣等方式來清償債務，而為此締結的相關協(xié)議及履行行為均在法律授權范圍內，應認定其法律效力。
2、當事人在債務清償期屆滿后達成代物清償協(xié)議，并完成給付行為，如已辦理不動產變更登記或股權轉讓登記，該代物清償協(xié)議當然屬于有效行為。
一方當事人反悔，要求確認代物清償協(xié)議無效，應不予支持。但如果當事人一萬認為該抵債行為存在合同法第五十四條規(guī)定的可變更、可撤銷情形下，可依法請求人民法院或仲裁機構變更或撤銷。第三人如果認為債務人與債權人存在惡意串通，轉移責任財產，損害了其合法權益，可依據(jù)合同法第五十二條第二項的規(guī)定，請求人民法院確認債權人與債務人之間履行的代物清償行為無效。
三、當事人在執(zhí)行程序中達成的代物清償協(xié)議的效力認定
當事人在執(zhí)行程序中達成的代物清償協(xié)議，如果抵債物是不動產，在尚未辦理物權轉移手續(xù)前，該協(xié)議對雙方不具有法律約束力，債務人反悔不履行代物清償協(xié)議，債權人要求繼續(xù)履行抵債協(xié)議或要求確認所抵之物的所有權歸自己的，應不予支持。
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對于執(zhí)行和解協(xié)議的效力，學界一直存有爭議。本文是僅從代物清償?shù)男再|及現(xiàn)行法律規(guī)定來分析執(zhí)行和解協(xié)議中所涉代物清償?shù)男Я?，對于?zhí)行和解協(xié)議的整體效力不予評述?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第八十六條規(guī)定：“在執(zhí)行中，雙方當事人可以自愿達成和解協(xié)議，變更生效法律文書確定的履行義務主體、標的物及其數(shù)額、履行期限和履行方式?！钡诎耸邨l進一步規(guī)定：“當事人之間達成的和解協(xié)議合法有效并已履行完畢的，人民法院作執(zhí)行結案處理?！?/p>
第一百零四條規(guī)定："中止執(zhí)行的情形消失后，執(zhí)行法院可以根據(jù)當事人的申請或依職權恢復執(zhí)行?；謴蛨?zhí)行應當書面通知當事人。根據(jù)上述規(guī)定，當事人在執(zhí)行程序中達成的代物清償協(xié)議，協(xié)議得到現(xiàn)實履行，才能產生消滅原債務的法律效力，否則人民法院根據(jù)當事人的申請或依職權恢復原判決的執(zhí)行。
以上就是小編為您整理的代物清償協(xié)議通常存在的三種情況，當債務人與債權人達成代物清償協(xié)議之后，需要擬定一份同意雙方債務進行代物清償?shù)拇锴鍍敽贤?，這樣，協(xié)議才具有法律效應。更多我國法律對于代物清償?shù)南嚓P規(guī)定，您可以在線咨詢贏了網(wǎng)團隊，他們將為您提供最專業(yè)的法律解答。
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第三篇：新股發(fā)行新規(guī)則
新股發(fā)行，打新規(guī)則
*新股《網(wǎng)上申購辦法》修訂的主要內容是什么？
答：本次修訂的主要內容是調整投資者持有市值的計算規(guī)則，投資者持有市值的計算口徑由“T-2日（T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日，下同）日終持有的市值”調整為“T-2日前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值”。
*調整后的市值計算方式具體是怎樣的？
答：調整后的市值計算方式，主要包括以下方面內容：
（1）投資者持有的市值以投資者為單位，按其T-2日前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值計算。
（2）投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算。
（3）投資者相關證券賬戶每日市值按其當日證券賬戶中納入市值計算范圍的股份數(shù)量與相應收盤價的乘積計算。
（4）深市投資者的同一證券賬戶多處托管的，其市值合并計算。
*申購額度有無改變？
深交所：根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，持有市值1萬元以上(含1萬元)的投資者才能參與新股申購，每5000元市值可申購一個申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度。每一個申購單位為500股，申購數(shù)量應當為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過999，999，500股。
上交所：根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，每1萬元市值可申購一個申購單位，不足1萬元的部分不計入申購額度。每一個申購單位為1000股，申購數(shù)量應當為1000股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過9999.9萬股。
*投資者證券賬戶開戶時間不足20個交易日的，可否參與新股網(wǎng)上申購？持有市值如何計算？ 答：投資者證券賬戶開戶時間不足20個交易日的，可以參與申購，其持有市值同樣按20個交易日計算日均市值。例如，T-2日某投資者證券賬戶開戶10個交易日，持有市值=∑10個交易日的市值÷20。
*T日多只新股發(fā)行怎么辦？
T日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其T-2日前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值確定。
申購時間?
深交所接受申購申報的時間為T日9:15-11:30、13:00-15:00。
上交所申購時間為T日9:30-11:30、13:00-15:00。
了解了以上技巧，那么好啦，您的賺錢之路已經完美無缺啦！恭祝您投資順利，大發(fā)財源！
國泰君安證券上海分公司屠經理
第四篇：2014新股發(fā)行細則
一、網(wǎng)上市值配售
1、申購門檻
???持有滬深單一市場市值1萬元
上交所每1萬元市值可申購一個申購單位，每一個申購單位為1000股； 深交所每5000元市值可申購一個申購單位，每一個申購單位為500股 市值為A股非限售普通股，并不包括優(yōu)先股、B股、基金、債券或其他證券，非限售A 股股份發(fā)生司法凍結、質押，以及上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股限制的股份市值合并計算
? 滬深兩市的市值不能合并計算，市值可以重復使用
同一天有多只新股發(fā)行的，投資者可以用已確定的市值參與多只新股的申購 例如：當天發(fā)行5只股票，平均價10元左右，只需買入約20萬元市值股票對應申購即將上市的5只股票，每只2萬股，合計10萬股，需申購資金100萬元。
? 融資買入的股票市值可計入打新市值（可利用融資買入增加市值配售額度，利用股票質押獲得打新資金）
方案一：利用融資買入增加市值配售額度
假設T 日為新股申購日，賬戶當前市值為0，以100 萬資金參與深圳新股申購，該股票申購價格為5 元：
1）根據(jù)申購資金及申購價格計算，最大需求配售額度為20 萬股；
若僅通過普通賬戶買入轉化市值，可得配售額度僅10 萬股，需通過信用賬戶融資買入放大市值，經計算需融資買入的市值為（20 萬股-10萬股）*10=100 萬元
2）T-2 日：信用賬戶轉入資金100 萬元，先融資買入證券A，再普通買入證券A, 假設融資比例約1:1，買入后持倉累計約200 萬元，獲得配售額度約20 萬股。
3）T-1 日：賣出信用賬戶所有持倉，并償還融資負債
4）T 日：信用賬戶資金通過三方存管銀行轉至普通賬戶，參與新股申購。方案二：利用股票質押獲得打新資金
假設T 日為新股申購日，賬戶持有股票A 共8 萬股，當前市值為100 萬，股票質押率為5 折，新股申購價格為10 元：
1）根據(jù)申購資金及申購價格計算，可獲得配售額度為10 萬股；賬戶股票質押可獲得融資資金50 萬元，可認購新股數(shù)量為5 萬股。故客戶實際可認購新股數(shù)量為5 萬股。
2）T-1 日： 將賬戶100 萬市值的股份申報股票質押
3）T 日：融資資金50 萬元到賬，用于申報新股申購
4）T+4 日：除中簽認購款項外，其余新股凍結資金返還，補足相應資金申請股票質押了結（注意股票質押不滿28 天，利息按28 天計算）。
5）T+5 日：質押解除。
? 投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算
? 不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值
? 新股申購一經交易系統(tǒng)確認，不得撤銷
???市值以T-2日日終的市值來確定，T-1日可以賣出（“打新”前一天可賣出持有股票）
2、申購額度：可申購額度在當天重復使用、多賬戶打新受限
上交所規(guī)定，投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個有市值的證券賬戶，且每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次，而融資融券客戶信用證券賬戶不能用于申購新股。深交所的規(guī)定是，一個投資者只能用一個證券賬戶進行一次申購，其余申購將被系統(tǒng)自動撤銷。深市信用證券賬戶可用于參與新股申購，以深市信用證券賬戶參與新股申購應確保其信用證券賬戶具有一定的非限售A股股份市值。
3、本次市值配售與以往市值配售區(qū)別
? A股市值計算不同：新納入中小板和創(chuàng)業(yè)板、融資融券、轉融通擔保、資管賬戶的股票市值（當年還沒有這類賬戶和交易方式）
? 申購款繳納的時間不同：申購前需足額繳款VS申購前無需繳款，申購成功后才繳款
? 滬深市值申購時分開計算：滬、深市值不合并計算VS合并計算
? 滬深證券賬戶只能申購本市場新股VS兩地證券賬戶可跨市場申購
新增部分：
? 網(wǎng)下發(fā)行引入主承銷商自助配售機制
? 網(wǎng)下發(fā)行時需剔除10%的最高報價
? 個人投資者可以參與新股IPO網(wǎng)下詢價和申購，個人投資者應具備至少5年投資經驗
二、網(wǎng)下配售
本次新股改革重要的一點是重新引入了個人投資者可以參與新股IPO網(wǎng)下詢價和申購，新發(fā)行的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二章第五條規(guī)定“首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的，符合條件的網(wǎng)下機構和個人投資者可以自主決定是否報價，主承銷商無正當理由不得拒絕。”
1、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行比例
總股本4億以下，網(wǎng)下60%，4億股以上網(wǎng)下70%，其中網(wǎng)下40%優(yōu)先向基金和社保配售
2、回撥機制
網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍(含)的，應當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%；網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%。
網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回撥給網(wǎng)下投資者
關于回撥：網(wǎng)上申購中簽率在1%--2%之間的，網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥20%，也就是網(wǎng)上發(fā)行60%（4億股以上的網(wǎng)上50%）;網(wǎng)上中簽率在百分之零點幾的，網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥40%，也就是網(wǎng)上發(fā)行80%（4億股以上的網(wǎng)上70%)。按照過去的規(guī)律，網(wǎng)上一般中小盤股的中簽率在1%以下，這次新股發(fā)行價格應該相對較低，破發(fā)
幾率基本極其微小，所以網(wǎng)上中簽率應該更低，基本應該在百分之零點幾左右，所以網(wǎng)下一般應該向網(wǎng)上回撥，網(wǎng)上最終的發(fā)行比例應該是60%--80%.三、打新業(yè)務流程
T-2 日市值確認
T日網(wǎng)上申購日
T+1資金凍結，驗資核算
T+2日搖號抽簽，中簽清算
T+3日公布中簽結果，資金解凍
四、新股上市首日交易規(guī)則
1、有效申報
上海：
（1）集合競價階段有效申報價格不得高于發(fā)行價格的120%且不得低于發(fā)行價格的80%；
（2）連續(xù)競價階段有效申報價格不得高于發(fā)行價格的144%且不得低于發(fā)行價格的64%。其中，14:55至15:00有效申報價格不得高于當日開盤價的120%且不得低于當日開盤價的80%。集合競價階段未產生開盤價的，以當日第一筆成交價格作為開盤價。
深圳：
（1）股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下20%。開盤價不能通過集合競價產生的，以連續(xù)競價第一筆成交價作為開盤價。
（2）股票上市首日14︰57至15︰00采用收盤集合定價，即對集中申報簿中，以最近成交價為申報價格的買賣申報進行一次性集中撮合。期間，投資者可以申報，也可以撤銷申報。
（3）股票上市首日收盤價為收盤集合定價交易的成交價格。收盤集合定價期間無成交的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。
3、臨時停牌
上海：
（1）盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌10%以上（含）；
（2）盤中成交價格較當日開盤價上漲或下跌20%以上（含）。
因前款第（1）項停牌的，當日僅停牌一次，停牌持續(xù)時間為30分鐘，停牌時間達到或超過14:55的，當日14:55復牌;因第（2）項停牌的，停牌時間持續(xù)至當日14:55。
深圳：
(1)盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過10%的，臨時停牌時間為1小時；
(2)盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%的，臨時停牌至14︰57.臨時停牌期間，投資者可以申報，也可以撤銷申報。
4、新股上市初期重點監(jiān)控的異常行為
（1）同一證券賬戶或同一控制人控制的多個證券賬戶，單日以競價方式累計買入數(shù)量超
過新股實際上市流通量1‰的；（比如1個億流通盤的新股，上市當日買入超
過10萬股就會被監(jiān)控）
（2）同一證券賬戶或同一控制人控制的多個證券賬戶進行日內反向交易或頻繁隔日反向
交易，且數(shù)量較大的；
（3）在集合競價階段或收盤前15分鐘，通過高價申報、大額申報、連續(xù)申報、頻繁申報
撤單等方式，嚴重影響新股開盤價或者收盤價的；
（4）在連續(xù)競價階段，當最新成交價接近日內最高成交價時，以不低于行情即時揭示的最低買入價格累計申報買入數(shù)量超過新股實際上市流通量0.2‰的；
（5）申報買入價格高于申報時點之前的行情揭示最新成交價的2%，且數(shù)量較大的；
（6）利用市價委托進行大額申報，嚴重影響新股交易價格的；
（7）本所認為需要重點監(jiān)控的其他新股異常交易行為。
4、監(jiān)管措施
對于異常交易行為的證券賬戶，交易所除書面警告、暫停當日交易外，情節(jié)嚴重的將認定賬戶所有人為不合格投資者，限制其一定時期內參與新股上市初期交易的權限。對于情節(jié)嚴重的，將給予限制證券賬戶交易的紀律處分，并計入誠信檔案；涉嫌違法 的，將上報中國證監(jiān)會查處。
? 首批5家上市企業(yè)
我武生物（300357）擬發(fā)行3000萬股，網(wǎng)上發(fā)行1200萬股，1月8日網(wǎng)上申購
新寶股份（002705）擬發(fā)行7600萬股，網(wǎng)上發(fā)行2280萬股，1月8日網(wǎng)上申購
楚天科技（300358）擬發(fā)行2200萬股，網(wǎng)上發(fā)行440萬股，1月9日網(wǎng)上申購
紐威股份（603699）擬發(fā)行1.2億股，網(wǎng)上發(fā)行3600萬股，1月9日網(wǎng)上申購
全通教育（300359）擬發(fā)行2000萬股，網(wǎng)上發(fā)行800萬股，1月13日網(wǎng)上申購
第五篇：新股發(fā)行制度改革探討
新股發(fā)行制度改革探討
1.新股發(fā)行制度內涵
新股發(fā)行制度是指首次公開發(fā)行股票時發(fā)行審核、定價、承銷和發(fā)售的一系列制度及相關安排，主要包括發(fā)行審核制度和發(fā)行定價機制，其中定價機制是新股發(fā)行制度的核心環(huán)節(jié)，有兩方面基本內容，一是確定新股發(fā)行價格，即價格發(fā)現(xiàn)；二是采用一定的方式將新股出售給投資者。這兩個方面相互制約和依賴，構成價格形成機制的核心內容。
2．新股發(fā)行制度現(xiàn)行特點
我國新股發(fā)行審核制度采用核準制，已經邁入保薦制階段，發(fā)行定價機制采用累計投標機制。制度本身的特點決定了其發(fā)行制度的特點。
3.新股發(fā)行制度缺陷與主要表現(xiàn)
當前階段，新股發(fā)行制度的缺陷主要體現(xiàn)在我國實行的審核制（保薦制度），定價機制（詢價制）上。
3.1保健制度不合理
主要體現(xiàn)在保薦人未完全履行保薦職責；保薦機構不需承擔被保薦公司的后續(xù)風險；過度包裝
3.2定價制度不合理
主要體現(xiàn)在以下現(xiàn)象：“新股不敗神話”現(xiàn)象，利益合謀IPO首日的過度炒作等。主要問題為機構詢價制度的定價在我國的適用性、有效性問題；參與詢價配售的機構缺乏自律以及機構投資者權利義務不對等的問題；監(jiān)管部門對詢價配售機構在新股上市后的行為監(jiān)管不足
4.新股發(fā)行制度改革方向
經過以上分析我們可以看出，改革的應該從核準制和詢價制入手。所以新股發(fā)行制度改革的大方向已經確定，及由核準制向注冊制過渡，并進一步完善詢價制度，如全面放開詢價對象，并賦予主承銷商更多的詢價對象選擇權和配售權。
4.1核準制度的改革方向
主要有幾個方向：加大信息披露,減少監(jiān)管層對新股審核的實質性判斷；由審核制逐步向注冊制過渡；實行保薦人雙簽制度。
4.2定價制度改革方向
主要有幾個方向：適當調整詢價范圍和配售比例，進一步完善定價約束機制；加強對發(fā)行定價的監(jiān)管，促使發(fā)行人及參與各方充分盡責 ；增加新上市公司流通股數(shù)量，有效緩解股票供應不足。
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