第一篇：貴州地質災害責任認定辦法

貴州省地質災害責任認定辦法

（2009年11月25日 貴州省國土資源廳發文）

第一條

為明確引發地質災害責任，依法對地質災害實施治理，確保人民生命財產安全，根據中華人民共和國《地質災害防治條例》第三十五條“因工程建設等人為活動引發的地質災害，由責任單位承擔治理責任。責任單位由地質災害發生地的縣級以上人民政府國土資源主管部門負責組織專家對地質災害的成因進行分析論證后認定。對地質災害的治理責任認定結果有異議的，可以依法申請行政復議或提起行政訴訟”的規定，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱引發地質災害責任認定，是指對在邊坡開挖、地下洞室掘進、棄渣、爆破、抽汲地下水和礦山開采，水庫、電站施工等人類工程建設活動中，引發地質災害責任的認定工作。

第三條

地質災害責任的認定由申請人按本辦法第五條的規定向國土資源主管部門提出申請，并提交以下材料：

（一）《貴州省地質災害責任認定申請書》（格式文本附后）；

（二）與認定有關的其他資料。國土資源主管部門在收到申請后，應當在15日內作出是否受理的決定，并給予答復。不予受理的，應當說明理由。

第四條

國土資源主管部門根據申請人申請認定的內容，組織具有地質災害治理工程勘查資質的單位（以下稱鑒定單位）進行地質災害成因分析論證后認定。鑒定單位按下列資質等級規定承接分析論證工作，并對成因分析論證結論負責：

（一）特大型：死亡30人以上或者直接經濟損失1000萬元以上；受威脅人數1000人以上或者預估經濟損失1億元以上的地質災害，由具有甲級資質的單位承接；

（二）大、中型：死亡3人以上30人以下或者直接經濟損失100萬元以上1000萬元以下；受威脅人數100人以上1000人以下或者預估經濟損失500萬元以上1億元以下的地質災害，由具有甲、乙級資質的單位承接；

（三）小型：死亡3人以下或者直接經濟損失100萬元以下；受威脅人數100人以下或者預估經濟損失500萬元以下的地質災害，由具有甲、乙、丙級資質的單位承接。

第五條

引發地質災害的責任，由地質災害發生地的縣級國土資源主管部門組織進行成

分析論證后認定；跨行政區域的，由其共同的上一級國土資源主管部門組織進行成因分析論證后認定。對情況特殊的，可由下一級國土資源主管部門向省國土資源廳提出申請，由省國土資源廳直接組織進行成因分析論證后認定。上級國土資源主管部門可委托下一級國土資源主管部門進行地質災害責任的成因分析論證認定。

第六條

組織成因分析論證工作的國土資源主管部門應與鑒定單位簽訂成因分析論證合同書（格式文本附后）。成因分析論證工作費用按成因分析論證合同書簽定的金額，由組織論證工作的國土資源主管部門墊付，也可協調認定申請人或被認定人墊付。引發責任認定清楚后，工作費用按引發原因確定支付人。屬自然原因引發的，由地質災害所在地人民政府出資；屬人為工程活動引發的，由引發地質災害的責任人承擔。

第七條

鑒定單位應本著客觀、公正、科學的原則，開展實地的廣泛調查，在合同約定的時間內提交《貴州省×××地質災害成因分析論證報告》。

分析論證報告必須有明確的地質災害成因判別及直接引發地質災害因素的結論。成因分析論證報告應包含下列內容：

（一）分析論證方法和資料收集。要求對現場調查方法，調查和收集的資料進行評價，確定正確的分析論證依據。

（二）地質災害特征。要求闡述發生地點、時間、威脅對象、范圍及類型、特征要素、發展變化等情況；

（三）地質災害形成原因分析。要求論據充分，分析合理，主因明確；

（四）成因分析論證結論。要求準確、清晰、簡明；責任主體明確；嚴禁出現“可能”、“推測”等類似的不確定性用詞。

第八條

國土資源主管部門應根據成因分析論證結論作出責任認定，向被認定人下發《貴州省地質災害責任告知書》（格式文本附后）附《成因分析論證報告》。當責任人拒不履行法律規定的義務，對工程建設等人為活動引發的地質災害不予治理時，組織成因分析論證的國土資源主管部門應按《地質災害防治條例》第四十二條規定對責任人進行處罰。

第九條 被認定人對引發地質災害責任有異議的，在收到告知書起的60日內，可向下發告知書的上一級國土資源主管部門申請行政復議或向人民法院提起行政訴訟。被認定人申請行政復議應提交以下材料：

（一）《貴州省地質災害責任認定行政復議申請書》（格式文本附后）；

（二）《貴州省地質災害責任告知書》

（三）《貴州省×××地質災害成因分析論證報告》 上一級國土資源主管部門應在收到行政復議申請起的15日內作出是否受理的決定，并給予答復。不予受理的，應當說明理由。

第十條

國土資源主管部門在行政復議時，應從貴州國土資源專家庫中選擇不少于3人的地質災害防治專家組成專家組，對成因分析論證報告進行審查。專家組審查費用由申請復議人承擔。

專家組審查前，國土資源主管部門應將專家組人員及有關情況書面告知復議申請人及其他利害關系人。復議申請人及利害關系人應在5日內給出書面回復，對認為專家組成員與有關當事人有利害關系要求回避且理由正當的，國土資源主管部門應予采納，并重新選擇專家；不予采納的，應書面告知當事人。（復議專家組成員需要得到復議人的認可，5日內）

第十一條

國土資源主管部門收到專家組對成因分析論證報告的審查結論后，應當將審查結論分送復議申請人及利害關系人。復議申請人及利害關系人對審查結論有異議的，應當在收到審查結論起10日內提出書面意見，由國土資源主管部門通知專家組在10日內就有關情況作出書面說明，并作出復議結論。仍有異議的，當事人可向人民法院提起行政訴訟。

第十二條

國土資源主管部門根據專家組對成因分析論證報告的審查結論，在20日內作出行政復議結論，給行政復議申請人下達《貴州省地質災害責任認定行政復議結論書》（格式文本附后）。

第十三條

國土資源主管部門工作人員在組織成因分析論證認定工作中，玩忽職守，濫用職權、徇私舞弊的，依法給予行政處分。構成違法的，移送司法機關，依法追究法律責任。

鑒定單位在成因分析論證和專家在成因分析論證報告審查中，因收受他人錢財，弄虛作假，偏袒一方，情節嚴重的，對鑒定單位給予資質降級，造成嚴重后果的，可吊銷資質證書；對審查專家，取消審查專家資格。

第十四條

受人民法院委托進行責任認定的，參照本辦法的有關規定辦理。

第十五條

《貴州省地質災害責任認定申請書》、《貴州省地質災害成因分析技術論證合同書》、《貴州省地質災害責任告知書》、《貴州省地質災害責任認定復議申請書》、《貴州省地質災害責任認定行政復議結論書》由省國土資源廳統一印制。

第十六條

本辦法由貴州省國土資源廳負責解釋。

第二篇：貴州省地質災害責任認定辦法2007

貴州省國土資源廳文件

黔國土資發〔2007〕33號

貴州省地質災害責任認定辦法

第一條 為明確引發地質災害責任，依法對地質災害實施治理，確保人民生命財產安全，根據中華人民共和國《地質災害防治條例》第三十五條“因工程建設等人為活動引發的地質災害，由責任單位承擔治理責任。責任單位由地質災害發生地的縣級以上人民政府國土資源主管部門負責組織專家對地質災害的成因進行分析論證后認定。對地質災害的治理責任認定結果有異議的，可以依法申請行政復議或提起行政訴訟”的規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱引發地質災害責任認定，是指對在邊坡開挖、地下洞室掘進、棄渣、爆破、抽汲地下水和礦山開采，水庫、電站施工等人類工程建設活動中，引發地質災害責任的認定工作。

第三條 地質災害責任的認定由申請人按本辦法第五條的規定向國土資源主管部門提出申請，并提交以下材料：

（一）《貴州省地質災害責任認定申請書》（格式文本附后）；

（二）與認定有關的其他資料。

國土資源主管部門在收到申請后，應當在15日內作出是否受理的決定，并給予答復。不予受理的，應當說明理由。

第四條 國土資源主管部門根據申請人申請認定的內容，組織具有地質災害治理工程勘查資質的單位（以下稱鑒定單位）進行地質災害成因分析論證后認定。鑒定單位按下列資質等級規定承接分析論證工作，并對成因分析論證結論負責：

（一）特大型：死亡30人以上或者直接經濟損失1000萬元以上；受威脅人數1000人以上或者預估經濟損失1億元以上的地質災害，由具有甲級資質的單位承接；

（二）大、中型：死亡3人以上30人以下或者直接經濟損失100萬元以上1000萬元以下；受威脅人數100人以上1000人以下或者預估經濟損失500萬元以上1億元以下的地質災害，由具有甲、乙級資質的單位承接；

（三）小型：死亡3人以下或者直接經濟損失100萬元以下；受威脅人數100人以下或者預估經濟損失500萬元以下的地質災害，由具有甲、乙、丙級資質的單位承接。

大中小地質災害等級劃分

按危害程度和規模大小分為特大型、大型、中型、小型地質災害險情和地質災害災情四

1、特大型地質災害：因災死亡30人以上，或因災造成直接經濟損失1000萬元以上的。受災害威脅，需搬遷轉移人數在1000人以上或潛在可能造成的經濟損失1億元以上的地質災害。

2、大型地質災害：因災死亡10人以上、30人以下，或因災造成直接經濟損失500萬元以上、1000萬元以下。受災害威脅，需搬遷轉移人數在500人以上、1000人以下，或潛在經濟損失5000萬元以上、1億元以下的地質災害。

3、中型地質災害：因災死亡3人以上、10人以下，或因災造成直接經濟損失100萬元以上、500萬元以下。受災害威脅，需搬遷轉移人數在100人以上、500人以下，或潛在經濟損失500萬元以上、5000萬元以下的地質災害。

4、小型地質災害：因災死亡3人以下，或因災造成直接經濟損失100萬元以下。受災害威脅，需搬遷轉移人數在100以下，或潛在經濟損失500萬元以下的地質災害。第五條 引發地質災害的責任，由地質災害發生地的縣級國土資源主管部門組織進行成因分析論證后認定；跨行政區域的，由其共同的上一級國土資源主管部門組織進行成因分析論證后認定。對情況特殊的，可由下一級國土資源主管部門向省國土資源廳提出申請，由省國土資源廳直接組織進行成因分析論證后認定。上級國土資源主管部門可委托下一級國土資源主管部門進行地質災害責任的成因分析論證認定。

第六條 組織成因分析論證工作的國土資源主管部門應與鑒定單位簽訂成因分析論證合同書（格式文本附后）。

成因分析論證工作費用按成因分析論證合同書簽定的金額，由組織論證工作的國土資源主管部門墊付，也可協調認定申請人或被認定人墊付。引發責任認定清楚后，工作費用按引發原因確定支付人。屬自然原因引發的，由地質災害所在地人民政府出資；屬人為工程活動引發的，由引發地質災害的責任人承擔。

第七條 鑒定單位應本著客觀、公正、科學的原則，開展實地的廣泛調查，在合同約定的時間內提交《貴州省×××地質災害成因分析論證報告》。

分析論證報告必須有明確的地質災害成因判別及直接引發地質災害因素的結論。成因分析論證報告應包含下列內容：

（一）分析論證方法和資料收集。要求對現場調查方法，調查和收集的資料進行評價，確定正確的分析論證依據。

（二）地質災害特征。要求闡述發生地點、時間、威脅對象、范圍及類型、特征要素、發展變化等情況；

（三）地質災害形成原因分析。要求論據充分，分析合理，主因明確；

（四）成因分析論證結論。要求準確、清晰、簡明；責任主體明確；嚴禁出現“可能”、“推測”等類似的不確定性用詞。

第八條 國土資源主管部門應根據成因分析論證結論作出責任認定，向被認定人下發《貴州省地質災害責任告知書》（格式文本附后）附《成因分析論證報告》。當責任人拒不履行法律規定的義務，對工程建設等人為活動引發的地質災害不予治理時，組織成因分析論證的國土資源主管部門應按《地質災害防治條例》第四十二條規定對責任人進行處罰。

第九條 被認定人對引發地質災害責任有異議的，在收到告知書起的60日內，可向下發告知書的上一級國土資源主管部門申請行政復議或向人民法院提起行政訴訟。被認定人申請行政復議應提交以下材料：

（一）《貴州省地質災害責任認定行政復議申請書》（格式文本附后）；

（二）《貴州省地質災害責任告知書》

（三）《貴州省×××地質災害成因分析論證報告》

上一級國土資源主管部門應在收到行政復議申請起的15日內作出是否受理的決定，并給予答復。不予受理的，應當說明理由。

第十條 國土資源主管部門在行政復議時，應從貴州國土資源專家庫中選擇不少于3人的地質災害防治專家組成專家組，對成因分析論證報告進行審查。專家組審查費用由申請復議人承擔。

專家組審查前，國土資源主管部門應將專家組人員及有關情況書面告知復議申請人及其他利害關系人。復議申請人及利害關系人應在5日內給出書面回復，對認為專家組成員與有關當事人有利害關系要求回避且理由正當的，國土資源主管部門應予采納，并重新選擇專家；不予采納的，應書面告知當事人。

第十一條 國土資源主管部門收到專家組對成因分析論證報告的審查結論后，應當將審查結論分送復議申請人及利害關系人。復議申請人及利害關系人對審查結論有異議的，應當在收到審查結論起10日內提出書面意見，由國土資源主管部門通知專家組在10日內就有關情況作出書面說明，并作出復議結論。仍有異議的，當事人可向人民法院提起行政訴訟。

第十二條 國土資源主管部門根據專家組對成因分析論證報告的審查結論，在20日內作出行政復議結論，給行政復議申請人下達《貴州省地質災害責任認定行政復議結論書》（格式文本附后）。

第十三條 國土資源主管部門工作人員在組織成因分析論證認定工作中，玩忽職守，濫用職權、徇私舞弊的，依法給予行政處分。構成違法的，移送司法機關，依法追究法律責任。鑒定單位在成因分析論證和專家在成因分析論證報告審查中，因收受他人錢財，弄虛作假，偏袒一方，情節嚴重的，對鑒定單位給予資質降級，造成嚴重后果的，可吊銷資質證書；對審查專家，取消審查專家資格。

第十四條 受人民法院委托進行責任認定的，參照本辦法的有關規定辦理。

第十五條 《貴州省地質災害責任認定申請書》、《貴州省地質災害成因分析技術論證合同書》、《貴州省地質災害責任告知書》、《貴州省地質災害責任認定復議申請書》、《貴州省地質災害責任認定行政復議結論書》由省國土資源廳統一印制。第十六條 本辦法由貴州省國土資源廳負責解釋。第十七條 本辦法自印發之日起施行。

第三篇：不良貸款責任認定及處理辦法

Xx公司不良借款責任認定及處理辦法

第一章 總則

第一條 為規范不良借款責任的認定標準、認定程序及責任處理，提高信貸資產質量，防范和化解信貸風險，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于 及各。

第三條 及各 分別成立不良借款責任認定小組，按程序對不良借款進行責任認定。

第四條 本辦法所指不良借款主要指各 經辦的借款，其金額包括不良借款的剩余本金和利息、違約金等。

第二章 責任劃分及認定原則

第五條 責任認定原則

（一）對不良借款進行責任認定應遵循盡責免責的原則。

（二）對不良借款進行責任認定應綜合分析不良形成原因，確定各業務環節及各經辦人應承擔的責任及比例。

（三）對于由于重大過失或故意給公司造成損失的不良借款，除按照責任認定處理外，相關責任人還將對造成的損失承擔賠償責任。

（四）對于違反相關法律規定且情節嚴重的不良借款，除在公司內部認定責任外，還將通過法務部門維護公司權益。

（五）每筆不良借款的責任人可為1人或者多人。

第六條 調查人員責任

負責調查的人員（包括但不限于 客戶經理、風控人員、業務負責人、副總經理、總經理）根據該項目在業務調查環節的過失程度承擔相應的責任比例。

（一）客戶經理、、業務負責人、風控人員對收集的借款主體及其重要關聯人（包括作為借款人及保證人的自然人、法人）影響評審決策的資料的完整性、真實性、全面性、有效性負責。

（二）副總經理、總經理對 客戶經理、風控人員、業務負責人是否按要求進行調查負責，承擔日常管理及風險管控責任。

（三）金融事業部負責人對借款項目的調查環節承擔全面的管理責任。

第七條 審查人員責任

審查人員（初審崗、風控人員）對借款主體及重要關聯人的合規性及合法性、重要數據的準確性、資料及數據的完整性和全面性負責，需對審查過程中發現的疑點進行風險提示，并對借款方案做出建議。

第八條 審批人員責任

（一）各級審批人員（包含 評審委員會成員、評審委員會成員），對借款決策、方案設計、風險控制措施等負責。審批人員應當充分考慮審查人員的風險提示，并設計相應方案控制風險。

（二）經過評審會批準的借款在決策、方案設計、風險控制措施上出現偏差的，評審委員會成員應承擔相應責任，但明確提出正確意見的評審會成員可以免責。

（三）對于有管理責任的有權審批人（副總經理、總經理、風控經理、風控副總），承擔評審方面的責任。

備注： 評審工作至少由一名 風控人員、一名 副總經理及一名 總經理參加； 評審工作至少由兩名風控人員及一名風控經理參加。

第九條 簽約人員、標的發布人員責任

簽約人員（借款項目的當事客戶經理、當事審核人員及行政或前臺）對簽約的合規性操作負責，標的發布人員對所發布標的正確操作負責。

第十條 貸后管理、檔案管理責任

客戶經理、風控人員應對貸后管理的合規性、及時性以及到期或逾期借款的還款提醒、催收或資產保全負責。

第十一條 責任比例 責任認定具體標準參照《不良借款責任認定標準明細》（詳見附件表）。除因不可抗力（如發生重大自然災害等）或外部政策調整（包括國家宏觀政策調控、環保政策和產業政策調整等）導致項目發生不良外，原則上：

（一）首次借款放款后前3個月內開始出現連續逾期，或周轉類借款第一次提醒后逾期，最后導致的不良借款，客戶經理、業務負責人、風控人員、副總經理的責任比例總和至少為80%，（二）首次借款第4到6個月開始出現連續逾期，或周轉類借款第2次及以后提款后逾期、續貸放款后前3個月開始出現連續逾期，最后導致的不良借款，客戶經理、業務負責人、風控人員、副總經理的責任比例總和至少為50%。

（三）首次借款第7至9個月開始連續出現逾期，續貸放款后第4到6個月開始出現連續逾期，最后導致的不良借款，客戶經理、業務負責人、風控人員、副總經理的責任比例總和至少為30%。

第十二條 不良借款清收責任

不良借款的 客戶經理、業務負責人、風控人員、副總經理、總經理，對不良借款的清收負有不可推卸的責任，這種責任并不是因為根據本辦法認定其不承擔責任而免除，也不因為不良借款移交資產保全部門或專職清收、保全人員而減少。

第三章 責任認定程序

第十三條 責任認定時間

對不良借款就及時進行責任認定。為確保責任認定調查的充分性和完整性，原則上，責任認定需在借款業務進入逾期狀態60天至90天（含）內進行。不良借款在逾期60天內化解的業務，可不進行責任認定。

第十四條 不良責任認定小組組成及責任認定流程

（一）不良借款責任認定小組負責各項借款業務的不良責任認定，由 客戶經理、業務負責人、風控人員、副總經理、總經理或專職清收、保全人員組成，由 總經理擔任組長。不良借款責任認定小組為非常設機構，各 可根據實際情況臨時召集，也可邀請區域內其它 相關人員參與。各 在認定責任后將結論上報到金融事業部。

（二）金融事業部負責對各 不良借款責任認定的結論進行復核，復核小組由金融事業部人員組成，由金融事業部負責人擔任組長，并將復核結果提交到 風控中心。

（三）風控中心負責對金融事業部提交的不良借款責任認定結果進行最終審核，由風控中心分管副總、風控經理以及審計部、財務部、行政人事部、法務部人員組成，由風控中心分管副總擔任組長。

（四）各級不良借款責任認定小組，應指定專人擔任不良借款責任認定小組書記員，負責安排會議時間、召集會議、匯總信息和起草文件。

第十五條 責任認定流程

各級不良借款責任認定小組在對不良借款進行責任認定時，應當調閱借款相關資料，包括調查報告、評審資料、放款、貸后及清收有關資料，約談借款相關人員，對借款項目進行復盤，邀請相關人員參加責任認定會，聽取其對借款項目責任的意見。責任認定小組應該客觀分析借款項目風險成因，合理確定借款項目責任類別、責任人及所應承擔的責任比例，并在 貸業務 系統下載并完成（不良借款責任認定書）。責任認定小組人員如果參與了某個不良借款項目，任可發表對借款項目責任意見，但應主動回避最后的責任認定。

第十六條 不良借款責任認定程序

（一）在借款逾期60天后，風控中心向各 總經理發起責任認定申請，并在 貸業務 系統發起責任認定流程。總經理接到申請后，對所涉不良借款項目所有資料按本辦法第二章所列責任劃分標準進行仔細審查。

（二）不良借款責任認定小組召開不良借款責任認定會進行責任認定，完成（不良借款責任認定書），并報金融事業部及 風控中心簽署意見。

第十七條 復議程序

相關責任人員若對責任認定意見有異議，應在收到責任認定結果之日起5個工作日內向風控中心提交書面復議申請，同時提交支持復議理由的證明資料。風控中心在收到復議申請后10個工作日內召開再次認定會，做出最終認定。

第四章 不良借款責任處理

第十八條 借款項目出現逾期或不良后，應首先按各業務條線相關制度對 客戶經理、業務負責人、風控人員等的提成/績效進行扣繳。本辦法的責任處理指在扣繳業務提成/績效之外的處理。第十九條 對于 客戶經理、業務負責人、風控人員等，不良借款責任的處理主要包括扣繳風險責任金、計入逾期借款率及其它非經濟處罰。

（一）客戶經理、業務負責人、風控人員等應按被認定的責任比例，在責任認定次月從其風險準備金中扣繳風險責任金：

風險責任金=借款項目總業務提成×不良余額/放款金額×責任比例×2 單一責任人存在違反道德底線和職業操守的情形（參照《不良借款責任認定標準明細》，責任比例為91%至100%）時，根據情節輕重及造成后果的嚴重程度，上述風險責任金計算公式中的系數“2”最高可上浮至10.單個不良借款項目存在多個 客戶經理時，按照其業務提成的比例（以合計100%計算）分擔風險責任金。

原則上，業務負責人按照 客戶經理所扣繳風險責任金的30%，在責任認定次月扣繳風險責任金。

（二）如果相關責任人員的在調查環節承擔兩個或以上角色時，只按照擔責比例最高的角色承擔責任、扣繳風險責任金。

（三）完成責任認定的不良借款，在計算月度或季度業務績效時，不再納入相關人員的逾期借款池。但在進行員工及部門的不良率統計或涉及到不良率的排名或其他考核時仍按全部不良借款金額計算（已經完成核銷的、完全無責的可以排除在外），不按其責任承擔比例進行折扣。

（四）對不良借款相關責任人員，除經濟處罰措施外，公司還將視其責任大小、過錯程度給予通報批評、待崗、降職、勸退或開除等非經濟方式處罰。對于違反法律規定且情節嚴重的，還將通過司法部門維護公司權益。

第二十條 副總經理及總經理原則上按照 客戶經理所承擔比例的10%承擔管理責任。不良借款責任的處理包括根據責任認定比例和不良余額納入年終考核范疇（不良余額×責任比例)，同時視情節輕重給予通報批評、待崗、降職、勸退或開除等非經濟方式處罰。對于違反法律規定且情節嚴重的，還將通過司法部門維護公司權益。

第二十二條 風控中心負責在次年年初對上一年的不良責任認定結果數據進行統計，供相關部門使用。

第二十三條 對于由于重大過失或故意給公司造成損失的，除按照上述規定處理外，相關責任人還應對造成的損失承擔賠償責任。

第五章 附則

第二十四條 本辦法由 風控中心制定和修改及解釋。第二十五條 本辦法自發布之日起實施，以往規定與本辦法不一致的，以本辦法為準。

第四篇：工傷事故責任認定及責任追究辦法

工傷事故責任認定及責任追究辦法

一、目的

為了減少人為因素造成的工傷事故發生，加強對工傷事故發生的警示作用，進一步明確工傷事故的責任主體并追究相關責任人的責任，特制訂本辦法。

二、范圍

凡在公司發生的工傷事故，工傷事故責任認定適用于本辦法。在公司外發生的工傷事故按照工傷認定標準確定責任。

三、原則

工傷事故責任認定及追究遵循以下原則：

1、預防與懲治相結合的原則

2、實事求是、客觀公正的原則

3、權利與責任統一的原則

四、工傷責任界定

1、直接責任者：其行為與工傷事故發生有必然因果關系的人，如操作者違反安全操作規程，當班主管、工段長、班長違章指揮或強令冒險作業；維修人員檢修后設備漏電等；輸送、運轉等設備維修人員違反安全操作規程處理安全裝置；生產作業現場的違章操作現場主管、工段長、班長未及時制止等。

2、管理責任：凡受工傷者的車間、部門承擔違章操作管理責任，崗位安全培訓責任，轉崗安全培訓責任，事故隱患未及時報告處理導致工傷的管理責任。

3、任何因違章指揮所導致的工傷事故由指揮者承擔責任。

4、重復發生的事故一般追究其車間主管和部門負責人的責任。

5、無章可循所導致的工傷事故分為：a)未及時報告或未報告，由操作人者、指揮者承擔責任；b)報告給相關部門或負責人，而相關部門或負責人未及時處理或采取措施，由相關負責人或部門承擔責任。

6、機器設備突發性故障、缺陷所導致的工傷事故分為： a)因機器設備設計缺陷，材料不符所導致，由設備供應商承擔責任，設備驗收者承擔管理責任。

b)如因設備操作不當，維護、維修不當導致，由機器的操作者

或維修、維修者承擔相關責任。

7、隨意拆除安全裝置或安全裝置調整不當或安全裝置有故障而未及時報告，由于安全裝置拆除，管理者承擔管理責任，未經單位負責人許可，高危、消防危害未經安全主任、保安隊長書面批準，擅自加裝、改裝設置圖示，使用明火，隨意使用易燃易爆物料的作業場所等違章行為，由指揮者、工藝工序確定者承擔管理責任。

8、員工因違反安全常識如：上下樓梯、行走摔傷、關門被門壓手等，由受傷者本人承擔直接責任，但如因路面油污雜亂物品等因素導致，由路面污物雜物帶入者和路面清潔責任人員承擔主要責任，公共部分由單位負責，生產車間內由車間負責人負責。

9、違反勞動防護用品管理規定所導致工傷事故，由違反規定的操作者及現場當班主管、班長承擔直接責任，其所在部門負責人承擔管理責任。

10、勞動防護用品不符合國家標準所導致工傷事故由采購者及驗

收者承擔管理責任。

11、違反規章、程序進行作業或指揮所導致的安全事故，由違章作業或指揮者承擔直接責任。

12、無法明確界定的工傷應由單位進行調查分析確定，或向政府職能部門咨詢。

13、安全事故的界定責任是一項復雜的事項，往往并非某一個部門或人員是責任者。因此，以上的責任界定條款主要是原則性的分析，進行調查時要具體分析，實事求是進行確認，如出現異議，可向高一層管理者提出，由單位安全管理委員會裁決。

五、處罰：違反本單位安全規章、程序導致安全事故，按紀律體系相關

條款處罰相關責任者，違反相關法律法規，按法規條款提交執法部

門處理，消防事故參照《消防法》。

六、工傷事故統計：（參照GB6721-86《企業職工傷亡事故經濟損失統計

標準》）

a)直接經濟損失Ed:指因事故造成人身傷亡及善后處理支出的費用和

毀壞財產的價值。

Ed=（工傷治療、補助、歇工工資等）+（善后處理費）+（財產損失

價值）

b)間接經濟損失Ei：因事故導致產值減少，資源破壞和受傷事件影響而造成的其它損失的價值。Ei=（停產減產損失價值）+（工作損失價值）+（資源損失價值）+（處理環境污染的費用）+（補充新職工的培訓費用等）

注：傷亡事故經濟損失為直接與間接經濟損失之和。

七、生產部為工傷事故的歸口管理部門，應對工傷事故進行如實的調查核

實，明確工傷事故責任（1、非本人責任；

2、本人負次要責任；

3、本人負主要責任）

八、違章操作造成的工傷事故，做以下處理規定：

1、結合本廠實際情況，一般在200元以下的正常損傷工傷不計入

處罰。

2、輕度工傷事故為發生費用在200—1000元，事故責任部門負責

人與現場管理人員責任劃分：事故當事人罰款50元；班、組長

罰款100元；工段長罰款150元；主管罰款200元。

3、中度工傷事故為發生費用在1000—8000元，事故責任部門負

責人與現場管理人員責任劃分：事故當事人罰款100元；班、組

長罰款200元；工段長罰款300元；主管罰款400元。

4、重大工傷事故為發生費用在8000—5萬元，事故責任部門負責

人與現場管理人員責任劃分：事故當事人罰款200元；班、組長

罰款300元；工段長罰款400元；主管罰款500元。

5、特大工傷事故在5萬元以上或死亡的，事故責任部門負責人與

現場管理人員責任劃分：事故當事人罰款300元；班、組長罰款 400元或開除處理；工段長罰款500元或開除處理；主管罰款600 元或上報開除。

九、獎勵制度

對于無發生過工傷事故的部門按比例給于相應獎勵、上

報嘉獎。

十、本實施辦法中未予明確的，依從廣東省保險條例的有關法規規定執

行，其它規定按照廠規、《英發管理制度》追究相關責任。

十一、本辦法自下發之日起施行,解釋權歸行政部所有。

第五篇：工傷事故責任認定及責任追究辦法

工傷事故責任認定及責任追究辦法（草）

一、目的

為了減少人為因素造成的工傷事故的發生，加強對工傷事故的管理和警示教育，明確工傷事故的主體責任和對責任人的責任追究，結合公司實際，特制定本辦法。

二、適用范圍：

凡在公司內發生的工傷事故，其責任認定和責任追究適用本辦法。凡在公司外發生的工傷事故，按照國家新《工傷保險條例》及上級、XX市人力資源和社會保障局的相關法規規定進行認定和責任界定。

三、管理責任

1、公司對全體職工承擔工傷保險責任，即按照上級市、XX市人力資源和社會保障部門的政策規定，積極為職工辦理和繳納工傷保險金，依法享受工傷保險待遇。

2、公司企業管理部具體負責各類工傷事故的認定申請、費用報銷、勞動傷殘能力鑒定及其他善后處理工作。

3、公司安全生產部具體負責工傷事故原因調查、責任認定與追究處理及安全警示教育等工作。

四、工傷事故處理

1、職工在工作崗位、工作時間發生的工傷事故后，各分廠（部門）負責人應立即組織將受傷員工送往指定醫院救治（工傷治療指定醫療單位：XX市中醫院），十五分鐘內向公司安全生產部、企業管理部匯報，便于做好事故報案及其他善后工作。出現重大傷、亡事故一小時內直接向公司分管領導及主要領導匯報。

2、工傷職工住院治療需要陪護時，經公司企業管理部核準，由所在分廠（部門）安排指定陪人。因傷勢較重需要轉上級醫院治療時，首先由所在醫療機構填寫《工傷職工轉診審批表》，公司企業管理部負責協助辦理相關轉診治療審批手續。

3、公司安全生產部會同事故分廠（部門）負責人應及時對事故原因進行調查，分析查找原因，形成書面報告報公司企業管理部及公司分管領導。

4、企業管理部根據現場調查情況及事故報告，收集其他旁證資料，作為工傷事故上報和調查依據。自工傷事故發生之日起，十五日內向XX市人力資源和社會保障局提出工傷認定申請。

5、工傷事故調查完后，由公司安全生產部根據本辦法規定下發工傷事故處理通報，明確事故責任并對相關責任人作出處罰，達到警示、教育的目的。

五、工傷醫療及相關費用處理

1、工傷職工需要住院治療的，原則上由公司先行墊付醫療費。醫療終結后，由公司企業管理部負責向XX市社會醫療保險處申報，按照工傷保險規定統一報銷。報銷返還的工傷醫療費用由工傷職工本人提取后交公司財務管理部，沖抵公司墊付醫療費。

2、因工傷需要停止工作接受治療的職工，實行工傷醫療期，醫療期限按照XX市人力資源和社會保障局工傷管理的有關政策規定執行。工傷醫療期內，工資按本人基本工資100%發放，其他按公司有關規定執行。

3、工傷職工治療終結后，符合申報工傷傷殘和勞動能力鑒定條件的，由公司企業管理部負責統一組織申報。

4、工傷造成傷殘或死亡的，其有關待遇依據國家新《保險條例》及上級、XX市人力資源和社會保障局有關法規規定執行。

5、其他費用的處理

⑴工傷職工本人住院伙食補貼、轉統籌地區以外交通、住宿費用：統一由XX市社會醫療保險處根據工傷保險的有關政策規定報銷支付，公司不再承擔相關費用。

⑵ 工傷職工住院期間陪護費：各分廠（車間）由工傷職工所在分廠（車間）負擔，具體由公司安全生產部在審核該分廠（車間）月度工帳時扣減支付；各部門由所在部門負擔，具體由公司企業管理部在核算部門月度獎金時扣減支付。陪護人員安排及費用支付標準規定如下：

①工傷職工主動提出由家屬自行陪護的，按每天100元的標準支付陪護費用，其他自理。

②由公司統一安排陪護的，陪人按正常出勤對待，其中一人24小時陪護的，按2天出勤對待，另外每天給予50元的生活補助；兩人各12小時陪護的，各按1.5天出勤對待，另外每人每天給予30元的生活補助，其他自理。

⑶工傷職工轉往XX市以外醫療機構治療的，公司陪護人員的交通、住宿費用按因公出差的標準由公司報銷。職工家屬陪護的至多報銷兩次單人往返車票，其他費用自理。

六、工傷事故責任認定及責任追究處理

1、對于因個人主觀原因（如違章操作等）致使本人造成工傷事故的，事故當事人承擔主要責任，其他人員承擔相應的管理責任。具體按以下規定處理：

⑴工傷醫療費用在1500元以下者（不需做工傷認定的），事故當事人罰款200元；班長、工段長（部門主管）各罰款100元。

⑵工傷醫療費用在1500元以上20000元以下的，事故當事人罰款500元；班長、工段長（部門主管）各罰款300元；分廠廠長（部長）罰款200元。

⑶工傷醫療費用在20000元以上，事故當事人罰款2000元；班長、工段長（部門主管）各罰款1000元；分廠廠長（部長）罰款500元。

2、對于因個人主觀原因（如違章操作等）致使他人造成工傷事故的，事故當事人承擔全部責任。具體按以下規定處理：

⑴工傷醫療費用在1500元以下的，事故當事人罰款1000元。

⑵工傷醫療費用在1500元以上20000元以下的，事故當事人罰款3000元；班長、工段長（部門主管）各罰款1000元；分廠廠長（部長）罰款500元。

⑶工傷醫療費用在20000元以上，事故當事人罰款5000元；班長、工段長（部門主管）各罰款2000元；分廠廠長（部長）罰款1000元。

3、對于其他非人為主觀原因造成工傷事故的，事故所在分廠（部門）承擔主要責任，相應業務管理部門承擔管理責任。具體按以下規定處理：

⑴工傷職工醫療費在20000元以下的，按15--20%的比例相應扣罰事故所在分廠（部門）獎金，按5--10%的比例扣罰相應業務管理部門的獎金。

⑵工傷職工醫療費超過20000元以上的，按10--15%的比例扣罰事故所在分廠（部門）獎金，按5%的比例扣罰相應業務管理部門的獎金。

⑶以上扣罰獎金由公司安全生產部、企業管理部核算生產或部門獎金時直接扣減。

4、因不可抗力的客觀原因（如地震、臺風等）造成的工傷事故，責任由公司承擔，不做相關處罰。

七、獎懲

1、工傷事故費用在1500元以下3起以上、1500以上20000元以下2起以下、20000元以上1起或者被國家鑒定評級1起（工殘7-10級），責任分廠（部門）不享受公司年終獎勵。

2、工傷事故費用在20000元以上2起以上或者被國家鑒定評級1起以上的（工殘1-6級），責任分廠（部門）除不享受公司年終獎勵外，并扣罰分廠廠長（部長）當年兌現的10--20%的職務系數獎金，同時作為下是否聘任的重要依據。

3、工傷職工無故拒絕治療、檢查、夸大或隱瞞重要情節影響事故調查或傷殘勞動能力鑒定結論的，或多領工傷保險待遇而損害公司利益或信譽的，公司在其工傷治愈后，視情節給予嚴肅處理，直至解除勞動合同。

八、本辦法中未予明確的，依從國家《工傷保險條例》及上級、XX市人力資源和社會保障局的有關政策法規規定，其它按照公司安全生產管理制度的規定執行。

九、本辦法自公布之日起施行，由公司企業管理部負責解釋。

2016年4月26日