第一篇：變更管理辦法及程序

計變更的辦理程序

（一）施工單位提出工程設計變更立項申請單，總監理工程師初審同意后，組織承包人、監理工程師、設計代表及業主代表現場會審并簽署意見，完成“工程變更申請現場辦公會簽單”。

（二）施工單位根據現場會審結果提出書面的設計變更申請報告（一式兩份的正式紅頭文件，說明變更原因、規模、方案、造價比較等情況，并附相關變更設計圖、變更設計申請報告審核記錄及相關資料），經設計代表及監理部審核并簽署意見后報業主。

(三)施工單位根據業主單位的批復填報工程設計變更報告單，送監理部、設計代表、業主代表處及業主分管領導審核并簽署意見。變更立項已批準的隱蔽工程在覆蓋前必須通知監理及業主代表現場核實工程數量,否則由承包人自行承擔處治費用。

(四)業主提出的工程設計變更，以業主正式文件形式通知監理部及承包人組織實施；設計單位提交的設計變更資料必須得到業主的同意，由業主負責下發監理部及承包人具體組織實施。承包人應在相關變更第一次計量支付前，填報工程設計變更報告單，送監理部、設計代表、業主代表處及業主審核并簽署意見。

設計變更資料的編制

第一條 所有設計變更圖紙、資料、技術審定，包括已批準的設計變更報告單，均應納入技術檔案，并作為施工和交、竣工驗收及結算的依據。

第二條 文件頁面為A4紙張，字跡清晰，左邊距2.5 cm，右邊

距2 cm，上邊距2.5 cm，下邊距2 cm。所有表格均要求采用Excel電子表格編制，標題采用18號宋體加粗，正文采用12號宋體，表格行高不小于20磅，內容居中，表格邊框加粗；內容標題采用小二號宋體加粗，正文采用四號宋體，1.5倍行間距。文面要求整潔、美觀，無涂改。

第三條 為規范設計變更圖紙，做到變更圖紙統一，所有設計變更圖紙均由設計單位進行審簽，業主根據需要負責組織審查。圖紙為A3紙張，應采用CAD制圖，圖幅、圖標等應滿足GB 50162-92《道路工程制圖標準》規定，并依次注明設計單位、工程名稱設計變更圖及變更工程數量的計算應經設計代表及監理工程師簽字確認。

第四條 設計變更工程項目編號、名稱、單位應與合同文件工程量清單章節對應，并在新增工程項目的編號前加“新增”以示新增工程項目。新增工程項目單價來源應在備注欄中注明并附相關證明材料。

第五條 變更資料的上報一式四份，采用A4紙張（設計圖紙采用A3紙張）。除設計圖紙、變更工程數量計算書、單價分析文件、圖片資料、其他證明材料等至少有一份原件外、其余資料一律采用原件；各方簽署完畢后，養護管理所、業主代表處、監理部、施工單位各留1份,。

變更申請報告單的附件資料包括：預計變更工程量及金額計算資料、計算說明書等，變更設計圖，試驗、測量、地勘資料（若有），相關原設計圖、表，其它相關資料（若有）；

第六條 所有資料應清晰可辨，各方簽字均應為原件。

第七條 變更設計報告單按以下裝訂順序裝訂：

1、設計變更報告單

2、設計變更工程數量及金額對照表

3、設計變更工程數量計算書（必須經監理和設計代表審簽）

4、設計變更單價的批復文件（如有）

5、設計變更報告審核記錄

6、設計變更申請報告

7、設計變更現場辦公會簽單

8、工程變更立項申請表

9、設計變更圖紙

10、原設計圖紙及工程數量

11、其他證明資料（試驗資料、測量資料等）

12、技術方案比較專題報告（如有、針對比較大的工程變更）

13、專家評審意見（如果有）

第八條 設計變更申請報告及表格的填寫說明

一、設計變更申請報告

1、文件頭應為施工單位項目經理部的全稱，如“XX公司XX項目XX合同段項目經理部文件”，此文件頭必須套紅。

2、文件標題應突出主題內容，說明變更設計所在的合同段、樁號、變更內容等，不得籠統地稱“設計變更申請報告”。

3、主送單位應為業主即“中江縣公路養護管理所”。

二、設計變更報告單

1、“編號”欄中的編號應為“合同段號-合同段變更順序號”，編號應保持連續。

2、“監理單位”欄填寫“XX監理部”。

3、表末“承包人”應為相應合同段項目經理簽字，“填報單位”處應加蓋施工單位項目章。

三、設計變更申請報告審核記錄

審核意見欄應填寫監理部專業工程師及總監理工程師意見，設計代表意見以及業主代表、業主分管領導的意見。審核意見應對變更工程的位置、原因、方案、金額等提出簡明的意見。

四、施工單位在報送設計變更申請報告（紅頭文件）時，應同時附設計變更申請報告審核記錄。

五、簽署：各類表格的簽字欄簽署要按規定逐級簽署、各司其職，不得相互代簽，意見要求清晰、準確、明了，禁止模棱兩可、含混不清。

第九條 設計變更申請報告、設計變更報告單及其他附表、附圖，除簽字欄和簽署意見欄采用手寫外，其他各種圖表、文字均應打印。

第十條 現場辦公會簽單的議事內容及決定必須打印，并詳細說明變更原因、變更決定、工程量、工程費用、必要的簡圖等。

第十一條設計變更申請報告審核表和設計變更報告單審核表必須加蓋監理部公章，設計變更報告單在施工單位上報時在填報單位欄蓋項目經理部公章，在業主審批完后蓋中江縣公路養護管理所公章。

附件：

1、設計變更報告單

2、設計變更工程數量及金額對照表

3、工程變更現場辦公會簽單

4、工程變更立項申請表

5、設計變更申請報告審核記錄

第二篇：公路建設項目變更程序及管理辦法

公路建設項目變更程序及管理辦法

第一章 總則

第一條

為加強公路工程管理，創建優質工程，控制工程造價，做好公路工程變更設計管理及施工設計的優化完善工作，確保工程質量、技術標準和工程安全，順利完成任務和減少建設過程中的工程變更，對工程質量、工期和造價產生的影響，規范工程變更的申報、審查、批準等工作程序，按照云南省交通廳《云南省公路工程變更設計管理辦法》、《XXX政府投資建設項目再造流程操作辦法》等省市區等公路建設的相關規定要求，結合我單位公路工程的實際情況，制定本辦法。

第二條

本制度所指的工程變更，是指在施工過程中由某種原因引起的，需要對原工程設計做出局部調整或修改的事項。在施工圖審查過程中向設計單位提出的設計調整或修改意見，設計院直接修改圖紙，不作為工程變更。

第三條

本辦法適用于XXX農村公路建設，包括新建項目、改擴建項目、應急搶險項目等XXX政府投資，由XXX交通運輸局負責實施或監督管理的農村公路。

第四條

本辦法為XXX農村公路建設項目變更的操作準則，存在變更的需按本辦法實施，不得擅自改變流程或私自變更。

第五條

變更的基本原則：按需變更、適用經濟、控制投資、確保質量、保證安全、適應環境。

第二章 變更的程序

第六條

可申請變更的條件

（一）技術變更

1、存在技術不可抗因素，如因審計不完善出現的錯、漏、缺，實際情況與原設計不相符等；

2、施工中因自然因素（地質、水文、料場、材料等）發生變化；

3、施工難度大，施工無法順利進行；

（二）其他類型變更

1、因實際需要的增減里程或局部線路調整；

2、因路網、城市、農田、水利、工礦等建設需要，對局部工程進行變更；

3、有更好的比較方案，能在提高標準或不降低標準的前提下，減少工程、節省投資、少占耕地、縮短工期、確保工程質量及工程安全，適應環境保護需要；

4、工程物資市場價格發生較大變化時等；

5、上級主管部門對工程建設提出新的要求。第七條

變更的程序

（一）技術變更的程序

1、變更的基本原則：技術變更為解決技術問題而發生的變更。原則上變更工程的金額不得超過合同價的10%，金額超過合同價10%的必須進行調整，否則不得變更。

2、由施工單位提出申請，提出變更申請時，需附完整的工程變更佐證資料：變更申請、變更理由、原始記錄、設計缺陷說明或地質變化勘探說明、變更工程造價計算書等。

3、經由設計、施工、監理單位及業主方“四方會審”，審查時對每份變更設計都應進行現場復查、核實，保證變更工程的真實性和數量的準確性，會審結果需以文件或會議紀要的形式留存并作為變更審核的一部分。

4、會審同意后報區交運局，區交運局根據變更佐證資料和工程現場實際數據、情況提出審核意見，區交運局審核同意后方可進行變更。

5、同意變更后業主方下發批準變更的相關文件，監理單位根據批準文件監督施工單位實施工程變更，并做好增減工程量的認定工作。

（二）其他類型變更的程序

1、變更的基本原則：其他類型變更為解決非技術性的實際問題而發生的變更。原則上變更后的工程總投資不得超過政府批準投資工程概算并少于工程概算的10%，不滿足上述條件的不得變更。變更金額由審計最終確定。

2、其他類型變更由當地政府提出請示，請示需詳細說明變更理由并附變更工程造價計算書等，報區交運局審核。

3、區交運局經現場核實、審查后提出審核意見后報送區政府審批，具體結果以區政府審批為準。

4、區政府審批同意變更后業主方下發批準變更的相關文件，監理單位根據批準文件監督施工單位實施工程變更，并做好增減工程量的認定工作。

第八條

嚴格執行本章的變更程序要求，未按程序進行批準的變更設計不得擅自開工，否則造成的經濟損失由承包人自行承擔。

第九條

施工單位、監理單位、業主方等相關部門都應建立工程變更資料臺帳，指定專人負責，每月底將臺帳核對統一，有關人員簽字認可。

第三章 變更設計的要求

第十條

變更設計應符合批準的設計任務書及批準的設計文件等規定要求，不降低原設計技術指標及工程質量，原則上以具體類型的變更原則為基礎，并不延長施工期限和降低使用效益。

第十一條

變更設計要有充分的技術經濟論證依據，避免主觀片面，確保工程質量和安全為前提。

第十二條

當變更設計涉及資金、勞力、材料、機械、設備等重大變更時，應該和有關部門聯系，落實相應措施。

第四章 設計單位的職責

第十三條

設計單位要對設計負責到底，派往工地的設計代表應與建設方、監理單位、施工單位密切配合，主動及時參與解決施工中的設計變更問題。

第十四條

施工圖審查時提出的設計調整和修改意見，施工過程中發現的錯誤、遺漏或違反技術規范、標準，由原設計單位進行修改、完善，并及時提交修改設計圖，以滿足施工需要。

第十五條

如因設計單位不按規定時間解決問題，以致影響工程施工或造成損失的，對設計單位處以該項損失費用的5％以內的違約金，違約金直接從設計費中扣除。

第十六條

變更設計資料包括：工程變更設計申報表、工程變更設計數量及金額匯總表、工程變更設計工程量計算書、變更設計圖、新增工程單價審批表、原設計圖紙（必須的平面地形圖、縱斷面圖、結構圖、一般布置圖、工程數量表）。

第十七條

變更設計資料應能完整反映該變更設計在技術上、經濟上的可行性及合理性，變更設計必須依據批準工程變更的文件繪制變更設計圖，且達到施工圖的要求。設計單位對變更設計圖紙簽字負責。

第十八條

批準變更文件下發后，承包人填報變更設計資料，按程序逐級上報審批和簽認，經總監理工程師簽發變更令，相關部門蓋章，作為施工和計量的依據。

第十九條

變更設計資料的裝訂順序為：工程變更設計申報表→工程變更批準文件→工程變更設計數量及金額匯總表→工程變更設計工程數量計算書→新增工程單價審批表→變更設計圖→原設計圖紙→其他資料。

第二十條

變更設計資料必須采用A4、A3紙，除審批部門的簽署意見和個人簽字為手寫體外，必須全部采用微機處理圖紙及相應資料。凡因填寫不認真、資料報批手續不符合規定而造成拖延的由承包人自行負責，審批部門在申報資料中核對更正時，不得涂改原設計文字，可另附頁修改，并注明更正部門和個人簽字。

第二十一條

資料簽署要明確完整，各級審核人員簽署意見時必須是具體、明確意見，不得使用含糊不清，模棱兩可或過于簡單的詞句，否則，一律退回。

第二十二條

變更設計的批準文件及變更設計圖表資料及檢驗簽證與試驗憑證，應妥善保管，裝訂成冊，驗收時按竣工文件編制辦法列入技術檔案移交。

第二十三條

變更設計的編號采用統一順序號。例如：變更設計為“08－016”，即為第8合同段的第16份變更設計。

第五章 變更設計的報批

第二十四條

變更設計工程如果是緊急或特殊工程，經區交運局、業主方、設計單位、監理單位、施工單位負責人在現場確認變更方案可行時，現場填寫《工程變更設計現場處理卡》或形成《會議紀要》，經建設單位在場負責人同意后，工程可立即動工；按批準權限由上級單位派人員以現場會的形式審定可行時，經上級單位在場負責人同意后，也可先動工。不論采用何種形式審定，變更設計方案一經確定后，承包人必須及時按照規定編制變更設計資料，逐級上報審批。

第二十五條

對非緊急特殊工程，一律按照本辦法規定的變更程序進行申報，經批準同意變更后，承包人及時根據批準的變更方案，編制工程變更設計申報資料，逐級上報審批同意后方可動工。

第二十六條

變更設計的審批時限：承包人根據批準的變更設計方案，及時編制正式的變更設計資料，將裝訂好的《工程變更設計申報資料》于5天之內進行上報。業主方在收到《工程變更設計申報表》后30天內應進行批復或轉報。但變更設計自批準變更之日起必須在兩個月內完成審批手續。

第六章 違約責任追究

第二十七條

發生以申報簽批變更設計為手段謀取不正當利益構成犯罪的，將相關人員移交司法機關追究法律責任。

第二十八條

在申報變更設計資料中，若施工單位冒充監理工程師、設計代表或業主方人員簽字，除申報變更設計不予認可外，并按申報金額處以等額違約金，構成犯罪的將移交司法機關追究法律責任。

第七章 附則

第二十九條

其他未盡事項，以本辦法為原則進行協商處理，由區交運局負責解釋。

第三十條

以上規定自發布之日起執行，若有變更另行通知。

第三篇：變更程序

變更管理程序

1.0 目的PURPOSE

本系統管理原則旨在規范江蘇某公司變更控制的整體過程，加強與產品質量和SHE 有關的變更管理，包括

變更的發起、評估、批準、實施及關閉，以滿足質量管理體系ISO9001 及SHE 管理體系ISO14001，OHSAS18001 要求。任何與產品質量相關變更都必須經過質量部門的批準，任何與SHE 相關變更都必須經過SHE 部門的批準。2.0 適用范圍SCOPE

2.1 本程序適用于----所有計劃內可能影響產品質量、SHE 的設施設備變更，工藝變更，分析方法變更，計算機軟件或者控制程序的變更以及關鍵崗位人員的變更等。計劃外的變更均應作為偏差，按照SOP-QA-009 “偏差管理”的要求進行管理。2.2 本程序不適用于以下內容： ? 新產品和新工藝的引進。? 組織機構的變化。? 一些計劃的變化。

? 等同替換：如相同功能部件的更換；儀器、設備原廠原型號備件的更換；以及一些軟件版本的更新。? 程序變更； ? 文件模板變更；

? 不會引起歧義的打印錯誤的變化；

2.3 質量標準變更申請（SCR）：按質量標準管理相關流程執行，參見FOR-QA-065“質量標準變更申請表”。3.0 定義DEFINITIONS

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變更：指已投產產品任何針對工藝中所涉及的化學品、技術、設備和操作規程的影響工藝的改變（同類替

換除外）以及可能對SHE 產生影響的改變，包括但不僅限于以下變更：工藝路線、物料、配方、設施設備、程序等。

臨時性變更：指在某一段時間內實施，實施結束后根據實施效果評價決定恢復到原狀態或轉為永久狀態的

變更，一般不超過6 個月，如需要延長，則必須提供原因分析并得到變更委員會的批準，延長時間以6 個月為 限，否則申請永久變更；

永久性變更：指在較長時間內實施，除非經下一次變更，否則不會恢復到原狀態的變更。

關鍵變更：對產品的特征、規格、質量及純度或者對SHE 有直接或潛在影響的變更。

一般變更：對產品的特征、規格、質量及純度或者對SHE 影響不大或影響已經明確的變更。通過設備測

試來確認相應功能并記錄變更結果的工程操作規范。4.0 職責RESPONSIBILITIES 角色 Role 責任 Responsibilities 變更申請部門

所有員工有責任確保屬于變更適用范圍的變更被申請，申請部門必須提供詳細的

變更方案及變更依據。對于重大變更應提供可行性報告。

負責確認變更將涉及到的部門，并在變更審批表中注明。

負責指定一位本部門的變更負責人，以便協調并組織實施。

變更完成后，申請部門變更負責人填寫變更執行報告，只有經QA 對完成的變更

批準之后，才能認為變更已經完成并允許執行。

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變更發起人/負責人

由變更申請部門指定變更發起人。

支持數據收集

負責已批準的變更的實施與協調，掌握進度，保證在所要求的時間內完成。若未

能如期實施變更，則須以書面形式報告QA，并再次確認完成日期。

支持變更追溯 變更涉及的相關部門

各部門有責任為變更申請部門提供支持文件；在變更討論時充分考慮變更的影響

因素，對變更方案提出建議或意見。積極配合、支持變更的實施。變更評審委員會

是變更的專業評審組織，負責評價變更內容，確認變更的影響因素，確保各項變

更符合相關規范要求，符合公司政策要求。該委員會由以下部門主管或其授權人員組

成，負責參與變更評估，對安全、環境有影響的變更(如設備、工藝、廠房等)須報安

全環保部進行評估。如果必要，增加經貿等部門：

質量保證部

生產部門

物流部

工程部（設備動力部）

技術部

SHE

其他

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保證變更的影響評估、支持數據能充分減少風險。評估潛在影響時主要關注以下

方面：工藝安全的影響、SHE 的影響、產品方面的影響、驗證要求、穩定性要求、法

規方面的影響、客戶／供應商方面的影響等。

總經理作為變更委員會的負責人，負責批準變更。QA

保證變更有合適的程序來控制。

支持變更的發起、審閱、批準、通知、數據追蹤、性能監控協助等。

負責組織“變更評審委員會”會議，討論變更申請，變更的內容及變更的支持依據。

負責變更文件的歸檔。5.0 程序PROCEDURE 5.1 變更管理的基本原則

任何對生產工藝，設備，自動化系統或設施的計劃變更必須經過評估，以確定對產品質量和SHE 的影響。

變更在實施之前必須由變更評審委員會評審通過并報公司管理層審閱和批準。

所有變更申請必須進行記錄，追蹤和受控直至結束。應當以連續的編號系統來保證每一個變更申請都有唯 一和明確的代號。

變更申請文件必須明確定義變更內容，支持原理及技術理由，必須記錄所有審閱及批準人的意見（如需要 的測試，測試的批數量等）

每個變更申請需考慮對相關的變更控制系統的潛在影響，如分析方法，自動化系統，取樣測試，SOPs, 復

測期，合同商管理，過程控制，標簽等并做好相應的管理和記錄（通過相應系統）。

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對于已經批準的變更申請的補充變更或修改只限于不影響最初變更申請意圖的細微的更改，不會增加其他 的質量或法規影響，否則必須終止本次變更重新作為一個新的變更進行。

如果變更申請在執行過程中因故不能達到既定目標，或不能達到支持變更的驗證接受標準，則該變更申請

必須停止。必要時需重新啟動變更流程對此進行評估。

在執行變更申請時，所有受影響的程序，制造文件，自動化系統文件等必須在變更開始執行前經過相應更

新和批準，相關人員接受必須的培訓。5.2 識別變更

5.2.1 本程序定義的變更包括以下內容的“變化”，當部門生產、經營過程中產生以下變更時，必須按照本程序

發起變更申請、評價和批準后，方可實施。5.2.2 工藝變更

? 關鍵原輔料、包材的供應商改變，在雙方質量協議或相關文件中規定如何實施變更要求；

? 現有生產工藝的改變，如改變原輔材料，已投產產品的批量, 生產中加入物料的次序, 增加或減少生產步驟，關鍵工藝參數或數據變化等；

? 增加或更換產品生產前的清潔方法改變； ? 產品包裝材料型質發生變化、包裝規格的變更； ? 投料量超出驗證范圍的變更； ? 廢水、廢氣和固廢處理工藝變化。5.2.3 設備設施變更：

? 相關的廠房設施、公用設施、生產設備增加、拆除、退役和材質或布局的改變(移動設備除外)；

? 關鍵設備供應商的變更；

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? 在受壓管道上增加閥門或者旁路；

? 為工藝系統增加臨時管道或改變管道支架或管架的載荷； ? 通過改變工程或設備形式等改變工藝控制（如改變現有的連鎖）； ? 安全附件變更，如改變安全閥的設定壓力；

? 生產工藝流程中工程耗材的改變（如反應釜墊圈和密封型材、規格的改變，不包括同材質更換）；

? 關鍵設備維護方法或維護周期的變更，特別是減少維護內容或延長維護周期。? 公用工程的改變；

? 保安系統的改變，如監控系統。5.2.4 質量標準或分析方法變更：

? 原料、中間控制、產品規格的變更或分析方法的變更。5.2.5 計算機或者控制程序的變更： ? DCS 控制程序或參數的變更；

? 影響產品質量或者SHE 的計算機軟件的變更等。5.2.6 關鍵崗位人員變更

? 關鍵崗位是指那些對產品生產工藝控制、安全、質量等有重大影響的人員，如生產工段長以上管理人員、DCS 控制人員、關鍵崗位主操、成品分析人員、安全員等。5.3 變更申請

5.3.1 變更的申請由變更所在部門發起，如果屬公共區域的變更，變更申請由變更實施部門填寫，變更發起人

填寫“變更審批表”變更內容部分(第1 部分)，交部門主管。任何變更必須要由變更發起人和相應功能部門主管

來初步評估是否有質量、技術、資產、安全環境、法規遵循影響，必要時需提交評估報告。若變更發起人不能

做出評估判斷，變更評審委員會要幫助做出判斷。

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如果變更內容較多，可以通過添加附件形式來描述。

如果是由客戶提議發起的變更，由變更所在部門負責填寫變更申請。

5.3.2 變更內容應清晰、完整，變更理由應充分，如果不能通過簡短的文字描述清楚時，應增加必要的試驗或

者監測測量數據，以便于變更評審委員會評價，如工藝變更的小試研究報告，SHE 變更的監測測量數據，分 析方法的驗證報告等。

5.3.3 變更發起人將填寫好的變更申請表，交QA，QA 對變更申請表進行編號，編號方法為：

GCRYY-XXX 其中：GCR: 為變更申請編號； YY: 年份；XXX: 一年中發生變更的連續編號。其中，質量標準變更和關鍵崗位人員變更編號方法類同，分別為SCRYY-XXX、PCRYY-XXX。5.4 變更評審

5.4.1 QA 組織變更評審委員會相關部門人員開展評審，必要時召開評審會，評審內容包括對產品質量的影響

包括潛在的影響，SHE 的影響以及其它影響等；變更效果評價階段及評價方式；確定作為臨時性變更或者是 永久性變更；變更告知范圍等。

5.4.2 對變更影響或潛在影響的評價，通過評價為變更提供技術基礎，變更評價應形成記錄或會議紀要，對那

些項目多，內容復雜的變更，必要時應組織開展HAZOP； a)質量影響：

是否會引起主成分含量的變化；

是否會引起產品雜質數量或限度的變化，包括是否可能出現現行方法無法檢測的雜質等，必要時應考察現 行分析方法的適應性；

是否會引起產品性狀變化，包括顏色，流動性，以及可能存在的晶形變化等；

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b)SHE 影響：

危險源變化、環境因素變化或者增加情況；

是否會引起消防設施設備或者應急處置裝置的變化；

是否會引起安全設施設備，如安全附件的泄壓面積和設定壓力變化；

是否需要增加勞動防護用品；

是否會引起三廢性質或量的變化，是否會產生新的特征因子，是否需要增加預處理裝置等；

設備容積、設備材質以及管道連接等是否適應變更后的要求等；

是否增加或改變危險化學品；

壓力容器等級改變；

危險區域劃分改變；

其他引起SHE 變化或潛在SHE 風險的情況。c)程序和圖紙變化：

變更是否會引起程序的變化；

變更是否會引起工藝、消防、安全圖紙的變化，如P&ID 圖，平面布置圖，電氣儀表圖，防爆分區圖等；

MSDS。d）法律法規

變更是否會引起適用的法律法規發生變化等。e）培訓要求

變更需要的培訓支持等。

5.4.3 根據評價結果，變更引起的改變應在變更實施前完成，并附在變更申請表后或保存在可追溯的地方，作

為本次變更的支持性文件，如實驗報告，風險評估報告，P&ID 圖，平面布置圖，變更的設備清單，預防性維

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修計劃，程序，培訓記錄，法律法規等等。5.5 變更批準

5.5.1 同意變更：經變更評審委員會完成必要的評估，給出評審意見，并制定相應措施后，變更交公司總經理 批準。

5.5.2 對影響產品質量或者EHS 的變更，應提前通知客戶，必要時邀請客戶有關人員參入變更評審，并經客 戶批準。

5.5.3 變更拒絕和取消

當出現下列幾種情況時，該變更為被拒絕變更：

變更支持性數據/文件不足，無法有效評價變更風險時；

評價認為變更存在較大質量、安全風險或者風險暫無有效控制手段時；

客戶認為變更對其下游產品生產會產生或者可能會產生負面影響的；

變更批準人認為的其他原因不同意實施的。

被拒絕的變更由QA 變更管理員在變更申請表上寫明拒絕的理，然后歸檔。批準后又無需采取任何變更實施行動的變更為變更取消，變更發起人或變更項目負責人提供書面原因說

明，取消的原因和不實施變更的影響須經相關部門評估并記錄，然后由QA 變更管理員直接關閉該取消的變更。取消的變更文件在QA 歸檔。5.6 變更通知

變更經總經理批準同意/不同意實施后，QA 負責填寫《變更通知單》，將變更內容及批準意見告知相關部

門，相關部門包括變更申請部門、參入實施變更部門，如維修部門、安全部門、動力部門等； 5.7 變更實施

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經批準的變更方案或計劃，由變更實施部門負責實施，在變更實施前，應進行必要的培訓，使參與變更操

作的人員能夠獲得變更信息，或者掌握新的操作方法；

在實施的過程中，應按照策劃的進度監控變更的實施效果，如果發現實施偏離了策劃的安排，應立即報告

變更評審委員會，及時采取對策，必要時，暫停變更的繼續實施。

在變更實施過程中不得對已經評價過的變更方案或計劃進行再變更，除非證明該方案無法實施并得到重新 評價。

變更部門應記錄變更實施的結果和效果，作為變更的支持性文件。5.8 變更關閉

變更完成，QA 變更協調人收集相關變更記錄和支持性文件，評價記錄，關閉變更，對變更文件進行歸檔，并完成數據庫信息錄入。

資料收集包括但不僅限于：變更申請表、變更前相關資料、評價/評估資料、變更批準資料、變更完成的

確認資料、變更后的相關資料等。5.9 緊急情況下的變更

緊急情況下，如發生泄漏、事故時的應急處置過程中，可能會發生一些變更卻沒有時間來進行相關評價或

者得到客戶的事先認可，這時現場負責人可以得到授權，優先進行應急處置，應急處置完畢，應恢復到變更發

生前的狀態；如果變更需要作為永久性變更保留或者保留一段時間，必須按照變更程序重新辦理審批手續。__

6.0 參考文件REFERENCE FOR-QA-039 變更申請表

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FOR-QA-042 變更通知單

FOR-QA-065 質量標準變更申請表

FOR-QA-050 關鍵崗位人員變更申請表

FCT-QA-001 變更控制流程圖 7.0 附錄APPENDICES

附錄Appendix A – 版本歷史Version History /

第四篇：公司股東變更程序及資料

公司股東變更程序及資料

公司股東股權轉讓變更登記程序和手續

公司股東轉讓股權的，應自股權轉讓之日起30日內申請變更登記。申報資料

1、公司法定代表人簽署、公司蓋章的《公司變更登記申請書》。

2、《指定代表或者共同委托代理人的證明》（公司加蓋公章）；及指定代表或委托代理人的身份證復印件（本人簽字）。

3、原股東會決議。（全體老股東蓋章或簽字，自然人股東簽字，自然人以外的股東蓋章）

主要內容：（1）轉讓雙方當事人、轉讓的股權份額及股權轉讓價格、受讓者，其他股東優先受讓權利的行使情況等；（2）股權轉讓后公司的股本結構；

4、股權轉讓協議書。（轉讓雙方簽署，自然人簽字，自然人以外的蓋章）主要內容：（1）協議雙方的名稱（姓名）；（2）轉讓股權的份額及其價格；（3）轉讓的股權的交割日期；（4）股權轉讓款的交付日期和交付方式；（5）訂立協議的時間、地點、生效方式；（6）協議雙方認為需要明確的其他內容（包括違約責任、爭議解決途徑等）。

5、股權向公司股東以外轉讓的，還應提交新股東會（股權轉讓后的股東）決議。（全體新股東蓋章或簽字，自然人股東簽字，自然人以外的股東蓋章）主要內容：因股東變更涉及到的其他有變動的事項（包括公司董事、監事、經理等組織機構人員的變更等）。

設董事會、監事會的，提交股東會決議，按章程規定委派或選舉產生董事會成員（3-13人），監事會成員（3人以上），并應載明對上述人員經審查均符合有關法律規定的任職資格的意見；提交董事會決議，選舉董事長，聘任公司總經理；提交監事會決議，選舉監事會主席。

不設董事會、監事會的，提交股東會決議，按章程規定委派或選舉產生執行董事（1人）、監事（1-2人）,聘任總經理，并應載明對上述人員經審查均符合有關法律規定的任職資格的意見。（董事、高級管理人員不得兼任監事）

6、章程修正案或修改后的章程。修正案須寫明修改后完整內容；公司法定代表人簽字。

7、新股東的主體資格證明或自然人的身份證明

股東是企業的提交《企業法人營業執照》、《合伙企業營業執照》、《個人獨資企業營業執照》復印件（由企業加蓋公章并署明與原件一致）；股東是事業單位法人的提交《事業單位法人證書》復印件（由單位加蓋公章并署明與原件一致）；股東是自然人的提交身份證復印件（由本人簽名并署明與原件一致）。

8、《公司股東（發起人）出資情況表》（公司蓋章）。

9、如組織機構有變動，視情況提交《公司董事、監事、經理情況表》、《公司法定代表人登記表》。

10、視受讓方資格的不同應提交的其他材料；

11、視出讓方資格的不同應提交的其他材料。

12、原營業執照正副本。

拿著執照原件到當地工商局咨詢領表，他會發給你表格和材料清單，你再向他索要股東會決議等文件的格式．回家后把材料全打好，簽字蓋章，再去工商辦．

公司股東變更：

1、公司法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》；

2、股東共同委托書、被委托人的身份證明復印件（須核對原件）；

3、公司章程修正案；

4、營業執照正、副本；

5、其它相關資料：

6、原股東會決議，內容：同意股權轉讓（包括標的、方式、價格等），股東權利義務的變更；

7、新、舊股東簽字的股權轉讓協議（包括轉讓標的、轉讓方式、價格、雙方的權利義務等）；

8、新股東法人資格證明或自然人身份證復印件（企業法人股東其營業執照復印件由原登記機關加蓋印章）；

9、登記機關認為應該提交的股權交割證明（如轉帳憑證等）；

10、新董事、監事、經理的身份證復印件；

11、新或舊股東屬全民企業的提交國資部門批準文件，屬集體企業的提交主管部門的批準文件；

12、有限公司收購股權的提交股東會同意收購的決議（收購金額不得超過公司凈資產的50％）；

13、新股東會決議，內容：確認股東的投資比例、金額，公司章程的修改，董事、監事等人員任免（如董事變動，需提交董事會決議重新選舉董事長，進行人事分工）。

股東變更程序： 第一步：申請人持相關材料向市政務服務中心工商局窗口提出申請，經受理審查員初審通過，開具《受理通知書》或者《申請材料接收單》；不符合受理條件的，在當場或者5個工作日內一次性告知申請人應當補正的全部材料（出具告知單）。

第二步：對申請人申請材料齊全、符合法定形式的，當場作出是否準予登記的決定并出具《登記決定通知書》；需要對申請材料的實質內容進行核實的，出具《企業登記材料需要核實事項告知書》，在10個工作日內作出核準或者駁回申請的決定。

第三步：在5個工作日后（申請材料的實質內容需核實的除外），申請人可以憑《登記決定通知書》到發照窗口換發《準予變更登記通知書》。

第五篇：報紙、報紙出版單位變更及登記程序

報紙、報紙出版單位變更及登記程序

審核項目名稱 報紙、報紙出版單位變更及登記程序

審核項目依據 《出版管理條例》、《報紙出版管理規定》

審核收費依據 不收費。

審核總時限 變更20個工作日（不含上報新聞出版總署審批時間）

登記5個工作日（不含上報新聞出版總署審批時間）

審批程序

一、受理

受理崗位 市新聞出版局行政服務大廳受理人員。

受理對象 北京市屬報紙創辦、報紙出版單位變更登記；

中央報紙出版單位、報紙變更登記。

受理標準 申請人應當提交齊全、符合法定形式的以下材料：

（一）報紙出版單位變更名稱

1、主辦單位向北京市新聞出版局提交的申請文件（包括名稱、地址）；

2、《報紙登記表》；

3、主管單位同意文件；

4、主管、主辦單位有關資質證明材料；

5、擬任報紙出版單位法定代表人或者主要負責人的簡歷、身份證明文件；

6、擬任報紙出版單位法定代表人或者主要負責人的國家有關部門頒發的職業資格證書；

7、新聞采編人員職業資格證書；

8、辦報資金來源及數額的相關證明文件；

9、工作場所使用證明；

10、報紙出版可行性論證報告。

（二）報紙出版單位變更業務范圍（辦報宗旨、文種）

1、主辦單位向北京市新聞出版局提交的申請文件；

2、《報紙登記表》；

3、主管單位同意文件；

4、主管、主辦單位有關資質證明材料；

5、擬任報紙出版單位法定代表人或者主要負責人的簡歷、身份證明文件；

6、擬任報紙出版單位法定代表人或者主要負責人的國家有關部門頒發的職業資格證書；

7、新聞采編人員職業資格證書；

8、辦報資金來源及數額的相關證明文件；

9、工作場所使用證明；

10、報紙出版可行性論證報告。

（三）報紙出版單位變更主辦單位

1、原主辦單位向北京市新聞出版局提交的申請文件；

2、擬任主辦單位向北京市新聞出版局提交的申請文件；

3、主管單位向北京市新聞出版局提交的同意申請文件；

4、擬任主辦單位有關資質證明材料；

5、原主辦單位有關資質證明材料；

6、擬任報紙出版單位法定代表人或者主要負責人的簡歷、身份證明文件；

7、擬任報紙出版單位法定代表人或者主要負責人的國家有關部門頒發的職業資格證書；新聞采編人員職業資格證書；

8、辦報資金來源及數額的相關證明文件；

9、工作場所使用證明；

10、報紙出版可行性論證報告。

（四）報紙出版單位變更主管單位

1、原主管單位向北京市新聞出版局提交的申請文件；

2、擬任主管單位向北京市新聞出版局提交的申請文件；

3、主辦單位向北京市新聞出版局提交的申請文件；

4、原主管單位有關資質證明材料；

5、擬任主管單位有關資質證明材料；

6、擬任報紙出版單位法定代表人或者主要負責人的簡歷、身份證明文件；

7、擬任報紙出版單位法定代表人或者主要負責人的國家有關部門頒發的職業資格證書；

8、新聞采編人員職業資格證書；

9、辦報資金來源及數額的相關證明文件；工作場所使用證明；

10、報紙出版可行性論證報告。

（五）報紙出版單位改變資本結構

1、《出版單位改變資本結構申請表》；

2、報紙出版許可證（復印件）；

3、變更前后出資人的《企業法人營業執照》或《事業單位法人證書》（復印件）；

4、變更前后出資人的國有資產產權登記證或其它資金信用證明。

（六）報紙變更刊期

1、報紙出版單位提交申請文件及《報刊變更登記表》；

2、主管、主辦單位同意變更刊期文件。

（七）報紙變更開版

1、報紙出版單位提交申請文件及《報刊變更登記表》；

2、主辦單位同意變更開版文件。

（八）報紙創辦、更名登記

1、新聞出版總署批準文件原件（可先傳真）；

2、網上填寫《報紙登記表》，經網上批準確認后，下載一式五份，加蓋公章；

3、持出版單位介紹信及新聞出版總署批準文件，領取《報紙出版許可證》（正、副本）。

受理崗位職責 對已按要求提交了齊全、符合法定形式的申請文件的申請，應當即時受理，并發給《受理通知書》；對因不能提交齊全、符合法定形式的申請文件暫時無法受理的，以《告知通知書》的方式一次性提出具體要求。

受理時限 1個工作日。

二、審理

審理崗位

初審 市新聞出版局報刊管理處工作人員

復審 市新聞出版局報刊管理處處長

審理標準

（一）報紙出版單位改變名稱、主辦單位或者主管機關、業務范圍、合并或者分立，出版新的報紙，或者報紙改變名稱、刊期的，比照設立報紙出版單位的審核程序辦理（《出版管理條例》第十七條）。

（二）報紙出版單位改變法定代表人、經營地址等其他主要登記事項的，比照核準程序辦理（《出版管理條例》第十七條）。

審理崗位職責

（一）對出版單位改變名稱、主辦單位或者主管機關、業務范圍、合并或者分立，出版新的報紙，或者報紙改變名稱、刊期的，提出審理意見，報主管副局長審核。

（二）對報紙出版單位改變法定代表人、經營地址等其他主要登記事項的，在《報紙出版單位變更申請書》上簽署意見。

審理時限 變更10個工作日

登記2個工作日

三、審定

審定崗位 市新聞出版局主管報刊業副局長

審定標準 報紙出版單位的變更申請符合法定條件

審定崗位職責 對報紙單位改變名稱、主辦單位或者主管機關、業務范圍、合并或者分立，出版新的報紙，或者報紙改名稱、刊期的，在《報紙出版單位變更》上簽署意見。同意變更的，簽發給新聞出版總署請示文件。

審定時限 變更5個工作日

登記1個工作日

四、告知

告知崗位 市新聞出版局報刊出版管理處工作人員。

告知標準

及時、準確告知申請人審批進度和結果并予以實施。

告知崗位職責

（一）出版單位終止出版經營活動的，收回《報紙出版許可證》，并通告工商行政部門。

（二）對同意報紙出版單位改變名稱、主辦單位或者主管機關、業務范圍、合并或者分立，出版新的報紙，或者報紙改變名稱、刊期的，起草并上報給新聞出版總署的請示文。

（三）核準變更的，報新聞出版總署備案，變更《報紙出版許可證》，并告知申請人持證向工商行政部門申請變更登記。

（四）未核準的，應當書面說明理由。

（五）按規定將審批文件、材料整理歸檔

告知時限 變更5個工作日

登記1個工作日

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