第一篇：朝陽區(qū)物業(yè)服務(wù)企業(yè)監(jiān)督管理暫行辦法

朝陽區(qū)物業(yè)服務(wù)企業(yè)監(jiān)督管理暫行辦法

朝政辦發(fā)〔2013〕40號

北京市朝陽區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)朝陽區(qū)物業(yè)服務(wù)企業(yè)監(jiān)督管理暫行辦法的通知

各街道辦事處、地區(qū)辦事處（鄉(xiāng)政府），區(qū)政府各委、辦、局，各區(qū)屬機(jī)構(gòu)：

經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)將《朝陽區(qū)物業(yè)服務(wù)企業(yè)監(jiān)督管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

北京市朝陽區(qū)人民政府辦公室

2013年9月29日

朝陽區(qū)物業(yè)服務(wù)企業(yè)監(jiān)督管理暫行辦法

第一章總則

第一條為推動物業(yè)管理行業(yè)健康發(fā)展，規(guī)范物業(yè)服務(wù)企業(yè)經(jīng)營行為，加強(qiáng)物業(yè)服務(wù)企業(yè)的監(jiān)督與管理，建設(shè)和諧社區(qū)，依據(jù)《物業(yè)管理條例》、《北京市物業(yè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合朝陽區(qū)實際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于朝陽區(qū)范圍內(nèi)的住宅物業(yè)服務(wù)及行政監(jiān)管活動。

第三條區(qū)房管局負(fù)責(zé)全區(qū)物業(yè)管理活動的監(jiān)督管理，并協(xié)助做好物業(yè)服務(wù)糾紛調(diào)處工作。

各街道辦事處、地區(qū)辦事處（鄉(xiāng)政府）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理物業(yè)服務(wù)相關(guān)糾紛，做好和諧社區(qū)建設(shè)。

第二章物業(yè)服務(wù)

第四條物業(yè)服務(wù)合同應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、服務(wù)項目、范圍、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及違約責(zé)任等內(nèi)容。開發(fā)建設(shè)單位、物業(yè)服務(wù)企業(yè)和業(yè)主應(yīng)樹立依法履約的意識。

第五條住宅小區(qū)的物業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)不得低于北京市地方標(biāo)準(zhǔn)《住宅物業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》（DB11/T751-2010）規(guī)定的“住宅物業(yè)服務(wù)一級標(biāo)準(zhǔn)”。物業(yè)服務(wù)企業(yè)與業(yè)主另有約定的，按照約定提供服務(wù)。

第六條物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照國家及北京市有關(guān)物業(yè)管理法律法規(guī)要求和物業(yè)服務(wù)合同約定，認(rèn)真做好物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的使用管理和維護(hù)、公共綠化的養(yǎng)護(hù)、公共區(qū)域的保潔、公共秩序的維護(hù)、車輛停放管理和物業(yè)檔案資料的管理等各項物業(yè)管理服務(wù)工作。

第七條物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)物業(yè)服務(wù)小區(qū)治安防控工作，完善安防工作制度，健全工作機(jī)制，認(rèn)真履行物業(yè)服務(wù)合同中有關(guān)安全防控工作的約定，落實小區(qū)安防力量，加大人防、技防、物防的投入力度，健全小區(qū)安全防控體系。

第八條物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)制定完善小區(qū)消防安全管理制度，建立健全消防滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，加大消防安全隱患整改力度，積極落實有關(guān)消防設(shè)施的整改經(jīng)費(fèi)。

第九條物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)制定安全管理制度，設(shè)置安全管理人員，加強(qiáng)巡查和管理。物業(yè)服務(wù)項目負(fù)責(zé)人是安全管理的第一責(zé)任人。

第十條物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)對物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)實施違法建設(shè)、違規(guī)裝修、違規(guī)出租房屋等行為，進(jìn)行勸阻制止，并及時向規(guī)劃、城管、公安等行政管理部門報告。

相關(guān)部門接到報告后，應(yīng)當(dāng)依法對違法行為進(jìn)行查處。

第十一條物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)協(xié)助做好物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)水電氣熱、消防、設(shè)施設(shè)備等安全防范工作。發(fā)生安全事故時，采取應(yīng)急措施并及時向有關(guān)行政管理部門報告。

物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法保障公安、消防、救護(hù)和搶險等車輛以及相關(guān)執(zhí)法人員在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)執(zhí)行公務(wù)。

第十二條物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)在每年第一季度公示物業(yè)服務(wù)企業(yè)收支情況并接受業(yè)主質(zhì)詢，公示時間不少于15日。專有部分占建筑物總面積過半數(shù)的業(yè)主且占總?cè)藬?shù)過半數(shù)的業(yè)主要求實施審計，或者業(yè)主委員會要求實施審計的，物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合。

第十三條業(yè)主委員會可以組織開展業(yè)主滿意度調(diào)查。對于業(yè)主滿意度低于60%的物業(yè)項目，業(yè)主委員會可以要求物業(yè)服務(wù)企業(yè)限期整改。逾期不改或整改后滿意度調(diào)查仍低于60%的，業(yè)主委員會應(yīng)當(dāng)向所在地的街道辦事處、地區(qū)辦事處（鄉(xiāng)政府）報告，由街道辦事處、地區(qū)辦事處（鄉(xiāng)政府）啟動評審委員會的評審程序。

第三章物業(yè)服務(wù)企業(yè)的行業(yè)監(jiān)管

第十四條區(qū)房管局每年對注冊地在朝陽區(qū)且在本區(qū)從事物業(yè)服務(wù)的物業(yè)服務(wù)企業(yè)進(jìn)行資質(zhì)等級核查。對不符合資質(zhì)條件的，責(zé)令限期整改并及時組織復(fù)查。對復(fù)查仍不符合條件的企業(yè)，提請市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委撤回該企業(yè)的資質(zhì)證書。

第十五條區(qū)房管局對物業(yè)服務(wù)企業(yè)實行A、B、C、D四個等級的評定制度，并實行動態(tài)管理。等級評定工作每兩年開展一次。

（一）評定為A級和B級的物業(yè)服務(wù)企業(yè)，納入朝陽區(qū)優(yōu)秀企業(yè)資源庫。

（二）評定為D級的物業(yè)服務(wù)企業(yè)在相關(guān)媒體公開，在政府行業(yè)主管部門的網(wǎng)站上公示不少于180天,并限期整改。

第十六條區(qū)房管局對物業(yè)服務(wù)項目實行考評制度，并將考評結(jié)果作為物業(yè)服務(wù)企業(yè)等級評定的參考。物業(yè)服務(wù)質(zhì)量高的項目，將被評為朝陽區(qū)優(yōu)秀物業(yè)服務(wù)項目，并向社會公布。

第十七條區(qū)房管局建立朝陽區(qū)優(yōu)秀物業(yè)服務(wù)企業(yè)資源庫，供開發(fā)建設(shè)單位、業(yè)主、業(yè)主大會選聘企業(yè)時選擇。資源庫定期更新物業(yè)服務(wù)企業(yè)名單，并向社會公布。

第十八條申請晉升物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)等級的，需同時具備以下條件：

（一）在等級評定中核定為B級及以上；

（二）至少有一個物業(yè)服務(wù)項目獲得區(qū)級以上優(yōu)秀項目；

（三）物業(yè)項目所在地的街道辦事處、地區(qū)辦事處（鄉(xiāng)政府）書面同意；

（四）物業(yè)服務(wù)企業(yè)及項目負(fù)責(zé)人信用信息系統(tǒng)近三年內(nèi)無扣分記錄。

第十九條區(qū)房管局根據(jù)《北京市物業(yè)服務(wù)合同備案程序》要求，執(zhí)行物業(yè)服務(wù)合同備案制度，并開展以下工作：

（一）對物業(yè)項目實地核查或約談企業(yè)負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人；

（二）項目合法來源不清、不符合規(guī)定的，應(yīng)征求項目所在地的街道辦事處、地區(qū)辦事處（鄉(xiāng)政府）和社區(qū)居委會意見。

物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)及時辦理物業(yè)服務(wù)合同備案，未按時辦理的，由區(qū)房管局依法予以處罰，并記入物業(yè)服務(wù)企業(yè)及項目負(fù)責(zé)人信用信息系統(tǒng)，并向社會公示。

第二十條區(qū)房管局與相關(guān)職能部門建立聯(lián)動機(jī)制，對物業(yè)服務(wù)合同履約情況進(jìn)行檢查，對物業(yè)服務(wù)企業(yè)的違規(guī)行為予以糾正，同時記入物業(yè)服務(wù)企業(yè)及項目負(fù)責(zé)人信用信息系統(tǒng)。

第二十一條區(qū)房管局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對項目負(fù)責(zé)人的管理和指導(dǎo)，主要包括：

（一）定期開展項目負(fù)責(zé)人的安全和服務(wù)培訓(xùn)；

（二）定期檢查項目負(fù)責(zé)人的公示及業(yè)主監(jiān)督情況；

（三）對業(yè)主投訴問題較多的，對項目負(fù)責(zé)人實施誡勉談話或建議企業(yè)更換項目負(fù)責(zé)人。

第二十二條區(qū)房管局應(yīng)對物業(yè)服務(wù)企業(yè)的年度收支公示情況實施檢查。對未按規(guī)定進(jìn)行公示的企業(yè)，責(zé)令其限期公示，同時記入物業(yè)服務(wù)企業(yè)及項目負(fù)責(zé)人信用信息系統(tǒng)。

第二十三條供水、供電、供氣、供熱、排水、環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化、停車管理、秩序維護(hù)、設(shè)施設(shè)備維護(hù)等專項服務(wù)的行業(yè)主管部門，依法按照職責(zé)負(fù)責(zé)相關(guān)專項服務(wù)的監(jiān)督管理工作。

第四章物業(yè)服務(wù)企業(yè)的選聘與退出

第二十四條選聘或更換物業(yè)服務(wù)企業(yè)的，應(yīng)由該物業(yè)項目業(yè)主委員會提議，并向物業(yè)所在地的街道辦事處、地區(qū)辦事處（鄉(xiāng)政府）提出評審申請。

第二十五條按照評審程序，經(jīng)業(yè)主大會臨時會議表決，經(jīng)專有部分占建筑物總面積過半數(shù)的業(yè)主且占總?cè)藬?shù)過半數(shù)的業(yè)主同意更換物業(yè)服務(wù)企業(yè)的，由街道辦事處、地區(qū)辦事處（鄉(xiāng)政府）對業(yè)主大會決議予以確認(rèn)。

第二十六條新聘物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)及時與業(yè)主大會簽訂物業(yè)服務(wù)合同，并于簽訂之日起15日內(nèi)到區(qū)房管局備案。

未經(jīng)街道辦事處、地區(qū)辦事處（鄉(xiāng)政府）對業(yè)主大會決議進(jìn)行確認(rèn)的，區(qū)房管局對物業(yè)服務(wù)合同不予備案。

第五章糾紛調(diào)處及應(yīng)急服務(wù)

第二十七條業(yè)主與物業(yè)服務(wù)企業(yè)就物業(yè)服務(wù)合同中約定的標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容、費(fèi)用等事項發(fā)生糾紛，應(yīng)當(dāng)先行協(xié)商。協(xié)商不成的，可以向項目所在地的街道辦事處、地區(qū)辦事處（鄉(xiāng)政府）人民調(diào)解組織申請調(diào)解或通過司法途徑解決。

第二十八條街道辦事處、地區(qū)辦事處（鄉(xiāng)政府）應(yīng)當(dāng)建立辦事處、物業(yè)服務(wù)企業(yè)、業(yè)主、居委會及相關(guān)單位參與的日常調(diào)處機(jī)制，定期召開會議，就本轄區(qū)物業(yè)管理活動提出合理化建議，處理投訴，協(xié)調(diào)解決糾紛。

對于突出、疑難的問題，街道辦事處、地區(qū)辦事處（鄉(xiāng)政府）可以組織召開由區(qū)房管局、區(qū)司法局、屬地派出所、社區(qū)居委會、業(yè)主委員會、物業(yè)服務(wù)企業(yè)等各方代表參加的物業(yè)管理聯(lián)席會議，共同協(xié)商解決物業(yè)管理活動中遇到的問題。

第二十九條街道辦事處、地區(qū)辦事處（鄉(xiāng)政府）及社區(qū)居委會接到業(yè)主對物業(yè)服務(wù)的投訴，可以要求物業(yè)服務(wù)企業(yè)整改，物業(yè)服務(wù)企業(yè)不得拒絕。

第三十條業(yè)主大會、業(yè)主委員會作出的決定違反法律法規(guī)及規(guī)章的，街道辦事處、地區(qū)辦事處（鄉(xiāng)政府）應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正，必要時撤銷其決定，并通告全體業(yè)主。

第三十一條接到業(yè)主投訴物業(yè)服務(wù)，區(qū)房管局應(yīng)通過實地核查、約談企業(yè)或項目負(fù)責(zé)人等方式核實問題，提出處理意見，并答復(fù)投訴人。

第三十二條物業(yè)服務(wù)合同終止或者業(yè)主共同決定不再接受物業(yè)服務(wù)企業(yè)事實服務(wù)的，原物業(yè)服務(wù)企業(yè)在60日內(nèi)未完成交接并撤出物業(yè)管理區(qū)域的，由區(qū)房管局作出決定，責(zé)令其在15日內(nèi)交接并撤出；逾期不交接、不撤出的，依法處以罰款，并記入物業(yè)服務(wù)企業(yè)及項目負(fù)責(zé)人信用信息系統(tǒng)。

第三十三條經(jīng)處罰后仍拒不交接拒不撤出的企業(yè)，由區(qū)房管局啟動資質(zhì)核查。對不符合資質(zhì)條件的，由區(qū)房管局責(zé)令限期整改；限期整改期限屆滿，及時組織復(fù)查。對復(fù)查仍不符合條件的企業(yè)，提請市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委撤回該企業(yè)的資質(zhì)證書。

針對注冊地未在朝陽區(qū)的企業(yè)，由區(qū)房管局提請市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委啟動資質(zhì)核查。

第三十四條物業(yè)服務(wù)企業(yè)拒不交接、拒不撤出的，業(yè)主委員會按照業(yè)主大會的決議可以請求人民法院判令其履行交接義務(wù)。

第三十五條物業(yè)項目不能維持正常物業(yè)管理秩序，可能對地區(qū)社會穩(wěn)定產(chǎn)生影響的，物業(yè)所在地的街道辦事處、地區(qū)辦事處（鄉(xiāng)政府）應(yīng)當(dāng)與相關(guān)部門及時啟動應(yīng)急管理工作。

第六章附則

第三十六條本辦法由區(qū)房管局負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條一個非住宅項目有多個業(yè)主的，參照本辦法執(zhí)行。

第三十八條本辦法自2013年10月1日起施行。

第二篇：北京市物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)監(jiān)督管理暫行辦法

北京市物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)監(jiān)督管理暫行辦法

第一條 為加強(qiáng)物業(yè)服務(wù)市場監(jiān)管，完善物業(yè)服務(wù)市場(以下簡稱物業(yè)企業(yè))準(zhǔn)入和清出機(jī)制，推進(jìn)本市物業(yè)服務(wù)行業(yè)誠信體系建設(shè)，根據(jù)《物業(yè)管理條例》和《物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法》(建設(shè)部令第164號)等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)，三級(含三級)以上物業(yè)企業(yè)資質(zhì)的動態(tài)監(jiān)督管理。

第三條 北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(以下簡稱市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委)建立全市統(tǒng)一的物業(yè)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)監(jiān)管平臺，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，制定《物業(yè)服務(wù)企業(yè)違法違規(guī)行為記分標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡稱《記分標(biāo)準(zhǔn)》)，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委和區(qū)縣房屋行政管理部門采取日常巡查、集中檢查和抽查的方式，對物業(yè)服務(wù)活動進(jìn)行檢查、處理、記分，并按照積分對物業(yè)企業(yè)做出相應(yīng)處理。《記分標(biāo)準(zhǔn)》將根據(jù)法律法規(guī)和政策變化適時完善調(diào)整。

第四條 市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委和物業(yè)項目所在地區(qū)縣房屋行政管理部門對物業(yè)企業(yè)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰、處理時，應(yīng)依據(jù)《記分標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行記分，并在做出行政處罰、處理之日起5日內(nèi)將行政處罰、處理和記分情況上傳至物業(yè)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)監(jiān)管平臺。

物業(yè)項目所在地區(qū)縣房屋行政管理部門可以委托街道辦事處(鄉(xiāng)、鎮(zhèn)政府)、社區(qū)居委會對轄區(qū)內(nèi)的物業(yè)服務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，街道辦事處(鄉(xiāng)、鎮(zhèn)政府)、社區(qū)居委會對于檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為可以提出處理和記分的初步意見，報物業(yè)項目所在地區(qū)縣房屋行政管理部門進(jìn)行處理，物業(yè)項目所在地區(qū)縣房屋行政管理部門應(yīng)及時核查并做出相應(yīng)處理和記分。

第五條 市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委通過物業(yè)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)監(jiān)管平臺進(jìn)行記分累積，并根據(jù)企業(yè)不同的積分結(jié)果，移交物業(yè)企業(yè)注冊地區(qū)縣房屋行政管理部門做出相應(yīng)處理或直接處理，同時依照有關(guān)規(guī)定予以公示。

第六條 物業(yè)企業(yè)記分周期為每年元月1日至12月31日，記分周期屆滿，重新記分。原積分記入物業(yè)企業(yè)信用檔案。

企業(yè)被降低資質(zhì)等級的，當(dāng)前積分記入該企業(yè)的信用檔案，并重新記分。

第七條 根據(jù)物業(yè)企業(yè)積分，分別進(jìn)行以下處理：

(一)積分低于-6分時，由注冊地區(qū)縣房屋行政管理部門對其提出書面警示，責(zé)令限期整改，改正期間該企業(yè)不得參加本市及全國示范項目考評；

(二)積分低于-9分時，由注冊地區(qū)縣房屋行政管理部門約談該企業(yè)的法定代表人，予以行政告誡，一年內(nèi)該企業(yè)物業(yè)服務(wù)資質(zhì)不得升級；同時核查企業(yè)的資質(zhì)條件，不符合資質(zhì)條件的，責(zé)令限期整改，整改期間該企業(yè)不得承接新物業(yè)項目。

(三)積分低于-12分時，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委核查該企業(yè)的資質(zhì)條件，該企業(yè)一年內(nèi)不得承接新物業(yè)項目；不符合資質(zhì)條件的，依法降低資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)證書。

上述處理措施中，依法應(yīng)當(dāng)由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部核查資質(zhì)條件、降低資質(zhì)或吊銷資質(zhì)證書的(一級資質(zhì)企業(yè))，由市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委將違法違規(guī)行為和處理建議上報住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部。在做出處理決定之前，限制該物業(yè)企業(yè)在京承接新物業(yè)項目，一年內(nèi)不得參加國家示范項目考評，并予以公示。

第八條 物業(yè)企業(yè)獲得市級物業(yè)管理獎勵的一次加3分，獲得區(qū)級物業(yè)管理獎勵的一次加2分；物業(yè)項目獲得國家示范項目一個加3分，獲得市級示范項目一個加2分；復(fù)驗通過的，按加分。

第九條 物業(yè)企業(yè)的加分不沖抵物業(yè)企業(yè)違法違規(guī)行為的積分，但可與積分相加，相加后總分值高于零分(不含零分)的，可以作為物業(yè)企業(yè)優(yōu)良或良好業(yè)績記入該企業(yè)的信用檔案。

同時，總分值作為物業(yè)企業(yè)資質(zhì)升級條件之一：

(一)三級升二級的，記分時間滿2年且總積分高于零分；

(二)二級升一級的，記分時間滿3年且總積分高于零分。

第十條 本辦法實施后新設(shè)立、申請資質(zhì)升級的物業(yè)企業(yè)，需具有一定數(shù)量取得《中華人民共和國物業(yè)管理師注冊證書》的專業(yè)人員。其中，一級物業(yè)企業(yè)不少于5人；二級物業(yè)企業(yè)不少于3人；三級物業(yè)企業(yè)不少于1人。

第十一條 本市將對物業(yè)項目負(fù)責(zé)人實施規(guī)范化管理，具體辦法另行制定。

第十二條 市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、區(qū)縣房屋行政管理部門發(fā)現(xiàn)物業(yè)服務(wù)企業(yè)存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時處理并記分；有關(guān)單位及其執(zhí)法人員有下列行為之一的，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委將通報批評，情節(jié)嚴(yán)重的將按照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任：

(一)收到公民、法人或者其他組織的投訴、舉報后，不按規(guī)定履行調(diào)查、處理職責(zé)的；

(二)應(yīng)當(dāng)處理而未進(jìn)行處理的；

(三)對處理情況故意隱匿不報的；

(四)做出的處理決定違法或明顯不當(dāng)?shù)模?/p>

(五)未按照《記分標(biāo)準(zhǔn)》記分或未按照本辦法規(guī)定的程序報送記分的。

第十三條 在本市承接物業(yè)項目的外埠物業(yè)企業(yè)的動態(tài)監(jiān)管，參照本辦法執(zhí)行。

第十四條 本辦法自2009年6月1日起施行(半年之內(nèi)，只積分不處理，不記入信用檔案)。原北京市建設(shè)委員會發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理有關(guān)問題的通知》(京建物[2006]666號)第三、四條規(guī)定不再執(zhí)行。附：

關(guān)于加強(qiáng)物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理有關(guān)問題的通知 京建物<2006>666號

各區(qū)縣建委、房管局，各物業(yè)管理企業(yè)：

為加強(qiáng)本市物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：

一、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)具有物業(yè)管理資質(zhì)的，不得承接本企業(yè)及相關(guān)單位開發(fā)的新建住宅項目。

二、物業(yè)管理企業(yè)2003年12月1日以后未通過招投標(biāo)方式簽訂的住宅項目前期物業(yè)服務(wù)合同，在申請核定資質(zhì)等級時，該合同面積不計入其管理規(guī)模。

物業(yè)管理企業(yè)申請核定資質(zhì)等級時，顧問項目和單項服務(wù)項目不計入其管理規(guī)模。

三、物業(yè)管理企業(yè)申請核定一級資質(zhì)的，其所管項目中應(yīng)有一個（含）以上獲得“全國物業(yè)管理示范（優(yōu)秀）項目”稱號或兩個（含）以上獲得“北京市物業(yè)管理優(yōu)秀項目”稱號。物業(yè)管理企業(yè)申請核定二級資質(zhì)的，其所管項目中應(yīng)有一個（含）以上獲得“北京市物業(yè)管理優(yōu)秀項目”或“全國物業(yè)管理示范（優(yōu)秀）項目”稱號，或企業(yè)信用評價系統(tǒng)中良好行為記錄達(dá)到規(guī)定條件的物業(yè)管理企業(yè)。

四、物業(yè)管理企業(yè)經(jīng)理應(yīng)持有建設(shè)部核發(fā)的物業(yè)管理企業(yè)經(jīng)理上崗證書；項目經(jīng)理、部門經(jīng)理和管理人員應(yīng)持有北京市核發(fā)的物業(yè)管理企業(yè)項目經(jīng)理、管理人員上崗證書。

五、物業(yè)管理企業(yè)申請核定資質(zhì)等級的，應(yīng)提交其在管項目所在地區(qū)（縣）建委（房管局）出具的該企業(yè)上一無《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》第11條所列的13項違規(guī)行為的證明。

六、物業(yè)管理企業(yè)持有三級（暫定）資質(zhì)證書，暫定期滿仍未取得三級以上資質(zhì)證書的，應(yīng)重新核定資質(zhì)等級。

七、明確二、三級物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)核定程序：

1、收到申請人申請后，企業(yè)注冊地區(qū)（縣）建委、房管局按照受理標(biāo)準(zhǔn)查驗申請材料并受理；

2、企業(yè)注冊地區(qū)（縣）建委、房管局按照審查標(biāo)準(zhǔn)對申請材料進(jìn)行審查；符合條件的，加蓋市建委公章后，由區(qū)（縣）建委、房管局發(fā)放資質(zhì)證書。

3、注冊地區(qū)（縣）建委、房管局告知申請人。

二OO六年七月二十五日

第三篇：青島市企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法

青島市企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法

青島市人民政府令第187號《青島市企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》已于2006年1月26日經(jīng)市人民政府第23次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2006年3月20日起施行。

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)對我市企業(yè)國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，防止國有資產(chǎn)流失，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條 市人民政府履行出資人職責(zé)的國有及國有控股、國有參股企業(yè)(以下稱所出資企業(yè))國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理適用本辦法。

所出資企業(yè)由市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱市政府國資委)依法確定，報市人民政府批準(zhǔn)后公布，并按照規(guī)定的程序上報備案。

第三條 市政府國資委代表市政府履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益，逐步實現(xiàn)管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制。

第四條 所出資企業(yè)依法享有企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)，不得損害出資人的合法權(quán)益，并對其經(jīng)營管理的企業(yè)國有資產(chǎn)承擔(dān)保值增值責(zé)任。

第五條 發(fā)生嚴(yán)重自然災(zāi)害、嚴(yán)重疫情等重大、緊急情況時，市人民政府可以依法統(tǒng)一調(diào)用、處置企業(yè)國有資產(chǎn)。

第二章 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

第六條 市政府國資委依法履行出資人職責(zé)，不得干預(yù)所出資企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。

市政府國資委不行使政府的社會公共管理職能，市政府其他部門、機(jī)構(gòu)不履行企業(yè)國有資產(chǎn)出資人職責(zé)。

市政府國資委對全市企業(yè)國有資產(chǎn)的管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。第七條 市政府國資委的主要職責(zé)：

(一)建立和完善企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值指標(biāo)體系，通過統(tǒng)計、稽核等方式，對企業(yè)國有資產(chǎn)的保值增值情況進(jìn)行監(jiān)管；

(二)指導(dǎo)推進(jìn)國有及國有控股企業(yè)的改革和重組；

(三)按照有關(guān)規(guī)定向所出資企業(yè)派出監(jiān)督機(jī)構(gòu)，管理外派監(jiān)督機(jī)構(gòu)的工作人員；

(四)按照法定程序和職責(zé)分工對所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果對其進(jìn)行獎懲；對所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人的任免，按照有關(guān)規(guī)定辦理；

(五)對所出資企業(yè)的國有資產(chǎn)收益編制收繳計劃、組織收繳和進(jìn)行考核，按照投融資規(guī)劃要求編制再投入預(yù)算建議計劃；

(六)依法對所出資企業(yè)的重大事項進(jìn)行審核；

(七)依法監(jiān)督和規(guī)范企業(yè)國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)交易活動；

(八)依法推動市屬重點國有及國有控股企業(yè)建立健全企業(yè)法律顧問制度；

(九)履行出資人的其他職責(zé)。第八條 市政府國資委的主要義務(wù)：

(一)依法加強(qiáng)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理工作，防止國有資產(chǎn)流失，促進(jìn)企業(yè)實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值；

(二)推進(jìn)國有資產(chǎn)合理流動和優(yōu)化配置，推動國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的調(diào)整，提高國有經(jīng)濟(jì)的整體素質(zhì)和競爭力；

(三)推動建立歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度；

(四)指導(dǎo)和促進(jìn)國有及國有控股企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)管理現(xiàn)代化；

(五)尊重、維護(hù)所出資企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，依法維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益；

(六)指導(dǎo)所出資企業(yè)加強(qiáng)財務(wù)、審計和職工民主監(jiān)督等制度建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營管理；

(七)履行出資人的其他義務(wù)。

第九條 市政府國資委應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向市人民政府報告企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理工作、國有資產(chǎn)保值增值情況和其他重大事項。

第三章 所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人管理

第十條 對所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人的任免權(quán)限、選任原則和用人機(jī)制，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 市政府國資委應(yīng)當(dāng)建立健全科學(xué)有效的考核機(jī)制，按照考核與任期考核、考核結(jié)果與獎懲相結(jié)合的原則，依法對所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核。

第十二條 市政府國資委應(yīng)當(dāng)建立健全可追溯經(jīng)營責(zé)任的長效激勵與即時激勵、收益與承擔(dān)風(fēng)險相結(jié)合的企業(yè)負(fù)責(zé)人激勵約束機(jī)制。

第十三條 按照所出資企業(yè)中國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營難度、經(jīng)濟(jì)效益和國有資產(chǎn)保值增值等情況，制定其企業(yè)負(fù)責(zé)人的薪酬分配辦法。

第四章 所出資企業(yè)重大事項管理

第十四條 所出資企業(yè)的下列重大事項應(yīng)當(dāng)由市政府國資委審核后，報市人民政府批準(zhǔn)：

(一)重要的國有獨資企業(yè)和國有獨資公司的分立、合并、破產(chǎn)或者解散；

(二)轉(zhuǎn)讓全部國有股權(quán)或者轉(zhuǎn)讓部分國有股權(quán)致使國家不再擁有控股地位。

第十五條 所出資企業(yè)中的下列重大事項應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定報市政府國資委審核或?qū)徍伺鷾?zhǔn)：

(一)國有獨資企業(yè)和國有獨資公司的重組、股份制改造方案；

(二)國有獨資公司的公司章程；

(三)國有獨資企業(yè)和國有獨資公司的分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本或者發(fā)行公司債券；

(四)國有及國有控股企業(yè)屬非主業(yè)范圍的重大項目投融資；

(五)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓；

(六)在增資擴(kuò)股中全部或者部分放棄國有股認(rèn)股權(quán)；

(七)采用增發(fā)股票、定向吸納其他非國有資本投資入股等方式，導(dǎo)致國有股比例下降；

(八)國有獨資企業(yè)和國有獨資公司處置重大有形資產(chǎn)或者無形資產(chǎn)；

(九)捐贈企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)；

(十)按照規(guī)定需要經(jīng)市政府國資委審核的其他重大事項。第十六條 所出資企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)報市政府國資委備案登記：

(一)國有及國有控股企業(yè)屬主業(yè)范圍的重大項目投融資；

(二)國有獨資企業(yè)和國有獨資公司的工資分配總體情況；

(三)捐贈企業(yè)非生產(chǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)。第十七條 所出資企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)向市政府國資委報告；

(一)與自然人、法人或者其他組織進(jìn)行托管、承包、租賃、買賣或者置換活動，超過規(guī)定資產(chǎn)額度的；

(二)對外提供的單項擔(dān)保額達(dá)到本企業(yè)凈資產(chǎn)的20%、累計擔(dān)保額達(dá)到本企業(yè)凈資產(chǎn)的50%，以及向本企業(yè)以外的自然人、法人或者其他組織提供非對等擔(dān)保的；

(三)發(fā)生造成企業(yè)人員嚴(yán)重傷亡和重大財產(chǎn)損失的重大安全事故；

(四)因訴訟、仲裁原因，涉及到企業(yè)資產(chǎn)處置或者企業(yè)資產(chǎn)被有關(guān)機(jī)關(guān)采取查封、凍結(jié)、扣押等強(qiáng)制措施的情況；

(五)企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人因健康等原因不能履行職責(zé)；

(六)其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告的重要事項。

第十八條 所出資企業(yè)投資設(shè)立的子企業(yè)的重大事項的審核批準(zhǔn)，按照國家和省、市的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十九條 國有控股公司、國有參股公司的股東會、董事會決定公司分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、發(fā)行公司債券等重大事項時，市政府國資委派出的股東代表、董事應(yīng)當(dāng)事前向市政府國資委報告，并按照市政府國資委的意見行使表決權(quán)，并在規(guī)定時間內(nèi)將有關(guān)情況向市政府國資委提交書面報告。

第二十條 市政府國資委按照有關(guān)規(guī)定，組織協(xié)調(diào)所出資企業(yè)中的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的兼并破產(chǎn)工作。

第五章 企業(yè)國有資產(chǎn)管理

第二十一條 市政府國資委按照有關(guān)規(guī)定，對所出資企業(yè)國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)占有、變更、注銷進(jìn)行登記。制定產(chǎn)權(quán)登記程序，完善產(chǎn)權(quán)登記檔案制度，定期分析企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)狀況，并向市人民政府報告。

第二十二條 市政府國資委應(yīng)當(dāng)建立和完善企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理制度。

所出資企業(yè)在進(jìn)行改制、分立、合并、破產(chǎn)、解散、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、以非貨幣資產(chǎn)對外投資或者資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、拍賣、收購、置換時，應(yīng)當(dāng)依法公開并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評估。

第二十三條 企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易，必須在市政府國資委確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行，不得私下交易。

所出資企業(yè)轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)，可以依法采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議和法律、法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)讓方式。

第二十四條 市政府國資委應(yīng)當(dāng)依法建立健全國有資產(chǎn)評估管理制度和工作程序，規(guī)范國有資產(chǎn)評估行為。對所出資企業(yè)分立、合并、重組、出售、改制、破產(chǎn)、解散、對外投資、變動股權(quán)比例等過程中的項目資產(chǎn)評估活動進(jìn)行監(jiān)督管理，并對企業(yè)國有資產(chǎn)評估報告審核備案。

第二十五條 市政府國資委應(yīng)當(dāng)按照國家專項工作要求和省、市的有關(guān)規(guī)定，組織所出資企業(yè)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并對清產(chǎn)核資結(jié)果進(jìn)行審核確認(rèn)，對不良資產(chǎn)認(rèn)定核銷。

第二十六條 市政府國資委應(yīng)當(dāng)對所出資企業(yè)國有資產(chǎn)的存量、分布、結(jié)構(gòu)及其變動和運(yùn)營效益等基本情況進(jìn)行統(tǒng)計分析。

所出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向市政府國資委提交國有資產(chǎn)統(tǒng)計報表和國有資產(chǎn)經(jīng)營報表等有關(guān)資料。

第二十七條 建立健全企業(yè)國有資產(chǎn)指標(biāo)評價體系。

市政府國資委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，對企業(yè)國有資產(chǎn)的運(yùn)營狀況、財務(wù)效益、償債能力、發(fā)展能力等情況進(jìn)行定量、定性分析，做出準(zhǔn)確評價。

第二十八條 市政府國資委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，建立和完善規(guī)劃、預(yù)算、稽核、企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值等指標(biāo)考核體系。建立企業(yè)國有資產(chǎn)運(yùn)營、保值增值、投資發(fā)展效果等考核獎勵制度。

第二十九條 所出資企業(yè)國有資產(chǎn)的收益應(yīng)當(dāng)納入本級財政預(yù)算管理。

市屬國有資產(chǎn)收益資金納入市財政預(yù)算管理，其使用由市政府國資委提出意見報市政府審定。市政府國資委負(fù)責(zé)所監(jiān)管的國有資本經(jīng)營預(yù)算的編制工作，并作為全市總預(yù)算的組成部分由市財政局統(tǒng)一匯總和報告，預(yù)算收入的征管和使用接受市財政局監(jiān)督。

第三十條 市政府國資委應(yīng)當(dāng)按照國家產(chǎn)業(yè)政策及本市的國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃，制定國有經(jīng)濟(jì)布局和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策意見，依法對所出資企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投融資規(guī)劃進(jìn)行審核或備案，對所出資企業(yè)的投資方向和投資總量進(jìn)行監(jiān)督，必要時依法對企業(yè)的投資決策進(jìn)行事后評估。

第三十一條 所出資企業(yè)之間發(fā)生國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)糾紛時，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以申請市政府國資委協(xié)調(diào)處理。

第六章 企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督

第三十二條 市政府國資委依法向所出資企業(yè)中的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司派出監(jiān)事會；按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和公司章程，向所出資企業(yè)中的國有控股、國有參股公司派出監(jiān)事。

第三十三條 市政府國資委按照規(guī)定向未設(shè)董事會的市屬投資類企業(yè)派出財務(wù)總監(jiān)，對企業(yè)的財務(wù)狀況和運(yùn)營效益進(jìn)行監(jiān)督。

第三十四條 監(jiān)事會、財務(wù)總監(jiān)依法對所出資企業(yè)的改制、改組、并購及重大投資等活動進(jìn)行監(jiān)督；對國有資產(chǎn)保值增值狀況、投資收益等財務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督；對企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營管理行為等進(jìn)行監(jiān)督；對企業(yè)內(nèi)部審計、內(nèi)部監(jiān)督工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；參與企業(yè)組織的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任及經(jīng)營績效審計并向市政府國資委報告工作。

財務(wù)總監(jiān)按照規(guī)定對企業(yè)財務(wù)聯(lián)簽制度規(guī)定的主要事項實行聯(lián)簽。

第三十五條 派駐監(jiān)事會的所出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)事會的工作，如實向監(jiān)事會報告重大事項，并定期報送企業(yè)財務(wù)會計報告。

派駐監(jiān)事會的企業(yè)召開董事會或研究企業(yè)發(fā)展、財務(wù)預(yù)決算、重要產(chǎn)權(quán)變動和重要人事調(diào)整等重大事項的會議，必須邀請監(jiān)事會成員列席。

第三十六條 所出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向市政府國資委報告財務(wù)、生產(chǎn)經(jīng)營和國有資產(chǎn)保值增值情況，上繳國有資產(chǎn)收益。應(yīng)當(dāng)接受審計等有關(guān)部門依法實施的監(jiān)督檢查，并依法建立健全企業(yè)內(nèi)部財務(wù)、審計、法律顧問和職工民主監(jiān)督等制度，完善科學(xué)決策機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險控制工作，確保企業(yè)國有資產(chǎn)的完整。

第三十七條 所出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險控制，鼓勵國有及國有控股企業(yè)建立法律顧問制度。

大型國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置企業(yè)總法律顧問，作為企業(yè)高級管理人員，負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的管理。

第三十八條 市政府國資委應(yīng)當(dāng)依法建立健全所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人責(zé)任追究制度。第七章 法律責(zé)任

第三十九條 市政府國資委、外派監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本辦法，有下列情形之一的，對直接負(fù)責(zé)人員和其他責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)干預(yù)所出資企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營自主權(quán)，影響所出資企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的；

(二)未按照規(guī)定審核或?qū)徍伺鷾?zhǔn)所出資企業(yè)上報的重大事項的；

(三)對所出資企業(yè)上報的重大事項有關(guān)信息處理不當(dāng)，出現(xiàn)泄露企業(yè)秘密等問題，致使企業(yè)國有資產(chǎn)遭受損失的；

(四)接受所出資企業(yè)饋贈的；

(五)違法攤派，增加所出資企業(yè)負(fù)擔(dān)的；

(六)其他不依法履行職責(zé)的行為。

第四十條 所出資企業(yè)中的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，予以警告；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)未按照規(guī)定向市政府國資委報告財務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營和國有資產(chǎn)保值增值狀況或者虛報、瞞報、漏報有關(guān)狀況的；

(二)對應(yīng)當(dāng)審核或?qū)徍伺鷾?zhǔn)的重大事項未按照規(guī)定程序辦理的；

(三)未經(jīng)同意出讓企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)或交易各方惡意串通、弄虛作假的，以及未通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易的。

第四十一條 國有及國有控股企業(yè)的負(fù)責(zé)人違反決策程序、濫用職權(quán)、玩忽職守、違法違紀(jì)，造成企業(yè)國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任，并按照規(guī)定對其給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十二條 國有及國有控股企業(yè)的負(fù)責(zé)人對企業(yè)國有資產(chǎn)損失負(fù)有責(zé)任受到撤職以上紀(jì)律處分的，五年內(nèi)不得擔(dān)任國有及國有控股企業(yè)的負(fù)責(zé)人；造成企業(yè)國有資產(chǎn)重大損失或者被判處刑罰的，終身不得擔(dān)任國有及國有控股企業(yè)的負(fù)責(zé)人。

第八章 附則 第四十三條 屬各區(qū)、市管理的所出資企業(yè)，由各區(qū)、市人民政府履行出資人職責(zé)，參照本辦法進(jìn)行管理。

行政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位及所屬單位的經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理參照本辦法執(zhí)行。

非經(jīng)營性的國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)為經(jīng)營性的國有資產(chǎn)，由企業(yè)開發(fā)、經(jīng)營的資源性國有資產(chǎn)，以及地方金融類企業(yè)中國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，參照本辦法執(zhí)行。

第四十四條 本辦法自2006年3月20日起施行。

第四篇：四川省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法

四川省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為了建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)需要的國有資產(chǎn)管理體制，有效實施對企業(yè)國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，發(fā)展和壯大國有經(jīng)濟(jì)，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合四川省實際，制定本辦法。

第二條 我省國有及國有控投、國有參股企業(yè)中的國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，適應(yīng)本辦法。

第三條 本辦法所稱企業(yè)國有資產(chǎn)，是指國家對企業(yè)各種形式的投資和投資所形成的權(quán)益以及依法認(rèn)定為國家所有的其他權(quán)益。

第四條 企業(yè)國有資產(chǎn)屬于國家所有。我省企業(yè)國有資產(chǎn)由省人民政府和設(shè)區(qū)的市（州）人民政府分別代表國家履行出資人職責(zé)并享有所有者權(quán)益，實行權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)與管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制。

第五條 省人民政府代表國家對全省國民經(jīng)濟(jì)重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的國有及國有投股、國有參股企業(yè)，履行出資人職責(zé)。省人民政府履行出資人職責(zé)的企業(yè)，由省人民政府確定、公布，并報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會備案。

設(shè)區(qū)的市（州）人民政府代表國家對本市（州）范圍內(nèi)除國務(wù)院和省人民政府履行出資人職責(zé)以外的國有及國有控股、國有 參股企業(yè)履行出資人職責(zé)。設(shè)區(qū)的市（州）人民政府履行出資人職責(zé)的企業(yè)，由設(shè)區(qū)的市（州）人民政府確定、公布，并報省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會備案。

省人民政府和設(shè)區(qū)的市（州）人民政府履行出資人職責(zé)的企業(yè)，以下簡稱所出資企業(yè)。

縣級人民政府經(jīng)設(shè)區(qū)的市（州）人民政府委托對本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)國有資產(chǎn)履行出資人職責(zé)。

第六條 省人民政府和設(shè)區(qū)的市（州）人民政府設(shè)立國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)本級人民政府授權(quán)依法履行出資人職責(zé)，依法對企業(yè)國有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理。

縣級人民政府應(yīng)當(dāng)在設(shè)區(qū)的市（州）人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下，確定有關(guān)部門按照本辦法規(guī)定履行企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理職能。

第七條 各級人民政府應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國有資產(chǎn)監(jiān)督管理法律、法規(guī)，堅持政府的社會公共職能與國有資產(chǎn)出資人職能分開，堅持政企分開，實行所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離。

國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不行使政府的社會公共管理職能，政府其他部門、機(jī)構(gòu)不履行企業(yè)國有資產(chǎn)出資人職責(zé)。

第二章 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

第八條 省、設(shè)區(qū)的市（州）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是分別代表本級政府履行出資人職責(zé)、負(fù)責(zé)監(jiān)督管理企業(yè)國有資產(chǎn)的直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)。

上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

第九條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的主要職權(quán)是：

（一）依照《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)，對所出資企業(yè)履行出資人職責(zé)，維護(hù)所有者權(quán)益；

（二）指導(dǎo)推進(jìn)國有及國有控股企業(yè)的改革和重組；

（三）依照有關(guān)規(guī)定向所出資企業(yè)派出監(jiān)事會或監(jiān)事；

（四）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，依照法定程序?qū)λ鲑Y企業(yè)的企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行委派、考核，并根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行獎懲；

（五）建立健全國有企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核體系，完善企業(yè)負(fù)責(zé)人激勵和約束制度；

（六）建立和完善所出資企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值指標(biāo)體系，通過統(tǒng)計、稽核等方式對所出資企業(yè)國有資產(chǎn)的保值增值情況進(jìn)行監(jiān)管；

（七）依法對所出資企業(yè)的重大事項進(jìn)行審批或備案；

（八）依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，編制和執(zhí)行國有資本經(jīng)營預(yù)算，組織監(jiān)繳所出資企業(yè)的國有資本經(jīng)營預(yù)算收入；

（九）指導(dǎo)國有企業(yè)法律顧問工作；

（十）監(jiān)督管理企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易；

（十一）指導(dǎo)國有企業(yè)收入分配制度改革，調(diào)控國有企業(yè)工資分配總體水平；

（十二）履行出資人的其他職責(zé)和承辦本級人民政府交辦的其他事項。

第十條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：

（一）推進(jìn)國有資產(chǎn)合理流動和優(yōu)化配置，推動國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的調(diào)整；

（二）保持和提高關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈和國空安全領(lǐng)域國有經(jīng)濟(jì)的控制力和競爭力，提高國有經(jīng)濟(jì)的整體素質(zhì)；

（三）推進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制改革，實現(xiàn)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制創(chuàng)新，探索符合實際的企業(yè)國有資產(chǎn)經(jīng)營體制和方式，加強(qiáng)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理工作，促進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值，防止國有資產(chǎn)流失；

（四）指導(dǎo)和促進(jìn)國有及國有控股企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)管理創(chuàng)新，推進(jìn)管理現(xiàn)代化；

（五）尊重、維護(hù)所出資企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，依法維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營管理，增強(qiáng)企業(yè)競爭力；

（六）指導(dǎo)和協(xié)調(diào)解決國有及國有控股企業(yè)改革、發(fā)展中的困難和問題；

（七）調(diào)查研究企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理中存在的主要問題，出改進(jìn)方案和措施。

第十一條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)照規(guī)定向本級人民政府報告企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理工作、國有資產(chǎn)保值增值狀況和其他重大事項。

第三章 企業(yè)負(fù)責(zé)人管理

第十二條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求的企業(yè)負(fù)責(zé)人選用制度和激勵約束機(jī)制，實行內(nèi)部競聘、社會公開選聘等多種選任方式。

第十三條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定，委派或建議委派所出資企業(yè)的負(fù)責(zé)人：

（一）委派國有獨資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及其他高級 4 管理人員；

（二）委派國有獨資公司的董事（職工董事除外）、監(jiān)事（職工監(jiān)事除外），指定董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，并向董事會提出總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會計師以及其他高級管理人選的建議；

（三）依照公司章程，提出向國有控股公司委派的董事（職工董事除外）、監(jiān)事（職工監(jiān)事除外）人選，推薦國有控股公司的董事長、副董事長、監(jiān)事會主席人選，并向董事會提出總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及其他高級管理人員的委派建議；

（四）依照公司章程，提出向國有參股公司委派的董事、監(jiān)事人選。

第十四條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核制度，與其委派的企業(yè)負(fù)責(zé)人簽訂經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書，落實資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任制，并根據(jù)經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書對企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核和任期考核。

審計機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家和我省有關(guān)規(guī)定，依法對企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。

第十五條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照國家有關(guān)規(guī)定擬定國有企業(yè)負(fù)責(zé)人收入分配政策，確定所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬；依據(jù)經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果，決定對企業(yè)負(fù)責(zé)人的獎懲。

第十六條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國家規(guī)定的程序、方法，對企業(yè)負(fù)責(zé)人任職期間其所在的國有及國有控股企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債和損益的真實性與合法性、重大的經(jīng)營決策以及執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)的情況實施監(jiān)督檢查。

第四章 企業(yè)重大事項管理

第十七條 所出資企業(yè)的下列重大事項應(yīng)當(dāng)報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)或由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定：

（一）國有獨資公司的章程；

（二）國有獨資公司（企業(yè)）重組、股份制改造方案；

（三）國有獨資公司（企業(yè)）分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、發(fā)行公司債券；

（四）國有獨資公司（企業(yè)）的發(fā)展規(guī)劃；

（五）國有獨資公司（企業(yè)）非主業(yè)的重大投資項目、高風(fēng)險投資項目和境外投資項目；重大融資計劃；

（六）國有獨資公司與自然人、法人或其他組織進(jìn)行超過國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定限額的資產(chǎn)托管、承包、租賃、買賣或置換活動等重大資產(chǎn)處置活動；

（七）國有獨資公司（企業(yè)）利潤分配方案、負(fù)責(zé)人薪酬分配方案以及中長期激勵方案；

（八）國有及國有控股企業(yè)的工資總額以及企業(yè)實施職工住房補(bǔ)貼、住房公積金、企業(yè)年金等收入分配方面的重大事項；

（九）所出資國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)（含股權(quán)）轉(zhuǎn)讓；

（十）在增資擴(kuò)股中全部或部分放棄國有股認(rèn)股權(quán)；

（十一）在上市公司配股中全部或部分放棄國有股配股權(quán)或采用增發(fā)股票、定向吸納其他非國有資本投資入股等方式，導(dǎo)致國有股比例下降；

（十二）本級人民政府規(guī)定的其他重大事項。

對所出資企業(yè)的下列重大事項，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核 6 后報本級人民政府批準(zhǔn)：

（一）特別重大的投資項目；

（二）轉(zhuǎn)讓全部或部分國有股權(quán)致使國家不再擁有控股地位；

（三）本級人民政府確定納入需要批準(zhǔn)名單的重要國有獨資公司、國有獨資企業(yè)的分立、合并、破產(chǎn)或解散。

第十八條 所出資企業(yè)投資設(shè)立子企業(yè)，由所出資企業(yè)審核批準(zhǔn)并將設(shè)立情況報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；其中設(shè)立重要的子企業(yè)，由所出資企業(yè)報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。

所出資企業(yè)的法人管理層次不得超過3層，規(guī)模特大或有其他特殊情況的，經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，法人管理層次可適當(dāng)放寬。

第十九條 所出資企業(yè)投資設(shè)立的子企業(yè)的特別重大事項、所出資企業(yè)投資設(shè)立的子企業(yè)的重大事項，需由所出資企業(yè)報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)，具體管理辦法由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照國家有關(guān)規(guī)定另行制定。

第二十條 國有獨資公司（企業(yè)）的下列重大事項應(yīng)當(dāng)事前向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

（一）投資計劃；

（二）對外提供的單項擔(dān)保額超過國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定限額的，以及對外提供非對等擔(dān)保事項；

（三）重大會計政策變更。

第二十一條 國有獨資公司（企業(yè)）的下列重大事項應(yīng)當(dāng)及時向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)書面報告：

（一）發(fā)生生產(chǎn)安全事故、重大質(zhì)量事故造成企業(yè)人員傷亡 7 和重大財產(chǎn)損失；

（二）企業(yè)重大法律糾紛案件；

（三）產(chǎn)品被外國或地區(qū)列入反傾銷調(diào)查目錄；

（四）企業(yè)負(fù)責(zé)人因被采取限制人身自由的強(qiáng)制措施或健康等原因不能履行職責(zé)；

（五）企業(yè)定期的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和國有資產(chǎn)保值增值狀況；

（六）本級人民政府規(guī)定的其他重大事項。

第二十二條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，向所出資企業(yè)中的國有控股公司、國有參股公司派出股東代表、董事，參加公司的股東會、董事會。

國有控股公司、國有參股公司的股東會、董事會決定公司分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、發(fā)行公司債券、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、重大投融資計劃、委派企業(yè)負(fù)責(zé)人等重大事項時，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出的股東代表、董事，應(yīng)當(dāng)事前向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告，并按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指示發(fā)表意見、行使表決權(quán)。

股東代表、董事應(yīng)當(dāng)在股東會、董事會閉會后及時將其履職情況向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告，報告須附股東、董事簽名的會議紀(jì)要。

第二十三條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)國有及國有控股企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，依照國家有關(guān)規(guī)定擬定所出資企業(yè)收入分配制度改革的指導(dǎo)意見，調(diào)控所出資企業(yè)工資分配的總體水平，開展國有企業(yè)內(nèi)部收入分配監(jiān)督檢查。

第二十四條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定，組織協(xié)調(diào)國有獨資公司（企業(yè)）的兼并破產(chǎn)工作，并配合有關(guān)部門做好企業(yè)下崗職工安置等工作。

第二十五條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對直接監(jiān)管的資產(chǎn)規(guī)模大、法人治理結(jié)構(gòu)完善、內(nèi)部管理制度健全、經(jīng)營狀況較好的國有獨資公司董事會授權(quán)，行使部分出資人職責(zé)，實行國有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營。被授權(quán)企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法實施的監(jiān)督管理，對其全資、控股、參股子企業(yè)中的國有資產(chǎn)依法經(jīng)營、管理，并承擔(dān)國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。具體管理辦法由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。

國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對具備履行出資人職責(zé)能力的其他部門、單位實行委托管理，受委托單位應(yīng)當(dāng)接受國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法實施的監(jiān)督管理，對委托范圍內(nèi)國有資產(chǎn)依法管理，并承擔(dān)國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。具體管理辦法由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。

第五章 企業(yè)國有資產(chǎn)管理

第二十六條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照國家和我省有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)所監(jiān)督企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估監(jiān)管、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)損失審核和認(rèn)定、資產(chǎn)統(tǒng)計、綜合評價等基礎(chǔ)管理工作。

所出資企業(yè)之間發(fā)生企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)糾紛時，可以協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以申請國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)處理。

第二十七條 國有及國有控股企業(yè)發(fā)生合并、分立、解散、破產(chǎn)、對外投資、股權(quán)比例變動、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等涉及國有權(quán)益變動 9 行為的，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)規(guī)定，聘請有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)承辦資產(chǎn)評估、審計、法律咨詢等事務(wù)。

國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定中介機(jī)構(gòu)選聘辦法。

第二十八條 財政主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家資本金預(yù)算的有關(guān)規(guī)定，按照各自職責(zé)，實施國有資本經(jīng)營預(yù)算的編制、執(zhí)行和國有資本經(jīng)營預(yù)算收入的監(jiān)繳工作。

第二十九條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)市場化運(yùn)行機(jī)制，建立企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督，維護(hù)企業(yè)國有資產(chǎn)合理流動，保障企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)公平、公正、公開轉(zhuǎn)讓，防止國有資產(chǎn)流失。

企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)在省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行。

第三十條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家產(chǎn)業(yè)政策及當(dāng)?shù)貒窠?jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃，監(jiān)督所出資企業(yè)重大投融資計劃、發(fā)展規(guī)劃，對企業(yè)的投資方向和投資總量進(jìn)行監(jiān)督管理，必要時對企業(yè)的投資進(jìn)行評價。

第六章 企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督

第三十一條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照《中華人民共和國公司法》、《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》等有關(guān)規(guī)定向國有獨資公司（企業(yè)）派出監(jiān)事（職工監(jiān)事除外）；依照《中華人民共和國公司法》等有關(guān)規(guī)定和公司章程，向國有控股、國有參股企業(yè)派出監(jiān)事（職工監(jiān)事除外）。

監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》、《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》等法律法規(guī)履行職責(zé)。

第三十二條 派駐監(jiān)事會的企業(yè)應(yīng)當(dāng)支持和配合監(jiān)事會的工作，并接受監(jiān)事會的監(jiān)督檢查。

企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投融資、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)（受）讓、重大并購、利潤分配等重大事項應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)事會報告，并定期報送財務(wù)會計資料和有關(guān)經(jīng)營管理資料。

派駐監(jiān)事會的企業(yè)召開董事會以及涉及企業(yè)改革發(fā)展、財務(wù)預(yù)決算、重要產(chǎn)權(quán)變動、重要人事調(diào)整等重大事項的會議，應(yīng)當(dāng)邀請監(jiān)事成員列席。

第三十三條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對所出資企業(yè)財務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，做好財務(wù)預(yù)決算管理、企業(yè)財務(wù)動態(tài)監(jiān)測等工作，建立和完善國有資產(chǎn)保值增值指標(biāo)體系，維護(hù)國有資產(chǎn)出資人的權(quán)益。

第三十四條 國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照國家和我省有關(guān)規(guī)定，建立健全企業(yè)內(nèi)部財務(wù)、審計和職工民主監(jiān)督等制度，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險控制工作，并接受審計機(jī)關(guān)等實施的監(jiān)督。

第三十五條 國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全法律顧問制度，大型國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定建立企業(yè)總法律顧問制度。

企業(yè)法律顧問應(yīng)當(dāng)對損害企業(yè)合法權(quán)益、企業(yè)損害出資人合法權(quán)益等違法行為，提出糾正意見。

第七章 法律責(zé)任

第三十六條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）違法干預(yù)所出資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，侵犯所出資企業(yè)的合法權(quán)益，造成企業(yè)國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重后果的；

（二）未按規(guī)定委派或建議委派所出資企業(yè)的企業(yè)負(fù)責(zé)人的；

（三）未在規(guī)定期限內(nèi)審核批準(zhǔn)所出資企業(yè)上報的重大事項并造成嚴(yán)重后果的。

第三十七條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出的股東代表、董事未按照派出機(jī)構(gòu)的指示發(fā)表意見、行使表決權(quán)或未及時報告與其履職有關(guān)的重大事項的，予以警告；造成重大損失或其他嚴(yán)重后果的，予以撤職，并依法追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十八條 所出資企業(yè)有下列情形之一的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以警告；造成重大損失或其他嚴(yán)重后果的，予以撤職，并依法追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）違反第十七條、第十八條、第十九條，對重大事項應(yīng)當(dāng)報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)而未報審核批準(zhǔn)的；

（二）違反第十八條、第二十條、第二十一條，對重大事項應(yīng)當(dāng)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案或報告而未備案或報告的；

（三）未按規(guī)定向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其監(jiān)事會報告財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況以及國有資產(chǎn)保值增值狀況的；

（四）對國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派駐企業(yè)的監(jiān)事會或?qū)Ｂ毐O(jiān)事履職活動不予配合，拒不提供必要條件的；

（五）同國有產(chǎn)權(quán)交易對方、為交易提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)惡意串通、弄虛作假，造成國有資產(chǎn)損失的，以及未在規(guī)定的產(chǎn)權(quán) 12 交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)交易的；

（六）違反國家法律法規(guī)以及本辦法規(guī)定，造成企業(yè)國有資產(chǎn)損失的其他情形。

第三十九條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全國有及國有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人重大決策失誤責(zé)任追究制度并組織實施。

國有及國有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人濫用職權(quán)、玩忽職守，造成重大損失或其他嚴(yán)重后果的，依法予以撤職或免職，并依法追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十條 對企業(yè)國有資產(chǎn)損失負(fù)有責(zé)任受到撤職以上行政處分的國有及國有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人，5年內(nèi)不得擔(dān)任任何國有及國有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人；造成企業(yè)國有資產(chǎn)重大損失或者被判處刑罰的，終身不得擔(dān)任國有及國有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人。

第八章 附 則

第四十一條 實行企業(yè)化管理的事業(yè)單位的國有資產(chǎn)以及經(jīng)本級人民政府規(guī)定的其他國有資產(chǎn)由縣級以上人民政府授權(quán)的部門參照本辦法監(jiān)督管理。

第四十二條 國有及國有控股企業(yè)、國有參股企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)、組織形式、權(quán)利義務(wù)等，依照《中華人民共和國公司法》等法律和本辦法規(guī)定執(zhí)行。

第四十三條 本辦法自2007年12月20日起施行。

第五篇：上虞市企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法

上虞市企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)需要的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制，進(jìn)一步搞活國有企業(yè)，推動國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《中華人 民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》、國務(wù)院《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、國務(wù)院國資委《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作的若 干意見》等法律、法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條 市屬國有獨資企業(yè)、國有獨資公司及國有資本控股公司、國有資本參股公司中的國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱企業(yè)國有資產(chǎn)，是指國家對企業(yè)各種形式的投資和投資所形成的權(quán)益，以及依法認(rèn)定為國家所有的其他權(quán)益。

第四條 企業(yè)國有資產(chǎn)屬于國家所有。市人民政府設(shè)立市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“市國資委”），市國資委行使全市國有資產(chǎn)管理的決策權(quán)。市國資委下設(shè)市國 有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會辦公室（以下簡稱市國資辦），市國資辦根據(jù)市人民政府授權(quán)，依法履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益，實行權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資 產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制，依法對企業(yè)國有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理。

第五條 市國資辦依法履行出資職能的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司、國有資本參股公司，統(tǒng)稱為所出資企業(yè)，由市人民政府確定、公布。

第六條 堅持政府的社會公共管理職能與國有資產(chǎn)出資人職能分開，堅持政企分開，實行所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離。市國資辦不行使政府的社會公共管理職能，政府其他機(jī)構(gòu)、部門不履行企業(yè)國有資產(chǎn)出資人職責(zé)。

第七條 企業(yè)享有有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)。市國資辦應(yīng)當(dāng)支持企業(yè)依法自主經(jīng)營，除履行出資人職責(zé)以外，不得干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動。

所出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)努力提高經(jīng)濟(jì)效益，對其經(jīng)營管理的企業(yè)國有資產(chǎn)承擔(dān)保值增值責(zé)任，接受市國資辦依法實施的監(jiān)督管理，不得損害企業(yè)國有資產(chǎn)所有者和其他出資人的合法權(quán)益。

第二章 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

第八條 市國資辦主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的法律、法規(guī)，組織實施市國資委有關(guān)決議決定；

（二）制定并組織實施全市國有資產(chǎn)管理規(guī)章制度及國有資產(chǎn)優(yōu)化配置政策；

（三）制訂全市國有資產(chǎn)管理工作規(guī)劃，編制國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算，實施國有資產(chǎn)績效管理；

（四）組織開展全市國有資產(chǎn)清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、變更、注銷和年檢、產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)處、資產(chǎn)統(tǒng)計、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)處置等工作，建立和實施國有資產(chǎn)保值增值考核制度，推動全市產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)育完善；

（五）向占有國家股的企業(yè)委派產(chǎn)權(quán)代表或監(jiān)事、財務(wù)總監(jiān)，并對其業(yè)務(wù)進(jìn)行管理和指導(dǎo)，會同組織和主管部門按干部管理權(quán)限選派、管理企業(yè)負(fù)責(zé)人；

（六）向市政府（國資委）和上級財政、國資部門報告有關(guān)國有資產(chǎn)管理工作。

第九條 市國資辦的主要義務(wù)：

（一）推進(jìn)國有資產(chǎn)合理流動和優(yōu)化配置，推動國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的調(diào)整，提高國有經(jīng)濟(jì)的整體素質(zhì)和競爭力。

（二）探索有效的企業(yè)國有資產(chǎn)經(jīng)營體制和方式，加強(qiáng)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理工作，促進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值，防止企業(yè)國有資產(chǎn)流失。

（三）指導(dǎo)和促進(jìn)國有及國有控股企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)管理現(xiàn)代化。

（四）尊重、維護(hù)國有及國有控股企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營管理，增強(qiáng)企業(yè)競爭力。

（五）指導(dǎo)和配合解決國有及國有控股企業(yè)改革與發(fā)展中的困難和問題。

第三章 企業(yè)經(jīng)營管理者管理

第十條 市國資辦應(yīng)當(dāng)建立健全適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求的經(jīng)營管理者選用機(jī)制和激勵約束機(jī)制。

（一）市國資辦依照有關(guān)規(guī)定和程序，除屬市委和垂直管理范圍外，會同主管部門做好市屬國有企業(yè)經(jīng)營管理者的考察、推薦、任免工作；無主管部門的，由市國資辦按照干部管理權(quán)限和程序任免。

（二）依照《公司法》的規(guī)定，向所出資企業(yè)中的國有獨資公司委派董事會成員，提出向國有資本控股公司和國有資本參股公司派出的董事、監(jiān)事人選。

（三）依照公司章程，向所出資企業(yè)中的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司委派財務(wù)總監(jiān)，并負(fù)責(zé)做好其招聘選任、日常管理、考核等工作。

（四）審核所出資企業(yè)中國有獨資公司職工董事、職工監(jiān)事的選舉辦法和程序。

第十一條 市國資辦建立企業(yè)經(jīng)營者經(jīng)營業(yè)績考核制度，與企業(yè)經(jīng)營者簽訂國有資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任書，根據(jù)工作完成情況，對企業(yè)經(jīng)營者進(jìn)行考核。

第十二條 市國資辦依照有關(guān)規(guī)定，提出所出資企業(yè)中的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司企業(yè)負(fù)責(zé)人的薪酬，向有關(guān)國有資本控股公司董事會提出公司負(fù)責(zé)人薪酬意見；依據(jù)考核結(jié)果，經(jīng)市政府（國資委）決定，確定所出資企業(yè)派出的企業(yè)經(jīng)營者的獎懲。

第四章 企業(yè)重大事項管理

第十三條 所出資企業(yè)的下列重大事項應(yīng)當(dāng)由市國資辦審核后，報市政府（國資委）批準(zhǔn)：

（一）國有獨資企業(yè)和國有獨資公司的分立、合并、破產(chǎn)或者解散；

（二）轉(zhuǎn)讓全部國有股權(quán)或者轉(zhuǎn)讓部分國有股權(quán)致使國家不再擁有控股地位；

（三）國有獨資企業(yè)和國有獨資公司的轉(zhuǎn)制及重組、股份制改造方案；

（四）國有獨資企業(yè)和國有獨資公司增減資本或者發(fā)行公司債券；

（五）在增資擴(kuò)股中全部或者部分放棄國有股認(rèn)股權(quán)；

（六）采用增發(fā)股票、定向吸納其他非國有資本投資入股等方式，導(dǎo)致國有股比例下降；

（七）國有獨資企業(yè)和國有獨資公司發(fā)生出售、出讓、轉(zhuǎn)讓、置換、對外捐贈、報廢、報損等處置200萬元以上重大有形資產(chǎn)或者無形資產(chǎn)；

（八）企業(yè)招收全日制職工(原國有企業(yè)固定正式職工)；

（九）企業(yè)對外擔(dān)保（抵押）；

（十）按規(guī)定須報市政府（國資委）批準(zhǔn)同意的其他重大事項。

除上述事項外，涉及企業(yè)發(fā)生出售、出讓、轉(zhuǎn)讓、置換、對外捐贈、報廢、報損等資產(chǎn)處置、對外投資、不良資產(chǎn)核銷等金額在200萬元（含200萬元）以下的，報市國資辦審批。

第十四條 所出資企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)報市國資辦備案登記：

（一）企業(yè)財務(wù)發(fā)展規(guī)劃、內(nèi)部財務(wù)會計制度、財務(wù)預(yù)決算；

（二）企業(yè)會計政策和會計估計變更；

（三）企業(yè)經(jīng)營者年薪經(jīng)考核后具體分配方案及職工收入分配方案；

（四）企業(yè)當(dāng)期經(jīng)營發(fā)生重大虧損；

（五）企業(yè)重大項目的政府撥款、補(bǔ)貼；

（六）企業(yè)當(dāng)期發(fā)生的對企業(yè)經(jīng)營有較大影響的其他事項。

第十五條 國有控股公司、國有參股公司的股東會、董事會決定公司分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、發(fā)行公司債券等重大事項時，市國資辦派出的股東代表、董事應(yīng)當(dāng)事前向市國資辦報告，按照市國資辦的意見行使表決權(quán)，并在規(guī)定時間內(nèi)將有關(guān)情況向市國資辦提交書面報告。

第十六條 市國資辦依照有關(guān)規(guī)定，配合有關(guān)部門做好所出資企業(yè)改革中的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的兼并破產(chǎn)和企業(yè)下崗職工安置等工作。

第十七條 市國資辦可以對所出資企業(yè)中具備條件的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司進(jìn)行國有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營。被授權(quán)的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司對其全資、控股、參股企業(yè)中國家投資形成的國有資產(chǎn)依法進(jìn)行經(jīng)營、管理和監(jiān)督。

被授權(quán)的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司應(yīng)當(dāng)建立和完善規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度，并承擔(dān)企業(yè)國有資產(chǎn)的保值增值責(zé)任。

第五章 企業(yè)國有資產(chǎn)管理

第十八條 市國資辦依照有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)企業(yè)國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估監(jiān)管、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)統(tǒng)計、綜合評價等基礎(chǔ)管理工作，協(xié)調(diào)其所出資企業(yè)之間的企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)糾紛。

第十九條 市國資辦應(yīng)當(dāng)認(rèn)真貫徹落實國家和省市有關(guān)企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督管理，促進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)的合理流動，防止企業(yè)國有資產(chǎn)流失。

第二十條 市國資辦對其所出資企業(yè)的企業(yè)國有資產(chǎn)收益依法履行出資人職責(zé)，按照有關(guān)規(guī)定對國有資產(chǎn)的收益進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二十一條 市國資辦應(yīng)當(dāng)建立健全國有資產(chǎn)評估管理制度和工作程序，規(guī)范國有資產(chǎn)評估行為，依照有關(guān)規(guī)定對企業(yè)國有資產(chǎn)評估項目進(jìn)行核準(zhǔn)或備案。企業(yè)有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評估：

（一）整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司；

（二）以非貨幣資產(chǎn)對外投資；

（三）合并、分立、破產(chǎn)、解散；

（四）非上市公司國有股東股權(quán)比例變動；

（五）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓；

（六）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、置換；

（七）整體資產(chǎn)或者部分資產(chǎn)租賃給非國有單位；

（八）以非貨幣資產(chǎn)償還債務(wù)；

（九）資產(chǎn)涉訟；

（十）收購非國有單位的資產(chǎn)；

（十一）接受非國有單位以非貨幣資產(chǎn)出資；

（十二）接受非國有單位以非貨幣資產(chǎn)抵債；

（十三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他需要進(jìn)行資產(chǎn)評估的事項。

第二十二條 市國資辦按照上級的有關(guān)規(guī)定，會同有關(guān)部門對所出資企業(yè)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并對清產(chǎn)核資結(jié)果進(jìn)行審核確認(rèn)。

第二十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對各項資產(chǎn)的管理和核算，有效控制資產(chǎn)損失。對發(fā)生的資產(chǎn)損失，應(yīng)及時組織人員進(jìn)行清查，查明原因，分清責(zé)任，落實賠償措施。扣除賠償部分以后的資產(chǎn)損失，按規(guī)定申請核銷。

第二十四條 除正常經(jīng)營報損外，企業(yè)發(fā)生出售、出讓、轉(zhuǎn)讓、置換、對外捐贈、報廢、報損等國有資產(chǎn)處置，應(yīng)按以下程序進(jìn)行：

（一）申報程序。各企業(yè)在處置前，須提出資產(chǎn)處置方案，向主管部門（含總公司，下同）提交資產(chǎn)處置申請，填報《上虞市企業(yè)國有資產(chǎn)處置審批表》，并提供有關(guān)文件、證件及資料，經(jīng)主管部門初審后報市國資辦審核，并按審批權(quán)限報市政府審批。

（二）資產(chǎn)評估。對按規(guī)定需要評估的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)委托具有資產(chǎn)評估資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行，評估結(jié)論在申報單位公示5個工作日無異議后方可出具評估報告，并經(jīng)主管部門審核，報市國資辦備案。資產(chǎn)評估價值作為處置價格的參考依據(jù)。

（三）審批權(quán)限。涉及企業(yè)單位賬面金額在200萬元（含）以下的，經(jīng)主管部門審核后報市國資辦審批；涉及企業(yè)賬面金額在200萬-300萬 元（含）的，經(jīng)主管部門和市國資辦審核后，報分管國資工作的副市長審批；涉及企業(yè)賬面金額在300萬元以上的，經(jīng)主管部門和市國資辦審核后，報市政府審 批。

（四）進(jìn)場交易。根據(jù)國家財政部、國資委《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定，各單位出售、出讓的資產(chǎn)，須進(jìn)市招標(biāo)投標(biāo)中心實施公開交易。涉及企業(yè)改制的，按市委、市政府協(xié)調(diào)會議精神和有關(guān)政策執(zhí)行。

對于核銷后尚未形成最終事實損失的不良資產(chǎn)，企業(yè)應(yīng)按照“賬銷案存”的原則，建立專門檔案繼續(xù)進(jìn)行管理。

第二十五條 企業(yè)是投資活動的主體，應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行投資決策程序和管理制度，建立健全相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，依據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制投資計劃。市國資辦應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè) 投資管理制度，依法對所出資企業(yè)的投資活動進(jìn)行監(jiān)督，必要時對企業(yè)已完成的投資項目，有選擇地開展項目績效評價。

第二十六條 市國資辦應(yīng)當(dāng)對企業(yè)國有資產(chǎn)的存量、分布、結(jié)構(gòu)及其變動和運(yùn)營效益等基本情況進(jìn)行統(tǒng)計分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向市國資辦提交國有資產(chǎn)統(tǒng)計報告和國有資產(chǎn)經(jīng)營報表等有關(guān)資料。

第六章 企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督

第二十七條 市國資辦依法對所出資企業(yè)財務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，建立和完善國有資產(chǎn)保值增值考核指標(biāo)體系，維護(hù)國有資產(chǎn)出資人的權(quán)益。

第二十八條 市國資辦依法向所出資企業(yè)中的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司派出監(jiān)事會；按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和公司章程，向所出資企業(yè)中的國有資本控股公司、國有資本參股公司派出監(jiān)事。

第二十九條 市國資辦派駐企業(yè)的財務(wù)總監(jiān)，對企業(yè)的財務(wù)狀況、運(yùn)營效益和國有產(chǎn)權(quán)處置等進(jìn)行監(jiān)督；對企業(yè)經(jīng)營管理者管理行為進(jìn)行監(jiān)督；對企業(yè)內(nèi)部審計、內(nèi)部監(jiān)督工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；參與企業(yè)組織的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任及經(jīng)營績效審計并向市國資辦報告工作。

第三十條 所出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向市國資辦報告財務(wù)、生產(chǎn)經(jīng)營和國有資產(chǎn)保值增值情況。應(yīng)當(dāng)接受審計等有關(guān)部門依法實施的監(jiān)督檢查，并依法建立健全企業(yè)內(nèi)部財 務(wù)、審計、法律顧問和職工民主監(jiān)督等制度，完善科學(xué)決策機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險控制工作，確保企業(yè)國有資產(chǎn)的完整。

第七章 責(zé)任追究

第三十一條 市國資辦不按規(guī)定和程序任免所出資企業(yè)的企業(yè)經(jīng)營管理者，或者違法干預(yù)所出資企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，侵犯其合法權(quán)益，造成企業(yè)國有資產(chǎn)損失或者其他嚴(yán)重后果的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十二條 所出資企業(yè)中的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司未按照規(guī)定向市國資辦報告財務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營狀況和國有資產(chǎn)保值增值狀況的，予以警告；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予紀(jì)律處分。

第三十三條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員濫用職權(quán)、玩忽職守，造成企業(yè)國有資產(chǎn)損失 的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，并對其依法給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十四條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反規(guī)定，造成國有資產(chǎn)重大損失，被免職的，自免職之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任國有獨 資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；造成國有資產(chǎn)特別重大損失，或者因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義 市場經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰的，終身不得擔(dān)任國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

第八章 附則

第三十五條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司、國有資本參股公司的組織形式、組織機(jī)構(gòu)、權(quán)利和義務(wù)等，依照《中華人民共和國公司法》等法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、部門及其他國有單位出資管理的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司、國有資本參股公司等企業(yè)，屬行政單位對外投資設(shè)立的企業(yè)（除 投融資公司和履行政府職能企業(yè)外），原則上實行脫鉤改制；企業(yè)未改制前，要加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)實體的監(jiān)管，確保國有資產(chǎn)保值增值。事業(yè)單位對外投資設(shè)立的企業(yè)，要 明確股權(quán)比例，落實經(jīng)營責(zé)任，控制投資風(fēng)險，加強(qiáng)收益收繳。

第三十七條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、部門及其他國有單位出資管理的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司、國有資本參股公司和集體企業(yè)，由出資鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、部門及其 他國有單位參照本辦法依法履行出資人職責(zé)，加強(qiáng)監(jiān)督管理，但其企業(yè)的資產(chǎn)處置按照本辦法第二十四條規(guī)定執(zhí)行。

第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。以前發(fā)布的有關(guān)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第三十九條 本辦法由市國資辦負(fù)責(zé)解釋。上虞市市屬國有企業(yè)重大財務(wù)事項報告制度（試行）

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)國有企業(yè)財務(wù)監(jiān)督管理，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值和安全完整，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、國務(wù)院《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《企業(yè)財務(wù)通則》等法律、法規(guī)，結(jié)合我市實際，制定本制度。

第二條 本制度所稱市屬國有企業(yè)是指上虞市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會辦公室（以下簡稱市國資辦）履行出資人職責(zé)的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司（以下簡稱企業(yè)）。

本制度所稱子企業(yè)是指國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司出資設(shè)立的全資子企業(yè)、控股子公司和通過其它方式對其實施有效控制的企業(yè)。

第三條 本制度所稱重大財務(wù)事項是指企業(yè)內(nèi)部財務(wù)會計制度、重要會計政策、財務(wù)決算、利潤分配、對外投資、擔(dān)保抵押、資產(chǎn)核銷、資產(chǎn)處置，以及其他對企業(yè)財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等產(chǎn)生重大影響的事項。

第二章 報告事項

第四條 重大財務(wù)事項分為報批事項和報備事項。報批事項須經(jīng)市國資辦按照審批權(quán)限審批（審核）同意后方可實施，報備事項為告知事項。

第五條 以下事項為報批事項：

（一）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)清產(chǎn)核資中不良資產(chǎn)核銷；

（二）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)對外投資；

（三）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)出售、出讓、轉(zhuǎn)讓、置換、對外捐贈、報廢、報損等處置行為的；

（四）國有獨資、控股企業(yè)利潤分配方案；

（五）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)對外擔(dān)保（抵押）；

（六）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)債務(wù)重組；

（七）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)購買小汽車（生產(chǎn)性設(shè)備除外）、建造辦公樓；

（八）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)辦公樓裝修金額在20萬元以上的；

（九）按有關(guān)規(guī)定應(yīng)向出資人報批的其他重大財務(wù)事項。

第六條 報批程序及權(quán)限：

報批事項（除企業(yè)國有資產(chǎn)對外投資外），企業(yè)及下屬各級子企業(yè)涉及單位賬面金額在200萬元（含）以下的，經(jīng)主管部門審核后報市國資辦審 批；涉及單位賬面金額在200萬至300萬元（含）的，經(jīng)主管部門和市國資辦審核后，報市分管國資工作的副市長審批；涉及單位賬面金額在300萬元以上 的，經(jīng)主管部門和市國資辦審核后，報市政府審批。

企業(yè)國有資產(chǎn)對外投資審批權(quán)限按《上虞市國有資產(chǎn)對外投資管理試行辦法》執(zhí)行。

第七條 以下事項為報備事項：

（一）企業(yè)財務(wù)發(fā)展規(guī)劃、內(nèi)部財務(wù)會計制度、財務(wù)預(yù)決算；

（二）企業(yè)會計政策和會計估計變更；

（三）企業(yè)下屬各級子企業(yè)利潤分配方案；

（四）企業(yè)下屬各級子企業(yè)經(jīng)營者年薪及職工收入分配方案；

（五）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)重大項目的政府撥款、補(bǔ)貼金額在500萬元（含500萬元）以上的；

（六）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)當(dāng)期發(fā)生的對企業(yè)財務(wù)有重大影響的融資、訴訟仲裁、資產(chǎn)采購等單項金額在1000萬元（含1000萬元）以上和大額非經(jīng)營性資金往來在500萬元（含500萬元）以上的其他事項。

第三章 報告程序

第八條 重大財務(wù)報批事項實行一事一報，統(tǒng)一由企業(yè)負(fù)責(zé)向市國資辦報告，企業(yè)應(yīng)按下列要求報市國資辦審批（審核）。

（一）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)清產(chǎn)核資中不良資產(chǎn)核銷，按照國務(wù)院國資委《國有企業(yè)清產(chǎn)核資辦法》、《國有企業(yè)清產(chǎn)核資經(jīng)濟(jì)鑒證工作規(guī)程》、《國有企業(yè)資產(chǎn)損失認(rèn)定工作規(guī)程》及市國資辦有關(guān)規(guī)定的程序、內(nèi)容和要求上報。

（二）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)對外投資。在可行性論證的基礎(chǔ)上，由企業(yè)提出申請，并提交下列文件資料：

1.對外投資申請報告；

2.可行性研究報告或項目建議書；

3.投資各方（合作、合資、聯(lián)營）草簽的意向書，草簽的合資、合作、聯(lián)營協(xié)議，合作、合資各方的資信證明及經(jīng)營能力情況資料；

4.擬開辦經(jīng)濟(jì)實體的企業(yè)章程；

5.擬投出的資產(chǎn)、資金來源清單或說明；

6.擬出資單位財務(wù)會計報告；

7.工商管理部門出具的“企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書”；

8.其它需要提交的文件資料。

（三）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)資產(chǎn)處置，按照國家財政部、國資委《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》管理；涉及企業(yè)改制的資產(chǎn)處置，按市委、市政府協(xié)調(diào)會議精神和有關(guān)政策執(zhí)行。資產(chǎn)處置時，應(yīng)視情況上報下列相應(yīng)的文件、證件及資料：

1.資產(chǎn)名稱、數(shù)量及能夠證明資產(chǎn)價值的有效憑證；

2.資產(chǎn)評估報告及公示材料；

3.資產(chǎn)的權(quán)屬證書；

4.相關(guān)的批文、會議紀(jì)要、協(xié)議書；

5.市國資辦認(rèn)為需要提供的其他資料。

（四）國有獨資、控股企業(yè)利潤分配方案及其他應(yīng)向市國資辦報批的重大財務(wù)事項，按以下內(nèi)容上報：

1.主要內(nèi)容說明；

2.對企業(yè)財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等產(chǎn)生（或預(yù)計產(chǎn)生）的影響；

3.相關(guān)決策機(jī)構(gòu)的決議；

4.其他需說明的事項或備查的材料。

（五）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)發(fā)生債務(wù)重組等事項，按以下內(nèi)容上報：

1.債務(wù)重組方案；

2.備案事項對企業(yè)財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等產(chǎn)生（或預(yù)計產(chǎn)生）的影響；

3.其他需說明的事項。

（六）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)對外擔(dān)保（抵押），按以下內(nèi)容上報：

1.董事會或總經(jīng)理辦公會議決議；

2.擔(dān)保（抵押）及被擔(dān)保（抵押）單位的財務(wù)報表及相關(guān)基礎(chǔ)資料；

3.被擔(dān)保（抵押）單位貸款用途的有關(guān)資料或風(fēng)險評估報告；

4.擔(dān)保（抵押）單位與被擔(dān)保（抵押）單位簽訂的協(xié)議書或承諾書。

（七）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)購買小汽車、辦公樓建造、裝修等事項的，應(yīng)事先報市國資辦審批（審核），然后再按相關(guān)程序履行相關(guān)手續(xù)，并提交下列文件資料：

1.企業(yè)申請報告；

2.發(fā)生事項對企業(yè)財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等產(chǎn)生（或預(yù)計產(chǎn)生）的影響；

3.其他需說明的事項。

第九條 重大財務(wù)報備事項實行定期上報，企業(yè)應(yīng)以書面形式報市國資辦備案。

（一）企業(yè)財務(wù)發(fā)展規(guī)劃、內(nèi)部財務(wù)會計制度、重要會計政策于印發(fā)之日起10個工作日內(nèi)上報；

（二）企業(yè)財務(wù)預(yù)算于當(dāng)年3月底前上報；

（三）企業(yè)財務(wù)決算按市國資辦對當(dāng)年財務(wù)決算要求的程序、內(nèi)容上報；

（四）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)的重大融資、訴訟仲裁、大額非經(jīng)營性資金往來、重大資產(chǎn)采購等事項，經(jīng)董事會（總經(jīng)理辦公會議或股東會）、股東大會決議后10個工作日內(nèi)上報；

（五）企業(yè)下屬各級子企業(yè)利潤分配方案和經(jīng)營者年薪及職工收入分配方案，經(jīng)董事會（總經(jīng)理辦公會議或股東會）、股東大會決議后10個工作日內(nèi)上報；

（六）其他應(yīng)向市國資辦報備的重大財務(wù)事項，于發(fā)生后10個工作日內(nèi)按以下內(nèi)容上報：

1.備案事項主要內(nèi)容說明；

2.備案事項對企業(yè)財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等產(chǎn)生（或預(yù)計產(chǎn)生）的影響；

3.其他需說明的事項。

第四章 責(zé) 任

第十條 企業(yè)未按規(guī)定向市國資辦報告重大財務(wù)事項，或故意漏報、瞞報、報告虛假重大財務(wù)事項的，由市國資辦責(zé)令改正，并予以通報批評； 造成國有資產(chǎn)流失或其他嚴(yán)重后果的，依法追究直接責(zé)任人責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并按有關(guān)規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第十一條 市國資辦相關(guān)人員在企業(yè)重大財務(wù)事項處理中玩忽職守、徇私舞弊，造成重大工作失誤，依法追究責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第五章 附 則

第十二條 本制度報批和報備事項涉及相關(guān)法律、法規(guī)、制度要求進(jìn)行審批、登記的，仍按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十三條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、部門及其他國有單位出資管理的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司及其設(shè)立的全資子企業(yè)、控股子公司和通過其它方式對其實施有效 控制的企業(yè)重大財務(wù)事項報告，由出資鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、部門及其他國有單位參照本辦法加強(qiáng)監(jiān)督管理，但其企業(yè)的資產(chǎn)處置、對外投資、不良資產(chǎn)核銷等事項按照本 辦法規(guī)定執(zhí)行。

第十四條 本制度自發(fā)文之日起實施。以前發(fā)布的有關(guān)國有企業(yè)財務(wù)事項報告規(guī)定與本制度規(guī)定不一致的，以本制度為準(zhǔn)。

第十五條 本制度由市國資辦負(fù)責(zé)解釋。

附一：上虞市企業(yè)國有資產(chǎn)處置審批表

附二：上虞市市屬國有企業(yè)利潤分配方案審批表

附三：企業(yè)對外擔(dān)保（抵押）情況表

附四：上虞市國有企業(yè)備案事項報告表

附五：公示結(jié)果報告 上虞市國有企業(yè)經(jīng)營管理者任免工作暫行辦法

第一條 為規(guī)范國有企業(yè)經(jīng)營管理者（以下簡稱“企業(yè)經(jīng)營管理者”）的任免工作，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）、《中華人民共和國企業(yè)國有資 產(chǎn)法》（以下簡稱“企業(yè)國有資產(chǎn)法”）、國務(wù)院國資委《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作的若干意見》和市委、市政府《關(guān)于深化全市國有資產(chǎn)管理和監(jiān)督 體制改革的若干意見》（市委〔2007〕61號）及有關(guān)規(guī)定，參照《上虞市鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道和市直部門（單位）中層干部選拔任用工作實施辦法（試行）》（市委組 〔2009〕13號），結(jié)合我市實際，制定本暫行辦法。

第二條 本辦法所稱國有企業(yè)是指按照市委、市政府決策意見，納入市國資辦直接監(jiān)管范圍國有資產(chǎn)所涉及的相關(guān)國有企業(yè)，包括國有獨資企業(yè)（不含市電力公司）、國有獨資公司、國有資本控股公司、國有資本參股公司、集體資產(chǎn)委托代管企業(yè)。

第三條 本辦法所稱企業(yè)經(jīng)營管理者是指按照《企業(yè)國有資產(chǎn)法》規(guī)定由市國資監(jiān)管部門負(fù)責(zé)選擇與管理的相關(guān)人員。具體是指：

（一）國有獨資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級管理人員。

（二）國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、監(jiān)事會主席和監(jiān)事。

（三）向國有資本控股公司、國有資本參股公司的股東會、股東大會提出董事、監(jiān)事人選。

（四）集體資產(chǎn)委托代管企業(yè)正副職經(jīng)營班子。職工董事、監(jiān)事依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定由職工民主選舉產(chǎn)生。由市委管理的市政府直屬正科級企業(yè)的正副職經(jīng)營班子及企業(yè)黨組織、紀(jì)檢組織和工會組織領(lǐng)導(dǎo)人員不適用本辦法。

第四條 企業(yè)經(jīng)營管理者按以下規(guī)定進(jìn)行任命（委派）：

（一）國有獨資企業(yè)正副職經(jīng)營班子成員，由市國資辦會同主管部門考察任免；無主管部門的，由市國資辦直接考察任命。

（二）國有獨資公司董事長、副董事長、董事、監(jiān)事會主席、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理由主管部門提出擬任人選，報市國資辦審核，由市國資委委派；無主管部門的，由市國資辦提出擬任人選，由市國資委委派。

（三）向國有資本控股公司股東會、股東大會提出的建議任命的董事、監(jiān)事人選，由主管部門和市國資辦聯(lián)合提名推薦（無主管部門的，由市國資辦提名推 薦），經(jīng)公司股東會或股東大會選舉產(chǎn)生；董事長、監(jiān)事會主席產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定；總經(jīng)理由董事會決定聘任；副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人擬任人選由總經(jīng)理提 名，董事會聘任。

（四）向國有資本參股公司的股東會、股東大會提出的建議任命董事、監(jiān)事人選，由主管部門提出，經(jīng)市國資辦審核，由市國資委委派；無主管部門的，由市國資辦提出，報市國資委審查同意并委派。

（五）集體資產(chǎn)委托代管企業(yè)正副職經(jīng)營班子成員按我市現(xiàn)行干部管理權(quán)限和程序進(jìn)行考察任免，報市國資辦備案。

（六）為加強(qiáng)對企業(yè)中層干部隊伍的管理，市國資辦對市政府直屬正科級企業(yè)的中層干部正職及下屬國有獨資子公司正職、其他國有獨資企業(yè)（公司）的財務(wù)負(fù) 責(zé)人及其他高級管理人員實行任命前審核，審核同意后 由企業(yè)進(jìn)行任命，任命文件報市國資辦和主管部門備案；市政府直屬正科級企業(yè)的中層副職及下屬國有獨資子 公司的副職、其他國有獨資企業(yè)（公司）的其他中層干部及下屬子公司的正副職任命由企業(yè)負(fù)責(zé)決定，任免文件報市國資辦和主管部門備案。

第五條 企業(yè)經(jīng)營管理者職數(shù)實行分類限額制。具體職數(shù)設(shè)定如下：

（一）國有獨資企業(yè)經(jīng)理班子職數(shù)一般不超過4人，其中總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1-3人。財務(wù)負(fù)責(zé)人職數(shù)1人，其他高級管理員職數(shù)由企業(yè)根據(jù)需要配備，但一般不超過3人。

（二）國有獨資公司。

1.國有獨資公司應(yīng)設(shè)立董事會、監(jiān)事會，董事會、監(jiān)事會職數(shù)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。一般設(shè)董事長1人，規(guī)模較大的可設(shè)副董事長1人，董 事3-6人（其中職工董事1人）；經(jīng)理層職數(shù)一般為3-5人，其中總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理3-4人。監(jiān)事會成員不少于5人，其中設(shè)監(jiān)事會主席1人，監(jiān)事4人 以上（其中職工監(jiān)事2人）。

2.財務(wù)負(fù)責(zé)人職數(shù)1人，其他高級管理員職數(shù)由企業(yè)根據(jù)需要配備，但一般不超過3人。

（三）國有資本控股公司、國有資本參股公司董事、監(jiān)事職數(shù)根據(jù)國有資本投資比例計算確定。

第六條 企業(yè)經(jīng)營管理者選拔方式一般應(yīng)通過競爭上崗方式進(jìn)行，因企業(yè)人數(shù)、職位要求等原因形不成有效競爭的，可以采取民主推薦方式進(jìn)行。競爭上崗或民主推薦的工作 程序參照市委組織部下發(fā)的《上虞市鄉(xiāng)鎮(zhèn)、22 街道和市直部門（單位）中層干部選拔任用工作實施辦法（試行）》（市委組［2009］13號）文件的有關(guān)規(guī)定組織 實施。

經(jīng)市國資委批準(zhǔn)，企業(yè)經(jīng)營管理者可面向社會公開招聘。企業(yè)應(yīng)制定公開招聘實施工作方案，報國資委審核同意。

根據(jù)工作需要，經(jīng)市委、市政府批準(zhǔn)可以從行政事業(yè)單位調(diào)入，擔(dān)任企業(yè)經(jīng)營管理者職務(wù)。

第七條 任命或者建議任命的企業(yè)經(jīng)營管理者，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有良好的品行；

（二）有符合職位要求的專業(yè)知識和工作能力；

（三）有能夠正常履行職責(zé)的身體條件；

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

企業(yè)經(jīng)營管理者在任職期間出現(xiàn)不符合前款規(guī)定情形或者出現(xiàn)《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的，發(fā)文任免機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法予以免職或者提出免職建議。

第八條 新提拔的企業(yè)經(jīng)營管理者，應(yīng)當(dāng)具備以下資格：

（一）具有五年以上工齡和兩年以上基層工作經(jīng)歷。

（二）一般應(yīng)當(dāng)具有大專以上文化程度。

（三）擔(dān)任董事長、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，一般應(yīng)有同級副職兩年以上工作經(jīng)歷；擔(dān)任副職的，一般應(yīng)有下一級正職兩年以上工作經(jīng)歷。

（四）新提拔的，男一般不超過50周歲，女一般不超過40周歲；換屆繼任的，男原則上不超過55周歲，女原則上不超過45周歲。

（五）具有良好的心理素質(zhì)，身體健康。

（六）符合法律法規(guī)規(guī)定的其他資格。

對于綜合素質(zhì)好、業(yè)績特別突出或工作需要的優(yōu)秀人才，可適當(dāng)放寬本條所規(guī)定的任職資格條件，實行破格提拔，但需報經(jīng)市國資委批準(zhǔn)。

第九條 企業(yè)呈報企業(yè)經(jīng)營管理者擬任人選，應(yīng)同時報送相關(guān)材料，包括：職務(wù)任命請示文件、工作業(yè)績材料、民主推薦材料、有關(guān)會議記錄或會議紀(jì)要一式三份。

第十條 未經(jīng)市國資委同意，國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的經(jīng)營管理者不得在其他企業(yè)兼職。未經(jīng)股東會、股東大會同意，國有資本控股公司、國有資本參股公司的經(jīng)營管理者不得在經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的其他企業(yè)兼職。

未經(jīng)同意，國有獨資公司的董事長不得兼任經(jīng)理。未經(jīng)股東會、股東大會同意，國有資本控股公司的董事長不得兼任經(jīng)理。

董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

第十一條

為貫徹落實國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定，實行企業(yè)經(jīng)營管理者任職回避制度，有夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親關(guān)系的，不得在同 一企業(yè)擔(dān)任雙方直接隸屬于同一領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)或者有直接上下級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的職務(wù)。任職回避形式包括職務(wù)回避、事務(wù)回避、商務(wù)回避三種，具體要求如下：

（一）職務(wù)回避。有上列親屬關(guān)系，在同一企業(yè)不得擔(dān)任有直接上下級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的職務(wù)，也不得在其中一方擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的企業(yè)從事組織人事、紀(jì)檢監(jiān)察、審計、財務(wù)、購銷工作。

（二）事務(wù)回避。企業(yè)經(jīng)營管理者履行職責(zé)時，涉及與本人的親屬有利害關(guān)系的，如考核、任免、調(diào)動、獎懲、用工、技術(shù)職稱評定等，應(yīng)當(dāng)回避。

（三）商務(wù)回避。凡在重大項目的投資、建設(shè)項目的招標(biāo)、對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作和資金的擔(dān)保、借貸及企業(yè)的兼并、轉(zhuǎn)讓、租賃、承包等，涉及到企業(yè)經(jīng)營管理者的上列親屬關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)回避。

第十二條 企業(yè)經(jīng)營管理者有下列情形之一的，免去或解聘其職務(wù)：

（一）任期考核評價被確定為“不稱職”，或連續(xù)兩年未完成經(jīng)營目標(biāo)（設(shè)董事會、監(jiān)事會的，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年，董事 任期屆滿，連選可以連任；經(jīng)理層任期由董事會確定，但不超過本屆董事會任期，任期也可根據(jù)約定提前終止；監(jiān)事會任期三年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。不 設(shè)董事會、監(jiān)事會的，經(jīng)理層、監(jiān)事任期每屆任期三年，任期屆滿，連選可以連任。任職起始時間以任職文件載明日期為準(zhǔn)）。

（二）因健康原因不能堅持正常工作半年以上；

（三）因企業(yè)重組、兼并、破產(chǎn)失去職位；

（四）因犯有錯誤不宜繼續(xù)擔(dān)任所任職務(wù)；

（五）因失職、瀆職對企業(yè)造成重大損失或國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失；

（六）因工作崗位變動或達(dá)到退休年齡；

（七）因其他原因需要免去、解聘職務(wù)。

第十三條 實行企業(yè)經(jīng)營管理者辭職制度。辭職分為因公辭職、自愿辭職、引咎辭職和責(zé)令辭職。

（一）因公辭職是指企業(yè)經(jīng)營管理者因工作需要變動職務(wù)，依照法律和有關(guān)規(guī)定辭去現(xiàn)任職務(wù)。

（二）自愿辭職，是指企業(yè)經(jīng)營管理者因個人原因或其他原因，自行提出辭去現(xiàn)任職務(wù)。

（三）引咎辭職是指企業(yè)經(jīng)營管理者因工作嚴(yán)重失誤、失職造成惡劣影響，或?qū)χ卮笫鹿守?fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，不宜繼續(xù)擔(dān)任現(xiàn)職，由本人主動提出辭去現(xiàn)任職務(wù)。

（四）責(zé)令辭職是指職務(wù)任免機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)經(jīng)營管理者任職表現(xiàn)，認(rèn)定其不再適合擔(dān)任現(xiàn)職，通過一定程序責(zé)令其辭去現(xiàn)任職務(wù)。

第十四條 企業(yè)經(jīng)營管理者提出辭職，需提交書面申請，職務(wù)任免機(jī)構(gòu)自收到申請書之日起三個月內(nèi)予以答復(fù)。企業(yè)經(jīng)營管理者離職后，繼續(xù)對原任職企業(yè)的商業(yè)秘密和核心技 術(shù)負(fù)有保密義務(wù)，保密期限按原任職企業(yè)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。企業(yè)經(jīng)營管理者未經(jīng)批準(zhǔn)，不得離職，擅離職守的，按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；造成嚴(yán)重后果的，依法追究責(zé) 任。對責(zé)令辭職但拒不辭職的企業(yè)經(jīng)營管理者，由原任命機(jī)構(gòu)免去現(xiàn)職。

第十五條 企業(yè)經(jīng)營管理者有下列情形之一的，不得辭職：

（一）在涉及國家安全、重要機(jī)密等特殊崗位任職且不滿解密期。

（二）重要項目尚未完成，且必須由本人繼續(xù)完成。

（三）因涉嫌違法違紀(jì)正在接受審查。

（四）因其他原因不能立即辭職。

第十六條 對于聘用的企業(yè)經(jīng)營管理者實行試用期，試用期滿后，由各相關(guān)職務(wù)任命機(jī)構(gòu)的組織人事部門對聘用人員進(jìn)行全面考察。經(jīng)考察勝 任本職的，按規(guī)定程序進(jìn)行審批，辦理續(xù)聘手續(xù)；經(jīng)考察不能勝任本職的，按聘用協(xié)議解聘。

第十七條

企業(yè)經(jīng)營管理者任免工作應(yīng)接受市委組織部的宏觀監(jiān)督和指導(dǎo)，市國資辦、各主管部門要加強(qiáng)與市紀(jì)檢、監(jiān)察、人事等部門的聯(lián)系，共同配合，確保工作有序開展。

第十八條 本辦法自發(fā)文之日起施行。

第十九條 本辦法由市國資辦負(fù)責(zé)解釋。未盡事宜另行發(fā)文明確。